Informe Audit Sgto Corporación Universitaria Americana ISO 9001 y NTC 5906 2019

INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1. ORGANIZACIÓN
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA AMERICANA
1.2. SITIO WEB: www.americana.edu.co
1.3. LOCALIZACIÓN DEL SITIO PERMANENTE PRINCIPAL: Carrera 42 No. 52 – 06
Medellín – Antioquia – Colombia
Si la certificación cubre más de un sitio permanente donde se realicen actividades del sistema de gestión,
indicar la localización de cada uno.
Razón social Dirección del sitio Localización Actividades del sistema de

permanente (ciudad - gestión, desarrollados en este
país) sitio, que estén cubiertas en el
alcance
CORPORACIÓN Carrera 42 No. 52 – 06 Medellín – Sede de los laboratorios

UNIVERSITARIA Antioquia – Laboratorio de pedagogía infantil
Colombia Laboratorio de creatividad e
AMERICANA innovación
Clínica Jurídica
Industria de software
CORPORACIÓN Calle 51 No. 43 - 95 Medellín – Aulas de clase y auditorios
UNIVERSITARIA Antioquia –
Colombia
AMERICANA
CORPORACIÓN Calle 51 No. 40 – 141 Medellín – Decanaturas, laboratorio de
UNIVERSITARIA Antioquia – dibujo y productividad, ingeniera,
Colombia licenciatura en pedagogía de la
AMERICANA primera infancia, Laboratorio de
ingeniería industrial
CORPORACIÓN Calle 50 No. 43 - 65 Medellín – Investigación y extensión y parte
UNIVERSITARIA Antioquia – administrativa Laboratorio
Colombia financiero
AMERICANA
1.4. ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN:

Diseño y prestación de servicios de educación superior en los niveles técnico, tecnológico y profesional
universitario en las áreas de contaduría pública y negocios internacionales.
Diseño y prestación de servicios de educación superior en el nivel profesional universitario en las áreas de:
Ingeniería de sistemas, Derecho, Administración de empresas, Ingeniería industrial y Licenciatura en
pedagogía de la primera infancia.
Prestación de servicios de investigación y extensión
Design and provision services of higher education in the technical, technological and university
professional levels in the areas of Accounting and International Business.
Design and provision services of higher education in university professional level in the areas of systems
Este informe es propiedad de ICONTEC y se comunicará después de la auditoría únicamente a la Organización y no será
divulgado a terceros sin autorización de la Organización
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engineering, law, business administration, Industrial engineer and Bachelor's degree in early childhood
pedagogy.
Provision services research and extension
1.5. CÓDIGO IAF: 37
1.6. CATEGORÍA DE ISO/TS 22003: N. A.
1.7. REQUISITOS DE SISTEMA DE GESTIÓN: Norma ISO 9001:2015 + Documentación del sistema de
gestión Versión 07 2019-02-02
1.8. REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN
Nombre: Juan David Agudelo Restrepo
Cargo: Vicerrector General
cecheverri@coruniamericana.edu.co
Correo electrónico
calidadmedellin@coruniamericana.edu.co
1.9. TIPO DE AUDITORÍA:
� Inicial o de Otorgamiento
X Seguimiento
� Renovación
� Ampliación
� Reducción
� Reactivación
� Extraordinaria
� Actualización
� Migración (aplica para ISO 45001)
Aplica toma de muestra por multisitio: Si X No

Auditoría combinada: Si X No NTC 5906-2012
Auditoría integrada: Si □ No X
1.10. Tiempo de auditoría FECHA Días de auditoría)

Etapa 1 (Si aplica) N. A. N. A.
Preparación de la auditoría en sitio y elaboración del plan 2019-10-28 0.5
2019-11-12/13 y
Auditoría en sitio 2.5
14
1.11. EQUIPO AUDITOR
Auditor líder Rodrigo Mejía G
Auditor N. A.
Experto Técnico N. A.
1.12. DATOS DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTIÓN
Código asignado por ICONTEC SC-CER160894
Fecha de aprobación inicial 2011-12-14
Fecha de próximo vencimiento: 2020-12-13
Versión 17
2. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
2.1. Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
2.2. Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la Organización cumple los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y a la
norma de requisitos de gestión
2.3. Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la Organización puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
2.4. Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
3.1. Los criterios de la auditoría incluyen la norma de requisitos de sistema de gestión, la información
documentada del sistema de gestión establecida por la organización para cumplir los requisitos de la
norma, otros requisitos aplicables que la organización suscriba y documentos de origen externo
aplicables.
3.2. El alcance de la auditoría, las unidades organizacionales o procesos auditados se relacionan en el plan
de auditoría, que hace parte de este informe.
3.3. La auditoría se realizó por toma de muestra de evidencias de las actividades y resultados de la
Organización y por ello tiene asociada la incertidumbre, por no ser posible verificar toda la información
documentada.
3.4. Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios aplicables en el

