5/8/2022 Lista de Comprobación para la Auditoría SMETA - Descargar Plantilla GRATIS | Lumiform Templates

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Información general

¿Tiene subcontratistas?
Sí No N/A

¿Tiene su instalación agentes de mano de obra extranjeros o nacionales utilizados para buscar mano de
obra?
Sí No N/A

¿Cuál es el número total de empleados de la instalación?

¿Cuál es el porcentaje de empleados varones?

¿Cuál es el porcentaje de mujeres empleadas?

¿Cuál es el porcentaje de trabajadores extranjeros/migrantes?

¿Cuál es el número de trabajadores temporales contratados por la instalación?

Medio ambiente - Sistemas de gestión y capacitación

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¿Existe un sistema de gestión para investigar los riesgos ambientales asociados al producto?
Sí No N/A

¿Cumple con las leyes y regulaciones ambientales?

Sí No N/A

¿Su instalación está certificada por ISO 14001, RC 14001 y/o EMAS?
Sí No N/A

¿Tiene la(s) licencia(s) o permiso(s) necesario(s) para las normas ambientales?

Sí No N/A

¿Son sus proveedores y empleados conscientes de las políticas ambientales?

Sí No N/A

¿Tiene objetivos medioambientales?

Sí No N/A

¿Revisan sus políticas medioambientales una o dos veces al año?

Sí No N/A

Medio ambiente - Emisiones de gases de efecto invernadero

¿Comprueba el consumo de energía?

Sí No N/A

¿Realiza usted auditorías energéticas in situ?

Sí No N/A

¿Tiene medidas para reducir los residuos, los gases de efecto invernadero y el uso de energía?
Sí No N/A

¿Realiza un seguimiento del éxito de sus objetivos y medidas?

Sí No N/A

¿Divulga y libera su estrategia ambiental al Proyecto de Divulgación del Carbono o a iniciativas

comparables?
Sí No N/A

Medio ambiente - Emisión de aire/contaminantes

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¿Tiene un sistema para gestionar y probar la emisión de aire?

Sí No N/A

¿Tiene objetivos para reducir las emisiones?

Sí No N/A

¿Pruebas los niveles de SOx, NOx, mercurio y otros contaminantes tóxicos en tus emisiones?
Sí No N/A

¿Tiene equipos para reducir la emisión de contaminantes en chimeneas, conductos de ventilación, etc.?
Sí No N/A

¿Revisa frecuentemente sus filtros y los repara o reemplaza cuando es necesario?

Sí No N/A

Medio ambiente - Gestión del agua

¿Monitorea su consumo de agua?

Sí No N/A

¿Tiene planes para reducir el consumo de agua?

Sí No N/A

¿Evalúa y comprueba la generación y gestión de sus aguas residuales?

Sí No N/A

¿Trata y revisa sus aguas residuales antes de descargarlas?

Sí No N/A

¿Es su fuente de agua limpia y segura el propósito de su uso?

Sí No N/A

Medio ambiente - Gestión de desechos

¿Tiene objetivos para reducir la generación de residuos?

Sí No N/A

¿Reciclas parte de los residuos que generas?

Sí No N/A

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¿Mantiene registros de la transferencia, el tratamiento y la eliminación de desechos fuera del sitio?

Sí No N/A

¿Almacena sus residuos de acuerdo con las normas medioambientales?

Sí No N/A

Medio Ambiente - Materias Primas

¿Llevas un registro de todos los productos químicos utilizados, almacenados, procesados y producidos?
Sí No N/A

¿Se han adoptado medidas para reducir el uso de productos químicos y otras materias primas?
Sí No N/A

¿Almacena sus materias primas de forma segura y conforme a las normas?

Sí No N/A

Social - Gestión del lugar de trabajo

¿Tiene una política de responsabilidad corporativa escrita o una declaración de compromiso que defina
su enfoque de las normas de salud, trabajo y seguridad?
Sí No N/A

¿Asegura que el trabajo forzado y el trabajo infantil están prohibidos?

Sí No N/A

¿Tiene planes para promover y mejorar la salud, los derechos laborales y los riesgos de seguridad
Sí No N/A

¿Cumple con las leyes y regulaciones locales?

Sí No N/A

¿Es usted SA8000 o ETI reconocido?

Sí No N/A

¿Tiene políticas en vigor para los procedimientos disciplinarios o los despidos por contacto?
Sí No N/A

¿Prohíbe estrictamente el castigo físico?

Sí No N/A

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¿Son todos los empleados y trabajadores conscientes de sus derechos y responsabilidades?

Sí No N/A

Social - Salud y seguridad de las instalaciones

¿Está certificado por OHSAS 18001, ANSI Z10, BSI 8800, CSA Z1000, o OSHA VPP?
Sí No N/A

¿Se asegura de que toda la maquinaria utilizada en sus instalaciones sea segura y esté bien mantenida?
Sí No N/A

¿Tiene políticas que garanticen el almacenamiento seguro de materiales tóxicos y peligrosos?

