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caracterización
socioeconómica y
diagnóstico social de la
Región de Magallanes y de
la Antártica Chilena
2.5 Etapa E4: Lineamientos base para Política de Desarrollo Social y Humano ................. 31
3.5 Etapa E4: Lineamientos base para Política de Desarrollo Social y Humano ................. 51
Según las bases de licitación, el objetivo general de este estudio es «desarrollar el estudio base de
caracterización y diagnóstico social de la Región de Magallanes y de la Antártica Chilena, como línea
base para la formulación de la Política de Desarrollo Social y Humano».
Los productos requeridos del estudio, que se señalan en las bases de licitación, son los que se
indican en la Tabla 1.1, sobre los cuales elaboraremos la propuesta metodológica que presentamos
en el siguiente capítulo.
# Producto requerido
Para alcanzar el objetivo general y los productos indicados en la Tabla 1.1 hemos organizado el
estudio en seis etapas (Ei, E1, E2, E3, E4 y Ef), tal como muestra el cronograma general en la Figura
1.1, teniendo en cuenta las etapas y los cinco hitos (H1 – H5) especificados en las bases de licitación,
definidos en función de los productos requeridos y los plazos de entrega respectivos en días corridos,
contados a partir de la fecha de reunión de inicio del servicio 1.
1 De acuerdo a las bases de licitación, todos los plazos son contados a partir desde el inicio de la vigencia
del contrato, contabilizada desde la aceptación de la orden de compra por parte del adjudicado. Esto es,
desde la fecha establecida para el inicio del estudio que señale la carta en el Gobierno Regional, a través
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 2
Figura 1.1. Cronograma general del estudio por etapas (en meses). Elaboración propia
En la Tabla 1.2 se presenta el plan de entrega de informes, indicando el contenido de cada uno de
ellos, y plazos de entrega, de acuerdo a los requerido en las bases técnicas de la licitación.
Informe 1 Pa. Metodología de levantamiento de informa- 30 días corridos, desde 30 días corridos
ción en localidades rurales o aisladas de la el inicio de la vigencia
Región. del contrato
Pb. Informe técnico socioeconómico (revisión
y actualización de la información).
Pc. Metodología de participación ciudadana y
programación.
de la Unidad Técnica, comunique al consultor la total tramitación del acto administrativo que aprueba el
contrato respectivo.
2 Días corridos entre cada entrega.
3 Días corridos desde el inicio de la vigencia del contrato.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 3
De acuerdo a las bases técnicas de la licitación, los informes de avance y final serán entregados en
cinco copias impresas y archivadas, conteniendo el detalle de la totalidad de las tareas ejecutadas
por la consultora a la fecha de las entregas respectivas y los resultados de la mismas, de acuerdo al
formato señalado en el punto 5.1.4, letra a) de las bases técnicas de la licitación.
Adicionalmente, se entregarán versiones digitales de los informes de avance, informe final, informe
ejecutivo y exposición gráfica en formatos MS Office y PDF, y de la cartografía mapas referenciados,
los cuales serán entregados en CD (u otro medio de almacenamiento digital, como pendrive).
En el caso de la última entrega, ésta será acompañada por un informe ejecutivo, que contendrá un
resumen del informe final para efectos de difusión. El informe ejecutivo será iterado con la contra-
parte técnica hasta llegar a su versión final, de la cual se entregarán 1.000 ejemplares, junto con el
informe final.
Finalmente, se hará entrega de una exposición gráfica, con los principales aspectos y conclusiones
del estudio, y que formará parte del informe final, para efectos de su entrega y revisión.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 4
2 Propuesta metodológica
En este capítulo se presenta una descripción de los métodos, las técnicas y herramientas propuestos
para elaborar los productos que permiten alcanzar los objetivos del estudio. Para facilitar la evalua-
ción, el capítulo está organizado en torno a las etapas del estudio presentadas en el capítulo 1.
Conocer detalles del origen del estudio y recoger las expectativas del Gobierno Regional de Ma-
gallanes y Antártica de Chile;
Validar la interpretación que hemos hecho de los objetivos del estudio en esta propuesta técnica
y revisar su concordancia con las bases de licitación en conjunto con la contraparte técnica;
Definir las actividades de coordinación (reuniones periódicas) con la contraparte técnica para eva-
luar los avances del estudio y el cumplimiento del programa de trabajo;
Identificar las fuentes primarias y secundarias de información disponibles, de uso sugerido por la
contraparte técnica;
Establecer el cronograma del estudio, con las fechas asociadas a cada una de las etapas y res-
pectivos productos.
Definir los plazos administrativos para el cumplimiento de las obligaciones contractuales tanto de
CameronPartners como del Gobierno Regional de Magallanes y Antártica de Chile.
La metodología propuesta para esta etapa es necesaria para elaborar los productos Pa, Pb y Pc
(Informe 1), detallados en el capítulo 1.
Social y Humano, construiremos un marco teórico de apoyo que permita aproximarnos a los concep-
tos relacionados con el desarrollo local y, de este modo, precisar dichas dimensiones de análisis a
considerar. Para ello realizaremos una revisión documental, cuyos procedimientos se detallan en la
ficha metodológica que se presenta en el anexo A.1, que se orientará principalmente a documentos
institucionales (estudios, reportes, entre otros) que contengan tanto la metodología como los resul-
tados del Índice de Desarrollo Regional en sus diferentes aplicaciones, así como a documentos aca-
démicos y científicos. De forma preliminar, podemos entregar algunos ejemplos de literatura a con-
sultar (en orden alfabético):
PNUD (2018b). Human development indices and indicators: 2018 annex technical notes. Disponi-
ble en http://hdr.undp.org/sites/default/files/hdr2018_technical_notes.pdf
Toloza, I.; Sánchez, S.; Carrasco, J. (2018). ¿Cómo abordar el déficit de información para la toma
de decisiones a nivel local? Un análisis desde el diseño de un índice de desarrollo territorial sobre
la base del registro administrativo. Revista Cepal 126, 193-221.
Vial, C. (2017). Índice de Desarrollo Regional Idere 2017. Santiago: Instituto Chileno de Estudios
Municipales
Vial, C. (2019). Índice de Desarrollo Regional Idere 2019. Chile: RiL Editores.
Dimensión Variables
Población Género
Tramo etario
Migrantes
Pueblos originarios
Residentes
Población flotante
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 7
Dimensión Variables
Conectividad Desplazamiento
Transporte
Telecomunicaciones
Servicios públicos
Estacionalidad
Oferta pública Sectorial
Regional
Comunal
Salud Acceso
Especialidad
Infraestructura
Natalidad / Mortalidad
Dependencia
Educación Infraestructura pública / privada
Oferta pública / privada
Hogares N° de viviendas
N° de hogares
Tipos de hogares
Subsidios
Fuerza de trabajo Ocupación
Cesantía
Desempleo
Demanda
Pobreza Pobreza por ingreso
Pobreza multidimensional
Sistema de Protección Social
Registro Social de Hogares
Casen
Seguridad pública Riesgos naturales
Seguridad ciudadana / pública
Infraestructura
Violencia intrafamiliar
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 8
Dimensión Variables
Calidad ambiental Áreas verdes
Residuos domiciliarios
Eficiencia energética
Identidad local Patrimonio material
Patrimonio inmaterial
Patrimonio natural
Ministerio de Educación,
Un grupo de palabras clave que tengan relación semántica con, al menos, conceptos y variables
relevantes del presente estudio, tales como “desarrollo local”, “desarrollo regional”, “pobreza”,
“empleo” y “cesantía”, entre otros asociados a las dimensiones de estudio.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 10
Un grupo de palabras clave que tengan correspondencia con el territorio de estudio, que incluye
los nombres de las comunas, las provincias y de la Región de Magallanes y de la Antártica Chilena.
Bases de datos,
Compendios estadísticos,
Estudios ejecutados por organizaciones académicas o técnicas que se relacionen a las dimensio-
nes y variables de estudio.
El filtro y la selección de los antecedentes relevantes serán realizados en base a los criterios defini-
dos contemplados en el protocolo de recolección de información señalado en la actividad precedente.
Una descripción detallada de la técnica revisión documental se encuentra en la ficha metodológica
presentada en el anexo A.1.
SISTEMATIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN SECUNDARIA
Para sistematizar los documentos y la información obtenida para la realización de la caracterización
socioeconómica y diagnóstico social de la Región de Magallanes y de la Antártica Chilena, es nece-
sario cumplir con los siguientes puntos:
Diseño de formatos de sistematización de documentos e información
Para sistematizar los documentos recopilados y la información recolectada para la caracterización
socioeconómica de la Región de Magallanes y de la Antártica Chilena, es necesario elaborar algún
formato que facilite esta tarea. Para lo anterior, proponemos la utilización de una matriz de sistema-
tización, cuya estructura contemple las dimensiones presentadas en la Tabla 2.1, así como las va-
riables e indicadores que se hayan definido para este propósito.
En la Tabla 2.2 se presenta una propuesta preliminar de formato de esta matriz de sistematización,
con las dimensiones previamente señaladas ubicadas en las columnas y la identificación de las co-
munas pertenecientes a la Región ubicadas en las filas. Esta matriz de sistematización la ajustare-
mos a partir de las modificaciones surgidas y consensuadas durante la ejecución de la macroactivi-
dad anterior.
Región de Magallanes y … … … …
de la Antártica Chilena … … … …
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 11
Provincia de Magallanes … … … …
… … … …
Punta Arenas … … … …
… … … …
Laguna Blanca … … … …
… … … …
Río Verde … … … …
… … … …
San Gregorio … … … …
… … … …
Cerro Castillo … … … …
… … … …
Provincia de Última Es- … … … …
peranza … … … …
Natales … … … …
… … … …
San Gregorio … … … …
… … … …
Torres del Paine … … … …
… … … …
Puerto Edén … … … …
… … … …
Provincia de Tierra del … … … …
Fuego … … … …
Porvenir … … … …
… … … …
Primavera … … … …
… … … …
Timaukel … … … …
… … … …
Provincia Antártica … … … …
… … … …
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 12
Cabo de Hornos … … … …
… … … …
Antártica … … … …
… … … …
Navarino … … … …
… … … …
Puerto Toro … … … …
… … … …
Elaboración propia
variables que conforman el estudio. Los detalles de esta técnica se especifican en la ficha metodo-
lógica presentada en el anexo A.1.
elaboración de ambas. En tal sentido, esta macroactividad se compone de las siguientes actividades:
i) Construcción de instrumentos de levantamiento de información desde fuentes primarias, y ii) Vali-
dación de los instrumentos de recolección de información desde fuentes primarias.
CONSTRUCCIÓN DE INSTRUMENTOS DE LEVANTAMIENTO DE INFORMACIÓN DESDE FUENTES PRIMARIAS
Para el correcto desarrollo de la o las técnicas de levantamiento de información seleccionada, cons-
truiremos uno o más instrumentos (pauta de entrevista en el caso de aplicar entrevistas semiestruc-
turadas, y cuestionario en el caso de requerir la aplicación de encuestas) que permitan guiar su
aplicación.
