Organismos internacionales y sistema mundial:

el CIADI como mecanismo de seguridad jurídica para el

capital transnacional
(con especial referencia al caso argentino)

Ab. Javier Echaide

ATTAC-Argentina
Universidad de Buenos Aires (UBA)
 Definiciones
El CIADI
El CIADI es el Centro Internacional de
Arreglo de Diferencias relativas a
Inversiones.
Es un organismo del Banco Mundial
creado en 1966.
Se trata de un Centro que forma
tribunales arbitrales para atender las
demandas internacionales que
inversionistas privados interponen
contra los Estados.
Estos tribunales son ad-hoc, es decir
que se forman solamente para atender
a ese caso y luego se disuelven.
Son miembros del CIADI unos 155
países, entre ellos Argentina.
Los TBI
Los Tratados Bilaterales de Protección
de Inversiones (TBI) son instrumentos
jurídicos internacionales firmados entre
dos Estados con el objeto de proteger
recíprocamente inversiones a nivel
internacional.
Lo que protegen son las inversiones
privadas de una empresa de un país
dentro de otro país.
Existen en el mundo alrededor de 2.807
TBIs firmados, casi todos en la década
de 1990.
Ambos temas están relacionados, ya que
todos los TBIs designan al CIADI del Bco.
Mundial como lugar a donde someter
cualquier controversia en materia de
inversiones.
 Origen y mecánica del CIADI

Mecanismos de
Arbitraje comercial
solución de +
del Derecho Privado
diferencias del DIP

CIADI
CIADI TBI
El CIADI es una mixtura de los mecanismos de TBI TBI
solución de controversias del Derecho
Internacional Público (como el arbitraje TBI
judicial) con el arbitraje comercial propio del TBI
Derecho Privado. Es el sistema de TBI
solución de Es el
controversias “combustible
jurídico”
 CIADI y tratados de libre comercio
• Todos los tratados de libre comercio (TLC) tienen un capítulo
sobre Inversiones. Ellos son el corazón de estos acuerdos.

• El ALCA (tratado de libre comercio impulsado por EEUU para

todo el continente americano y que fracasó en 2005) tenía su
capítulo de inversiones que era una copia del TLC de América
del Norte: el NAFTA.

• Esos capítulos de inversiones son la copia casi calcada de los

TBIs y del Capítulo de Inversiones del NAFTA (el TLC entre
EEUU, Canadá y México).

• De hecho, el ALCA establecía que uno de los mecanismos para

la resolución de conflictos en materia de inversiones debía ser
el propio CIADI...
Cantidad de TBIs ratificados en el mundo
Fuente: elaboración propia, en base a Ortiz (2006), informe UNCTAD
(2000), IISD (2011)

2.807
2.750
3000

2500 1.857 1950s

2000 1960s
1970s
1500 385 1980s
2010s
2000s 1990s
1000 165 1990s
72 1980s 2000s
500 1970s 2010s
1 1960s
0 1950s
TBIs ratificados en
el mundo
 Posibilidades matemáticas…
 Tomando en cuanta la cantidad de países miembros de NN.UU.
(193), el número límite de cantidad de TBIs sería de 18.528
tratados posibles.(1)
 En la actualidad hay 2.807 TBIs firmados. Ello equivale al
15,15% sobre el total de TBIs posibles dentro de la comunidad
internacional.
 Si tomamos el total de 155 países miembros del CIADI, el total
posible de TBIs es de 11.935 tratados. Ello equivale al 23,52%
de las posibilidades dadas.
 En conclusión podemos decir que la cantidad total de TBIs
existentes hoy involucra a casi un cuarto de los países del
mundo.
(1) El cálculo es posible mediante el factoreal del número tomado como base.
 Número de casos en el CIADI
Fuente: CIADI, 2012 (Carga de casos del CIADI – Estadísticas (Edición 2012-2)
contabilizado hasta el 30 de junio de 2012) (Consultado en julio 2012).
40

35

30

25

20 38
37

15 31
27 27
25 26
23
10 19
21 21

14
12
5 10 11 10

4 4 4
1 2 1 2 2 3 2 1 3 3 3
0 1 1 1
Resultados de procedimientos de arbitraje CIADI
Fuente: CIADI, 2012 (Carga de casos del CIADI – Estadísticas (Edición 2012-2)) (Consultado en febrero 2012).