alcance del sistema de gestión, establecidos mediante su identificación, la planificación de su
cumplimiento, la implementación y la verificación por parte de la Organización de su cumplimiento.
3.5. El equipo auditor manejó la información suministrada por la Organización en forma confidencial y la
retornó a la Organización, en forma física o eliminó la entregada en otro medio, solicitada antes y
durante el proceso de auditoría.
3.6. Al haberse ejecutado la auditoría de acuerdo con lo establecido en el plan de auditoría, se cumplieron
los objetivos de ésta.
3.7. ¿Se evidenciaron las acciones tomadas por la Organización para solucionar las áreas de preocupación,
reportadas en el informe de la Etapa 1? (Se aplica solo para auditorías iniciales o de otorgamiento): Si
□ No □ NA X
3.8. Si se aplicó toma de muestra de múltiples sitios, indicar cuáles sitios permanentes se auditaron y en
qué fechas: 2019-11-12 y 13 Carrera 42 No. 52 – 06. 2019-10-13 Calle 51 No. 43 – 95. 2019-11-14
Calle 50 No. 43 - 65
Versión 17
3.9. ¿En el caso del Sistema de Gestión auditado están justificados los requisitos no aplicables acordes con
lo requerido por el respectivo referencial?
Si X No □ NA □
No aplica el numeral 7.1.5.2 trazabilidad de las mediciones, “dado que para la prestación de los servicios
educativos no se requieren dispositivos de seguimiento y medición que requieran ser controlados”
No aplica el numeral 8.4.1 c): Un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor
externo, como resultado de una decisión de la organización: Dado que la Institución ha decidido prestar
todos los servicios misionales y de apoyo con personal de la institución.
3.10. ¿Se auditaron actividades en sitios temporales o fuera del sitio de acuerdo al listado de contratos o
proyectos entregado por la Organización?:
Si □ No □ NA X
3.11. ¿Es una auditoría de ampliación o reducción? Si □ No X
3.12. ¿En el caso de los esquemas en los que es aplicable el requisito de diseño y desarrollo del
producto o servicio (Por ejemplo, el numeral 8.3, de la norma ISO 9001:2015), este se incluye en el
alcance del certificado?: Si X No □ NA □
El requisito de diseño y desarrollo se evaluó para el programa de Ingeniería de Sistemas, versión 02,
con fecha de aprobación 2015-07-14, Código SNIES 54027. Registro calificado Resolución10532 de
2015-07-14 (Renovado) vigencia 7 años.
Planificación: Inicio 2014-03-05 Cronograma de trabajo Terminado 2014-09-08 Elementos de entrada
Revisión: 2014-10-10 Consejo de Facultad
Verificación: 2015-07-14 Registro calificado
Validación: 2014-01-23 Decanatura de Ingeniería – Coordinadores y Docentes.
Asignatura Ingeniería de software, semestre 7, créditos 3, docente Frey Castro, semestre I de 2019.
Planificación – Ejecución – Evaluación. Estudiante Laura Andrea Gutiérrez Cadavid: 4.10.
3.13. ¿Existen requisitos legales para el funcionamiento u operación de la Organización o los proyectos
que realiza, por ejemplo, habilitación, registro sanitario, licencia de funcionamiento, licencia de
construcción, licencia o permisos ambientales en los que la Organización sea responsable?: Si X No
Código
Vigencia SNIES
Entidad Nombre del Programa Resolución Fecha de Resolución
(Años) del
Programa
ADMINISTRACION DE
MEN 14172 07/09/2015 7 54086
EMPRESAS
MEN INGENIERIA DE SISTEMAS 10532 14/07/2015 7 54027
MEN DERECHO 3105 18/02/2016 7 54669
Versión 17
10/01/2012
NEGOCIOS Solicitud de renovación 2018-03-08
MEN 249 7 101481
INTERNACIONALES Acuerdo 201701-18 Consejo Directivo
Código del proceso 45336
TECNOLOGIA EN
GESTION LOGISTICA Y DE
MEN 6648 27/06/2019 7 101499
COMERCIO
INTERNACIONAL
TECNICA PROFESIONAL
EN PROCESOS
MEN 3944 12/04/2019 7 101487
LOGISTICOS Y DE
COMERCIO EXTERIOR
MEN CONTADURIA PUBLICA 4271 25/04/2019 7 101479
TECNOLOGIA EN
MEN 6647 27/06/2019 7 101478
GESTION CONTABLE
TECNICA PROFESIONAL
MEN EN PROCESOS 6646 27/06/2019 7 101480
CONTABLES
MEN INGENIERIA INDUSTRIAL 5495 14/04/2014 7 103300
ESPECIALIZACION EN
MEN SEGURIDAD 10664 09/07/2014 7 103540
INFORMATICA
ESPECIALIZACION EN
MEN GERENCIA EMPRESARIAL 14441 04/09/2014 7 103682
Y COMPETITIVIDAD
ESPECIALIZACION EN
MEN GERENCIA DE 14442 04/09/2014 7 103683
MERCADEO
LICENCIATURA EN
MEN PEDAGOGIA DE LA 14758 18/07/2016 7 105700
PRIMERA INFANCIA
ESPECIALIZACIÓN EN
MEN 15479 04/08/2017 7 106406
DERECHO PENAL
ESPECIALIZACIÓN EN
MEN 16316 17/08/2017 7 106424
GERENCIA TRIBUTARIA
ESPECIALIZACION EN
MEN DERECHO 4538 21/03/2018 7 106406
ADMINISTRATIVO
ESPECIALIZACION EN
MEN GERENCIA DEL TALENTO 5157 26/03/2018 7 106848
HUMANO
RESOLUCION QUE
MEN APRUEBA LA LICENCIA DE 6341
FUNCIONAMIENTO
Versión 17
3.14. ¿Se evidencian cambios significativos en la Organización, desde la anterior auditoría, por ejemplo,
relacionados con alta dirección, estructura organizacional, sitios permanentes bajo el alcance de la
certificación, cambios en el alcance de la certificación diferentes a ampliación o reducción, entre otros?
Si X No □
1. Se implementa el área de control interno, con énfasis en el seguimiento y control de los procesos.
2. Se presentan cuatro programas nuevos para registro calificado: Psicología, modalidad presencial –
Administración Turística pos ciclos propedéuticos, presencial – Administración Pública, modalidad a
distancia – Comunicación y Marketing Digital, modalidad a distancia.
3. Se adquiere sede propia para el proceso de Investigaciones.
4. Se le solicita al Consejo Nacional de Acreditación, para obtener el registro de Alta Calidad para los
programas de Administración de Empresas e Ingeniería de Sistemas, para lo cual se obtuvo la
visita de pares en el mes de junio, con resultado favorable.
5. Se implementa la política de inclusión, como soporte de un proceso misional.
6. A través de la nueva categorización de parte de Colciencias se pasa de 4 grupos a 11 calificados
así: (7 en categoría A – 2 en B – 1 en C – y 1 con reconocimiento.
7. Se presenta en enero de 2020 el programa de Enfermería y 5 programas de especialización.
8. Se presenta al Consejo Nacional de Acreditación, la aprobación de la modalidad y 32 sitios como
Centros de Atención Tutorial, para la atención de la oferta de educación superior.
¿Debido a los cambios que ha reportado la Organización, se requiere aumentar el tiempo de auditoría
de seguimiento? Si □ No X
3.15. ¿Si la organización realiza actividades del alcance en turnos nocturnos que no pueden ser visitadas
en el turno diurno, estas fueron auditadas en esta auditoría? Si □ No □ NA X
En caso afirmativo descríbalas,
3.16. ¿Se encontraron controlados los procesos de origen externo (out sourcing), cuyo resultado incide
en la conformidad del producto y/o servicio que afectan la satisfacción del cliente? Si □ No □ NA X
3.17. ¿Se presentaron, durante la auditoría, cambios que hayan impedido cumplir con el plan de
auditoría inicialmente acordado con la Organización? Si □ No X
3.18. ¿Existen aspectos o resultados significativos de esta auditoría, que incidan en el programa de
auditoría del ciclo de certificación? Si X No
El programa de Licenciatura en Pedagogía de la Primera Infancia, espera tener sus primeros