Para las entrevistas semiestructuradas, esta pauta estará compuesta por preguntas abiertas, elabo-
radas en función de los requerimientos de información no disponible desde las fuentes secundarias
que hayan sido previamente revisadas. En términos generales, será necesario que las preguntas de
esta pauta se puedan ir reformulando y ajustando de acuerdo a las necesidades de información
requeridas para cada aplicación, de acuerdo a la persona entrevistada o a las variables relacionadas
a cada levantamiento. Es importante señalar que esta pauta y sus respectivos ajustes serán previa-
mente presentados a la contraparte técnica para su evaluación y aprobación. En la ficha metodoló-
gica para la entrevista semiestructurada presentada en el anexo A.3 se entregan detalles sobre la
construcción de la pauta de levantamiento individual de información.
Para las encuestas, en tanto, la confección del instrumento considerará principalmente preguntas
cerradas, aunque eventualmente podrá incluir preguntas abiertas en la medida en que resulte más
dificultoso anticipar un abanico suficiente de alternativas de respuesta. Los cuestionarios serán pre-
viamente presentados a la contraparte técnica para su evaluación y aprobación. En la ficha metodo-
lógica para la encuesta presentada en el anexo A.2 se entregan detalles sobre la construcción de la
pauta de levantamiento individual de información.
VALIDACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN DESDE FUENTES PRIMARIAS
Debido a la complejidad de la información requerida, no sólo resulta necesario que los instrumentos
diseñados para recolectar información desde fuentes primarias permitan el levantamiento de la in-
formación no disponible o no actualizada desde el análisis de las fuentes secundarias, sino además
que la formulación de las secciones, preguntas, ítems y alternativas de respuesta entreguen resul-
tados confiables para el cumplimiento del objetivo del estudio. Por esta razón, contactaremos a un
mínimo de tres expertos en materia de desarrollo local, desarrollo regional o de metodología y me-
dición de indicadores de caracterización socioeconómica, con el fin de evaluar la validez de cada
instrumento diseñado. Estas personas expertas serán consensuadas con la contraparte técnica del
estudio, y la evaluación que realicen de los instrumentos elaborados será necesaria para dar co-
mienzo a la recolección de información propiamente tal.
Jefe de Terreno: este profesional estará encargado de la logística y gestión del terreno, coordi-
nando el trabajo de aplicación con los entrevistadores y encuestadores. Entre sus funciones más
específicas se considera la realización de la capacitación al equipo de trabajo de campo, valida-
ción de los datos de contacto, organización del trabajo de campo, cumplimiento de los protocolos
de recolección de información y de la implementación de las estrategias de monitoreo y supervi-
sión del proceso de levantamiento de información.
Este equipo de trabajo de campo será definido en función de la cantidad de aplicaciones a realizar
para el estudio.
Diseño y planificación de la capacitación del equipo de trabajo de campo
Una vez diseñados, construidos y validados los instrumentos para el levantamiento de información,
estaremos en condiciones de llevar a cabo una capacitación al equipo de trabajo de campo, que
estará encargado de la aplicación de dichos instrumentos. El objetivo general de esta capacitación
será que este equipo de trabajo alcance una comprensión cabal de los objetivos del estudio, de los
instrumentos y de los protocolos asociados, de manera tal que tengan la total capacidad de explicar
a los informantes la importancia y propósito de la información que están recogiendo, así como tomar
los resguardos necesarios en las preguntas que así lo ameriten y ante las situaciones imprevistas
que puedan surgir.
Las capacitaciones estarán a cargo del Jefe de Terreno y del Jefe de Proyecto. Realizaremos las
capacitaciones tanto en modalidad presencial como a distancia, según necesidad, de manera que
todo el equipo quede capacitado de manera homogénea. Además, se prevé la capacitación de nue-
vos integrantes durante la recolección de información, que responda al desempeño del trabajo de
los entrevistadores y encuestadores. En cuanto a los contenidos de las capacitaciones, éstas consi-
derarán la explicación del estudio y sus objetivos, entrega de antecedentes del estudio y del contexto
regional, además de una descripción del plan de terreno y de los protocolos involucrados, tanto del
contacto como de la aplicación y del tratamiento de la información recolectada. Asimismo, se consi-
dera la realización de una inducción sobre cada uno de los instrumentos que se deben aplicar para
preparar al equipo en caso de necesitar contestar alguna duda en la aplicación.
Ejecución de la capacitación
La capacitación se realizará en formato de taller activo-participativo, que incluirá las actividades teó-
rico-prácticas descritas en un documento previamente elaborado para los entrevistadores y encues-
tadores, con una duración aproximada de 4 horas, atendiendo a la necesidad de una mejor com-
prensión de las distintas aristas asociadas a la aplicación de los instrumentos. En síntesis, se debe
lograr en la capacitación de los entrevistadores y moderadores una completa revisión de los instru-
mentos y protocolos, una aplicación simulada dirigida de los instrumentos y una explicación detallada
del plan de terreno.
En la Tabla 2.3 se presenta la síntesis con las principales características de la capacitación a desa-
rrollar.
Elaboración propia
4 Debido a que en las bases técnicas de licitación se menciona la existencia del Índice de Desarrollo Local
Regional, con siglas IDLP, hicimos la búsqueda de dicho índice sin encontrar resultados precisos. Los índi-
ces hallados mediante la búsqueda a través del motor de búsqueda Google arrojó otros índices similares,
pero ninguno con la estructura de dimensiones indicada en las bases técnicas. Por esta razón, podemos
asumir que podría constituir un índice elaborado de manera particular por el Gobierno Regional de Maga-
llanes y de la Antártica Chilena, o bien que tiene un uso más amplio, pero sin ser de libre acceso. Por esta
razón, asumiendo esta última opción, suponemos que el índice debe ser revisado y, eventualmente, mejo-
rado, haciendo necesaria su revisión, ajuste y validación por parte de expertos en la materia, así como por
medio de la revisión de documentos metodológicos sobre índices similares.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 19
Región. Para realizar esta macroactividad serán necesarias las siguientes actividades: i) Diseño de
metodología de talleres de participación ciudadana, y ii) Programación de los talleres.
DISEÑO DE METODOLOGÍA DE TALLERES DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA
El diseño de la metodología a utilizar en los talleres de participación ciudadana para levantar nece-
sidades y obtener propuestas de proyectos y para la elaboración de la política de desarrollo social y
humano, considera la realización de una actividad dinámica y altamente participativa, evitando la
persistente unidireccionalidad del acto expositivo. Por esta razón se utilizará una modalidad exposi-
tivo-participativa, con presentaciones breves de contenido que serán discutidas y/o aplicadas –según
corresponda a cada actividad– por los asistentes, reunidos en grupos de cuatro o cinco personas,
de acuerdo a la cantidad de asistentes y manteniendo en un mismo grupo a actores de territorios
similares (geográficamente o según sus características de desarrollo y producción). De esta manera,
en vez de tener dos o tres horas de exposición seguidas de una actividad extensa, al acortar e
intercalar estas secciones se facilitará la ejecución de las tareas asignadas.
Para estos talleres esperamos contar con una cantidad entre 60 y 80 participantes, por lo que podrán
trabajar reunidos en grupos, asociados a su cercanía territorial. Al inicio de la actividad, entregaremos
a los asistentes un folleto con los contenidos centrales de la jornada, cuyo propósito será reforzar su
comprensión y hacer más fácil la discusión de los temas para las distintas actividades. En la Tabla
2.4 se presentan los contenidos y tiempos planificados para el desarrollo de esta actividad, que serán
acordados y validados con la contraparte técnica.
Ítem Descripción
Ítem Descripción
Contenidos Presentación del Taller (10 min)
Exposición de antecedentes, metodología y resultados del estudio obteni-
dos a la fecha (40 min)
Actividad 1: Discusión de resultados en grupos de trabajo, orientada por
preguntas realizadas por el equipo consultor (30 min)
Exposición de elementos críticos para el desarrollo en la Región (20 min)
Actividad 2: Discusión en grupos de trabajo para levantamiento de necesi-
dades y posibles proyectos (45 min)
Exposición de elementos constituyentes de una política de desarrollo social
y humano (20 min)
Actividad 3: Discusión en grupos de trabajo sobre ideas para incorporar a la
política de desarrollo social y humano para la Región (45 min)
Plenario sobre consultas y comentarios finales de los asistentes (20 min)
Cierre (10 min)
Recursos necesarios Computador
Proyector
Blocks de apuntes y lápices para los participantes
Folleto de apoyo con instrucciones para el desarrollo del taller
Elaboración propia
Finalmente, para cada uno de los cuatro talleres llevaremos registro audiovisual, que muestre tanto
las exposiciones realizadas como el desarrollo de las actividades grupales, junto con fotografías de
los productos elaborados por los grupos. De este modo, el material será entregado a la contraparte
técnica del estudio para que cuente con el registro de toda la información relevante relacionada a la
ejecución de los talleres.
PROGRAMACIÓN DE LOS TALLERES
La programación de los talleres, en términos de fecha, lugar y horario de su ejecución, la consen-
suaremos con la contraparte técnica con al menos un mes de anticipación, con el fin de efectuar
oportunamente la convocatoria a representantes de las instituciones cuya participación sea conside-
rada como clave. Entre estas instituciones, deben contabilizarse:
Gobierno Regional
Gobernación Provincial
Organizaciones No Gubernamentales
Organizaciones territoriales
Elaboración propia
La realización de los talleres se planificará para los meses 8 y 9 del estudio, de acuerdo a presentado
en la Carta Gantt del estudio y lo requerido en las bases técnicas de la licitación.
H. Elaboración de Informe 1
Una vez culminadas las macroactividades anteriores, estaremos en condiciones de elaborar el In-
forme 1, para lo cual es necesario cumplir con las siguientes actividades: i) Redacción del informe 1,
y ii) Entrega de informe 1.
REDACCIÓN DE INFORME 1
En primer lugar, redactaremos el informe 1, que contendrá la metodología de levantamiento de in-
formación de fuentes secundarias y primarias, considerando principalmente las localidades rurales
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 22
La metodología propuesta para esta etapa es necesaria para elaborar los productos Pd, Pe y Pf
(Informe 2), detallados en el capítulo 1.
5 Dentro de los softwares de los SIG, se entiende por entidad espacial a las formas que adopta la informa-
ción espacial al ser representada cartográficamente en un modelo vectorial: puntos, líneas y áreas (polígo-
nos). A diferencia de los modelos ráster (información contenida en formato píxel), estas entidades mantie-
nen separada la base de datos alfanumérica de la gráfica, por lo que cada una tiene asociada una tabla de
atributos. Obtenido de Buzai, G. (2006). Sistemas de Información Geográfica y Geografía. Líneas de
avance teórico-metodológico a comienzos del siglo XXI. En D. Hiernaux y A. Lindón (comp.) Tratado de
Geografía Humana (pp. 582-600). Barcelona, España: Anthropos.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 24
Elaboración propia.
