Sanciones Personas

Actos Administrativos en firme registrados a DIRECTIVOS.
Fecha de reporte: 27/07/2012

AÑO TIPO NÚMERO FECHA IDENTIFICACIÓN NOMBRE VALOR INICIAL VALOR CARGO MULTADO MOTIVO
MODIFICADO
2011 Otras sanciones pecuniarias 2214 09/12/2011 80505405 ANDRES IGNACIO UREÑA PAZ 12.000.000 1) Literal q) y x) del art. 50 Ley 964/2005, concordancia con lo
dispuesto en el art. 2 del Decreto 2558/2007, hoy numeral 3 del
art. 4.1.1.1.2 Decreto 2555/2010 multa de $6.000.000 2) Literal
i) art. 50 Ley 964/2005 Art. 2 Decreto 2558/2007, hoy numeral 3
del art. 4.1.1.1.2 Decerto 2555/2010 y numeral 5 art. 1.5.1.2
Res. 400/1995, subrogado por el Decreto 1121/2008 hoy art.
7.1.1.1.2 Decreto 2555/2010 multa por $6.000.000.
2011 Incumplimiento de deberes 1181 22/07/2011 98542663 MAURICIO OSPINA ORTIZ 10.000.000 Infracción contenida en el literal n) artículo 50 Ley 964/2005
2011 Incumplimiento de deberes 1186 22/07/2011 71555744 SERGIO ENRIQUE UPEGUI KAUSEL 30.000.000 Infracción descrita en los literales o) y x) del artículo 50 de la Ley
964 de 2005, en concordancia con los numerales 7 y 8 del
artículo 55 del Decreto 2175 de 2007 y la cláusula 9.4 del
reglamento del FCP proyectar, en concordancia con el literal i)
del artículo 72 del EOSF, clausulas 2.5.1 y 3.2.1 del reglamento
del FCP.
2011 Incumplimiento de deberes 1159 21/07/2011 80416849 JUAN MANUEL MATALLANA HURTAD 95.000.000 1) Infracción literal f) art. 50/2005, literal i) art. 72 del EOSF y
numeral 2 art. 23 Ley 222/1995. 2) Art. x) del art. 50 Ley
964/2005, literal k) art. 72 del EOSF. 3) Literal d) art. 50 Ley
964/2005, literal h) art. 72 del EOSF. 4) Literal d) art. 50 Ley
964/2005 y literal h) art. 72 del EOSF numeral 2 art. 23 Ley
222/1995. 5) Literal x) art. 50 Ley 964/2005, literal k) art. 72 del
EOSF.
2011 Incumplimiento de deberes 1069 05/07/2011 79315723 PABLO FRANCISCO ALBIR 20.000.000 1) Presunto incumplimiento a lo señalado en el art. 23 Ley
SOTOMAYOR 222/1995, del art. 1o. del Decreto 656/1994 en concordancia
con el art. 30 del EOSF, del art. 14 del Decreto 1406/199, literal
j) del art. 72 del EOSF y el numeral 4 del Capítulo Noveno del
Título Primero de la CE 007/1996 (CBJ). 2) Presunta violación al
literal h) del art. 72 del EOSF, el art. 23 Ley 222/1995, art. 50
Código de Comercio y art. 53 del Decreto 2649/1993.
2011 Incumplimiento de deberes 646 28/04/2011 16584777 DIEGO FERNANDO PERLAZA 85.000.000 Incumplimiento del literal b) del artículo 7 y literal q) del artículo
HERNÁNDEZ 50 de la Ley 964 de 2005, artículo 7 de la Ley 45 de 1990, en
concordancia con lo establecido en los artículos 1.1.3.1. de la
Resolución 400 de 1995, numeral 1o. del artículo 1.5.1.2.
ibidem, artículo 2.2.7.1, ibidem y numeral 2o. del artículo 23 de
la Ley 222 de 1995.
2011 Incumplimiento de deberes 462 28/03/2011 2774008 JUAN LUIS ARISTIZABAL VELEZ AMONESTACION : Presunta infracción contenida en el artículo
50, literal g) de la Ley 964 de 2005, en concordancia con los
artículos 1.1.2.14, 1.1.2.15, numeral 14 del literal a) del artículo
1.1.2.18, 1.1.2.19 y 1.1.2.21 de la resolución 400 de 1995 norma
vigente para la época de los hechos, normas hoy recogidas en
el artículo 5.2.4.1.1. y siguientes del Decreto 2555 de 2010.
2010 Incumplimiento de deberes 2374 14/12/2010 19168740 JAVIER GENARO GUTIERREZ AMONESTACION: Literal g) artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
PEMBERTHY Artículo 1.1.2.18, numeral 9, literal a) y 1.1.2.19 de la Resolución
400 de 1995, norma vigente para la época de los hechos.
Actos Administrativos en firme registrados a DIRECTIVOS. Fecha de reporte: 27/07/2012
MODIFICADO
2010 Incumplimiento de deberes 2254 22/11/2010 17069184 FREDY JOSE GOMEZ ARDILA AMONESTACION. Presunta infracción contenida en el artículo
50, literal g) de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el
numeral 6 literal a) del artículo 1.1.2.18 de la resolución 400 de
1995, vigente para la época de los hechos, contenido en el
artículo 5.2.4.1.5 del Decreto 2555 de 2010.
2010 Incumplimiento de deberes 2030 15/10/2010 30205360 ZANDRA YANETH GUERRERO RUIZ Ex revisorea fiscal de LLAMADO DE ATENCION : Presunto incumplimiento en el
Cajanal EICE en artículo 72, literal h) y l) del EOSF, numerales 3 y 7 del artículo
liquidación 207 del Código de Comercio. numerales 4 y 5 del artículo 208
del mismo código; artículo 10 de la Ley 43 de 1990, en
concordancia con el subnumeral 2.3.11, numeral 2, capítulo IX
de la Circular Exrerna 100 de 1995 (Circular Básica Contable y
Financiera), expedidas por esta SFC con fundamento en el
numeral 3 del artículo 326 del EOSF.
2010 Incumplimiento de deberes 1708 26/08/2010 327617 JORGE ALBERTO VILLARROEL AMONESTACION. Disposiciones Violadas: Literal g) art. 50,
BARRERA Ley 964 de 2005, numeral 2 lliteral b) del art. 1.1.2.18 de la
resolución 400 de 1995, norma vigente para la época de los
hechos. Art. 1.1.2.19 de la res. 400 de 1995, norma vigente para
la época de los hechos.
2010 Incumplimiento de deberes 1120 03/06/2010 79795707 JHON JAIRO ROMERO SARMIENTO INHABILIDAD para realizar funciones de administración,
dirección o control de las entidades sometidas a la inspecciión y
vigilancia permanente de la SFC, por el término de CINCO (5)
años. Infracción a los literales q) y x) del art. 50 de la Ley
964/2005 por el supuesto incumplimiento a lo establecido en el
numeral 3 del artículo 2 del Decreto 2558/2007 y al numeral 2
del artículo 23 de la Ley 222 /1995. Infracción a los literales q) y
x) del art. 50 de la Ley 964/2005, por el supuesto incumplimiento
a lo establecido en el literal b) del parágrafo 2o. del art. 7, Ley
964/2005, art. 1.1.3.1.
2010 Incumplimiento de deberes 1012 14/05/2010 31952170 MONICA JARAMILLO ARANGO AMONESTACION: Infracción contenida en el literal q) del
artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en corcondancia con los
artículos 1.2.5.3 y 1.2.5.5 de la resolución 400 de 1995.
2010 Incumplimiento de deberes 538 12/03/2010 23532867 ROCÍO YOMARA CASTELLANOS 150.000.000 Inhabilidad por 5 años, para realizar funciones de
CALVO administración, dirección o control de las entidades sometidas a
la inspección y vigilancia permanente de la antigua
Superintendencia de Valores, por un término de Cinco (5) años.
Motivo de la Sanción:Ejercicio de funciones de representante
legal sin que previamente hubiera tomado posesión del cargo
ante esta SFC. Incumpir con los deberes profesionales que le
aistian. Autorizar, ejecutar y cohonestar actos que contribuyeron
al desvio y utilización indebida de los recursos y/o dineros de los
clientes.
2010 Incumplimiento de deberes 477 05/03/2010 79795707 JHON JAIRO ROMERO SARMIENTO 85.880.000 Incumplimiento a la orden impartida por esta Superintendencia a
través del artículo tercero de la resolución 0981 del 3 de julio de
2009 y reiterada por medio de la resolución 1520 del 7 de
octubre de 2009.
MODIFICADO
2010 Incumplimiento de deberes 223 05/02/2010 17158403 RAFAEL ANTONIO CAMPOS 40.000.000 30.000.000 Ex-revisor Fiscal de Motivo de la Sanción: Infracción literal f) del art. 50 de la Ley
GUEVARA Federal de Valores S.A. 964/2005 por cuanto incumplió sus deberes profesionales como
revisor fiscal, principalmente aquellos establecidos en el numeral
4 del art. 207 del Codigo de Comercio y en el numeral 4 del
artículo 8 de la Ley 43/ 1990, en concordancia con lo dispuesto
en los artículos 1 y 12 del Decreto 2649 /1993, y el art. 81 del
EOSF. Infracción a lo establecido en el literal d) del artículo 50
de la Ley 964/ 2005, en concordancia con lo dispuesto en el
numeral 4 del art. 207 del Código de Comercio y en el literal h
del art. 72 del EOSF.
2010 Incumplimiento de deberes 202 01/02/2010 10289871 LUIS EDUARDO ZAPATA VALENIA INHABILIDAD PARA REALIZAR FUNCIONES DE
ADMINISTRACION, DIRECCIÓN O CONTROL DE LAS
ENTIDADES SOMETIDAS A LA VIGILANCIA DE ESTA
SUPERINTENDENCIA : Incumplimiento a lo establecido en los
literales q) y x) del artículo 50 de la Ley 964 del 2005 y el
numeral 3 del articulo 2 del Decreto 2558 de 2007 en
concordancia con el numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de
1995. Infracción al Literal i) del artículo 50 de la Ley 964 de
2005.
2009 Remisión de Información S.B. 1942 16/12/2009 79521904 DAVID YANOVICH WANCIER AMONESTACION: Extemporaneidad en el suministro de
información posterior a la Asamblea de Accionistas, Ley 964 de
2005 artículo 50 literal g), en concordancia con la Circular
Externa 003 de 2007.
2009 Remisión de Información S.B. 1919 14/12/2009 13801838 FABIO MARIANO OLAVE TIRADO AMONESTACION: Extemporáneidad en el suministro de
2005 Artículo 50 literal j). en concordancia con la Circular
Externa 003 de 2007. Falta de oportunidad en el suministro de
información relevante, Ley 964 de 2005 artículo 50 literal g, en
concordancia con la resolución 400 de 1995 artículo 1.1.2.18,
literal b) numerales 3, 4 y 9.
2009 Remisión de Información S.B. 1857 02/12/2009 8745852 ANTONIO CHAR CHALJUB AMONESTACION: Extemporaneidad en el suministro de
2005 Artículo 50 literal j), en concordancia con la Circular
Externa 003 de 2007. Falta oportunidad en el suministro de
información relevante, Ley 964 de 2005 artículo 50 literal g, en
concordancia con la Resolución 400 de 1995 artículo 1.1.2.18,
literal a) numeral 5, liretal b) numerales 2 y 3.
2009 Incumplimiento de deberes 1827 26/11/2009 531554 JOHN GÓMEZ RESTREPO AMONESTACIÓN: Disposiciones Violadas: Literal g) del
artículo 50 de la Ley 964 de 2005
2009 Incumplimiento de deberes 1520 07/10/2009 79795707 JHON JAIRO ROMERO SARMIENTO 61.340.000 Motivo de la sanción: Incumplimiento a lo establecido en la
Resolución 0981 del 3 de julio de 2009.
2009 Incumplimiento de deberes 1457 24/09/2009 80411241 LUIS EDUARDO BENAVIDES LLAMADO DE ATENCION - AMONESTACION - Motivo de la
CAYCEDO Sanción: Incumplimiento a lo establecido en los literales i) y k)
del artículo 72 del EOSF, aplicable a las entidades vigiladas por
la antigua Superintendencia de valores, en virtud de la remisión
expresa contenida en el artículo 22 de la Ley 964 de 2005.
MODIFICADO
2009 Incumplimiento de deberes 1435 21/09/2009 6390302 DIEGO FERNANDO TOVAR RAMIREZ 61.340.000 Motivo de la Sanción: Apremio por una orden impartida y no
atendida en los terminos del artículo 108 del EOSF ( Se precisa
que la multa impuesta no es resultado de un proceso
sancionarorio)
2009 Incumplimiento de deberes 1414 18/09/2009 16758040 HECTOR JAIRO BONILLA LOPEZ 138.000.000 Inhabilidad por cuatro (4) años y seis (6) meses para realizar
funciones de administración, dirección y control de las entidades
sometidas a la inspección y vigilancia permanente de la antigua
valores. Motivo de la Sanción: Infracción establecida en el literal
i) del art. 50 de la Ley 9643 de 2005 por haber utilizado una
denominación o signo distintivo que confundia sobre la
legitimación de desempeñar actividades de corretaje de valores.
2009 Incumplimiento de deberes 1320 31/08/2009 79320417 CÉSAR ALBERTO MENDOZA SAENZ INHABILITACION para realizar funciones de administración,
dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y
vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera, por el
término de Cinco (5) años. Motivo de la Sanción:Violación al
inciso 1 del art. 75 de la Ley 45 de 1990, literal c) art. 1.1.1.2 de
la Res. 1200 de 1995 en concordancia con el literal a) del art.
1.1.1.1 de la misma Resolución.
2009 Incumplimiento de deberes 1321 31/08/2009 31946705 INÉS ELVIRA SINISTERRA SALCEDO INAHABILITACION para realizar funciones de administración,
dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y
vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera, por el
término de cuatro (4) años. MOTIVO DE LA SANCION:
Violación al inciso primero y literal b) del artículo 75 de la Ley 45
de 1990, el literal c) del artículo 1.1.1.2 de la Re. 1200 de 1995
en concordancia con el literal a) del artículo 1.1.1.1 de la misma
Resolución.
2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1315 28/08/2009 19379103 MIGUEL ARIAS SANABRIA 1.500.000 Incumplimiento a lo dispuesto en los subnumerales 2.1.1, 2.1.3,
de Lavado de Activos 2.1.6, 2.1.8, 2.1.9, 2.1.10, 2.1.12 y 2.1.13, literal c), inciso 3
numeral 2.1, literales a,b,c,e,f,g,j y k del numeral 2.2, inciso e del
subnumeral 2.3.1.1.2, literal a), subnumeral 2.3.1.1.3, viñeta 3
del subnumeral 1.2.9 del anexo 1 del Capítulo XI, título I de la
Circular Básica Jurídica 007 de 1996 y literal a), numeral 2 del
artículo 10 2 del EOSF.
2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1200 12/08/2009 79112506 JORGE ENRIQUE CAYCEDO BORDA 1.500.000 1) Omisión en la vigilancia del cumplimiento de todos los
de Lavado de Activos aspectos relacionados con la Prevención y Control del Lavado
de Activos-SIPLA (Subnumeral 2.4.1.2.2 del Capítulo XI, Título I
de la CBJ 007 de 1996). 2) Omisión en la participación en el
desarrollo de programas internos de instrucción y capacitación
(Subnumeral 2.4.1.2.5 del Capítulo XI, Título I de la CBJ 007 de
1996).
