Derecho Procesal Penal

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EL DELITO POR BIGAMIA:

Es cometido cuando una persona estando casada y a sabiendas de esta, se casa una
vez mas provocando que este cazado legalmente con dos personas legalmente casado.

Nulidad de Matrimonio por Bigamia Perú. El bígamo es aquél que estando casado
contrae matrimonio nuevamente con otra persona. En este caso, el segundo
matrimonio, es inválido ya que desde su origen el acto jurídico (el matrimonio)
tenía un vicio legal que está sancionado por la ley, a diferencia del divorcio, que
es poner fin a un matrimonio válido, en el cual se cumplen todos los requisitos
exigidos por la ley.

Por otro lado, cuando el primer matrimonio está vigente, en este caso, no existiría
ninguna reserva para que se pueda demandar la invalidación del matrimonio. El
ejercicio de la acción puede ser ejercida por cualquiera que tenga legítimo
interés, incluso el bígamo, la primera esposa del bígamo, el hijo de la primera
esposa podría intervenir en calidad de demandante, tiene legitimidad e interés para
solicitar la nulidad, además de ser un heredero forzoso

Es importante mencionar que en un proceso de Nulidad de Matrimonio, bigamia, el

punto de partida es probar, si cualquiera de los cónyuges actuaron de mala fe, es
decir, si tenían conocimiento que uno de los cónyuges era casado.[1]

[1]</ref>==Capítulo II: El Proceso Penal==

Título primero: Principios y fuentes del derecho procesal penal

Introducción

La aplicación del Dº penal en los procesos la tienen el Estado, repartido en

diferentes monopolios:

1. Asunción exclusiva del derecho penal, ya que no cabe hablar de una relación
jurídica material entre agresor y ofendido. Esto es distinto a lo que pasa en el
proceso civil. Aquí pues, el Estado tiene la exclusividad del Ius Punendi.

2. Dentro del Estado, los órganos que aplican dicho derecho son aquellos que forman
parte de la Admón. de justicia (a excepción de la potestad sancionadora de la
Admón. que no puede imponer penas privativas de libertad).

3. Sólo podrá aplicarse por un proceso legal predeterminado. Esto forma parte de la
garantía jurisdiccional del proceso, que forma parte del ppio de legalidad,
manifestado en los siguientes puntos:

• No hay delito sin norma establecida (no hay crimen sin ley) • No hay pena sin
norma que lo establezca • Procedimiento predeterminado legalmente • La ejecución de
las penas deberá llevarse a cabo atendiendo al ppio de legalidad

Dicha garantía jurisdiccional no se recoge expresamente en la CE, pero el art 1.1

de la LECr alude a ella. Artículo 1.No se impondrá pena alguna por consecuencia de
actos punibles cuya represión incumba a la jurisdicción ordinaria, sino de
conformidad con las disposiciones del presente Código o de Leyes especiales y en
virtud de sentencia dictada por Juez competente. No obstante también lo extraemos
interpretando los art. 24, 25 y 117.3 CE, pero ello no explica cómo se conforma el
proceso.
Artículo 24. 1. Todas las personas tienen derecho a obtener la tutela efectiva de
los que jueces y tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legítimos,
sin que, en ningún caso, pueda producirse indefensión. 2. Asimismo, todos tienen
derecho al Juez ordinario predeterminado por la Ley, a la defensa y a la asistencia
de letrado, a ser informados de la acusación formulada contra ellos, a un proceso
público sin dilaciones indebidas y con todas las garantías, a utilizar los medios
de prueba pertinentes para su defensa, a no declarar contra sí mismos, a no
confesarse culpables y a la presunción de inocencia. La Ley regulará los casos en
que, por razón de parentesco o de secreto profesional, no se estará obligado a
declarar sobre hechos presuntamente delictivos. Artículo 25. 1. Nadie puede ser
condenado o sancionado por acciones u omisiones que en el momento de producirse no
constituyan delito, falta o infracción administrativa, según la legislación vigente
en aquel momento. 2. Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad
estarán orientadas hacia la reeducación y reinserción social y no podrán consistir
en trabajos forzados. El condenado a pena de prisión que estuviere cumpliendo la
misma gozará de los derechos fundamentales de este Capítulo, a excepción de los que
se vean expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio, el sentido
de la pena y la Ley penitenciaria. En todo caso, tendrá derecho a un trabajo
remunerado y a los beneficios correspondientes de la Seguridad Social, así como al
acceso a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad. 3. La
Administración civil no podrá imponer sanciones que, directa o subsidiariamente,
impliquen privación de libertad Artículo 117. 3. El ejercicio de la potestad
jurisdiccional en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado,
corresponde exclusivamente a los Juzgados y Tribunales determinados por las Leyes,
según las normas de competencia y procedimiento que las mismas establezcan. Hay
distintas fórmulas históricas en las que procede el Dº penal procesal: Roma Aquí
encontramos la fórmula contradictoria Sistema acusatorio, releva a los ciudadanos
(agresor y ofendido) en un plano de igualdad. Hay un auténtico proceso en el que el
juez se encuentra expectante. El ciudadano tenía un dcho de la imposición de la
pena ya que aun no se había producido la asunción por parte del Estado del Ius
Punendi. Además cualquier ciudadano, a parte del ofendido, podía llevar a cabo el
inicio de un procedimiento.

Más adelante se percataron de que la persecución de los delitos no podían dejarse

al arbitrio de los particulares por lo que se pasó al polo opuesto (sistema
inquisitivo); el juez estaba cargado de poder y ante él se encontraba una sola
parte (agresor-juez). Así pues, el agresor era el objeto y el sujeto del proceso.

De aquí extraemos 2 consecuencias:

1. Afirmativa- La persecución de delitos no queda en manos de los particulares.

2. Negativa- No hay un auténtico proceso con dualidad de las partes.

Para mitigar el excesivo poder del juez, se establece el sistema de la doble

sustancia.

Aparece el sistema acusatorio formal en el que se basan los ordenamientos modernos

en los que, como regla general, el inicio no se deja en manos de los particulares
debido al interés público, y para mantener la dualidad de las partes se procede a
la creación de una nueva figura que es el Ministerio Fiscal.

¿Cómo se configura el proceso penal español?

Nos encontramos ante una serie de notas esenciales y caracterizadoras:

1. Principios inspiradores del proceso penal

§ Principio de necesidad - La aplicación del derecho penal queda sometida a la
necesidad de un proceso penal, fruto a su vez de la colisión de un hecho tipificado
como delito o falta.

§ Principio de oficialidad – Es conducido desde el ppio de necesidad. Significa que

el proceso, los actos procesales, el objeto del proceso y la sentencia no estén
subordinados al poder de disposición de las partes.

Excepción- los delitos privados y semiprivados solo podrán ser iniciados a raíz de
querella del ofendido.

2 consecuencias:

• Llegado al conocimiento del hecho criminal, se suma el procedimiento de oficio

salvo en delitos privados o semiprivados. • No son posibles fórmulas como la
Transacción salvo supuestos de conformidad del acusado.

§ Principio de investigación de oficio – Se contrapone al ppio de aportación de

parte del proceso civil. Tendrá diferente entidad dependiendo de si es en la fase
de instrucción, o de si es en la fase de juicio oral.

• En la fase de instrucción- El juez no tiene limitación al solicitar medidas pues

no se puede restringir un ppio fundamental. • En el juicio oral- El ppio se ve
matizado por las exigencias del ppio acusativo. El juez que juzga no puede
posicionarse puesto que dejaría de ser imparcial. El juez solo puede practicar
pruebas cuando versen sobre hechos introducidos por las partes, por que si
acontecen nuevos hechos procedería una instrucción complementaria.

2. Creación artificial del Ministerio Fiscal

Con su creación se rompe la dualidad entre ofendido-acusador y acusado-imputado. ¿A

qué responde dicha creación?, a una doble necesidad:

• Exigencias del ppio acusatorio (Ej. El juez no puede acusar) • Necesidad de no

dejar en manos exclusivas de los particulares el inicio del procedimiento penal,
peor el titular del Ius Puniendi es el órgano jurisdiccional. El MF debe actuar
bajo el ppio de legalidad.

3. Actividad preparatoria pública

El proceso penal se prepara gracias a la fase de instrucción que tiene naturaleza

pública.

2 finalidades:

• Preparación del juicio oral • Entiende innecesario el juicio oral cuando no es

necesario llevarlo a cabo.

¿Cómo incide la naturaleza penal sobre los tres conceptos que soportan la noción de
derecho procesal?

1. Jurisdicción

El proceso penal está basado en las exigencias derivadas del ppio acusatorio (el
juez que investiga no debe fallar).

2 vertientes:
• Quien acusa no debe juzgar

• Quien investiga no debe fallar- originariamente la LECr separó la instrucción de

la decisión, pero dos leyes posteriores (Ley 3/68, Ley 10/80 y LOPJ 1985)
desconocieron esta exigencia, por lo que en los juzgados de instrucción, estaban
investidos de investigación y decisión de delitos menos graves. Esto provocó
recursos de inconstitucionalidad, por lo que la sentencia de 12 de abril de 1988
declaró inconstitucionales varios preceptos de las leyes por lo que se produjo una
nueva LO para reformar la LOPJ y en ella crear los juzgados de lo penal para que
estos asumieran la decisión de los asuntos instruidos por los juzgados de
instrucción.

Esta manifestación del ppio acusatorio tiene 2 consecuencias:

§ No puede haber proceso si no hay acusación

§ El juez no puede condenar, ni por hechos distintos a los presentados en la

acusación ni a personas distintas de las reflejadas en dichos escritos.

2. Acción

El concepto de la acción civil no sirve en el campo de la acción penal:

• Porque no hay relación jurídico material entre agresor-ofendido • No existe un

derecho de pena o castigo del ciudadano, a otro ciudadano, porque lo asume el
Estado en monopolio. • La acción civil es siempre un derecho, en cambio, la acción
penal a veces se configura como un derecho y a veces como un deber. Derecho del
ciudadano ofendido

Deber obligación del MF

¿Qué es la acción penal? Es el dcho o el deber de convertirse en parte acusadora.

¿Puede asimilarse la acción penal al derecho al proceso? No puede ya que en la fase

de instrucción si ello se produjera podría tener como resultado el archivo de las
actuaciones. No hay conexión entre la acción penal con el objeto penal ya que el
contenido de la acción penal es muy escaso por lo que no puede abarcar el objeto
del proceso penal, que viene configurado por los hechos que se imputan y por el
motivo que se imputan.

3. Proceso

¿Cómo se configuran los ppios jurídico-naturales en el proceso penal?, se alude a

los ppios de igualdad, audiencia y contradicción, y también al ppio de defensa.

El ppio de defensa tiene una doble vertiente:

• Vertiente negativa- se traduce según el TC en una serie de requisitos.

§ Tiene que producirse un quebrantamiento de la norma procesal.

§ La limitación producida por ese quebranto debe suponer una limitación de la

posibilidad de defensa.

§ Dicha limitación/ indefensión no debe ser imputable a la parte.

§ Dicha limitación no debe ser objeto de subsanación

§ Debe tener una incidencia precisa sobre el fallo

• Vertiente positiva- Incluye una serie de garantías generales:

§ Derecho a ser informado de la acusación y además debe ser explícita y también

exige conocer de forma explícita la condición de imputado.

En la fase de instrucción sólo hay imputados, en el acto del juicio oral hay una
acusación firme. En la fase de instrucción cuando hay un imputado, éste tendrá
derecho a conocer desde que hay diligencias su condición de imputado. Ej. Emitir
declaraciones sin saber que era imputado y creyendo que declaraba como testigo Se
habrá quebrantado el ppio al derecho de defensa.

§ Derecho a no declarar contra si mismo

§ Derecho a la defensa y a la asistencia letrada y a la asistencia del intérprete.

Aquí se incluye la famosa autodefensa la capacidad de intervención en el trámite,
la de la última palabra del acusado.

§ Derecho a utilizar todos los medios de defensa. La parte tiene que tener la
posibilidad teórica y práctica de llevar a cabo su defensa a través de las
alegaciones y la proposición y práctica de las pruebas del trámite de las
conclusiones. El Tc establece que a la prueba no se tiene un dº incondicional, pues
siempre que haya resolución motivada que deniegue la prueba, no se atenta al ppio
de defensa.

Garantías concretas de carácter:

a) Pre- procesal (Convenio de dº humanos)

• Prohibición de torturas, trato degradante e inhumano. • Garantías relativas a

detenciones ilícitas que supone que el ciudadano que no es puesto a disposición
judicial en 72h o sufre una lesión de sus derechos fundamentales, podrá interponer
un procedimiento Habeas Corpus (art 1 LO 6/1984) • Derecho a ser informado de la
imputación así como derecho a guardar silencio, dº a la asistencia letrada,
prohibición de entrada y registro domiciliario de carácter no judicial con
excepción de delitos de terrorismos y delitos flagrantes. Salvo en los casos que
establezca la ley deberá ser mediante resolución motivada y en el seno de
procedimiento penal. Lo mismo ocurre con la intervención de las comunicaciones.

b) Procesales (dentro del juicio oral)

• Dº a no declarar contra si mismo • Obligación de comparecer • Dº a la presunción

de inocencia. Debe ser deducida en el juicio oral y supone que la presunción de
inocencia debe desvirtuarse en el proceso. • Exigencia de motivación de la
sentencia • Exigencia de la correlación de la sentencia con la acusación, en el
sentido que la sentencia no puede condenar por hechos distintos a personas
distintas de las reflejadas en los escritos. • La oralidad de los procesos que
rigen en plenitud en el juicio oral so pena de nulidad y rige de forma matizada en
la instrucción • Publicidad, matizada durante la instrucción para el buen fin de la
investigación

Fuentes del derecho procesal penal

1. Constitución española de 1978

Nos encontramos algunos preceptos muy emblemáticos como el art. 17, 18 y 24 CE
también hay que tener en cuenta los arts. 120.1 y 125 CE.

Artículo 17

1. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad. Nadie puede ser

privado de su libertad, sino con la observancia de lo establecido en este artículo
y en los casos y en la forma previstos en la ley. 2. La detención preventiva no
podrá durar más del tiempo estrictamente necesario para la realización de las
averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos, y, en todo caso, en el
plazo máximo de setenta y dos horas, el detenido deberá ser puesto en libertad o a
disposición de la autoridad judicial. 3. Toda persona detenida debe ser informada
de forma inmediata, y de modo que le sea comprensible, de sus derechos y de las
razones de su detención, no pudiendo ser obligada a declarar. Se garantiza la
asistencia de abogado al detenido en las diligencias policiales y judiciales, en
los términos que la ley establezca. 4. La ley regulará un procedimiento de «habeas
corpus» para producir la inmediata puesta a disposición judicial de toda persona
detenida ilegalmente. Asimismo, por ley se determinará el plazo máximo de duración
de la prisión provisional.

Artículo 18

1. Se garantiza el derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la

propia imagen. 2. El domicilio es inviolable. Ninguna entrada o registro podrá
hacerse en él sin consentimiento del titular o resolución judicial, salvo en caso
de flagrante delito. 3. Se garantiza el secreto de las comunicaciones y, en
especial, de las postales, telegráficas y telefónicas, salvo resolución judicial.
4. La ley limitará el uso de la informática para garantizar el honor y la intimidad
personal y familiar de los ciudadanos y el pleno ejercicio de sus derechos.

Artículo 24

1. Todas las personas tienen derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y
tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legítimos, sin que, en
ningún caso, pueda producirse indefensión. 2. Asimismo, todos tienen derecho al
Juez ordinario predeterminado por la ley, a la defensa y a la asistencia de
letrado, a ser informados de la acusación formulada contra ellos, a un proceso
público sin dilaciones indebidas y con todas las garantías, a utilizar los medios
de prueba pertinentes para su defensa, a no declarar contra sí mismos, a no
confesarse culpables y a la presunción de inocencia. La ley regulará los casos en
que, por razón de parentesco o de secreto profesional, no se estará obligado a
declarar sobre hechos presuntamente delictivos

Artículo 120

1. Las actuaciones judiciales serán públicas, con las excepciones que prevean las
leyes de procedimiento. 2. El procedimiento será predominantemente oral, sobre todo
en materia criminal. 3. Las sentencias serán siempre motivadas y se pronunciarán en
audiencia pública.

Artículo 125

Los ciudadanos podrán ejercer la acción popular y participar en la Administración

de Justicia mediante la institución del Jurado, en la forma y con respecto a
aquellos procesos penales que la ley determine, así como en los Tribunales
consuetudinarios y tradicionales.

2. Convenios internacionales
Pacto de derecho civil y pol. De 1966 Convenio europeo de 1950 de Dº y libertades
fundamentales Declaración de Naciones Unidas de dº humanos

3. LECr de 1882

4. Leyes posteriores que aparecen en el texto recopilado y que completan la LECr

Título segundo: Los sujetos del proceso penal

La jurisdicción y la competencia conectan con la garantía constitucional del juez

legal ordinario predeterminado por ley (Art. 24 CE). Esto surge como garantía de
cualquier sistema democrático y sirve para conjurar el peligro que representan los
tribunales “AD HOC”, propios de regímenes como el franquista, que se caracterizaban
por nacer tras el surgimiento del conflicto sin estar predeterminados los
requisitos de configuración de dichos tribunales. Esto conducía a la arbitrariedad
pues es diferente que una ley recoja los criterios para determinar el órgano
jurisdiccional y que eso preexista al conflicto o que salga con posterioridad sin
saber muy bien de dónde.

El TC explica que el Dº al juez legal ordinario predeterminado exige el

cumplimiento de las siguientes características:

1. Que el órgano jurisdiccional haya sido investido por una norma con rango legal
de jurisdicción y competencia con anterioridad al surgimiento del conflicto.

2. En el caso de órganos colegiados, los criterios de determinación de la

composición de sus miembros se han de hallar también predeterminados.

3. Comporta el respeto y la existencia de normas de abstención y recusación.

Jurisdicción

La jurisdicción puede serlo por razón de la materia o del territorio. La

jurisdicción penal supone responder a una pregunta, si somos capaces de
responderla, seremos capaces de manejar correctamente los criterios de jurisdicción
por materia o territorio.

¿De qué asuntos deben conocer los órganos jurisdiccionales pertenecientes al orden
jurisdiccional penal español?

La contestación a dicha pregunta habrá que darla en base a tres criterios:

1. Criterio objetivo

Hace referencia a la revisión contenida en el Art. 9.3 LOPJ que nos dice de qué
asuntos va a conocer. Conocerá de aquellos delitos y faltas tipificados como tales
en las leyes. Esta norma general tiene 3 excepciones, una de carácter negativo y
dos de carácter positivo:

• Carácter negativo:

Resta competencias al orden jurisdiccional penal. Va referida a los delitos y

faltas tipificadas en el CP militar LO 13/1965 y a los supuestos de estado de sitio
(Art. 117.5 CE) y a los Art. 12 a 17 de la LO de Competencia y Procedimiento de la
Jurisdicción militar 4/1987.

• Carácter positivo:

© Posibilidad de que el orden jurisdiccional penal conozca de las acciones civiles

sobre responsabilidad civil. Los órganos jurisdiccionales penales pueden, si así lo
desea el ofendido, conocer en el seno del procedimiento penal de dicha acción
civil. El ofendido podrá decidir acumular a su acción penal el delito civil o puede
reservar la acción civil para el procedimiento civil correspondiente.

© Posibilidad de que los órganos del orden penal conozcan, a los solos efectos
prejudiciales, de materias que no son propias del orden penal. Aquí podrá
pronunciarse pero no tendrá efecto de cosa juzgada.

Ej. Delito de parricidio está contemplado en el orden penal pero la relación

paterno-filial viene determinada en el CC.

2. Criterio territorial

Puede ocurrir que a pesar de que se cumpla el criterio objetivo, el asunto no sea
atraído por nuestro orden procesal penal por aplicación del principio de
territorialidad que supone que aunque el delito o falta esté tipificado por
nuestras leyes patrias está cometido fuera del territorio nacional por lo que no
resultará atraído hacia nuestra jurisdicción. Excepciones:

• Por aplicación del Principio de Personalidad- Supone la atracción a nuestro orden

jurisdicción penal de un delito cometido fuera del territorio nacional en los
siguientes casos:

© Cuando haya sido cometido por un español.

© Que el hecho esté tipificado como delito en el lugar de su comisión.

© Que así lo solicite la parte ofendida o perjudicada o, en su caso, el MF.

© Que el sujeto no haya sido condenado por ese hecho en el país en el que se
cometió el delito.

• Por aplicación del Principio Real- Supone que aunque el hecho haya sido cometido
en el extranjero es atraído por nuestra jurisdicción penal si afecta a los
intereses nacionales (Art. 23.3 LOPJ delitos contra la corona, rebelión…)

• Por aplicación del Principio de Universalidad- Supone la atracción hacia nuestro

ordenamiento jurisdiccional penal de intereses, no ya nacionales, sino de la
comunidad internacional. (Art. 23.4 LOPJ redes de prostitución y abuso de menores…)

3. Criterio subjetivo
Nos informa de que a pesar de darse el criterio objetivo y el territorial, nuestra
jurisdicción penal puede aun quedar desplazada por aplicación del criterio
subjetivo. Supuestos:

• Inviolabilidad absoluta (reyes, jefe del estado…)

• Inmunidad relativa de los senadores imputados que podrán ser procesados si

cometen delitos precisándose previamente la concesión del llamado “suplicatorio”,
garantía constitucional que pretende evitar que con imputaciones a parlamentarios
se pueda alterar la composición de las cámaras. Exigirá la autorización de las
cámaras.

Tratamiento procesal jurisdiccional

La jurisdicción penal es totalmente improrrogable y está compuesta por normas de

derecho imperativo o inderogable. No son normas que estén a disposición de las
partes y su quebranto generaría la nulidad radical de lo actual. La falta de
jurisdicción puede ser apreciada en cualquier momento por el órgano jurisdiccional
previa audiencia de las partes y del MF. Tendrá forma de auto. Cualquier incidente
contradictorio que verse sobre jurisdicción y competencia será conocido por el MF.

La denuncia de parte no tiene prevista regulación específica pero cabe la

aplicación analógica de lo previsto para la competencia objetiva y funcional que
prevé una declinatoria.

El orden penal es preferente por lo que ningún otro orden jurisdiccional puede
plantearle conflicto, pero el penal sí puede planteárselo a otros órdenes. Si eso
ocurriera deberá resolverse en la sala de conflictos de competencia (Art. 42 LOPJ).

Si el conflicto se produce entre la jurisdicción militar y la penal, entonces

resolverá la sala de conflictos de la jurisdicción (sala mixta).

Si el conflicto se da entre el orden penal y la administración, resolverán los

tribunales de conflictos de jurisdicción (integrada por magistrados del orden
contencioso administrativo).

Competencia penal dentro del orden jurisdiccional español

Para fijar la competencia penal habrá que distinguir entre la competencia objetiva,
la funcional y la territorial.

1. Competencia objetiva

¿Qué órganos responden en primera instancia dentro del ordenamiento jurisdiccional

español?, 3 criterios:

• Criterio por razón de la materia (ratio materiales)- Adjudica el conocimiento en

primera instancia a concretos órganos en función de la materia. Atribuye el
conocimiento de materias concretas a un órgano concreto. Ej. Audiencia nacional
tiene la competencia para conocer en casos de terrorismo, falsificación, delitos
contra la corona…

• Criterio por razón de los sujetos o personas (ratio personal)- Atribuye el

conocimiento del asunto atendiendo al peculiar carácter de los sujetos. Ej. Normas
de aforamiento dicen que los diputados autonómicos serán juzgados ante el TSJ.

• Criterio de la gravedad- En función de la gravedad de la pena se distribuye el

conocimiento de los asuntos entre unos órganos u otros. En caso de conflicto, el
criterio de gravedad siempre se aplica de manera subsidiaria al resto. Prevalecerá
siempre el criterio material sobre el de los sujetos.

2. Competencia funcional

§ Introducción § Conocimiento de recursos § Ejecución

Órganos
Jueces de paz- No tienen competencia en la instrucción de los procedimientos pero
sí pueden llevar a cabo diligencias a prevención, que son las que deben practicar
para que no se pierdan datos esenciales de la escena del crimen. No tienen
competencias funcionales y por lo que respecta a la competencia objetiva, conocen
de causas de escasa entidad.

Jueces de instrucción- Desde el punto de vista de la competencia funcional están

dotados de un importante nivel de competencia relativa al conocimiento de las
apelaciones en los procedimientos por faltas conocidos por los jueces de paz y
también, y como función más importante, asumen el protagonismo de la instrucción de
los procedimientos abreviados como los de enjuiciamiento rápido y los juicios
ordinarios por delitos graves. Regulada por normas de competencia funcional
(adscritas a la Audiencia Nacional). En relación a la competencia objetiva, conocen
de las faltas no atribuidas a los juzgados de paz, así como también conocen de las
faltas cometidas por miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado y de
los procedimientos Habeas Corpus.

Juzgados centrales de instrucción- Están adscritos a la Audiencia Nacional.

Investigan los procedimientos de los que van a conocer los juzgados centrales de lo
penal o la sala de lo penal de la Audiencia Nacional dependiendo de la gravedad del
asunto. Tienen competencia en materia de extradición pasiva, o sea que no existe
instrucción pues no hay condena o absolución sino la comprobación de requisitos,
datos, etc. que permitan valorar si se podrá aplicar la norma de extradición.

Juzgados de lo penal- Tienen carácter provincial y conocen del enjuiciamiento de

delitos que tengan asignadas
de 10 años si es de distinta
procedimiento abreviado y el
dependerá de que se aprecien
arresto del acusado…)
penas inferiores a 5 años de privación de libertad o
naturaleza. Habrá 2 vías de conocimiento que son el
enjuiciamiento rápido y de que se vaya por una u otra
determinadas circunstancias (atestado policial,

Juzgados centrales de lo penal- Adscritos a la Audiencia nacional y son órganos

unipersonales con competencias en materia atribuidas a la audiencia nacional en
virtud de la legislación orgánica.

Juzgados de menores- Sustituyen a los antiguos tribunales tutelares de menores. Se

encargan de los procedimientos de los delitos o faltas cometidos por los mayores de
14 y menores de 18. Entre los 14 y los 18 el menor será juzgado por la LO de
responsabilidad del menor que será más favorable que ser juzgado por el CP. Entre
los 18 y los 21 cabe la posibilidad de que sean juzgados por LORPM pero este
beneficio se dejó en suspensión debido a la controversia que suscitó.

Juzgados de vigilancia penitenciaria- Son de carácter provincial y tienen funciones

relativas a la ejecución de penas y medidas de seguridad, también a la protección y
conservación de dchos de los penados. Supervisión de los centros penitenciarios.

Audiencia provincial- Uno de los organismos penales más importantes de nuestro

ordenamiento. Conoce del enjuiciamiento de los delitos más graves no atribuidos a
otros organismos jurisdiccionales. Conocerá a través del procedimiento abreviado
cuando por la gravedad de la pena no le corresponda conocer a otros órganos
penales. Así conoce de las apelaciones de los juzgados de lo penal, de instrucción
y de menores. A través del procedimiento abreviado también conocerá de los delitos
menos graves (aquellos con penas de 5 a 9 años).

