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PROYECTOS DE
INVERSION PRIVADOS
Docente:
Dr. Ing. Walter Enrique López Álvarez
SUMILLA:
El curso está dirigido a fortalecer la capacidad
analítica de los alumnos maestristas y
proporcionarles el marco teórico conceptual e
instrumental para la generación e identificación
SUMILLA
•
MARCO TEÓRICO BÁSICO
TEMA 1:
ASPECTOS
METODOLÓGICOS DE
FORMULACIÓN DE
PROYECTOS PRIVADOS
TRANSFORMACION
PRODUCTIVA Y
COMPETITIVIDAD
MARCO TEORICO BASICO MEGATENDENCIAS:
• El CONOCIMIENTO será el recurso económico
fundamental, desplazando los otros..
• El desarrollo exigirá cada vez más CAPACIDAD
GERENCIAL, entendiéndola como la capacidad de
generar nuevos recursos a partir de los existentes.
• La INNOVACIÓN es cada vez más intensamente la
fuente de la capacidad competitiva y la garantía de
la supervivencia.
• No solo es necesario innovar sino INNOVAR CON
ALTA VELOCIDAD.
• La INFORMACIÓN es una variable económica
cada vez más relevante.
• El desarrollo de la CREATIVIDAD (fuente de la
innovación) será el fundamento de los procesos
económicos y productivos..
MARCO TEORICO BASICO
Globalización
Apertura comercial
Integración y
Democratización
• La GLOBALIZACIÓN “Estamos en
MARCO TEORICO BASICO
un mundo donde cualquier
producto puede producirse en
cualquier parte, con materias
primas y recursos financieros
provenientes de cualquier lugar, por
una empresa localizada en
cualquier sitio y se puede vender
en cualquier país”
Fuente: CEPAL – NN.UU.
MARCO TEORICO BASICO
Qué es la globalización ? 1/
Qué es la globalización ? 2/
Sectores Productivos
Competidores
Compradores
Proveedores
EMPRESAS
Competidores
Sectores Competidores Productivos
Compradores
EMPRESAS
Competidores
GOBIERNO SOCIEDAD
Entorno Económico Internacional
Instituciones
Instituciones Servicios No
de Promoción y
Financieras Financieros
Articulación
Entorno Económico Nacional
Compradores
EMPRESAS
Competidores
GOBIERNO SOCIEDAD
Entorno Nacional
Infraestructura Tecnológica
Instituciones
Universidades ONGD y Otros de Promoción y
Articulación
Entorno Internacional - CTI
MARCO TEORICO BASICO
LAS REGIONES COMO FUENTES DE
TRANSFORMACION PRODUCTIVA
MODELO DE
DESARROLLO
NACIONAL
1.2. PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS
1. Marco Teórico Básico
PLAN PROGRAMA A Proyecto 1 actividad a,
b,c...n
Proyecto 2 actividad x,
y,z
PROGRAMA B Proyecto a actividades
Proyecto b actividades
Proyecto n actividades
Planes, Programas y Proyectos
1. Marco Teórico Básico
PLAN
Programa 1 Programa 2
PROYECTOS
DIRECTOS
DIRECTOS
COSTOS BENEFICIOS
INDIRECTOS INDIRECTOS
EXCEDENTE
USOS
ALTERNATIVOS
ANALISIS
COSTO
BENEFICIO
1.4 Viabilidad de un Proyecto
1. Marco Teórico Básico
Determina la posibilidad de ejecutar el
proyecto analizando para tal fin
aspectos de naturaleza comercial,
técnica, legal-organizacional,
económica-financiera y ambiental.
En caso se llegue a una conclusión
negativa en cualquiera de los
aspectos señalados, esta
determinará que el proyecto tenga
que reformularse o que no se lleve a
cabo.
Viabilidad Comercial:
1. Marco Teórico Básico Es la que indica si el bien o servicio
producido por el proyecto tendrá la
aceptación esperada en el mercado, así
como la forma en que será
comercializado para viabilizar su
inserción.
Viabilidad Técnica:
Implica evaluar y medir las posibilidades
materiales (máquinas, insumos, otros.),
físicas y químicas de producción del
bien o servicio definido en el proyecto.
Muchos proyectos nuevos requieren ser
probados técnicamente para garantizar
la capacidad de producirlo.
