GRUPO B

DESCRIPCION DE LOS ESCENARIOS DE RIESGO

Descripción del
Macroproceso / Proceso /
No. Servicio Producto
escenario del Tipo de Riesgo Causas Consecuencias
riesgo

Transporte Indacecuado de mineral : por Falta de

Riesgo mecánico Desperdicio de material
logística en la organización del traslado.

Riesgo psicologico Personal insuficiente para la demanda Estrés, fatiga por exceso de trabajo

Riesgo mecánico Falta de capacitación de Seguridad Vial Lesión osteomuscular, fracturas y muerte

Riesgo mecánico Exceso de la carga a trasladar Descontento e incomodidad en la comunidad

Personal de transporte no cumple con las normas de Accidentes fatal, muerte del colaborador y/o a tercero,
Riesgo mecánico
Transporte de mineral control y prevención Daño a la imagen de la empresa ante la comunidad
inadecuadamente
ocasionando desperdicios,
Transporte de carbonaro
R1 LOGISTICA desorden ,tumultos y posibles
de calcio a puerto
accidentes en el trayecto,
ademas de presencia de alto
nivel de ruido
 Transporte de mineral
inadecuadamente
ocasionando desperdicios,
Transporte de carbonaro Manejo temerario,exceso de velocidad e imprudencias del
R1 LOGISTICA desorden ,tumultos y posibles Riesgo mecánico Lesión osteomuscular, fracturas y muerte
de calcio a puerto conductor
accidentes en el trayecto,
ademas de presencia de alto
nivel de ruido

No hay suficiente parqueo para mas de 10 o 20 unidades

Riesgo mecánico Disponibilidad de almacén en el puerto
de transporte a la vez

Proyeccion de fragmentos o particulas pueden caer y

Riesgo Mecanico Condiciones inadecuadas de traslado .
golpear la cabeza de los trabajadores o transeuntes.

Afecta al conductores, ayudante y transeuntes. Irritacion en

Riesgo Mecanico Material particulado esparcido en el aire .
la piel y en los ojos

Las vibraciones originadas por el transporte del material y

Riesgo Fisico (Auditivo) Afecta los oidos.
el tráfico de vehículos genera un alto nivel de ruido

ASESORÓ: ELABORÓ

GRUPO B
 SECUENCIA DESCRIPCION DE LAS CIPS (Capas de Proteccion

Tipo CPI Característica de especificidad (% de

Categoría de la consecuencia Secuencia de Eventos (Capa de Proteccion Independiente)
Descripción CPI
resultado negativo de CPI s) *

Muy grave
Al analizar los problemas existente se
1. Determinar puntos críticos de control del
pueden determinar los puntos criticos del
transporte de material.
proceso y aplicar soluciones de mejora
* Se contrata los sindicatos de transportistas lcoales que no
Importante cumplen con protocolos ni planes de prevencion crados en
su entidad.
*Las cargas programadas deben tener un tiempo estimado
para cargarse al transporte maritimo y esto provoca un
desarreglo en la logistica habitual.
*Los transportistas son choferes de volquetas contratados
por los due;os de camiones de sindicatos, que muchas
Muy grave 2. Establecer estándares o métodos para medir
veces no cumplen con las reglas de transisto porque las
desconocen el desempeño de las funciones del transporte de
*Las volquetas utilizadas a pesar de estar en buenas material.
condiciones, que es lo que exige la empresa contratista, Al establecer estandares para el
Muy grave carga material que puede exceder su capacidad de carga si desempeño se crean parametros
los supervisores no estan pedniente a la hora del montaje especificos que los contratistas deben
*Los transportistas no usan todos los EPP seguir y cumplir
Muy grave

3. Medición del desempeño de los transportistas

Ejecucion de un sistema de gestion
logistica solo de trasnsporte paralelo a la
logistcia general de los Procesos
 condiciones, que es lo que exige la empresa contratista, Al establecer estandares para el
carga material que puede exceder su capacidad de carga si desempeño se crean parametros
los supervisores no estan pedniente a la hora del montaje especificos que los contratistas deben
*Los transportistas no usan todos los EPP seguir y cumplir

3. Medición del desempeño de los transportistas

Ejecucion de un sistema de gestion
Muy grave logistica solo de trasnsporte paralelo a la
logistcia general de los Procesos

La situacion de manipulacion de material espuesta los

pasados dias 16-17-18 de junio 2021 provoco que la
Importante empresa minera interponga un area de almacen de stock
temporal para poder despejar las avenidas y utilizar ruta
alterna para desmonte de material 4. Detección de desviaciones al cumplimiento
del sistema de control