2009 Incumplimiento de deberes 831 16/06/2009 16719716 JUAN MANUEL PUERTO ANZOLA AMONESTACION: Motivo de la Sanción: Literal g) del artículo
50 de la Ley 964 de 2005.
MODIFICADO
2009 Incumplimiento de deberes 362 26/03/2009 80441467 FRANCISCO JAVIER SUÁREZ 5.000.000 Ex Revisor Fiscal de Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo establecido en los
CLEVES Skandia Sociedad numerales 2 y 3 del artículo 207 del Código de Comercio y el
Fiduciaria numeral 4.3., capítulo tercero, título primero de la Circular
Externa 007 de 1996, en concordancia con el literal a) del
artículo 209 del EOSF.
2009 Incumplimiento de deberes 324 18/03/2009 42997973 GLORIA ALINA MONSALVE MARTÍNEZ 5.000.000 Disposiciones Violadas: Literal n) del artículo 50 de la Ley 964
de 2005. La Resolución 1127 del 03/06/2010 modifica el artículo
segundo de la resolución 324 de 2009... " Imponer una
AMONESTACION...
2009 Incumplimiento de deberes 166 13/02/2009 71578093 CARLOS ARIZA DUQUE AMONESTACIÓN: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal j)
2009 Incumplimiento de deberes 65 20/01/2009 43085678 OLGA LUZ CASTAÑO JARAMILLO 5.000.000 Ex revisor fiscal de Disposiciones violadas: Artículo 205 del Código de Comercio,
Asesores en Valores en conocrdancia con el artículo 72, literal l) del EOSF,
S.A. Comisionista de modificado por el artículo 12 de la Ley 795 de 2003.
Bolsa
2009 Incumplimiento de deberes 59 19/01/2009 31952170 MONICA JARAMILLO ARANGO 5.000.000 Mótivo de la Sanción: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal g)
Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.2.18, literal a) numeral 1 y
literal b) numeral 2 y 11.
2009 Normas Contables - PUC 28 09/01/2009 17082152 ÁLVARO NICANOR HERNÁNDEZ 116.000.000 Ex Representante Legal Incumplimiento de lo dispuesto en el literal l) del artículo 72 del
MANOTAS de Almagrario S.A. EOSF, en concordancia con el numeral 2 del artículo 23 de la
Ley 222 de 1995 y el numeral 6 del artículo 44 de los estatutos
sociales, del artículo 34 del EOSF, y en el artículo 2 de la
Resolución 406 de 1954. Incumplimiento a lo establecido en el
literal l) del artículo 72 del EOSF en concordancia con lo
dispuesto en el numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995
y el numeral 14 del artículo 44 de los estatutos sociales y el
artículo 15 del Decreto 2649 de 1993.
2008 Incumplimiento de deberes 2131 26/12/2008 19404191 ANDRÉS PARDO VARGAS 8.000.000 Posible incumplimiento de obligaciones establecidas en los
numerales 2 y 7 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995. Presunto
incumplimiento del literal e.4 del artículo 1.1.3.1 de la Resolución
1200 de 1995 y el artículo 2.2.3.5 de la Resolución 400 de 1995.
Posible incumplimiento de las normas sobre el conflicto de
interés, en especial los artículos 1.1.1.2, literal d) y 1.1.4.2 de la
Resolución 1200 de 1995.
2008 Incumplimiento de deberes 1791 13/11/2008 7531646 VMCTOR HUGO VALENCIA SALAZAR 3.000.000 Incumplimiento de lo establecido en el literal f) del artículo 50 de
la Ley 964 de 2005, numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de
1995.
2008 Incumplimiento de deberes 1618 09/10/2008 19257655 MARIO ALBERTO VALENCIA 3.200.000 Incumplimiento de lo establecido en el literal f) del artículo 50 de
SALAZAR la Ley 964 de 2005, numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de
1995, artículo 51, 53, 55, 195, 385, 390, 434 del Código de
Comercio, artículos 56, 124, 125 del Decreto 2649 de 1993,
Circular Externa No. 8 del 11 de noviembre del 2003; artículo
1.3.1.1 y 1.3.1.2 de la Resolución 1200 de 1995.
2008 Incumplimiento de deberes 1411 02/09/2008 41362060 LUZ CLEMENCIA ESCOBAR DE 43.147.124 Disposiciones Violadas: Artículo 23 de la Ley 222 de 1995, en
PULIDO concordancia con los artículos 1268 y 1271 del Código de
Comercio, 1257 del Código Civil y los numerales 2.4 y 15 del
artículo 20 del Reglamento de Funcionamiento y Operación del
Mercado Público de la Bolsa Nacional Agropecuaria.
MODIFICADO
2008 Incumplimiento de deberes 1404 01/09/2008 79686983 LUIS ADRIAN PULIDO ESCOBAR 43.147.124 Disposiciones Violadas: artículo 23 de la Ley 222 de 1995, en
concordancia con los artículos 1268 y 1271 del Código de
Comercio, 1257 del Código Civil y los numerales 2, 4 y 15 del
artículo 20 del Reglamento de Funcionamiento y Operación del
Mercado Público de la Bolsa Nacional Agropecuaria.
2008 Incumplimiento de deberes 1016 27/06/2008 19402078 CARLOS ALBERTO BUSTOS 50.000.000 Ex-gerente del Fondo Incumplimiento de deberes como administrador en el control de
RODRIGUEZ Ganadero del Caquetá los créditos agropecuarios. Disposiciones villadas artículo 72 y
222 del EOSF, numerales 1.3.2.2., 1.3.2.3.2, Capítulo 2 de la
Circular 100 de 1995 de Superitendenca Bancaria.
2008 Incumplimiento de deberes 933 13/06/2008 8319725 GONZALO RESTREPO LOPEZ AMONESTACION . Disposiciones Violadas: No divulgar al
mercado un hecho constitutivo de información relevante. Ley
964 de 2005, artículo 50. Resolución 400 de 1995 artículos
1.1.2.14 y 1.1.2.18. (Suministro de Información relevante).
2008 Incumplimiento de deberes 754 15/05/2008 16627293 JAIME ALBERTO ZAWAZKI AMONESTACIÓN: Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005,
BARBERENA artículo 50, lieteral g) Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.3.2.
numeral 2
2008 Incumplimiento de deberes 718 07/05/2008 19440071 MARCO ÁLVARO YEPES LÓPEZ 10.000.000 9.500.000 Incumplimiento a normas de Gobierno Corporativo.
Incumplimientos de las obligaciones y funciones propias del
cargo de Presidente Ejecutivo y Representante Legal de
Cambios y Capitales. Incumplimiento de las decisiones de la
Junta Directiva. No realizar todos los actos necesarios para el
desarrollo del objeto social entre otros motivos.
2008 Incumplimiento de deberes 668 25/04/2008 31981102 MARTHA CECILIA SÁNCHEZ CONDE 3.000.000 Disposiciones violadas: Numeral 1 y 2 del artículo 23 de la Ley
222 de 1995, literal I) del artículo 72 del EOSF; literales b, d y f
del numeral 2 del artículo 59, numeral 1 del artículo 60,
numerales 1,6 y 9 del artículo 66, y artículo 70 de la resolución
externa 8 de 2000 del Banco de la República.
2008 Incumplimiento de deberes 523 02/04/2008 80430769 IVAN CAMILO CORREA STAHELIN 8.000.000 Disposiciones violadas: los artículos 1266 y 1271 del Código
de Comercio, 2157 del Código Civil y los numerales 2,4, 14 y 15
del artículo 20 del Reglamento de Funcionamiento y Operación
del Mercado Público de la Bolsa Nacional Agropecuaria.
2008 Incumplimiento de deberes 276 28/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN. Literal g) artículo 50, Ley 964 de 2005,
Artículo 1.1.3.4. de la Resolución 400 de 1995, ( modificada por
la Resolución 932 de 2001, artículo 1) Norma vigente para la
época de los hechos.
2008 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento 277 28/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN. Literal g) artículo 50, Ley 964 de 2005,
contratos con S.B. Artículo 1.1.3.4 de la Resolución 400 de 1995, (modificada por la
Resolución 932 de 2001, artículo 1) norma vigente para la epoca
de los hechos.
2008 Incumplimiento de deberes 281 28/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN: Artículo 1.1.3.4 de la Resolución 400 de
1995 y artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
2008 Incumplimiento de deberes 260 26/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN . Literal g) artículo 50, Ley 964 de 2005,
artículo 1.1.3.4 de la Resolución 400 de 1995, (modificada por la
Resolución 932 de 2001, artículo 1) norma vigente para la época
de los hechos.
MODIFICADO
2008 Incumplimiento de deberes 231 19/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN: Artículo 50 de la Ley 964 de 2005, literal g)
artículo 1.1.3.4 de la resolución 400 de 1995, modificado por la
resolución 932 de 2001 artículo 1o.
2008 Incumplimiento de deberes 222 18/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN: Literal g) artículo 50, Ley 964 de 2005,
Artículo 1.1.3.4 de la Resolución 400 de 1995, (modificada por la
Resolución 932 de 2001, artículo 1) norma vigente para la época
de los hechos.
2008 Incumplimiento de deberes 201 13/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN: Artículo 50 de la Ley 964 de 2005 y Artículo
1.1.3.4 de la Resolución 400 de 1995 modificada por la
Resolución 932 de 2001, Artículo 1o. norma vigente para la
época de los hechos.
2008 Incumplimiento de deberes 202 13/02/2008 19160288 DICKEN FERNANDO PANESSO 5.000.000 Ley 964 de 2005, artículo 50, literal g) Resolución 400 de 1995,
SERNA artículo 1.1.3.2., 1.1.3.4.
2008 Incumplimiento de deberes 31 09/01/2008 31952170 MONICA JARAMILLO ARANGO AMONESTACIÓN: Artículo 50, literal g) Ley 964 de 2005,
Decreto 3139 de 2006, artículo 1.1.2.18 Circular Exrterna 003 de
2007 numeral 2.2.
2007 Incumplimiento de deberes 2191 14/12/2007 78016541 BENITO ANTONIO OSORIO AMONESTACION: Incumplimiento de deberes de información,
VILLADIEGO Artículos 1.1.3.2. y 1.1.3.4 de la rESOLUCIÓN 400 DE 1995
2007 Incumplimiento de deberes 1997 09/11/2007 16722421 MAURICIO IRAGORRI RIZO 6.000.000 Incumplimiento artículo 50 Ley 964 de 2005, artículo 1.1.2.14 de
la Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.2.18 de la Resolución
400 de 1995.
2007 Incumplimiento de deberes 1823 09/10/2007 302788 MICHEL EMILE PORTRON AMONESTACION: Artículo 1.1.2.18 Resolución 400 de 1995
2007 Incumplimiento de deberes 1512 28/08/2007 6094360 EDUARDO IRAGORRI HOLGUÍN 30.000.000 Violación de las normas sobre utilización de información
privilegiada artículo 75 de la Ley 45 de 1990, en concordancia
con el artículo 1.1.1.2 de la resolución 1200 de 1995.
2007 Incumplimiento de deberes 1461 22/08/2007 51794180 LUZ DARY POLO 3.000.000 Incumplimiento disposiciones legales propias de los
administradores, artículo 23 de la Ley 222 de 1995, artículo 238
del Código de Comercio; e incumplimiento de remisión de
información a la superintendencia - artículo 3.11.3 de la
2007 Incumplimiento de deberes 1393 14/08/2007 16825194 JORGE LUIS VINASCO PAZ 30.000.000 Violación de las normas sobre sanos usos y practicas artículo
4.1.1.1. de la Resolución 1200 de 1995.
2007 Incumplimiento de deberes 1336 01/08/2007 7426423 LUIS FERNANDO VERGARA Amonestación: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal g).
MUNARRIZ Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.3.1 - 1.1.3.4.
2007 Incumplimiento de deberes 1320 30/07/2007 10236251 ALFONSO BERNAL CALDERÓN Amonestación: Violación al artículo 50 Ley 964 de 2005,
artículo 1.1.3.2., Resolución 400 de 1995, artículo 1134 de la
Resolución 400 de 1995, normas vigentes al momento de los
hechos.
2007 Márgenes de solvencia 1094 29/06/2007 30287315 OLGA PATRICIA ÁNGEL HERNÁNDEZ 5.000.000 Excesos en el monto de recursos en el Fondo Común Ordinario,
frente al Márgen de Solvencia, numeral 2 y 3 del artículo 207
Código de Comercio, numeral 4.3., Capítulo III, Título 1 de la
Circular 007 de 1996. literal a) artículo 209 del E.O.S.F.
2007 Incumplimiento de deberes 1104 29/06/2007 70128626 MARIO HERNÁN RIVAS VELÁSQUEZ 3.000.000 Miembro del Consejo de Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 12, 14, 26 y 17
Administravión de del artículo 66 de los estatutos de COOFINEP Cooperativa
COOFINEP Financiera.
MODIFICADO
2007 Incumplimiento de deberes 1105 29/06/2007 8255630 ORLANDO ANTONIO CASTRO 3.000.000 Miembro del Consejo de Incumplimiento de lo dispuesto en los numerales 12, 14, 26 y 17
HERNÁNDEZ Administración de del artículo 66 de los estatutos de COOFINEP Coopetariva
COOFINEP Financiera.
2007 Incumplimiento de deberes 1107 29/06/2007 3347767 GONZALO DE JESÚS DUQUE 3.000.000 Ex-miembro del Incumplimiento de los numerales 12, 14, 26 y 17 de los estatutos
RENDÓN COnsejo de de COOFINEP Cooperativa Financiera.
Administración de
COOFINEP
2007 Incumplimiento de deberes 1108 29/06/2007 70083124 JOSÉ NAUDÍN ZULETA QUINTERO 3.000.000 MIembro del Consejo de Incumplimiento de lo dispuesto en el numeral 12 del artículo 66;
Administración de en el numeral 14, numeral 26 y numeral 17 del artículo 66 de los
COOFINEP estatutos de COOFINEP Cooperativa Financiera.
2007 Incumplimiento de deberes 850 08/06/2007 66724802 CATALINA HOYOS MERCADO 40.000.000 Infracción de las obligaciones que como administradora de una
sociedad le corresponden de conformidad con los artículos 23 y
37 de la Ley 222 de 1995, en armonía con el numeral 10 de la
Circular Externa 008 de 2003.
2007 Incumplimiento de deberes 779 29/05/2007 49758639 BEATRIZ HELENA CUELLO 7.000.000 Infracción al numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995, en
LACOUTURE concordancia con el artículo 72 del Estatuto Organico del
Sistema Financiero.
2007 Incumplimiento de deberes 634 09/05/2007 533181 LUIS FERNANDO JARAMILLO Amonestación: Infracción de lo dispuesto por el artículo 50
CORREA literal g) de la Ley 964/2005 y del artículo 2.1.3.2 numeral 2 de la
Resolución 400 de 1995, norma vigente al momento de la
ocurrencia de los hechos y la infracción del artículo 1.1.3.4 de la
resolución 400 de 1995 modificado por la resolución 932 de
2001, norma vigente para el momento de los hechos.
2007 Incumplimiento de deberes 602 04/05/2007 42878267 MARÍA TERESA ZULUAGA PALACIO 205.462.495 41.092.499 Violación de normas sobre sanos usos y prácticas, deberes de
los intermediarios de valores, faltas al principio de lealtad.
2007 Incumplimiento de deberes 427 30/03/2007 70569432 JUAN CARLOS ECHEVERRI DUQUE 5.000.000 Numeral 2 Artículo 326 del E.O.S.F; Literal g) Artículo 72
E.O.S.F; Circular Externa 007 del 2003 de la antigua
Superintendencia Bancaria.