egresados en 2020-I, por lo tanto temporalmente no debe hacer parte del alcance de certificación.
3.19. ¿Quedaron puntos no resueltos en los casos en los cuales se presentaron diferencias de opinión
sobre las NC identificadas durante la auditoría? Si □ No X NA □
3.20. ¿Aplica restauración para este servicio? Si □ No X NA □
3.21. Se verificó si la Organización implementó o no, el plan de acción establecido para solucionar las no
conformidades menores pendientes de la auditoría anterior de ICONTEC y si fueron eficaces. SI.
Versión 17
NC Descripción de la no conformidad Evidencia obtenida que soporta la ¿Fue eficaz la

(se relaciona el numeral de la solución acción?
norma y la evidencia del Si/No
incumplimiento)
1 8.5.3 La organización no está Diseño, implementación y puesta SI
cuidando la propiedad en marcha del Centro de Gestión
perteneciente a los clientes y a Documental de la Universidad, el
proveedores externos mientras cual incluye, entre otros:
está bajo el control de la generación de las tablas de
organización o está siendo retención documental,
utilizada por la misma. centralización de los flujos
documentales de la Universidad y
Evidencia: digitalización de la
. documentación.
Se evidencian las carpetas de Ver fotos
las egresadas del programa de Junio de 2019
derecho Estefanía Tamayo
Cardona y Oneida Cecilia Toro Identificar la propiedad del cliente
Morales, en el archivo muerto y definirla en el Manual de calidad
ubicadas en el piso, con
presencia de olor desagradable, Manual de Calidad Actualizado
sin ventilación y sin extintor cerca Enero de 2019
por si se presenta un incendio.
No se tiene identificado los Identificar la propiedad de los
leasings con Bancolombia como proveedores y definirla en el
tecnología, muebles y enseres Manual de calidad
propiedad de los proveedores
Manual de Calidad Actualizado
Enero de 2019
3.22. Si la auditoría fue testificada por un organismo de acreditación N. A.
4. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
4.1 Hallazgos que apoyan la conformidad del sistema de gestión con los requisitos.
 La buena predisposición y la apertura mental que se evidencia en el equipo de dirección de los

procesos, permite crear un ambiente adecuado para la evaluación conjunta del sistema, lo que
demuestra el compromiso con la calidad y la mejora continua.
 Se evidencia a través de los cambios implementados y planificados, la estrategia de desarrollo

sostenible de la Corporación, en los cuales se demuestra la coherencia, pertinencia e integralidad
de la oferta, en respuesta al contexto institucional.
Versión 17
 Proceso de investigación comprometido con los objetivos institucionales, así: Clasificación de los
investigadores, calificación de las producciones, semilleros de investigación y clasificación de
grupos de investigaciones; lo que evidencia el compromiso con la creación de nuevo conocimiento
aplicado, como aporte a la sostenibilidad institucional.
 Se ha documentado una política de Inclusión y Retención para la Corporación (Acuerdo 006-062

de 2018-12-04), en respuesta a los lineamientos del Ministerio de Educación, lo que evidencia el
compromiso institucional con la creación de ambientes laborales – académicos – sociales, como
aporte a la calidad de vida de toda la comunidad educativa.
4.2 Oportunidades de mejora.
 Si bien se evidencia el registro y control de los cambios significativos en el sistema, es importante