Tribunal superior de justicia- Conoce de los procesos penales contra diputados

autonómicos, miembros del ejecutivo, miembros del MF…, siempre y cuando los mismos
no tengan aforamiento nacional. Conocen de las apelaciones de determinados autos
dictados por las audiencias provinciales a lo largo del juicio oral así como
también conocen de las apelaciones y sentencias del Tribunal del jurado cuando éste
se ubica en el seno de la audiencia provincial. LOPJ le atribuye normas de
competencia objetiva (ratio personal)

Audiencia nacional- Competente en el orden penal y tiene competencia territorial en

toda la nación. Las materias que devienen obligatoriamente atribuidas a la AN son
aquellas que afectan a la totalidad de la nación (falsificación de moneda,
terrorismo…) Art. 65 LOPJ establece que conoce a través de ratio material.
Procedimiento inst por los juzgados centrales de instrucción.

Tribunal supremo- Conoce de los recursos de casación y revisión y también de los

procedimientos en relación a personas con aforamiento nacional. Destaca el recurso
de casación frente a las sentencias dictadas en 2ª instancia por los tribunales
superiores de justicia en relación a los procedimientos ante el Tribunal del jurado
en la audiencia provincial.

Tribunal del jurado- se constituye en función de la cualidad del sujeto en seno de

la audiencia provincial, tribunal de justicia o el tribunal supremo dependiendo del
aforamiento. Sólo para determinados delitos (delitos contra la vida, seguridad
colectiva, cohecho, tráfico de influencias, delitos contra la libertad). También
conocerá de delitos y faltas conexas a los delitos contemplados dentro del ámbito
objetivo de la ley del jurado.

Supuestos prácticos

1. ¿Qué órgano y porqué procedimiento debería conocer de un delito con pena

privativa de libertad de 15 años?

La Audiencia provincial por procedimiento ordinario

2. ¿Qué órgano y porqué debería conocer de un delito con pena no privativa de

libertad de 7 años?

Los juzgados de lo penal por procedimiento abreviado pues son los que conocen por
ppl inferiores a 10 años

3. ¿Qué órgano y porqué debería conocer de un delito con pena privativa de libertad
de 1 año?

Los juzgados de lo penal por procedimiento abreviado pues conocen de ppl inferiores
a 5 años

* Juzgados de paz
Procedimiento de faltas Juicio de faltas

* Juzgados de Instancia
- Juzgados de lo penal (ppl
-5/ no ppl -10)
Procedimiento abreviado (tmb Enjuic. rápido)

- Audiencia provincial (ppl

+5/ ppl -9/ no ppl +10)

Procedimiento ordinario por delitos graves * Audiencia provincial (ppl +9)

3. Competencia territorial
¿Cuál de entre todos los órganos con competencia de un mismo territorio debe entrar
a conocer?, podremos contestar a esta pregunta a través de lo establecido por las
normas de competencia territorial.

Criterio general- La LECr establece un foro general, el llamado Fórum Comisi

Delicti que establece como competente al juez del lugar donde se comete el delito,
y un delito se comete donde se consuma. No obstante, este fuero principal y
excluyente tiene excepciones como en el caso de violencia sobre la mujer, en el que
será competente el correspondiente al domicilio de la víctima.

El art. 15 de la LECr establece también cuatro foros subsidiarios: Artículo 15.

Cuando no conste el lugar en que se haya cometido una falta o delito serán Jueces y
Tribunales competentes en su caso para conocer de la causa o juicio: 1. El del
término municipal, partido o circunscripción en que se hayan descubierto pruebas
materiales del delito. 2. El del término municipal, partido o circunscripción en
que el presunto reo haya sido aprehendido. 3. El de la residencia del reo presunto.
4. Cualquiera que hubiese tenido noticia del delito. Si se suscitase competencia
entre estos Jueces o Tribunales, se decidirá dando la preferencia por el orden con
que están expresados en los números que preceden. Tan luego como conste el lugar en
que se hubiese cometido el delito, se remitirán las diligencias al Juez o Tribunal
a cuya demarcación corresponda, poniendo a su disposición a los detenidos y efectos
ocupados. Foro otorga competencias al 1er órgano que abre diligencias pero no las
diligencias a prevención que se caracterizan por su carácter urgente ya que de no
ser llevadas a cabo en ese momento podrían suponer la pérdida de elementos
materiales, etc… relevantes en el caso. Estas diligencias a prevención deben ser
entregadas de inmediato cuando se persone el juez competente.

Tratamiento procesal de la competencia

Las tres competencias descansan sobre el Ius cogens en el orden penal, dicha
competencia es siempre imperativa por lo que no cabe sumisión expresa ni tácita.

En el control de oficio cabe la apreciación de la competencia objetiva, funcional y

territorial. Se dará audiencia a las partes y al MF resolviéndose a través de auto.

Por lo que respecta a la instancia de parte, se podrá dar en la fase de instrucción

o en fase de juicio oral.

• Fase de instrucción- La acusación particular se haya condicionada por plazo

preclusivo que les exige la denuncia de falta de competencia inmediatamente después
de su comparecencia y antes de llevar a cabo su primera petición Respecto al
imputado y al responsables civil, el plazo es de 3 días siguientes a la entrega de
la causa para su calificación.

• Juicio oral- la falta de competencia se plantea a través de declinatoria que se

sustancia como artículo de previo pronunciamiento, o sea, los artículos previo
pronunciamiento se crean para denunciar defectos procesales. Si se pretende
impugnar la competencia territorial puede utilizarse la inhibitoria (art 26 LECr)

Artículo 26. El Ministerio Fiscal y las partes promoverán las competencias por
inhibitoria o por declinatoria. El uso de uno de estos medios excluye absolutamente
el del otro, así durante la sustanciación de la competencia como una vez que ésta
se halle terminada. La inhibitoria se propondrá ante el Juez o Tribunal que se
repute competente. La declinatoria, ante el Juez o Tribunal que se repute
incompetente.

Declaratoria- Mecanismo de impugnación de la competencia territorial que se plantea

ante el órgano al que le negamos la competencia a través del cual solicitamos de
dicho órgano que decline el conocimiento del asunto. Inhibitoria- A diferencia de
la declinatoria es un mecanismo de impugnación de la competencia territorial que se
plantea ante el órgano al que pedimos/reconocemos la competencia que se requiera
inhibición al órgano que está conociendo y al que negamos la competencia. Conexión
penal En cuanto su aplicación supone una alteración de las normas de competencia.
(art 300 LECr) La regla general establece que para un delito debe haber un
procedimiento. Hay casos en los que la conexión entre los diferentes delitos, el
mejor enjuiciamiento de los mismos pasa por el desplazamiento de las normas de
competencia y que determinados delitos conectados entre si se vean en el mismo
procedimiento. Art 17 LECr- Establece cuando los delitos son conexos. Artículo 17.
Considérense delitos conexos: 1. Los cometidos simultáneamente por dos o más
personas reunidas, siempre que éstas vengan sujetas a diversos Jueces o Tribunales
ordinarios o especiales, o que puedan estarlo por la índole del delito. 2. Los
cometidos por dos o más personas en distintos lugares o tiempos si hubiera
precedido concierto para ello. 3. Los cometidos como medio para perpetrar otros o
facilitar su ejecución. 4. Los cometidos para procurar la impunidad de otros
delitos. Los diversos delitos que se imputen a una persona al incoarse contra la
misma causa por cualquiera de ellos, si tuvieren analogía o relación entre sí, a
juicio del Tribunal, y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados. Art 18 LECr-
Establece los jueces y tribunales competentes, y establece qué órgano desplaza a
qué órgano. Dicho artículo establece varios fueros. Artículo 18. 1. Son Jueces y
Tribunales competentes, por su orden, para conocer de las causas por delitos
conexos: 1. El del territorio en que se haya cometido el delito a que esté señalada
pena mayor. (Fuero de la gravedad) 2. El que primero comenzare la causa en el caso
de que a los delitos esté señalada igual pena. (Fuero temporal) 3. El que la
Audiencia de lo criminal o el Tribunal Supremo en sus casos respectivos designen,
cuando las causas hubieren empezado al mismo tiempo, o no conste cuál comenzó
primero. (Fuero de orden) 2. No obstante lo anterior, será competente para conocer
de los delitos conexos cometidos por dos o más personas en distintos lugares, si
hubiera precedido concierto para ello, con preferencia a los indicados en el
apartado anterior, el juez o tribunal del partido judicial sede de la
correspondiente Audiencia Provincial, siempre que los distintos delitos se hubieren
cometido en el territorio de una misma provincia y al menos uno de ellos se hubiera
perpetrado dentro del partido judicial sede de la correspondiente Audiencia
Provincial. (Párrafo añadido por la Ley Orgánica 15/2003, de 25 de noviembre)

Las partes en el proceso penal

En el proceso penal no es posible manejar un concepto material de parte porque no

existe relación jurídico material entre el presunto delincuente y el ofendido por
el hecho delictivo. La concepción material de arte exigía entender que los
acusadores son titulares del Ius Puniendo y ello no es así porque al estudiar la
acción penal estudiamos que el concepto de acción penal no puede ser equiparado al
concepto de acción civil por que las partes acusadoras no tienen dº subjetivo a la
tutela a la tutela concreta. El único titular del Ius Puniendi (dº al castigo) es
el Estado, por ello no cabe hablar de concepto material de parte. El proceso penal
en los delitos públicos y semipúblicos puede desarrollarse sin ofendido lo que no
es concebible en el proceso civil donde siempre deberá haber demandante. Por todo
ello hay que concluir que el concepto de parte en el proceso penal es un concepto
procesal El sujeto que goza de cualidad tal que le permite promover la actuación
del órgano jurisdiccional e implicarse en el proceso alegando y probando.

Partes en el proceso penal Dos perspectivas: 1ª.- Necesidad de que existan dos
posiciones procesales enfrentadas pues para iniciar el proceso penal es necesario
que exista acusador y acusado por aplicación del ppio acusatorio de manera parcial,
que exige que exista sujeto acusador diferenciado del sujeto que va a enjuiciar los
hechos. Estos sujetos acusadores pueden ser varios y caben hasta tres acusadores:
público (MF), popular (cualquier ciudadano español) y particular (quien padece el
hecho delictivo). Así pues, la parte activa se constituye en un Litisconsorcio
Activo Quasi Necesario pues la sentencia les afectará a todos por igual, se hayan
constituído en parte o no. La parte pasiva podrá estar integrada por una pluralidad
de sujetos pero aquí más que de litisconsorcio hablaremos de acumulación. La
sentencia deberá tener tantos pronunciamientos como sujetos procesales. La
declaración de hechos probados lo será para todos, pero la sentencia tendrá para
cada sujeto procesado un pronunciamiento específico sobre su grado de participación
o no en los hechos enjuiciado. 2ª.- Alusión al carácter necesario o no de las
partes. Por lo que respecta a la parte activa, el acusador público resulta
obligatorio en los delitos de naturaleza pública y semiplública. En los de
naturaleza semipública será requisito la previa denuncia del ofendido. La acusación
popular y particular no son necesarias en los delitos privados pues en estos la
parte única y necesaria es el acusador privado. La parte pasiva en la fase de
instrucción no tiene porqué estar determinada pero a la hora del juicio oral se
exige la determinación del sujeto pasivo.

Partes acusadoras 1. Acusación pública La sostiene el MF que es un órgano

jerarquizado en cuya cúpula está la fiscalía general que actúa en defensa de la
legalidad. El ejercicio de la acción penal por parte del MF viene establecida en el
Art. 105 LECr y en los arts 3 y 5 del estatuto del MF. Artículo 105. Los
funcionarios del Ministerio Fiscal tendrán la obligación de ejercitar, con arreglo
a las disposiciones de la Ley, todas las acciones penales que consideren
procedentes, haya o no acusador particular en las causas, menos aquellas que el
Código Penal reserva exclusivamente a la querella privada. También deberán
ejercitarlas en las causas por los delitos contra la honestidad que, con arreglo a
las prescripciones del Código Penal, deben denunciarse previamente por los
interesados, o cuando el Ministerio Fiscal deba, a su vez, denunciarlos por recaer
dichos delitos sobre personas desvalidas o faltas de personalidad. Dicho ejercicio
se configura como un deber y no como un derecho en los delitos públicos y
semipúblicos o semiprivados (si existe previa denuncia del ofendido). Ej. delitos
de revelación del secreto profesional, la propiedad intelectual… El MF nunca es
parte en los delitos privados que son los de injurias y calumnias contra
particulares que solo pueden ser iniciados por querella del ofendido. El MF actúa
bajo dictados del ppio de legalidad y solo debe acusar si procede conforme a la
legalidad. La legitimación del MF es de carácter extraordinaria porque no está
basada en la condición de ofendido por el delito. A diferencia de otros
ordenamientos el MF no tiene el monopolio de la acusación (acs. Popular). 2.-
Acusación popular Su ejercicio se manifiesta a nivel penal como dº y no como deber.
Participa en ciertas cargas del MF pues también es titular del Ius Acusandi, y
siempre el ejercicio de la acción popular lo es para promover la defensa de la
legalidad así como también para preservar el interés público frente a la comisión
de hechos presuntamente delictivos. ¿Quiénes pueden ejercer la acusación popular?
(Art. 125 CE) Artículo 125

Los ciudadanos podrán ejercer la acción popular y participar en la Administración

de Justicia mediante la institución del Jurado, en la forma y con respecto a
aquellos procesos penales que la ley determine, así como en los Tribunales
consuetudinarios y tradicionales.

Todos los ciudadanos españoles así como las personas jurídicas siempre y cuando
ejerciten la acusación popular en el seno de los fines que le son propios. Ej.
Asociación ecologista puede ejercer la acusación popular en el seno de un delito
ecológico.

Limitaciones para ejercer la acusación popular (Art. 101 y sgtes LECr)

Artículo 101. La acción penal es pública. Todos los ciudadanos españoles podrán
ejercitarla con arreglo a las prescripciones de la Ley. Artículo 102. Sin embargo
de lo dispuesto en el artículo anterior, no podrán ejercitar la acción penal: 1. El
que no goce de la plenitud de los derechos civiles. 2. El que hubiere sido
condenado dos veces por sentencia firme como reo del delito de denuncia o querella
calumniosas. 3. El Juez o Magistrado. Los comprendidos en los números anteriores
podrán, sin embargo, ejercitar la acción penal por delito o falta cometidos contra
sus personas o bienes o contra las personas o bienes de sus cónyuges, ascendientes,
descendientes, hermanos consanguíneos o uterinos y afines. Los comprendidos en los
números 2) y 3) podrán ejercitar también la acción penal por el delito o falta
cometidos contra las personas o bienes de los que estuviesen bajo su guarda legal.
Artículo 103. Modificado por Ley Orgánica 14/1999 Tampoco podrán ejercitar acciones
penales entre sí: 1. Los cónyuges, a no ser por delito o falta cometidos por el uno
contra la persona del otro o la de sus hijos y por el delito de bigamia. 2. Los
ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, por la adopción o por
afinidad a no ser por delito o falta cometidos por los unos contra las personas de
los otros. Artículo 104. Modificado por Ley Orgánica 14/1999 Las acciones penales
que nacen de los delitos de estupro, calumnia e injuria, tampoco podrán ser
ejercitadas por otras personas, ni en manera distinta que las prescritas en los
respectivos artículos del Código Penal. Las faltas consistentes en el anuncio por
medio de la imprenta de hechos falsos o relativos a la vida privada, con el que se
perjudique u ofenda a particulares, y en injurias leves sólo podrán ser perseguidas
por los ofendidos o por sus legítimos representantes. La acusación popular solo
puede constituirse en los delitos de naturaleza pública y el acusador popular
precisa de querella para constituirse como parte.

Denuncia: Supone la puesta en conocimiento de hechos delictivos ante la autoridad

competente.

Querella: Exige la forma escrita y expresa una voluntad de constituirse en parte

acusadora por parte de quien la lleva a cabo. Constituirse en parte supone una
serie de ventajas en el proceso.

Resulta preceptiva la prestación de fianza para constituirse en acusación popular

pero el TC entiende que dicha exigencia no debe ser impedimento para ejercer ese
dº. La legitimación del acusador popular también es extraordinaria pues tampoco es
ofendido.

3.- Acusación particular

Encuentra su asiento en el art. 24.1 CE. Por su ubicación en la CE, su lesión será
objeto de protección reforzada por vía de Recurso de Amparo.

Artículo 24

1. Todas las personas tienen derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y
tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legítimos, sin que, en
ningún caso, pueda producirse indefensión.

La legitimación de la acusación particular es ordinaria pues es el ofendido por el

delito.

¿Quién puede ser acusación particular?

Cualquier persona física española o extranjera, y persona jurídica o ente

intermedio titular de un bien jurídico lesionado por la conducta delictiva. No hay
diferencia entre españoles y extranjeros, pero sí la habrá entre los delitos de
naturaleza pública y semipública puesto que en los delitos de naturaleza privada lo
que hay es acusador privado.

Podrá comparecer en el proceso de dos formas distintas:

• A través de querella que es el detonante del proceso

• Tras el ofrecimiento de acción que el juez está obligado a realizar cuando el

ofendido comparece por primera vez en el proceso (escrito en el que se informa de
los delitos al ofendido) El límite temporal para constituirse en acusación
particular será el momento de las calificaciones provisionales. Más allá de este
momento o del escrito de acusación, si nos encontramos frente a un procedimiento
abreviado, precluirá el momento para constituirse en acusación particular. 4.
Acusador privado Sólo se constituye en los procedimientos por delitos privados que
en la actualidad son los delitos de injurias y calumnias contra particulares. Sólo
pueden iniciarse por querella del ofendido pues la simple denuncia no constituye
acusación privada. No rige el ppio de oportunidad sino el ppio de oficialidad.
Igual que en los procedimientos civiles existe disposición sobre el objeto del
proceso, cabe perdón del ofendido con la consecuencia de extinción de la acción
penal. Esto no es posible en los delitos públicos o semiprivados (arts. 201 y 215
CP) Artículo 201. 1. Para proceder por los delitos previstos en este capítulo será
necesaria denuncia de la persona agraviada o de su representante legal. Cuando
aquélla sea menor de edad, incapaz o una persona desvalida, también podrá denunciar
el Ministerio Fiscal. 2. No será precisa la denuncia exigida en el apartado
anterior para proceder por los hechos descritos en el Artículo 198 de este Código,
ni cuando la comisión del delito afecte a los intereses generales o a una
pluralidad de personas. 3. El perdón del ofendido o de su representante legal, en
su caso, extingue la acción penal o la pena impuesta, sin perjuicio de lo dispuesto
en el segundo párrafo del número 4.º del Artículo 130. Artículo 215. 1. Nadie será
penado por calumnia o injuria sino en virtud de querella de la persona ofendida por
el delito o de su representante legal. Se procederá de oficio cuando la ofensa se
dirija contra funcionario público, autoridad o agente de la misma sobre hechos
concernientes al ejercicio de sus cargos. (Apartado redactado de acuerdo con la
modificación establecida por la Ley Orgánica 15/2003, de 25 de noviembre) 2. Nadie
podrá deducir acción de calumnia o injuria vertidas en juicio sin previa licencia
del Juez o Tribunal que de él conociere o hubiere conocido. 3. El culpable de
calumnia o injuria quedará exento de responsabilidad criminal mediante el perdón de
la persona ofendida por el delito o de su representante legal, sin perjuicio de lo
dispuesto en el segundo párrafo del número 4.º del Artículo 130 de este Código.

La parte acusada
Es la parte frente a la que se dirige la acción penal dependiendo del momento
procesal se la denomina de una manera o de otra: • Imputado • Acusado (escrito de
acusación) • Procesado (auto procesamiento) • Condenado (deviene afectado por
sentencia) • Reo (cumpliendo sentencia) En la fase de diligencias previas es
posible que se admita a trámite una querella sin que se haya imputado al sujeto,
pero si la instrucción finaliza sin imputado, entonces el procedimiento penal no
puede continuar y procederá el sobreseimiento provisional. El juicio oral no podrá
abrirse sin un sujeto procesado perfectamente determinado. Requisitos de capacidad
del sujeto pasivo: 1.- Capacidad para ser parte- La tienen las personas vivas lo
que quiere decir que si un sujeto fallece a lo largo del proceso penal, se
procederá al sobreseimiento libre. Las personas jurídicas no tienen capacidad para
ser parte pues dicha capacidad se deposita en las personas físicas que se hayan
tras dichas personas jurídicas. 2.- Capacidad procesal- Su falta se atribuye a la
falta o imposibilidad de intervenir de forma consciente en el proceso. Sólo
manifiestan su falta de competencia aquellas personas con una enajenación grave que
impida su participación en el proceso. Por tanto, ni lo menores de edad ni los
pródigos tendrán falta de capacidad procesal. (a diferencia de lo establecido en el
proceso civil) Legitimación del sujeto pasivo: La tiene el sujeto al que se le
atribuye la condición de imputado. Reiterada jurisprudencia del Tc ha estimado
Recursos de Amparo por emplazamiento de un sujeto al proceso sin haberle comunicado
su condición de imputado por lo que el Tc estará obligado a estimar el RA, pues se
llama a declarar a un sujeto sin decirle que es, en realidad, imputado pues a éste
le asistirían una serie de garantías. La condición de parte se adquiere desde el
momento de la imputación.

Postulación: La regla general establece que deberá haber asistencia letrada y

procurador, la cual no será necesaria en los juicios de faltas. La presencia de
abogado está establecida como garantía en el art. 24.2 de la CE y en el art. 17 CE
al determinar la necesidad de asistencia letrada desde el mismo momento de la
detención. Artículo 17

1. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad. Nadie puede ser

privado de su libertad, sino con la observancia de lo establecido en este artículo
y en los casos y en la forma previstos en la ley. 2. La detención preventiva no
podrá durar más del tiempo estrictamente necesario para la realización de las
averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos, y, en todo caso, en el
plazo máximo de setenta y dos horas, el detenido deberá ser puesto en libertad o a
disposición de la autoridad judicial. 3. Toda persona detenida debe ser informada
de forma inmediata, y de modo que le sea comprensible, de sus derechos y de las
razones de su detención, no pudiendo ser obligada a declarar. Se garantiza la
asistencia de abogado al detenido en las diligencias policiales y judiciales, en
los términos que la ley establezca. 4. La ley regulará un procedimiento de «habeas
corpus» para producir la inmediata puesta a disposición judicial de toda persona
detenida ilegalmente. Asimismo, por ley se determinará el plazo máximo de duración
de la prisión provisional.

Artículo 24

1. Todas las personas tienen derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y
tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legítimos, sin que, en
ningún caso, pueda producirse indefensión. 2. Asimismo, todos tienen derecho al
Juez ordinario predeterminado por la ley, a la defensa y a la asistencia de
letrado, a ser informados de la acusación formulada contra ellos, a un proceso
público sin dilaciones indebidas y con todas las garantías, a utilizar los medios
de prueba pertinentes para su defensa, a no declarar contra sí mismos, a no
confesarse culpables y a la presunción de inocencia.

Ésta es condición Sine quanon del Ius Puniendi del Estado pues, salvo en el juicio
de faltas, es posible la sustanciación en ausencia del sujeto pasivo pero nunca del
letrado. Si el sujeto pasivo no nombra abogado de mutu propio, el juez deberá
designarlo de oficio. El letrado no podrá desistir por considerar la posición del
sujeto insostenible. No hay que confundir la designación de oficio con la gratuidad
de la asistencia letrada. En el procedimiento ordinario la comparecencia deberá
hacerse por abogado y procurador pero en el procedimiento abreviado la
comparecencia puede hacerse por letrado que asume la representación hasta el
momento de elaboración de los escritos provisionales.

Exigencia de la presencia del imputado en los distintos procedimientos: En el

juicio ordinario Resulta inexcusable la presencia del sujeto pasivo, por el
contrario en el procedimiento abreviado es posible la celebración del mismo en
ausencia del imputado. Con carácter general, si bien el imputado no tiene la
obligación de declarar en el proceso, sí que tiene la obligación de comparecer en
el mismo. Así, si al notificarle al sujeto pasivo en su domicilio, éste no se
encontrare o se desconociere su paradero, si no tuviere domicilio conocido o cuando
el procesado al que se ha puesto en libertad provisional no comparece en día y hora
fijados en la resolución judicial o cuando el condenado, detenido o preso se
fugara, se dictará por juez de instrucción o en su caso por el órgano sentenciador
o decisor la llamada requisitoria. Requisitoria- Resolución judicial con dos
finalidades: • Emplazar al sujeto para que comparezca Si no aparece se le declarará
en rebeldía. • Emitir orden a policía para su búsqueda (se inserta en los ficheros
de la policía, boletines oficiales, tableros de policía…) Consecuencia de la falta
de comparecencia del sujeto pasivo: Las consecuencias serán distintas dependiendo
de si nos encontramos en la fase de sumario o instrucción, o en el juicio oral. En
la fase de instrucción es posible la sustanciación del proceso en ausencia del
sujeto pasivo, lo que conocemos como sustanciación en rebeldía. La jurisprudencia
del Tc establece que al sujeto declarado en rebeldía no le está permitido
comparecer por abogado o procurador en tanto perdure esa situación de rebeldía, sin
embargo, finalizada esta fase no es posible la continuación del proceso penal, con
carácter general, en ausencia del sujeto pasivo. Aquí procederá archivar
provisionalmente las actuaciones si el sujeto pasivo se haya fuera del alcance de
los instrumentos coactivos del Estado, por ejemplo en el extranjero. En este caso
cabe: • Extradición activa: solicitada por España • Extradición pasiva: cuando se
le solicita a España la entrega

Extradición activa La petición de extradición se tramitará por el conducto del

presidente de la Audiencia Provincial correspondiente o por el Tribunal Supremo. Se
tramitará al Ministerio de justicia quien lo remitirá al Ministerio de Asuntos
Exteriores que a su vez, por vía diplomática, remitirá la petición al Ministerio de
Asuntos Exteriores del país requerido. La orden europea de detención y entrega
aparece en dos leyes de 14 de marzo de 2003 (2/2003, 3/2003). Aquí se plasma el
ppio de reconocimiento mutuo entre estados y se prevé la aplicación de su normativa
en los casos en que un Estado miembro requiera de otro la entrega de un sujeto
frente al que se hayan pendientes acciones penales o la ejecución de penas o
medidas de seguridad privativas de libertad. Extradición pasiva El procedimiento se
ubica en la Audiencia Nacional y juzgados adscritos. La extradición no debe ser
tenida como juicio de culpa sino como la concurrencia o no de los requisitos que el
ordenamiento jurídico exige para conseguir o denegar la extradición. Por ello, el
TC ha establecido que por haberse sustanciado procedimiento de extradición, no está
llevado a enjuiciar al sujeto sino solo a determinar si procede la extradición. No
quiere decir que se juzgue la culpabilidad del sujeto. Artículo 824. Los Fiscales
de las Audiencias y el del Tribunal Supremo, cada uno en su caso y lugar, pedirán
que el Juez o Tribunal proponga al Gobierno que solicite la extradición de los
procesados o condenados por sentencia firme, cuando sea procedente con arreglo a
Derecho. Artículo 825. Para que pueda pedirse o proponerse la extradición, será
requisito necesario que se haya dictado auto motivado de prisión o recaído
sentencia firme contra los acusados a que se refiera. Artículo 826. Sólo podrá
pedirse o proponerse la extradición: 1. De los españoles que habiendo delinquido en
España se hayan refugiado en país extranjero. 2. De los españoles que habiendo
atentado en el extranjero contra la seguridad exterior del Estado, se hubiesen
refugiado en país distinto del en que delinquieron. 3. De los extranjeros que
debiendo ser juzgados en España se hubiesen refugiado en un país que no sea el
suyo. Artículo 827. Procederá la petición de extradición: 1. En los casos que se
determinen en los Tratados vigentes con la potencia en cuyo territorio se hallare
el individuo reclamado. 2. En defecto de Tratado, en los casos en que la
extradición proceda según el derecho escrito o consuetudinario vigente en el
territorio a cuya nación se pida la extradición. 3. En defecto de los dos casos
anteriores, cuando la extradición sea procedente según el principio de
reciprocidad. Artículo 828. El Juez o Tribunal que conozca de la causa en que
estuviese procesado el reo ausente en territorio extranjero, será el competente
para pedir su extradición. Artículo 829. El Juez o Tribunal que conociere de la
causa acordará de oficio o a instancia de parte, en resolución fundada, pedir la
extradición desde el momento en que, por el estado del proceso y por su resultado,
sea procedente con arreglo a cualquiera de los números de los artículos 826 y 827.
Artículo 830. Contra el auto acordando o denegando pedir la extradición podrá
interponerse el recurso de apelación, si lo hubiese dictado un Juez de Instrucción.
Artículo 831. La petición de extradición se hará en forma de suplicatorio dirigido
al Ministro de Gracia y Justicia. Se exceptúa el caso en que por el Tratado vigente
con la nación en cuyo territorio se hallare el procesado, pueda pedir directamente
la extradición el Juez o Tribunal que conozca de la causa. Artículo 832. Con el
suplicatorio o comunicación que hayan de expedirse, según lo dispuesto en el
artículo anterior, se remitirá testimonio en que se inserte literalmente el auto de
extradición y en relación la pretensión o dictamen fiscal en que se haya pedido, y
todas las diligencias de la causa necesarias para justificar la procedencia de la
extradición con arreglo al número correspondiente del artículo 826 en que aquélla
se funde. Artículo 833. Cuando la extradición haya de pedirse por conducto del
Ministro de Gracia y Justicia, se le remitirá el suplicatorio y testimonio por
medio del Presidente de la Audiencia respectiva. Si el Tribunal que conociere de la
causa fuese el Supremo o su Sala Segunda, los documentos mencionados se remitirán
por medio del Presidente de dicho Tribunal.