2007 Incumplimiento de deberes 333 09/03/2007 21297977 MARÍA AMANDA PÉREZ VÁSQUEZ 10.000.000 Infracción a lo previsto en el numeral 2 del artículo 23 de la
Ley222 de 1995, literal l) de los artículos 72 y 73 del E.O.S.F.,
numeral 1.3, capítulo IV del título primero de la Circular Externa
007 de 1996, numeral 4 del artículo 74 del E.O.S.F., artículo
2347 del Código Civil, artículo 209 E.O.S.F.
2007 Incumplimiento de deberes 301 02/03/2007 79286178 BERNARDINO BOHSRQUEZ DMAZ 5.000.000 Vulneración a los artículos 23 Ley 222/1995 - Deberes
Administradores - artículo 195 y 431 del Código de COmercio;
artículo 3.11.1. de la resolución 1200/1995 y artículo 3.11.3 de la
resolución 1200/1995.
2007 Incumplimiento de deberes 268 22/02/2007 7477098 JOSI LUIS NEIRA CEPEDA AMONESTACIÓN: Numeral 2 del artículo 23 de la Ley
222/1995, deberes de los administradores en concordancia con
el artículo 1o. del Decreto 1705/1985 y con el artículo 2 del
Decreto 1705/1985.
2007 Incumplimiento de deberes 5 02/01/2007 94317564 ALVARO JOSE TOVAR REYES 5.000.000 Literal g del numeral 2 del artículo 326 del Estatuto Orgánico del
Sistema Financiero
2006 Incumplimiento de deberes 2439 28/12/2006 79150976 ÁLVARO MAURICIO CORAL RINCÓN 5.000.000 3.300.000 Revisor Fiscal de Artículo 207 del Código de Comercio, en concordancia con el
Fiduciaria Tequendama numral 4.3, Capítulo III. Título I, de la Circular Externa 007 de
S.A. 1996. Numeral 4.4, Capítulo III, Título I, de la Circular Externa
007 de 1996.
MODIFICADO
2006 Incumplimiento de deberes 2217 05/12/2006 16666886 MARCO AURELIO UTIMPERGHER 5.000.000 4.285.715 Incumplimiento a lo previsto en el numeral 4 del artículo 74 del
AGUILÓN Estatuto Orgánico del Sistema Financiero en concordancia con
el numeral 1 del capítulo décimo, Título Primero de la Circular
Externa 007 de 1996.
2006 Incumplimiento de deberes 2149 24/11/2006 45459144 PATRICIA YIDIOS ABIRACHED 77.900.472 Numeral 23 de la Ley 222 de 1995 deberes de los
administradores: Por violación a las normas sobre conflictos de
interés en especial la contenida en el literal b) DEL ARTÍCULO
1.1.1.1 en concordancia con los literales a) y d) del artículo
1.1.1.2 de la Resolución 1200 de 1995, que señalan el
desconocimiento de los principios de transparencia y lealtad.
Nulidad Parcial de la Res. en su literal b) del artículo 1o. y se
confirma la sanción impuesta en el literal a) por Fallo de 1era.
instancia del 6/11//2009 del Juzgado Sexto Admon. y 2da.
instancia por Tribunal Admon. De C/marca del 23/04/2012
2006 Incumplimiento de deberes 1864 19/10/2006 19417930 GUILLERMO BAHAMÓN BAHAMÓN 77.900.472 70.110.424 Numerales 2 a 6 artículo 207 Código de Comercio. Numeral
Segundo Artículo 8 Ley 43 de 1990.
2006 Incumplimiento de deberes 1571 13/09/2006 79520815 ROBERTO PAEZ MUZZULINI 38.950.236 36.000.000 REPRESENTANTE Disposiciones Violadas: Normas sobre conflictos de interés en
LEGAL DE CORREVAL especial la contenida en el literal b) del artículo 1.1.1.1 en
S.A. concordancia con los literales a) y d) del Artículo 1.1.1.2 de la
Resolución 1200 de 1995, que señalan el desconocimiento de
los principios de transparencia y lealtad.
2006 Incumplimiento de deberes 1459 28/08/2006 66986186 ADRIANA OSORIO PARRA Representante Legal de Amonestación : reporte extemporáneo de estados financieros
Valores Cineco correspondientes al corte de 31 de diciembre de 2005.
2006 Incumplimiento de deberes 1379 11/08/2006 80418790 ERIC ALBERTO GÓMEZ FERCHT 38.950.236 Ex-Promotor de Por violación del Artículo 75 de la Ley 45 de 1990.
Negocios de la
Sociedad Asesores en
Valores S.A.
2006 Incumplimiento de deberes 1030 20/06/2006 32672296 ANA ELVIRA MÉNDEZ TOVAR 77.900.472 Disposiciones violadas: art. 23 de la Ley 222/95 en
concordancia con normas sobre conflictos de interés en especial
desconocimiento de los principios de transparencia y lealtad
contenido en los literales a) y d) del art. 1.1.1.2. de la Res.
1200/95
2006 Incumplimiento de deberes 1031 20/06/2006 32667904 LUCILA MARÍA MENDOZA 77.900.472 Disposiciones violadas: art. 23 de la Ley 222/95 en
HENRÍQUEZ concordancia con normas sobre conflictos de interés en especial
1200/95
2006 Incumplimiento de deberes 1032 20/06/2006 42870340 LIA BEATRIZ MUNERA ARISTIZABAL 77.900.472 Disposiciones violadas: art. 23 de la Ley 222/95 en
concordancia con normas sobre conflictos de interés en especial
1200/95
2006 Incumplimiento de deberes 893 31/05/2006 19074581 ÉDGAR GUILLERMO PLAZAS 8.000.000 Incumplimiento de las normas relativas al suministro de
HERRERA información eventual, disposiciones contenidas en los art.
1.1.3.5. y 1.1.3.4. de la Res. 400/95, modificado por el art. 1° de
la Res. 932/01
MODIFICADO
2006 Incumplimiento de deberes 712 19/04/2006 98535796 JHON RODRIGO VELASQUEZ VILEZ 47.000.000 16.000.000 Disposiciones violadas Art. 23 de la Ley 222/95.
2006 Incumplimiento de deberes 634 31/03/2006 42970700 MATILDE VICTORIA AVALOS 57.950.236 4.750.000 Representante Legal de Disposiciones violadas: Art. 23 de la Ley 222/95. La Resolución
ARISTIZABAL los Fondos Pichincha 2217 del 17/12/2007 resuelve el recurso modificando el literal a)
Valores S.A. del artículo Primero y revoca en todas sus partes el literal b) del
Comisionista de Bolsa artículo Primero de la resolución 634 del 2006.
2006 Incumplimiento de deberes 459 10/03/2006 19460574 JORGE ANTONIO ARIZA LÓPEZ 3.000.000 SIPLA - Incumplimiento numeral 3.2.2 de la Circular Externa
046 de 2002 en concordancia con el numeral 3 del artículo 102
del EOSF.
2006 SOAT (Seguro Obligatorio de 283 14/02/2006 10066372 LUIS EFRÉN LÓPEZ NIETO 1.000.000
Accidentes de Tránsito)
2006 Incumplimiento de deberes 208 31/01/2006 16751241 EDWIN JAVIER DIAZ RANGEL 1.000.000 Capítulos VI y XX de la Circular Externa 100 de 1995
2006 SOAT (Seguro Obligatorio de 209 31/01/2006 80419430 JORGE ENRIQUE URIBE CUCALON 1.000.000
Accidentes de Tránsito)
2006 SOAT (Seguro Obligatorio de 215 31/01/2006 79317757 JOSE BENITO FERNANDEZ 1.000.000
Accidentes de Tránsito) HEIDMANN
2005 Incumplimiento de deberes 292 30/12/2005 10264056 ÓMAR VANEGAS ZULUAGA 1.000.000
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 210 22/12/2005 19282315 GUILLERMO LEÓN VEGA LOZANO 3.000.000 Informe de visita en el que se logró establecer que en Banco
de Lavado de Activos incumplió las normas sobre la prevención de lavado de activos,
incumpliendo el art. 102 a 105 del E.O.S.F. y el cap. I0, titulo I
de la Circular Externa 007/96
2005 Incumplimiento de deberes 145 19/12/2005 42875486 MARIA ELENA SALAZAR ESCUDERO 1.000.000 520.000 Gerente Sucursal Informe de visita llevada a cabo entre los días 4 y 5 de junio de
Pereira 2003 con el fin de verificar la expedición del SOAT,
incumpliendo lo dispuesto en el art. 192, inciso 3, del E.O.S.F.
2005 Incumplimiento de deberes 146 19/12/2005 64544495 MARÍA VICTORIA GARCÍA 1.000.000 520.000 Informe de visita llevada a cabo entre los días 4 y 6 de junio de
FERNÁNDEZ 2003 con el fin de verificar la expedición del SOAT,
incumpliendo lo dispuesto en el art. 192, inciso 3, del E.O.S.F.
2005 Incumplimiento de deberes 126 16/12/2005 16637806 JAVIER ENRIQUE SÁNCHEZ 1.000.000 Miembro suplente de la Incumplimiento a lo dispuesto en los art. 72, literal g y art. 73,
SERRANO junta directiva numeral 3 del E.O.S.F. al actuar como miembro suplente de la
Junta Directiva de Proseguros sin la posesión requerida en la
Superbancaria.
2005 Incumplimiento de deberes 82 09/12/2005 79521094 JOSÉ RAFAEL BERNAL RODRÍGUEZ 5.000.000 Representante Legal de Normas vulneradas: Inciso 1° y numeral 2° del art. 23 de la Ley
Interacción S.A. 222/95
2005 Incumplimiento de deberes 1775 15/11/2005 17068539 EUDORO CARVAJAL IBÁÑEZ 20.000.000 Informe de visita No.1354 realizada entre el 4 de marzo y el 27
de octubre de 2003, Incumplimiento a lo establecido en el
aCuenta 1115 del PUC para el sector asegurador, resolución
2300 de 1990-Bancos y otras entidades financieras.
2005 Incumplimiento de deberes 946 02/11/2005 41446952 GLORIA ROA DE BERNAL 16.197.499 Representante Legal de Artículo 23 de la Ley 222 de 1995.
la sociedad Aserfi Ltda.
2005 Incumplimiento de deberes 1686 28/10/2005 17068539 EUDORO CARVAJAL IBÁÑEZ 20.000.000 Informe de visita se desprendió el incumplimiento a lo dispuesto
en el numeral 2 del art. 23 de la Ley 222/95 y el art.19 del
Decreto 2649 de 1993 ya citados.
2005 Incumplimiento de deberes 913 26/10/2005 16764809 ARMANDO JOSÉ MADRIÑAN 137.341.118 123.607.006 Se modifica el valor de la sanción con la resolución 0102 del
ARISTIZABAL 20/01/2006
MODIFICADO
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 852 10/10/2005 39784711 XIMENA JARAMILLO JARAMILLO Violación del art. 1.1.3.4 de la Res.400/95, al no haber
informado la decisión adoptada por la Asamblea General de
Accionistas, de manera clara y suficiente, a través del
mecanismo establecido para el efecto.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 835 03/10/2005 10263415 TONY QUINTERO MEJIA Violación del art.1.1.3.4 de la Res. 400/95, al no haber
informado la decisión adoptada por la asamblea de accionistas,
de manera clara y suficiente, a través del mecanismo
establecidos para el efecto.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 838 03/10/2005 36175078 ESPERANZA ORTIZ ORTIZ Violación del art. 1.1.3.4 de la Reso.400/95, al no haber
informado la decisión adoptada por la asamblea de accionistas,
de forma clara y suficiente a través de los mecanismos
adoptados para tales efectos.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 832 30/09/2005 43613609 CAROLINA JIMINEZ MONCADA Indebida utilización de dineros de clientes, indebida gestión en la
admon. de fondos de valores, violación al principio de
indenpendencia entre la Comisionista y los fondos y distorción
de la realidad financiera.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 582 21/07/2005 66705082 EMMA CRISTINA VILLA PALACIO Se sancionó a la sra. Villa en su calidad de representante legal
por incumplimiento de sus deberes como administradora por
violación del inciso 1º numeral 2º del art. 23 Ley 222/95.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 541 07/07/2005 79341431 MARIO MUNEVAR SALCEDO Se sancionó por violación del art.23 L.222/95 y Literal d) del
art.1.1.1.2 Res.1200/95, en relación: a) faltantes y utilización
indebida de bienes de clientes y b) Distorsión de la realidad
financiera de la socieda
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 536 01/07/2005 71620590 ANDRÉS GUILLERMO GIRALDO Por el incumplimiento de sus deberes como administrador al
RIVERA permitir que Multivalores: a) por la utilización indebida de dineros
de clientes ($30000000) y b) por la distorción de la realidad
financiera ($30000000).
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 521 29/06/2005 1113820 MIGUEL MEJIA MOJICA Se sancionó, en su calidad de miembro de Junta Directiva por
indebida representación de accionistas en reunión de asamblea
general de accionistas, art. 185 CCO, y el art. 23 de la Ley 222
de 1995.
2005 SOAT (Seguro Obligatorio de 93 18/01/2005 31945317 ADRIANA ISAACS HENAO 1.000.000 Informe de visita realizado los días 4 y 5 de junio del 2003, con
Accidentes de Tránsito) el fin de verificar la expedición del SOAT, incumpliendo lo
dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del E.O.S.F. en
concordancia con lo preceptuado por el numeral 3.1.1. cap.2,
título Sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96.
2005 SOAT (Seguro Obligatorio de 85 14/01/2005 9311071 SANTIAGO JOSÉ GARCÍA DE VIVERO 1.000.000 Informe de visita realizado los días 4 y 5 de junio del 2003, con
Accidentes de Tránsito) el fin de verificar la expedición del SOAT, incumpliendo lo
dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del E.O.S.F. en
concordancia con lo preceptuado por el numeral 3.1.1. cap.2,
título Sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96.
MODIFICADO
2004 Incumplimiento de deberes 1924 09/12/2004 41330559 YANETH CORREDOR CASTRO 5.000.000 Informe de visita realizado entre el 24 de julio y el 27 de agosto
del 2003, verificando la actuación de la citada señora como
miembro de la junta directiva en representación de los
empleados oficiales según consta en las actas 001,002,y 003
del 22 de enero, 16 y 29 de abril del 2003 sin haber tomado
posesión incumpliendo lo previsto en el numeral 2 art.23 de la
Ley 222 de 1995 en concordancia con el numeral 3 del art. 208
del E.O.S.F.
2004 Incumplimiento de deberes 1923 07/12/2004 15421071 JOAQUÍN SANTIAGO TOBÓN 2.000.000 Incumplimiento del numeral 3 del art. 73 del E.O.S.F., al
ECHEVERRI participar como miembro elegido de la Junta Directiva de
Productores de Seguros de Antioquia sin haber atendido el
requisito de posesión establecido en la citada norma
2004 Incumplimiento de deberes 1903 01/12/2004 19217183 EUGENIO CARLOS DEVIS MORALES 500.000 Incumpliento al numeral 3 del art. 73 E.O.S.F. al participar como
miembro elegido en la reunión que se llevó a cabo el 26 de
marzo del 2003 según consta en el Acta número 51
2004 Incumplimiento de deberes 1881 26/11/2004 70073995 GUSTAVO LEÓN CALLE CANO 5.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el art. 60, paragrafo 1 de la Ley
454 de 1998 art. 23 de la Ley 222/95 al celebrar con sus
hermanos Edilma Calle Cano y Jorge Eliecer Calle Cano dos
contratos de prestación de servicios jurídicos
2004 Incumplimiento de deberes 1870 25/11/2004 70041011 CARLOS HUMBERTO MONTOYA 5.000.000 Incumplimiento de deberes al no presentar para la aprobación
ORTEGA por parte de la Superbancaria los inventarios del patrimonio
social de la liquidación voluntaria de la sociedad SEA S.A. como
liquidador.