Muy grave
Los transportista al salir del campamento no se les exige
mantener las normas de seguridad que eviatm la exposion La implementacion de estandares y
del material al ambiente. medidas de control y prevencion en la
logistica del transporte permite sin
Muy grave
muchos tropiezos la deteccion temprana
de cualquier error en el proceso

Los transportistas no son obligados a usar los EPPs, ni son 5. Corrección de desviaciones al incumplimineto
verificados en su sindicato de que los posean,. En el de las medidas de aplicacion al sistema de
campamento no son supervisados que los posean. control del proceso
Muy grave * El ruido probable que hace la volqueta no puede obviarse
naturalmente, pero movilizar las volquetas por una ruta
alterna puede mancipar un poco el rudio en la poblacion de
la zona
 PROCESO: LOGISTICA EN EL TRAN
Matriz de Riesg
LAS CIPS (Capas de Proteccion Independiente) FRECUENCIA DEL EVENTO INICIADOR

Información audible que demuestra Fuente de obtención del valor de la Criterio de selección y empleo del
Característica de efectividad ** Características de independencia *** Frecuencia del Evento ****
efectividad del CPI frecuencia valor de la frecuencia

EXTREMA
Con el previo analisis de los punos Con las evidencias presentadas por la
criticos se pueden ejecutar las comunidad se puede determinar los puntos
soluciones criticos de la logistcia de transporte.

ALTA

EXTREMA
N/A

Establede estandares a seguir puede EXTREMA

garantizar una respuesta al pronblema

EXTREMA
Con las evidencias presentadas por la
comunidad se puede verificar el desempeño
Es independiente de la cadena de procesos de los trasnportistas.
MATRIZ R DATOS MATRIZ R
general
Establede estandares a seguir puede
garantizar una respuesta al pronblema

Con las evidencias presentadas por la

comunidad se puede verificar el desempeño
Es independiente de la cadena de procesos de los trasnportistas.
EXTREMA MATRIZ R DATOS MATRIZ R
general

ALTA

N/A

EXTREMA

Establecer estandares a seguir

garantiza una pronta deteccion de
desviaciones de los sietymas de control EXTREMA
y su correccion

N/A

EXTREMA
N EL TRANSPORTE DE CARBONATO DE CALCIO
z de Riesgos LOPA o ACP
Evento Iniciador
totalmente capacitados para el
Transporte Indacecuado de
mineral Carbonato de Calcio
PROBABILIDAD DEL EVENTO INICIADOR PROBABILIDAD DE FALLO BA
Criterio de
Fuente
selección y empleo
bibliográfica de
Probabilidad del evento o del valor de
Condición Habilitadora del probabilidad del
condición habilitadora del probabilidad del CPI PFD
Evento Iniciador evento o condición
Evento iniciador evento o condición
habilitadora del
habilitadora del
Evento iniciador
Evento iniciador
1. Determinar puntos críticos de control del transporte de
material.
2. Establecer estándares o métodos para medir el
desempeño de las funciones del transporte de material.
Falta de Logistica de parte de
la empresa, que no tomo en
cuenta que los contratista
transportistas no estaban
3. Medición del desempeño de los transportistas
traslado de la carga, usando 80% EXTREMA No se ha realizado analisis
MAPA DE RIESGO INHERENTE DATOS DE MATRIZ R
los EPP para su seguridad y 20% ALTA previo
con el conocimiento de
controles y sistema de
prevencion para manejo de
materiales con condiciones
quimicas.

totalmente capacitados para el
Transporte Indacecuado de
mineral Carbonato de Calcio
Falta de Logistica de parte de
la empresa, que no tomo en
cuenta que los contratista
transportistas no estaban
3. Medición del desempeño de los transportistas
traslado de la carga, usando 80% EXTREMA No se ha realizado analisis
MAPA DE RIESGO INHERENTE DATOS DE MATRIZ R
los EPP para su seguridad y 20% ALTA previo
con el conocimiento de
controles y sistema de
prevencion para manejo de
materiales con condiciones
quimicas.
4. Detección de desviaciones al cumplimiento del
sistema de control
5. Corrección de desviaciones al incumplimineto de las
medidas de aplicacion al sistema de control del proceso
BABILIDAD DE FALLO BAJO LA DEMANDA IDENTIFICADOR DE CPI s ADICIONALES NIVEL DE INTEGRIDAD DE LA SEGURIDAD REQ

¿Cumple con el
FRECUENCIA de Criterio de Riesgo Frecuencia de la Consecuencia para mitigar
FUENTE BIBLIOGRAFICA DEL VALOR Criterio de selección y empleo del valor de Criterio de Descripción de la función instrumentada
la Tolerable con las CPIs adicionales para cumplir con el
DE LA PFD la PFD Riesgo de seguridad
Consecuencia MITIGADA (frecuencia) Criterio de Riesgo Tolerable
Tolerable?