Laudos CIADI Decisiones de los laudos CIADI

diferencia decidida por el tribunal
diferencia resuelta por avenimiento o
terminada por otro medio
laudos dando sin lugar todas las reclamaciones
laudos dando lugar parcial o totalmente las reclamaciones
laudos donde se decide que las reclamaciones carecen
manifiestamente de merito juridico
laudos declinando jurisdiccion

38%
22% 29%
62% 1%

48%
Casos registrados y base jurídica invocada
Fuente: CIADI, 2012 (Carga de casos del CIADI – Estadísticas (Edición 2012-2)) (Consultado en febrero 2012).

Casos registrados CIADI Base invocada para establecer

casos de arbitraje bajo Convenio CIADI: 329 casos jurisdicción del CIADI en
casos de conciliación bajo Convenio CIADI: 7 casos casos registrados
casos bajo Mecanismo Complementario CIADI: 33 casos
TBI

2% CAFTA
9% 1%
4% 1% contrato de inversión
4%
6%
ley de inversiones del
Estado receptor
89% 20% 63%
NAFTA

1% tratado EEUU-Omán

tratado sobre la Carta

de la Energía

ASEAN
Nacionalidad de los árbitros en los tribunales del CIADI
Fuente: CIADI, 2012 (Carga de casos del CIADI – Estadísticas (Edición 2012-2)) (Consultado en febrero 2012).

Europa Oriental y Asia

Central
África Sub-Sahariana 2%
Asia y
2% Pacífico
Oriente Medio y 10%
Magreb
5%
Centroamérica y Caribe
2% Europa Occidental
América del Sur 47%
10%

América del Norte

22%
Cantidad de casos de arbitraje por foro
Fuente: elaboración propia, en base a Ricaurte Herrera (2009) e informe UNCTAD (2008)

250
CIADI
201
200 UNCITRAL

150 Cámara de Estocolmo de

Comercio

Cámara de Comercio
100 83 Internacional

arbitrajes ad hoc
50
17 Centro Regional de El Cairo
5 5 1 1 de Arb. Com. Int´l.
0
cantidad de casos de arbitraje internacional por foro (total: 317) Corte Permanente de
Arbitraje
 Algunas cuestiones técnicas...
 Legitimidad procesal activa (quién puede demandar): Aunque el tratado
constitutivo del CIADI dice que cualquier demanda puede ser presentada por
cualquier parte del litigio, los TBIs habilitan sólo a las empresas transnacionales a
demandar a los Estados. Esto no ocurre al revés, dándose una muestra clara de
una falta de igualdad entre las partes interesadas para actuar en un mecanismo
que favorece solamente a la ETN.
 Norma aplicable: La ley que se aplica para resolver estas demandas
internacionales es solamente la letra del TBI. Quedan de lado los derechos
establecidos en las leyes locales, en las Constituciones Nacionales, o incluso los
tratados internacionales que estén en vigor. El TBI se convierte en una ley
autónoma que es el único recurso posible para que el tribunal emita su veredicto.
 Instancia de revisión y/o apelación: El CIADI forma tribunales arbitrales únicos,
y por tanto no hay instancia superior a ese tribunal “ad hoc”. En consecuencia, las
decisiones del CIADI son inapelables e irrevisables, volviéndose en obligatorias
para los Estados.
 Cláusulas de ultractividad: Casi todos los TBIs tienen cláusulas que hacen que,
por más que un Estado desee salirse de estos acuerdos, éstos funcionen durante
10 años más. Generalmente los TBIs tienen una duración de 10 años,
prorrogables automáticamente. Con esta ultra-actividad, el TBI sobrevive 10 años
más a pesar de la manifestación pública y soberana del Estado en retirarse de
tratado.
 ... que son temas políticos
• El modelo hegemónico neoliberal y en particular el patrón de acumulación que se consolidó
desde los años ´70, se basa en la libre circulación de los capitales a escala global.
• Así, para que los inversionistas tengan garantizada esa libre circulación han requerido una
legalidad internacional que acompañe el proceso.
• En ese contexto, y desde los años ´90, la mayoría de los Estados del Sur Global ha firmado TBIs
con países más industrializados del Norte, con el fin de dar seguridades jurídicas a las empresas
transnacionales, mas allá de la que disponen los propios sistemas jurídicos nacionales.
• Según un informe de la UNCTAD de 2003 sobre las IED, los TBIs no son influyentes en la
atracción de las inversiones extranjeras. Éstos se enmarcan dentro de acuerdos de inversiones
que también engloban a tratados de cooperación macroeconómica que intentan fijar políticas de
estabilidad macroeconómica entre países, y que sí son los principales motivos de la atracción de
las inversiones: la estabilidad económica, no la pretendida “seguridad jurídica” para el capital.
• La inestabilidad en el empleo, la flexibilización laboral, la evasión impositiva, etc., son también
factores que no otorgan seguridad jurídica alguna al sistema jurídico, y que es un aspecto jamás
analizado cuando se firman los TBIs. Cabe preguntar entonces de qué clase de “seguridad
jurídica” estamos hablando y para quién es dicha “seguridad” cuando se la invoca.
• A pesar de que son entes públicos los que firman estos tratados internacionales (son los Estados
los que firman los TBIs), los beneficiados directos son entes privados: las empresas
transnacionales.
• Así estos tratados se transforman en marcos jurídicos que excluyen las legislaciones nacionales
y que permiten a las empresas demandar a los Estados, a pesar de no ser ellas firmantes de los
tratados.
• Lejos de ser acuerdos neutrales, los TBIs favorecen ampliamente a los
inversionistas, dejando de lado los derechos de los pueblos y las
prioridades e intereses de la política pública nacional.
• Estos tratados otorgan un mandato a los tribunales arbitrales para juzgar
sólo si se viola o no el acuerdo de protección, sin contrapesar otras normas
como ser la violación de los contratos de concesión, de las legislaciones
internas locales incluyendo las Constituciones políticas de los Estados
donde la inversión actúa.
• Así, el rol del CIADI se ha convertido en negar la incertidumbre de la
inversión: el colocar un capital a riesgo se esfuma al ser ahora garantizada
la ganancia por los Estados nacionales o por estos tribunales arbitrales.
• En los países latinoamericanos es muy sensible el tema de las inversiones
vinculadas con la extracción o explotación de recursos naturales: gas,
petróleo, minería, agua, etc. Estas inversiones despilfarran recursos vitales,
afectan el medio ambiente y los derechos de pueblos indígenas,
campesinos y de la población en su conjunto.
• De hecho, casi la mitad de las demandas presentadas en el CIADI
provienen justamente de empresas de sectores energéticos y que proveen
agua potable.
 El “forum shopping”…