determinar un mecanismo formal para el registro de éstos, con el fin de facilitar el seguimiento y
control de los mismos, además de, asegurar el cumplimiento del propósito específico de cada uno
de ellos.
 Dada la madurez del sistema, reconsiderar la determinación de indicadores con base en criterios
de “cumplimiento”, con el fin de evaluar desde los conceptos de: Eficiencia – Eficacia – Efectividad
(impacto, como fuente objetiva para la toma de decisiones y acciones de mejora importantes y
aportantes para la Corporación.
 Eliminar la realización de análisis de indicadores con base en promedios aritméticos, dado que
éstos, subvencionan niveles de desempeño bajos y castigan los muy buenos, lo que conduce a la
toma de decisiones y acciones no siempre pertinentes.
 Dada la filosofía de la nueva Norma ISO 9001-2015, es importante determinar y monitorear un

objetivo de calidad que asegure la satisfacción de partes interesadas pertinentes al contexto
institucional, como fuente para el aseguramiento del desarrollo sostenible.
 Es importante que en la Revisión por la Dirección, en el ítem de “cambios en las cuestiones

internas y externas que sean pertinentes al SGC”, considerar aquellos factores que fueron tenidos
en cuenta en la construcción del contexto institucional.
 En coherencia con la recomendación anterior considerar en términos de satisfacción, la evaluación

de las necesidades y expectativas de partes interesadas pertinentes, como fuente para la
construcción de las conclusiones provenientes de la Revisión por la Dirección.
 Revisar el establecimiento de las PQRS como fuente para identificar y controlar las posibles
salidas no conformes, dado que esto, evidencia que el sistema no ha tenido capacidad de
identificar y controlar los posibles incumplimientos en la prestación del servicio educativo y fue el
usuario del servicio quien la identificó, luego de recibido dicho servicio.
 Revisar el listado en el cual se tipifican los posibles salidas no conformes, con el fin de
determinar “todos” los posibles incumplimiento de calidad en el servicio educativo, que se
conviertan en fuente de análisis posterior a las frecuencias determinadas y motive la
determinación de acciones correctivas orientadas a la eliminación de las causas raíz de aquellos
Versión 17
de mayor recurrencia, asegurando así, la conformidad del servicio, la satisfacción del usuario y la
eficacia del sistema.
 Determinar un indicador de “calidad” para los procesos misionales que resulte del registro,
consolidación, análisis y determinación de acciones correctivas orientadas a la eliminación de las
causales que se daban como de mayor frecuencia en los períodos anteriores, en relación con las
posibles salidas no conformes.
 Revisar el texto asignado al objetivo del procedimiento documentado para la realización de las
auditorías internas de calidad, con el fin de concretar el compromiso con el aseguramiento de la
eficacia del sistema.
 Con el fin de facilitar el entendimiento del sistema y facilitar su administración eficaz, documentar
una matriz de integración del mismo, en la cual se articulen: Contexto estratégico, partes
interesadas pertinentes a éste, necesidades y expectativas asociadas a los mismos, riesgos y
oportunidades para asegurar el anterior compromiso, despliegue a través de los procesos,
objetivos, indicadores, seguimiento y medición posterior.
 Como evidencia de la gestión de los procesos, es importante que cada uno de ellos demuestre el
cumplimiento de las fases del PHVA por autogestión, eliminando así, la dependencia del sistema
del ejercicio de las auditorías internas y externas.
 Dada la madurez del sistema, considerar la fusión entre los componentes, llamados hoy procesos,
Inclusión y Retención y Gestión de Bienestar Institucional, con el fin de eliminar relaciones de tipo
sistémico, que hace altamente complejo dicho sistema, además de, fortalecer la gestión de
bienestar de principio a fin.
 Es importante asociar la “oportunidad” a la gestión de riesgos, con el fin de crear la cultura de lo

positivo en la administración de éstos, oportunidad que resulte del establecimiento de nuevos
controles derivados de la identificación igualmente de nuevos riesgos identificados por los
procesos para el aseguramiento de la satisfacción de necesidades y expectativas de partes
interesadas.
 Dada la madurez del sistema y en búsqueda de la excelencia en la prestación de los servicios,

realizar los análisis de resultado de las mediciones de satisfacción, sólo desde la dimensión
Excelente”, como fuente para la toma de decisiones y acciones de mejora importantes y
aportantes para la institución.
 Revisar la descripción del texto del objetivo de los procesos, con el fin de precisar en una relación
de efecto – causa, el “qué hacer”, el “cómo hacerlo” y el “para qué hacerlo”, de tal forma que éste
último componente, se convierta en criterios de medición de la eficacia e impacto posterior.
 Determinar y monitorear un Indicador de “pertinencia”, que resulte de la evaluación a través de

seguimiento a los egresados de cada uno de los programas de formación, en respuesta a la
capacidad de gestión del proceso de Educación y Formación, para responder por el perfil
profesional determinado y documentado en el PEI, cuyo resultado sirva de fuente de
retroalimentación de la gestión curricular desde las dimensiones didáctica y pedagógica. .
Versión 17
 Capacitar a los líderes de procesos y sus equipos de trabajo, para el desarrollo de competencias
que se evidencien en la realización de análisis estadístico de los resultados asociados a los
indicadores de gestión y en la toma de decisiones y acciones de mejora, de tal forma que en el
período siguiente se facilite el seguimiento y evaluación de la eficacia, asegurando así, las fases
del PHVA desde cada proceso.
 Reconsiderar la determinación de la política para el establecimiento de los indicadores de gestión

para cada uno de los procesos, que hoy han establecido desde cada uno de los objetivos
estratégicos, dado que no todos los procesos impactan a todos los objetivos de igual manera: para
ello es importante diferenciar los criterios de: Eficiencia – Eficacia – Efectividad (impacto).
 Dado que se han redefinido los riesgos asociados a los procesos, es importante agilizar la
evaluación de la eficacia de los controles determinados para administrar los riesgos y
oportunidades, como criterio de mitigación en los niveles de criticidad de los mismos, que se
convierta en fuente para la identificación de elementos de retroalimentación para los procesos.
5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE

