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DR © 2021. UNAM.
ISBN 978-607-29-2936-4
Índice
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xvii
Unidad 1
El Contexto de la Investigación
1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
2. Concepto de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
3. Metodología . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
4. Método . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
5. Técnica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
6. Redacción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Unidad 2
Métodos de Investigación
aplicados a Ciencias Jurídicas
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
1. Métodos o técnicas epistemológicas y
las ciencias jurídicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
2. Métodos lógicos (y epistemológicos) aplicados a
la solución de problemas sociojurídicos . . . . . . . . . . . . . . . . 12
2.2.1. Métodos de inferencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12
2.2.2. Investigaciones jurídicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
IX
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Introducción
El derecho es una ciencia compleja que rechaza en general opciones
metódicas únicas y excluyentes, y en consecuencia, el investigador al
construir el objeto de investigación, puede transitar por diversas ópti-
cas metodológicas que se describen sumariamente, esta unidad temá-
tica, en donde destacan el formalismo jurídico y las visiones sociojurí-
dicas de aplicación de normas a temas como los derechos económicos,
sociales, culturales y ambientales (DESCA).
Para investigar el Derecho, es necesario conocer el objeto o fenóme-
no jurídico llamado “Derecho”. Por ello, ontológicamente el Derecho
comprende a tres clases o tipos de conocimientos: a) un conocimiento
empírico, es decir, ciertos fenómenos-objetos legales, que pueden ser
observados por los sentidos (por ejemplo, la vida de reclusos en una
cárcel; relación delincuencia-narcotráfico; incumplimiento de etique-
tado frontal en alimentos chatarras; etc.); b) un conocimiento de tipo
lógico-formal, del discurso técnico legal, que se ocupa de la lógica y co-
herencia de un instrumento jurídico, con énfasis en estudios de lengua-
je en las proposiciones normativas; y, c) el conocimiento hermenéutico,
es decir, cómo se interpreta y aplica una norma, basado en la técnica de
la argumentación jurídica11.
Esta visión tridimensional del fenómeno jurídico orienta al investi-
gador a optar por alguna de las tres miradas precedentes.
En efecto, la opción epistémica que asuma el investigador, además
del problema, su planteamiento y demás fases de la investigación, se
definirá el enfoque de la misma: cualitativo o cuantitativo.
Para la opción sociojurídica, de tipo empírico, la investigación será
el enfoque cualitativo, pues se trata de observar el cumplimiento o no
11
Aranzamendi, Lino, Fundamentos Epistemológicos de la Investigación Básica y
Aplicada al Derecho, op. cit., p. 52.
7
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Facultad de Derecho
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12
Corral Talciani, Hernán, Cómo Hacer una Tesis en Derecho. Curso de metodo-
logía de la investigación jurídica, 1a. reimp., Santiago de Chile, Editorial Jurídica de
Chile, 2008, pp. 70-71.
13
Fix-Zamudio, Héctor, “Tendencias actuales del Derecho comparado”, en Serna
de la Garza, José María (coord.), Metodología del Derecho Comparado. Memoria
del Congreso Internacional de Culturas y Sistemas Jurídicos Comparados, México,
UNAM, 2005, pp. 23-68. Pegoraro, Lucio y Rinella, Angelo, Introducción al De-
recho Público Comparado. Metodología de investigación, 1a. ed., México, UNAM,
2006.
14
Wtiker Velásquez, Jorge, Hacia una Nueva Investigación Jurídica, México, Po-
rrúa-UNAM, 2019, 25 a 29.
15
Ulloa Cuéllar, Ana Lillia, Análisis Filosófico de la Metodología Jurídica, op. cit.,
pp. 57 y ss.
16
Wtiker Velásquez, Jorge y Melgar Manzanilla, Pastora, Introducción al Dere-
cho Penal Económico Mexicano, México, UNAM, 2020, pp. 83 y ss.
17
También encontramos a autores como Edmund Husserl, Alexander Pfander, Max
Scheler, Martin Heidegger, Adolf Reinarch y Jean Paul Sartre. Cit. en ARANZA-
MENDI, Lino, Fundamentos Epistemológicos de la Investigación Básica y Aplicada
al Derecho, op. cit., pp. 150 y 151.
