Taller

Identificación de riesgos en una organización y controles operacionales para mitigarlos

Empresa: Almacén de contenedores vacíos y extraportuario

Considerando el ejemplo que se muestra en el siguiente cuadro, completar las actividades, contexto, riesgos y controles propuestos para los procesos
“Recursos humanos” y “Tecnología de la información”

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS CONTROLES PROPUESTOS

CONTEXTO PARTE INTERESADA

PROCESO
RIESGOS EN LA
CADENA DE DESCRPCIÓN
Interno Externo SUMINISTRO
(Externo) (Interno)
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Amenazas Debilidades

1.- Responsable del área encargada de la Asistente de

reparación del contenedor es el mismo que asigna Reparaciones 1. Independizar la responsabilidad de asignación de
los contenedores de exportación  contenedores para exportación
Social: 2.- No se tiene cercado la zona de reparación y 2. Cercar la zona de reparación y mantenimiento de
Acondicionamiento
Inspección del Actividad mantenimiento de contenedores vacíos contenedores vacíos
de droga en la
contenedor ilícita: TID por 3.- No existe control y revisión del personal antes de 3. Realizar el Control y revisión del personal antes de ingresar a
estructura del
vacío vía marítima ingresar a la zona de reparación y mantenimiento la zona de reparación y mantenimiento de contenedores
contenedor 
(Narcotráfico)  de contenedores vacíos vacíos
4.- No se cuenta con cámaras de video que 4. Instalar cámaras de video que permitan cubrir toda la zona de
Despacho permitan cubrir toda la zona de reparación y reparación y mantenimiento de contenedores vacíos
exportación mantenimiento de contenedores vacíos
(Contenedor) - Cuadrilla 1. Solicitar documentación a la cuadrilla para su ingreso a parte
1. Actividad tercerizada de estiba mediante cuadrilla
externa del SCTR, copia DNI y certificado de antecedentes o certiadulto/
2. No se tiene cercado la zona de carga del
certijoven y toxicológico de droga.
Social: contenedor.
2. Cercar la zona de carga del contenedor
Actividad 3. No se graba o filma el proceso desde que se abra Ingreso de droga
Carga del 3.Filmar el proceso desde que se abra el contenedor vacío hasta
ilícita: TID por el contenedor vacío hasta el cierre del mismo en el interior del
contenedor el cierre del mismo
vía marítima 4. No se tiene control y revisión del personal antes contenedor
4.Realizar el control y revisión del personal antes de ingresar a la
(Narcotráfico)  de ingresar a la zona de carga del contenedor
zona de carga del contenedor
5. No se tiene registro del personal que participó en
4.Realizar registro del personal que participó en la operación de
la operación de carga del contenedor
carga del contenedor
Social: 1. Alta rotación del personal Asistente de - - Documentos 1. Encuesta de clima laboral, sensibilizar al personal, tener
Reclutamiento Recursos
Recursos Delincuencia 2. No se ha establecido un procedimiento presentados por el backup del personal, lista de personal cesado
y selección de Humanos
humanos organizada para la verificación de referencias candidato sean 2. Procedimiento de verificación de referencias laborales
personal
TID laborales falsos o 3. Implementación al 100% de las visitas domiciliarias,
 3. No se realizan visitas domiciliarias, adulterados.
exámenes toxicológicos, pruebas de - Contratación de
realización de exámenes toxicológicos, pruebas de
(narcotráfico) consumo de alcohol, pruebas de personas
consumo de alcohol y pruebas de confiablidad
confiablidad involucrados con el
consumo de drogas

Administración y
Finanzas

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