Ejemplo Trabajo Final Ssoma

“Año de la lucha contra la corrupción y la impunidad”
DIPLOMADO DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD,

SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
GESSLA LI
PRESENTADO POR:
-
-
NOMBRE DE LA EMPRESA:
---------- S.A.
RUBRO DE LA EMPRESA:
Fabricación, Comercialización y Despacho de Tuberías de PVC.
FECHA DE PRESENTACIÓN:
09 de Junio del 2019
Empresa ---------- S.A.
INDICE
I. INFORMACIÓN GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN ...................................................................... 4
1.1. Resumen del trabajo .................................................................................................................... 4
1.2. Descripción de la organización ................................................................................................... 4
1.2.1. Nombre de la empresa: ............................................................................................................. 4
1.2.2. Rubro: ………………………………………………………………………………………...………...4
1.2.3. Actividad Económica: ............................................................................................................... 4
1.2.4. Ubicación: .................................................................................................................................. 4
1.2.5. Perfil de la Organización ........................................................................................................... 4
1.2.6. Descripción de los principales procesos................................................................................ 4
1.2.7. Mapa de Procesos de ---------- S.A. .......................................................................................... 6
1.2.8. Descripción de los principales productos .............................................................................. 6
1.2.9. Infraestrura de la empresa ........................................................................................................ 6
1.2.10. Número de Trabajadores ........................................................................................................ 7
II. POLÍTICA INTEGRADA DE GESTIÓN ............................................................................................ 7
III. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROL…………………9
3.1. Procedimiento de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control ................. 9
3.2. Formato........................................................................................................................................ 15
3.2.1. Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control ............................................. 15
3.3. Registros ..................................................................................................................................... 15
IV. IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES. ... ……16
4.1. Procedimiento de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales ..... 16
4.2. Formato........................................................................................................................................ 22
4.2.1. Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales................. 22
4.3. Registros ..................................................................................................................................... 22
V. IDENTIFICACIÓN, ACCESO Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS ....................................................................................................................................... 23
5.1. Procedimiento de Identificación, acceso y evaluación de Requisitos Legales y Otros
requisitos ............................................................................................................................................ 23
5.2. Listado de Requisitos legales identificados ............................................................................ 27
5.2.1. Requisitos legales Sistema de Gestión Ambiental .............................................................. 27
5.2.2. Requisitos legales Sistema de Gestión Seguridad y ST…………………………………….. 29
5.3. Registro ....................................................................................................................................... 32
VI. OBJETIVOS SSOMA Y PROGRAMAS ........................................................................................ 33
6.1. Objetivos Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA) ............................... 33
6.2. Programa Anual de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente ............................... 36
VII. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y RESPONSABILIDADES SSOMA ................................. 50
7.1. Estructura Organizacional ......................................................................................................... 50
7.1.1. Organigrama “Gerencias y Coordinaciones ---------- ” ......................................................... 50
7.1.2. Organigrama de los principales procesos ............................................................................ 51
7.1.3. Organigrama del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo ............................................ 52
7.1.4. Organigrama del Servicio de Seguridad y Salud en el Trabajo .......................................... 53
Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional Página 2

Empresa ---------- S.A.
7.2. Responsabilidades en Materia de SSOMA ............................................................................... 54
VIII. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA ................................................ 57
8.1. Procedimiento Comunicación, participación y consulta ....................................................... 57
IX. CONTROL OPERACIONAL ..................................................................................................... 63
9.1. Procedimiento de Trabajos en Altura ....................................................................................... 63
9.2. Procedimiento para la gestión de residuos ............................................................................. 67
X. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS ........................................................... 73
10.1. Procedimiento de Preparación y respuesta a emergencias ................................................ 73
10.2. Programa de Simulacros ......................................................................................................... 88
XI. MONITOREO DE FACTORES DE RIESGO OCUPACIONAL E INDICADORES DE
DESEMPEÑO.................................................................................................................................... 89
11.1. Programa de Monitoreo de Factores de Riesgo Ocupacional ............................................. 89
11.2. Indicadores de Desempeño ocupacional ............................................................................... 95
XII. MONITOREO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES ........................................ 96
12.1. Programa de Monitoreo de Aspectos e impactos ambientales. ......................................... 96
12.2. Indicadores de Desempeño Ambiental ................................................................................ 100
XIII. PREPARACIÓN Y RESPUESTA EN CASO DE ACCIDENTES E INCIDENTES DE
TRABAJO ........................................................................................................................................ 101
13.1. Procedimiento de Preparación y respuesta en caso de accidentes e incidentes de trabajo
………………………………………………………………………………………………………..101
13.2. Formatos.................................................................................................................................. 108
13.2.1 Reporte de incidentes y accidentes de trabajo. ................................................................ 108
13.2.2 Reporte e Investigación de Incidentes y Accidentes de Trabajo .................................... 109
XIV. ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS .............................................................. 111
14.1. Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas ..................................................... 111
14.2. Formato.................................................................................................................................... 115
14.2.1. Solicitud de Acción. ............................................................................................................ 115
XV. CAPACITACIÓN Y/O ENTRENAMIENTO ......................................................................... 116
15.1. Procedimiento de capacitación y/o entrenamiento del Personal ...................................... 116
15.2. Programa Anual de Capacitación y/o Entrenamiento ......................................................... 121
XVI. CONTROL DE DOCUMENTOS .......................................................................................... 127
16.1. Procedimiento de Control de Documentos .......................................................................... 127
16.2. Lista Maestra de Documentos SSOMA ................................................................................ 134
16.3. Lista Maestra de Registros SSOMA ...................................................................................... 136
XVII. AUDITORÍAS INTERNAS ................................................................................................... 140
17.1. Procedimiento de Auditorías internas .................................................................................. 140
17.2. Programa de Auditorías ......................................................................................................... 144
XVIII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN...................................................................................... 145
18.1. Procedimiento Revisión por la Dirección ............................................................................ 145
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................... 148
ANEXOS .......................................................................................................................... 149

Empresa ---------- S.A.
I. INFORMACIÓN GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN
1.1. Resumen del trabajo

El presente informe, describe el Sistema de Gestión de Ambiental, Seguridad y Salud
Ocupacional y Responsabilidad Social de la empresa ---------- S.A. en cumplimiento
con los requisitos establecidos en las normas ISO 14001: 2015 “Sistema de Gestión
Ambiental”, ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional”,
para que la empresa controle y administre el desarrollo de sus procesos y sea
competitiva en el mercado.
1.2. Descripción de la organización
1.2.1. Nombre de la empresa: Tuberías ---------- S.A. (---------- S.A.)

1.2.2. Rubro: Industrial, empresa Manufacturera.
1.2.3. Actividad Económica: Fabricación de productos de plásticos (CIUU: 25200)
1.2.4. Ubicación: Jirón Juan de Dios # 438, Urbanización Los Naranjos, Distrito de Lurín,
Departamento de Lima, Perú.
1.2.5. Perfil de la Organización: Un 25 de abril de 1989, se crea ---------- S.A. Iniciando sus
operaciones de producción en un pequeño local en la Av. Julio C. Tello # 432 – Comas
y teniendo como representante legal al Sr. Carlos Ojeda Núñez.
Como equipo de producción se disponía de una pequeña extrusora de segunda mano,
produciendo tuberías de PVC para agua y desagüe, con rendimiento aproximado de
400 Kg. por día.
A los pocos meses se implementaron otras dos extrusoras, trasladándonos entonces a
un nuevo local de aproximadamente 200 m2 ubicado en la Urbanización El Milagro –
Santa Anita, aumentando así la producción aproximadamente a 1000 Kg. por día. Se
tenía como nuevos productos, tubos de PVC para instalaciones eléctricas y
mangueras.
Para el año 1992 se adquirió un nuevo terreno de aproximadamente 2500 m2 en el
distrito de Lurín, construyendo un nuevo local de 650 m2 y se implementaron dos
nuevas extrusoras, con un rendimiento aproximado de 3000 Kg. por día. Se tenía
entonces como nuevos productos, tubos PVC para desagüe hasta 4”. Las materias
primas eran adquiridas en esa época a empresas como CAYALTI y PLASTIBAS
(compuestos para tuberías). Entre 1994 y 1998 se implementan las diferentes
mezcladoras, reduciendo costos de producción. En el año 2001 se empieza la
producción de tuberías de alto diámetro de PVC, para esto se adquirió la Extrusora
HSL 1.
En la actualidad se produce un promedio de 1500 toneladas mensuales con 20

extrusoras modernas, cuenta con 100 colaboradores, quienes son los forjadores del
crecimiento de la empresa, la cual aún tiene muchas expectativas de crecimiento
sostenible, proponiéndose nuevos retos acordes a los tiempos actuales. La Marca -----
----- S.A es reconocida en el sector construcción, siendo una de las marcas mejor
posicionada entre los instaladores.
1.2.6. Descripción de los principales procesos
A.- Proceso de producción: Se encuentra dividido en 3 subprocesos, los cuales son:

Empresa ---------- S.A.
A.1. Subproceso mezcla

• De acuerdo al requerimiento de producción se pesan los aditivos o materiales que
intervienen en la formulación de los tubos. Después se mezcla de los aditivos,
carbonato y la resina en la mezcladora primaria.
• Por último se procede a descargar el material en bolsas de 25 kg y se coloca en

parihuelas para luego ser trasladadas a las máquinas de extrusión.
A.2. Subproceso extrusión

• Alimentación de la tolva: En esta etapa el material ingresa por una tolva para
alimentar la extrusora.
• Extrusión: Al girar los tornillos debido al calor de la fricción y de las resistencias, el
compuesto se funde creando una masa plástica viscosa que es impulsada hacia el
cabezal, el cual le da la forma cilíndrica.
• Enfriamiento: El tubo aún caliente, pasa a un equipo denominado tina de
enfriamiento, donde se determina el diámetro especificado por medio de un
calibrador y sistemas de bombas de vacío. El tubo ya formado es jalado por un
sistema de tren de tiro.
• Marcado: En esta operación se procede a marcar las tuberías para lo cual se
cuenta con una máquina de impresión por inyección de tinta indeleble color azul,
donde se especifica el uso del tubo, el logotipo de la empresa, marca de fábrica, el
diámetro, espesor, norma técnica, fecha y hora de producción y alguna otra
característica diferenciable del producto.
• Cortado: Cuando la tubería está lisa y completamente circular se acciona la
cortadora y se segmenta el tubo de acuerdo a la longitud programada en 3 m., 5
m. ó 6 m. según lo que especifique la norma técnica.
• Embonado/Roscado: De acuerdo a la especificación del tubo a producirse, este
puede ser acampanado o roscado.
• Amarrado y traslado: El producto ya aprobado por Control de Calidad es amarrado
y trasladado al almacén.
A.3. Subproceso molienda: Es una etapa se reduce el tamaño del Scrap o restos de
tubos limpios. El Material molido es trasladado a Mezcla.
B.- Proceso de almacén y despacho:

• Recepción de la materia prima e insumos: El PVC e insumos (Colorantes y
aditivos), son recepcionados por personal de Almacén y Despacho. Control de
calidad da la conformidad del producto, para que este pueda ingresar a almacén.
• Almacenamiento de la Materia Prima: La materia prima e insumos son derivados a
almacén, estos productos son transportados en montacargas y son almacenados
en racks.
• Entrega de materia prima e insumos: La materia prima e insumos son
transportados por montacargas y entregados a Mezcla.
• Almacenamiento del Producto Terminado: Una vez obtenidas, las tuberías son
colocadas en parihuelas y apiladas en el almacén de productos terminados con la
espiga y campana en forma alternada.
• Despacho de tuberías: Se despacha las tuberías desde el almacén de Producto
terminado.
C.- Proceso comercial

Empresa ---------- S.A.
Este proceso comprende todas las etapas que se siguen para cerrar una venta, desde
que se atrae un nuevo cliente a través del marketing, hasta el servicio que se le ofrece
al cliente después de su compra.
1.2.7. Mapa de Procesos de ---------- S.A.
Fuente: Elaboración Propia
1.2.8. Descripción de los principales productos

• Tuberías para Desagüe: Esta tubería es fabricada bajo la norma NTP 399.003 y
se elabora en dos clases: Liviana (gris claro) en medidas de 1 ½” hasta 6” y -
Pesada (gris oscuro) en medidas de 2” hasta 6”.
• Tuberías para agua fría con presión: Esta tubería es fabricada bajo la norma
NTP 399.002:2015/ NTP 399.019:2004 en medidas de ½” hasta 6” y se elabora en
dos tipos de tuberías: Agua a Presión con Empalme Tipo Espiga Campana y
Agua a Presión con Empalme Tipo Rosca.
• Tuberías para Agua Caliente con Presión: Este tipo de tubería es fabricada bajo
la norma NTP 399.072, en tuberías desde ½ “hasta 2” de diámetro con empalme
Tipo rosca.
• Tuberías Para Línea de Conexiones Eléctricas: Este tipo de tubería es
fabricada bajo la norma NTP 399.006, en dimensiones que van desde ½ “hasta 2”
de diámetro con empalme tipo Campana y se elabora en colores: Gris claro
(Tuberías de ½” hasta ¾”) y Gris Oscuro (Tuberías de 1” a 2”).
• Tuberías Para Línea Agua y Alcantarillado: Tuberías de color Gris Oscuro
(Agua Presión) y Anaranjado (Alcantarillado) fabricados bajo la norma ISO
1452:2011, en dimensiones desde 63 mm hasta 355 mm con una clase 5 hasta
una clase 20, los espesores varían según el tipo de clase.
1.2.9. Infraestrura de la empresa: ---------- S.A., determina, proporciona y mantiene la

infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos de sus
productos. Considera los espacios de trabajo, los almacenes y edificaciones en donde
realiza sus actividades; los equipos y dispositivos de seguimiento y de medición, lo

Empresa ---------- S.A.
que da el soporte necesario para la continuidad de los procesos establecidos. La
organización realiza el mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos utilizados
para la fabricación de los productos, así como para la realización de ensayos y los
dispositivos de seguimiento y medición.
A continuación se detalla los principales equipos y maquinarias de la empresa.
• Maquinarias/Equipos de Producción: Extrusoras, mezcladoras, molinos,

montacargas. acampanadoras, roscadoras, tecle, cortadoras, entre otros.
• Equipos de laboratorio de control de calidad: Cámara de Diclorometano,
mufla, Vicat, equipo de presión hidrostática, entre otros.
• Maquinarias/Equipos de Almacén y Despacho: Montacargas y apiladores.
• Equipos para actividades administrativas: Computadoras, Laptops,
fotocopiadoras, impresoras multifuncionales, proyectores, otros.
1.2.10. Número de Trabajadores:

---------- S.A. en la actualidad cuenta con aproximadamente 100 colaboradores, de los
cuales 40 trabajan en áreas administrativas y 60 en operativas, la distribución horaria
es la siguiente:
A.- Horario personal administrativo: El personal administrativo trabaja de lunes a

viernes de 8:30 a 5:30 p.m. con 45 minutos de refrigerio.
B: Horario personal operativo: El personal operativo trabaja de lunes a sábado en
tres turnos de trabajo con 45 minutos de refrigerio. Turno 1: 7:00 a.m. a 3:00 p.m.,
Turno 2: 3:00 p.m. a 11:00 p.m. y Turno 3: 11:00 p.m. a 7:00 a.m.
II. POLÍTICA INTEGRADA DE GESTIÓN
POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL,

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
---------- S.A., es una empresa dedicada a la producción, comercialización y despacho de tuberías

de PVC para instalaciones eléctricas, agua, desagüe y alcantarillado. La gerencia general asume el
liderazgo del sistema de gestión, comprometiéndose con los siguientes principios:
• Cumplir con la legislación vigente y con los compromisos voluntariamente suscritos sobre la
protección ambiental, seguridad y salud en el trabajo, involucrando a nuestros colaboradores,
clientes, empresa y sociedad en general.
• Proteger la seguridad y salud de todos los miembros de la organización previniendo lesiones y
enfermedades; controlando nuestros peligros y riesgos; y proporcionando un ambiente de
trabajo seguro y saludable.
• Promover la prevención y protección ambiental controlando nuestros aspectos e impactos
ambientales.
• Garantizar que los trabajadores y sus representantes sean consultados e intervengan en todos
los elementos de la gestión de seguridad y salud en el trabajo.
• Promover el desarrollo de las competencias y la toma de conciencia de sus colaboradores,
orientadas al cumplimento de los objetivos y metas establecidos en el sistema de gestión.
• Mejorar continuamente el sistema de gestión de la empresa.
• Promover la integración de los sistemas de gestión dentro de la organización.
Lima 04 de Enero del 2019

Empresa ---------- S.A.
Carlos Ojeda Noriega

Gerente General
Versión 01

Empresa ---------- S.A.
III. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROL
3.1. Procedimiento de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y

Control (P.SIG.05, Versión:02, Fecha: 05/02/2019)

TIPO DE DOCUMENTO CÓDIGO NUMERO DE PAGINA
PROCEDIMIENTO DEL SISTEMA P.SIG.05 1 de 5
NOMBRE DEL DOCUMENTO REVISION FECHA DE EMISION
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACION
02 05.02.2019
DE RIESGOS Y CONTROL
Nombre Cargo Firma Fecha
Elaborado por Ing. Tatiana Rodríguez Asistente SGI 04/02/2019
Revisado por Ing. Susana Pereda Coordinador SGI 04/02/2019
Aprobado por Ing. Susana Pereda Coordinador SGI 05/02/2019
1. OBJETIVO
Establecer la metodología para la identificación de Peligros, la evaluación y control de
Riesgos por puesto de trabajo con la finalidad de controlar su impacto en la
organización.
2. ALCANCE
El presente procedimiento aplica a todas las actividades o eventos reales o
potenciales que signifiquen un riesgo en forma directa o indirecta, a la seguridad y
salud de los trabajadores de la empresa o personal que pudiera tener acceso a
nuestras instalaciones (contratistas, visitantes, proveedores y clientes). También se
incluye actividades o tareas que se realizan por órdenes del empleador fuera de la
organización o del horario de trabajo
3. RESPONSABLES
3.1. El Coordinador SGI, Miembros del Comité de Seguridad, Coordinador y Gerentes
de área son los responsables de identificar los peligros y riesgos asociados a sus
puestos de trabajo, realizan la evaluación y establecen controles.
3.2. El Gerente General es el responsables de fomentar la participación del personal
en la identificación de los peligros y riesgos asociados a su puesto de trabajo y de
brindar los recursos necesarios para implementar los controles.
3.3. El Jefe de Grupo, Gerente y/o Coordinador de área son responsables de
implementar los controles en las actividades bajo su responsabilidad.
3.4. Los Trabajadores deben participar en la identificación de los peligros y riesgos
asociados a su puesto de trabajo. También en la implementación y mantenimiento
de los controles.
3.5. El Coordinador SGI y Miembros del Comité de Seguridad son los responsables de
realizar el seguimiento de la implementación de los controles.
4. DEFINICIONES
• Peligro: Es una fuente, situación o acto con potencial para causar daño en
términos de daño humano o deterioro de la salud o una combinación de estos.
• Identificación de los peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que existe
un peligro y se definen sus características.
• Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición
peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el
suceso o exposición.

02 05.02.2019
• Evaluación de Riesgos: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno

o varios peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y
decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables.
• Riesgo Significativo: Riesgo que puede convertirse o está fuera de control y
representa riesgos para la persona. Riesgo Inaceptable.
• Riesgo No Significativo: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser
aceptable por la organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y
su propia política de seguridad y salud en el trabajo.
• Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría
haber ocurrido un daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad) o
una fatalidad.
NOTA 1: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la
salud o una fatalidad.
NOTA 2: Una Situación de emergencia es un tipo particular de incidente.
• Deterioro a la salud: Condición física o mental identificable y adversa que surge

y/o empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.
• IPER: Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
• Actividades rutinarias: Actividades que intervienen en los procesos identificados
en el Sistema de Gestión Integrado y cuyo desarrollo es común y forma parte de los
procesos que intervienen en el desarrollo y ejecución de los productos y servicios
que se ofrece al cliente externo.
• Actividades no rutinarias: Actividades que no se encuentran identificadas en el
Sistema de Gestión Integrado y cuyo desarrollo es esporádico, normalmente no
intervienen directamente en la ejecución del producto o servicio que se le brinda al
cliente externo.
• Situación de emergencia: Situación no deseada que afecta a los trabajadores, al
medio ambiente, a la propiedad, a la comunidad, la reputación o cualquier otro
interés de la empresa, requiriendo una atención inmediata y especializada, a fin de
minimizar, mitigar o eliminar los riesgos de la misma".
• Nivel de Significancia: Establecimiento de una medida que sirve para definir si un
aspecto ambiental es significativo o no.
• Trabajador: Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con el trabajo
que están bajo el control de la organización.
• Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: Es un órgano bipartito y paritario
constituido por representantes del empleador y de los trabajadores, con las
facultades y obligaciones previstas por la legislación y la práctica nacional,
destinado a la consulta regular y periódica de las actuaciones del empleador en
materia de prevención de riesgos.
5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
• Requisito 6.1.2 y 8.1.2 ISO 45001:2018
• Requisito 9.3. de la Norma SA 8000.
• Ley 29783 - Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su modificatoria.
• D.S. N° 005-2012-TR – Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y
su modificatoria.
• RM – 050-2013-TR Formatos Referenciales con la Información mínima que deben
contener los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo.

02 05.02.2019
6. DESARROLLO
6.1 Identificación de Peligros
El Coordinador SGI y Miembros del Comité de SST en Coordinación con los Gerentes,
Coordinadores y/o Trabajadores del área, son los responsables de identificar los
peligros por puesto de trabajo asociados a las actividades, productos o servicios
desarrollados dentro de los Procesos de ---------- S.A., y deberán registrarlos en el
formato F01-P.SIG.05 “Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Control”.
En caso de contar con un contratista/proveedor la identificación de peligros,

evaluación de los riesgos y control por puesto de trabajo asociado a las actividades
que realizan, será efectuada por el contratista/proveedor con apoyo del Coordinador
SGI y Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El Asistente SGI procede a consolidar la información a nivel de la totalidad de
operaciones de la organización, para su posterior evaluación.
6.2 Evaluación y Control de los Riesgos

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y Coordinador SGI en coordinación con los
Gerentes y/o Coordinadores de área proceden a realizar la evaluación de los riesgos
siguiendo la siguiente metodología:
6.2.1. Probabilidad
El criterio probabilidad se cuantifica en la metodología que se describe a continuación:
PROBABILIDAD
INDICE Personas Frecuencia de
Procedimientos Capacitación y
expuestas exposición al
existentes (B) entrenamiento (C)
(A) riesgo (D)
Personal entrenado y/o Al menos una vez
Existen y están al año (S)
capacitado eficazmente.
1 Menos de 6 implementados
Identifica y controla el Esporádicamente
eficazmente
peligro. (SO)
Personal parcialmente Al menos una vez
Existen, pero la entrenado y/o al mes (S)
2 De 6 a 15 implementación capacitado. Identifica,
es parcial pero no controla el Eventualmente
peligro. (SO)
Personal no entrenado Al menos una vez

y/o capacitado. No al día (S)
3 Más de 15 No existen
identifica y controla el Permanentemente
peligro. (SO)
NOTA:
(S): Seguridad (SO): Salud Ocupacional
La probabilidad es la sumatoria de los criterios del cuadro anterior:

Probabilidad (P) = Criterio (A) + Criterio (B) + Criterio (C) + Criterio (D)

02 05.02.2019
6.2.2. Severidad (Consecuencia)

El criterio severidad se cuantifica en la metodología que se describe a continuación:
SEVERIDAD O CONSECUENCIA (C)
INDICE
Seguridad (Lesiones) Salud (Enfermedades)
Lesión sin incapacidad (Sin días
1 Disconfort / Incomodidad
perdidos o descansos médicos)
2 Lesión con incapacidad temporal Daño a la salud reversible
Lesión con incapacidad
3 Daño a la salud irreversible
permanente/muerte
6.2.3. Riesgo
El riesgo se calcula de la siguiente manera:
Riesgo (R) = Probabilidad (P) x Consecuencia (C)
La estimación del Nivel del Riesgo y el nivel de significancia se determina según el

siguiente cuadro:
PUNTAJE GRADO DE RIESGO SIGNIFICANCIA COLOR
Hasta 4 Trivial No Significativo
De 4 a 8 Aceptable No Significativo
De 9 a 14 Moderado No Significativo
De 15 a 25 Importante Significativo
De 26 a 36 Inaceptable Significativo
6.3 Registro de los Riesgos Significativos

a) De acuerdo a la metodología empleada, serán considerados Riesgos Significativos
aquellos que presenten una evaluación de riesgos importante e inaceptable
(cuando el puntaje es mayor o igual al 40% del total de puntuación valorada, a partir
de 15 puntos); así mismo serán considerados como Riesgos No Significativos
aquellos que obtengan una calificación de riesgos trivial, aceptable y moderado
(puntaje menor o igual a 14 puntos).
b) El Coordinador SGI y Comité de Seguridad se encargan de comunicar a toda la
organización de los Riesgos Significativos mediante boletines informativos, trípticos,
capacitaciones, entre otros.
c) Para los riesgos Significativos se priorizará el establecimiento de controles
operacionales que eliminen, sustituyan o reduzcan el riesgo. Para los riesgos No
Significativos, el coordinador SGI determina junto con el Comité de Seguridad y
responsables de área, la pertinencia del establecimiento de controles.
6.4 Controles
El Coordinador SGI y Miembros del Comité de SST conjuntamente con los Gerentes
y/o Coordinadores de área definen los controles operaciones a implementar
asociados a los peligros identificados. Se dará prioridad en el establecimiento e
implementación de los controles para los riesgos significativos.
La jerarquía de controles a implementar es la siguiente:

a. Eliminación
b. Sustitución

02 05.02.2019
c. Controles de Ingeniería y reorganización del trabajo.

d. Señalización/advertencias o controles administrativos o ambos
e. Equipos de protección personal (EPP).
El uso de Equipos de Protección Personal como medida de control debe ser

considerado como la última alternativa.
6.5 Actualización de la Matriz de identificación de Peligros, evaluación de riesgos y

Control
El Coordinador SGI y Comité de Seguridad en coordinación con el Gerente y/o
Coordinadores de Área actualizan la F01- P.SIG.05 “Matriz de Identificación de
peligros, evaluación de riesgos y control”; en caso aparezca un nuevo requisito legal u
otro requisito, adopten alguna normativa de otro sector o cambien y/o amplíen las
operaciones. La actualización o reevaluación de esta matriz se realizará como mínimo
1 vez al año. El coordinador SGI y/o Miembros del Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo realizan seguimiento a la implementación de los controles establecidos.
6.6 Comunicación de la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos

y Control
El Coordinador y/o Asistente del SGI comunica a los trabajadores por medio
electrónico (correo y carpetas compartidas), físico (publicando en sitios estratégicos de
la empresa) y/o en capacitaciones/charlas los peligros y riesgos significativos
asociados a las actividades desempeñadas en cada uno de sus puestos de trabajo.
7. REGISTROS
• F01-P.SIG.05 Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de riesgos y Control.
8. ANEXOS
No Aplica

Empresa ---------- S.A.
3.2. Formato
3.2.1. Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control (F01-P.SIG.05, Versión: 02, Fecha: 05.02.19)
CÓDIGO: F01-P.SIG.05
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROL VERSIÓN: 02
FECHA: 05.02.19
Proceso : Aprobado por:

Puesto de trabajo: Fecha de Aprobación:
IDENTIFICACION DE ACTIVIDADES IDENTIFICACION DE PELIGROS Y RIESGOS EVALUACION INICIAL CONTROLES PROPUESTOS EN EL ANÁLISIS INICIAL
Relacionado con Seguridad

Grado
Índice de probabilidad (P)

Controles a implementar (Propuesto y de acuerdo a
Índice de severidad (S)

Riesgo Probabilidad de
Jerarquía de controles)
SIGNIFICANCIA
riesgo
Tipo de
exposición al riesgo
Requisitos
Personas expuesta
o Salud
actividad Detalle
Procedimientos
Lugar de Tipo de
Capacitación y
Entrenamiento
legales o
Frecuencia de
N° Actividad Tarea (Rutinaria, No Peligro del
existentes
trabajo peligro Controles normas técnicas
Rutinaria, peligro Daños a Controles asociadas
Evento R=Px Sustituir de
Emergencia) las Eliminar (A) administra- EPP (E)
peligroso S (B) Ingeniería
personas tivos (D)
(C)
3.3. Registros
El Registro F01-P.SIG.05 “Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control” se adjunta en el Anexo I del presente documento.

Empresa ---------- S.A.
IV. IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS

AMBIENTALES.
4.1. Procedimiento de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos

Ambientales (P.SIG.03, Versión:02, Fecha: 22/02/2019)

IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS Y
EVALUACIÓN DE LOS IMPACTOS 02 22.02.2019
AMBIENTALES
1. OBJETIVO
Determinar la metodología para identificar los aspectos y evaluar los impactos ambientales
generados por los procesos desarrollados en ---------- , para controlar los aspectos e
impactos significativos y de aquellos en los que pueden influir desde una perspectiva de
ciclo de vida.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los aspectos directos e indirectos de las actividades,
productos y servicios desarrollados por ---------- , considerando una perspectiva de ciclo de
vida.
3. RESPONSABLES
3.1. El Coordinador y/o Asistente SGI es el responsable de coordinar con el personal de los
diferentes procesos para identificar los aspectos e impactos ambientales y comunica los
aspectos e impactos ambientales significados asociados a las actividades desempeñadas
en sus puestos de trabajo. El Coordinador SGI realiza seguimiento a la implementación de
los controles.
3.2. Todo el personal es responsable de participar en el proceso de identificación de
aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades y tareas que realizan.
3.3. La Gerencia y/o Coordinador de área son responsables de revisar, aprobar e
implementar los controles establecidos en la Matriz de Identificación de Aspectos y
Evaluación de Impactos Ambientales.
3.4. El Gerente General es el responsables de brindar los recursos necesarios para la
implementación de los controles.
4. DEFINICIONES
• Medio ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, agua,
suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y sus interrelaciones.
• Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el ambiente.
• Aspecto Ambiental Significativo: Es un aspecto ambiental que puede causar un
impacto ambiental significativo.
• Impacto ambiental: Cambio en el ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
• Impacto ambiental Significativo: Es cualquier cambio adverso en el ambiente el cual
resulta de un aspecto ambiental significativo de una organización.
• Organización: Persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones y
responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos.

AMBIENTALES
• Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales: Metodología utilizada para identificar y

evaluar los aspectos ambientales de un proceso tomando en cuenta todos los
elementos que intervienen en ese proceso.
• Ciclo de vida: Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto,
desde la adquisición de la materia prima o su generación a partir de recursos naturales
hasta la disposición final.
• Situación normal: Cuando el desarrollo de las actividades se ejecutan dentro de su
estado natural o dentro de las condiciones que le son inherentes.
• Situación anormal: Cuando el desarrollo de las actividades se halla fuera de su estado
natural o de las condiciones que le son inherentes. Esta condición puede darse de
forma accidental o no.
• Situación de emergencia: situación no deseada que afecta a los trabajadores, al
medio ambiente, a la propiedad, a la comunidad, la reputación o cualquier otro interés
de la empresa, requiriendo una atención inmediata y especializada, a fin de minimizar,
mitigar o eliminar los riesgos de la misma".
• Criterio de Significancia: Términos bajo los cuales se evalúan los aspectos
ambientales y su nivel de significancia.
• Nivel de Significancia: Establecimiento de una medida que sirve para definir si un
aspecto ambiental es significativo o no.
• Parte interesada: Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o
percibirse como afectada por una decisión o actividad.
• Prevención de la contaminación: Utilización de procesos, prácticas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
• Requisito 6.1.2 ISO 14001:2015
6. DESARROLLO
6.1. Identificación de Aspectos Ambientales
El Coordinador y/o Asistente del SGI en coordinación con los Gerentes, Coordinadores y
operarios del área, identifican a través del formato F01-P.SIG.03 “Matriz de Identificación
de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales” los elementos de las actividades,
productos o servicios desarrollados dentro de los procesos de ---------- ; considerando
actividades en condiciones de operación normales, anormales y cualquier situación
razonablemente previsible de emergencia o las actividades, productos y servicios nuevos
o modificados.
6.2. Evaluación de los impactos ambientales

El Coordinador SGI recopila, organiza y registra todos los aspectos e impactos ambientales
identificados en la F01-P.SIG.03 “Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de
Impactos Ambientales”, para su posterior valoración.
El Coordinador SGI conjuntamente con los Gerentes y/o Coordinadores de Área asignan el
criterio de significancia a cada aspecto ambiental identificado. Se determina la significancia
del aspecto ambiental según los criterios establecidos en el Anexo 8.1. Tabla Valoración
para la evaluación de impactos ambientales.

AMBIENTALES
Magnitud: Criterio cualitativo para la evaluación de los aspectos ambientales de acuerdo a

los residuos y recursos (entradas y salidas). Se evalúa este criterio de acuerdo a la
valoración establecida en el Anexo 8.2. Magnitud de los aspectos ambientales.
Frecuencia: Número de veces que se repite un evento.
Gravedad: Grado de contaminación o efecto que se pueda producir al ambiente
Requisito Legal: Posee o no posee requisito legal y si el mismo es específico o general.
Partes Interesadas: afecta o no afecta a las partes interesadas (personal, proveedores,
visitantes, clientes, accionistas, vecinos, etc.).
El nivel de significancia se determina de la sumatoria de los criterios antes mencionados:

NIVEL DE SIGNIFICANCIA RANGO COLOR
SIGNIFICATIVO: Puntaje ≥ 24
IMPORTANTE: Puntaje [15 a 24>
NO SIGNIFICATIVO: Puntaje < 15

NOTA: El aspecto ambiental es considerado significativo cuando es mayor o igual al 60% (24
puntos) del total de puntuación valorada (40 puntos).
6.3 Revisión y aprobación de la Matriz

La Gerencia y/o Coordinador de área revisan y aprueban la Matriz de Identificación de
aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales.
6.4 Controles
El Coordinador SGI conjuntamente con los Gerentes y/o Coordinadores de área definen
los controles a implementar, priorizando controles a los aspectos ambientales
significativos.
6.5 Actualización de la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de

Impactos Ambientales.
El Coordinador y/o Asistente del SGI en coordinación con el Gerente, Coordinadores y/o
personal de área, actualizan la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de
Impactos ambientales como mínimo una vez al año. Esta frecuencia cambia en caso
aparezca un nuevo requisito legal u otro requisito, adopten alguna normativa de otro sector
o cambien y/o amplíen las operaciones que originen impactos al ambiente.
El coordinador SGI realiza seguimiento a la implementación de los controles establecidos.
6.6 Comunicación de la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de

Impactos Ambientales.
El Coordinador y/o Asistente del SGI comunica a los trabajadores por medio electrónico
(correo y carpetas compartidas), físico (publicando en sitios estratégicos de la empresa)
y/o en capacitaciones/charlas los aspectos e impactos ambientales significativos
asociados a las actividades desempeñadas en cada uno de sus puestos de trabajo.
7. REGISTROS
F01-P.SIG.03 “Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos
Ambientales”

AMBIENTALES
8. ANEXOS
8.1. Tabla de Valoración para la evaluación de los impactos ambientales
TABLA DE VALORACION PARA LA EVALUACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES
RUBRO EFECTIVIDAD EVALUACION - DEFINICION PUNTAJE

De acuerdo a la tabla "Magnitud de aspectos
Alto 8
ambientales"
MAGNITUD Medio 6
ambientales"
(Cuerpo susceptible
de ser medido) Bajo 4
ambientales"
Muy bajo 2
ambientales"
Muy frecuente Diario 8
Frecuente Semanal 6
FRECUENCIA
(Veces que ocurre)
Periódico Mensual 4
Eventual Anual 2
Impacto crítico para el desarrollo de los ecosistemas (La

Extremo recuperación de la zona afectada es difícil o casi 8
imposible)
Impacto de gravedad debido a la toxicidad o cantidad de
Alto
contaminación emitida.(La recuperación d ela zona 6
GRAVEDAD (Impacto afectada puede ser a largo plazo - 1 año a más)
que ocasiona) Impacto moderado a la calidad del ambiente (la
Bajo
recuperación de la zona afectada puede ser a mediano 4
plazo - 3 meses a 1 año)
Impacto mínimo o nulo de la calidad del ambiente (la
No Riesgoso recuperación de la zona afectada puede sera corto plazo - 2
msnos de 3 meses)
Posee y es Existe legislación aplicable específica y completa
8
específica relacionada al aspecto ambiental.
REQUERIMIENTO Existe legislación parcial o muy general relacionada al

Posee y es general 4
LEGAL aspecto ambiental
No existe legislación aplicable relacionada al aspecto

No Posee 0
ambiental
Presenta requerimiento (reclamos o quejas de las partes
Presenta
interesadas), no se controló ni comunico a las partes 8
requerimiento
interesadas
PARTES
INTERESADAS Presenta pero se
Presenta requerimiento, se controló y comunico a las
(Clientes, vecinos, encuentra 4
partes interesadas.
trabajadores, otros) controlado
No presenta
No presenta requerimiento de las partes interesadas 0
requerimiento

AMBIENTALES
8.2. Magnitud de los aspectos ambientales
MAGNITUD DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
CLASIFICACIÓN ASPECTO AMBIENTAL UNIDADES MAGNITUD VALORACION

> 2000 Alto 8
Generación de residuos sólidos no [1000 - 2000> Significante 6
Kg/mes
peligrosos [500 - 1000> Moderado 4
< 500 Bajo 2
> 200 Alto 8
Generación de residuos sólidos [ 150 - 200> Significante 6
Kg/mes
peligrosos [ 100 - 150> Moderado 4
< 100 Bajo 2
> 0.65 Alto 8
Generación de efluentes (Plomo [0.55 - 0.65> Significante 6
mg/l
disuelto) [0.50- 0.55> Moderado 4
RESIDUO/
< 0.5 Bajo 2
EFLUENTES/
> 1.8 Alto 8
EMISIONES
[1.6- 1.8> Significante 6
Generación de Plomo (Pb) μg/m3
[1.5 - 1.6> Moderado 4
< 1.5 Bajo 2
> 180 Alto 8
Generación de material partículado [150- 180> Significante 6
μg/m3
(PM10) [100 - 150> Moderado 4
< 100 Bajo 2
> 90 Alto 8
[80 - 90> Significante 6
Generación de ruidos dB
[70 - 80> Moderado 4
< 70 Bajo 2
> 1500 Alto 8
Consumo de energía eléctrica Mw/mes
[500 - 1000> Moderado 4
< 500 Bajo 2
>150 Alto 8
Consumo de papel Kg/mes
[50 - 100> Moderado 4
< 50 Bajo 2
>150 Alto 8
RECURSOS Consumo de gasolina gal/mes
[50 - 100> Moderado 4
< 50 Bajo 2
>150 Alto 8
Consumo de aceite gal/mes
[50 - 100> Moderado 4
< 50 Bajo 2
> 300 Alto 8
Consumo de agua m3/mes
[200 -250> Moderado 4
< 200 Bajo 2

Empresa ---------- S.A.
4.2. Formato
4.2.1. Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales (F01-P.SIG.03, Versión: 02, Fecha: 22.02.19)
Código: F01-P.SIG.03
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS Y EVALUACIÓN IMPACTOS AMBIENTALES Versión: 02
Fecha: 22.02.19
Fecha Aprobación: _________________ Responsable del Proceso: _________________ Proceso: _____________________________
Condiciones CONTROLES
EVALUACIÓN DE IMPACTOS
Significativo
Ambiental
Aspecto
AMBIENTALES
Emergencia
Puntaje
REQUISITO CONTROLES A IMPLEMENTAR SEGUIMIENTO
Anormal
DESCRIPCIÓN DE ASPECTO IMPACTO

Normal
ITEM LEGAL
LA ACTIVIDAD AMBIENTAL AMBIENTAL
ASOCIADO
Controles Controles Responsable del Fecha de %
M F G R. L. P. I.
Físicos administrativos seguimiento verificación Implementación
4.3. Registros
El Registro F01-P.SIG.03 “Matriz de identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales” se adjunta en el Anexo II del presente
documento.

Empresa ---------- S.A.
V. IDENTIFICACIÓN, ACCESO Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y

OTROS REQUISITOS
5.1. Procedimiento de Identificación, acceso y evaluación de Requisitos Legales y

Otros requisitos (P.SIG.09, Versión: 02, Fecha: 27/02/2019)

IDENTIFICACIÓN, ACCESO Y EVALUACION DE
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y 02 27.02.2019
OTROS REQUISITOS
1. OBJETIVO
Establecer la metodología para identificar, acceder, determinar como se aplican y evalúan
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba, aplicables al sistema de gestión ambiental, seguridad y salud en el
Trabajo, en las actividades, productos y servicios identificados en ---------- S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los requisitos legales y otros identificados y aplicables
en el marco del Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional de ----------
S.A.
3. RESPONSABILIDADES
3.1 El Coordinador y/o Asistente del SGI identifica los requisitos legales y otros requisitos
que la organización tome parte, asociados al sistema de gestión de seguridad, salud y
medio ambiente. A su vez mantiene actualizada la matriz de requisitos legales y otros
requisitos y evalúa el cumplimiento de los mismos.
3.2 El Coordinador SGI y/o Miembros del Comité SST realizan seguimiento a la
implementación de los requisitos legales y otros requisitos.
3.3 El Gerente y/o Coordinador de área implementa los requisitos legales y otros requisitos
asociados sus actividades.
3.4 El Gerente General es el responsable de brindar los recursos necesarios para la
implementación de los requisitos legales y otros requisitos aplicables a ---------- .
4. DEFINICIONES
• Requisito: necesidad o experiencia establecida, generalmente implícita u obligatoria.
• Requisitos Legales y otros requisitos: requisitos legales que una organización debe
cumplir y otros requisitos que una organización decide cumplir.
• Requisitos de Partes Interesadas: Requerimiento de los vecinos, clientes o cualquier
otra persona o entidad externa interesada en el control de algún aspecto ambiental y que
no forman parte del grupo de regulaciones legales definidas anteriormente. Llamado
también “otros requisitos”.
• Parte Interesada: Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o percibirse
como afectada por una decisión o actividad.
• Evaluación del Cumplimiento: Realización de la evaluación periódica de los requisitos
legales y otros tanto en el tema ambiental aplicables a las actividades de ---------- .

OTROS REQUISITOS
• ISO 14001 req.6.1.3 y 9.1.2
• ISO 45001 req.6.1.3 y 9.1.2
• P.SIG.01 “Procedimiento Control de Documentos”.
6. DESARROLLO
6.1 Identificación y acceso a Requisitos Legales y otros requisitos

El Coordinador y/o asistente del SGI identifica los requisitos legales y otros
requisitos que la organización suscriba, aplicables al sistema de gestión de
seguridad, salud y medio ambiente, a través de la revisión de la página del Diario
Oficial El Peruano, de la Sociedad Nacional de industria, del Sistema Peruano de
Información Jurídica (SPIJ) y de cualquier otro medio que contenga la información
de los requisitos legales. El proceso de identificación de las normas legales, se
efectuará como mínimo una vez al mes y serán registrados en el formato F01-
P.SIG.09 “Control de la Identificación de los requisitos legales y otros requisitos”. En
caso de hallarse un nuevo requisito legal u otro requisito se registra también esta
información en F04-P.SIG.01 “Lista Maestra de Documentos Externos” según lo
establecido en el Capítulo 6.3 del P.SIG.01 “Procedimiento Control de
Documentos”.
Para el proceso de identificación de los requisitos contenidos en las normas

identificadas, se debe tomar en cuenta únicamente aquellos requisitos que
establecen una obligación de carácter material para la empresa, no considerar las
estipulaciones que establezcan definiciones, requisitos de forma y otros; estos
requisitos serán registrados en el formato F02- P.SIG.09 “Matriz de Identificación y
Evaluación de Requisitos Legales y otros requisitos”.
El Coordinador SGI identifica los requerimientos de las partes interesadas y en

coordinación con el Gerente General determina si la organización asume estos
requisitos, en cuyo caso serán registrados en el formato F02- P.SIG.09 “Matriz de
Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y otros requisitos”.
6.2 Actualización de Requisitos Legales y Otros Requisitos

Mensualmente, el Coordinador y/o Asistente del SGI actualiza el registro F01-
P.SIG.09 “Control de la Identificación de los requisitos legales y otros requisitos”. En
caso de hallarse nuevos requisitos legales y otros requisitos, se actualiza el registro
F04-P.SIG.01 “Lista Maestra de Documentos Externos” y F02- P.SIG.09 “Matriz de
Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y otros requisitos”. En caso
corresponda comunica estos requisitos a los responsables de los procesos
involucrados.
6.3 Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Requisitos

El Gerente y/o Coordinador de área, en conjunto con el Coordinador y/o Asistente
del SGI implementa los alcances de los Requisitos Legales y otros relacionados a
las actividades, productos o servicios de ---------- S.A.

OTROS REQUISITOS
El coordinador SGI debe presentar ante la autoridad competente, cuando

corresponda, los documentos, escritos e informes correspondientes. Asimismo
debe mantener permanente contacto con las autoridades competentes para la
solicitud o renovación de los permisos de seguridad, salud ocupacional y ambiental.
6.4 Evaluación de cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Requisitos

El Coordinador y/o Asistente del SGI evalúa anualmente el cumplimento de los
Requisitos Legales y otros requisitos que la organización haya suscrito, que aplican
a las actividades, productos y servicios de ---------- S.A.
En caso de verificar el incumplimiento de alguna obligación y/o requisito legal u

otros, según sea el caso, otorgan al Gerente y/o Coordinador de área un plazo para
el cumplimiento de las recomendaciones realizadas durante el seguimiento al
cumplimiento de las mismas.
El Coordinador SGI y/o Miembros del Comité SST son los responsables de realizar
el seguimiento a la implementación de los requisitos legales y otros requisitos en los
diferentes procesos de ---------- y comunicar al Gerente General el estado de
cumplimiento.
7. REGISTROS
• F01-P.SIG.09 “Control de la Identificación de los requisitos legales y otros requisitos”.
• F02- P.SIG.09 “Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y otros
requisitos”.
• F04-P.SIG.01 “Lista maestra de documentos externos”.
8. ANEXOS
No Aplica.

