Memoria

Anual2019

HUMEALES DE ITE: El segundo más grande de sudamérica, ubicado a 95 km de Tacna, hogar de más de 126 especies de aves entre residentes y migratorias.
 C
Contenido

CATARATAS DE CONCHACHIRI: Ubicadas en Tarata (Tacna) a 4,500 msnm, al noreste del pueblo de Kallapuma, cerca al nevado/cerro Jucuri.
 Contenido
6. MENSAJE DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO

8. DIRECTORIO Y PLANA GERENCIAL

14. FILOSOFíA EMPRESARIAL

18. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA

26. GESTIÓN COMERCIAL

32. GESTIÓN DE OPERACIONES

38. GESTIÓN TÉCNICA

46. GESTIÓN DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO

52. BUEN GOBIERNO CORPORATIVO-BGC

56. SISTEMA DE CONTROL INTERNO-SCI

58. GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA

68. GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y MEDIO AMBIENTE

72. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL

80. HECHOS RELEVANTES

84. DICTAMEN DE LOS AUDITORES INDEPENDIENTES

99. REPORTE DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA

105. REPORTE DEL CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 D
Declaración
de
Responsabilidad

PUNTA COLES (ILO): Habita la colonia más grande de lobos marinos finos del Perú.
Declaración de Responsabilidad

El presente documento contiene información veraz y

su ciente respecto al desarrollo del negocio de la
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad-
Electrosur S.A. durante el año 2019. Sin perjuicio de la
responsabilidad que compete al emisor de cada
información consignada, el rmante se hace responsable
por su contenido, conforme a los dispositivos legales
correspondientes.

Tacna, marzo de 2020

Ing. Víctor Monzón Gonzáles

GERENTE GENERAL

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Mensaje del Presidente del Directorio
En nombre del directorio que me
honro en presidir, me es grato
presentar la memoria anual de la
Empresa Regional de Servicio
Público de Electricidad-Electrosur
S.A., así como un recuento de
sus principales actividades y
logros correspondientes al
ejercicio 2019.
Los estados financieros correspondientes al
año 2019 han sido auditados por la sociedad
auditora Caipo y Asociados Sociedad Civil de
Responsabilidad Limitada y presentan en
todos sus aspectos significa vos la situación
financiera de Electrosur S.A., de acuerdo a las
normas internacionales de información
financiera.
06 - 07
Electrosur S.A. incrementó la can dad de sus
clientes en 3,89 %, lo que significó atender a
169 442 clientes en el año 2019, y ha
con nuado realizando importantes obras
con la ejecución de un presupuesto de gasto
de capital de S/ 31 670 060,00.
El nivel de pérdidas de energía en distri-
bución durante el año 2019 fue de 7,77 %,
logrado mediante la implementación de
bancos de condensadores, la instalación de
nuevas luminarias LED en sus tución de las
an guas de sodio, el cumplimiento del
programa de control de recuperaciones de
energía, la iden ficación de conexiones
clandes nas y servicios extraordinarios,
entre otras acciones. Este resultado es
favorable y nos ubica entre las empresas
eléctricas de distribución con menores
pérdidas de energía a nivel nacional.
Por otro lado, la u lización de nuevas tecno-
logías en el control de operaciones y las
nuevas ac vidades de trabajos con líneas
energizadas en las redes de media tensión
nos permi eron mejorar la confiabilidad de
nuestro sistema eléctrico, lo que se refleja en
los bajos promedios por número de inte-
rrupciones por usuario y empo de duración
promedio de las mismas, de 5,1 veces y 7,8
horas, respec vamente, lo que posiciona a
nuestra empresa entre las primeras distribui-
doras a nivel nacional en cuanto a la mejora
de calidad de suministro al usuario final.
En el año 2019 se vendió un total de 390 623
MWh, lo que representó un incremento de
3,31 % respecto de 2018. Este incremento es
el reflejo de las estrategias implementadas
para la fidelización de clientes regulados y
otros aspectos inherentes a las condiciones
de competencia de mercado.
Electrosur S.A. realizó en el periodo 2019
acciones de responsabilidad social empre-
sarial en base a cuatro pilares relacionados
con nuestros grupos de interés priorizados,
actualización que determinó a los siguientes
grupos: clientes, comunidad, colaboradores y
proveedores. El desarrollo del plan de
responsabilidad social consideró diversas
ac vidades para dichos grupos, consideran-
do como eje de acción estratégica la
sensibilización y educación con programas
para cada grupo de interés. En el caso de los
clientes se consideró los programas “El buen
uso de la energía eléctrica”, “Casa segura con
buenas instalaciones eléctricas” y “Riesgo
eléctrico”, con información para los clientes
periurbanos y rurales. En cuanto a la comuni-
dad, se brindó el programa de educación
ambiental Ecoinspírate para la comunidad
educa va, estudiantes de nivel primario y
secundario, en temas de protección del
medio ambiente y clasificación de residuos.
Para los proveedores se desarrollaron talleres
de seguridad, salud e higiene ocupacional y
medio ambiente en el trabajo y clasificación
de residuos. Con los colaboradores se realizó
la medición de la huella de carbono personal,
par cipación de trabajadores voluntarios en
ac vidades ambientales y de solidaridad con
la comunidad y el programa “Reforma de vida
saludable”, para sensibilizar a los colabora-
dores en la adopción de prác cas con el fin de
mejorar su salud y calidad de vida.
Igualmente, es necesario destacar la gran
tarea desplegada por nuestro personal y su
compromiso con la comunidad a través de la
inmediata atención de las emergencias y
reposición del servicio eléctrico durante la
intensa temporada de lluvias de este año,
especialmente en la localidad de Mirave, lo
que demandó un esfuerzo excepcional y
sacrificado para reponer y dotar de energía y
alumbrado público y contribuir en la mejora
de las condiciones de vida de las poblaciones
afectadas.
Durante el 2019 Electrosur S.A. par cipó del
diagnós co sectorial de sa sfacción de
clientes organizado por la Comisión de
Integración Energé ca Regional. El índice de
sa sfacción con calidad percibida fue de
47,0 %.
En este contexto, deseo agradecer a los
miembros del directorio de Electrosur S.A.,
quienes han demostrado su compromiso e
interés por la marcha de la empresa.
Asimismo, agradezco al gerente general,
gerentes, funcionarios y todos y cada uno de
los colaboradores de la empresa por el
esfuerzo desplegado y su sen do de
responsabilidad, que nos han permi do
alcanzar los obje vos establecidos.
Ing. Javier Hervias Concha
Presidente del directorio
MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019
 1
Directorio
y plana
gerencial

PARQUE ZONAL ”BOSQUE CATA CATAS” y CENTRO DEL ADULTO MAYOR DE ESSALUD: Ubicado a 7 km del puerto de Ilo.
 1. Directorio y plana gerencial
1.1.Directorio
El directorio de Electrosur S.A. durante el periodo 2019 ha estado conformado por los siguientes miembros:

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO FECHA DE DESIGNACIÓN

Javier Mar n Hervias Concha Presidente 26-01-2012 – A la fecha
Hermann José Baumann Samanez Director 20-03-2004 – A la fecha
Juan de Dios Manrique Reyes Director 23-08-2012 – A la fecha
Fernando Antonio Cauvi Abadía Director 24-04-2017 – A la fecha
Carlos Alfredo Virgilio Niño Neira Ramos Director-Independiente 22-05-2018 – A la fecha

1.1.1. Trayectoria profesional

Javier Mar n Hervias Concha Ingeniero mecánico por la Universidad

Nacional de Ingeniería, doctorando en
Polí cas Públicas y Ges ón del Estado
en la Escuela de Altos Estudios
Nacionales-CAEN, magíster en
Administración y MBA (Escuela de
Administración de Negocios para
Graduados-ESAN 1987 y Université Du
Québec á Montreal-Canadá UQAM,
2001), director general en la Dirección
General de Concesiones en
Transportes, director en la Dirección
de Inversión Privada en Transportes y
especialista en la Dirección General de
Programas y Proyectos de Transportes-
Ministerio de Transportes y
Comunicaciones (desde octubre de
2006), gerente en Pricewaterhouse
Coopers (1991-2001).

10 - 11
Hermann José Baumann Samanez
Ingeniero agrónomo por la
Universidad Agraria La Molina, Master
of Science en Hor cultura
(Universidad de Hawai), curso superior
en Olivicultura-Córdoba, España
(1996), decano del CIP-Tacna (1990-
1991), director en Coex S.A., Edpyme
Crear Tacna S.A., Agroindustrias del
Sur S.A., Inversiones Recrea vas La
Arboleda S.A. y Cámara de Comercio,
Industria y Turismo de Tacna,
condecoración con la Orden de la
Ingeniería Peruana otorgada por el CIP
Nacional (2018).
Fernando Antonio Cauvi Abadia
Abogado por la Universidad Par cular
San Mar n de Porres de Lima, curso
de posgrado en Derecho Aéreo, socio
principal y fundador de los Estudios
Jurídicos Cauvi Lértora, asesoría
jurídica de la Dirección General de
Contribuciones, Estudio Cauvi, Estudio
Cauvi & Benites, Estudio Cauvi Ferraro
Devoto & Del Solar Abogados, Cauvi
Ferraro Piaggio Zegarra & del Solar
Abogados. Dirigió, organizó, orientó y
planeó diversas estrategias legales y
societarias en el diseño de
priva zación de empresas del Estado
como PeruRail (ex Enafer Cusco, Puno,
Arequipa) y Perú Hotel (hoteles de
turistas del Cusco).
Juan de Dios Manrique Reyes Ingeniero mecánico electricista por la
Universidad Nacional de Ingeniería-
Lima. Egresado en 1989, tercio
superior. Titulado y colegiado en 1992.
Egresado del MBA Dirección y Ges ón
de Empresas (2007-2008), Universidad
de Tarapacá de Arica-Chile. Miembro
ac vo del Cuerpo Técnico de
Tasaciones del Perú. Desde el 19 de
julio de 2017 ha trabajado en el
Organismo Técnico de Administración
de los Servicios de Saneamiento
(Otass) del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento como
coordinador y gerente general para el
reflotamiento e implementación del
régimen de apoyo transitorio en la EPS
Moquegua, hasta el 31 de octubre de
2018.
Carlos Alfredo Virgilio Niño Neira Ramos
Contador público colegiado por la
Universidad de San Mar n de Porres,
maestría en Administración de
Empresas-Universidad San Ignacio de
Loyola, Programa para Directores
Independientes de Empresas-Gobierno
Corpora vo, Universidad de Piura, Ernst
& Young y Universidad del Pacífico
(2011-2015), con más de diez años de
experiencia con el Banco Mundial Group-
Consul ve Group Interna onal
Agricultural Research-CGIAR para el
Interna onal Potato Center como CFO y
el Interna onal Center for Agricultural
Research in the Dry Areas, director de
Finanzas y Administración. Más de 25
años de experiencia internacional en el
sector de energía, petróleo y gas y
energías renovables.
MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019
 1.2. Plana gerencial
La plana gerencial de Electrosur S.A., al 31 de diciembre de 2019, ha estado conformada por los siguientes miembros:
NOMBRES Y APELLIDOS
Víctor Raúl Monzón Gonzáles
Edilver Cahuana Condori
Raúl Tasa Cervantes
Rómulo Hernández Salva erra
Marco Alvites Bullón
12 - 13
CARGO FECHA DE DESIGNACIÓN
Gerente general 17-12-2018 – A la fecha
Gerente de operaciones (e) 17-12-2018 – A la fecha
Gerente comercial 03-03-2014 – A la fecha
Gerente de administración y finanzas 17-12-2018 – A la fecha
Gerente técnico 30-09-2015 – A la fecha
1.2.1. Trayectoria profesional
Gerente general
Víctor Raúl Monzón Gonzáles.
Ingeniero electricista por la
Universidad Nacional de Ingeniería.
Magíster en Administración y
Dirección de Empresas (Universidad
de Tarapacá de Chile). Diplomado en
Evaluación de Proyectos de Inversión
(Universidad de Tarapacá de Chile).
Diplomado en Gerencia Ejecu va
(ESAN).
Gerente de operaciones (e)
Edilver Cahuana Condori.
Ingeniero electricista por la
Universidad Nacional de San Antonio
Abad del Cusco. Magíster en
Administración y Dirección de
Empresas (Universidad de Tarapacá de
Chile).
Gerente de administración y finanzas
Rómulo Andrés Hernández Salva erra.
Contador público colegiado cer ficado
por la Universidad Nacional Jorge
Basadre Grohmann, egresado de
maestría en Contabilidad con mención
en Auditoría (Universidad Nacional
Jorge Basadre Grohmann), egresado de
la especialidad de Ingeniería Comercial
(Universidad de Tarapacá de Chile),
maestrante de Administración y
Dirección de Empresas (Universidad de
Tarapacá de Chile), diplomado
internacional en Finanzas de Empresa
(Universidad de Tarapacá de Chile),
diplomado en Normas Internacionales
de Información Financiera.
Gerente comercial
Raúl Tasa Cervantes.
Ingeniero electricista por la
Universidad Nacional del Centro del
Perú. Egresado de maestría de Ges ón
Empresarial (Universidad Nacional
Jorge Basadre Grohmann) y estudios
de maestría de Finanzas (Universidad
Nacional de la Amazonía Peruana) y
maestría de Ges ón Ambiental y
Desarrollo Sostenible (Universidad
Nacional Jorge Basadre Grohmann).
Diplomado en Seguridad y Salud en el
Trabajo (Colegio de Ingenieros del
Perú/SSMA Perú).
Gerente técnico
Marco Antonio Alvites Bullón.
Ingeniero electricista por la
Universidad Nacional del Callao.
Egresado de maestría de Ges ón
Empresarial (Universidad Nacional
Jorge Basadre Grohmann). Diplomado
en Finanzas de Empresas y Proyectos
de Inversión (Escuela de Negocios
John von Neumann). Diplomado en
Gerencia Ejecu va (ESAN). Egresado
de maestría de Ges ón de la Energía
con mención en Electricidad
(Universidad Nacional de San Agus n).
MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019
 2
Filosofia
empresarial

Personal Comercial (Moquegua).

 2. Filosofía Empresarial

2.1.Visión 2.3. Valores empresariales

Empresa del Estado Electrosur S.A. está comprome da a
responsable y cumplir cada uno de sus lineamientos
moderna, reconocida estratégicos, permi endo siempre el
por brindar servicios crecimiento, desarrollo y bienestar de
de calidad. su personal y promoviendo en él los
siguientes valores empresariales:

ü Excelencia en el servicio
2.2.Misión ü Compromiso
Somos la empresa del ü Integridad
Estado que brinda un ü Trabajo en Equipo
servicio pleno de ü Innovación
distribución de
energía de calidad,
con valor sostenible y 2.4. Principios empresariales
el fortalecimiento de ü Eficiencia y generación de valor
su capital humano, ü Actuar con responsabilidad
para el desarrollo de ü Transparencia
las regiones de Tacna ü Generación de sinergia
y Moquegua. ü Adaptación al cambio

16 - 17 MIRADOR DEL CONDOR EN CANDARAVE: Ubicado en la sierra de Tacna a 3,415 msnm.

2.5. Estructura orgánica

Aprobada en sesión de directorio N° 632-2017 del 27-02-2017.

JUNTA GENERAL
DE ACCIONISTAS

DIRECTORIO

Órgano de
Control Institucional

Gerencia General

O cina de Normalización
y Control Interno

Of. de Prevención de O cina de

Riesgos y Medio Ambiente Asesoría Legal

Gerencia de Administración Unidad de

y Finanzas Planeamiento y Desarrollo

Gerencia Gerencia Gerencia de

Técnica Comercial Operaciones
Unidad Operativa Unidad Operativa
Ilo Moquegua
 3
Información
de la
empresa

Personal Técnico Comercial (Moquegua).

 3. Información de la empresa
3.1.Denominación 3.1.Dirección
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Sociedad Calle Zela N° 408 - Tacna
Anónima. También se u liza la denominación Electrosur S.A.

3.3. Reseña histórica

La Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad-Electrosur S.A. fue creada por ley N.° 24093, del 28 de enero de 1985, y resolución ministerial N.°
009-85-EM/DGE, del 22 de abril de 1985, sobre la base anterior de la Unidad de Operaciones Sur Oeste de Electroperú, iniciando sus operaciones el 1 de
junio de 1985.

Conforma la ac vidad empresarial del Estado y, como tal, está comprendida en el ámbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la Ac vidad
Empresarial del Estado (Fonafe), creado por ley N.° 27170. Actualmente se rige por el decreto ley N.° 25844, Ley de Concesiones Eléctricas, del 6 de
noviembre de 1992, y su reglamento, decreto supremo N.° 009-93/EM, del 19 de febrero de 1993 y modificatorias. Esta norma va establece un régimen
de libertad de precios para los servicios que puedan prestarse en condiciones de competencia y sistema de precios regulados para aquellos servicios que
por su naturaleza lo requieran.

Electrosur S.A. es una empresa estatal regional de derecho privado y de duración indefinida cons tuida bajo la forma de sociedad anónima, con
autonomía propia para realizar sus ac vidades.

20 - 21
3.4. Ac vidad empresarial

La ac vidad principal de Electrosur S.A. es la distribución y comercialización de la energía eléctrica dentro del área de su concesión, que comprende los
departamentos de Tacna y Moquegua.

La energía que la empresa distribuye y comercializa la adquiere de las empresas generadoras, así como del Sistema Interconectado Nacional.

3.5. Objeto social

El objeto de la sociedad es prestar el servicio de distribución y comercialización de energía eléctrica con carácter de servicio público dentro de las áreas
de concesión otorgadas por el Estado peruano (departamentos de Tacna y Moquegua), así como la distribución y comercialización de libre contratación.
También podrá dedicarse a la generación y transmisión de energía eléctrica dentro de los límites que establezca la ley.

Asimismo, podrá importar o exportar energía eléctrica, prestar servicio de consultoría y servicio de contrastación de medidores eléctricos, diseñar o
ejecutar cualquier po de estudio u obra vinculado a las ac vidades eléctricas, así como la importación, fabricación y comercialización de bienes y
prestación de servicios que se requiriesen para la generación, transmisión, comercialización o distribución de energía eléctrica.

También están incluidos dentro de su objeto social la promoción y desarrollo eficiente y sostenible de la electrificación y del uso produc vo de la
electricidad en zonas rurales, localidades aisladas y de frontera del país, así como el incen vo del uso de alterna vas económicas viables, sobre todo
aquellas que promueven el aprovechamiento de los recursos energé cos renovables.

Se en ende que están incluidos en el objeto social los actos relacionados con este que coadyuven a la financiación y realización de sus fines, incluyendo
el aprovechamiento económico financiero de sus ac vos y procesos, así como de las sinergias con empresas vinculadas.

3.6. Estructura del capital social

El Fondo Nacional de Financiamiento de la Ac vidad Empresarial del Estado (Fonafe) ejerce desde el 9 de diciembre de 1999 la tularidad del 100 % de
las acciones representa vas del capital social de Electrosur S.A. al 31 de diciembre de 2019.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 3.7. Principales accionistas: Corporación Fonafe
SERIE DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) VALOR NOMINAL (S/) Nº ACCIONES AL 31-12-2018 CAPITAL SUSCRITO Y PAGADO (S/)
A 51,00 1,00 68 323 299 68 323 299
B 38,97 1,00 52 207 039 52 207 039
C 0,03 1,00 40 190 40 190
D 10,00 1,00 13 396 725 13 396 725
TOTAL 100,00 1,00 133 967 253 133 967 253

3.8. Áreas de concesión y de influencia

Electrosur S.A. está presente y ene a su cargo el suministro de energía eléctrica en los departamentos de Tacna y Moquegua, con una superficie de 1
601,40 km². En su área de concesión sirve a más de 539 687 personas mediante la atención de 169 442 clientes a diciembre de 2019 en las ciudades de
Tacna, Moquegua e Ilo. La sede central se ubica en la ciudad de Tacna.

