Actividad 2 - Evidencia 2.

Cuestionario
Retroalimentación de la evaluación

Tu desempeño fue:  100 puntos
Id evaluación: 2003125031626740
Preguntas(100%)

1
Una  estrategia de tipo social para identificar al  cliente es a través de los hábitos de
consumo, gustos y  frecuencia de compra.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

2
Indagar  a través de un tercero es una manera desde el ámbito social de obtener
información sobre un  cliente potencial.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

3
En materia de la prevención de lavado de activos, conocer al cliente a partir del
Marketing y las relaciones sociales son útiles pero no alcanzan el objetivo final. 

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

4
Conocer el  monto y características de las transacciones financieras realizadas o a
realizar por un cliente potencial no es una información relevante a tener en cuenta
para detectar riesgos de lavado de activos.

Verdadero
Falso
Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

5
La sigla UIAF quiere decir unidad de información y auditoria  financiera.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

6
Uno de los objetivos de las organizaciones finacieras al  investigar a sus clientes es
que si estan intentando incurrir en el lavado de activos, se desmotiven y se alejen de
la entidad. 

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

7
La sigla FELABAN quiere decir Federación Latinoamericana de Bancos.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

8
El funcionario encargado de reportar actividades ilícitas debe hacerlo inmediatamente
tienen indicios sobre el  mismo para prevenir a tiempo que se materialice el delito.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

9
Cuando se trate de una operación no usual o que genere sospecha, aunque aún no
se tenga plena certeza del acto delictivo, es necesario informar a la UIAF, para que la
entidad  pueda proceder a realizar las investigaciones respectivas en su debido
momento.
Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

10
Conocer al  cliente  se puede catalogar como uno de  los factores más importantes
para las entidades financieras.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

11
El funcionario o entidad encargado de hacer el reporte de actividades sospechosas o
inusuales debe estar previamente registrado  como usuario del sistema on-line. 

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

12
La poca utilización de las fuentes de financiación respecto al movimiento del negocio
u objeto social del mismo se pueden considerar como señales de alerta para
considerar un riesgo de acciones inusuales y/o sospechosas.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

13
Cuando se esté ante un caso de operaciones inusuales o sospechosas  el ROS debe
ser enviado  a través  un sistema dispuesto on-line en la página web de la UAF. 

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

14
El cliente se puede identificar a través de los hábitos de consumo, gustos y  la
tipología que hace lo a que sea diferente a otros clientes.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

15
Una Señal de Alerta para identificar un cliente sospechoso puede ser pagar
obligaciones intencionalmente  para evitar hacer efectiva la garantía.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

16
Saber quien es el cliente no es un principio fundamental para evitar los riesgos
delictivos como son el Lavado de Activos y Financiacion del terrorismo.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

17
Usuario en el sistema finaciero se conoce como la persona natural o jurídica con la
que se tiene una relación contractual de carácter financiero.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

18
Evitar el contacto con  el cliente se convierte en un principio fundamental para evitar
los riesgos delictivos como son el lavado de activos y financiación del terrorismo.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

19
Es indispensable esperar la consumación del hecho para efectuar el reporte
correspondiente sobre actividades inusuales o sospechosas.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!

20
Una actividad sospechosa no siempre tiene las mismas características de una
actividad inusual.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: ¡Es correcto has interiorizado la unidad de estudio, felicitaciones!