Necesidad de la presencia del sujeto pasivo en los distintos procesos: •

Procedimiento penal por delitos graves- Resulta preceptiva la presencia del
imputado. • Procedimiento abreviado- Aquí se establece una excepción, pues será
posible juzgar en ausencia de sujeto pasivo en los casos siguientes: 1. Que la pena
solicitada sea inferior a 2 años si es privativa de libertad o inferior a 6 años si
es de distinta naturaleza. 2. Que en la 1ª comparecencia en juez haya requerido al
sujeto pasivo para que determine un domicilio a los efectos de la práctica de los
actos de comunicación, advirtiéndole que realizados dichos actos en el domicilio
señalado, y de no comparecer, el juicio podrá ser celebrado en ausencia. 3. Que
alguna de las partes lo haya solicitado y se haya dado audiencia previa al letrado
del sujeto pasivo. 4. Que la ausencia del sujeto sea injustificada pues si fuere
justificada se suspenderá el procedimiento. 5. Que el órgano jurisdiccional
entienda que existan suficientes elementos para conocer en ausencia. Aquí se
introduce el elemento discrecional indeterminado. Es lo más probable pues los
únicos elementos de los que dispone el juzgador son las diligencias de
investigación que no son elementos probatorios, a parte de la discreccionalidad.
Las diligencias de investigación no son pruebas pues lo que convierte las
diligencias en prueba es que haya sido practicada con todas las garantías.

● Proceso por faltas- La regla general establece que es posible su celebración

en ausencia del sujeto pasivo siempre y cuando se le haya notificado con todas las
garantías.
Partes en el procedimiento civil acumulado Si bien es cierto que en el delito no
surge más hecho jurídico que el de la pena, no es menos cierto que el hecho del que
trae causa el delito puede ser fuente de obligaciones civiles desde el momento en
que pueda ser calificado como un delito civil. Esta eventual responsabilidad civil
no nace del delito sino del hecho del que trae causa el delito. Nuestro
ordenamiento jurídico permite acumular al proceso penal la acción civil patrimonial
reparatoria. De este modo podríamos definir a los actores civiles como los que
ejercitan de forma acumulada al proceso penal la acción civil de resarcimiento. 3
precisiones: 1. El Mf tiene obligación de ejercer la acción civil junto a la acción
penal, salvo renuncia del titular o reserva de ejercicio en el correspondiente
procedimiento civil. 2. El acusado popular no puede ejercitar acción civil pues la
acusación popular o pública es solo penal. 3. La acusación particular y privada
pueden ser a la vez acusadores y demandantes civiles. Esta posibilidad de
acumulación de la acción penal a la acción civil tiene una serie de ventajas y
desventajas: • Ventajas: Economía procesal- Abaratamiento de los costes pues el
letrado ejercita ambas acciones. • Inconvenientes: se obliga a los jueces a operar
con doble mentalidad y podemos llegar a supuestos, por ej. en el caso de la
conformación que supone la finalización del proceso penal, que tengamos un proceso
penal en el que el único objeto sea el proceso civil.

Parte pasiva en el procedimiento civil Pueden serlo los imputados y los terceros no
imputados. En estos casos, se exige por legislación a los efecto de fijar la
legitimación pasiva de dicho 3º, la sustanciación de un incidente regulado en los
arts 615 y sgts y 764 y sgts LECr. Debemos distinguir de la parte pasiva del
proceso civil los que son responsables directos de los subsidiarios. Responsable
directo- Autores, cómplices, encubridores. Serán responsables de manera solidaria
dentro de su misma categoría y subsidiarios entre las distintas categorías. También
las empresas aseguradoras, las personas o entidades que teniendo bajo su
responsabilidad a personas con trastornos mentales, dichas personas cometan un
delito por culpa o negligencia de las personas responsables. Responsable
subsidiario (arts. 120 y 121 CP)- Padres de los mayores de 18 años bajo su custodia
si existiera culpa o negligencia, propietarios de medios de difusión por los
delitos cometidos por sus empleados, propietarios de empresas por delitos cometidos
por sus empelados.

Título III: La acción penal y el objeto del proceso penal

La acción en el proceso penal

Podemos definir el objeto en el proceso penal como el hecho punible entendido como
hecho que reviste carácter de delito o falta atribuido a determinadas personas.

El objeto del proceso penal es inmutable e indisponible puesto que una vez fijado
no puede ser alterado.

La determinación del objeto en el proceso penal es una cuestión de capital

importancia pues afecta a aspectos tan relevantes como la jurisdicción por razón
del territorio o la competencia penal genérica, así como la competencia objetiva y
territorial, también afecta a la fijación de la legitimación y a la clase de
procedimiento a seguir, a la conexión y a la acumulación, a la obligación de
correlación entre acusación y sentencia así como también a la cosa juzgada y la
litis pendencia.

Incidencia de la calificación jurídico-penal en el objeto del proceso

La opinión mayoritaria dice que ésta no incide en la determinación del objeto del
proceso. No inciden en la cosa juzgada y en la litispendencia.

Elementos identificadores del objeto del proceso penal lo son, por una lado como:

• Elemento objetivo- El hecho punible • Elemento subjetivo- Persona imputada

Elemento objetivo: El hecho punible puede ser definido como aquel acaecer real
tomado en consideración por el hecho penal en cuanto acción u omisión dolosa o
culposa.

El proceso penal sirve para esclarecer y enjuiciar el hecho criminal imputado a un

determinado sujeto y esta función a contece en diversos momentos procesales:

1.- Fase de instrucción: Se pretende poner de manifiesto la existencia objetiva del

hecho además de determinar si se trata de un hecho punible además, de determinar
también indicios racionales para su imputación a una determinada persona.

2.- Fase intermedia: Se produce una progresiva perfilación del objeto del proceso.
Determina ya el hecho y la persona a la que se imputa su comisión. La fase del
juicio oral servirá para llevar a cabo la valoración final del hecho punible y de
sus consecuencias, produciendo el fallo de culpable o inocente.

3.- Sentencia: Con ella se produce la última valoración del hecho punible.

Hay diversas teorías que versan sobre la identificación del hecho punible y del
objeto en el proceso penal:
• Teoría naturalista- Para la cual el objeto del proceso no es sino un acaecer real
que forma parte de la vida del acusado y que aconteció en un lugar y tiempo
determinado. (No incluye elementos jurídicos) • Teoría normativista- En virtud de
la cual el hecho punible no se integra solo de elementos naturales sino también de
elementos jurídicos de suerte que el hecho punible será el acaecer real atendiendo
a la forma en que el legislador lo sitúa en unidades de conducta a las que llama
delitos o faltas. • Teoría casuística- En la práctica la solución adoptada es una
solución casuística pues, lo ideal, sería describir todos los tipos existentes en
la legislación penal para contrastarlos con los elementos esenciales de la acción
material que conformaron el acto. Pero eso es imposible por tanto, en la práctica,
entendemos que estamos ante idénticos hechos cuando en el sentido expuesto por la
Tª normativista exista identidad total o parcial en los hechos de ejecución o
cuando a pesar de no darse la señalada identidad, existe sin embargo identidad del
bien jurídico protegido.

Elemento subjetivo: La persona acusada. Resulta absolutamente inescindible respecto

del elemento objetivo, así, de todos los posibles autores del hecho delictivo, sólo
se dará identidad subjetiva respecto de aquel sujeto que haya sido acusado con
independencia de que haya sido absuelto o condenado. Será irrelevante el acusador
que haya intervenido en el proceso.

Resulta posible la sustanciación del proceso con varios objetos, con la excepción
habida cuenta de que puede suponer una alteración sobre las normas de competencia,
como por ejemplo en la conexión.

La conexión exige la comisión de varios hechos atribuibles a una o varias personas

pero si se trata de un único delito atribuible a varias personas estaremos hablando
de acumulación.(Arts 17 y 18 LECr)

Artículo 17. Considérense delitos conexos: 5. Los cometidos simultáneamente por dos
o más personas reunidas, siempre que éstas vengan sujetas a diversos Jueces o
Tribunales ordinarios o especiales, o que puedan estarlo por la índole del delito.
6. Los cometidos por dos o más personas en distintos lugares o tiempos si hubiera
precedido concierto para ello. 7. Los cometidos como medio para perpetrar otros o
facilitar su ejecución. 8. Los cometidos para procurar la impunidad de otros
delitos. 9. Los diversos delitos que se imputen a una persona al incoarse contra la
misma causa por cualquiera de ellos, si tuvieren analogía o relación entre sí, a
juicio del Tribunal, y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados. Artículo 18.
1. Son Jueces y Tribunales competentes, por su orden, para conocer de las causas
por delitos conexos: 4. El del territorio en que se haya cometido el delito a que
esté señalada pena mayor. 5. El que primero comenzare la causa en el caso de que a
los delitos esté señalada igual pena. 6. El que la Audiencia de lo criminal o el
Tribunal Supremo en sus casos respectivos designen, cuando las causas hubieren
empezado al mismo tiempo, o no conste cuál comenzó primero. 2. No obstante lo
anterior, será competente para conocer de los delitos conexos cometidos por dos o
más personas en distintos lugares, si hubiera precedido concierto para ello, con
preferencia a los indicados en el apartado anterior, el juez o tribunal del partido
judicial sede de la correspondiente Audiencia Provincial, siempre que los distintos
delitos se hubieren cometido en el territorio de una misma provincia y al menos uno
de ellos se hubiera perpetrado dentro del partido judicial sede de la
correspondiente Audiencia Provincial. (Párrafo añadido por la Ley Orgánica 15/2003,
de 25 de noviembre)

La conexión implica sustanciación en un único procedimiento de varios hechos

procesales debiendo contener la sentencia, si procede, varios pronunciamientos. Las
partes habrán de estar a los recursos que da la ley en el caso de indebida
acumulación.
Objeto del proceso civil acumulado

En el proceso penal cabe la acumulación del proceso civil con contenido patrimonial
de carácter reparatorio al proceso penal. No se puede pedir cualquier acción aunque
guarde relación con el proceso penal, sino sólo las de carácter reparatorio. Podrá
solicitarse:

• La restitución del bien • La reparación del daño • El resarcimiento de perjuicios

La acumulación tiene la ventaja de la economía procesal (reducción de gastos) y el

inconveniente de que se obliga al órgano procesal a operar con doble mentalidad.

Por lo que respecta a la restitución de la cosa, ésta deberá llevarse a cabo aunque
haya pasado a poder de un tercero, salvo, obviamente, que el tercero la haya
adquirido de forma irreivindicable, o sea, que se trate de un tercero amparado por
Ley Hipotecaria, que sea un tercero de buena fe. De esta manera se procedería al
resarcimiento por daños y perjuicios.

El Art 112 CP establece que la reparación del daño puede consistir en un hacer, no
hacer, dar o en una entrega de una cantidad concreta y determinada.

La reparación del daño incluye también e daño moral, no sólo el material. Además,
deberá comprender también el resarcimiento, no solo del agraviado sino también de
sus familiares y de terceros con interés legítimo.

La sentencia penal que contenga el pronunciamiento sobre la reparación del daño, lo

hará fijando la cuantía exacta de dicha reparación o también fijando las bases para
su liquidación.

Por último, el CP establece la reparación “in especie” del daño, o sea, una
reparación de naturaleza equivalente al daño ocasionado. Ej. En las sentencias de
condena por daños y perjuicios, se establece la obligatoriedad de publicación y el
testimonio de retracción del condenado en el mismo medio en el que se vertieron y
que todo ello se haga a costa del condenado.

En resumen, de este tema conviene recordar una serie de aspectos:

1. La definición de objeto del proceso penal 2. Su incidencia en el proceso 3.

Relación con la cosa juzgada y la litis pendencia 4. Cómo se identifica 5. Objeto
del proceso civil acumulado

Título cuarto: Los actos procesales

Particularidades de los actos procesales en el proceso penal

Se remite a la lectura de los Títulos VII y VIII del Libro I de la LECr: TÍTULO
VII. DE LAS NOTIFICACIONES, CITACIONES Y EMPLAZAMIENTOS Artículo 166. Modificado
por Ley 33/1978 Las notificaciones, citaciones y emplazamientos que se practiquen
fuera de los estrados del Juzgado o Tribunal se harán, respectivamente, por un
Agente judicial o por un Oficial de Sala. Cuando el Juez o Presidente del Tribunal
lo estime conveniente podrán hacerse por correo certificado con acuse de recibo,
dando fe el Secretario en los autos del contenido del sobre remitido y uniéndose el
acuse de recibo. Este último procedimiento no será de aplicación para las
notificaciones previstas en los artículos 160, 501 y 517. Las notificaciones,
citaciones y emplazamientos por correo se entenderán practicados en la fecha en que
el destinatario haga constar su recepción en el acuse de recibo. Los certificados
enviados conforme a lo establecido en los párrafos precedentes gozarán de
franquicia postal; su importe no será incluido en la tasación de costas. Los que
tuvieren lugar en los estrados, se practicarán leyendo íntegramente la resolución a
la persona a quien se notifiquen, dándole en el acto copia de ella, aunque no la
pidiere, y haciendo mérito de uno y otro en la diligencia que se extienda, que
suscribirá el Secretario u Oficial de Sala, respectivamente. Artículo 167. Para la
práctica de las notificaciones, el Secretario que interviniere en la causa
extenderá una cédula que contendrá: 1. La expresión del objeto de dicha causa y los
nombres y apellidos de los que en ella fuere parte. 2. La copia literal de la
resolución que hubiere de notificarse. 3. El nombre y apellidos de la persona o
personas que han de ser notificadas. 4. La fecha en que la cédula se expidiere. 5.
La firma del Secretario. Artículo 168. Se harán constar en los autos por nota
sucinta la expedición de la cédula y el Oficial de Sala o alguacil a quien se
encargare su cumplimiento. Artículo 169. El que recibiere la cédula sacará y
autorizará con su firma tantas copias cuantas sean las personas a quienes hubiere
de notificar. Artículo 170. La notificación consistirá en la lectura íntegra de la
resolución que deba ser notificada, entregando la copia de la cédula a quien se
notifique y haciendo constar la entrega por diligencia sucinta al pie de la cédula
original. Artículo 171. En la diligencia se anotará el día y hora de la entrega, y
será firmada por la persona a quien ésta se hiciere y por el funcionario que
practique la notificación. Si la persona a quien se haga la entrega no supiere
firmar, lo hará otra a su ruego; y si no quisiere, firmarán dos testigos buscados
al efecto. Estos testigos no podrán negarse a serlo, bajo la multa de 25 a 100
pesetas. Artículo 172. Cuando a la primera diligencia en busca no fuere hallado en
su habitación el que haya de ser notificado, cualquiera que fuere la causa y el
tiempo de su ausencia, se entregará la cédula al pariente, familiar o criado, mayor
de catorce años, que se halle en dicha habitación. Si no hubiere nadie, se hará la
entrega a uno de los vecinos más próximos. Artículo 173. En la diligencia de
entrega se hará constar la obligación del que recibiere la copia de la cédula de
entregarla al que deba ser notificado inmediatamente que regrese a su domicilio,
bajo la multa de 25 a 200 pesetas, si deja de entregarla. Artículo 174. Cuando no
se pueda practicar una notificación por haber cambiado de habitación el que deba
ser notificado y no ser posible averiguar la nueva, o por cualquier otra causa, se
hará constar en la cédula original. Artículo 175. Modificado por Ley 10/1992 Las
citaciones y emplazamientos se practicarán en la forma establecida para las
notificaciones, con las siguientes diferencias: • La cédula de citación contendrá:
1. Expresión del Juez o Tribunal que hubiere dictado la resolución, de la fecha de
ésta y de la causa en que haya recaído. 2. Los nombres y apellidos de los que
debieren ser citados y las señas de sus habitaciones; y si éstas fuesen ignoradas,
cualesquiera otras circunstancias por las que pueda descubrirse el lugar en que se
hallaren. 3. El objeto de la citación. 4. El lugar, día y hora en que haya de
concurrir el citado. 5. La obligación, si la hubiere, de concurrir al primer
llamamiento, bajo la multa de 200 a 5.000 os o si fuese ya el segundo el que se
hiciere, la de concurrir bajo apercibimiento de ser perseguido como reo del delito
de obstrucción a la justicia tipificado en el artículo 463.1 del Código Penal.
(Modificado por Ley 38/2002) • La cédula del emplazamiento contendrá los requisitos
1), 2) y 3) anteriormente mencionados para la de la citación y, además, los
siguientes: 1. El término dentro del cual ha de comparecer el emplazado. 2. El
lugar en que haya de comparecer y el Juez o Tribunal ante quien deba hacerlo. 3. La
prevención de que, si no compareciere, le pararán los perjuicios a que hubiere
lugar en derecho. Artículo 176. Cuando el citado no comparezca en el lugar, día y
hora que se le hubiesen señalado, el que haya practicado la citación volverá a
constituirse en el domicilio de quien hubiese recibido la copia de la cédula,
haciendo constar por diligencia en la original, la causa de no haberse efectuado la
comparecencia. Si esta causa no fuere legítima, se procederá inmediatamente por el
Juez o Tribunal que hubiere acordado la citación, a llevar a efecto la prevención
que corresponda entre las establecidas en el número 5) del artículo anterior.
Artículo 177. Cuando las notificaciones, citaciones o emplazamientos hubieren de
practicarse en territorio de otra Autoridad judicial española, se expedirá
suplicatorio, exhorto o mandamiento, según corresponda, insertando en ellos los
requisitos que deba contener la cédula. Si hubiere de practicarse en el extranjero
se observarán para ello los trámites prescritos en los Tratados, si los hubiese, y,
en su defecto, se estará al principio de reciprocidad. Artículo 178. Si el que haya
de ser notificado, citado o emplazado no tuviere domicilio conocido, se darán las
órdenes convenientes a los Agentes de Policía judicial por el Juez o Tribunal que
hubiere acordado la práctica de la diligencia, para que se le busque en el breve
término que al efecto se señale. Si no fuere habido, se mandará insertar la cédula
en el Boletín Oficial de la provincia de su última residencia y en la Gaceta de
Madrid, si se considerase necesario. Artículo 179. Practicada la notificación,
citación o emplazamiento o hecho constar el motivo que lo hubiese impedido, se
unirá a los autos la cédula original o el suplicatorio, exhorto o mandamiento
expedidos. Artículo 180. Serán nulas las notificaciones, citaciones y
emplazamientos que no se practicaren con arreglo a lo dispuesto en este capítulo.
Sin embargo, cuando la persona notificada, citada o emplazada se hubiere dado por
enterada en el juicio, surtirá desde entonces la diligencia todos sus efectos, como
si se hubiese hecho con arreglo a las disposiciones de la Ley; no por esto quedará
relevado el auxiliar o subalterno de la corrección disciplinaria establecida en el
artículo siguiente. Artículo 181. El auxiliar o subalterno que incurriere en
morosidad en el desempeño de las funciones que por este capítulo le correspondan, o
faltare a alguna de las formalidades en el mismo establecidas, será corregido
disciplinariamente por el Juez o Tribunal de quien dependa, con multa de 50 a 500
pesetas. Artículo 182. Las notificaciones, citaciones y emplazamientos podrán
hacerse a los Procuradores de las partes. Se exceptúan: 1. Las citaciones que por
disposición expresa de la Ley deban hacerse a los mismos interesados en persona. 2.
Las citaciones que tengan por objeto la comparecencia obligatoria de éstos. TÍTULO
VIII. DE LOS SUPLICATORIOS, EXHORTOS Y MANDAMIENTOS Artículo 183. Los Jueces y
Tribunales se auxiliarán mutuamente para la práctica de todas las diligencias que
fueren necesarias en la sustanciación de las causas criminales. Artículo 184.
Cuando una diligencia judicial hubiere de ser ejecutada por un Juez o Tribunal
distinto del que la haya ordenado, éste encomendará su cumplimiento por medio de
suplicatorio, exhorto o mandamiento. Empleará la forma de suplicatorio cuando se
dirija a un Juez o Tribunal superior en grado; la de exhorto, cuando se dirija a
uno de igual grado, y la de mandamiento o carta-orden cuando se dirija a un
subordinado suyo. Artículo 185. El Juez o Tribunal que haya ordenado la práctica de
una diligencia judicial no podrá dirigirse a Jueces o Tribunales de categoría o
grado inferior que no le estuvieren subordinados, debiendo entenderse directamente
con el superior de éstos que ejerza la jurisdicción en el mismo grado que él. Se
exceptúan los casos en que expresamente se disponga otra cosa en la Ley. Artículo
186. Para ordenar el libramiento de certificación o testimonio y la práctica de
cualquiera diligencia judicial, cuya ejecución corresponda a Registradores de la
propiedad, Notarios, auxiliares o subalternos de Juzgados o Tribunales y
funcionarios de Policía judicial que estén a las órdenes de los mismos, se empleará
la forma de mandamiento. Artículo 187. Cuando los Jueces y Tribunales tengan que
dirigirse a Autoridades o funcionarios de otro orden, usarán la forma de oficios o
exposiciones, según el caso requiera. Artículo 188. Los suplicatorios, exhortos o
mandamientos en causas en que se persigan delitos que no sean de los que sólo por
querella privada pueden ser perseguidos, se expedirán de oficio y se cursarán
directamente para su cumplimiento por el Juez o Tribunal que los hubiere librado.
Los que procedan de causas por delitos que sólo pueden ser perseguidos en virtud de
querella particular, podrán entregarse bajo recibo al interesado o a su
representante a cuya instancia se libraren, fijándole término para presentarlos a
quien deba cumplirlos. Se exceptuarán los casos en que expresamente se
disponga otra cosa en la Ley. Artículo 189. La persona que reciba los documentos
los presentará en el término que se le hubiese fijado, al Juez o Tribunal a quien
sé haya encomendado el cumplimiento, dando aviso, acto continuo, de haberlo hecho
así al Juez o Tribunal de quien procedan. Al verificar la presentación, el
funcionario correspondiente extenderá diligencia a continuación del suplicatorio,
exhorto o carta-orden, expresando la fecha de su entrega y la persona que lo
hubiese presentado, a la que dará recibo, firmando ambos la diligencia. Dicho
funcionario dará, además, cuenta al Juez o Tribunal en el mismo día, y si no fuere
posible, en el siguiente. Artículo 190. Cuando hubiesen sido remitidos de oficio,
el Juez o Tribunal que los reciba acusará inmediatamente recibo al remitente.
Artículo 191. El Juez o Tribunal que reciba o a quien sea presentado un
suplicatorio, exhorto o carta-orden, acordará su cumplimiento, sin perjuicio de
reclamar la competencia que estimare corresponderle, disponiendo lo conducente para
que se practiquen las diligencias dentro del plazo, si se hubiere fijado en el
exhorto, o lo más pronto posible en otro caso. Una vez cumplimentado, lo devolverá
sin demora en la misma forma en que lo hubiese recibido o en que se le hubiese
presentado. Artículo 192. Modificado por Ley 16/1994 Cuando se demorare el
cumplimiento de un suplicatorio más tiempo del absolutamente necesario para ello,
atendidas la distancia y la índole de la diligencia que haya de practicarse, el
Juez o Tribunal que lo hubiese expedido remitirá de oficio o a instancia de parte,
según los casos, un recuerdo al Juez o Tribunal suplicado. Si la demora en el
cumplimiento se refiere a un exhorto, en vez de recuerdo dirigirá suplicatorio al
superior inmediato del exhortado, dándole conocimiento de la demora. Del mismo
apremio se valdrá el que haya expedido una carta-orden para obligar a su inferior
moroso a que la devuelva cumplimentada. Artículo 193. Los exhortos a Tribunales
extranjeros se dirigirán por la vía diplomática en la forma establecida en los
tratados, y a falta de éstos, en la que determinen las disposiciones generales del
Gobierno. En cualquier otro caso se estará al principio de reciprocidad. Artículo
194. Las mismas reglas establecidas en el artículo anterior se observarán para dar
cumplimiento en España a los exhortos de Tribunales extranjeros, por los que se
requiera la práctica de alguna diligencia judicial. Artículo 195. Con las
Autoridades, funcionarios, agentes y jefes de fuerza armada, que no estuvieren a
las órdenes inmediatas de los Jueces y Tribunales, se comunicarán éstos por medio
de atentos oficios, a no ser que la urgencia del caso exija verificarlo
verbalmente, haciéndolo constar en la causa. Artículo 196. Los Jueces y Tribunales
se dirigirán en forma de exposición por conducto del Ministerio de Gracia y
Justicia, a los Cuerpos Colegisladores y a los Ministros de la Corona, tanto para
que auxilien a la Administración de Justicia en sus propias funciones como para que
obliguen a las Autoridades, sus subordinadas, a que suministren los datos o presten
los servicios que se les hubieren pedido.