TACNA MOQUEGUA
CANDARAVE
CAMILACA

JORGE ILABAYA CAIRANI

HUANUARA
BASADRE
CANDARAVE
CURIBAYA
ITE LOCUMBA
QUILAHUANI PUNO
SUSAPAYA
HÉROES SITAJARA
ALBARRACÍN TICACO
INCLÁN TARUCACHI

OCÉANO SAMA ESTIQUE

PAMPA
ESTIQUE PUEBLO TARATA TARATA
PACÍFICO BOLIVIA
ALTO DE LA ALIANZA PACHÍA PALCA
CIUDAD NUEVA
POCOLLAY
TACNA
TACNA

CHILE

22 - 23
TACNA MARISCAL NIETO
Tacna, Alto de la Alianza, Calana, Ciudad Nueva, Inclán, Pachía, Palca, Pocollay, Sama, La Esperanza, Moquegua, Carumas, Cuchum-baya,
Gregorio Albarracín Lanchipa, Miculla, Calientes, Las Yaras, Llostay, Boca del Río, Vila Vila, Los Palos, Samegua, Torata, Taquilla, Conde, San
Toquela, Caplina, Ataspaca, Causuri, La Yarada. José, Montalvo, La Chimba.
JORGE BASADRE
Locumba, Ilabaya, Ite, Camiara, Chipe, Sagollo, Cinto, Fuerte Locumba, Mirave, Chejaya, Chulune, Toco GENERAL SÁNCHEZ CERRO
Chico, Toco Grande. Omate, Coalaque, Ichuña, La Capilla,
Matalaque, Puquina, Quinistaquilla,
CANDARAVE Ubinas, Cogri, Challahuaya, Quinistacas,
Candarave, Cairani, Camilaca, Curibaya, Huanuara, Quilahuani, Borogueña, Cambaya, Vilalaca, Carumas, Cambrune, Calacoa, San
Coraguaya, Ancocala, Calacala, San Pedro, Talaca, Pallata, Totora, Jirata, Santa Cruz, Yucamane.
Miguel, Tonohaya.
TARATA
Tarata, Héroes Albarracín, Es que Pampa, Es que Pueblo, Sitajara, Susapaya, Tarucachi, Ticaco, ILO
Chucatamani, Ticaco, Yabroco, Challaguaya, Tala, Pistala, Londaniza, Chipispaya, Coropuro, Talabaya. Ilo, El Algarrobal, Pacocha, Pueblo Nuevo.

MOQUEGUA AREQUIPA
UBINAS
PUQUINA

LA CAPILLA
COALAQUE GENERAL ICHUÑA

OMATE
SÁNCHEZ CERRO
MATALAQUE
QUINISTAQUILLAS

MARISCAL CUCHUMBAYA
PUNO
NIETO
CARUMAS
MOQUEGUA
TORATA
PACOCHA SAMEGUA
MOQUEGUA
EL ALGARROBAL
OCÉANO ILO
ILO
PACÍFICO TACNA

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 3.9. Infraestructura

3.9.1. Oficinas comerciales

TACNA MOQUEGUA ILO

Atención comercial: Calle 28 de Julio N° 651/Av. A.B. Leguía N° 403 Local principal: Calle Andrés A. Local principal:
Mesa de partes: Calle Zela N° 408 Cáceres s/n, Alto Zapata Jr. Junín N° 606
Gerencia de Operaciones: Av. Ejército s/n, Para Chico

Sistema SED SED LÍNEAS DE ALTA TENSIÓN

3.9.2. Infraestructura eléctrica Zona Eléctrico propio exclusivo Total
DESCRIPCIÓN ESTRUCTURAS KM
Electrosur S.A. cuenta con un TACNA 834 377 1 211
SARITA-CARICOTA 33 KV 54 16,24
total de 16 subestaciones de LA YARADA 164 262 426
Tacna CARICOTA-CHALLAGUAYA 33 KV 98 19,09
potencia con transforma- TARATA 120 59 179
+dores de 138/10 kV, 66/10 TOMASIRI 140 124 264 CHALLAGAYA-TARATA 33 KV 92 15,13
kV, 33/22,9 kV y 33/10 kV, con MOQUEGUA 376 157 533 TARATA-ATOQUELA 33 KV 155 23,89
una potencia instalada total Moquegua POU 37 48 85 ATOQUELA-EL AYRO 33 KV 241 31,11
de 148,5 MVA. ICHUÑA 8 7 15 SOCABAYA-POLOBAYA 33 KV 106 22,76
MOQ_RURAL 30 35 65
POLOBAYA-SANTA ROSA 33 KV 57 13,7
El sistema de distribución Ilo ILO 451 247 698
SANTA ROSA-PUQUINA 33 KV 20 5,3
primaria está cons tuido por ELECTROSUR S.A. 2 035 1 195 3 230
un total de 3 230 subesta- PUQUINA -OMATE 33 KV 73 23,3
ciones de distribución, de las SUBESTACIONES DE POTENCIA (TRANSFORMADORES) OMATE-UBINAS 33 KV 99 35
cuales 2 035 pertenecen a Potencia instalada : 148,7 MVA HÉROES-TACNA 66 KV 30 5,54
Electrosur S.A. y 1 195 son de S.E. 138/10 kV : 2 HÉROES- P. INDUSTRIAL 66 KV 77 11,63
uso exclusivo. TACNA-P. INDUSTRIAL 66 KV 45 7,1
S.E. 66/10 kV : 6
S.E. 33/22.9 kV : 3 TACNA-VIÑANI 66 KV 67 7,8
S.E. 33/10 kV : 5 TACNA-LA YARADA 66 KV 139 27,2
Total : 16 TOTAL 1 353 264,79

24 - 25
 LÍNEAS Y REDES DE MEDIA TENSIÓN (10 y 22.9 kV) REDES DE BAJA TENSIÓN (380 – 220 V.)
DESCRIPCIÓN ESTRUCTURAS KM DESCRIPCIÓN ESTRUCTURAS KM
TACNA 9 949 1 035 TACNA 41 801 1 897
MOQUEGUA 3 077 377 MOQUEGUA 13 262 555
ILO 1 588 131 ILO 9 183 415
TOTAL 16 614 1 543 TOTAL 64 246 2 867

3.10. Polí ca de dividendos

Nuestra empresa, según lineamiento del Fonafe, da
cumplimiento a lo establecido en la polí ca de
dividendos aprobada por la junta general obligatoria
anual de accionistas de fecha 31 de marzo de 2016,
cuya redacción es la siguiente:

“La sociedad ene por polí ca general

distribuir como dividendos el 100 % de las
u lidades distribuibles de cada ejercicio ante
sus accionistas.

La entrega de los dividendos a los accionistas de

la sociedad se realizará dentro del plazo de
treinta (30) días calendario siguientes a la fecha
de realización de la junta general obligatoria
anual de accionistas que aprueba la distribución
de los mismos, siendo responsabilidad del
directorio realizar las acciones necesarias para
viabilizar dicha entrega”.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 4
Ges ón
Comercial

Personal Atención al Cliente (Moquegua).

Personal Atención al Cliente (Tacna).
 4. Ges ón Comercial
4.1.Clientes
En cumplimiento de sus lineamientos estratégicos Electrosur S.A. orienta sus esfuerzos y recursos a alcanzar un alto nivel de sa sfacción de sus clientes.
La meta del indicador Iscal que se fijó para el 2019 fue de 55 %. El resultado obtenido por la empresa Electrosur para el indicador Iscal 2019 fue de 47 %,
tal como se puede apreciar en el siguiente cuadro:

CÓDIGO INDICADOR 2017 2018 2019 2019-2018 VARIACIÓN % 2018 - 2019

Índice de satisfacción
ISCAL con la calidad percibida 39,9 49,0 47,0 -2,0 -4,1 %

Se incorporaron 6 350 nuevos clientes. A diciembre de 2019 la empresa ene 169 442 clientes, de los cuales 109 371 corresponden a Tacna, 31 530 a Moquegua
y 28 541 a Ilo. El incremento del número se debe a la ejecución de proyectos de electrificación en las zonas urbano-marginales de Tacna y Moquegua.
La evolución del número de clientes en el periodo 2014-2019 se muestra en el siguiente gráfico:

Zona 2014 2015 2016 2017 2018 2019

Tacna 93 361 95 873 98 731 102 087 105 406 109 371
Moquegua 27 532 28 006 28 979 29 727 30 598 31 530
Ilo 24 828 25 069 25 607 25 999 27 088 28 541
Total de clientes 145 721 148 948 153 317 157 813 163 092 169 442

120 000 109 371

102 087 105 406
100 000 95 873 98 731
93 361
80 000
Clientes

60 000

40 000 27 532 28 006 28 979 30 598

29 727 31 530
24 828 25 069 25 607 25 999 28 541 Tacna
20 088
20 000 Moquegua
Ilo
0
2014 2015 2016 2017 2018 2019
Años

28 - 29
4.2. Venta de energía
La venta de energía fue de 390 623 MWh, incrementándose en 3,31 % respecto del ejercicio 2018, tal como se expone en el siguiente gráfico:

Zona 2014 2015 2016 2017 2018 2019

TACNA 240 429 240 906 248 989 256 460 267 447 268 785
MOQUEGUA 47 304 47 932 44 354 46 173 49 007 53 189
ILO 58 331 59 203 59 203 58 753 61 661 68 649
TOTAL MWH 346 064 348 041 352 546 361 386 378 115 390 623
450 000
378 115 390 623
400 000
346 064 348 041 352 546 361 386
350 000
300 000
Mwh

250 000
200 000
150 000 Total MWh

100 000 Tacna

Moquegua
50 000
Ilo
0
2014 2015 2016 2017 2018 2019
Años

Venta de Energía en S/
La evolución de la 184 704 194 141
venta de energía 200 000 000
167 467 171 724
154 070
para el 2019 fue 144 285
Miles de Soles

150 000 000

de S/ 194 140 509,
tal como se 100 000 000
muestra en el
siguiente gráfico: 50 000 000

0
2014 2015 2016 2017 2018 2019
Años

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 4.3. Compra de energía
La compra de energía anual fue de 431 311 MWh, superior en 1,66 % respecto del año anterior. En el año 2019 la empresa tuvo como proveedor principal
del suministro de energía a Enel Generación Perú.

PRINCIPALES PROVEEDORES MONTO DE COMPRA % DE COMPRA

DE ENERGÍA MWH
ENEL GENERACIÓN PERÚ 140 583 33 %
ELECTROPERÚ 30 082 7%
Zona 2014 2015 2016 2017 2018 2019
TERMOCHILCA 24 313 6%
MWh. 382 478 396 010 397 393 408 903 424 273 431 311
EGASA 14 336 3%
S/ 89 415 516 98 386 838 110 081 944 121 195 517 115 834 618 121 515 727
KALLPA 53 204 12 %
Precio Medio de 23,38 24,84 27,70 29.64 27,30 28,17
CHINANGO 7 039 2% Compra (ct. S/ /kWh)
ENGIE 104 914 24 %
ENEL GENERACIÓN PIURA 19 930 5%
STATKRAFT 36 911 9%
TOTAL 431 311 100 %

La evolución de la compra de energía para el 2019 en MWh fue de 431 311, tal como se muestra en el siguiente gráfico:
Compra de Energía en MWh
450 000 424 273 431 311
382 478 396 010 397 393 408 904
400 000
350 000
300 000
250 000
200 000
150 000
100 000
50 000
0
2014 2015 2016 2017 2018 2019
Años

30 - 31
La evolución de la compra de energía para el 2019 en soles fue de S/ 121 515 727, tal como se muestra en el siguiente gráfico:
Compra de Energía en S/
140 000 000
121 195 517 121 515 727
120 000 000 115 834 618
110 081 944
100 000 000 98 386 838
89 415 516

Soles
80 000 000

60 000 000

40 000 000

20 000 000

0
2013 2015 2016 2017 2018 2019
Años

4.4. Cobertura del servicio eléctrico

Durante el 2019 el indicador registró un resultado de 94,34 % de cobertura del servicio eléctrico, cumpliendo el obje vo empresarial.

HERMOSO PAISAJE DE YACANGO, TORATA (Moquegua).

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 5
Ges ón
de
Operaciones

Personal Técnico e Ingeniería (Ilo).

 5. Ges ón de Operaciones
5.1.Control de operaciones
Se ejecutaron trabajos de implementación de equipamiento de protección y medición en diferentes subestaciones de potencia en 33 kV.

Con la finalidad de mejorar la opera vidad de las subestaciones de transmisión se ha efectuado el mantenimiento al conmutador en 66 kV del
transformador de 10 MVA en la subestación Tacna. Los trabajos fueron ejecutados por personal de la misma fábrica de conmutadores MR.

En el sistema eléctrico de Tacna, Moquegua e Ilo se ha con nuado la integración de subestaciones de potencia, para lo cual se han implementado dos
enlaces satelitales. Esto nos permite integrar las subestaciones rurales de SE El Ayro y SE Caserío Aricota, en las cuales todos los IED se encuentran
integrados y reportando en empo real las señales digitales (alarmas, estados), señales análogas y mandos al sistema Scada. Además se enen
integrados 43 equipos de protección (reconectadores y seccionalizadores) al sistema Scada.

5.2. Mantenimiento de operaciones

Electrosur en la actualidad cuenta con un parque de 64 103 unidades de alumbrado público distribuidas de la siguiente manera:

ZONA CANTIDAD
TACNA 41 388
MOQUEGUA 11 503
ILO 11 212
TOTAL 64 103

El parque de alumbrado público está conformado principalmente por luminarias de vapor de sodio de 70, 150 y 250 W, las cuales presentan muchas
deficiencias, como constantes fallas en las lámparas, balastros e ignitores, ya sea por el reducido empo de vida ú l que enen o por la mala calidad del
producto. Adicionalmente, existe una mala percepción por parte de los usuarios por la mala calidad de la intensidad luminosa. Todo esto implica
incremento en los costos de mantenimiento, consumos elevados de energía eléctrica y deterioro de la sa sfacción de la ciudadanía.

Por ello, para mejorar la ges ón del servicio de alumbrado público en el año 2019 se empezó a realizar el cambio de luminarias de vapor de sodio por
luminarias LED en las principales avenidas donde se ha observado alta can dad de concurrencia de personas o alto tráfico vehicular, como la avenida
Leguía, Av. Bolognesi, Av. Grau, Av. Gregorio Albarracín, Av. Hipólito Unanue, Villa Hermosa, Rosa Ara, cercado de Tacna, Urb. Caplina, Urb. Tacna, Calle

34 - 35
Cajamarca, Alto Lima, 3 de Diciembre y Pérez Gamboa, en una can dad de 7 000 unidades.

Electrosur nuevamente cumplió a sa sfacción de Osinergmin las fiscalizaciones de la opera vidad de las unidades de alumbrado público (procedimiento
078-2007). Esto significa que las unidades de alumbrado público que presentan fallas en total son menos del 1,5 % del parque de la muestra previamente
seleccionada. Estadís camente esto quiere decir también que las unidades de alumbrado público en más del 98,5 % están opera vas.

5.3. Indicadores de calidad de la energía suministrada

La calidad de la energía suministrada a nuestros clientes se representa en los indicadores Saifi y Saidi, que comprenden la duración y frecuencia media de
las interrupciones por usuario del servicio eléctrico. Estas cifras han sido calculadas u lizando la información de las operaciones que fueron reportadas a
Osinergmin.
INDICADOR SAIFI POR REGIONES
REGIONES 2014 2015 2016 2017 2018 2019
TACNA 6,42 5,18 6,17 4,00 3,73 3,20
MOQUEGUA 2,29 1,76 1,22 1,42 1,00 0,90
ILO 2,88 1,15 0,83 1,34 1,95 1,00

7,00
6,4 6,2
6,00
5,2
5,00
4,00 4,0 3,7
3,2
3,00 2,39
2,3 Tacna
1,8 2,0
2,00 1,4 1,3
1,2 1,2 0,8 1,0 0,9 1,0 Moquegua
1,00
0,00 Ilo
2014 2015 2016 2017 2018 2019

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 INDICADOR SAIDI POR REGIONES
REGIONES 2014 2015 2016 2017 2018 2019
TACNA 11,31 8,40 10,54 3,65 4,22 4,50

MOQUEGUA 4,01 3,51 2,40 3,57 1,27 1,60

ILO 4,88 1,12 1,73 1,08 3,14 1,80

12,0 11,3
10,5
10,0
8,4
8,0
Horas

6,0
4,9 4,5
4,0 4,2 Tacna
4,0 3,5 3,7 3,6 3,1
2,4
1,8 Moquegua
2,0 1,7 1,3 1,6
1,1 1,1
0,0 Ilo
2014 2015 2016 2017 2018 2019
Años

36 - 37
Personal Ingeniería (Tacna).

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 6
Ges ón
Técnica

Personal Área de Operaciones (Tacna).

 6. Ges ón Técnica
6.1. Proyectos de inversión pública
La Gerencia Técnica de Electrosur S.A. ha impulsado la ejecución de proyectos de inversión pública y la realización de diversas obras con gastos no ligados
a proyectos con el obje vo de mejorar la calidad y confiabilidad del servicio eléctrico, interviniendo posi vamente en el desarrollo socioeconómico de
las regiones Tacna y Moquegua. Entre las obras más representa vas se cuentan las siguientes:

PROYECTOS DE INVERSIÓN
MONTO EJECUTADO
ÍTEM NOMBRE DEL PROYECTO UBICACIÓN
(incluido IGV)

1 MEJORAMIENTO DE LOS ALIMENTADORES EN 10 KV Y REMODELACIÓN DE REDES TACNA 4 225 988,45

SECUNDARIAS DE LA S.E. TARATA, PROVINCIA DE TARATA-REGIÓN TACNA
- -
2 INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE ENERGÍA ELÉCTRICA MEDIANTE REDES PRIMARIAS 10 TACNA 7 303 349,94
KV Y SECUNDARIAS EN LA ASOCIACIÓN DE VIVIENDA PROMUVI SEÑOR DE LOS
MILAGROS VIÑANI, DISTRITO CORONEL GREGORIO ALBARRACÍN LANCHIPA,
PROVINCIA DE TACNA-TACNA

3 CREACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE DOS ALIMENTADORES EN 10 KV DE LA SE VIÑANI, TACNA 1 401 428,18

DISTRITO DE CORONEL GREGORIO ALBARRACÍN LANCHIPA-PROVINCIA DE TACNA-
DEPARTAMENTO DE TACNA

4 CREACIÓN Y SANEAMIENTO DE SUMINISTROS PROVISIONALES MEDIANTE TACNA 3 938 564,01

ELECTRIFICACIÓN DE ASOCIACIONES URBANO MARGINALES TACNA- DISTRITO DE
TACNA-PROVINCIA DE TACNA-DEPARTAMENTO DE TACNA

5 ADECUACIÓN DE RED PRIMARIA SECUNDARIA A LA NORMA DE SEGURIDAD PÚBLICA- TACNA 1 592 541,17
TACNA-META 2018

6 CREACIÓN LT 66KV LOS HÉROES-ZOFRATACNA-SE YARADA Y SE ZOFRATACNA CENTRO TACNA 18 006 994,68
POBLADO DE TACNA-DISTRITO DE TACNA-PROVINCIA DE TACNA-REGIÓN TACNA

7 CREACIÓN E INSTALACIÓN DE REDES DE DISTRIBUCIÓN ELÉCTRICA A LAS MOQUEGUA 1 593 233,43

ASOCIACIONES URBANO MARGINALES DE LA REGIÓN MOQUEGUA, DISTRITO DE
MOQUEGUA-PROVINCIA DE MARISCAL NIETO-DEPARTAMENTO DE MOQUEGUA

8 AMPLIACIÓN DE LA SE ILO 138/22,9/10KV PROVINCIA DE ILO, REGIÓN MOQUEGUA MOQUEGUA 9 784 949,42

TOTAL PROYECTOS DE INVERSIÓN 49 674 456,50

40 - 41
A con nuación se detallan las principales obras:

a. ADECUACIÓN DE RED PRIMARIA SECUNDARIA A LA NORMA DE SEGURIDAD PÚBLICA-TACNA-META 2018

La ejecución del proyecto ene por objeto establecer los lineamientos y criterios técnicos básicos para la subsanación de las deficiencias
consideradas como riesgo eléctrico en instalaciones de redes primarias en la región Tacna.

Tiene un plazo de ejecución de obra total de 319 días calendario, con inicio de obra el 2 de enero del 2019 y con término real de obra el 16 de
noviembre de 2019.

El monto ejecutado al año 2019 asciende a S/ 3 411 597,57 (incluido IGV).

b. CREACIÓN E INSTALACIÓN DE REDES DE DISTRIBUCIÓN ELÉCTRICA A LAS ASOCIACIONES URBANO MARGINALES DE LA REGIÓN MOQUEGUA,
DISTRITO DE MOQUEGUA-PROVINCIA DE MARISCAL NIETO-DEPARTAMENTO DE MOQUEGUA

La ejecución del proyecto ene por objeto dar suficiente y adecuado acceso al servicio de energía eléctrica conforme a los estándares
establecidos en la norma técnica de calidad de servicio eléctrico en la ciudad de Moquegua, el cual se adecuará al requerimiento de la demanda
actual y proyectada, garan zando la calidad y con nuidad del servicio.

Tiene un plazo de ejecución de obra total de 197 días calendario, con inicio de obra el 30 de marzo de 2019 y con término real de obra el 12 de
octubre de 2019.