Debido a la falta de datos historicos respecto a

situaciones similares documentadas se parte
Situacion documentada de los criterios de la prensa y la comunidad N/A N/A N/A N/A N/A
local al erspecto de la situacion que ocurre con
la logistica del transporte del minera.
 Debido a la falta de datos historicos respecto a
situaciones similares documentadas se parte
Situacion documentada de los criterios de la prensa y la comunidad N/A N/A N/A N/A N/A
local al erspecto de la situacion que ocurre con
la logistica del transporte del minera.
TEGRIDAD DE LA SEGURIDAD REQUERIDO PARA UNA FUNCIÓN INSTRUMENTADA DE SEGURIDAD RECOMENDACIONES ACP PARA CADA U

NIVEL DE INTEGRIDAD DE LA SEGURIDAD

REQUERIDO PARA UNA FUNCIÓN NIS Requerido Recomendacion del ACP Area Responsable del Regulado
INSTRUMENTADA DE SEGURIDAD

Implementar un Sistema de Control que permita organizar la

Logistica de transportacion del mineral de una manera eficiente y
N/A N/A Logistica/Transportacion
efectiva, mejorando la funcionalidad y promoviendo las buenas
practicas del Sindicato de Tansportistas de Barahona.
 Implementar un Sistema de Control que permita organizar la
Logistica de transportacion del mineral de una manera eficiente y
N/A N/A Logistica/Transportacion
efectiva, mejorando la funcionalidad y promoviendo las buenas
practicas del Sindicato de Tansportistas de Barahona.
RECOMENDACIONES ACP PARA CADA UNO DE LOS ESCENARIOS DE RIESGO (Par causa-Consecuencia) ANALIZADOS

Fecha de inicio de la implementacion Etapa en la que se encuentra la implementacion Fecha en la que se concluye la etapa Fecha en la que se concluye la implementacion

NO PREVISTA N/A N/A NO PREVISTA

NO PREVISTA N/A N/A NO PREVISTA
 CODIGO: GRUPO B
VERSIÓN:
/ECHA ACTUALIZACIÓN: 05/07/2022

Oficina de control interno

Módulo SIG Planes de Mejoramiento Evaluación Control Interno

Fecha de Fecha de
Fecha de inicio Documentación del Control Evaluación Efectividad Observación / Recomendación
Plan de Mejoramiento Responsable terminación seguimiento
(DD/MM/AA) (Evidencia obtenida) del Control Oficina de Control Interno
(DD/MM/AA) (DD/MM/AA)
RESULTADOS DE FRECUENCIA DE LA CONSECUENCIA MITIGADA D
FECHA

consecuenia/Descripcion Caetegoria

Criterio de Riesgo Tolerable

(categoría o frecuencia)
Evento iniciador (típicamente una frecuencia)
Eventos o condiciones habilitadoras
Modificadores Condicionales (En caso de aplicar)

Frecuencia de la Consecuencia sin mitigar

Capas de Protección Independientes (CPIs)

PFD Total para las CPIs 1 x 10-3

Frecuencia de la Consecuencia mitigada:
¿Cumple con el Criterio de Riesgo Tolerable? (Si/No): No
Acciones Requeridas para cumplir con el Criterio de Riesgo Tolerable
Notas:
Referencias (ligas al ARSH, fuentes de datos de tasa de fallas, DTI’s, etc.):
Coordinador e integrantes del Grupo Multidisciplinario ACP:

CPIs adicionales.
ESCENARIO
GADA DE LOS ESCENARIOS DE RIESGO (PAR CAUSA-CONSECUENCIA)
DESCRIPCION PROBABILIDAD

CPIs adicionales para cumplir con el Criterio de

PFD de la CPI
Riesgo Tolerable
-CONSECUENCIA)
FRECUENCIA

Descripción breve del

FRR
evento que previene
 MATRIZ DE RIESGOS LEYENDA

GRAVEDAD (IMPACTO)
Probabilidad Gravedad Valor del Nivel de MUY BAJO BAJO MEDIO ALTO MUY ALTO
RIESGO (Ocurrencia) (Impacto) Riesgo Riesgo
1 2 3 4 5
Transporte Indacecuado de mineral : por Falta de
logística en la organización del traslad
4 4 16 Muy grave
MUY ALTA 5 5 10 15 20 25
Personal insuficiente para la demanda 3 3 9 Importante ALTA 4 4 8 12 16 20
PROBABILIDAD
Falta de capacitación de Seguridad Vial 5 5 25 Muy grave MEDIA 3 3 6 9 12 15
Exceso de la carga a trasladar 3 5 15 Muy grave BAJA 2 2 4 6 8 12
Personal de transporte no cumple con las normas de
control y prevención
4 5 20 Muy grave MUY BAJA 1 1 2 3 4 5
Manejo temerario,exceso de velocidad e
imprudencias del conductor
4 5 20 Muy grave Riesgo muy grave. Requiere medidas preventivas urgentes. No se debe iniciar el
proyecto sin la aplicación de medidas preventivas urgentes y sin acotar
Disponibilidad de almacén en el puerto 3 4 12 Importante sólidamente el riesgo.

Condiciones inadecuadas de traslado . 5 4 20 Muy grave

Material particulado esparcido en el aire . 5 4 20 Muy grave Riesgo importante. Medidas preventivas obligatorias. Se deben controlar
fuertemente llas variables de riesgo durante el proyecto.
Las vibraciones originadas por el transporte del
material y el tráfico de vehículos genera un alto nivel 4 4 16 Muy grave
de ruido
0 Marginal Riesgo apreciable. Estudiar económicamente ai es posible introducir medidas
preventivas para reducir el nivel de riesgo. Si no fuera posible, mantener las
0 Marginal
variables controladas.
0 Marginal
0 Marginal
0 Marginal
Riesgo marginal.Se vigilará aunque no requiere medidas preventivas de partida.
Riesgo marginal.Se vigilará aunque no requiere medidas preventivas de partida.
Riesgo muy grave. Requiere medidas preventivas urgentes. No se debe iniciar el
proyecto sin la aplicación de medidas preventivas urgentes y sin acotar
sólidamente el riesgo.

Riesgo importante. Medidas preventivas obligatorias. Se deben controlar

fuertemente llas variables de riesgo durante el proyecto.

Riesgo apreciable. Estudiar económicamente ai es posible introducir medidas

preventivas para reducir el nivel de riesgo. Si no fuera posible, mantener las
variables controladas.

Riesgo marginal.Se vigilará aunque no requiere medidas preventivas de partida.

Riesgo marginal.Se vigilará aunque no requiere medidas preventivas de partida.
 Mapa de Riesgo Inherente

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD Posible

Improbable

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
sgo Inherente

Extremo

R1 Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrófico

ACTO
 Mapa de Riesgo Residual

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD Posible

Improbable

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
esgo Residual

Extremo

R1 Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrófico

ACTO
Tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno
Estratégico Social Estructura
Operativo Cultural Cultura organizacional
Cumplimiento Económico Modelo de operación
Imagen Tecnológico Cumplimiento de planes y
Financiero Político Sistemas de información
Tecnológico Legal Procesos y procedimientos
Corrupción Ambiental Recursos humanos
N.A. Recursos económicos
N.A.
tipo de impacto probabilidad impacto riesgo inherente
1.1.Confidencialidad de información/Personal Casi seguro Catastrófico Extremo
1.2.Confidencialidad de información/Grupo de trabajo Probable Mayor Alto
1.3.Confidencialidad de información/Relativa al proceso Posible Moderado Moderado
1.4.Confidencialidad de información/Institucional Improbable Menor Bajo
1.5.Confidencialidad de información/Estratégica Raro Insignificante
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios región
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso país
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigación disciplina
3.4.Legal/Investigación fiscal
3.5.Legal/Intervención-sanción
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interacción de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso
tipo de contr clase de cont frecuencia documentación del control
Preventivo Manual Diario Documentado
Detectivo Automático Semanal No documentado
Correctivo Bimensual
Quincenal
Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Esporádico/Sorpresivo
Cuando se requiera
efectividad del control Probabilidad Impacto riesgo residu política de manejo
1.No se aplica Si Si Extremo Reducir la probabilida
2.Se aplica pero no efectivo No No Alto Reducir el impacto
3.Se aplica y es efectivo Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo
requiere plan de mejoramiento
Si
No