GESTIÓN
5.1. Análisis de la eficacia del sistema de gestión certificado
5.1.1. Incluir las reclamaciones o quejas válidas del cliente en los sistemas de gestión que aplique
durante el último año. 2018 septiembre – 2019 agosto
Principales quejas Principal causa Acciones tomadas

o reclamaciones
recurrentes
450 eventos: Quejas 221: 60 Asuntos financieros Capacitaciones en temas de
Solicitud de 34 Servicio al cliente servicio al cliente.
información: 212 31 Asuntos asociados al programa – Parametrización de las
Quejas 221 horarios plataformas
Sugerencias 15 28 Asuntos relacionados con Adecuaciones de la
Felicitaciones 2 matrículas – transferencias – infraestructura física.
homologaciones – reintegros Retroalimentación a los docentes
26 Asuntos asociados al personal por parte de los directores de
docente programa.
11 Certificados
9 Infraestructura física
8 Personal administrativo
6 Plataforma informática
8 Por otros aspectos
Existe un procedimiento documentado para el registro, definición del tratamiento, realización del
seguimiento y evaluación de la satisfacción en la atención de las PQRS. Versión 06
Se evaluó el nivel de satisfacción 2018: Estudiantes:

Versión 17
Componente misional: Muy alto: 20.51%

Plan de estudios: Muy alto: 28.8%
Recursos académicos y físicos: Muy alto: 9.6%
Docentes: Muy alto: 11.5%
Material bibliográfico: Muy alto: 22.0%
Docentes:
Componente misional: Muy alto: 31.31%
Plan de estudios: Muy alto: 18.2%
Recursos académicos y físicos: Muy alto: 12.1%
Docentes: Muy alto: 42.4%
Material bibliográfico: Muy alto: 25.25%
5.1.2. Incluir las solicitudes o comunicaciones de partes interesadas, por ejemplo, para ISO 14001,
OHSAS 18001, ISO 45001 N. A.
5.1.3. Incluir las retiradas de producto del mercado para ISO 9001, NTC 5830, ISO 22000 y FSSC 22000
N. A.
5.1.4. Incluir la ocurrencia de incidentes (accidentes o emergencias) en los sistemas de gestión que
aplique y explique brevemente cómo fueron tratados: N. A.
5.1.5. En los casos que aplique verificar que la Organización haya informado a ICONTEC durante los
plazos especificados en el Reglamento ES-R-SG-001 eventos que hayan afectado el desempeño del
sistema de gestión certificado, relacionados con el alcance de certificación que sean de conocimiento
público. El auditor verificará las acciones pertinentes tomadas por la Organización para evitar su
recurrencia y describirá brevemente cómo fueron atendidas.
5.1.6. ¿Existen quejas de usuarios de la certificación recibidas por ICONTEC durante el último periodo
evaluado? (Aplica a partir del primer seguimiento)? Si □ No X
5.1.7. ¿Se evidencia la capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos aplicables y lograr
los resultados esperados?: Si X No □
Porque se evidencia la capacidad para asegurar el cumplimiento y mejora de los objetivos de calidad,
así:
1. Ampliar y fortalecer la oferta académica:
2. Fortalecer el desarrollo de la investigación en la institución:
3. Alcanzar presencia y visibilidad internacional de los programas de formación:
4. Impulsar las actividades de extensión y proyección social:
5. Mejoramiento de las competencias del Talento Humano:
6. Promover una cultura de Autoevaluación:
7. Propiciar espacios de formación integral, convivencia y bienestar:
8. Gestionar los recursos financieros:
El sistema se encuentra en cumplimiento del plan de desarrollo: 73.0% - septiembre 2019
5.1.8. ¿Se concluye que el alcance del sistema de gestión es apropiado frente a los requisitos que la
Organización debe cumplir? (consultar ES-P-SG-02-A-001) Si X No □.
Versión 17
5.2. Relación de no conformidades detectadas durante el ciclo de certificación
El ciclo de certificación inicia con una auditoría de otorgamiento o renovación, a partir de esta indicar
contra cuáles requisitos se han reportado no conformidades.
Auditoría Número de no conformidades Requisitos