Empresa ---------- S.A.
5.2. Listado de Requisitos legales identificados
5.2.1. Requisitos legales Sistema de Gestión Ambiental

BASE LEGAL VERSIÓN/ FECHA DE
EDICIÓN PUBLICACIÓN
N° Título Norma
01 Constitución Política del Perú No Aplica No Aplica 29/12/1993
Ley de Promoción del Uso Eficiente de la
02 Ley Nº 27345 No Aplica 08/09/2000
Energía
Disposiciones para la aplicación del
D.S. 033-2000-
03 Protocolo de Montreal relativo a las No Aplica 07/11/2000
ITINCI
Sustancias que Agotan la Capa de Ozono
Límites Máximos Permisibles (LMP) de
D.S. N° 047-2001-
04 emisiones contaminantes para vehículos No Aplica 30/10/2001
MTC
automotores que circulen en la red vial
Reglamento de Estándares Nacionales de D.S. N° 085-2003-
05 No Aplica 30/10/2003
Calidad Ambiental para Ruido PCM
Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión
06 Ley N° 28245 No Aplica 04/06/2004
Ambiental
Reglamento de la Ley N° 28245, Ley Marco D.S. N° 008-2005-
07 No Aplica 24/01/2005
del Sistema Nacional de Gestión Ambiental PCM
08 Ley General del Ambiente Ley Nº 28611 No Aplica 13/10/2005
Reglamento de la Ley de Promoción del Uso D.S. Nº 053-2007-
09 No Aplica 23/10/2007
Eficiente de la Energía EM
Modifican la Ley Nº 28611, Ley General del
10 D. L. N° 1055 No Aplica 27/06/2008
Ambiente.
Ley que modifica diversos artículos del
11 Código Penal y de la Ley General del Ley Nº 29263 No Aplica 01/10/2008
Ambiente
Reglamento nacional de transporte terrestre D.S. N° 021-2008-
12 No Aplica 10/06/2008
de materiales y residuos peligrosos. MTC
13 Ley de Recursos Hídricos Ley Nº 29338 No Aplica 30/03/2009
D.S. Nº 012-2009-
14 Política Nacional del Ambiente No Aplica 22/05/2009
MINAM
Reglamento de la Ley Nº 29338, Ley de D.S. Nº 001-2010-
15 No Aplica 14/01/2010
Recursos Hídricos AG
Metodología para determinar el pago
adicional por exceso de concentración de
parámetros fijados en el Anexo 1 del D.S. N°
RCD N° 025-2011-
16 021-2009-VIVIENDA y modifican el No Aplica 20/07/2011
SUNASS-CD
reglamento general de tarifas, así como el
Reglamento de Calidad de la prestación de
los servicios de saneamiento.
Reglamento Nacional para la Gestión y
D.S. N° 001-2012-
17 manejo de los Residuos de Aparatos No Aplica 27/06/2012
MINAM
eléctricos y electrónicos
Gestión de residuos. Manejo de residuos de
aparatos eléctricos y electrónicos. Primera
18 NTP 900.065:2012 12/09/2012
Generación, recolección interna, clasificación Edición
y almacenamiento. Centros de acopio.
Decreto Legislativo que establece medidas
de control en los Insumos Químicos y
19 Productos Fiscalizados, maquinarias y D.L Nº 1126 No Aplica 01/11/2012
equipos utilizados para la elaboración de
drogas ilícitas
Modifican Decreto Supremo Nº 047- 2001- D.S. Nº 009-2012-
20 No Aplica 18/12/2012
MTC, que establece Límites Máximos MINAM

Empresa ---------- S.A.

N° Título Norma EDICIÓN PUBLICACIÓN
Permisibles de Emisiones Contaminantes

para Vehículos Automotores que circulen en
la Red Vial
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1126,
Decreto Legislativo que establece medidas
de control en los insumos químicos y D.S. Nº 044-2013-
21 No Aplica 01/03/2013
productos fiscalizados, maquinarias y EF
drogas ilícitas
Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para D.S. N° 002-2013-
22 No Aplica 25/03/2013
Suelo MINAM
Modifican Reglamento del Decreto
Legislativo N° 1126 que establece medidas
de control en los insumos químicos y
D.S. N° 107-2013-
23 productos fiscalizados, maquinarias y No Aplica 31.05.2013
EF
drogas ilícitas, aprobado por Decreto
Supremo N° 044-2013-EF
Modifican Reglamento del Decreto
Legislativo N° 1126, que establece medidas
de control en los insumos químicos y
productos fiscalizados, maquinarias y D.S. N° 239-2014-
24 No Aplica 17/08/2014
equipos utilizados para la EF
elaboración de drogas ilícitas, aprobado con
el Decreto Supremo N° 044-2013-EF y
normas modificatorias
Manejo de aceites usados. Generación, NTP 900.051:2008 Segunda
25 28/12/2014
recolección y almacenamiento. (Revisada el 2014) Edición
Tabla de Infracciones y Sanciones por el
incumplimiento de las obligaciones
D.S. N° 010-2015-
26 contenidas en el Decreto Legislativo N° 1126 No Aplica 29/01/2015
EF
y regula el Procedimiento Sancionador
respectivo a cargo de la SUNAT.
Reglamento de Gestión Ambiental para la D.S. N° 017-2015-
27 No Aplica 06/06/2015
Industria Manufacturera y Comercio Interno PRODUCE
Ordenanza Prevención y Control de Ruidos y O.M. N° 301-2015-
28 No Aplica 23/11/2015
su Reglamento (Municipalidad de Lurín) ML
Nueva lista de insumos químicos, productos
y sus subproductos o derivados, objeto de D.S. N° 348-2015-
29 No Aplica 10/12/2015
control a que se refiere el Artículo 5 del D.L EF
N° 1126.
Modifican Artículos 2, 19,28 y 29 del
Reglamento del Decreto Legislativo N° 1126
que establece medidas de control en los
insumos químicos y productos fiscalizados, D.S. N° 059-2016-
30 No Aplica 30/03/2016
maquinarias y equipos utilizados para la EF
elaboración de drogas ilícitas, aprobado por
Decreto Supremo N° 044-2013-EF y normas
modificatorias.
Modifican Decreto Supremo N° 047-2001-
MTC, que establece límites máximos
D.S. N° 014-2016-
31 permisibles de emisiones contaminantes No Aplica 03/11/2016
MINAM
para vehículos automotores que circulen en
la red vial
32 Decreto Legislativo que aprueba la Ley de D. L. Nº 1278 No Aplica 22/12/2016

Empresa ---------- S.A.

Gestión Integral de Residuos Sólidos

Modifica el Decreto Legislativo N° 1126, que
establece medidas de control en los insumos
33 químicos y productos fiscalizados, D. L. Nº 1339 No Aplica 06/01/2017
maquinarias y equipos utilizados para la
elaboración de drogas ilícitas.
Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para
D.S. N° 003-2017-
34 Aire y establecen Disposiciones No Aplica 07/06/2017
MINAM
Complementarias
Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para
D.S. N° 004-2017-
35 Agua y establecen Disposiciones No Aplica 07/06/2017
MINAM
Complementarias
Reglamento del Decreto Legislativo N° 1278,
D.S. N° 014-2017-
36 Decreto Legislativo que aprueba la Ley de No Aplica 21/12/2017
MINAM
Gestión Integral de Residuos Sólidos
Decreto Supremo que aprueba el
Reglamento de Valores Máximos Admisibles
D.S. Nº 010-2019-
37 (VMA) para las descargas de aguas No Aplica 09/03/2019
VIVIENDA
residuales no domésticas en el sistema de
alcantarillado sanitario
Código de colores para el almacenamiento Segunda
38 NTP 900.058:2019 28/03/2019
de residuos sólidos Edición
Fuente: Elaboración propia
5.2.2. Requisitos legales Sistema de Gestión Seguridad y Salud en el Trabajo

EDICIÓN PUBLICACIÓN
N° Título Norma
01 Constitución Política del Perú No Aplica No Aplica 29/12/1993
02 Reglamento de Seguridad Industrial D.S. N° 42-F No Aplica 22/05/1964
Norma a que están sujetas las empresas
D.S. N° 049-82-
03 industriales en materia de seguridad e No Aplica 08/10/1982
ITI.IND
higiene industrial
Reglamento de Prevención y Control
04 D.S. N° 039-93-PCM No Aplica 11/06/1993
Cáncer Profesional
Modifican el reglamento de Prevención y
05 D.S. N° 007-93-TR No Aplica 24/07/1993
control del cáncer profesional
Adoptan para evaluación y diagnóstico de
06 la Neumoconiosis los Lineamientos de la R.S. N° 014-93-TR No Aplica 23/08/1993
clasificación Radiográfica de la OIT
Ley de Modernización de la Seguridad
07 Ley N° 26790 No Aplica 15/05/1997
Social en la Salud
08 Ley General de Salud Ley Nº 26842 No Aplica 15/07/1997
Normas Técnicas del Seguro
09 D.S. N° 003-98-SA No Aplica 13/04/1998
Complementario de Trabajo de Riesgo.
SEGURIDAD ELECTRICA. Sistema de Primera
10 NTP 370.055:1999 13/12/1999
puesta a tierra. Glosario de términos. Edición
Ley general de Inspección de trabajo y
11 D.L. Nº 910 No Aplica 16/03/2001
defensa del trabajador
Reglamento de la Ley General de
12 Inspección de trabajo y defensa del D.S. N° 020-2001-TR No Aplica 28/06/2001
trabajador
13 Ley de Prevención y sanción del Ley N° 27942 No Aplica 27/02/2003

Empresa ---------- S.A.

hostigamiento sexual
Ley de Protección a favor de la mujer
gestante que realiza labores que pongan
14 Ley N° 28048 No Aplica 31/07/2003
en riesgo su salud y/o el desarrollo normal
del embrión y el feto.
Reglamento de la Ley N° 27942 Ley de
D.S. N° 010-2003-
15 prevención y sanción del hostigamiento No Aplica 26/11/2003
MIMDES
sexual
Dictan normas reglamentarias de la Ley Nº
28048, Ley de Protección a favor de la
16 Mujer Gestante que realiza labores que D.S. 009-2004-TR No Aplica 21/07/2004
pongan en riesgo su salud y/o el desarrollo
normal del embrión y el feto.
Ley que establece la obligación de elaborar
17 Ley N° 28551 No Aplica 19/06/2005
y presentar planes de contingencia
Reglamento sobre Valores Límite
18 Permisibles para Agentes Químicos en el D.S. N° 015-2005-SA No Aplica 06/07/2005
Ambiente de Trabajo
D.S. N° 011-2006- Primera
19 Reglamento Nacional de Edificaciones 05/05/2006
VIVIENDA Edición
20 Ley General de Inspección del trabajo Ley N° 28806 No Aplica 19/07/2006
21 D.S. N° 019-2006-TR No Aplica 28/10/2006
Inspección de trabajo
22 Ley marco de licencia de funcionamiento Ley 28976 No Aplica 05/02/2007
Norma Técnica de Salud que establece el R.M. 480-2008-
23 No Aplica 14/07/2008
Listado de Enfermedades Profesionales MINSA
Listado de los agentes físicos, químicos,
biológicos, ergonómicos y psicosociales
que generan riesgos para la salud de la
mujer gestante y/o el desarrollo normal del
embrión y el feto, sus correspondientes
intensidades, concentraciones o niveles de
24 R.M. N° 374-2008-TR No Aplica 30/11/2008
presencia y los periodos en los que afecta
el embarazo, el listado de actividades,
procesos, operaciones o labores, equipos o
productos de alto riesgo; y, los lineamientos
para que las empresas puedan realizar la
evaluación de sus riesgos.
Norma Básica de Ergonomía y de
25 Procedimiento de Evaluación de Riesgo R.M N° 375-2008-TR No Aplica 30/11/2008
Disergonómico
Medidas Nacionales Frente al VIH y SIDA R.M. N° 376-2008 -
26 No Aplica 30/11/2008
en el Lugar del trabajo TR
Ley que modifica a la Ley Nº 27942 - Ley
27 de prevención y sanción del hostigamiento Ley N° 29430 No Aplica 27/10/2009
sexual
Primera
28 Seguridad Durante la Construcción Norma G050 Abril 2010
Edición
Modifican Norma Técnica de Salud que
R.M. N° 798-2010-
29 establece el Listado de Enfermedades No Aplica 17/10/2010
MINSA
Profesionales
Protocolos de Exámenes Médico
R.M. N° 312-2011-
30 Ocupacionales y Guías de Diagnósticos de No Aplica 25/04/2011
MINSA
los exámenes Médicos Obligatorios por

Empresa ---------- S.A.

Actividad
Aprueban el Código Nacional de R.M. N° 214-2011-
31 No Aplica 29/04/2011
Electricidad (Suministro 2011) MEM-DM
32 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo Ley N° 29783 No Aplica 20/08/2011
EXTINTORES PORTÁTILES. Selección,
Tercera
33 distribución, inspección, mantenimiento, NTP 350.043-1:2011 07/12/2011
Edición
recarga y prueba hidrostática
Reglamento de la Ley de Seguridad y
34 D.S. N° 005-2012-TR No Aplica 24/04/2012
Salud en el Trabajo
Guía para el proceso de elección de los
35 representantes ante el CSST y su R.M. N° 148-2012-TR No Aplica 07/06/2012
instalación en el sector público
Ley que establece la implementación de
lactarios en las instituciones del sector
36 Ley Nº 29896 No Aplica 22/06/2012
público y del sector privado promoviendo la
lactancia materna
Ley que crea la Superintendencia Nacional
37 de Fiscalización Laboral (SUNAFIL), Ley N° 29981 No Aplica 15/01/2013
Modifica la Ley 28806
Formatos Referenciales que contemplan la
información mínima que deben contener los
38 R.M. N° 050-2013-TR No Aplica 14/03/2013
registros obligatorios del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Decreto Supremo que precisa la
transferencia de competencias y los plazos
39 de vigencia contenidos en la Ley Nº 29981, D.S. N° 003-2013-TR No Aplica 08/05/2013
Ley que crea la Superintendencia Nacional
de Fiscalización Laboral (SUNAFIL)
Ley que dispone medidas preventivas
contra los efectos nocivos para la salud por
40 Ley N° 30102 No Aplica 06/11/2013
la exposición prolongada a la radiación
solar
Reglamento del Registro de Auditores
autorizados para la evaluación periódica
41 D.S. N° 014-2013-TR No Aplica 24/12/2013
del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
Modifican el documento técnico “Protocolos
de exámenes médicos ocupacionales y R.M. N° 004-2014-
42 No Aplica 03/01/2014
guías de diagnóstico de los exámenes MINSA
médicos obligatorios por actividad"
Ley que modifica la Ley 29783, Ley de
43 Ley 30222 No Aplica 11/07/2014
Seguridad y Salud en el Trabajo
Modifican Documento Técnico “Protocolos
de Exámenes Médico Ocupacionales y R.M. N° 571-
44 No Aplica 26/07/2014
Guías de Diagnóstico de los Exámenes 2014/MINSA
Médicos Obligatorios por Actividad”
Modifican el Reglamento de la Ley N°
45 D.S. N° 006-2014-TR No Aplica 09/08/2014
29783
Decreto Supremo que aprueba el Registro
Único de Información sobre accidentes de
46 trabajo, incidentes peligrosos y D.S. N° 012-2014-TR No Aplica 31/10/2014
enfermedades ocupacionales y modifica el
artículo 110 del Reglamento de la Ley de

Empresa ---------- S.A.


Ley de prevención y control de la
47 Ley N° 30287 No Aplica 14/12/2014
tuberculosis en el Perú.
Símbolos, medidas y disposición (arreglo, NTP 399.011:1974 Primera
48 18/12/2014
presentación) de las señales de seguridad. (Revisada el 2014) Edición
Decreto Supremo que desarrolla la Ley Nº
29896 - Ley que establece la
D.S. N° 001-2016-
49 implementación de lactarios en las No Aplica 08/02/2016
MIMP
instituciones del sector público y del sector
privado promoviendo la lactancia materna
SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL.
Primera
50 Sistemas de protección contra caídas. NTP 851.002:2016 27/04/2016
Edición
Requisitos y ensayos
Reglamento de la Ley N° 30287, Ley de
51 Prevención y Control de la Tuberculosis en D.S. N° 021-2016-SA No Aplica 14/05/2016
el Perú.
SEÑALES DE SEGURIDAD. Símbolos
gráficos y colores de seguridad. Parte 1: Tercera
52 NTP 399.010-1:2016 31/12/2016
Reglas para el diseño de las señales de Edición
seguridad y franjas de seguridad
SEÑALES DE SEGURIDAD. Símbolos
gráficos y colores de seguridad. Parte 1: Tercera
53 NTP 399.010-1:2016 31/12/2016
Reglas para el diseño de las señales de Edición
seguridad y franjas de seguridad
Aprueban el Reglamento del Sistema de
54 D.S. N° 002-2017-TR No Aplica 03/03/2017
Inspección del Trabajo
Decreto Supremo que modifica el
55 Reglamento de la Ley General de D.S. N° 015-2017-TR No Aplica 06/08/2017
Inspección del Trabajo
Decreto Supremo que modifica el
Inspección del Trabajo a fin de adecuarlo a
las modificaciones de la Ley Nº 28806, Ley
56 D.S. N° 016-2017-TR No Aplica 14/08/2017
General de Inspección del Trabajo, y a las
disposiciones del Texto Único Ordenado de
la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.
Decreto Supremo que aprueba el Nuevo
D.S. Nº 002-2018-
57 Reglamento de Inspecciones Técnicas de No Aplica 04/01/2018
PCM
Seguridad en Edificaciones
5.3. Registro
El Registro F02-P.SIG.09 “Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y
Otros Requisitos” se adjunta en el Anexo III del presente documento.

Empresa ---------- S.A.
VI. OBJETIVOS SSOMA Y PROGRAMAS
6.1. Objetivos Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA)

Empresa ---------- S.A.
Código: F01-P.DIR.02
MATRIZ DE OBJETIVOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Versión: 02
Fecha: 04.01.19
Periodo: Enero - Diciembre del 2019

Fecha de aprobación: 04/01/2019
SISTEMA
DIRECTRIZ DE LA POLÍTICA OBJETIVO DOCUMENTOS
OBJETIVO ESPECÍFICO INDICADOR META FRECUENCIA DE RESPONSABLE
SSOMA GENERAL ASOCIADOS
GESTIÓN
Matriz de control de la
Cumplir con la legislación vigente y Cumplir con las revisiones
Identificación de los
con los compromisos Garantizar el programadas de los requisitos ≥ 95% Trimestral SSO-MA Coordinador SGI
Requisitos Legales y Otros
voluntariamente suscritos sobre la cumplimiento de los legales Requisitos
protección ambiental, seguridad y Requisitos Legales y
salud en el trabajo, involucrando a otros requisitos que
Cumplir con los planes de acción Planes de acción
nuestros colaboradores, clientes, adopte la empresa
generados para el cumplimiento ≥ 95% Trimestral SSO-MA Coordinador SGI cumplimiento requisitos
empresa y sociedad en general.
de los requisitos legales legales.
Boletas de
pesaje/Certificado de
Reducir la generación de
≤ 0,1 Mensual MA Coordinador SGI disposición final/ Manifiesto
residuos peligrosos
Prevenir la de Residuos Sólidos
contaminación Peligrosos
ambiental del suelo
Reducir la generación de Boletas de
residuos no reaprovechables ≤ 0,3 Mensual MA Coordinador SGI pesaje/Certificado de
(generales y orgánicos) disposición final
Promover la prevención y Prevenir la

Aumentar los controles Matriz ambiental, programas
protección ambiental controlando contaminación
ambientales operacionales ≥ 95% Semestral MA Coordinador SGI ambientales, controles
nuestros aspectos e impactos ambiental (sonora, aire y
implementados eficazmente operacionales, monitoreos
ambientales. agua)
Reducir el índice de consumo de Recibo de Consumo de

≤ 0,8 Mensual MA Coordinador SGI
agua Agua
Gestionar el uso
Reducir el índice de consumo de Registro de entrega de
eficiente de los recursos ≤ 0,55 Mensual MA Coordinador SGI
papel materiales y suministros
agua, energía y papel
Reducir el índice de consumo de Recibo de Consumo de

≤ 0,48 Mensual MA Coordinador SGI
energía eléctrica Energía Eléctrica

Empresa ---------- S.A.
SISTEMA
DIRECTRIZ DE LA POLÍTICA OBJETIVO DOCUMENTOS
OBJETIVO ESPECÍFICO INDICADOR META FRECUENCIA DE RESPONSABLE
SSOMA GENERAL ASOCIADOS
GESTIÓN
° ∗
Reducir el índice de frecuencia ≤ 30 Mensual SSO Coordinador SGI Reporte de accidentes
Proteger la seguridad y salud de
todos los miembros de la ° í ∗
organización previniendo Reducir el índice de gravedad ≤ 152 Mensual SSO Coordinador SGI Descansos Médicos
Prevenir el deterioro de
lesiones y enfermedades;
la salud y seguridad de
controlando nuestros peligros y (N° de días perdidos)∗ Descansos
las personas Reducir el índice de
riesgos; y proporcionando un ≤ 4,56 Mensual SSO Coordinador SGI Médicos/Reporte de
accidentabilidad
ambiente de trabajo seguro y Accidentes
saludable.
Prevenir la ocurrencia de N° de enfermedades profesionales diagnosticadas en el Médico Registro de enfermedades
≤1 Anual SSO
enfermedades profesionales año Ocupacional profesionales
Garantizar que los trabajadores y Registros de Capacitación,

Fomentar la
sus representantes sean Aumentar la participación y charlas de 5 minutos,
participación y ° ∗
consultados e intervengan en consulta activa de los Padrón Electoral de
consulta de los ≥ 70 % Anual SSO-MA Coordinador SGI
todos los elementos de la gestión trabajadores y sus elección del CSST,
trabajadores y sus
de seguridad y salud en el representantes registros de comunicación
representantes
trabajo. interna, otros
Promover el desarrollo Mejorar las competencias y ° ∗ Coordinador de Registros de evaluación de

sensibilización del personal de ≥ 85% Semestral SSO-MA Recursos la eficacia de las
Promover el desarrollo de las de las competencia y °
competencias y la toma de toma de conciencia la organización Humanos capacitaciones
conciencia de sus orientadas a mejorar el
colaboradores, orientadas al desempeño de los
cumplimento de los objetivos y colaboradores en ° Coordinador de Registros de evaluación de
Mejorar el desempeño del ∗
metas establecidos en el sistema materia ambiental, ≥ 85% Semestral SSO-MA Recursos desempeño de los
personal °
de gestión. seguridad y salud en el Humanos trabajadores
trabajo
Aumentar el porcentaje de Programa Anual de

implementación de las Seguridad , Salud
≥1 Anual SSO-MA Coordinador SGI
actividades del Programa PASSOMA Programa Anual de Seguridad , Salud ocupacional y medio
Mejorar continuamente el Mejorar continuamente Anual SSOMA ocupacional y medio ambiente ambiente
sistema de gestión de la el sistema de gestión
empresa. integrado Informe de auditorías,
Aumentar la implementación ∗ Revisión por la Dirección,
de acciones de mejora ≥ 90% Anual SSO-MA Coordinador SGI registro avance de
SSOMA en la empresa. cumplimiento de
indicadores de gestión.
Nota:
SSO: Seguridad y Salud Ocupacional
MA: Medio Ambiente
Aprobado por: Carlos Ojeda


Empresa ---------- S.A.
6.2. Programa Anual de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA)

Empresa ---------- S.A.
Código: F01-PL.SIG.01
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO Versión: 01
AMBIENTE Fecha: 07.01.19
DATOS DEL EMPLEADOR:
N° DE TRABAJADORES EN EL
RAZÓN O DENOMINACIÓN SOCIAL RUC DOMICILIO ACTIVIDAD ECONÓMICA
CENTRO DE LABORES
Jirón Juan de Dios # 438, Urbanización Los Naranjos, Fabricación, comercialización y despacho de
20100145805 100 Trabajadores
Distrito de Lurín, Departamento de Lima, Perú. tuberías PVC
OBJETIVO GENERAL Garantizar el cumplimiento de los Requisitos Legales y otros requisitos que adopte la empresa
1.- Cumplir con las revisiones programadas de los requisitos legales
OBJETIVO ESPECÍFICO
2.- Cumplir con los planes de acción generados para el cumplimiento de los requisitos legales
1.- (N° de revisiones realizadas) *100%/(N° de revisiones programadas)
INDICADOR
2.- (N° de actividades ejecutadas) *100%/(N° de actividades programadas)
1)R.Humano (Horas hombre). 2)R.
Meta Indicador 1: ≥ 95% Tecnológico (Equipos de computo,
META RECURSOS impresoras, otros). 3)R. Económicos PRESUPUESTO S/. 15,050
Meta Indicador 2: ≥ 95% (Para coffee break e implementar plan de
acción).
Año: 2019 % de
N° Actividades Responsables P/E Inversión Observaciones
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic avance
I.- REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Revisar P.SIG.09 "Identificación,
P
acceso y evaluación de cumplimiento Gerente General/
Se actualizó procedimiento
1.1 de requisitos legales y otros Coordinador SGI/ 100% S/. 0
(versión 2).
requisitos" y en caso aplique Miembros del Comité SST E
actualizar.
P
Capacitar al personal involucrado en Se capacitó al personal
1.2 Coordinador SGI 100% S/. 50
el procedimiento P.SIG.09 involucrado el 28.02.19.
E
Revisar en el diario el peruano, SIN y P

Coordinador/ Asistente
1.3 SPIJ e identificar requisitos legales y 42% S/. 0 -
SGI
otros requisitos E

Empresa ---------- S.A.
Año: 2019 % de
Revisar en el diario el peruano, P

1.3 SIN y SPIJ e identificar requisitos 42% S/. 0 -
SGI
legales y otros requisitos E
Actualizar la matriz de P Cuando se identifique un requisito legal aplicable

Coordinador/ Asistente Se actualizó matriz en el
1.4 Identificación de requisitos 42% S/. 0
SGI mes de marzo.
legales y otros requisitos E
Coordinador/ Asistente P
1.5 Evaluar cumplimiento legal 100% S/. 0 -
SGI E
Elaborar plan de acción para Gerencias/ P

1.6 implementar requisitos legales Coordinadores de 100% S/. 0 -
incumplidos procesos involucrados E
Se realizó los cambios

Gerencias/ P Según plazos establecido en el plan de acción
de color de los
1.7 Implementar plan de acción Coordinadores de 42% S/. 15,000
contenedores de reiduos
procesos involucrados E
de vidrio y RAEE.
TOTAL 75% S/. 15,050
OBJETIVO GENERAL Prevenir la contaminación ambiental del suelo

1.- Reducir la generación de residuos peligrosos
2.- Reducir la generación de residuos no reaprovechables (generales y orgánicos)
1.- (kg de residuos peligrosos generados en el mes )/(kg de productos fabricados en el mes)
INDICADOR
2.- (kg de residuos no reaprovechables generados en el mes )/(kg de productos fabricados en el mes)
Meta Indicador 1: ≤ 0,1 Tecnológico (Equipos de computo,
impresoras, otros). 3)R. Económicos
META RECURSOS PRESUPUESTO S/. 21,200
(Para coffee break, presentar
Meta Indicador 2: ≤ 0,3 documentos a la autoridad e
implementar las acciones).
Año: 2019 % de
I.- GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS
P
Elaborar plan de minimización y Gerente General/
1.1 100% S/. 0 -
manejo de residuos sólidos Coordinador SGI E

Empresa ---------- S.A.
Año: 2019 % de
Presentar a la autoridad
P
competente la declaración anual Se presentó la
1.2 Asistente SGI 100% S/. 100
de residuos sólidos declaración el 15.03.19
E
correspondiente al año 2018
Contratar una EO para el servicio P
de recolección, transporte, Se ejecutó el servicio el
1.3 Coordinador SGI 25% S/. 4,800
tratamiento o disposición final de 20.03.19
E
residuos peligrosos.
Presentar manifiesto de residuos P
Gerente General/
1.4 peligrosos a la autoridad 50% S/. 200 -
Coordinador SGI E
competente
Contratar una EO para transporte y P
1.5 disposición final de residuos Coordinador SGI 42% S/. 0 -
sólidos No Reaprovechables E
Sensibilizar al personal en el P Se realizó la capacitación

manejo de Residuos E el 28.02.19
Inspeccionar la segregación de P
Coordinador SGI/
residuos, condiciones de
1.7 Miembros del Comité 42% S/. 0 -
almacenamiento y en caso
SST E
aplique establecer acciones
Coordinador de
Implementar acciones P
Mantenimiento/
1.8 establecidas en las inspecciones 25% S/. 15,000 -
Responsables de
y plan de manejo de residuos. E
Proceso
Mantenimiento de contenedores y P
Coordinador de
1.9 zona de almacenamiento de 50% S/. 1,000 -
Mantenimiento E
residuos
Reaprovechar el scrap generado P Se realizó feria de
en el proceso de producción y Gerente/ Coordinador
1.10 42% S/. 0 reciclaje, capacitaciones
otras acciones para minimizar la de producción
E y talleres.
generación de residuos.
TOTAL 53% S/. 21,200

Empresa ---------- S.A.
OBJETIVO GENERAL Prevenir la contaminación ambiental (sonora, aire y agua)

OBJETIVO ESPECÍFICO Aumentar los controles ambientales operacionales implementados eficazmente en la empresa
INDICADOR (N° de controles ambientales operacionales implementados eficazmente)*100%/°(N° controles programados)
Tecnológico (Equipos de computo,
META ≥ 95% RECURSOS impresoras, otros). 3)R. Económicos PRESUPUESTO S/. 52,400
(Para coffee break, monitoreos,
controles operacionales, otros).
Año: 2019 % de
I.- MONITOREOS AMBIENTALES
Programar monitoreos P
1.1 ambientales y efluentes no Coordinador SGI 100% S/. 0 -
E
domésticos
P
1.2 Realizar monitoreo ambientales Coordinador SGI 0% S/. 20,000 -
E
Presentar a la autoridad P
1.3 Coordinador SGI 0% S/. 400 -
competente E
Realiza monitoreo de efluentes No P

1.4 Coordinador SGI 0% S/. 7,000 -
Domésticos E
Implementar recomendaciones P Según plazos establecido en el plan de acción

1.5 establecidas en los informes de Gerente General 42% S/. 5,000 -
monitoreo E
II.- ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Revisar procedimiento P.SIG.03

P
"Identificación de aspectos y
2.1 evaluación de impactos 100% S/. 0 -
SGI
ambientales" y en caso aplique E
actualizarlo.
Difundir procedimiento y realizar
P
talleres sobre la Matriz de Se capacitó al personal
Aspectos e impactos ambientales el 28.02.19
E
(IAEIA)
Revisar y actualizar matriz Coordinador SGI/ P Se actualizaron todas las

2.3 100% S/. 0
ambiental Personal del área E matrices

Empresa ---------- S.A.
Año: 2019 % de
Publicar matriz ambiental en sitios P Se publicaron en toda las

estratégicos de la empresa E áreas las matrices
Gerente General/ P Según plan de acción Matriz IAEA
Implementar controles
2.5 Responsables de 42% S/. 20,000 -
establecidos en la Matriz IAEIA E
proceso
TOTAL 58% S/. 52,400
1.- Reducir el índice de consumo de agua

OBJETIVO ESPECÍFICO 2.- Reducir el índice de consumo de papel
3.- Reducir el índice de consumo de energía eléctrica
1.- (Consumo de agua en Litros en el mes)/(kg de productos fabricados en el mes)
INDICADOR 2.- (kg de papel consumido en el mes)/(N° de personas de la organización)
3.- (Consumo de energía eléctrica en kw-h en el mes)/(kg de productos fabricados en el mes)
Meta Indicador 1: ≤ 0,8 1)R.Humano (Horas hombre). 2)R.

META Meta Indicador 2: ≤ 0,55 RECURSOS impresoras, otros). 3)R. Económicos PRESUPUESTO S/. 13,600
(Para coffee break, adquirir duchas
Meta Indicador 3: ≤ 0,44 ahorradoras, mantenimientos, otros).
Año: 2019 % de
I.- GESTIÓN DE RECURSOS AMBIENTALES
Análisis de consumo mensual de
P
agua, papel y energía eléctrica. En Coordinador/ Asistente
1.1 42% S/. 0 -
caso aplique elaborar plan de SGI
E
acción.
Colocar letreros para sensibilizar P
1.2 al personal en ahorro de agua , 100% S/. 500 -
SGI E
papel y energía eléctrica.
P
Se capacitó al personal
Capacitar y sensibilizar sobre el
sobre uso eficiente de
1.3 uso eficiente de energía eléctrica, Coordinador SGI 50% S/. 100
recursos el 21 y 27 de
agua, papel y otros recursos. E
Mayo.
Enviar por correo electrónico P
El 09.04.19 se envió el
consejos de la semana en temas consejo de la semana
de ahorro en consumo de respecto al ahorro de
E
recursos papel

Empresa ---------- S.A.
Año: 2019 % de
P
Instalar duchas ahorradoras en Coordinador de
1.5 0% S/. 6,000 -
vestuarios del personal Mantenimiento E
Mantenimiento preventiva de P
Coordinador de
1.6 redes eléctricas y fuentes de 0% S/. 2,000 -
Mantenimiento E
iluminación
Inspeccionar a las redes
P
eléctricas, para identificar uso no Coordinador de
1.7 0% S/. 0 -
adecuado de la energía o focos Mantenimiento
E
de pérdida del recurso.
Inspeccionar redes hidráulicas P
Coordinador de
1.8 para identificar posibles fugas de 0% S/. 0 -
Mantenimiento E
agua.
Ejecutar las inspecciones P
Coordinador SGI/
ambientales e identificar fugas de
agua, energía o alguna otra
SST E
desviación
Coordinador de P Cuando se programen acciones de mejora
Implementar acciones Mantenimiento/
1.10 42% S/. 5,000 -
establecidas por inspecciones Responsables de
E
proceso
TOTAL 31% S/. 13,600
OBJETIVO GENERAL Prevenir el deterioro de la salud y seguridad de las personas

1.- Reducir el índice de frecuencia 3.- Reducir el índice de accidentabilidad
2.- Reducir el índice de gravedad 4.- Prevenir la ocurrencia de enfermedades profesionales
1.- (N° de accidentes con DM)*1000000/(Horas hombre trabajadas) 3.- (Indice de frecuencia * indice de gravedad)/1000
INDICADOR
2.- (N° de días perdidos)* 1000000/(Horas hombre trabajadas) 4.- N° de enfermedades profesionales diagnosticadas en el año
Meta Indicador 1: ≤ 30 1)R.Humano (Horas hombre). 2)R.

Meta Indicador 2: ≤ 152 impresoras, otros). 3)R. Económicos
META RECURSOS (Para coffee break, monitoreos PRESUPUESTO S/. 228,250
Meta Indicador 3: ≤ 0,55 ocupacionale, controles IPERC,
exámenes médicos y control de
Meta Indicador 4: ≤ 1
plagas).

Empresa ---------- S.A.
Año: 2019 % de
I.- GESTIÓN DE ACCIDENTES, INCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES
P
"Procedimiento de preparación y Coordinador SGI/ Se actualizó
1.1 respuesta en caso de accidente e Miembros del Comité 100% S/. 0 procedimiento (versión
incidente de trabajo" y en caso SST E 2).
aplique actualizarlo.
Capacitar a los responsables de P
1.2 proceso en el procedimiento 0% S/. 50 -
SGI E
P.SIG.10
Coordinador SGI/
Reportar e investigar accidentes e P Cuando se presenten accidentes/incidentes de trabajo En el mes de abril se
Miembros del Comité
1.3 incidentes de trabajo. Establecer 42% S/. 100 reportó un accidente de
SST/Personal
acciones correctivas E trabajo
involucrado
Implementar acciones derivadas P Según lo establecido en el plan de acción
1.4 de accidentes e incidentes de Gerente General 0% S/. 10,000 -
E
trabajo
Registrar estadisticas de P
1.5 incidentes, accidentes de trabajo y Coordinador SGI 50% S/. 0 -
enfermedades profesionales. E
Implementar acciones de mejora Coordinador SGI/ P

1.6 establecidas en el informe de Miembros del Comité 50% S/. 5,000 -
estadistica de accidentes SST E
II.- IPERC Y MAPA DE RIESGOS

Coordinador SGI/ P Se actualizó
"Identificación de peligros,
2.1 Miembros del Comité 100% S/. 0 procedimiento (versión
evaluación de riesgo y control" y
SST E 2).
en caso aplique actualizarlo.
Difundir procedimiento y realizar Coordinador/ Asistente P Se capacitó al personal

2.2 100% S/. 0
talleres sobre IPERC SGI E el 15 y 19 de Febrero.
Coordinador SGI/ P
Se actualizaron todas las
2.3 Revisar y actualizar matriz IPERC Miembros del Comité 100% S/. 0
E
matrices
SST/ Personal del área
Publicar matriz IPERC y de P
El 17/05/2019 se publico
2.4 riesgos en sitios estratégicos de Asistente SGI 100% S/. 0
E
las matrices.
la empresa
Gerente General/ P Según plan de acción Matriz IPERC En marzo se inició con la
2.5 Implementar controles IPERC Responsables de 42% S/. 100,000 automatización de la
proceso E alimentación extrusoras.

Empresa ---------- S.A.
Año: 2019 % de
III.- INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Programar inspecciones de P
seguridad y salud en el trabajo E
Inspecciones del Comité de P

3.2 Comité SST 42% S/. 0 -
Seguridad y Salud en el Trabajo E
Inspeccionar Equipos de Prevencionista de P

3.3 42% S/. 0 -
Protección Personal (EPP´S) Seguridad E
Inspeccionar equipos de P
Prevencionista de
3.4 emergencia (extintores, luces de 42% S/. 0 -
Seguridad E
emergencia, otros)
P
3.5 Inspeccionar botiquines Médico Ocupacional 50% S/. 0 -
E
Implementación de acciones P
3.6 Gerente General 42% S/. 10,000 -
establecidas en las inspecciones E
IV.- GESTIÓN SALUD OCUPACIONAL
Ejecutar exámenes médicos Coordinador RR.HH./ P Antes del ingreso del personal a la empresa
4.1 42% S/. 15,000 -
ocupacionales de entrada y salida Médico Ocupacional E
Charla "Razones para los

P
exámenes de salud ocupacional e
4.2 investigaciones en relación con Médico Ocupacional 0% S/. 100 -
los riesgos para la seguridad y
E
salud en los puestos de trabajo"
Ejecutar exámenes médicos Coordinador RR.HH./ P

4.3 0% S/. 50,000 -
periódicos Médico Ocupacional E
Informar a los colaboradores los P Según programación y entrega de exámenes médicos

4.4 resultados de los exámenes Médico Ocupacional 42% S/. 0 -
médicos E
Elaborar plan de acción de los P

4.5 resultados de los exámenes Médico Ocupacional 0% S/. 0 -
médicos E
P
4.6 Implementar las acciones Médico Ocupacional 0% S/. 10,000 -
E

Empresa ---------- S.A.
Año: 2019 % de
Campañas de ergonomía, P
conservación auditiva, protección
4.7 Médico Ocupacional 40% S/. 5,000 -
respiratoria, protección a radiación
E
solar y riesgo psicosocial.
Registro y medidas de control P Cuando se presenten casos de gestantes y lactantes Se registraron 1 en

4.8 Médico Ocupacional 42% S/. 0
para gestantes y lactantes E marzo y 2 en abril.
V.- DOCUMENTOS DE SSOMA

Gerente General/ P
Elaborar y aprobar la Política Política SSOMA se
5.1 Coordinador SGI/ 100% S/. 0
SSOMA E aprobó el 04.01.19
Comité SST
Gerente General/ P Matriz de objetivos
Revisar, aprobar y difundir los
5.2 Coordinador SGI/ 100% S/. 0 SSOMA se aprobó el
objetivos SSOMA E
Comité SST 04.01.19
Revisar, actualizar y difundir el P
Coordinador SGI/
5.3 Plan de Seguridad y Salud en el 100% S/. 0 -
Comité SST E
Trabajo
Se actualizó los
Crear, revisar y en caso aplique P Procedimiento control de
actualización Procedimientos de
Coordinador SGI/ documentos, IPERC,
5.4 Seguridad y Salud en el Trabajo. 63% S/. 0
Comité SST comunicación,
Difundir la nueva revisión al
E participación y consulta,
personal involucrado.
otros
Revisar y actualizar del P
Coordinador SGI/ Se actualizó el RISST el
5.5 Reglamento Interno de Seguridad 100% S/. 0
Comité SST E 24.04.19
y Salud en el Trabajo
Revisar, actualizar y difundir el P Se actualizó
Coordinador SGI/
5.6 Procedimiento de Preparación y 100% S/. 0 procedimiento (versión
Comité SST
respuesta a emergencias E 2).
VI.- MONITOREOS Y CONTROL DE PLAGAS
Programar y ejecutar monitoreos P

6.1 físicos, químicos, ergonómicos, Coordinador SGI 0% S/. 10,000 -
biológicos y psicosociales. E
P Se realizó el primer
Programar y ejecutar control de
6.2 Coordinador SGI 25% S/. 3,000 control de plagas el
plagas E
20.03.19
Implementar recomendaciones P Según plan de acción monitoreo/control de plagas
6.3 Gerente General 42% S/. 10,000 -
del informe de monitoreo E
TOTAL 53% S/. 228,250

Empresa ---------- S.A.
OBJETIVO GENERAL Fomentar la participación y consulta de los trabajadores y sus representantes

OBJETIVO ESPECÍFICO Aumentar la participación y consulta activa de los trabajadores y sus representantes
INDICADOR (N° de personas que participan en SST)*100%/(Total de personas de la organización)
1)R.Humano (Horas hombre). 2)R. Tecnológico (Equipos de

META ≥ 70% RECURSOS computo, impresoras, otros). 3)R. Económicos (Para S/. 5,900
implementar buzón de sugerencia, teléfonos de planta, otros).
Año: 2019 % de
I.- ELECCIÓN MIEMBROS DEL COMITÉ SST
Elaborar, revisar y aprobar Coordinador SGI y P
Se aprobó la versión N°
1.1 reglamento junta electoral y Miembros del Comité 100% S/. 0
E 1, con fecha 22/05/2019
Comité SST SS
Gerente General/ P
1.2 Conformación de la junta electoral 0% S/. 0 -
Presidente Sindicato E
Inscripción de los representantes Presidente de la Junta P

1.3 0% S/. 0 -
por parte de los trabajadores Electoral E
Publicar los candidatos a las P

Presidente de la Junta
1.4 elecciones "Miembros del Comité 0% S/. 0 -
Electoral E
de SST".
Desarrollo de las elecciones Presidente de la Junta P
1.5 0% S/. 200 -
Miembros del Comité de SST. Electoral E
Nombramiento de los P
1.6 representantes por parte del Gerente General 0% S/. 0 -
empleador. E
P
1.7 Instalación del nuevo comité Gerente General 0% S/. 0 -
E
Presidente del Comité P Se realizaron las

1.8 Reuniones del CSST 42% S/. 0
SST E reuniones mensuales.
(1)
II.- PARTICIPACIÓN EN CAPACITACIONES , TALLERES, CAMPAÑAS DE SALUD (2), OTROS
Programar y ejecutar Charlas de 5 P

minutos E
Talleres de revisión IPERC, mapa P

de riesgos, otros. E
Se realizó la feria de
P
Feria de Seguridad, Salud protección auditiva y
2.3 Coordinador SGI 50% S/. 5,000
Ocupacional y Ambiental respiratoria el 14 y 21 de
E
Mayo.

Empresa ---------- S.A.
Año: 2019 % de
P
2.4 Evaluación Clima Laboral Coordinador RR.HH. 0% S/. 0 -
E
III.- COMUNICACIÓN Y CONSULTA TRABAJADORES Y REPRESENTANTES
Elaborar, aprobar y difundir Coordinador SGI/ P Se revisó y aprobo el

3.1 procedimiento Comunicación, Miembros del Comité 100% S/. 0 procedimiento el
Participación y consulta SST E 12.03.19
Implementar buzones y teléfonos
P
de comunicación y consulta a los Actividad reprogramada
trabajadores. Ubicarlos en sitios para Junio y Julio
E
estratégicos de la empresa.
Revisar los buzones de P
3.3 sugerencia con frecuencia Asistente SGI 0% S/. 0 -
E
mensual
Publicar en sitios estratégicos de P Se publicó en sitios
la empresa flujos de comunicación estratégicos de la
en caso de quejas, consultas y empresa flujos de
E
aportes al Sistema de Gestión. comunicación
Implementar acciones derivadas P Cuando se programen acciones

3.5 Gerente General 0% S/. 0 -
de la comunicación E
TOTAL 30% S/. 5,900
Nota: (1) Ver en el Programa de Capacitaciones (2) Ver en el Programa de Salud Ocupacional
Promover el desarrollo de las competencia y toma de conciencia orientadas a mejorar el desempeño de los colaboradores en materia ambiental,
OBJETIVO GENERAL
seguridad y salud en el trabajo
1.- Mejorar las competencias y sensibilización del personal de la organización
2.- Mejorar el desempeño del personal
1.- (N° de personas capacitadas eficazmente)*100%/(N° de personas asistentes a la capacitación)
INDICADOR
2.- (N° evaluaciones de desempeño calificadas como eficaces)/(N° de evaluaciones de desempeño efectuadas)
Meta Indicador 1: ≥ 85% Tecnológico (Equipos de computo,
META RECURSOS otros). 3)R. Económicos (Coffee PRESUPUESTO S/. 26,000
Meta Indicador 2: ≥ 85% break, capacitaciones externas,
otros).

