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13 - Conceptos Básicos en Torno Al Análisis Del Estado - G. SCHWEINHEIM
13 - Conceptos Básicos en Torno Al Análisis Del Estado - G. SCHWEINHEIM
*Características principales.
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“LOS CONCEPTOS BASICOS EN TORNO AL ANÁLISIS DEL ESTADO”
AUTOR : LIC. GUILLERMO SCHWANHEIM
Texto de la Cátedra
1.-Introducción
La estructuración de la colección de objetos de estudio de las diciplinas científico-
sociales se ha revelado como de un conjunto de factores de diverso orden (filosóficos,
epistemológicos, prácticos etc.) que operan tanto en el interior de la comunidad científica
cómo es la realidad histórico-social en la cual la primera está inmersa.
En la ciencia política, este proceso de estructuración del “objeto” de estudio ha
evidenciado en los finales de los 70 y durante la presente década, una reconsideración
del fenómeno del “Estado”. Luego de casi 70 años en qué la orientación analítica
anglosajona se esforzó por construir un paradigma científico empírico en ciencia política
(political science) y de la superación del modelo de la “Staatlehre” (Teoría del Estado) de
raíz eminentemente continental, y en particular, alemana1, la problemática del Estado
vuelve a ser materia de consideración de la disciplina.
Indudablemente, la crítica del “behaviorismo” a la teoría del Estado del siglo 19
estaba sólidamente fundada. La orientación legal-constitucionalista formal, aún metafísica,
propia de la teoría alemana del Estado, no sólo acortaba extremadamente el campo de
estudio de la ciencia política, sino que impedía fundar a la disciplina en el análisis
empírico científico silla caracterizaba a otras ciencias sociales.
Sin embargo, no es tampoco menos cierto que las características del Estado
como totalidad compleja, realidad multidimensional y objeto teórico impedían que su
tratamiento fuera posible en el marco “del paradigma behaviorista” orientado al análisis de
fenómenos políticos empíricamente observables y medibles en términos de variables.
Sin embargo, el estado se ha convertido en el último cuarto del siglo 20, una vez
más, en un “problema político”. Tanto la acción como el discurso político, así como los
programas de partido, las doctrinas políticas y las políticas públicas y su fundamentación,
encuentran inevitablemente en su agenda toda una familia de problemas conexos: la
1
Easton David Ciencia Política Enciclopedia Internacional de Ciencias Sociales página 361
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“crisis del Estado social”, la “reforma del Estado”, la “reforma administrativa”, “la eficiencia
y la eficacia de la burocracia y las políticas públicas estatales”, “la crisis del Estado
Nación”, etc.
La “crisis del Estado”, que habitualmente aparece como una cuestión
eminentemente económica, es quizá uno de los grandes desafíos políticos que enfrentan
las colectividades humanas hacia el inicio del Siglo 21. Por ello, no es casual que la
ciencia política haya recogido el desafío intelectual de reconsiderar, en forma más
madura, la problemática del Estado en el campo de estudio de la disciplina, cuya
orientación analítico-empírica ya es un logro consolidado.
2
Easton David op cit pág. 358. Welsh, William Studying Politics cap. 1 (trad. de la cátedra)
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Para muchos politólogos, de diversa raíz filosófico-teórica, el Estado es
fundamentalmente un “aparato político institucional”3. Este enfoque privilegia analizar
el Estado como conjunto de instituciones político-administrativas desde la cuales se
toman decisiones, se elaboran las normas, se ejecutan tales decisiones, se controla la
ejecución y el respeto a las normas y se imponen sanciones. En definitiva, un complejo
político institucional diferenciado del resto de los grupos e instituciones sociales y en
una posición jerárquicamente superior a los mismos.
3
“Un Estado es una maquinaria organizada para la elaboración y ejecución de decisiones políticas y para la
imposición de las leyes y reglas de un gobierno.” Karl Deutsch, Política y Gobierno, Fondo de Cultura
Económica, pág. 120. Desde otra tradición, Hermann Heller. Teoría del Estado, Fondo de Cultura
Económica. Concibe también al Estado desde esta orientación analítica.
