CASO ESTUDIO DESARROLLADO DE FORMULACIÓN DEL PROYECTO

URIEL DE ARCO PATERNINA

GERENCIA DE PROYECTOS

FORMULACIÓN DEL PROYECTO

IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA O NECESIDAD

Construcción Árbol de Problema

Análisis del Problema

Tema: Intercomunicación entre veredas del municipio Paz de Ariporo.

Lluvia de ideas

Anotar las causas del problema central.

✓ •Vías de acceso en mal estado.

✓ Deficiente Mantenimiento periódico.
✓ Zonas con deficiente diseño de banca.
✓ Base y su base en mal estado.
✓ Obras de arte con deficiente mantenimiento.
✓ Obras de arte deterioradas.
✓ Zonas que carecen de obras de arte.
✓ Banca desprotegida susceptible a erosión.
Anotar los efectos provocados por el problema central

✓ Baja comercialización agropecuaria.

✓ Disminución PIB regional.
✓ Altos costos de movilización.
✓ Disminución de atención médica y en educación.
✓ Desplazamiento de la población al casco urbano.
✓ Altos costos de mantenimiento de vehículos.
✓ Altos tiempos de movilización.
Dibujar el esquema con las causas y los efectos
Formular en pocas palabras el problema central.

7. Revisar el esquema completo y verificar su lógica e integridad.

En el árbol de problemas asociado a este caso de estudio, se identifican el problema central,

sus causas principales y secundarias y sus efectos principales y secundarios como se
muestra a continuación:
Árbol de problemas caso 1
Población afectada por el problema o necesidad

Población Objetivo

A continuación, se ilustrará la identificación de la población para el caso de estudio

1:

ANÁLISIS DE PARTICIPACIÓN

Para el caso de estudio 1, el análisis de participaciones según el procedimiento sería

1. Registrar los grupos, personas e instituciones importantes relacionadas con el
proyecto o los que se encuentran en su ámbito de influencia.

✓ Gobernación de Casanare.
✓ Alcaldía de Yopal.
✓ Alcaldía del municipio Paz de Ariporo.
✓ Fondo Nacional de Regalías.
✓ Ministerio de Hacienda.
✓ Banco Agrario.
✓ Banco Interamericano de Desarrollo BID.
✓ Junta de Acción Comunal.
✓ Organización No Gubernamental Ambiental: Colombia verde.
✓ Comunidad

2. Formar categorías de los mismos: beneficiarios, cooperantes, oponentes,

perjudicados.

3. Caracterizarlos y analizarlos e identificar los roles para el desenvolvimiento del

proyecto

Comunidad (beneficiarios):

La población de Paz de Ariporo (para el año 2005 estaba constituida por 45.813 personas,
16.629 ubicadas en la cabecera y 29.184 en el resto. El 57.46% de la población tiene
Necesidades Básicas Insatisfechas. Del total de población en situación de desplazamiento,
547 personas, 288 son hombres y 259 mujeres.
Junta de Acción Comunal (beneficiarios):

Es la instancia formal de participación activa, organizada y consciente para la planeación,

evaluación y ejecución de programas de desarrollo de las comunidades. En este orden de
ideas, estudian y analizan las necesidades, intereses e inquietudes de la comunidad,
comprometiéndola en la búsqueda de soluciones y le informan acerca del desenvolvimiento
de la política, programas y servicios a cargo de las entidades públicas que inciden en su
bienestar y desarrollo.
Tipo de contribución: veeduría

Gobernación de Casanare (cooperante):

Este ente territorial tiene como visión y funciones desarrollar el Plan de Desarrollo
Departamental, brindando cubrimiento a las necesidades de la población de la región. En
estos momentos la Gobernación requiere financiación para la construcción de una carretera
que comunique al municipio de Paz de Ariporo, por lo que pretende gestionar el proyecto
ante fuentes como el Fondo Nacional de Regalías.

El departamento tiene una extensión superficial de 44.640 km2 la que corresponde al 3.91%
del total del área nacional y un poco menos de una quinta parte de la región de la Orinoquia
(17.55).

Tipo de contribución: gestionar recursos.

Alcaldía de Yopal (cooperante):

Este ente territorial tiene como visión y funciones desarrollar el Plan de Desarrollo Municipal,
brindando cubrimiento a las necesidades de la población del municipio. El municipio de
Yopal, capital del Casanare, se encuentra aproximadamente a 385 Km. al noreste de la
capital de la República, situada en el piedemonte de la cordillera Oriental, teniendo desde
su altura una visión casi completa de todo su departamento La Alcaldía apoyará con
recursos financieros la construcción de una carretera que comunique al municipio de Paz
de Ariporo.

Tipo de contribución: asignar recursos públicos

Alcaldía del municipio Paz de Ariporo (cooperante):

El municipio tiene entre sus funciones brindar solución a las necesidades de la jurisdicción.
La Alcaldía municipal aportará recursos para la financiar la construcción y mantenimiento
de una carretera que comunique al municipio de Paz de Ariporo.
Tipo de contribución: Asignar recursos públicos

Fondo Nacional de Regalías (cooperante):

Fondo creado por el Estado colombiano con la Ley 141 de 1994 con los recursos
económicos obtenidos de la utilidad en producción energética, para la financiación de
proyectos de inversión, en lo ambiental, a proyectos de acueducto, alcantarillado,
saneamiento básico y recuperación de cuencas. El Fondo Nacional de Regalías, transfiere
los recursos de regalías contemplados en la Ley 756 de 2002.
Es un fondo cuenta constituido con el remante de los recursos no asignados directamente
a los departamentos y municipios productores o a los municipios portuarios

Es la entidad del orden nacional que tiene como misión apoyar los sectores sociales y las
necesidades de infraestructura para el desarrollo regional. Por esta razón el tipo de
contribución para el proyecto por parte de este organismo podría ser el aporte de recursos
financieros.

Tipo de contribución: asignar recursos de regalías

Ministerio de Hacienda (cooperante):

Es el Ministerio que diseña, coordina, regula y ejecuta la política económica del Estado
garantizando la óptima administración de las finanzas públicas para el desarrollo económico
y social del país. Las funciones generales del Ministerio de Hacienda y Crédito Público
están contempladas en el Decreto 246 del 28 de enero de 2004 "Por el cual se modifica la
estructura el Ministerio de Hacienda y crédito Público".

El tipo de contribución del Ministerio para el proyecto podría ser el aportar recursos
financieros.

Banco Agrario (cooperante):

El Banco Agrario de Colombia - Banagrario, tiene la misión de proveer financiación

adecuada y oportuna a las actividades agropecuarias, siguiendo los lineamientos de la
política sectorial y prestar servicios bancarios en las zonas rurales, preferiblemente en las
poblaciones sin presencia de otras instituciones financieras.
Sus operaciones activas están dirigidas fundamentalmente a actividades rurales, agrícolas,
pecuarias, pesqueras, forestales, agroindustriales y a Entes Territoriales.

En este contexto, el tipo de contribución del Banco para el proyecto será la administración
de los recursos del proyecto.

Comunidad (cooperante):

Un grupo de la comunidad requiere el transporte para comercializar los productos de la

región.

Harán su contribución al proyecto aportando la mano de obra no calificada que se requiere

para la construcción de la infraestructura vial.