Empresa ---------- S.A.
Año: 2019 % de
I.- PROGRAMA DE CAPACITACIONES
Elaborar Programa de P
1.1 Coordinador RR.HH. 100% S/. 0 -
Capacitaciones SSOMA E
Revisar y aprobar programa de Gerente General/ P Se aprobó programa de

1.2 100% S/. 0
capacitaciones SSOMA Comité SST E capacitaciones 10/01/19
Difundir programa de P Se realizó la difusión el

1.3 Coordinador RR.HH. 100% S/. 0
Capacitaciones SSOMA E 11 y 12.01.19.
P
1.4 Ejecutar capacitaciones Coordinador RR.HH. 42% S/. 26,000 -
E
Seguimiento al programa de Coordinador SGI/ P

1.5 25% S/. 0 -
Capacitaciones SSOMA Comité SST E
Evaluar eficacia de las Coordinador RR.HH./ P

1.6 capacitaciones y en caso Responsables de la 25% S/. 0 -
corresponda tomar acciones Capacitación E
TOTAL 65% S/. 26,000
OBJETIVO GENERAL Mejorar continuamente el sistema de gestión integrado

1.- Aumentar el porcentaje de implementación de las actividades del Programa Anual SSOMA
2.- Aumentar la implementación de acciones de mejora SSOMA en la empresa.
1.- (%Cumplimiento PASSOMA actual)/(% Cumplimiento PASSOMA año anterior)
INDICADOR
2.- (Acciones de mejora implementadas)* 100%/()
Meta Indicador 1: ≥ 1 Tecnológico (Equipos de computo,
impresoras, otros). 3)R. Económicos
META RECURSOS PRESUPUESTO S/. 50,100
(formación de auditores, ejecutar
Meta Indicador 2: ≥ 90% auditorías, implementar acciones de
meora, otros).
Año: 2019 % de
I.- PROGRAMA ANUAL SSOMA

Coordinador SGI/ P
Elaborar, revisar y aprobar el
Programa anual SSOMA E
SST
Ejecutar las actividades del Responsables del P Inversión detallada en
1.2 42% S/. 0
Programa Anual SSOMA Programa E cada programa

Empresa ---------- S.A.
II.- INDICADORES SSOMA
Elaborar Matríz de Objetivos P

Gerencias/ Coordinador
2.1 SSOMA, establecer indicadores, 100% S/. 0 Aprobada el 04.01.2019
SGI E
metas y responsables
Registrar resultados de P Según frecuencia establecida en Matriz de Objetivos SSOMA
Responsable del
2.2 indicadores y en caso aplique 42% S/. 100 -
Proceso E
accciones. Reportar al SIG
III.- AUDITORIAS SSOMA
Programar auditorías internas y P

externas SSOMA E
Capacitar y entrenar auditores Coordinador RR.HH. P

3.2 100% S/. 5,000 -
internos (capacitación externas) E
Ejecutar auditorías internas P Se reprogramó la

3.3 Auditores internos 0% S/. 0
SSOMA E auditoría para Junio.
Auditoría Certificación
P
ISO 14001:2015/ ISO
3.4 Ejecutar auditorías externas Coordinador SGI 0% S/. 25,000
45001:2018 (Junio) y
E
Ley 29783 (Noviembre)
Coordinador SGI/ P
Registrar hallazgos, analizar causa
3.5 Responsables de 0% S/. 0 -
raíz y establecer acciones E
Proceso
IV.- REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
P
4.1 Revisión por la Dirección Gerente General 100% S/. 0 -
E
Implementar acuerdos de mejora Responsables de P Según plazos establecidos en la revisión por la dirección
4.2 42% S/. 20,000 -
de la Revisión por la dirección Proceso E
TOTAL 57% S/. 50,100
APROBADO POR: VERIFICADO POR: LEYENDA
P: Actividad Planificada
E: Actividad Ejecutada
Isabel Granados Carlos Ojeda Ruben Pérez (Miembro R: Actividad Reprogramada

(Presidente del CSST) (Gerente General) del CSST)
Actividad No ejecutada
Fecha de aprobación: 10/01/2019 Fecha de verificación: 31/05/2019

Empresa ---------- S.A.
VII. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y RESPONSABILIDADES EN MATERIA SSOMA
7.1. Estructura Organizacional

7.1.1. Organigrama “Gerencias y Coordinaciones ---------- ”
ORGANIGRAMA GERENCIAS Y COORDINACIONES
DIRECTORIO
GERENTE
COORDINADOR
SGI
GERENTE DE
GERENTE DE GERENTE
ADMINISTRACIÓN Y
PRODUCCION COMERCIAL
FINANZAS
COORDINADOR COORDINADOR DE COORDINADOR COORDINADOR

COORDINADOR COORDINADOR DE COORDINADOR COORDINADOR DE
DE RECURSOS CONTROL DE DE ALMACÉN Y CONTADOR COMERCIAL
DE PRODUCCIÓN MANTENIMIENTO DE COMPRAS COBRANZAS
HUMANOS CALIDAD DESPACHO

Empresa ---------- S.A.
7.1.2. Organigrama de los principales procesos
ORGANIGRAMA PROCESO DE ORGANIGRAMA PROCESO ORGANIGRAMA PROCESO DE

PRODUCCIÓN DE COMERCIAL ALMACÉN Y DESPACHO
GERENTE DE
GERENTE COORDINADOR DE
PRODUCCION ALMACÉN Y DESPACHO
COMERCIAL
COORDINADOR DE
PRODUCCIÓN
ASISTENTE DE
COORDINADOR
COMERCIAL
ALMACÉN Y
JEFE DE GRUPO JEFE DE GRUPO JEFE DE GRUPO ANALISTA DE

DE EXTRUSIÓN MEZCLA DE MOLIENDA ANALISTA ANALISTA DE
ATENCIÓN AL
COMERCIAL MARKETING
CLIENTE
Montacarguista
Operario III de
Extrusión
ASESOR
VENDEDOR SERVICIO POST
VENTA Operario de Almacén
Operario I de Operario de Operario de
Mezcla Molienda
y Despacho
Extrusión

Empresa ---------- S.A.
7.1.3. Organigrama del Comité de Seguridad y Salud en el

Trabajo
PRESIDENTE
Isabel Granados
Coordinador RR.HH.
SECRETARIO Miembro titular Empleador
Susana Pereda
Coordinador SGI
Miembro titular del Empleador
MIEMBROS
Pedro Pérez Carlos Lozano

Gerente Comercial Prevencionista de riesgos
Miembro Titular del Miembro Titular de los
Enrique Cáceres Ruben Pérez

Técnico de Mantenimiento Operario de Inyección
Miembro Titular de los Miembro Titular de los
Trabajadores Trabajadores

Empresa ---------- S.A.
7.1.4. Organigrama del Servicio de Seguridad y Salud en el

Trabajo
GERENTE GENERAL
COORDINADOR SGI MIEMBROS DEL MÉDICO

(Responsable del COMITÉ DE SEGURIDAD OCUPACIONAL
Sistema de Gestión de Y SALUD EN EL (Salud
Seguridad y Ambiental) TRABAJO Ocupacional)
AUDITORES
ASISTENTE SGI BRIGADISTAS
INTERNOS SSOMA
PREVENCIONISTA
DE SEGURIDAD

Empresa ---------- S.A.
7.2. Responsabilidades en Materia de SSOMA

A continuación se detalla las principales responsabilidades en materia de SSOMA.
PUESTO RESPONSABILIDAD SSOMA
a) Planear, organizar y dirigir el cumplimiento de la Política del Sistema de Gestión de la
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA).
b) Revisar y/o aprobar la misión, visión y estrategias de la Empresa. Aprobar la Política,
Objetivos y Programas del Sistema de Gestión SSOMA.
Gerente
c) Aprobar el presupuesto anual del Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud
General
Ocupacional.
d) Brindar los recursos necesarios para la implementación de controles operacionales,
requisitos legales y otras actividades del Sistema de Gestión SSOMA
e) Participar en todas las actividades programadas del Sistema de Gestión SSOMA.
a) Implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión SSOMA: Generar manuales,
procedimientos, instructivos y formatos que cumplan las normas SSOMA, manejar la
documentación del sistema de gestión, difundir documentos generados, hacer
seguimiento a las no conformidades y SACs/SAPs. Así como mantener y hacer
seguimiento a los indicadores de gestión, generar reportes mensuales e indicadores de
seguridad, calidad y medio ambiente.
b) Participar en la identificación de peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales
asociados a la empresa. Realizar la evaluación y establecer controles.
c) Identificar y evaluar requisitos legales y otros requisitos que la organización tome parte,
Coordinador
asociados al sistema de gestión de seguridad, salud y medio ambiente.
SGI
c) Planificar y ejecutar auditorías internas y externas del Sistema de Gestión ambiental,
seguridad y salud ocupacional.
d) Gestionar los residuos sólidos de la empresa y presentar a la autoridad competente los
certificados de disposición final y manifiestos.
e) Gestionar las actividades de saneamiento ambiental y las reuniones de comité SST.
f) Brindar capacitaciones en temas de calidad, seguridad y medio ambiente.
g) Realizar seguimiento a la implementación de controles, actividades, acciones de
mejora SSOMA.
h) Participar en todas las actividades programadas del Sistema de Gestión SSOMA.
a) Participar en la identificación de peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales.
Además evaluar riesgos e impactos ambientales asociados al proceso de producción.
b) Implementar los controles establecidos en el IPERC, IAEIA.
c) Dictar las inducciones en el puesto al personal nuevo (teórica y práctica)
d) Implementar los requisitos legales y otros requisitos asociados al proceso de
Producción.
e) Realizar seguimiento a las actividades de los colaboradores del área verificando el
Coordinador cumplimiento del uso de sus EPP´S y asegurando que los trabajos se realicen de forma
de correcta para salvaguardar la seguridad del personal y ambiental.
Producción f) Reportar el incidente o accidente de trabajo del personal a su cargo al Coordinador SGI
y participan en las investigaciones.
g) Implementar los requisitos legales y otros requisitos asociados su proceso.
h) Realizar seguimiento a la segregación de los residuos generados por los trabajadores
a su cargo y minimizar la generación de residuos sólidos no reaprovechables de su
proceso. Gestionar el uso eficiente de los recursos (agua, energía eléctrica, papel y otros)
en su área de trabajo.
i) Participar en todas las actividades programadas del Sistema de Gestión SSOMA.
a) Operar la maquina extrusora asignada: Controlar y verificar el estado y funcionamiento
de la máquina, revisar toda la línea y verificar que los cortadores, la mordaza y los
calibradores estén en óptimas condiciones y tengan las guardas de seguridad antes de su
Operario I uso.
de b) Inspeccionar herramientas y equipos de protección personal antes de su uso; en caso
Extrusión aplique solicitar su cambio.
c) Participar en la identificación de peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales
asociados a su puesto de trabajo.
d) Segregar adecuadamente los residuos sólidos y usar eficiente de los recursos (agua,

Empresa ---------- S.A.

Operario I energía eléctrica, papel y otros) en su área de trabajo.
de e) Participar en las elecciones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Extrusión f) Comunicar a su superior inmediato la ocurrencia de un accidente o incidente de trabajo.
g) Participar en todas las actividades programadas del Sistema de Gestión SSOMA.
a) Participar en la identificación de peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales.
Además evaluar riesgos e impactos ambientales asociados al proceso de mantenimiento.
b) Implementar los controles establecidos en el IPERC, IAEIA.
c) Realizar el mantenimiento preventivo y correctivo de máquinas, equipos y sistemas
eléctricos, electrónicos y/o mecánicos supervisando el mantenimiento de las instalaciones
y coordinando las acciones y medidas a tomar con el responsable del área con el
propósito de asegurar la seguridad de los trabajadores y conservación de las maquinas,
herramientas e infraestructura de la planta.
d) Supervisar los trabajos de alto riesgo realizados por los técnicos de mantenimientos o
personal externo. Verificar que antes del inicio de la actividad se registre el permiso de
trabajo y se cumpla con lo establecido en los procedimientos de alto riesgo.
Coordinador
d) Dictar las inducciones en el puesto al personal nuevo (teórica y práctica)
de Manteni-
d) Implementar los requisitos legales y otros requisitos asociados al proceso de
miento
mantenimiento
e) Realizar seguimiento a las actividades de los colaboradores del área verificando el
cumplimiento del uso de sus EPP´S y asegurando que los trabajos se realicen de forma
correcta para salvaguardar la seguridad del personal y ambiental.
f) Reportar el incidente o accidente de trabajo del personal a su cargo al Coordinador SGI
y participan en las investigaciones.
g) Implementar los requisitos legales y otros requisitos asociados su proceso.
h) Realizar seguimiento a la segregación de los residuos generados por los trabajadores
a su cargo y minimizar la generación de residuos sólidos no reaprovechables del proceso
de mantenimiento. Gestionar el uso eficiente de los recursos (agua, energía eléctrica,
papel y otros) en su área de trabajo.
i) Participar en todas las actividades programadas del Sistema de Gestión SSOMA.
a) Aprobar y hacer seguimiento al cumplimiento del Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo: Promover que todos los nuevos trabajadores reciban una adecuada
formación, instrucción y orientación sobre prevención de riesgos. Asegurar que los
trabajadores conozcan los reglamentos, instrucciones, especificaciones técnicas del
trabajo relativo a la prevención de riesgos en su puesto de trabajo. Vigilar el cumplimiento
de la legislación, normas internas y especificaciones técnicas del trabajo relacionadas con
seguridad y salud en el trabajo.
b) Aprobar el Programa anual de seguridad y salud en el trabajo: Conocer y aprobar la
programación anual del servicio de seguridad y salud en el trabajo.
c) Participar en la elaboración, aprobación y puesta en práctica de políticas, planes y
programas de promoción de seguridad y salud en el trabajo. Aprobar el plan anual de
Miembros capacitación de los trabajadores sobre seguridad y salud en el trabajo.
del Comité d) Promover que todos los nuevos trabajadores reciban una adecuada formación,
Seguridad y instrucción y orientación sobre prevención de riesgos.
Salud en el e) Seguimiento al cumplimiento legal y RISST.
Trabajo f) Revisar y conocer los documentos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional. Asegurar que los trabajadores conozcan los reglamentos y documentos
SSOMA.
g) Promover el compromiso y la colaboración de todos los trabajadores en la prevención
de riesgos del trabajo: Realizar inspecciones periódicas, participar en las investigaciones
de accidentes e incidentes de trabajo. Hacer recomendaciones apropiadas para el
mejoramiento de las condiciones de trabajo. Colaborar con los servicios médicos y de
primeros auxilios.
h) Emitir informes de las estadísticas de los incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales: Investigar las causas de todos los incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales.
i) Reportar a la máxima autoridad del empleador información sobre: Accidentes mortales,
investigación del accidente mortal, estadísticas trimestrales de accidentes, incidentes y

Empresa ---------- S.A.

enfermedades ocupacionales y actividades trimestrales del Comité de seguridad y salud
Miembros en el trabajo.
del Comité j) Reunirse mensualmente en forma ordinaria para evaluar el avance de los objetivos del
Seguridad y programa anual: Llevar en el libro de actas el control del cumplimiento de los acuerdos.
Salud en el k) Elaborar informe resumen anual de las actividades realizadas.
Trabajo l) Supervisar los servicios de seguridad y salud en el trabajo. Informar acerca a cualquier
evento que comprometa el normal desarrollo del SIG.
a) Elaborar protocolos de exámenes médicos ocupacionales.
b) Realizar seguimiento a los protocolos de Supervisión y Auditorias a los proveedores de
exámenes médicos ocupacionales.
c) Realizar estudios epidemiológicos (mapa de salud) con los resultados de los exámenes
médicos ocupacionales.
d) Realizar seguimiento médico y recomendaciones médico – laborales en caso de
Médico
enfermedades ocupacionales, trabajadoras gestantes o en etapa de lactancia.
Ocupacional
e) Llevar el control de los exámenes médicos ocupacionales.
f) Participar en la elaboración de la Matriz IPERC y en las reuniones del comité de
seguridad y Salud en el trabajo.
g) Brindar capacitaciones al personal en temas de salud ocupacional. Realizar campañas
médicas. Brindar asesoría ocupacional a Recursos Humanos.
a) Imponer serenidad manteniendo al personal en las zonas de seguridad internas
dispuestas en el establecimiento o según sea el caso los guiará en forma ordenada hacia
las zonas de seguridad externas establecidas, asimismo realiza labores de búsqueda. Y
verifica la posible existencia de personas atrapadas dentro de las instalaciones.
b) Inspeccionar las rutas de evacuación, zonas críticas de seguridad por peligro y por
vulnerabilidad, etc., informando las ocurrencias al coordinador de Seguridad asi como
Brigadista
apoyar en las acciones de control y seguridad.
de
c) Participar en las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión Integrado
Seguridad y
(auditorías, capacitaciones, reuniones, charlas, simulacros, etc.): Acudir a todas las
Evacuación
sesiones de capacitación e informar acerca a cualquier evento que comprometa el normal
desarrollo del Sistema de Gestión Integrado.
d) Formar parte de la identificación de aspectos y evaluación de impactos Ambientales así
como de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos de su proceso: Conocer y
dar a conocer los peligros riesgos aspectos e impactos Aspectos Ambientales, asociados
a las actividades de su puesto de trabajo.
a) Responsable de la extinción del fuego y de coordinar con las otras brigadas durante el
siniestro para brindarse apoyo mutuamente. Colaborar en las acciones de control y
seguridad. Solicitar ayuda externa en caso de ser necesario.
b) Participar en las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión Integrado
Brigadista (auditorías, capacitaciones, reuniones, charlas, simulacros, etc.): Acudir a todas las
Contrain- sesiones de capacitación e informar acerca a cualquier evento que comprometa el normal
cendios desarrollo del Sistema de Gestión Integrado.
c) Formar parte de la identificación de evaluación de controles y riesgos aspectos
ambientales significativos y de la identificación de peligros y evaluación de riesgos de su
proceso: Verificar el estado de las instalaciones eléctricas y la operatividad de los
sistemas de seguridad (extintores, detectores, alarmas, etc.)
a) Brindar los primeros auxilios a los heridos, atendiendo, coordinado y colaborando en el
traslado de las victimas hacia los centros de salud más cercanos, si el caso lo requiere;
apoya al brigadista de seguridad y evacuación: Verificar la posible existencia de personas
atrapadas dentro de las instalaciones y el estado del botiquín de primeros auxilios, así
como materiales que intervienen en la atención de una emergencia. Solicitar ayuda
Brigadista
externa en caso de ser necesario.
de Primeros
b) Formar parte de la identificación de Evaluación de controles y riesgos Aspectos
Auxilios
Ambientales Significativos y de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos de
su proceso: Informar acerca a cualquier evento que comprometa el normal desarrollo del
Sistema de Gestión Integrado y apoyar en las acciones de control y seguridad.
c) Participar en las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión Integrado
(auditorías, capacitaciones, reuniones, charlas, simulacros, etc.).

Empresa ---------- S.A.
VIII. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
8.1. Procedimiento Comunicación, participación y consulta (P.SIG.16, Versión: 01,

Fecha: 20/03/2019)

COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA 01 20.03.2019
Elaborado por: Ing. Tatiana Rodríguez Asistente SGI 18/03/19
Revisado por: Ing. Susana Pereda Coordinador SGI 18/03/19
Aprobado por: Ing. Susana Pereda Coordinador SGI 20/03/19
1. OBJETIVO
Establecer lineamientos para la Comunicación, Participación y Consulta con los
Involucrados con nuestro sistema de gestión ambiental, seguridad y salud en el trabajo, a
fin de que los mismos se lleven a cabo exitosamente en ---------- S.A
2. ALCANCE
Aplica a todo el personal y grupos de interés de ---------- S.A.
3. RESPONSABLES
3.1. El Coordinador SGI difunde la información sobre el desempeño y eficacia de nuestros
Sistemas de Gestión a los Gerentes, Coordinadores de proceso. Cuando aplica registra la
comunicación interna.
3.2. El Asistente SGI publica la información sobre los Sistemas de Gestión a los
colaboradores mediante inducciones, capacitaciones, programas, paneles, etc.
3.3. El Gerente General, Gerentes y/o Coordinadores de proceso, son responsables de dar
cumplimiento al presente procedimiento.
3.4. Todos los colaboradores deben participar en las diferentes etapas del Sistema de
Gestión SSOMA.
4. DEFINICIONES
• Grupo de interés o Parte Interesada: Persona u organización que puede afectar,
verse afectada, percibirse como afectada por una decisión o actividad
• Comunicación: La comunicación interna planificada y eficaz (es decir, en toda la
organización) y la externa (es decir, con las partes interesadas pertinentes) fomenta el
compromiso de las personas y aumenta la comprensión de:
a) el contexto de la organización;
b) las necesidades y expectativas de los consumidores y otras partes interesadas
pertinentes;
c) el Sistema de Gestión.
• Participación: Acción y efecto de involucrar en la toma de decisiones.
• Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.
• Consulta: Búsqueda de opiniones antes de tomar una decisión.
• Requisito 5.4 y 7.4 de la Norma ISO 45001:2018
• Requisito 7.4 de la Norma ISO 14001: 2015.
• Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su modificatoria.

• Reglamento de la Ley 29793 y su modificatoria.

• P.SIG.15 “Resolución de quejas del personal y grupo de interés”.
• P.VEN.03 “Manejo de Quejas de Clientes Externos”.
6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
6.1 Comunicación del desempeño del Sistema de Gestión con Gerentes

y/o Coordinadores:
El Coordinador SGI difunde la información sobre el desempeño y eficacia de los
Sistemas de Gestión a los Gerentes y/o Coordinadores de Proceso mediante los
siguientes elementos:
• Conclusiones o recomendaciones de la Revisión por la Dirección.
• Documentación sobre los Sistemas de Gestión (Correos electrónicos,
Memorándums, Informes, etc.).
Estos a su vez, son los responsables de transmitir la información que consideren
pertinente, en lo concerniente al desarrollo del servicio o disposiciones que los
afecten, al personal a su cargo.
6.2 Comunicación interna

La comunicación interna referente al Sistema de Gestión Ambiental y de Seguridad
y Salud en el trabajo se realiza empleando los siguientes instrumentos:
• Revista Institucional ---------- : Dirigida a todo el personal de la empresa.
• Correo Electrónico: Dirigido a todo el personal de ---------- que cuenta con
correo electrónico.
• Línea directa telefónica: Dirigida a todo el personal de ----------
• Murales: Dirigido a todo el personal de ---------- , en el que se publica
información de interés general.
• Reuniones: Para analizar, discutir y llegar a consenso entre el personal
involucrado en el manejo de los sistemas de gestión.
• Charlas de capacitación: Se da en los distintos niveles de la organización, en
estas charlas se exponen temas de relevancia para Implementación así como
los documentos generados, tales como: procedimientos, instructivos,
programas, etc.
• Memorandos: Para realizar algún pedido relevante que involucre al Sistemas de
Gestión Ambiental, de Seguridad y Salud Ocupacional.
Se orienta a lograr que todos los trabajadores estén informados sobre el Sistema de
Gestión Integrado de seguridad y medio ambiente, en lo referente a:
• Los Aspectos e Impactos Ambientales de las actividades que desarrollan para
posibilitar la mejora de su Desempeño Ambiental.
• Estén informados sobre los peligros y riesgos de sus actividades diarias, para
prevenir, minimizar e implementar herramientas de mejora.
• Estén informados sobres las políticas ambientales y las Políticas de Seguridad y
Salud Ocupacional de ---------- .
La comunicación interna entre trabajadores se realiza:

• Correo Electrónico
• Línea telefónica

• RPC: En cada una de las operaciones para una comunicación eficaz

• Murales: Dirigido a todo el personal de ---------- S.A. que laboran en sus
instalaciones, en el que se publica información de interés general.
• Reuniones de coordinación: Para analizar, discutir y llegar a consenso entre el
personal involucrado en el manejo del Sistema de Gestión Integrado.
• Charlas y/o capacitaciones: Se da en los distintos niveles de la organización, en
estas charlas se exponen temas de relevancia para la gestión del sistema de
gestión integrado.
• Así como la comunicación de los documentos generados, tales como:
procedimientos, instructivos, programas, otros y/o las modificaciones de los
mismos.
El Coordinador SGI registra la comunicación interna que demanda tomar acciones

inmediatas, preventivas y/o correctivas en F01-P.SIG.16 “Registro de comunicación
interna”.
6.3 Participación de los trabajadores y sus representantes

Los colaboradores de ---------- S.A, participan en las siguientes actividades:
a) Identificación de peligros y riesgos asociados a su puesto de trabajo.
b) Identificación de aspectos e impactos ambientales asociados a su puesto de
trabajo.
c) Elaboración del mapa de riesgos.
d) Simulacros de emergencias ambientales, seguridad y desastres naturales.
e) Inducciones, capacitaciones, charlas de 5 minutos, talleres, ferias, campañas
médicas, otros.
f) Exámenes médicos.
g) Elecciones de sus representantes al Comité SST.
h) Reporte de actos y condiciones inseguras.
i) Evaluación de Clima Laboral, otros.
Los representantes de los trabajadores en el Comité SST participan en las

siguientes actividades:
a) Identificación de peligros, evaluación de riesgo y control de ---------- .
b) Identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales.
c) Elaboración del mapa de riesgos.
d) Reuniones mensuales del CSSST.
e) Inspecciones programadas SSOMA.
f) Revisión y aprobación de Política, objetivos, reglamento, planes, programas y
documentos SSOMA.
g) Investigación de accidentes e incidentes de trabajo.
h) Inducciones, capacitaciones, charlas de 5 minutos, talleres, ferias, campañas
médicas, otros.
i) Auditorías internas y externas. Otros.
6.4 Consulta a los trabajadores:

Los Gerentes y/o Coordinadores de proceso, consultan a su personal sobre las
condiciones de trabajo, cambios en los procedimientos/instructivos, controles
operacionales y mejoras en su proceso a fin de motivarlos e inducirlos a mejorar el
desempeño del Sistema de Gestión SSOMA, mediante los siguientes elementos:

a) En las capacitaciones, talleres y/o reuniones con el personal.

b) En las encuestas de clima laboral y evaluación psicosocial.
c) Consultas por correo electrónico y memorándum.
d) Publicar en los murales de la empresa la consulta e indicando la metodología de
respuesta.
6.5 Comunicación externa

Con la finalidad de mantener una buena relación con las diferentes partes
interesadas, la comunicación externa referente al Sistema de Gestión Integrado
hará uso de los siguientes medios:
• Cartas, Oficios: Para responder comunicaciones de partes interesadas;
• Página Web de ---------- : Disponible a todas las partes interesadas;
Toda comunicación realizada por parte interesada externa relacionada con el

Sistema Integrado de Gestión puede llegar a ---------- a través de los siguientes
medios:
• Cartas, oficios y comunicados.
• Llamadas telefónicas.
• Otros.
Cualquier integrante de la organización puede recibir una comunicación externa en

materia de seguridad y medio ambiente (incluidas quejas de partes interesadas), la
que será comunicada al Coordinador SGI, que es el área responsable de coordinar
con el proceso involucrado, la realización de un plan de respuesta, si es que lo
estiman conveniente (se debe justificar en caso de no generar plan de acción).
Respecto a la gestión de quejas externas proceder según lo establecido en el

Procedimiento P.SIG.15 “Resolución de quejas del personal y grupo de interés”.
Las quejas de clientes externos se gestionan según lo establecido en el
Procedimiento P.VEN.03 “Manejo de Quejas de Clientes Externos”.
Las respuestas a las comunicaciones externas, de ser el caso se pueden realizar

utilizando los siguientes instrumentos:
• Reuniones, charlas
• Cartas, comunicados
• Otros
Respecto a sus Aspectos Ambientales significativos, la organización ha decidido no

comunicarlos externamente.
7. REGISTROS
F01-P.SIG.16 “Registro de comunicación interna”.
8. ANEXOS

8.1. Matriz de Comunicaciones

QUIEN
QUE SE QUIEN RECIBE CUANDO LA COMO LA
REGISTRO
COMUNICA COMUNICA (Comunica- RECIBE RECIBE
ción)
Cada vez que se
Gerente
modifica y/o
Política de General y/o Todo el Charlas y/o Lista de
establece en el
Gestión Coordinador personal Capacitación asistencia
Programa de
SGI
capacitaciones
Objetivos de
Gerente y/o
Gestión y/o Coordinador Cada vez que se Charlas de Acta de
Coordinador
programa SGI modifica difusión reunión
de proceso
ambiental
Gerente
Requisitos
General, Cada vez que se Archivo del
Legales y Coordinador
Gerentes y modifica o E-mail E-mail
otros SGI
Coordinador actualiza recibido
requisitos
es
Manuales,
Cada vez que se Archivo
Procedimiento Coordinador Todo el Lista de
elabore o electrónico
s, Instructivos SGI personal asistencia
modifique y/o físico
y formatos
Prevencionist Informe de
Reporte,
Casos de Jefe de a de la
Cuando ocurra teléfono y/o
emergencias Turno seguridad/ emergencia
verbal
Brigadista presentada
Procesode
Vía fax, E- Registro
Analista de control de
Cuando se genera mail, fijo, de quejas
Reclamos Atención al calidad, SIG,
un reclamo móvil o de clientes
cliente comercial,
Nextel externos
producción
Aspectos Cada vez que se Charlas y/o

Coordinador Todo el Lista de
Ambientales elabore o capacitacion
SGI personal asistencia
Significativos modifique es
Indicadores Gerente Según

del Sistema de General, Coordinador corresponda Reporte de
E-mail
Gestión Gerentes y SGI (Mensualmente, indicadores
Integrado Coordinador anualmente, etc.)
Según se
Según se
Reporte ante establezca Cargo de
Coordinador Entidad del establezca en la
entidades del en la entrega de
SGI estado normativa
estado y otros normativa documento
aplicable
aplicable
E-mail Archivo
En el momento
Asuntos varios Interesado Involucrado Periódico físico y/o
que se genere
Mural electrónico

Empresa ---------- S.A.
IX. CONTROL OPERACIONAL
9.1. Procedimiento de Trabajos en Altura (P.SIG.12, Versión: 02, Fecha:

09/04/2019)


PROCEDIMIENTO DE TRABAJOS EN ALTURA 02 09.04.2019

Prevencionista de
Elaborado por Ing. Carlos Lozano 08/04/2019
Riesgos
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para controlar los peligros y riesgos asociados a los trabajos de alto
riesgo (altura) que se llevan a cabo en ---------- S.A.
2. ALCANCE
El alcance es para todos los trabajadores, contratistas, terceros que realicen trabajos en altura
dentro de las instalaciones de ---------- S.A.
3. RESPONSABILIDADES
3.1. El Responsable del Trabajo supervisa que el trabajador de la empresa contratista o
terceros llenen el formato de permiso de trabajo antes de realizar trabajos en altura. Además
es el responsable de entregar el registro original al Coordinador SGI y de guardar una copia.
3.2. Todo Receptor del permiso es responsable de cumplir con el presente procedimiento.
Además de llenar el formato de permiso de trabajo de alto riesgo de acuerdo a la actividad o
tarea que ejecuten.
3.3. El Coordinador SGI y/o Prevencionista de riesgos verifica, valida y firma el permiso de
trabajo en señal de conformidad. Para el caso de contratistas u otro personal que no forme
parte de la empresa solicita su SCTR antes de la realización de trabajos dentro de las
instalaciones de ---------- S.A. También verifica que el personal tenga charla de inducción y
capacitaciones vigentes e inspecciona los trabajos en altura para verificar el cumplimiento del
presente procedimiento.
4. DEFINICIONES
• Trabajo en altura: Es toda actividad realizada en sitios con altura igual o superior a 1.8
metros con riesgo de caída vertical y por rodamiento, en donde es necesario el empleo de
escaleras, andamios, entre otros.
• Permiso de Trabajo Seguro: Es un documento usado para controlar actividades o tareas
que han sido consideradas de alto riesgo.
• Responsable del Trabajo: Trabajador de la organización responsable de la tarea o
actividad. Para mantenimientos de equipos/maquinarias e infraestrura es el Coordinador de
Mantenimiento.
• Receptor del Permiso: Trabajador de la organización, contratista o tercero que realiza el
trabajo en altura.
• SCTR: Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.
• Requisito 8.1.2 de la Norma ISO 45001:2018.
• Ley 29783 - Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su modificatoria.


• D.S. N° 005-2012-TR – Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su

modificatoria.
6. DESARROLLO
6.1. Consideraciones Generales

Es considerado trabajo en altura, aquella labor que se realice a partir de 1.80 metros con
riesgo a caída. El equipo de protección personal obligatorio para este tipo de trabajo es el
siguiente:
• Casco de seguridad.
• Barbiquejo
• Lentes de seguridad.
• Botas de seguridad.
• Arnés.
• Líneas de enganche.
• Dispositivo de desaceleración.
• Tapones auditivos.
• Otros, que dependerán del tipo de actividad que realicen
Todo trabajo en altura cuenta con el permiso escrito para este tipo de actividades y es
llenado antes del inicio de labores. Solo trabajadores capacitados y con experiencia
podrán ejecutar estas actividades o tareas.
Todo Contratistas u otro personal externo presenta su Seguro Complementario de Trabajo

de Riesgo antes de iniciar las labores dentro de las instalaciones.
6.2. Antes de la actividad o tarea

El trabajador antes de realizar la tarea o actividad:
a. Iinspecciona el arnés, línea de enganche y barbiquejo, tomando las siguientes
consideraciones:
• Revisar que las partes metálicas no estén desgastadas, sueltas, con presencia
de corrosión y torceduras.
• Inspeccionar las correas del arnés y barbiquejo en busca de deshilachamientos,
cortes, fibras rotas o quemadas y reportar para retirar de uso.
• Es necesario que el arnés este limpio (para que no se oculten cortes o desgaste
del mismo).
b. Antes de usar escaleras verifica su buen estado, observando que no tenga

defectos y para trabajos eléctricos se debe evitar el uso de escaleras metálicas. La
escalera se apoya sobre una superficie sólida y bien nivelada (está prohibido
apoyar sobre ladrillos, cajas, etc.).
c. Acota o delimita la zona de trabajo con conos de seguridad, para evitar daños por
posibles caídas de objeto, materiales, herramientas, entre otros.
d. Llena el F01-P.SIG.12 “Permiso de Trabajo Seguro” y el Responsable del Trabajo
firma en señal de conformidad.
El Prevencionista de Riesgos o Coordinador SGI revisa el permiso de trabajo, verifica

las condiciones de trabajo y firma en señal de conformidad.


Los técnicos de mantenimiento inspeccionan los puntos de anclaje y en caso se

requiera realizan mantenimiento.
6.3. Durante la actividad o tarea

El trabajador durante la actividad o tarea:
a. Se coloca el arnés, verifica que las hebillas del arnés estén sujetas de manera
adecuada (permita que se desplace de manera cómoda) y engancha la línea de
enganche a un punto de anclaje durante todo el trabajo en altura.
b. Las herramientas y materiales usados estén sujetos en una correa para
herramientas.
c. Para tareas o actividades haciendo uso de escaleras considera lo siguiente:
• Subir y bajar por la escalera de frente a ella, utilizando las dos manos y
agarrándose a los peldaños, si han de llevar herramientas o cualquier otro
objeto, usar bolsas, cinturones o cajas colgadas del cuerpo para que queden
las manos libres.
• Fije el extremo superior de la escalera a la estructura en que está apoyada.
• No se incline hacia atrás o hacia los lados; es mejor bajarse de la escalera y
trasladarla.
• Usar las escaleras portátiles a un ángulo tal que la distancia horizontal del
apoyo inferior al pie de la escalera, sea un cuarto del largo de la misma.
• Fijar la escalera con ruedas a un área, para esto deben usar los frenos.
d. Está prohibido dejar herramientas sobre la plataforma, ya que pueden caerse y
ocasionar un accidente.
e. No utilizar parihuelas como escalera o más de un componente (uno encima de otro)
para lograr una altura apropiada.
f. Mantiene una copia del permiso en el área de trabajo, culminada la actividad
entrega el registro al Responsable del trabajo. La original es archivada por el
Coordinador SGI.
El Coordinador SGI y/o Prevencionista de Riesgos inspecciona el trabajo y verifica que

se cumpla lo establecido en el presente procedimiento.
6.4. Después de la actividad o tarea

El trabajador después de la actividad o tarea:
a. Retira los materiales y equipos usados para la actividad o tarea y realiza limpieza.
b. Revisa y verifica si es necesario realizar la limpieza y mantenimiento del arnés
periódicamente y lo almacena en un ambiente limpio, seco, fresco y fuera del
alcance de los rayos del sol.
7. REGISTROS
F01-P.SIG.12 “Permiso de Trabajo Seguro”.
8. ANEXOS
No aplica.

Empresa ---------- S.A.
9.2. Procedimiento para la gestión de residuos (P.SIG.04, Versión: 02, Fecha:

19/04/2019)


NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSIÓN FECHA DE EMISION
PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIÓN DE
02 19.04.2019
RESIDUOS
1. OBJETIVO
Establecer la metodología para la gestión de los residuos (segregación, recolección,
almacenamiento y entrega para disposición final o transformación) de los residuos
peligrosos y no peligrosos generados en las instalaciones de ---------- S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento es de alcance a todo el personal de la empresa, visitantes, contratistas
que colaboran dentro de las instalaciones de ---------- S.A.
3. RESPONSABLES
3.1. El Coordinador SGI recepciona los documentos de tratamiento y/o disposición final de
residuos, presenta estos documentos a la autoridad competente, coordina las
capacitaciones con Recursos Humanos y realiza seguimiento a la implementación de
las actividades del Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos y las acciones
derivadas de las inspecciones de segregación de residuos.
3.2. El Asistente SGI es el responsable de elaborar el Plan de Minimización y Manejo de
Residuos Sólidos de la empresa, realiza el pesado de residuos con apoyo del personal
de limpieza, verifica que la EO-RS cumpla con los requisitos legales y realiza las
inspecciones de segregación de residuos.
3.3. El Gerente General es el responsables de brindar los recursos necesarios para la
implementación del Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos.
3.4. Los Gerentes y/o Coordinadores de área son responsables del seguimiento de la
segregación de los residuos generados por sus colaboradores
3.5. Los colaboradores de la compañía ---------- S.A son los responsables de la adecuada
segregación de residuos sólidos.
3.6. El personal de limpieza apoya al Asistente SGI en el pesado de residuos y retira de
forma separada cada tipo de residuos y traslada a la zona de acopio central.
4. DEFINICIONES
• Almacenamiento: Operación de acumulación temporal de residuos en condiciones
técnicas como parte del sistema de manejo hasta su valorización o disposición final.
-Almacenamiento inicial o primario: Es el almacenamiento temporal de residuos
sólidos realizado en forma inmediata en el ambiente de trabajo, para su posterior
traslado al almacenamiento central.


02 19.04.2019
RESIDUOS
-Almacenamiento central en las instalaciones del generador o zona de acopio

central: Es el almacenamiento de los residuos sólidos provenientes del
almacenamiento primario, dentro de las unidades, áreas o servicios de las
instalaciones del generador, previo a su traslado hacia infraestructuras de residuos
sólidos o instalaciones establecidas para tal fin.
• Declaración de manejo de residuos sólidos: Documento técnico administrativo con
carácter de declaración jurada, suscrito por el generador (---------- S.A), mediante el
cual declara cómo ha manejado y va a manejar durante el siguiente período los
residuos sólidos que están bajo su responsabilidad.
• Manifiesto de manejo de residuos peligrosos: Documento técnico administrativo que
facilita el seguimiento de todos los residuos sólidos peligrosos transportados desde el
lugar de generación hasta su disposición final. El Manifiesto de Manejo de Residuos
Sólidos Peligrosos debe contener información relativa a la fuente de generación, las
características de los residuos generados, transporte y disposición final, consignados
en formularios especiales que son suscritos por el generador y todos los operadores
que participan hasta la disposición final de dichos residuos.
• Operadores de residuos sólidos (EO-RS): Son las personas jurídicas que realizan
operaciones y procesos con residuos sólidos. Son considerados operadores las
municipalidades y las empresas autorizadas para tal fin.
• Residuos Sólidos: Son residuos sólidos aquellas sustancias, productos o
subproductos en estado sólido o semisólido de los que su generador dispone, o está
obligado a disponer.
-Residuos no Peligrosos: Los residuos que no presentan características de
peligrosidad al ser manipulados.
-Residuos Peligrosos: Son residuos sólidos peligrosos aquéllos que por sus
características o el manejo al que son o van a ser sometidos representan un riesgo
significativo para la salud o el ambiente. Pueden tener al menos una de las siguientes
características: Corrosividad, reactividad, explosividad, toxicidad, inflamabilidad y
patogenicidad.
-RAEE: Residuos de aparatos eléctricos y electrónicos
• Requisito 8.1 de la Norma ISO 14001:2015
• Nueva Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos Ley N° 27314 D.L. N°1278
• Reglamento de Residuos Sólidos D.S. N° 014-2017-MINAM
• Norma Técnica Peruana – Gestión de Residuos Sólidos, Código de Colores para los
Dispositivos NTP 900.058:2019.
• D.S. Nº 001-2012-MINAM Reglamento nacional para la gestión y manejo de los
residuos de aparatos eléctricos y electrónicos.
• PL.SIG.02 Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos de la empresa ---------- .
6. DESARROLLO
6.1. Planificación:
El Asistente SGI es el responsable de elaborar el Plan de Minimización y Manejo de
Residuos Sólidos de la empresa.


02 19.04.2019
RESIDUOS
6.2. Generación y segregación de residuos

Todos los colaboradores de la compañía ---------- S.A. son los responsables de la
adecuada segregación de los residuos.
Para realizar un mejor manejo de los residuos sólidos se utiliza como guía la NTP 900-
058:2019 “Gestión ambiental. Gestión de Residuos Sólidos. Código de Colores para los
dispositivos de almacenamiento de residuos.” En el siguiente cuadro se detalla el código
de colores para los dispositivos de almacenamiento de residuo.
TIPO DE RESIDUO COLOR
Papel, cartón y afines Azul
No reciclables (generales) Negro
Peligroso Rojo
Plásticos Blanco
Vidrio Plomo
Orgánicos Marrón
Metales Amarillo
Eléctrico y Electrónicos Verde
En el Anexo N° 8.1 se detallan tipos, fuente y peligrosidad de los residuos generados en la

empresa ---------- S.A con sus respectivos colores de los recipientes de almacenamiento.
6.3. Pesado de residuos

El Asistente SGI con apoyo del personal de limpieza pesa los residuos generados en cada
uno de los contenedores de los almacenes primarios de la empresa y registra esta
información en F01-P-SGI.04 “Registro semanal de generación e inspección de
segregación de residuos sólidos”.
6.4. Recojo y Traslado interno de residuos

El personal de limpieza retira de forma separada cada tipo de residuo del almacén primario
hacia la zona de acopio central. La frecuencia de recojo y traslado de residuos es diario.
6.5. Reaprovechamiento
El Scrap generado en el proceso de producción y almacén son transportados al área de
MOLIENDA para su posterior tratamiento en función al tipo y especificaciones del material
con la finalidad de reinsertarlo al proceso productivo.
Además los colaboradores reúsan el papel bond generado en las áreas administrativas;
además de madera, cartón y plástico en el área de almacén.


02 19.04.2019
RESIDUOS
6.6. Recolección de residuos

Cuando el volumen de residuos no municipales es el adecuado en función a la capacidad
de la zona de acopio, se procede a contactar a la EO – RS para el recojo de los residuos.
Respecto a los residuos sólidos generados similares a los municipales (residuos generales
de oficinas administrativas y residuos orgánicos del comedor) el personal de limpieza
traslada y entrega estos residuos a los vehículos de recolección de la municipalidad.
El Asistente SGI verifica que la EO – RS cumpla con los requisitos legales y que sus
colaboradores cuenten con sus respectivos equipos de protección personal (EPP) y
autoriza el recojo de los residuos sólidos.
6.7. Transporte, Tratamiento y/o disposición final

La Empresa Operadora de Residuos Sólidos entrega la evidencia del traslado, tratamiento
y/o disposición final (Manifiesto de manejo de residuos sólidos, certificado de manejo de
residuos, etc.”) al Coordinador SGI a fin de asegurar la gestión de los residuos generados
por las actividades de ---------- S.A. Respecto a los residuos generales y orgánicos la
Municipalidad es responsable del transporte y disposición final de estos residuos.
6.8. Remisión de documentación a las autoridades competentes

El Coordinador SGI es el responsable de presentar a la autoridad competente los
siguientes documentos:
a) Manifiestos de manejo de residuos peligrosos.

b) Declaración Anual sobre Minimización y Gestión de Residuos No Municipales.
6.9. Sensibilización y capacitación

El Coordinador SGI en coordinación con el Analista de selección y capacitación son los
responsables de programar, ejecutar y evaluar la eficacia de las capacitaciones y
sensibilizaciones en temas relacionados a la gestión de residuos.
6.10. Verificación de la segregación de residuos

El asistente SGI realiza las inspecciones semanales de segregación de residuos sólidos en
los almacenes de residuos y registra esto en F01-P-SGI.04 “Registro semanal de
generación e inspección de segregación de residuos sólidos”. Asimismo, se informará de
los resultados obtenidos a los responsables de cada área y en caso aplique se coordinan
acciones correctivas para mejorar el desempeño ambiental.
6.11. Seguimiento al Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos

El Coordinador SGI realiza seguimiento a la implementación de las actividades
establecidas en el Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos de la empresa y las
acciones derivadas de las inspecciones de segregación de residuos.
7. REGISTROS
• F01-P.SGI.04 “Registro semanal de generación e inspección de segregación de
residuos sólidos”.
8. ANEXO


02 19.04.2019
RESIDUOS
8.1. Tipo, fuente y peligrosidad de los residuos generados

¿ES PELIGROSO?
N° TIPO DE RESIDUO FUENTE GENERADORA
SI NO
Papel y Cartón
Almacén, Despacho, Mezcla
01 Cajas de cartón y bolsas de papel X
y Mantenimiento.
Administración y Oficinas de
02 Residuos de papel X
Planta
Plástico
Almacén, Despacho y
03 Bolsas de plástico y FILM X
Mezcla.
04 Botellas de plástico Administración y Planta X
Metales
05 Residuos de metal usado Mantenimiento X
Vidrio
Administración y
06 Residuos de vidrio usado X
Mantenimiento
Generales
Almacén, Despacho,
07 Residuos de madera usada no contaminados. X
Mantenimiento y Mezcla
Envolturas de golosinas, trapos con polvo,
08 Limpieza, Molino y Mezcla X
esponjas, otros.
Implementos de seguridad personal usados no
09 Almacén de repuestos X
contaminados (uniforme, casco, guantes, etc.)
Orgánicos
Desechos de residuos orgánicos: verduras,
10 Comedor X
huevos, restos de alimentos
Eléctricos y Electrónicos
Aparatos electrónicos malogrados o en desuso Oficinas administrativas y de
11 X
(CPU, Monitor, Mouse, entre otros). planta
Placas, equipos malogrados o en desuso
12 (taladros, esmeriles, luces de emergencia, Mantenimiento X
detectores de humo, otros).
Peligrosos
13 Residuos de fluorescentes quemados Mantenimiento X
14 Residuos biocontaminados Tópico, Centro Odontológico X
Residuos de envases vacíos con residuos Administración, Control de
15 X
tóxicos: tintas, solventes, pinturas. Calidad y Mantenimiento
Residuos de pilas, tintas y cintas de impresora Mantenimiento, Control de
16 X
y toners de fotocopiadora usadas Calidad y Administración
Residuos de trapos y otros elementos
Mantenimiento, planta y
17 contaminados con aceites y grasas. Residuos X
Control de calidad
de lubricantes y grasas
18 Arena mezclada con restos de PVC Limpieza de pozas X

Empresa ---------- S.A.
X. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
10.1. Procedimiento de Preparación y respuesta a emergencias (P.SIG.11,

Versión: 02, Fecha: 26/03/2019)


PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS 02 26.03.2019
1. OBJETIVO
Establecer la metodología para la preparación y respuesta a emergencias que pueden
ocurrir dentro de las instalaciones de ---------- S.A. y que puedan contaminar el ambiente o
causar daño a la salud de los trabajadores.
2. ALCANCE
Se aplica a todas las situaciones emergencias que surgen o puedan surgir en las
instalaciones de ---------- S.A.
3. RESPONSABLES
3.1. El Coordinador SGI es responsable de difundir el presente documento a todo el
personal de ---------- S.A. y realizar seguimiento a la implementación de las acciones
derivadas de la emergencia ambiental.
3.2. El Asistente SGI es responsable de ejecutar las inspecciones.
3.3. El Gerente general es responsable de brindar todos los recursos necesarios para
cumplir con este procedimiento.
3.4. El Jefe de Grupo, Coordinador y/o Gerente de área reporta al Coordinador SGI sobre
la emergencia.
3.5. Todo el personal es responsable de participar en los procesos de capacitación y
simulacros de emergencias y en caso de presentarse una emergencia actuar según lo
establecido en el presente documento.
4. DEFINICIONES
• Emergencia: Situación imprevista que ocasiona o que puede ocasionar daños o
impactos y que exige atención inmediata.
• Derrame: Fuga, vertido o descarga de productos o residuos líquidos al medio
ambiente, que podría ser generado por el uso, manipulación, transporte o
almacenamiento de éstos.
• Aceite usado: Todo aceite que ha sido utilizado y se encuentra con impurezas físicas
o químicas, y no reúne las condiciones óptimas para el fin para el que fue producido
inicialmente.
• Residuo líquido: Todo producto químico líquido que ha sido utilizado y se encuentra
con impurezas físicas o químicas, y no reúne las condiciones óptimas para el fin que
fue producido inicialmente.
• Cartillas de seguridad: Documento que contiene información para prevenir
accidentes, lesiones, enfermedades y posibles daños al ambiente.