El monto ejecutado al año 2019 asciende a S/ 1 498 646,10 (incluido IGV).

c. CREACIÓN Y SANEAMIENTO DE SUMINISTROS PROVISIONALES MEDIANTE ELECTRIFICACIÓN DE ASOCIACIONES URBANO MARGINALES-

TACNA, DISTRITO DE TACNA-PROVINCIA DE TACNA-DEPARTAMENTO DE TACNA

La ejecución del proyecto ene por objeto brindar adecuada cobertura del servicio eléctrico a las asociaciones urbano marginales ubicadas en los
distritos de Tacna, Ciudad Nueva, Alto de la Alianza, Pocollay, Pachía, La Yarada-Los Palos y Sama (Las Yaras) de la región Tacna de forma confiable,
constante y de acuerdo a los mayores estándares de calidad del servicio eléctrico-NTCSE, ofreciendo nuevas oportunidades de desarrollo
socioeconómico y produc vo a la población beneficiada.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Tiene un plazo de ejecución total de 253 días calendario, con inicio de obra el 1 de junio de 2019. Se prevé su culminación para el 8 de febrero de
2020.

El monto ejecutado al año 2019 asciende a S/ 3 864 597,76 (incluido IGV).

d. AMPLIACIÓN DE LA SE ILO 138/22,9/10KV PROVINCIA DE ILO, REGIÓN MOQUEGUA

La ejecución del proyecto ene por objeto desarrollar el estudio defini vo para la ampliación de la subestación Ilo 138/22,9/10,5 kV para
sa sfacer la demanda de los usuarios de Electrosur S.A., que vienen incrementándose y en pocos años rebasarán la actual capacidad de la
subestación existente.

Tiene un plazo de ejecución de 355 días calendario, con inicio de obra el 1 de marzo de 2019. Se prevé su culminación para el 18 de febrero de 2020.

El monto ejecutado al año 2019 asciende a S/ 1 905 666,98 (incluido IGV).

e. CREACIÓN LT 66KV LOS HÉROES-ZOFRATACNA-SE YARADA Y SE ZOFRATACNA, CENTRO POBLADO DE TACNA-DISTRITO DE TACNA-PROVINCIA
DE TACNA-REGIÓN TACNA

La ejecución del proyecto ene por objeto solucionar el problema de la creciente demanda de potencia y energía del sistema eléctrico de Tacna y
La Yarada, así como brindar un suficiente abastecimiento de energía eléctrica de forma con nua y confiable, ofreciendo así nuevas oportunidades
de desarrollo al sector produc vo, industrial, comercial y residencial de la zona del proyecto a través de la instalación de la línea de transmisión 66
KV Los Héroes-Zofratacna-Derivación Yarada y SE Zofratacna, región Tacna. Comprende la construcción y equipamiento eléctrico de la ampliación
de la subestación Los Héroes y la construcción de una nueva subestación en Zofratacna 66/10,5/10kV-20/25 MVA (ONAN/ONAF).

Tiene un plazo de ejecución de 360 días calendario, con inicio de obra el 16 de mayo de 2019. Se prevé su culminación para el 9 de mayo de 2020.

El monto ejecutado al año 2019 asciende a S/ 1 568 557,87 (incluido IGV).

6.2. Pérdidas de energía en distribución

En el año 2019 una de las ac vidades principales en la labor de reducción de pérdidas técnicas fue la instalación de bancos de condensadores fijos en los
alimentadores de Tacna (10 bancos), Moquegua (3 bancos) e Ilo (2 bancos) por un total 3 600 kVAR. En total se han instalado 15 bancos que han
permi do que la reducción de las pérdidas técnicas haya sido de 162 000 KWh por año.

42 - 43
Se adjunta el cuadro de los bancos instalados.

TACNA 3X100 3X50 3X75 TOTAL KVAR

O-145 1 1 300
O-145 1 1 300
O-144 1 1 150
O-143 1 1 150
O-281 1 1 300
O-283 1 1 300
O-283 1 1 150
O-284 1 1 300
O-163 1 1 300
O-162 1 1 300
TOTAL 7 3 0 10 2 550

MOQUEGUA 3X100 3X50 3X75 TOTAL KVAR

O-482 1 1 300
O-782 1 1 300
O-781 1 1 150
TOTAL 2 1 0 3 750

ILO 3X100 3X50 3X75 TOTAL KVAR

O-193 1 1 150
O-290 1 1 150
TOTAL 2 0 0 2 300

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Producto de la implementación de bancos de condensadores, cambio de luminarias LED y el cumplimiento del programa de control de recuperaciones
de energía, conexiones clandes nas y servicios extraordinarios se logró un resultado favorable que nos ubica entre las empresas eléctricas de
distribución con menores pérdidas a nivel nacional.

Zona 2014 2015 2016 2017 2018 2019

TACNA 6,85 7,51 7,33 7,3 7,22 7,49
MOQUEGUA 7,77 8,17 9,22 8,81 8,68 8,70
ILO 10,5 8,93 8,9 9,68 9,34 8,21
TOTAL 7,62 7,84 7,84 7,89 7,75 7,77

12,00

10,00

7,62 7,84 7,84 7,89 7,75 7,77

8,00
Porcentaje

Tacna
6,00
Moquegua
4,00
Ilo
2,00 Total

0,00
2014 2015 2016 2017 2018 2019
Años

44 - 45
Personal Área Comercial (Tacna)

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 7
Ges ón de
Planeamiento
y Desarrollo

Personal Técnico (Moquegua).

 7. Ges ón de Planeamiento y Desarrollo
7.1. Plan estratégico ins tucional
Mediante acuerdo de directorio N.° 006-2017/016-FONAFE el Fonafe aprobó el plan estratégico de Electrosur S.A. para el periodo 2017-2021, el mismo
que con fecha 27-03-2017 fue ra ficado por el directorio de Electrosur S.A. en sesión de directorio N.° 634-2017.

El 24 de agosto de 2018 se aprobó la primera modificación del plan estratégico 2017-2021 mediante oficio SIED N.° 109-2018/DE-FONAFE, de fecha 5 de
sep embre de 2018.

El plan estratégico para el periodo 2017-2021 ha sido desarrollado en el marco de los lineamientos establecidos por Fonafe. Los obje vos estratégicos
que rigen la empresa son los siguientes:

· Incrementar la creación de valor económico · Mejorar la ges ón del portafolio de proyectos

· Incrementar el valor social y ambiental · Fortalecer el gobierno empresarial
· Mejorar la calidad de los bienes y servicios · Fortalecer la ges ón de la RSE
· Mejorar la eficiencia opera va · Fortalecer la ges ón de talento humano y organizacional

La evaluación del plan estratégico de la empresa para el periodo 2019, alineado al plan estratégico corpora vo de Fonafe y resumido en los indicadores
estratégicos, obtuvo un cumplimiento del 96 %, lo que refleja la ac va par cipación de todos los colaboradores de la empresa, así como un efec vo
control y seguimiento de las gerencias y del directorio.

7.2. Plan opera vo ins tucional

El plan opera vo ins tucional de Electrosur S.A. ha sido elaborado con la finalidad de lograr los obje vos ins tucionales considerados en el plan
estratégico, alcanzando un nivel de cumplimiento del 90 %.

7.3. Sistema de ges ón de calidad-SGC

Con el compromiso de la alta dirección por la sa sfacción de nuestros clientes y la mejora con nua de nuestros procesos se impulsó el desarrollo de
estrategias para con nuar la implementación de la ges ón de procesos conforme a los requisitos establecidos en los lineamientos de la Corporación
Fonafe e implementar el sistema de ges ón de la calidad alineado a las precisiones de la norma ISO 9001:2015.

48 - 49
En noviembre se ejecutó la auditoría interna de la calidad, que tuvo alcance a los procesos del sistema de ges ón de la calidad. Esta ac vidad se logró
concretar con éxito gracias al liderazgo y esfuerzo de nuestros responsables de proceso, funcionarios y colaboradores para mejorar con nuamente el
servicio que ofrecemos a la comunidad.

Mo vados con los resultados obtenidos respecto de las buenas prác cas implementadas, en diciembre realizamos la auditoría de cer ficación ISO 9001,
cuyo alcance contempló la ges ón de comercialización de energía eléctrica en toda la zona de concesión de Tacna, Moquegua e Ilo, que comprende la
compra de energía, la operación de suministro eléctrico, mantenimiento eléctrico, facturación, cobranza y atención del cliente, con base en el estándar
internacional ISO 9001:2015, por la empresa cer ficadora Aenor, renovando así nuestro compromiso de brindar servicios que sa sfagan a nuestros
clientes y el fomento de la mejora con nua en nuestros procesos.

7.4. Tecnología de información y comunicaciones

En el año 2019, en el marco del modelo de ges ón documental y modernización del Estado, en Electrosur S.A. se ha consolidado el uso masivo del
Sistema de Trámite Documentario Digital-Sigedd y el uso de firmas con cer ficados digitales, promoviendo una cultura de transformación digital y
concien zando para la reducción de papel e impresiones y el empo de traslado de documentos sicos. Así se ha generado una cultura de un único
expediente en todas las áreas, lo que ha permi do mejorar los procesos documentarios, además de una base de datos que permite mantener una
trazabilidad de los actuados que servirán como sustento a las auditorías externas, evidenciando la transparencia de las ges ones que realiza cada área.

Se implementó la Plataforma de Interoperabilidad del Estado-PIDE, que permi ó la integración con el Sielse Comercial y el Sistema de Trámite
Documentario Digital, accediendo a diversas en dades del Estado con la finalidad de proporcionar facilidades de trámite a los clientes internos y a
nuestros usuarios.

Se actualizó el Plan de Recuperación de Desastres-TIC, lo que permi rá que las incidencias por indisponibilidad de los sistemas de información se
reduzcan, asegurando la con nuidad de operación de los principales sistemas de tecnologías de información y comunicaciones de Electrosur S.A. frente
a cualquier evento que pudiera afectar la con nuidad de los servicios crí cos por desastres en sus instalaciones y así brindar un mejor servicio a la
ciudadanía.

Se realizó el despliegue y configuración del Sielse Comercial en los centros de atención de cobranza de Tacna, Moquegua e Ilo para conexión bajo
protocolo seguro HTTPS mediante el servicio WFC.

Se logró la implementación de cobranza en línea con las en dades financieras Caja Tacna y Caja Arequipa, que permite a nuestros usuarios realizar pagos
en línea reduciéndose los riesgos de manejo de dinero.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Se implementó la interfaz de cobranza y facturación entre los sistemas Sielse comercial y SAP al 100 % y se logró la automa zación de los procesos de
cobranza y facturación. A la fecha el personal de contabilidad ejecuta dichos procesos.

Se automa zó la trasferencia de información del Sielse comercial, sistema de Interrupciones y compensaciones para los procesos de facturación.

Se implementó el Sistema de Ges ón de la Seguridad de la Información 27001-SGSI ante la necesidad de establecer un proceso de mejora con nua que
permita que las polí cas, estrategias y controles implementados sean efec vos y estén alineados a los obje vos de negocio de Electrosur, conforme al
marco de la resolución ministerial N.° 004-2016. Se ha aprobado el uso obligatorio de la norma técnica peruana “NTP ISO/IEC 27001:2014 Tecnología de
Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de Ges ón de Seguridad de Información Requisitos. 2.ª Edición” en todas las en dades integrantes del
Sistema Nacional de Informá ca.

Se realizó capacitaciones de funcionalidad general del Sigedd a empresas como Distriluz y Corpac, así como la entrega del acuerdo de niveles de servicio
para San Gabán.

Se implementó internet de con ngencia entre las sedes de Tacna, Moquegua e Ilo, lo que permite dar con nuidad a las operaciones de la compañía en
caso de caída de la línea principal.

Mejora del sistema eléctrico estabilizado en los data center de las sedes de Ilo y Tacna (28 de Julio), como la implementación de ATS y tomas eléctricas
para garan zar la redundancia eléctrica en los servidores y equipos de comunicaciones instalados.

Se implementó el módulo de registro de solicitudes de verificación FISE y reporte del anexo 2 de acuerdo a la resolución N.° 247-2013-OS-CD y consulta
de cuenta corriente para suministros mayores en el portal de Osinergmin dispuesto en la página web ins tucional.

Se implementó el módulo de emisión electrónica de recibos de energía requerido por Sunat.

Se implementó el piloto de mesa de ayuda empresarial, con el obje vo de incrementar la eficiencia y excelencia de las operaciones y establecer una base
de conocimiento a través de la atención del servicio de mesa de ayuda, que comprende a todas las áreas desde el registro, control, seguimiento y cierre
de las atenciones de incidentes y/o solicitudes de servicios de tecnologías de información.

Se implementó herramientas de monitorización y alerta temprana de incidencias para reducir los empos de respuesta e implementar VPN de con ngencia
y central telefónica de respaldo, mejorando la seguridad y disponibilidad del acceso a los sistemas de comunicaciones e internet para el personal de la
en dad y buscando elevar los niveles de eficiencia y sa sfacción de los usuarios internos y externos con la adquisición de equipos worksta on.

50 - 51
Se implementó soluciones de an vi-rus empresarial con el fin de asegurar la seguridad de la informa-ción que se procesa en los equipos conectados a la
red de datos para mantener la disponibilidad de servicios y aplica-ciones de tecnología de información que soportan los procesos para brindar el servicio
público de energía.

Se implementó un módulo de monitorización de temperatura del centro de datos ubicado en 28 de Julio. Cuando se supera los 22,5 grados Celsius de
temperatura el módulo envía mensajes de alarma mediante SMS y llamada telefónica u lizando la red de telefonía móvil al personal de soporte. El
sistema opera las 24 horas, lo cual permi rá la monitorización de las condiciones ambientales del centro de datos para la correcta operación de los
equipos de comunicaciones y servidores.

Implementación de data center alterno en la sede de Ilo, priorizando los sistemas crí cos en caso de alguna eventualidad. Se implementó un servidor
para la ejecución del Sielse en caso de con ngencia en Tacna.

Personal Área Asesoría Legal Personal Área Planeamiento y Desarrollo

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 8Buen
Gobierno
Corpora vo

Personal Técnico (Moquegua).

 8. Buen Gobierno Corpora vo - BGC
El Código de Buen Gobierno Corpora vo es un sistema de dirección adoptado por Electrosur que permite tomar decisiones que agreguen valor y
es mulen el desarrollo sostenible de la empresa. Se sustenta en un conjunto de principios rectores orientados a promover buenas prác cas de ges ón,
revelación de información y transparencia. El principal obje vo es generar confianza en sus accionistas, trabajadores, clientes, proveedores, comunidad,
medios de comunicación y el mercado de valores.

La implementación de las referidas buenas prác cas de gobernanza representan un referente ordenado e integral de las mejores prác cas de
desempeño de los órganos de gobierno de la empresa, accionistas, directorio y gerencia, cuya finalidad es generar valor y potenciar la eficiencia de la
empresa en concordancia con los criterios sobre buen gobierno corpora vo de organizaciones internacionales y nacionales, como los establecidos por la
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), la Corporación Andina de Fomento (CAF), el Banco Mundial (BM) y la
Superintendencia de Mercado de Valores (SMV).

La evaluación y cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corpora vo (CBGC) se realiza según los criterios y metodología para la monitorización del
cumplimiento de los principios del Código de Buen Gobierno probado por Fonafe, que comprende un total de 34 principios y 41 elementos.

Los resultados de la evaluación validada del Código de Buen Gobierno Corpora vo en el año 2019 alcanzó un cumplimiento de 61,05 % y un puntaje
general de 150,19. El resultado muestra un incremento de 12 % con respecto al cumplimiento del año 2018, que fue de 53,89 %.

En el análisis de la evolución del nivel de implementación anual del BGC en los úl mos cinco años desde el 2015 se aprecia un incremento sostenido de
implementación, alcanzando un mayor porcentaje de cumplimiento de 61,05 % (2019) con relación al 25,35 % de 2015. Asimismo, los porcentajes de
cumplimiento desde el año 2017 son datos validados por consultores especialistas contratados por Fonafe. El incremento porcentual ocurrido cada año
muestra un crecimiento sostenible en la adopción de principios de buen gobierno y el compromiso del directorio y la alta gerencia.

IMPLEMENTACIÓN ANUAL - BGC

AÑO Implementación Avance (%)
2015 25,35 % -
2016 31,40 % 24 %
2017 44,22 % 41 %
2018 53,89 % 22 %
2019 61,05 % 13 %

54 - 55
El nivel de madurez 2 alcanzado en el año 2019 establece que dicho “nivel de madurez es ú l para el buen gobierno corpora vo de la empresa”,
especialmente por los pilares y buenas prác cas con incidencia en principios corpora vos correspondientes a transparencia y divulgación de la
información, ges ón del directorio y la gerencia, ges ón integral de riesgos y é ca y el marco jurídico de la empresa, que alcanzaron un nivel de
cumplimiento alto con la ejecución de ac vidades de revisión, cumplimiento y la aprobación de polí cas y planes de acción con el fin de fortalecer el
gobierno corpora vo a través de la adopción de buenas prác cas de ges ón y gobernanza ins tucional.

Implementación Anual - BGC

70.00%
61.05%
60.00%
53.89%
IMPLEMENTACIÓN

50.00%
44.22%

40.00%
31.40%
30.00%
25.35%
20.00%

10.00%

0.00
2015 2016 2017 2018 2019
Año

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 9. Sistema de Control Interno - SCI
El Sistema de Control Interno es un proceso diseñado para proveer un grado de seguridad razonable en la consecución de los obje vos orientados a
lograr la eficiencia en las operaciones, la confiabilidad de la información y el cumplimiento de las leyes aplicables y regulaciones.

El Sistema de Control Interno es un conjunto de procesos, mecanismos y elementos organizados y relacionados que interactúan entre sí y se aplican en
los procesos de ges ón de la empresa para dar cer dumbre a la toma de decisiones y logro de obje vos y metas en un ambiente é co, de calidad y
mejora con nua, alineados con las normas de la Contraloría General de la Republica, el Código de Buen Gobierno de las Empresas del Estado y el Marco
de Referencia COSO.

Para valorar la efec vidad de las diversas inicia vas de control interno se u liza la metodología para evaluar el Sistema de Control Interno establecida por
Fonafe, que comprende 135 fundamentadas en los cinco componentes del modelo COSO 2013.

Los resultados de la evaluación validada del Sistema de Control Interno en el año 2019 alcanzaron un nivel de implementación de 2,81 puntos. El
resultado muestra un incremento de 33 % con respecto al cumplimiento del año 2018, que fue de 1,87 puntos, logrando superar la meta de 2,41
establecida para el año 2019 en el POI. Esto significó un cumplimiento de 116 % de la meta anual, mo vado principalmente por acciones de
implementación en los componentes de ac vidades de control, información y comunicación, evaluación de riesgos y ac vidades de supervisión.

En el análisis de la evolución del nivel de implementación anual del Sistema de Control Interno (SCI) en los úl mos tres años desde 2017 se aprecia un
incremento significa vo de implementación, alcanzando un mayor puntaje de implementación de 2,81 (2019) con relación a 1,81 de 2017, lo que
representa un incremento del 53 %, con datos validados por consultores especialistas contratados por Fonafe. Estos hechos muestran el compromiso del
directorio y la alta gerencia para adoptar buenas prác cas de control adecuado en la ges ón empresarial.

Cumplimiento Anual - SCI

AÑO Implementación Avance (%)
2017 1,81 -
2018 1,87 3%
2019 2,81 50 %

56 - 57
El nivel de madurez según metodología (2.81) del Sistema de Control Interno es “repe ble”, lo que establece que el proceso de implementación del
Sistema de Control Interno se encuentra suficientemente desarrollado y dis ntas personas ejecutan más o menos los mismos procedimientos.

La herramienta de evaluación es mula la mejora de los procesos, ac vidades, acciones y operaciones con un avance progresivo y que se realiza a través
de la implementación de planes de acción que involucran a todo el personal, las gerencias y el directorio. Cuenta con un comité especial de auditoría y
ges ón de riesgos, que ene como principal obje vo establecer las acciones necesarias para la implementación del Sistema de Control Interno, la
polí ca de ges ón de riesgos y la implementación de recomendaciones de los informes de auditoría del Órgano de Control Ins tucional y los informes de
sociedades de auditoría externa.

El Sistema de Control Interno se viene realizando de forma simultánea con la aplicación de la herramienta de evaluación del Sistema de Control Interno
(SCI) de la Contraloría General de la Republica, el Código de Buen Gobierno Corpora vo (CBGC) de Fonafe y la Superintendencia de Mercado de Valores
(SMV).

Cumplimiento Anual - SCI

2.81
3.00

2.50 1.81
IMPLEMENTACIÓN

1.87
2.00

1.50

1.00

0.50

0.00
2017 2018 2019
Año

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 10Ges ón
Administra va
y Financiera

Equipo de Administración.
 10. Ges ón Administra va y Financiera
10.1. Resultados económicos financieros
Los ACTIVOS (S/ 333,83 MM) aumentaron en 8,40 % respecto del 31.12.2018 (S/ 307,95 MM) debido principalmente al incremento del rubro de
propiedad, planta y equipo por el alta de obras eléctricas concluidas y puestas en servicio ejecutadas con los financiamientos obtenidos de Fonafe, DGER
y transferencias a tulo gratuito de la DGER y Foncodes.