Tipo de contribución: mano de obra no calificada

Organización No Gubernamental Ambiental Colombia Verde (oponente):

Fue creada en noviembre de 1982 como producto de la iniciativa y la voluntad de un grupo

de organizaciones del corregimiento, que compartían experiencias, expectativas y
esperanzas frente a la posibilidad de conservar los recursos naturales de la zona, con el fin
de generar espacios de reservas naturales que contribuyan a mejorar de calidad de vida de
la mayoría de la población del corregimiento Paz de Ariporo.
Para lograrlo, la organización ha desarrollado un conjunto de metodologías e instrumentos
con los cuales ha establecido una serie de servicios que incluyen el acompañamiento y
asesoría de procesos de mejoramiento de infraestructura, la formación sobre los temas
relacionados con la gestión ambiental, la realización de consultorías e investigaciones,
entre otros, y que van dirigidos a apoyar la labor de sus afiliados, organizaciones sociales,
comunitarias y barriales, a entidades del sector público municipal.

Tipo de contribución: para esta ONG, no contar con una visión de tipo ambiental para medir
el impacto de la construcción de la carretera, es una decisión negativa y por esto se oponen
a la construcción de la misma.
En la comunidad un grupo de personas (oponentes) que viven de realizar transportes
se oponen al pago de peajes. Para mitigar la oposición la solución será establecer unas
tarifas diferenciadas y preferenciales a los peajes, que puedan cubrir los beneficiarios.
Tipo de contribución: este grupo de personas de la comunidad se verá afectada por la
creación de peajes.

Comunidad (perjudicados):

Un grupo de personas de la comunidad se verá afectado, ya que debe ceder parte de los
terrenos para las obras de la carretera.

Tipo de contribución: este grupo de personas de la comunidad se verá afectada por tener
que ceder los terrenos por lo tanto se opone a la construcción.
ANALISIS DE OBJETIVOS

Árbol de Objetivos

El planteamiento de los objetivos debe coincidir con las capacidades reales del proyecto y
responder al cuánto, al cómo y al cuándo, para lo cual se requiere la definición de metas.
Estas deben ser alcanzables, medibles y delimitadas en el tiempo.
A continuación, ilustraremos la construcción del árbol de objetivos utilizando el caso de
estudio 1, realizando los siguientes pasos

1.Formular todas las condiciones negativas del árbol de problemas en forma de

condiciones positivas
2. Examinar las relaciones medios - fines establecidas para garantizar la lógica e
integridad del esquema

En el árbol de objetivos asociado a este caso de estudio, se identifican el objetivo general,

los objetivos específicos (medios) y los objetivos superiores (fines) como se muestra a
continuación:
Población Objetivo

A continuación, se ilustrará la caracterización de la población objetivo para el caso

de estudio 1:

De acuerdo con el Boletín Estadístico 2002-2003 de la Gobernación de Casanare, por

grupos de edad la población está distribuida de la siguiente manera:
Distribución de la población por grupos de edad

La tasa de desempleo en el corregimiento es el 13%.

Pertenecen a los estratos 1 y 2 del SISBEN un total de 33 586 personas.

Y según la información del Departamento Nacional de Planeación, la distribución por estrato

de esta población es así:
Para tener en cuenta:

Un problema no es la ausencia de su solución sino un estado existente negativo. Por

ejemplo:

Falta de repuestos
mejor

Equipo no funciona

No hay pesticidas
mejor

La cosecha es destruida por las plagas

La importancia de un problema no está determinada por su ubicación en el árbol de

problemas.

Hay que identificar los problemas existentes, no los posibles, ficticios o futuros.

Hay que formular el problema como un estado negativo.

Es importante relacionar o explicar la fuente utilizada para la elaboración del árbol del
problema, teniendo en cuenta que éstas pueden ser bibliográficas o empíricas, es decir,
documentos y textos o la experiencia de personas que han participado en la formulación y
evaluación de proyectos de inversión o que han tenido la vivencia del problema de análisis.

Se debe establecer el número de habitantes afectados directamente por el problema o

necesidad. En algunos casos la población es fácilmente identificable. Esto ocurre cuando
el problema se concentra en una comunidad o municipio, por ejemplo, la construcción de la
carretera en un municipio del país. En estos casos es posible determinar la población
directamente afectada y la que está recibiendo los principales efectos del problema o
necesidad.
Sin embargo, también se presentan casos en los que la población afectada no se identifica
tan claramente. Esta situación se presenta cuando el problema planteado está relacionado
con una gran cantidad de población o con una población dispersa, como sucede por ejemplo
cuando existe la necesidad de mejorar la seguridad marítima en la Costa Pacífica o la
necesidad de mejorar la tecnología utilizada en el sistema de comunicaciones internacional.
En este caso la población directamente afectada será la que vive en las zonas en las que
se presentan problemas de inseguridad y/o aquella que sufre las consecuencias de estos
efectos, la que vive en la zona o zonas en las que se presenta el problema de transporte
y/o aquella que ve reducida su actividad económica por esta situación, o la que utiliza más
frecuentemente los sistemas de comunicación internacional, respectivamente.

Adicionalmente, hay que establecer las principales características sociodemográficas de la

población afectada, considerando aquellas que sean relevantes en relación con el problema
que se está estudiando.

Para la realización de esta caracterización se pueden considerar entre otras variables:

edad, sexo, situación social, características culturales, entre otras.

Como fuente de información se debe contar con los informes de los Censos oficiales
publicados por el Dane, los datos disponibles en bancos de datos, así como la información
del Sisben y censos propios de municipios y entidades.

Población Objetivo
A continuación, se ilustrará la identificación de la población para el caso de estudio
1
A continuación, se ilustrará la caracterización de la población objetivo para el caso
de estudio 1:

De acuerdo con el Boletín Estadístico 2002-2003 de la Gobernación de Casanare, por

grupos de edad la población está distribuida de la siguiente manera:

Distribución de la población por grupos de edad

La tasa de desempleo en el corregimiento es el 13%.

Pertenecen a los estratos 1 y 2 del SISBEN un total de 33 586 personas.

Y según la información del Departamento Nacional de Planeación, la distribución por estrato

de esta población es así:

ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
Análisis de Alternativas: Embudo de Soluciones

Determinar la viabilidad de las acciones que podrían contribuir a concretar los medios
fundamentales antes identificados en el árbol de objetivos

Objetivos identificados en el árbol de objetivos del caso de estudio 1:

✓ Mejorar las vías de acceso.

✓ Realizar Mantenimiento periódico.
✓ Rediseñar la banca.
✓ Mejorar la Base y subbase
✓ Realizar Mantenimiento Obras de arte
✓ Recuperar Obras de arte deterioradas
✓ Construir obras de Arte faltantes
✓ Proteger la Banca contra erosión

Los objetivos se filtran a través del embudo de las soluciones usando para ello los
criterios preestablecidos, como se muestra a continuación:
Los objetivos que pasan el embudo:

Realizar Mantenimiento periódico

✓ Rediseñar la banca.
✓ Mejorar la Base y subbase.

Alternativas de Solución

Para el ejemplo del caso de estudio 1, las dos alternativas de solución formuladas se
plantearon en los siguientes términos:
2. PREPARACIÓN DEL PROYECTO

Legal

Marco legal caso de estudio 1

Pavimentación de la vía Paz de Ariporo

• Plan de Ordenamiento Municipal Municipio Paz de Ariporo. Capítulo de

Infraestructura. Es la carta de navegación sobre el uso del suelo.

•Ley de vías: Ley 105 DE 1993. Por la cual se dictan disposiciones básicas sobre el
transporte, se redistribuyen competencias y recursos entre la Nación y las Entidades
Territoriales, se reglamenta la planeación en el sector transporte y se dictan otras
disposiciones.

• Ley Laboral: Ley 789 de 2002. Por la cual se dictan normas para apoyar el empleo y
ampliar la protección social y se modifican algunos artículos del Código Sustantivo de
Trabajo. El proyecto debe sujetarse a ella p ara la contratación del recurso humano.