Renovación 2017 1 7.2
1ª de seguimiento del ciclo 2018 1 8.5.3
2ª de seguimiento del ciclo 2019 0
Auditorias especiales
(Extraordinaria, reactivación,
ampliación)
¿Se evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC en el último

ciclo de certificación? Si □ No X
5.3 Análisis del proceso de auditoría interna
Se tiene un procedimiento documentado para la planificación, ejecución, registro, seguimiento y

evaluación de las auditorías internas de calidad, se encuentra en versión 03.
Se cuenta con un equipo de auditores internos de 3 funcionarios, se han actualizado en el conocimiento de

la Norma ISO 19011-2018. Se planifica realizar un ciclo de capacitación con el fin de ampliar el equipo de
auditores internos, para lo cual se ha asignado presupuesto para el año 2020.
Se documenta el perfil del rol de auditor interno y se evalúa el nivel de desempeño de éstos, luego de
realizado el ciclo de auditoría interna.
Planificación y ejecución ciclo año 2019-08-21 hasta 10-11. Se cumplió con lo planificado. Se
consideraron además de la totalidad de los procesos, los requisitos de las Normas ISO 9001-2015 – NTC
5906-2012.
Se cuenta con informe consolidado del ciclo y su seguimiento posterior.
5.4 Análisis de la revisión del sistema por la dirección
Se realizó la última Revisión por la Dirección en 2019-10-18. Se analizó el período de septiembre de 2018
hasta septiembre de 2019.
Se consideraron todos los elementos entrada y salida que establece la Norma.
Se establece un plan de acción como resultado de la Revisión por la Dirección para el período siguiente
Se concluye acerca de la Conveniencia, Adecuación, Eficacia, Eficiencia, Efectividad del sistema y

alineación con el direccionamiento estratégico.
Versión 17
6. USO DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTIÓN Y DE LA MARCA O LOGO DE LA

CERTIFICACIÓN
6.1. ¿El logo o la marca de conformidad de certificación de sistema de gestión de ICONTEC se usa en
publicidad (página web, brochure, papelería, facturas, etc…) Si X No □
6.2. ¿La publicidad realizada por la Organización está de acuerdo con lo establecido en el reglamento ES-
R-SG-001 y el Manual de aplicación E-GM-001? Si X No □ NA □.
6.3. ¿El logo o la marca de conformidad se usa sobre el producto o sobre el empaque o el envase o el
embalaje del producto, o de cualquier otra forma que denote conformidad del producto? Si □ No X
NA □
6.4. ¿Se evidencia la adecuación de la información contenida en el certificado (¿vigencia del certificado,
logo de organismo de acreditación, razón social registrada en documentos de existencia y
representación legal, direcciones de sitios permanentes cubiertos por la certificación, alcance, etc.?
Si X No □.
7. RESULTADO DE LA REVISIÓN DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS PARA

LAS NO CONFORMIDADES MAYORES DETECTADAS EN ESTA AUDITORÍA, MENORES QUE
GENERARON COMPLEMENTARIA Y, MENORES DETECTADAS EN ESTA AUDITORÍA QUE POR
SOLICITUD DEL CLIENTE FUERON REVISADAS
¿Se presentaron no conformidades mayores? SI □ NO X
¿Se presentaron no conformidades menores de la auditoria anterior que no pudieron ser cerradas en
esta auditoría? SI □ NO X
¿Se presentaron no conformidades menores detectadas en esta auditoría que por solicitud del cliente
fueron revisadas durante la complementaria? SI □ NO X
En caso afirmativo diligencie el siguiente cuadro:
Fecha de la verificación complementaria: N. A.
NC Descripción de la no conformidad Evidencia obtenida que soporta la ¿Fue eficaz la

(se relaciona el numeral de la solución acción?
norma y la evidencia del Si/No
incumplimiento)
No conformidades mayores identificadas en esta auditoría
No conformidades pendientes de la auditoría anterior que no se solucionaron
Versión 17
No conformidades detectadas en esta auditoría que fueron cerradas
Si las acciones tomadas no fueron eficaces después de la realización de la verificación complementaria,

se debe proceder de acuerdo con lo establecido en el Reglamento ES-R-SG-001.
8. RECOMENDACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-001
SI NO
Se recomienda otorgar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda mantener el alcance del certificado o del Sistema de Gestión X
Se recomienda renovar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda ampliar el alcance del certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda reducir el alcance del certificado
Se recomienda reactivar el certificado
Se recomienda actualizar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda migrar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda restaurar el certificado, una vez finalice el proceso de renovación
Se recomienda suspender el certificado
Se recomienda cancelar el certificado
Nombre del auditor líder: Rodrigo Mejía G Fecha 2019 11 14
9. ANEXOS QUE FORMAN PARTE DEL PRESENTE INFORME

Anexo 1 Plan de auditoría ES-P-SG-02-F-002 (Adjuntar el plan a este formato y el ES-I-SG-08-F-
X
001, cuando aplique)
Anexo 2 Información específica de esquemas de certificación de sistema de gestión
Anexo 3 Correcciones, análisis de causa y acciones correctivas

Aceptación de la organización firmada.
ANEXO 1
PLAN DE AUDITORÍA
EMPRESA: CORPORACIÓN UNIVERSITARIA AMERICANA
Versión 17
Dirección del Carrera 43 No. 52 – 06