Viabilidad Legal y Organizacional:
1. Marco Teórico Básico Es la que indica si el bien o servicio
producido cuenta con el respaldo legal y
la empresa que lo produce igualmente
cumple legalmente y su estructura
organizacional es la pertinente
Viabilidad Económica y Financiera:
Para la etapa de formulación no se
determinará la viabilidad económica y
financiera por cuanto no se incluye la
evaluación del proyecto. Se determinará
los ingresos y costos de inversión y
operación y la estructura del
financiamiento.
1.5. Fases de un Proyecto:
I. Marco Teórico Básico Todo proyecto de inversión consta
de 3 fases: Pre- inversión, inversión
y operación.
IDEA DISEÑO
PERFIL
EJECUCIÓN
PRE - FACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
I. Marco Teórico Básico a. Fase de Pre – Inversión:
En esta fase se desarrolla el estudio
del proyecto, en el cual se formula y
evalúa la idea de negocio,
determinándose la viabilidad del
proyecto y por consiguiente si se
invierte o no en él. En esta fase de
debe efectuar:
-La formulación del proyecto:
Se refiere a la presentación de la idea
de negocio y al estudio pormenorizado
de la viabilidad comercial, técnica y
legal, como pasos previos a evaluar la
rentabilidad del proyecto.
I. Marco Teórico Básico -La evaluación del proyecto:
Se centra en la viabilidad
económica, financiera y social del
proyecto, mediante la
determinación de flujos de caja
para medir su rentabilidad.
En esta fase, la formulación y
evaluación pueden realizarse a
diferentes niveles de análisis,
diferenciándose en el grado de
profundidad y el tipo de información
que utilizan.
I. Marco Teórico Básico • Nivel idea: identifica el problema a
solucionar o la oportunidad de
negocio a desarrollar, planteando
las alternativas básicas de solución.
160
140
120
100 INCERTIDUMBRE
80 COSTOS
60 INGRESOS
40
20
0
L
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I. Marco Teórico Básico
1.6 Ciclo de Vida del Proyecto
PROBLEMA
OPERACION
IDEA
EJECUCION
PERFIL
FACTIBILIDAD
PREFACTIBILIDAD
EL CICLO DEL
PROYECTO
ENFOQUE SISTEMICO
PLANOS Y
DISEÑOS
POLITICAS
EVALUACION
RETROALIMENTACION
AMBIENTE
ETAPA DE PRE-INVERSION
(ESTUDIOS)
POLITICAS
PLANES I II III IV
RECURSOS DOCUMENTO
PRE-
IDEAS INVERSION DE PROYECTO
NECESIDADES
EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE
ETAPA DE PRE-INVERSION
POLITICAS
NACIONAL
PLANES I
SECTORIAL
RECURSOS MARCO DE INSTITUCIONAL
IDENTIFICACION
IDEAS PRELIMINAR UBICACION ESPACIAL
NECESIDADES TEMPORAL
EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE
ETAPA DE PRE-INVERSION
POLITICAS OBJETIVOS
MERCADO
SECTORIALES II
TECNICO
RECURSOS
IDENTIFICACION PERFIL DE
FINANCIERO
MARCO DE PROYECTO
UBICACION ECONOMICO-
SOCIAL
NECESIDADES
AMBIENTAL
LEGAL
INSTITUCIONAL
EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE
ETAPA DE PRE-INVERSION
POLITICAS OBJETIVOS
SECTORIALES MERCADO
III
TECNICO
RECURSOS
ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD FINANCIERO
PERFIL DE PREFACTIBILIDAD
ECONOMICO-
PROYECTO
SOCIAL
NECESIDADES
AMBIENTAL
LEGAL
INSTITUCIONAL
EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE
ETAPA DE PRE-INVERSION
POLITICAS OBJETIVOS
SECTORIALES MERCADO
RECURSOS IV
TECNICO
ESTUDIO DE ESTUDIO DE FINANCIERO
FACTIBILIDAD
PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD ECONOMICO-
SOCIAL
NECESIDADES