Con relación a la meta del año (S/ 327,64 MM), la variación de 1,89 % se debió principalmente a mayores excedentes de fondos derivados de los
financiamientos recibidos de Fonafe y de la DGER para la ejecución de obras eléctricas. El úl mo desembolso recibido se hizo con fecha 31.10.2019 por
S/ 6,47 MM.

Los PASIVOS (S/ 159,47 MM) aumentaron en 21,84 % respecto del 31.12.2018 (S/ 130,86 MM) debido principalmente al rubro de otras cuentas por
pagar por los aportes recibidos de la DGER no u lizados a la fecha, el impuesto a las ganancias por los tratamientos tributarios inciertos reconocidos por
efecto de la implementación de la CINIIF 23 y por retenciones de garan a de fiel cumplimiento contractual, por las cuentas por pagar a en dades
relacionadas corriente y no corriente, por los financiamientos obtenidos de Fonafe para la ejecución de obras eléctricas y por el pasivo por impuesto a las
ganancias resultante del ejercicio a favor de la administración tributaria.

Con relación a la meta del año (S/ 150,78 MM), la variación de 5,75 % se debió principalmente al incremento del rubro de otras cuentas por pagar por la
recepción de aportes de la DGER no u lizados y retenciones de garan as, por el impuesto a las ganancias corriente, cuentas por pagar comerciales a
proveedores por compra de energía, valorizaciones de obras, adquisición de bienes, servicios y de los beneficios a los empleados por el cambio de la
metodología de cálculo de la provisión de quinquenios.

El PATRIMONIO (S/ 174,38 MM) disminuyó en 1,53 % respecto del 31.12.2018 (S/177,09 MM) debido principalmente a la disminución de la u lidad neta
obtenida en el presente año.

Con relación a la meta del año (S/ 188,12 MM), la variación de-1,40 % se debió principalmente a la disminución de los resultados acumulados originada
por el impacto del recálculo de la depreciación tributaria alineada a la postura de la administración tributaria y de los quinquenios y de la obtención de
una menor u lidad neta.

La UTILIDAD NETA (S/ 14,95 MM) disminuyó en 16,66 % respecto del 31.12.2018 (S/ 17,93 MM), debido principalmente al incumplimiento de pago del
Gobierno Regional de Tacna, cuya deuda al cierre del año ascendió a S/ 4,31 MM más S/ 0,28 por concepto de intereses moratorios y compensatorios,
afectándose al gasto de ventas la es mación de cobranza dudosa correspondiente y a los gastos de servicio de inventario integral de propiedad, planta y

60 - 61
equipo, estudio de elaboración del valor agregado de distribución (VAD), mantenimiento de redes eléctricas MT y BT y la depreciación por mayores obras
eléctricas ejecutadas.

Con relación a la meta del año (S/ 15,91 MM), la variación de-6,06 % se debió a la ejecución real de mayores gastos de ventas por mayor es mación de
cobranza dudosa por las deudas del Gobierno Regional de Tacna, ocasionadas por el no pago del subsidio de La Yarada.

10.2. Control patrimonial

Se dio inicio a la toma de inventario sico integral, conciliación y revisión de la evaluación de ac vos fijos de acuerdo a las NIIF con corte al 31.12.2018.
Este servicio se viene desarrollando con la empresa Consorcio Innovación mediante el contrato ES-C-033-2018, del 17 de julio de 2018, con un plazo de
diez (10) meses. El servicio se inició en julio de 2018 y dado el estado de emergencia declarado por el Estado a consecuencia de lluvias y huaicos
producidos en diferentes zonas de Tacna y Moquegua, la culminación de servicio se amplió hasta febrero de 2020.

10.2.1.Beneficios del inventario

Los principales beneficios de inventario son los siguientes:

Ÿ Sincerar de forma consistente las cifras del rubro de propiedad, planta y equipo y reflejar el estado actual de los bienes patrimoniales.
Ÿ Reconocimiento de ac vos que cumplen los requerimientos técnicos que exigen las normas contables.
Ÿ Integrar la base de datos contable del ac vo fijo con la base de datos del sistema georreferenciado Electric Office-GIS, lo que permi rá conocer en
empo real la ubicación y caracterís cas de los ac vos.
Ÿ Codificación de ac vos mediante código único de ac vo (CUA), que se compone de seis (6) dígitos y permi rá mejorar su iden ficación.

10.2.2.Composición del ac vo fijo

En resumen, los ac vos se componen de los siguientes rubros:

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 N° RUBRO DESCRIPCIÓN NRO. COSTO
DEPRECIACIÓN VALOR NETO V.R. (%)
ACTIVOS HISTÓRICO

1 322 ACTIVOS DE ARRENDAMIENTO 55 602,175.38 -301,478.43 300,696.95 0.11%

2 331 TERRENOS 41 35,706,055.08 0.00 35,706,055.08 13.24%
3 332 EDIFICACIONES 236 27,817,579.68 -11,024,198.53 16,793,381.15 6.23%
4 333 MAQUINARIA Y EQUIPOS DE EXPLOTACIÓN 333,190 305,891,575.05 -113,015,780.76 192,875,794.29 71.51%
5 334 UNIDADES DE TRANSPORTE 61 5,821,041.53 -4,800,330.26 1,020,711.27 0.38%
6 335 MUEBLES Y ENSERES 860 1,122,700.64 -551,504.71 571,195.93 0.21%
7 336 EQUIPOS DIVERSOS 3610 18,860,447.49 -11,187,645.28 7,672,802.21 2.84%
8 337 UNIDADES DE REEMPLAZO 417 2,852,811.26 0.00 2,852,811.26 1.06%
9 339 OBRAS EN CURSO 40 11,931,164.58 0.00 11,931,164.58 4.42%
TOTALES S/ 338,510 410,605,550.69 -140,880,937.97 269,724,612.72 100.00%

COMPOSICIÓN DEL ACTIVO FIJO

250,000.00 71.51%

200,000.00
Millones de soles

150,000.00

100,000.00

13.24%
50,000.00
6.23% 4.42%
2.84%
0.11% 0.38% 0.21% 1.06%
0
322 331 332 333 334 335 336 337 339
Rubro del activo fijo

62 - 63
10.3. Ges ón logís ca
En el año 2019 la ejecución del plan anual de contrataciones de Electrosur S.A. alcanzó un resultado de 99.78 %, habiéndose convocado cincuenta y siete
(57) procedimientos de selección por un monto es mado total de S/ 36 232 562.32.

AREAS USUARIAS N° TOTAL DE MONTO TOTAL N° DE PROCEDIMIENTOS MONTO TOTAL CONVOCADOS

PROCEDIMIENTOS PAC 2019 SEGÚN PAC 2019 S/ CONVOCADOS SEGÚN PAC 2019 S/

GERENCIA GENERAL 2 1 872 669,25 2 1 872 669,25

UNIDAD DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO 9 2 324 818,09 9 2 324 818,09
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS 9 2 842 225,28 8 2 761 274,20
GERENCIA COMERCIAL 12 7 853 839,12 12 7 853 839,12
GERENCIA TÉCNICA 13 8 713 585,71 13 8 713 585,71
GERENCIA DE OPERACIONES 11 12 099 125,47 11 12 099 125,47
UNIDAD OPERATIVA MOQUEGUA 1 313 880,00 1 313 880,00
UNIDAD OPERATIVA ILO 1 293 370,48 1 293 370,48
TOTAL 58 36 313 513,40 57 36 232 562,32

Entre los principales contratos que se suscribieron en el año 2019 tenemos:

Ÿ Contrato ES-C-010-2019 para la ejecución de la obra “Ampliación de la subestación Ilo 138/22.9/10KV, provincia de Ilo, región Moquegua”,
suscrito con el contra sta Pacosa S.A.C. por el monto de S/ 9 784 949,42 (nueve millones setecientos ochenta y cuatro mil novecientos cuarenta y
nueve y 42/100 soles).

Ÿ Contrato ES-C-035-2019 para la ejecución de la obra “Creación LT 66KV Los Héroes-Zofratacna-SE Yarada y SE Zofratacna centro poblado de

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Tacna-distrito de Tacna-provincia de Tacna-región Tacna”, suscrito con el contra sta Construcciones Electromecánicas Delcrosa S.A. por el monto
de S/ 18 006 994,68 (dieciocho millones seis mil novecientos noventa y cuatro y 68/100 soles).

Ÿ Contrato ES-C-038-2019 para la ejecución de la obra “Creación y saneamiento de suministros provisionales mediante electrificación de
asociaciones urbano marginales Tacna, distrito de Tacna-provincia de Tacna-departamento de Tacna”, suscrito con el Consorcio Alkapalka
(conformado por Alkapalka Contra stas Generales S.A.C. y Triple H Contra stas Generales Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada)
por el monto de S/ 3 938 564,01 (tres millones novecientos treinta y ocho mil quinientos sesenta y cuatro y 01/100 soles).

Ÿ Contrato ES-C-062-2019 para la prestación del servicio de seguridad y vigilancia privada de las instalaciones de Electrosur S.A. en Tacna y
Moquegua, suscrito con el contra sta Seguridad Tacna S.A.C. por el monto de S/ 3 355 677,46 (tres millones trescientos cincuenta y cinco mil
seiscientos setenta y siete y 46/100 soles).

Ÿ Contrato ES-C-078-2019 para la ejecución de la obra "Ampliación de la capacidad de la línea de transmisión 66KV S.E. Para S.E. Parque Industrial,
región Tacna", suscrito con el Consorcio Progreso (conformado por Marta Peña Constructores S.A.C. y C. Mejía Contra stas Generales S.A.C.) por
el monto de S/ 2 870 377,69 (dos millones ochocientos setenta mil trescientos setenta y siete y 69/100 soles).

Ÿ Contrato ES-C-082-2019 para la prestación del servicio de nuevas conexiones, mantenimiento de acome das y saneamiento por clientes Tacna,
Moquegua e Ilo, suscrito con el Consorcio Elecsert Sur (conformado por E & V Operaciones Comerciales Sociedad Comercial de Responsabilidad
Limitada, EST Contra stas Generales Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada, Najukatec Operaciones Comerciales Sociedad Comercial
de Responsabilidad Limitada y Elecsert S.R.L.) por el monto de S/ 4 198 178,40 (cuatro millones ciento noventa y ocho mil ciento setenta y ocho y
40/100 soles).

Asimismo, se destaca el haber alcanzado la meta trazada para el Indicador de Reducción de Inventario Inmovilizado, el cual se logró al 100 %, habiendo
disminuido todo el saldo de inventario inmovilizado mayor a tres años respecto del inventario inmovilizado al 31.12.2018.

10.4. Ges ón de recursos humanos

El número de colaboradores al finalizar el año 2019 fue de 158 personas bajo el régimen laboral del D.L. N.° 728, clasificados de la siguiente manera:

64 - 65
 FUERZA LABORAL 2019

Gerentes 3 %
Administrativos 18 %
Ejecutivos 11 %

GERENCIAS CANTIDAD PORCENTAJE

Gerentes 5 3%
Ejecutivos 18 11 %
Profesionales 41 26 %
Técnicos 66 42 %
Profesionales 26 %
Administrativos 28 18 %

Técnicos 42 %

10.4.1. Fuerza laboral por áreas

La fuerza laboral por áreas está clasificada de la siguiente manera:

GERENCIAS CANTIDAD PORCENTAJE

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL 1 1%
GERENCIA GENERAL 11 7%
UNIDAD DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO 12 8%
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS 19 12 %
GERENCIA TÉCNICA 13 8%
GERENCIA DE OPERACIONES 29 18 %
GERENCIA COMERCIAL 33 21 %
UNIDAD OPERATIVA ILO 19 12 %
UNIDAD OPERATIVA MOQUEGUA 21 13 %
TOTAL 158 100 %

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 10.4.2.Capacitación
El desarrollo del plan de capacitación 2019 se ejecutó considerando programas de competencias técnicas, habilidades gerenciales y organizacionales
que requiere el personal, según grupos ocupacionales, orientados a la ges ón de la distribución y comercialización de la electricidad. Se desarrolló un
programa de capacitación interna a cargo de personal de la empresa en los temas de ges ón empresarial y administración. Entre todos los cursos
programados se cuenta con un total de 10 571 horas para el año 2019.

PLAN DE CAPACITACIÓN PROGRAMADO - PERIODO 2019

RESUMEN ACTIVIDADES DE CAPACITACIÓN Horas programadas
COMPETENCIAS TÉCNICAS ADMINISTRATIVAS 7 981
HABILIDADES GERENCIALES 370
COMPETENCIAS ORGANIZACIONALES 300
CAPACITACIÓN INTERNA 1 920
TOTAL HORAS PROGRAMADAS 10 571

10.4.3.Ac vidades de bienestar social

Con la finalidad de mejorar el estado de salud y la calidad de vida de los trabajadores:

Ÿ Se realizó un paseo a la playa, con la finalidad de contribuir a mejorar las relaciones interpersonales, laborales y familiares, con la par cipación de
trabajadores, esposas e hijos.

Ÿ Se desarrollaron las XVIII Olimpiadas de Electrosur S.A. entre los trabajadores de Tacna Moquegua e Ilo, promoviendo su par cipación en las
diferentes disciplinas depor vas con el fin de fortalecer su salud sica y mental, ayudar a la integración y mejora de las relaciones interpersonales y
laborales y mejorar el clima laboral.

Ÿ Se realizó un convenio de cooperación interins tucional entre Essalud y Electrosur S.A., denominado Programa de Reforma de Vida Saludable.

Ÿ Se realizaron ac vidades de integración con la finalidad de mejorar las relaciones interpersonales y el clima laboral, como la celebración del
aniversario de la empresa, Día de la Mujer, Día de la Secretaria, Día del Trabajo, Día de la Madre, Día del Padre, Día de la Técnica, Fiestas Patrias,
aniversarios de Tacna, Moquegua e Ilo, Navidad y Año Nuevo.

Ÿ La ac vidad por fiestas navideñas incluyó a los hijos de 0 a 11 años de los trabajadores de Tacna, Moquegua e Ilo con la finalidad de inculcar los valores
de amor, solidaridad, amistad y confraternidad y propiciar la iden ficación de la empresa con los trabajadores y su familia.

66 - 67
Ÿ Electrosur S.A., de acuerdo a pactos y convenios colec vos, viene desarrollando un programa denominado Vacaciones Ú les, dirigido a los hijos de
los trabajadores de 3 a 16 años de edad en las sedes de Tacna, Moquegua e Ilo, con la finalidad de contribuir en el desarrollo de habilidades
personales, así como en las destrezas ar s cas y depor vas u lizando el empo libre, y promover la proyección familiar.

Personal Comercial (Ilo).

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 11
Ges ón de
Prevención de Riesgos
y Medio Ambiente

PUNTA DE COLES, AREA NATURAL PROTEGIDA: Ubicada a 8 km del Puerto de Ilo, es un paraíso de biodiversidad, conformado por 22 islas y 11 puntas guaneras.
 11. Ges ón de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente
11.1. Prevención de riesgos
Con la finalidad de fortalecer la polí ca ins tucional y cultura de prevención se cumplió el desarrollo del programa anual de seguridad y salud en el
trabajo. En este contexto, Electrosur S.A. promueve y propicia una cultura de prevención de riesgos de seguridad y salud en el trabajo.

Durante el 2019 se actualizaron los siguientes documentos que forman parte del Sistema de Ges ón de Seguridad, Salud y Medio Ambiente de la
empresa: Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo, Reglamento Interno de Trabajo, Plan de Con ngencias, Estudio de Riesgos, Programa de
Simulacros, Plan de Manejo de Residuos Sólidos, Plan de Manejo de Materiales Peligrosos, Informe de Monitoreo Ambiental, Informe de Ges ón
Ambiental, entre otros.

Durante el 2019 se laboró un total de 377 885 horas-hombre, sin registrarse accidentes de trabajo graves incapacitantes durante este periodo.

1.1. Hurto de conductor

En el año 2019 se produjeron 29 casos de hurto de conductor de cobre principalmente, totalizando 1 082 metros lineales de conductor de cobre de
media y baja tensión, lo cual representa un perjuicio económico para la empresa de S/ 9 712. Al respecto, durante este año la empresa ha con nuado la
campaña de concien zación de la población para que denuncie a quienes cometen estos actos delic vos. También se con núan las acciones
preven vas, entre las que destacan los convenios de apoyo al patrullaje de líneas eléctricas con la Policía Nacional del Perú, así como las recompensas a
ciudadanos por denuncias contra delincuentes que hurtan conductores.

1.2. Ges ón ambiental

Electrosur S.A., consciente de la realidad medioambiental mundial y nacional, se ha esmerado por asegurar adecuados estándares de calidad ambiental
en las operaciones de distribución eléctrica. Es por ello que en el año 2019 se ha con nuado realizando las monitorizaciones anuales de calidad de aire,
nivel de ruido, nivel de campo eléctrico y campo magné co en nuestras principales subestaciones de potencia (SET) ubicadas en los departamentos de
Tacna y Moquegua, cumpliendo los estándares de calidad ambiental (ECA) establecidos por el Ministerio del Ambiente. De igual manera, se ha cumplido
lo establecido en el Programa de Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA) aprobado por el Ministerio de Energía y Minas (MEM) con respecto a las
ac vidades ambientalmente comprome das relacionadas con el manejo de los residuos sólidos, materiales peligrosos, equipos y residuos con PCB y
residuos de artefactos eléctricos y electrónicos (RAEE). Estas se han cumplido al 100 % de lo planificado y se han declarado al MEM y al OEFA en el Plan de
Manejo de Residuos Sólidos y demás instrumentos de ges ón que ha desarrollado la empresa y nos han permi do cumplir el indicador de cumplimiento
medioambiental propuesto por el Fonafe para el periodo 2019 con la subsanación del 100 % de los hallazgos leves, graves y muy graves observados por el
OEFA hasta el año 2019.

70 - 71
 N.° de hallazgos subsanados en el año 2019

N.° HALLAZGOS TOTAL

1 Hallazgos leves 1
2 Hallazgos graves 3
3 Hallazgos muy graves 4
Total 8

BOSQUE DE QUEÑUALES y VOLCAN YUCAMANI: Ubicado en el CPM Santa Cruz, Candarave (Tacna). Su cima esta a 5,558 msnm.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 12
Responsabilidad
Social
Empresarial

VISTA PANORÁMICA DEL CERRO BAÚL: Desde Mollesaja (Torata, Moquegua) Sitio arqueológico, que comprende una ciudadela amurallada perteneciente a la cultura Wari.
 12. Responsabilidad Social Empresarial
Con el fin de establecer las mejores prác cas empresariales con nuestros grupos de interés se desarrollaron ac vidades de actualización del esquema de
ges ón de la responsabilidad social que permitan iden ficar y reconocer su priorización y expecta vas.

El nivel de madurez alcanzado por Electrosur S.A. es de 2, con un puntaje de cumplimiento de 13 puntos para el año 2019. Este nivel indica que la
empresa está ges onando cambios y muestra avances en la organización interna para asumir prác cas de responsabilidad social empresarial (RSE), en
especial con los grupos de interés priorizados: comunidad, clientes, trabajadores y proveedores.

El resultado del grado de madurez de la RSE establece que se han realizado ac vidades consideradas en la herramienta que mide el grado de madurez de
la ges ón de responsabilidad social en las empresas de la corporación Fonafe, tomando en cuenta principalmente los siguientes indicadores:
Ÿ Diálogo e involucramiento con los grupos de interés (proveedores, clientes y trabajadores).
Ÿ Apoyo a la ges ón del desarrollo con los grupos de interés (comunidad).
Ÿ Relación con organizaciones sociales/locales (centros educa vos, comunidad)
Ÿ Sinergias en proyectos sociales de los grupos de interés (proveedores).
En el año 2019 se realizaron ac vidades de responsabilidad social empresarial con el obje vo de op mizar el esquema de ges ón empresarial.

12.1. Comunidad
Ÿ Proyecto ambiental "Electrosur se compromete con el planeta”, que desarrolló programas de sensibilización para la protección del medio ambiente
en alianza con promotores y estudiantes de la Escuela de Ingeniería Ambiental de la Universidad Privada de Tacna (UPT). Dicho proyecto llevó a cabo
los siguientes programas.
- Programa “Playas limpias”, ac vidad educa va desarrollada en las playas de Tacna y Moquegua que busca disminuir la contaminación
plás ca del litoral peruano.
- Programa "Ecoinspírate", orientado al desarrollo de ac vidades y talleres lúdicos de educación ambiental en la comunidad educa va con
énfasis en segregación de residuos sólidos para niños de quinto y sexto grados de primaria y cuarto y quinto grados de secundaria en 15
ins tuciones educa vas.
- Programa “Desplas cate”, con ac vidades de concurso de dibujo y pintura en 15 colegios para niños de quinto y sexto grados de primaria
y cuarto y quinto de secundaria (par ciparon 141 niños).
- Programa “Tapitap”, ac vidad con un concurso de acopio de tapas plás cas en 15 ins tuciones educa vas con el obje vo de conservar el
ambiente y sensibilizar a la comunidad infan l en la protección del medio ambiente.
Ÿ Campaña de solidaridad con damnificados de la zona de emergencia de Mirave por desastres naturales (huaicos), promoviendo los valores
sociales y corpora vos en beneficio de poblaciones vulnerables. Se realizaron campañas de proyección social a la comunidad con la par cipación de
colaboradores voluntarios.