sitio : Medellín - Antioquia – Colombia
Representante
de la Juan David Agudelo Restrepo.
organización:
Correo cecheverri@coruniamericana.edu.co
Cargo: Vicerrector General electrónico calidadmedellin@coruniamericana.edu.co
Alcance: Diseño y prestación de servicios de educación superior en los niveles técnico, tecnológico y
profesional universitario en las áreas de contaduría pública y negocios internacionales. Diseño y prestación
de servicios de educación superior en el nivel profesional universitario en las áreas de: Ingeniería de
sistemas, Derecho, Administración de empresas, Ingeniería industrial y Licenciatura en pedagogía de la
primera infancia. Prestación de servicios de investigación y extensión.
CRITERIOS DE Norma ISO 9001/2015 + la documentación del Sistema de Gestión Versión
AUDITORÍA 07 2019-02-02
Tipo de auditoría :
 INICIAL U OTORGAMIENTO X SEGUIMIENTO RENOVACION AMPLIACIÓN  REDUCCIÓN
 REACTIVACIÓN  EXTRAORDINARIA ACTUALIZACIÓN
Aplica toma de muestra por Si X
multisitio: No
Existen actividades/procesos
 Si
que requieran ser auditadas en
X No
turno nocturno:
Versión 17
Con un cordial saludo, enviamos el plan de la auditoría que se realizará al Sistema de Gestión de su
organización. Por favor indicar en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las personas que
atenderán cada entrevista y devolverlo al correo electrónico del auditor líder. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoría le agradezco invitar a las personas del grupo de la alta dirección y de las
áreas/procesos/actividades que serán auditadas.
Para la reunión de apertura le solicitamos disponer de un proyector para computador y sonido para video,
si es necesario, (sólo para auditorías de certificación inicial y actualización).
En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organización, por favor
informarlas previamente al inicio de la auditoría y disponer el suministro de los equipos de protección
personal necesarios para el equipo auditor.
La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría será tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor de ICONTEC.
El idioma de la auditoría y su informe será el español.
Los objetivos de la auditoría son:

 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión y a
la norma de requisitos de gestión.
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
 Las condiciones de este servicio se encuentran indicadas en el Reglamento de certificación de
sistemas de gestión R-SG-001.
Correo rmejia@icontec.net
Auditor Líder: Rodrigo Mejía G (RM)
electrónico ro.mejia@hotmail.com
Auditor: N. A. Auditor N. A.
Experto
N. A.
técnico:
Hora de
Hora de
inicio de
Fecha/ Sitio finalización CARGO Y NOMBRE
la PROCESO / REQUISITOS EQUIPO
(si hay más de la (Todas las personas que serán
actividad POR AUDITAR AUDITOR
de uno) actividad entrevistadas en la auditoría)
de
de
auditoría
auditoría
2019-11-
08:00 08:30 Reunión de apertura RM
12
Direccionamiento Estratégico Camilo Andrés Echeverri
08:30 11:30 y Calidad RM Gutiérrez
Revisión por la dirección.
Versión 17
Hora de
Hora de
inicio de
de
de
auditoría
auditoría
4.1 4.2 5.1 6.1 6.2 6.3 7.4 Juan David Agudelo Restrepo
7.5 9.1 9.2 9.3 10.1 10.2
10.3 Ana lucía Mesa Garavito
Internacionalización
Mateo Jaramillo Gallego
5.1 6.1 6.2 6.3 7.4 7.5 8.1
11:30 13:00 RM
8.2 8.4 8.5 8.6 8.7 9.1
Tatiana Isabel Fontalvo Grueso
10.1 10.2 10.3
13:00 14:00 Receso RM
Investigación
5.1 6.1 6.3 7.4 7.5 8.1 8.2
14:00 16:30 RM Luis Fernando Garcés Giraldo
8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 9.1
10.1 10.2 10.3
16:30 17:00 Informe de avance RM
Inclusión y Retención
Davidson Caro Cadavid
2019-11- 5.1 6.1 6.2 6.3 7.4 7.5 8.1
08:00 09:30 RM
13 8.2 8.4 8.5 8.6 8.7 9.1
Ana María Tobón Moreno
10.1 10.2 10.3
Educación y Formación
5.1 6.1 6.3 7.4 7.5 8.1 8.2 Arturo Hernán Arenas
09:30 12:00 RM
8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 9.1 Fernández
10.1 10.2 10.3
12:00 13:00 Receso RM
Gestión Bienestar
Institucional Davidson Caro Cadavid
13:00 15:00 5.1 6.1 6.3 7.4 7.5 8.1 8.2 RM
8.4 8.5 8.6 8.7 9.1 10.1 Ana María Tobón Moreno
10.2 10.3
Gestión de las TICS
5.1 6.1 6.3 7.1 7.4 7.5 8.1
15:00 16:30 Carlos Gonzalo Esmeral Roa
8.2 8.4 8.5 8.6 8.7 9.1
10.1 10.2 10.3
16:30 17:00 Informe de avance RM
Gestión Mercadeo y
2019-11- Comunicaciones
08:00 10:00 RM Maribel Zuluaga Villegas
14 5.1 6.1 6.3 7.4 7.5 8.1 8.2
8.4 9.1 10.1 10.2 10.3
Verificación de procesos de Gustavo Adolfo Jaramillo Mejía
10:00 11:30 RM
origen externo (out sourcing),
Versión 17
Hora de
Hora de
inicio de
de
de
auditoría
auditoría
cuyo resultado incide en el Mileny Yomara Ortiz Ortiz
producto o servicio y que
hacen parte del alcance de
certificación
Verificación de evidencias
para el cierre de no
conformidades de la auditoria
anterior. (Este espacio aplica RM Ana lucía Mesa Garavito
si no fue posible cerrarlas
durante la auditoria de los
procesos y/o actividades).
Verificación del uso del logo
en los diferentes medios de
publicidad usados por la
empresa. (El auditor debe
RM Ana lucía Mesa Garavito
verificar en página web,
brouchure, papelería,
etc…en cualquier momento
de la auditoria)
Elaboración de informe RM
Todas las personas
11:30 12:00 Reunión de cierre RM
entrevistadas en la auditoría
Observaciones:
Especificar los requisitos comunes que serán auditados en todos los procesos.
Especificar cualquier aspecto logístico importante para el desarrollo de la auditoría, tal como traslado y
regreso de los sitios donde se desarrollará la auditoría, transporte, entre otros, en caso de ser requerido.
Indicar si esta auditoría es testificada por un Organismo de Acreditación. N. A.