El SIG permite asociar la tabla de atributos, con toda la información recabada en la etapa E1 anterior,
a las entidades espaciales, que pueden ser las unidades comunales, provinciales o la región. La
Figura 2.2 presenta un ejemplo de la tabla de atributos para la capa de comunas de la provincia de
Magallanes, donde se le asocia a cada comuna su valor correspondiente a los atributos que se en-
cuentran en las columnas de la tabla. Cada fila corresponde a una entidad espacial que, para este
caso, es una comuna. De esta manera se logra la georreferenciación de los datos socioeconómicos.
Para la prueba de concepto realizaremos este proceso y los otros considerados dentro del diseño,
para una provincia de la Región y utilizando la información de tres dimensiones socioeconómicas.
Con ello se podrán comprobar la eficacia de los procedimientos que devienen a esta primera siste-
matización y organización de la información para su uso en SIG QGis.
APLICACIÓN PRUEBA DE CONCEPTO PARA UNA PROVINCIA Y TRES DIMENSIONES
Tras haber organizado la información e integrado los datos para su uso en SIG QGis, procederemos
a aplicar la prueba de concepto para una provincia de la Región de Magallanes, considerando ade-
más las variables de tres dimensiones socioeconómicas. Se buscará abordar distintos tipos de es-
calas de datos, de manera que sea posible probar el comportamiento de escalas categóricas y nu-
méricas. La selección de la provincia dependerá de la calidad de la información disponible y las
preferencias de la contraparte técnica.
EVALUACIÓN DE PRUEBA DE CONCEPTO Y APLICACIÓN DE AJUSTES A DISEÑO
Una vez aplicada la prueba de concepto registraremos los obstáculos, errores y problemas que fue-
ron identificados durante el procesamiento en SIG QGis, de manera que se puedan rastrear las
causas y mejorar el modelo de procesamiento y análisis.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 25
EVALUACIÓN MULTICRITERIO
La evaluación multicriterio, si bien tiene su origen alejado del análisis espacial, hoy es ampliamente
utilizada dentro de los SIG, ya que permite ponderar una serie de variables espacializadas y obtener
resultados de la suma de estas variables ponderadas a nivel espacial. Utilizaremos este método, ya
que es una útil herramienta para poder delimitar las áreas prioritarias de acción social, teniendo la
posibilidad que las variables más incidentes en temas sociales tengan un rol preponderante en esta
delimitación geográfica. Asimismo, es posible integrar al modelo factores que pueden afectar de
forma positiva o negativa para la delimitación de las áreas prioritarias.
A modo general, el método se compone de tres grandes pasos (Figura 2.3). Una primera definición
del enunciado principal, es decir, el objetivo que busca cumplir la evaluación multicriterio con su-
puestos que permitirán decidir posteriormente las ponderaciones de cada variable; una segunda
modelación de los criterios, donde se deciden las variables a integrar en el modelo, su normalización,
y la ponderación a aplicar a cada una; y un tercer paso que define y aplica la regla de decisión, la
cual supone el proceso para integrar todas las variables ponderadas a fin de obtener el resultado
final, que, en este caso, corresponde a las áreas prioritarias de acción social.
La evaluación multicriterio en SIG (Figura 2.3), implica espacializar las variables en formato de capas
(o layers), que tienen una extensión geográfica determinada, la cual, en este caso, corresponde a la
Región de Magallanes. Estas variables corresponderán a las mismas definidas en la etapa E1 y las
cuales fueron georreferenciadas en las macroactividades anteriores de esta etapa E2. Estas varia-
bles son normalizadas y luego ponderadas para generar una única capa por dimensión, a partir de
una sumatoria de las capas variable. Posteriormente, las dimensiones también son ponderadas y
sumadas, para luego dar paso a una reclasificación de los datos y obtener las áreas prioritarias para
la acción social.
1. Definición del enunciado principal
Un primer paso es definir qué implicarán las áreas prioritarias de acción social, ya que dicho enun-
ciado definirá la posición de los factores, es decir, si actúan a favor o en contra de dicho cometido y
también el grado en que afectarán. Esto último luego será un aspecto a considerar para la pondera-
ción de las variables. En resumidas cuentas, este enunciado debe transmitir el objetivo de las áreas
prioritarias de acción social, ya que, a partir de ello, se establece el signo del factor y su ponderación.
2. Modelación de los criterios
Implica el procesamiento de cada capa vectorial (que corresponde a las variables), para la posterior
ponderación y suma. Usualmente, cuando las entidades espaciales de las capas vectoriales no coin-
ciden en sus límites, éstas son transformadas a formato raster para así realizar la ponderación y
suma a nivel de píxel. Dado que en este estudio trabajaremos a nivel de unidades político adminis-
trativas, se tenderá a mantener el formato vectorial. De ser necesario para la suma de las capas, se
empleará el formato raster para realizar la sumatoria y posterior reclasificación; no obstante, los ar-
chivos finales serán en formato vectorial (shape). Como se mencionó anteriormente, todos los pro-
ductos cartográficos serán entregados en formato vectorial (shape), y utilizarán el sistema de refe-
rencia geodésico WGS84 y la proyección UTM Huso 19, correspondiente para la Región de Maga-
llanes.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 27
La modelación de los criterios, además, contempla la puntuación de las categorías de las variables
(construcción de intervalos de ser necesario, y su posterior puntuación), la normalización de las va-
riables, y la definición de los pesos (o ponderaciones) de las variables. Proponemos también generar
una normalización a nivel de dimensiones, de manera que el modelo funcione a nivel de dimensiones
y no de variables, con el fin de simplificar el modelo.
3. Regla de decisión
La regla de decisión es el procedimiento que permite integrar los criterios establecidos en el paso
anterior en un solo índice de simple composición (Eastman, Toledano y Kyem, 1993) 6. Para este
caso utilizaremos el método de sumatoria lineal ponderada, la cual define el nivel de adecuación de
las entidades espaciales para estar dentro de los límites del área prioritaria de acción social. La
fórmula de este procedimiento corresponde a:
Donde:
ri es el nivel de adecuación de la entidad espacial i
wi es el peso de la dimensión j
vij es el valor ponderado de la entidad espacial i en la dimensión j
Con la aplicación de esta fórmula se obtendrán las áreas prioritarias de acción social.
6 Eastman, J. R., Toledano, J., y Kyem, P. (1993). GIS and decision making. Geneva: United Nation Institute
for Training and Research (UNITAR).
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 28
Figura 2.3. Estructura general método evaluación multicriterio aplicada en SIG para la definición de las
áreas prioritarias para la acción social. Elaboración propia.
D. Elaboración de Informe 2
Una vez realizadas las cinco macroactividades anteriores, estaremos en condiciones de elaborar el
informe 2, para lo cual es necesario cumplir con las siguientes actividades: i) Redacción del informe
2, y ii) Entrega de informe 2.
REDACCIÓN DE INFORME 2
En primer lugar, redactaremos el informe sobre la prueba de concepto, la generación de mapas
georreferenciados, y la delimitación de las áreas prioritarias para la acción social. Este informe será
entregado a 240 días corridos contados desde la realización de la reunión de inicio.
ENTREGA DE VERSIÓN DEFINITIVA DE INFORME 2
La entrega de la versión preliminar y definitiva del Informe 2 se realizará de acuerdo al formato soli-
citado por la contraparte técnica, entregándose impreso y mediante copias digitales en medio óptico
(CD) o de estado sólido (pendrive). Al final del estudio, se hará entrega de todos los archivos digitales
para su trabajo en QGis, mediante el traspaso de un soporte sólido de información digital.
La metodología propuesta para esta etapa es necesaria para elaborar el producto Pg (Informe 3),
detallado en el capítulo 1.
Gobierno Regional
Gobernación Provincial
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 30
Organizaciones No Gubernamentales
Junto con estas instituciones, será relevante también la participación de representantes de organi-
zaciones territoriales, por cuanto podrán aportar con experiencias y necesidades mucho más con-
cretas que otros actores. Por esta razón, será necesario realizar una convocatoria que permita llegar
a cada uno de estos actores para igualar sus oportunidades de participar en los talleres.
CONTACTO CON ACTORES CLAVE PARA PARTICIPAR EN LOS TALLERES
Para contactar a los actores clave definidos para los talleres y consensuados con la contraparte
técnica del estudio, solicitaremos una carta conductora al Gobierno Regional de Magallanes y de la
Antártica Chilena, para hacerla llegar mediante correo electrónico a las instituciones clave.
De esa forma, el contacto con los actores comenzará a 20 días de la realización del taller, en que les
enviaremos la solicitud de participación y explicaremos los alcances que tiene la actividad. El mismo
día del envío de la solicitud mediante correo electrónico nos comunicaremos telefónicamente con
cada institución, para así confirmar la correcta recepción de la solicitud. En ese instante, si es posible,
entregaremos información y buscaremos obtener una respuesta positiva de participación. En caso
de resultar negativa la respuesta, solicitaremos datos de contacto de alguna otra persona que sea
de la institución y que pueda participar en esta actividad. Finalmente, para todos los actores que
hayan confirmado su participación, enviaremos correos electrónicos y/o realizaremos llamadas tele-
fónicas dos días antes de la ejecución del taller para recordarles dicho evento y la importancia de su
participación. Los detalles de esta programación de contacto se presentan en la Tabla 2.5 de la Etapa
E1.
ELABORACIÓN DE CONTENIDOS PARA TALLERES TERRITORIALES
Al tratarse de un taller teórico-práctico que busca la activa participación de los actores seleccionados,
el tiempo destinado a exponer contenidos resultará más bien limitado. A pesar de que al inicio del
taller expondremos el contexto del estudio, así como su metodología y los principales resultados
obtenidos hasta la fecha de su realización, la mayor parte del tiempo estará destinada a promover la
interacción entre los miembros de cada grupo. De este modo, el contenido elaborado consistirá en
un archivo MS PowerPoint que permita apoyar las rondas expositivas, así como la construcción de
un folleto con los temas a abordar, algunos conceptos centrales y las preguntas que orientarán el
trabajo de cada grupo. Todo el material a utilizar será entregado previamente a la contraparte técnica
del estudio con el fin obtener la aprobación para su uso en los talleres a realizar, y su producción
comenzará con al menos 9 días de anticipación a la ejecución de dichos talleres.
C. Elaboración de Informe 3
Una vez culminadas las macroactividades anteriores, estaremos en condiciones de elaborar el In-
forme 3, para lo cual es necesario cumplir con las siguientes actividades: i) Redacción del informe 3,
y ii) Entrega de informe 3.