2004 Sanción Pecuniaria-Ejercicio cargo sin 1300 18/06/2004 8292385 WILLIAM FERNANDO YARCÉ MAYA 2.000.000 Ejerció el cargo de miembro suplente de la Junta Directiva de
posesión ante S.B. DANN REGIONAL S.A.para el el cua fue designado por la
Asamblea General de Accionistas medianteel acta número 06
del 22 de marzo del 2001 sin haber tomado posesión del mismo,
contraviniendo lo establecido en el art-iculo 73, numeral 3, 72
inciso del E.O.S.F.
2004 Incumplimiento de deberes 1236 31/05/2004 2037576 EDUARDO MANTILLA MANTILLA 1.000.000 Informe de visita número 1198 llevada a cabo en la sucursal de
Girardot con el fin de verificar la expedición del SOAT,
contraviniendo lo dispuesto en el inciso 3, numeral primero del
artículo 192 del E.O.S.F., a lo establecido en el numeral 5.1. del
cap. segundo , titulo sexto de la Circular Básica Jurídica 007/98
vigente para la época de los hechos
2004 Incumplimiento de deberes 1191 14/05/2004 17176827 MARIO BALLESTEROS MEJÍA 2.000.000 Informe de visita efectuada los días 4 y 5 de junio del 2003, con
el fin de veriticar la expedición del SOAT, en las ciudades de
Ibagué, Cali y Pereira, violando lo dispuesto en el inciso
3o.numeral 1 art.192 del EOSF.
2004 Incumplimiento de deberes 1147 05/05/2004 13825111 ALBERTO CAMILO VIVAS LÓPEZ 1.000.000 Informe de visita efectuada los días 4 y 5 de junio del 2003, con
el fin de veriticar la expedición del SOAT, en las ciudades de,
Cali, violando lo dispuesto en el inciso 3o.numeral 1 art.192 del
EOSF.
2004 Incumplimiento de deberes 1148 05/05/2004 2993036 ÉDGAR FERNANDO ORTIZ RUDAS 1.000.000 Informe de visita efectuada los días 4 y 5 de junio del 2003, con
el fin de veriticar la expedición del SOAT, en las ciudades de
Ibagué, Cali y Pereira, violando lo dispuesto en el inciso
3o.numeral 1 art.192 del EOSF.
MODIFICADO
2004 Incumplimiento de deberes 1112 28/04/2004 10093428 GILBERTO CASTANO MEJÍA 2.000.000 Informe de visita efectuada los días 4 y 5 de junio del 2003, con
el fin de veriticar la expedición del SOAT, violando lo dispuesto
en el inciso 3o.numeral 1 art.192 del EOSF.
2004 Incumplimiento de deberes 274 06/04/2004 72138444 ALEJANDRO ARTETA ABELLO 5.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del
2002, incumplimiento del numeral 4 del art. 74 del E.O.S.F.en
concordancia con el numeral 1 (1.1 y 1.4) del cp. X tít.1 de la
Circular Externa 007/96
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 326 06/04/2004 43743283 DIANA MARTELA QUINTERO LSPEZ Se sancionó por incumpliento a deberes de administrador en
relación con: Contrato de Administración de Valores, Norma de
entrega de Títulos y Criterios en Cobro de Comisiones.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 326 06/04/2004 3303963 ARTURO ESCOBAR ACEVEDO Se sancionó por incumplimiento a deberes de administrador en
relación con: Contrato de administración de Valores, Normas de
entregas de Títulos y Criterios en cobros de Comisiones.
2004 Por Clasificar SV - Recursos 296 26/03/2004 533747 DARÍO DE JESÚS MÚNERA ARANGO Revocada según fallo del Tribunal administrativo de
cundinamarca sección Primera Subsección b, en fallo del 15 de
mayo de 2008.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 297 26/03/2004 32679062 MERY AMASTHA VENEGAS Se sancionó por desatender sus obligaciones como
Representante Legal-Gerente de ENDOSAR S.A.
2004 Incumplimiento de deberes 167 04/03/2004 8665727 HERNÁN DARÍO DEL NIÑO JESÚS 8.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del
YUNIS PÉREZ 2002en la que se concluyó que actuó como Miembro de la Junta
Directiva de SERFINANSA S.A. Sin haber tramitado
previamente su posesión ante esta Superintendencia en
cumplimiento de lo previsto en el numeral 3 del artículo 73 del
EOSFen concordancia con la Circular Externa 007/96
2004 Incumplimiento de deberes 169 04/03/2004 1679442 JOAQUÍN ALFREDO DÍAZGRANADOS 4.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del
ALZAMORA 2002en la que se concluyó que actuó como Miembro de la Junta
2004 Incumplimiento de deberes 170 04/03/2004 3714963 FARID CHAR ABDALÁ 4.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del
2002en la que se concluyó que actuó como Miembro de la Junta
2004 Incumplimiento de deberes 171 04/03/2004 7417654 GUIDO ALBERTO NULE AMÍN 7.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del
2002en la que se concluyó que actuó como Miembro de la Junta
2004 Incumplimiento de deberes 157 01/03/2004 30289821 ISABEL CRISTINA OROZCO GIRALDO 1.000.000 Violación a lo dispjuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del
E.O.S.F. en concordancia con lo preceptuado por el literal a)
subnumeral 5.1. del cap.II tit.6 de la Circular Básica Jurídica
007/96 vigente para la época de los hechos
MODIFICADO
2004 Incumplimiento de deberes 158 01/03/2004 19138624 MAXIMINO RODRÍGUEZ RODRÍGUEZ 1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del
E.O.S.F. en concordancia con lo precepctuado por el literal a)
subnumeral 5.1. del cap.2 titulo 6 de la Circular Básica Jurídica
2004 Incumplimiento de deberes 159 01/03/2004 63304814 MARTHA ISABEL TARAZONA 1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del
ESTUPIÑÁN E.O.S.F. en concordancia con lo preceptuado en el literal a)
subnumeral 5.1. del cap. 2 tit. 6 de la Circular Básica Jurídica
2004 Incumplimiento de deberes 138 19/02/2004 31269513 BEATRIZ CRISTINA NAVIA GALVEZ 10.000.000 Disposiciones violadas: Artículo 102 del EOSF; numerales 6.1,
6.2 y 6.6 del Capítulo Noveno del Título Primero de la Circular
Externa 07 de 1996.
2004 Incumplimiento de deberes 139 19/02/2004 14881435 JUAN JOSÉ BOTERO GIRALDO 20.000.000 Disposiciones violadas: Numerales 1º del artículo 66 y 2 del
artículo 59 de laResolución Externa 08 del 2000 de la Junta
Directiva del Banco de la República; artículos 102 del EOSF;
numerales 6.1, 6.2 y 6.6 del Capítulo Noveno de l Título Primero
de la CE 07 de 1996.
2004 Incumplimiento de deberes 106 09/02/2004 19183889 ÁLVARO ARGUELLO RODRÍGUEZ 7.000.000 Incumplimiento en el numeral 2 art.23 Ley 222/95 incorporada
en el numeral 2 del art. 44 de los Estatutos de Coopcentral
2004 Incumplimiento de deberes 83 02/02/2004 27533139 ÁNGELA MARÍA ISABEL PEREIRA DE 4.000.000 Contravención numeral 1.q. Cap. X, Tit. I Circular Externa
ROJAS 100/96 por haber ejercido el cargo de representante legal del
Banco sin haber tomado posesión del cargo y aún despuest de
haberle sido negada ésta y confirmada tal decisión en
reconsideración.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 74 28/01/2004 32753017 CLARA PATRICIA ZAPATA LAVADO Se sancionó a la señora Clara Patricia Zapata Lavado, por
haber desatendido sus funciones como Revisor Fiscal de la
Sociedad ENDOSAR S.A.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 881 18/12/2003 533747 DARÍO DE JESÚS MÚNERA ARANGO 10.000.000 Mediante fallo de Segunda instancia del 15 de mayo de 2008
revoco el fallo de 1a. instancia y ordenó la nulidad de los actos
demandados. Al momento de la ocurrencia de los hechos era
representante legal de Coltabaco S.A.. El Tribunal
Administrativo de Cundinamarca Sección Primera, Subsección
B, en Sentencia del 15 de mayo de 2008, declaró la nulidad de
los actos administrativos contenidos en las resoluciónes 881 del
18 de diciembre de 2003 y 296 del 26 de marzo de 2004.
2003 Incumplimiento de deberes 1252 21/11/2003 71651894 LUIS GUILLERMO BETANCOURT 1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del
VERGARA E.O.S.F. en concordancia con lo precuepctuado por el literal a)
subnumeral 5.1. cap. II Circular Básica Jurìdica 007/96 vigente
para la época de los hechos
2003 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 1229 20/11/2003 17193809 PAULINO MILLÁN GIRARDOT 3.000.000 Contravención a la práctica no autorizada señalada en el
administración entidad numeral 1.3. del cp. Decimo Tit. I de la Circular Externa
No.007/96 faltando con ella a los deberes que como
administrador le impone el inciso primero del art. 72 del E.O.S.F.
inciso primero y el numeral 2 de la Ley 222 de 1995, en ambos
casos por haber obrado por fuera del marco legal y en contravía
de los intereses sociales
MODIFICADO
2003 Incumplimiento de deberes 1239 20/11/2003 10093428 GILBERTO CASTANO MEJÍA 1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del
E.O.S.F., en concordancia con lo preceptuado por el literal a)
subnumeral 5.1 del cp. II de la Circular Básica Jurídica 007/96
para la época de los hechos
2003 Incumplimiento de deberes 1241 20/11/2003 7510453 CARLOS ALBERTO GIRALDO 1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del
VELÁSQUEZ E.O.S.F. en concordancia con lo preceptuado por el literal a)
subnumeral 5.1. del cap. II titulo Sexto de la Circular Básica
Jurídica 007/96 vigente para la época de los hechos
2003 Incumplimiento de deberes 1174 06/11/2003 13813194 CARLOS ALBERTO SIERRA 1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 art. 192 del
BARRENECHE EOSF en concordancia con lo preceptuado por el literal a),
sbnumderal 5.1. del cap. II Título 6 Circular Básica Jurídica
007/96 vigente para la època de los hechos
2003 Incumplimiento de deberes 1106 17/10/2003 2899730 DANIEL RESTREPO ABONDANO 1.000.000 Art.192 E.O.S. Literal a) subnumeral 5.1. cap.segundo, título
sexto Circular Externa 007/96
2003 Incumplimiento de deberes 928 08/09/2003 71223066 RAFAEL ARTURO AMAYA MONTOYA 1.000.000 GERENTE SUCURSAL Violación a lo dispuesto en el inciso 3, numeral primero del
DE MEDELLIN artículo 192 del EOSF, en concordancia con lo preceptuado por
ASEGURADORA el literal A) subnumeral 5.1 del Capítulo Segundo, título sexto de
COLSEGUROS S.A. la Circular Básica Jurídica 007 de 1996, vigente para la época
de los hechos.
2003 Incumplimiento de deberes 931 08/09/2003 19175901 PABLO TRUJILLO TEALDO 4.500.000 Expresidente de Deficiencias de Control Interno. Incumplimiento a lo previsto en
ALIANZA FIDUCIARIA el Numeral 7.4, Capítulo Noveno, Título Primero de la Circular
S.A. Externa 007 de 1996 expedida por esta SB. y otros cargos
2003 Incumplimiento de deberes 913 03/09/2003 39685243 MARIA GABRIELA SIERRA GOMEZ 3.000.000 Gerente Empresarial Por inobservar el deber de diligencia contemplado en el numeral
dela Oficina Calle 100 4 del artículo 98 del EOSF.
del BANCO
TEQUENDAMA S.A.
2003 Incumplimiento de deberes 908 02/09/2003 63338056 ARYABU ARENAS ROJAS 1.000.000 GERENTE AGENCIA Violación a lo dispuesto en el inciso 3, numeral primero del
DE B/MANGA Y artìculo 192 del EOSF, en concordancia con el literal A)
FUNCIONARIA subnumeral 5.1. del capítulo segundo, título sexto de la Circular
ASEGURADORA Básica Jurídica 007 de 1996, vigente para la época de los
SOLIDARIA DE hechos.
COLOMBIA LTDA.
ENTIDAD
COOPERATIVA
2003 Incumplimiento de deberes 909 02/09/2003 230419 MAX JOAQUÍN ERNESTO 2.000.000 Gerente y Violaciòn a lo dispuesto en el inciso 3, numeral primero del
THIERMANN WELLER Representante Legal de artìculo 192 del EOSF, en concordancia con lo preceptuado por
la ASEGURADORA el litera A) subnumeral 5.1 del capítulo segundo, título sexto de
COLSEGUROS S.A. la Circular Básica Jurídica 007 de 1996, vigente para la época
de los hechos y del artìculo 23 de la Ley 222 de 1995.
2003 Incumplimiento de deberes 885 29/08/2003 40400745 OLGA LUCIA ORTIZ VELASQUEZ 1.000.000 GERENTE DE LA
AGENCIA DE
VILLAVICENCIO Y
FUNCIONARA DE LA
ASEG. SOLIDARIA
ENTIDAD
COOPERATIVA.
MODIFICADO
2003 Incumplimiento de deberes 879 28/08/2003 5796441 HONEL PLATA GÓMEZ 2.000.000 PRESIDENTE Informe de Visita C-004- Incumplimiento del deber previsto en el
CONSEJO numeral 2 del artìculo 23 de la Ley 222 de 1995.
ADMINISTRACION-
ARKAZ LTDA.
ENTIDAD FRA,
COOPERATIVA
2003 Incumplimiento de deberes 775 31/07/2003 19178590 JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ 5.000.000 Informe de visita No.2001019619 de junio/01 violación al art.
VÁSQUEZ 207 del Código de Comercio en concordancia con el numeral 3
del ACP. 3, título I de la Circular Básica Jurídica Externa 07/96
2003 Incumplimiento de deberes 742 23/07/2003 3226904 ALFONSO PONTÓN VÉLEZ 1.000.000 Incumplimiento art. 390 del Código de Comercio y Circular
Externa 007/96 numeral 1.3. cap. 2 título I.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 445 14/07/2003 43547940 LILIANA MARIA TAVERA PINEDA Imponer una multa de treinta y ocho millones de pesos m/cte.
($38.000.000) a la doctora Liliana María Tavera Pineda,
idetificada con c.c. 43547940, en su calidad de revisora fiscal de
Alm. Paguemenos
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 427 09/07/2003 71654635 JAVIER GONZALO CAÑÓN OLAYA Imponer una multa de treinta y ocho millones de pesos m/cte
($38.000.000) al doctor Javier Cañón Olaya, identificado con c.c.
Nº 71.654.635, en su calidad de Representante Legal de Alm.
Paguemenos.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 323 03/06/2003 70107084 JUAN DAVID TAMAYO Imponer una multa de cuatro millones quinientos mil pesos
moneda corriente ($4.500.000) al doctor Juan David Tamayo
Palacio, identificado con la cédula de ciudadanía 70,107,084 de
Medellín.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 315 29/05/2003 79598078 JUAN CARLOS DOMÍNGUEZ Imponer una multa de dos millones de pesos moneda corriente
GUTIÉRREZ ($2´000.000 m/cte) al doctor Juan Carlos Domínguez Gutiérrez,
en su calidad de representante legal de Panamco Colombia S.A.