18
Friedrich von SAVIGNY lo sistematizó como proceso de hermenéutica jurídica, en
su libro Sistema del Derecho Romano Actual, de 1840.
19
Canales Cerón, Manuel (coord.), Metodologías de Investigación Social. Introduc-
ción a los oficios, Santiago de Chile, LOM Ediciones, 2006.
20
Salkind, Neil J., Métodos de Investigación, 3a. ed., México, Pearson Education,
1999.
21
Witker Velásquez, Jorge, La Investigación Jurídica. Bases para las tesis de grado
en Derecho, 2a. ed., México, UNAM, 2011, pp. 131 y ss. También Canales Cerón,
Manuel (coord.), Metodologías de Investigación Social. Introducción a los oficios,
op. cit., pp. 141 y ss.
22
Huerta Ochoa, Carla, Lógica Jurídica, 1a. reimp., UNAM, 2018, p. 73.
23
Barragán, Julia, “La inferencia jurídica”, Revista de la Facultad de Ciencias Jurí-
dicas y Políticas, núm. 73, Caracas, Universidad Central de Venezuela, 1989, p. 107.
24
RAE, Diccionario de la Lengua Española. A/G, 22a. ed., Madrid, Espasa, 2001, p.
582.
25
Barragán, Julia, “La inferencia jurídica”, op. cit., pp. 110-114; Dworkin, Ronald
M., El Imperio de la Justicia. De la teoría general del derecho, de las decisiones e
interpretaciones de los jueces y de integridad política y legal como clave de la teoría
y práctica, 3a. reimp., Barcelona, Gedisa Editorial, 2008, pp. 25-26 y 165-166.
26
Vid. el llamado “Caso Elmer”, en Dworkin, Ronald M., El Imperio de la Justicia…,
op. cit., pp. 25-26. También Atienza, Manuel, Las Razones del Derecho. Teorías de
la argumentación jurídica, op. cit., 2005.
27
Copi, Irving M. y Cohen, Carl, Introducción a la Lógica, 8a. ed., México, Limusa,
1995, pp. 245 y ss; Huerta Ochoa, Carla, Lógica Jurídica, op. cit., pp. 80 y ss.;
Mateos Nava, Misael, Lógica para Inexpertos, 21a. reimp. de la 2a. ed., México,
Edere, 2016, pp. 133 y ss.
28
Ross, Alf, Lógica de las Normas, Madrid, Editorial Tecnos, 1971, pp. 22 y ss.;
Barragán, Julia, “La inferencia jurídica”, op. cit., p. 105.
29
Barragán, Julia, “La inferencia jurídica”, op. cit., pp. 106-107.
30
Ibidem, pp. 108-109.
31
Op. cit., p. 109.
32
Ibidem., pp. 109-110.
33
SCJN, La supremacía constitucional, 2a. reimp., México, Suprema Corte de Justicia
de la Nación, 2011, p. 37.
jerárquica que las segundas guardan con las primeras)34, así como, con
mayor énfasis en épocas recientes, el rol principalista que han asumido
los derechos humanos convertidos en derechos fundamentales35, y la
ponderación que se debe hacer de los mismos derechos cuando existe
un conflicto en la aplicación de los mismos36, como observaremos en
la Unidad 5 de este libro. En el caso del resto de las normas jurídicas,
la utilización de las reglas generales de la hermenéutica (interpreta-
ción) jurídica, caracterizado por los principios de interpretación lite-
ral, sistemática, histórica y lógica; además de los principios generales
del Derecho, que conllevan los principios de la “ley especial sobre la
ley general”, “ley posterior sobre ley anterior”, “primero en tiempo,
primero en Derecho”, “lo accesorio sigue la suerte de lo principal”,
“quien puede lo más, puede lo menos”, que ya se han estudiado en la
materia de Introducción al Estudio del Derecho37.