REDACCIÓN DE INFORME 3
En primer lugar, redactaremos el informe 3, que contendrá los resultados sistematizados de los ta-
lleres territoriales realizados en cada provincia, que permitirán obtener los resultados del informe
final. Este informe será entregado a 270 días corridos contados desde la realización de la reunión
de inicio.
ENTREGA DE INFORME 3
La entrega del Informe 3 se realizará de acuerdo al formato indicado en el numeral 5.1.4 de las bases
técnicas, entregándose 5 copias impresas y versiones digitales (en MS Word y PDF) por medio de
un pendrive, que además contendrá toda la información recolectada y archivos de trabajo producidos
y utilizados en el desarrollo de la presente etapa del estudio.
2.5 Etapa E4: Lineamientos base para Política de Desarrollo Social y Humano
Para la definir los lineamientos base para la Política de Desarrollo Social y Humano en el contexto
del «Estudio base de caracterización socioeconómica y diagnóstico social de la Región de Magalla-
nes y de la Antártica Chilena», en esta etapa proponemos realizar las siguientes macroactividades:
A) Priorización de principales necesidades identificadas por la comunidad, B) Propuesta de definición
estratégica para la Política de Desarrollo Social y Humano, C) Propuestas de lineamientos para la
Política de Desarrollo Social y Humano, D) Diseño de modelo de seguimiento y monitoreo con sus
respectivos indicadores de gestión, y E) Elaboración de Informe 4.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 32
La metodología propuesta para esta etapa es necesaria para elaborar el producto Ph (Informe 4),
detallado en el capítulo 1.
Para construir el árbol de problemas, resultará conveniente conducir el análisis empleando la técnica
de Kipling, preguntando en forma iterativa para cada causa por qué se produce, iterando en el por
qué sucede o por qué falló, de manera de ir profundizando en el análisis. Como no todos los proble-
mas tienen una sola causa raíz, si uno desea descubrir múltiples causas raíces, el método debe ser
repetido, elaborando una secuencia diferente de pregunta cada vez. El detalle de la técnica de Kipling
se presenta en el anexo A.6.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 33
Seguir una metodología de análisis estructurado como la anterior, nos permitirá ir acotando las bre-
chas en áreas concretas para detectar la causa raíz de cada una. Las causas y efectos se plasmarán
luego en el árbol de problemas para visualizarlas de una forma simple e ir abordando la identificación
de posibles soluciones.
Para elaborar posteriormente un plan de acción para enfrentar las necesidades identificadas, resul-
tará importante establecer la prioridad y relevancia de las necesidades identificadas, para lo cual
definiremos criterios de priorización, en relación, por ejemplo, con el tiempo estimado requerido para
subsanarlas, el número y tipo de actores, el trabajo que ya se está realizando o planificando en la
Región para subsanarlas, y otros criterios que puedan emerger a partir de los talleres.
PRIORIZACIÓN PARTICIPATIVA DE NECESIDADES
Del diagnóstico de la Región de Magallanes y de la Antártica Chilena obtenido en la primera etapa
del estudio, en cuanto a su situación socioeconómica, haremos un levantamiento de necesidades
actuales de la Región en las dimensiones y variables consideradas para el cálculo del Índice de
Desarrollo Local.
Una vez obtenido el listado de necesidades identificadas, éstas serán validadas en los cuatro talleres
territoriales en cada provincia, con la participación de actores clave y la contraparte técnica, para
presentar los resultados preliminarmente obtenidos.
Junto con lo anterior, el taller tendrá el propósito de profundizar en la síntesis de necesidades iden-
tificadas, mediante un análisis participativo que permita obtener información de carácter cualitativo
que permita complementar la información anteriormente levantada.
cada institución. Así mismo, este paso nos servirá para validar el plan de acción, y efectuar mejoras
en su composición.
DEFINICIÓN DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
Una vez elaborado el plan de acción, definiremos los objetivos estratégicos para la Política de Desa-
rrollo Social y Humano de la Región, los cuales deben ser concisos. Cada uno tendrá focos o linea-
mientos que velarán por la cobertura de necesidades y el aprovechamiento de oportunidades de
mercado, buscando el cumplimiento de ellos.
La definición del objetivo general –además de los específicos– debe ir en línea con la Estrategia
Regional de Desarrollo de la Región de Magallanes y de la Antártica Chilena. Éstos serán validados
por actores clave que serán consensuados con la contraparte técnica, velando, mediante nuestra
guía, por una correcta formulación del plan. La cantidad de objetivos estratégicos debe ser la justa y
necesaria, ya que, según nuestra experiencia revisando planes de desarrollo para territorios, existe
una tendencia a la definición de un mayor número de objetivos de los efectivamente requeridos.
Estos objetivos serán la guía para la definición de estrategias y, en última instancia, del posterior
plan de actividades. Además, servirán para establecer qué acciones de desarrollo son pertinentes
para la realidad local.
Los objetivos estratégicos, que representarán los logros que se espera concretar en un plazo deter-
minado (mayor de un año) deben responder a la pregunta ¿Hacia dónde queremos ir? ¿Qué resul-
tados esperamos lograr? De este modo, los objetivos estratégicos nos permitirán:
Definir los resultados esperados para concretar el plan de acción en un período determinado de
tiempo.
Expresar las variables relevantes o críticas del desempeño esperado, como base para la definición
de indicadores.
Establecer los cursos de acción preferentes en un plazo determinado, sobre los cuales se esta-
blecen los grandes ítems de los recursos necesarios.
Señalar la expresión de logro, evidenciar el cambio o transformación que se espera con la Política.
Permitir a los usuarios y/o beneficiarios conocer hacia dónde se dirige la priorización de los recur-
sos presupuestarios.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 35
Los diferentes tipos de estrategia deben considerar aspectos tales como, por ejemplo:
Posición de la Región de Magallanes y de la Antártica Chilena respecto de las otras regiones del
país y, eventualmente respecto de otras regiones en el extranjero.
Análisis de las iniciativas a generar por la Política de Desarrollo Social y Humano respecto del
costo, cobertura geográfica, etc.
Una vez determinada la estrategia propiamente tal, estaremos en condiciones de definir el plan de
actividades; aún será necesario definir las metas de éstas y los indicadores estratégicos asociados.
Éstos darán pertinencia al modelo de seguimiento y monitoreo propuesto más adelante, además de
establecer una situación deseada.
Regional de Desarrollo vigente, razón por la cual será relevante su aprobación por la contraparte
técnica del estudio.
DEFINICIÓN DE LÍNEAS DE ACTUACIÓN PARA CADA FOCO
Cada foco planteado contará con un conjunto de líneas de actuación, que enuncian criterios de tra-
bajo grupos de acciones que se orientan al logro de la estrategia. En este sentido, cada línea de
actuación deberá apuntar a necesidades identificadas, relacionándose con las causas detectadas
dentro de cada árbol de problemas construido, los que en su conjunto permitirán el cumplimiento de
los objetivos estratégicos. Además, las líneas de actuación deberán plantearse de forma suficiente-
mente concreta como para permitir la visualización del o los actores que deberán encargarse de
trabajar sobre ellas, estableciendo también una idea clara del estado deseado al que se desea apun-
tar con cada línea.
PROPUESTAS DE LINEAMIENTOS PARA LA POLÍTICA DE DESARROLLO SOCIAL Y HUMANO
Habiendo definido los focos y líneas de actuación, estaremos en condiciones de delimitar las pro-
puestas de lineamientos para la Política de Desarrollo Social y Humano de la Región, las que serán
consensuadas con la contraparte técnica. De esta manera, estas propuestas contendrán:
Líneas estratégicas, cuyo desarrollo deberá abordarse de forma paralela, y que tendrán un nivel
de importancia equivalente dentro de la Política;
Focos definidos de cada línea, que permitirán orientar las acciones a implementar hacia una si-
tuación deseada;
Objetivos estratégicos, elaborados de acuerdo a los focos definidos para dichas líneas;
Líneas de actuación, con acciones concretas que permitan cubrir las necesidades identificadas.
8 Kaplan, R. (2010). Conceptual Foundations of the Balances Scorecard. Harvard Business School.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 37
la Cepal (tales como en Sanín (1999)9 –menor complejidad) o modelos simples de Planificación–
Ejecución–Monitoreo.
Este modelo de gestión vincula estrategias y operaciones, se desarrolla en seis etapas, a saber: i)
desarrollo de la estrategia (misión, visión, objetivos), ii) traducción de la estrategia (lineamientos,
plan de actividades), iii) alineamiento organizacional (dar soporte organizacional a la estrategia), iv)
operaciones (planificar las operaciones que dan pie a la ejecución de actividades), v) monitoreo y
aprendizaje (revisión de la estrategia, alcance de objetivos), y vi) adaptación de la estrategia.
Según los autores, los administradores de la Política de Desarrollo Social y Humano podrán utilizar
datos operacionales y de entorno para probar y actualizar la política, lo cual implica entrar de nuevo
en el ciclo del modelo. Así, se forma este modelo que integra estrategia y operaciones, tomando en
consideración la visión sobre indicadores y resolución de problemas, pero además la planificación
estratégica, la gestión de ésta y el control operaciones, vistas como una sola macroactividad y no
por separado.
Este modelo implica una gran cantidad de interrelaciones que deberán ser definidas, permitiendo la
coordinación entre todos los entes involucrados en el Plan y su ejecución. Los recursos con los que
cuente el Plan, ya sea financiamiento, recursos humanos u otros, deberán ser alineados con la es-
trategia, funcionando como un solo sistema.
Para que el modelo tenga éxito, se deberá definir una Oficina de Gestión Estratégica (la cual puede
ser un organismo ya existente), que estará a cargo del manejo de la implementación de la Política,
junto con coordinar a los actores, velando por la correcta ejecución de actividades y el cumplimiento
de objetivos. En la Figura 2.5 presentamos el modelo de gestión de seis fases para la implementación
de estrategias.
9 Sanín, H. (1999). Control de gestión y evaluación de resultados en la gerencia pública. Dirección de Pro-
yectos y Programación de Inversiones. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica
y Social − ILPES
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 38
10 Kaplan, R. (2010). Conceptual Foundations of the Balances Scorecard. Harvard Business School.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 39
local alrededor del mundo y es considerada una mejor práctica. En la Tabla 2.8 mostramos un ejem-
plo tipo respecto de la estructura de la Carta de Mando Integral.
Elaboración propia
Luego de su origen en Kaplan y Norton11, los autores, tal como se indica en Kaplan 12, estimaron
necesario establecer la relación causal entre los distintos objetivos estratégicos. Todos los efectos
están relacionados como causas y efectos. La idea anterior, deriva en la formulación de un mapa
estratégico, el cual debe ser diseñado en conjunto con los indicadores, las metas, y el plan de acti-
vidades, que se detalla en la siguiente actividad.