2003 Incumplimiento de deberes 381 29/04/2003 36278030 MARTHA LUCÍA SALCEDO 2.000.000 Revisor Fiscal Leansing Informe de visita DUNOA-01-01-A y DUNOA-01-01B
RODRÍGUEZ de Occidente S.A. Incumplimiento del numeral 3 del artículo 207 del Código de
Comercio, numeral 4.2. literal e) numeral 4.3. literal d)
numerales 4.5. y 4.14 del Cp. 3 Tit I de la Circular Externa
007/96
2003 Incumplimiento de deberes 271 21/03/2003 16823168 JOHN MAFLA MOSQUERA 1.000.000 Ex-Revisor Fiscal Informe de vista No.001-2001 disposiciones violadas:
Banco Intercontinental Evaluación y clasificación de cartera cap. II Circular Externa
100/95 SB. Normas contables Decreto 2360/93 y otras
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1528 24/12/2002 19183889 ÁLVARO ARGUELLO RODRÍGUEZ 3.000.000 Indebida clasificación de la cartera de Créditos incumplimiento
del numeral II capt. II de la Circular Básica Contable y Financiera
100 SB
2002 Incumplimiento de deberes 1486 20/12/2002 14998663 GUSTAVO MORENO MONTALVO 7.500.000 3.750.000 ex-miembro principal de Violación art.72 literal g), 73 numeral 3 y 118 numeral 1 EOSF y
la Junta Directiva y Circular Externa 007/96
miembro del Comité de
Auditoría
2002 Incumplimiento de deberes 1451 17/12/2002 79262834 DANIEL SARMIENTO PAVAS 3.000.000 Incumplimiento a lo normado en el capítulo II dela Circular
Básica Contable y Financiera No.100 de 1995 de la S.B.
(evaluación calificación de cartera de créditos).
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 836 30/10/2002 19136957 SERGIO URIBE ARBOLEDA Imponer una multa de $2.000.000.oo por incumplimiento de
normas sobre información eventual.
MODIFICADO
2002 Incumplimiento de capitales mínimos 1212 23/10/2002 39787373 MARÍA FERNANDA BORDA CADENA 1.000.000 Informe de visita No.2001007423-1 infracción al numeral 1 del
art.1234 Codigo de Comercio, art.56 Decreto 2649/93 y el inciso
1 numeral 4 art.98 EOSF. , fideicomiso Luis Edo Herrera P. y
otros
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 774 08/10/2002 8219788 NELSON MEJÍA RAMOS Imponer una multa al doctor Nelsón Mejía Ramos en su calidad
de representante Legal de la compañía enka de colombia
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 759 01/10/2002 7305746 CARLOS HERNAN OBANDO PARRA Imponer una multa por $2.000.000.oo por incumplimiento de
normas sobre información eventual.
2002 Por Clasificar SV - Recursos 717 17/09/2002 19077757 LUIS ORLANDO DELGADILLO AYALA
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 708 16/09/2002 299274 MARCELO ANDRÉS LLÉVENES IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
REBOLLEDO INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 680 06/09/2002 10065357 CARLOS ERNESTO SANTA BEDOYA Imponer una multa por $1.000.000.oo al Doctor Carlos Ernesto
Santa Bedoya, en calidad de Representante Legal de Loceria
Colombiana S.A. para la fecha de ocurrencia de los hechos.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 620 29/08/2002 79146295 AGUSTÍN ESGUERRA RESTREPO Imponer una multa de $2.000.000.ooo al Dr. Agustín Esguerra
Restrepo, quien ejercía la representación legal de Leasin de
Occidente S.A. C.F.C. en la epoca de ocurridos los hechos.
2002 SIPLA Sistema Integral de Prevención 955 27/08/2002 9087332 JOSÉ LUIS DE VALENCIA VÉLEZ 1.000.000 Informe número 2001075020-0. Verificar cumplimiento en las
de Lavado de Activos normas legales en el Fideicomiso de Administración de Terrazas
de Cucumán (MA construcciones Ltda.) y el Fideicomiso de
Garantía Bosques de Pozo Azul. Mecanismos de prevención y
control de Lavado de Activos.
2002 Incumplimiento de deberes 957 27/08/2002 9079937 RAMÓN NAVARRO PEREIRA 1.000.000 LITERAL G ART. 72 EOSF CONCORDANCIA NUMERALES
7,8,15 CIRCULAR CONTABLE Y FINANCIERA No.100/95
2002 Incumplimiento de deberes 958 27/08/2002 24836389 GLORIA INÉS GONZÁLEZ PÉREZ 3.000.000 VIOLACION NUMERAL 2 ART. 23 LEY 222/95 POR HABER
APROBADO COMO MIEMBRO DE LA JUNTA DIRECTIVA DE
ALIADAS Y EJECUTADO EL OTORGAMIENTO Y
DESEMBOLSO DE CREDITOS A LOS EMPLEADOS DE
INTERBANCO Y SUS FILIALES Y FINANCIADO
INDIRECTAMENTE AL FONDO INTERFONDO ART. 10 EOSF
2002 Cupos de Crédito 883 09/08/2002 234254 CYNTHIA ANN ROBINSON FORD 16.000.000 Violación al artículo 354 y 125 del Código de Comercio; violación
a lo dispuesto en los artículos 4 y 11 del Decreto 2649 de 1993 y
al Plan Unico de Cuentas para el Sector Asegurador, Resolución
2300 de 1990 expedida por la SB.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 519 30/07/2002 8222754 BERNARDO HOYOS MONTOYA IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR
INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL.
2002 Incumplimiento de deberes 808 22/07/2002 32615359 CATALINA ISABEL FALQUEZ 1.000.000 Literal g art. 72 EOSFy numeral 2 art 23 de la Ley 222/95
MARTÍNEZ-APARICIO concordancia con los numerales 7,8 y 15 cap. II Circular básica
financiera SB No.100/95 y R. No.2410/95 numeral 25 del cap.II
adicionada circular Externa 34/98 imponen deber supervisar la
calificación de cartera a su cargo.
MODIFICADO
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 452 12/07/2002 6436527 EDUARDO VALDERRAMA VARELA IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR
INCUMPLIMIENTO DE NORMAS LEGALES Y ESTATUTARIAS
POR NO PAGO DE DIVIDENDOS.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 402 25/06/2002 3340616 MAURICIO ALVAREZ COCK IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR
EVENTUAL.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 403 25/06/2002 8226867 MARIO CARDONA BERMUDEZ IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR
EVENTUAL.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 334 07/06/2002 34526210 EULALIA MARÍA ARBOLEDA DE IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR
MONTES INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 295 27/05/2002 16610056 REINALDO ARAGON PRADA IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR
EVENTUAL
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 297 27/05/2002 19480856 ANDRÉS URIBE GIRALDO IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR
EVENTUAL
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 244 02/05/2002 79376787 HAROLD ENRIQUE RAFAEL EDER IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR
GARCÉS INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL
2002 Incumplimiento de deberes 477 30/04/2002 10244924 JOSÉ JESÚS RESTREPO ZULUAGA 1.000.000 Por no dar cumplimiento al art. 207 numerales 3 y 6 del Codigo
de Comercio y circular 007/96 titulo 1 cap.3 numerales 4.4. y
4.14 literal c, con ocasión de desempeño como revisor fiscal
entre abril de 2000 y agosto de 2001
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 447 22/04/2002 63307698 LUISA MIREYA GÓMEZ RUEDA 5.000.000 Informe de visita No. C-004.incumplimiento del art.12 Decreto
1134 mayo 30/89 y la Circular Externa 007 dic.6/93 expedida por
Dancoop
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 430 16/04/2002 30023690 MARÍA VICTORIA ROJAS SANDOVAL 5.000.000 Informe de visita No. 04-7821-2000 incumplimiento a los
numerales 6.1.,6.2 y 9.2 del cap.2 de la circular externa 100/95 y
otros
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 205 11/04/2002 17136240 SANTIAGO VÁSQUEZ HAUPT IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
DEFICIENCIAS EN EL INFORME DE FIN DE EJERCICIO Y
RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS FINANCIEROS.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 207 11/04/2002 8673770 ERIC FLESCH SANTORO IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
EVENTUAL
2002 Incumplimiento de deberes 363 22/03/2002 41705565 MARGARITA MARÍA JOSÉ GARCÍA 5.000.000 Incumplimiento al sistema de información, no presentar de
JARAMILLO manera completa la situación del ente contable y el
reconocimiento de los hechos económicos, en contravía de lo
dispuesto en el num. 1 art. 95 EOSF, en concordancia con los
arts. 15 y 57 Decreto 2649 de 1993, y otros incumplimientos
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 114 27/02/2002 19058117 HUGO ESCOBAR RODRÍGUEZ IMPOSICION DE MULTA DE $8 MILLONES POR
EVENTUAL, INSCRIPCION EN EL REGISTRO MERCANTIL Y
DIFERENCIAS EN TRANSMISION VIA MODEM.
MODIFICADO
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 115 27/02/2002 17184448 JESÚS NICOLÁS JIMÉNEZ TORRES IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
DEFICIENCIAS EN EL INFORME DE FIN DE EJERCICIO DE
2000 Y DIFERENCIAS EN LA COMPARACION EN CIFRAS DE
TRASMISION Y LIBRO MAYOR Y BALANCES
2002 Incumplimiento de deberes 224 25/02/2002 14985797 RODOLFO SANDOVAL SANDOVAL 2.000.000 Informe de visita No.GP-01-2001. Incumplimiento a lo previsto
en el Artículo 208 numeral 2 del Código de Comercio en
concordancia con lo dispuesto en los literales, c) e) g) y h) del
numeral 4.10 cap.3 título 1 de la Circular Básica Jurídica 007
de/96 y otros
2002 Incumplimiento de deberes 146 07/02/2002 19177544 GONZALO BOTERO SALAZAR 1.000.000 El reglamento de emisión y colocación de acciones del 31 de
mayo de 2000 no fue sometido a consideración de la SB. en
consencuencia no obtuvo autorización previa de que trata el
art.390 del Código de Comercio.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 23 15/01/2002 79326719 DIEGO MARTÍNEZ VARGAS imponer una multa al señor Diego Martínez vargas a favor del
tesoro nacional por valor de $29.318.066
2002 Incumplimiento de deberes 10 03/01/2002 19338626 CARLOS HERNANDO CUEVAS 20.000.000 Informe de Inspección D.1C-01-00 obstrucción y ocultamiento de
GARAVITO información
2002 Incumplimiento de deberes 11 03/01/2002 14952974 MARIO YEPES LÓPEZ 15.000.000 Informe de Inspección No.D1C-01-00 Obstrucción y
ocultamiento de información.
2002 Operaciones Prohibidas 12 03/01/2002 31293339 NORA ELENA HOLGUÍN TORO 10.000.000 Informe de inspección D.UNO C-01-00: obstrucción y
ocultamiento de información, incumplimiento par. 2o. art. 108
EOSF y num. 2 art. 23 Ley 222 de 1995 y otros.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 13 03/01/2002 19338626 CARLOS HERNANDO CUEVAS 2.500.000 Inobservancia del numeral 2 del art.23 de la Ley 222 de 1995.
GARAVITO Referente a la responsabilidad de los administradores.
2002 Incumplimiento de deberes 14 03/01/2002 17122356 GREGORIO ALFREDO OBREGÓN 15.000.000 Informe de inspeción D.UNO C-01-00: funciones asignadas al
RUBIANO Comité de Auditoría BAC - Incumplimiento num. 7.7.2 Cap. 9 Tít.
I C.E. 007 de 1996; acta 001 del 29 de abril de 1998 del Comité
de auditoría del BAC; num. 3 art. 73 EOSF; num. 2 art. 23 Ley
222 de 1995, y otros
2001 Remisión de Información S.B. 1578 31/12/2001 79145943 ANDRÉS URIBE ARANGO 300.000 Exliquidador No dio cumplimiento durante su gestión como Liquidador de
TRANSLEASING S.A. Transleasing S.A. C.F.C., entre el 9 de junio de 2000 y 28 de
febrero del 2001, al artículo233 del Código de Comercio y al
artículo 95 numeral 5 del EOSF, al no acatar las instrucciones
sobre remisión de información financiera y contable a esta
Superintendencia previstas en la Circular Externa 100 de 1995
de esta autoridad de control.
2001 Operaciones Prohibidas 1548 28/12/2001 4975764 ADRIANO MÓVIL ARIAS 1.000.000 Director Seccional de la El doctor Adriano Movil Arias no atendió la solicitud de
Caja Nacional de explicaciones personales atrás señalada, desatendiendo así lo
Previsión Social dispuesto en la Circular Externa 007 de 1996 (Circular Básica
"Cajanal", Seccional Jurídica), Título Primero, Capítulo Décimo: Actuaciones ante la
Atlántico Superintendencia Bancaria, Numeral 13 - Actuaciones de Oficio,
subnumeral 13., literales d) y e).
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1559 28/12/2001 41748802 MARÍA FERNANDA PRIETO ACOSTA 1.000.000 Incumplimiento numeral 7.1 del Capítulo II - hoy modificado de la
Circular Externa 100 de 1995 de la SB y otros.
2001 Normas Contables - PUC 1540 27/12/2001 19219645 CARLOS JULIO CORTÉS SÁNCHEZ 7.500.000 Informe de visita No.D UNO. C-01-00. Incumplimiento a normas
contables relacionadas con registros, soportes, comprobantes y
libros de contabilidad.
MODIFICADO
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1466 20/12/2001 41536151 HELENA DE LAS MERCEDES 5.000.000 Integrante del Comité Inadecuada calificación de cartera
PERDOMO REY de Evaluación de
Cartera de Créditos del
BANCO ANDINO
COLOMBIA S.A.en
Liquid
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1467 20/12/2001 17122356 GREGORIO ALFREDO OBREGÓN 7.500.000 Información de carácter reservado y acervo probatorio;
RUBIANO acumulación de actuaciones, y otros.
2001 Incumplimiento de deberes 1440 18/12/2001 5794969 ROBERTO PLATA GÓMEZ 3.000.000 Violación a los numerales 1), 2), 3) del artículo 207 del Código
de Comercio y el literal b) numeral 4.2 del Capítulo tercero título
primero de la CE 007/96 de la SB.
2001 Incumplimiento de deberes 1429 13/12/2001 79262834 DANIEL SARMIENTO PAVAS 5.000.000 Oportunidad en la comunicación de los hallazgos de la revisoría
Fiscal a la Asamblea General de accionistas. Contravención al
numeral 2o. del artículo 207 del Código de Comercio en
corcondancia con literal d), subnumeral 4.3., Capítulo 3, Título I
de la Circular Básica Jurídica No.007 de 1996.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 886 12/12/2001 3795186 RODOLFO WADY GEDEÓN GHISAYS IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
EVENTUAL.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 853 10/12/2001 32639288 LORETTA JIMENEZ SANCHEZ IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
EVENTUAL.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 846 06/12/2001 89417308 LEOPOLDO FORERO SAMPER Sancionar al señor Leopoldo Forero Samper con una multa a
favor del tesoro nacional por valor de $20.000.000
2001 Remisión de Información S.B. 1391 03/12/2001 12722164 ÁLVARO RUÍZ CASTRO 2.000.000 Informe de visita del 5 al 24 de julio de 2000. Reiterado
incumplimiento a los referidos instructivos y normas.