74 - 75
Personal voluntarios de Electrosur en campaña de solidaridad con damnificados de la zona de emergencia de Mirave

Población damnificada de Mirave Proyección social para niños de Mirave

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Ÿ Programa de sensibilización “Menos plás co, más vida”, realizado a través de campañas ejecutadas por colaboradores voluntarios de Electrosur y
estudiantes promotores de la Facultad de Ingeniería Ambiental de acuerdo con la alianza estratégica adoptada en el convenio marco
interins tucional suscrito con la Universidad Privada de Tacna para el desarrollo de ac vidades de sensibilización, promoción, protección y
conservación del medio ambiente que propicien el uso sostenible responsable de los recursos naturales. Las ac vidades se realizaron durante todo
el año a través de la entrega de bolsas ecológicas de notex con el mensaje “Menos plás co, más vida”, previa sensibilización educa va personalizada
con el fin de incen var la disminución del consumo de plás co de un solo uso. La mencionada entrega se realizó en ferias y aniversarios cívicos en las
zonas de Tacna, Moquegua e Ilo.
Ÿ Programa educa vo “Uso seguro de la energía”. La gerencia comercial, a través del área de Atención al Cliente y Comunidad, realizó diferentes
ac vidades educa vas de relaciones con la comunidad y los clientes. Mediante bole nes informa vos se dio a conocer a la población de Tacna,
Moquegua e Ilo información sobre el uso seguro de la energía, proyectos de inversión, bienestar social y ac vidades de responsabilidad social
empresarial. Mediante nuestra par cipación en la XVII Feria Internacional de Tacna-Feritac 2019 brindamos a la población tacneña charlas de
sensibilización sobre el uso seguro de la energía eléctrica. En Moquegua la empresa par cipó en la Feria Fes -Moquegua.

12.2. Colaboradores

Ÿ Implementación del programa "Mejorando la calidad de vida" para op mizar la salud integral mediante programas de alimentación saludable y
ac vidad sica para colaboradores de Electrosur S.A.
Ÿ Implementación del programa "Reduciendo mi huella de carbono", con la medición de la huella de carbono de los colaboradores a través de una
encuesta para el cálculo de gases de efecto invernadero expresado en TCO2/año (toneladas de dióxido de carbono al año), que mostró el valor en el
que está el mayor consumo, considerando los ejes de energía, transporte, alimentación y residuos. Se cumplió la entrega de maceteros con plantas
purificadoras de aire que absorben el dióxido de carbono y liberan más oxígeno, como incen vo para la reducción de la huella de carbono personal.
Ÿ Promoción de la formación del Grupo de Voluntariado Electrosur S.A. Se aplicó una encuesta para obtener un índice de par cipación y realizar la
selección de voluntarios conforme a expecta vas y preferencias en temá cas a abordar.
Ÿ Elaboración del bole n informa vo a través de intranet “Conociendo los programas de gobernanza”, con el obje vo de impulsar la adopción de
buenas prác cas de gobernanza, cuidado y protección del medio ambiente.
Ÿ Programa "Mejora de calidad de vida" con el fin de desarrollar ac vidades de promoción de la salud para los colaboradores a través de profesionales
de la salud, en cumplimiento del convenio y alianza estratégica con Essalud.

1.3. Proveedores

En coordinación con representantes de la ONU y Fonafe se brindó un taller de capacitación denominado "Metodología del GRI para elaboración de
reporte de sostenibilidad" a 15 proveedores con la finalidad de iden ficar falencias a través de este y mejorar la ges ón en términos socioambientales. A

76 - 77
Programa de sensibilización ambiental “Electrosur se compromete con el planeta”

Alta dirección y gerentes en lanzamiento de el programa Promotores integrantes del programa Sensibilización Ambiental según convenio
“Electrosur se compromete con el planeta” con la universidad de Tacna - Facultad de Ingeniería Ambiental - UPT

Concurso de dibujo y pintura “Desplas ficate”

Par ciparon 141 alumnos de educación primaria y secundaria de 15 colegios de Tacna

I.E. Simón Bolivar

Se premió a las estudiantes

Traicy Arpa Tipian y Sheyla
Cas llo Achata, de prima-
ria y secundaria respec -
vamente de la I.E. Jorge
Chávez, quienes ocuparon
el primer lugar en ambas
categorías del concurso
organizado por Electrosur. I.E. Héroes del Pacífico I.E. San Francisco de Asis

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 los par cipantes se les brindó acceso a la plataforma del GRI (Global Repor ng Ini a ve) para que puedan ejecutar el reporte de sus empresas que les
permita fortalecer y aplicar los principios y buenas prác cas de responsabilidad social.

Como parte de las ac vidades de responsabilidad social con el grupo de interés de contra stas, el área de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente
realizó talleres de capacitación en temas de seguridad, salud e higiene ocupacional y medio ambiente en el trabajo.

12.4. Clientes

Ÿ Implementación del programa "Compar endo mi energía posi va" mediante eventos culturales con par cipación en la Feria Internacional de
Tacna (Feritac) y Moquegua y charlas a escolares denominadas "Uso eficiente de la energía y su importancia para el desarrollo económico" y
"Riesgos eléctricos y peligros en el uso de la energía eléctrica".
Ÿ Elaboración de car lla amigable sobre los derechos y obligaciones de los clientes de Electrosur S.A.
Ÿ Par cipamos en programas radiales, tanto en Radio RCC, Radio UPT, Radio RPP, Radio La Zona, Radio Corazón, Radio Uno y Radio del Sur, con el fin de
comunicar a la población de Tacna los trámites que puede realizar en la empresa y recomendaciones sobre el buen uso de la energía eléctrica.

Sección 1
4

Sección 8 3 Sección 2

Sección 7 0 Sección 3

Sección 6 Sección 4

Sección 5

78 - 79
 Implementación Anual - RSE
14.00 13.00

12.00 11.00

10.00 9.00
IMPLEMENTACIÓN

Implementación Anual - RSE

8.00 AÑO Implementación Avance (%)

2017 9,00 -
6.00
2018 11,00 22%
4.00 2019 13,00 18%

2.00

0.00
2017 2018 2019
Año

Resultado por sección Puntaje obtenido Etapa

Sección 1: Diálogo e involucramiento con los grupos de interés 2 Etapa 2

Sección 2: Actualización periódica del reporte de sostenibilidad 2 Etapa 2
Sección 3: Apoyo a la ges ón del desarrollo de los grupos de interés 2 Etapa 2
Sección 4: Ges ón del impacto de la EPE en las comunidades de su entorno 1 Etapa 1
Sección 5: Relación con organizaciones sociales/locales 2 Etapa 2
Sección 6: Financiamiento de las acciones de Responsabilidad Social 2 Etapa 2
Sección 7: Sinergias en proyectos sociales de los grupos de interés 1 Etapa 1
Sección 8: Planes y proyectos de RS en temas sociales, económicos y ambientales 1 Etapa 1

Resultado general Puntaje obtenido Nivel

Grado de madurez de Responsabilidad Social de la Empresa 13 2

Muestra avances en su organización interna para asumir prác cas de RSE.

Con respecto a la meta anual 2019 del grado de implementación del RSE, existe un cumplimiento del 100 % de la meta anual establecida en el plan
opera vo y convenio de ges ón empresarial, informe validado por Fonafe.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 13
Hechos
Relevantes

Personal Técnico Comercial (Tacna).

Jefe de Seguridad y Medio Ambiente.
 13. Hechos relevantes
Ÿ En el segundo semestre de 2019 se firmó el contrato bilateral con la empresa Engie S.A. para garan zar el abastecimiento de electricidad para el
mercado libre (potencia 15 MW) por un periodo del 1 de mayo de 2020 al 31 de diciembre de 2024.

Ÿ Se atendió a cinco (5) nuevos clientes en media tensión para el mercado libre en el 2019, por lo que la empresa ene 15 clientes libres a diciembre de
2019 para mejorar su margen comercial.

Ÿ En el segundo trimestre de 2019 se implementó el expediente de contratación digital a través del Sistema de Ges ón Documental (Sigedd), que
permite obtener la trazabilidad de los documentos a través de un número de expediente de contratación digital, integrando todos los documentos
relacionados a las contrataciones públicas realizadas por Electrosur S.A., desde la formulación del requerimiento del área usuaria hasta el
cumplimiento total de las obligaciones derivadas del contrato, incluidas las incidencias del recurso de apelación y los medios de solución de
controversias de la ejecución contractual, de ser el caso. Se cumple de esta manera uno de los principios que rigen las contrataciones del Estado: el de
transparencia, por el cual las en dades y la ciudadanía pueden acceder a información relacionada a las contrataciones públicas.

Ÿ En el 2019 se culminó la ejecución de siete (7) proyectos que enen por objeto brindar adecuada cobertura del servicio eléctrico en forma
permanente y confiable, así como brindar adecuadas condiciones para realizar ac vidades ocupacionales, administra vas, operacionales de ges ón
y atención al público en la sede de Moquegua.
o Ampliación de la oficina técnica y mejoramiento de los servicios complementarios de la unidad opera va de Electrosur S.A., distrito de
Moquegua, provincia de Mariscal Nieto, región Moquegua, con término real de ejecución el 15 de junio de 2019.
o Mejoramiento de los alimentadores en 10 KV y remodelación de redes secundarias de la S.E. Tarata, provincia de Tarata, región Tacna, con término
real de ejecución el 20 de junio de 2019.
o Instalación del servicio de energía eléctrica mediante redes primarias 10 KV Y secundarias en la Asociación de Vivienda Promuvi Señor de los
Milagros-Viñani, distrito de Coronel Gregorio Albarracín Lanchipa, provincia de Tacna-Tacna, con término real de ejecución el 6 de julio del 2019.
o Creación e implementación de dos alimentadores en 10 KV de la S.E. Viñani, distrito de Coronel Gregorio Albarracín Lanchipa, provincia de Tacna,
departamento de Tacna, con término real de ejecución el 13 de agosto de 2019.
o Creación e instalación de redes de distribución eléctrica a las asociaciones urbano marginales de la región Moquegua, distrito de Moquegua,
provincia de Mariscal Nieto, departamento de Moquegua, con término real de ejecución el 12 de octubre de 2019.
o Adecuación de red primaria en 10,5/22,9 KV a la norma de seguridad pública Tacna meta 2018, con término real de ejecución el 16 de noviembre
de 2019.
o Levantamiento de deficiencias de la red primaria en 10 KV del sector VII del distrito de Alto de la Alianza-Tacna, con término real de ejecución el 8
de diciembre de 2019.

82 - 83
Ÿ En diciembre de 2019 Electrosur S.A. pasó la auditoría de cer ficación ISO 9001:2015 a cargo de la empresa Aenor Internacional S.A.U. para el
alcance de ges ón de comercialización de energía eléctrica en toda la zona de concesión de Tacna, Moquegua e Ilo, que comprende la compra de
energía, operación de suministro eléctrico, mantenimiento eléctrico, facturación, cobranza y atención del cliente, obteniendo como logro una
cer ficación supeditada a la aceptación del plan de acciones correc vas que aseguren la implantación y cierre y ra ficando con ello el compromiso
por la sa sfacción de nuestros clientes y grupos de interés, así como la mejora con nua de la ges ón empresarial.

Ÿ Se integró el sistema piloto de medición electrónica a distancia a nuestra red corpora va de manera controlada. En coordinación con el
departamento de Control y Medición se completó la fase de integración del piloto de medición a distancia, interconectando la oficina de Laboratorio
con el sistema de medidores electrónicos desplegados en el área remota de prueba.

Ÿ Entre los hechos más importantes, Fonafe aprobó el financiamiento para la ejecución de las siguientes obras: "Ampliación de la subestación Ilo
138/22,9/10 KV, provincia de Ilo, región Moquegua" y "Creación LT 66 KV Héroes-Zofratacna-SE Yarada y SE Zofratacna, centro poblado de Tacna-
distrito Tacna, provincia Tacna y región Tacna".

Ÿ Implementación de los modelos de ges ón corpora va de recursos humanos y evaluación de desempeño, obteniendo un nivel de ges ón de
componentes y etapas muy alto, según lo evaluado por Fonafe para el año 2019. Este resultado se debe a los planes de ges ón humana de nuestra
empresa para brindar a nuestros trabajadores el mejor ambiente laboral y de crecimiento profesional.

Ÿ Los resultados de los indicadores de calidad de suministro-Saidi, calidad de suministro-Saifi y calidad de alumbrado público han llegado al 100 % de
cumplimiento, según los resultados de Osinergmin validados por Fonafe para el año 2019. Este resultado se debe a los planes de mantenimiento de
Electrosur S.A. para otorgar el mejor servicio de calidad a nuestros clientes.

Ÿ En el úl mo trimestre de 2019 se procedió a la atención de nuevos clientes con conexiones defini vas debido a la electrificación en las asociaciones
de vivienda del Promuvi Señor de los Milagros de la primera, segunda y tercera etapas, que comprende la red primaria, subestaciones de distribución,
red secundaria y alumbrado público.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 A1
Dictamen de
los Auditores
Independientes

Río Maure, nace en la laguna Vilacota (Tarata, Tacna) a 4500 msnm.

 Anexo 1: Dictamen de los auditores independientes

EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD - ELECTROSUR S.A.

ESTADOS FINANCIEROS
31 de diciembre de 2019 y de 2018

CONTENIDO
Estado de Situación Financiera
Estado de Resultados y Otros Resultados Integrales
Estado de Cambios en el Patrimonio
Estado de Flujos de Efectivo
Notas a los Estados Financieros

86 - 87
KPMG en Perú Telefono 51 (1) 611 3000
Torre KPMG. Av. Javier Prado Este 444, Piso 27 Fax 51 (1) 421 6943
San Isidro. Lima 27, Peru Internet www.kpmg.com/pe

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

88 - 89
MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019
90 - 91
MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019
92 - 93
MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019
94 - 95
Anexo 2: Reporte sobre cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas

SECCIÓN A:

Carta de presentación

La Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Sociedad Anónima-Electrosur S.A., comprometida con la adopción de las buenas
prácticas para la implementación de los principios del buen gobierno corporativo, en el presente ejercicio muestra avances adoptados
principalmente con relación a los pilares directorio y alta gerencia y transparencia de la información.

Durante el ejercicio correspondiente al año 2019 se ha implementado las siguientes acciones para mejorar el cumplimiento de las prácticas
de buen gobierno corporativo:

1. Derecho de los accionistas

Se encuentra en proceso la aprobación del reglamento de la junta general de accionistas, el cual considera los derechos, participación,
información y comunicaciones de los accionistas.

2. Junta general
a) El título tercero, “Junta general de accionistas”, del estatuto social de Electrosur contiene información referida a la participación en
la junta general de accionistas, titularidad de acciones, aplicación de utilidades, tipos de acciones y derecho a voto, tratamiento de
accionistas minoritarios, transferencia de propiedad, participación del Estado en el accionariado.

b) Con fecha 28 de marzo de 2019 la junta general obligatoria de accionistas de Electrosur S.A. aprobó los estados financieros,
memoria anual, establecimiento de la reserva legal, aplicación de utilidades, cumplimiento de la política de accionistas
minoritarios, dietas para los directores y cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo correspondientes al ejercicio
económico 2018.

3. El directorio y la alta dirección

a) En sesión de directorio N.º 689-2019, de fecha 22 de marzo de 2019, el directorio de Electrosur S.A. acordó presentar a la junta
general obligatoria anual de accionistas de la empresa para su aprobación los estados financieros auditados y memoria anual del
periodo 2018. Cabe señalar que en la memoria anual se consignó el informe de evaluación del Código de Buen Gobierno
Corporativo al cierre de 2019.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 4. Riesgo y cumplimiento
a) Cumplimiento a nivel empresa
La empresa elaboró un informe que evalúa la implementación del buen gobierno corporativo, según herramienta de medición
para las empresas de la Corporación Fonafe, cuyo resultado validado fue 61,05, con un nivel de madurez “2”, el cual establece que
“el nivel de madurez es útil para el buen gobierno corporativo de la empresa”, al haberse desarrollando prácticas con incidencia en
principios corporativos correspondientes a la gestión del directorio y la gerencia.

b) Riesgos
La gestión de riesgos en la empresa se encuentra en proceso de implementación y adecuación a la gestión integral de riesgos-GIR,
lineamiento establecido para las empresas del Estado de la Corporación Fonafe.

Como parte del fortalecimiento del gobierno corporativo hemos realizado importantes mejoras con el reforzamiento de la gestión de
riesgos y actualización de instrumentos de gestión.

96 - 97
CONCURSO DE DIBUJO Y PINTURA “DESPLASTIFÍCATE”: 1er. Puesto, categoría “A” (5º y 6º nivel primario, Tacna)
CONCURSO DE DIBUJO Y PINTURA “DESPLASTIFÍCATE”: 1er. Puesto, categoría “B” (4º y 5º nivel secundario, Tacna)
 REPORTE DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA (10180)

Denominación:
EMPRESA ELECTROSUR S.A.

Ejercicio: 2019
Página web: www.electrosur.com.pe
Denominación o razón social de la empresa revisora: (1)
RPJ
1
Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo, sociedad de auditoría o empresa de consultoría).

SECCION A:

Implementación de acciones de Sostenibilidad Corporativa

Pregunta A.1 Si No Explicación:

¿La sociedad se ha adherido voluntariamente a estándares de buenas prácticas en materia de Sostenibilidad Corporativa? X Electrosur es partícipe del Pacto Mundial.

En caso de ser afirmativa la respuesta indicar el estándar y fecha de adhesión:

Estándar Fecha de adhesión

Pacto Mundial 12/08/2016

En caso de elaborar informes o reportes de sostenibilidad distintos al presente reporte, indique la información siguiente:
Estos reportes se elaboran: Si No
Voluntariamente
Por exigencia de inversionistas
Por exigencia de instituciones públicas
Otros (detalle)

Dichos informes o reportes pueden ser de acceso a través de:

El portal de la SMV
Página web corporativa
Redes sociales
Otros / Detalle

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Pregunta A.2 Si No Explicación:
¿La sociedad tiene una política corporativa que contemple el impacto de sus Se cuenta con una política de gestión integral de Medio Ambiente.
actividades en el medio ambiente? X

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.2 indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que lo aprueba.
Documento Órgano
Plan de Gestión Ambiental Gerencia General

b. ¿La sociedad cuantifica las emisiones de gases de efecto invernadero que son generadas en sus actividades (huella de carbono)?
Si No X
De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos:

c. ¿La sociedad cuantifica y documenta el uso total de la energía utilizada en sus actividades?
Si X No

De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos:

La energía utilizada en actividades propias es de 856,049.00 KWH

d. ¿La sociedad cuantifica y documenta el total de agua utilizada (huella hídrica) en sus actividades?
Si No X
De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos:

e. ¿La sociedad cuantifica y documenta los residuos que genera producto de sus actividades?
Si X No
De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos:
Residuos domésticos: (TM/Año): 3.3491. Residuos industriales: (TM/Año): 375.2971 y residuos peligrosos: (TM/Año): 0.3035

Pregunta A.3 Si No Explicación:

¿La sociedad tiene una política para promover y asegurar los principios y Se cuenta con un Reglamento Interno de Trabajo.
derechos fundamentales en el trabajo de sus colaboradores? 1 X
1
De acuerdo con la Declaración de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo, adoptada en 1998, los principios y derechos se encuentran comprendidos en las siguientes cuatro
categorías: (i) la libertad de asociación y la libertad sindical y el reconocimiento efectivo del derecho de negociación colectiva, (ii) la eliminación del trabajo forzoso u obligatorio, (iii) la abolición del trabajo infantil y, (iv) la eliminación de la discriminación
en materia de empleo y ocupación.
a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.3, indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.
Documento Órgano
Reglamento Interno de Trabajo Gerencia General

b. ¿La sociedad lleva un registro de accidentes laborales?

Si X No

En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quien depende jerárquicamente dicha área.
Área encargada Depende jerárquicamente de
Oficina de Prevensión de Riesgos y Medio Ambiente Gerencia General

100 - 101
c. ¿La sociedad tiene un plan de capacitación o formación para sus colaboradores?
Si X No

En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el órgano societario que aprueba dicho plan y la periodicidad con que evalúa el cumplimiento de dicho plan:
Órgano Periodicidad de evaluación
Directorio de Electrosur S.A. - Aprobado por acuerdo de Directorio y elevado a FONAFE Mensual

d. ¿La sociedad realiza encuestas o evaluaciones referentes al clima laboral?

