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ARTICULO 1 COPEC Política de Gestión de Riesgos
ARTICULO 1 COPEC Política de Gestión de Riesgos
Diciembre 2015
POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN………………………………….……………………………………………………..…4
1.1 Principios………………………..…………………………………….…….……………………..6
2. DEFINICIONES……………………………………………………………………………………..……7
2.1 Riesgo……………………………..…………………………………….…….……………………..7
2.2.1 Estratégicos………………………………..….……………………………………..….7
2.2.2 Entorno………………………………..……………………………………..……….......7
2.2.3 Procesos.……………………………..……………………………………..……….......8
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
4. APROBACIÓN Y MODIFICACIONES………..……………………..…………………..…….15
5. VIGENCIA…………..……………..….…………………..……………………..………………..……….16
6. MECANISMOS DE DIVULGACIÓN…….……..……………………..………………….…….16
ANEXOS
ANEXO N° 1..…………………………………..…….……..……………………..………………….…….17
ANEXO N° 2..…………………………………..…….……..……………………..………………….…….18
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
INTRODUCCIÓN
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
Es política de la Empresa:
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
1.1 Principios
Los principios mencionados aplican sobre todos los ámbitos del quehacer de la
Empresa: operativo, financiero, de proyectos, medioambiental, recursos
humanos, salud y seguridad de empleados y contratistas, legal y regulatorio y
en temas relacionados con la comunidad, de reputación y sociales.
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EMPRESAS COPEC S.A.
2. DEFINICIONES
2.1 Riesgo
2.2.1 Estratégicos
2.2.2 Entorno
Son aquellos que son gestionados por la Gerencia conforme a lo resuelto por
el Directorio. Se sitúan en un horizonte de mediano plazo.
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
2.2.3 Procesos
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EMPRESAS COPEC S.A.
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
• Medio Ambiente
• Legal y regulatorio
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EMPRESAS COPEC S.A.
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
Durante todas las etapas de este proceso, debe existir un monitoreo constante
sobre la adecuación de las actividades, siendo necesaria también la permanente
comunicación y consulta con los directores, alta gerencia, gerencias funcionales,
comités, etc.
4. APROBACIÓN Y MODIFICACIONES
cuestión.
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EMPRESAS COPEC S.A.
5. VIGENCIA
respecto.
6. MECANISMOS DE DIVULGACIÓN
(www.empresascopec.cl).
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EMPRESAS COPEC S.A.
Impacto / Consecuencia
Impacto / Consecuencia
Matriz de cuantificación
En caso de existir más de un Tipo de Pérdida, usar la consecuencia de mayor gravedad
Tipo de Pérdida
(Puede haber más de 1 tipo de 1 2 3 4 5
pérdida). Identificar y medir Insignificante Menor Moderado Alto Catastrófico
impacto de cada una.
Caso requiere
Caso resultante en 1
primeros Caso requiere Caso resultante en Caso resultante en
fatalidad o pérdida
Daños a las personas auxilios / tratamiento médico Tiempo perdido / múltiples fatalidades /
en calidad de vida /
Seguridad / Salud Exposición / Exposición Mayor Impacto en salud Impacto en la salud con
Impacto irreversible
menor en en salud. de tipo reversible. resultados fatales.
en la salud.
salud.
Daño ambiental
Daño ambiental Daño ambiental Daño ambiental extremo.
material – Daño ambiental
menor - Serio - Incidente Corresponde a incidente
Medio Ambiente Incidente Mayor - Incidente
Remediable en remediable en un de magnitud que pudiera
Impacto Ambiental remediable en el remediable en plazo
un plazo 6 plazo entre 1 y 3 ser irremediable o
corto plazo superior a 3 años.
meses. años. irreversible.
(6 meses – 1 año).
Pérdida importante o
Interrupción Operación / Sin interrupción Breve interrupción Cierre parcial de la Pérdida parcial de la
total de la operación /
Daño Material / Financiero y de la operación / de la operación / operación / 15% operación / 20% de
pérdida de 25% o más
otras pérdidas asociadas 5% de la utilidad 10% de la utilidad de la utilidad la utilidad
de la utilidad
Interrupción de Operación / operacional operacional operacional operacional
Daño material / financiero operacional
presupuestada / presupuestada / presupuestada / presupuestada /
Otros daños presupuestada / valor
valor de activos. valor de activos. valor de activos. valor de activos.
de activos.
Infracción grave de
Infracción la Ley, Penalidades y
Asunto legal importante de la Ley procesamientos y procesamientos
Asunto legal o
menor / / investigación / penalidades considerables. Juicios
Legal y / o Regulatorio normativo de
Incumplimiento de informe a autoridad, mayores. múltiples, y penas de
Legal / Regulatorio poca
norma o infracción posibilidad de juicio Prohibición del cárcel.
importancia.
de la Ley. y/o penalidad Estado para Disolución/Cancelación
moderada. contratar servicios personalidad jurídica
de la empresa
Impacto Nacional -
Impacto Internacional -
Impacto Impacto preocupación
Impacto limitado – atención pública
Reputación, Social, menor – considerable – nacional con la
preocupación internacional.
Comunidades atención preocupación situación.
pública por el Publicación extracto
pública pero sin regional con la Publicación extracto
caso. sentencia delitos ley
preocupación. situación. sentencia delitos ley
20.393
20.393
Probabilidad de Ocurrencia
Probabilidad ocurrencia
Nivel
Parámetros de definición
Estimación
El evento ha ocurrido frecuentemente; ocurre más de 1 vez por año y es probable que ocurra de nuevo dentro
5 - Casi Cierto
de 1 año.
El evento ha ocurrido frecuentemente; ocurre menos de 1 vez por año y es probable que ocurra de nuevo
4 - Esperable
dentro de 3 años.
3 - Probable El evento podría ocurrir dentro de 3 años.
1 - Remota No se ha sabido que el evento haya ocurrido o es altamente improbable que suceda dentro de 5 años.
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
Matriz Riesgos
Nivel Parámetros de 1 2 3 4 5
El evento ha ocurrido
frecuentemente; ocurre
4 - Esperable menos de 1 vez por año y 4 6 8 10 12
es posible que ocurra de
nuevo dentro de 3 años.
El evento podría ocurrir
dentro de 3 años.
3 - Probable 3 5 7 9 11
No se ha sabido que el
evento haya ocurrido o es
1 - Remota altamente improbable que 1 3 5 7 9
suceda dentro de 5 años.
Parámetros
Clasificación del Riesgo Acciones / Mitigaciones a implementar
Clasificación
Hay alto riesgo de no lograr los objetivos. Se debe implementar de inmediato una estrategia
10 a 13 (A) - Alto
de mitigación.
Hay riesgo significativo de no lograr los objetivos. Se debe implementar una estrategia de
8a9 (S) - Significativo
mitigación tan pronto como sea posible.
Hay riesgo moderado de no lograr los objetivos. Se debe implementar una estrategia de
5a7 (M) - Moderado
mitigación dentro del proceso normal de administración del negocio.
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