• Ley 80 de 1993: Por la cual se expide el estatuto General de Contratación de la

Administración Pública.

Mercados

Estudio de mercado caso de estudio 1

Pavimentación de la vía Paz de Ariporo

A partir de la alternativa 1, “construcción de mezcla en vía con crudo de castilla”, se hace
el estudio de oferta y demanda del servicio o bien, que en este caso se trataría del bien
kilómetros de vías pavimentadas en una de las veredas de Paz de Ariporo y que para el
ejemplo se trabajará a través de la variable Tránsito Promedio Diario, en adelante, TPD.
En el ejemplo, la proyección se hizo para 5 años partiendo de una serie histórica de 7 años
(1999 a 2005) de los datos de TPD. La serie histórica y la proyección se basan en el método
de Regresión Lineal.

A continuación, se muestra el proceso de cálculo utilizado.

• Función de Demanda: y = a + bx

La serie histórica para la demanda muestra el siguiente comportamiento en el TPD.

Año Demanda
1999 100
2000 120
2001 140
2002 145
2003 160
2004 164
2005 168

La fórmula para calcular los valores de a y b se ilustra a continuación:

a = 142.43
b = 11.14
Y = 142.43+11.14 X
Calculada la función de demanda con base en la serie histórica se proyecta el
comportamiento de la misma para el período 2006-2010.

Para los años 2006 -2010, la proyección arrojaría la siguiente información

Y = 142.43 + (11.14) (4) = 187

Y = 142.43 + (11.14) (5) = 198
Y = 142.43 + (11.14) (6) = 209
Y = 142.43 + (11.14) (7) = 220
Y = 142.43 + (11.14) (8) = 232

Año X Y = demanda XY X2
1999 -3 100 -300 9
2000 -2 120 -240 4
2001 -1 140 -140 1
2002 0 145 0 0
2003 1 160 160 1
2004 2 164 328 4
2005 3 168 504 9
Total 0 997 312 28
2006 4 187
2007 5 198
2008 6 209
2009 7 220
2010 8 232

• Función de Oferta: y = a + bx

La serie histórica para la oferta muestra el siguiente comportamiento en el TPD.

Año Oferta
 1999 100
2000 110
2001 120
2002 130
2003 140
2004 145
2005 150

Las fórmulas para calcular a y b son:

a = 127.86
b = 8.57
Y = 127.86+ 8.57 X

Al correr el modelo de regresión tenemos que la función de oferta nos muestra la siguiente
información para los años 2006 a 20010:

Y = 127.86+ 8.57 (4) = 162

Y = 127.86+ 8.57 (5) = 171

Y = 127.86+ 8.57 (6) = 179

Y = 127.86+ 8.57 (7) = 188

Y = 127.86+ 8.57 (8) = 196

La matriz completa mostraría los siguientes datos:

Año X Y = oferta XY X2
1999 -3 100 -300 9
2000 -2 110 -220 4
2001 -1 120 -120 1
2002 0 130 0 0
2003 1 140 140 1
2004 2 145 290 4
2005 3 150 450 9
Total 0 895 240 28
2006 4 162
2007 5 171
 2008 6 179
2009 7 188
2010 8 196

Con base en la demanda y la oferta históricos y proyectados se calcula el déficit de la

demanda que es igual a demanda menos la oferta de TPD, como se indica a continuación:

Año Demanda Oferta Déficit

1999 100 100 0
2000 120 110 10
2001 140 120 20
2002 145 130 15
2003 160 140 20
2004 164 145 19
2005 168 150 18
2006 187 162 25
2007 198 171 27
2008 209 179 30
2009 220 188 33
2010 232 196 35

De acuerdo con lo expuesto en la matriz anterior, el déficit proyectado para el año 2006 es
de 25 TPD y para el 2010 de 35 TPD

TÉCNICO

Estudio técnico caso de estudio 1:

Características Técnicas de los Insumos

Pavimentación de la vía Paz de Ariporo

Alternativa de solución 1

construcción de mezcla en vía con crudo de castilla.

Características técnicas de los insumos requeridos.

Maquinaria y equipo

• 4 Volquetas con capacidad de 6 metros cúbicos.

• 1 mezcladora tipo trompo con capacidad de 9 pies cúbicos.

Mano de obra calificada

• 1 ingeniero civil especializado en vías.

• 1 topógrafo.

• 2 cadeneros.

• 1 profesional con experiencia en la elaboración de diagnósticos ambientales, planes de

manejo ambiental y consecución de la Licencia Ambiental.

Mano de obra no calificada

• 1 cuadrilla (2 ayudantes y 1 oficial de construcción) para obras (cunetas, confinamientos,

entre otros.), 1 cuadrilla para relleno en subbase y base con experiencia de dos años.

Materiales

• Recebo de la región de acuerdo con estudios granulométricos y diseño de la vía (metro

cúbico)

Servicios

• Agua y luz.
• Durante la construcción de la obra requiere de la contratación del servicio de laboratorio
en suelos durante la construcción de la obra a ejecutar.

Otros gastos generales

• Campamento de obra para guardar maquinaria, equipo, herramientas y materiales en

general.

Nota: Los costos de los insumos asociados al caso de estudio 1, alternativa de solución 1
serán descritos más adelante en la parte de identificación de los costos.
Estudio técnico caso de estudio 1:

Características Técnicas de los Insumos

Pavimentación de la vía Paz de Ariporo

Alternativa de solución 2

construcción de pavimento flexible con concreto asfáltico.

Características técnicas de los insumos requeridos.

Maquinaria y equipo

• 1 mezcladora tipo trompo con capacidad de 9 pies cúbicos.

• 1 finisher para regar el asfalto.

• 1 vibro compactador para asfalto.

• Volquetas con capacidad de 6 metros cúbicos.

Mano de obra calificada

• 1 ingeniero civil especializado en vías.

• 1 topógrafo.

• 2 cadeneros.

• 1 profesional con experiencia en la elaboración de diagnósticos ambientales, planes de

manejo ambiental y consecución de la Licencia Ambiental.

Mano de Obra no calificada

• 1 cuadrilla tipo A (2 ayudantes y 1 oficial de construcción) para obras (cunetas,

confinamientos, entre otros.), 1 cuadrilla para relleno en subbase y base con experiencia
de dos años.

• 1 cuadrilla tipo B (3 ayudantes y un oficial) para la construcción de la carpeta asfáltica con

experiencia de manejo de asfaltos.

Materiales

• Recebo de la región de acuerdo con estudios granulométricos y diseño de la vía (metro

cúbico).

• Diseño de la base asfáltica, además de la carpeta asfáltica de acuerdo con los diseños.
Servicios

• Agua y luz.
• Durante la construcción de la obra requiere de la contratación del servicio de laboratorio
en suelos durante la construcción de la obra a ejecutar.

Otros gastos generales

• Campamento de obra para guardar maquinaria, equipo, herramientas y materiales en

general.
Los costos de los insumos asociados al caso de estudio 1, alternativa de solución 2 serán
descritos más adelante en la parte de identificación de los costos.

INSTITUCIONAL, ADMINISTRATIVO, ORGANIZACIONAL

Estudio institucional caso de estudio 1

Pavimentación de la vía Paz de Ariporo

Con la realización de este estudio se identificará la capacidad operativa y ejecutora de las

entidades y grupos participes del proyecto durante las diferentes fases, especificando tanto
las funciones, roles y responsabilidades como la disponibilidad de los recursos humano,
financiero, técnico y legal.