Extradición Pasiva

Este procedimiento regulado por Ley 4/1985 de 21 de marzo sobre extradición pasiva,
regula el procedimiento en virtud del cual un Estado requiere al nuestro la entrega
de un presunto delincuente. La finalidad de dicho procedimiento es la del
enjuiciamiento del sujeto en el país requirente o bien, el cumplimiento de la
condena.

La petición puede formularse de dos formas diferentes:

• Por vía diplomática- El Ministerio de Asuntos Exteriores lo remitiría al

Ministerio de justicia. • De forma directa- Por remisión del Ministerio fiscal del
Estado requirente al Ministerio de Justicia del Estado requerido para ver si acepta
o no la extradición. Deberá tomarse la decisión en un plazo de 15 días.

La extradición pasiva se sustancia en el entorno de la Audiencia Nacional, en dos

momentos:

• Admisión- Que se sustancia ante los juzgados centrales de instrucción

(localización y determinación del sujeto pasivo en cuestión, determinación de la
aceptación o no de ser extraditado, pequeña instrucción complementaria sobre los
hechos relevantes…) • Sala de lo penal de la Audiencia Nacional- Una vez que se
haya determinado que se procede a la extradición. Aquí la decisión podrá ser
estimada o desestimada Si se decide que no procede la extradición, dicha opinión
será vinculante para el gobierno pero si se decide que sí, entonces será el
gobierno el que decidirá en última instancia en función de factores como el interés
general, la seguridad nacional…

Tanto el origen como la finalización descansan sobre una decisión política.

Título quinto: Los procesos ordinarios

Sección primera: El Procedimiento ordinario por delitos graves

Los procesos penales

Para establecer el panorama general, nos remitiremos a lo explicado en relación a

la competencia (Cuadro de procedimientos).

Estudio de la fase de investigación

Con base en el Art. 17 CE, el procedimiento penal tiene dos grandes momentos. Así
caben:

• Procedimiento de declaración penal- Cuya finalidad es determinar en función de

una resolución judicial, la culpabilidad o inocencia de un sujeto que ha sido
afecto a un proceso penal. • Procedimiento de ejecución penal- Cuya finalidad es
llevar a cabo el cumplimiento de lo ordenado en la sentencia penal, en relación a
la pena o a la medida de seguridad impuesta.

Artículo 17

1. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad. Nadie puede ser

privado de su libertad, sino con la observancia de lo establecido en este artículo
y en los casos y en la forma previstos en la ley. 2. La detención preventiva no
podrá durar más del tiempo estrictamente necesario para la realización de las
averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos, y, en todo caso, en el
plazo máximo de setenta y dos horas, el detenido deberá ser puesto en libertad o a
disposición de la autoridad judicial. 3. Toda persona detenida debe ser informada
de forma inmediata, y de modo que le sea comprensible, de sus derechos y de las
razones de su detención, no pudiendo ser obligada a declarar. Se garantiza la
asistencia de abogado al detenido en las diligencias policiales y judiciales, en
los términos que la ley establezca. 4. La ley regulará un procedimiento de «habeas
corpus» para producir la inmediata puesta a disposición judicial de toda persona
detenida ilegalmente. Asimismo, por ley se determinará el plazo máximo de duración
de la prisión provisional.

El procedimiento de declaración tiene una primera etapa llamada de investigación o

procedimiento preliminar, que aparece muy bien descrito en el Art. 299 LECr:
Artículo 299. Constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a preparar el
juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetración de los delitos
con todas las circunstancias que puedan influir en su calificación, y la
culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las responsabilidades
pecuniarias de los mismos. Así pues, la investigación sirve para la preparación del
juicio oral, y también para poner en evidencia que no procede la apertura del
juicio oral, por varias razones: • Porque no existen suficientes elementos para
proceder a su apertura. • Porque quede de manifiesto la improcedencia absoluta en
relación a la apertura del juicio oral. A la vista de lo establecido en el Art. 299
LECr, podemos diferenciar los distintos tipos de actos que integran el sumario: 1.
Actos de inicio- Ejercicio de la acción penal a través de denuncia o querella.
Ambos son actos de inicio pero sólo la querella es acto de ejercicio de la acción
penal. 2. Actos de investigación- Encaminados a poner de manifiesto la existencia o
inexistencia objetiva del hecho y las circunstancias del sujeto al que se imputa
dicho hecho. 3. Actos de imputación- Cuya expresión más paradigmática es el auto de
procesamiento. 4. Actos cautelares- Pueden ser actos de naturaleza real o personal.
• Naturaleza personal: Aquellas medidas destinadas a asegurar la presencia del
sujeto pasivo. • Naturaleza real: Destinadas a asegurar las responsabilidades
civiles derivadas, no del delito, sino del hecho del que trae causa el delito o la
falta.

Determinación de la naturaleza de la fase de investigación Habrá que determinar si

se entiende que dicha fase es una fase de naturaleza jurisdiccional o bien si tiene
naturaleza administrativa. La respuesta de la doctrina ha sido clara: Atribuye
naturaleza jurisdiccional a la instrucción: “Si el resultado de la instrucción
puede ser un auto de sobreseimiento libre con el consiguiente efecto de cosa
juzgada, en tanto que la cosa juzgada es elemento característico de la
jurisdicción, ello nos conduce a afirmar dicho carácter respecto de la fase de
investigación”.

Nombres atribuidos a la fase de investigación en relación al proceso •

Procedimiento ordinario por delitos graves Sumario • Procedimiento abreviado
Diligencias previas • Procedimiento de enjuiciamiento rápido Diligencias urgentes

Órgano jurisdiccional competente

Los juzgados de instrucción ostentan un protagonismo relevante a la hora de

sustanciar esta fase preliminar. La práctica totalidad de los procedimientos son
instruidos por los juzgados de instrucción, sin embargo, el legislador prevé
órganos jurisdiccionales distintos de los juzgados de instrucción para llevar a
cabo funciones instructorias (ej. los procesos con aforamiento). Éstos prevén que
van a ser instruidos por un magistrado de los que forman la sala que va a
enjuiciar, que es segregado, apartado de la misma.

El orden jurisdiccional permite que órganos jurisdiccionales formulen funciones

instructorias. Se habla aquí de juzgados de instrucción ocasional o comisionado.
Todo esto se hace sin excluir la competencia del juez de instrucción.

Los juzgados de paz pueden asumir funciones instructorias en dos casos: •

Diligencias de prevención • Aquellas por propia delegación del juez de instrucción

Características de la fase de investigación:

1.- Carácter predominantemente escrito de la instrucción, lo que no quiere decir

que no sea posible llevar a cabo actuaciones forales.

2.- Carácter secreto que debe ser entendido con carácter general respecto del
público y con carácter limitado respecto de las partes. En ppio la LECr fija este
límite temporal en un mes, si bien puede ser prorrogado. El que sea secreto para
una de las partes exigiría una explicación motivada pues afectaría al ppio de
audiencia.

3.- Podrá ser iniciada de oficio una vez llegado a oídos de la autoridad competente
el ilícito penal.

La fase de investigación o procedimiento preliminar se compone de una serie de

piezas que son necesarias y otras que son contingentes:
• Pieza principal- Tiene carácter necesario y se forma con el auto de incoación del
sumario y finaliza con el auto de conclusión. Aquí se incluyen todas las
diligencias destinadas a la averiguación del hecho y de las circunstancias
personales del sujeto pasivo que pudieran influir en la calificación del hecho.

• Pieza de situación personal- También es necesaria y en ella se incluyen todas las

diligencias relativas a la libertad o prisión provisional del imputado y las
fianzas correspondientes.

• Pieza de responsabilidad civil- Es necesaria si se ejerce la acción civil en el

procedimiento penal, en cambio no se abrirá si la acusación particular renuncia a
la misma o se reserva su ejercicio para el procedimiento civil. Incluye diligencias
relativas a fianzas, embargos, etc, destinadas a asegurar la responsabilidad civil
correspondiente.

• Las piezas contingentes serán aquellas que procedan de la conexión pena, pues se
abrirá pieza sobre la conexión en el sumario.

Ministerio Fiscal

Ostenta el protagonismo en la fase preliminar, con carácter general. En los delitos

de naturaleza pública y semipública (estos últimos previa denuncia) es el titular
de la acción penal.

Así, el MF tiene atribuida en sede de procedimiento abreviado, la práctica de

diligencias de investigación si bien está supeditado a la concurrencia de
determinados requisitos (Art 773.2 LECr):

• Cuando el MF haya tenido conocimiento por sí, por denuncia o por atestado del
hecho criminal. • Que no exista un procedimiento judicial por los mismos hechos.

Artículo 773. 2. Cuando el Ministerio Fiscal tenga noticia de un hecho

aparentemente delictivo, bien directamente o por serle presentada una denuncia o
atestado, practicará él mismo u ordenará a la Policía Judicial que practique las
diligencias que estime pertinentes para la comprobación del hecho o de la
responsabilidad de los partícipes en el mismo. El Fiscal decretará el archivo de
las actuaciones cuando el hecho no revista los caracteres de delito, comunicándolo
con expresión de esta circunstancia a quien hubiere alegado ser perjudicado u
ofendido, a fin de que pueda reiterar su denuncia ante el Juez de Instrucción. En
otro caso instará del Juez de Instrucción la incoación del procedimiento que
corresponda con remisión de lo actuado, poniendo a su disposición al detenido, si
lo hubiere, y los efectos del delito.

Actividad de la policía judicial

Tanto del Art. 126 CE como de la LECr se desprende que es misión de la policía
judicial la de ser auxiliares de los órganos jurisdiccionales y de la fiscalía con
la finalidad de prestar su ayuda en la averiguación de los hechos y de sus
responsables, quedando supeditados a las órdenes que recibieran de aquellos.

Actualmente no hay policía judicial propiamente dicha, pues se nutren de los tres 3
cuerpos que existen como son los de la policía nacional, la guardia civil y la
policía local o autonómica.

El comienzo de su tarea puede provenir bien por propia iniciativa bien por seguir
las órdenes del juez de instrucción o de la fiscalía. El comienzo por iniciativa
propia viene dado por las diligencias de prevención que adopta la policía por
propia iniciativa ante la perpetración de un hecho criminal finalizando una vez
concluidas o cuando se presenta el juez de instrucción competente. Consisten en:

• Detención del presunto autor • Consignación de los elementos que pudieran tener
carácter relevante a los efectos del proceso • Auxilio a las víctimas

Otro tipo de actuaciones:

• Asisten al MF o al órgano judicial en todo tipo de acciones que precisen la

fuerza coactiva • Pueden actuar como testigos. Es frecuente que los policías que
hayan practicado las diligencias preliminares sean llamados a declarar en el juicio
oral.

La policía no necesita ninguna orden previa para llevar a cabo dichas diligencias
preliminares. Éstas deben llevarse a cabo de forma prioritaria a cualquier otra
(carácter preferente), y obligan a la policía a ponerlas en conocimiento del MF o
de la autoridad judicial. Esto sólo se excepciona en el caso de los agentes
encubiertos.

Atestado policial- Es el documento que aglutina toda la investigación llevada a

cabo por la policía respecto de un hecho aparentemente criminal. Un atestado, con
independencia del valor probatorio que puede adquirir en el juicio oral, tiene
siempre el valor de denuncia, sin perjuicio de que se convierta en medio de prueba.

Reiterada jurisprudencia del Tribunal constitucional se ha encargado de ir

perfilando aspectos relevantes del Atestado. En STC de 23 de enero de 1987 se
establece lo siguiente:

• Las simples opiniones o valoraciones que la policía realice en el atestado

policial, tendrán únicamente el valor de denuncia.

• Cuando se trate de dictámenes o de informes de gabinetes técnicos de la policía,

tendrán valor de dictámenes policiales si bien deberán ser ratificados en el acto
del juicio oral así como también deberán ser sometidos a contradicción.

• Diligencias objetivas- En estos casos su valor es el de verdaderas pruebas sin

perjuicio de la testifical del agente. Los hechos objetivos incontestables tendrán
el valor de verdadera prueba.

Declaración ante la policía judicial en el proceso penal

La declaración vertida ante la policía sólo gozará de valor probatorio cuando sea
ratificada en el juicio oral. La declaración testifical debe ser valorada con
criterio de libre valoración. El juez ante la disparidad de lo declarado en la fase
de instrucción o lo declarado en juicio podrá sopesar el conjunto de declaraciones
en su decisión final.

Partes participantes en la fase de investigación

Una vez que uno o varios sujetos son tenidos como parte en una fase de
investigación, pueden llevar a cabo las siguientes actuaciones:

• Proponer la práctica de diligencias que estimen convenientes

• Intervenir en su práctica cuando la ley así lo permita

• Habrá que dar cuenta a las partes de lo actuado (salvo que la investigación se
declare secreta)

Posibles formas de iniciación de un procedimiento penal

Pueden ser tres:

Denuncia

Supone declaración de conocimiento por la que se puede o se debe comunicar a la

autoridad judicial, fiscalía o policía en general, la comisión de unos hechos que
pudieran ser constitutivos de delito o falta. Dicha denuncia deberá ser formulada
en los delitos de naturaleza pública y semipública pero no en los de naturaleza
privada porque estos deberán ser siempre iniciados por querella del ofendido.
Respecto de los de naturaleza pública se configura como un deber pero con respecto
a los de naturaleza semipública se configura como un derecho. Requisito de
procedibilidad.

Obligación de denunciar- Viene recogida en los art. 259,262, 264 LECr. Serán todos
aquellos sujetos que presenciaron o que tuvieron noticia de la comisión de un
delito de naturaleza pública.

Estarán relevados de dicha obligación:

• Los menores de 18 años

• Quienes padezcan discapacidad física o psíquica que les impida dar cuenta de sus
percepciones

• Quienes estén ligados por vínculo familiar o afectivo (descendientes,

ascendientes, cónyuges, convivientes…)

• Aquellos que hayan conocido los hechos en virtud de profesiones protegidas, por
secreto profesional o de confesión

• Agentes encubiertos

En caso de incumplimiento de estos preceptos se castiga al sujeto con una multa

ridícula (entre 25 y 250 Pts)

Presentación de la denuncia- Deberá presentarse ante la policía, la fiscalía o la

autoridad judicial. La policía al recibir la denuncia deberá entender si tiene
fundamento y si es razonable, y así aplicará las diligencias de prevención sin
perjuicio de la puesta en conocimiento del hecho delictivo a la autoridad
competente, o si es absurda o infundada, archivará la denuncia. Ante el MF ocurre
lo mismo.

La persona denunciante debe tener capacidad perceptiva suficiente para saber lo que
ha pasado. Las personas jurídicas también podrán denunciar a través de su
representante, y también podrán hacerlo las personas extranjeras que podrán actuar
como acusación particular pero no como acusación popular.

Forma- Cabe señalar la ausencia de forma establecida pues puede ser verbal o
escrita. Si es verbal debe redactarse por el receptor de la denuncia un acta que
irá firmada por ambos. Si el denunciante es extranjero será necesaria la
participación de un intérprete o bien si es escrita y se presenta en lengua
extranjera, deberá ser traducida por un traductor oficial.

Si la denuncia se presenta ante la policía, ésta deberá determinar si es infundada,

etc , en cuyo caso procederá a archivarla, pero por el contrario si es fundada, se
procederá a la práctica de las diligencias determinadas por la Ley y a la puesta en
consideración de la autoridad judicial. El atestado policial tendrá valor de
denuncia.

Querella

Frente al deber de denunciar los delitos y faltas públicos, se alza el correlativo

derecho de constituirse por parte del ciudadano en parte acusadora (acusación
particular) por sentirse dañado por el delito o bien por puro civismo (acusación
popular). Declaración de voluntad presentada ante la autoridad judicial competente
en virtud de la cual el querellante expresa su voluntad de constituirse en parte
acusadora para la persecución de unos hechos que considera delito o falta.

Diferencias entre Querella y denuncia

• La Q supone una declaración de voluntad frente al simple relato de los hechos que
supone la D.

• La D se presenta ante la policía, el MF o el órgano competente pero la Q sólo

podrá presentarse ante el órgano jurisdiccional competente.

• La Q expresa, salvo en el caso del MF, un derecho del ciudadano pero la D se

manifiesta en la mayor parte de los casos como un deber cívico.

• La Q siempre deberá presentarse por escrito mientras que la D podrá presentarse

por escrito o verbalmente.

• La D no precisa de la representación por procurador ni asistencia letrada pero la

Q sí.

• La D no exige prestación de fianza mientras que la Q sí, salvo que el querellante

sea el ofendido por el delito o sus herederos.

• El querellante es parte del proceso, por el contrario, el denunciante no es

parte.

Forma- La querella siempre deberá presentarse por escrito y precisará de asistencia

letrada y de procurador.

La presentación de la Q no depende de la naturaleza del delito pues podrá

presentarse por delitos de naturaleza pública o semi privada, pero si el
querellante es el MF sólo podrá formular querellas en los casos de delitos públicos
o semipúblicos siempre que haya existido previa denuncia del ofendido. Deberá
presentarse siempre ante el juzgado de instrucción por escrito con la debida
postulación.

Deberá contener:

• Datos del querellante y del querellado • Narración de los hechos • Propuesta de

diligencias de investigación a practicar • Propuesta de las medidas para asegurar a
las personas y la responsabilidad civil derivada de los hechos (prisión provisional
de un presunto responsable)

Requisitos de procedibilidad

• Injurias y calumnias contra particulares de carácter verbal y sin publicidad. En

estos casos se exige la presentación de la certificación del intento de
conciliación y además, en el caso de que dichas calumnias hubieran sido vertidas en
un procedimiento judicial, se precisa también de la autorización o licencia del
juez o magistrado ante el que hubieran sido vertidas dichas calumnias.

• Prestación de fianza. Requisito que sólo cede en el caso de que el querellante

sea el ofendido (muerto) o el perjudicado (heredero) por el delito.

Actuaciones que proceden en relación con el juez instructor

• La primera actuación va referida a la admisión o inadmisión. Dicha inadmisión irá

referida a una posible existencia de defectos subsanables.

• En segundo lugar, al pronunciamiento sobre la estimación o desestimación. La

desestimación se ampara siempre en la existencia de un defecto de forma o procesal
de carácter insubsanable. Así pues, hará referencia a que el hecho descrito en la
Querella no es constitutivo de delito o falta, lo que supondría la desestimación de
la querella por razón de fondo. Por lo que respecta a los defectos procesales,
serían aquellos derivados de la falta de competencia o jurisdicción. Ambos
provocarían la desestimación de la Querella.

Si nada de ello acontece, se abrirá un auto de admisión y estimación de la

Querella. El efecto inmediato que esto produciría sería que el querellante se
constituye en parte acusadora con todas las prerrogativas y derechos que se
atribuyen a las partes.

La Querella puede ser abandonada. En los delitos de naturaleza pública su abandono

no tendría ninguna trascendencia pues habría una persecución de oficio. Si el
delito es de naturaleza semipública tampoco afectaría dicho abandono pues la
querella se convertiría en denuncia. En los delitos privados, en cambio, supondría
la finalización del procedimiento.

Cuando una Q no es estimada o admitida tiene el valor de denuncia y tiene

trascendencia en los delitos públicos y semipúblicos pues se ha puesto en
conocimiento del órgano jurisdiccional un hecho criminal.

El abandono de la Q puede provenir por muerte o incapacitación del querellante.

También se producirá dicho abandono cuando los herederos no comparezcan tras la
citación correspondiente en el plazo de 30 días.

Incoación de oficio (iniciación)

Se produce cuando el juez instructor tiene conocimiento de unos hechos que podrían
constituir delito o falta bien por noticia directa, notoriedad, etc.

Si el delito es público, el juez acordará la práctica de las diligencias necesarias

para la investigación de los hechos.

Si el delito es semipúblico sólo podría llevar a cabo las actuaciones previa

denuncia del ofendido. Si hubiera implicación de menores o incapaces, lo que
procedería sería la puesta en conocimiento del MF por si procediera su personación
(Art. 773 LECr). Artículo 773. 1. El Fiscal se constituirá en las actuaciones para
el ejercicio de las acciones penal y civil conforme a la Ley. Velará por el respeto
de las garantías procesales del imputado y por la protección de los derechos de la
víctima y de los perjudicados por el delito. En este procedimiento corresponde al
Ministerio Fiscal, de manera especial, impulsar y simplificar su tramitación sin
merma del derecho de defensa de las partes y del carácter contradictorio del mismo,
dando a la Policía Judicial instrucciones generales o particulares para el más
eficaz cumplimiento de sus funciones, interviniendo en las actuaciones, aportando
los medios de prueba de que pueda disponer o solicitando del Juez de Instrucción la
práctica de los mismos, así como instar de éste la adopción de medidas cautelares o
su levantamiento y la conclusión de la investigación tan pronto como estime que se
han practicado las actuaciones necesarias para resolver sobre el ejercicio de la
acción penal. El Fiscal General del Estado impartirá cuantas órdenes e
instrucciones estime convenientes respecto a la actuación del Fiscal en este
procedimiento, y en especial, respecto a la aplicación de lo dispuesto en el
apartado 1 del artículo 780. Tan pronto como se ordene la incoación del
procedimiento para las causas ante el Tribunal del Jurado, se pondrá en
conocimiento del Ministerio Fiscal, quien comparecerá e intervendrá en cuantas
actuaciones se lleven a cabo ante aquel. 2. Cuando el Ministerio Fiscal tenga
noticia de un hecho aparentemente delictivo, bien directamente o por serle
presentada una denuncia o atestado, practicará él mismo u ordenará a la Policía
Judicial que practique las diligencias que estime pertinentes para la comprobación
del hecho o de la responsabilidad de los partícipes en el mismo. El Fiscal
decretará el archivo de las actuaciones cuando el hecho no revista los caracteres
de delito, comunicándolo con expresión de esta circunstancia a quien hubiere
alegado ser perjudicado u ofendido, a fin de que pueda reiterar su denuncia ante el
Juez de Instrucción. En otro caso instará del Juez de Instrucción la incoación del
procedimiento que corresponda con remisión de lo actuado, poniendo a su disposición
al detenido, si lo hubiere, y los efectos del delito. El Ministerio Fiscal podrá
hacer comparecer ante sí a cualquier persona en los términos establecidos en la Ley
para la citación judicial, a fin de recibirle declaración, en la cual se observarán
las mismas garantías señaladas en esta Ley para la prestada ante el Juez o
Tribunal. Cesará el Fiscal en sus diligencias tan pronto como tenga conocimiento de
la existencia de un procedimiento judicial sobre los mismos hechos. Lección 12.
Diligencias sumariales de investigación (I)

Los actos (diligencias) de investigación son aquellos realizados en un

procedimiento preliminar con la finalidad de descubrir los hechos criminales y las
circunstancias en su comisión, así como también con la finalidad de descubrir a la
persona/as que los hayan cometido a los efectos de preparar el juicio oral o de
poner de manifiesto la improcedencia del mismo.

Diferencias entre actos de investigación y actos de prueba

• Los AI son los que se realizan en la fase de investigación mientras que los AP se
realizan en el juicio oral.

• Los AI pueden ser realizados sin contradicción pero los AP deben ser realizados
con contradicción, so pena de nulidad.

• Los AI tienen como finalidad la fijación de la existencia objetiva de un hecho

que se desconoce pero la finalidad de los AP será fijar la veracidad de una
afirmación. (Ej. “El sujeto X a cometido el hecho delictivo sin ánimo de duda”).

• Los AI no destruyen la presunción de inocencia pues solo tienen fuerza para

destruirlo los AP.

Cuando el juez condena a un sujeto lo hace porque hay una absoluta certeza de que
ha cometido el hecho, certeza aportada por los actos de prueba. Si el juez duda
deberá absolver (IN DUBIO PRO REO).

Los actos de investigación son todos los posibles con los únicos límites del
respeto a los derechos fundamentales y a cuando sean de utilidad y pertinencia.

Serán ordenados por el juez de instrucción bien de oficio bien a instancia de

parte, y podrán ir destinados a buscar fuentes de investigación o ser ellos mismos
fuentes de investigación. (Ej. Intervención de redes telefónicas dirigidas a buscar
fuentes de investigación)

Actos concretos de investigación

En toda investigación pueden ser relevantes el análisis del objeto o de los

elementos relacionados con la comisión de los hechos y sus circunstancias así como
la determinación del presunto autor.

Las diligencias encaminadas a determinar lo primero reciben el nombre de

diligencias relativas al cuerpo del delito, y las que determinan lo segundo son las
diligencias relativas a la identificación del delincuente y sus circunstancias
personales.

• Diligencias relativas al cuerpo del delito- Son aquellas que consisten en el

análisis de elementos relacionados con el delito. La LECr establece una serie de
diligencias de carácter preferente y relacionadas con el cuerpo del delito que solo
se suspenderán cuando deban adoptarse otras para asegurar la detención del presunto
autor o para prestar auxilio a las víctimas. Son las siguientes:

1. Recogida de armas, objetos o instrumentos utilizados en el delito o que hayan

sido objeto del delito ( arma, joyas robadas) 2. En caso de muerte violenta se
llevan a cabo diligencias como el levantamiento del cadáver, y en caso de que se
produzca en la vía pública se procederá a la retirada del cadáver previa
señalización, a la realización de fotos, croquis, práctica de la autopsia… 3. En
casos de envenenamiento, además de asistencia a la víctima se procederá a la
emisión de un informe médico que deberá incorporarse al atestado. 4. En caso de
robo, hurto, estafa, falsificación, la LECr establece diligencias en relación a la
predeterminación de la existencia de la cosa. 5. Diligencias para la fijación de
las consecuencias económicas del delito.

• Diligencias relativas a la identificación del delincuente y sus circunstancias

personales- En este punto habrá que distinguir entre lo que es determinación e
identificación.

Determinación- Supondría determinar al sujeto que ha cometido el hecho.

Identificar- Exige previa determinación, ponerle nombre y apellidos al sujeto

previamente determinado.

¿Cómo se produce el reconocimiento según LECr?

• Declaración de testigos • Declaración de autoinculpación • Rueda de

reconocimiento en defecto de las anteriores, practicada bajo fe del secretario con
asistencia letrada y en sede judicial.

Este reconocimiento no es una prueba, pues si queremos que se constituya en prueba,

la persona que hizo el reconocimiento deberá declarar en juicio oral y ratificarse
en su reconocimiento, también deberá someterse a contradicción. De esta manera el
reconocimiento se convierte en prueba.

También resultará admisible el reconocimiento por foto ante la policía siempre que
exista ratificación ante el juez de instrucción. Si se quiere que reconocimiento,
el sujeto deberá comparecer en juicio oral, ratificarse y someterse a
contradicción.

El reconocimiento también puede hacerse por huellas y otros vestigios personales

(sangre, semen, saliva…).

Una vez determinado el autor habrá que ponerle nombres y apellidos, así pues la
identificación se realiza a través del DNI, carnet de conducir, testigos, etc.