En este contexto, cabe señalar que la interdependencia que generalmente existe entre los objetivos
estratégicos de «fenómenos sistémicos» implica la imposibilidad de elaborar recomendaciones con
acciones específicas para cada objetivo. Por ejemplo, los responsables del desarrollo energético de
una región país son desde luego, actores clave dentro de este sistema, sin embargo, se deben toman
en cuenta los intereses y expectativas de otros actores como lo son las empresas turísticas, los
gestores del territorio, la sociedad civil, etc. Por ello, para cada objetivo estratégico definiremos ám-
bitos de acción en donde se pueden materializar los cambios deseados.
De este modo, para alcanzar cada uno de los objetivos estratégicos propuestos será necesario im-
plementar un mix de acciones. En la Figura 2.6 se presenta un esquema del proceso para elaborar
recomendaciones estratégicas.
11 Kaplan, R. and Norton, D. (1992). The balanced scorecard - Measures that drive performance. Harvard
Business Review (January-February): 71-79.
12 Kaplan, R. (2010). Conceptual Foundations of the Balances Scorecard. Harvard Business School.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 40
Acción
Objetivo Ambito específica
estratégico de acción Acción
específica
1 1
Acción
específica
Acción
Diagnóstico, específica
identificación Lineamientos Objetivo Ambito Acción
de disciplinas estratégicos y estratégico de acción específica
clave, visión 2 2 Acción
necesidades específica
Acción
específica
Objetivo Ambito Acción
estratégico de acción específica
3 3 Acción
específica
Responsabilidades
Medios y recursos
y actores
necesarios<
implicados
¿Cuáles de estos elementos críticos son necesarios de observar periódicamente para asegurar
su ejecución conforme a lo planificado?
¿Qué indicadores son posibles de utilizar para cada uno de estos elementos críticos a seguir?
¿Los indicadores definidos son absolutamente necesarios para medir el progreso de la implemen-
tación del plan de acción?
¿Los indicadores definidos crearán una carga adicional a los responsables de su control? ¿Esta
carga adicional es justificada?
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 41
¿Cuál es la meta asociada a cada indicador, para los distintos periodos de implementación del
plan de acción?
Una vez definidos, es posible utilizar un panel de control que permita registrar y controlar estos indi-
cadores, asociándolos a los objetivos y acciones respectivos, y sus metas específicas, tal como se
presenta en la Tabla 2.9.
Tabla 2.9. Estructura de panel del control para los indicadores que componen el sistema
de control de seguimiento a la implementación de la Política de internacionalización
Elaboración propia
Las acciones, al ser elaboradas a partir de las necesidades identificadas desde los talleres territoria-
les, no pueden tener en este punto una propuesta de indicadores, sino únicamente su metodología
para establecerlos.
E. Elaboración de Informe 4
Una vez culminadas las macroactividades anteriores, estaremos en condiciones de elaborar el In-
forme 4, para lo cual es necesario cumplir con las siguientes actividades: i) Redacción del informe 4,
y ii) Entrega de informe 4.
REDACCIÓN DE INFORME 4
En primer lugar, redactaremos el informe 4, que contendrá los lineamientos base para el diseño de
la Política de Desarrollo Social y Humano para la Región con sus respectivos indicadores de gestión.
Este informe será entregado a 270 días corridos contados desde la realización de la reunión de inicio.
ENTREGA DE INFORME 4
La entrega del Informe 4 se realizará de acuerdo al formato indicado en el numeral 5.1.4 de las bases
técnicas, entregándose 5 copias impresas y versiones digitales (en MS Word y PDF) por medio de
un pendrive, que además contendrá toda la información recolectada y archivos de trabajo producidos
y utilizados en el desarrollo de la presente etapa del estudio.
La metodología propuesta para esta etapa es necesaria para elaborar el producto Pi (Informe final),
detallado en el capítulo 1.
Establecimiento de las tareas a desarrollar: se enumerarán las tareas necesarias a llevar a cabo
para implementar las medidas comprendidas en cada proyecto. Para cada tarea, deberán deta-
llarse las actividades y el modo en que estas serán llevadas a cabo, así como la secuencia lógica
de las mismas.
Elaboración propia
La definición de indicadores es un paso fundamental, ya que son éstos los que sustentan el modelo
de seguimiento y su atingencia a las necesidades. Los indicadores deben medir sólo lo que real-
mente se quiere medir, sin integrar toda la información disponible, como tampoco dejar de integrar
la información necesaria. Por ello, se debe trabajar con la menor cantidad de indicadores que entre-
guen la información necesaria para controlar. Para su construcción, se puede dar respuesta a pre-
guntas como:
¿Cuáles de estos elementos críticos son necesarios de observar periódicamente para asegurar
su ejecución conforme a lo planificado?
¿Qué indicadores son posibles de utilizar para cada uno de estos elementos críticos a seguir?
¿Los indicadores definidos son absolutamente necesarios para medir el progreso de la implemen-
tación del plan de acción?
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 44
¿Los indicadores definidos crearán una carga adicional a los responsables de su control? ¿Esta
carga adicional es justificada?
¿Cuál es la meta asociada a cada indicador, para los distintos periodos de implementación del
plan de acción?
Una vez definidos, es posible utilizar un panel de control que permita registrar y controlar estos indi-
cadores, asociándolos a los objetivos y acciones respectivos, y sus metas específicas, tal como se
presenta en la Tabla 2.11.
Tabla 2.11. Estructura de panel del control para los indicadores que componen el sistema
de control de seguimiento a la implementación de los proyectos
Elaboración propia
B. Análisis final
El análisis final es una macroactividad que incluye i) Discusión de resultados, ii) Formulación de
conclusiones, y iii) Elaboración de recomendaciones.
DISCUSIÓN DE RESULTADOS Y HALLAZGOS OBTENIDOS
Con esta actividad estableceremos las limitaciones de los resultados obtenidos respecto de los es-
perados. Lo anterior, para documentar límites a la interpretación que puede dar el lector a los resul-
tados del estudio, así como informar a los actores del Gobierno Regional de Magallanes y Antártica
de Chile y otros interesados sobre las mejoras adicionales que podrían ser relevantes a futuro.
Para cada resultado obtenido, nos enfocaremos en establecer su validez, tomando en consideración
el diseño del estudio y los problemas derivados de éste –según lo que identifiquemos en la práctica–
que no fueron previstos en un comienzo. Si bien no es posible saber a priori cuáles son estas limi-
tantes, algunas de las que pudieren identificarse, de acuerdo a nuestra experiencia en estudios si-
milares, giran en torno a las eventuales diferencias entre las dinámicas de aplicación de los instru-
mentos según el tipo de información a levantar.
Tomando los resultados del análisis de la revisión documental, así como de los análisis cuantitativos
y cualitativos, podremos profundizar con respecto a los hallazgos obtenidos, orientándonos de
acuerdo a los objetivos específicos del estudio, con base en el proceso de categorización de los
análisis respectivos. Desde acá, será posible tener distintos nodos que expliquen estas opiniones,
pudiendo generar una tipología de las mismas en base a los datos y discursos levantados.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 45
Junto con esto, trataremos de encontrar distintas interacciones entre las categorías identificadas,
discutidas también sobre el marco conceptual de apoyo, a fin de dar mayor sentido a los datos le-
vantados.
FORMULACIÓN DE CONCLUSIONES
Luego de discutir los resultados, formularemos las conclusiones del estudio con base en el cumpli-
miento del objetivo general de éste. En este contexto, buscaremos identificar las causas y/o los efec-
tos de los principales resultados obtenidos, así como la aplicabilidad de la metodología diseñada en
el estudio, en términos de las condiciones, requisitos y consideraciones que se deben presentar para
optimizar su aplicación.
ELABORACIÓN DE RECOMENDACIONES
De acuerdo a nuestra experiencia en estudios similares, al momento de elaborar las recomendacio-
nes cuidaremos que éstas sean presentadas de manera breve, clara y sencilla y que encuentren
sustentadas suficientemente por la evidencia obtenida a partir de la información recolectada y anali-
zada. Además, cada recomendación será concreta, implicando la toma de una medida o ejecución
de una acción; tendrá sentido por sí sola (que no pueda ser agrupada o combinada con otra) para
así permitir tomar decisiones más sencillas y claramente conectadas; ofrecerán opciones con varias
formas de implementarlas y serán presentadas de manera sintetizada y simple. Finalmente, las re-
comendaciones serán priorizadas según su relevancia en relación a los puntos críticos identificados
y que sean, por tanto, más urgentes de abordar.
3 Nivel de detalle
En este capítulo se presenta el detalle de las tareas comprendidas en la metodología propuesta para
elaborar los productos que permiten alcanzar los objetivos del estudio. Para facilitar la revisión el
capítulo está organizado en torno a las etapas del estudio presentadas en el capítulo 1, utilizando el
mismo formato en cada una de ellas.
Duración 2 semanas
Hitos -
A Ajuste del contexto, A.1 Organización de reunión inicial del Reunión inicial del estudio agen-
alcance y enfoque estudio. dada.
metodológico del
A.2 Realización de reunión inicial del es- Enfoque metodológico del estudio
estudio.
tudio. consensuados.
Necesidades de ajuste de la pro-
puesta metodológica identificadas
Calendario de ejecución de etapas y
entrega de productos del estudio.
B Ajuste del plan de B.1 Ajuste de métodos, técnicas y herra- Propuesta metodológica ajustada de
ejecución (pro- mientas presentadas en la propuesta acuerdo a comentarios y recomen-
puesta metodoló- metodológica del plan de ejecución. daciones de la contraparte técnica.
gica, plan de trabajo
B.2 Ajuste de actividades en el plan de Plan de trabajo actualizado de
y carta Gantt)
trabajo del plan de ejecución. acuerdo a comentarios y recomen-
daciones de la contraparte técnica.
B.3 Ajuste temporal de actividades de Carta Gantt actualizada de acuerdo
carta Gantt del plan de ejecución. a comentarios y recomendaciones
de la contraparte técnica.
Duración 4 semanas
Hitos Entrega de Pa, Pb y Pc: Informe 1, informe técnico del estudio base de
caracterización socioeconómica y diagnóstico regional, con la actualización
de la información socioeconómica regional y el levantamiento de
información de carácter local
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 48
Duración 28 semanas
Duración 8 semanas
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 51
Productos asociados Pg
A Preparación de talleres A.1 Selección de actores clave Actores que participarán en los
territoriales para participar en los talleres talleres territoriales seleccionados y
territoriales validados.
A.2 Contacto con actores clave Contacto realizado con actores
para participar de los talleres clave que participarán en los
territoriales talleres territoriales.
A.3 Elaboración de contenidos Contenidos a revisar en los talleres
para talleres territoriales territoriales elaborados y validados.
B Desarrollo de talleres B.1 Ejecución de talleres Talleres territoriales ejecutados en
territoriales territoriales cada provincia de la Región.
B.2 Sistematización de información Información de necesidades y
recolectada en los talleres lineamientos para proyectos de
territoriales desarrollo obtenida desde los
talleres territoriales ordenada y
sistematizada.