Para el ejemplo del caso de estudio 1, pavimentación de la vía Paz de Ariporo se tiene la
siguiente información:

La Gobernación de Casanare tiene como funciones la planeación y estudios de proyectos

en la etapa de Preinversión durante la etapa de inversión del proyecto tiene como
responsabilidades la administración de recursos para obras de infraestructura y en la etapa
de operación y mantenimiento del proyecto su rol es el de administrador de recursos
para obras de infraestructura para lo cual dispone de los recursos humanos, financieros,
técnicos y legales.

La Gobernación no requiere de la participación externa porque cuenta con el personal

calificado y con la capacidad para realizar todas las acciones relativas a la ejecución del
proyecto.

La Gobernación entregará las obras a la comunidad para que ésta se encargue de la

operación y mantenimiento hasta el último año de vida útil del proyecto.

AMBIENTAL

Para la preparación de las alternativas 1 y 2, es necesario establecer si se requieren o no

licencias ambientales. Según el Decreto 1220 de 2005, para poner en marcha las dos
alternativas de solución asociadas a este caso de estudio, se requieren Licencia Ambiental
y Diagnóstico Ambiental.

RIESGOS
Este estudio tiene como objeto identificar y analizar los riesgos que pueden afectar el diseño
y el desarrollo de un proyecto de inversión y/o los riesgos que éste puede generar en su
entorno. Lo anterior como base para formular las medidas de prevención y mitigación
conducentes a reducir la vulnerabilidad del proyecto y/o las consecuencias de los riesgos
que éste pueda generar desde el punto de vista ambiental, económico, social y cultural. De
esta manera, el análisis de riesgos es una herramienta útil para la toma de decisiones y un
insumo importante en la etapa de preinversión y planeación de los proyectos.

Para este análisis se deben conformar los escenarios de riesgo técnicamente predecibles
para cada alternativa de solución, de acuerdo con las amenazas conocidas para la zona
del proyecto y con la vulnerabilidad ante dichas amenazas que generaría la alternativa de
solución evaluada.

Para la formulación de la alternativa de solución, se deben tener en cuenta los lineamientos

del Plan de Ordenamiento Territorial, POT, en particular su componente de gestión de
riesgos (prevención, mitigación). Este factor es fundamental para garantizar inversiones
más seguras y benéficas desde el punto de vista social, económico y ambiental.

Es importante resaltar que los costos de las acciones de prevención o mitigación deben
estar incluidos dentro del costo total de la o las alternativas de solución.

Para facilitar el análisis se presentan las definiciones de amenaza, vulnerabilidad, riesgo,

prevención, y mitigación.

Amenaza: peligro latente asociado con un fenómeno físico de origen natural, de origen
tecnológico o provocado por el hombre de forma no intencional que puede manifestarse en
un sitio específico y en un tiempo determinado produciendo efectos adversos en las
personas, los bienes, servicios y/o el medio ambiente. Técnicamente se refiere a la
probabilidad de ocurrencia de un evento con una cierta intensidad, en un sitio específico y
en un período de tiempo determinado.

Para el propósito de esta metodología se hace referencia especialmente a eventos de

origen natural, tales como deslizamientos, inundaciones, sismos, erupciones volcánicas,
entre otros, y tecnológicos, como incendios, explosiones y contaminaciones.

Vulnerabilidad: factor de riesgo interno de un sujeto o proyecto expuesto (población,

infraestructura), a una amenaza, correspondiente a su predisposición intrínseca a ser
afectado o de ser susceptible a sufrir una pérdida.

Riesgo: es la probabilidad de ocurrencia de unas consecuencias económicas, sociales o

ambientales en un sitio particular y durante un tiempo de exposición determinado. Se
obtiene de relacionar la amenaza con la vulnerabilidad de los elementos expuestos.

Prevención: conjunto de medidas y acciones orientadas a evitar la ocurrencia de un evento

natural o antrópico y/o a minimizar las consecuencias peligrosas que dichos eventos
puedan tener sobre la población, los bienes, servicios y el medio ambiente.

Mitigación: Medidas de intervención dirigidas a reducir los riesgos y sus consecuencias

sobre la población, los bienes, servicios y el medio ambiente, hasta un nivel aceptable.
En el Documento Conpes 3146 de 2001 para su consulta. En el podrá ampliar la información
sobre este tema.

Análisis de Riesgos

Para las dos alternativas del caso de estudio 1, pavimentación de la vía Paz de Ariporo, el
estudio de desastres se muestra a continuación:

Según el Sistema de Georeferenciación del IGAC, existe conocimiento o estudios

especializados sobre las amenazas de la región en la cual se desarrollará el proyecto.

De acuerdo con el POT, en el tramo previsto para el mantenimiento de la vía no existen

sitios definidos como de alto riesgo.

COMUNITARIO

Estudio comunitario caso de estudio 1

Pavimentación de la vía Paz de Ariporo

Para las dos alternativas el análisis comunitario arroja la siguiente información:

En relación con la concertación y coordinación que se ha dado o se dará entre el ente
responsable del proyecto, otras instituciones involucradas y la comunidad, se propone una
coordinación entre la Gobernación de Casanare y el Fondo Nacional de Regalías para el
desembolso oportuno de los recursos.

La participación de la comunidad en la veeduría durante las diferentes etapas se ve

reflejada en lo siguiente:

En la etapa de la preinversión del proyecto, habrá 5 veedores, 5 integrantes de Juntas

de Acción Comunal y 5 ciudadanos interesados en ser colaboradores.

En la etapa de inversión del proyecto, que cubre los años 2007 a 2011, habrá 5 veedores,
5 integrantes de Juntas de Acción Comunal y 2 ciudadanos colaboradores, estos últimos
para los años 2007 y 2008 únicamente.

Durante la etapa de operación y mantenimiento que cubre los años 2008 a 2011, la
participación se verá reflejada en 5, 4, 5 y 4 veedores para cada año respectivamente, 5, 5,
5 y 4 integrantes de las Juntas de Acción Comunal respectivamente para cada año y de 5
colaboradores de la ciudadanía para cada uno de los años respectivamente.
Otros proyectos de esta misma naturaleza ejecutados por el ente responsable del proyecto
son la construcción de obras sanitarias y escuelas.

La participación de la comunidad en:

Formulación: la comunidad solicitó el proyecto y pasó un prospecto.

Evaluación: la comunidad participó indicando las alternativas que no eran viables. Ejecución
y en la Operación y mantenimiento: la comunidad aportó mano de obra no calificada.

Financiero
Identificación y valoración de los costos para el caso de estudio 1,
Pavimentación de la vía Paz de Ariporo

Alternativa de solución 1: Construcción de mezcla en vía con crudo de castilla.

Costos de preinversión (en miles de pesos)

- Mano de obra calificada: El estudio de suelos requiere de la contratación del servicio de

laboratorio en suelos durante la construcción de la obra a ejecutar. El estudio incluye 5
ensayos granulométricos y estudios de capacidad portante del suelo, diseño de asfaltos,
base y subbase y el diagnóstico ambiental. Cantidad 1 estudio. Valor unitario 1 profesional
especializado $3.500,00 por 1 mes. Valor unitario (otros servicios) discriminados así:
diagnóstico ambiental $30.000,00 y 10 ensayos a $2.000,00 cada uno. Valor total
$53.500,00.

Costos de inversión (en miles de pesos)

Componente de obra física, incluye:

1. Compra de volqueta. Valor unitario $80.000,00. Valor total $80.000,00.

2.
3. Construcción de 32 Km., de vía con mezcla de crudo de castilla.
4.
- Mano de obra calificada (incluye factor prestacional): valor unitario: un ingeniero $4.000,00
por 6 meses, 1 topógrafo $2.503.14 por 6 meses para un valor total de $39.019,00.