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“Estado es todo el complejo de actividades prácticas y teóricas con las cuales la clase dirigente no sólo
justifica y mantiene su dominio, sino también lograr obtener el consenso activo de los gobernados.” Antonio
Gramsci, Notas sobre Maquiavelo, Pablos editor, México, 1975, págs.107 y 108.
El Estado es la forma bajo la que individuos de una clase dominante hacen valer sus intereses comunes, y
en la que se condensa toda la sociedad civil de una época.”, Karl Marx y Federico Engels, Ideología
Alemana, Parte II.
5 “Allí donde aparece un grupo especial de hombres dedicados exclusivamente a gobernar y que para ello
necesitan de un aparato especial de coerción y de sojuzgamiento de la voluntad de otros por la violencia,
cárceles, destacamentos especiales, ejército etc., aparece el Estado.” V. Lenin, Obras Completas, Cartago,
Buenos Aires, Tomo 29, pág. 466.
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característica del Estado como relación y como superestructura jurídico política6. La
sociedad civil es expresada en el Estado tanto bajo la forma de relación de dominación
como de aparato institucional.
a) El contexto histórico
Considerar que el contexto histórico constituye una dimensión analítica básica
significa, implícitamente, reconocer al Estado corno tipo histórico de sistema político. En
6 “Argumento que el Estado capitalista es primario y constitutivamente un aspecto (que debe ser captado
analítica no concretamente) de las relaciones sociales capitalistas. En este sentido fundamental, el Estado
es parte de la sociedad, pero… el Estado es también (aunque necesitamos derivadamente) un conjunto de
aparatos o instituciones.” Guillermo O´Donnell, Estado burocrático autoritario, Editorial de Belgrano, Buenos
Aires, págs. 16 y 17.
Dentro de este proceso de construcción social, la formación del Estado nacional supone a la vez la
conformación de la instancia política, que articula la dominación en la sociedad, y la materialización
instancia de esa instancia, en un conjunto interdependiente de instituciones, que permite su ejercicio… El
Estado es de este modo, relación social y aparato institucional.” Oscar Oszlak, Reflexiones sobre la
formación del Estado y la construcción de la sociedad argentina, Revista Desarrollo Económico 84, pág.
532.
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“En esta orientación se encuadra el análisis urbiriano: ´Por Estado debe entenderse un instituto político de
actividad continuado, cuándo y en la medida en que su cuadro administrativo mantenga con éxito, la
pretensión del monopolio legítimo de la coacción física para el mantenimiento del orden vigente.” Max
Weber, Economía y Sociedad, Fondo de Cultura Económica, págs. 43 y 44.
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tal sentido, es más o menos aceptado que las condiciones sociales que coadyuvaron a la
aparición y consolidación del Estado estuvieron maduras en Europa hacia fines del siglo
XV, principios del siglo XVI, aunque los procesos de cambio estructural pueden rastrearse
aproximadamente desde el siglo XIII.
Algunas de las características más importantes del contexto histórico en el cual
apareció y se consolidó el estado son las siguientes:
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el siglo XVIII; con Lavoisier, en química, en el siglo XVIII; con Darwin, en el la biología, en
el siglo XIX) es la trasformación radical del paradigma científico. El anterior paradigma
aristotélico tenía nulas consecuencias sobre la técnica, en la medida en que estaba
estructurado en base a explicaciones finalistas . El movimiento de todo ente era explicado
por su finalidad neutral. La explicación analítico matemático- experimental moderna se
remite a los antecedentes causales. De esta manera, la investigación científica moderna
consiste en la identificación de variables, su cuantificación y su interrelación causal. Por
esta razón, el nuevo paradigma concede capacidad de manipulación y, por ende , tiene
naturales consecuencias prácticas y tecnológicas.
La transformación observada por la comunidad científica tiene su correlato en el
conjunto de la sociedad con el “desarrollo de la racionalidad formal”. En la medida en que
la modernidad implica la desaparición de normas y valores fijos, como consecuencia de
que los valores religiosos pasan paulatinamente al campo de la conciencia privada, el
hombre moderno tiende a orientar su conducta desde un punto de vista racional formal.
Este es identificar sus fines y seleccionar los medios más “racionales “.(menos costosos,
más rápidos, más eficaces) para lograrlos. Las tradiciones, los valores, los afectos
cuentan muy poco como orientadores de la conducta social.