• Contenedor: Dispositivo en el cual se depositan temporalmente los residuos líquidos.

• Almacenamiento: Operación de acumulación temporal de residuos en condiciones
técnicas como parte del sistema de manejo hasta su valorización o disposición final.
-Almacenamiento inicial o primario: Es el almacenamiento temporal de residuos
sólidos realizado en forma inmediata en el ambiente de trabajo, para su posterior
traslado al almacenamiento central.
-Almacenamiento central en las instalaciones del generador o zona de acopio
central: Es el almacenamiento de los residuos sólidos provenientes del
almacenamiento primario, dentro de las unidades, áreas o servicios de las
instalaciones del generador, previo a su traslado hacia infraestructuras de residuos
sólidos o instalaciones establecidas para tal fin.
• Incendio: Es un gran fuego descontrolado de grandes proporciones el cual no pudo
ser extinguido en sus primeros minutos.
• Amago: Fuego de pequeña proporción que puede ser extinguido en los primeros
momentos por personal de la empresa con los elementos que cuentan antes de la
llegada de bomberos.
• Sismo: Movimiento y ruido originado por la liberación de energía de las placas
terrestres.
• Brigadistas: Conjunto de personal competente para asegurarse de la adecuada
evacuación del lugar de la emergencia, que conforma el Organigrama de Emergencias.
Requisito 8.2 ISO 14001:2015
Requisito 8.2 ISO 45001:2018
6. DESARROLLO
6.1. DERRAME DE ACEITE Y SUSTANCIAS QUÍMICAS
6.1.1. Consideraciones generales

• No usar aserrín o viruta de madera para atender derrames de aceites y sustancias
químicas, utilizar arena.
• El piso del punto de acopio y del almacén de productos debe ser de concreto y deben
estar forrados con un material impermeable.
• Colocar señales, rótulos, cartillas de seguridad, rombos de seguridad (NFPA y UN) en
los puntos de acopio y almacenes de productos químicos.
• Los contenedores utilizados para almacenar residuos líquidos tendrán una marca del
nivel máximo de llenado y rotulado el nombre del producto. Para el caso del aceite se
debe mantener el registro F01-P.SIG.11 “Registro de generación de aceite usado”.
• Está prohibido utilizar el KIT (Escobas, recogedores, bolsas de plástico, entre otros)
para otro uso que no sea atender derrames.
6.1.2. KIT antiderrames

El contenido mínimo de los kits antiderrames será:
• 1 escoba y recogedor.
• 1 contenedor con arena fina seca.
• 1 cucharón
• 1 par de guantes de nitrilo o neopreno
• Bolsas plásticas y paños absorbentes.


6.1.3. Equipos de protección personal

• El personal utiliza como mínimo los siguientes equipos de protección personal (EPP)
para actuar en caso de derrames: Casco, guantes de nitrilo o neopreno y botines de
seguridad.
• Para el caso de productos que presenten una elevada toxicidad para la salud (MEC,
Diclorometano, entre otros), se utiliza adicional a los EPP mínimos: Respirador con
filtros para vapores orgánicos, lentes de seguridad, mandil, entre otros (según cartilla
de seguridad).
6.1.4. Fases
a. Fase preventiva
o El transporte de contenedores de productos o residuos de aceite o químicos
líquidos se realizará en envases herméticos y en caso sea factible se trasportaran
con un coche diseñado para tal fin o con montacargas.
o Realizar mantenimiento a los contenedores de almacenamiento de aceites usados
cuando lo requieran.
o Sensibilizar y capacitar al personal sobre la prevención de derrames así como la
identificación y respuesta ante derrames de sustancias químicas.
o Realizar simulacros de respuesta ante derrames de aceite y sustancias químicas.
o Habilitar kits antiderrames en puntos estratégicos de la planta.
o Inspeccionar mensualmente los almacenes y KITS antiderrames y registrar esta
información en F02-P.SIG.11 “Inspección de almacenes y KITS antiderrames”.
b. Fase ejecutiva
o Apagar o controlar cualquier fuente de calor cercana a la zona del derrame.
o El personal que atiende la emergencia, así como los ayudantes usan los equipos
de protección personal necesarios antes de atender la contingencia.
o De ser posible controlar la fuente del derrame (Contenedores caídos, con orificios,
etc.).
o Si el volumen derramado es considerable se debe delimitar el área.
o Limitar la extensión del derrame formando una barrera de contención con arena
(Formar un círculo alrededor del derrame).
o Una vez formada la barrera de contención, agregar arena suficiente al centro de la
figura y dejar actuar por unos minutos.
o Con ayuda de una escoba, homogenizar y distribuir la arena sobre el área cubierta
por el derrame, realizando movimientos desde la periferia hacia el centro.
o Recoger el producto resultante (Arena con aceite o sustancias químicas) y
colocarlo dentro de bolsas plásticas.
o Amarrar las bolsas plásticas y almacenarlas en el contenedor de “Residuos
peligrosos”.
o De ser factible lavar la zona afectada con agua y detergente.
o En caso de vertido o derrame de sustancias químicas (Diclorometano y MEK)
actuar con rapidez primero evacuando al personal que no atenderá el derrame,
ventilando el área (abriendo las ventanas), usando los implementos de seguridad
según la hoja de seguridad (Respirador de cara completa con cartuchos para
vapores, guantes, entre otros), recogiendo el producto derramado (usando el KIT
antiderrames); es importante actuar rápido ya que evitamos la generación de
vapores tóxicos.


c. Fase post control

o Comunicar al Coordinador de área lo sucedido.
o Registrar lo sucedido en el formato F03-P.SIG.11 “Registro de derrame de
sustancias químicas”.
o El Coordinador de área reporta lo ocurrido al Coordinador SGI y/o Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo; e identifican los aspectos, impactos ambientales,
peligros y riesgos generados, establecen acciones y reportan lo ocurrido a la
Gerencia General.
o En caso corresponda Generar una solicitud de acción, actualizar la Matriz de
Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales e IPERC.
o El Coordinador SGI verifica la implementación de las acciones derivadas de esta
emergencia.
6.2. DERRAME DE MATERIA PRIMA
6.2.1. Consideraciones generales

• No almacenar materia prima sobre vías peatonales o en espacios donde transitan
montacargas o vehículos que pueden romper las bolsas del material
• Colocar en los almacenes las cartillas de seguridad (en puntos de uso y/o manipulación
del material).
• Ubicar el KIT para derrames de material en el montacarga (al costado del asiento del
conductor).
• Está prohibido utilizar el KIT (cinta, tijera, bolsas, entre otros) para otro uso que no sea
atender derrames de material.
6.2.2. KIT para derrames de material

El contenido mínimo de los kits para derrames de material será:
• 1 tijera
• 1 cinta
• 2 pares de guantes de nitrilo o neopreno y 1 mascarilla para polvos.
• 12 Bolsas plásticas
• 1 Caja de herramientas.
6.2.3. Equipos de protección personal

• El personal utiliza como mínimo los siguientes equipos de protección personal (EPP)
para actuar en caso de derrames de material: Casco, guantes de nitrilo o neopreno,
botines de seguridad, mascarilla o respirador para polvos.
6.2.4. Fases
a. Fase preventiva
o Transportar el material con sumo cuidado, no se debe superar los 10 Km/h.
o Sensibilizar y capacitar al personal sobre prevención e identificación y respuesta
ante derrames de material.
o Realizar simulacros de respuesta ante derrames de material.
o Habilitar kits para derrames de material en los montacargas.
o Inspeccionar mensualmente los KITS antiderrames y registrar esta información en
F02-P.SIG.11 “Inspección de almacenes y KITS antiderrames”.


b. Fase ejecutiva
Derrame de materia prima en el ingreso a la planta

o Desestibar las materias primas (insumos de PVC y otros derivados) de los
camiones (en algunos casos los sacos que contienen el insumo, ya vienen roto).
o En este caso, comunicar al personal que esta recepcionando la materia prima. Para
que en el acto comunique a los proveedores a fin de solucionar este problema. Así
mismo, comunicara al Coordinador de compras el problema suscitado.
Derrame de materia prima en el traslado en planta

o El personal que atenderá la emergencia, así como los ayudantes usaran los
equipos de protección personal necesarios (guantes y mascarilla para polvos).
o Posterior a ello utilizar el KIT, el cual se encuentra ubicado al costado del asiento
del montacarguista y colocar la caja de herramientas o las bolsas de plástico en el
piso.
o Controlar la fuente del derrame (levantar bolsas caídas, tapar orificios con cinta,
etc.). Recoger el material derramado en el piso con cuidado para evitar que se
genere polución.
o Colocar el material barrido en bolsas de plástico y amarrar las bolsas plásticas.
o Si es factible pesar el material barrido (para saber la perdida aproximada de
material).
o Almacenar las bolsas con el material barrido en el contenedor que corresponda.
c. Fase post control

o Comunicar al Jefe de Grupo, Coordinador y/o Gerente de área lo sucedido.
o Registrar lo sucedido en el formato F04-P.SIG.11 “Registro de derrame de
material”.
o El Coordinador de área reporta lo ocurrido al Coordinador SGI y/o Comité de SST;
e identifican los aspectos, impactos ambientales, peligros y riesgos generados,
establecen acciones y reportan lo ocurrido a la Gerencia General.
o El Coordinador SGI verifica la implementación de las acciones derivadas de esta
emergencia.
6.3. FUGA DE GAS REFRIGERANTE
6.3.1. Fases
a. Fase preventiva
o Realizar el mantenimiento de aire acondicionado según cronograma de
mantenimiento preventivo elaborado por el área de mantenimiento.
o Entrenar a personal para actuar en caso de una emergencia
o Si se detecta alguna falla avisar al Gerente y/o Coordinador de área, posterior a ello
este reporta al Coordinador de mantenimiento para que inspeccione el equipo en
mención.
b. Fase ejecutiva:
o En caso de producirse fugas de gas refrigerante de los equipos de aire
acondicionado como consecuencia del mantenimiento, limpieza u otras actividades
se deberá:


o Informar a los trabajadores del área sobre la fuga y evacuar la zona. Informar al
Coordinador de mantenimiento sobre la emergencia.
o Responder con personal entrenado, el cual debe usar todos los implementos de
seguridad según la cartilla de Seguridad.
o Ventilar la zona (abrir puertas y ventanas).
o Esperar a que se haya controlado la fuga y disipado el aire para ingresar a las
instalaciones nuevamente.
c. Fase Post Control:

o El Gerente y/o Coordinador del área reporta lo sucedido al Coordinador SGI y/o
Miembros del Comité SST, explicando a detalle lo ocurrido y explicando las
acciones inmediatas adoptadas.
El Coordinador del SGI, una vez controlado la emergencia, tiene que:

o Establecer una reunión inmediata con Gerencia General, Gerentes, Coordinadores
de áreas involucradas y Miembros del Comité SST.
o Determinar el contenido del informe sobre la emergencia que será comunicada a
partes interesadas.
o Identificar los aspectos e impactos ambientales y/o daños a la salud generados.
o Analizar la Respuesta ante la emergencia ocurrida y compararla con el presente
documento (realizar modificaciones de ser el caso). Posterior a ello establecer un
plan de acción.
o Realizar seguimiento a la implementación de las acciones derivadas de la
emergencia ambiental.
6.4 QUEMA DE PRODUCTOS DE PVC EN PROCESO
6.4.1. Fases
a. Fase preventiva:
o Realizar el mantenimiento y revisión periódico del Pirómetro.
o Controlar la temperatura, para que esta no supere la temperatura máxima de
trabajo.
o El control de Temperatura se efectúa con el Pirómetro, verificar su correcto estado
y comunicar al Coordinador de área si se observa algo inusual en su
funcionamiento.
o Entrenar a personal para actuar en caso de una emergencia.
b. Fase ejecutiva:
o Informar al Coordinador y trabajadores del área de la emergencia y evacuar la zona
donde de la emergencia.
o Responder con personal entrenado, el cual debe usar todos los implementos de
seguridad según la cartilla de Seguridad.
o Esperar a que se haya controlado la fuga y disipado el aire, para ingresar a las
instalaciones nuevamente.


Fase Post Control:

o El Jefe de Grupo, Coordinador y/o Gerente de área reporta lo sucedido al
Coordinador SGI, explicando a detalle lo ocurrido y explicando las acciones
inmediatas adoptadas.
El Coordinador SGI, una vez terminada la Contingencia, debe:

o Establecer una reunión inmediata con Gerencia General, Gerentes, Coordinadores
de áreas involucradas y Miembros del Comité SST.
o Determinar el contenido del informe sobre la emergencia que será comunicada a
partes interesadas.
o Analizar la Respuesta ante la emergencia ocurrida y compararla con el presente
documento (realizar modificaciones de ser el caso). Posterior a ello establecer un
plan de acción.
o Realizar seguimiento a la implementación de las acciones derivadas de la
emergencia ambiental.
6.5 EN CASO DE INCENDIOS
6.5.1. Consideraciones Generales

• En su mayoría los incendios son provocados por descuidos o falta de conocimiento
sobre el uso de aparatos eléctricos o sustancias inflamables, deficiencias en
instalaciones eléctricas.
• El incendio es fuego descontrolado que necesariamente requiere la intervención de los
cuerpos especializados para mitigarlo o sofocarlo (extintores, mangueras de
emergencia, hidrantes y bomberos según sea el caso).
• Para evitar la mayoría de incendios, podemos ejercer hábitos de conducta que originen
la prevención y minimicen los riesgos.
• Tenga presente que el pánico es el peor enemigo.
6.5.2. Pasos para el uso de extintores en un amago de incendio

1. Descolgar el extintor por la manija de acero y dejarlo en el suelo en posición vertical.
2. Sacar el precinto de seguridad tirando de su anillo y coger la boquilla de la manguera
del extintor, luego colóquese a pocos metros del fuego (aprox. 2 m.) en posición sin
riesgo para el operador, a favor del viento.
3. Presionar la palanca de accionamiento del cabezal extintor, realizando una pequeña
descarga de comprobación, para evitar riesgos al momento de enfrentar al fuego.
4. Dirigir el chorro hacia la base de las llamas con movimiento de barrido. En caso de
incendio de líquidos, proyectar superficialmente el agente extintor efectuando un
barrido, evitando que la propia presión de impulso provoque derrame del líquido
incendiado, aproximarse lentamente al fuego hasta un máximo aproximado de un
metro.
5. Nunca dé la espalda al fuego
6.5.3. Fases
a. Fase preventiva
o Conformar, capacitar y entrenar a las brigadas de emergencia.
o Capacitar a todo el personal en el presente documento.


o Conocer como está conformado el organigrama de emergencias.

o Identificar en su área o lugar de trabajo la señalización, planos de evacuación, la
ubicación de extintores, gabinetes, zonas de seguridad, salidas de emergencias,
botiquín y punto de encuentro en caso de evacuación.
o No deberá colocar materiales que interrumpan los accesos a los equipos contra
incendios.
o Prevenir los incendios, no almacenando productos inflamables o almacenarlos
adecuadamente para reducir los riesgos
o Mantener cables y aparatos eléctricos, en buenas condiciones evitando la
sobrecarga en contactos, o la humedad en cables.
o Antes de retirarse revisar que los aparatos eléctricos estén apagados y que no
hayan cerillos o cigarros encendidos.
o Reporte a su Jefe inmediato, Coordinador SGI y/o Miembros del Comité SST,
cualquier condición peligrosa o acto inseguro que pueda producir un eventual
accidente o emergencia.
o Inspeccionar equipos y botiquines de emergencia y registrar en F05-P.SIG.11
“Inspección y control de extintores”, F06-P.SIG.11 “Inspección de luces de
emergencia” y F07-P.SIG.11 “Inspección de botiquines”.
o Conocer o tener a la mano los teléfonos de los bomberos (116) ó (222-0222).
b. Fase ejecutiva o durante la emergencia.

Cuando se detecta un amago de incendio, se deberá seguir los siguientes pasos:
o Nunca actúe solo, comunique la emergencia a la persona más cercana a fin de que
éste comunique a las autoridades pertinentes. Luego actúe de acuerdo a las
instrucciones del plan.
o Al ser avisado por cualquier medio de la posibilidad de realizar una evacuación,
suspenda sus actividades inmediatamente y permanezca alerta.
o Deberá comunicar a las demás personas que se encuentran en el lugar donde se
ha generado el incendio.
o Usar el equipo extintor apropiado si es que se tiene conocimiento de cómo
operarlo, si no se está entrenado en el uso de extintores, localizar quien lo haga.
o Si no puede sofocar el amago de incendio, evacue el edificio. Si el fuego es de
origen eléctrico no intente apagarlo con agua.
o El personal de la brigada deberá ordenar la evacuación hacia los exteriores de las
instalaciones de ---------- S.A. (punto de reunión asignado) y deberán de
asegurarse de que no quede nadie atrapado en el interior del lugar donde se
produce el incendio.
o En caso de que el fuego obstruya las salidas colocarse lo más cerca al suelo y
cubrirse boca y nariz con un trapo húmedo.
o En caso de existir alguna persona afectada por la emergencia, el personal de la
Brigada de primeros auxilios, deberá concentrarse en el punto de reunión para
coordinar las acciones del caso con el Coordinador SGI.
o El técnico de Mantenimiento deberá desconectar el fluido eléctrico y el personal de
Sistemas deberá poner a mejor recaudo equipos e información “valiosa” de la
empresa: equipos, backup, y otros (si la circunstancia lo permite).
o Personal del área de Administración deberá poner a mejor recaudo la información
valiosa para la empresa, caja chica, dinero en efectivo, entre otros (si la
circunstancia lo permite).


c. Fase Post Control

o Retirarse del área incendiada porque el fuego puede reactivarse.
o No interferir con las actividades de bomberos y rescatistas.
o Si existe algún lesionado, reportarlo a las autoridades
o Por ningún motivo entre a la zona siniestrada por objetos personales.
o Revisar el área alrededor del incendio y si existe peligro reportarlo.
El Coordinador SGI tiene que:

o Establecer una reunión inmediata con los brigadistas y Miembros del Comité SST.
Establecer acciones.
o Determinar el contenido del informe de respuesta a emergencia que será
comunicada a las otras partes interesadas (corporación, comunidad, clientes,
organismos gubernamentales, medios de prensa).
o Analizar la respuesta a la emergencia dada, compararla contra el presente
documento y determinar si se cumplió lo establecido o si es necesario hacer alguna
corrección, en el presente procedimiento.
o Determinar la competencia de los brigadistas designados.
o En caso corresponda: generar una solicitud de acción, actualizar la Matriz de
o Informar al Gerente General de los acuerdos tomados.
6.6 EN CASO DE SISMOS
6.6.1. Consideraciones Generales

• Los sismos son fenómenos de origen natural impredecibles que se presentan con
frecuencia en un país.
• Es inevitable que la tierra tiemble, pero sí podemos minimizar su impacto cuando
suceda, la mejor forma es preparándose.
6.6.2. Fases
a. Fase preventiva
o Conformar, capacitar y entrenar a las brigadas de emergencia.
o Capacitar a todo el personal en el presente documento.
o Identifique los lugares más seguros de sus instalaciones, las salidas principales y
alternas. Verifique que las salidas y pasillos estén libres de obstáculos.
o Verificar que la señalización este visible y en buen estado.
o Inspeccionar equipos y botiquines de emergencia y registrar en F05-P.SIG.11
“Inspección y control de extintores”, F06-P.SIG.11 “Inspección de luces de
emergencia” y F07-P.SIG.11 “Inspección de botiquines”.
b. Fase ejecutiva o durante la emergencia.

o Conserve la calma y trate de tranquilizar a las personas que están a su alrededor.
o Apenas comience el sismo colocarse en las zonas seguras dentro de la oficina.
o Recordar que un sismo produce ruido intenso, polvo, artefactos eléctricos y
mampostería pueden caer. Alejarse de las ventanas y puertas de vidrio.
Mantenerse listo para evacuar.
o Al recibir la orden de evacuar, proceda de la siguiente manera:
-La movilización hacia el exterior de las instalaciones de ---------- S.A. (punto de
reunión asignado) comenzará en orden, a paso vivo, sin correr ni alarmarse.


Se deberá mantener la calma y obedecer las instrucciones del Coordinador SGI o

de los miembros de la Brigada de evacuación.
-El personal de oficina tomará sus objetos personales indispensables o documentos
importantes para la Empresa (si la circunstancia lo permite).
-Si un evacuante cae, deberá tratar de levantarse inmediatamente para no provocar
más caídas y amontonamientos que pueden ser fatales. Quienes se hallen cerca,
deberán ayudar a levantarlo rápidamente.
o Al llegar al punto de reunión, verificar si todos se encuentran presentes.

o Si en los momentos de evacuación se encuentra a visitantes, indicarles la ruta y
acciones a seguir para su rápida evacuación, al punto de reunión.
o Si no es posible evacuar el lugar, debe protegerse en el espacio denominado
“triángulo de la vida”.
o En caso de existir algún herido, los miembros de la brigada deberán dar la
asistencia a la persona afectada una vez que la hayan conducido al punto de
reunión.
c. Fase Post Control

o Esté preparado para los sismos secundarios conocidos como réplicas
o Notifique a las autoridades del extravío o afectación de algunas personas.
o Encienda la radio para escuchar las recomendaciones de las autoridades.
El Coordinador SGI, una vez terminada la Emergencia, tiene que:

o Establecer una reunión inmediata con los brigadistas y Miembros del Comité SST.
Establecer acciones.
o Determinar el contenido del informe de respuesta a emergencia que será
comunicada a las otras partes interesadas (corporación, comunidad, clientes,
organismos gubernamentales, medios de prensa), de ser el caso que se requiera.
o Analizar la Respuesta a la Emergencia dada y compararla contra el presente
documento.
o Determinar si se cumplió lo establecido o si es necesario hacer alguna corrección,
en el presente procedimiento
o Determinar la competencia de los brigadistas designados.
o Informar al Gerente General de los acuerdos tomados.
6.7 PRIMEROS AUXILIOS
6.7.1. En caso de descarga eléctrica/contactos eléctricos

Si piensa que alguien ha sido electrocutado siga estos pasos:
o Primero mire. No toque. Puede que la persona todavía esté en contacto con la
fuente eléctrica. Si toca a la persona, ésta podría pasarle la corriente eléctrica a
usted.
o Llame o pida a alguien que solicite asistencia médica de emergencia. Comunique
de inmediato la emergencia al Brigadista de Primeros Auxilios y al Coordinador
SGI.
o De ser posible, desconecte la fuente de electricidad. De lo contrario, coloque la
fuente lejos de usted y de la persona afectada utilizando un objeto aislante de
cartón, plástico, madera, guantes aislantes o cualquier otro material aislante.


o Una vez que la persona esté fuera del alcance de la fuente eléctrica, revise su
respiración y el pulso.
o Si alguno de estos se ha detenido o parece estar peligrosamente lento o débil,
comience la reanimación cardiopulmonar (RCP) de inmediato (siempre y cuando
tenga conocimientos en aplicar esta técnica).
o Si la persona parece estar por desmayarse, está pálida o muestra otros signos de
conmoción, recuéstela con la cabeza ligeramente más baja que el tronco y con las
piernas elevadas.
o No le toque las quemaduras, ni le quite la ropa quemada y evite romperle las
ampollas. La descarga eléctrica puede ocasionar quemaduras internas, de modo
que debe asegurarse de que la persona sea atendida por un médico.
6.7.2. En caso de hemorragias

a. Observe:
o Si sangra en forma continua, color rojo oscuro – Hemorragia Venosa.
o Si sangra a borbotones, color rojo claro – Hemorragia Arterial.
o Si sangra en forma pareja con pequeñas gotas – Hemorragia Capilar.
b. Recomendaciones:
o Colocarse guantes quirúrgicos.
o Coloque a la víctima en posición horizontal.
o Coloque un apósito o paño limpio en el lugar que sangra.
o Comprima con sus manos durante 5 minutos el punto sangrante. En caso el
apósito se cubra completamente de sangre, usar uno nuevo sin retirar el anterior,
colocándolo por encima del mismo.
c. Para Detener la sangre:

o Hemorragia venosa: Levante la pierna o el brazo herido y ligue bajo la herida.
o Hemorragia arterial: Levante la pierna o el brazo herido y ligue sobre la herida.
o Hemorragia capilar: Lave la zona que sangra con abundante agua, cubra con un
apósito o paño limpio y comprima por 5 minutos y aplique un vendaje apretado.
6.7.3. En caso de Contusión (Golpe)

a. Descripción:
o Moretón causado por un golpe en un músculo, tendón o ligamento se produce
cuando la sangre se acumula alrededor de la lesión y cambia el color de la piel.
b. Recomendaciones:
o Lave y aplique una compresa fría.
6.7.4. En caso de herida contusa:

a. Descripción:
o Producida por golpes (tablas, piedras, palos, etc.)
o Estas heridas presentan bordes irregulares y saneamientos leves que provocan un
hematoma (chichón) y moretón.
b. Recomendaciones:
o Lave con agua fría.
o Retire cuerpos extraños que no estén incrustados.
o Aplique antisépticos y cubra con apósito o paño limpio.


6.7.5. En caso de Heridas Erosionadas:

a. Descripción:
o Son los pequeños arañazos superficiales producidos por objetos limpios.
b. Recomendaciones:
o Solo lave y aplique apósito o paño limpio.
o Si la herida está en contacto con el agua y es pequeña, utilice un parche curita.
o Si la herida se ha producido como consecuencia de una caída, debe lavar con
agua, limpiar y desinfectar, luego cubrir con un paño limpio.
6.7.6. En caso de Heridas Punzantes:

a. Descripción:
o Es producida por objetos con punta (palillos, clavos tijeras, etc.)
b. Recomendaciones:
o Lave la herida con agua corriente y luego limpie con agua oxigenada.
o Coloque Alcohol Yodada en los bordes de la herida.
o Cubra con apósito estéril o paño limpio.
o Aplique tela adhesiva o vendaje de contención.
o Recomiende colocación de Vacuna Antitetánica, en un Centro Asistencial.
6.7.7. En caso de Herida Cortante:

a. Descripción:
o Producida por cuchillos, vidrios, latas, etc.
b. Recomendaciones:
o Lave la herida con agua corriente y aplique Alcohol Yodada en sus bordes.
o Si presenta hemorragia conténgala con un apósito estéril o paño limpio
presionando durante 5 minutos.
o No retire el coágulo y cubra con otro apósito encima del anterior.
o Envíe a un Centra Asistencial.
6.7.8. En caso de Fracturas o Quebraduras:

a. Se califican en:
o Cerradas – Sin salidas de hueso.
o Abierta o Expuesta – Con salida de hueso.
b. Recomendaciones:
o Calme el dolor dando un analgésico suave si el accidentado está consciente.
o Si presenta heridas con salidas de hueso, lávela y coloque un apósito o paño
limpio. El hueso no se debe tratar ni tocar. Si hay sangrado realice Primeros
Auxilios.
o En caso de fractura expuesta inmovilizar con tablillas si la fractura es en
extremidades.
o Cuide que las tablillas sobrepasen las articulaciones superior e inferior.
o Traslade en posición horizontal a un Centro Medico.


6.7.9. En caso de Luxaciones (Zafaduras):

a. Descripción:
o Afectan directamente a las articulaciones. Generalmente se producen por
movimientos fuertes. El hueso se corre o se sale de su articulación.
b. Recomendaciones:
o Si el dolor es muy fuerte calme el dolor con analgésicos. Trátelas como fractura.
o Aplique apósito y vendaje de inmovilización.
o Inmovilice la parte lesionada con tablillas (tablas, diarios, revistas, etc.)
o Traslade a un Centro Asistencial.
6.7.10. En caso de Esguinces:

a. Descripción:
o Afectan a ligamentos y articulaciones. Provoca el desgarro o estirón de los
ligamentos.
b. Recomendaciones:
o Calme el dolor dando una compresa fría inmediatamente.
o Aplique vendaje de inmovilización.
o Traslade a un Centro Asistencial.
6.7.11. En caso de Quemaduras:

a. Para quemaduras menores:
o Si no hay rupturas en la piel, se debe dejar correr agua fría sobre el área de la
quemadura sumergir el área en agua fría, pero no helada, durante por lo menos
cinco minutos. Una toalla limpia, húmeda y fría también ayuda a reducir el dolor.
o Se debe calmar y darle confianza a la víctima.
o Luego de lavar o remojar en agua por varios minutos, se debe cubrir la quemadura
con un vendaje estéril o con un trozo de tela limpio.
o Se debe proteger la quemadura de presiones o fricciones.
o Las quemaduras menores suelen sanar sin tratamiento adicional. Sin embargo, en
el caso de quemaduras de segundo grado que cubran un área de más de dos o
tres pulgadas en diámetro (5 a 8 cm), o si el área quemada es en la manos, pies,
cara, ingle, glúteos o una articulación importante, se debe tratar como si fuera una
quemadura grave.
b. Para quemaduras graves

o Si a alguien le alcanzan las llamas del fuego, hay que indicarle que debe detenerse,
echarse al suelo y rodar. Se debe envolver a la persona con un material grueso
para apagar las llamas (un abrigo, una alfombra o una manta de algodón o lana) y
rociarla con agua.
o Hay que asegurarse de retirar a la víctima del contacto con materiales ardientes.
No obstante, No se le deben quitar las ropas quemadas que estén pegadas a la
piel.
o Se debe estar seguro de que la víctima esté respirando. De no ser así o si las vías
respiratorias están bloqueadas, hay que abrirlas y, de ser necesario, comenzar a
administrar respiración artificial y RCP.
o Se debe cubrir el área de la quemadura con un vendaje estéril, húmedo y frío (si lo
hay) o una pieza de tela limpia. No se deben aplicar ungüentos y hay que evitar
romper cualquier ampolla causada por la quemadura.


o Si los dedos de las manos o de los pies sufrieron quemaduras, hay que separarlos
con compresas secas, estériles y no adhesivas.
o Se debe elevar el área quemada por encima del nivel del corazón y protegerla de
presiones y fricciones.
o Se deben tomar las medidas necesarias para prevenir el shock. Se debe acostar a
la víctima, elevándole los pies unos 30 cm. y cubrirla con una manta o abrigo. Sin
embargo, No se debe colocar a la víctima en esta posición de shock si se sospecha
que hay lesiones en la cabeza, cuello, espalda o piernas o si la víctima se siente
incómoda.
o Se debe continuar observando los signos vitales de la víctima hasta que llegue
asistencia médica. Esto significa el pulso, la frecuencia respiratoria y la presión
sanguínea.
c. No se debe:
o Aplicar ungüentos, hielo, cremas, ni cualquier otro remedio casero en las
quemaduras graves.
o Soplar sobre la quemadura.
o Tocar la piel muerta o ampollada.
o Retirar la ropa que esté pegada a la piel.
o Administrar nada a la víctima por vía oral si hay una quemadura grave.
o Sumergir una quemadura grave en agua fría, pues esto puede causar shock.
o Colocar almohadas debajo de la cabeza de la víctima si hay quemaduras de las
vías respiratorias, porque esto puede cerrar dichas vías.
7. REGISTROS
• F01-P.SIG.11 “Registro de generación de aceite usado”.
• F02-P.SIG.11 “Inspección de almacenes y KITS antiderrames”.
• F03-P.SIG.11 “Registro de derrame de sustancias químicas”.
• F04-P.SIG.11 “Registro de derrame de material”.
• F05-P.SIG.11 “Inspección y control de extintores”.
• F06-P.SIG.11 “Inspección de luces de emergencia”.
• F07-P.SIG.11 “Inspección de botiquines”.
8. ANEXOS
No Aplica

Empresa ---------- S.A.
10.2. Programa de Simulacros
PROGRAMA DE SIMULACROS
OBJETIVO Ejecutar los simulacros en ---------- para que todo el personal esté preparado en caso de emergencias
Aprobado por: Carlos Ojeda (G. General)
Elaborado por: Susana Pereda (Coordinador SGI)
Isabel Granados (Presidente del CSST)
Fecha de elaboración: 04/01/2019 Fecha de aprobación: 07/01/2019

Coordinador SGI G. General Presidente CSST
Año 2019
Item Simulacro Dirigido a:
E F M A M J J A S O N D
1 Evacuación – Primeros Auxilios (SISMO) Todo el personal X X
2 Incendio Todo el personal X X X X

Producción, Mantenimiento,
3 Derrame de aceites X X
Almacén y Despacho
4 Derrame de Diclorometano Control de calidad X
Mezcla, Extrusión (Tolveros)
5 Derrame de material X
y Montacarguistas
6 Derrame de productos químicos Mantenimiento X
Todos el personal de oficinas
7 Fuga de Gas refrigerante X X
y Control de Calidad
8 Quema de producto de PVC Extrusión X

Empresa ---------- S.A.
XI. MONITOREO DE FACTORES DE RIESGO OCUPACIONAL E INDICADORES DE DESEMPEÑO
11.1. Programa de Monitoreo de Factores de Riesgo Ocupacional
PROGRAMA DE MONITOREOS DE FACTORES DE RIESGO OCUPACIONAL
OBJETIVO Ejecutar los monitoreos con el objeto de prevenir la ocurrencia de enfermedades ocupacionales.

Puntos de Monitoreo Año 2019

Pará- Tipo de Requisito
N° Metodología Límite
metro agente N° Ubicación legal E F M A M J J A S O N D
R1: Punto medio área Extrusión

R2: Extrusora LSE 80. R.M Nº375-
R3: Extrusora CM-65. 2008-TR.
ISO 9612 – R4: Punto medio área de Mezcla. Norma Básica
Ruido (Sonometría)
2009 R5: Mezcladora MIXER. de Ergonomía

Directrices R6: Punto medio de Almacén PT. y 85 dB
para la R7: Punto medio de Almacén MP. procedimiento
Físico
Medición y R8: Área de Molino. de Evaluación

1 Evaluación 21 R10: Zona de Chiller. de Riesgo X
de la R11: Taller de mantenimiento. Disergonómico
Exposición al R12: Taller de soldadura.
Ruido en el R13: Oficina de Producción. R.M Nº375-
Ambiente del R14: Oficina de jefes de grupo. 2008-TR.
Trabajador R15: Apuntador de producción. Norma Básica
65 dB
R16: Oficina Control de Calidad de Ergonomía
R17: Oficina de Almacén y D. y de
R18: Oficina Comercial. procedimiento

Empresa ---------- S.A.

R19: Oficina de RR.HH. de Evaluación

R20: Oficina Administración y de Riesgo
Finanzas Disergonómico
R21: Gerencia General.
P1: Operario I de Extrusión LSE
80. R.M Nº375-
Ruido (Dosimetría)
P2: Operario I de Extrusión CM 2008-TR.

ANSI S12-19
65. Norma Básica
- 1996
Físico
P3: Operario de Mezcla. de Ergonomía

Estándar de
2 9 P4: Operario de Molienda. y de 85 dB X
medición de
P5: Montacarguista procedimiento
ruido
P6: Soldador de Evaluación
ocupacional
P7: Matricero de Riesgo
P8: Inspector de Calidad. Disergonómico
P9: Técnico mecánico.
R.M Nº375-
No Aclimatadas
2008-TR.
ISO M1: Extrusión.
Norma Básica
Ambiente
Térmico
M2: Mezcla. 26.5°C

7933:2004 -
Físico
de Ergonomía
M3: Taller de Mantenimiento.
3 Ergonomía 5 M4: Taller de soldadura.
y de X
del entorno procedimiento
térmico de Evaluación
Aclimatadas
de Riesgo 26°C
M5: Control de calidad.
Disergonómico
Control de calidad R.M Nº375-
NBR / ISO L1: Equipo Diclorometano. 2008-TR.
Iluminación
L2: Estufa Norma Básica 500 lux

8995-
Físico
L3: Equipo Vicat de Ergonomía

iluminación L4: Equipo de presión hidrostática
4 29 y de X
en procedimiento
ambientes Almacén y Despacho
L5: Almacén de Materia Prima de Evaluación
de trabajo de Riesgo 200 lux
L6: Almacén de Producto
Terminado Disergonómico

Empresa ---------- S.A.

Extrusión
L7: Tolva Máquina LSE-80.
L8: Final línea LSE-80.
L9: Tolva Máquina LSE-65.
L10: Tolva Máquina LSE-65-2.
L11: Final línea LSE-65-2.
L12: Tolva Máquina CM-65.
L13: Final línea CM-65.
L14: Roscadora manual.
L15: Acampanadora manual.
NBR / ISO Mezcla
Iluminación
8995- L16: Recepción de resina.

R.M Nº375-
Físico
L17: Pesaje de aditivos.

iluminación 2008-TR.
4 29 L18: Dosificación de resina. 300 lux X
en Molienda Norma Básica
ambientes L19: Molino de Ergonomía
de trabajo Oficinas y de
L20: Coordinador de producción. procedimiento
L21: Jefe de grupo de Evaluación
L22: Analista de Selección y C. de Riesgo
L23: Analista de compras. Disergonómico
L24: Contador
L25: Analista TI
L26: Analista de comercial
L27: Secretaria de Gerencia
L28: Asistente SGI.
L29: Asistente de Almacén y D.
ISO 2631-1
Vibración
V1: Montacarguista 1 (Almacén

Físico
Vibraciones de Materia Prima) 1.15

5 2 X
mecánicas V2: Montacarguista 2 (Despacho m/s2
y choques de tuberías)

Empresa ---------- S.A.

Extrusión
E1: Operario Máquina LSE-80.
E2: Operario Máquina LSE-65.
E3: Operario Máquina LSE-65-2.
E4: Operario Máquina CM-65.
Mezcla y Molienda
Norma ISO E5: Operario Mezcla
11228- E6: Operario de Molienda
Ergonomía en puestos de trabajo
3:2007 Almacén y Despacho

Ergonomía. E7: Operario de Almacén
Manipulación E8: Despachador
manual. E9: Montacarguista R.M Nº375-
Control de calidad 2008-TR.
Ergonómico
Norma ISO E10: Inspector de C. Calidad Norma Básica

11228- Oficinas de Ergonomía
6 1:2003. 22 E11: Gerente de producción. y de N.A. (1) X
Ergonomics E12: Asistente de Selección y procedimiento
capacitación de Evaluación
Método E13: Asistenta social de Riesgo
RULA: E14: Coordinador de compras. Disergonómico
Evaluación E15: Analista contable
de la carga E16: Analista TI
postural E17: Analista de costos
E18: Analista de comercial
E19: Analista de atención al
cliente
E20: Secretaria de Gerencia
E21: Coordinador SGI.
E22: Coordinador de Almacén y
D.

Empresa ---------- S.A.

NIOSH 0600:
Partículas no
Partículas respirables(PR),
clasificada
inhalable (PI) y plomo
de otra
D.S. Nº 015-
forma, A1: Extrusión Máquina LSE-80
2005-S.A. Partícu-
Fracción A2: Extrusión Máquina LSE-65
Químico
Valores Límite las en

Respirable. A3: Mezcla Recepción de resina
Permisibles de (mg/m3)
7 NIOSH 0500: 6 A4: Mezcla Pesaje de aditivos X
agentes PR: 10.00
Partículas no A5: Mezcla Dosificación de resina
químicos en el PI: 3.00
clasificada A6: Molino Pb: 0.05
ambiente de
de otra
trabajo
forma,
Fracción
inhalable o
totales
Humo
Medición de Humo Metálico
metálico
en(mg/
D.S. Nº 015- m3)
Al: 5.000
2005-S.A. Cr: 0.500
NIOSH 7300,
Químico
Valores Límite Mn:0.200

versión 03: H1: Soldadura Permisibles de Ni: 1.500
8 2003 2 X
H2: Taller de mantenimiento agentes Cu: 0.200
Elements by
químicos en el Zn: 1.000
ICP As: 0.010
ambiente de
trabajo Se: 0.200
Mb: 3.00
Cd: 0.002
Sb: 0.500
Pb: 0.050

Empresa ---------- S.A.

D.S. Nº 015-
Diclorometano
NTP 587:
2005-S.A.
Año 2001
Químico Evaluación
Valores Límite
D1: Control de calidad Permisibles de 174
9 de la 1 X
agentes mg/m3
exposición a
químicos en el
agentes
ambiente de
químicos.
trabajo
D.S. Nº 015-
Metiletilcetona
NTP 587:
2005-S.A.
Año 2001 C1: Extrusión (zona de
Químico
Valores Límite
(MEK)
Evaluación codificación de tuberías) Permisibles de 590

10 de la 2 X
C2: Taller de mantenimiento de agentes mg/m3
exposición a
codificadora de tinta químicos en el
agentes
ambiente de
químicos.
trabajo
NTP 703: Ley N° 29783
Psicosocial
psicosocial
Evaluación
de riesgo
Año 2000 – Ley de

Método de 90% del Total de colaboradores Seguridad y
11 90 N.A. (1) X
evaluación de ---------- Salud en el
de riesgos Trabajo y su
psicosociales reglamento
R.D. N° 160-
coliformes fecales
2015- B1: Lavadero del comedor

D.S. N° 031-
Recuento de
DIGESA/SA B2: Dispensador de agua en 2010 S.A.

Biológico
y totales
Procedi- oficinas de producción “Reglamento <1.8

mientos para B3: Dispensador de agua en
12 4 de Calidad del NMP/ X
la toma de
oficinas administrativas. Agua para 100mL
muestra de
B4: Dispensador de agua en Consumo
agua para
almacén y despacho. Humano”
consumo
humano
(1) N.A.: No Aplica Fuente: Elaboración propia

Empresa ---------- S.A.
11.2. Indicadores de Desempeño ocupacional
NOMBRE DEL RESPON-

ITEM FÓRMULA MATEMÁTICA META FRECUENCIA
INDICADOR SABLE
Revisión de los ° ∗ Coordinador

1 ≥ 95% Trimestral
requisitos legales ° SGI
Planes de acción ° ∗ Coordinador

cumplimiento legal ° SGI
° ∗ Coordinador
3 Indice de frecuencia ≤ 30 Mensual
SGI
° í ∗ Coordinador
4 Indice de gravedad ≤ 152 Mensual
SGI
(N° de días perdidos)∗
Indice de Coordinador
5 ≤ 4,56 Mensual
accidentabilidad SGI
Indice de enfermedades N° de enfermedades profesionales diagnosticadas Médico

6 ≤1 Anual
profesionales en el año Ocupacional
Participación y consulta ° ∗ Coordinador

7 a los trabajadores y sus ≥ 70 % Anual
SGI
representantes
Competencias y ° ∗ Coordinador
8 sensibilización del ≥ 85% Semestral de Recursos
°
personal Humanos
° Coordinador
Desempeño del ∗
9 ≥ 85% Semestral de Recursos
personal ° Humanos
Coordinador
10 Programa Anual SSO ≥1 Anual
SGI
PASSO Programa Anual de Seguridad y Salud
ocupacional
Acciones de mejora ∗ Coordinador

11 ≥ 90% Anual
SSO SGI

Empresa ---------- S.A.
XII. MONITOREO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
12.1. Programa de Monitoreo de Aspectos e impactos ambientales.

t
PROGRAMA DE MONITOREOS AMBIENTALES
OBJETIVO Ejecutar los monitoreos con el objeto de prevenir la contaminación ambiental



Pará- Tipo de Método de Método de Requisito
N° Límite
metro Estándar referencia análisis N° Ubicación legal E F M A M J J A S O N D
NTP 900.030
Determina-
Particulado
ción de
Separación
Material
100
(PM10)
material E-1 Barlovento:

inercial/ µg/m3
1 particulado Ubicado en el techo D.S. N° 003- X X
Calidad de aire
filtración (Periodo:
respirable de garita (Jirón Juan 2017-
(Gravimétrico) 24 horas)
como PM10 de Dios). MINAM
en la Estándares
2
atmósfera, E-2 Sotavento: nacionales
Ubicado en el para calidad
Método para
Plomo (Pb)
techo de la sub ambiental

EPA IO – 3.2 PM10 estación (Av. La (ECA) para 1.5 µg/m3
Determinació (Espectrofo- Paz) aire.
2 (Periodo: X X
n de Plomo tometría de
Mensual)
en aire/ Filtro absorción
atómica)

Empresa ---------- S.A.

N° Límite
Dióxido de
ASTM
Nitrógeno
Quimiolumi- 200
D1607-91
(NO2)
niscencia µg/m3
3 Contenido de X X
(Método (Periodo:
NO2 de la
automático) 1 hora)
atmósfera E-1 Barlovento:
Ubicado en el techo D.S. N° 003-
Calidad de aire
EPA 40 de garita (Jirón Juan 2017-

CFR- 2011. de Dios). MINAM
Dióxido de
Pt. 50 App. Fluorescencia Estándares 250

azufre
(SO2)
A-2 ultravioleta 2 E-2 Sotavento: nacionales µg/m3

4 X X
Determina- (Método Ubicado en el para calidad (Periodo:
ción de SO2 automático) ambiental 24 horas)
techo de la sub
en la (ECA) para
atmósfera estación (Av. La aire.
Paz)
de carbono
Análisis de Infrarrojo no
Monóxido
10000
contaminante disperso
(CO)
µg/m3
5 s del aire - (NDIR) X X
(Periodo:
Peter O. (Método
8 horas)
Warner automático)
velocidad y dirección del viento)
Parámetros Meteorológicos
(Temperatura, Humedad,
Meteorología
Estación PM-1 Estación

meteorológica Meteorológica:
6 N.A. (1) inalámbrica 1 Ubicado en el techo N.A. (1) N.A. (1) X X
portátil marca de garita (Jirón Juan
Davis de Dios).

Empresa ---------- S.A.