- Mano de obra no calificada (incluye factor prestacional) valor unitario cadenero: $1.858,06
x 6 meses. (Se requieren 2 cadeneros). Una cuadrilla tipo A valor unitario $1.858,06 x 6
meses (se requieren 3 cuadrillas). Cuadrillas tipo B valor unitario $1.858,06 x 6 meses (se
requieren 2 cuadrillas), y un conductor $1.858,06 x 6 meses. Valor total $156.077,00 por
año. En los dos años el valor total es de $312.154,00.

- Otros servicios: Alquiler de equipos (motoniveladora, vibrocompactadora, trompo,

herramienta menor). Valor unitario $4.151,00 por año. En los dos años el total es de
$8.302,00.

- Materiales: incluyen recebos, madera, agua, entre otros. Valor $3.610.544,00 por año. En
los dos años $ 7.221.088,00.

- La construcción de la vía tiene un valor total de $7.619.582,00.

3. Mano de obra calificada: gerencia, administración de la obra y seguimiento.
Valor unitario mano de mano de obra calificada $80.000,00 y transporte $80. Valor total
$80.080,00 por año. El valor total por 2 años sería de $160.160,00.

Costos de operación y mantenimiento (en miles de pesos)

Mano de obra no calificada: gastos de mantenimiento periódico de la vía que incluye:

rosería, limpieza de obras de arte y mantenimiento preventivo tiene un valor unitario y total
por año de $80.000,00. Valor total a tres años: $240.000,00.

Alternativa de solución 2: Mejoramiento de un tramo de vía con carpeta asfáltica

Costos de preinversión (en miles de pesos)

- Mano de obra calificada: el estudio de suelos, granulometría y capacidad portante del

suelo durante la construcción de la obra requiere de la contratación del servicio de
laboratorio en suelos durante la construcción de la obra a ejecutar. El estudio de suelos
incluye 5 ensayos granulométricos y estudios de capacidad portante del suelo, diseño de
asfaltos, base y subbase y de diagnóstico ambiental. Cantidad 1 estudio. Valor unitario 1
profesional especializado $3.500 por 1 mes. Valor unitario (otros servicios) discriminados
así: diagnóstico ambiental $30.000,00 y 10 ensayos a $2.000,00 cada uno. Valor total
$53.500,00.

Costos de inversión (en miles de pesos)

El componente de obra física incluye:

- Maquinaria y equipo: compra de una retroexcavadora. Valor unitario $100.000,00. Valor

total $100.000,00.

- Construcción de 32 Km. de vía con carpeta asfáltica.

- Mano de obra calificada (incluye factor prestacional): Valor unitario, un ingeniero $4.000,00
por 6 meses, 1 topógrafo $3.503.17,00 por 6 meses para un valor total de $45.019,00

- Mano de obra no calificada (incluye factor prestacional): 2 cadeneros, valor unitario

$2.329,85 por 6 meses, 1 cuadrillas tipo A valor unitario $2.329,85 por 6 meses, 2 cuadrillas
tipo B valor unitario $2.329,85 por 6 meses y un conductor $2.329,85 por 6 meses. Valor
total por año: $195.707,00. En los tres años el gran total es de $587.121,00.

- Otros servicios: alquiler de equipos (motoniveladora, vibrocompactadora, trompo,

herramienta menor), valor unitario anual $6.000,00. En los tres años el gran total es de
$18.000,00.

- Los materiales incluyen recebos, madera, agua, entre otros. Valor unitario anual
$3.723.213,00. En los tres años el valor total es de $ 11.169.639,00.

El valor total de la construcción de la vía asciende a la suma de $11.909.817,00.

Mano de obra calificada (incluye factor prestacional):

Gerencia de obra y seguimiento. Valor unitario mano de la mano de obra calificada es de
$80.000,00 y el transporte $80,00. Valor total $80.080,00 por año. El valor total por 2 años
es de $160.160,00.

Costos de operación y mantenimiento (en miles de pesos)

- Mano de obra no calificada (incluye factor prestacional): los gastos de mantenimiento

periódico de la vía, que incluye: rosería, limpieza de obras de arte y mantenimiento
preventivo tiene un valor unitario y total de $80.000 por año. El valor total por los dos años
es de $160.000.

Fuentes de Financiación
El proyecto se financiará durante las tres etapas con recursos del Fondo Nacional de
Regalías, Fonalreg y del Fondo de Ahorro y Estabilización Petrolera, Faep.

FINANCIERO

Identificación de los beneficios

Caso de estudio 1

Para la alternativa 1 del caso de estudio 1, la información que se tiene es la siguiente:

Los valores están dados en miles de pesos

Ingresos por venta de:

- Por la puesta en funcionamiento de un peaje a partir del tercer año, para un valor unitario
de 500 carros por año, para un valor unitario de $180.000,00 por cada año, para un valor
total de $540.000,00 para cada año (2010 y 2011).

- Por la venta, al finalizar el proyecto de la Volqueta (valor de salvamento), la suma de

$58.666,67. Este valor deberá alimentar el flujo de caja en el último período de vida útil del
proyecto.

Cálculo del valor de salvamento:

La volqueta se compra en el 2008 por un valor de en miles de pesos de $80.000,00, la vida

útil del proyecto es de cuatro años, durante los cuales se depreció. Matemáticamente la
operación sería:

Valor inicial de la volqueta $80.000,00.

Vida útil de la volqueta 15 años.

Procedimiento de depreciación: línea recta.

Depreciación = $80.000,00/ 15 = $5.333.333,33

Valor de salvamento = Valor inicial – depreciación

Valor de salvamento = $80.000.000 – $(5.333.333,67*4) = $58.666.666,67

El valor de salvamento es en miles de pesos es de $58.666,67, que corresponde a la parte

de la volqueta que no se ha depreciado. Este valor deberá alimentar el flujo de caja en el
último período de vida útil del proyecto (en este estudio de caso, el año 2011).

Beneficios

- Por la comercialización de la carne bovina: 396,67 toneladas en el primer año por un valor
unitario de $6.000,00 para un valor de $2.380.000,00 para ese año (2008); 595 toneladas
para el segundo año, por un valor unitario de $6.000,00 para un valor total de $3.570.000,00
para ese año (2009) ; 1.190,40 toneladas para el tercer año, por un valor unitario de
$6.000,00 para un valor total de $7.142.400,00 para ese año (20010) y 1.190,40 toneladas
para el cuarto año, por un valor unitario de $6.000,00 para un valor total de $7.142.400,00
para ese año (2011).

- Comercialización de la carne de ganado porcino: 35,33 toneladas en el primer año por un

valor unitario de $6.000,00 para un valor de $212.000,00 para ese año (2008); 53 toneladas
para el segundo año, por un valor unitario de $6.000,00 para un valor total de $318.000,00
para ese año (2009) ; 106 toneladas para el tercer año, por un valor unitario de $6.000,00
para un valor total de $637.800,00 para ese año (2010) y 106 toneladas para el cuarto año,
por un valor unitario de $6.000,00 para un valor total de $637.800,00 para ese año (2011).

- Comercialización de yuca: 8,47 toneladas para el primer año por un valor unitario de
$230,00, para un valor total de $1.947,33 para ese año (2008); 12,70 toneladas para el
segundo año con un valor unitario de $230,00, para un valor total de $2.921,00 para el ese
año (2009); 25,40 toneladas para el tercer año con un valor unitario de $230,00, para un
valor total de $5.842,00 para ese año (2010) y 25,40 toneladas para el cuarto año con un
valor unitario de $230,00, para un valor total de $5.842,00 para ese año (2011).