C Elaboración de informe 3 C.1 Redacción de informe 3 Informe de avance 3 redactado.
C.2 Entrega de la versión definitiva Versión definitiva de informe de
de informe 3 avance 3 entregada.
3.5 Etapa E4: Lineamientos base para Política de Desarrollo Social y Humano
En esta etapa se ejecutarán las actividades necesarias para definir los lineamientos base para el
diseño de la Política de Desarrollo Social y Humano de la Región de Magallanes y de la Antártica
Chilena, con sus respectivos indicadores de gestión.
Duración 4 semanas
Productos asociados Ph
Hitos Entrega de Ph: Informe 4, con los lineamientos base para el diseño de la
Política de Desarrollo Social y Humano con sus respectivos indicadores de
gestión.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 52
Duración 4 semanas
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 53
Productos asociados Pi
Hitos Entrega de Pi: Informe final, con el reporte de los trabajos comprometidos,
resultados alcanzados y conclusiones, y cartera de proyectos que se ajuste
a las necesidades levantadas en el informe técnico con sus respectivos
indicadores de seguimiento e impacto.
4 Equipo de trabajo
El agregado de las actividades presentadas en la presente propuesta define las competencias que
deben estar presentes en el equipo de trabajo para poder ejecutar exitosamente el estudio. En base
al análisis de dichas competencias y los requerimientos establecidos en las bases de licitación, pro-
ponemos el equipo de profesionales que se muestra en el organigrama en la Figura 4.1.
Como Jefe de Proyecto, proponemos a don Roberto Muñoz, quien será responsable del logro de
los objetivos de la consultoría y de la entrega de los resultados esperados, de la gestión del equipo
de CameronPartners, de la validación metodológica, así como de la coordinación y comunicación
entre éste y la contraparte técnica que designe el Gobierno Regional de Magallanes y Antártica de
Chile. Roberto Muñoz es Consultor Analista en CameronPartners, y posee el título de Sociólogo y es
candidato al grado de Magíster en Investigación Social y Desarrollo.
A cargo de la caracterización socioeconómica y diagnóstico regional, proponemos a don Leoni-
das Medina, quien será responsable de llevar a cabo la actualización y análisis de la información
socioeconómica regional. Leonidas Medina es Consultor Analista en CameronPartners, y posee el
título de Ingeniero Comercial. En el análisis de la información, será apoyado por don Juan Sebastián
Rojas, quien es Consultor Analista, y posee el título de Sociólogo, con el grado de Magíster en In-
vestigación Social y Desarrollo.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 55
Roberto Muñoz Muñoz Jefe de Pro- Alcanzar los objetivos del Reuniones contraparte téc-
Consultor Analista yecto estudio y entregar los resul- nica
tados esperados. Comunicación y coordina-
Sociólogo, Magíster (c)
en Investigación Social y Gestionar el equipo de Ca- ción interna
Desarrollo. meronPartners. Elaboración de Informes
Comunicar con la contra- Reuniones con la contra-
parte técnica. parte técnica
Coordinación del servicio
Análisis de resultados
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 56
Paulina Henríquez Ri- Profesional de Apoyar el diseño de los linea- Apoyo en levantamiento de
vera apoyo mientos base para la Política información cualitativa y
Consultora Senior de Desarrollo Social y Hu- cuantitativa
mano Apoyo en análisis cualitativo
Ingeniero Civil Industrial,
Magíster en Investiga- y cuantitativo
ción Social y Desarrollo.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 58
Elaboración propia.
5 Plan de trabajo
En esta propuesta hemos planificado las actividades a realizar en torno a las actividades mínimas a
realizar y los objetivos a alcanzar. En esta sección presentamos la carta Gantt del estudio en donde
se muestra la secuencia lógica de actividades, sus responsables y duración, así como el cumpli-
miento de los hitos que permiten asegurar el buen funcionamiento de los servicios de la consultoría.
En este anexo se detallan las técnicas de recolección y análisis de información que han sido men-
cionadas en los capítulos anteriores. A saber: 1) Revisión documental, 2) Encuesta, 3) Entrevista
semiestructurada, 4) Análisis de contenido, 5) Árbol de problemas, y 6) Técnica de Kipling ampliada.
Desde la esfera pública, todas las sociedades producen documentos que se mantienen como huellas
de su cultura organizacional, y que sirven de documentación para los investigadores, a fin de que
reconstruyan la cultura que los ha producido.
La revisión bibliográfica permite estudiar una porción substancial de la literatura y fuentes relevantes
de información en un área, para desarrollar un proceso de comprensión que converja en una visión
global e integradora y en una comunicación de este resultado para otros.
En términos más específicos, las revisiones de literatura se llevan a cabo con una infinidad de pro-
pósitos, tales como proporcionar una base teórica para la posterior investigación, aprender la ampli-
tud de la investigación sobre un tema de interés, o responder preguntas de carácter práctico enten-
diendo lo que la investigación existente tiene que decir al respecto. Como tal, las revisiones de in-
vestigación se publican con mayor frecuencia como sección introductoria de un artículo que informa
sobre un estudio de investigación específico, o como una de las primeras secciones de una tesis o
disertación. Sin embargo, existe otro tipo de revisión de la literatura que puede ser un trabajo valioso
e inédito de investigación en sí mismo, que no sólo proporciona una base para los propios esfuerzos
del investigador, sino que además un punto de partida sólido para todos los demás miembros de la
Comunidad académica interesada sobre el mismo tema de estudio13.
Una revisión de literatura rigurosa debe ser: i) sistemática en el seguimiento de un enfoque metodo-
lógico, ii) explícita en la explicación de los procedimientos por los cuales se lleva a cabo, exhaustiva,
de incluir todo el material relevante, y por lo tanto iv) reproducible por otros que seguirían el mismo
enfoque al revisar el tema14.
En cualquier tipo de revisión de la literatura se necesita de un enfoque metodológico detallado. En
este contexto, es posible distinguir tres tipos generales de revisiones bibliográficas: i) el marco teó-
rico, ii) la revisión de literatura de trabajo, y iii) la revisión de literatura independiente.
La revisión bibliográfica más común es la llamada marco teórico, que corresponde a la sección de
un artículo de una revista científica que da los fundamentos teóricos y el contexto de la pregunta de
13 Okoli, C.; Schabram, K. (2010). A Guide to Conducting a Systematic Literature Review of Information Sys-
tems Research, Sprouts: Working Papers on Information Systems, 10(26). http://sprouts.aisnet.org/10-26
14 Fink, A. (2005). Conducting Research Literature Reviews: From the Internet to Paper (2nd ed.). Thousand
Oaks, California: Sage Publications.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 72
investigación, y ayuda a enfocar la misma. Dentro de un artículo, esta sección se denomina común-
mente «revisión de la literatura», «antecedentes teóricos», «introducción» u otros. El segundo tipo
de revisión bibliográfica es la que se generalmente se realiza como un capítulo de una tesis, y se
denomina comúnmente como revisión de literatura de trabajo. El tercer tipo de revisión bibliográfica
se llama revisión de literatura independiente: consiste en un artículo de una revista cuyo único pro-
pósito es revisar la literatura en un campo específico del conocimiento, sin ningún tipo de información
primaria (es decir, nueva u original) recopilada o analizada. A lo sumo, resultados de los estudios
revisados podrían ser analizados como los datos para la revisión de la literatura. Sin embargo, una
revisión bibliográfica independiente no recopila ni analiza ningún dato primario. Cuando una revisión
de literatura independiente se realiza utilizando un estándar sistemático y riguroso, se denomina
Revisión Sistemática de Literatura (RSL). Para distinguirla de lo que comúnmente se conoce como
Revisión Convencional de Literatura (RCL), es importante señalar que la principal diferencia entre la
revisión independiente y otros tipos (tesis y marcos teóricos para estudios) se encuentra fundamen-
talmente en el rigor esperado de la revisión.
Aunque los marcos teóricos y la revisión de literatura de trabajo deben supuestamente mantenerse
en el mismo estándar de rigor, en la práctica, realizar un estudio al grado de rigor que propone la
Revisión Sistemática de Literatura no es una cuestión simple. Para las secciones de marcos teóricos,
la revisión de la literatura es una parte relativamente pequeña del proyecto de investigación general,
y no se le da tanto tiempo como a la recopilación y análisis de datos. De hecho, no es raro encontrar
casos en que para preparar artículos los autores desarrollan una hipótesis, recopilan los datos, los
analizan y, luego, al final, buscan un "marco" teórico para explicar los resultados encontrados, aun-
que parezca anecdótico15.
A continuación, se hace una breve descripción conceptual de fuentes de información tipo que pueden
ser consideradas en una revisión:
4. Documentos institucionales
Por otro lado, se consideran los documentos institucionales, definidos como aquellos generados por
entidades públicas, que permanecen como huellas de lo que ha sido su vida organizativa, junto con
la cultura que han producido16. Algunos de estos tipos de documentos son informes públicos sobre
la institucionalidad educativa, informes de caracterización, estudios públicos publicados por las pro-
pias instituciones públicas, resultados de encuestas públicas, así como otros documentos informa-
dos las secciones previas, siendo su revisión un procedimiento fundamental para conocer lo que se
ha hecho a nivel público con respecto al tema en estudio.
5. Literatura especializada
A fin de conocer estudios, experiencias, resultados de evaluaciones u otro tipo de información espe-
cializada que sirva para apoyar la elaboración del marco teórico del estudio, también se consultará
literatura técnica y académica referida a distintos tipos de programas de atención al párvulo y su
percepción, a fin de conocer sus metodologías y formas de implementación que permitan ajustar la
propuesta desarrollada por CameronPartners. Para ello, se consultarán bases de datos bibliográficas
con publicaciones científicas como Web of Science o Scopus, por nombrar algunas.
A.2. Encuesta
En general, las encuestas, en todas sus modalidades (presenciales, telefónicas, online), constituyen
la técnica indicada cuando se vuelve necesario recabar gran cantidad de información desde fuentes
primarias, abarcando el mayor número de participantes, así como cubriendo distintos aspectos y
ámbitos sobre estos. La encuesta presenta la ventaja de la rapidez en la obtención de resultados y
su bajo costo respecto a las entrevistas personales.
Considerando lo anterior, la encuesta, por medio de un cuestionario, permite recoger las actitudes,
opiniones u otros datos de una población, tratando diversos temas de interés. Las encuestas son
aplicadas a una muestra de la población objeto de estudio, la cual puede ser una selección intencio-
nada o aleatoria de unidades muestrales, con el fin de inferir y concluir con respecto a la población
completa. La dinámica de su aplicación puede ser del tipo autoaplicado, o aplicado por un encues-
tador.
A. Aplicación de la técnica
A continuación, presentamos las principales consideraciones respecto a la organización y ejecución
de la encuesta.