También será importante fijar sus circunstancias personales por dos razones:

1.- A los efectos de determinar su edad biológica pues será importante ya que si el
sujeto supera los 18 años será juzgado de acuerdo con el CP pero si no los supera
será juzgado de acuerdo con la LO de responsabilidad penal del menor. Dicha
identificación la conseguiremos a través de certificaciones de nacimiento, prueba
pericial…

2.- A los efectos de fijar su sanidad mental pues será relevante ya que en función
de ello puede operar una eximente de la responsabilidad penal. Se consigue a través
de periciales psiquiátricas.

Declaración del imputado

Uno de los derechos fundamentales que asisten a los ciudadanos es el de guardar

silencio y el de no declarar contra si mismo en aras de lo establecido en el Art.
24.2 CE

Artículo 24

2. Asimismo, todos tienen derecho al Juez ordinario predeterminado por la ley, a la

defensa y a la asistencia de letrado, a ser informados de la acusación formulada
contra ellos, a un proceso público sin dilaciones indebidas y con todas las
garantías, a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa, a no
declarar contra sí mismos, a no confesarse culpables y a la presunción de
inocencia. La ley regulará los casos en que, por razón de parentesco o de secreto
profesional, no se estará obligado a declarar sobre hechos presuntamente
delictivos.

Las declaraciones del imputado son relevantes para el conocimiento de la verdad de

los hechos siempre y cuando se rodeen de las suficientes garantías para preservar
los derechos constitucionales y asegurar la autenticidad de lo declarado. La
primera declaración del imputado se llama indagatoria. Está previsto en la LECr que
la indagatoria debe practicarse dentro de las 24 primeras horas o como máximo,
dentro de las 48. Posteriormente nada impide que el sujeto imputado declare más
veces.

Estas declaraciones no pueden ser practicadas bajo presión, coacción, amenaza pues
entonces la declaración sería inválida. El derecho a no declarar contra si mismo es
un derecho irrenunciable pero ello no exime al juez de instrucción de cuantas
diligencias sean necesarias para asegurar la veracidad de lo declarado.

La declaración del imputado suele ser oral pero podrá ser por escrito. Así se
levantará acta firmada por todas las partes que no podrá presentar tachaduras ni
raspaduras, borrones, pues cualquier modificación deberá ser salvada al final del
documento.

Declaración de los testigos

Quien tiene la obligación de testificar en un proceso penal será cualquier persona

española o extranjera que pueda aportar datos de interés en relación a la
investigación. Las excepciones a dicha obligación se encuentran recogidas en los
Arts. 410 y sgtes de LECr.

• Personas que padezcan minusvalía física o psíquica que les impida dar cuenta de
sus percepciones. • Personas ligadas por vínculo familiar (ascendientes,
descendientes, convivientes…) • Profesionales o ministerios protegidos por secreto
• Determinadas personas en función de su calidad o representación (rey, reina,
consortes…) Artículo 410. Todos los que residan en territorio español, nacionales o
extranjeros, que no estén impedidos, tendrán obligación de concurrir al llamamiento
judicial para declarar cuanto supieren sobre lo que les fuere preguntado si para
ello se les cita con las formalidades prescritas en la Ley. Artículo 411. Se
exceptúan de lo dispuesto en el artículo anterior: El Rey, la Reina, sus
respectivos consortes, el Príncipe Heredero y los Regentes del Reino. También están
exentos del deber de declarar los Agentes Diplomáticos acreditados en España, en
todo caso, y el personal administrativo, técnico o de servicio de las misiones
diplomáticas, así como sus familiares, si concurren en ellos los requisitos
exigidos en los tratados. Artículo 412. 1. Estarán exentas también de concurrir al
llamamiento del Juez, pero no de declarar, pudiendo hacerlo por escrito las demás
personas de la Familia Real. 2. Están exentos de concurrir al llamamiento del Juez,
pero no de declarar, pudiendo informar por escrito sobre los hechos de que tengan
conocimiento por razón de su cargo: 1. El Presidente y los demás miembros del
Gobierno. 2. Los Presidentes del Congreso de los Diputados y del Senado. 3. El
Presidente del Tribunal Constitucional. 4. El Presidente del Consejo General del
Poder Judicial. 5. El Fiscal General del Estado. 6. Los Presidentes de las
Comunidades Autónomas. 3. Si fuera conveniente recibir declaración a alguna de las
personas a las que se refiere el apartado 2 anterior sobre cuestiones de las que no
haya tenido conocimiento por razón de su cargo, se tomará la misma en su domicilio
o despacho oficial. 4. Quienes hubiesen desempeñado los cargos a que se refiere el
apartado 2 del presente artículo estarán igualmente exentos de concurrir al
llamamiento del Juez, pero no de declarar, pudiendo informar por escrito sobre los
hechos de que hubieren tenido conocimiento por razón de su cargo. 5. Estarán
exentos también de concurrir al llamamiento del Juez, pero no de declarar, pudiendo
hacerlo en su despacho oficial o en la sede del órgano del que sean miembros: 1.
Los Diputados y Senadores. 2. Los Magistrados del Tribunal Constitucional y los
Vocales del Consejo General del Poder Judicial. 3. Los Fiscales de Sala del
Tribunal Supremo. 4. El Defensor del Pueblo. 5. Las Autoridades Judiciales de
cualquier orden jurisdiccional de categoría superior a la del que recibiere la
declaración. 6. Los Presidentes de las Asambleas Legislativas de las Comunidades
Autónomas. 7. El Presidente y los Consejeros Permanentes del Consejo de Estado. 8.
El Presidente y los Consejeros del Tribunal de Cuentas. 9. Los miembros de los
Consejos de Gobierno de las Comunidades Autónomas. 10. Los Secretarios de Estado,
los Subsecretarios y asimilados, los Delegados del Gobierno en las Comunidades
Autónomas y en Ceuta y Melilla, los Gobernadores civiles y los Delegados de
Hacienda. 6. Si se trata de cargos cuya competencia esté limitada territorialmente,
sólo será aplicable la exención correspondiente respecto de las declaraciones que
hubieren de recibirse en su territorio, excepción hecha de los Presidentes de las
Comunidades Autónomas y de sus Asambleas Legislativas. 7. En cuanto a los miembros
de las Oficinas Consulares, se estará a lo dispuesto en los Convenios
Internacionales en vigor. Podrá ser llamado a declarar cualquier testigo que
aparezca en la D o Q que resulte de cualquier diligencia practicada. El lugar de
estas actuaciones es la sede del órgano jurisdiccional con la excepción de los
miembros de la familia real no dispensados del deber de declarar que podrán hacerlo
por escrito y determinados presidentes del gobierno, CCAA… También aquellos
testigos que residan en el extranjero. Los mayores de 14 años tienen el deber de
declarar bajo promesa o juramento de decir la verdad. La forma habitual de llevar a
cabo dicha declaración será la forma oral, sin embargo, cuando el testigo sea
extranjero o padezca una discapacidad que afecte a su capacidad de comunicación
oral, se requerirá intérprete para proceder a la traducción. Una vez tenemos la
declaración del testigo, habrá que consignarla en acta y deberá ser leída por el
propio testigo y si éste se negara, por el secretario judicial o intérprete,
debiendo ser firmada por todos los presentes. Hay que recordar que las diligencias
de investigación no tienen valor probatorio por lo que no sirven para formar la
convicción del juzgador. No requieren de contradicción a diferencia de la prueba
que sí la requiere y que servirá para que el juez tenga una certeza. Ahora bien, si
se cree que el testigo no va a llegar al acto del juicio oral, podrá solicitarse la
práctica anticipada de la prueba testifical que deberá estar rodeada de todos los
requisitos que envuelven a la prueba testifical en el juicio oral.

La obligación de declarar requiere la concurrencia de dos circunstancias: • No

encontrarse beneficiados por un supuesto de exención del deber de declarar. • Que
hayan sido citados en forma con todos los requisitos por establecidos en el
ordenamiento jurídico. Incumplimiento del deber de declarar- Si el sujeto incumple
el deber de declarar se le podrá imponer una multa que oscile entre los 200 y los
5000 € junto con un nuevo requerimiento, si aun así tampoco comparece o se niega a
declarar podrá ser procesado por delito de desobediencia grave a la autoridad. El
único sujeto del proceso penal que tiene derecho a guardar silencio es al imputado.
LO de 23 de diciembre de 1994 de Protección de testigos- Establece una serie de
medidas destinadas a preservar la identidad de los sujetos que hayan declarado en
un proceso penal en determinadas circunstancias (cambio de identidad, protección
policial…)

Diligencia de careo Supone enfrentar a dos testigos para que a través de sus
declaraciones pueda arrojarse luz sobre determinados hechos. Se prevé con carácter
subsidiario en nuestro ordenamiento jurídico y podrá ser acordada de oficio o a
instancia de parte siempre y cuando no tengamos otro medio para la averiguación de
los hechos y determinación de los presuntos responsables. La razón de dicha
subsidiariedad viene dada por el fuerte carácter de violencia implícita que supone
enfrentar a los testigos. Siempre habrá de practicarse en presencia judicial. Aquí
no deben intervenir testigos menores de edad. Si esto fuera absolutamente
imprescindible, se exigirá por LECr la emisión de un informe psicológico que
determine que el careo en cuestión no producirá en el menor un efecto dañino.

Informes periciales Los informes periciales suponen un acto de investigación en

virtud del cual se obtienen datos relevantes utilizando los procedimientos
especiales de un sujeto denominado perito que es experto en una técnica, ciencia o
arte. El perito deberá tener conocimientos especializados en una parcela concreta
del conocimiento humano de las que el juez carece. Podrán ser titulados o no en
función de que su especialidad no precise título o sí lo precise. Su nombramiento
deberá ser siempre de oficio y deberá ser citado de la misma en que se llama a los
testigos. La pericia podrá ser acordada de oficio o a instancia de parte pero su
designación será siempre de oficio. En caso de que la pericia no pudiera ser
reproducida en el acto del juicio, deberá practicarse con contradicción si se desea
que la misma goce de valor probatorio. Mención especial merecen los informes
científicos emitidos por instituciones oficiales tales como la escuela de medicina
legal, el instituto de toxicología, el gabinete central de identificación, etc.
Dichas entidades estarán legitimadas para llevar a cabo informes de balística, ADN…
Dichos informes, debido a su alto grado de fiabilidad, son de aportarse al acto del
juicio oral, prueba pre-constituida salvo que alguna de las partes lo impugne, en
cuyo caso debería ser sometido a contradicción. Así pues, dichos informes sólo se
someterán a contradicción si se impugnan a diferencia de lo que ocurrirá con las
pruebas constituidas que siempre requerirán contradicción. La pericia culmina con
la emisión del informe pericial que habrá de ser trasladado al juez pudiendo éste
solicitar cuantas aclaraciones estime pertinentes, el contenido de las cuales
pasará a formar parte del informe. Los peritos deben llevar a cabo su función bajo
juramento o promesa de cumplir fielmente el encargo y de no atender a más fines que
los del descubrimiento de la verdad. El incumplimiento podrá suponer multas y una
posible responsabilidad penal. Los peritos podrán ser recusados. Si la pericia no
pudiera ser reproducida en juicio oral, la recusación se produce en la fase de
instrucción y si se puede llevar a juicio oral, se planteará en ese momento. La
función de los peritos genera derecho a percibir honorarios que podrían ser
impugnados si se consideraran excesivos.

Diligencia de reconocimiento judicial o inspección ocular Consiste en aquel acto en

virtud del cual se pone en contacto directo al órgano judicial con los lugares,
elementos, u objetos relacionados con los hechos investigados. Esta diligencia
podrá ser acordada de oficio o a instancia de parte y sólo podrá ser desestimada en
el caso de que se encuentre inútil o impertinente. A esta diligencia puede asistir
el imputado por si o por letrado representante y podrán formular cuestiones u
observaciones, comentarios, etc. De todo lo actuado se levantará acta que deberá
ser leída y firmada por todos los asistentes. Es una modalidad muy útil es la
reconstrucción de los hechos que supone una diligencia de carácter mixto entre
reconocimiento judicial y prueba testifical pues intenta reconstruir el devenir de
los hechos. (Los dos últimos puntos de este tema los dará el profesor Gutiérrez)

Las diligencias sumariares de investigación (II)

Diligencias restrictivas de los derechos fundamentales y las exigencias derivadas

del principio de proporcionalidad

Artículos importantes en este tema:

Artículos 14 a 29 CE- relativo derechos fundamentales Artículo 17 CE Artículo 18

CE- reúne tres cuestiones: derecho de intimidad, a la inviolabilidad del domicilio
y secreto de las comunicaciones. Artículo 17. 1. Toda persona tiene derecho a la
libertad y a la seguridad. Nadie puede ser privado de su libertad, sino con la
observancia de lo establecido en este artículo y en los casos y en la forma
previstos en la Ley. 2. La detención preventiva no podrá durar más del tiempo
estrictamente necesario para la realización de las averiguaciones tendentes al
esclarecimiento de los hechos, y, en todo caso, en el plazo máximo de setenta y dos
horas, el detenido deberá ser puesto en libertad o a disposición de la autoridad
judicial. 3. Toda persona detenida debe ser informada de forma inmediata, y de modo
que le sea comprensible, de sus derechos y de las razones de su detención, no
pudiendo ser obligada a declarar. Se garantiza la asistencia de abogado al detenido
en las diligencias policiales y judiciales, en los términos que la Ley establezca.
4. La Ley regulará un procedimiento de habeas corpus para producir la inmediata
puesta a disposición judicial de toda persona detenida ilegalmente. Asimismo, por
la Ley se determinará el plazo máximo de duración de la prisión provisional.
Artículo 18. 1. Se garantiza el derecho al honor, a la intimidad personal y
familiar y a la propia imagen. 2. El domicilio es inviolable. Ninguna entrada o
registro podrá hacerse en el sin consentimiento del titular o resolución judicial,
salvo en caso de flagrante delito. 3. Se garantiza el secreto de las comunicaciones
y, en especial, de las postales, telegráficas y telefónicas, salvo resolución
judicial. 4. La Ley limitará el uso de la informática para garantizar el honor y la
intimidad personal y familiar de los ciudadanos y el pleno ejercicio de sus
derechos.

En principio los derechos fundamentales no pueden ser violados pero el interés

público del estado puede ser en un momento determinado superior, y por eso habrá
que buscar una solución. Deberá ceder uno de ellos para obtener unas determinadas
pruebas sumariares que, en principio, no tienen valor probatorio formal (conflicto
de intereses).

Muchas veces se plantea la pregunta que para qué sirven las diligencias sumariares
si después no se pueden repetir el juicio ordinario. Hay diligencias judiciales que
vulneran los derechos fundamentales pero fuera del contexto del juicio ordinario
(fase de sumario). Precisamente se realizan ahí porque cuando el juicio ordinario
se produjera ya no podríamos encontrar nada. Se habrían encargado de hacer
"desaparecer" las pruebas.

Garantías constitucionales son aquellas que establecen como se puede vulnerar un

derecho fundamental de forma legítima. Cuando no se respetan, es cuando la prueba
no va a servir en el juicio ordinario y se convertiría así, en una prueba ilegítima
o ilícita.

Hay veces en que estamos en el filo de lo legítimo, así pues, ante la duda de si es
un derecho fundamental hay que garantizar el derecho aunque hayamos tenido que
plantearnos esas garantías.

De todos modos no tiene por qué haber sanción en estos casos para la policía que
realiza las pruebas, porque no debemos exigirles más derecho que los jueces saben.
Por tanto, cuando entra en juego un derecho fundamental hay que y con cuidado.

El derecho a la intimidad (artículo 18)

Es difícil decidirlo, pero podríamos decir que se trata de la protección de

aquellos valores o intereses de la persona. Este derecho cederá siempre por
voluntad propia puesto que a y libre facultan de disponibilidad siempre que se sea
mayor de edad. De todos modos, el permiso para vulnerarse no debe sobre entenderse
(ahora no puedo dejar que lo vulnere es pero dentro de un rato si) sino que debe
ser reiterado cada vez:

1.- Alcoholemia

Se cuestiona este tema derivado de la conducción de vehículos a motor. Se puede

someter a alguien a un control de alcoholemia bien por qué ha habido un riesgo, con
resultado o no, bien porque existido un factor de riesgo aún sin accidente.
A la pregunta de si es lícito someter a una persona a un control de alcoholemia
simplemente porque va conduciendo, sin motivo aparente para ello, la jurisprudencia
y la doctrina han dicho que si lo es, pero lo han hecho usando un concepto bastante
forzado (responsabilidad civilísima al ser el coche un generador de riesgo).

En el momento en que la piden, ¿se vulnera el derecho?, está claro que no se

vulnera el derecho de libertad del individuo, pero ¿vulnera amos el derecho a no
declararnos culpables?, parece que tampoco se vulnera porque no se está declarando
culpable, sólo se está manifestando la tasa de alcohol que se tiene en sangre.
Parece que con la única declaración de este test no es suficiente para que pueda
haber una condena, para ello debe acompañarse de las pruebas testificales de la
apariencia física del sujeto (para saber si éste iba borracha), además de la
declaración de la policía en el juicio ordinario.

La doctrina dice pues que no se cuestiona las garantías constitucionales. Pero si

que debe haber otra serie garantías, como es un segundo análisis, esta vez de
sangre para corroborarlo de forma efectiva.

¿Es obligatorio hacer el test de alcoholemia?

• Con respecto al código penal deberemos contestar que sí (incluso puede haber
determinación de desobediencia a la autoridad)

• La obligación no puede ser física pues si no queremos soplar nos soplar hemos,
deberá ser jurídica, y por eso se obliga jurídicamente. Incluso el tribunal
constitucional dijo que era penalmente lícito el poner una consecuencia.
El derecho fundamental aquí se afecta tan sólo en un supuesto, que es cuando es
inviable el test ordinario soplando porque el sujeto es de, por ejemplo,
inconsciente. Ayer al hospital podrá obtenerse la tasa de alcoholemia mediante un
análisis y así poder obtener la tasa de alcoholemia:

• Si la tasa aparece porque es un dato médico relevante para curar al sujeto, no a

falta pedir permiso por lo que no se vulnera el derecho.

• Si no hay que hacerle nada a nivel médico y el policía solicita la prueba, a

pesar de que el médico no le ha falta, en este caso si que se podría decir que ha
habido violencia física sin consentimiento personal, y habría que acudir a la
garantía constitucional:

1. En primer lugar, deberá de permiso el titular siempre y cuando pueda por no

estar inconsciente... 2. Obtener autorización judicial para que no se vulnere
ningún derecho.

El derecho siempre cede por una autorización judicial motivada por qué si no
tampoco serviría. El juez debe plantearse el derecho fundamental y el interés
público y ver cuál de ellos pesa más.

2.- Videograbaciones

Habrá que determinar si las cámaras de seguridad que hay en las calles sirven como
material de prueba en el juicio ordinario.

Cuando se trata de algo o aleatorio como por ejemplo en una cámara grave de forma
fortuita un hecho delictivo pero sin pretender vigilar constantemente al sujeto que
lo cometió, si que no servirá, siempre que se rodeen de garantías de veracidad
puesto que es muy fácil falsear la imagen. Además con ella no deben haberse
vulnerado otros derechos.

Distinto es que con la cámara no haya habido un visionado aleatorio, sino

voluntario y enfocado a controlar a la persona concreta, mediante el visionado de
domicilios particulares. Aquí sí que se lesionan derechos fundamentales por lo que
teóricamente no servirían como pruebas. En este caso, para que sea viable hará
falta una autorización judicial (no de un fiscal ni de la policía).

3.- Registros corporales

Es una diligencia común. La clave para saber si afecta ese modo o forma en que se
ha. Si se hace sin el recato y la educación apropiados si que se vulnerará. Hay
tres distintos tipos de registro:

A. registro corporal directo- es el que se produce sobre la ropa, por ejemplo el

que te pueden hacer en cualquier aeropuerto. No afecta al derecho a la intimidad
siempre y cuando se haga de forma adecuada.

B. registro corporal que contiene quitarse la ropa- tampoco se verá afectado el

derecho pero deberán guardarse aún mejor las formas, incluso con la necesidad de
que sean llevados a cabo por personas del mismo sexo. No podrá ser cualquier
agente, sino un agente de la autoridad.

C. registro interno del cuerpo- de tipo ginecológico, a través de radiografías,

etc. para saber si una persona es portadora de drogas. Aquí sí que podría entrar en
juego el derecho a la intimidad. Deberemos obtener una autorización judicial.
Inviolabilidad del domicilio (artículo 18 .2)

El domicilio sólo podrá vulnerarse por:

• Autorización particular • Comisión de delito flagrante • Autorización judicial

Son los más importantes pero no son los únicos motivos puesto que también podrá
hacerse a través de lo que establece el artículo 55 de la CE para casos de
terrorismo con datos ciertos de que el terrorista se encuentra en la vivienda.
También en los casos de estado de sitio, alarma y excepción. También en base a la
Ley de Seguridad Ciudadana (ley Corcuera) que se establecía en el caso de que
existiera urgencia para salvaguardar intereses mayores (ej. un incendio)

En 1996 aparece la ley Corcuera y entra en juego un supuesto (artículo 21 .2) en el

caso de que la policía estuviera segura de que hubiera droga dentro de un
domicilio. Esta ley fue recurrida al tribunal constitucional que la admitió porque
no contravenían los derechos humanos. Lo que ocurrió es que la constitución es
demasiado protectora con los derechos fundamentales de las personas, no habiendo
lugar a más causas que las previstas.

¿Qué se considera domicilio?- Hay muchas ideas al respecto porque existen muchos
conceptos de domicilio... es un concepto ambiguo y difuso. Según el tribunal
constitucional es aquel lugar más o menos cerrado donde la persona desarrolla los
valores individualizados de su propia personalidad.

No se considerará domicilio:

• Si no está cerrado. Aún así hay que tener en cuenta aquel jardín es un lugar
totalmente abierto pero privado por lo que podrá entrar tanto la policía como un
particulares siempre que haya algún motivo para hacerlo, por ejemplo que existan
sospechas o indicios de criminalidad (por ejemplo maltrato a un niño). Pero entrar
por qué si no se puede.

• Lugar cerrado pero con características públicas (por ejemplo un banco, una
cafetería...) la policía puede entrar siempre en la persecución de un hecho
criminal, siempre habrá que tener argumentos, unas veces más convenientes y otras
menos convenientes pero siempre deberá haber un motivo (ej. en el almacén también
se podrá entrar porque no se corresponde con la definición de domicilio y no está
constitucionalmente protegido como tal, y por ello no habrá que guardar las
garantías constitucionales).

• No es domicilio un coche, almacén, trastero, garaje, pero ¿y si el sujeto viviera

dentro?, así pues habrá que tener en cuenta que lo que en principio no es domicilio
podrá llegar hacerlo.

Si que es domicilio nuestra casa, nuestra segunda residencia, nuestra habitación de

un hotel, una tienda de campaña, una caravana, incluso una chabola en ruinas en la
que vive gente.

Se ha de definir siempre el domicilio en función del desarrollo de los valores

humanos. Se ha excepcionado la celda de un preso que no se ha considerado
domicilio. Incluso las personas jurídicas tienen un domicilio constitucionalmente
protegido utilizando un paralelismo en la protección similar al artículo 18 .2 CE.
Sucede lo mismo con los despachos.

Excepciones al derecho a la inviolabilidad del domicilio:

1.- Autorización del titular

¿Quién es el titular del derecho a la inviolabilidad?, quién sea el titular puede
no tener que ver con el domicilios físicamente. Permanente será que el que resida
de forma continuada del domicilio desarrollando sus valores o donde aparentemente
pueda desarrollarlos.

A pesar de que debe haber una cierta continuidad, si desarrollamos también nuestros
valores en otros lugares estos también serán considerados domicilio (por ejemplo la
habitación de un hotel).

Si tenemos el derecho a la titularidad, podemos otorgar el permiso de forma expresa

o tácitas siempre en una situación pre procesal (porque no hay un proceso judicial
abierto todavía, fusil hubiera que existiría una autorización judicial). Siempre
hay que intentar buscar la autorización expresa del sujeto. La autorización tácitas
supone que por parte del titular del derecho, se realizaron unos actos que de forma
contrastada permite la autorización.

El consentimiento está condicionado aquel sujeto que limita tenga conocimiento de

que también puede negarlo, por tanto, la policía deberá informarle así.

¿Qué ocurrirá en los casos de cotitularidad?

• En el caso de los cónyuges, cualquiera de los dos podría dar consentimiento, con
la autorización de unos será suficiente. Sea un hijo mayor de edad, también bastará
con su consentimiento aunque habrá problemas con respecto a si será en toda la casa
o sólo con respecto a su habitación. De todos modos, hay que tener en cuenta la
posible connivencia del padres con la policía (que se pongan de acuerdo con ella
porque sospecha que el habitación de su hijo hay droga para que se la resistencia
si darle un escarmiento). En casos de cotitularidad siempre valdrá más en lo que el
si.

• En caso de piso compartido será distinto, pues se tendrá la titularidad exclusiva

de la habitación de cada persona.

2.- Delito flagrante

Es difícil decidir de los será aquello que se ve o escucha, que es directo a los
sentidos de la persona sobre la que no cabe razonamiento alguno. Es lo que es, no
se puede explicar, pero hay que tener en cuenta que la dosis de subjetividad es
absoluta (lo que a mi me puede parecer un delito flagrante a otro no). Normalmente,
actuación policial ante un hecho delictivo es:

• Encontrar pruebas y si es posible, al sujeto responsable • El bien jurídico

protegido está siendo atacado deje de estarlo

En cambio, en el delito flagrante lo más importantes no son las pruebas un sujeto,

sino que el delito que se está cometiendo en ese momento cese, sobretodo la
agresión al bien jurídico protegido. Por tanto, cuando un hecho se identifique con
estas características será un delito flagrante.

En la ley de seguridad ciudadana se quiso plantear un supuesto, ¿es delito

flagrante aquello que cualquiera puede presumir?, por ejemplo cuando la policía se
halle frente a la puerta de una comunidad el aquel agente entra con dinero y sale
con bolsitas que aparentemente contienen droga. ¿Es delito flagrante porque tu no
lo has visto o escuchado pero lo presumas?. Esto estaba contenido en el artículo 21
.2 pero el tribunal constitucional no estuvo de acuerdo porque sostenía que no era
delito flagrante puesto que en este se supone que no tenga tiempo a pensar, deducir
o presumir, sino que se actúa automáticamente (ejemplo cuando se le está dando una
paliza alguien).
Por este motivo no pudo introducirse este artículo en España puesto que obligaría a
una reforma constitucional.

3.- Autorización judicial

Dependerá, claro está, del juez siempre y cuando haya motivos por apreciación
subjetiva del juez de los hechos que él conoce a través de la policía. Si no hay
motivos no se puede agredir un derecho fundamenta.

Regularidad formal del registro

A.- Presencia del secretario judicial:

• Dará fe de la obtención de pruebas del registro porque son irrepetibles en juicio

oral.

• Se encargará de la comunicación del auto de registro a la persona afectada.

Normalmente juez no estará presente porque ópera a través de la policía. La

justicia ha mantenido las irregularidades por la falta de secretario del registro,
que no afectarán a la prueba como ilícitamente obtenida pero si como irregularmente
obtenida. Aquella que afecta a las garantías procesales, que no podrá tener efectos
posteriores sobre prueba relacionadas con ella, pero no manchara todo el proceso.

B.- Presencia del titular.