Incumplimiento con la no presentación de los estados
financieros intermedios con cortes a 31 de enero y 28 de febrero
de 2001, de la no separación de los riesgos pensionales y de los
formatos estadísticos a que hacen referencia las Circulares
Externas 40 y 45 de 1997.
2001 Operaciones Prohibidas 1393 03/12/2001 79375998 JORGE ALBERTO LLOREDA GARCÉS 3.000.000 Incumplimiento al literal j) del artículo 156 del EOSF.RL-
FIDUPACÍFICO
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 809 21/11/2001 4328602 JULIÁN ECHEVERRI MEJÍA IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
EVENTUAL
2001 Incumplimiento de deberes 1209 29/10/2001 14985797 RODOLFO SANDOVAL SANDOVAL 3.000.000 Informe de Visita 24-99. Operaciones efectuadas por dichas
entidades en relación con el descuento de pagarés a favor de
los extrabajadores de Puertos de Colombia entre otros
aspectos.Incumplimiento del numeral 2 del artículo 208 del
Código de Comercio y numeral 4.10, literales c, e, g y h del
Capítulo Tercero, Título Primero dela Circular Externa 007/96 de
la Sb y otros.
MODIFICADO
2001 Incumplimiento de deberes 1212 29/10/2001 2445337 ÁLVARO JOSE GUERRERO CALDAS 3.000.000 Informe de Visita 24-99. Operaciones efectuadas por dichas
los extrabajadores de Puertos de Colombia entre otros
aspectos.Incumplimiento del numeral 2 del artículo 208 del
Código de Comercio y numeral 4.10, literales c, e, g y h del
Capítulo Tercero, Título Primero dela Circular Externa 007/96 de
la Sb y otros.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 684 03/10/2001 16624672 GUSTAVO ADOLFO MEJIAMURILLO IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
EVENTUAL.
2001 Régimen de Inversiones 1055 21/09/2001 10231360 GABRIEL FERNANDO GÓMEZ 1.000.000 MJD- CONFIANZA Deficiencias de carácter contable, administrativo y financiero, sin
QUINTERO que el doctor Gómez, en su doble condición de miembro
principal y del comité de Auditoría de la Aseguradora hubiere
cumplido con las funciones y obligaciones consagradas en los
artículo 72 y 73 numeral 3 del EOSF, el numeral 7 del capítulo
IX del Título i de la Cir.Bas. Jurídica 007/96; el numeral 6.4
capítulo I de la Cir. Bás. Cont. y Fra 100/95 y el artículo
vigésimo octavo de los estatutos sociales.
2001 Régimen de Inversiones 1057 21/09/2001 3305343 FRANCISCO DE PAULA MONTOYA 5.000.000 MJD - CONFIANZA - Deficiencias de carácter contable,
CADAVID administrativo y financiero, sin que el doctor Gómez, en su doble
condición de miembro principal y del comité de Auditoría de la
Aseguradora hubiere cumplido con las funciones y obligaciones
consagradas en los artículo 72 y 73 numeral 3 del EOSF, el
numeral 7 del capítulo IX del Título i de la Cir.Bas. Jurídica
007/96; el numeral 6.4 capítulo I de la Cir. Bás. Cont. y Fra
100/95 y el artículo vigésimo octavo de los estatutos sociales.
2001 Régimen de Inversiones 1057 21/09/2001 3305343 FRANCISCO DE PAULA MONTOYA

CADAVID
2001 Régimen de Inversiones 1059 21/09/2001 5552706 SAMUEL RUEDA GÓMEZ 5.000.000 MJD- CONFIANZA - Deficiencias de carácter contable,
administrativo y financiero, sin que el doctor Gómez, en su doble
condición de miembro principal y del comité de Auditoría de la
Aseguradora hubiere cumplido con las funciones y obligaciones
consagradas en los artículo 72 y 73 numeral 3 del EOSF, el
numeral 7 del capítulo IX del Título i de la Cir.Bas. Jurídica
007/96; el numeral 6.4 capítulo I de la Cir. Bás. Cont. y Fra
100/95 y el artículo vigésimo octavo de los estatutos sociales.
2001 Incumplimiento de deberes 1060 21/09/2001 14233642 JOSÉ CARLOS PADILLA PEREA 3.000.000 Exrevisor Fiscal de SG - Deficiencias de tipo contable, administrativo y financiero, sin que
CONFIANZA el Revisor Fiscal hubiere cumplido con las funciones y
obligaciones consagradas en los artículos 207, 208 y 209 del
Código de Comercio y en el numeral 4.2 del Capítulo III, Título i
de l CBJur. 007/96; relativo pago oportuno de los saldos de
reaseguros. y otros.
MODIFICADO
2001 Régimen de Inversiones 1061 21/09/2001 2897861 ÁLVARO PARDO SÁNCHEZ 5.000.000 Deficiencias de carácter contable, administrativo y financiero, sin
que el doctor Gómez, en su doble condición de miembro
principal y del comité de Auditoría de la Aseguradora hubiere
cumplido con las funciones y obligaciones consagradas en los
artículo 72 y 73 numeral 3 del EOSF, el numeral 7 del capítulo
IX del Título i de la Cir.Bas. Jurídica 007/96; el numeral 6.4
capítulo I de la Cir. Bás. Cont. y Fra 100/95 y el artículo
vigésimo octavo de los estatutos sociales.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 969 05/09/2001 19095756 HERNANDO ROMUALDO FORERO 3.000.000 Exrepresentante Legal de FINDESARROLLO - Informe de
POMBO Visita 35/98. Se establecieron irregularidades de orden legal y
contrable. Incumplimiento a los numerales 7.1, 7.3, 7.4 y 22.2
del Capítulo II hoy modificado- de la Circular Externa 100/95 de
la S.B.
2001 Incumplimiento de deberes 928 28/08/2001 17126213 AVELINO ROSAS RODRÍGUEZ 5.000.000 4.700.000 Exrevisor Fiscal FIDUCIARIA CACERES Y FERRO S.A. EN
LIQUIDACION - Incumplimiento numerales 1, 5 y 6 del artículo
207 del Código de Comercio y literales b) del numeral 4.2, y a) y
b) del numeral 4.3 del Capitulo tercero, Título Primero de la
Circular Básica Jurídica- Circular Externa 007 de 1996.
2001 Incumplimiento de deberes 872 13/08/2001 8267815 ÓSCAR MARIANO MARTÍNEZ GARCÍA 1.000.000 Informe de visita que tuvo por objeto evaluar el cumplimiento a
los compromisos contraidos por parte de la Revisoría Fiscal
mediante comunicación P:A:011 R del 11 de julio de 2000
(radicado 1999021256-27) y a las disposiciones normativas en
cuanto a la ejecución de su trabajo. Incumplimiento a lo
dispuesto en los artículos 1 y 2 del Decreto Departamental
1462/94; Incumplimiento al artículo 38 del Decreto 692 /94, en
concordancia con el numeral 5, artículo 8 y el artículo 20 del
Decreto 1888/94 y otros.
2001 Incumplimiento de deberes 824 31/07/2001 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ 1.000.000 Durante el período comprendido entre el 19 de octubre y el 10
de noviembre de 1998, con el objeto de analizar y verificar la
queja presentada por la señora DEYANIRA ABELLA BOLIVAR y
otros firmantes, relacionada con algunas irregularidades
surgidas en los fideicomisos FI-016 y FGI 227- Poblado
Campestre Primera y Segunda Etapa.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 450 30/07/2001 16603158 LUIS RICARDO ALARCÓN GAVIRIA IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
EVENTUAL.
2001 Incumplimiento de deberes 771 23/07/2001 79140072 ÁNGEL FERNANDO CANTINI ARDILA 3.000.000 2.500.000 Créditos incluídos en la revisión de la Revisoría Fiscal.
Incumplimiento de los numerales 7.1 y 8.5 del Capítulo II-Hoy
modificado- de la CE 100/95 de la SB, y otros incumplimientos.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 773 23/07/2001 79148698 CARLOS ALBERTO CARDONA MEJÍA 3.000.000 Incumplimiento de los numerales 7 y 8 del Capítulo Segundo-
hoy modificado- de la CE 100 de 1995 de la SB, y otros.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 637 22/06/2001 17058413 RODRIGO ESTUPIÑÁN GAITÁN 2.000.000 Revisor Fiscal de Bancoop - Informe de visita No.08-98-
Controles respecto a los cupos individuales de endeudamiento,
Verificación a la evaluación de cartera de créditos , Violación a
lo dispuesto en el artículo 207, numeral 3 del Código de
Comercio.
MODIFICADO
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 646 22/06/2001 37886966 MARTHA DEL PILAR MARTÍNEZ 1.000.000 GERENTE DISTRITAL Informe de Inspección No.30-98. Infracción cometida a lo
SÁNCHEZ NUMERO 1 BANCOOP dispuesto en la Circular Externa No.100 de 1995 de la SB,
Capítulo II, numerales 7, 8, 15 y 16.
2001 Incumplimiento de deberes 618 20/06/2001 230301 JOSÉ GERARDO GUZMÁN ESPINOSA 500.000 No presentó a este organismo el inventario de liquidación dentro
del término legal, contraviniendo lo dispuesto en el artículo 323
del Código de Comercio.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 318 11/06/2001 297730 BERNARD GERARD TERVER IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
EVENTUAL Y POR OBJECIONES A LA RAZONABILIDAD DE
LOS ESTADOS FINANCIEROS.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 319 11/06/2001 30595 JOSE ARGEMIRO HERNANDEZ IMPOSICION DE MULTA DE $12 MILLONES POR
PALOMINO OBJECIONES A LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS
FINANCIEROS
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 256 08/05/2001 10531673 JOSÉ FERNANDO HURTADO IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR
HIDALGO INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 435 30/04/2001 10244924 JOSÉ JESÚS RESTREPO ZULUAGA 1.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el Código de Comercio,
Artículo 207, ordinal 3, numeral 26 del capítulo II de la Circular
Básica Contable y Financiera de la SB.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 188 03/04/2001 70558564 JAIME ENRIQUE CORREA ACEVEDO Imponer al señor Jaime enrique Correa Acevedo, identificado
con cedula de ciudadanía No 70.558.564 de Envigado, una
multa por valor de $34.829.863,oo por las razones expuestas en
la parte motiva.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 157 21/03/2001 14238677 ALBERTO CHACON ESPINOSA DIFERENCIAS PRESENTADAS ENTRE LOS LIBROS DE
CONTABILIDAD Y EL ARCHIVO DE TRANSMISION VIA
MODEM .
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 150 15/03/2001 79490055 LUIS GUILLERMO RODRIGUEZ Imponer al señor Luis Guillermo Rodriguez Amaya, identificado
AMAYA con cédula de ciudadanía 79.490.055 de Bogotá, una multa por
$34.829.863,oo por las razones expuestas en la parte motiva.
2001 Operaciones Prohibidas 269 15/03/2001 19201280 GUSTAVO CÁCERES FERRO 8.000.000 1.500.000 Informe de visita No.22-98 y 27-98. Incumplimiento de literal g)
del artículo 72 del EOSF, de los numerales 1 y 2 del artículo 23
de la Ley 222/95, y del literal d) dela cláusula Vigésima Octava
de los Estatutos Sociales de la Fiduciaria Cáceres y Ferro S.A.
2001 Incumplimiento de deberes 246 12/03/2001 39796717 GINA LILIANA GRANADOS PINTO 1.000.000 Infracción al artículo 11 del Decreto 1406 de 1999, con base en
las cuales se evaluaría la procedencía de dar aplicación de la
sanción personal de que trata el artículo 209 de EOSF.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 238 08/03/2001 4052483 CARLOS ALBERTO GUZMÁN DÍAZ Vicepresidente de Créditos y Activos BC-ESTADO -
CLASIFICACIÓN DE CARTERA02388/03/2001CARLOS
ALBERTO GUZMAN DIAZ
3,000,000.003,000,000.00Informes de visita 01 y 02/99. Créditos
recalificados y/o con defectos en provisiones. Defectos
adicionales en provisiones de cartera. Inadecuada aplicación del
artículo 12 del capítulo II de la CE 100/95 de la SB. Y otros
cargos.
MODIFICADO
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 239 08/03/2001 19436704 HENRY ÁVILA HERRERA 15.000.000 Informes de visita 01 y 02/99. Créditos recalificados y/o con
defectos en provisiones. Defectos adicionales en provisiones de
cartera. Inadecuada aplicación del artículo 12 del capítulo II de
la CE 100/95 de la SB. Y otros cargos.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 125 07/03/2001 19113758 JAIME ENRIQUE POSADA POTDEVIN Imponer al señor Jiem Enrique Posada Potdevin identificado con
cédula de ciudadanía No. 19.113.758 de Bogotá, una multa por
valor de $32.829.863,oo por las razones expuestas en la parte
motiva.
2001 Operaciones Prohibidas 218 05/03/2001 17101713 JORGE CARRIZOSA SERRANO 5.000.000 Informe de visita 29 de 1998 y 10 de 1999. Incumplimiento de
los numerales 7.1, 7.3, 8.2 y 8.3 del hoy modificado capítulo II
de la CB 100/95 de la SB. Reestructuración deficiente de
créditos, inobservancia del numeral 7 del hoy modificado
capítulo II de la CE 100/95. Incumplimiento delas instrucciones
impartidas por la SB mediante oficio 98009469-0 de feb.23/98
con fundamento en los art. 325 literales a) y e) y 326 numeral 5
literal c) de EOSF consistentes en la capitalización por la suma
de $5.500.0 M.M.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 219 05/03/2001 17160399 ARTURO DE LAS CASAS 3.000.000 Informe de visita 29 de 1998 y 10 de 1999. Incumplimiento de
BUSTAMANTE los numerales 7.1, 7.3, 8.2 y 8.3 del hoy modificado capítulo II
de la CB 100/95 de la SB. Reestructuración deficiente de
créditos, inobservancia del numeral 7 del hoy modificado
capítulo II de la CE 100/95. y otros.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 220 05/03/2001 17061091 ERNESTO BURGOS RAMÍREZ 2.000.000 Bienes dados en leasing. Incumplimiento del numeral 3 del
cáitulo III, Título III de la CE 007/96 de la SB y de los artículos
11, 12, 15 y 16 del Decreto 2649/93. Insuficiencia de
provisiones, factores de evaluación Incumplimiento del capítulo
II, hoy modificado, de la CE 100/95 de la SB, Defecto de
provisión de intereses y capital, Incumplimiento de los
numerales 14 y 15.4 del Capítulo II de la CE 100/95 y otros.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 113 01/03/2001 70043473 JOSÉ GUSTAVO BERNAL VILLEGAS IMPOSICION DE MULTA DE $4 MILLONES POR
DIFERENCIAS PRESENTADAS ENTRE LOS LIBROS DE
CONTABILIDAD Y EL ARCHIVO DE TRANSMISION VIA
MODEM.
2001 Operaciones Prohibidas 173 19/02/2001 79375998 JORGE ALBERTO LLOREDA GARCÉS 15.000.000 Informe de visita 24-99, verificación operaciones efectuadas por
las entidades que conforman el Grupo Pacífico, entre ellas
Fidupacífico S.A., en relación con el descuento de pagarés
otorgados a favor de los ex empleados de Puertos de
Colombia.Incumplimie
2001 Operaciones Prohibidas qw 06/02/2001 16680170 DIEGO SUÁREZ ESCOBAR 15.000.000 Informe de visita 24-99, verificación operaciones efectuadas por
las entidades que conforman el Grupo Pacífico, entre ellas
Fidupacífico S.A., en relación con el descuento de pagarés
otorgados a favor de los ex empleados de Puertos de
Colombia.Incumplimiento al artículo 29, literales e), j) y n) del
artículo 156 ; literal g) del artículo 72 EOSF, y otros.