Lo anterior se relaciona con las investigaciones de lege data y lege
ferenda. En las de lege data, el análisis utilizado de inferencia es el
descriptivo/prescriptivo, en el que, a partir de una norma jurídica dada,
se interpreta al caso concreto a resolver, haciendo estricta aplicación de
inferencia basado en la lectura de la norma jurídica y su interpretación,
de forma práctica dentro de las posibilidades que la misma norma
jurídica establezca38. Por su parte, las investigaciones de lege ferenda
parten del mismo principio, interpretar la norma jurídica al caso con-
creto, pero haciendo primero un análisis descriptivo/crítico y después
prescriptivo, en el que se realiza una crítica a la eventual insuficiencia
de la norma jurídica en una solución completa del caso concreto, pro-
34
Guastini, Riccardo, Teoría e Ideología de la Interpretación Constitucional, Ma-
drid, Trotta - UNAM, 2008, pp. 65 y ss.
35
Romero Martínez, Juan Manuel, Estudios sobre la Argumentación Jurídica Prin-
cipalista. Bases para la toma de decisiones judiciales, 1a. ed., México, UNAM, 2015.
36
Klatt, Matthias y Meister, Moritz, La Proporcionalidad como Principio Consti-
tucional Universal, México, UNAM, 2017.
37
García Máynez, Eduardo, Introducción al Estudio del Derecho, 5a. de la 65a. ed.,
México, Porrúa, 2017, p. 319-340; Ruiz Manero, Juan, “Principios jurídicos”, en
Garzón Valdés, Ernesto y Laporta, Francisco J. (eds.), El Derecho y la Justicia,
Madrid, Trotta, 1996, pp. 149-159; y, Vernengo, Roberto J., “Interpretación del
Derecho”, en Garzón Valdés, Ernesto y Laporta, Francisco J. (eds.), El Derecho y
la Justicia, op. cit., pp. 239-265.
38
Latorre Latorre, Virgilio, Bases Metodológicas de la Investigación Jurídica, Mé-
xico, Tirant Lo Blanch, 2012, pp. 129-134.
39
Ibidem., pp. 135-148.
40
Witker Velásquez, Jorge, La Investigación Jurídica. Bases para las tesis de grado
en Derecho, op. cit., pp. 119-130; y, Witker Velásquez, Jorge y Larios, Rogelio,
Metodología Jurídica, op. cit., pp. 175 y ss.
0
La propiedad, como bien jurídicamente protegido en nues-
tra legislación.
0
Cuál es la sanción del mismo, tanto en nuestra legislación
como a nivel de Derecho comparado, a nivel federal, de
entidades federativas e internacional
0
Cuáles son los índices de frecuencia del delito de robo.
0
Cuáles son las formas de denuncias de dicho delito, y cuál
es el índice de denuncia o no del mismo.
A estos elementos, a modo de ejemplo, se ajustará tanto el
juez, como el propio investigador, desde la visión estrictamen-
te dogmática.
• Para una investigación de tipo socio-jurídica, se observa el obje-
to o problema de estudio como un fenómeno jurídico, a indagar
fundamentalmente su funcionamiento y efectividad respecto a lo
teleológico del discurso normativo y la realidad regulada en don-
de texto y contexto convergen en un complejo dialectico que el
investigador debe diseñar a efectos de cotejar en ente normativo
como un elemento que debe auxiliarse de las ciencias humanas
como la sociología, la economía, la etnología, historia, etc., con
la meta de medir al mismo tiempo la eficacia de derecho como
orden jurídico-social sistémico y no como simples expresiones
normativas segmentadas de la sociedad41.
Este tipo de investigaciones, se conjugan con los enfoques cua-
litativos en los cuales nuevas categorías sirven para establecer
puentes entre la norma y los destinatarios.
Un ejemplo de este tipo de investigaciones, lo describimos bre-
vemente:
- Tema: Derecho a la vivienda de los mexicanos
0
Tema problema: Formalmente el artículo 4 constitucional
establece dicho derecho; los derechos económicos, sociales
y culturales (DESCA), son derechos humanos reconocidos
en el artículo primero constitucional y en pacto de San Sal-
vador en Derechos Humanos suscrito por México también
41
Witker Velásquez, Jorge, La Investigación Jurídica. Bases para las tesis de grado
en Derecho, op. cit., pp. 131 y ss.; y, Witker Velásquez, Jorge y Larios, Rogelio,
Metodología Jurídica, op. cit., pp. 183 y ss.
42
Martínez Miguélez, Miguel, Epistemología y Metodologías Cualitativas en las
Ciencias Sociales, México, Trillas, 2015, p. 131.