Deberá presenciar todo el registro y hacer constar en el acta lo que quiera, pero
esto no implica que pueda estar el imputado porque puede no ser la misma persona
por eso se habría de procurar que si que estuviera, incluso con asistencia letrada
si es en su propio domicilio (pero siempre sin sujeto está detenido).

Intervenciones telefónicas (artículo 18 .3)

Dicho artículo establece que la persona tiene derecho secreto las comunicaciones,
tanto por carta, por conversaciones telefónicas, por e-mail...

El pinchazo es una de las cosas más sencillas. El derecho sólo cederá por
autorización judicial ya que, por supuesto, no podemos plantearnos la autorización
de partícula.

Esta autorización también tiene que ser motivada y controlada en el tiempo, pues no
podrá ser indefinida. Además, sólo puede practicarla la policía nacional o la
guardia civil.

Será absolutamente todo porque sino se hiciera así se consideraría que la cinta
estaba manipulada (no cabe la posibilidad de grabar, pegar y constar lo que
siquiera). Este material se lleva al juzgado que deberá tener en cuenta al
secretario para poder manipular la grabación y dar fe y al juez para saber cuál es
el tiempo máximo en que durará la grabación, dependiendo si hay material suficiente
uno.

Igual ocurre en el correo postal, que sólo puede intervenir el juez. Luego, todas
estas pruebas figurarán en los autos para que tengan validez del juicio oral.

En cuanto al tema de los teléfonos móviles, el problema es realmente lo que

contienen que podría ser secreto (ejemplo últimas semanas, agenda personal...) por
tanto, también hará falta autorización judicial para investigarlos.

El problema será el hallazgo casual cuando se lleve a cabo un registro que no está
encaminado a ello (ejemplo autorización para buscar droga pero se encuentran además
cadáveres). En relación a su prueba pudieran resultar ilícitas porque realmente no
se ha obtenido autorización judicial para buscarlas, pero todo el mundo entiende
que sería absurdo y por ello se construyó una teoría general. Una vez que se
encuentran automáticamente hay que notificarlo al juez, lo que implicará abrir
diligencias nuevas en un sumario distinto, impidiendo que se abra una nueva línea
de investigación hasta que no lo autorice el juez.

Si no es así, la prueba sería ilícita, no irregular y no serviría para el juicio

ordinario.

Medidas cautelares penales. Medidas personales

Normalmente se basarán en la privación de algún derecho personal del imputado por

lo que habrá una confrontación de intereses.

Características de las medidas cautelares

1. Instrumentalidad al principio del proceso penal. Es instrumental para conseguir

unos efectos distintos del proceso

2. Provisionalidad. Nunca una medida cautelar puede ser definitiva. Según el

ordenamiento jurídico nadie podrá ser privado de derechos sin que hayan una
sentencia que lo establezca (Art. 1 LECr). Esta quiebra sólo puede ser provisional
porque si no iría en contra de dicho artículo.

3. Temporalidad. Viene señalado un tiempo para las medidas, además ese tiempo es
variable en cualquier instante del proceso penal.

4. Proporcionalidad. Juega la limitación de un derecho fundamental que cuando se

quiebra es porque el mal a evitar es mayor que el perjuicio ocasionado a ese sujeto
se. Debe haber datos suficientes para justificar la quiebra del derecho
fundamental.

Finalidad

Garantizar que el proceso penal lleva a la satisfacción absoluta de la . Si hay una

sentencia firme deberá ejecutarse.

Fines concretos

1. Poder aplicar una sentencia

2. No obstaculizar la instrucción por parte del imputado. Esto a veces no se puede

concretar en la práctica porque nacen otros fines que también se van a cubrir con
las medidas cautelares.

3. Serenar la alarma social. A veces, se crea un ánimo de inseguridad y venganza en

el ciudadano y la medida cautelar sirve para serenar está alarma. Pero, ¿será
suficiente es está alarma social para aplicar una medida cautelar y quebrar derecho
fundamental?, depende de si este clima de inseguridad hace cambiar los hábitos de
la población, en este caso si que cabe.
En la nueva regulación de la prisión provisional (noviembre de 2003) sea eliminado
el concepto de alarma social pero no su significado. Ej señor que mató a un niño
con una bengala en un campo de fútbol.

4. Evitar que se produzcan nuevos delitos. Aquí se debe aplicar la presunción de

inocencia. Pero los antecedentes se tendrán en cuenta.

5. Proteger a las víctimas del delito. Son medidas de la violencia doméstica (Ej.
orden de alejamiento- dar seguridad a la víctima). Aún así son medidas cautelares
muy difíciles de controlar.

Clases de medidas cautelares

Son aquellas que afectan a la libertad del individuo (artículo 17 CE) y son: la
prisión provisional, la detención, la citación y la libertad provisional. Son
medidas de carácter personal, entre las que puede haber medidas reales (Ej.
responsabilidad civil) y se basan en las medidas cautelares que prevé el código
civil.

Hay algunas medidas que restringen la libertad del individuo pero no están pensadas
para el proceso penal sino para otros procesos (ej. expediente de expulsión a
inmigrantes ilegales). Este sería un caso de restricción discutible porque los
plazos detención penal son más cortos.

Cuando hay un proceso de extradición, España detiene a un sujeto y la entrega a

otro país. El tiempo de detención en España es considerado como un proceso
administrativo no penal. Aquí entra en juego la euro orden (julio 2003). Es un
sistema de detención que sale de los parámetros que la medida cautelar penal.

Presupuestos

Para que el juez pueda adoptar una medida cautelar se exigen unos presupuestos que
van a coincidir con los presupuestos civiles. Son dos:

1.- Fumus Bonis Iuris- Es la clave de la medida. Se supone que existen razones para
que se aplique una medida. Deberá haber una justificación. En un procedimiento
contradictorio en el que sólo hay la palabra de las dos partes, difícilmente se
podrá aplicar este principio. Si una parte acompaño su palabra con práctica un, la
situación ya cambia, ya que hay más razones para aplicar la medida cautelar.
Después todo lo aportado por las partes se discutirá en el proceso.

Indicios racionales de criminalidad- estos indicios se discutirán en un proceso, a

veces es más difícil tomar decisiones en la instrucción que la terminación del
proceso.

2.- Periculum in mora- Significa peligro en el tiempo. La justicia requiere un

tiempo reflexivo pero no se debe exceder innecesariamente hasta el punto que
constituya un peligro para el sujeto. En el tiempo que dure el proceso, se debe
evitar que haya una fuga porque si no no tendría sentido dictar sentencia.

Bien se pueden tomar medidas para que sujeto imputado no actúe con el fin de
obstaculizar el trabajo de la policía y la instrucción. Si no hay peligro no se
tiene porqué aplicar ninguna medida cautelar.

Presupuestos necesarios para adoptar medidas cautelares

• Citación cautelar- Resolución judicial que cita a un sujeto sin calificarle. La
doctrina argumenta que es una medida cautelar porque en caso de incumplirse sede
podrá detener. Se diferencia de un requerimiento porque el incumplimiento de este
no implica una detención.

• La detención- Aquí ya hay una pérdida de libertad del sujeto por lo que sí es
totalmente una medida cautelar que siempre será temporal, no excediendo de las 72
horas. Es bueno que haya un control judicial sobre la detención que será
instrumental del proceso penal, pero hay casos en los que la detención no tendrá
relación con un proceso penal. Como es el caso de la euro orden.

La detención hecha por la policía para identificar al sujeto, se ha planteado si es

una detención propiamente dicha o si no lo es. En 1995, se resolvió en una
sentencia del tribunal constitucional que dijo que la acción policial sale de los
cánones de la detención penal.

Sujetos

Todas las personas físicas que estén en territorio español, residentes o

extranjeros, con algunas excepciones como por ejemplo los diplomáticos que sólo
podrán ser detenidos en caso de delito flagrante. Es una simple excepción a la
regla general.

Motivos (Arts. 490 y 492 LECr)

Se puede detener por casi todo. Es un campo muy amplio en el que se pueden ver dos
ámbitos:

• motivos en los que el sujeto participa directamente de los hechos (ej. persona
robando a otra).

• Motivos en los que el detenido no es el protagonista (ej. la persona que lo

detiene no ha presenciado el hecho en vivo sino que se lo han contado cómo podría
ser un quebrantamiento de condena)

Hay un límite a esto, las faltas. Por faltas no se puede detener pero a veces la
policía no sabe si es delito o falta. El legislador ante esto ha dicho que se
detenga por todo excepto por aquello que sea una falta. Pero debe ser una falta
fácil de apreciar.

Legitimación para detener

• Particulares- Es una facultad que se puede ejercer uno. Detener a una persona
para entregarlo a la autoridad. No puede, ni debe hacerse nada más, porque ésta no
es la función de los particulares. Puede detenerse a una persona por todos los
motivos, pero básicamente por los motivos en los que sea protagonista.

• Policía- No puede sino que debe detener. El deber de actuación de la policía será
proporcional al hecho.

Duración

La detención dura el tiempo estrictamente necesario (artículo 118 CE). Si el que

detiene es un particular será el tiempo de poner la disposición de la autoridad. Si
detiene la policía será por el tiempo estrictamente necesario para investigación y
la realización de las diligencias oportunas que informan el atestado. No se puede
dilatar en el tiempo sin realizar ninguna actuación.

La constitución española dice que ningún caso el tiempo de la detención durará más
de 72 horas. La razón de esto es que desde el momento de la detención, el sujeto
tiene derecho a la presencia judicial, que se restringe a favor de la investigación
con el límite de las 72 horas.

Abrá una excepción a esto. En el caso de que sean terroristas, este plazo podrá
ampliarse a 48 horas más según el artículo 55 y también en estados de alarma,
excepción, sitio, etc.

Toda actuación que no respete estos criterios será una detención ilegal.

Si la policía detiene porque se lo mandan sus supervisores, no debe hacer nada con
el detenido, sólo entregarlo aquí lo solicite (ej. juzgado de palma o prisión de
Alcalá meco). Pero si la policía participa directamente de los hechos, tendrá que
investigar los hechos y realizar un atestado, cuando la policía tenga indicios
razonables de criminalidad, podrá entregar el sujeto al juzgado.

Detención judicial: es la que se produce por orden del juez.

• En medio de un proceso penal en el que el sujeto sino aparece voluntariamente.

• El juez con el individuo allí, lo detiene en ese instante. La detención está

pensada para realizar investigaciones inmediatas del hecho delictivo para iniciar
un procedimiento. El juez aquí quiere que el sujeto este controlado para lo que
habrá dos medios: prisión provisional y libertad provisional.

La prisión se decreta habrá que el individuo no se fugue. La detención no sólo está

pensada para que el individuo no se escape sino también para que no obstaculice la
investigación de los hechos y para identificarle.

Sólo en un caso el juez podría decretar la detención y es en el momento de decidir

si hay prisión provisional libertad provisional.

Derechos del detenido

1.- Derechos constitucionales- derecho a la integridad física. El imputado tiene

derecho no declararían declararse culpable. Por encima de estos derechos hay un
derecho mucho más importante que es el derecho a ser informados de los derechos que
le asisten. 2.- Derechos humanitarios- tener una celda en condiciones, tener
asistencia médica si se tienen heridas, respetar las horas de comida, derecho a
informar de su situación...

3.- Derecho a la asistencia jurídica al detenido en el ámbito de la declaración.

Desde 1978, con la llegada de la constitución española siempre debe darse la
posibilidad de un abogado defensor, aunque el detenido no lo desee. ¿Por qué
posición adquiere el abogado en comisaría? Sólo podrá presenciar el interrogatorio
interponiendo protestas, solicitando que se le a los derechos y preguntar una vez
lo haya hecho la policía. Sin embargo, la ley no permite al abogado entrevistarse
previamente al interrogatorio policial lo que supone el principal problema. Antes
de la declaración ante el juez sí que podrá haber hablado con el abogado.

El control jurisdiccional a la detención

Una detención podrá ser ilegal:

• Por el plazo (porqué se halle fuera del mismo) • Porqué el motivo de la detención
no esté contemplado legalmente

En estos casos lo que interesa es que el juez habrá diligencias por detención
ilegal. Así pues, la noticia de la detención ilegal puede llevarle al juez de la
siguiente manera:

1. Que el propio detenido el informe, porque la policía leyes de una vez que acaben
las diligencias o porque al no llevar la presencia judicial, se le deje libre y
entonces deberá ir ante el juzgado a ponerla correspondiente denuncia.

2. Procedimiento Habeas Corpus- supone poner en conocimiento del juez la existencia

de una detención ilegal durante el tiempo que medie. Lo puede iniciar el propio
detenido, sus familiares, el ministerio fiscal... a través de una denuncia cuando
el juzgado de guardia. Entonces, el juez citará al detenido, a la policía y al
ministerio fiscal y posteriormente resolverá.

La resolución versará sobre:

• La ilegalidad de la detención • Que sea ilegal porque haya maltrato o tortura por
lo que se abren diligencias • Que le de la razón a la policía

La imputación

El concepto de imputación podrá manejarse en dos sentidos diferentes: • Sentido

amplio- La imputación existe desde que se comunica a un sujeto (desde que se admite
a trámite la demanda o la querella, desde que sea objeto de detención o de
cualquier media cautelar). Cualquier actuación que suponga atribución con cierto
fundamento en relación con la comisión de un hecho. Esto conlleva una serie de
consecuencias pues desde que se admite a trámite D o Q existirá la obligación de
practicar diligencias destinadas al esclarecimiento de los hechos o desde la
detención se proyectarán todos los derechos de defensa.

• Sentido estricto- Se alude a situaciones diferentes, pues no hablamos de

atribución más o menos fundada sino que hablamos de una clara incriminación por
apreciarse indicios racionales de criminalidad en contra de una persona. A partir
de esta clara incriminación se produce una confirmación de su condición de parte.
La imputación en sentido estricto tiene su expresión en el llamado procesamiento.

Auto de procesamiento El procesamiento se sustenta en resolución judicial en forma

de auto. Es solo específico del procedimiento ordinario por delitos graves. En el
resto de procedimientos no existe imputación en sentido estricto en el sentido de
procesamiento. La imputación en sentido estricto se sustenta en resolución judicial
en forma de auto que se vierte únicamente en el procedimiento ordinario por delitos
graves y en virtud de la cual se declara procesada a una determinada persona. El
auto puede producirse en un momento temprano del sumario porque ya en el inicio
consten gran cantidad de indicios o que finalice sin auto de procesamiento. Una vez
dictado el auto, éste podrá ser alzado porque fruto de la investigación podrán
surgir evidencias que aniquilen los indicios racionales de criminalidad con base a
los cuales se acordó el procesamiento, no supone certeza pero sí indicios
suficientes para que conforme a derecho se produzca la imputación. El TC ha
establecido que deberá suponer más que una posibilidad y menos que una certeza.
Así, cuando el juez condena es porque tiene la certeza. A medio camino entre la
admisión a trámite de D o Q y la certeza de la condena se encuentra el
procesamiento. Es una imputación formal y provisional de criminalidad. Efectos del
auto de procesamiento: • Robustecimiento de la condición de parte del sujeto •
Posibilita la adopción de medidas cautelares de carácter personal y real •
Asistencia letrada exigida de forma preceptiva. Dicho dercho existe desde la
detención pero desde el procesamiento es obligatoria. Si la parte no lo nombra lo
hará el tribunal de oficio, lo que no quiere decir que nos vaya a salir gratis pues
eso sólo será así cuando reunamos los requisitos establecidos para la justicia
gratuita. • Suspensión de cargos públicos • Suspensión en las funciones judiciales
(notarios…) • Deber de comunicación a las instituciones a las que pertenezcan los
procesados (Dirección general del registro notarial…)

Procedimiento ordinario por delitos graves 1. Fase de instrucción (sumario)- Se

sustancia ante el juez instructor. Auto de procesamiento de oficio o a instancia de
parte. 2. Fase intermedia- Se sustancia ante el órgano sentenciador. 3. Fase de
decisión (juicio oral)- Se sustancia ante el órgano sentenciador. Inicialmente el
órgano del que emanan el auto de procesamiento es el juez de instrucción, de oficio
o a instancia de parte. Si el procesamiento se concede- tendremos 3 días para
interponer recurso de reforma o 5 para interponer recurso de apelación. El recurso
de apelación se interpone frente al auto que no estima la reforma. Es subsidiario
pues sólo cabe en defecto de reforma. Si el procesamiento se deniega- En primer
lugar debe plantearse la reforma, y desestimada la reforma puede reproducir su
petición ante el órgano sentenciador en la fase intermedia. Que se dicte el auto de
procesamiento es muy importante pues no puede pasarse de la fase intermedia a la de
decisión si no hay procesamiento. Si se concede el procesamiento- Frente a ese auto
cabe reforma y apelación. Si se deniega- Recurso de reforma y si se confirma la
denegación hay que esperar a que finalice el sumario para reproducir nuestra
pretensión ante el órgano sentenciador. De oficio o a instancia del Ministerio
Fiscal procede dictar auto de conclusión del sumario, se emplaza a las partes ante
el órgano sentenciador y tendrán plazo de 10 días salvo que el emplazamiento lo sea
ante el TS que se prevé será de 15 días. A este órgano sentenciador se remiten las
actuaciones y las piezas de constricción. Una vez comparecen las partes se abre
periodo de instrucción informativa (toman conocimiento de lo remitido por el juez
de instrucción), y una vez finalizada dicha instrucción informativa, las partes
deben manifestar si entienden correctamente concluido el sumario o no. Ahora es el
momento de reproducir la petición del procesamiento que les fue negada por el juez
instructor. El órgano sentenciador debe decidir confirmar o revocar el auto de
conclusión. Si lo confirma- procede pronunciarse sobre la procedencia del
sobreseimiento o en su caso de la apertura del juicio oral. Si lo revoca- Se
devuelven al juez de instrucción las piezas de constricción del sumario, con
expresión de las diligencias prácticas. En el procedimiento abreviado toda esta
fase intermedia no existe. Así pues, el paso de la fase de instrucción a la fase
del juicio se produce en virtud de un auto de transformación, en virtud del cual
las diligencias preliminares pasan a procedimiento abreviado.

Procedimiento abreviado En la L26/88 de 26 de diciembre que introdujo el

procedimiento abreviado tuvo como característica especial la supresión del
procesamiento para este procedimiento. Que en el procedimiento abreviado no exista
procesamiento no significa que se produzca una imputación automática de los hechos
pues el juez de instrucción ante el que se sustancia la fase intermedia debe optar
por una serie de posibilidades: • Sobreseimiento provisional o libre • Procedencia
del procedimiento abreviado • Su propia inhibición por falta de competencia •
Remisión a la jurisdicción de menores o militar • Remisión al procedimiento ante el
Tribunal del jurado

Juicio de faltas En el juicio de faltas donde no hay instrucción, se produce sin

más una imputación automática porque admitida la D o Q se emplaza a las partes al
acto del juicio.

Apertura del juicio oral La fase intermedia comienza con un auto de conclusión del
sumario y llega hasta el auto de apertura del juicio oral. Este auto de apertura
del juicio oral está dictado por el órgano sentenciador. Lo que es juicio oral en
sentido amplio finaliza con el auto de conclusión del juicio oral. Entre el auto de
apertura y el de conclusión acontecen una serie de actuaciones procesales
relevantes: • Caben los artículos de previo pronunciamiento que hacen referencia a
falta de procedimientos procesales o existencia de óbices procesales. • Elaboración
de las calificaciones provisionales que lo son tanto de la acusación como de la
defensa. • Actos preparatorios de la vista- Auto de admisión de pruebas (se fija
día y hora de la práctica de la prueba) • Vista o juicio oral tomado en sentido
estricto. Su finalidad esencial lo es para la práctica de las pruebas. Las partes
presentan sus escritos de calificaciones definitivas.

El objeto del proceso penal viene determinado por el hecho atribuido a un

determinado sujeto. Los escritos de calificación sirven para determinar el objeto
penal, el hecho y el sujeto pero no afectan a la calificación jurídica. El paso de
las calificaciones provisionales a las definitivas puede llevar a un agravamiento.
El objeto del proceso penal lo integran hecho y sujeto, no las calificaciones. Ej.
A mata a B (objeto), la actuación califica el hecho como homicidio imprudente. Las
calificaciones pueden agravarse y pasar de homicidio a asesinato pero el objeto
seguirá siendo el mismo. Planteamiento de la tesis (Art. 773 LECr) Posibilidad de
que el Tribunal advierta que los hechos han sido calificados por la acusación con
manifiesto error. Para evitar la impunidad parcial. “Quien juzga no puede acusar”
por lo que la tesis solo podría prosperar de ser acogida por alguna parte
acusadora. Se procedía a informar tanto desde la acusación como desde la defensa.
El último trámite es el de dar la palabra al acusado. Finalmente, el juez declara
el juicio visto para sentencia.

Principios informadores del juicio oral • Principio de contradicción- En el proceso

penal debe existir debate contradictorio. • Principio acusatorio en sus dos
vertientes- El juez que investiga no debe fallar y el órgano que juzga no puede ser
el mismo que el que acuse. Quien acusa no debe fallar. • Principio de investigación
de oficio. • Principio de libre valoración. • Principio de audiencia, defensa,
igualdad…

Forma del juicio oral La regla general es la oralidad y publicidad de las

actuaciones. La publicidad estará matizada pues el sumario es secreto por tiempo
limitado, por el contrario, el juicio oral debe entenderse público sin excepción
para las partes y para el público en general, también salvo excepción consignada en
los textos y convenios internacionales. Las restricciones a la publicidad en el
procedimiento penal deben ser decretadas por un auto. En nuestro ordenamiento
jurídico para que se pase al juicio oral deben pedirlo las partes, no se puede de
oficio pues se quiebra el ppio acusatorio, por ello se precisa que las partes lo
soliciten. El juicio oral se plasma en el escrito por el que las partes expresan su
conformidad con la conclusión del sumario. En este escrito se pide la apertura del
juicio oral. Si se concede- se dicta auto de apertura y se traslada a las partes
para que formulen escrito de calificación. La apertura del juicio oral en el
procedimiento por delitos graves se plasma por escrito distinto al de calificación
(auto de apertura). En el procedimiento abreviado, una vez concluida la fase de
investigación y entendiendo por el juez de instrucción que procede el auto de
transformación, se emplaza a las partes para que soliciten la apertura del juicio
oral formulando escrito de acusación. Las calificaciones en el procedimiento
abreviado equivalen a escrito de acusación. Aquí en el mismo escrito de acusación
las partes piden la apertura del juicio oral. En nuestro sistema para que se abra
el juicio oral deberá pedirlo expresamente la parte acusadora. Así pues, concluso
formalmente el procedimiento debe escucharse a las partes para determinar si
procede la conclusión del procedimiento o la apertura del juicio oral. En el
procedimiento ordinario por delitos graves, la apertura del juicio oral se sitúa en
un momento distinto de aquel en que se formula la acusación. La acusación se plasma
una vez abierto el juicio oral a través de los escritos de calificación. Cuando se
solicita la apertura del juicio oral, se entiende que quien lo solicita lo hace
porque va a acusar porque sino no tendría sentido. En cambio, en el procedimiento
abreviado la forma en que las partes solicitan la apertura del juicio oral es
formulando el escrito de acusación. El auto por el que se abre el juicio oral tiene
los siguientes efectos: • Se ordena que la causa sea evacuada a las partes para su
calificación. • A partir de aquí todas las actuaciones serán públicas. • Este será
el momento de la preclusión para que se persone la acusación particular. La
alternativa a la apertura del juicio oral es el sobreseimiento cuya decisión
corresponde al Tribunal sentenciador en el procedimiento ordinario por delitos
graves y al juez de instrucción en el procedimiento abreviado y en el de
enjuiciamiento rápido.

Clases de sobreseimiento Podrán ser de carácter: Total- Aquel que afecte a todos
los encausados. Parcial- Aquel que solo afecta a alguno de los encausados. La
clasificación más relevante es la referida a los siguientes tipos de
sobreseimiento: Provisional- Supone un archivo temporal de las actuaciones sin
producir cosa juzgada. Libre- Produce efectos de cosa juzgada material en el mismo
sentido que los produce una sentencia absolutoria.

Supuestos que fundamentan el sobreseimiento Sobreseimiento libre (Art. 637 LECr)-

Está basado en los tres supuestos diferentes que vienen establecidos en la LECr y
que son: (basado en los hechos) • Inexistencia del hecho criminal (El hecho no
existe) • Inexistencia del hecho típico (El hecho existe pero no está tipificado) •
Certeza absoluta de la falta de indicios racionales de criminalidad en el imputado.
Por lo que respecta al tercer apartado, la jurisprudencia es muy reacia a admitir
este último como una causa de sobreseimiento porque la certeza absoluta sobre los
extremos del Art. 637.3 sólo puede tenerse tras el acto del juicio y la práctica de
la prueba. En relación con el segundo apartado, es el único que permite al órgano
sentenciador en el procedimiento ordinario por delitos graves desvincularse de la
petición de apertura del juicio oral que le reclaman las partes. En cambio, en el
procedimiento esta posibilidad de desvinculación del órgano sentenciador respecto
de la petición de apertura del juicio oral es posible también en base al Art. 637.
3. La regla general dice que si una de las partes solicita la apertura del juicio
oral el órgano sentenciador se verá vinculado, pero habrá excepciones como los tres
supuestos del Art. 637 LECr.

Artículo 637. Procederá el sobreseimiento libre: 1. Cuando no existan indicios

racionales de haberse perpetrado el hecho que hubiere dado motivo a la formación de
la causa. 2. Cuando el hecho no sea constitutivo de delito. 3. Cuando aparezcan
exentos de responsabilidad criminal los procesados como autores, cómplices o
encubridores. Sobreseimiento provisional (Art. 641 LECr)- Son dos y están basados
en las dudas: • Dudosa existencia del hecho. • Falta de indicios o elementos para
la imputación. Artículo 641. Procederá el sobreseimiento provisional: 1. Cuando no
resulte debidamente justificada la perpetración del delito que haya dado motivo a
la formación de la causa. 2. Cuando resulte del sumario haberse cometido un delito
y no haya motivos suficientes para acusar a determinada o determinadas personas
como autores, cómplices o encubridores. Resumen de los efectos del sobreseimiento
Sobreseimiento libre- Se produce el archivo definitivo de la causa y la devolución
de las piezas de convicción a sus dueños, siempre que sean lícitas (ej. alijo de
drogas). Se cancelarían las medidas cautelares, el sujeto imputado podría ejercer
la acción legal correspondiente por denuncia falsa o querella calumniosa. El efecto
más relevante es que produce efecto de cosa juzgada material. Sobreseimiento
provisional- Provoca el archivo temporal de las actuaciones y no produce cosa
juzgada.

