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Auditoría

Contexto de la organización

¿Se han determinado todos los contratiempos externos e internos que son relevantes
para el propósito de su organización y la satisfacción del cliente como objetivo, así como
la dirección estratégica de la organización?

Sí No NA

¿Se revisan y supervisan estos contratiempos periódicamente?

Sí No NA

¿Se han determinado las necesidades y expectativas de las partes interesadas que son
relevantes para el SGC (sistema de gestión de calidad)?

Sí No NA

¿Se determinó el alcance de su SGC teniendo en cuenta todos los contratiempos

externos e internos, las necesidades de las partes interesadas y el alcance de sus
productos y servicios?

Sí No NA
 ¿Su SGC se ha establecido e incluye una descripción de los procesos requeridos y su
secuencia e interacción?

Sí No NA

¿Se han establecido los criterios para gestionar estos procesos y su interacción?

Sí No NA

¿Se han establecido todas las responsabilidades, métodos, mediciones e indicadores de

rendimiento relacionados, necesarios para garantizar una operación y control efectivos?

Sí No NA

Liderazgo

¿La alta dirección se ha responsabilizado por la eficacia del SGC?

Sí No NA

¿La política y los objetivos del SGC, que son compatibles con la dirección estratégica de
la organización, se han establecido y comunicado?

Sí No NA

¿Se han establecido los objetivos en los niveles departamentales e individuales

pertinentes con el negocio?

Sí No NA
 ¿Se han integrado los requisitos del SGC en los procesos comerciales y la gerencia ha
promovido la conciencia sobre el método de procesos?

Sí No NA

¿Se han determinado, cumplido y comunicado en toda la organización los requisitos del
cliente y los requisitos legales y reglamentarios aplicables?

Sí No NA

¿Se han establecido los riesgos y oportunidades que son relevantes para el SGC?

Sí No NA

¿La organización ha establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para

el funcionamiento eficaz del SGC?

Sí No NA

Planificación

¿Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben abordarse para garantizar
que el SGC pueda lograr los resultados previstos?

Sí No NA

¿La organización ha planificado acciones para abordar estos riesgos y oportunidades y

las ha integrado en los procesos del sistema?

Sí No NA
 ¿Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y
gestionar su implementación?

Sí No NA

Asistencia

¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el

establecimiento, la implementación, el mantenimiento y la mejora continua del SGC
(incluidos los requisitos relativos a las personas, el medio ambiente y la infraestructura)?

Sí No NA

¿Se utiliza la supervisión o la medición para demostrar la conformidad de los productos y

servicios con los requisitos especificados?

Sí No NA

¿La organización ha determinado los recursos necesarios para garantizar un

seguimiento y una medición válidos y fiables de los resultados?

Sí No NA

¿La organización ha determinado los conocimientos necesarios para la operación de sus

procesos y que los productos y servicios logren la conformidad, así como la
implementación de un proceso de lecciones aprendidas?

Sí No NA
 ¿La organización se ha asegurado de que aquellas personas que pueden afectar el
rendimiento del SGC sean competentes en materia de educación, formación o
experiencia apropiadas o ha tomado medidas para garantizar que esas personas puedan
adquirir las competencias necesarias?

Sí No NA

¿Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para

la implementación y operación efectiva del SGC?

Sí No NA

Operación

¿Existe un proceso definido para la provisión de productos y servicios que cumplan con
los requisitos definidos por el cliente?

Sí No NA

¿Hay algunos cambios planeados?

Sí No NA

¿Se llevan a cabo de manera controlada y se toman acciones para mitigar cualquier
efecto adverso?

Sí No NA

¿Se gestionan y controlan los procesos subcontratados?

Sí No NA
¿Existe un proceso definido para revisar y comunicarse con los clientes en relación con
la información pertinente de productos y servicios, consultas, contratos o gestión de
pedidos?

Sí No NA

¿Esta revisión se lleva a cabo previa al compromiso de la organización de suministrar

productos y servicios?

Sí No NA

¿Diseña y desarrolla productos o servicios?

Sí No NA

¿Se establecen e implementan estos procesos de acuerdo con los requisitos de la

norma?

Sí No NA

¿Se asegura de que los procesos, productos y servicios proporcionados externamente se

ajusten a los requisitos especificados?

Sí No NA

¿Tiene criterios para la evaluación, selección, seguimiento del rendimiento y reevaluación

de proveedores externos?

Sí No NA
¿La provisión de productos y servicios se realiza en condiciones controladas como:

• la disponibilidad de información documentada que define las características de los

productos y servicios,

• la disponibilidad de información documentada que define las actividades a realizar y el

objetivo de los resultados,

• actividades de supervisión y medición en las etapas apropiadas para verificar que se

han cumplido los criterios para el control de los procesos y los resultados de los
procesos, y los criterios de aceptación para los productos y servicios,

• la competencia de las personas que realizan las tareas?

Sí No NA

¿Cuenta con métodos efectivos para garantizar la trazabilidad durante el proceso de

operación?

Sí No NA

¿Se utilizan bienes pertenecientes a clientes o proveedores externos en la prestación del

producto o servicio?

Sí No NA

¿Se controla de manera efectiva?

Sí No NA

¿Existe un requisito para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los
productos y servicios, como garantía, servicios de mantenimiento, reciclaje o eliminación
final?

Sí No NA
 ¿Están definidas y gestionadas?

Sí No NA

¿Se gestionan los resultados del proceso que no cumplen con la conformidad para evitar
un uso no previsto?

Sí No NA

Evaluación de rendimiento

¿La organización ha determinado aquello que necesita ser supervisado y medido y los
métodos para supervisar, medir, analizar y evaluar, para asegurar resultados válidos?

Sí No NA

¿Se ha establecido cuándo se analizarán y evaluarán los resultados del seguimiento y la

medición?

Sí No NA

¿Se han establecido métodos para supervisar las percepciones de los clientes sobre la
provisión de productos y servicios?

Sí No NA

¿Ha determinado la necesidad o las oportunidades de mejoras dentro del SGC y cómo se
incorporarán a las revisiones de la gerencia?

Sí No NA
 ¿La organización ha establecido un proceso para una auditoría interna del SGC?

Sí No NA

¿Se ha establecido e implementado un método para realizar revisiones por parte de la

gerencia?

Sí No NA

Mejora

¿La organización ha determinado y seleccionado oportunidades de mejora e

implementado las acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y
mejorar la satisfacción del cliente?

Sí No NA

¿La organización opera procesos apropiados para gestionar las no conformidades y las
acciones correctivas relacionadas?

Sí No NA

¿La organización ha decidido cómo abordará el requisito de mejorar continuamente la

idoneidad, adecuación y eficacia del SGC?

Sí No NA

Finalización
 Recomendaciones

Nombre completo y firma del inspector 

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