N° Límite
RA-01: Esquina
izquierda Jirón Juan
de Dios.
RA-01: Puerta D.S. N° 085-
AMC N° 031- principal Jirón Juan 2003-PCM
Ruido Ambiental
Calidad de ruido
Horario
2011- de Dios. Reglamento
diurno:
MINAM/OGA RA-02: Esquina de
80 dB (A)
Protocolo derecha Jirón Juan Estándares
7 Sonómetro 6 X X
Nacional de de Dios. Nacionales
Horario
Monitoreo de RA-03: Esquina de Calidad
nocturno:
Ruido izquierda Av. La Ambiental
70 dB (A)
Ambiental Paz. para Ruido
RA-04: Puerta
auxiliar Av. La Paz
RA-05: Esquina
derecha Av. La Paz.
Temperatura
APHA 2550
B D.S. Nº 010-
Temperatura. 2019-
(T)
8 Termométrico VIVIENDA < 35°C X

Efluentes No Domésticos
Laboratorio y
métodos de Reglamento
campo. de los VMA
EF-01: Descarga para las
APHA 4500 final de efluentes descargas
B Valor de no domésticos de aguas
pH
9 pH. Método Potenciómetro 1 6-9 X

ubicada en el residuales
electrométri- no
co buzón final antes
de su vertimiento. domésticas
APHA 5520 en el
Aceites y
D Aceite y
Grasas
(A y G)
sistema de
grasa. Gravimétrico/ alcantarillad
10 100 mg/l X
Método de extracción o sanitario
extracción
Soxhlet

Empresa ---------- S.A.

N° Límite
metro
Bioquímica Suspendidos sedimenta- Estándar referencia análisis N° Ubicación legal E F M A M J J A S O N D
APHA 2540
Solidos
bles
F Solidos Volumétrico
11 8.5 ml/l/h X
Sedimenta- (Cono imhoff)
bles
APHA 2540
D Sólidos
Sólidos
totales
Suspendidos
12 Gravimetría 500 mg/l X
Totales D.S. Nº 010-
Secados a 2019-
Efluentes No Domésticos
103 – 105 °C VIVIENDA

Reglamento
de Oxígeno
APHA 5210 de los VMA

Demanda
Prueba de 5 EF-01: Descarga

B Demanda para las
días final de efluentes no
13 Bioquímica descargas 500 mg/l X
(Incubadora domésticos ubicada
de Oxígeno 1 de aguas
de DBO5) en el buzón final
(DBO). residuales
antes de su
no
vertimiento.
domésticas
Química de
APHA 5220
Demanda
Oxígeno
en el
D Demanda
sistema de 1000
14 química de Colorimétrico X
alcantarillad mg/l
oxigeno
o sanitario
(DQO)
APHA 3111
B Espectro- Metales
Metales
metría de Método directo en mg/l

15 absorción de llama de Pb: 0.5 X
Cu: 3.0
atómica de aire-acetileno. Cd: 0.2
metales por Zn: 10
llama.
(1) N.A.: No Aplica Fuente: Elaboración propia

Empresa ---------- S.A.
12.2. Indicadores de Desempeño Ambiental
RESPON-
Item Nombre del Indicador Fórmula matemática META FRECUENCIA
SABLE
Revisión de los requisitos ° ∗ Coordinador

legales ° SGI
Planes de acción ° ∗ Coordinador

cumplimiento legal ° SGI
Generación de residuos Coordinador

3 ≤ 0,1 Mensual
peligrosos SGI
Generación de residuos no
Coordinador
4 reaprovechables (generales ≤ 0,3 Mensual
SGI
y orgánicos)
°
Controles ambientales ∗ Coordinador
5 ≥ 95% Semestral
operacionales SGI
°
Coordinador
6 Indice de consumo de agua ≤ 0,8 Mensual
SGI
Coordinador
7 Indice de consumo de papel ≤ 0,55 Mensual
° SGI
Indice de consumo de í Coordinador

8 ≤ 0,48 Mensual
energía eléctrica SGI
° ∗ Coordinador
Competencias y
9 ≥ 85% Semestral de Recursos
sensibilización del personal °
Humanos
° Coordinador
∗
10 Desempeño del personal ≥ 85% Semestral de Recursos
° Humanos
Coordinador
11 Programa Anual Ambiental ≥1 Anual
SGI
PASSOMA Programa Anual Ambiental
Acciones de mejora ∗ Coordinador

12 Sistema de Gestión ≥ 90% Anual
SGI
Ambiental

Empresa ---------- S.A.
XIII. PREPARACIÓN Y RESPUESTA EN CASO DE ACCIDENTES E INCIDENTES

DE TRABAJO
13.1. Procedimiento de Preparación y respuesta en caso de accidentes e

incidentes de trabajo (P.SIG.10, Versión: 02, Fecha: 03/05/2019)

PROCEDIMIENTO DE SISTEMA P.SIG.10 1 de 6
PREPARACIÓN Y RESPUESTA EN CASO DE
02 03.05.2019
ACCIDENTES E INCIDENTES DE TRABAJO
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para preparación y respuesta a emergencias en caso de
accidentes e incidentes relacionados a la Seguridad y Salud en el Trabajo que ocurran en
las actividades e instalaciones relacionadas con los procesos de ---------- S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los accidentes e incidentes que se originen en las
áreas operativas y administrativas de ---------- S.A., así como a todos sus contratistas,
terceros, subcontratistas y visitantes.
3. RESPONSABLES
3.1. El Coordinador SGI difunde el presente procedimiento, capacita en la técnica TASC
para investigación de accidentes, participa en la recolección de evidencias/investigación de
accidentes y realiza seguimiento a la implementación de las acciones.
3.2. El Asistente SGI es responsable de conformar, entregar distintivos y elaborar el
organigrama de los miembros de la brigada de primeros auxilios.
3.3. El Médico ocupacional es responsable de capacitar a los brigadistas, habilitar
botiquines e inspeccionarlos. Además brinda los primeros auxilios y en caso aplica deriva
al accidentado a la clínica.
3.4. La Asistenta Social entrega las hojas de atención de la aseguradora al personal de
seguridad externa y capacita al personal involucrado en el correcto llenado de este
registro.
3.5. Los brigadistas de primeros auxilios atienden al accidentado (en caso no esté el
médico ocupacional) y en caso aplique traslada al personal a la clínica.
3.6. El Gerente, Coordinador de área y/o Jefe de Grupo recolectan evidencias, reportan el
incidente o accidente al Coordinador SGI y participan en la investigación del accidente.
3.7. Los Miembros del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo participan en la
recolección de evidencias, investigación de accidentes y seguimiento de la implementación
de las acciones correctivas/preventivas.
3.8. El Gerente general es responsable de brindar todos los recursos necesarios para
cumplir con este procedimiento.
3.9. Todos los colaboradores de la organización deben comunicar a su superior inmediato
la ocurrencia de un accidente o incidente de trabajo.

02 03.05.2019
4. DEFINICIONES
• Accidente: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del
trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación
funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo aquel que se
produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la ejecución de una
labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo.
Según su gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales pueden ser:
-Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, que genera
en el accidentado un descanso breve con retorno máximo al día siguiente a sus labores
habituales.
-Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, da
lugar a descanso, ausencia justificada al trabajo y tratamiento. Para fines estadísticos,
no se tomará en cuenta el día de ocurrido el accidente. Según el grado de incapacidad
los accidentes de trabajo pueden ser:
▪ Total Temporal: cuando la lesión genera en el accidentado la imposibilidad de
utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico hasta su plena recuperación.
▪ Parcial Permanente: cuando la lesión genera la pérdida parcial de un miembro u
órgano o de las funciones del mismo.
▪ Total Permanente: cuando la lesión genera la pérdida anatómica o funcional total
de un miembro u órgano; o de las funciones del mismo. Se considera a partir de la
pérdida del dedo meñique.
-Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador. Para
efectos estadísticos debe considerarse la fecha del deceso.
• Causas Inmediatas: Son aquellas debidas a los actos condiciones subestándares.

-Condiciones Subestándares: Es toda condición en el entorno del trabajo que puede
causar un accidente.
-Actos Subestándares: Es toda acción o práctica incorrecta ejecutada por el
trabajador que puede causar un accidente.
• Causas Básicas: Referidas a factores personales y factores de trabajo:
-Factores Personales: Referidos a limitaciones en experiencias, fobias y tensiones
presentes en el trabajador.
-Factores del Trabajo: Referidos al trabajo, las condiciones y medio ambiente de
trabajo: organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo, maquinaria, equipos,
materiales, dispositivos de seguridad, sistemas de mantenimiento, ambiente,
procedimientos, comunicación, entre otros.
• Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: Es un órgano bipartito y paritario
constituido por representantes del empleador y de los trabajadores, con las facultades
y obligaciones previstas por la legislación y la práctica nacional, destinado a la consulta
regular y periódica de las actuaciones del empleador en materia de prevención de
riesgos.
• Incidente: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el
que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas sólo requieren
cuidados de primeros auxilios.
• Incidente Peligroso: Todo suceso potencialmente riesgoso que pudiera causar
lesiones o enfermedades a las personas en su trabajo o a la población.

02 03.05.2019
• Investigación de Accidentes e Incidentes: Proceso de identificación de los factores,

elementos, circunstancias y puntos críticos que concurren para causar los accidentes e
incidentes. La finalidad de la investigación es revelar la red de causalidad y de ese
modo permite a la dirección del empleador tomar las acciones correctivas y prevenir la
recurrencia de los mismos.
• Técnica de Análisis Sistemático de Causas (TASC): Listado sistemático de las
Causas Inmediatas y Causas Básicas más comunes de incidentes y la relación que hay
entre ellas.
• Requisito 10.2. Norma ISO 45001:2018.
• Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el trabajo y su modificatoria.
• D. S. 005-2012-TR Reglamento de la ley de Seguridad y Salud en el trabajo y su
modificatoria.
contener los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
6. DESARROLLO
6.1 CONSIDERACIONES GENERALES

El presente procedimiento tiene por finalidad:
a) Preparar al personal para actuar en caso de un accidente o incidente de trabajo.
b) Registrar, investigar y analizar accidentes e incidentes de trabajo para:
▪ Determinar las causas básicas que han contribuido a la ocurrencia del incidente.
▪ Identificar la necesidad de acciones preventivas o correctivas.
▪ Identificar las oportunidades para la mejora continua.
▪ Comunicar los resultados de las investigaciones.
La investigación de accidentes e incidentes no tiene por finalidad buscar culpables

sino identificar las oportunidades de mejora del Sistema de Gestión Integrado (SGI) y
aplicar acciones preventivas o correctivas a fin de que los eventos no vuelvan a
ocurrir.
No se considera accidente de trabajo:

a) Durante el trayecto de ida o retorno al trabajo (Desde o hacia el domicilio)
b) Accidente provocado intencionalmente por el trabajador.
c) Lesiones ocasionadas en riñas, peleas o acciones ilegales provocadas por el
trabajador.
d) Incumplimiento de orden escrita específica impartida por el empleador.
e) Actividades recreativas aun cuando se realicen en el centro de trabajo o el
empleado las organice.
f) Durante vacaciones, permisos o licencias.
g) Mientras el trabajador se encuentre bajo efectos de alcohol o drogas.
Dichos casos serán considerados ACCIDENTES COMUNES y serán cubiertos por el

seguro regular que corresponda (ESSALUD o EPS).

02 03.05.2019
6.2 FASE 1 (ANTES DEL ACCIDENTE O INCIDENTE DE TRABAJO)

El Asistente SGI convoca a inscripción voluntaria para conformar la brigada de
Primeros Auxilios (considera para la selección como mínimo a una persona por
proceso y por turno de trabajo), entrega los distintivos a los miembros seleccionados,
elabora el organigrama y lo pública en sitios estratégicos de la empresa.
El Médico Ocupacional capacita a los brigadistas en sus funciones y en primeros

auxilios y en coordinación con la Asistenta Social habilita los botiquines de emergencia
en sitios estratégicos de la empresa y los inspecciona con frecuencia quincenal. La
Asistenta Social entrega las hojas de atención de la aseguradora al Personal de
Seguridad Externa (Garita de Vigilancia) y capacita a Gerentes, Coordinadores de
área, Jefes de Grupo, brigadistas y Miembros del Comité de SST en el correcto
llenado de este registro.
El Coordinador SGI difunde el presente procedimiento a todos los trabajadores de la

empresa y capacita a los Miembros del Comité SST, Jefes de Grupo, Gerentes y/o
Coordinadores de área en reporte de accidentes/incidentes y en la técnica TASC para
investigación de accidentes. Programa y ejecuta simulacros de primeros auxilios.
6.2 FASE 2 (DURANTE EL EVENTO)

Es responsabilidad de todos los colaboradores de la organización, comunicar a su
superior inmediato la ocurrencia de un accidente o incidente de trabajo. En caso de
un accidente, se activa la brigada de primeros auxilios, quien atiende al accidentado o
lo conduce al centro ambulatorio de la organización (en caso el accidente se presente
en horario de Lunes a viernes de 7:00 a.m. a 1:00 p.m.); en caso el accidente se
presente fuera del horario de atención ambulatoria, el brigadista brindará el primer
auxilio utilizando el botiquín. Si el accidentado requiere por la gravedad de las
lesiones atención médica especializada, el médico ocupacional o el brigadista, lo
deriva a la clínica más cercana, la cual está afiliada al seguro complementario de
trabajo de riegos (SCTR) contratado por la empresa para que el accidentado pueda
ser atendido por el SCTR, se debe solicitar a vigilancia la hoja de atención de la
aseguradora.
De acuerdo a la gravedad de las lesiones se puede coordinar con el Cuerpo General
de Bomberos Voluntarios del Perú (N° 116) o emergencias y asistencias de la
aseguradora, para que envíe una ambulancia y se traslade al accidentado al centro de
salud más cercano.
6.3 FASE 3 (DESPUÉS DEL ACCIDENTE O INCIDENTE DE TRABAJO)
6.3.1. Recolección de evidencias y reporte del incidente o accidente de trabajo

El Gerente, Coordinador de área, Jefe de grupo, Coordinador SGI y/o
Miembros del Comité de Seguridad junto con el Personal testigo se dirige al
sitio de trabajo, recogen las evidencias necesarias (Entrevistar y tomar de
declaraciones al trabajador lesionado, compañeros de trabajo, identificar
equipos, herramientas u otras evidencias materiales y otros que pueden aportar
información sobre el evento), toman fotografías (siempre que sea factible),
registran el suceso en el F01-P.SIG.10 “Reporte de Incidentes y accidentes de
trabajo” y remiten esta información al Coordinador SGI.

02 03.05.2019
En caso de un accidente mortal o incidente peligroso se recopila las evidencias

de inmediato, puesto que se debe reportar a la autoridad competente en un
plazo máximo de 24 horas.
6.3.2. Investigación del incidente o accidente de trabajo

El Coordinador SGI, Miembros del Comité de SST, junto con personal
involucrado, se reúnen para investigar el accidente o incidente a la brevedad
posible. El Coordinador SGI puede solicitar un mayor plazo para la
investigación en caso de requerirse más tiempo para el recojo de evidencias.
La toma de datos de la investigación de accidentes/incidentes de trabajo debe
incluir los siguientes puntos:
• Breve descripción del procedimiento o trabajo que se ejecutaba al
ocurrir el accidente.
• Datos personales del o de los colaboradores implicados en el accidente.
• Datos exactos del accidente: lugar, maquina, pieza o instrumentos que
causo el accidente, descripción de la operación de la maquina o de las
condiciones que contribuyen como causa principal del accidente.
La metodología usada para determinar las causas raíces es la Técnica de

análisis sistemático de causas (Ver Anexo 8.1). Esta metodología consiste en:
• Identificar las causas inmediatas (actos y condiciones subestándar) que
existieron al momento del contacto.
• Identificar las causas básicas (factores personales y factores de trabajo)
que permitieron la existencia de las causas inmediatas.
• Una vez determinadas las causas que originaron el accidente o
incidente, se establecen las acciones correctivas o preventivas y se
asignan los responsables y plazos de cumplimiento para cada acción.
Esta información es registrada en el Formato F02-P.SIG.10 “Reporte e

Investigación de Incidentes y Accidentes de Trabajo”. En caso se detecte que
el peligro que ocasionó el incidente no ha sido identificado, se realiza la
actualización de la Matriz IPERC correspondiente. El empleador conjuntamente
con la autoridad administrativa de trabajo, realizan las investigaciones de los
accidentes de trabajo mortales con la participación de los miembros del Comité
de SST, organización sindical y/o trabajadores.
6.3.3. Seguimiento de la implementación de las acciones correctivas/preventivas

El Coordinador SGI y Miembros del Comité de SST realizan seguimiento a la
implementación de las acciones correctivas/preventivas y registra el estado de
implementación en el Formato F02-P.SIG.10 “Reporte e Investigación de
Incidentes y Accidentes de Trabajo”.
7. REGISTROS
• F01-P.SIG.10 “Reporte de Incidentes y accidentes de trabajo”
• F02-P.SIG.10 “Reporte e Investigación de Incidentes y Accidentes de Trabajo”
8. ANEXOS

02 03.05.2019
8.1. Técnica de Análisis Sistemático de Causas (TASC)

Causas Inmediatas/Directas (CI)
1. Operar equipos sin autorización 10. Carga inadecuada 16. Protecciones y barreras 22. Desorden, limpieza deficiente
2. Falta de advertencias Levantamiento inadecuado inadecuadas 23. Exposiciones a ruido
Prácticas/Actos
Subestándares
Subestándares
Condiciones
3. Falta en asegurar 11. Posición de tarea inadecuada 17. EPP inadecuado o impropio 24. Exposiciones a radiaciones
4. Operar a velocidad inadecuada 12. Realizar mantenimiento de 18. Herramienta, equipo o material 25. Exposiciones a temperaturas
5. Hacer inoperables los equipos en funcionamiento defectuoso extremas
instrumentos de seguridad 13. Bromas 19. Espacio limitado para 26. Iluminación inadecuada
6. Uso de equipo defectuoso 14. Bajo influencia del alcohol/u desenvolverse 27. Ventilación inadecuada
7. Almacenamiento inadecuado otras drogas 20. Sistema de advertencia 28. Condiciones ambientales
8. Uso inapropiado de EPP 15. No seguir procedimientos inadecuado peligrosas
9. Uso inapropiado del equipo 21. Peligro de explosión-incendio
Causas Básicas/Raíz (CB)
1. Capacidad física inadecuada 4. Tensión mental 8. Liderazgo y/o supervisión 11. Mantenimiento inadecuado
1.1. Altura, peso, talla, fuerza, alcance, 4.1. Sobrecarga emocional inadecuada 11.1. Prevención inadecuada
etc. inapropiados 4.2. Fatiga por duración de tarea 8.1. Relaciones jerárquicas poco 11.2. Reparación inadecuada
1.2. Movimiento corporal limitado 4.3. Demandas extremadas de claras o conflictivas 12. Herramientas y equipos
1.3. Capacidad limitada para sostener decisión 8.2. Responsabilidades poco claras inadecuados
posiciones corporales 4.4. Monotonía de trabajos 8.3. Dar pautas inadecuadas 12.1. Disponibilidad inadecuada
1.4. Sensibilidad a sustancias 4.5. Demandas extremadas de 8.4. Dar normas contradictorias 12.2. Especificaciones inadecuadas
1.5. Deficiencia visual y concentración 8.5. Medición y evaluación deficiente 12.3. Ajuste/Mantenimiento deficiente
1.6. Incapacidades físicas 4.6. Actividades sin sentido del desempeño 12.4. Inadecuado reemplazo de
1.7. Incapacidades temporales 4.7. Directivas y ordenes confusas 8.6. Retroalimentación deficiente artículos deficientes
2. Capacidad mental 4.8. Preocupación por problemas 9. Ingeniería inadecuada
Factores personales
13. Estándares de trabajo
Factores de trabajo
inadecuada 4.9. Enfermedad mental 9.1. Evaluación inadecuada de las inadecuado
2.1. Temores y fobias 4.10. Frustración exposiciones a pérdidas 13.1. Desarrollo inadecuado de
2.2. Disturbios emocionales 5. Falta de conocimiento 9.2. Consideración deficiente de estándares
2.3. Enfermedad mental 5.1. Falta de experiencia factores ergonómicos/humanos 13.2. Comunicación inadecuada de
2.4. Nivel de inteligencia 5.2. Orientación deficiente 9.3. Controles inadecuados estándares
2.5. Incapacidad para comprender 5.3. Entrenamiento inadecuado 9.4. Estándares, especificaciones y/o 13.3. Mantenimiento inadecuado de
2.6. Mal juicio 5.4. Directivas malentendidas criterios de diseño deficientes estándares
2.7. Mala coordinación 6. Falta de habilidad 9.5. Evaluación inadecuada del 14. Uso y desgaste excesivo
2.8. Reacción lenta 6.1. Instrucción deficiente cambio 14.1. Planificación inadecuada de uso
2.9. Poca aptitud 6.2. Práctica insuficiente 10. Adquisición inadecuada 14.2. Inspección y/o control deficiente
2.10. Falla de memoria 6.3. Falta de preparación 10.1. Especificaciones inadecuadas 14.3. Carga de trabajo inadecuadas
3. Tensión física 7. Motivación inadecuada de órdenes y pedidos 14.4. Mantenimiento deficiente
3.1. Lesión o enfermedad 7.1. Falta de incentivos 10.2. Inspección de recepción 14.5. Uso por personas no entrenadas
3.2. Fatiga por duración de tarea 7.2. Frustración excesiva deficiente 14.6. Uso para propósitos indebidos
3.3. Fatiga por falta de descaso 7.3. Agresión inapropiada 10.3. Manejo inadecuado de 15. Abuso o mal uso
3.4. Exposición a agentes 7.4. Intento inapropiado de ahorrar materiales 15.1. Conducta inapropiada o no
3.5. Insuficiencia de oxígeno tiempo 10.4. Identificación deficiente de permitida
3.6. Variación de presión atmosférica 7.5. Disciplina inadecuada materiales peligrosos 15.2. Conducta inapropiada permitida
3.7. Movimientos restringidos 7.6. Retroalimentación deficiente 10.5. Disposición inadecuada de
3.8. Drogas 7.7. Refuerzo deficiente residuos

Empresa ---------- S.A.
13.2. Formatos
13.2.1 Reporte de incidentes y accidentes de trabajo (F01-P.SIG.10, Versión: 02, Fecha:
03/05/2019).
REPORTE DE INCIDENTES Y ACCIDENTES DE
Versión: 02
TRABAJO
Fecha: 03.05.2019
N°
DATOS DEL TRABAJADOR:
APELLIDOS Y NOMBRES:
PERSONAL DE LA EMPRESA SUBCONTRATADO: VISITA:
DATOS DEL SUCESO:
ACCIDENTE: INCIDENTE:
FECHA (DD/MM/AA): HORA:
LUGAR DEL ACCIDENTE / INCIDENTE:
ACTIVIDAD QUE REALIZABA EN EL MOMENTO DEL ACCIDENTE.
DESCRIPCIÓN DEL ACCIDENTE / INCIDENTE:
TESTIGOS DEL ACCIDENTE / INCIDENTE:

NOMBRE FIRMA
NOMBRE FIRMA
ACCION INMEDIATA TOMADA:
PERSONA QUE CONDUJO AL ACCIDENTADO
REGISTRADO POR: FIRMA

Empresa ---------- S.A.
13.2.2 Reporte e Investigación de Incidentes y Accidentes de Trabajo (F02-P.SIG.10,

Versión: 02, Fecha: 03/05/2019).

Empresa ---------- S.A.
Reporte e Investigación de Incidentes y VERSIÓN: 02
Accidentes de Trabajo FECHA DE VERSIÓN: 03.05.2019
Accidente Incidente Incidente peligroso

DATOS DEL TRABAJADOR DATOS DEL EMPLEADOR / EMPRESA
APELLIDOS Y NOMBRES: ______________________________________________
ÁREA: ________________ DNI: ______________ EDAD: ______________ RAZÓN SOCIAL:
SEXO: RUC:
Femenino Masculino DIRECCIÓN:
PUESTO: _______________________ ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: ___________

ACTIVIDAD: Fabricación, comercialización y despacho de tuberías PVC
TURNO:
Mañana Tarde Noche N° TRABAJADORES: AFILIADOS A LA SCTR : ______________
TIPO DE CONTRATO: ____________________________ NO AFILIADOS A LA SCTR : ______________
N° HORAS TRABAJADAS EN LA JORNADA(Antes del accidente): _____________ NOMBRE DE LA ASEGURADORA: _______________________________________
FIRMA DEL ACCIDENTADO: _________________
DATOS DEL LUGAR DEL ACCIDENTE/INCIDENTE
FECHA: _________________________ LUGAR ESPECÍFICO DONDE OCURRIO, EL ACCIDENTE / INCIDENTE: ____________________
HORA : _________________________ _________________________________________________________________________________
DATOS DE LA INVESTIGACIÓN DEL ACCIDENTE/INCIDENTE

FECHA DE INICIO DE LA INVESTIGACIÓN: ________________________________ FECHA DE TERMINO DE LA INVESTIGACIÓN: _________________________________________
OCURRENCIA DEL ACCIDENTE / INCIDENTE

DATOS DE LA PERDIDA
GRAVEDAD DEL ACCIDENTE: Leve Seria Grave
PROBABILIDAD DE RECURRENCIA: Alta Moderada Baja
FRECUENCIA DE EXPOSICIÓN: Alta Moderada Baja
Parte del cuerpo
DAÑOS A LA PERSONA Tipo de contacto
Días pérdidos / descanso
N° DE TRABAJADORES AFECTADOS (Accidentados con el mismo suceso):
DAÑOS A LA PROPIEDAD (Equipo, materiales, instalación, etc)
CAUSAS DEL ACCIDENTE/ INCIDENTE
Acto Sub Estándar
CAUSAS INMEDIATAS
Condición Sub Estándar
Factor personal
CAUSAS BÁSICAS
Factor de trabajo
ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS

DESCRIPCIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS RESPONSABLE FECHA DE EJECUCIÓN ESTADO DE LA IMPLEMENTACIÓN
RESPONSABLES DE LA INVESTIGACIÓN DEL ACCIDENTE

APELLIDOS Y NOMBRES: FIRMA
RESPONSABLE DE ÁREA:

MIEMBRO DEL COMITÉ DE SST:

ÁREA DE SEGURIDAD
RESPONSABLE DEL REGISTRO DE LA INVESTIGACIÓN DEL ACCIDENTE

APELLIDOS Y NOMBRES: CARGO: FECHA: FIRMA

Empresa ---------- S.A.
XIV. ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
14.1. Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas (P.SIG.08, Versión:

02, Fecha: 04/05/2019)


PROCEDIMIENTO DE ACCIONES
02 04.05.2019
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
1. OBJETIVO
Describir la metodología a seguir para el establecimiento de acciones correctivas y
preventivas originadas en no conformidades reales o potenciales.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica para el tratamiento de las no conformidades reales o
potenciales que se puedan generar durante el desarrollo de las actividades del Sistema
de Gestión Integrado de ---------- S.A.
3. RESPONSABLES
3.1. Los responsables de área (Gerente y/o Coordinador) comunican al Coordinador SGI
y ambos evalúan y determinan la generación de una SAC/SAP. También establecen las
correcciones, análisis de causas, acciones correctivas o preventivas.
3.2. Los responsables de área y responsables de procesos involucrados implementan las
acciones en los plazos establecidos.
3.3. El Coordinador SGI y/o Auditores internos verifican la implementación de las
acciones establecidas y la eficacia de la SAC/SAP.
4. DEFINICIONES
• No conformidad: incumplimiento de un requisito.
• Corrección: Acción para eliminar una no conformidad detectada.
• Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencialmente no deseable.
• Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar
que vuelva a ocurrir.
• Oportunidad de mejora: Acción tomada para mejorar la eficacia de un proceso, de
una actividad o una situación, donde no hayan ocurrido No Conformidades.
• Solicitud de acción preventiva/correctiva (SAC/SAP): Formato donde se registra
la No Conformidad real o potencial, análisis de causa, las acciones a tomar y se hace
el reporte de la verificación de la eficacia de las acciones tomadas.
• Eficacia: Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran los
resultados planificados.
• Requisito 10.2 ISO 9001:2015
• Requisito 10.2 ISO 14001:2015
• Requisito 10.2 ISO 45001:2018
• P.SIG.06 Auditoria Interna


02 04.05.2019
• P.SIG.07 Control de Productos No Conformes

• P.VEN.03 Manejo de Quejas
6. DESARROLLO
6.1 Fuentes de No Conformidades reales o potenciales:

Existen varias situaciones que pueden llevar a la detección de una desviación o la
posibilidad de que ocurra, las más frecuentes y representativas son:
a) Auditorías internas / externas

Se genera al detectar una no conformidad, así como oportunidades de mejora en una
auditoría interna o externa.
b) Queja/sugerencia del cliente
Esta no conformidad es determinada en base a la repetividad de la queja por el mismo
origen y/o la gravedad de este. Del mismo modo se pueden generar acciones
preventivas, de las sugerencias emitidas por los clientes.
c) Análisis de los procesos
Se da a través de la Revisión por la Dirección, Reuniones de Comité Ejecutivo,
resultados de la Medición de la Satisfacción del Cliente, Productos No Conforme por
Control de Calidad, Hallazgo de las áreas, resultados de objetivos y metas, de
programas ambientales, entre otros.
✓ Resultado de verificación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos
asumidos voluntariamente.
✓ Accidentes, incidentes, impactos y/o riesgos
✓ Informes de simulacros u otras actividades de respuesta emergencias.
✓ Quejas de partes interesadas.
✓ Las quejas generadas por vecinos, autoridades del gobierno entre otros, por
incumplimiento de requisitos legales aplicables u otros que haya suscrito
voluntariamente.
d) Resultados de ensayos de aptitud
e) Control del producto no conforme
f) Otros
6.2 Gestión de la No Conformidad Real o Potencial

Los responsables de área (Gerente y/o Coordinador del área) comunican al Coordinador
SGI la necesidad de generar una SAC/SAP cuando se detecte una no conformidad real o
potencial.
El SGI y responsable de área evalúan y determinan la generación de una SAP/SAC, la
que será registrada en los formatos F02-P.SIG.08 “Control y Seguimiento de la Solicitud
de Acción” y F01-P.SIG.08 “Solicitud de Acción”, en el cual se registra:
• Fecha en la que fue generado; Número de la solicitud (asignado por el Coordinador
SGI); Identificación de la NC real o potencial y el Origen de la ocurrencia.
• Descripción de la no conformidad; registrar si es detectada o potencial y en caso de
auditoría externa, si corresponde a una no conformidad mayor, menor o una
observación.
• Identificación del requisito (procedimiento, reglamento, norma nacional e
internacional) que se incumple o se podría incumplir.
• Descripción de la no conformidad real o potencial; registrar el detalle del hecho y la
evidencia de la no conformidad real o potencial.


02 04.05.2019
• Nombres, apellidos y cargo de la persona que registra la solicitud de acción.

Concluido lo anterior, el Coordinador SGI, determina juntamente con el responsable del
área involucrada con la No Conformidad real o potencial, lo siguiente:
• Las correcciones, acciones inmediatas o acciones de mitigación (solo para el caso de
no conformidades detectadas).
• El análisis de causas; determinar las causas que originan el problema, a través de
herramientas estadísticas (lluvia de ideas u otra, según se considere el caso).
• Las acciones correctivas o preventivas, según correspondan, así como la fecha en la
que las ejecutará. Las acciones deben ser apropiadas en relación con la magnitud del
problema.
Finalmente, se envía al Coordinador SGI para que realice el seguimiento. Asimismo,
debe registrar dicho seguimiento en el formato F02-P.SIG.08 “Control y Seguimiento de
la Solicitud de Acción”.
El Responsable de área y de los procesos involucrados con la no conformidad deben

realizar la ejecución de las acciones en los plazos establecidos, caso contrario, debe
comunicar al Coordinador SGI los motivos por los que necesita prorrogar el plazo de
ejecución. En caso se apruebe, el responsable junto con el Coordinador SGI, determinan
las nuevas fechas y las registran en el campo “Plazo adicional”.
Luego de trascurrido el plazo máximo establecido para la implementación de las

acciones, el Coordinador SGI y/o auditores internos, verifican la implementación de las
acciones y registran las evidencias en el campo “G.-verificación de la implementación”.
Una vez verificada la implementación de las acciones, el coordinador y/o auditor interno,
establece la fecha para la verificación de la eficacia de las acciones propuestas, la cual
se registra en el campo “G.-verificación de la implementación - fecha para evaluación de
eficacia”.
Si durante la verificación de la eficacia se determina que las acciones tomadas fueron

eficaces, se procede con el cierre correspondiente, marcando la opción “Efectivo” y
registrando el nombre y firma del responsable de la evaluación y la fecha de esta. Una
acción correctiva/preventiva no podrá ser cerrada por la persona responsable del mismo
proceso donde se detectó.
Registrar la efectividad de la acción preventiva/correctiva en el campo “H.-evaluación de

la eficacia”.
Cerrar la SAP/SAC como No Conforme (campo: emitir nueva solicitud) cuando no se

pueda evidenciar la eficacia de las acciones tomadas, y coordinar con el Responsable del
Proceso para generar una nueva solicitud de acción y proceder a realizar nuevamente el
análisis de causas.
7. REGISTROS
• F01-P.SIG.08 Solicitud de Acción
• F02-P.SIG.08 Control y Seguimiento de la Solicitud de Acción
8. ANEXOS
No Aplica

Empresa ---------- S.A.
14.2. Formato
14.2.1. Solicitud de Acción (F01-P.SIG.08, Versión: 02, Fecha: 04/05/2019).

SOLICITUD DE ACCIÓN Versión: 02
Fecha: 04.05.19
CORRECTIVAS ( ) PREVENTIVAS ( )
Nº SOLICITUD: Fecha de Registro:
A.- IDENTIFICACION B.- ORIGEN

Resultado de la
Queja( ) Resultado de Hallazgo de Sistema de Gestión:
medición de la Comité Producto No
Auditoria: revisión por la los
satisfacción del Ejecutivo Conforme
Reclamo( ) dirección colaboradores Calidad ( )/Ambiental ( )
cliente
Interna__/Externa__ Interna__/Externa__ ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Seguridad ( )/ Otro____
C.- DESCRIPCION DE LA NO CONFOMIDAD: DETECTADA (X): Solo en caso de auditorias: Mayor( ) Menor( ) Obs( ) /POTENCIAL ( )
C1.- Identificación del requisito que se incumple:
C2.- No conformidad:
Registrado por: Cargo :
D.- CORRECIONES : ACCIONES INMEDIATAS

ACCIONES RESPONSABLE FECHA-IMPLEMENTACIÓN
Responsable: ______________________________ Fecha :______________________

E.- ANALISIS DE LAS CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD: DETECTADA ( ) / POTENCIAL ( )
Personal que realizó el análisis Herramientas estadísticas utilizadas
F.- ACCIONES: CORRECTIVAS ( ) PREVENTIVAS ( )

ACCIONES RESPONSABLE FECHA-IMPLEMENTACIÓN
Responsable: ______________________________ Fecha :_________________________

G.- VERIFICACION DE LA IMPLEMENTACIÓN H.- EVALUACIÓN DE LA EFICACIA
Responsable: _____________________ Fecha:_________

Responsable: _____________________ Fecha:_________
Fecha para eval. de eficacia: 1__________ 2__________
I.- RESULTADO DE LA SOLICITUD DE ACCIONES
EFECTIVO ( ) EMITIR NUEVA SOLICITUD
OTROS(( ):_______________________________________________________________________________
)
Responsable: _______________ Firma: ________________________ Fecha:_____________

Empresa ---------- S.A.
XV. CAPACITACIÓN Y/O ENTRENAMIENTO
15.1. Procedimiento de capacitación y/o entrenamiento del Personal (P.GRH.01,

Versión: 02, Fecha: 07/01/2019)

TIPO DE DOCUMENTO CÓDIGO NÚMERO DE PÁGINA
PROCEDIMIENTO DEL SISTEMA P.GRH.01 1 de 4

CAPACITACIÓN Y/O ENTRENAMIENTO DEL
02 07.01.2019
PERSONAL

Analista de Selección y
Elaborado por: Úrsula Torres 04/01/2019
Capacitación
Coordinador de Recursos
Revisado por: Isabel Granados 04/01/2019
Humanos
Coordinador de Recursos
Aprobado por: Isabel Granados 07/01/2019
Humanos
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos a seguir para la planificación, coordinación, ejecución, y
evaluación de las actividades de capacitación y/o entrenamiento del personal de la
organización, con la finalidad de mejorar su competencia.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todo el personal de la organización.
3. RESPONSABLES
3.1. El Analista de Selección y Capacitación es el responsable de recepcionar y evaluar las
necesidades de formación; elaborar, difundir y realizar seguimiento al Programa Anual de
Capacitación y/o entrenamiento.
3.2. El Coordinador de Recursos Humanos es el responsable de revisar el Programa Anual
de Capacitación y/o entrenamiento.
3.3. El Coordinador y/o Gerente del proceso registra las necesidades de formación del
personal bajo su responsabilidad, brinda las facilidades de tiempo para que el personal
asista a las capacitaciones y/o entrenamientos; y realiza la evaluación de la eficacia de
estas.
3.4. Todo el personal es responsable de asistir y evaluar las capacitaciones y/o
entrenamientos programados.
3.5. El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo revisa, aprueba y realiza seguimiento a
cumplimiento de los plazos establecidos en el Programa Anual de Capacitaciones de
Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiental (SSOMA).
3.6. El Gerente General es el responsable de aprobar el Programa Anual de
Capacitaciones y/o entrenamientos; y brindar los recursos necesarios para implementar el
presente procedimiento.
4. DEFINICIONES
• Capacitación: Actividad que consiste en trasmitir conocimientos para el desarrollo de
competencias, capacidades y destrezas acerca del proceso de trabajo, la prevención
de los riesgos, la seguridad y la salud. Puede ser interna o externa.
• Entrenamiento: Tipo de Entrenamiento de carácter práctico destinado a mejorar las
habilidades requeridas para la ejecución de actividades de las funciones del cargo o
puesto de trabajo.
• Competencia: Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr
los resultados previstos.


02 07.01.2019
PERSONAL
• Necesidades de Capacitación: Proceso que nos permite elaborar la estructuración y

planes de desarrollo de los colaboradores, a fin de asegurar el fortalecimiento de
conocimientos, habilidades y actitudes que le permitan contribuir con el desarrollo de
la organización.
• Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el trabajo y su reglamento.
contener los registros obligatorios del Sistema de Gestión de SST.
• MOF.GRH.01 Manual de Organización y funciones
8. DESARROLLO
6.1. Identificar competencias y capacitación necesaria

El Analista de Selección y Capacitación anualmente recepciona las necesidades de
capacitación y entrenamiento de todos los procesos de ---------- , esta información es
registrada por los Coordinadores y/o Gerentes de proceso en el formato F01-P.GRH.01
“Matriz de necesidades de capacitación”. Los criterios para identificar las necesidades
pueden ser:
• Incrementar la conciencia y motivación de los colaboradores propios y aquellos que
prestan servicio sobre la importancia de la gestión ambiental como requisitos, aspectos
ambientales significativos, los impactos reales o potenciales relacionados con su
trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal dentro de la
organización.
• Cambios en la tecnología: Si se han presentado cambios en la tecnología de trabajo
y/o se ha introducido el empleo de equipos nuevos, identificar los aspectos a ser
cubiertos con la capacitación.
• Personal nuevo: Si el área cuenta con personal nuevo, evaluar la formación y
experiencia del personal nuevo con la requerida por las labores a desempeñar.
• Evaluación de Desempeño.
• Necesidades del cliente.
• Requerimiento del trabajador.
• Exigencias de un requisito legal entre otros
El Analista de Selección y Capacitación y Coordinador y/o Gerentes de procesos evalúan

la posibilidad de realizar capacitaciones internos y/o externos para dichas necesidades de
capacitación detectadas. Las matrices de necesidades de capacitación aprobadas se
constituyen en el registro de competencias del personal.
Respecto a las capacitaciones Ambientales, Seguridad y Salud Ocupacional estas se
identifican, revisan y evalúan en reunión del Comité SST.


02 07.01.2019
PERSONAL
6.2 Elaboración del Programa Anual de Capacitación y entrenamiento

El Analista de Selección y Capacitación consolida el diagnostico de necesidades y registra
en F02-P.GRH.01 “Programa Anual de Capacitaciones y Entrenamiento”, dicho programa
contiene la información de las capacitaciones y entrenamientos anuales, recursos,
inversión, tipo de capacitación y personal involucrado.
El Programa es revisado por el Coordinador de RR.HH. para su posterior aprobación.
6.3 Revisión y Aprobación del Programa Anual de Capacitación y entrenamiento
6.3.1. Programa Anual de Capacitaciones y Entrenamientos de Calidad

El Programa es revisado y aprobado por Gerencia General.
6.3.2. Programa Anual de Capacitaciones y Entrenamientos SSOMA

El Analista de Selección y Capacitación difunde el programa a los trabajadores de la
empresa, establece un plazo para su revisión y envío de observaciones.
El Programa y las observaciones de los trabajadores son expuestos en reunión del

Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo con participación del Gerente General.; y
por mayoría o consenso se aprueba dicho documento.
6.4 Ejecución del Programa Anual de Capacitación y entrenamiento
6.4.1 Capacitación y/o entrenamiento Interno

Para los cursos dictados por el personal de la organización, el Analista de Selección y
Capacitación verifica en el file del personal que el capacitador y/o entrenador sea
competente y coordina lo siguiente: Contenido, objetivo, duración, fecha, horario del
curso y material didáctico (texto, equipos audiovisuales, personal auxiliar de apoyo,
horarios, salones o lugar de clases, refrigerios y otros).
El control de la asistencia de los participantes se realizará a través del registro F03-
P.GRH.01 “Lista de Asistencia a Capacitaciones y/o Entrenamiento”, con lo cual se
evidencia la capacitación realizada. Al término de la capacitación los participantes
evalúan la ponencia en F04-P.GRH.01“Evaluación de la capacitación y/o
entrenamiento”, el cual permitirá mejorar las futuras capacitaciones.
6.4.2 Capacitación y/o entrenamiento Externo

El Analista de Selección y Capacitación (ASC) debe realizar las coordinaciones para la
inscripción y matrícula de los cursos fuera de la empresa y/o contactar expositores
externos competentes para el dictado de cursos dentro de la empresa. Además
selecciona a los expositores comparando las propuestas recibidas en función a los
requerimientos y costos; y solicita el Curriculum Vitae documentado del proveedor
seleccionado y verifica que sea competente para dicha ponencia.
o Capacitaciones y/o entrenamientos en las instalaciones de ----------

El control de la asistencia de los participantes se realizará a través del registro
F03-P.GRH.01 “Lista de Asistencia a Capacitaciones y/o Entrenamiento”. Al
término de la capacitación los participantes evalúan la ponencia en F04-
P.GRH.01“Evaluación de la capacitación y/o entrenamiento”, el cual servirá para
evaluar el proveedor y mejorar futuras capacitaciones.


02 07.01.2019
PERSONAL
o Capacitaciones y/o entrenamientos fuera de las instalaciones de ----------

El participante es responsable de presentar al AC una copia del certificado o
diploma obtenida (debe ser archivado en el file del trabajador), adjuntando el
registro F04-P.GRH.01“Evaluación de la capacitación y/o entrenamiento”, el cual
servirá para evaluar el proveedor y mejorar futuras capacitaciones.
Es importante recalcar que todos los costos por concepto de la capacitación y/o
entrenamiento, movilidad, alimentación u otros son asumidos en su totalidad por la
empresa.
6.5 Evaluación de la eficacia de la capacitación y/o entrenamiento

El Coordinador o Gerente de proceso realiza la evaluación de la eficacia a los 3 meses de
ejecutada la capacitaciones y/o entrenamientos internos y externos; y registran esta
información F05-P.GRH.01 “Evaluación de la eficacia de la capacitación y/o
entrenamiento”. Respecto a las capacitaciones de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente (SSOMA) son evaluadas por los miembros del Comité SST.
Los registros de evaluación de la eficacia son entregados al Analista de Selección y

Capacitación para su revisión y en caso corresponda se implementen acciones de mejora.
Para aquellas capacitaciones cuya efectividad puede ser evidenciada solo en la ejecución
de actividades particulares programadas, el tiempo para la medición estará sujeto a la
aplicación de los conocimientos adquiridos.
6.6 Seguimiento al Programa de capacitación y/o entrenamiento

El Analista de Selección y Capacitación y/o Miembros del Comité SST son los
responsables de realizar seguimiento al Programa Anual de capacitación y/o
entrenamiento.
9. REGISTROS
• F01-P.GRH.01 “Matriz de necesidades de capacitación”
• F02-P.GRH.01 “Programa Anual de Capacitaciones y Entrenamiento”
• F03-P.GRH.01 “Lista de Asistencia a Capacitaciones y/o Entrenamiento”
• F04-P.GRH.01“Evaluación de capacitación y/o entrenamiento”
• F05-P.GRH.01 “Evaluación de la eficacia de la capacitación y/o entrenamiento”
10. ANEXOS
No Aplica

Empresa ---------- S.A.
15.2. Programa Anual de Capacitación y/o Entrenamiento

Empresa ---------- S.A.
Código: F02-P.GRH.01
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIONES Y ENTRENAMIENTO Versión: 02
Fecha: 07.01.19
SISTEMA DE GESTIÓN Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA)

Promover el desarrollo de las competencia y toma de conciencia orientadas a mejorar el desempeño de los colaboradores en materia ambiental, seguridad y salud en el
OBJETIVO GENERAL
trabajo
1.- Mejorar las competencias y sensibilización del personal de la organización
2.- Mejorar el desempeño del personal
1.- (N° de personas capacitadas eficazmente)*100%/(N° de personas asistentes a la capacitación)
INDICADOR
2.- (N° evaluaciones de desempeño calificadas como eficaces)/(N° de evaluaciones de desempeño efectuadas)
Meta Indicador 1: ≥ 85%
META RECURSOS impresoras, otros). 3)R. Económicos PRESUPUESTO S/. 26,000
(Para coffee break, capacitaciones
Meta Indicador 2: ≥ 85%
externas, otros).
NOMBRE DE LA TIPO Año: 2019

PERSONAL A %
N° CAPACITACIÓN Y/O N° HORAS P/E RESPONSABLE INVERSIÓN OBSERVACIONES
CAPACITARSE Avance
ENTRENAMIENTO Interna Externa Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
I.- INDUCCIONES Y CAPACITACIONES GENERALES
P Asistente SGI/
Todos los nuevos Programadas todos los
1.1 Inducciones SSOMA 3 X 42% Analista de S/. 1,000
ingresantes miercoles
E Selección y C
P Coordinador
1.2 ADN TUBCON 2 X Todo el personal 50% S/. 200 -
E RR.HH.
Política y Objetivos SSOMA P Coordinador

1.3 2 X Todo el personal 50% S/. 200 -
(Importancia y contribución) E SGI
P Coordinador
1.4 Sistema de Gestión SSOMA 3 X Todo el personal 0% S/. 100 -
E SGI
P Coordinador
1.5 Ley 29783 y su reglamento 3 X Todo el personal 0% S/. 100 -
E SGI
Reglamento Interno de P Coordinador
1.6 Seguridad y Salud en el 3 X Todo el personal 0% S/. 100 -
E SGI
Trabajo

Empresa ---------- S.A.