2001 Cupos de Crédito 116 05/02/2001 16654461 ALFREDO JARAMILLO MAFLA 1.000.000 Infracción cometida a lo dispuesto en el artículo 2o. Del Decreto
2360 de 1993, subrogado por el artículo 1o. Del Decreto 2653
de 1993.
MODIFICADO
2001 Ordenes Judiciales 10 05/01/2001 40016303 TERESA YOLANDA PRIETO TORRES 1.500.000 El doctor OMAR AUGUSTO ARCHILA DUARTE, Director
Jurisdicción Coactiva dela Contraloría General de Boyacá,
solicitó a esta autoridad de control y vigilancia "investigar la
conducta asumida por la señora Gerente del Banco de
Occidente, Sucursal Tunja, Boyacá; consistente en el desacato
de una orden judicial" orientada a obtener el embargo y
retención de los saldos de la cuenta corriente No. 39001845-5,
cuyo titular era la Caja de Previsión Social de Boyacá.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 1059 29/12/2000 8257208 JOSUÉ FERNANDO CUARTAS IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR
CUARTAS INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL E INCONSISTENCIAS CONTABLES
2000 Normas Contables - PUC 2036 29/12/2000 14197464 LUIS ALBERTO BEJARANO ÁVILA 15.000.000 Representante Legal de COOPERAMOS - Informes de visita
Nos.002/99 y 31/22. Violación del artículo 12 del Decreto 1134
de 1989 y Circular Externa 020/89 expedida por Dancoop Fondo
de Liquidez, Violación del inciso 6 del Código 115 de la
Resolución 3600/88 numeral 3 capitulo XIV (libros de
contabilidad) de la CE Básica Contable y Financiera
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 875 22/12/2000 8353863 RICARDO MEJIA CANO IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR
EVENTUAL
2000 Incumplimiento de deberes 1961 20/12/2000 16449272 EFRAÍN HERNÁN SEPÚLVEDA 1.000.000 Exmiembro del Comité de Activos y Pasivos GAP CF
ZAPATA PACÍFICO - Informe de Visita No.24-99, Incumplimiento al
artículo 11 de la Resolución 001 de 1996 de la SB. Reportes de
flujos de caja consolidados (reales) que presentan falencias en
su elaboración, alejándose de la verdadera situación de liquidez
de la institución, de tal manera que no fue posible detectar el
riesgo; utilización de encaje para cubrir defectos de liquidez;
desfases en las proyecciones de tesorería
2000 Incumplimiento de deberes 1962 20/12/2000 66862913 MÓNICA MARÍA BUENO 1.000.000
MONDRAGÓN
2000 Incumplimiento de deberes 1964 20/12/2000 41330559 YANETH CORREDOR CASTRO 1.000.000 Miembro Junta Directiva de CAJANAL. - Infracción del
subnumeral 1.1., Capítulo X del Título Primero de la Circular
Externa 007 de 1996, norma que desarrolla el numeral 3 del
artículo 73 del EOSF: ejercicio del cargo de miembro de junta
directiva sin posesión oprevia ante la Superintendencia
Bancaria.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 849 19/12/2000 13807016 LUIS PASTOR MEJIA PEQALOZA IMPOSICION DE MULTA DE $2 MILLONES POR
EVENTUAL, REVELACIONES DE INFORMACION, REGISTRO
DE LIBROS E INDEBIDA REPRESENTACION
MODIFICADO
2000 Incumplimiento de deberes 1857 30/11/2000 17068539 EUDORO CARVAJAL IBÁÑEZ 4.500.000 Ex Presidente SG CONODR - Incumplimiento al art. 399 del
Codigo de Comercio en concordancia con el numeral 5 art.60
del EOSF: incumplimiento de la obligación de expedir las
acciones por parte de la sociedad a quien sea suscriptor,
concepto que comprende el proceso de intercambio necesario
como consecuencia de la fusión proyectada con Seguros
Aurora, dentro de un plazo determinado.
2000 Operaciones Prohibidas 1770 16/11/2000 14970983 CARLOS ALBERTO CORREA 5.000.000 ExVicepresidente Ejecutivo y representante legal suplente CF
CADAVID PACIFICO S.A. - Informe de visita No.4-98, Incumplimiento a los
arts. 11, 12 literal h) y 72 literal g) del EOSF.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1743 14/11/2000 17122356 GREGORIO ALFREDO OBREGÓN 2.000.000 Ex miembro Junta Directiva e integrante del Comité de
RUBIANO Evalución de Catera de Créditos BANCO ANDINO COLOMBIA
S.A. - Informe de visita No.18-98, entre los días 10 de mayo y el
18 de agosto de 1998, a fin de verificar el cumplimiento de las
normas relacionadas con la evaluación y calificación de cartera
de créditos de la entidad -entre otros asuntos- para el corte a 31
de diciembre de 1997.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1744 14/11/2000 19338626 CARLOS HERNANDO CUEVAS 2.500.000 Expresidente BANCO ANDINO COLOMBIA S.A.. - Informe de
GARAVITO visita No.18-98, entre los días 10 de mayo y el 18 de agosto de
1998, a fin de verificar el cumplimiento de las normas
relacionadas con la evaluación y calificación de cartera de
créditos de la entidad -entre otros asuntos- para el corte a 31 de
diciembre de 1997.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 713 07/11/2000 79148693 CARLOS ALBERTO CARDONA MEJÍA Imponer una multa de $4.000.000,oo al Doctro Carlos Alberto
Cardona Mejía quien ostentaba el cargo de Presidente de
Financiera de Desarrollo S.A. actualmente en liquidación.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 713 07/11/2000 79148693 CARLOS ALBERTO CARDONA MEJÍA IMPOSICION DE MULTA DE $4 MILLONES POR
EVENTUAL
2000 Operaciones Prohibidas 1700 01/11/2000 16642428 JAIME ANTONIO CASTAÑEDA 20.000.000 Exrepresentante Legal PACIFICO CFC - Informe de visita No.24-
REGALADO 99-Operaciones efectuadas por dichas entidades en relación
con el descuento de pagarés a favor de los extrabajadores de
Puertos de Colombia, así como con algunas otras actuaciones y
gestiones adelantadas por sus administradores y revisores
fiscales
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1670 31/10/2000 41536151 HELENA DE LAS MERCEDES 6.000.000 2.000.000 Ex Integrante del Comité de Evaluación de Cartera de Créditos
PERDOMO REY del BANCO ANDINO COLOMBIA. S,A. - Informe de visita No.
18-98. Violación a los numerales 7, 8 y 15 Capitulo II de la CE
100 de 1995 y el numeral 23 de la Ley 222 de 1995. Evaluación
y calificación de cartera de créditos.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 681 25/10/2000 17070981 JUAN BAUTISTA PÉREZ RUBIANO IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR
EVENTUAL
MODIFICADO
2000 Operaciones Prohibidas 1637 25/10/2000 79375998 JORGE ALBERTO LLOREDA GARCÉS 5.000.000 Exmiembro principal de la Junta Directiva CF PACÍFICO -
Informe de Visita No.4-98. Por haber autorizado la operación de
descuento de pagarés otorgados por los extrabajadores de
Puertos de Colombia, incumpliendo lo dispuesto en los artículos
11, literal h) del artículo 12 y literal g) del artículo 72 del EOSF.
2000 Operaciones Prohibidas 1638 25/10/2000 14986983 EDUARDO FERNÁNDEZ DE SOTO 5.000.000 Exmiembro suplente de la Junta Directiva CF PACIFICO. -
TORRES Informe de Visita No.4-98. Por haber autorizado la operación de
Puertos de Colombia, incumpliendo presuntamente los artículos
2000 Operaciones Prohibidas 1639 25/10/2000 16583190 ÁLVARO JOSÉ COBO SOTO 5.000.000 Exmiembro principal de la Junta Directiva CF PACÍFICO -
Informe de Visita No.4-98. Por haber autorizado la operación de
Puertos de Colombia, incumpliendo presuntamente los artículos
2000 Operaciones Prohibidas 1625 24/10/2000 14970983 CARLOS ALBERTO CORREA 15.000.000 Exrepresentante legal y exmiembro del Comité de Activos y
CADAVID Pasivos -GAP- de la CF PACIFICO - Informe de visita No.24-99-
Operaciones efectuadas por dichas entidades en relación con el
descuento de pagarés a favor de los extrabajadores de Puertos
de Colombia, así como con algunas otras actuaciones y
gestiones adelantadas por sus administradores y revisores
fiscales
2000 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 1608 20/10/2000 79153320 MARCO GUILLERMO ARANGO 2.000.000 Exgerente Regional Bogotá del BANCO DEL PACIFICO S.A.. -
administración entidad RESTREPO Informe de Visita No.28-98: Evaluación, clasificación y
calificación de cartera y otros temas especiales, a 31 de
diciembre de 1997.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 647 19/10/2000 19177525 GABRIEL MAURICIO CABRERA IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR
GALVIS INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL
2000 Incumplimiento de deberes 1591 18/10/2000 19242917 JAIME ANTONIO RODRÍGUEZ AMAYA 5.000.000 REPRESENTANTE LEGAL COOFINDES
2000 Operaciones Prohibidas 1577 13/10/2000 19059620 RAFAEL HERNANDO PARRA 15.000.000 7.500.000 Exmiembro principal Junta Directiva de PACIFICO C.F.C. -
RODRÍGUEZ Informe de visita No.24-99-Operaciones efectuadas por dichas
los extrabajadores de Puertos de Colombia, así como con
algunas otras actuaciones y gestiones adelantadas por sus
administradores y revisores fiscales
2000 Operaciones Prohibidas 1578 13/10/2000 79375998 JORGE ALBERTO LLOREDA GARCÉS 15.000.000 Exmiembro principal de la Junta Directiva de PACIFICO C.F.C. -
Informe de visita No.24-99-Operaciones efectuadas por dichas
MODIFICADO
2000 Operaciones Prohibidas 1579 13/10/2000 14970983 CARLOS ALBERTO CORREA 15.000.000 Exmiembro principal de la Junta Directiva de PACIFICO C.F.C. -
CADAVID Informe de visita No.24-99-Operaciones efectuadas por dichas
2000 Operaciones Prohibidas 1564 12/10/2000 10531673 JOSÉ FERNANDO HURTADO 3.000.000 Presidente Interbanco - Visita de Inspección durante los meses
HIDALGO de julio y noviembre de 1998 y el 14 y 18 de mayo de 1999,
cuyos hechos permitieron determinar la participación de
INTERBANCO En la concesión de créditos a clientes
referenciados por la Fiduciaria del Pacífico, en donde se
observó la omisión de los requisitos exigidos por la ley en estos
casos.
2000 Operaciones Prohibidas 1552 10/10/2000 6080980 ÁLVARO JOSÉ LLOREDA CAICEDO 25.000.000 Expresidente y exmiembro principal Junta Directiva de la CF
PACIFICO - Informe de Visita No.4-98. Por haber autorizado la
operación de descuento de pagarés otorgados por los
extrabajadores de Puertos de Colombia, incumpliendo
presuntamente los artículos 11, literal h) del artículo 12
(operaciones autorizadas) y literal g) del artículo 72 del EOSF.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1535 06/10/2000 6080980 ÁLVARO JOSÉ LLOREDA CAICEDO 15.000.000 Exmiembro Junta Directiva PACIFICO CFC - Informe de visita
No.24-99-Normatividad infringida- Capítulo II de la Circular
Externa 100 de 1995 Circular Básica Financiera y Contable
sobre evaluación de la cartera de créditos, Numerales 7, 7.5.2.,
7.5.3. Del capítulo 9 del Título I de la Circular Básica Jurídica
007 de 1996 sobre control interno.
2000 Cupos de Crédito 1509 02/10/2000 37804607 MARÍA LUISA ORTEGA DE MENDOZA 500.000 Gerente Oficina Parque Santander-Bucaramanga BANCOOP -
Violación al Decreto 2360 de 1993 cupos individuales de crédito.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 567 12/09/2000 9975912 CARLOS ENRIQUE CAMPILLO IMPOSICION DE MULTA DE $2,5 MILLONES POR
PARRA INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL
2000 Cupos de Crédito 1398 08/09/2000 13849855 ÁNGEL ENRIQUE ORTIZ MENESES 2.000.000 Gerente del Distrito Siete del BANCOOP - Violación al Decreto
2360 de 1993 cupos individuales de crédito e incumplimiento a
los numerales 7 y 8 del Capítulo II CE 100 de 1995.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1288 18/08/2000 42065743 CATALINA RAMÍREZ VALLEJO 2.000.000 Vicepresidente de Banca Personal y Empresarial BANCOOP -
Informe de Visita No.07-98. Incumplimiento a lo dispuesto en la
Circular Externa No.100 de 1995 de la SB, Capítulo II,
numerales 7 y 8.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1289 18/08/2000 8296264 GUSTAVO ALBERTO DE LA 5.000.000 Vicepresidente de Banca y Desarrollo Cooperativo BANCOOP -
CANDELARIA ESCOBAR PÉREZ Informe de Visita No.07-98. Infracción a lo dispuesto en el
artículo 2o. Del Decreto 2360 de 1993 y subrogado por el
artículo 1o. Del Decreto 2653 de 1993. Y desconocimiento a lo
normado en la Circular Externa No.100 de 1995 de la SB,
capítulo II, numerales 7, 8 y 24.
2000 Incumplimiento de deberes 1236 08/08/2000 2891737 ALCIDES GUEVARA GARZÓN 5.000.000 REVISOR FISCAL CONSTRUYECOOP
MODIFICADO
2000 Incumplimiento de deberes 1053 04/07/2000 11406228 JORGE ALBERTO SANABRIA 1.500.000 Revisor Fiscal IFILEASING - Incumplimiento Circular Externa
HERNÁNDEZ 042 de 1993 incoirporada en la Circular Básica Jurídica 007 de
1996 - Deberes del revisor fiscal
2000 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1034 30/06/2000 7133793 DOMINGO ANTONIO MONTES 3.000.000 Gerente Sucursal Fusagasugá BANCOLOMBIA - Informe 2775
de Lavado de Activos GUTIÉRREZ del 11 de mayo de 1999 de Contraloría Departamental
Cundinamarca - Incumplimiento a los articulos 102 y 103 del
EOSF y numerales 6.4.2 y 6.3.4 del Capitulo IX titulo I de la CE
007 de 1996
2000 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1035 30/06/2000 11298025 JOSÉ ARMANDO LIZCANO 2.000.000 Subgerente Sucursal Fusagasugá BANCOLOMBIA - Informe
de Lavado de Activos RODRÍGUEZ 2775 del 11 de mayo de 1999 de Contraloría Departamental
Cundinamarca - Incumplimiento a los articulos 102 y 103 del
EOSF y numerales 6.4.2 y 6.3.4 del Capitulo IX titulo I de la CE
007 de 1996 (lavado de activos)
2000 Incumplimiento de deberes 1015 28/06/2000 8259836 JOSÉ ROBERTO ZAPATA MUÑOZ 1.000.000 Exmiembro Junta Directiva PENSIONES DE ANTIOQUIA -
Ejercicio del cargo sin posesión previa ante la S.B. Art. 326
EOSF y Circular Externa 007 de 1996, Título Primero, Capítulo
Décimo, Subnumeral 1.1
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 375 22/06/2000 19485502 DANIEL HERNÁNDEZ GALINDO IMPOSICION DE MULTA DE $2 MILLONES POR
EVENTUAL
2000 Cupos de Crédito 977 22/06/2000 14972234 JUAN JOSÉ URIBE DE FRANCISCO 15.000.000 Exgerente de la Regional Sur Occidente del BCH - Violación al
Decreto 2360 de 1993 cupos individuales de crédito.