Los cambios en la conducta social se reflejan en la transformación de ]as normas
jurídicas. La costumbre y la tradición van siendo paulatinamente abandonados como
fuente de derecho. Aparece la ley, la norma jurídica racional, de carácter general,
orgánicamente estatuida.
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'élites políticas modernizantes'. Ya sea por la influencia cultural en los sistemas políticos
no colonizados (como Japón, China, Irán, Etiopía) o por efecto de la socialización
educativa en las colonias, aparecen élites modernizantes que tienen como modelo político
al Estado y como modelo ideológico al nacionalismo (legitiman las luchas por la
independencia), al liberalismo (p.ej. Sun Yat Sen) o al socialismo (p.ej. Mao Tse Tung). Es
decir, conjuntos ideológicos propios del Estado europeo.
Así tales élites encaran directamente el proceso de construcción del Estado
cuando se trata de sistemas políticos independientes o se lanzan primero a conquistar la
independencia y luego a la construcción del Estado (América, Asia, y frica ). Así, por
efecto de la modernización de todos los sistemas políticos, el Estado va implantándose
como tipo en toda la humanidad.
Modernización
Realimentación de la modernización
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crisis del Estado que aparece en los años 70 es la crisis de un modelo de Estado o es un
indicador de la crisis del Estado como tipo de sistema político?
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El modo de articulación entre el poder político y el resto de la sociedad, cada
modelo estatal, está directamente relacionado con la estructura socioeconómica. La
estructura de clases y sus procesos de transformación, las formas de propiedad, las
características de los grupos y estamentos, la distribución geoeconómica de los grupos
económicos, los procesos de transferencia de poder e influencia, la distribución de los
recursos políticos determina una estructura socioeconómica que modifica y es modificada
por la articulación existente entre el poder político y la sociedad. Así a cada estructura
socioeconómica, corresponden determinados modelos o tipos de Estado.
Asimismo, el Estado aparece y se consolida en relación al surgimiento, dentro de
la cultura política, de la idea y sentimiento vinculante de Nación. La nacionalidad como
valor es el elemento básico de la legitimación del poder político estatal. Un conjunto de
símbolos que haciendo referencia a una pertenencia común, legitima el poder político
transfiriendo la lealtad de la clase, el estamento, la región, el país, la religión, la raza, el
idioma, la casta o la tribu al Estado como sistema político. El estado solo puede aparecer
y consolidarse cuando aparece y se consolida él vinculo racional como valor básico de la
cultura política.
4-Definición operativa
Sintetizando los elementos básicos expuestos anteriormente, el Estado puede
definirse como
Tipo histórico de sistema Político aparecido como resultado de los procesos de
modernidad europeos y modernización del resto de los sistemas políticos, desde el siglo
XV en adelante, caracterizados por la presencia de un poder político institucionalizado,
constituido en esfera de poder diferenciadas y autónoma, que concentra v monopoliza la
capacidad de tomar decisiones de carácter público.
5.Principales características.
Independientemente de las características esenciales del Estado como sistema
político, destacadas en la definición anterior, es posible señalar otra serie de elementos
distintos que diferencian al Estado de otros sistemas políticos.
1.-El proceso de reducción a la unidad
Desde el punto de vista teórico, esta característica es la más importante. Se
entiende por reducción a la unidad el proceso por el cual desaparecen progresivamente
múltiples centros de decisión pública, dando lugar a la aparición de un centro único que
concentra y monopoliza la capacidad de tomar decisiones que comprometan
respectivamente al conjunto de la colectividad.
El concepto de "reducción a la unidad" hace referencia a los procesos de
transferencia del poder implícito en el proceso de autonomía de la política, de
diferenciación de estructuras y constitución del poder político, y la constelación del poder.
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Son procesos históricos, que por vía del consenso y /o la coacción, culminaron en la
pérdida de capacidad decisoria política de diferentes instituciones sociales a manos de las
instituciones político administrativas del Estado. En definitiva, hace referencia al desarrollo
histórico concreto de formación del sistema político estatal.