Empresa ---------- S.A.

PERSONAL A %
CAPACITARSE Avance
Procedimiento de P Coordinador La capacitación se realizó

1.7 Prevención y Respuesta a 3 X Todo el personal 100% S/. 100
E SGI el 9 y 16 de Abril
Emergencias
II.- CAPACITACIONES Y ENTRENAMIENTOS SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Programación:
P Producción (Jul),
Capacitación Identificación
Prevencionista Mantenimiento, Almacén y
2.1 de Peligros Evaluación de 3 X Todo el personal 0% S/. 200
de Seguridad Despacho (Agos), Control
Riesgo y Control de Calidad y
E
administrativos (Set)
Manejo y control de Personal de control de P

Coordinador La capacitación se realizó
2.2 emergencias con materiales 3 X calidad, mantenimiento 100% S/. 3,000
RR.HH. el 23 y 30 de Mayo
peligrosos y Almacén de MP. E
Manipulación y
P
almacenamiento de Personal de control de Capacitación
Coordinador
2.3 sustancias químicas/Uso e 3 X calidad, mantenimiento 0% S/. 2,000 reprogramada para el mes
y Almacén de MP.
RR.HH. de Junio
interpretación de las hojas E
de seguridad "MSDS"
Personal de control de P
Movimiento Manual de calidad, producción, Médico
2.4 3 X 0% S/. 200 -
Cargas mantenimiento, almacén ocupacional
y despacho. E
P
Seguridad en Operaciones Coordinador
2.5 16 X Montacarguistas 0% S/. 8,700 -
de Montacargas E
RR.HH.
La capacitación de
Personal de control de P Calidad, Producción y
Uso y mantenimiento de
calidad, producción, Prevencionista Mantenimiento se realizó
2.6 Equipos de Protección 3 X 100% S/. 200
mantenimiento, almacén de Seguridad el 12 y 19 de Febrero;
Personal y despacho. Almacén y Despacho el 5
E
de Marzo.
Técnicos de P
Capacitación y Capacitación in house
mantenimiento, Coordinador
2.7 Entrenamiento Seguridad 3 X 100% S/. 100 dictada por la aseguradora
soldador, operarios de RR.HH.
para Trabajos en Altura E RIMAC el 8 de Mayo.
almacén y despacho
Capacitación y P
Soldador y Técnicos Coordinador Capacitación in house
2.8 Entrenamiento Seguridad 3 X 0% S/. 100
de Mantenimiento RR.HH. programada con RIMAC
para Trabajos en caliente E

Empresa ---------- S.A.

PERSONAL A %
CAPACITARSE Avance
Capacitación y P
Soldador y Técnicos Coordinador Capacitación in house
2.8 Entrenamiento Seguridad 3 X 0% S/. 100
de Mantenimiento RR.HH. programada con RIMAC
para Trabajos en caliente E
Capacitación y Técnicos de P
Coordinador Capacitación in house
2.9 Entrenamiento Seguridad 3 X mantenimiento y 0% S/. 100
RR.HH. programada con RIMAC
para Trabajos eléctricos Soldador E
Programación:
Personal de control de P
Seguridad en manipulación Producción y Control de
calidad, producción, Prevencionista
2.10 de herramientas, equipos y 3 X 0% S/. 300 Calidad (Set), Almacén y
mantenimiento, almacén de Seguridad
maquinarias Despacho (Oct),
y despacho. E
Mantenimiento (Nov)
P Médico
2.11 Gimnasia Laboral 2 X Todo el personal 25% S/. 400 -
E ocupacional
Seguridad en actividades de Personal P Prevencionista Capacitación realizada

2.12 3 X 100% S/. 100
oficina administrativo E de Seguridad el 10 de abril
Actos y condiciones P Prevencionista

2.13 3 X Todo el personal 0% S/. 200 -
inseguras en la empresa E de Seguridad
Seguridad Basada en el P Coordinador Capacitación realizada el

2.14 3 X Todo el personal 100% S/. 2,000
Comportamiento E RR.HH. 21 de Mayo.
Prevención y control del P Coordinador Capacitación realizada el

2.15 3 X Todo el personal 100% S/. 2,000
estrés laboral E RR.HH. 28 de Mayo.
P Coordinador
2.16 Orden y Limpieza - 5S 3 X Todo el personal 100% S/. 100 -
E SGI
III.- CAPACITACIONES Y ENTRENAMIENTOS MEDIO AMBIENTE
Aspectos e impactos P Capacitación realizada el
3.1 ambientales. Controles 3 X Todo el personal 100% Asistente SGI S/. 100
E 20 y 28 de Febrero.
operacionales
Gestión de Residuos P Capacitación realizada el
3.2 3 X Todo el personal 50% Asistente SGI S/. 100
Sólidos E 28 de Febrero.
Preparación y Respuesta a P
3.3 3 X Todo el personal 0% Asistente SGI S/. 200 -
Emergencias ambientales E
Uso eficiente de los P Capacitación realizada el

3.4 3 X Todo el personal 50% Asistente SGI S/. 100
Recursos Naturales E 21 y 27 de Mayo.
IV.- CAPACITACIONES Y ENTRENAMIENTO COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Comité paritario: Funciones, Gerente General y P Coordinador

4.1 responsabilidades y 3 X Miembros del Comité 0% S/. 100 -
SST E SGI
trascendencia

Empresa ---------- S.A.

PERSONAL A %
CAPACITARSE Avance
Reporte e Investigación de Coordinadores, P Coordinador

4.2 accidentes e incidentes de 6 X Gerentes y Miembros 0% S/. 100 -
del Comité SST E SGI
trabajo
Ley y Reglamento de P
Miembros del Comité Coordinador
4.3 Seguridad y Salud en el 8 X 0% S/. 100 -
SST E SGI
Trabajo
Inspecciones de Seguridad Miembros del Comité P Coordinador
4.4 6 X 0% S/. 100 -
y Salud en el Trabajo SST E SGI
V.- CAPACITACIONES Y ENTRENAMIENTO BRIGADISTAS
Prevención y combate Brigadistas de Lucha P Coordinador

5.1 16 X 0% S/. 2,000 -
contra incendios Contraincendios E RR.HH.
Brigadistas de Primeros P Médico

5.2 Primeros auxilios 16 X 0% S/. 200 -
Auxilios E ocupacional
Evacuación en caso de P
Brigadistas de Coordinador
5.3 emergencias, búsqueda y 8 X 0% S/. 1,000 -
Evacuación RR.HH.
rescate E
VI.- CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO AUDITORES INTENOS SSOMA
Interpretación de la Norma P
Auditores internos Coordinador Capacitación realizada del
6.1 ISO 14001:2015 e ISO 8 X 100% S/. 200
SSOMA E SGI 09 al 12 de Abril
45001:2018
Formación de auditores Auditores internos P Coordinador Capacitación realizada el
6.2 16 X 100% S/. 2,000
internos SSOMA SSOMA E RR.HH. 15 y 16 de Abril
TOTAL 39% S/. 26,000
APROBADO POR: VERIFICADO POR: LEYENDA
P: Planificada
E: Actividad Ejecutada
Isabel Granados Ruben Pérez R: Actividad Reprogramada

Carlos Ojeda
(Presidente del (Gerente General) (Miembro del CSST)
Actividad No ejecutada
Fecha de verificación:
31/05/2019

Empresa ---------- S.A.
XVI. CONTROL DE DOCUMENTOS
16.1. Procedimiento de Control de Documentos (P.SIG.01, Versión: 02, Fecha:

05/01/2019


NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSIÓN FECHA DE EMISIÓN
CONTROL DE DOCUMENTOS 02 05.01.2019
1. OBJETIVO
Establecer un sistema para el control de la información documentada del sistema de
gestión integrado (SGI) de ---------- que asegure su elaboración, revisión, aprobación,
emisión, distribución, modificación, control de cambios, disponibilidad en los puntos de
uso, protección, preservación, recuperación y prevención del uso de versiones
obsoletas.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todos los documentos del sistema de gestión
integrado como políticas, objetivos, manuales, procedimientos, formularios, planes de
calidad, documentos internos y externos utilizados por el SGI de ---------- .
3. RESPONSABLES
3.1. El Coordinador SGI es responsable de hacer cumplir todas las disposiciones
mencionadas.
3.2. El Gerente y/o Coordinador de cada área tienen la responsabilidad de asegurar la
conservación y protección dentro de su área, de los registros relacionados con el SIG;
hasta la inclusión del documento en el sistema de backup de registros o hasta su
eliminación.
3.3. Todo el personal es responsable de cumplir las directivas establecidas en este
documento.
3.4. El analista de TI es el responsable del proceso backup mensual, así como también
de llevar el registro de las contraseñas de las computadoras.
4. DEFINICIONES
• Documento: Información y el medio en el que está contenida.
• Información: Datos que poseen significado.
• Información documentada: Información que una organización tiene que controlar y
mantener, y el medio que la contiene.
• Formato: Documento que contiene una estructura determinada con espacios en
blanco para ser llenados con información variable. Al formato llenado se le considera
un registro.
• Procedimiento: Forma especificada de llevar a cabo una actividad o un proceso.
• Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades realizadas.
• Backup: Es una copia de los datos que se realiza con el fin de disponer de un medio
para recuperarlos en caso de pérdida.


Requisitos 7.5 ISO 9001:2015
6. DESARROLLO
6.1. Elaboración, revisión y aprobación.

La elaboración de la documentación estará a cargo del personal de cada área, siendo la
revisión y aprobación responsabilidad del Gerente, Coordinador de área y/o personal
que este asigne, según sea el caso. El documento nuevo o la nueva versión, es remitida
al SGI para la revisión correspondiente (estructura del documento). Una vez aprobada
se procede con el establecimiento del código, tipo de documento, nombre (documento
nuevo), la versión y fecha de la misma, según lo coordinado con el responsable del
documento y se registra en el formato F01-P.SIG.01 “Lista maestra de Control de
Documentos”, en caso de un registro se incluirá en el formato F02-P.SIG.01 “Control de
registros del SGI” y se establece tipo de registro, responsable del archivo, ubicación,
tiempo retención y disposición final.
6.2. Emisión y Distribución.

Concluida la aprobación de la documentación nueva o modificada del SGI, se realiza la
entrega del documento electrónico y/o en físicos a través de los files de documentos
controlados por cada proceso, con sello de COPIA CONTROLADA, del cual se llevará
control a través del formato F03-P.SIG.01 “Lista de distribución de documentos”.
Cuando se efectúe el cambio por una nueva versión, el área de SGI retirará la versión
obsoleta. Las copias que no tengan el sello original de COPIA CONTROLADA no están
controladas por el SGI.
6.3. Documentos Externos.

El Coordinador SGI controla a través del formato F04-P.SIG.01 “Lista Maestra de
Documentos Externos”, los documentos de origen externo como normas o regulaciones
utilizadas para la planificación y operación del Sistema de Gestión.
Los documentos Externos físicos se identifican con un sello de “Documento Externo”
agregado de su código de identificación, se almacenan en file rotulados y en ambientes
de fácil acceso del personal usuario. Los documentos externos conservados
electrónicamente se identifican con su código colocado como parte del nombre del
archivo electrónico y se restringe el acceso mediante una contraseña para evitar que
cualquier persona pueda acceder a esta información. La codificación tiene la siguiente
estructura:
X.Y.Z
X: Iniciales DE
Y: Indica las Siglas del proceso, por ejemplo: SIG, DIR, VEN, etc
Z: Indica el número correlativo del documento. Por ejemplo: 01, 02, 03, etc.
Los Gerentes y/o Coordinadores de área informan al Coordinador SGI la necesidad de

incluir en F04-P.SIG.01 “Lista Maestra de Documentos Externos” algún nuevo
documento o cambio debido a la aparición de una nueva versión del documento
externo. El Coordinador SGI retira las versiones obsoletas de los documentos externos
(digital y/o físico), los documentos externos en físico deben ser destruidos y gestionados
como residuos sólidos o reusados en caso sea factible.


6.4. Modificación y Control de cambios

Cada vez que se revisa y/o actualiza la documentación del SGI se indican los cambios
realizados, estos se identifican dentro del documento con letra negrita, cursiva y
subrayado; manteniéndose así hasta la siguiente revisión; si el texto se anula la
modificación se debe evidenciar por comparación con la versión anterior que deberá ser
solicitada al área de SGI; si los cambios son numerosos se compara el documento
actual con la versión inmediata anterior. En el caso de los formatos y la Política del
Sistema Integrado de Gestión, la modificación se evidencia por comparación con la
versión anterior.
6.5. Preservación, conservación y recuperación

Los documentos en físico retenidos en el área son almacenados en file rotulados, en
ambientes adecuado y de fácil acceso para el personal usuario del mismo, quien es
responsable de mantener en buen estado estos documentos. Los documentos
almacenados en el archivo central tendrán acceso restringido sólo para personal
autorizado por el Coordinador SGI.
Cuando el responsable de la documentación en físico, evidencie que los documentos

controlados de su file se encuentren deteriorados, comunica al Coordinador SGI, quien
se encarga de cambiar la copia por una nueva.
Los documentos electrónicos serán almacenados en computadoras restringidas

mediante una contraseña para evitar que cualquier persona pueda ingresar a las
computadoras. Sólo la persona usuaria de la computadora dispone de la contraseña,
así como también el analista TI.
Para mantener asegurada la información, los registros son almacenados mediante un
proceso de backup el cual se realiza cada mes. La información es grabada en un disco
duro externo, lo que permite su recuperación en otras computadoras. Para ello se
crearan carpetas con el código de cada computadora donde se guardaran los archivos
correspondientes.
Los procedimientos, formatos, registros u otros en físico y/o digital podrán ser
recuperados solicitando el mismo al Coordinador SGI, indicando el motivo por el que se
requiere dicho documento. En caso este sea un documento en físico, finalizado su uso
se procederá nuevamente a almacenarlo en el archivo general.
6.6. Documentos Obsoletos y Disposición de los documentos.

En el caso de documentos impresos obsoletos estos serán retirados del área
correspondiente por el Coordinador SGI. En el caso de que el área desee conservarlo,
éste se identifica con la frase “OBSOLETO”, a través de un sello, para evitar su uso no
intencionado. Los documentos electrónicos obsoletos, que se desea conservar, se
guardan en una carpeta con el nombre “DOCUMENTOS OBSOLETOS”.
Concluido el tiempo de retención en el archivo general, los registros en físico deben ser
destruidos y gestionados como residuos sólidos o reusados en caso sea factible. Este
mismo tratamiento es aplicado a los documentos obsoletos en físico retirados por el
Coordinador SGI.


6.7. Identificación de documentos
6.7.1. Encabezado: Se debe incluir la siguiente tabla en las páginas del documento.
NUMERO DE
TIPO DE DOCUMENTO CÓDIGO PAGINA
XYZ
FECHA DE
NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSIÓN EMISION
a. Tipo de documento:
Manual del Sistema Integrado de Gestión
Manual de Organización y Funciones
Manual de Buenas Prácticas de Laboratorio
Plan
Procedimiento
Instructivo
Formatos
Reglamento
Cartilla
b. Nombre del documento:

Debe ser corto y preciso. Ej. : Planificación de la producción
c. Código:
Dónde:
X: Indica las Siglas del tipo de documento, estas se detallan en el siguiente cuadro:
TIPO DE DOCUMENTO SIGLAS
Manual del Sistema Integrado de Gestión MAC
Manual de Organización y Funciones MOF
Manual de Buenas Prácticas de Laboratorio MBPL
Plan PL
Procedimiento P
Instructivo I
Formatos F
Reglamento RG
Cartilla CT
Y: Indica las Siglas del proceso, estas se detallan en el siguiente cuadro:

PROCESOS SIGLAS
Gestión del Sistema Integrado SIG

ESTRATÉGICOS
Gestión de la dirección DIR
Gestión Comercial VEN
OPERATIVOS Gestión Producción PRO
Gestión de Almacenamiento y Despacho LOG


Gestión de recursos humanos GRH
Gestión Administración y Finanzas ADM
Gestión Control de Calidad CAL

APOYO
Gestión Tecnología de la Información INF
Gestión de Compras COM
Gestión de Mantenimiento MAN
Z: Indica el número correlativo del documento. Por ejemplo: 01, 02, 03, etc.
d. Versión:
Colocar número de versión vigente del documento.
e. Número de página:
Colocar en cada hoja del documento el número de página que corresponde dentro de la
totalidad de estas.
Ej.: Página 2 de 10.
f. Fecha de emisión:
Colocar la fecha en la cual se aprueba el documento, debe escribirse con la siguiente
nomenclatura: día.mes.año.
Ejm.: 19.01.2013.
Para los formatos (F) la identificación será de la siguiente manera:
Código: XZ-U
Versión: W
NOMBRE DEL FORMATO
Fecha: dd.mm.aa
Dónde:
X: Indica las Siglas del tipo de documento, en este caso es F.
Z: Numeración correlativa: En orden cronológico de emisión, iniciando en 01.
U: Indica el documento al que hace referencia, por ejemplo: P.SIG.01
W: Versión correlativa: Colocar número de versión vigente del documento.
Fecha de versión: día.mes.año.
6.8. Estructura de los documentos

En la medida de lo posible los documentos del sistema de deberán tener la siguiente
estructura:
1.- Objetivo
2.- Alcance
3.- Responsables
4.- Definiciones
5.- Documentos de referencia
6.- Desarrollo
7.- Registros


8.- Anexos
7. REGISTROS
• F01-P.SIG.01 “Lista maestra de control de documentos”
• F02-P.SIG.01 “Control de registros del Sistema Integrado de Gestión”
• F03-P.SIG.01 “Lista de distribución de documentos”
• F04-P.SIG.01 “Lista maestra de documentos externos”
8. ANEXOS
8.3. Tabla de responsabilidades

REVISADO Y
TIPO DE DOCUMENTO: ELABORADO POR:
APROBADO POR:
Políticas Coordinador SGI/ Gerentes de
Gerente General (1)
Objetivos proceso
Procedimientos, manual,
planes, otros. Coordinador y/o Gerente
Personal del Área
de proceso. (2)
Formatos
Nota:
(1) y (2) Los documentos del Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional son
revisados y aprobados también por los Miembros del Comité de Seguridad.

Empresa ---------- S.A.
16.2. Lista Maestra de Documentos SSOMA (Procedimientos, Manuales,

Planes y Reglamentos)
LISTA MAESTRA DE CONTROL DE
Versión: 02
DOCUMENTOS Fecha: 05.01.19
Actualizado por: Susana Pereda Fecha: 22/05/2019
TIPO DE CÓDIGO DEL FECHA DE

N° PROCESO NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSIÓN
DOCUMENTO DOCUMENTO VERSIÓN
1 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.01 Control de Documentos 02 5/01/2019
2 RR.HH. PROCEDIMIENTO P.GRH.01 Capacitación y/o entrenamiento del personal 02 7/01/2019
Procedimiento para abordar los riesgos y

3 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.02 01 3/04/2018
oportunidades
4 DIRECCIÓN PROCEDIMIENTO P.DIR.01 Revisión por la Dirección 02 4/01/2019
Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos

ambientales
6 RR.HH. PROCEDIMIENTO P.GRH.02 Reclutamiento selección y contratación del personal 01 13/04/2018
7 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.04 Procedimiento para la gestión de residuos 02 19/04/2019
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgo y

Control
9 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.06 Procedimiento de Auditoria Interna 03 14/01/2019
10 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.07 Procedimiento de Producto No conforme 01 12/06/2018
Procedimiento de Acciones Correctivas y

Preventivas
Identificación, acceso y evaluación de Cumplimiento

de Requisitos legales y otros requisitos
Preparación y respuesta en caso de accidentes e

incidentes de trabajo
14 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.11 Preparación y respuesta a emergencias 02 26/03/2019
15 RR.HH. PROCEDIMIENTO P.GRH.03 Trabajo Infantil 01 16/07/2018
16 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.12 Procedimiento de Trabajos en Altura 02 9/04/2019
17 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.13 Procedimiento de Trabajos en Caliente 02 9/04/2019
18 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.14 Procedimiento de Trabajos Eléctricos y Electrónicos 02 18/12/2018
Resolución de quejas del personal y grupos de

interés
20 SIG PROCEDIMIENTO P.SIG.16 Comunicación, participación y consulta 01 20/03/2019
21 SIG MANUAL MAC.SIG.01 Manual del Sistema Integrado de Gestión 01 07/04/2018
22 SIG MANUAL MOF.GRH.01 Manual de Organización y Funciones 01 07/04/2018
23 SIG PLAN PL.SIG.01 Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo 02 07/01/2019
24 SIG PLAN PL.SIG.02 Plan Anual de Medio Ambiente 02 07/01/2019
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el

25 SIG REGLAMENTO RG.SIG.01 02 24/04/2019
Trabajo
26 RR.HH. REGLAMENTO RG.GRH.01 Reglamento Interno de Trabajo 03 23/04/2019
27 SIG PLAN PL.SIG.02 Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos 02 15/03/2019
28 SIG PLAN PL.SIG.03 Plan Anual de Medio Ambiente 01 07/01/2019
Reglamento de la Junta Electoral y Comité de

29 SIG REGLAMENTO RG.SIG.02 01 22/05/2019

Empresa ---------- S.A.

Empresa ---------- S.A.
16.3. Lista Maestra de Registros SSOMA
CONTROL DE REGISTROS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Versión: 02
Fecha: 05.01.19
Actualizado por: Susana Pereda (Coordinador SGI) Fecha: 4/05/2019
TIPO DE TIEMPO DE
REGISTRO RETENCIÓN
archivador
En el área
Electrónico
CÓDIGO DEL NOMBRE DEL FECHA DE RESPONSABLE DISPOSICIÓN
general
N° PROCESO VERSIÓN UBICACIÓN
Físico
En el
REGISTRO REGISTRO VERSIÓN DE ARCHIVAR FINAL
Disco D Coordinador
Lista maestra de control de Nueva Archivar
1 SIG F01-P.SIG.01 02 5/01/2019 X X Coordinador SGI SGI/ File de -
documentos actualización electronicamente
Documentos del SGI
Disco D Coordinador
Control de registros del Nueva Archivar
2 SIG F02-P.SIG.01 02 5/01/2019 X X Coordinador SGI SGI/ File de -
Sistema Integrado de Gestión actualización electronicamente
Documentos del SGI
File de copias
Lista de distribución de Nueva
3 SIG F03-P.SIG.01 02 5/01/2019 X Coordinador SGI controladas de los - Destrucción
documentos actualización
procesos
Lista maestra de documentos Disco D Coordinador Nueva Archivar

4 SIG F04-P.SIG.01 02 5/01/2019 X Coordinador SGI -
externos SGI actualización electronicamente
Programa Anual de
Disco D Coordinador
Seguridad, Salud
5 SIG F01-PL.SIG.01 02 7/01/2019 X X Coordinador SGI SGI/ File de 1 año 5 años Destrucción
Ocupacional y Medio
Documentos del SGI
Ambiente
Matriz de necesidades de Analista de Selección y Cese del

6 RR.HH. F01-P.GRH.01 02 7/01/2019 X Legajo del personal 1 año Destrucción
capacitación Capacitación personal
Disco D Analista de
Programa Anual de
Analista de Selección y Selección y Nueva
7 RR.HH. F02-P.GRH.01 Capacitaciones y 02 7/01/2019 X X 5 años Destrucción
Capacitación Capacitación/ File actualización
Entrenamiento
Capacitaciones
Lista de Asistencia a
8 RR.HH. F03-P.GRH.01 Capacitaciones y/o 02 7/01/2019 X File de capacitaciones 1 año 5 años Destrucción
Capacitación
Entrenamiento

Empresa ---------- S.A.
TIPO DE TIEMPO DE
REGISTRO RETENCIÓN
archivador
Electrónico
En el área
general
Físico
En el
Evaluación de capacitación Analista de Selección y

9 RR.HH. F04-P.GRH.01 02 07/01/2019 X File de capacitaciones 1 año 5 años Destrucción
y/o entrenamiento Capacitación
Evaluación de la eficacia de
10 RR.HH. F05-P.GRH.01 la capacitación y/o 02 07/01/2019 X File de capacitaciones 1 año 5 años Destrucción
Capacitación
entrenamiento
Matriz de riesgos y Disco D Coordinador Archivar

11 SIG F01-P.SIG.02 01 03/04/2018 X Coordinador SGI 1 año -
oportunidades SGI electronicamente
File de Revisión por la

12 DIRECCIÓN F01-P.DIR.01 Acta de Reunión 02 04/01/2019 X Gerente General 1 año 5 años Destrucción
Dirección
Informe de Revisión por la File de Revisión por la

13 DIRECCIÓN F02-P.DIR.01 02 04/01/2019 X Gerente General 1 año 5 años Destrucción
Dirección Dirección
Matriz de Objetivos del File de Objetivos e

14 DIRECCIÓN F01-P.DIR.02 02 04/01/2019 X Coordinador SGI 1 año 5 años Destrucción
Sistema de Gestión indicadores del SIG
Matriz de Identificación de Disco D Coordinador

Nueva
15 SIG F01-P.SIG.03 Aspectos y Evaluación de 02 22/02/2019 X X Coordinador SGI SGI/ File de Matrices 4 años Destrucción
actualización
Impactos Ambientales Ambientales
Registro Semanal de
Generación e inspección de
16 SIG F01-P.SIG.04 02 19/04/2019 X Asistente SGI File de Inspecciones 1 año 4 años Destrucción
la Segregación de residuos
sólidos
Identificación de Peligros,
Disco D Coordinador Nueva
17 SIG F01-P.SIG.05 Evaluación de Riesgos y 02 05/02/2019 X X Coordinador SGI 5 años Destrucción
SGI/ File IPERC actualización
Control
File de Auditorías del

18 SIG F01-P.SIG.06 Programa de auditorías 03 14/01/2019 X Coordinador SGI 1 año 5 años Destrucción
SIG
File de Auditorías del Archivar

19 SIG F02-P.SIG.06 Lista de auditores internos 03 14/01/2019 X Coordinador SGI 1 año -
SIG electronicamente

20 SIG F03-P.SIG.06 Plan de auditoria 03 14/01/2019 X Coordinador SGI 1 año 5 años Destrucción
SIG

Empresa ---------- S.A.
TIPO DE TIEMPO DE
REGISTRO RETENCIÓN
archivador
Electrónico
En el área
general
Físico
En el

21 SIG F04-P.SIG.06 Informe de Auditoría Interna 02 14/01/2019 X Coordinador SGI 1 año 5 años Destrucción
SIG

22 SIG F05-P.SIG.06 Evaluación de auditores 01 14/01/2019 X Coordinador SGI 1 año 5 años Destrucción
SIG
Disco D Coordinador
23 SIG F01-P.SIG.08 Solicitud de Acción 02 04/05/2019 X Coordinador SGI 1 año 4 años Destrucción
SGI/ File SAC-SAP
Control de la Identificación de
Disco D Coordinador Nueva Archivar
24 SIG F01-P.SIG.09 los Requisitos Legales y 02 27/02/2019 X Asistente SGI -
SGI actualización electronicamente
Otros Requisito
Matriz de Identificación y
Disco D Coordinador Nueva
25 SIG F02-P.SIG.09 Evaluación de Requisitos 02 27/02/2019 X Asistente SGI 5 años Destrucción
SGI actualización
Legales y Otros Requisitos
Reporte de incidentes y File incidentes y

26 SIG F01-P.SIG.10 02 03/05/2019 X Coordinador SGI 1 año 10 años Destrucción
accidentes de trabajo accidentes de Trabajo
Reporte e Investigación de
File incidentes y
27 SIG F02-P.SIG.10 Incidentes y Accidentes de 02 03/05/2019 X Coordinador SGI 1 año 10 años Destrucción
accidentes de Trabajo
Trabajo
Registro de generación de
28 SIG F01-P.SIG.11 01 13/07/2018 X Asistente SGI File Emergencias 1 año 4 años Destrucción
aceite usado
Inspección de almacenes y
KITS antiderrames
Registro de derrame de
sustancias químicas
Registro de derrame de
material
File de Permisos de
32 SIG F01-P.SIG.12 Permiso de Trabajo Seguro 02 09/04/2019 X Coordinador SGI 1 año 5 años Destrucción
Trabajo
33 SIG F01-P.SIG.15 Registro de queja interna 01 07/08/2018 X Coordinador SGI File de comunicación 1 año 5 años Destrucción
34 SIG F02-P.SIG.15 Registro de queja externa 01 07/08/2018 X Coordinador SGI File de comunicación 1 año 5 años Destrucción

Empresa ---------- S.A.
TIPO DE TIEMPO DE
REGISTRO RETENCIÓN
archivador
Electrónico
En el área
general
Físico
En el
Registro de comunicación File de Comunicación

35 SIG F01-P.SIG.16 01 20/03/2019 X Coordinador SGI 1 año 4 años Destrucción
interna interna
Inspección y control de
extintores
Inspección de luces de
emergencia
38 SIG F07-P.SIG.11 Inspección de botiquines 01 22/03/2019 X Asistente SGI File de Inspecciones 1 año 5 años Destrucción
Prevencionista de Files de actos

39 SIG - Registro de actos inseguros 01 20/04/2019 X 1 año 5 años Destrucción
Riesgos inseguros
Informe de monitoreo File de Monitoreos
40 SIG - - - X Coordinador SGI 1 año 4 años Destrucción
ambiental Ambientales
Informe de monitoreo File de Monitoreos
ocupacional Ocupacionales
Informe de monitoreo de
File de Monitoreos de
42 SIG - efluentes no domésticos en el - - X Coordinador SGI 1 año 4 años Destrucción
efluentes
sistema de alcantarillado
File de exámenes
Regisros de exámenes
43 RR.HH. - - - X Médico Ocupacional médicos 1 año 40 años Destrucción
médicos
ocupacionales
File de informes de
44 SIG - Informes de auditoría externa - - X Coordinador SGI 1 año 5 años Destrucción
auditoría SIG
File de Programas del
45 SIG - Programas de simulacros - - X Coordinador SGI 1 año 5 años Destrucción
SIG
Programa de Monitoreo de
File de Programas del
46 SIG - Factores de Riesgo - - X Coordinador SGI 1 año 5 años Destrucción
SIG
Ocupacional
Programas de Monitoreos File de Programas del
ambientales SIG
File de contratos de Cese del Cese del
48 RR.HH. - Contrato de trabajo - - X Coordinador RR.HH. Destrucción
trabajo personal personal

Empresa ---------- S.A.
XVII. AUDITORÍAS INTERNAS
17.1. Procedimiento de Auditorías internas (P.SIG.06, Versión: 03, Fecha:

14/01/2019


AUDITORÍAS INTERNAS 03 14.01.2019
1. OBJETIVO
Evaluar la conformidad y eficacia del Sistema de Gestión de Calidad a través de la
programación, planificación, ejecución y control de auditorías internas periódicas.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todos los procesos involucrados en el sistema de
gestión integrado de ---------- S.A.
3. RESPONSABLES
3.1. El Coordinador SGI es responsable de elaborar el Programa de auditoría y
registrar la información de los auditores calificados.
3.2. El Auditor Líder es responsable de elaborar y comunicar el Plan de auditoría;
ejecutar la auditoría interna; elaborar y enviar el informe al Gerente General.
3.3. El Gerente General aprueba el programa de auditorías, brinda los recursos
necesarios para su ejecución; y difunde el informe de auditoría.
3.4. Coordinadores y/o Gerentes de Proceso son responsables de participar en la
auditoría, comunicar los hallazgos pertinentes a los trabajadores bajo su
responsabilidad y evaluar a los auditores internos.
4. DEFINICIONES
• Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
el grado en que se cumplen los criterios de auditoria.
• Auditor: Persona con atributos personales demostrados y competencia para
llevar a cabo una auditoria.
• Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el
apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
• Programa de auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
• Plan de auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de
una auditoria.
• Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.
• Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son
verificables.
• Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
• No conformidad: Incumplimiento de un requisito.


• P.SIG.08 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.
6. DESARROLLO
6.1. Programa de Auditoria

La realización de las auditorías internas lo coordina el Gerente General y el
Coordinador SGI, estableciendo en el registro su frecuencia, según el desempeño de
la organización e importancia de los procesos, en F01-P.SIG.06 “Programa de
auditorías”. El Gerente General aprueba dicho programa y lo difunde.
6.2. Conformación del equipo auditor

Las auditorías internas las efectúa el equipo auditor interno de la empresa siempre que
esté formado, calificado y guarde independencia con la actividad a ser auditada. Se
puede contratar los servicios de un tercero para que conforme el equipo auditor y el
auditor Líder se encarga de gestionar el envío de la documentación que pueda
requerir. La Calificación del equipo auditor puede ser:
NIVEL DESCRIPCIÓN
1.- Aprobar el curso ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO

45001:2018 y Ley 29783.
Auditor en 2.- Aprobar el curso de auditor interno
formación Nota: Los cursos correspondientes al punto 1 y 2 pueden ser
dictados por personal perteneciente a ---------- S.A., que hayan
llevado y aprobado dichos cursos y que demuestren competencia.
1.- Cumplir con los requisitos 1 y 2 (Auditor en formación).
2.- Debe haber participado como mínimo en una auditoría interna,
bajo la supervisión del auditor líder y haber calificado
Auditor interno satisfactoriamente.
Nota: También se considera como auditor interno aquellos
colaboradores que tengan experiencia auditando en otras
organizaciones.
1.- Cumplir con los requisitos 1 y 2 (Auditor interno)
2.- Haber participado en 3 auditorías como auditor interno.
Auditor Líder
Nota: El puesto de Auditor líder no puede ser desempeñado por un
tercero.
El Coordinador SGI registra la información de los auditores calificados en F02-

P.SIG.06 “Lista de auditores internos”
El Auditor Líder Elabora el F03-P.SIG.06 “Plan de auditoria”, previa coordinación con
los Gerentes y/o Coordinadores de proceso. También designa a los auditores,
asegurándose que estos sean independientes de cualquier responsabilidad directa de
las actividades a auditarse.
6.3. Comunicación a los auditados

El Auditor Líder Comunica el plan de auditoria a los Coordinador y/o Gerentes de
Proceso, con una semana de anticipación, con el fin de que el personal prepare su
participación.


6.4. Ejecución de la auditoría interna
6.4.1. Etapa 1 “Reunión de apertura”: Es conducida por el auditor líder, quien

presenta a su equipo y recuerda el propósito y el alcance de la auditoría interna.
Explica con claridad los procesos a evaluar utilizando el plan de auditoria enviado
durante la planificación y coordina cualquier ajuste que pueda ser necesario para
asegurar la evaluación de todos los requisitos y procesos planificados.
6.4.2. Etapa 2 “Ejecución de la auditoría”: El equipo auditor recopila y verifica la

información, utilizando técnicas, tales como:
• Análisis de la documentación: Normalmente se analiza previa a la ejecución, de
no haberse hecho, el auditor debe verificar que los procedimientos sean
adecuados al criterio de auditoría aplicado.
• Campo: El auditor observa las actividades desarrolladas y entrevista a las
personas para contrastar con los criterios de auditoría.
• Revisión de Registros: El auditor verifica que las actividades que ha observado en
el campo se estén realizando según lo establecido, para ello solicita y evalúa
muestras de registros, su llenado, las frecuencias y las acciones que se adoptan.
• Revisión de Hallazgos: El equipo auditor cruza información, confirma con
evidencia objetiva los hallazgos de auditoría e identifica las no conformidades y
observaciones. Evitar de no caer en lo subjetivo durante la auditoria. Otras
6.4.3. Etapa 3 “Reunión de cierre”: El auditor líder presenta los hallazgos de la

auditoría en la Reunión de cierre.
6.5. Informe de la Auditoria.

El Auditor Líder registra la información en F04-P.SIG.06 “Informe de Auditoría Interna”
y la entrega al Gerente General, en un plazo no mayor a 10 días hábiles.
El Gerente General difunde el informe a los Gerentes y Coordinadores de Proceso,
quienes comunican los hallazgos de auditoría pertinentes a los trabajadores bajo su
responsabilidad.
6.6. Registro de Hallazgos

Se registran y gestionan según lo establecido en P.SIG.08 “Procedimiento de Acciones
Correctivas y Preventivas”.
6.7. Evaluación de los Auditores

Terminado el proceso de auditoría los Coordinadores y/o Gerentes de los procesos
auditados proceden a la evaluación de los auditores internos y líder; y registran la
información en F05-P.SIG.06 “Evaluación de auditores”
7. REGISTROS
• F01-P.SIG.06 Programa de auditorías
• F02-P.SIG.06 Lista de auditores internos
• F03-P.SIG.06 Plan de auditoria
• F04-P.SIG.06 Informe de Auditoría Interna
• F05-P.SIG.06 Evaluación de auditores
8. ANEXOS
No Aplica

Empresa ---------- S.A.
17.2. Programa de Auditorías

PROGRAMA DE AUDITORÍAS Versión: 02
Fecha: 14.01.19
OBJETIVO Verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018, la ley 29783 y su reglamentación
ALCANCE Todos los procesos de la organización
Norma Internacional, información documentada del 1)R.Humano (Horas hombre). 2)R. Tecnológico (Equipos
CRITERIOS Sistema de Gestión, Requisitos legales aplicables a la RECURSOS de computo, impresoras, otros). 3)R. Económicos PRESUPUESTO S/. 33,500
organización, otros (Audirorías externas).
TIPO Año: 2019

FRECUENCIA PROCESOS %
N° AUDITORÍA P/E RESPONSABLE INVERSIÓN OBSERVACIONES
INTERNA EXTERNA DE AUDITORÍA AUDITADOS Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic Avance
Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001: Todos los P Auditoría realizada el 29

1 X Anual 100% Auditor Líder S/. 0
2015 procesos E y 30 de enero
Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001: Todos los P Auditoría reprogramada

2015 procesos E para el mes de Junio
Sistema de Gestión Seguridad y Salud en Todos los P Auditoría reprogramada

el Trabajo ISO 45001: 2018 procesos E para el mes de Junio
Requisitos de la Ley 29783 y su Todos los P

4 X Anual 0% Coordinador SGI S/. 0 -
reglamento procesos E
P Auditoría de seguimiento
Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001: Todos los
5 X Anual 100% Coordinador SGI S/. 8,500 realizada por ICONTEC
2015 (Auditoría de Seguimiento) procesos
E el 19 y 20 de Febrero
Auditoría Integrada ISO 14001:2015 e ISO Todos los Programada con

6 X Anual 0% Coordinador SGI S/. 18,000
45001:2018 (Certificación) procesos Certificadora ICONTEC
P
Requisitos de la Ley 29783 y su Todos los Programado con Auditor
7 X Anual 0% Coordinador SGI S/. 7,000
reglamento procesos E registrado en el MINTRA.
TOTAL 29% S/. 33,500
Firma: LEYENDA
Carlos Ojeda (Gerente General)
APROBADO POR:
P: Planificada
Fecha: 15/01/2019
Firma: E: Actividad Ejecutada
Susana Pereda (Coordinador SGI)
VERIFICADO POR: R: Actividad Reprogramada
Fecha: 31/05/2019

Empresa ---------- S.A.
XVIII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
18.1. Procedimiento Revisión por la Dirección (P.DIR.01, Versión: 02, Fecha:

04/01/2019)

PROCEDIMIENTO DEL SISTEMA P.DIR.01 1 de 2

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 02 04.01.2019
Elaborado por Ing. Susana Pereda Coordinador SGI 03/01/2019
Revisado por Carlos Ojeda Gerente General 04/01/2019
Aprobado por Carlos Ojeda Gerente General 04/01/2019
1. OBJETIVO
Establecer e implementar las actividades para llevar a cabo la revisión del sistema
integrado de gestión de la organización, para asegurarse de que se mantiene e introducir
los cambios o mejoras necesarias.
2. ALCANCE
Aplicable al proceso de revisión por la dirección, que abarca desde la programación hasta
el seguimiento de las acciones tomadas para asegurar la eficacia del sistema integrado
de gestión.
3. RESPONSABLES
3.1. El Gerente General es responsable de convocar y liderar la reunión de la revisión por
la dirección. Brindar los recursos necesarios para implementar los acuerdos.
3.2. El Coordinador SGI es responsable de elaborar la agenda de reunión, registrar los
acuerdos, plazos y responsables en el acta e informe de Revisión por la Dirección.
Realiza seguimiento de los acuerdos.
3.3. Los Gerentes y/o Coordinadores de Proceso son los responsables de presentar la
información del desempeño de su área y de dar los sustentos respectivos de ellos.
4. DEFINICIONES
• Revisión: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, adecuación y
eficacia del tema objeto de la revisión, para alcanzar unos objetivos establecidos.
• SIG: Sistema integrado de gestión
• Ley 29783 y su reglamento.
6. DESARROLLO
6.1. Programación de la Revisión por la Dirección

El Gerente General convoca a reunión de Revisión por la Dirección del Sistema de
Gestión Integrado a los Gerentes y Coordinador de proceso indicándoles, el día, la hora,
el lugar, así como la siguiente agenda:
a. Estatus de las acciones de las revisiones por las direcciones anteriores.
b. Los cambios en las cuestiones internas y externas; necesidades y expectativas de las
partes interesadas.

PROCEDIMIENTO DEL SISTEMA P.DIR.01 2 de 2

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 02 04.01.2019
c. Los aspectos ambientales y riesgos significativos.

d. Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
e. Resultados de las auditorías, estatus de las acciones correctivas/preventivas.
f. El grado de cumplimiento de la política, objetivos y metas del SIG.
g. Información sobre el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad, Ambiental,
Seguridad y Salud Ocupacional de la organización.
h. La adecuación de los recursos.
i. Comunicaciones de las partes interesadas
j. La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades.
k. Las Recomendaciones para la mejora del Sistema Integrado.
6.2. Desarrollo de la Revisión por la Dirección

El Gerente General liderará la reunión de la revisión por la dirección y supervisará el
cumplimiento de la agenda de dicha reunión, teniendo como apoyo al Coordinador SGI
quien tomara nota de los acuerdos establecidos en cada punto de la agenda.
Cada Gerente y/o Coordinador de proceso expondrá el punto de la agenda en la cual

está involucrado, concluida cada punto de la agenda se tomaran acuerdos en los cuales
se indicaran las acciones a tomar, el plazo de ejecución y el responsable del mismo. El
Coordinador SGI registrará esta información en F01-P.DIR.01 “Acta de Reunión”.
6.3. Término de la Revisión por la Dirección

Concluido con el desarrollo de los puntos de agenda, el Gerente General dará término de
la revisión por la dirección y todos firmarán el acta de reunión en señal de conformidad.
El Coordinador SGI realiza el consolidado de la revisión por la dirección y registra la

información en F02-P.DIR.01 “Informe de Revisión por la Dirección”. Este informe debe
incluir:
a. Las conclusiones del Sistema Integrado de Gestión.
b. Las oportunidades de mejora continua.
c. Necesidades de cambio en el Sistema Integrado de Gestión.
d. Necesidades de recursos
e. Las acciones para mejorar el estatus de los indicadores del SIG.
f. Las oportunidades de mejorar la integración de los sistemas de gestión.
g. Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
El Coordinador SGI envía el informe a Gerencia General quien comunica los resultados
pertinentes de la revisión por la Dirección a los trabajadores y sus representantes.
6.4. Seguimiento de los acuerdos tomados en la Revisión por la Dirección

El Coordinador SGI realiza el seguimiento de los acuerdos tomados en el Informe de
Revisión por la Dirección e informa el avance de los mismos al Gerente General.
7. REGISTROS
• F01-P.DIR.01 Acta de Reunión
• F02-P.DIR.01 Informe de Revisión por la Dirección
8. ANEXOS
No Aplica

Empresa ---------- S.A.
BIBLIOGRAFÍA
1. Norma ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental.
2. Norma ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad.
3. Norma ISO 45001: 2018 Sistema de Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo
4. Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su modificatoria.
5. D.S. N° 005-2012-TR – Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su

modificatoria.
6. RM – 050-2013-TR Formatos Referenciales con la Información mínima que deben

contener los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
7. Nueva Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos D.L. N°1278
8. Reglamento de Residuos Sólidos D.S. N° 014-2017-MINAM
9. Norma Técnica Peruana – Gestión de Residuos Sólidos, Código de Colores para los
Dispositivos NTP 900.058:2019.
10. D.S. Nº 001-2012-MINAM Reglamento nacional para la gestión y manejo de los residuos
de aparatos eléctricos y electrónicos.