ETN

Demandar al
Estado infractor Presentar demanda Presentar demanda Presentar demanda Acudir ante su
en sus tribunales ante el CIADI ante el UNCITRAL dentro del TLC propio Estado
nacionales

Para que éste

ALCA lo represente en
un reclamo ante
la OMC

Las corporaciones o empresas transnacionales (ETN) tienen la posibilidad de elegir entre 5 opciones de dónde
presentar sus reclamos; 4 de ellas de conformidad con normativas extrañas a las jurisdicciones locales y la
Constitución Política del país donde resida y desempeñe su actividad comercial.

El individuo, entre tanto, solamente tiene 1 opción: la de presentarse ante los tribunales locales comunes para
intentar resolver su litigio conforme a la ley nacional.

Por lo tato, se le está dando una mayor capacidad procesal activa (es decir, posibilidad de elegir donde
demandar) al capital transnacional que al individuo para buscar resarcir sus intereses.
Cantidad de TBIs firmados por Argentina
Fuente: Elaboración propia en base a UNCTAD, 2012.
Carlos Menem

9
8
7 7 7
Eduardo
Duhalde
Fernando Cristina Fernández de
De La Rúa Néstor Kirchner Kirchner
5
4 4
3
2
1 1 1
0 0 0 0 0 0 0 0
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2004
TBIs firmados por Argentina
Firmas de TBIs Modificaciones de TBIs
Cantidad de TBIs en vigor por Argentina
Fuente: Elaboración propia en base UNCTAD, 2012.