- Comercialización de plátano: 10 toneladas por un valor unitario de $125,00 para el primer

año por un valor total de $1.250,00 para ese año (2008); 15 toneladas para el segundo año
por un valor unitario de $125,00 para un valor total de 1.875,00 para ese año (2009); 30
toneladas para el tercer año por un valor unitario de $125,00 para un valor total de $3.750,00
para ese año (2010) y 30 toneladas para el cuarto año por un valor unitario de $125,00 para
un valor total de $3.750,00 para ese año (2011).

- Comercialización de maíz: 8.33 toneladas para el primer año por un valor unitario de
$200,00 para un valor total de $1.666,67 para ese año (2008); 12.50 toneladas para el
segundo año por un valor unitario de $200,00 para un valor total de $2.500,00 para ese año
(2009); 25 toneladas para el tercer año por un valor unitario de $200,00 para un valor total
de $5.000,00 para ese año (2010). Y 25 toneladas para el cuarto año por un valor unitario
de $200,00 para un valor total de $5.000,00 para ese año (2011).

Otros Beneficios

- Ahorro en tiempos de viaje: los usuarios por día se ahorran media hora por día a un valor
de $1500 (0,5*número de usuarios por año por 360 días). En el tercer año, los usuarios
ahorrarán 250 horas por un valor unitario de $1,50 para un valor total de $375 para ese año
(2010). En el cuarto año, los usuarios ahorrarán 350 horas por un valor unitario de $1,50
para un valor total de $525 para ese año (2010).

El valor total de los ingresos y beneficios es: $2.596.864,00 para el primer año,
$3.895.296,00 para el segundo año, $8.335.167,00 para el tercer año y $8.393.983,67 para
el cuarto año.

Para la alternativa 2 del caso de estudio 1, la información que se tiene es la siguiente:

Los valores están dados en miles de pesos

Ingresos por venta de:

- Por la puesta en funcionamiento de un peaje a partir del tercer año, para un valor unitario
de 500 carros por año, para un valor unitario de $180.000,00 por cada año, para un valor
total de $540.000,00 para cada año (2010 y 2011).

- Por la venta, al finalizar el proyecto de los Activos, la retroexcavadora (valor de

salvamento), la suma de $84.000,00. Este valor deberá alimentar el flujo de caja en el último
período de vida útil del proyecto.

La retroexcavadora se compra en el 2008 por un valor de en miles de pesos de

$100.000,00, la vida útil del proyecto es de cuatro años, durante los cuales se depreció.
Matemáticamente la operación sería:

Valor inicial de la volqueta $100.000,00.

Vida útil de la volqueta 25 años.

Procedimiento de depreciación: línea recta.

Depreciación = $100.000,00/ 25 = $4.000.000,00

Valor de salvamento = Valor inicial – depreciación

Valor de salvamento = $100.000,00 – $(4.000,000*4) = $84.000.000

El valor de salvamento es en miles de pesos es de $84.000,00, que corresponde a la parte

de la volqueta que no se ha depreciado. Este valor deberá alimentar el flujo de caja en el
último período de vida útil del proyecto (en este estudio de caso, el año 2011)

Beneficios

- Por la comercialización de la carne bovina: 396,67 toneladas en el primer año por un valor
unitario de $6.000,00 para un valor de $2.380.000,00 para ese año (2008); 595 toneladas
para el segundo año, por un valor unitario de $6.000,00 para un valor total de $3.570.000,00
para ese año (2009) ; 1.190,40 toneladas para el tercer año, por un valor unitario de
$6.000,00 para un valor total de $7.142.400,00 para ese año (20010) y 1.190,40 toneladas
para el cuarto año, por un valor unitario de $6.000,00 para un valor total de $7.142.400,00
para ese año (2011).
- Comercialización de la carne de ganado porcino: 35,33 toneladas en el primer año por un
valor unitario de $6.000,00 para un valor de $212.000,00 para ese año (2008); 53 toneladas
para el segundo año, por un valor unitario de $6.000,00 para un valor total de $318.000,00
para ese año (2009) ; 106,30 toneladas para el tercer año, por un valor unitario de $6.000,00
para un valor total de $637.800,00 para ese año (2010) y 106,30 toneladas para el cuarto
año, por un valor unitario de $6.000,00 para un valor total de $637.800,00 para ese año
(2011).

- Comercialización de yuca: 8,47 toneladas para el primer año por un valor unitario de
$230,00, para un valor total de $1.947,33 para ese año (2008); 12,70 toneladas para el
segundo año con un valor unitario de $230,00, para un valor total de $2.921,00 para el ese
año (2009); 25,40 toneladas para el tercer año con un valor unitario de $230,00, para un
valor total de $5.842,00 para ese año (2010) y 25,40 toneladas para el cuarto año con un
valor unitario de $230,00, para un valor total de $5.842,00 para ese año (2011).

- Comercialización de plátano: 10 toneladas por un valor unitario de $125,00 para el primer

año por un valor total de $1.250,00 para ese año (2008); 15 toneladas para el segundo año
por un valor unitario de $125,00 para un valor total de 1.250,00 para ese año (2009); 30
toneladas para el tercer año por un valor unitario de $125,00 para un valor total de $3.750,00
para ese año (2010) y 30 toneladas para el cuarto año por un valor unitario de $125,00 para
un valor total de $3.750,00 para ese año (2011).

- Comercialización de maíz: 8.33 toneladas para el primer año por un valor unitario de
$200,00 para un valor total de $1.666,67 para ese año (2008); 12.50 toneladas para el
segundo año por un valor unitario de $200,00 para un valor total de $2.500,00 para ese año
(2009); 25 toneladas para el tercer año por un valor unitario de $200,00 para un valor total
de $5.000,00 para ese año (2010). Y 25 toneladas para el cuarto año por un valor unitario
de $200,00 para un valor total de $5.000,00 para ese año (2010).

Otros Beneficios

- Ahorro en tiempos de viaje: los usuarios por día se ahorran media hora por día a un valor
de $1500 (0,5*número de usuarios por año por 360 días). En el tercer año, los usuarios
ahorrarán 250 horas por un valor unitario de $1,50 para un valor total de $375 para ese año
(2010). En el cuarto año, los usuarios ahorrarán 350 horas por un valor unitario de $1,50
para un valor total de $525 para ese año (2010).

El valor total de los ingresos y beneficios es: $2.596.864,00 para el primer año,
$3.895.296,00 para el segundo año, $8.335.167,00 para el tercer año y $8.419.317,00 para
el cuarto año.
ALTERNATIVA 1

EVALUACIÓN FINANCIERA

Evaluación Financiera:

Para hacer el cálculo de los indicadores financieros, se utilizará el flujo de caja para la
alternativa 1, que se muestra a continuación:

Flujo de Caja a Precios Constantes de Mercado de la

Alternativa de Solución No. 1 Cifras en Miles de Pesos

Años Calendario 2007 2008 2009 2010 2011

Periodos 0 1 2 3 4
Ingresos de Operación (+) $ $ $ $ $
- 2.596.864,00 3.895.296,00 8.335.167,00 8.393.983,67
Costos de Operación (-) $ $ $ $
- 80.000,00 80.000,00 80.000,00
Intereses sobre Créditos (-) $ $ $ $ $
- - - - -
Costos de Preinversión y Ejecución (-) $ $ $ $ $
4.023.371,00 3.889.871,00 - - -
Preinversión $
53.500,00
Ejecución $ $ $ $ $
3.969.871,00 3.889.871,00 - - -
Créditos (+) $ $ $ $ $
- - - - -
Amortización a Créditos (-) $ $ $ $ $
- - - - -
Flujo de Caja a Precios Constantes $ - $ - $ $ $
4.023.371,00 1.293.007,00 3.815.296,00 8.255.167,00 8.313.983,67
$ $ $ $ $
Flujo de Costos 4.023.371,00 3.889.871,00 80.000,00 80.000,00 21.333,33
Tomado una Tio = 13%