AMBIENTAL
LEGAL
INSTITUCIONAL
EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE
ETAPA DE PRE-INVERSION
INTERFASE
DOCUMENTO DE
PROYECTO DOCUMENTO APROBADO
PROMOCION,
RECURSOS NEGOCIACION Y
FINANCIAMIENTO
APROBACION
NECESIDADES APROBADO
EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE
ETAPA DE INVERSION
(EJECUCION)
POLITICAS
DOCUMENTO
APROBADO I II III
EVALUACION DURANTE
AMBIENTE
ETAPA DE INVERSION
POLITICAS
DOCUMENTO
APROBADO I
PROGRAMA DE
RECURSOS
EJECUCION
PLANIFICACION
FINANCIAMIENTO DE LA
PLANOS Y
APROBADO EJECUCION
ESPECIFICACIONES
NECESIDADES APROBADOS
EVALUACION DURANTE
AMBIENTE
ETAPA DE INVERSION
POLITICAS
PROGRAMA DE
EJECUCION II
RECURSOS CONTRATOS FIRMADOS
NEGOCIACIONES,
PLANOS Y TRAMITES Y
ESPECIFICACIONES CONTRATACIONES PRIMER
APROBADOS DESEMBOLSO
NECESIDADES
EVALUACION DURANTE
AMBIENTE
ETAPA DE INVERSION
POLITICAS
PROGRAMA DE
EJECUCION
CONTRATOS FIRMADOS III
RECURSOS PROYECTO LISTO
EJECUCION DEL
PLANOS Y PROYECTO
ESPECIFICACIONES PARA OPERAR
APROBADOS
PLAN DE DESEMBOLSOS
NECESIDADES
EVALUACION DURANTE
AMBIENTE
ETAPA DE OPERACION
(FUNCIONAMIENTO)
POLITICAS
CAPITAL DE
TRABAJO
I II
RECURSOS
BIENES Y/O
PROYECTO LISTO
OPERACION
PARA OPERAR
SERVICIOS
NECESIDADES
EVALUACION EX-POST
AMBIENTE
ETAPA DE OPERACION
POLITICAS
CAPITAL DE
AJUSTES
TRABAJO
I INICIO DE
RECURSOS
PRODUCCION/PRESTACION
PROYECTO LISTO
DESARROLLO BIENES Y/O
PARA OPERAR SERVICIOS
EVALUACION EX-POST
AMBIENTE
ETAPA DE OPERACION
POLITICAS
CAPITAL DE
TRABAJO II
RECURSOS
PROYECTO LISTO
VIDA UTIL BIENES Y/O
EVALUACION EX-POST
AMBIENTE
I. Marco Teórico Básico
1.8. Tipología de Proyectos
1.Proyectos Productivos: Tienen como
fin instalar una capacidad
transformadora de insumos para
producir bienes destinados a satisfacer
necesidades de consumo
Ej. Pys. Agropecuarios, Mineros o de
transformación industrial
2. Proyectos de Infraestructura: El
producto que entregan sirve de
instrumento o de palanca al desarrollo
económico y social.
Ej. Pys. Electrificación, Viales, Riego
I. Marco Teórico Básico 3.Proyectos Sociales: Satisfacen
necesidades sociales mediante el
aprovechamiento inmediato de los
servicios producidos.
Ej. Pys. Salud, Saneamiento Básico,
Educación, Recreación.
4.Proyectos-Programa y Estudios
Básicos: Su objetivo básico es apoyar a
los proyectos de las tipologías
anteriores.
Ej. Py-Programa: Alfabetización,
Vacunación
Ej. Estudios Básicos: Proyectos de
Investigación
I. Marco Teórico Básico
CATEGORIAS DE
PROYECTOS
• PRODUCTIVOS
• INFRAESTRUCTURA
• SERVICIOS
• SOCIALES
• COOPERACION
I. Marco Teórico Básico
PRODUCTIVOS
EXTRACTIVOS TRANSFORMACION
TRANSPORTE
COMUNICACIONES
USO DEL SUELO
TRABAJOS HIDRAULICOS
RIEGO Y DRENAJE
ENERGIA
I. Marco Teórico Básico SERVICIOS
INSTITUCIONALES
TRANSPORTE
COMUNICACIONES
SERVICIOS PÚBLICOS
BANCA Y SEGUROS
SALUD
EDUCATIVOS
I. Marco Teórico Básico SOCIALES
VIVIENDA
SALUD
EDUCACION Y CULTURA
ATENCION A MENORES
MEDIO AMBIENTE
MUJER Y FAMILIA
DEPORTE Y RECREACION
TURISMO
I. Marco Teórico Básico
PROYECTOS DE COOPERACION
TECNICA
FINANCIERA
TECNICA Y FINANCIERA
I. Marco Teórico Básico 1.9. Repertorio de Objetivos de un
Proyecto
a. Como medio de solución de
problemas
b. Como mecanismo de
concertación y gestión de
recursos
c. Como mecanismo para la
coordinación interinstitucional
I. Marco Teórico Básico 1.10. Estrategia del Proyecto