SELECCIÓN Y CONTACTO DE PARTICIPANTES
Para la selección de los encuestados, se puede utilizar muestreo aleatorio. Otra posibilidad común
es utilizar la técnica del muestreo intencionado por propósitos, seleccionando a los actores conside-
rados como más informados sobre los aspectos en análisis 17, dada la riqueza de la información que
es posible extraer de ellos.
En términos generales, las tareas de contacto, y de convocatoria de los actores que serán encues-
tados, se iniciarán al menos con dos semanas de anticipación a la fecha de realización la encuesta,
y existirá variación dentro de este plazo dependiendo si la aplicación es presencial, telefónica o a
distancia, ya que las tareas de lógicas en cada una de estas modalidades es diferentes, en el sentido
de ir a visitar al encuestado, en caso de encuesta presencial, realizar llamadas telefónicas para acor-
dar una fecha de aplicación y para la aplicación, o realizar el envío de correos electrónicos para el
envío del cuestionario de aplicación y recordatorios para el mismo. Cada una de estas modalidades
contará con un plan de contactabilidad diferenciado, el cual será elaborado por CameronPartners.
Para establecer el contacto, será necesario contar con la base de datos con los datos de contacto
de los actores. Una vez contando con este material, el primer contacto con cada uno de los posibles
encuestados dependerá del medio de contacto con el cual contemos (correo electrónico y/o número
de teléfono). Poniéndonos en el mejor escenario posible en el cual contamos con todos estos datos,
el contacto inicial será por correo electrónico, con el fin de presentar la actividad y solicitar su parti-
cipación, apoyados con una carta de solicitud de participación, emitida por la contraparte técnica.
Inmediatamente luego de este contacto, en caso de ser posible, realizaremos llamadas telefónicas
pueden ser utilizadas como medición del fenómeno que busca ser medido. Para verificar esta vali-
dez, primero será necesario que se haya ejecutado una aplicación piloto para tener las puntuaciones
de las respuestas o ítems de los instrumentos.
Será posible acercarse a este tipo de validez a través de la realización de un análisis factorial, para
analizar la existencia de factores que reflejen la posible existencia de duplicidad en la medición de
algunos conceptos, dando indicios de los fenómenos que buscan ser medidos. De esta forma, es
necesaria una conversación constante entre el modelo conceptual utilizado para la generación de
los instrumentos, junto con los resultados del análisis factorial.
Así, para explicarlo en pocas palabras, el análisis factorial19 es un método que ayuda a sintetizar las
relaciones observadas en un conjunto de variables. Para esto, luego de analizar las interrelaciones
entre las variables del instrumento, se determinan cuáles son las dimensiones, denominadas facto-
res, que tratan de explicar dichas relaciones. De esta forma, el número de variables se reduce al
número de dimensiones que son representadas por dichos factores, pues son el resultado de la
combinación lineal de las variables observadas que se analizan. Vale la pena agregar que el análisis
factorial puede ser aplicado utilizando paquetes estadísticos como SPSS o R.
Esta prueba estadística tiene su base en los grados de asociación entre variables que miden un
fenómeno común. Si, por ejemplo, el reactivo A de una escala determinada presenta correlaciones
más fuertes con los reactivos C y D, mientras que el reactivo B de esta misma escala presenta
correlaciones más fuertes con los reactivos E y F, eso sería un indicativo de la presencia de dos
factores o dimensiones subyacentes, definidos en función de una cierta lógica que comparten sus
respectivos reactivos en términos de similitudes de respuestas. El análisis factorial permitirá saber
en el fondo si estos reactivos miden efectivamente un concepto general y unidimensional de evalua-
ción de utilidad de estos conocimientos adquiridos y también permitirá saber si estos reactivos pue-
den agruparse en más de una dimensión subyacente en el constructo general medido.
Validez de contenido
Se refiere a si el cuestionario elaborado y, por ende, las distintas preguntas, escalas, e ítems esco-
gidos para su elaboración, reflejan satisfactoriamente las dimensiones que se pretende medir 20, con-
formando una parte esencial de la operacionalización de las variables de estudio. Debido a que la
validez de contenido, en general, es una propiedad que no es posible medir de forma objetiva, úni-
camente puede ser evaluada con criterios semánticos por el investigador, el equipo de investigadores
o una comunidad científica21. Por lo tanto, para verificar esta validez, uno de los procedimientos más
utilizados consiste en someter el cuestionario a la valoración de expertos en el área de estudio, los
que juzgan la capacidad del cuestionario a fin de evaluar las dimensiones que desean medirse. Así,
19 El método comparte la similitud con el análisis de componentes principales, en cuanto a la necesidad que
el primer factor cuente con la máxima variabilidad de los datos como sea posible, luego el segundo re-
sume la información restante y así́ sucesivamente, pero a diferencia del análisis de componentes principa-
les los factores no necesariamente son ortogonales entre sí. Además, este método permite hacer más efi-
ciente análisis adicionales, como el de clúster o el de regresión.
20 Vieytes, R., Op. Cit.
21 Marradi, A., Archenti N., & Piovani, J. (2007). Metodología de las Ciencias Sociales. Buenos Aires: Emecé
Editores.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 76
vale la pena destacar, que no cabe ningún tipo de cálculo, sino que se trata de trabajar con valora-
ciones cualitativas de actores relevantes que son considerados expertos por el manejo conceptual
de la problemática en evaluación (energía solar, producción de energía sostenible, sistemas fotovol-
taicos, etc.), así como el manejo metodológico en general.
Para su aplicación, una vez elaborado el cuestionario, así como seleccionados los expertos (los
cuales podrán ser consensuados con la contraparte técnica), se procederá a realizar su envío para
que los expertos puedan responder y valorarlo. Este envío podrá ser vía correo electrónico, posterior
a un contacto telefónico en donde se solicita la participación, o de manera presencial en la medida
en que las distancias faciliten este acceso.
Para lograr este ejercicio, en cada pregunta de cada uno de los instrumentos elaborados, se dejará
el espacio para que expertos dejen sus impresiones en relación al fondo y forma de la pregunta,
valorando cada una en términos de claridad, comprensión y concepto asociado.
Una vez logradas las impresiones y valoraciones de cada uno de los expertos, se deberán unificar
todas éstas, para hacer las modificaciones necesarias y pertinentes al cuestionario.
Análisis de fiabilidad del instrumento (consistencia interna)
La fiabilidad de un instrumento consiste en la capacidad de éste para producir constantemente los
mismos resultados al aplicarlo a una misma muestra, es decir, que es capaz de mostrar consistencia
al ser aplicado22. Tal como para la validez de constructo, el análisis de fiabilidad requiere que ya se
haya realizado la aplicación piloto de los distintos instrumentos elaborados. En este caso, la fiabilidad
será analizada a través de la consistencia interna de los instrumentos, es decir, a través de la medida
de las correlaciones entre distintos tipos de preguntas o ítems dentro de los instrumentos, con el
objetivo de medir si estos producen resultados similares en el supuesto general. Para esto, se utili-
zará el coeficiente Alfa de Cronbach.
Con respecto a este coeficiente, está compuesto de una escala que va entre los valores 0 y 1, donde
0 representa nula fiabilidad del instrumento, y 1 total fiabilidad. En este sentido, mientras mayor sea
el Alfa, mayor será la veracidad del instrumento que está siendo evaluado, ya que la correlación
entre las variables incluidas será mayor.
Con este análisis se busca ver la consistencia interna de las escalas o componentes de evaluación
que están siendo utilizadas en un instrumento, y por tanto ver si efectivamente éste se encuentra
midiendo lo que se espera. Un coeficiente de 0,80 o superior, generalmente se considera como
aceptable en la mayoría de aplicaciones de las ciencias sociales 23.
Una segunda forma para evaluar la fiabilidad de estos conjuntos de reactivos será a partir del análi-
sis del poder discriminatorio de cada una de estas variables. Para realizar este análisis se hará
una selección de los casos que se encuentran en los cuartiles inferior y superior respecto a sus
puntuaciones en cada uno de estos reactivos para crear una variable dicotómica a partir de estos
dos grupos extremos y posteriormente se hará una prueba de correlación biserial por puntos, que es
un coeficiente utilizado para cuantificar la relación entre una variable dicotómica (que en este caso
corresponde a la variable de los dos grupos extremos) y una variable continua (que en este caso
correspondería al puntaje total del conjunto de reactivos). Un coeficiente de correlación bajo (la regla
general es que sea inferior a 0,20) será indicativo de que el reactivo respectivo posee un nivel muy
bajo de discriminación entre puntuaciones altas y puntaciones bajas y consiguientemente será elimi-
nado.
Una tercera forma que se puede considerar para la evaluación de la fiabilidad, es el análisis de
preguntas de control o consistencia. Estas preguntas tienen como objetivo comprobar la veraci-
dad en las respuestas en determinadas respuestas entregadas por los encuestados. Lo anterior se
puede hacer concretamente a través de la formulación de dos preguntas iguales, o dos preguntas
similares pero redactadas de forma diferente, insertadas separadamente dentro del cuestionario, y
su posterior contraste (una vez efectuada su aplicación) mediante alguna prueba estadística biva-
riada que permita evaluar el grado de consistencia de las respuestas.
Una vez logrando todos los elementos anteriores, será posible tener una versión final de los instru-
mentos para su aplicación.
EJECUCIÓN DE ENCUESTAS
La aplicación de la encuesta será llevada a cabo por encuestadores capacitados. El encuestador
debe garantizar la fluidez en la aplicación de la encuesta, así como su neutralidad al momento de la
realización de las preguntas que la componen.
El equipo de encuestadores se encargará de llevar la agenda de aplicación de las encuestas, reci-
biendo dicha responsabilidad de los responsables de contactar a los potenciales encuestados, quie-
nes luego de seguir el plan de contacto y aplicación, derivarán los encuestados. Para ello, el equipo
de encuestadores deberá:
Aplicar la encuesta según lo agendado por los responsables del levantamiento, quienes podrán
indicar una hora y fecha para la aplicación de la encuesta.
Para la correcta realización de estas actividades, los encuestadores recibirán una capacitación
donde incluiremos la importancia del estudio, revisión del protocolo de aplicación de encuestas, co-
rrecto uso del lenguaje y una breve introducción a las características de la evaluación para dar sen-
tido a su trabajo y prepararlos ante eventualidades.
ello se deberá traducir en variables cada pregunta y alternativa de respuesta, junto con sus respec-
tivos códigos, etiquetas y las codificaciones que se requieran (preguntas abiertas o agrupación de
categorías).
VALIDACIÓN DE LAS BASES DE DATOS
Luego de finalizada la digitación de las encuestas, realizaremos un análisis de consistencia para
determinar la calidad de la base de datos, con el fin de elaborar un reporte donde se explique en
detalle el tratamiento de los datos con el respectivo número de casos perdidos, casos validados e
implicancias que tuviese la construcción de la base. Las bases de datos finales se construirán en
formato SPSS, para ser entregadas a la contraparte técnica, junto con el correspondiente diccionario
de variables.