Tasa Interna de Retorno Financiera TIRF

La Tasa Interna de Retorno Financiera TIRF se calcula a partir de la función TIR de Excel
de la siguiente manera:
De esta forma se obtiene que el valor correspondiente TIRF es: 59%

Relación Beneficio Costo Financiera RBCF

La RBCF se obtiene a partir de la fórmula de cálculo:

VPBFrbc = + +

VPBFrbc = $13.808.303,12 (en miles de pesos)

VPCFrbc = +

VPCFrbc = $5.167.624,98 (en miles de pesos)

RBCF = $13.808.303,12 / $5.167.624,98

RBCF = 2,67
El Costo por beneficiario

Se calcula a partir de la fórmula:

(en miles de pesos)

Costo Anual Equivalente Financiero CAEF

CAEF se calcula a partir del Valor Presente de los costos totales a partir del flujo de costos.
El Valor Presente de los costos totales se calcula usando la función financiera de VNA como
se muestra a continuación:
Así se obtiene que el VPCT es: $7.596.914,60 (en miles de pesos)

A partir de este valor, se calcula el CAEF usando la función de pago de Excel como se
muestra a continuación:
Así se obtiene que el CAEF es: $2.554.038,61 (en miles de pesos)

EVALUACIÓN ECONÓMICA
Evaluación Económica

Para construir el flujo de caja por su factor, tal y como se muestra a continuación:

Flujo Económico o social de la Alternativa de

Solución No. 1 Cifras en Miles de Pesos

Años 2007 2008 2009 2010 2011

Calendario RP
Periodos C
0 1 2 3 4
I. Ingresos de
Operación (+)
1. Venta de
Productos o
servicios
Peaje ($3000 0,7
por carro; 500 5
carros por día $
$ - $ - $ 405.000,00 $ 405.000,00
por 360 -
días) Fuente:
Invias
2. Beneficios
Valorados
Ahorro en 0,8
tiempo de 0
viaje: usuarios
por día se
ahorran media
hora por día a $
$ - $ - $ 300,00 $ 420,00
un valor de -
$1500
(0,5*número
de usuarios
por año por
360 días)
Comercializaci 0,8
ón de la carne 5 $
$ 2.023.000,00 $ 3.034.500,00 $ 6.071.040,00 $ 6.071.040,00
de ganado -
bovina
Comercializaci 0,8
ón de carne de 5 $
$ 180.200,00 $ 270.300,00 $ 542.130,00 $ 542.130,00
ganado -
porcino
Comercializaci 0,9 $
$ 1.752,60 $ 2.628,90 $ 5.257,80 $ 5.257,80
ón de yuca 0 -
Comercializaci 0,9 $
$ 1.137,50 $ 1.706,25 $ 3.412,50 $ 3.412,50
ón de plátano 1 -
Comercializaci 0,9 $
$ 1.516,67 $ 2.275,00 $ 4.550,00 $ 4.550,00
ón de maíz 1 -
3. Valor de
Salvamento
$ 41.653,33
4. Créditos
Recibidos
0.7 $
$ - $ - $ - $ -
1 -
Total Ingresos $ $ 2.207.606, $ 3.311.410, $ 7.031.690, $ 7.073.463,
de operación - 77 15 30 63
II. Costo s de
Operación,
Preinversión y
Inversión (-)
1. Mano de
obra.
1.1 Calificada 1.0 $ 172.519,
0 $ 119.019,00 $ - $ - $ -
00
1.2 No 0.6 $ 93.646,
$ 93.646,20 $ 48.000,00 $ 48.000,00 $ 48.000,00
Calificada 20
2. Transporte 0.7 $ 3.173,
$ 3.173,25 $ - $ - $ -
5 25
3. Servicios
3.1 1.4 $
$ - $ - $ - $ -
Domiciliarios 7 -
3.2 Otros 0.7 $
$ - $ - $ - $ -
Servicios 1 -
4. Materiales 0.7 $ 2.852.32 $ 2.852.329, $ - $ - $ -
9 9,76 76
5. Activo Fijo
5.1 Terreno 1.0 $
$ - $ - $ - $ -
0 -
5.2 Edificio 0.8 $
$ - $ - $ - $ -
0 -
5.3 Maquinaria 0,7 $ 61.600, $ - $ - $ - $ -
y Equipo 7 00
5.4 0.7 $ $ - $ - $ - $ -
Mantenimiento 1 -
de Maquinaria
y Equipo
6. Otros 0.8 $ $ - $ - $ - $ -
Gastos 0 -
generales.
Total Costos $ 3.183.268,
$ 3.068.168,21 $ 48.000,00 $ 48.000,00 $ 48.000,00
21

III.
Amortización -
Intereses
sobre Créditos
(+)
1. 0.7
$
Amortizacione 1 $ - $ - $ - $ -
-
s
2. Intereses 0.7 $
$ - $ - $ - $ -
sobre Créditos 1 -
Total Amortización e
$
Intereses sobre $ - $ - $ - $ -
-
Créditos

Flujo Económico o
$ -
Social $ -860.561,44 $ 3.263.410,15 $ 6.983.690,30 $ 7.025.463,63
3.183.268,21
Flujo de Costos a
Precios Económicos $ 3.183.268,
$ 3.068.168,21 $ 48.000,00 $ 48.000,00 $ 6.346,67
o Sociales en el 21
período
 A partir de este flujo de caja se calculan los indicadores para la evaluación financiera a
precios cuenta, sombra o económicos.
Valor Presente Neto Económico VPNE

Con una Tasa Social de Descuento de 12% y a partir del Flujo de Caja a Precios de Mercado
se Calcula este indicador usando la función financiera de VNA de Excel tal y como se
muestra a continuación:

Años 2007 2008 2009 2010 2011

Calendario
Periodos 0 1 2 3 4
A. Flujo de $ - $ -860.561,44 $ 3.263.410,15 $ $ 7.025.463,63
Caja a 3.183.268,21 6.983.690,30
Precios
Económicos
o Sociales.

Así se obtiene que el VPNE es: $8.085.605,91 a precios económicos.

Tasa de Interés de Oportunidad Económica TIOE

La TIOE se calcula a partir de la función TIR de Excel como se muestra a continuación:

Así se obtiene que la TIRE es: 65%.

Costo Por Unidad de Capacidad Económico

Se obtiene a partir de la fórmula de cálculo:

Costo por Unidad de Capacidad = $198.555,09 (en miles de pesos)

El Costo por beneficiario

Se calcula a partir de la fórmula:

(en miles de pesos)

Costo Anual Equivalente Económico CAEE

El CAEE se puede calcular a partir del valor presente de los costos totales a partir del flujo
de costos a precios económicos como se muestra a continuación:
Se calcula el Valor Presente Económico de los costos totales con la función VNA de Excel
.

Así se obtiene que el Valor Presente de los costos totales a precios económicos es
$5.999.168,29 (en miles de pesos) .

Y a partir de este, se calcula el CAEE con la función de pagos así:

Así se obtiene que el CAEE es: $1.975.132, 79 (en miles de pesos).