Empresa ---------- S.A.
ANEXOS
ANEXO I: Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control (Proceso de Producción y Compras)
ANEXO II: Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos (Proceso de Producción y Compras)
ANEXO III: Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos

Empresa ---------- S.A.
ANEXO I: Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control


FECHA: 05.02.19
Proceso : Producción - Subproceso Extrusión Aprobado por: Marco Nuñez (Jefe de Producción) - Isabel Granados (Presidente CSST)
Puesto de trabajo: Operario de Extrusión Fecha de Aprobación: 18/02/2019

Grado

Riesgo Probabilidad de Controles a implementar (Propuesto y de acuerdo a Jerarquía de controles)
riesgo
Significancia
Tipo de
Personas expuesta
actividad Requisitos legales o
Procedimientos
Salud
Capacitación y
Entrenamiento
Frecuencia de
Lugar de Detalle del Tipo de
N° Actividad Tarea (Rutinaria, No Peligro normas técnicas
existentes
trabajo peligro peligro Daños a
Rutinaria, Evento Controles de Controles asociadas
Emergencia) las R=PxS Eliminar (A) Sustituir (B) EPP (E)
peligroso Ingeniería (C) administrativos (D)
personas
Ley 29783 - Principio de

prevención.
D.S. 005-2012-TR, Título IV,
NO SIGNIFICATIVO
Capítulo III "Organización del
Casco, guantes SGSST", artículos 26 y 27. Título
No, el sistema de a) Cartilla de instrucción V "Derechos y obligaciones",
de cuero y
Al momento Contacto con trabajo requiere de la máquina. b) Capítulos I y II.
Superficies Colocación de guarda anticalor, mangas
1 Extrusión Rutinaria de elevar la Físico superficies Quemadura Seguridad 1 1 3 3 8 2 16 alta temperatura No aplica Capacitar sobre método D.S. 42-F "Reglamento de
calientes de resistencias. anticalor, zapatos seguridad industrial", Título
temperatura calientes para formar el de trabajo y uso adecuado
de seguridad, décimo tercero: Equipo de
plástico. de herramientas.
faja lumbar. protección personal, Capítulo II
"Otras protecciones
específicas", sección cuarta
"Protección para manos y
Precalentamiento brazos", artículos 1287 - 1295.
y calentamiento
de las zona de
barril y cabezal
a) Cartilla de instrucción prevención.
de la máquina. D.S. 005-2012-TR, Título IV,
NO SIGNIFICATIVO
Si una
b) Programa de revisión e Capítulo III "Organización del
resistencia no SGSST", artículos 26 y 27. Título
inspección de los pozos
esta Casco, guantes V "Derechos y obligaciones",
Contacto con Colocación de de tierra.
Superficies adecuadame Choque dieléctricos, Capítulos I y II.
2 Extrusión Rutinaria Locativo superficies Seguridad 1 2 2 3 8 2 16 punto a tierra de No aplica No aplica c) Programa de
energizadas nte conectada eléctrico zapatos D.S. 42-F "Reglamento de
energizadas la máquina. mantenimiento de pozos seguridad industrial", Título
o se dieléctricos
de tierra. quinto: Equipo eléctrico, Capítulo
encuentra
d) Informe de niveles de I "Definiciones y condiciones
deteriorada generales", sección tercera
tierra de pozos y
"Conexión a tierra", artículos 360-
Puesta en marcha máquinas.
365.
NO SIGNIFICATIVO
a) Cartilla de instrucción. Casco, prevención.
Al momento b) Monitoreo de agentes respirador con D.S. 005-2012-TR, Título IV,
No se puede Capítulo III "Organización del
de abastecer a) Colocación de carreta físicos, químicos y filtros para
eliminar, las SGSST", artículos 26 y 27. Título
Bolsas con de purga la Posturas de traslado de material. ergonómicos. c) Capacitar partículas,
3 Extrusión Rutinaria Ergonómico Lumbalgia Seguridad 1 2 2 3 8 2 16 bolsas pesan 25 No aplica V "Derechos y obligaciones",
purga (25 kg.) tolva inferior inadecuadas b) Diseño de pala de sobre método de trabajo, zapatos de Capítulos I y II.
kg que es la
de las arrastre. uso de equipos de seguridad, faja R.M. 375-2008-TR, Título III
unidad de control.
máquinas protección personal y lumbar, guantes "Manipulación de cargas", Título
ergonomía en el trabajo. de nitrilo. IV "Posicionamiento postural en
los puestos de trabajo".
Purgado de
máquina
prevención.
NO SIGNIFICATIVO
a) Cartilla de instrucción. Casco,
Al momento b) Monitoreo de agentes respirador con Capítulo III "Organización del
de abastecer físicos, químicos y filtros para SGSST", artículos 26 y 27. Título
Inhalación de
Partículas en de purga la Enfermedades ergonómicos. c) Capacitar partículas, V "Derechos y obligaciones",
4 Extrusión Rutinaria Químico partículas en Salud 2 1 1 3 7 2 14 No aplica No aplica
suspensión tolva inferior pulmonares sobre método de trabajo, zapatos de Capítulos I y II.
suspensión D.S. 015-2005-SA "Reglamento
de las uso de equipos de seguridad, faja
sobre valores límites permisibles
máquinas protección personal y lumbar, guantes
para agentes químicos en el
ergonomía en el trabajo. de nitrilo. ambiente de trabajo", anexos I, II
y III.

Empresa ---------- S.A.

Grado

riesgo
Significancia
Tipo de
Personas expuesta
Procedimientos
Salud
Capacitación y
Entrenamiento
Frecuencia de
existentes
personas

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
No, es necesario Capítulo III "Organización del
Al momento
limpiar la SGSST", artículos 26 y 27. Título
de a) Cartilla de instrucción. Casco, guantes V "Derechos y obligaciones",
máquina con
recepcionar Contacto con Colocación de carretas b) Capacitar sobre de anticalor, Capítulos I y II.
Purgado de Purga caliente purga, y esta al
5 Extrusión Rutinaria la purga del Físico materiales Quemadura Seguridad 1 2 2 2 7 2 14 No aplica para recepción de purga métodos de trabajo y uso mangas anticalor, D.S. 42-F "Reglamento de
máquina (170°C) salir de la seguridad industrial", Título
cabezal en calientes caliente de equipos de protección zapatos de
máquina décimo tercero: Equipo de
bolsas de personal. seguridad.
presenta protección personal, Capítulo II
papel
temperatura alta. "Otras protecciones
brazos", artículos 1287 - 1295.
NO SIGNIFICATIVO
Casco, prevención.
Al momento
a) Cartilla de instrucción. respirador con D.S. 005-2012-TR, Título IV,
de abastecer Capítulo III "Organización del
a) Colocación de carreta b) Capacitar sobre filtros para
Bolsas con de Abastecimiento SGSST", artículos 26 y 27. Título
Posturas de traslado de material. método de trabajo, uso de partículas,
6 Extrusión Rutinaria compuesto (25 compuesto la Ergonómico Lumbalgia Seguridad 1 2 2 3 8 2 16 automático de la No aplica V "Derechos y obligaciones",
inadecuadas b) Diseño de pala de equipos de protección zapatos de Capítulos I y II.
kg.) tolva inferior tolva
arrastre. personal y ergonomía en seguridad, faja R.M. 375-2008-TR, Título III
de las
el trabajo. lumbar, guantes "Manipulación de cargas", Título
máquinas IV "Posicionamiento postural en
de nitrilo.
los puestos de trabajo".
Ingreso de
compuesto a la
Tolva Ley 29783 - Principio de
prevención.
Casco,
Al momento
SIGNIFICATIVO
respirador con Capítulo III "Organización del
de abastecer a) Cartilla de instrucción.
filtros para SGSST", artículos 26 y 27. Título
de Inhalación de Abastecimiento Migración de b) Capacitar sobre
Partículas en Enfermedades partículas, V "Derechos y obligaciones",
7 Extrusión Rutinaria compuesto la Químico partículas en Salud 2 2 2 3 9 3 27 automático de la Estabilizante Pb No aplica métodos de trabajo y uso
suspensión pulmonares, zapatos de Capítulos I y II.
tolva inferior suspensión tolva a Calcio Zinc de equipos de protección D.S. 015-2005-SA "Reglamento
seguridad, faja
de las personal. sobre valores límites permisibles
lumbar, guantes
máquinas para agentes químicos en el
de nitrilo. ambiente de trabajo", anexos I, II
y III.
Puesta en marcha Ley 29783 - Principio de

prevención.
Casco, D.S. 005-2012-TR, Título IV,
NO SIGNIFICATIVO
Al momento respirador con
No, las partículas SGSST", artículos 26 y 27. Título
de revisar la a) Cartilla de instrucción. filtros para V "Derechos y obligaciones",
en suspensión
zona de b) Capacitar sobre partículas, Capítulos I y II.
Verificación de Partículas de Salpicadura Irritación son generadas Arreglo y colocación de
8 Extrusión Rutinaria venteo para Químico Seguridad 1 2 2 3 8 2 16 No aplica métodos de trabajo y uso zapatos de D.S. 42-F "Reglamento de
zona de venteo compuesto de partículas conjuntival por el visores seguridad industrial", Título
ver el de equipos de protección seguridad,
abastecimiento décimo tercero: Equipo de
plastificado personal. guantes anticalor,
de material. protección personal, Capítulo II
del material lentes "Otras protecciones
antiimpacto. específicas", sección segunda
"Protección de la vista", artículos
1275 - 1282.
Al momento
NO SIGNIFICATIVO
de enfríar la
No, por la falta de Ley 29783 - Principio de
manga con
espacio no se prevención.
agua para
puede colocar Colocación y a) Cartilla de instrucción. Casco, zapatos D.S. 005-2012-TR, Título IV,
que Caída al Golpes y
9 Extrusión Rutinaria Piso mojado Locativo Seguridad 2 1 1 3 7 2 14 una tina de No aplica mantenimiento de tinas b) Capacitar sobre de seguridad Capítulo III "Organización del
solidifique y mismo nivel lesiones SGSST", artículos 26 y 27. Título
recepción de de recepción de agua. métodos de trabajo. antideslizante.
pueda pasar V "Derechos y obligaciones",
mayor
por el Capítulos I y II.
capacidad.
calibrador
con la guía
Pasado de
manga de Ley 29783 - Principio de
compuesto hacia prevención.
la tina de D.S. 005-2012-TR, Título IV,
NO SIGNIFICATIVO
enfriamiento
Al momento No, se tiene que SGSST", artículos 26 y 27. Título
a) Cartilla de instrucción. V "Derechos y obligaciones",
de colocar la manipular la Casco, guantes
Superficie Contacto con b) Capacitar sobre Capítulos I y II.
manga en el manga caliente anticalor, mangas
10 Extrusión Rutinaria caliente Físico superficies Quemadura Seguridad 1 2 2 3 8 2 16 No aplica No aplica métodos de trabajo y uso D.S. 42-F "Reglamento de
calibrador de para poder anticalor, zapatos seguridad industrial", Título
(180°C) calientes de equipos de protección
la tina de colocarla en el de seguridad. décimo tercero: Equipo de
personal.
enfriamiento calibrador. protección personal, Capítulo II
"Otras protecciones

Empresa ---------- S.A.

Grado

riesgo
Significancia
Tipo de
Personas expuesta
Procedimientos
Salud
Capacitación y
Entrenamiento
Frecuencia de
existentes
personas

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
El agua Capítulo III "Organización del
presente en el SGSST", artículos 26 y 27. Título
Si, colocando a) Cartilla de instrucción.
piso puede Contacto con V "Derechos y obligaciones",
Superficies Choque punto a tierra a b) Programa de revisión Casco, zapatos
11 Extrusión Rutinaria entrar en Locativo superficies Seguridad 1 2 2 3 8 2 16 No aplica No aplica Capítulos I y II.
energizadas eléctrico todas las de instalaciones dieléctrico. D.S. 42-F "Reglamento de
contacto con energizadas
Pasado de máquinas. eléctricas. seguridad industrial", título
cables
manga de quinto: Equipo eléctrico, sección
sueltos tercera: Conexión a tierra y
compuesto hacia
protección de los elementos a
la tina de
tensión, artículo 360.
enfriamiento
NO SIGNIFICATIVO
Al momento prevención.
Compartamien No, es necesario
de pasar la a) Cartilla de instrucción. Casco, zapatos D.S. 005-2012-TR, Título IV,
tos interiores Atrapamiento Golpes y guiar la manga a Diseño de gancho para
12 Extrusión Rutinaria manga por la Mecánico Seguridad 1 1 1 3 6 2 12 No aplica b) Capacitación sobre de seguridad Capítulo III "Organización del
de la tina de de manos lesiones través de la tina jalar tuberías. SGSST", artículos 26 y 27. Título
tina de método de trabajo. antideslizante.
enfriamiento de enfriamiento. V "Derechos y obligaciones",
enfriamiento
Capítulos I y II.

prevención.
SGSST", artículos 26 y 27. Título
ropa especial de V "Derechos y obligaciones",
NO SIGNIFICATIVO
a) Cartilla de instrucción. Capítulos I y II.
trabajo,
b) Capacitar sobre D.S. 42-F "Reglamento de
Al momento respirador de seguridad industrial", Título
No se puede métodos de trabajo y uso
de cortar la Contacto con máscara cuarto: Resguardo para
Corte manual de Materiales eliminar, siempre de equipos de protección
13 Extrusión No rutinaria manga Mecánico superficies Cortes Seguridad 1 2 2 1 6 2 12 No aplica No aplica completa con máquinas, Capítulo I
manga filosos se tiene que personal. C) Capacitación "Definiciones y condiciones
despues del filosas filtros para
cortar la manga. sobre seguridad en uso generales", sección segunda
jalador vapores
de herramientas (arco de "Condiciones generales",
orgánicos,
sierra y caladora). artículos 195-199.
guantes de nitrilo. Título décimo tercero: Equipo de
protección personal, Capítulo II
Puesta en marcha "Otras protecciones

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
Orugas del Al momento No, la oruga tiene Casco, guantes V "Derechos y obligaciones",
Colocación de guardas a) Cartilla de instrucción
Traslado de equipo jalador de colocar la que estar en de hilo, zapatos Capítulos I y II.
Atrapamiento Golpes y protectoras en las de la máquina. b)
14 tuberías por el Extrusión Rutinaria (Componentes tubería en las Mecánico Seguridad 1 2 2 3 8 2 16 movimiento para No aplica de seguridad, D.S. 42-F "Reglamento de
de manos lesiones máquinas chicas (ES- Capacitación sobre seguridad industrial", Título
jalador en orugas del que pueda jalar la tapones
65, EX-601). método de trabajo. cuarto: Resguardo para
movimiento) jalador manga. auditivos.
máquinas, Capítulo I
"Definiciones y condiciones
generales", sección segunda
"Condiciones generales",
artículos 195-199.
NO SIGNIFICATIVO
Al momento Ley 29783 - Principio de
de colocar las a) Cartilla de instrucción Casco, guantes prevención.
mordazas Aplastamiento de la máquina. de hilo, zapatos D.S. 005-2012-TR, Título IV,
Colocar mordazas Tubo en Golpes,
15 Extrusión No rutinaria superiores al Mecánico de mano o Seguridad 1 2 2 1 6 2 12 No aplica b) Inspeccionar pernos y de seguridad, Capítulo III "Organización del
superiores proceso fractura SGSST", artículos 26 y 27. Título
equipo de dedos roscas. c) Capacitación tapones
V "Derechos y obligaciones",
corte (LSE 80- sobre método de trabajo. auditivos.
Capítulos I y II.
I)

a) Programa de
SIGNIFICATIVO
prevención.
No, el ruido es mantenimiento de equipos D.S. 005-2012-TR, Título IV,
Exposición a generado por el de corte. b) Capacitar Casco, zapatos Capítulo III "Organización del
Al momento Colocación de planchas
Ruido (>85 ruidos funcionamiento sobre uso de equipos de de seguridad, SGSST", artículos 26 y 27. Título
16 Corte de tuberías Extrusión Rutinaria de cortar la Físico Hipoacusia Salud 3 2 2 3 10 3 30 No aplica acústicas en equipos de
dB) mayores a 85 de las máquinas protección personal. c) tapones V "Derechos y obligaciones",
tubería corte. Capítulos I y II.
dB y equipos de Capacitar sobre método auditivos.
R.M. 375-2008-TR, Título VII
corte. de trabajo (regulación del
"Condiciones ambientales del
equipo de corte) puesto de trabajo".

Empresa ---------- S.A.

Grado

riesgo
Significancia
Tipo de
Personas expuesta
Procedimientos
Salud
Capacitación y
Entrenamiento
Frecuencia de
existentes
personas

Al momento prevención.
de ubicar el a) Instrucción y programa D.S. 005-2012-TR, Título IV,
tubo en la de revisión de elementos
SIGNIFICATIVO
oruga de No, los de maniobra e izaje. b) Casco, guantes V "Derechos y obligaciones",
recepción del componentes Colocación de brazo y Capacitar sobre método de cuero flexible, Capítulos I y II.
Acampanado Objetos en Atrapamiento Golpes y
17 Puesta en marcha Extrusión Rutinaria acampanado Mecánico Seguridad 1 2 2 3 8 3 24 siempre se No aplica tecle para hacer la de trabajo, instruccción de zapatos de D.S. 42-F "Reglamento de
automático movimiento de manos lesiones seguridad industrial", Título
(LSE 80-I), y encontrarán en maniobra. revisión de elemetos de seguridad, faja
al momento movimiento. maniobra e izaje y sobre lumbar. cuarto: Resguardo para
máquinas, Capítulo I
de la uso adecuado de
"Definiciones y condiciones
descarga herramientas. generales", sección segunda
(LSE 65-II) "Condiciones generales",
artículos 195-199.

prevención.
Casco, guantes
SIGNIFICATIVO
de nitrilo, zapatos Capítulo III "Organización del
Al momento Tinta en base a SGSST", artículos 26 y 27. Título
Metil etil Inhalación de a) Cartilla de instrucción. de seguridad,
de pasar el Enfermedades No se puede alcohol (Producto V "Derechos y obligaciones",
18 Extrusión No rutinaria cetona (MEK) Químico vapores Salud 2 2 2 3 9 3 27 No aplica b) Capacitar sobre respirador con
tubo por el pulmonares eliminar no controlado) / Capítulos I y II.
tinta tóxicos método de trabajo. filtros para D.S. 015-2005-SA "Reglamento
marcador Marcado laser.
vapores sobre valores límites permisibles
orgánicos. para agentes químicos en el
ambiente de trabajo", Anexo I, II
y III.
Rotulado de tubos
prevención.
Casco, guantes
SIGNIFICATIVO
de nitrilo, zapatos Capítulo III "Organización del
Al momento Tinta en base a SGSST", artículos 26 y 27. Título
Metil etil a) Cartilla de instrucción. de seguridad,
de pasar el Contacto Enfermedades No se puede alcohol (Producto V "Derechos y obligaciones",
19 Extrusión No rutinaria cetona (MEK) Químico Salud 2 2 2 3 9 2 18 No aplica b) Capacitar sobre respirador con
tubo por el dérmico a la piel Eliminar no controlado) / Capítulos I y II.
tinta método de trabajo. filtros para D.S. 015-2005-SA "Reglamento
marcador Marcado laser.
orgánicos. para agentes químicos en el
ambiente de trabajo", Anexo I, II
y III.

prevención.
No se puede D.S. 005-2012-TR, Título IV,
NO SIGNIFICATIVO
Casco, tapones Capítulo III "Organización del
eliminar el a) Cartilla de
auditivos, SGSST", artículos 26 y 27. Título
peligro, es instrucciones. b) V "Derechos y obligaciones",
Al momento protectores
necesario utilizar Guarda de protección y Capacitar sobre método Capítulos I y II.
Sierra circular de nivelar la Contacto con auditivos,anteojo
20 No rutinaria Mecánico Cortes Seguridad 2 2 2 1 7 2 14 el equipo de No aplica estructura para realizar de trabajo, uso de equipos D.S. 42-F "Reglamento de
dentada longitud de objetos filosos s de seguridad, seguridad industrial", Título
corte para la actividad. de protección personal. c)
los tubos careta facial, cuarto: Resguardo para
uniformizar la Capacitar en orden y
guantes de máquinas, Capítulo I
longitud de los limpieza.
protección. "Definiciones y condiciones
tubos. generales", sección segunda
"Condiciones generales",
artículos 195-199.

a) Cartilla de Casco, tapones
SIGNIFICATIVO
prevención.
No se puede D.S. 005-2012-TR, Título IV,
instrucciones. b) auditivos,
Al momento Exposición a eliminar el ruido, Capítulo III "Organización del
Capacitar sobre método protectores
Corte de tubos Área de corte Ruido (>85 de nivelar la ruidos es producido por SGSST", artículos 26 y 27. Título
21 No rutinaria Físico Hipoacusia Salud 2 2 1 1 6 3 18 No aplica No aplica de trabajo, uso de equipos auditivos,
dB) longitud de mayores a 85 la fricción del V "Derechos y obligaciones",
de protección personal. c) anteojos de Capítulos I y II.
los tubos dB equipo de corte
Capacitar sobre ruido seguridad, careta R.M. 375-2008-TR, Título VII
con las tuberías.
ocupacional. facial. "Condiciones ambientales del
puesto de trabajo".

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
No se puede SGSST", artículos 26 y 27. Título
a) Cartilla de Casco, tapones V "Derechos y obligaciones",
Al momento eliminar ya que la
Salpicadura instrucciones. b) auditivos, Capítulos I y II.
de nivelar la Irritación viruta se
22 No rutinaria Viruta de PVC Mecánico de viruta de Seguridad 2 2 2 1 7 2 14 No aplica No aplica Capacitar sobre método anteojos de D.S. 42-F "Reglamento de
longitud de conjuntival desprende por el seguridad industrial", Título
PVC de trabajo, uso de equipos seguridad, careta
los tubos corte de las décimo tercero: Equipo de
de protección personal. facial.
tuberías. protección personal, capítulo II
"Otras protecciones
específicas", Sección segunda:
Protección a la vista, artículos
1275 - 1282.

Empresa ---------- S.A.

Grado

riesgo
Significancia
Tipo de
Personas expuesta
Procedimientos
Salud
Capacitación y
Entrenamiento
Frecuencia de
existentes
personas

prevención.
Cuando hay D.S. 005-2012-TR, Título IV,
NO SIGNIFICATIVO
material No se puede Capítulo III "Organización del
contaminado eliminar el SGSST", artículos 26 y 27. Título
se hace peligro, el V "Derechos y obligaciones",
Diversas Guantes Capítulos I y II.
Estabilizar la línea Agua caliente hueco el tubo, Contacto con material se a) Capacitar sobre
23 actividades en Extrusión Emergencia Mecánico Quemadura Seguridad 1 2 2 2 7 2 14 No aplica No aplica anticalor,manga D.S. 42-F "Reglamento de
de producción (50°C) se llena de agua caliente puede método de trabajo. seguridad industrial", Título
planta anticalor
agua y se contaminar en el décimo tercero: Equipo de
procede a proceso protección personal, Capítulo II
cortar la productivo. "Otras protecciones
manga específicas", sección cuarta
a) Mejorar el sistema de Ley 29783 - Principio de

guías en las máquinas prevención.
que fabriquen tuberías D.S. 005-2012-TR, Título IV,
NO SIGNIFICATIVO
de menor diámetro. a) Cartilla de
Si, disminuyendo SGSST", artículos 26 y 27. Título
Cuando se b) Colocar compresor instrucciones. V "Derechos y obligaciones",
la velocidad de
Diversas Sierra con traba la línea de aire. b) Mantenimiento de Casco, tapones Capítulos I y II.
Estabilizar la línea Contacto con producción de la
24 actividades en Extrusión Emergencia arco o en el equipo Mecánico Cortes Seguridad 1 2 2 2 7 2 14 No aplica c) Mejorar el equipos auxiliares. c) auditivos, D.S. 42-F "Reglamento de
de producción objetos filosos máquina, sin seguridad industrial", Título
planta caladora de corte o en alineamiento y Capacitar sobre método guantes anticorte.
embargo no seria décimo tercero: Equipo de
el botador distanciamiento de las de trabajo y uso de
rentable. protección personal, Capítulo II
máquinas. herramientas. "Otras protecciones
d) Adquisición de específicas", sección cuarta
visceladora y equipo de "Protección para manos y
corte manual. brazos", artículos 1287 - 1295.

Ropa especial de prevención.
NO SIGNIFICATIVO
a) Programa de
trabajo, D.S. 005-2012-TR, Título IV,
Cuando el calibración continua de Capítulo III "Organización del
respirador de
material se Si, calibrando las termocuplas. SGSST", artículos 26 y 27. Título
Diversas Vapor de Inhalación de máscara
Diversas Tareas degrada por Enfermedades termocuplas para b) Cartilla de V "Derechos y obligaciones",
25 actividades en Extrusión Emergencia ácido Químico vapores Salud 3 1 1 1 6 2 12 No aplica No aplica completa con
en planta exceso de pulmonares evitar que supere instrucciones. c) Capacitar Capítulos I y II.
planta clorhídrico tóxicos filtros para D.S. 015-2005-SA "Reglamento
temperatura 250ºC. sobre método de trabajo y
(>250°C) calibración de
orgánicos, para agentes químicos en el
instrumentos y equipos. ambiente de trabajo", Anexo I, II
guantes de nitrilo.
y III.
a) Plan de contingencias
b) Señales de evacuación,
punto de reunión, etc.
b) Inspecciones de Ley 29783 - Principio de
NO SIGNIFICATIVO
extintores luces de prevención.
Las D.S. 005-2012-TR, Título IV,
emergencia, detectores
emergencia Capítulo III "Organización del
Potencial de humo, pulsadores de
por sismo Ocurrecia del Daños a las SGSST", artículos 26, 27 y
26 Todas las tareas Extrusión Emergencia emergencia Emergencia Seguridad 3 1 1 1 6 2 12 No aplica No aplica No aplica alarmas contra incendio, No aplica
puden ocurrir sismo personas 33, capítulo V " Reglamento
por sismo central de control. c) interno de SST", artículo 74.
en cualquier
Capacitación y Capítulo VII "Planificación
momento
entrenamiento en uso de desarrollo y aplicación",
extintores. artículo 83.
d) Capacitación sobre
plan de contingencias.
Todas las e) Simulacros
actividades en
planta
b) Señales de evacuación,
punto de reunión, etc.
b) Inspecciones de Ley 29783 - Principio de
NO SIGNIFICATIVO
extintores luces de prevención.
emergencia, detectores D.S. 005-2012-TR, Título IV,
Potencial de humo, pulsadores de
Focos de Daños a las SGSST", artículos 26, 27 y
27 Todas las tareas Extrusión Emergencia emergencia Emergencia Incendio Seguridad 3 1 1 1 6 2 12 No aplica No aplica No aplica alarmas contra incendio, No aplica
ignición personas 33, capítulo V " Reglamento
por incendio central de control. c) interno de SST", artículo 74.
Capacitación y Capítulo VII "Planificación
entrenamiento en uso de desarrollo y aplicación",
extintores. artículo 83.
d) Capacitación sobre
plan de contingencias.
e) Simulacros

Empresa ---------- S.A.

FECHA: 05.02.19
Proceso : COMPRAS
_______________________ Aprobado por: Julio Peralta (Coordinador Compras) - Isabel Granados (Presidente CSST)
Puesto de trabajo: Analista de Compras Fecha de Aprobación: 11/03/2019
Relacionado con Seguridad o

Grado

riesgo
Significancia
Tipo de
Personas expuesta
Salud
Procedimientos
Capacitación y
Entrenamiento
Frecuencia de
existentes
trabajo peligro peligro
Rutinaria, Daños a asociadas
Emergencia) Evento Controles de Controles
las R=PxS Eliminar (A) Sustituir (B) EPP (E)
peligroso Ingeniería (C) administra-tivos (D)
personas

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
Ingreso a las SGSST", artículos 26 y 27. Título
oficinas a V "Derechos y obligaciones",
Caída desde Colocar cintas Capacitación sobre
traves de las Daño a la Capítulos I y II.
1 Ingreso a Oficina OFICINAS Rutinaria Escaleras Físico un nivel Seguridad 1 2 2 2 7 2 14 No aplica No aplica antideslizantes seguridad en oficinas No aplica
vias de persona D.S. 42-F "Reglamento de
diferente en escaleras (IPER) seguridad industrial", Título
acceso y
segundo: Locales y
escaleras
establecimientos industriales,
sección sexta, escaleras y
plataformas elevadas, artículos
76 - 82.

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
Trabajo en D.S. 005-2012-TR, Título IV,
sedestacion Capítulo III "Organización del
Movimiento / Compromiso fomentando SGSST", artículos 26 y 27. Título
Postura / prolongada. a) Informe de monitoreo
Posición del Sistema habitos V "Derechos y obligaciones",
2 Digitación en PC OFICINAS Rutinaria posición Tiempos Ergonómico Salud 1 1 1 3 6 2 12 No aplica No aplica ocupacional. b) Capacitar No aplica
antiergonómic Musculoesquel posturales Capítulos I y II.
incómoda prolongados en ergonomia en oficinas R.M. 375-2008-TR, Título IV
a ético adecuados
frente a la "Posicionamiento postural en los
PC. puestos de trabajo". Anexo 1,
Título VI, Equipos en los puestos
de trabajo informáticos, Anexo 1.

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
Contacto a) Programa de revisión V "Derechos y obligaciones",
Uso de Puntos directo / Instalación de de instalaciones Capítulos I y II.
ACTIVIDADES EN Trabajos en D.S. 42-F "Reglamento de
3 AREAS OFICINAS Rutinaria equipos energizados Eléctrico Indirecto con Electrocución Seguridad 1 2 2 2 7 2 14 No aplica No aplica disyuntores eléctricas. b) Inspección No aplica
oficina seguridad industrial", , Título V,
ADMINISTRATIVAS eléctricos expuestos puntos diferenciales de disyuntores Capítulo I, Sección Segunda,
energizados diferenciales Condiciones Generales de
Instalación, Artículo 344, 46, 47,
55.
R.M 037-2006 MEM/DM, Código
Nacional de Electricidad -
Utilización, Sección 020-010.

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
Corto circuito, a) Programa de revisión V "Derechos y obligaciones",
sobrecalentam Instalación de de instalaciones Capítulos I y II.
Trabajos en Instalaciones Sobrecarga Daños a las D.S. 42-F "Reglamento de
4 OFICINAS Rutinaria Eléctrico iento de Seguridad 1 2 2 2 7 2 14 No aplica No aplica disyuntores eléctricas. B) Inspección No aplica
oficina eléctricas eléctrica personas seguridad industrial", , Título V,
cableado termomagnéticos de disyuntores Capítulo I, Sección Segunda,
eléctrico termomagnéticos. Condiciones Generales de
Instalación, Artículo 344, 46, 47,
55.
R.M 037-2006 MEM/DM, Código
Nacional de Electricidad -
Utilización, Sección 020-010.
NO SIGNIFICATIVO
prevención.
a) Informe de monitoreo D.S. 005-2012-TR, Título IV,
Mobiliario / Movimiento / Compromiso Capítulo III "Organización del
Trabajo ocupacional b) Capacitar
Trabajos en Muebles Posición del Sistema SGSST", artículos 26 y 27. Título
5 OFICINAS Rutinaria continuo por Ergonómico Salud 1 1 1 3 6 2 12 pausas activas No aplica No aplica en ergonomia en oficinas No aplica
oficina antiergonómic antiergonómic Musculoesquel V "Derechos y obligaciones",
casi 8 horas. c) Pausas durante la Capítulos I y II.
os a ético
jornada de trabajo R.M. 375-2008-TR, Título IV
"Posicionamiento postural en los
puestos de trabajo". Anexo 1,

Empresa ---------- S.A.

Grado

riesgo
Significancia
Tipo de
Personas expuesta
Procedimientos
Salud
Capacitación y
Entrenamiento
Frecuencia de
existentes
personas

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
Trabajos con a) Informe de monitoreo Capítulo III "Organización del
Uso continuo Compromiso SGSST", artículos 26 y 27. Título
teclados y ocupacional b) Capacitar
Trabajos en Uso de de teclados y del Sistema V "Derechos y obligaciones",
6 OFICINAS Rutinaria mouse de Ergonómico Salud 1 1 1 3 6 2 12 No aplica No aplica No aplica en ergonomia en oficinas No aplica
oficina computadoras mouse de Musculoesquel Capítulos I y II.
computadora c) Pausas durante la R.M. 375-2008-TR, Título IV
computadoras ético
s jornada de trabajo "Posicionamiento postural en los
puestos de trabajo". Anexo 1,
Título VI, Equipos en los puestos
de trabajo informáticos, Anexo 1.

prevención.
NO SIGNIFICATIVO
Espacios en Exposición del Instalar y/o Capítulo III "Organización del
Trabajos en Iluminación oficinas con trabajador a Estrés y Fatiga mejorar Informe de monitoreo
7 OFICINAS Rutinaria Psicosocial Salud 1 1 1 3 6 2 12 No aplica No aplica No aplica V "Derechos y obligaciones",
oficina deficiente iluminación iluminación visual luminarias donde ocupacional Capítulos I y II.
deficiente deficiente se requiera D.S. 42-F "Reglamento de
seguridad industrial",Capítulo II,
Sección Única, Condiciones de
Iluminación, Artículo 96, 97 Y 99
NO SIGNIFICATIVO
a) Informe de monitoreo prevención.
Mala
ocupacional b) Capacitar D.S. 005-2012-TR, Título IV,
Trabajos en Tiempos de organización Recarga de
8 OFICINAS Rutinaria Psicosocial Estrés, fatiga Salud 1 2 2 2 7 2 14 No aplica No aplica en ergonomia en oficinas No aplica Capítulo III "Organización del
oficina trabajo de tiempos trabajo SGSST", artículos 26 y 27. Título
c) Pausas durante la
de trabajo V "Derechos y obligaciones",
jornada de trabajo
Capítulos I y II.
ACTIVIDADES EN Podemos
AREAS trabajar Ley 29783 - Principio de
NO SIGNIFICATIVO
ADMINISTRATIVAS eventualment prevención.
e con tijeras, D.S. 005-2012-TR, Título IV,
Materiales Capacitar sobre Capítulo III "Organización del
Trabajos en grapas, hojas
9 OFICINAS Rutinaria cortantes / Físico Contacto con Corte Seguridad 1 2 2 3 8 1 8 no aplica No aplica No aplica seguridad en oficinas No aplica SGSST", artículos 26 y 27. Título
oficina y otros V "Derechos y obligaciones",
Perforantes (IPER).
materiales Capítulos I y II.
que pueden R.M. 375-2008-TR, Título III
generar "Manipulación de cargas".
cortes
b) Señales de
evacuación, punto de
reunión, etc. c)
Inspecciones de
NO SIGNIFICATIVO
Las prevención.
extintores luces de D.S. 005-2012-TR, Título IV,
emergencia
Potencial de emergencia, detectores Capítulo III "Organización del
por sismo Ocurrecia del Daños a las
10 OFICINAS Emergencia emergencia Emergencia Seguridad 1 1 1 1 4 3 12 No aplica No aplica No aplica humo, pulsadores de No aplica SGSST", artículos 26, 27 y 33,
puden ocurrir sismo personas capítulo V " Reglamento interno
por sismo alarmas contra incendio,
en cualquier de SST", artículo 74. Capítulo VII
central de control. d)
momento "Planificación desarrollo y
Capacitar y entrenar en aplicación", artículo 83.
uso de extintores.
e) Capacitar sobre plan
de contingencias.
c) Simulacros
Todas las tareas
b) Señales de
evacuación, punto de
reunión, etc. c)
NO SIGNIFICATIVO
Inspecciones de prevención.
extintores luces de D.S. 005-2012-TR, Título IV,
Potencial de emergencia, detectores Capítulo III "Organización del
Focos de Daños a las
11 OFICINAS Emergencia emergencia Emergencia Incendio Seguridad 1 1 1 1 4 3 12 No aplica No aplica No aplica humo, pulsadores de No aplica SGSST", artículos 26, 27 y 33,
ignición personas capítulo V " Reglamento interno
por incendio alarmas contra incendio,
de SST", artículo 74. Capítulo VII
central de control. d)
"Planificación desarrollo y
Capacitar y entrenar en aplicación", artículo 83.
uso de extintores.
e) Capacitar sobre plan
de contingencias.
c) Simulacros

Empresa ---------- S.A.
ANEXO II: Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos

Fecha: 22.02.19
Fecha Aprobación: 28/02/2019 Responsable del Proceso: Walter Flores (Coordinador de Producción) Proceso: Producción - Subproceso Extrusión
ASPECTO AMBIENTAL
SIGNIFICATIVO
Evaluación de Impactos
Puntaje
Emergencia
Ambientales CONTROLES A IMPLEMENTAR SEGUIMIENTO
DESCRIPCIÓN DE LA IMPACTO REQUISITO LEGAL
Anormal
Normal
ITEM ASPECTO AMBIENTAL

ACTIVIDAD AMBIENTAL ASOCIADO
Responsable del Fecha de
M F G R. L. P. I. Controles Físicos Controles administrativos Seguimiento Verificación
% Implementación
a)Migración al estabilizante calcio-

zinc.
a) Capacitar de aspectos e impactos
b) Colocar tapa a la tolva.
ambientales (contaminación del aire).
c) Comprar los big bag de un
Estándares de Calidad b) Plan de acción de las recomendaciones
material mas resistente.
1 X Generación de partículas Contaminación del aire Ambiental para aire (D.S. N° 2 8 8 8 0 26 SI desprendidas del informe de monitoreo en
d) Colocar cortinas a la salida de
003-2017-MINAM) extrusión con dirección a almacén.
temas ambientales.
c) Programa de gestión ambiental.
Ingreso de material a la e) Colocar calaminas de protección
linea (tolva o en las tolvas para disminuir la
polución.
mezcladora)
a) Bandeja en el piso de la tolva a) Plan de emergencias.
para que retenga el material. b) Procedimiento emergencias ambientales.
Estándares de Calidad b) Colocar tapa a la tolva. c) Capacitar en actuación en caso de
2 X Derrame de material Contaminación del suelo Ambiental para Suelo (D.S. N° 4 2 4 8 0 18 NO c) Comprar los big bag de un derrames. d) Simulacros
011-2017- MINAM) material mas resistente. de actuación en caso de derrames.
d) Implementar Kits antiderrames e) Programa de gestión ambiental.
a) Capacitar en temas de aspectos e

a) Mantenimiento preventivo de
impactos ambientales.
equipos/maquinarias
b)Programa de mantenimiento preventivo de
Estándares de Calidad b) Aislamiento del motores de las
los equipos. c) Plan de
extrusoras.
3 X Generación de ruido Contaminación sonora Ambiental para ruido (D.S. N° 2 8 6 8 4 28 SI acción de las recomendaciones desprendidas
c) Adquirir nuevas extrusoras y
085 - 2003 - PCM) retirar las que encuentran en mal
del informe de monitoreo en temas
ambientales. d)
estado.
Programa de gestión ambiental.
a) Capacitar sobre contaminación del aire.

b) Mediciones periódicas de la temperatura
Extrusión de tubos de los controladores. c)
Procedimiento de emergencias ambientales.
d) Programa de simulacros de emergencias
Estándares de Calidad a) Mantenimiento de termocuplas y ambientales e) Simulacro de
Emisión por quema de
4 X Contaminación del Aire Ambiental para aire (D.S. N° 4 2 8 8 0 22 NO controladores . emergencias ambientales.
producto de PVC
003-2017-MINAM) f) Programa de gestión ambiental.
g) Inspección de termocuplas y
controladores.
h) Incluir en el programa de Mantenimiento el
Item correspondiente a termocuplas y
controladores

impactos ambientales (consumo de agua y
reporte de fugas). b) Colocar
Ley de recursos hídricos (Ley letreros para sensibilizar al personal en temas
a) Cambio de abrazaderas o
de ahorro de agua. c) Enviar
Enfriamiento y Agotamiento del recurso N°29338) Reglamento de la ley valvulas cuando se requiera.
5 X Consumo de agua 6 8 4 4 0 22 NO via E-mail y colocar en los murales los
calibración natural de Recursos (D.S. N°001-2010- b) Mantenimiento preventivo .
consejos de la semana asociados a reducir el
AG) consumo de agua. d)
Programa de mantenimiento preventivo.
e)Inspección de personal de mantenimiento y
operario de máquina.

Empresa ---------- S.A.
ASPECTO AMBIENTAL
SIGNIFICATIVO
Puntaje
Emergencia
Anormal
Normal
% Implementación

Valores Máximos admisibles de ambientales (generación de efluentes
líquidos). b)Informe de monitoreo
las descargas de aguas no
6 X Generación de efluentes Contaminación del agua 2 4 6 8 0 20 NO a) Limpiezas de las tinas y pozas. efluentes c) Plan de acción
domésticas (D.S. N° 010-2019- de las recomendaciones desprendidas del
VIVIENDA) informe de monitoreo de efluentes.
d) Programa de gestión ambiental.
Enfriamiento y
calibración a) Inspección del chiler
b) Capacitar de aspectos e impactos
ambientales (contaminación sonora).
Estándares de Calidad c)Informe de monitoreo ambiental
a)Mantenimiento preventivo del
7 X Generación de ruido Contaminación sonora Ambiental para ruido (D.S. N° 2 8 6 8 0 24 SI d) Plan de acción de las recomendaciones
chiller
085 - 2003 - PCM) desprendidas del informe de monitoreo en
temas ambientales. e)Mantenimiento
preventivo del chiller f)
Programa de gestión ambiental.

ambientales (contaminación del aire).
Estándares de Calidad a) Sustitur el MEK por otro producto b)Informe de monitoreo ambiental
Generación de Vapores
8 X Contaminación del aire Ambiental para aire (D.S. N° 2 8 8 8 0 26 SI menos contaminante al ambiente y c) Plan de acción de las recomendaciones
Tóxicos
003-2017-MINAM) salud de los trabajadores. desprendidas del informe de monitoreo en
temas ambientales.
Rotulado de tubos a) Capacitar en actuación en caso de
derrames. b) Simulacro de
a) Implementar KIT antiderrames
actuación en caso de derrames.
Estándares de Calidad en el área. b) Colocar bandejas en
c) Procedimiento de emergencias
la zona inferior de la inyectora de
9 X Derrame de tinta (MEK) Contaminación del suelo Ambiental para Suelo (D.S. N° 2 8 8 8 0 26 SI ambientales.
MEK. C) Sustituir el MEK por un
011-2017- MINAM) producto menos contaminantes al
e) Inspección de los KITS antiderrames.
ambiente.
f) Colocar la cartilla de seguridad en su punto
de uso.

impactos ambientales (contaminación del
a)Mantenimiento de equipos
aire). b)Programa y plan
Estándares de Calidad b) Aislamiento del motores de las
de mantenimiento de los equipos.
extrusoras.
10 Corte de tubos X Generación de ruido Contaminación sonora Ambiental para ruido (D.S. N° 2 8 6 8 4 28 SI
c) Adquirir nuevas extrusoras y
c)Informe de monitoreo ambiental.
085 - 2003 - PCM) retirar las que encuentran en mal
d) Plan de acción de las recomendaciones
desprendidas del informe de monitoreo en
estado.
temas ambientales.
e) Programa de gestión ambiental.

impactos ambientales (consumo de agua).
b) Colocar letreros para sensibilizar al
Ley de recursos hídricos (Ley personal en temas de ahorro de agua.
c) Enviar via E-mail y colocar en los murales
Agotamiento del recurso N°29338) Reglamento de la ley
11 X Consumo de agua 6 8 6 4 0 24 SI a) Mantenimiento preventivo. los consejos de la semana asociados a
natural de Recursos (D.S. N°001-2010- reducir el consumo de agua.
AG) d) Plan de mantenimiento preventivo.
e) Inspecciones de medio ambiente y
Embonado de tubos seguridad. f) Buenas prácticas
(PVC) en el manejo de las acampanadoras.

Valores Máximos admisibles de ambientales (generación de efluentes
líquidos). b)Informe de monitoreo
las descargas de aguas no
12 X Generación de efluentes Contaminación del agua 2 8 6 8 0 24 SI a) Limpieza en las acampanadoras efluentes c) Plan de acción
domésticas (D.S. N° 010-2019- de las recomendaciones desprendidas del
VIVIENDA) informe de monitoreo de efluentes.

Empresa ---------- S.A.
ASPECTO AMBIENTAL
SIGNIFICATIVO
Puntaje
Emergencia
Anormal
Normal
% Implementación
a)Capacitar en temas de aspectos e impactos

Consumo de aceite, a) Cumplir con el mantenimiento
13 X Agotamiento del recurso --- 2 2 6 0 0 10 NO ambientales. B) Cronograma de
lubricantes preventivo de máquinas
mantenimiento preventivo de máquinas.
Mantenimiento a) Capacitar en actuación en caso de

correctivo de derrames. b) Simulacro de
actuación en caso de derrames.
maquinarias Estándares de Calidad c) Procedimiento de emergencias
Derrames de aceite, a) Implementar KIT antiderrames
14 X Contaminación del suelo Ambiental para Suelo (D.S. N° 4 2 6 8 0 20 NO ambientales.
lubricantes en el área.
011-2017- MINAM) d) Programa de gestión ambiental.
e) Inspección de los KITS antiderrames.
f) Colocar la cartilla de seguridad en su punto
de uso.
Ley de Gestión Integral de

RR.SS. (D.L. N° 1278) a) Implementar contenedores y a) Capacitar en gestión y manejo de residuos
Reglamento de la Ley de letreros para residuos no sólidos. b) Colocar letreros para
Gestión Integral de RR.SS peligrosos. incentivar la segregación de residuos.
Generación de residuos no (D.S. N° 014-2017-MINAM) b) Disponer los residuos no c) Plan de manejo de RR.SS.
15 X Contaminación del suelo 2 6 6 8 0 22 NO
peligrosos Reglamento nacional para la peligrosos con una EPS-RS ó EC- d) Programa de gestión ambiental.
gestión y manejo de los RS. c) e) Enviar via E-mail y pegar en los murales los
residuos eléctricos y Mantenimiento de contenedores consejos de la semana asociada al manejo de
(limpieza y pintado). RR.SS.
electrónicos (D.S. N° 001-2012-
Todas las tareas MINAM).
Ley de Gestión Integral de
RR.SS. (D.L. N° 1278) a) Capacitar en gestión y manejo de residuos
Reglamento de la Ley de a) Implementar contedores de sólidos. b) Colocar letreros para
residuos peligrosos. incentivar la segregación de residuos
Gestión Integral de RR.SS
Generación de residuos b) Disponer los residuos peligrosos c) Plan de manejo de RR.SS.
16 X Contaminación del suelo (D.S. N° 014-2017-MINAM) 2 6 8 8 0 24 SI
peligrosos con una EPS autorizada. d) Programa de gestión ambiental.
Manejo de aceites usados. c) Mantenimiento de contenedores e) Enviar via E-mail y pegar en los murales los
Generación, recolección y (limpieza y pintado). consejos de la semana asociada al manejo de
almacenamiento (NTP 900.051- RR.SS.
2015).
a) Inspecciones de seguridad y medio
ambiente. b) Plan de
Ley de Gestión Integral de mantenimiento preventivo de equipos
RR.SS. (D.L. N° 1278) eléctricos y electrónicos. c)
Residuos generados por a) Mantenimiento de equipos
17 X Contaminación del suelo Reglamento de la Ley de 4 2 6 8 0 20 NO Plan de respuesta a emergencias.
Incendio (cortocircuito) electricos y electrónicos
Gestión Integral de RR.SS d) Inspecciones de los equipos de
(D.S. N° 014-2017-MINAM) emergencia. e) Capacitar
sobre respuesta ante emergencias.
f) Simulacros de respuesta ante emergencia.
Emergencias
mantenimiento preventivo de equipos
Estándares de Calidad eléctricos y electrónicos. c)
Emisiones generadas por a) Mantenimiento de equipos
18 X Contaminación del aire Ambiental para aire (D.S. N° 4 2 6 8 0 20 NO Plan de respuesta a emergencias.
Incendio (cortocircuito) electricos y electrónicos
003-2017-MINAM) d) Inspecciones de los equipos de
emergencia. e) Capacitar
sobre respuesta ante emergencias.
f) Simulacros de respuesta ante emergencia.