2000 Cupos de Crédito 978 22/06/2000 4607360 OCTAVIO JOSÉ JARAMILLO TOVAR 19.000.000 Primer Suplente de Junta Directiva del BCH - Violación al
Decreto 2360 de 1993 cupos individuales de crédito.
2000 Incumplimiento de deberes 906 12/06/2000 79110827 CARLOS DANIEL CERÓN RODRÍGUEZ 20.000.000 Exgerente General de CONSTRUYECOOP EN LIQUIDACION -
Informe de visita entre el 27 de mayo y el 28 de julio de 1998.
Defectos en el fondo de liquidez, defecto de provisiones, defecto
en la información contable y otros.
2000 Incumplimiento de deberes 907 12/06/2000 14201764 ALBERTO ROJAS PARDO 20.000.000 Presidente Consejo Administración CONSTRUYECOOP -
Informe de visita entre el 27 de mayo y el 28 de julio de 1998.
Irregularidades en que incurrió en el desempeño de sus
funciones. Incumplimiento de requisitos para el otorgamiento de
créditos y otros.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 328 06/06/2000 5812770 JULIO HUMBERTO SANCHÉZ IMPOSICION DE MULTA DE $12 MILLONES POR
BASTOS OBJECIONES A LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS
FINANCIEROS
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 332 06/06/2000 3226688 MARIO PACHECO CORTÉS IMPOSICION DE MULTA DE $8 MILLONES POR
OBJECIONES A LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS
FINANCIEROS
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 879 06/06/2000 31834272 OLGA LUCÍA LÓPEZ MARMOLEJO 5.000.000 Exvicepresidente Técnico de la CORFIPACÍFICO - Informe de
Visita 04-98. Incumplimiento de los numerales 7,8 9 y 25 del
Capítulo II de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de
1995, sobre evaluación de la cartera de créditos, calificación y
control interno; incumplimiento a los numerales 14 y 15, sobre
provisiones, incumplimiento sobre clasificación de cartera y
otras.
MODIFICADO
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 880 06/06/2000 6080980 ÁLVARO JOSÉ LLOREDA CAICEDO 7.000.000 Expresidente CORFIPACÍFICO - Informe de Visita 04-98.
Incumplimiento de los numerales 7,8 9 y 25 del Capítulo II de la
Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995, sobre
evaluación de la cartera de créditos, calificación y control
interno; incumplimiento a los numerales 14 y 15, sobre
provisiones, incumplimiento sobre clasificación de cartera y
otras.
2000 Incumplimiento de deberes 856 01/06/2000 19359294 DIEGO AUGUSTO MARTÍNEZ 8.000.000 5.000.000 Ex Gerente General COOPFERIAS - Informe de Visita
MONTOYA efectuado el 11 de septiembre de 1998. Violación a los artículos
4, 10, 17, 48 y 52 del Dcto. 2649 de 1993; arts. 2,3,4,5, y 6 de la
RES. 3855 de 1993 del DANCOOP; y literal g) art. 72 del EOSF
2000 Incumplimiento de deberes 858 01/06/2000 14952974 MARIO YEPES LÓPEZ 3.000.000 Ex Vicepresidente y representante legal BANCO ANDINO -
Incumolimiento a los numerales 2 y 3 del art. 207 del C. de Co. y
al numeral 3 del art. 71 de la Res. Externa 21 de 1993 de la
Junta Directiva del Banco República.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 853 31/05/2000 19052304 EDUARDO YUNDA SÁNCHEZ 26.000.000 25.000.000 ExPresidente COOPDESARROLLO - Informe de visita con
corte a 31 de diciembre de 1998.Incumplimiento a normas de
evaluación de cartera de creditos, Capitulo II CE 100 de 1995;
Art. 6 Res. 2410 de 1995; Res. 3600 de 1988, Dcto 2649 de
1993.
2000 Incumplimiento de deberes 855 31/05/2000 51982578 JANETH TASCÓN GALARZA 1.000.000 Revisor Fiscal principal CAXDAC. - Informe de visita entre el 18
de noviembre y el 17 de diciembre de 1999. Violación a lo
ordenado al revisor fiscal en el artículo 207, ordinal 3 del Código
de Comercio. Inobservancia de los plazos concidos por la S.B.
para suministrar información requerida por el organismo de
control sobre el plan de acción de CAXDAC frente al
advenimiento del año 2000 y respuestas incompletas a los
mismos.
2000 Cupos de Crédito 839 30/05/2000 6486388 JAIME FRESNEDA CASIERRA 6.000.000 Miembro Junta Nacional de Directores BANCOOP - Informe de
visita número 07-98, incumplimiento cupos individuales de
crédito y otras disposiciones.
2000 Cupos de Crédito 840 30/05/2000 4096936 HÉCTOR HORACIO ORTEGÓN 6.000.000 Miembro Junta Nacional de Directores BANCOOP - Informe de
CAÑÓN visita número 07-98, incumplimiento cupos individuales de
crédito y otras disposicnes.
2000 Cupos de Crédito 841 30/05/2000 70087010 OSWALDO LEÓN GÓMEZ CASTAÑO 6.000.000 Miembro de la Junta Nacional de Directores BANCOOP -
Informe de visita número 07-98, incumplimiento cupos
individuales de crédito y otras disposicnes.
2000 Cupos de Crédito 843 30/05/2000 129925 LUIS ALBERTO MUNAR 6.000.000 Miembro de la Junta Nacional de Directores BANCOOP -
2000 Cupos de Crédito 844 30/05/2000 9082438 GERMAN GARCÍA VARGAS 6.000.000 Miembro de la Junta Nacional de Directores BANCOOP -
2000 Cupos de Crédito 845 30/05/2000 2930268 JULIO ENRIQUE MEDRANO LEÓN 6.000.000 Miembro de la Junta Nacional de Directores BANCOOP -
MODIFICADO
2000 Cupos de Crédito 823 26/05/2000 19401492 JUAN CARLOS BERNAL ROMANO 1.000.000 Miembro Comité de Servicios Financieros del BANCO DEL
PACIFICO EN LIQUIDACION - Informe de visita número 28-98,
Incumplimiento de las normas relacionadas con los cupos
individuales de endeudamiento y otros temas especiales a 31 de
diciembre de 1997.
2000 Márgenes de solvencia 808 24/05/2000 14197464 LUIS ALBERTO BEJARANO ÁVILA
2000 Remisión de Información S.B. 801 23/05/2000 79140072 ÁNGEL FERNANDO CANTINI ARDILA 1.000.000 ExRevisor Fiscal del BCH - Incumplió la obligación que le asistía
de remitir los dictamenes mensuales correspondientes al
segundo semestres de 1999.
2000 Cupos de Crédito 769 19/05/2000 79155387 FELIPE LOBOGUERRERO HOYOS 1.000.000 Exmiembro del Comité de Servicios Financieros del BANCO
DEL PACIFICO hoy EN LIQUIDACION - Informe de visita No.28-
98, verificar el cumplimiento de las normas relacionadas con los
cupos individuales de endeudamiento y otros temas especiales,
a 31 de diciembre de 1997.
2000 Cupos de Crédito 771 19/05/2000 51603996 XARA ELIMINAR MARCELA CALLE 1.000.000 Miembro del Comité de Servicios Financieros del BANCO DEL
JARAMILLO PACIFICO hoy EN LIQUIDACION - Informe de visita No.28-98,
verificar el cumplimiento de las normas relacionadas con los
2000 Cupos de Crédito 772 19/05/2000 79152320 MARCO GUILLERMO XARA 1.000.000 Miembro del Comité de Servicios Financieros del BANCO DEL
ELIMINAR ARANGO RESTREPO PACIFICO S.A. EN LIQUIDACION - Informe de visita No.28-98,
verificar el cumplimiento de las normas relacionadas con los
2000 Incumplimiento de deberes 762 18/05/2000 19338626 CARLOS HERNANDO CUEVAS 3.000.000 Expresidente del BANCO ANDINO - Incumplimiento al num. 3 y
GARAVITO parágrafo del art. 71 de la Res. Externa 21 de 1993 de la Junta
Directiva del Banco República por desviación de financiaciones
y utilización de fuentes de financiaciones para realizar venta de
divisas.
2000 Incumplimiento de deberes 764 18/05/2000 79262834 DANIEL SARMIENTO PAVAS 3.000.000 Exrevisor Fiscal del BANCO ANDINO COLOMBIA S.A. -
Irregularidades derivadas del incumplimiento a lo normado en el
numeral 3o. Y parágrafo del artículo 71 del Estatuto Cambiario
(Resolución Externa No.21 de 1993 de la Junta Directiva del
Banco de la República), así como a la Superbancaria.
2000 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 743 12/05/2000 79146299 ALEJANDRO ESCALLÓN MORALES 16.000.000 Expresidente de LEASING CAPITAL S.A. C.F.C. - Informe de
administración entidad Visita 5D de 1997 - verificar la evaluación de la cartera de
créditos y contratos de leasing, así como la realización de
operaciones de fondeo y el cumplimiento de las normas en el
desarrollo de las operaciones.
2000 Normas Contables - PUC 668 28/04/2000 7468210 RAFAEL MARIANO FERNÁNDEZ DE 7.000.000 Exrepresentante Legal de LEASING PATRIMONIO S.A. C.F.C. -
LAVALLE Informe de visita No.03 de 1998 y 013/98; Incumplimiento del
Capítulo XVII (crédito mercantil) de la Circular 100 de 1995 en
armonía con lo establecido en los artículos 11 y 17 del Decreto
2649 de 1993. Incumplimiento Dinámica del PUC.
2000 Normas Contables - PUC 621 14/04/2000 6748919 JORGE ENRIQUE AMAYA PACHECO 5.000.000 ExPresidente CAV GRANAHORRAR Violación a los arts.
4,11,12,17 y 96 del Dcto 2649 de 1993 y Res. 3600 de 1988.
MODIFICADO
2000 Remisión de Información S.B. 625 14/04/2000 3009881 JESÚS ALBERTO VILLEGAS 10.000.000 Revisor Fiscal COOPERAMOS - Incumplimiento del deber de
NARVÁEZ remitir a tiempo los informes trimestrales de que trata el artículo
18 del Decreto 1134 de 1989; Presentación de informe sin firma
e incumplimiento en el deber de dictaminar los estados
financieros a corte intermedio; diferencia en el Cálculo del
margen de solvencia.
2000 Normas Contables - PUC 629 14/04/2000 19123181 FERNANDO CHAVES UCRÓS 4.000.000 ExRepresentante legal TRANSLEASING - Informes Visita 08 y
08A de 1997. Art. 95 del EOSF; arts. 4, 17, 52 y 62 del Dcto
2649 de 1993; numerales 8, 9 y 15 Cap II CE 100 de 1995;
Res. 3600 de 1988 .
2000 Incumplimiento de deberes 578 10/04/2000 79315723 PABLO FRANCISCO ALBIR 19.000.000 Representante legal FONDO DE PENSIONES Y CESANTIA
SOTOMAYOR PORVENIR S.A.- Violación a los arts. 168 y 173 del EOSF
2000 Normas Contables - PUC 572 07/04/2000 14965178 ALBERTO GUILLERMO RAMÍREZ 3.000.000 Exrepresentante legal de la FINANCIERA LEASING
SALCEDO COLVALORES S.A. hoy BANCO AGRARIO DE COLOMBIA
S.A. - Informe de visita número 06A de 1997. Incumplimiento de
los numerales 15 y 16 del hoy modificado Capítulo II de la
Circular Externa 100 de 1995 de la SB y de la Resolución 3600
de 1998 Dinámica del Plan Unico de Cuentas-Cuentas 1694-
1696-Provisiones cuentas por cobrar.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 555 06/04/2000 79101408 CARLOS BERNARDO TINJACÁ RUÍZ 3.000.000 Ex Revisor Fiscal ALIANZA FIDUCIARIA - Incumplimiento del
num. 25 Capítulo II de la CE 100 de 1995, en concordancia con
el num. 3 del art. 207 del C. de Co.
2000 Normas Contables - PUC 543 05/04/2000 19339016 JOSÉ DANIEL GALVIS VALDERRAMA 6.000.000 ExVicepresidente Financiero BANCO UCONAL - Incumplimiento
a los arts. 12,47,53,57,96 y 123 del Decreto 2649 de 1993 y
2000 Normas Contables - PUC 544 05/04/2000 19450679 JUAN DE JESÚS GALINDO JIMÉNEZ 5.000.000 ExDirector del Dpto, de Contabilidad BANCO UCONAL -
Incumplimiento a los arts. 12,47,53,57,96 y 123 del Decreto
2649 de 1993 y Resolución 3600 de 1988.
2000 Incumplimiento de deberes 516 31/03/2000 CCC2 IVÁN YEPES UPEGUI 1.000.000 Ejercicio del cargo sin posesión previa ante la S.B. (Circular
Externa 007 de 1996) Título Primero, Capítulo Décimo,
subnumeral 1.1.
2000 Operaciones Prohibidas 394 09/03/2000 CCC1 ARMANDO RIVERA LOMBO 500.000 Excajero de la CAJA AGRARIA - Puente Aranda. Violación al
literal c., subnuemral 2.10 Capítulo Primero Título Tercero de la
CE 007 de 1996.pago de cheques girados por el Fondo de
Previsión Social del Congreso de la República que tenían
restricción de negociabilidad.
2000 Cupos de Crédito 358 01/03/2000 16618736 FILO HERNÁN FERNÁNDEZ MAYOR 10.000.000 Informe de visita número CF-11-97, otorgó créditos a la
sociedad COOPROPAL S.A. cuyo monto excede los límites de
cupos individuales de crédito de que trata el Decreto 2360 de
1993.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 132 29/02/2000 79517196 JUAN MANUEL BERNAL GUTIÉRREZ INFORMACION EVENTUAL
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 133 29/02/2000 51776677 MARÍA DEL PILAR VANEGAS IMPOSICION DE MULTA DE $2 MILLONES POR
MARTÍNEZ INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL
MODIFICADO
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 287 22/02/2000 10531673 JOSÉ FERNANDO HURTADO 500.000 Visita de Inspección entre el 27 de octubre y el 19 de noviembre
HIDALGO de 1998, para verificar la evaluación y clasificación de la cartera
de créditos con corte de operaciones a septiembre 30/98, así
como del sistema de información contable y la razonabilidad de
las cifras reportadas a la S.B. Informe No.27-98. Incumplió
instrucción de la SB pues no remitió información relacionada con
la visita.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 103 15/02/2000 14991569 CÉSAR ALFONSO SOLANILLA MAFLA IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR EL
INCUMPLIMIENTO EN EL ENVIO DE INFORMACION
FINANCIERA
2000 Incumplimiento de deberes 194 07/02/2000 12975995 LUCIO FRANCO BRAVO RODRÍGUEZ 1.000.000 Visita de Inspección entre el 12 y el 14 de julio de 1999,
identificada con el número 1999043019-0, con el propósito de
evaluar el estado del plan de acción de la misma para hacer
frente al riesgo año 2000: Incumplimiento a instrucciones
impartidas por la SB literales d) y e) subnumeral 13.2 numeral13
Capítulo X Título I de la CE 007 de 1996.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 3 03/01/2000 19313717 ARTURO VEGA PRIETO IMPOSICION DE MULTA DE $2,5 MILLONES POR
EVENTUAL

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Fecha de reporte: 27/07/2012

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