ALTERNATIVA 2
EVALUACIÓN FINANCIERA
Evaluación Financiera
A partir de los cálculos ilustrados anteriormente y del flujo de costos correspondientes a
esta alternativa, los valores de los indicadores para esta alternativa de solución serían los
siguientes:

Flujo de Caja a Precios Constantes de

Mercado de la Alternativa de Solución
No. 2 Cifras en Miles de Pesos
Años Calendario 2007 2008 2009 2010 2011
Periodos 0 1 2 3 4
Ingresos de Operación (+) $ $ 2.596.8 $ $ $
- 64,00 3.895.296, 8.335.167, 8.419.317,
00 00 00
Costos de Operación (-) $ $ $ 80.0 $ 80.0
- - 00,00 00,00
Intereses sobre Créditos (- $ $ $ $ $
) - - - - -
Costos de Preinversión y $ 4.203.5 $ 4.050.0 $ $ $
Ejecución (-) 19,00 19,00 3.969.939, - -
00
Preinversión $ 53.5
00,00
Ejecución $
$ 4.150.0 $ 4.050.0 $ $
3.969.939,
19,00 19,00 - -
00
Créditos (+) $ $ $ $ $
- - - - -
Amortización a Créditos (- $ $ $ $ $
) - - - - -
Flujo de Caja a Precios $ - $ - $ - $ $
Constantes 4.203.519, 1.453.155, 74.643,00 8.255.167, 8.339.317,
00 00 00 00
$ 4.203.5 $ 4.050.0 $ $ 80.0 $ -
19,00 19,00 3.969.939, 00,00 4.000,00
Flujo de Costos 00

Valor Presente Neto Financiero VPNF

VPNF = $10.949.641,91

Tasa Interna de Retorno Financiera TIRF

TIRF = $39,17%

Tasa Interna de Retorno Financiera TIRF

El Costo por beneficiario

(en miles de pesos).

Costo Anual Equivalente Financiero CAEF

CAEF = $3.681.206,07

EVALUACIÓN ECONÓMICA
Evaluación Económica
Los indicadores a precios sombra o económicos se calculan a partir del siguiente flujo de
caja:
Flujo Económico o Social de la
Alternativa de Solución No. 2
Cifras en Miles de Pesos

Años 2007 2008 2009 2010 2011

Calendario RP
C
Periodos 0 1 2 3 4
I. Ingresos de
Operación (+)
1. Venta de
Productos o
servicios
Peaje 0,7
($3000 por 5
carro; 500
$ $ $ $ 405.000 $ 405.000
carros por
- - - ,00 ,00
día por 360
días) Fuent
e: Invias
2.
Beneficios
Valorados
Ahorro en 0,8
tiempo de 0
viaje:
$ $ $ $ 300 $ 420
usuarios
- - - ,00 ,00
por día se
ahorran
media hora
por día a un
valor de
$1500
(0,5*númer
o de
usuarios
por año por
360 días)
Comercializ 0,8
ación de la 5 $ $ $ $
$
carne de 2.023.000,0 3.034.500,0 6.071.040,0 6.071.040,0
-
ganado 0 0 0 0
bovina
Comercializ 0,8
ación de 5
$ $ 180.200 $ 270.300 $ 542.130 $ 542.130
carne de
- ,00 ,00 ,00 ,00
ganado
porcino
Comercializ 0,9
$ $ 1.752 $ 2.628 $ 5.257 $ 5.257
ación de 0
- ,60 ,90 ,80 ,80
yuca
Comercializ 0,9
$ $ 1.137 $ 1.706 $ 3.412 $ 3.412
ación de 1
- ,50 ,25 ,50 ,50
plátano
Comercializ 0,9
$ $ 1.516 $ 2.275 $ 4.550 $ 4.550
ación de 1
- ,67 ,00 ,00 ,00
maíz
3. Valor de
Salvamento
$ 66.360
,00
4. Créditos
Recibidos
0.7 $ $ $ $ $
1 - - - - -
Total
$ $ 2.207.6 $ 3.311.4 $ 7.031.6 $ 7.098.1
Ingresos de
- 06,77 10,15 90,30 70,30
operación

II. Costos
de
Operación,
Preinversió
n y
Inversión (-)
1. Mano de
obra.
1.1 1.0 $ 178.51 $ 125.019 $ 45.019 $ $
Calificada 0 9,00 ,00 ,00 - -
1.2 No 0.6 $ 117.42 $ 117.424 $ 117.424 $ 48.000 $ 48.000
Calificada 4,20 ,20 ,20 ,00 ,00
2. 0.7 $ 4.56 $ 4.560 $ 4.500 $ $
Transporte 5 0,00 ,00 ,00 - -
3. Servicios
3.1 1.4
$ $ $ $ $
Domiciliario 7
- - - - -
s
3.2 Otros 0.7 $ $ $ $ $
Servicios 1 - - - - -
4. 0.7 $ 2.941.3 $ 2.941.3 $ 2.941.3 $ $
Materiales 9 38,27 38,27 38,27 - -
5. Activo
Fijo
5.1 Terreno 1.0 $ $ $ $ $
0 - - - - -
5.2 Edificio 0.8 $ $ $ $ $
0 - - - - -
5.3 0,7 $ 77.00 $ $ $ $
Maquinaria 7 0,00 - - - -
y Equipo
5.4 0.7 $ $ $ $ $
Mantenimie 1 - - - - -
nto de
Maquinaria
y Equipo
6. Otros 0.8 $ $ $ $ $
Gastos 0 - - - - -
generales.
Total Costos $ $
$ 3.318.84 $ 48.000 $ 48.000
3.188.341,4 3.108.281,4
1,47 ,00 ,00
7 7

III.
Amortizació
n -
Intereses
sobre
Créditos (+)
1. 0.7
$ $ $ $ $
Amortizacio 1
- - - - -
nes
2. Interesés 0.7
$ $ $ $ $
sobre 1
- - - - -
Créditos
Total
Amortización e $ $ $ $ $
Intereses sobre - - - - -
Créditos
Flujo Económico $ $
$ - $ - $ 203.128
o Social 6.983.690,3 7.050.170,3
3.318.841,47 980.734,70 ,68
0 0
Flujo de Costos
a Precios $ $
$ 3.318.84 $ 48.000 $ -
Económicos o 3.188.341,4 3.108.281,4
1,47 ,00 18.360,00
Sociales en el 7 7
período

Valor Presente Neto Económico VPNE

VPNE = $ 5.418.798,98.

Tasa de Interés de Oportunidad Económica TIOE

TIRE = 44,85%.
Costo Por Unidad de Capacidad Económico

(en miles de pesos).

El Costo por beneficiario

(en miles de pesos).

El Costo por beneficiario Costo Anual Equivalente Económico CAEE

CAEE = $2.853.137,47 (en miles de pesos).

ARBOL DE OBJETIVOS
MARCO LÓGICO
ESTRUCTURA DE DESGLOCE DEL TRABAJO - ETD / WBS
CRONOGRAMA DEL PROYECTO
 LBA MES 1 MES 2 MES 3 MES 4

EDT ACTIVIDAD S1 S2 S3 S4 S5 S6 S7 S8 S9 S10 S11 S12 S13 S14 S15 S16

CONSTRUCCIÓN Y/O MANTENIMIENTO DE LA VÍA TERCIARIA
1.0
DEL MUNICIPIO
1.1 CONSTRUIR LA VÍA TERCIARIA
1.1.1 REALIZAR OBRAS PRELIMINARES
IMPLEMENTAR EL MEJORAMIENTO DE VIAS TERCIARIAS
1.1.2
PARA LA ESTRUCTURA DE PAVIMENTO
1.1.3 CONSTRUIR OBRAS DE DRENAJE
1.1.4 CONSTRUIR OBRAS DE CONTENCIÓN
1.1.5 DESARROLLAR LA INTERVENTORÍA DEL PROYECTO