Carlos Menem

10
Eduardo
Duhalde
Fernando Cristina Fernández de
7 De La Rúa Néstor Kirchner Kirchner

6 6
5 5
4 4 4

2
1 1 1
0 0 0 0 0 0 0 0
1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2004 2010
TBIs en vigor por Argentina
Entradas en vigor de TBIs Modificaciones de TBIs
 TBIs firmados
por Argentina
Fuente: elaboración propia en base a
tres bases de datos: UNCTAD, Latin
Investment Law y proyectos de ley
presentados ante la HCDN del
Congreso Nacional de Agentina
 Casos en el CIADI por región
Fuente: CIADI (2006)

casos CIADI
países del NAFTA Argentina (32%)
Medio Oriente y
Norte de África
Latinoamérica (16%)
Sureste Asiático
Argentina
Europa y Asia Central
África Subsahariana (19%)
Africa Subsahariana (11%)
Europa y Latinoamérica Sureste Asiático (8%)
Asia Central
Medio Oriente y Norte de
Africa (8%)
países del NAFTA (6%)
 Distribución de las demandas contra la Argentina
en el CIADI
Fuente: elaboración propia, en base a Ortiz (2006)

Argentina
puertos

servicios informáticos otros

electricidad puertos (3%)
electricidad (22%)
agua y saneamiento
petróleo y gas (37%)
petróleo y gas agua y saneamiento (19%)
servicios informáticos (6%)
otros (13%)
 Casos contra la Argentina en el CIADI
 Hay cerca de 2.807 TBIs firmados en el mundo, casi todos ellos
firmados en los ´90.
 Hasta el año 2011 el CIADI había recibido 184 demandas, todas
invocando TBIs como instrumentos jurídicos a aplicar.
 De esos esos 184 casos, 49 han sido contra la Argentina.
 De esos 49 procesos arbitrales, Argentina tiene en trámite 17 causas
por montos entre US$ 12.000 millones y US$ 20.000 millones.
 Argentina ha recibido en contra 4 laudos (3 de ellos quedaron firmes y
deben indemnizarse a las empresas que accionaron, y 1 tiene todavía
un recurso de nulidad en trámite).
 Argentina tuvo 6 laudos a favor, 2 de ellos fueron recurridos por las
empresas que demandaron y los dieron vuelta, resultando
condenatorios contra el Estado).
País no miembro del CIADI.
País con protestas sociales masivas CIADI
en proceso (2010-2012). (países miembros)

Argentina Brasil Ecuador Bolivia Venezuela Portugal Egipto

Paraguay Uruguay Chile México España Túnez Polonia

EEUU China Sudáfrica India Libia Colombia RU

Cuba Finlandia Italia Corea del Sur Iraq Alemania Francia

Rusia Canadá Japón Filipinas Grecia Australia Irán

 En una decisión sin precedentes, el gobierno de Evo
Me voy del
Morales tomó la decisión política de retirar a su país
CIADI!!
del CIADI en el año 2007.
Sin embargo, y a pesar de esta decisión soberana, las
cláusulas de ultractividad de los TBIs continúan
¿Éxodo? Bolivia
permitiendo que las ETN demanden al Estado boliviano
por 10 años más. El deslinde total de Bolivia del CIADI
(2007) será efectivo entonces en el año 2017...
Es caso más resonado fue el de Aguas del Tunari con
la trasnacional estadounidense Bechtel, caso conocido
Yo también como la “1° Guerra del Agua”.
me voy!!
Siguiendo el ejemplo de Bolivia, el gobierno de Rafael
Correa anunció su retiro del CIADI dos años más tarde,
siendo Ecuador el segundo país en retirarse del
organismo.
Ecuador Al igual que en el caso anterior, el deslinde efectivo de
CIADI (2009) Ecuador del CIADI ocurrirá en el año 2019...

Posteriormente, el gobierno de Hugo Chávez anunció el

What?? Y yo!! retiro de Venezuela del CIADI el 24/01/12.
El ingreso de Venezuela al CIADI fue efectuado por un
gobierno provisional sin mandato popular en 1993. a
pesar de ello, Venezuela seguía siendo miembro, hasta
Venezuela que el Estado propició una serie de nacionalizaciones y
de expropiaciones, particularmente en el sector
(2012) petrolero y por parte de transnacionales
estadounidenses como ExxonMobil. Caracas dijo que
no se reconocería ningún laudo sobre este tema.
 muchas gracias por su atención...

Ab. Javier Echaide

Abogado (UBA), Becario Doctoral UBACyT, docente universitario (UBA
y UNLZ), Maestría en Relaciones Internacionales (UBA),
miembro del Instituto A. Gioja (Fc. Derecho, UBA),
miembro del Inst. de Teoría Política y Derecho Constitucional de la
AABA y de ATTAC-Argentina
Correo: jechaide@hotmail.com
Bibliografía:
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http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=CasesRH&actionVal=showDoc&docId=DC629_Sp&caseId=C210 (consultado en mayo 2011).
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