Indicar los nombres de las personas que conforman el equipo evaluador.
Nota: el equipo evaluador del ente acreditador puede variar en la asignación de los integrantes según lo
defina el acreditador.
Dejar la siguiente frase: “La función del equipo evaluador consiste en observar y evaluar la competencia del
equipo auditor y la aplicación de los procedimientos de ICONTEC para dar cumplimiento a los requisitos
de acreditación con la norma ISO/IEC 17021-1.
Para el balance diario de información del equipo auditor le agradecemos disponer de una oficina o sala, así
como también de acceso a la documentación del sistema de gestión.
Versión 17
Fecha de emisión del plan de auditoría: 2019-10-28
Versión 17
Versión 17
ANEXO 3 - CORRECCIONES, CAUSAS Y ACCIONES CORRECTIVAS.

“Durante esta auditoría no se presentaron no conformidades
Versión 17

Informe Audit Sgto Corporación Universitaria Americana ISO 9001 y NTC 5906 2019

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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

Razón social Dirección del sitio Localización Actividades del sistema de

CORPORACIÓN Carrera 42 No. 52 – 06 Medellín – Sede de los laboratorios

1.4. ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN:

Aplica toma de muestra por multisitio: Si X No

1.10. Tiempo de auditoría FECHA Días de auditoría)

3.4. Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios aplicables en el

3.11. ¿Es una auditoría de ampliación o reducción? Si □ No X

El programa de Licenciatura en Pedagogía de la Primera Infancia, espera tener sus primeros

3.20. ¿Aplica restauración para este servicio? Si □ No X NA □

NC Descripción de la no conformidad Evidencia obtenida que soporta la ¿Fue eficaz la

3.22. Si la auditoría fue testificada por un organismo de acreditación N. A.

 La buena predisposición y la apertura mental que se evidencia en el equipo de dirección de los

 Se evidencia a través de los cambios implementados y planificados, la estrategia de desarrollo

 Se ha documentado una política de Inclusión y Retención para la Corporación (Acuerdo 006-062

4.2 Oportunidades de mejora.

 Si bien se evidencia el registro y control de los cambios significativos en el sistema, es importante

 Dada la filosofía de la nueva Norma ISO 9001-2015, es importante determinar y monitorear un

 Es importante que en la Revisión por la Dirección, en el ítem de “cambios en las cuestiones

 En coherencia con la recomendación anterior considerar en términos de satisfacción, la evaluación

 Es importante asociar la “oportunidad” a la gestión de riesgos, con el fin de crear la cultura de lo

 Dada la madurez del sistema y en búsqueda de la excelencia en la prestación de los servicios,

 Determinar y monitorear un Indicador de “pertinencia”, que resulte de la evaluación a través de

 Reconsiderar la determinación de la política para el establecimiento de los indicadores de gestión

5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE

Principales quejas Principal causa Acciones tomadas

Se evaluó el nivel de satisfacción 2018: Estudiantes:

Componente misional: Muy alto: 20.51%

El sistema se encuentra en cumplimiento del plan de desarrollo: 73.0% - septiembre 2019

5.2. Relación de no conformidades detectadas durante el ciclo de certificación

Auditoría Número de no conformidades Requisitos

¿Se evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC en el último

5.3 Análisis del proceso de auditoría interna

Se tiene un procedimiento documentado para la planificación, ejecución, registro, seguimiento y

Se cuenta con un equipo de auditores internos de 3 funcionarios, se han actualizado en el conocimiento de

Se cuenta con informe consolidado del ciclo y su seguimiento posterior.

5.4 Análisis de la revisión del sistema por la dirección

Se consideraron todos los elementos entrada y salida que establece la Norma.

Se concluye acerca de la Conveniencia, Adecuación, Eficacia, Eficiencia, Efectividad del sistema y

6. USO DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTIÓN Y DE LA MARCA O LOGO DE LA

7. RESULTADO DE LA REVISIÓN DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS PARA

¿Se presentaron no conformidades mayores? SI □ NO X

En caso afirmativo diligencie el siguiente cuadro:

Fecha de la verificación complementaria: N. A.

NC Descripción de la no conformidad Evidencia obtenida que soporta la ¿Fue eficaz la

No conformidades pendientes de la auditoría anterior que no se solucionaron

No conformidades detectadas en esta auditoría que fueron cerradas

Si las acciones tomadas no fueron eficaces después de la realización de la verificación complementaria,

8. RECOMENDACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-001

9. ANEXOS QUE FORMAN PARTE DEL PRESENTE INFORME

Anexo 3 Correcciones, análisis de causa y acciones correctivas

EMPRESA: CORPORACIÓN UNIVERSITARIA AMERICANA

Dirección del Carrera 43 No. 52 – 06

El idioma de la auditoría y su informe será el español.

Los objetivos de la auditoría son:

Indicar si esta auditoría es testificada por un Organismo de Acreditación. N. A.

Fecha de emisión del plan de auditoría: 2019-10-28

ANEXO 3 - CORRECCIONES, CAUSAS Y ACCIONES CORRECTIVAS.

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