Empresa ---------- S.A.
Fecha: 22.02.19
Fecha Aprobación: 13/03/2019 Responsable del Proceso: Susana Ochoa (Coordinadora de Compras) Proceso: Compras
ASPECTO AMBIENTAL
SIGNIFICATIVO
Puntaje
IMPACTO REQUISITO LEGAL Ambientales CONTROLES A IMPLEMENTAR SEGUIMIENTO
Emergencia
ITEM ACTIVIDAD Anormal ASPECTO AMBIENTAL
Normal
AMBIENTAL ASOCIADO
% Implementación
a) Implementar contenedores para

a) Capacitación en gestión y manejo de
pilas y baterias.
residuos sólidos. b) Colocar
Ley de Gestión Integral de b) Implementar contedores de
Generación de residuos letreros para incentivar la segregación de
residuos peligrosos para el
RR.SS. (D.L. N° 1278) residuos c)
peligrosos (tonners, cintas, almacenamiento de tonners, cintas y
1 X Contaminación del suelo Reglamento de la Ley de 2 4 8 8 0 22 NO Elaboración del Plan de manejo de RR.SS.
cartuchos de tintas, cartuchos. c)
Gestión Integral de RR.SS para el año 2014. d) Plan de gestión
fluorescentes, entre otros) Disponer los residuos peligrosos con
ambiental. e) Enviar via E-
(D.S. N° 014-2017-MINAM) una EPS autorizada.
mail y pegar en los murales los consejos de
d) Mantenimiento de contenedores
la semana asociada al manejo de RR.SS.
(limpieza y pintado).
a) Capacitación en temas de aspectos e
impactos ambientales (uso eficiente de
Uso de la papel). b) Colocar letreros
incentivando la reducción del consumo de
2 computadora, X Consumo de papel Agotamiento del recurso --- 6 8 8 0 0 22 NO --- papel. c) Plan de
impresión y gestión ambiental. d)
Enviar via E-mail y pegar en los murales los
fotocopia de consejos de la semana asociados a reducir el
documentos consumo de papel.
a) Capacitación en temas de aspectos e
impactos ambientales (consumo de energía).
Ley de promoción del uso b) Colocar letreros para sensibilizar al
eficiente de la energía (Ley personal en temas de ahorro de energía
27345) eléctrica. c) Enviar via E-
a) Uso de fluorescentes ahorradores,
Consumo de energía mail y colocar en los murales los consejos de
3 X Agotamiento del recurso Reglamento de la Ley de 4 8 6 4 0 22 NO b) Mantenimiento preventivo de
eléctrica la semana asociados a reducir el consumo
Promoción del uso eficiente de equipos.
de energía. d) Plan de
la energía (D.S Nº 053-2007- mantenimiento preventivo de equipos.
EM). e) Plan de gestión ambiental.
f) Inspecciones de medio ambiente y
seguridad.
a) Capacitación en gestión y manejo de
residuos sólidos. b) Colocar
Ley de Gestión Integral de a) Implementar contenedores y
letreros para incentivar la segregación de
letreros para residuos no peligrosos.
RR.SS. (D.L. N° 1278) residuos. c) Plan de
Generación de residuos b) Disponer los residuos no
4 X Contaminación del suelo Reglamento de la Ley de 2 4 6 8 0 20 NO manejo de RR.SS. d)
sólidos no peligrosos peligrosos con una EPS autorizada.
Gestión Integral de RR.SS c) Mantenimiento de contenedores
Plan de gestión ambiental.
(D.S. N° 014-2017-MINAM) e) Enviar via E-mail y pegar en los murales
(limpieza y pintado).
los consejos de la semana asociada al
Todas las manejo de RR.SS.
actividades a) Capacitación en temas de aspectos e
impactos ambientales (consumo de agua).
administrativas b) Colocar letreros para sensibilizar al
Ley de recursos hídricos (Ley personal en temas de ahorro de agua.
a) Uso de Grifos e inodoros c) Enviar via E-mail y colocar en los murales
Agotamiento del recurso N°29338) Reglamento de la ley
5 X Consumo de agua 2 8 8 4 0 22 NO ahorradores. b) Mantenimiento los consejos de la semana asociados a
agua de Recursos (D.S. N°001-2010- preventivo de grifos e inodoros. reducir el consumo de agua.
AG) d) Plan de mantenimiento preventivo de
grifos e inodoros. e)
Inspecciones de medio ambiente y
seguridad.

Empresa ---------- S.A.
ASPECTO AMBIENTAL
SIGNIFICATIVO
Puntaje
IMPACTO REQUISITO LEGAL Ambientales CONTROLES A IMPLEMENTAR SEGUIMIENTO
Emergencia
ITEM ACTIVIDAD ASPECTO AMBIENTAL
Anormal
Normal
AMBIENTAL ASOCIADO
% Implementación
a) Capacitación de aspectos e impactos

a) Realizar la limpieza y
Ley de recursos hídricos (Ley ambientales (generación de efluentes
Todas las mantenimiento de las tuberias y cajas
líquidos). b) Plan de acción de las
Generación de efluentes N°29338) Reglamento de la ley de registro de la planta. b)
6 actividades X
domésticos
Contaminación del agua
de Recursos (D.S. N°001-2010-
2 8 2 4 0 16 NO
Uso de Grifos e inodoros
recomendaciones desprendidas del informe
de monitoreo en temas ambientales. c)
administrativas AG). ahorradores. c) Mantenimiento
Plan de mantenimiento preventivo de grifos e
preventivo de grifos e inodoros.
inodoros
a) Enviar via E-mail el consejo de la semana
Establecen disposiciones para "Buenas prácticas de uso del equipo de aire
la aplicación del Protocolo de acondicionado". b) Capacitación
de aspectos e impactos ambientales
Fuga de gas refrigerante Agotamiento de la capa Montreal Realtivo a las a) Mantenimiento de equipos de aire
7 X 4 8 2 4 0 18 NO (Disminución de la capa de ozono).
del aire acondicionado de ozono Sustancias que Agotan la Capa acondicionado.
c) Plan de mantenimiento preventivo de
de Ozono (D.S. 033-2000- equipos de aire acondicionado.
ITINCI) d) Inspección de equipos de aire
acondicionado.
eléctricos y electrónicos. c)
Ley de RR.SS. (Ley Nº 27314)
Residuos generados por a) Mantenimiento de equipos Plan de respuesta a emergencias.
8 Emergencias X
Incendio (cortocircuito)
Contaminación del suelo Reglamento de la ley de RR.SS 8 2 2 8 0 20 NO
electricos y electrónicos d) Inspecciones de los equipos de
(D.S. N° 057-2004-PCM) emergencia. e)
Capacitación sobre respuesta ante
emergencias. f) Simulacros
de respuesta ante emergencia.
Estándares de Calidad eléctricos y electrónicos. c)
Emisiones generadas por ambiental para aire (D.S. N° a) Mantenimiento de equipos Plan de respuesta a emergencias.
9 X Contaminación del aire 8 2 2 8 0 20 NO
Incendio (cortocircuito) 074-2001-PCM y D.S. N° 003- electricos y electrónicos d) Inspecciones de los equipos de
2008-MINAM). emergencia. e)
Capacitación sobre respuesta ante
emergencias. f) Simulacros
de respuesta ante emergencia.

Empresa ---------- S.A.
ANEXO III: Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS Versión: 02
Fecha: 27.02.19
MATRIZ DEL SISTEMA DE GESTIÓN: Ambiental x Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)
BASE LEGAL RESPONSABLE DE EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO

IMPLEMENTACIÓN
CONTENIDO Responsable Fecha de
N° Título Norma Artículo DEL REQUISITO Cumplimiento Evidencia
LEGAL de evaluación evaluación
Se evidencian contenedores de colores que cumplen con la

Decreto
Norma Técnica Peruana 900.058:2019 en almacenes primarios
Legislativo que
Artículo 36 … El almacenamiento de residuos municipales y no municipales deben cumplir con la Norma y zona de acopio central. El Código de colores es el siguiente: Tatiana
aprueba la Ley de D.L N°
1 Almacena- Técnica Peruana 900.058:2005 “GESTIÓN AMBIENTAL”. Gestión de residuos. Código de Coordinador SGI SI Azul (papel, cartón y afines), negro (no reciclables), rojo Rodrígues 15/04/2019
Gestión Integral 1278
miento colores para los dispositivos de almacenamiento de residuos, o su versión actualizada. (peligrosos), blanco (plásticos), plomo (vidrio), marrón (Asistente SGI)
de Residuos
(orgánicos), amarillos (metálicos) y verde (aparatos eléctricos y
Sólidos
electrónicos).
Decreto
Legislativo que La valorización constituye la alternativa de gestión y manejo que debe priorizarse frente a la Se evidencian que en TUBCON se realizan actividades de
Tatiana
aprueba la Ley de D.L N° Artículo 37.- disposición final de los residuos. Esta incluye las actividades de reutilización, reciclaje, reutilización de SCRAP en Molino. Las áreas administrativas
2 Coordinador SGI SI Rodrígues 15/04/2019
Gestión Integral 1278 Valorización compostaje, valorización energética entre otras alternativas, y se realiza en infraestructura reúsan el papel bond, además de madera, cartón y plástico en
(Asistente SGI)
de Residuos adecuada y autorizada para tal fin. el área de almacén.
Sólidos
En el Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos de la

empresa TUBCON - Año 2019 (PL.SIG.02) establecen técnicas
Los generadores de residuos sólidos orientan el desarrollo de sus actividades a reducir al
Reglamento del D.S. N° 014- de minimización en la fuente, por ejemplo:
Artículo 7.- mínimo posible la generación de residuos sólidos. Tatiana
Decreto 2017- -Mejorar nuestras prácticas de operación y almacenamiento de
3 Minimización Los generadores de residuos no municipales deben incluir en su Plan de Minimización y Coordinador SGI SI Rodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM tuberias para reducir mermas y productos no conformes.
en la fuente Manejo de Residuos Sólidos, estrategias preventivas orientadas a alcanzar la minimización (Asistente SGI)
1278 - Reaprovechamiento de Scrap en producción.
en la fuente. Dicho Plan forma parte del IGA.
-Capacitar y sensibilizar al personal en la importancia de
manejar los recursos adecuadamente.
Artículo 13.-
Registro de
Se evidencian cargos de entrega de la Declaración Anual sobre
Información en c) El generador de residuos sólidos no municipales debe reportar la Declaración Anual
Reglamento del D.S. N° 014- Minimización y Gestión de Residuos Sólidos y Manifiestos de
el Sistema de sobre Minimización y Gestión de Residuos Sólidos No Municipales sobre el manejo de Tatiana
Decreto 2017- Residuos Peligrosos de TUBCON de fecha 15/03/2019 a la
4 Información residuos sólidos correspondiente al año anterior, durante los quince (15) primeros días Coordinador SGI SI Rodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM autoridad competente y OEFA en cumplimiento a la Segunda
para la hábiles del mes de abril de cada año; y el Manifiesto de Residuos Sólidos Peligrosos (Asistente SGI)
1278 disposición complementaria de este reglamento que indica lo
Gestión de durante los quince (15) primerosdías hábiles de cada trimestre, en cumplimiento a las
siguiente.
Residuos obligaciones establecidas en los literales g) y h) del artículo 48.1 del presente Reglamento...
sólidos
Los generadores de residuos sólidos no municipales deben contemplar en el Plan de Se evidencia el Plan de Minimización y Manejo de Residuos
Artículo 46 Minimización y Manejo de Residuos Sólidos No Municipales, la descripción de las Sólidos de la empresa TUBCON (PL.SIG.02) en el que se
Reglamento del D.S. N° 014-
Aspectos operaciones de minimización, segregación, almacenamiento, recolección, transporte, detalla la descripción de técnicas de minimización, valoración, Tatiana
Decreto 2017-
5 Generales del valorización y disposición final de los residuos sólidos generados como resultado del Coordinador SGI SI segregación, almacenamiento y recolección de residuos Rodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM
generador no desarrollo de sus actividades productivas, extractivas o de servicios. Respecto al transporte y disposición final esto es ejecutado por (Asistente SGI)
1278
municipal El manejo de los residuos sólidos no municipales se realiza a través de las EO-RS, con el operador de residuos (EO-RS) que es RYM FUMYMSER, el
excepción de los residuos sólidos similares a los municipales. cual entrega certificado e informe del servicio.

Empresa ---------- S.A.

IMPLEMENTACIÓN
Los generadores de residuos sólidos no municipales podrán entregar los residuos sólidos
similares a los municipales, en un volumen de hasta 150 litros diarios al servicio municipal de
su jurisdicción. En caso de que el volumen supere esta cantidad, se procederá de acuerdo a Respecto a los residuos sólidos similares a los municipales son
lo establecido en el artículo 34 del presente Reglamento. Se encuentra prohibida la mezcla entregados por el personal de limpieza al camion de recojo de
Artículo 47.-
Reglamento del D.S. N° 014- con residuos peligrosos. residuos municipales(la municipalidad es responsable del
Residuos no Coordinador Tatiana
Decreto 2017- La recolección de residuos sólidos no municipales similares a los municipales se rige por lo transporte y disposición final). La generación promedio de
6 municipales SGI/Personal de SI Rodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM dispuesto en el artículo 28 del presente Reglamento. residuos es de 90 litros diarios, no superando el límite
similares a los limpieza (Asistente SGI)
1278 Los residuos sólidos no municipales similares a los municipales, de acuerdo a lo señalado establecido en el artículo 47 del Reglamento de la Ley de
municipales
en el artículo 19 del Decreto Supremo N° 005-2010-MINAM, que aprueba el Reglamento de RR.SS. Los residuos entregados proceden de las actividades
la Ley N° 29419, Ley que regula la actividad de los recicladores, pueden ser entregados a administrativas y comedor.
las organizaciones de recicladores formalizados, en el marco del Programa de Segregación
en la Fuente y Recolección Selectiva de los residuos sólidos.
Reglamento del D.S. N° 014-

Artículo 51 --------- S.A. tienen almacenes iniciales y zona de acopio centralTatiana
Decreto 2017- Los generadores de residuos sólidos no municipales están obligados a segregar los
7 Segregación Coordinador SGI SI concontenedores de colores para que los trabajadores segregenRodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM residuos sólidos en la fuente.
en la fuente sus residuos. (Asistente SGI)
1278
Se evidencian contenedores de almacenes primarios y zona de

acopio central. El Código de colores es el siguiente: Azul
El almacenamiento de residuos sólidos debe realizarse conforme a lo establecido en el
(papel, cartón y afines), negro (no reciclables), rojo (peligrosos),
último párrafo del artículo 36 del Decreto Legislativo N° 1278. Los residuos sólidos deben
Artículo 52.- blanco (plásticos), plomo (vidrio), marrón (orgánicos), amarillos
Reglamento del D.S. N° 014- ser almacenados, considerando su peso, volumen y características físicas, químicas o
Almacenamien (metálicos) y verde (aparatos eléctricos y electrónicos). Los Tatiana
Decreto 2017- biológicas, de tal manera que garanticen la seguridad, higiene y orden, evitando fugas,
8 to de residuos Coordinador SGI SI contenedores se encuentran rotulados y son adecuados para el Rodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM derrames o dispersión de los residuos sólidos. Dicho almacenamiento debe facilitar las
sólidos tipo y cantidad de residuos generados. La zona de acopio de (Asistente SGI)
1278 operaciones de carga, descarga y transporte de los residuos sólidos, debiendo considerar
segregados residuos se encuentra ubicada en una zona libre y de fácil
la prevención de la afectación de la salud de los operadores. Las condiciones de
acceso de camiones lo que permite el traslado y la carga de los
almacenamiento de los residuos sólidos no municipales deben estar detalladas en el IGA.
residuos , además el almacen de peligrosos se encuentra
separado de los no peligrosos.
Los tipos de almacenamiento de residuos sólidos no municipales son:

a) Almacenamiento inicial o primario: Es el almacenamiento temporal de residuos sólidos
realizado en forma inmediata en el ambiente de trabajo, para su posterior traslado al
Artículo 53.-
almacenamiento intermedio o central. b) Almacenamiento intermedio: Es el almacenamiento --------- S.A. tienen almacenes primarios y zona de acopio central
Tipos de
Reglamento del D.S. N° 014- temporal de los residuos sólidos provenientes del almacenamiento inicial, realizado en (Almacenamiento central) con contenedores de El
almacena- Tatiana
Decreto 2017- espacios distribuidos estratégicamente dentro de las unidades, áreas o servicios de las Códigode coloresesesiguiente:
l Azúl(papel,cartónyafines),
9 miento de Coordinador SGI SI Rodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM instalaciones del generador. Este almacenamiento es opcional y se realiza en función del negro (no reciclables), rojo (peligrosos), blanco (plásticos),
residuos plomo(vidrio), marrón(orgánicos), amarillos(metálicos) yverde (Asistente SGI)
1278 volumen generado, frecuencia de traslado de residuos y las áreas disponibles para su
sólidos no (aparatos eléctricos y electrónicos).
implementación. c) Almacenamiento central: Es el almacenamiento de los residuos sólidos
municipales
provenientes del almacenamiento primario y/o intermedio, según corresponda, dentro de las
unidades, áreas o servicios de las instalaciones del generador, previo a su traslado hacia
infraestructuras de residuos sólidos o instalaciones establecidas para tal fin.

Empresa ---------- S.A.

IMPLEMENTACIÓN
El almacenamiento central de residuos sólidos peligrosos debe realizarse en un ambiente

cercado, en el cual se almacenan los residuos sólidos compatibles entre sí. [...]
En el diseño del almacén central se debe considerar los siguientes aspectos: a) Disponer de
un área acondicionada y techada ubicada a una distancia determinada teniendo en cuenta el
La Zona de Acopio central (almacen de central de residuos
nivel de peligrosidad del residuo, su cercanía a áreas de producción, servicios, oficinas,
peligrosos) cumple con: a)Área acondicinada y techada.
almacenamiento de insumos, materias primas o de productos terminados, así como el
Separada de los residos no peligrosos y alejada de la zona
tamaño del proyecto de inversión, además de otras condiciones que se estimen necesarias
administrativa y operativa de la empresa. b) Almacena residos
en el marco de los lineamientos que establezca el sector competente; b) Distribuir los
Artículo 54.- considerando su incompatibilidad física, química y biológica. c)
residuos sólidos peligrosos de acuerdo a su compatibilidad física, química y biológica, con la
Reglamento del D.S. N° 014- Almacena- Tiene implementado un sistema de drenaje, contención y
finalidad de controlar y reducir riesgos; c) Contar con sistemas de impermeabilización, Tatiana
Decreto 2017- miento central geomembranas en el piso. d) Se encuentra ubicada en una
10 contención y drenaje acondicionados y apropiados, según corresponda; d) Contar con Coordinador SGI SI Rodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM de residuos zona libre y de fácil acceso de camiones lo que permite el
pasillos o áreas de tránsito que permitan el paso de maquinarias y equipos, según (Asistente SGI)
1278 sólidos traslado y la carga de los residuos. e) Tiene detectores de
corresponda; así como el desplazamiento del personal de seguridad o emergencia. Los
peligrosos gases con alarma audible en toda la organización. f)Las
pisos deben ser de material impermeable y resistente; e) En caso se almacenen residuos
señalizaciones estan en lugares visibles (rombos de seguridad,
que generen gases volátiles, se tendrá en cuenta las características del almacén
uso obligatorio de EPP´S, advertencia y otros). g) Tiene dos
establecidas en el IGA, según esto se deberá contar con detectores de gases o vapores
extintores, uno ubicado dentro del almacén y otro en la parte
peligrosos con alarma audible; f) Contar con señalización en lugares visibles que indique la
externa (al costado de la puerta de ingreso).
peligrosidad de los residuos sólidos; g) Contar con sistemas de alerta contra incendios,
dispositivos de seguridad operativos y equipos, de acuerdo con la naturaleza y peligrosidad
del residuo; h) Contar con sistemas de higienización operativos, y; i) Otras condiciones
establecidas en las normas complementarias.
Artículo 55.-
Se establece en
ePlan
l de MinimizaciónyManejo deResiduos Sólidos de la
Plazos para
Reglamento del D.S. N° 014- Los residuos sólidos peligrosos no podrán permanecer almacenados en instalaciones del empresa ---------.SIG.02) que la frecuencia de recojo, traslado y
Decreto 2017-
almacena-
generador de residuos sólidos no municipales por más de doce (12) meses, con excepción disposición de residuos peligrosos es trimestral. Se evidencianTatiana
11 miento de Coordinador SGI SI manifiestos y Constancias de tratamiento y/o disposición final deRodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM de aquellos regulados por normas especiales o aquellos que cuenten con plazos distintos
1278
residuos
establecidos en los IGA. Residuos Peligrosos con fecha 20/03/2019 de la operadora de(Asistente SGI)
sólidos servicio FUMYMSER.
peligrosos
Los generadores de residuos sólidos no municipales y las Empresas Operadoras de

Residuos Sólidos (EORS), según corresponda, que han intervenido en las operaciones de
Se evidencian cargos de entrega de Manifiestos de Manejo de
recolección, transporte, tratamiento, valorización o disposición final de residuos sólidos
Residuos Sólidos Peligrosos de los días 10/03/2019 a la
peligrosos; suscriben, informan y conservan el Manifiesto de Residuos Sólidos Peligrosos
autoridad competente y OEFA en cumplimiento a la Segunda
(MRSP), teniendo en cuenta lo siguiente:
disposición complementaria de este reglamento que indica lo
Artículo 56.- a) Durante los quince (15) primeros días de cada inicio de trimestre, el generador registra
Reglamento del D.S. N° 014- siguiente "En tanto se implemente el SIGERSOL para la
Manifiesto de en el SIGERSOL, la información de los MRSP acumulados en los meses anteriores. En Tatiana
Decreto 2017- información no municipal, el generador de residuos no
12 Residuos caso que la valorización o disposición final se realice fuera del territorio nacional, el Coordinador SGI SI Rodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM municipales debe presentar a la autoridad competente,
Sólidos generador registra la información sobre la Notificación del país importador o exportador, (Asistente SGI)
1278 preferentemente en formato digital, con copia a su entidad de
Peligrosos según corresponda.
fiscalización ambiental correspondiente, de ser el caso, los
b) El generador y las EO-RS conservan durante cinco (05) años los MRSP, para las
Manifiestos de Residuos Sólidos Peligrosos y la Declaración
acciones de supervisión y fiscalización que correspondan. En caso de que el MRSP
Anual sobre Minimización y Gestión de Residuos No
presente información falsa o inexacta, la EO–RS de disposición final comunicará este hecho
Municipales".
a la entidad de fiscalización competente, sin perjuicio de las acciones legales
correspondientes.
Las actividades de acondicionamiento de residuos sólidos no municipales se pueden realizar

en plantas de valorización o en las instalaciones del generador no municipal, pudiendo
comprender los siguientes:
Artículo 66.-
a) Segregación;
Actividades de Se evidencian que -------- SA. realizan actividades para la
Reglamento del D.S. N° 014- b) Almacenamiento;
acondiciona- valoración de residuos. Por ejemplo el Scrap o tuberias noTatiana
Decreto 2017- c) Limpieza; conformes son segregadas en extrusión y en Molino sonRodrígues
13 miento de Coordinador SGI SI 15/04/2019
Legislativo N° MINAM d) Trituración o molido; separadas, lavadas y trituradas para su reuso en el proceso(Asistente SGI)
residuos
1278 e) Compactación física; productivo.
sólidos no
f) Empaque o embalaje;
municipales
g) Procesos, métodos o técnicas de tratamiento, de corresponder y;
h) Otras que establezca el MINAM en coordinación
con las autoridades competentes.

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IMPLEMENTACIÓN
La disposición final de residuos sólidos peligrosos y no peligrosos de gestión no municipal

Artículo 69.- debe realizarse en celdas diferenciadas implementadas en infraestructuras de disposición
Aspectos final.
Se evidencian certificado de disposición final en rellenos
Reglamento del D.S. N° 014- generales de Los residuos sólidos no municipales similares a los municipales pueden ser dispuestos en
sanitarios de PETRAMAS de los Residuos No PeligrososTatiana
Decreto 2017- la Disposición rellenos sanitarios de gestión municipal, de conformidad con el artículo 47 del presente generados en ------ Los residuos similares a los municipalesRodrígues
14 Coordinador SGI SI 15/04/2019
Legislativo N° MINAM final de Reglamento. (generales y organicos) son entregados a la municipalidad para(Asistente SGI)
1278 Residuos Los residuos sólidos no peligrosos provenientes de las actividades de la construcción y su transporte y disposición final.
Sólidos No demolición deben disponerse en escombreras o rellenos sanitarios que cuenten con celdas
Municipales habilitadas para tal fin. El Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento regula las
condiciones y características de las escombreras.
La comercialización de residuos sólidos aprovechables es efectuada por el generador de

Artículo 75.-
Reglamento del D.S. N° 014- residuos sólidos, las organizaciones de recicladores formalizados y las EORS. Se evidencian constancias de comercialización de papel y
Comercializa- Tatiana
Decreto 2017- Los generadores de residuos sólidos municipales que plásticos de los días 08/04/19 y 09/07/2019. La Operadora de
15 ción de Coordinador SGI SI Rodrígues 15/04/2019
Legislativo N° MINAM formen parte del Programa de Segregación en la Fuente y la Recolección Selectiva de los Residuos sólidos responsable de este servicio es RYM
residuos (Asistente SGI)
1278 Residuos Sólidos Municipales, implementado por la municipalidad de su jurisdicción, no FUMYMSER.
sólidos
podrán realizar la comercialización de los mismos.
ACTUALIZACIÓN DE LA MATRIZ
Actualizado por: Tatiana Rodriguez (Asistente SGI)
Fecha de
15/04/2019
actualización:
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS Versión: 02
Fecha: 27.02.19
MATRIZ DEL SISTEMA DE GESTIÓN: Ambiental Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) x

IMPLEMENTACIÓN
Se evidencia la Política SSOMA ----- VERSION N°1, documento

revisado y aprobado con participación del Gerente General y Comité
Título IV, de Seguridad y Salud en el Trabajo el 04/01/2019 que cumple con
Capítulo II, El empleador, en consulta con los trabajadores y sus representantes, expone por escrito la política en el presente artículo. También se
artículo 22 materia de seguridad y salud en el trabajo, que debe: a) Ser específica para la organización y apropiada observanregistrosde capacitaciónconfecha15,
16 y22 de
enero
Ley de Seguridad Política del a su tamaño y a la naturaleza de sus actividades. b) Ser concisa, estar redactada con claridad, estar Gerente General/ del 2019 del Tema "Importancia de la Política SSOMA deTatiana
1 y Salud en el Ley 29783 Sistema de fechada y hacerse efectiva mediante la firma o endoso del empleador o del representante de mayor Comité de Seguridad SI --------",dictadapor
SusanaPereda(CoordinadorSGI)y Carlos OjedaRodrígues 16/04/2019
trabajo Gestión de la rango con responsabilidad en la organización. c) Ser difundida y fácilmente accesible a todas las y Salud en el Trabajo (Gerente General). La política se encuentra públicada en todos los(Asistente SGI)
murales de la empresa, comedor, sala de recepción, garitas de
Seguridad y personas en el lugar de trabajo. d) Ser actualizada periódicamente y ponerse a disposición de las
vigilancia, baños, vestuarios y sala de juegos y se encuentra a
Salud en el partes interesadas externas, según corresponda.
disposición de las partes interesadas externas en catálogos de
Trabajo
productos, redes sociales y página web de la organización.

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IMPLEMENTACIÓN
La Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo incluye, como mínimo, los
Título IV, siguientes principios y objetivos fundamentales respecto de los cuales la organización expresa su
Capítulo II, compromiso: a) La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la organización
artículo 23 mediante la prevención de las lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes relacionados con el
Principios de la trabajo. b) El cumplimiento de los requisitos legales pertinentes en materia de seguridad y salud en el
Ley de Seguridad Gerente Se evidencia la Política SSOMA Versión N° 1, firmada por Carlos Tatiana
Política del trabajo, de los programas voluntarios, de la negociación colectiva en seguridad y salud en el trabajo, y
2 y Salud en el Ley 29783 General/Coordinador SI Ojeda (Gerente General) cumple con todos los requisitos del Rodrígues 16/04/2019
Sistema de de otras prescripciones que suscriba la organización. c) La garantía de que los trabajadores y sus
trabajo SGI presente artículo. (Asistente SGI)
Gestión de la representantes son consultados y participan activamente en todos los elementos del Sistema de
Seguridad y Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. d) La mejora continua del desempeño del Sistema de
Salud en el Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. e) El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo Trabajo es compatible con los otros sistemas de gestión de la organización, o debe estar integrado en
los mismos.
Título IV,
Capítulo III,
En el acta de instalación del CSST con fecha 02/05/2018 se
artículo 29
evidencia que este comité se encuentra conformado de forma
Comités de
Los empleadores con veinte o más trabajadores a su cargo constituyen un comité de seguridad y salud paritaria (tres miembros titulares elegidos por el empleador y tres
seguridad y
Ley de Seguridad en el trabajo, cuyas funciones son definidas en el reglamento, el cual está conformado en forma titulares elegidos por los trabajadores) y se detalla que el Sr. Tatiana
salud en el
3 y Salud en el Ley 29783 paritaria por igual número de representantes de la parte empleadora y de la parte trabajadora. Los Gerente General SI Rufino López es el miembro del sindicato elegido como Rodrígues 16/04/2019
trabajo en el
trabajo empleadores que cuenten con sindicatos mayoritarios incorporan un miembro del respectivo sindicato observador, También se observa que se cumple con este requisito (Asistente SGI)
Sistema de
en calidad de observador en los murales de la empresa donde se publicó con fecha
Gestión de la
02/05/2018 el Organigrama del Comité paritario de seguridad y
Seguridad y
salud en el trabajo.
Salud en el
Trabajo
Se evidencia el acta de Conteo de Votos con fecha 10/04/2018,

firmada por el Secretario General del Sindicato y los miembros del
Comité Electoral, en la cual se observa que un 95% de los
Título IV,
colaboradores participó en las elecciones de sus
Capítulo III, Son los trabajadores quienes eligen a sus representantes ante el comité de seguridad y salud en el
Ley de Seguridad representantes.del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo. Tatiana
artículo 31 trabajo o sus supervisores de seguridad y salud en el trabajo. En los centros de trabajo en donde Secretario General
4 y Salud en el Ley 29783 SI Además se tienen registros de las cédulas de votación y padrón Rodrígues 16/04/2019
Elección de los existen organizaciones sindicales, la organización más representativa convoca a las elecciones del del Sindicato
trabajo electoral del escrutinio con fecha 10/04/2018. Respecto a la (Asistente SGI)
representantes comité paritario, en su defecto, es la empresa la responsable de la convocatoria.
convocatoria a elecciones, se evidencia el registro de instalacion
y supervisores
del Comité Electoral, liderado por el Secretario General del
sindicato "Sr. José Meza" (Acta N° 1-Comité Electoral 2018,
fecha 20/03/2018).
Título IV,
Capítulo IV,
artículo 37
Para establecer el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se realiza una evaluación
Elaboración de
Ley de Seguridad inicial o estudio de línea de base como diagnóstico del estado de la salud y seguridad en el trabajo. Se evidencia una evaluación inicial o estudio de linea base en Tatiana
línea de base
5 y Salud en el Ley 29783 Los resultados obtenidos son comparados con lo establecido en esta Ley y otros dispositivos legales Coordinador SGI SI materia de SST realizado por Susana Pereda (Coordinador SGI) Rodrígues 16/04/2019
del Sistema de
trabajo pertinentes, y sirven de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora con fecha 05/01/2018. (Asistente SGI)
Gestión de la
continua. La evaluación es accesible a todos los trabajadores y a las organizaciones sindicales.
Seguridad y
Salud en el
Trabajo
Título V,
Capítulo II,
Los representantes de los trabajadores en seguridad y salud en el trabajo participan en la identificación Se evidencia Registros de Talleres de Identificación de Peligros y
Ley de Seguridad artículo 75 Tatiana
de los peligros y en la evaluación de los riesgos en el trabajo, solicitan al empleador los resultados de Riesgos con participación de miembros del sindicato,
6 y Salud en el Ley 29783 Participación en Coordinador SGI SI Rodrígues 16/04/2019
las evaluaciones, sugieren las medidas de control y hacen seguimiento de estas. En caso de no tener responsables de área y trabajadores de área de los febrero, marzo
trabajo la identificación (Asistente SGI)
respuesta satisfactoria, pueden recurrir a la autoridad administrativa de trabajo. y abril del 2019.
de riesgos y
peligros
Se evidencia el procedimiento de Capacitación y/o Entrenamiento

(P.GRH.01, versión N° 2, fecha: 07/01/2019), en el cual se
Reglamento de la Título IV, La capacitación, cualquiera que sea su modalidad, debe realizarse dentro de la jornada de trabajo.
establece que los costos de capacitación son asumidos Tatiana
Ley de Seguridad D.S. N° 005- Capítulo III, La capacitación puede ser impartida por el empleador, directamente o través de terceros. En ningún Coordinador
7 SI integramente por la empresa. También se observan Registros de Rodrígues 16/04/2019
y Salud en el 2012-TR artículo 28, caso el costo de la formación recae sobre los trabajadores, debiendo ser asumido íntegramente por el Recursos Humanos
Lista de Asistencia a cursos y/o entrenamientos (F02-P.GRH.01, (Asistente SGI)
trabajo Capacitación empleador.
versión N° 2, fecha: 05/02/2019) ejecutados dentro del horario de
trabajo, por ejemplo: IPERC 28.02.2019.

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IMPLEMENTACIÓN
Respecto al Programa de Capacitación y/o entrenamiento

(Formato con código F02-P.GRH.01, versión N° 2, Fecha
07/01/2019) elaborado por Úrsula Torres (Analista de Selección y
Capacitación) se evidencia que: a) Se encuentra publicado en
todos los murales de la empresa y enviado por correo electrónico
al personal que tiene acceso a computadoras. También se
observan registros de difusión del Programa de Capacitación,
dictado por Úrsula Torres. El programa considera las 4
capacitaciones por puesto de trabajo y considera los peligros y
Los programas de capacitación deben: riesgos expuestos por las actividades, tareas y servicios de la
a) Hacerse extensivos a todos los trabajadores, atendiendo de manera específi ca a los riesgos organización. b) El Procedimiento de Capacitación y/o
existentes en el trabajo. Entrenamiento establece que se debe solicitar los CV a los
b) Ser impartidos por profesionales competentes y con experiencia en la materia. ponentes internos y externos de capacitaciones de Seguridad y
c) Ofrecer, cuando proceda, una formación inicial y cursos de actualización a intervalos adecuados. Salud en el Trabajo, este personal debe ser Ing. de Seguridad y
Título IV,
Reglamento de la d) Ser evaluados por parte de los participantes en función a su grado de comprensión y su utilidad en la Salud, ambiental o afines, contar con diplomados o cursos de
Capítulo III, Tatiana
Ley de Seguridad D.S. N° 005- labor de prevención de riesgos. Coordinador especialización y experiencia no menor de 3 años específica en la
8 artículo 29, SI Rodrígues 16/04/2019
y Salud en el 2012-TR e) Ser revisados periódicamente, con la participación del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o Recursos Humanos materia. c) Se evidencian registros de inducción, capacitaciones
Programas de (Asistente SGI)
trabajo del Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, y ser modificados, de ser necesario, para garantizar y/o entrenamientos. d) Registro de evaluación de la capacitación
capacitación
su pertinencia y eficacia. y/o entrenamiento (Formato F04-P.GRH.01, versión N° 2, fecha:
f) Contar con materiales y documentos idóneos. 07/01/2019) de la capacitación Peligros y Riesgos del Operario de
g) Adecuarse al tamaño de la organización y a la naturaleza de sus actividades y riesgos. Extrusión, obteniendo una puntuación promedio de 18 en
En el caso del Sector Público las acciones de capacitación se realizan en el marco de lo establecido en comprensión y 19 puntos respecto a la utilidad de la capacitación
el Decreto Legislativo Nº 1025, sin perjuicio de lo dispuesto en el presente Reglamento. en la labor de prevención de riesgos. e) El programa es revisado y
aprobado con frecuencia anual en Reunión de Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo (CSSST), en este año se revisó y
probó el 10/01/2019 en sesión extraordinaria del CSSST. f) Las
capacitaciones se desarrollan con material audiovisual
(diapositivas, videos), además se desarrollan talleres donde se
usan materiales como papelógrafos, plumones, hojas bond,
colores, lapiceros, entre otros. g) Se considera la naturaleza de la
organización y los peligros y riesgos de sus actividades, tareas y
servicios.
La empresa cuenta con la siguiente documentación: a) Política
SSOMA Versión N°1 documento revisado yaprobado con participación
del Gerente General y Comité de Seguridad y
Saluden eTrabajo
l el04/01/2019.LaMatrizde Objetivos del
SIG
(Formato F01-P.DIR.02, Versión 02, Fecha: 04.01.19) . b)
ReglamentoInternode SeguridadySaluden
eTrabajo,versión
l N°
Coordinador SGI SI 02 aprobado el 14 de abril del 2019. c) Procedimiento de
La documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo que debe exhibir el
empleador es la siguiente: Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y control
a) La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo. (P.SIG.05, Versión 02, Fecha: 05/02/2019) y Matriz de
b) El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. identificación de peligros, evaluación de riesgos y control (F01-
Título IV, P.SIG.05,Versión02, Fecha:05/02/2019)revisadas yaprobadas
Reglamento de la c) La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de control.
Capítulo III, Tatiana
Ley de Seguridad D.S. N° 005- en los meses de febrero, marzo y abril del 2019.
9 artículo 32. Rodrígues 16/04/2019
y Salud en el 2012-TR
Documentación d) El mapa de riesgo. (Asistente SGI)
trabajo e) La planificación de la actividad preventiva. d) ElMapade Riesgos de laempresarevisado yaprobado por el
del sistema
f) El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo el 31/07/2018 en
La documentación referida en los incisos a) y c) debe ser exhibida en un lugar visible dentro de centro reuniónde Comité.En el2019 se revisaráensesiónde comitéen
elmesde mayodel2019.
e)PlanAnualde SeguridadySaluden
de trabajo, sin perjuicio de aquella exigida en las normas sectoriales respectivas.
el Trabajo (PL.SIG.01, Versión 01, Fecha: 07/01/2019). f)
Coordinador SGI SI ProgramaAnualde SeguridadySaluden eTrabajo
l (FormatoF01-
PL.SIG.01,Versión01, Fecha:07/01/2019) La PolíticaSSOMA y
objetivos -------- se encuentran publicados en murales de la
organización y los IPERC significativos se encuentranpublicados en
las diferentes áreas de la organización.
Título IV,
El número de personas que componen el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo es definido por
Capítulo IV,
Reglamento de la acuerdo de partes no pudiendo ser menor de cuatro (4) ni mayor de doce (12) miembros. Entre otros
artículo 43, Se observa el cumplimiento de este requisito en el acta de Tatiana
Ley de Seguridad D.S. N° 005- criterios, se podrá considerar el nivel de riesgo y el número de trabajadores.
10 Número de Coordinador SGI SI instalación del CSST con fecha 02/05/2018 y en los murales de la Rodrígues 16/04/2019
y Salud en el 2012-TR A falta de acuerdo, el número de miembros del Comité no es menor de seis (6) en los empleadores
personas que empresa donde se encuentra publicado el organigrama del Comité. (Asistente SGI)
trabajo con más de cien (100) trabajadores, agregándose al menos a dos (2) miembros por cada cien (100)
componen el
trabajadores adicionales, hasta un máximo de doce (12) miembros.
comité

Empresa ---------- S.A.

IMPLEMENTACIÓN
Losmiembrosdel
Comitéde SST
usanchalecoscoloramarillo(en
Reglamento de la
Título IV, El empleador debe proporcionar al personal que conforma el Comité de Seguridad y Salud en el laespalda indica"Miembrodel
ComitédeSeguridadySaludenel Trabajo de T") Tatiana
,
Ley de Seguridad D.S. N° 005-
11 Capítulo IV, Trabajo o al Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, una tarjeta de identificación o un distintivo Gerente General SI este distintivo fue entregado por el GerenteGeneralen reunióndeRodrígues 16/04/2019
y Salud en el 2012-TR instalacióndel
Comité(02de
Mayo del 2018).
artículo 46 especial visible, que acredite su condición. (Asistente SGI)
trabajo
Título IV,
Reglamento de la Capítulo IV, El empleador conforme lo establezca su estructura organizacional y jerárquica designa a sus Se evidencian memorandum de Gerencia General N° 001 al 006
Tatiana
Ley de Seguridad D.S. N° 005- artículo 48 representantes, titulares y suplentes ante el Comité de del año 2018 con fecha 28 de abril del 2018 y asunto
12 Gerente General SI Rodrígues 16/04/2019
y Salud en el 2012-TR Elección de los Seguridad y Salud en el Trabajo, entre el personal de "NOMBRAMIENTO COMO MIEMBRO TITULAR/SUPLENTE DEL
(Asistente SGI)
trabajo miembros del dirección y confianza. COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO"
comité
Los empleadores con veinte (20) o más trabajadores deben elaborar su Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo, el que debe contener la siguiente estructura mínima:
Título IV, a) Objetivos y alcances.
Se evidencia el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
Reglamento de la Capítulo V, b) Liderazgo, compromisos y la política de seguridad y salud.
Trabajo (Código RG.SIG.01, versión N° 01, aprobado el 03 de abril Tatiana
Ley de Seguridad D.S. N° 005- artículo 74 c) Atribuciones y obligaciones del empleador, de los supervisores, del comité de seguridad y salud, de Gerente General/
13 SI del 2018 por Gerencia General y Miembros del Comité de SST) Rodrígues 16/04/2019
y Salud en el 2012-TR Reglamento los trabajadores y de los empleadores que les brindan servicios si las hubiera. Coordinador SGI
cumplen con la estructura mínima establecido en el artículo 74 del (Asistente SGI)
trabajo interno d) Estándares de seguridad y salud en las
Reglamento de la Ley de SST.
operaciones.
e) Estándares de seguridad y salud en los servicios y actividades conexas.
f) Preparación y respuesta a emergencias.
Título IV
Capítulo V,
El empleador debe poner en conocimiento de todos los trabajadores, mediante medio físico o digital, Se evidencia en el file personal del trabajador de ------ el cargo de
Reglamento de la artículo 75
bajo cargo, el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus posteriores modificatorias. entregay compromiso de los trabajadores paracumplirTatiana
Ley de Seguridad D.S. N° 005- Reglamento Gerente General/
14 Esta obligación se extiende a los trabajadores en régimen de intermediación y tercerización, a las SI loestipuladoen
eReglamento
l Internode SeguridadySaluden
el Rodrígues 16/04/2019
y Salud en el 2012-TR interno de Coordinador SGI Trabajo (RISST). Respecto a los contratistas o terceros, el
personas en modalidad formativa y a todo aquel cuyos servicios subordinados o autónomos se presten (Asistente SGI)
trabajo Seguridad y Coordinador SGI archiva en un file este registro.
de manera permanente o esporádica en las instalaciones del empleador.
Salud en el
Trabajo
Título IV, Se evidencia la Revisión por la Dirección del Sistema Integrado de

Reglamento de la
Capítulo IX, La revisión del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo se realiza por lo menos una (1) gestión del año 2018 (realizada el 15 de Enero del 2019), en esta Tatiana
15 artículo 90 vez al año. El alcance de la revisión debe definirse según las necesidades y riesgos presentes. Gerente General SI revisión se incluyó lo correspondiente al Sistema de Gestión de Rodrígues 16/04/2019
Acción para la Seguridad y Salud en el Trabajo en base a las necesidades y (Asistente SGI)
trabajo
mejora continua riesgos presentes en la organización.
Se evidencian cargos de entrega de exámenes médicos de los

días 18 y 25/02/2019 (correspondiente a evaluación de entrada)
Título V, De acuerdo a lo previsto en el artículo 71 de la Ley, los
realizada por el Médico Ocupacional "Gino Aliaga". Respecto al
Capítulo I, resultados de los exámenes médicos deben ser informados al trabajador únicamente por el médico del reporte aGerenciaGeneral se observa el informe de Resultados
Reglamento de la
artículo 102 Servicio de Seguridad y Salud en el Trabajo, quien le hará entrega del informe escrito debidamente Médico Ocupacional/ de exámenesmédicos ocupacionalesrealizado por Gino Aliagael Tatiana
16 Derecho y firmado. Coordinador SI día 12/03/2019, donde detalla los resultados de aptitud y las Rodrígues 16/04/2019
obligaciones de Al tratarse de una información de carácter confidencial, el médico informa al empleador las condiciones Recursos Humanos recomendaciones derivadas de esta evaluación periódica. Es (Asistente SGI)
trabajo
los generales del estado de salud de los trabajadores, con el objetivo de diseñar medidas de prevención importante mencionar que estos registros son almacenados y
empleadores adecuadas. entregados por el médico ocupacional de ------- y tiEnen carácter
confidencial.
ACTUALIZACIÓN DE LA MATRIZ
Actualizado por: Tatiana Rodriguez (Asistente SGI)
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16/04/2019
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“Año de la lucha contra la corrupción y la impunidad”

DIPLOMADO DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD,

Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional Página 2

Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional Página 3

I. INFORMACIÓN GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN

1.1. Resumen del trabajo

1.2. Descripción de la organización

1.2.1. Nombre de la empresa: Tuberías ---------- S.A. (---------- S.A.)

En la actualidad se produce un promedio de 1500 toneladas mensuales con 20

1.2.6. Descripción de los principales procesos

A.- Proceso de producción: Se encuentra dividido en 3 subprocesos, los cuales son:

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A.1. Subproceso mezcla

• Por último se procede a descargar el material en bolsas de 25 kg y se coloca en

A.2. Subproceso extrusión

B.- Proceso de almacén y despacho:

C.- Proceso comercial

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1.2.7. Mapa de Procesos de ---------- S.A.

Fuente: Elaboración Propia

1.2.8. Descripción de los principales productos

1.2.9. Infraestrura de la empresa: ---------- S.A., determina, proporciona y mantiene la

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A continuación se detalla los principales equipos y maquinarias de la empresa.

• Maquinarias/Equipos de Producción: Extrusoras, mezcladoras, molinos,

1.2.10. Número de Trabajadores:

A.- Horario personal administrativo: El personal administrativo trabaja de lunes a

II. POLÍTICA INTEGRADA DE GESTIÓN

POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL,

---------- S.A., es una empresa dedicada a la producción, comercialización y despacho de tuberías

Lima 04 de Enero del 2019

Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional Página 7

Carlos Ojeda Noriega

Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional Página 8

III. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROL

3.1. Procedimiento de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y

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Nombre Cargo Firma Fecha

Elaborado por Ing. Tatiana Rodríguez Asistente SGI 04/02/2019

Revisado por Ing. Susana Pereda Coordinador SGI 04/02/2019

Aprobado por Ing. Susana Pereda Coordinador SGI 05/02/2019

Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional Página 10

• Evaluación de Riesgos: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno

• Deterioro a la salud: Condición física o mental identificable y adversa que surge

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En caso de contar con un contratista/proveedor la identificación de peligros,

6.2 Evaluación y Control de los Riesgos

Personal no entrenado Al menos una vez

La probabilidad es la sumatoria de los criterios del cuadro anterior:

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6.2.2. Severidad (Consecuencia)

La estimación del Nivel del Riesgo y el nivel de significancia se determina según el

6.3 Registro de los Riesgos Significativos

La jerarquía de controles a implementar es la siguiente:

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c. Controles de Ingeniería y reorganización del trabajo.

El uso de Equipos de Protección Personal como medida de control debe ser

6.5 Actualización de la Matriz de identificación de Peligros, evaluación de riesgos y

6.6 Comunicación de la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos

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Proceso : Aprobado por:

Relacionado con Seguridad

Índice de probabilidad (P)

Fecha Aprobación: _________ Responsable del Proceso: _ Proceso: _____________________