Es posible distinguir distintos modelos históricos de reducción a la unidad. Cada
uno de ellos implica la existencia de un actor o conjunto de actores políticos que encarnan
la voluntad de constitución de un poder autónomo y diferenciado. Asimismo, cada modelo
se caracteriza por la preexistencia de distintos centros de decisión publica que perdieron
en manos del poder político tal capacidad. Cada modelo implica, por consiguiente,
resultados distintos, en definitiva, tipos de estados específicos. Algunos de los más
importantes modelos, son los que se caracterizan a continuación.
A. El modelo clásico:
El modelo clásico de constitución del estado es el que se verifica en Europa y
Japón. En este caso, la reducción a la unidad implica la pérdida de poder político por
parte de las distintas instancias feudales (señoríos, jurisdicciones religiosas, ciudades
libres) en manos de la nobleza y del clero, a manos de las nuevas instituciones políticas.
En este modelo, la monarquía (que en la época feudal compartía el poder político con las
instituciones del clero y la nobleza), la burguesía comercial y financiera (con el objetivo de
eliminar las trabas que múltiples centros significaban para el libre desarrollo de las
actividades económicas) se constituyeron en los actores políticos que en alianza,
impulsaron la constitución del Estado. La monarquía interesada en ser la institución que
concentrara toda la capacidad de decisión pública. La burguesía interesada en eliminar
múltiples impuestos o en censuras tradicionales y religiosas a su actividad, aún a costa de
favorecer tal concentración de poder. Por ello, el primer modelo estatal fue el Estado
absolutista.
B. El modelo latinoamericano
El caso latinoamericano se caracteriza porque la reducción a la unidad significó
superar las tendencias regionales desintegradoras de las antiguas dependencias
coloniales que surgieron con posterioridad y a conciencia de las guerras de la
independencia. Una vez independizadas, las ex unidades portuguesas y españolas
sufrieron, por su gran extensión geográfica, procesos centrífugos de desconstitución. Los
actores políticos que encararon la construcción del poder político único y del Estado
fueron las oligarquías terratenientes en alianza con algún centro exportador como Buenos
Aires, Río de Janeiro o Santiago de Chile. De hecho, los únicos dos casos que resolvieron
con éxito el problema el problema de la desintegración, fueron Brasil (1850) y Chile(l833).
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Los estados latinoamericanos se fueron constituyendo progresivamente, aunque
menguados en sus primitivas pretensiones de unidad, durante todo el siglo XIX, bajo el
modelo de estado oligárquico.
E. Modelo Soviético.
El modelo bolchevique de reducción a la unidad significó esencialmente, un
proceso de reconstrucción del Estado. Con la revolución socialista de 1917-18, el Estado
Zarista prácticamente se disolvió. Tendencias desintegradoras nacionalistas y regionales
afectaron el dominio del poder político estatal. Pero, específicamente, los soviets de
obreros, soldados y campesinos se construyeron en múltiples centros de toma de
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decisiones públicas en las distintas ciudades y zonas agrarias. El Partido bolchevique,
partido pequeño pero fuertemente centralizado y organizado, encaró el proceso de
reconstrucción del Estado. Por un lado, ocupando y reconstruyendo el poder político
central y las instituciones burocráticas administrativas. Por otro lado, filtrando los soviets,
cooptando sus miembros e incluyéndolos dentro de la propia estructura del partido. Así,
una estructura de representación de abajo hacia arriba, en realidad mimetizados con la
propia estructura centralizada y jerárquica del partido, cuyos miembros ocuparon desde el
poder político a! Los soviets. En definitiva, el estado soviético se funda sobre la
transferencia del poder desde los soviets, surgidos con la revolución hacia el poder
político estatal.
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4.-EI derecho “racional”
Con el Estado, el orden jurídico se racionaliza. Esta racionalización implica varios
elementos. En primer lugar, la tradición o costumbre jurídica no escrita, consuetudinaria,
sin órganos institucionalizados que la sancionen es reemplazada por la ley escrita
orgánicamente estatuida o fruto de la codificación a cargo de instituciones legislativas. En
segundo lugar, del particularismo jurídico de la costumbre, se pasa a leyes abstractas de
carácter general, únicas para todo el territorio. En tercer término, este proceso implica que
por los estamentos sociales pierden capacidad de la elaboración de normas, función que
pasa a ser exclusiva de las instituciones legislativas del poder estatal. En cuarto lugar, la
propia elaboración de las leyes se encuentra regulada por la ley fundamental, cuyo
proceso de modificación también se encuentra estatuida en la propia Constitución.