Sí No N/A

¿Suministra a sus trabajadores suficiente equipo de protección personal?

Sí No N/A

¿Monitorean los niveles de ruido?

Sí No N/A

¿Monitorean la calidad del aire en sus instalaciones?

Sí No N/A

¿Tiene un plan de emergencia por escrito y sus empleados lo conocen?

Sí No N/A

¿Tiene un procedimiento de evacuación en caso de incendio?

Sí No N/A

¿Con qué frecuencia realiza simulacros de incendio al año?

Social - Gestión de emergencias de instalaciones

¿Están todos los empleados capacitados en materia de salud y seguridad?

Sí No N/A

¿Ha tenido su instalación algún incidente o muerte digna de mención en los últimos 5 años?
Sí No N/A

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¿Sus instalaciones tienen dormitorios?

Sí No N/A

Social - Compensación

¿Tiene procedimientos para asegurar que a todos los trabajadores se les pague al menos el salario
mínimo legal?
Sí No N/A

¿Se asegura de que todas las horas extras sean pagadas?

Sí No N/A

¿Todos sus trabajadores reciben todos los beneficios acordados en el momento de la contratación?
Sí No N/A

¿Llevas un registro preciso de las hojas de asistencia?

Sí No N/A

¿Sus empleados tienen al menos un día libre a la semana?

Sí No N/A

Social - Libertad de asociación y negociación colectiva

¿Pueden sus trabajadores formar o unirse a sindicatos u organizaciones de trabajadores si lo permite la

ley?
Sí No N/A

Por favor, enumere todas las organizaciones laborales y sindicatos presentes en sus instalaciones.

Social - Acoso y abuso

¿Tiene políticas para proteger a los trabajadores del abuso y/o acoso verbal?
Sí No N/A

¿Tiene políticas para proteger a los trabajadores del acoso sexual?

Sí No N/A

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¿Tiene políticas para proteger a los trabajadores de los abusos físicos, los castigos corporales o las
medidas disciplinarias que causan molestias físicas?
Sí No N/A

¿Pueden sus trabajadores presentar una queja o informar sobre cualquier evento que viole las políticas?
Sí No N/A

Social - Discriminación

¿Tiene políticas que impidan cualquier forma de discriminación (sexo, género, raza, edad, capacidad,
religión...)?
Sí No N/A

¿Tiene políticas de igual salario por igual trabajo?

Sí No N/A

¿Pueden los empleados realizar libremente prácticas religiosas?

Sí No N/A

Social - Trabajos forzados

¿Están sus trabajadores libres de fianzas, deudas u otras obligaciones con las instalaciones o los
agentes laborales?
Sí No N/A

¿Usas el trabajo de la prisión?

Sí No N/A

¿Son los trabajadores libres de renunciar sin temor a ser sancionados o

Sí No N/A

¿Prohíbe la práctica de retener las tarjetas de identificación de los trabajadores o los pasaportes?
Sí No N/A

Social - Trabajo infantil

¿Verifica que su instalación no emplea mano de obra infantil?

Sí No N/A

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¿Hay algún trabajador menor de edad que trabaje legalmente para usted que tenga una protección
especial?
Sí No N/A

¿Verifica efectivamente la edad de sus trabajadores?

Sí No N/A

Gobernanza - Rendición de cuentas

¿Tiene un representante de la administración que se encargue de asegurar el cumplimiento de las leyes,

reglamentos y códigos ambientales?
Sí No N/A

¿Tiene un representante de la dirección que se encarga de asegurar el cumplimiento de las leyes,

reglamentos y códigos laborales, de salud y seguridad?
Sí No N/A

¿Las acciones correctivas identificadas por las auditorías ambientales, laborales, de salud y de
seguridad se siguen hasta el cierre?
Sí No N/A

Gobernanza - Gestión de proveedores

¿Cuenta con procedimientos para garantizar que los proveedores (incluidos los intermediarios
laborales) operen en cumplimiento de todas las leyes y reglamentos ambientales y laborales aplicables?
Sí No N/A

Sírvase enumerar los procedimientos establecidos para evaluar y gestionar los riesgos identificados en
relación con las prácticas laborales de los proveedores, incluidos los intermediarios laborales.

¿Qué procedimientos tiene la instalación para garantizar que los proveedores, incluidos los
intermediarios laborales, operen en cumplimiento de todas las leyes y reglamentos ambientales y
laborales aplicables?

Gobernanza - Participación de los interesados

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¿Su instalación involucra regularmente a las partes interesadas en sus estrategias de sostenibilidad,
divulgación y desempeño, incluyendo grupos comunitarios, empleados, ONGs y el gobierno?
Sí No N/A

¿Qué procedimientos tiene la instalación para incorporar las aportaciones de los interesados en sus
estrategias comerciales y operacionales?

¿Revela públicamente su instalación los resultados de su participación en las partes interesadas?

Sí No N/A

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Por favor, firme.

Please note that this checklist template is a hypothetical example and provides only standard information.
The template does not aim to replace,
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your professional advice to determine whether
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