CONSOLIDACIÓN Y DEPURACIÓN DE BASE DE DATOS
Luego de elaboradas las bases de datos asociadas a los cuestionarios, realizaremos un proceso de
depuración y consolidación de los datos digitados, ya previamente supervisados y validados en una
primera instancia. Para llevar a cabo este procedimiento procederemos a desarrollar los siguientes
ejercicios:
Cálculo de frecuencia de todas las variables para observar la distribución de los datos según ca-
tegorías e identificar códigos anómalos que estén fuera de las categorías de respuesta, a menudo
resultado de los errores sistemáticos de digitación. En los casos que se detecten inconsistencias
en las respuestas se hará la comprobación con el cuestionario físico para corregir la situación.
Revisión de plausibilidad de los valores de las variables, por ejemplo, en el caso de variables
continuas como ingresos, etc., así como en el caso de las respuestas abiertas que deberán ser
codificadas.
Las entrevistas serán diseñadas desde un enfoque cualitativo, que permita obtener una visión en
profundidad del fenómeno que se desea estudiar 24.
La dinámica de las entrevistas semiestructuradas consiste en una conversación, presencial o a dis-
tancia, entre un sujeto entrevistado y otro entrevistado, la cual es guiada por una pauta con preguntas
tipo que fomente el flujo de la conversación, levantando así el discurso de los entrevistados y sus
respectivas opiniones y percepciones con respecto a los temas consultados.
A continuación, se presentan las principales etapas consideradas en la organización y ejecución de
las entrevistas semiestructuradas.
24 Ibídem.
25 Ibídem.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 80
El primer contacto con cada uno de ellos será por correo electrónico, con el fin de presentar la acti-
vidad y solicitar su participación, apoyados con una carta de solicitud de participación emitida por la
contraparte técnica. Inmediatamente luego de este contacto, se deben realizar llamadas telefónicas
para confirmar la recepción de la información y recoger las respuestas a la solicitud de participación,
acordando fecha, hora y modalidad de reunión, dando preferencia a entrevistas telefónicas cuando
la distancia geográfica lo requieran. Con dos días de anterioridad a la realización de las entrevistas,
se deben realiza nuevas llamadas telefónicas para recordar y confirmar la participación por parte del
entrevistado.
Elaboración propia
D. Organización de la sesión
En conjunto con lo anterior, es necesario considerar las actividades previas que permitan organizar
la entrevista, así como garantizar su correcto desarrollo. Para esto, tal como se puede apreciar en la
Tabla A.2, las tareas de selección del espacio, invitaciones, producción de material, entre otras, se
26 En esta tabla se indican también las actividades cuyos resultados deben ser visados por la contraparte
técnica.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 81
iniciarán al menos con 16 días de anticipación a la fecha de realización de las entrevistas semies-
tructuradas.
Elaboración propia
E. Ejecución de entrevistas
Las entrevistas serán realizadas en modalidad presencial y tendrán una duración estimada de 45 -
60 minutos. El lugar y hora de su ejecución será acordado en conjunto con el entrevistado, de
acuerdo a su disponibilidad y conveniencia, resguardando siempre mantener un ambiente cómodo
para fomentar la fluidez de la conversación.
Las condiciones de desarrollo de la entrevista quedarán consignadas en un documento denominado
«Consentimiento informado», que deberá ser firmado por cada participante previo al inicio de la ac-
tividad, declarando su participación voluntaria, así como el conocimiento del propósito del estudio.
27 En esta tabla se indican también las actividades cuyos resultados deben ser visados por la contraparte
técnica.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 82
28 Cáceres, P. (2003). Análisis cualitativo de contenido: una alternativa metodológica alcanzable. Psicopers-
pectivas, vol. 2.
29 Ruíz Olabuénaga, J. (2012). Metodología de la investigación social. Universidad de Deusto. Bilbao, Es-
paña.
30 Cáceres, P., Op. Cit.
31 Hernández, R. (1994). Metodología de la investigación. Quinta edición. McGraw-Hill. Ciudad de México,
México.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 83
D. Categorización
Las categorías se pueden entender como cajones o grandes unidades de sentido, donde el conte-
nido previamente codificado se ordena y clasifica de modo definitivo, dando énfasis a los objetivos
del estudio, al sentido de los discursos y a las relaciones que sean encontradas entre los códigos. Al
igual que en la etapa anterior, la categorización debe tener un criterio, esta vez de carácter más
inferencial, que sistematice la agrupación de los códigos. Es importante mencionar que, eventual-
mente, las categorías pueden ser los mismos temas tratados en las entrevistas y los códigos junto
con las diferentes percepciones respecto a estos temas, lo que se define una vez que sean recopi-
lados los datos.
Para realizar la categorización se utiliza una malla temática, que es una herramienta de análisis que
permite dividir el texto de cada uno de los discursos en unidades de sentido más pequeñas, organi-
zando la información a través de temas y subtemas de interés creados con anterioridad en las etapas
anteriores. Estos temas y subtemas se evalúan de manera transversal, buscando puntos de encuen-
tro y divergencia en los casos estudiados. En la Tabla A.3 se presenta un ejemplo de malla temática
propuesta por CameronPartners para un estudio de trayectorias laborales.
Tabla A.3. Ejemplo de malla temática utilizada para análisis de contenido en el marco de
un estudio sobre trayectorias laborales
Elaboración propia
Es importante mencionar que las etapas anteriormente descritas han sido separadas con fines ex-
plicativos, pues generalmente el análisis cualitativo de información es descrito como un ir y venir
desde los datos hacia la teoría32. El tratamiento de los datos es asistido con el uso del software de
análisis cualitativo Atlas.ti.
A. Descripción general
La técnica del árbol de problemas es una técnica participativa que ayuda a desarrollar ideas creativas
para identificar un problema y organizar la información recolectada, generando un modelo de rela-
ciones causales que lo explican, a través de una representación en forma de diagrama de la situación
negativa, con sus causas y efectos.
B. Utilidad
Esta técnica es una herramienta para el análisis de problemas, al igual que la técnica de Kipling
ampliada, que describimos en el siguiente apartado. Su uso facilita la identificación y organización
de las causas y consecuencias de un problema, ya que permite analizar racionalmente, y en forma
gráfica, el problema a ser resuelto.
La visualización clara de los problemas y sus respectivas causas y efectos les permite a los analistas
definir objetivos claros y prácticos, así como también plantear estrategias para poder cumplirlos 33, a
través de planes de acción precisos y dirigidos.
C. Aplicación de la técnica
En esta técnica, el análisis resulta más valioso cuando se efectúa en forma de taller en el que parti-
cipan las partes interesadas (que conocen la problemática) y animado por una persona que domina
el método y la dinámica del grupo. Este procedimiento puede combinarse con otros, como estudios
técnicos, económicos y sociales cuyos resultados pueden añadirse al análisis efectuado por el grupo.
Los responsables de analizar el problema construyen figurativamente un árbol, cuyo tronco repre-
senta el problema central, las raíces son las causas y la copa los efectos del problema. La lógica es
que cada problema es consecuencia de los que aparecen debajo de él y, a su vez, es causante de
los que están encima, reflejando la interrelación entre causas y efectos.
Para construir un árbol de problemas se configura un esquema causa – efecto siguiendo los siguien-
tes pasos:
Identificar las relaciones entre los distintos efectos que produce el o los problemas centrales. Iden-
tificar nodos críticos
A modo de ejemplo, en la Figura A.1 presentamos los resultados de un taller participativo para la
elaboración de un plan de desarrollo municipal.
D. Bibliografía de referencia
Ortegón E.; Pacheco J.; Prieto A. (2005). Metodología del marco lógico para la planificación, el se-
guimiento y la evaluación de proyectos y programas. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Pla-
nificación Económica y Social (ILPES). Santiago, Chile.
Martínez R.; Cohen E. (2003). Formulación, evaluación y monitoreo de proyectos sociales. Cepal.
Santiago, Chile.
A. Descripción general
Esta es una técnica basada en el proceso creativo utilizado por Rudyard Kipling, que consideraba la
estructura «What, Where, When, How, Who y Why» en el diseño de sus composiciones; su finalidad
era lograr articular mediante preguntas y cuestionamientos la narrativa de su obra. De esta estructura
proviene su nombre, ya que se identifican cinco W y una H.
34 Terrones-Cordero, Aníbal. (2013). Planeación participativa para elaborar un plan de desarrollo municipal:
el caso de Acaxochitlán, Hidalgo. Economía, sociedad y territorio, 13(42), 521-559.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 87
B. Utilidad
Esta técnica se ha extrapolado a la identificación e inspección de problemas de una organización,
programa o proceso; en este sentido, permite optimizar el uso de tiempo, facilitar el proceso de pla-
nificación de actividades y principalmente, prevenir escenarios desfavorables.
Esta técnica puede ser utilizada dentro de equipos grandes y pequeños, ya que permite una amplia
participación de las personas en la identificación y búsqueda de soluciones, pudiendo utilizarse in-
clusive con diferentes metodologías participativas y creativas.
C. Aplicación de la técnica
La técnica se enfoca en la identificación del problema y además profundiza en las causas de éste
mediante la formulación de preguntas.
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
La aplicación de esta técnica deber ser anexada con algún problema, por lo tanto, se tendería a
utilizar una estructura similar a la siguiente:
¿Cómo ocurre?
¿Quién lo provoca?
Con dicha estructura base, podemos identificar una serie de causalidades en la organización, pro-
grama o proceso, permitiendo sí, mejorar tanto la toma de decisiones.
IDENTIFICACIÓN DE CAUSAS Y EFECTOS DEL PROBLEMA
Con la finalidad de lograr una mayor profundidad en la inspección de los elementos causales del
problema a analizar, en general complementamos esta técnica con la técnica «5 Why», que consta
en preguntar cinco «Por qué» para explorar las relaciones de causas y efectos de un problema en
particular, generando sub categorías de interrogantes del siguiente tipo:
¿Por qué no existe un líder de equipo? Porque nadie quiere asumir la responsabilidad.
¿Por qué nadie quiere asumir la responsabilidad? Porque existe poco compromiso.
Como podemos apreciar, el uso iterativo de esta figura lingüística en conjunción con la técnica de
Kipling nos permite profundizar paulatinamente en las causas y efectos de problemas en las organi-
zaciones, programas y procesos.
ANEXO TÉCNICO 2 – PROPUESTA METODOLÓGICA – CARACTERIZACIÓN SOCIOECONÓMICA Y DIAGNÓSTICO SOCIAL 88
D. Bibliografía de referencia
Ikeda, T., Okomura, A., and Muraki, K, (1998). Association for Computational Linguistics, Pennsylva-
nia, United States of America.
Sharma, S. (2013). News Event Extraction Using 5W1H Approach & Its Analysis. International Journal
of Scientific & Engineering Research, Volumen 4, United Stated of America.
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