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Asimismo, la acuñación de moneda estatal es consecuencia necesaria de los
procesos comentados anteriormente. Así, la sociedad deja de generar distintos medios de
cambio y pago, apareciendo la moneda acuñada por el poder político.
7.-La nacionalidad
El conjunto de símbolos de la cultura política que han Iegitimado y legitiman los
procesos comentados anteriormente, el dominio del poder político institucionalizado y la
forma estatal del sistema político, es la nacionalidad , tal como ha sido caracterizada
anteriormente.
En tal sentido, el poder político estatal se ha caracterizado por la capacidad para
consolidar tales símbolos cuando eran preexistentes a la construcción del Estado
(Argentina, Italia, Alemania ) o de generar exitosamente cuando no existían (Uruguay) o
de intentar, muchas veces en forma infructuosa, de hacerlo (España, India). En la medida
en que la nacionalidad legitima la reducción a la unidad al instalar la lealtad de las
instituciones regionales, tribales, religiosas o sociales a las instituciones políticas
autónomas del Estado, éste no puede consolidarse en su construcción (guerra civil ,
insurrecciones, violencia) si no se consolida la nacionalidad.
8.-Tendencia lineal al crecimiento del dominio y al ámbito del poder político y curva
decreciente del alcance
El poder político estatal ha tendido a ampliar, a lo largo del desarrollo del Estado,
progresivamente su dominio sobre todo tipo de recursos (en términos económicos, puede
medirse como el poder político domina en el siglo XX, desde un 30 % del PBI, como
mínimo hasta casi el 80 % a 90 % en economía socialista). Asimismo, ha ampliado
permanentemente el ámbito de cuestiones sobre las cuales decide, sustrayéndolas de lo
privado hacia lo público. Y esto, independientemente de los tipos de Estado.
Así, en el Estado absolutista el poder político se ocupa de la legislación general,
la justicia, la policía las Fuerzas Armadas. En el Estado liberal, de ]a legislación general
sobre educación y salud y el Registro Civil, substrayendo estos ámbitos a la iglesia
católica. En el social, en cambio, no hay casi ámbito sobre el que no hay decidido:
economía, inversiones, sistema financiero, ocupación, vivienda, previsión social, ciencia
tecnología, comunicaciones.
En América Latina, los estilos oligárquicos coinciden con las primeras fases
clásicas de crecimiento del ámbito (absolutista y liberal) y los populistas, desarrollistas y
tecno burócratas con el último ciclo de ampliación.
Sin embargo, la capacidad del poder político para ampliar su alcance, tanto en
recompensas como en sanciones, ha revelado un límite. Hacia 1930, con la aparición del
Estado social y del estado populista, el alcance redistributivo (salarios, puestos de
trabajos, salud, educación) compensaba con creces el aumento del dominio y del ámbito.
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Este crecimiento, revela un límite en la década del 60 y un estancamiento en las
del 70, y la del 80. Recompensas y sanciones esperadas no logran ser generadas.
Desocupación, inflación, falta de crecimiento, narcotráfico, violencia urbana, no logran ser
solucionadas.
9-Prospectivas
La actual crisis: ¿Es simplemente una crisis de tipo de Estado?
Habría indicios que la crisis es más amplia. La sociedad postindustrial con la
aparición de un nuevo sector de poder: la tecnoburocracia, las corporaciones
transnacionales, con mayor dominio sobre recursos que muchos Estados, la aparición de
una cultura posmoderna de alcance mundial, que socaba las lealtades nacionales,
parecen ser procesos que cuestionan la misma estructura del sistema político estatal .
Procesos de integración (Comunidad Europea), donde el poder político estatal,
cede parte de su ámbito, o procesos de regionalización (donde comunidades locales y
regiones económicas luchan por recuperar o tomar para sí ámbitos de decisión) o
procesos de comunalización (donde los grupos de la sociedad pluralista contemporánea
buscan tornar parte de las decisiones de carácter público), parecen cuestionar el principio
básico de reducción a la unidad. Quizá el siglo XXI, muestre un sistema político distinto al
estatal, que la humanidad ha conocido hasta el presente.
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