Si X No
De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos:
En el periodo 2019 se realizó el estudio de Clima Laboral, obteniéndose un índice de Satisfacción General de 72%, porcentaje que se encuentra dentro del campo de Oportunidad de Mejora Empresarial. Este valor sitúa el
sentir de los trabajadores en un porcentaje intermedio, lo que compromete a la empresa a incrementar esfuerzos para mejorar la percepción general

Pregunta A.4 Si No Explicación:

¿La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para su X No contamos con política.
relación con las comunidades con las que interactúa?

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.4 indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.
Documento Órgano

b. ¿La sociedad ha afrontado conflictos sociales (huelgas, marchas, otros) en la comunidad donde tiene sus actividades principales a consecuencia de sus operaciones?
Si No X

En caso de que su respuesta sea afirmativa explique el impacto de dichos conflictos sociales en la actividad de la sociedad.

c. ¿La sociedad trabaja en colaboración con la comunidad en la creación conjunta de valor, incluyendo la identificación y solución de sus principales problemas comunes?
Si No X

d. ¿La sociedad invierte en programas sociales en la comunidad donde tiene sus actividades principales?
Si No X

De ser afirmativa su respuesta indique el porcentaje que representa su inversión en dichos programas respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad:

(%) Ingresos brutos

Pregunta A.5 Si No Explicación:

¿La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para gestionar la relación con sus proveedores? X No contamos con una política.

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.5 indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.
Documento Órgano

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 b. ¿La sociedad lleva un registro actualizado de sus proveedores?
Si X No

En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quién depende jerárquicamente dicha área.
Área encargada Depende jerárquicamente de

Departamento de Logística Gerencia de Administración y Finanzas

c. ¿La sociedad tiene un criterio para la selección de proveedores que contemple aspectos éticos y el cumplimiento de la legislación laboral?
Si X No

d. ¿La sociedad tiene una política de compra o contratación que seleccione a proveedores que cumplen con estándares de gestión sostenible o medioambientales?
Si No X

Pregunta A.6 Si No Explicación:

¿La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para la gestión de las
relaciones con sus clientes? X

a. En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.
Documento Órgano

Sistema Integrado de Gestión Unidad de Planeamiento y Desarrollo

b. ¿La sociedad lleva un registro actualizado de reclamos de sus clientes?

Si X No

Área encargada Depende jerárquicamente de

Departamento de Comercialización Gerencia Comercial

c. ¿La sociedad cuenta con canales de atención permanentes para la atención al público y para la recepción de sugerencias y reclamos relativos a los productos y servicios que brinda?
Si X No

d. ¿La sociedad ha recibido algún reconocimiento por la calidad en el servicio de atención a sus clientes?
Si No X

En caso de ser afirmativa su respuesta indique los reconocimientos obtenidos:

102 - 103
CONCURSO DE DIBUJO Y PINTURA “DESPLASTIFÍCATE”: 2do. Puesto, categoría “A” (5º y 6º nivel primario, Tacna)

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

CONCURSO DE DIBUJO Y PINTURA “DESPLASTIFÍCATE”: 2do. Puesto, categoría “B” (4º y 5º nivel secundario, Tacna)
SECCION B:
Evaluación del cumplimiento de los principios del Código de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas

PILAR I: DERECHO DE LOS ACCIONISTAS

Principio 1: Paridad de trato

Pregunta I.1 Si No Explicación:
¿La sociedad reconoce en su actuación un trato igualitario a los accionistas El Art. 16 del estatuto establece que "... las acciones con derecho a voto confieren a su titular la calidad de accionista y le atribuyen derechos".
de la misma clase y que mantienen las mismas condiciones (*)? X Asimismo, fija el trato igualitario de los mismos. En el mismo sentido, el principio 12 en el numeral 3.8 del Código de Buen Gobierno de Electrosur
recoge el principio de trato igualitario a los accionistas. Cabe resaltar que el único accionista a la fecha es Fonafe.
(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas o hacen que cuenten con una característica común en su relación con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.).
Debe considerarse que esto en ningún supuesto implica que se favorezca el uso de información privilegiada.

Pregunta I.2 Si No Explicación:

¿La sociedad promueve únicamente la existencia de clases de acciones con Aun cuando el artículo 15 del estatuto establece la posibilidad de que la sociedad podrá emitir acciones sin derecho a voto o crear acciones,
X con o sin derecho a voto, para mantenerlas en cartera, el principio 11 recogido en el numeral 3.7 del Código de Buen Gobierno de Electrosur
derecho a voto? establece la intención de procurar la menor variedad posible de tipos de acciones, privilegiando las que otorgan derecho de voto. Asimismo,
establece que se debe minimizar las diferencias entre las clases de acciones.

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

Capital suscrito al cierre Capital pagado al cierre Número total de acciones Número de acciones con
del ejercicio del ejercicio representativas del capital derecho a voto

133967253 133967253 133967253 133967253

b. En caso la sociedad cuente con más de una clase de acciones, especifique:

Clase Número de acciones Valor nominal Derechos(*)
A 68323299 1
B 52207039 1
C 40190 1 Voto determinante en las decisiones de la empresa

D 13396725 1
(*) En este campo deberá indicarse los derechos particulares de la clase que la distinguen de las demás.
Pregunta I.3 Si No Explicación:
En caso la sociedad cuente con acciones de inversión, ¿la sociedad promueve una política de redención o canje voluntario de No contamos con este tipo de acción.
acciones de inversión por acciones ordinarias? X

Principio 2: Participación de los accionistas

Pregunta I.4 Si No Explicación:
a. ¿La sociedad establece en sus documentos societarios la forma de representación de Se representan por certificados de acciones registrados en el libro de matrícula de acciones a cargo del jefe de la oficina de Asesor Legal
las acciones y el responsable del registro en la matrícula de acciones? X de la sociedad, según documento G-1852-2018.

b. ¿La matrícula de acciones se mantiene permanentemente actualizada? X El mismo documento referido en el literal a) establece la obligación del asesor legal de informar anualmente al directorio sobre la
titularidad de las acciones.

Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrícula de acciones luego de haber tomado conocimiento de algún cambio.
Dentro de las cuarenta y ocho horas x
Periodicidad: Semanal
Otros / Detalle (en días)

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Principio 3: No dilución en la participación en el capital social
Pregunta I.5 Si No Explicación:

a. ¿La sociedad tiene como política que las propuestas del directorio referidas a operaciones
corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas (i.e, fusiones,
escisiones, ampliaciones de capital, entre otras) sean explicadas previamente por dicho
órgano en un informe detallado con la opinión independiente de un asesor externo de
reconocida solvencia profesional nombrado por el directorio?
b. ¿La sociedad tiene como política poner los referidos informes a disposición de los
accionistas?
El principio 17 recogido en el numeral 4.3. del Código de Buen Gobierno de Electrosur establece
la obligación del directorio de emitir un informe sobre operaciones que puedan afectar a
accionistas minoritarios y sobre operaciones extraordinarias y estratégicas. Si bien no hace
X
referencia expresa a un informe de un asesor externo, sí se trata de un informe del propio
directorio.
La sociedad brinda toda la información a los accionistas, a través de su directorio y gerencia.
X Aunque la obligación referida en el literal a) anterior no esté de manera explícita en nuestros
reglamentos y políticas, sería parte de la información que la sociedad pondría a disposición de
los accionistas.

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio operaciones corporativas bajo el alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con directores independientes (*),
precisar si en todos los casos:

Si No

¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los directores independientes para la designación del asesor externo?

¿La totalidad de los directores independientes expresaron en forma clara la aceptación del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones
de su disconformidad?

(*) Los directores independientes son aquellos que de acuerdo con los lineamientos para la calificación de directores independientes aprobados por la SMV califican como tal.

Principio 4: Información y comunicación a los accionistas

Pregunta I.6 Si No Explicación:

El presidente de directorio, como miembro de la junta, es el encargado de las comunicaciones. Según el artículo 6.3.2 j)
¿La sociedad determina los responsables o medios para que los accionistas
X del reglamento de directorio, el presidente es el vocero de la empresa. Asimismo, la empresa cuenta con una política
reciban y requieran información oportuna, confiable y veraz?
de información y una política de comunicación con los grupos de interés debidamente aprobadas en directorio.

a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la sociedad.

Medios de comunicación Reciben información Solicitan información

Correo electrónico x x
Vía telefónica x x
Página web corporativa x
Correo postal x x
Reuniones informativas x x
Otros / Detalle Sistema de Intercambio Electrónico de Documentos de Fonafe (SIED), sistema informático iCloud

b. ¿La sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información presentadas por los accionistas? De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:

Plazo máximo de (días) 3

106 - 107
 Pregunta I.7 Si No Explicación:
¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresen su Las opiniones de los accionistas pueden ser expresadas durante las juntas de accionistas,
opinión sobre el desarrollo de la misma? X y de corresponder derivan en acuerdos de junta.

De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con los que cuenta la sociedad para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma.

Principio 5: Participación en dividendos de la sociedad

Pregunta I.8 Si No Explicación:
La política de dividendos es aprobada anualmente por la JOA, tomando como referencia
a. ¿El cumplimiento de la política de dividendos se encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad
X los lineamientos generales de la Ley General de Sociedades, Fonafe y la evaluación
definida?
realizada por los auditores externos.
La política de dividendos está incluida en la memoria anual de la empresa, la cual es
b. ¿La política de dividendos es puesta en conocimiento de los accionistas, entre otros medios,
X publicada en su página web corporativa. Además es comunicada como hecho de
mediante su página web corporativa?
importancia a la SMV.
a. Indique la política de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.
Fecha de aprobación 27/03/2018

"La sociedad tiene por política general distribuir como dividendos el 100 % de las utilidades distribuibles de cada ejercicio entre sus accionistas. La entrega de los
Política de dividendos
dividendos a los accionistas de la sociedad se realizará dentro del plazo de treinta (30) días calendario siguientes a la fecha de realización de la junta general obligatoria
(criterios para la distribución de utilidades)
anual de accionistas que aprueba la distribución de los mismos, siendo responsabilidad del directorio realizar las acciones necesarias para viabilizar dicha entrega".

b. Indique los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el ejercicio anterior.

Dividendos por acción

Ejercicio que se reporta Ejercicio anterior al que se reporta
Por acción En efectivo En acciones En efectivo En acciones
Clase A,B,C,D 0.11156647 133,967,253.00 0.133875328 133967253
Clase
Acción de Inversión

Principio 6: Cambio o toma de control

Pregunta I.9 Si No Explicación:
¿La sociedad mantiene políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos antiabsorción? X No contamos con políticas de antiabsorción.

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Si No
Requisito de un número mínimo de acciones para ser director X

Número mínimo de años como director para ser designado como presidente del directorio X

Acuerdos de indemnización para ejecutivos/funcionarios como consecuencia de cambios luego de una OPA X
Otras de naturaleza similar/Detalle

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Principio 7: Arbitraje para solución de controversias
Pregunta I.10 Si No Explicación:
a. ¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de derecho Estatuto de Electrosur S.A. Título noveno -Solución de controversias-Artículo 61.
cualquier disputa entre accionistas o entre accionistas y el directorio, así como la impugnación de acuerdos de
X
JGA y de directorio por parte de los accionistas de la sociedad?

b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero independiente resuelva las controversias, salvo el caso de reserva legal Estatuto de Electrosur S.A. Título noveno-Solución de controversias-Artículo 61-Tribunal arbitral
expresa ante la justicia ordinaria? X designado por el centro de arbitraje que designe la Cámara de Comercio del lugar.

En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de directorio por parte de los accionistas u otros que involucren a la sociedad durante el ejercicio,
precise su número.
Número de impugnaciones de acuerdos de JGA 0

Número de impugnaciones de acuerdos de directorio 0

PILAR II: JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS

Principio 8: Función y competencia
Pregunta II.1 Si No Explicación:
Estatuto de Electrosur S.A. – Título tercero-Junta general de accionistas. Inciso artículo 21. c) Elegir cuando corresponda
¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la aprobación de la política de
a los miembros del directorio y fijar su retribución. Asimismo, la cláusula 6.7.1 del Libro Blanco de Gestión de Directores y
retribución del directorio? X Directorios de Fonafe establece que es la junta obligatoria anual la que establece los montos máximos de dieta a pagar a
sus directores.

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA. En caso ser negativa su respuesta, precise el órgano que las ejerce.
Si No Órgano
Disponer investigaciones y auditorías especiales X Directorio
Acordar la modificación del estatuto X
Acordar el aumento del capital social X
Acordar el reparto de dividendos a cuenta X
Designar auditores externos X Contraloría General de la República

Principio 9: Reglamento de junta general de accionistas

Pregunta II.2 Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con un reglamento de la JGA, el que tiene carácter vinculante Se cuenta con el estatuto de Electrosur S.A. – Título tercero-Junta general de accionistas. Asimismo, se cuenta con el
y su incumplimiento conlleva responsabilidad? X Código de Buen Gobierno de Electrosur y con el Libro Blanco: Gestión de Directores y Directorios de Fonafe, donde se trata
información relevante en cuanto a la función y responsabilidad de la junta de accionistas.

De contar con un reglamento de la JGA, precise si en él se establecen los procedimientos para:

Si No
Convocatorias de la junta X
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas X
Brindar información adicional a los accionistas para las juntas X
El desarrollo de las juntas X
El nombramiento de los miembros del directorio X
Otros relevantes / Detalle El Código de Buen Gobierno Corporativo de Electrosur, en su artículo 3.1, principio 5, contiene toda la información marcada como SÍ en este numeral.

108 - 109
Principio 10: Mecanismos de convocatoria
Pregunta II.3 Si No Explicación:
Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley, ¿la sociedad cuenta con mecanismos de El Código de Buen Gobierno establece en su artículo 3.1 ii) la obligación de notificar
convocatoria que permiten establecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos que no tienen X a todos los accionistas de la convocatoria a JGA.
participación en el control o gestión de la sociedad?

a. Complete la siguiente información para cada una de las juntas realizadas durante el ejercicio:

Nº de Acc. Asistentes
Tipo de Junta Junta Universal Participación (%) sobre el total de
acciones con derecho de voto

Quórum %

derecho de voto
Fecha de

No ejerció su
Fecha de la Lugar de la

A través de
aviso de

directo (*)
poderes
Junta Junta

Especial

General

Ejercicio
convocatoria

No
Si
28/03/2019 Lima X 100 2 100
20/12/2019 Lima X 100 2 100

(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representación.

b. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la
sociedad para difundir las convocatorias a las juntas durante el ejercicio?

Correo electrónico X Correo postal

Vía telefónica X Redes Sociales
Página web corporativa X Otros / Detalle SMVNet

Pregunta II.4 Si No Explicación:

¿La sociedad pone a disposición de los accionistas toda la información relativa a los El Art. 28 del estatuto establece que desde el día de la publicación de la convocatoria los
puntos contenidos en la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos que se X documentos, mociones y proyectos relacionados con el objeto de la JGA deben estar a
plantea adoptar (mociones)? disposición de los accionistas. En igual sentido, está regulado en el Código de Buen Gobierno.
La información está a disposición de los accionistas en las oficinas de la sociedad.

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Si No
¿Se precisó el lugar donde se encontraba la información referida a los puntos de agenda a tratar en las juntas? X
¿Se incluyó como puntos de agenda “otros temas”, “puntos varios” o similares? X

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Principio 11: Propuestas de puntos de agenda
Pregunta II.5 Si No Explicación:

¿El reglamento de JGA incluye mecanismos que permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular propuestas Si bien no se cuenta con un reglamento de la JGA, el Código de Buen Gobierno en su artículo
de puntos de agenda a discutir en la JGA y los procedimientos para aceptar o denegar tales propuestas? X 3.1 vii) establece la posibilidad de incluir puntos en agenda por parte de accionistas.

a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA y cómo fueron resueltas:
Número de solicitudes
Recibidas Aceptadas Denegadas
0 0 0

b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA, indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegación a los accionistas solicitantes.
Si No

Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Pregunta II.6 Si No Explicación:
¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos que permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por medios No se cuenta con mecanismos del voto a distancia.
seguros, electrónicos o postales que garanticen que la persona que emite el voto es efectivamente el accionista? X

a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a distancia.
Voto por medio electrónico Voto por medio postal

b. De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente información:

% voto a distancia % voto distancia / total
Fecha de la
electrónico

Página web
corporativa
Correo

Junta
Correo
postal

Otros

Pregunta II.7 Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar Artículo 3.1. i) del Código de Buen Gobierno
separadamente aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal forma que puedan ejercer
separadamente sus preferencias de voto? X

Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente por:
Si No

El nombramiento o la ratificación de los directores mediante voto individual por cada uno de ellos. X

La modificación del estatuto por cada artículo o grupo de artículos que sean sustancialmente independientes. X

Otras/ Detalle

110 - 111
 Pregunta II.8 Si No Explicación:
¿La sociedad permite a quienes actúan por cuenta de varios accionistas emitir votos diferenciados El Código de Buen Gobierno establece en su artículo 3.1. iv) el permitir establecer reglas de delegación
por cada accionista, de manera que cumplan con las instrucciones de cada representado? X flexibles y transparentes; sin embargo, no hace referencia expresa a la emisión de votos diferenciados.

Principio 13: Delegación de voto

Pregunta II.9 Si No Explicación:

¿El estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegar su voto a favor de cualquier persona? X Aunque no está de manera explícita en los documentos societarios de la empresa, el Código de Buen
Gobierno establece en su artículo 3.1. iv) el permitir establecer reglas de delegación flexibles y
transparentes. Asimismo, no existen restricciones expresas a la delegación del voto.

En caso su respuesta sea negativa, indique si su estatuto restringe el derecho de representación a favor de alguna de las siguientes personas:
Si No
De otro accionista

De un Director
De un gerente

Pregunta II.10 Si No Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con procedimientos en los que se detallan las condiciones, los medios y las formalidades a No se cuenta con procedimientos
cumplir en las situaciones de delegación de voto? X

b. ¿La sociedad pone a disposición de los accionistas un modelo de carta de representación donde se incluyen los datos No se cuenta con modelo de carta.
X
de los representantes, los temas para los que el accionista delega su voto y de ser el caso, el sentido de su voto para
cada una de las propuestas?

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una junta:

Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple, carta notarial, escritura pública u otros) Carta Simple

Anticipación (número de días previos a la junta con los que debe presentarse el poder) Dos días antes de la JGA

Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad para estos efectos y a cuánto asciende) No

Pregunta II.11 Si No Explicación:

a. ¿La sociedad tiene como política establecer limitaciones al porcentaje de No existe en los documentos de gobierno de la empresa alguna disposición que establezca
X
delegación de votos a favor de los miembros del directorio o de la alta gerencia? limitaciones a la delegación de votos a favor de miembros del directorio o alta gerencia.

b. En los casos de delegación de votos a favor de miembros del directorio o de la No, debido a que no se encuentra regulado.
alta gerencia, ¿la sociedad tiene como política que los accionistas que deleguen X
sus votos dejen claramente establecido el sentido de estos?

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA
Pregunta II.12 Si No Explicación:
a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA? El artículo 6.3.1 j) del reglamento del directorio establece como función del directorio el hacer seguimiento a los acuerdos
X adoptados en JGA.
b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al directorio y son puestos a disposición de Conforme con el artículo 6.3.1.del reglamento del directorio, el directorio debe conocer trimestralmente el informe de la gerencia
los accionistas? X general con las principales decisiones tomadas en su gestión con impacto en la marcha del negocio, así como el informe de
seguimiento de las decisiones tomadas en el directorio. Se cumple con emitir los referidos informes y estos son puestos a
disposición de Fonafe.

De ser el caso, indique cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y
área en la que labora.
Área encargada Gerente general

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Víctor Monzón Gonzáles Gerente general Gerencia general

PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Principio 15: Conformación del directorio
Pregunta III.1
¿El directorio está conformado por personas con diferentes especialidades y
competencias, con prestigio, ética, independencia económica, disponibilidad suficiente
y otras cualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de
enfoques y opiniones?
Si No Explicación:
Sí, está conformado por 5 profesionales. El Código de Buen Gobierno Corporativo establece los perfiles necesarios para contar con
X un directorio con distintas competencias. De igual forma, el reglamento del directorio establece en su artículo 6.2.2. los perfiles de
los mismos. Por último, el Libro Blanco: Gestión de Directores y Directorios de Fonafe establece los perfiles de los directorios de
las sociedades participadas en su artículo 6.4.2.

a. Indique la siguiente información correspondiente a los miembros del directorio de la sociedad durante el ejercicio.
Fecha Part. Accionaria (****)
Formación
Nombre y apellido Inicio (**) Término (***) N° de acciones Part. (%)
profesional (*)
Directores (sin incluir a los independientes)
Javier Martín Hervias Concha Ing. mecánico 23/01/2012
Hermann Baumann Samanez Ing. agrónomo 12/03/2004
Juan de Dios Manrique Reyes Ing. mécanico electricista 23/08/2012
Fernando Antonio Cauvi Abadia Abogado 18/04/2017

Directores Iindependientes
Niño Neira Ramos, Carlos Contador 22/05/2018

(*) Detallar adicionalmente si el director participa simultáneamente en otros directorios, precisando el número y si estos son parte del grupo económico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definición de grupo
económico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(***) Completar solo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de director durante el ejercicio.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los directores con una participación sobre el capital social igual o mayor al 5 % de las acciones de la sociedad que reporta.