Momento idóneo para pedir el sobreseimiento Tanto en el procedimiento abreviado

como en el procedimiento por delitos graves la petición se formula en el escrito
por el cual las partes manifiestan su conformidad con la conclusión del sumario. En
el procedimiento abreviado será en las diligencias previas. Vinculación del órgano
jurisdiccional Si planteamos la hipótesis de que todas las partes piden el
sobreseimiento, la regla general es que en base al principio acusatorio el órgano
jurisdiccional quedará vinculado pero puede ocurrir que en aras del principio de
legalidad no proceda el sobreseimiento. Aquí el órgano jurisdiccional puede hacer
dos cosas: • Si no hubiera comparecido la acusación particular, podrá efectuar un
ofrecimiento de acciones. • Si esto fracasa, el órgano podrá acudir al jerárquico
superior del Ministerio fiscal actuante para que éste ordene al jerárquico inferior
solicitar la apertura del juicio oral. • Si ambas fallan, el sobreseimiento
resultará inevitable. Si se pidiera apertura del juicio oral por alguna de las
partes personadas, el órgano jurisdiccional debe concederla según el ppio
acusatorio salvo en el procedimiento ordinario por delitos graves en que el hecho
no sea típico o salvo que en el procedimiento abreviado se de la circunstancia
descrita en el Art. 637. 3 LECr. Fuera de estos casos el paso al juicio oral es
inevitable si lo pide una de las partes acusadoras. Vías de impugnación de los
autos de sobreseimiento Los autos de sobreseimiento libre en los procedimientos
ordinarios por delitos graves son únicamente recurribles en casación y sólo si el
hecho no es típico. En los procedimientos abreviados, los autos de sobreseimiento
libre por atipicidad y ausencia de indicios son apelables. Los autos de
sobreseimiento provisional en principio no debieran ser recurribles. Así ocurre en
el procedimiento ordinario por delitos graves pero sorprendentemente en el
procedimiento abreviado son apelables.

Control de parte de los presupuestos procesales En el caso del procedimiento

ordinario por delitos graves hay que hacer referencia a los artículos de previo
pronunciamiento y en el procedimiento abreviado hay que hacer referencia a una
audiencia sanadora que acontece al inicio del juicio. Artículos de previo
pronunciamiento- Aglutinan supuestos que ponen en evidencia la falta de existencia
de presupuesto. § En un primer bloque se incluirían la falta de competencia y
jurisdicción. Cuando se plantea una artículo de previo pronunciamiento se habla de
declinatoria. § El segundo bloque es heterogéneo. Cosa juzgada o prescripción del
delito, amnistía, indulto o falta de autorización para procesar a determinados
sujetos. Aquí hablaremos de suplicatorio. Los artículos de previo pronunciamiento
se plantean dentro de los 3 primeros días del periodo concedido a las partes para
elaborar sus escritos de calificación. La presentación de dichos artículos genera
efecto suspensivo sobre el procedimiento y resulta además preceptivo que se aporte
prueba documental. Se sustancia a través de un incidente, se da audiencia a las
partes y se resuelve en forma de auto. Posibles resoluciones a los artículos de
previo pronunciamiento Podrá ser desestimado un artículo de previo pronunciamiento
que consista en una declinatoria. Si se desestima se produce la confirmación de la
competencia del órgano en cuestión, tras lo cual entrará a conocer de los artículos
de previo pronunciamiento heterogéneos. Si se plantea un artículo de previo
pronunciamiento que no sea sobre la competencia, al ser desestimado se pronuncia un
alzamiento de la suspensión, debiendo proceder las partes a reanudar su labor de
calificación. Si se estima, en primer lugar si se ha planteado declinatoria que es
estimada, se plantea revisión al órgano que se estima competente. Si se considera
amnistía, indulto o cosa juzgada, equivale a un auto de sobreseimiento libre.
Audiencia sanadora- En el caso del procedimiento abreviado se hace a través de
audiencia sanadora que acontece al principio de la vista una vez que el secretario
ha dado lectura a los escritos de acusación y defensa. La resolución resuelve
adoptar la forma de auto con los mismos efectos del procedimiento ordinario por
delitos graves.

Preparación del juicio oral.

Momento procesal en que se plantean las pretensiones de resarcimiento de las partes

En el procedimiento ordinario por delitos graves se plantean a través de los
escritos de calificación y en el procedimiento abreviado a través de los escritos
de acusación y defensa. Escritos relativos a la acusación Se plasma en los escritos
de calificación o en el escrito de acusación. Estos escritos suponen la plasmación
de una pretensión penal para que se imponga una pena a una persona que se afirma ha
cometido un hecho punible. La interposición de dicha pretensión se lleva a cabo de
forma provisional en los escritos de calificación provisionales y de manera
definitiva en los escritos de calificación definitivos. El contenido de dichos
escritos tiene 2 vertientes distintas: • Las que afectan a la pretensión penal de
resarcimiento § Calificación jurídico penal de los hechos. Así se deberá proceder a
una exposición numerada y ordenada de los hechos punibles que resulten del sumario
procediéndose a la calificación penal de los hechos determinado el delito que
constituye. § Calificación en relación a la responsabilidad criminal en relación a
la participación del imputado/os en los hechos descritos. También han de hacerse
constar aquellas circunstancias que se desprenden del sumario que pueden constituir
agravantes, eximentes… debiendo hacer mención por último a las penas
correspondientes. • Las que afectan a la pretensión civil de resarcimiento Deberá
valorarse por la acusación, sobretodo deberá identificarse y fijar el quantum de
ese resarcimiento o la cosa respecto de la cual se mide la evolución así como
también identificar el hecho por el que se hubiere cometido dicha responsabilidad.
Efectos más importantes de los escritos de calificación Desde el instante en que
son aportados al proceso generan la imposibilidad de variar el objeto del proceso.
Hay que distinguir lo que es la calificación jurídica de lo que es el objeto del
proceso penal (hechos atribuidos a un determinado sujeto). Una cosa será el objeto
del proceso, que no podrá variarse, y otra su calificación jurídica. Ambas no deben
confundirse porque las calificaciones provisionales pasen a definitivas. No sólo
las partes se hallarán vinculadas por los hechos sino también el tribunal, a no ser
que lleguen a conocimiento del tribunal nuevos hechos. • Escritos de calificación
definitiva- Se elaboran después del acto de la prueba en ambos procedimientos.
Podrán tener tres contenidos distintos: § Confirmar la calificación inicial §
Variarla respecto a los hechos y sujetos § Retirar la acusación Escritos relativos
a la defensa Dos vertientes: • Autodefensa- Se observa en la posibilidad de
implicarse directa y personalmente por parte del implicado en el proceso (Ej.
solicitando diligencias de investigación). • Defensa técnica- Se plasma de manera
relevante en los escritos de defensa. En los procedimientos ordinarios por delitos
graves, escritos de calificación son tanto los escritos de la acusación como de la
defensa. En el procedimiento abreviado distinguimos entre el escrito de acusación y
el de defensa. Escritos de defensa: Van contestando de forma simétrica a lo
establecido por la acusación en sus escritos. Recurre a las estrategias defensivas
de las que puedan hacer uso (Ej. Posibilidad de plantear artículos de previo
pronunciamiento, negar los hechos, plantear circunstancias atenuantes y eximentes…)
También pueden servir para poner de manifiesto la conformidad del acusado (Ej. en
aquellas situaciones de reconocimiento de los hechos…) Después de los escritos de
la defensa y de la acusación y una vez practicadas las pruebas, estos escritos se
elevan a definitivos. Escritos de calificación definitiva- Se elaboran después del
acto de la prueba en ambos procedimientos. Podrán tener tres contenidos distintos:
§ Confirmar la calificación inicial § Variarla respecto a los hechos y sujetos §
Retirar la acusación

Después de este trámite de conclusiones finales viene la fase de informes que

siempre tienen carácter oral y que sirven como valoración de la prueba practicada.
Podrán recoger la adopción de la tesis si es que la hay. El momento en que se
plantea la tesis es el momento que acontece después de las conclusiones definitivas
y esta de los informes. Informes Sirven como último alegato jurídico, tras ellos se
concede el trámite de la última palabra al acusado tras lo cual el juicio quedará
visto para sentencia.

Tesis de la desvinculación del órgano jurisdiccional

Esta posibilidad de emisión de la tesis está prevista en el artículo 733 de LECr

para el procedimiento ordinario por delitos graves, pero es opinión generalizada de
la doctrina que esta tesis de desvinculación puede extenderse a otros
procedimientos. Artículo 733. Si juzgando por el resultado de las pruebas
entendiere el Tribunal que el hecho justiciable ha sido calificado con manifiesto
error, podrá el Presidente emplear la siguiente fórmula: Sin que sea visto
prejuzgar el fallo definitivo sobre la conclusiones de la acusación y la defensa,
el Tribunal desea que el Fiscal y los defensores del procesado (o los defensores de
las partes cuando fuesen varias) le ilustren acerca de si el hecho justiciable
constituye el delito de ... o si existe la circunstancia eximente de
responsabilidad a que se refiere el número ... del artículo ... del Código Penal..
Esta facultad excepcional, de que el Tribunal usará con moderación, no se extiende
a las causas por delitos que sólo pueden perseguirse a instancia de parte, ni
tampoco es aplicable a los errores que hayan podido cometerse en los escritos de
calificación, así respecto de la apreciación de las circunstancias atenuantes y
agravantes, como en cuanto a la partición de cada uno de los procesados en la
ejecución del delito público, que sea materia de juicio. Si el Fiscal o cualquiera
de los defensores de las partes indicaren que no están suficientemente preparados
para discutir la cuestión propuesta por el Presidente, se suspenderá la sesión
hasta el siguiente día.

El órgano jurisdiccional está vinculado por las calificaciones que realizan las
partes. Esto no ocurre en el ordenamiento alemán donde el órgano jurisdiccional
sólo está vinculado por los hechos pero no por las calificaciones de las partes.

El órgano jurisdiccional sí que esta vinculado por las calificaciones de las partes
por lo que no podrá condenar por pena más grave que la que establezcan las
calificaciones.

La tesis consiste en la posibilidad por parte del órgano jurisdiccional, tras el

trámite de las conclusiones definitivas y antes de los informes, de alertar a las
partes acusadoras de un posible y manifiesto error en las calificaciones.

El planteamiento de la tesis supone una matización del principio acusatorio pero no

su quiebra pues resulta necesario para que la tesis prospere que ésta sea acogida
por una parte acusadora. Si ninguna parte acusadora acoge la tesis, el órgano
jurisdiccional no podrá pedir una pena más grave que la que establezcan las
calificaciones de las partes puesto que eso supondría una quiebra del principio
acusatorio.

La razón de la tesis es una razón de orden público que apunta a la necesidad de

evitar supuestos de impunidad parcial en los casos en los que se produzca un error
manifiesto en las calificaciones.

El momento temporal en el que debe presentarse la tesis es tras las conclusiones

definitivas y antes de los informes. La doctrina critica esta ubicación temporal
pues dice que en estos informes o en el trámite de última palabra del acusado
pudiera existir alguna novedad relevante, por lo que el planteamiento de la tesis
debería ser el último trámite antes de la sentencia.

Para que pueda darse la tesis debemos encontrarnos ante delitos públicos o
semipúblicos y de un error manifiesto en las calificaciones bien porque no se ha
incurrido en el tipo penal adecuado o porque no se ha apreciado la existencia de un
agravante. Estos supuestos lo son con respecto a los hechos que han quedado
acreditados a través de la prueba en el acto del juicio.

Efectos del planteamiento de la tesis a nivel procedimental:

• Suspensión del procedimiento por un período de 24 horas para estudiar la

propuesta del tribunal.

La prueba
La práctica de la prueba es en el procedimiento penal un acto de parte, en
concreto, un acto sobretodo de parte acusadora. Como regla general, el acusado no
necesita probar nada de suerte que la falta de prueba sobre los hechos en los que
se basa la acusación conduciría, por el juego de la presunción de inocencia, a la
absolución del acusado.

Esto no es incompatible con la posibilidad de que el órgano jurisdiccional acuerde

de oficio la práctica de determinados actos de prueba. Lo que no puede hacer el
órgano jurisdiccional es traer hechos nuevos al proceso o distintos de aquellos en
los que la acusación basa su posición, porque si lo hiciera el órgano
jurisdiccional se convertiría en órgano investigador. Si esto acontece debería
suspenderse el proceso y acordar una instrucción complementaria.

El juez puede solicitar hechos de prueba pero siempre sobre los hechos que se
desprenden de los escritos de calificación.

El objeto de la prueba

Lo son los hechos y las llamadas máximas de la experiencia (igual que en el proceso
civil de remisión). La prueba del proceso penal viene configurada de forma esencial
por el llamado principio de presunción de inocencia (Art. 24 .2 CE, artículo 6. 2
del convenio europeo de derechos humanos y artículo 14 del pacto internacional de
derechos civiles y políticos).

Artículo 24. 2. Asimismo, todos tienen derecho al Juez ordinario predeterminado por
la Ley, a la defensa y a la asistencia de letrado, a ser informados de la acusación
formulada contra ellos, a un proceso público sin dilaciones indebidas y con todas
las garantías, a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa, a no
declarar contra sí mismos, a no confesarse culpables y a la presunción de
inocencia. El efecto principal de la presunción de inocencia se resume en que la
falta de prueba conduce a la absolución. Así pues, nos hallamos ante un auténtico
principio que informa todo el proceso penal y que ha sido calificado por la
jurisprudencia como "verdad interina de inculpabilidad".

Por tanto, nos hallamos ante una presunción iuris tantum (que no admite prueba en
contra) que para ser desvirtuada precisará de dos requisitos:

• Que haya existido actividad probatoria con todas las garantías (publicidad,
inmediación, contradicción)

• Que esta actividad probatoria tenga la consideración de prueba de cargo, lo que

significa, que tenga la entidad, idoneidad y suficiencia para destruir la
presunción de inocencia. Debe basarse pues sobre certezas.

Debe haber convicción sobre la certeza de la participación del sujeto en los hechos
sin ninguna duda pues sino rige el principio In Dubio Pro Reo.

Si no ha existido actividad probatoria o la practicada no fuera de cargo, y

albergando dudas por ello, la única respuesta posible para el juzgador sería la
absolución por aplicación del principio In dubio pro reo (en caso de duda
absolver).

Operatividad probatoria de las diligencias de investigación

En principio prueba de cargo es la practicada en el juicio oral siempre que

presente las cualidades de idoneidad y suficiencia. En cuanto a las diligencias y
actos de investigación, hay que decir que no nacen en principio con vocación de
prueba, sin embargo, no es menos cierto que en determinadas circunstancias dichas
diligencias pueden adquirir eficacia probatoria.

Requisitos:

• Se exige que las diligencias no sea reproducibles en el juicio oral (Ej. material
biológico perecedero...)

• Deben ser intervenidas por la autoridad judicial con garantía de contradicción y

además, el documento que la recoja deberá ser leído en el acto del juicio oral.

Si la imposibilidad de reproducción de la prueba en el juicio oral es previsible

debe hacerse con estos requisitos. Ahora bien, si dicha imposibilidad no era
previsible, la actuación puede adquirir valor probatorio siempre que se produzca
lectura del documento en el juicio oral y sea sometido a contradicción.

Valor de los atestados policiales

En principio, tienen el valor de denuncia si bien pueden adquirir el carácter

probatorio a través de la comparecencia de la persona que lo elaboró y en virtud de
la declaración testifical de ésta.

La carga de la prueba

Según la jurisprudencia del Tribunal Supremo podría hablarse de una cierta

distribución de la carga de la prueba en el sentido de que correspondería a los
acusadores, la prueba del hecho criminal imputado y de los hechos que rodearon sus
circunstancias de participación y correspondería al acusado, la prueba de aquellos
hechos que eliminasen la culpabilidad o cualquier otro elemento excluyente de la
responsabilidad criminal.

Por todo ello deberemos plantearnos qué hechos corresponden probar a cada parte y
qué consecuencias se desprenden de que no se hayan probado. La falta de prueba o la
insuficiencia sobre los hechos en los que se funda la responsabilidad criminal
conducen a una sentencia absolutoria.

El principio de presunción de inocencia tiene carácter objetivo pero el principio

In dubio pro reo tiene carácter subjetivo porque el tribunal tiene dudas y no tiene
la certeza suficiente como para emitir una sentencia condenatoria. Por tanto, la
solución será la absolución del condenado.

En nuestro sistema procesal penal rige el principio de libre valoración de la

prueba, lo que supone la valoración en conciencia de la prueba practicada y no debe
ser entendida como facultad absoluta de valoración. En este sentido, esta
valoración en conciencia exige una apreciación lógica de la prueba que no está
exenta, según el Tribunal Supremo, de parámetros objetivos. De ahí que la
motivación de la sentencia permita la fiscalización en vía de recurso de, por
ejemplo, la racionalidad y conformidad de las máximas de la experiencia. La
motivación de la sentencia nos explica el proceso intelectual del juzgador hasta
llegar a la sentencia.

La sentencia penal

Supone la forma ordinaria de finalización del proceso penal. Sólo excepcionalmente

se autoriza por el legislador aquel proceso penal finalice a través de auto. Cuando
arranca el juicio oral, la única forma autorizada por el legislador para su
finalización es la sentencia sobre el fondo del asunto, salvo excepciones.

Aún en el caso de que existan dudas, en base a la aplicación del principio In Dubio
Pro Reo, la sentencia deberá ser absolutoria. Así pues, la sentencia es expresión
de la potestad punitiva del estado, es la expresión de la función jurisdiccional
del estado.

Clases de sentencias

1. Absolutorias- Las sentencias a absolutorias penal es sólo pueden serlo en cuanto

al fondo, en cambio, las civiles son posibles en cuanto a la instancia. Una vez
iniciado el juicio oral sólo cabrán sentencias absolutorias o condenatorias.

La sentencia absolutoria es aquella que desestima la pretensión de condena

formulada por la acusación. Se dará en los siguientes casos:

• Cuando el órgano jurisdiccional no albergue dudas sobre la inexistencia de los

hechos.

• Cuando tenga dudas sobre la existencia de dichos hechos.

• Cuando entienda que no existe responsabilidad penal.

2. Condenatorias- son las que acogen la petición de condena de las partes

acusadoras y acuerda la imposición de una pena o medida de seguridad configurándose
como título de ejecución. Son determinadas y líquidas, determinadas porque deben
identificar con precisión la pena o la medida de seguridad y líquidas porque deben
precisar también la fecha de inicio y la de finalización.

3. Escritas- Son las más frecuentes.

4. Orales- Si bien las sentencias escritas son las más frecuentes, en el seno del
procedimiento abreviado y en el juicio de faltas se permiten las sentencias "In
voce" que supónenla emisión en forma oral de la decisión judicial con la
peculiaridad que de ser aceptada por las partes adquiere de inmediata firmeza.

Proceso de formación interna de la sentencia

Tradicionalmente se ha venido explicando como si fuera un silogismo, cuya premisa

menor serían los hechos y la premisa mayor serían las normas jurídicas y el fallo
sería el fruto de la subsunción de la premisa menor y la premisa mayor.

Sea cual sea el procedimiento de formación interna de la sentencia queda fuera de

toda duda que ha dicho proceso se le debe poder inferir la motivación de la
sentencia. La sentencia deberá ser clara, precisa, motivada y congruente. Así pues,
la motivación será un requisito interno de la sentencia.

Motivación

Será un requisito con relevancia constitucional en la medida en que funda un

recurso de amparo. Supone desentrañar el porqué de la decisión, la razón de la
decisión. Esta razón se nutre de dos frentes distintos:

Motivación fáctica- Se plasma en la parte de antecedentes de la sentencia.

Motivación jurídica- Se extrae de la parte de fundamentos jurídicos de la

sentencia.

Que se nutre de dos frentes significa que desde la perspectiva de la motivación

fáctica el órgano jurisdiccional deberá dejar absolutamente claro que hechos, a su
juicio, han resultado perfectamente probados, también deberá determinar sobre que
hechos albergan dudas y porque. Además, la prueba debe ser valorada de forma
precisa para que las partes puedan conocer de donde el órgano jurisdiccional ha
extraído sus elementos de convicción. El órgano jurisdiccional debe abstenerse de
llevar a cabo valoraciones jurídicas.

La motivación jurídica, basada en los fundamentos de derecho, supondrá la

valoración por parte del órgano jurisdiccional de los fundamentos de hecho probados
aplicando el derecho sustantivo, penal o procesal para llegar así al fallo o
consecuencia final. Deberá hacerse referencia a los criterios que afecten a los
siguientes extremos:

• Los que hayan sido aplicables a la calificación de los hechos.

• Los que afecten al grado de participación del sujeto pasivo.

• Los que sirven para tener en cuenta circunstancias modificativas de la

responsabilidad.

Congruencia

En terminología penal se habla más que de congruencia de correlación porqué del

proceso penal está el principio dispositivo que está relacionado con la
correlación. En qué términos debe entenderse esta correlación: las sentencias deben
ser correlativas con la motivación expresada los antecedentes de hecho y en la
fundamentación jurídica, fundamentos que a su vez, deben ser congruentes con las
peticiones de la defensa y la acusación.

El órgano jurisdiccional no se encuentra vinculado con las peticiones de

absolución, por el contrario, si se condena si que se encuentra limitado por la
petición acusatoria (el juez no podrá condenar por pena más grave que la planteada
por la acusación salvo que se acoja la tesis cierra paréntesis.

Los medios de impugnación en el proceso penal

Los recursos en materia penal

El recurso se debe circunscribir a la impugnación de resoluciones penales

definitivas que causen un gravamen a cualquiera de las partes. En la fase de
instrucción, las decisiones que se van adoptando no adquieren caracteres firmes
pues resultan esencialmente modificables, produciéndose no una revocación de la
decisión, sino que se dicta una resolución incompatible con la anterior. Tampoco se
está ante un auténtico recurso cuando operan el mecanismo de revocación del auto de
conclusión, instando al juez de instrucción a que investigue más.

Así pues, entendemos por recursos aquellos mecanismos otorgados a las partes en el
proceso penal en virtud de los cuales expresan su disconformidad con las
resoluciones que dentro de dicho proceso pudieran dictarse y que entienda negativas
o perjudiciales para sus intereses, pidiendo bien su modificación o su anulación.

El derecho a los recursos que prevé la ley a forma parte del derecho a la tutela
judicial efectiva.

Decisiones sobre el fondo (Art. 14 .5 del PIDCP)- Deben poder ser sometidas al
órgano jurisdiccional superior del que dictó la resolución impugnada. Dos
cuestiones:

PACTO INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES Y POLITICOS

Artículo 14 5. Toda persona declarada culpable de un delito tendrá derecho a que el
fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal
superior, conforme a lo prescrito por la ley. • Ese derecho no tiene el condenado
que, a una habiendo sido formalmente absuelto, haya visto en entredicho su
presunción de inocencia.

• El PIDCP es extensible a las partes acusadoras cuando entienda que una sentencia
absolutoria o una condenatoria y suficiente no es ajustada a su derecho.

En estas condiciones cualquiera de las partes tendrá derecho a usar los recursos
que prevé a la ley pero no a exigir un determinado tipo de ellos.

El alcance del Art. 14 .5 no debe entenderse comprensivo de la exigencia de una

doble instancia, pues de ser así, sólo lo cumpliría la apelación y no la casación,
sino que se colma cuando puede someterse el fallo a un tribunal superior.

Lo dicho hasta ahora no impide que determinadas sentencias desde que se dictar
adquieran firmeza (ej. las dictadas por la sala segunda del Tribunal Supremo).
Tampoco impide que el legislador, en aras a la seguridad jurídica, la economía
procesal de los intereses de las personas a los que favorecen las resoluciones
recurridas, condicione la admisibilidad de los recursos a la concurrencia de
determinados requisitos materiales o formales.

Opera la interdicción de "reformatio in peius" siempre que sólo recurra quien se

considera agravado por más y no por menos.

Por último, se dan casos en que una sentencia que sería recurrible deviene
irrecurrible.

Cabe cuestionarse si mientras estamos pendientes de recurso una resolución penal

produce sus efectos o si, por el contrario, debe esperar a la resolución del
recurso. Nos referimos al efecto suspensivo. La respuesta varía dependiendo de que
se trate de resoluciones interlocutorias o definitivas:

Interlocutorias- no procede dicho efectos y el recurso es de queja, súplica o

reforma, pero si cabe el efecto suspensivo si se trata de un recurso de apelación
en aquellos casos previstos en la ley.

Absolutorias- (o auto de sobreseimiento) supone la inmediata puesta en libertad. Si

fuera de condena, la ejecución quedarían diferida durante el plazo para recurrir, y
en su caso hasta que se recurriera.

Otro efecto previsto en la LECr es el efecto extensivo que implica que la

resolución emitida por el tribunal superior favorece no sólo al recurrente sino
también al coacusado no recurrente.

Diseño del sistema de recursos

• Los recursos de reforma y súplica son ordinarios y no devolutivos • Los recursos

de apelación y queja son ordinarios y evolutivos • El recurso de casación es
extraordinario • El recurso de queja por denegación de otro recurso es instrumental
y devolutivo

Competencia funcional

• Los juzgados de instrucción conocen de las apelaciones contra jueces de paz

pertenecientes a su partido judicial dictadas en procedimiento de faltas • Las
audiencias provinciales conocen de las apelaciones contra decisiones de los jueces
de instrucción, de lo penal, de menores y de vigilancia penitenciaria integrados en
el ámbito de la provincia • La audiencia nacional conocer de apelaciones contra los
juzgados centrales de lo penal, los juzgados centrales de instrucción, y los
juzgados centrales de menores • Las salas de lo civil y lo penal del tribunal
superior de justicia conocen de las apelaciones contra las sentencias del
magistrado presidente del TJ y contra determinados autos de las audiencias
provinciales • La sala segunda del Tribunal Supremo conocen de los recursos de
casación contra sentencias del audiencia Provincial, la audiencia nacional y el
tribunal superior de justicia y de los recursos de casación para unificación de la
doctrina contra las sentencias dictadas en apelación por las audiencias
provinciales en los procesos de menores

Recursos no devolutivos

A. Recurso de Reforma

Procede contra todas las resoluciones interlocutor días de los juzgados de

instrucción y de lo penal en causas por delito, hay que distinguir:

• Procedimiento ordinario- se concede contra todos los autos y providencias de los

juzgados de instrucción, excepto cuando expresamente se excluya. Generalmente
presenta carácter facultativo.

• Procedimiento abreviado- cabe contra las mismas decisiones del juez de

instrucción y contra la de los juzgados de lo penal siempre que no se hallen
exceptuados. Nunca es previo a la apelación, es decir se puede apelar directamente,
por ello siempre es potestativo.

• Procedimiento de enjuiciamiento rápido- irrecurribilidad de las resoluciones

interlocutorias dictadas por el juez de guardia.

Plazo: tres días desde la notificación. El escrito debe ir firmado por el letrado y
debe expresar los motivos del recurso. Deberá trasladarse a la contraparte por dos
días y se resolverá por auto.

B. Recurso de Súplica

Se concede en los mismos términos que el de reforma pero frente decisiones de

órganos colegiados como por ejemplo las audiencias, las salas de los civil y de lo
penal del tribunal superior de justicia, la sala segunda del Tribunal Supremo.

Recursos devolutivos

A. Recurso de Apelación

Es el recurso ordinario por excelencia. Se trata de llevar a un órgano superior el

conjunto de las cuestiones que fueron decididas el agresor que se recurre. Cabe
distinguir la apelación de resoluciones interlocutorias que no abren una segunda
instancia, y la de sentencias definitivas de las que se afirma que si abren una
segunda instancia al posibilitar que un órgano superior conozca de fondo
teóricamente en las mismas circunstancias que lo hizo el primero.