% del total de acciones en poder de los directores 0.00

112 - 113
Indique el número de directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de edades siguientes:
Menor a 35 Entre 35 a 55 Entre 55 a 65 Mayor a 65
4 1

b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado presidente del directorio, adicionales a los que se requiere para ser designado director.
Si No X
En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos.

c. ¿El presidente del directorio cuenta con voto dirimente?

Si X No

Pregunta III.2 Si No Explicación:

¿La sociedad evita la designación de directores suplentes o alternos, especialmente por razones de quórum? X No se cuenta con directores suplentes.

De contar con directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del director suplente o alterno Inicio (*) Término (**)

(*) Corresponde al primer nombramiento como director alterno o suplente en la sociedad que reporta.
(**) Completar solo en caso hubiera dejado el cargo de director alterno o suplente durante el ejercicio.

Principio 16: Funciones del directorio

Pregunta III.4 Si No Explicación:

¿El directorio tiene como función?: Establecido en el estatuto, reglamento de directorio, Código de Gobierno y en el plan anual de directorio. Aprueba
X el plan estratégico institucional en primera instancia y lo eleva para aprobación final al directorio de Fonafe.
a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad.
b. Establecer objetivos, metas y planes de acción, incluidos los presupuestos Establecido en el estatuto, reglamento de directorio, Código de Gobierno y en el plan anual de directorio. Aprueba
anuales y los planes de negocios. X
el plan estratégico institucional en primera instancia y lo eleva para aprobación final al directorio de Fonafe.
c. Controlar y supervisar la gestión y encargarse del gobierno y administración Establecido en el estatuto, reglamento de directorio, Código de Gobierno y en el plan anual de directorio.
X
de la sociedad.

d. Supervisar las prácticas de buen gobierno corporativo y establecer las X Establecido en el estatuto, reglamento de directorio, Código de Gobierno y en el plan anual de directorio.
políticas y medidas necesarias para su mejor aplicación.

a. Detalle qué otras facultades relevantes recaen sobre el directorio de la sociedad.

Aprobar la contratación de personal de dirección y confianza y fijar su remuneración.

b. ¿El directorio delega alguna de sus funciones?

Si X No

Indique, de ser el caso, cuáles son las principales funciones del directorio que han sido delegadas y el órgano que las ejerce por delegación:

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Funciones Órgano / Área a quien se ha delegado funciones
Contratación de personal a plazo fijo e indeterminado, dando cuenta de los resultados al directorio, a excepción del personal de dirección y confianza. Gerencia general
Comités del directorio

Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del directorio

Pregunta III.5
¿Los miembros del directorio tienen derecho a?:
a. Solicitar al directorio el apoyo o aporte de expertos.
Si No Explicación:
El numeral 6.7.2. del Libro Blanco de Gestión del Directorio señala la contratación del servicio especializado de patrocinio legal para que
X brinde la defensa a los directores en caso de demandas.
El numeral 6.5.3. del reglamento del directorio señala que el directorio y los comités podrán disponer de apoyo o asesoramiento de
profesionales externos.
El numeral 6.6. del Código de Buen Gobierno establece también este derecho.

b. Participar en programas de inducción sobre sus facultades y responsabilidades y El numeral 6.2.1. del reglamento del directorio señala que la empresa deberá efectuar una adecuada inducción a los miembros del
ser informados oportunamente sobre la estructura organizativa de la sociedad. X directorio de manera previa al inicio de sus funciones y deberá fortalecer sus competencias y capacidades continuamente.
El Código de Buen Gobierno, en su artículo 4.1., establece la obligación de que el directorio pase por un proceso de inducción.

c. Percibir una retribución por la labor efectuada, que combina el reconocimiento a El Art. 42 del estatuto de Electrosur S.A, establece las dietas y retribuciones de cualquier tipo de director.
la experiencia profesional y dedicación hacia la sociedad con criterio de racionalidad. X El numeral 6.7.2. del Libro Blanco de Gestión del Directorio señala que los directores por su participación en las sesiones perciben una dieta
conforme a lo señalado en el reglamento del decreto legislativo N.° 1031.

a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de asesores especializados del directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma
de decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.
Si No X

De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con algún miembro del directorio y/o alta gerencia (*).
Si No X
(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

b. De ser el caso, indique si la sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros que hubiesen ingresado a la sociedad.
Si X No

c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales de los directores respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.
(%) Ingresos (%) Ingresos
Retribuciones Bonificaciones
Brutos Brutos

Directores (sin incluir a los independientes) 0.0011 Entrega de acciones 0

Directores Independientes 0.0003 Entrega de opciones 0
Entrega de dinero 0
Otros (detalle) 0

Principio 18: Reglamento de directorio

Pregunta III.6 Si No Explicación:
¿La sociedad cuenta con un reglamento de directorio que tiene carácter vinculante y su Se cuenta con el reglamento del directorio, Libro Blanco de Gestión de Directores y Directorios, estatuto social, título IV.
incumplimiento conlleva responsabilidad? X

114 - 115
Indique si el reglamento de directorio contiene:
Si No
Políticas y procedimientos para su funcionamiento X
Estructura organizativa del directorio X
Funciones y responsabilidades del presidente del directorio X
Procedimientos para la identificación, evaluación y nominación de candidatos a miembros del directorio que son propuestos ante la JGA X
Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesión de los directores X
Otros/Detalle Regulación del conflicto de interés.

Principio 19: Directores independientes

Pregunta III.7 Si No Explicación:

¿Al menos un tercio del directorio se encuentra constituido por directores independientes? X Cinco directores, de los cuales un director es independiente.

Adicionalmente a los establecidos en los lineamientos para la calificación de directores independientes, la sociedad ha establecido los siguientes criterios para calificar a sus directores como
independiente:

Un director independiente de la EPE no debe tener vínculo con temas de la propiedad ni de gestión en la empresa donde ejerce el cargo. Adicionalmente, tampoco debe tener vinculación con
el Estado.

Cada director independiente es responsable por la revisión permanente de cualquier circunstancia que pueda afectar su calidad de independiente durante el desempeño de sus actividades.

Si un director tiene dudas de si este u otro miembro cumple con los requisitos de independencia, debe referir el caso al presidente del directorio. El presidente del directorio efectúa las
consultas a Fonafe. Si fuera el caso del presidente del directorio, este efectuará directamente la consulta a Fonafe.

El director independiente de una empresa bajo el ámbito de Fonafe del sector no financiero puede ser director independiente de otra empresa del grupo económico de Fonafe del sector no
financiero.

Pregunta III.8 Si No Explicación:

a. ¿El directorio declara que el candidato que propone es independiente sobre la base de las Conforme se establece en el Libro Blanco: Gestión de Directores y Directorios de Fonafe, en la primera sesión de
indagaciones que realice y de la declaración del candidato? X directorio después de elegido el director independiente, este debe declarar y dejar constancia en acta de que cumple
con los requisitos de independencia (artículo 6.14.4)

b. ¿Los candidatos a directores independientes declaran su condición de independiente ante la Ante la JGA, directorio de la entidad y Fonafe.
sociedad, sus accionistas y directivos? X

Indique si al menos una vez al año el directorio verifica que los directores independientes mantengan el cumplimiento de los requisitos y condiciones para poder ser calificados como tales.

Si No

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Principio 20: Operatividad del Directorio
Pregunta III.9 Si No Explicación:

¿El directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a la eficiencia de sus funciones? X El directorio cuenta con un plan de trabajo establecido contenido en la agenda anual aprobada.

Pregunta III.10 Si No Explicación:

¿La sociedad brinda a sus directores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participar eficazmente en X Se realizan sesiones no presenciales (virtuales) según reglamento.
las sesiones de directorio, inclusive de manera no presencial?

a. Indique en relación a las sesiones del directorio desarrolladas durante el ejercicio lo siguiente:

Número de sesiones realizadas 26

Número de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria (*) 0
Número sesiones en las cuales no asistió el presidente del directorio 0
Número de sesiones en las cuales uno o más directores fueron representados por directores suplentes o alternos 0
Número de directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad 0
(*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el último párrafo del artículo 167 de la LGS.

b. Indique el porcentaje de asistencia de los directores a las sesiones del directorio durante el ejercicio.
Nombre % de asistencia
Javier Martín Hervias Concha 100
Hermann Baumann Samanez 100
Carlos Niño Neira Ramos 100
Juan de Dios Manrique Reyes 100
Fernando Antonio Cauvi Abadía 100

c. Indique con qué antelación a la sesión de directorio se encuentra a disposición de los directores toda la información referida a los asuntos a tratar en una sesión.

Menor a 3 días De 3 a 5 días Mayor a 5 días

Información no confidencial X
Información confidencial X

Pregunta III.11 Si No Explicación:

a. ¿El directorio evalúa al menos una vez al año de manera objetiva su desempeño como X
órgano colegiado y el de sus miembros?

b. ¿Se alterna la metodología de la autoevaluación con la evaluación realizada por asesores X El Libro Blanco Gestión de Directores y Directorios de Fonafe establece como mejor práctica procurar la alternancia entre
externos? autoevaluación y evaluación externa; sin embargo, en la práctica aún no se ha realizado una evaluación de externo.

a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeño del directorio durante el ejercicio.

Si No
Como órgano colegiado X
A sus miembros X

116 - 117
En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la información siguiente para cada evaluación:
Autoevaluación Evaluación externa
Evaluación
Fecha Difusión (*) Fecha Entidad encargada Difusión (*)
FONAFE 11/07/2019 SI

(*) Indicar sí o no en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas.

Principio 21: Comités especiales

Pregunta III.12 Si No Explicación:
La entidad cuenta con los siguientes comités especiales:
a. ¿El directorio de la sociedad conforma comités especiales que se enfocan en el análisis de aquellos
Comité de Auditoría y Gestión de Riesgos
aspectos más relevantes para el desempeño de la sociedad? X
Comité de Compensaciones
Comité de Estrategia de Negocios

b. ¿El directorio aprueba los reglamentos que rigen a cada uno de los comités especiales que constituye? X El directorio aprobó los reglamentos de directorio en sesión 683 del 21/12/2018.

c. ¿Los comités especiales están presididos por directores independientes? X El Comité de Auditoría está presidido por el director independiente

d. ¿Los comités especiales tienen asignado un presupuesto? X No tienen asignado presupuesto.

Pregunta III.13 Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con un comité de nombramientos y retribuciones que se encarga de nominar a los candidatos a miembro de directorio que son X Fonafe designa a los directores de la empresa.
propuestos ante la JGA por el directorio, así como de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos de la alta gerencia?

Pregunta III.14 Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con un comité de auditoría que supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de la sociedad, el X Actualmente se cuenta con el Comité de Auditoría y Gestión de Riesgos, en
trabajo de la sociedad de auditoría o del auditor independiente, así como el cumplimiento de las normas de independencia legal y profesional? cumplimiento de lo establecido por el Código de Buen Gobierno Corporativo.

a. Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes comités especiales:

Si No
Comité de Riesgos X
Comité de Gobierno Corporativo X

b. De contar la sociedad con comités especiales, indique la siguiente información respecto de cada comité:
Denominación del Comité:
Fecha de creación:
Principales funciones:
COMITÉ 1
Comité de auditoría y gestión de riesgos
21/12/18
Ÿ Informar al directorio las cuestiones de su competencia.
Ÿ Proponer al directorio el nombramiento del auditor externo distinto a los reguladores por normatividad especial, así como supervisar su gestión y relacionamiento. Esta función no se
encuentra comprendida en las normas que rigen el Sistema Nacional de Control.
Ÿ Supervisar la implementación y/o tratamiento de recomendaciones contenidas en los informes resultantes de auditorías externas anuales y de acciones de control en general.
Hacer seguimiento a los planes de auditoría interna y recibir su informe. Esta función no comprende a la auditoría que se enmarca en las normas que rigen el Sistema Nacional de
Control.
Ÿ Hacer seguimiento al cumplimiento de los criterios contables vigentes.
Ÿ Monitorizar la preparación de información financiera, así como la supervisión de los mecanismos de difusión de información.
Ÿ Vigilar el cumplimiento de las regulaciones y leyes aplicables en materia de auditoría.
Ÿ Monitorizar el grado de cumplimiento del Código de Ética.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Principales funciones: Ÿ Proponer al directorio lineamientos que regulen la conducta ética de la empresa respecto a sus grupos de interés.
Ÿ Proponer un plan para la implementación y mejora del Código del Buen Gobierno Corporativo y supervisarlo.
Ÿ Proponer acciones para un mejor desempeño del directorio.
Ÿ Promover formas de inducción y capacitación para la EPE.
Ÿ Recomendar esquemas de comunicación y la información que deba revelarse a los grupos de interés, así como establecer políticas para el manejo de información privilegiada.
Ÿ Monitorizar y evaluar el cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo.

Miembros del Comité (*): Fecha

Cargo dentro del Comité
Nombres y apellidos Inicio (**) Término (***)

CPC Carlos Alfredo Virgilio Niño Neira Ramos 21/12/2018 Presidente

Abog. Fernando Cauvi Abadía 21/12/2018 Miembro
Ing. Javier Hervias Concha 21/12/2018 Miembro
% directores independientes respecto del total del comité 33
Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: 7
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades: Si X No
El comité o su presidente participa en la JGA Si No X
(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el comité durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar solo en caso hubiera dejado de ser parte del comité durante el ejercicio.

Denominación del comité:
Fecha de creación:
Principales funciones:
COMITÉ 2
Comité de Estrategia de Negocios
21/12/2018
Ÿ Informar al directorio las cuestiones de su competencia.
Ÿ Participar activamente en la construcción de la estrategia de gestión de riesgos de la empresa.
Ÿ Proponer y supervisar políticas de riesgos de la empresa.
Ÿ Valorar sistemáticamente la estrategia y las políticas generales de riesgo de la empresa.
Ÿ Analizar y valorar la gestión ordinaria del riesgo en la empresa en términos de límites, perfil de riesgo (pérdida esperada), rentabilidad y mapa de capitales (capital de riesgo).
Ÿ Analizar y evaluar los sistemas y herramientas de control de riesgos de la empresa.
Ÿ Formular las iniciativas de mejora que considera necesarias sobre los sistemas internos de control y gestión de los riesgos.
Ÿ Elevar al directorio las propuestas de normas de delegación para la aprobación de los distintos tipos de riesgo que correspondan asumir a esta o a otros niveles inferiores de la organización.

Miembros del Comité (*): Fecha

Cargo dentro del comité
Nombres y apellidos Inicio (**) Término (***)
Ing. Hermann Baumann Samanez 21/12/2018 Presidente
CPC Carlos Alfredo Virgilio Niño Neira Ramos 21/12/2018 Miembro
Ing. Juan Manrique Reyes 21/12/2018 Miembro
% directores independientes respecto del total del comité 33
Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: 1
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades: Si X No
El comité o su presidente participa en la JGA Si No X
(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el comité durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar solo en caso hubiera dejado de ser parte del comité durante el ejercicio.

118 - 119
 COMITÉ 3
Denominación del comité: Comité de compensaciones
Fecha de creación: 21/12/2018
Principales funciones: • Informar al directorio las cuestiones de su competencia.
• Evaluar periódicamente las competencias y conocimientos de los directores.
• Realizar el plan de sucesión del directorio y plana gerencial.
• Proponer al directorio políticas de remuneración de la plana gerencial de la empresa.
• Proponer la política de recursos humanos de la empresa.

Miembros del Comité (*): Fecha

Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**) Término (***)

Ing. Juan Manrique Reyes 21/12/2018 Presidente

Abog. Fernando Cauvi Abadía 21/12/2018 Miembro
Ing. Hermann Baumann Samanez 21/12/2018 Miembro

% directores independientes respecto del total del comité 33

Número de sesiones realizadas durante el ejercicio 1
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades Si X No

El comité o su presidente participa en la JGA Si No X

(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el comité durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar solo en caso hubiera dejado de ser parte del comité durante el ejercicio.

Principio 22: Código de ética y conflictos de interés

Pregunta III.15 Si No Explicación:
¿La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, manejar y revelar conflictos de interés que La empresa cuenta con un Código de Ética aplicable a sus trabajadores, en el que se hace mención del conflicto de
puedan presentarse? X interés.

Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área
en la que labora.

Área encargada Gerencia de Administración y Finanzas

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Rómulo Hernández Salvatierra Gerente de Administración y Finanzas Gerencia de Administración y Finanzas

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Pregunta III.16 / Cumplimiento Si No Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con un Código de Ética (*) cuyo cumplimiento es exigible a sus directores, gerentes, funcionarios La empresa cuenta con un nuevo Código de Ética aplicable para trabajadores y directores.
y demás colaboradores (**) de la sociedad, el cual comprende criterios éticos y de responsabilidad profesional, X
incluyendo el manejo de potenciales casos de conflictos de interés?

b. ¿El directorio o la gerencia general aprueban programas de capacitación para el cumplimiento del Código de Ética? X El Comité de Ética programa las capacitaciones para el cumplimiento del Código de Ética.

(*) El Código de Ética puede formar parte de las normas internas de conducta.
(**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la sociedad, independientemente del régimen o modalidad laboral.

Si la sociedad cuenta con un Código de Ética, indique lo siguiente:

a. Se encuentra a disposición de:
Si No
Accionistas X
Demás personas a quienes les resulte aplicable X
Del público en general X

b. Indique cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Código de Ética. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que
labora y a quién reporta.
Área encargada Presidente del Comité de Ética

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área Persona a quien reporta

Comité Especial de Auditoría, Ética y Gobierno Corporativo, gerente general

Rómulo Hernández Salvatierra Presidente Gerencia de Adm. y Finanzas
Comité Especial de Auditoría y Gestión de Riesgos, directorio, gerente general

c. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho código?

Si No X

d. Indique el número de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho código, detectadas o denunciadas durante el ejercicio.
Número de incumplimientos 0

Pregunta III.17 Si No Explicación:

a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que permiten efectuar denuncias correspondientes a cualquier El mecanismo se encuentra establecido en el Código de Ética.
comportamiento ilegal o contrario a la ética, garantizando la confidencialidad del denunciante? X

b. ¿Las denuncias se presentan directamente al Comité de Auditoría cuando están relacionadas con aspectos Se encuentra en proceso el procedimiento en cuanto a la presentación de denuncias
X ante el Comité de Auditoría en los casos señalados.
contables o cuando la gerencia general o la gerencia financiera estén involucradas?

Pregunta III.18 Si No Explicación:

a. ¿El directorio es responsable de realizar seguimiento y control de los posibles conflictos de El plan anual de directorio establece la obligación de revisar la política de
interés que surjan en el directorio? conflicto de intereses.
X

120 - 121
 Pregunta III.18 Si No Explicación:
b. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿tiene establecido como política que los Se encuentra normado en el Libro Blanco de Gestión de Directorio.
miembros del directorio se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de
cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con la autorización previa del X
directorio?

c. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿tiene establecido como política que los Los miembros de la alta gerencia son funcionarios que se rigen por la
miembros de la alta gerencia se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de directiva de préstamos vigente y aprobada por la entidad.
cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con autorización previa del X
directorio?

a. Indique la siguiente información de los miembros de la alta gerencia que tengan la condición de accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5 % de la sociedad.

Nombres y Apellidos Cargo Número de acciones % sobre el total de acciones

-

% del total de acciones en poder de la alta gerencia

b. Indique si alguno de los miembros del directorio o de la alta gerencia de la sociedad es cónyuge, pariente en primer o segundo grado de consanguinidad o
pariente en primer grado de afinidad de:

Vinculación con:
Nombres y apellidos Tipo de Información
Nombres y apellidos Accionista (*) Director Alta gerencia del accionista / vinculación (**) adicional (***)
Director / Gerente

-
-
(*) Accionistas con una participación igual o mayor al 5 % del capital social.
(**) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
(***) En caso exista vinculación con algún accionista, incluir su participación accionaria. En caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

c. En caso algún miembro del directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente reporte algún cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente información:
Fecha en el cargo gerencial

Cargo gerencial
Nombres y apellidos que desempeña o Inicio (*) Término (**)
desempeñó

-
-
(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.
(**) Completar solo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 d. En caso algún miembro del directorio o alta gerencia de la sociedad haya mantenido durante el ejercicio alguna relación de índole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido
importantes por su cuantía o por su materia, indique la siguiente información.

Nombres y apellidos Tipo de relación Breve descripción

-
-

Principio 23: Operaciones con partes vinculadas

Pregunta III.19 Si No Explicación:
Se cuenta con política de solución de conflictos y un procedimiento de solución de conflictos,
a. ¿El directorio cuenta con políticas y procedimientos para la valoración, aprobación y revelación de determinadas operaciones que tiene como objeto establecer instrucciones para el adecuado manejo en situaciones de
entre la sociedad y partes vinculadas, así como para conocer las relaciones comerciales o personales, directas o indirectas que los X conflicto en Electrosur S.A. que permitan resolverlas de manera ágil, efectiva, económica y
directores mantienen entre ellos, con la sociedad, con sus proveedores o clientes y otros grupos de interés? especializada .
b. En caso de operaciones de especial relevancia o complejidad, ¿se contempla la intervención de asesores externos independientes X Sí se realiza la intervención de asesor externo.
para su valoración?

a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) área(s) de la sociedad encargada(s) del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:
Aspectos Área encargada
Valoración
Aprobación
Revelación

b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:

c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el ejercicio que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia.
Nombre o denominación Naturaleza de la
social de la parte vinculación(*) Tipo de la operación Importe (S/.)
vinculada

(*) Para los fines de determinar la vinculación se aplicarán las disposiciones para la aplicación del literal c) del artículo 51 de la Ley del Mercado de Valores, aprobadas por resolución N.° 029-2018-SMV/01 o norma que la sustituya.

d. Precise si la sociedad fija límites para realizar operaciones con vinculados:

Si No
Principio 24: Funciones de la alta gerencia
Pregunta III.20 / Cumplimiento Si No Explicación:
a. ¿La sociedad cuenta con una política clara de delimitación de funciones entre la administración Las funciones del presidente del directorio se encuentran delimitadas en el estatuto de Electrosur S.A. y en el Libro
o gobierno ejercido por el directorio, la gestión ordinaria a cargo de la alta gerencia y el liderazgo del Blanco de Gestión de Directorio. De igual forma, tanto el Código de Buen Gobierno como el reglamento del directorio
gerente general? X contienen disposiciones sobre el particular. Asimismo en el MOF las funciones del gerente general se encuentran
definidas claramente y no se superponen.
b. ¿Las designaciones de gerente general y presidente de directorio de la sociedad recaen en El directorio de Fonafe aprueba la designación y la JGA de la sociedad, instrumentaliza el acuerdo de directorio.
X
diferentes personas? En cuanto al gerente general, el estatuto dispone que este sea designado por el directorio.

122 - 123
 Pregunta III.20 / Cumplimiento Si No Explicación:

c. ¿La alta gerencia cuenta con autonomía suficiente para el desarrollo de las funciones asignadas Las funciones de la alta gerencia se encuentran delimitadas en el estatuto de Electrosur S.A. y en el MOF Y ROF se
dentro del marco de políticas y lineamientos definidos por el directorio y bajo su control? X establecen las funciones de las diversas gerencias de la organización, lo que permite su adecuado desempeño.

d. ¿La gerencia general es responsable de cumplir y hacer cumplir la política de entrega de Se encuentran delimitadas en el estatuto de Electrosur S.A.
X
información al directorio y a sus directores?

e. ¿El directorio evalúa anualmente el desempeño de la gerencia general en función de estándares Aunque el directorio realiza una evaluación constante, oficialmente no se encuentra aprobada la metodología de
bien definidos? X evaluación de desempeño del gerente general, cuya propuesta se ha desarrollado. Pendiente de revisión por el directorio.

f. ¿La remuneración de la alta gerencia tiene un componente fijo y uno variable que toman en La alta gerencia cuenta con una remuneración fija; asimismo, cuenta con una remuneración variable (bonificaciones) por
consideración los resultados de la sociedad, basados en una asunción prudente y responsable de desempeño.
riesgos, y el cumplimiento de las metas trazadas en los planes respectivos? X

a. Indique la siguiente información respecto a la remuneración que perciben el gerente general y plana gerencial (incluyendo bonificaciones).
Remuneración (*)
Cargo
Fija Variable

Gerente general 0,0009

Gerente de Administración y Finanzas 0,0007

Gerente comercial 0,0006

Gerente técnico 0,0006

Gerente de Operaciones 0,0006

(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la alta gerencia respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.

b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato legal a la alta gerencia, indique la(s) forma(s) en las que estas se pagan.
Gerencia General Gerentes
Entrega de acciones

Entrega de opciones

Entrega de dinero x x

Otros / Detalle

c. En caso de existir un componente variable en la remuneración, especifique cuáles son los principales aspectos tomados en cuenta para su determinación.
Alcance de metas de acuerdo a convenio de gestión con Fonafe.

d. Indique si el directorio evaluó el desempeño de la Gerencia General durante el ejercicio.

Si No X

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 PILAR IV: RIESGO Y CUMPLIMIENTO

Principio 25: Entorno del sistema de gestión de riesgos

Pregunta IV.1 Si No Explicación:

a. ¿El directorio aprueba una política de gestión integral de riesgos de acuerdo con su tamaño y complejidad, promoviendo una El directorio ha aprobado la política de gestión integral de
cultura de gestión de riesgos al interior de la sociedad, desde el directorio y la alta gerencia hasta los propios colaboradores? riesgos.
X
b. ¿La política de gestión integral de riesgos alcanza a todas las sociedades integrantes del grupo y permite una visión global de X La política tiene alcance a toda la empresa.
los riesgos críticos?

¿La sociedad cuenta con una política de delegación de gestión de riesgos que establezca los límites de riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?

Si No X

Pregunta IV.2 Si No Explicación:

a. ¿La gerencia general gestiona los riesgos a los que se encuentra expuesta la sociedad y los pone en La gerencia general gestiona mediante el Comité Técnico de
conocimiento del directorio? X Riegos.

b. ¿La gerencia general es responsable del sistema de gestión de riesgos, en caso no exista un comité de El Comité Técnico de Riesgos está liderado por el gerente
riesgos o una gerencia de riesgos? X general.

¿La sociedad cuenta con un gerente de riesgos?

Si No X

En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente información:

Fecha de ejercicio del cargo
Nombres y Apellidos Área / órgano al que reporta
Inicio (*) Término (**)

(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

(**) Completar solo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.

Pregunta IV.3 Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo cuya eficacia e
idoneidad supervisa el directorio de la sociedad?
Se cuenta con un Comité Especial de Auditoría y Gestión de Riesgos y una Oficina de Normalización y Control Interno,
X cuyas funciones son supervisar el adecuado funcionamiento del sistema de control interno e informar al directorio
sobre el cumplimiento de políticas , procedimientos y la detección de problemas de control y administración, así como
de las medidas correctivas implementadas en función de las evaluaciones realizadas por la Oficina de Control
Institucional (OCI) y los auditores externos SOA.

124 - 125
Principio 26: Auditoría interna
Pregunta IV.4 Si No Explicación:

a. ¿El auditor interno realiza labores de auditoría en forma exclusiva, cuenta con autonomía, experiencia y especialización en los X No se cuenta con un auditor interno.
temas bajo su evaluación e independencia para el seguimiento y la evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos?

b. ¿Son funciones del auditor interno la evaluación permanente de que toda la información financiera generada o registrada por la No se cuenta con un auditor interno.
X
sociedad sea válida y confiable, así como verificar la eficacia del cumplimiento normativo?

c. ¿El auditor interno reporta directamente al Comité de Auditoría sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados X No se cuenta con un auditor interno.
obtenidos y acciones tomadas?

a. Indique si la sociedad cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

Si No X
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la sociedad indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría.
Depende de:

b. Indique si la sociedad cuenta con un auditor interno corporativo.

Si No X

Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.

Pregunta IV.5 Si No Explicación:

¿El nombramiento y cese del auditor interno corresponde al directorio a propuesta del X No se cuenta con un auditor interno.
Comité de Auditoría?

Principio 27: Auditores externos

Pregunta IV.6 Si No Explicación:

¿La JGA, a propuesta del directorio, designa a la sociedad de auditoría o al auditor X La sociedad de auditoria externa es designada por Contraloría General de la República.
independiente, los que mantienen una clara independencia con la sociedad?

a. ¿La sociedad cuenta con una política para la designación del auditor externo?
Si X No

En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la
sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditoría).
Se realiza a través de la Contraloría General de la República.

b. En caso la sociedad de auditoría haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditoría de cuentas, indicar si dicha contratación fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturación que
dichos servicios representan sobre la facturación total de la sociedad de auditoría a la empresa.
Si No X

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 c. ¿Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría prestan servicios a la sociedad distintos a los de la propia auditoría de cuentas?
Si No X

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría en el
ejercicio reportado.

Nombre o razón social Servicios adicionales % de remuneración(*)

(*) Facturación de los servicios adicionales sobre la facturación de los servicios de auditoría.

d. Indicar si la sociedad de auditoría ha utilizado equipos diferentes en caso haya prestado servicios adicionales a la auditoría de cuentas.
Si No X

Pregunta IV.7 Si No Explicación:

a. ¿La sociedad mantiene una política de renovación de su auditor independiente o de su sociedad de auditoría? X Es la Contraloría General de la República la que nombra al jefe de OCI y a la
sociedad de auditoría externa.

b. En caso dicha política establezca plazos mayores de renovación de la sociedad de auditoría, ¿el equipo de trabajo de la Es la Contraloría General de la República la que decide sobre la designación de la
X sociedad de auditoría. Según el criterio actualmente vigente, una misma SOA solo
sociedad de auditoría rota como máximo cada cinco (5) años?
puede realizar el examen por un máximo de tres años consecutivos.

Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la sociedad en los últimos cinco (5) años.

Servicio (*) Retribución (**) % de los ingresos

Razón social de la sociedad de auditoría Periodo sociedad de auditoría

Caipo y Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada Auditoría financiera 2019 100.00
Pierrend, Gómez & Asociados S.C.R.Ltda. BDO Auditoría financiera 2018 100.00
Paredes, Zaldívar, Burga & Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada Auditoría financiera 2017 100.00
Paredes, Zaldívar, Burga & Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada Auditoría financiera 2016 100.00
Paredes, Zaldívar, Burga & Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada Auditoría financiera 2015 100.00
Paredes, Zaldívar, Burga & Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada Auditoría financiera 2014 100.00

(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios.
(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoría financiera.

Pregunta IV.8 Si No Explicación:

La sociedad de auditoría Caipo y Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada
En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales off-shore?
ganó el concurso público de méritos del grupo N.° 1, conformado por cinco empresas
X del holding Fonafe.

Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad correspondientes al ejercicio materia del presente reporte dictaminó también los estados financieros
del mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo económico.
Si X No

126 - 127
En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:
Denominación o razón social de la(s) sociedad(es) del grupo económico
SOCIEDAD ELÉCTRICA DEL SUR OESTE S.A.-SEAL
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD DE PUNO S.A.A.-ELECTRO PUNO S.A.A.
EMPRESA DE ADMINISTRACIÓN DE INFRAESTRUCTURA ELÉCTRICA S.A.-ADINELSA
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD DEL SUR ESTE S.A.A.-ELECTRO SUR ESTE S.A.A.

PILAR V: TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN

Principio 28: Política de información
Pregunta V.1 Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con una política de información para los accionistas, inversionistas, demás grupos de Se cumple con publicar información y brindar información según lo establecido por la Ley de Transparencia y Acceso
interés y el mercado en general, con la cual define de manera formal, ordenada e integral los lineamientos, X a la Información Pública (ley 27806) y política de información.
estándares y criterios que se aplicarán en el manejo, recopilación, elaboración, clasificación, organización Además, la empresa cuenta con una política de información y una política de comunicación con sus grupos de
y/o distribución de la información que genera o recibe la sociedad? interés.

a. De ser el caso, indique si de acuerdo a su política de información la sociedad difunde lo siguiente:

Si No
Objetivos de la sociedad X
Lista de los miembros del directorio y la alta gerencia X
Estructura accionaria X
Descripción del grupo económico al que pertenece X
Estados financieros y memoria anual X
Otros/Detalle

b. ¿La sociedad cuenta con una página web corporativa?

Si X No
La página web corporativa incluye:
Si No
Una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversionistas que incluye reporte de gobierno corporativo X
Hechos de importancia X
Información financiera X
Estatuto X
Reglamento de JGA e información sobre juntas (asistencia, actas, otros) X
Composición del directorio y su reglamento X
Código de Ética X
Política de riesgos X
Responsabilidad social empresarial (comunidad, medio ambiente, otros) X
Otros / Detalle Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 Pregunta V.2 Si No Explicación:
¿La sociedad cuenta con una oficina de relación con inversionistas? X No se cuenta.

En caso cuente con una oficina de relación con inversionistas, indique quién es la persona responsable.
Responsable de la oficina de relación con inversionistas No se cuenta con una oficina puesto que se tiene a Fonafe como único accionista.

De no contar con una oficina de relación con inversionistas, indique cuál es la unidad (departamento/área) o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas de la
sociedad y público en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

Área encargada Oficina de Asesoría Legal - Responsable de entrega de información.

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Giancarlo Véliz Jefe Oficina de Asesoría Legal Oficina de Asesoría Legal

Principio 29: Estados financieros y memoria anual

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han sido explicadas y/o justificadas a los accionistas?
Si X No

Principio 30: Información sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas
Pregunta V.3 Si No Explicación:

¿La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las distintas clases de acciones y, de ser el caso, la En la memoria anual
participación conjunta de un determinado grupo económico? X

Indique la composición de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Tenencia de acciones Número de tenedores

% de participación
con derecho a voto (al cierre del ejercicio)

Menor al 1 %
Entre 1 % y un 5 %
Entre 5 % y un 10 %
Mayor al 10 % 1 100
Total 1 100

Tenencia de acciones sin derecho Número de tenedores

% de participación
a voto (de ser el caso) (al cierre del ejercicio)

Menor al 1 %
Entre 1 % y un 5 %
Entre 5 % y un 10 %
Mayor al 10 %
Total

128 - 129
 Tenencia acciones de inversión Número de tenedores
% de participación
(de ser el caso) (al cierre del ejercicio)

Menor al 1 %
Entre 1 % y un 5 %
Entre 5 % y un 10 %
Mayor al 10 %
Total

Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:

Pregunta V.4 Si No Explicación:

¿La sociedad informa sobre los convenios o pactos entre accionistas? X Solo se cuenta con un accionista y es Fonafe.

a. ¿La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?

Si No X

b. De haberse efectuado algún pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la sociedad durante el ejercicio, indique sobre qué materias trató cada uno de estos.

Elección de miembros de directorio

Ejercicio de derecho de voto en las asambleas

Restricción de la libre transmisibilidad de las acciones

Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad

Otros/Detalle

Principio 31: Informe de gobierno corporativo

Pregunta V.5 Si No Explicación:

¿La sociedad divulga los estándares adoptados en materia de gobierno corporativo en un Se elabora un informe anual de BGC aprobado por el directorio, previo a ser visto por el
informe anual, de cuyo contenido es responsable el directorio, previo informe del Comité de X Comité de Auditoria, luego el gerente general lo eleva a junta obligatoria anual. Este
Auditoría, del Comité de Gobierno Corporativo o de un consultor externo, de ser el caso? informe es parte de la memoria anual y se hace público a través de nuestra web.

a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusión interna y externa de las prácticas de gobierno corporativo.

Si X No

De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.

Se cuenta con una intranet en la cual se emite información a través de boletines respecto a los aspectos y prácticas de buen gobierno corporativo. Asimismo, se realizan charlas de sensibilización
al personal y reuniones informativas con los responsables del plan de implementación del BGC.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

 SECCIÓN C:
Contenido de documentos de la sociedad
Indique en cuál(es) de los siguientes documento(s) de la sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:

Reglamento Interno (*)

Denominación del
documento (**)
No regulado

No Aplica
Principio

Estatuto

Manual

Otros
1 Política para la redención o canje de acciones sin derecho a voto 1 X
2 Método del registro de los derechos de propiedad accionaria y responsable del registro 2 X
3 Procedimientos para la selección de asesor externo que emita opinión independiente sobre las
propuestas del directorio de operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los 3 X
accionistas
4 Procedimiento para recibir y atender las solicitudes de información y opinión de los accionistas 4 X
5 Política de dividendos 5 X Acuerdo de JGA de fecha 28.03.2018.
6 Políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos antiabsorción 6 X
7 Convenio arbitral 7 X
8 Política para la selección de los directores de la sociedad 8 X X Directiva de gestión de Fonafe. Libro Blanco: Gestión de
Directores y Directorio de Fonafe.
Política para selección de directores de Fonafe.
Libro Blanco de Gestión de Directorio de empresas de Fonafe.
9 Política para evaluar la remuneración de los directores de la sociedad 8 X X Directiva de gestión de Fonafe.
Libro Blanco de Gestión de Directorio de Empresas de Fonafe.
10 Mecanismos para poner a disposición de los accionistas información relativa a puntos contenidos en la 10 X
agenda de la JGA y propuestas de acuerdo
11 Medios adicionales a los establecidos por ley utilizados por la sociedad para convocar a juntas 10 X
12 Mecanismos adicionales para que los accionistas puedan formular propuestas de puntos de agenda a 11 X Correo electrónico.
discutir en la JGA.
13 Procedimientos para aceptar o denegar las propuestas de los accionistas de incluir puntos de agenda a 11 X
discutir en la JGA
14 Mecanismos que permitan la participación no presencial de los accionistas 12 X
15 Procedimientos para la emisión del voto diferenciado por parte de los accionistas 12 X
16 Procedimientos a cumplir en las situaciones de delegación de voto 13 X
17 Requisitos y formalidades para que un accionista pueda ser representado en una junta 13 X
18 Procedimientos para la delegación de votos a favor de los miembros del directorio o de la alta gerencia. 13 X Reporte periódico del seguimiento de acuerdos adoptados en
JGA
19 Procedimiento para realizar el seguimiento de los acuerdos de la JGA 14 X

130 - 131
 Reglamento Interno (*)

Denominación del
documento (**)
No regulado

No Aplica
Principio

Estatuto

Manual

Otros
20 El número mínimo y máximo de directores que conforman el directorio de la sociedad 15 X X Reglamento del directorio.
Libro Blanco de Gestión de Directorio de empresas de Fonafe.

21 Los deberes, derechos y funciones de los directores de la sociedad 17 X Reglamento del directorio.
Directiva de gestión de Fonafe.
Libro Blanco de Gestión de Directorio de empresas de Fonafe.
22 Tipos de bonificaciones que recibe el directorio por cumplimiento de metas en la sociedad 17 X No se cuenta con dicho procedimiento. No se otorgan
bonificaciones de este tipo.
23 Política de contratación de servicios de asesoría para los directores 17 X No se cuenta con dicho procedimiento.
24 Política de inducción para los nuevos directores 17 X Reglamento del directorio.
Libro Blanco de Gestión de Directorios de empresas de Fonafe.
25 Los requisitos especiales para ser director independiente de la sociedad 19 Reglamento del directorio.
X Libro Blanco de Gestión de Directorios de empresas de Fonafe.
26 Criterios para la evaluación del desempeño del directorio y el de sus miembros 20 X Libro Blanco de Gestión de Directorios de empresas de Fonafe.

27 Política de determinación, seguimiento y control de posibles conflictos de intereses 22 X Código de Ética de Electrosur S.A.
Política de conflicto de intereses.
28 Política que defina el procedimiento para la valoración, aprobación y revelación de operaciones con 23 X
partes vinculadas
29 Responsabilidades y funciones del presidente del directorio, presidente ejecutivo, gerente general y 24 X X Reglamento del directorio.
de otros funcionarios con cargos de la alta gerencia Libro Blanco de Gestión de Directorios de empresas de Fonafe.
30 Criterios para la evaluación del desempeño de la alta gerencia 24 X Cumplimiento de metas y objetivos. Libro Blanco de Gestión de
Directorios de empresas de Fonafe.
31 Política para fijar y evaluar la remuneraciones de la alta gerencia 24 X Política remunerativa aprobada por Fonafe y convenio de gestión
de Fonafe.
32 Política de gestión integral de riesgos 25 X Manual de Gestión Integral de Riesgos.
33 Responsabilidades del encargado de auditoría interna 26 X No se cuenta con auditor interno (solo el auditor que depende de
la Contraloría).
34 Política para la designación del auditor externo, duración del contrato y criterios para la renovación 27 X Ley N.° 27785 y su reglamento-Contraloría General de la
Republica.
35 Política de revelación y comunicación de información a los inversionistas 28 X Ley N.° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública.
Política de información.

(*) Incluye reglamento de JGA, reglamento de directorio u otros emitidos por la sociedad.
(**) Indicar la denominación del documento, salvo se trate del estatuto de la sociedad.

MEMORIA ANUAL ELECTROSUR 2019

CASA TIPO MOJINETE
La arquitectura civil del siglo XVIII con
techo de mojinete es representativa de
las ciudades de Tacna en forma
rectangular y Moquegua trunco, casi
todos los espacios cerrados eran
cubiertos con techos inclinados.