Se desprende que la impugnación lo es sobre la aplicación de las normas jurídicas.

La apelación contra resoluciones interlocutorias:

Se prevé contra los autos dictados por los juzgados de instrucción y por los
juzgados de lo penal y de menores contra los que se admita expresamente. En el
procedimiento ordinario, su admisión dependen de la reforma previa mientras que en
el abreviado será facultativa.

El recurso de apelación se presenta ante el órgano que emitió la resolución quien

se pronunciará sobre su admisión o no a trámite. La admisión se hará en uno o dos
efectos.

Si se trata de procedimiento ordinario, previo planteamiento del recurso en el

escrito de interposición ante el juez "a quo" que no admitirá o no, en su caso en
uno (remite autos) en ambos efectos (remite testimonio). El recurso se resuelve en
una lista donde todas las partes tienen la oportunidad de alegar. No puede
solicitarse apertura de período probatorio pero las partes pueden traer a la vista
los documentos que estimen convenientes.

En el procedimiento abreviado en cambio, tanto el apelante como el apelado deben

presentar un escrito de alegaciones.

Se resuelve por auto que se comunica al órgano jurisdiccional que emitió la

resolución recurrida. Si es estimatoria, aquélla recupera su plena vigencia
levantándose la suspensión, si es desestimatoria deberá cumplir los
pronunciamientos en cuestión.

El plazo de interposición de la apelación es de cinco días desde la notificación.

La apelación de resoluciones definitivas:

Procede contra:

• sentencias dictadas en los procedimientos de faltas y en el caso de los delitos

contra las de los juzgados de lo penal y los juzgados centrales de lo penal en el
procedimiento abreviado y contra las dictadas por los juzgados de guardia los
procedimientos rápidos.

• contra las del magistrado ponente del TJ integrado en las audiencias provinciales

• contra las sentencias y autos definitivos dictadas por los juzgados de menores y
los juzgados centrales de menores.

• contra los autos definitivos de las audiencias provinciales

Recurso de apelación contra las sentencias en el procedimiento abreviado:

• el agotamiento de la reforma nunca es preceptivo • el escrito debe expresar los

fundamentos de la impugnación que luego se expondrán resumidamente de proceder la
vista • la apelación puede estar fundada en defectos de fondo juez motivos de forma
• en el mismo escrito de interposición se puede pedir que se practíquenla prueba
indebidamente inadmitida, la que no se pudo practicar por causas no imputables y
las que no pudieron serlo en primera instancia • traslado el escrito por diez días,
alegaciones y proposición de pruebas plazo que se remite al tribunal "ad quem" que
resuelve por sentencia • la sentencia es irrecurrible excepto remisión o anulación
• en el juicio rápido sólo difiere en el plazo de interposición que será de cinco
días y en el de emisión de la sentencia que será de tres o cinco días dependiendo
de si ha habido o no vista

Recurso de apelación contra las sentencias en el procedimiento de faltas:

El plazo será de cinco días. La tramitación es la del procedimiento abreviado pero

si conociera la audiencia Provincial, por tratarse de faltas conocidas por el
juzgado de instrucción, aquel órgano se constituiría con un solo magistrado. La
sentencia que se dicte será irrecurrible.
Recurso de Queja

Procede contra los autos no apelables de los juzgados de instrucción. A de

interponerse directamente ante el juez "ad quem" por escrito confirma de abogado y
procurador, sustanciado se abre " inaudita parte" sin más intervención que el
fiscal si la causa fuera por delito quede de intervenir.

Si no se establece plazo expreso puede interponerse en cualquier momento mientras

la causa esté pendiente. La queja puede tener carácter instrumental cuando se
otorga frente a resoluciones del órgano jurisdiccional "a quo" que supone un veto
para la resolución de recursos devolutivos, resolviéndolos el tribunal "ad quem".

En el caso de la casación se otorga frente al auto de las audiencias y los

tribunales superiores de justicia por los que se reniegan en testimonio de la
resolución que se pretende recurrir en casación. De estimarse, se ordena al
tribunal "a quo" que la expida. Si no se estima se cerraría definitivamente el paso
a la casación.

La Casación Penal

Está regulada en los artículos 847 a 906 de la LECr. Desarrolla una función de
garantía de los intereses de las partes lo que no excluye, al mismo tiempo, una
función protectora del ordenamiento jurídico cumpliendo así, una función
unificadora en la interpretación y aplicación de la ley. Razón esta por aquel
ministerio fiscal aparece legitimado en cualquier caso, lo que explica que en el
proceso penal no exista un recurso en "interés de ley".

En el proceso penal rige el principio de legalidad lo que significa que si la

doctrina del Tribunal Supremo puede servir para que la ley se interprete o se
aplique uniformemente, no puede ser aducida para hacerla prevalecer sobre el
criterio razonado del juzgador en el momento de aplicarla.

Siendo ello cierto, no lo es menos que la doctrina del Tribunal Supremo se explica
como táctica argumentativa por los tribunales con frecuencia y puede ser tenida en
cuenta por el tribunal; si bien no se puede amparar un recurso de casación
argumentando que no se tuvo en cuenta por el juzgador.

Originariamente no se permitió la discusión sobre cuestiones de hecho, limitándose

el recurso al simple control de la aplicación de la ley. La ley de 28 de junio de
1933 permite ese control también sobre el juicio de hecho, si bien limitado a la
existencia de un error deducible de la base documental sobre la que operó el
juzgador cuando decidió.

Competencia

• Le corresponde exclusivamente a la sala segunda del Tribunal Supremo, sin

perjuicio de las competencias penales que se le atribuyen a la sala quinta de los
militar, procediendo solo frente determinadas a resoluciones y sólo por
determinados motivos.

• Recurso con el efecto devolutivo y suspensivo.

Legitimación

• Ministerio fiscal • Las partes • A los que no siendo parte hubieran resultado
condenados • A los herederos de ambos

Requisito de admisibilidad

Como requisito de admisibilidad se prevé la constitución de un depósito de baja

cuantía el cual varía dependiendo de quien recurra. Si el recurso de casación se
produce por quebrantamiento de forma aparte del depósito será imprescindible que
hubiera sido solicitada la su casa nación del defecto en el momento de haberse
producido.

Las partes no recurrentes pueden adherirse al recurso en el término del

emplazamiento para comparecer ante el TS, del mismo modo el recurrente podrá
separarse del recurso en cualquier momento.

Resoluciones recurribles en casación

A. Tanto por infracción de ley como por quebrantamiento de forma

• Todas las sentencias de las AP y la AN . Dictadas en única instancia • Las de las

salas de lo civil y penal de los tribunales superiores de justicia de las
comunidades autónomas en causas por delito contra aforados y las dictadas por los
magistrados presidente en causas con jurado.

B. Sólo por infracción de ley

• Contra los autos de sobreseimiento libre por considerar que los hechos no son
constitutivos de delito.

Resoluciones no recurribles en casación

No serán recurribles en casación las sentencias dictadas en segunda instancia por

la AP, a excepción de los procesos de menores en determinadas circunstancias, y por
la audiencia nacional. Las dictadas por el TS en los procedimientos de aforados y
aquellas dictadas en procesos de faltas y en aquellas en las que conozcan los
juzgados de lo penal y los juzgados centrales de lo penal.

Motivos de casación (Art. 849 LECr)

A. Por infracción de ley

• Cuando dados los hechos que se declaren probados se hubiera infringido un

precepto penal de carácter sustantivo u otra norma jurídica del mismo carácter que
deba ser observada en la aplicación de una ley penal.

• Cuando haya existido error en la apreciación de la prueba basada en documentos

que consisten en autos que demuestren la equivocación del juzgador sin estar
contradichos por otros elementos probatorios. Así pues este motivo exige:

1. Error en el razonamiento del tribunal 2. Que el error sea detectable en base a

documentos que consisten en autos y de los que, por tanto, disponían juzgador a la
hora de sentenciar 3. Que la equivocación sea evidente y que lo que se deduce del
documento no resultará susceptible de ser desvirtuado por otros medios de prueba

Artículo 849. Se entenderá que ha sido infringida la ley para el efecto de que
pueda interponerse el recurso de casación: 1. Cuando, dados los hechos que se
declaren probados en las resoluciones comprendidas en los dos artículos anteriores,
se hubiere infringido un precepto penal de carácter sustantivo u otra norma
jurídica del mismo carácter que deba ser observada en la aplicación de la Ley
penal. 2. Cuando haya existido error en la apreciación de la prueba, basado en
documentos que obren en autos, que demuestren la equivocación del Juzgador sin
resultar contradichos por otros elementos probatorios. B. Por quebrantamiento de
forma

• Por vicios cometidos con anterioridad a la sentencia: afección de principios

procesales, posible indefensión de las partes (derivada de la limitación de los
medios de prueba o cuando se dicte sentencia en ausencia de alguno de los acusados
que no podía ser juzgado independientemente de los demás).

• Por vicios cometidos en la sentencia relativos a errores en la sentencia misma

cuela actividad decisoria. Respecto de los errores en la actividad desisoria, en el
artículo 851 LECr, se incluyen los que afectan a la claridad y a la correlación de
la sentencia. Artículo 851. Podrá también interponerse el recurso de casación por
la misma causa: 1. Cuando en la sentencia no se exprese clara y terminantemente
cuáles son los hechos que se consideren probados, o resulte manifiesta
contradicción entre ellos, o se consignen como hechos probados conceptos que, por
su carácter jurídico, impliquen la predeterminación del fallo. 2. Cuando en la
sentencia sólo se exprese que los hechos alegados por las acusaciones no se han
probado, sin hacer expresa relación de los que resultaren probados. 3. Cuando no se
resuelva en ella sobre todos los puntos que hayan sido objeto de la acusación y
defensa. 4. Cuando se pene un delito más grave que el que haya sido objeto de la
acusación, si el Tribunal no hubiere procedido previamente como determina el
artículo 733. 5. Cuando la sentencia haya sido dictada por menor número de
Magistrados que el señalado en la Ley o sin la concurrencia de votos conformes que
por la misma se exigen. 6. Cuando haya concurrido a dictar sentencia algún
Magistrado cuya recusación, intentada en tiempo y forma, y fundada en causa legal,
se hubiese rechazado

De este artículo se deduce que son motivos del recurso relativos a la claridad: la
falta de claridad en los hechos probados o en su determinación, la contradicción
entre ellos, su sustitución por conceptos jurídicos predeterminados del fallo.

Por lo que respecta a la correlación, los puntos 3 y 4 del artículo 851 permite
concluir que se vulnera tal exigencia cuando no se resuelve sobre los puntos
planteados por la acusación y la defensa y que el tribunal con extralimitación de
sus funciones condene por delitos más graves sin haber hecho uso de la tesis.

También, por incidir en defectos que los presupuestos procesales y por afectar a la
propia composición del tribunal sentenciador. Es motivo de casación el que la
sentencia haya sido dictada por un número menor de magistrados que el determinado
en la ley o sin la concurrencia de los votos conformes.

También por parcialidad del juzgador cuando haya sido dictada por algún magistrado
respecto del que se hubiera planteado por causa fundada, en tiempo y forma,
incidente de recusación que no hubiera sido estimado.

C. Por infracción de precepto constitucional

Los artículos 5.4 de la LOPJ y el art 852 de la LECr autorizan la interposición de

la casación cuando se produzca la infracción de un precepto constitucional.
Artículo 852. En todo caso, el recurso de casación podrá interponerse fundándose en
la infracción de precepto constitucional Artículo 5. 4. En todos los casos en que,
según la Ley, proceda recurso de casación, será suficiente para fundamentarlo la
infracción de precepto constitucional. Dependiendo del motivo que sea, supondría
infracción de ley o quebrantamiento de forma. Son denunciables a través de esta
vía:
• La infracción de principios, garantías o derechos constitucionalizados (igualdad,
publicidad, acusatorio, motivación).

La presunción de inocencia deberá basarse en este motivo y no en el artículo 849. 2

LECr. Con este último se denuncia una equivocación en la base fáctica de la
sentencia deducible de elementos probatorios mientras que lo que ahora se denuncia
es la carencia de pruebas valorables o la forma inadecuada de obtenerse resultados
de ellas en caso de haberlas. Artículo 849. Se entenderá que ha sido infringida la
ley para el efecto de que pueda interponerse el recurso de casación: 2. Cuando haya
existido error en la apreciación de la prueba, basado en documentos que obren en
autos, que demuestren la equivocación del Juzgador sin resultar contradichos por
otros elementos probatorios.

Desde esta perspectiva, el control casaciónal deberá establecer:

1º- Si la actividad probatoria de cargo es suficiente sobre todos y cada uno de los
hechos que se declaran probados.

2º- Si la prueba incriminatoria se obtuvo correctamente.

3º- Si su práctica se realizó respetando las exigencias de publicidad,

contradicción e inmediación.

4º- Si los hechos probados se obtuvieron sin atentar a las reglas de la lógica
experiencia y la ciencia y están suficientemente motivados.

De estimarse al recurso, permitiría eliminar aquellos elementos que no se pueden

valorar, subsanar defectos en la práctica de las pruebas y constatar errores en la
configuración de los hechos base de una condena, pero no podrán establecerse unos
nuevos hechos.

Procedimiento

1.- Fase de preparación

Se desarrolla ante el tribunal que dictó la resolución siendo el plazo de cinco

días antes de la notificación. A través de escrito de interposición se solicita
testimonio de la resolución, se manifiesta la clase de recurso y su fundamento y se
promete solemnemente constituir el depósito.

Si el tribunal "a quo" le tiene preparado acordará expedir testimonio de la

resolución, emplazando a las partes ante el TS. Si deniega el testimonio pedido la
resolución será recurrible en queja.

2.- Fase de interposición (ante el TS)

Formalización del recurso con expresa mención de la alegaciones y justificación de

los motivos. Si el recurrente no lo hace en plazo, el TS declarar desierto el
recurso. En el escrito de interposición el recurso deberá señalar el precepto
conculcado (LOPJ, LECr, CE) y solicíta la vista. Deberá acompañar al escrito del
testimonio de la resolución recurrida con tantas copias como partes y con documento
acreditativo de la constitución del depósito.

3.- Fase de sustanciación

También ante el TS cuya finalidad principal será la determinar si procédela

admisión o la inadmisión del recurso bien por motivos de forma o de fondo. La
inadmisión deberá adoptarse por auto motivado y por unanimidad implicando la
pérdida del depósito.

4.- Fase de decisión

Lo que puede acontecer tras la vista (si lo solicita las partes y la pena a imponer
excede de seis años, en cualquier caso cuando el tribunal de oficio a instancia de
parte lo considere necesario, , cuando concurran circunstancias que hagan
aconsejable se la publicidad de los debates, cuando se trate de delitos contra la
seguridad interior o exterior del estado...) o sin ella.

La vista tienen carácter público constituyéndose en la sala por tres o cinco

magistrados. Tras ella la sala segunda resolverá sobre los motivos planteados
pudiéndose su decisión:

• Desestimatoria: no hay lugar al recurso, condena en costas y pérdida del depósito

• Estimatoria:

1. De estimarse por quebrantamiento de forma se declara una sola sentencia que

además de declarar que ha lugar el recurso anula la resolución recurrida ordenando
la devolución de la causa al tribunal que proceda para que reponga los autos al
momento de la infracción.

2. También ordena la devolución del depósito al recurrente declarando las costas de

oficio.

3. De estimarse por infracción de ley o errores en la apreciación de la prueba, se

dictando sentencias: la primera declarando aves lugar al recurso y anulando la
sentencia recurrida, y la segunda resolverá sobre el recurso pero con las
limitaciones de la "reformatio in peius".

4. Si se estima por infracción de algún precepto constitucional, dependerán de la

clase de infracción. Así, si presenta un carácter estrictamente procesal operará
como quebrantamiento de forma. Si se interpone el recurso de forma mixta, primero
se resuelve sobre quebrantamiento de forma y libros el estimado en la misma
sentencia en la que esto se declara se resuelve sobre los motivos por infracción de
ley.

Eficacia de la Cosa Juzgada

La cosa juzgada es un reflejo de los valores:

• Valor de seguridad jurídica - Supone que a partir de un determinado momento se

tiene certeza en el sentido de una determinada resolución judicial.

• Garantía relativa a la recurribilidad de las decisiones judiciales - Por la

posibilidad de error se establece un sistema de recursos, lo que choca con el otro
valor, puesto que en un determinado momento resulta necesario que haya certeza
sobre las decisiones judiciales (último recurso).

La Cosa Juzgada Formal se predica de cualquier resolución judicial y hace

referencia a su carácter impugnado. Se predica de todas las sentencias excepto de
aquellas declaradas irrecurribles:

1. Cuando el propio legislador lo declara inimpugnable 2. Cuando se produce la

preclusión de plazos 3. Cuando acotamos el último recurso
La Cosa Juzgada Material es distinta de la del proceso civil. Así pues, en el
proceso civil:

A. Sentido Positivo - Dándose identidad de sujetos en dos procesos y cuando el

primero sea parte o antecedente lógico del segundo, la sentencia firme sobre el
fondo en un proceso civil genera ese efecto positivo o perjudicial en otro proceso
civil.

A---B relación paterno filial A---B alimentos

El primero es antecedente lógico del segundo, por lo que en el segundo proceso

opera el efecto positivo de cosa juzgada ya que la filiación será cosa juzgada y no
sería discutible.

B. Sentido Negativo - Exige identidad entre objeto, y causa de pedir. Genera la

exclusión de un segundo proceso con objeto idéntico (Non Bis In Idem).

Por el contrario, en el proceso penal la cosa juzgada sólo se manifiesta en la

vertiente negativa. Sólo proyecta el efecto de exclusión, por lo que dado que la
cosa juzgada en sentido negativo exige identidad entre sus objetos, pero ¿cuándo se
produce la identidad?, para ello nos centraremos en los límites subjetivos y
objetivos de la cosa juzgada.

• En el proceso civil, los límites subjetivos los delimitarán tanto demandante como
demandado:

A---B 1000 € No hay identidad A---C 1000 €

• En el proceso penal, los límites subjetivos solo devienen configurados por la

parte acusada:

A---B asesinato Aquí se despliegan efectos de cosa juzgada A---C asesinato

A = procesado / C = acusación

En el proceso civil, los límites objetivos se delimitaran por Petitum y Causa

pedir. En cambio, en el proceso penal lo marcan los hechos descritos en la
sentencia.

Subjetivos- persona Si sumamos elementos

Objetivos- hechos

Tenemos lo que es la acción penal y cuando se produce la identidad fruto del

análisis de los límites objetivos y subjetivos, el segundo proceso deberá
excluirse.

La cosa juzgada es de orden público y cabe apreciación de oficio y a instancia de

parte.

Mecanismos de ataque de la cosa juzgada(mecanismos de impugnación)

Son tres:

1. Recurso de Revisión 2. Recurso de Anulación (sólo en el procedimiento

abreviado)- destinado a rescindir sentencias dictadas en ausencia 3. Recurso de
Amparo- su estimación provoca la anulación de las actuaciones
Son mecanismos rescisorios que desatan lo que en su día la cosa juzgada ató.

1.- Recurso de Revisión

Procede contra sentencias firmes sobre el fondo, condenatorias que condenen a una
pena y hayan sido dictadas por delito y no falta y que haya conocido un órgano
jurisdiccional español (tanto en procesos ordinarios como especiales).

A diferencia de la revisión civil, la revisión penal no está sometida a plazo,

incluso una vez fallecido el condenado de forma injusta, los familiares pueden
solicitar la revisión en su nombre.

Motivos: (se encuentran en la LOTC y LECr.)

Art. 954 LECr

1. Cuando se han producido dos sentencias contradictorias (cuando para un condenado

por asesinato se acreditara la supervivencia de la víctima)

2. Cuando la sentencia sea dictada en base a un documento falso, falso testimonio o

en base a conducta delictiva de terceros.

3. Cuando haya nuevos hechos, nuevas pruebas que evidencian la inocencia (más
frecuente)

4. Art. 40 LOTC- declaración de inconstitucionalidad de una ley penal. Puede

suponer una reducción o exención de responsabilidad (para cada caso es diferente)
Artículo 954 Habrá lugar al recurso de revisión contra las sentencias firmes en los
casos siguientes: 1. Cuando estén sufriendo condena dos o más personas, en virtud
de sentencias contradictorias, por un mismo delito que no haya podido ser cometido
más que por una sola. 2. Cuando esté sufriendo condena alguno como autor, cómplice
o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite después de la
condena. 3. Cuando esté sufriendo condena alguno en virtud de sentencia, cuyo
fundamento haya sido un documento o testimonio declarados después falsos por
sentencia firme en causa criminal, la confesión del reo arrancada por violencia o
exacción, o cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales
extremos resulten también declarados por sentencia firme en causa seguida al
efecto. A estos fines podrán practicarse todas cuantas pruebas se consideren
necesarias para el esclarecimiento de los hechos controvertidos en la causa,
anticipándose aquellas que por circunstancias especiales pudieran luego dificultar
y hasta hacer imposible la sentencia firme, base de la revisión. 4. Cuando después
de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o de nuevos elementos
de prueba, de tal naturaleza que evidencien la inocencia del condenado Artículo 40
Uno. Las sentencias declaratorias de la inconstitucionalidad de Leyes,
disposiciones o actos con fuerza de Ley no permitirán revisar procesos fenecidos
mediante sentencia con fuerza de cosa juzgada en los que se haya hecho aplicación
de las Leyes, disposiciones o actos inconstitucionales, salvo en el caso de los
procesos penales o contencioso-administrativos referentes a un procedimiento
sancionador en que, como consecuencia de la nulidad de la norma aplicada, resulte
una reducción de la pena o de la sanción o una exclusión, exención o limitación de
la responsabilidad. Dos. En todo caso, la jurisprudencia de los Tribunales de
Justicia recaída sobre Leyes, disposiciones o actos enjuiciados por el Tribunal
Constitucional habrá de entenderse corregida por la doctrina derivada de las
sentencias y autos que resuelvan los recursos y cuestiones de inconstitucionalidad.
El recurso de revisión no es un auténtico recurso, sino que es un mecanismo de
rescisión de sentencia. El recurso de revisión supone la emisión de dos
pronunciamientos:
Juicio rescindente - Aquel que provoca la anulación de la sentencia frente a la que
se plantea la revisión. Será competente la sala segunda del TS.

Juicio rescisorio - Que ocupa el lugar de la sentencia anulada. El órgano

competente será aquel que hubiere dictado la sentencia anulada.

El efecto general del recurso de revisión es el de situar el proceso en el momento

procesalmente procedente (Art. 958 LECr). Este artículo nos dice en cada uno de los
cuatro casos del Art. 954 qué alcance va a tener el juicio rescindente pero además
también produce efectos sobre el proceso sobre el que trae causa.

Art. 958 LECr

1. Sentencias contradictorias - Se anulan las sentencias contradictorias y se

remiten los autos al órgano competente.

2. Supervivencia de la víctima- se anulan la sentencia sin perjuicio de que se

instruyan las diligencias que procediesen.

3. Se anula la sentencia y se remiten los autos al órgano competente para la

instrucción.

4. Si surgen nuevos hechos se deberá practicar una instrucción complementaria y si

se desprende la inocencia del sujeto condenado se anulará la sentencia. Artículo
958. En el caso del número 1) del artículo 954, la Sala declarará la contradicción
entre las sentencias, si en efecto existiere, anulando una y otra, y mandará
instruir de nuevo la causa al Tribunal a quien corresponda el conocimiento del
delito. En el caso del número 2) del mismo artículo, la Sala, comprobada la
identidad de la persona cuya muerte hubiese sido penada, anulará la sentencia
firme. En el caso del número 3) del referido artículo, dictará la Sala la misma
resolución, con vista de la ejecutoria que declare la falsedad del documento, y
mandará al Tribunal a quien corresponda el conocimiento del delito, instruir de
nuevo la causa. En el caso número 4) del citado artículo, la Sala instruirá una
información supletoria, de la que dará vista al Fiscal, y si en ella resultare
evidenciada la inocencia del condenado, se anulará la sentencia y mandará, en su
caso, a quien corresponde al conocimiento del delito instruir de nuevo la causa.

Todo ello sin perjuicio de que se inicie una nueva causa.

Art. 40 LOTC- en este supuesto procede anular la sentencia de condena o proceder a

una nueva liquidación de la misma.

2. Recurso de Anulación (sólo en el procedimiento abreviado)

Tiene una regulación muy defectuosa, remite al recurso de apelación.

Está previsto para el procedimiento abreviado en sentencias en ausencia y su

relación con el proceso civil es el recurso de audiencia al rebelde.

Supone la posibilidad de que el sujeto condenado en el proceso abreviado en

ausencia pueda ser oído al abrirse el proceso para cumplir así con el trámite de
audiencia. Siempre se dará para sentencias dictadas por el Juzgado de lo Penal por
lo que la competencia funcional la tendrán las Audiencias Provinciales o en su caso
la Audiencia Nacional.

Si es concedido se reabre el proceso y el sujeto será oído.

3. Recurso de Amparo

Es la vía para revisar una sentencia penal. Su estimación supone la anulación de

las actuaciones entre las que se encuentra la sentencia dictada.

Imposición de las costas

Artículo 124. Las costas comprenderán los derechos e indemnizaciones ocasionados en

las actuaciones judiciales e incluirán siempre los honorarios de la acusación
particular en los delitos sólo perseguibles a instancia de parte.

La ley de Asistencia Jurídica Gratuita del 96 hace referencia al tema de las costas
procesales junto con el Código Penal y la Ley de Enjuiciamiento Criminal.

Hace referencia a aquellos gastos que tienen su origen directo e inmediato en el

propio proceso.

Se consideran costas: • Los gastos de abogado • Aranceles de procurador • Solicitud

de expedición de documentos públicos • Hojas registrales • Honorarios de peritos

Todos los autos y sentencias sobre el proceso penal deben tener un pronunciamiento
sobre costas. Reglas de imposición:

1. Criterio de imposición de oficio

Cuando no entra en juego otra disposición o cuando el tribunal no lo considere

procedente, le corresponderá al Estado correr con las costas procesales, excepto en
lo que haga referencia al pago de los honorarios de letrado, al arancel de
procurador, las indemnizaciones a testigos y honorarios a peritos.

La parte deberá asumir estos gastos por tanto, aunque la absuelva, ésta deberá
pagar estas partes si no es beneficiaria de justicia gratuita. En relación a esto
la doctrina opina que el Estado debería asumirlas en estos casos.

2. Condena al acusado- Aplicación del criterio de vencimiento. El condenado paga.

3. Condena a las partes acusadoras (acusación particular y acusador privado)

Esta condena se aplica cuando existe temeridad o mala fe y quedan excluidos tanto
la acusación pública como también la acusación popular pues la ley orgánica del
poder judicial declarar gratuitos su ejercicio.

Supuestos específicos

1. Incidentes - En principio deviene obligado al pago aquel al que se le ha

denegado la petición. 2. Recursos - A quien pierde, así bien la LECR establece
criterios para atemperarlo 3. Artículo 126 CP - Establece la orden de prelación en
el caso de que el obligado al pago no tengan bienes suficientes, en función de que
el proceso haya sido iniciado de oficio o instancia de parte.

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Categoría: Derecho
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