UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DEL

PERU

CURSO:
Gestión del Media Ambiente

TITULO:
“APLICACIÓN DE ISO 14001 EN LA EMPRESA PRIVADA EN
LIMA”

DOCENTE:
Jose Alberto Ramon Silva de las Casas

ALUMNOS:

CICLO 6

17 - 10 – 2020

1
 Lima – Perú
Índice
1. RESUMEN………………………………………………………………………………………………………………...3
2. INTRODUCCIÓN .............................................
…………………………………………………………...4
3. DEDICATORIA ......................................
………………………………………………………................5

4. CAPITULO I: ASPECTOS
GENERALIDADES......................................................................6
4.1 OBJETIVOS DE LA NORMA ISO
14001..........................................................................6
4.2 ANTECEDENTES DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL EN
LIMA.................................6
4.3 DEFINICIÓN DE LA NORMA ISO
14001.........................................................................7
4.4 IMPORTANCIA DE LA NORMA ISO
14001....................................................................7
4.5 VENTAJAS DE LA NORMA ISO –
14001.........................................................................7

5. CAPITULO II: NORMA ISO 14001................................

…………………................................8
5.1 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN..............................................................................8
5.2
LIDERAZGO..................................................................................................................9
5.3 PLANIFICACIÓN...........................................................................................................9
5.4
APOYO.......................................................................................................................12
5.5
OPERACIÓN...............................................................................................................14
5.6 EVALUACION DEL
DESEMPEÑO.................................................................................14
5.7
MEJORA.....................................................................................................................16

6. CAPITULO III: APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 14001 EN LA EMPRESA PRIVADA

LIMA.16

2
6.1
MATRIZ......................................................................................................................17
6.2 PLAN DE
AUDITORIA..................................................................................................18
6.3 LISTA DE VERIFICACIÓN PARA LA
AUDITORIA...........................................................19

7.CONCLUSIONES...........................................................................................................19
8. BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................20

1. RESUMEN
El propósito de esta monografía es proporcionar información que discutirá acerca del
sistema de gestión ambiental en la empresa privada en Lima basados en la norma ISO
14001, debido a que existe la preocupación para controlar y minimizar los impactos
ambientales que estos generan. En este sentido la norma internacional ISO 14001, que
es de participación voluntaria para las organizaciones, precisa objetivos ambientales de
alto valor para la sociedad tales como el "prevenir la contaminación y la protección del
ambiente en equilibrio con las necesidades socioeconómicas", así mismo desarrolla la
conciencia ambiental entre los empleados de la organización privada.
Se han realizado numerosos estudios para determinar el efecto real de su
implementación y certificación en las organizaciones encontrando que, si bien para
muchos se obtienen mejoras en el desempeño ambiental, esto no es necesariamente
cierto en todos los casos, ya que el uso de la norma ISO 14001 permite a las
organizaciones asegurar el cumplimiento legal y mantener sus aspectos ambientales
controlados para procurar que sus actividades no afecten al medio ambiente
estableciendo una serie de requisitos a seguir. Los objetivos que se plantea cada
organización quedan abiertos a su libre elección; es por esto que existen dudas acerca de
su efectividad para mejorar el desempeño ambiental y se plantea que las organizaciones
pueden usar la certificación con el fin únicamente de mejorar su imagen ante factores

3
claves de su entorno. La implementación de este sistema de Gestión supone beneficios
tales como demostrar un mejor desempeño ambiental, la reducción de los costes de las
actividades a mediano o largo plazo, el cumplimiento de las obligaciones legales y
ventajas competitivas o apertura de mercados.
En la actualidad, debido al surgimiento de la pandemia permitió tomar conciencia del
daño que hemos provocado al medioambiente, y la capacidad de regeneración que tiene
la naturaleza si le damos descanso o disminuimos la presencia de componentes nocivos,
ya sean químicos, físicos o biológicos. La contaminación ambiental creció fuertemente
en las últimas décadas, a tal punto que luego de transcurridos algunos días desde la
implantación de cuarentenas obligatorias en diferentes países del mundo, comenzaron a
redescubrirse paisajes sin la presencia de smog y a observarse aguas más cristalinas. Un
fenómeno que se produjo a partir de la disminución de la actividad industrial y la menor
circulación de vehículos, entre otros factores.
En este escenario la certificación ISO 14001 cobra cada vez más importancia, en donde
se determinar qué aspectos en todo el ciclo de vida o impactos ambientales, riesgos y
oportunidades resultarán de lo anterior, o qué nuevos pudieran surgir por la pandemia,
ante las condiciones de emergencia y situaciones anormales, como posibles paros o
reducción de actividad. Además, permite a las empresas demostrar el compromiso
asumido con la sociedad y la protección del medio ambiente, a través de la gestión de
los riesgos medioambientales asociados a la actividad desarrollada.
2. INTRODUCCION
El presente trabajo presenta la prevención de la contaminación ambiental en las
organizaciones la cual incluye el uso de procedimientos, productos y materiales que
evitan o reducen la contaminación, como el reciclado y un uso eficiente de los recursos,
etc. La industria es el principal generador del movimiento económico en nuestro país, y
de tal forma en el resto del mundo. Cuando el sector industrial comenzó a crecer, en
paralelo el ambiente se vio afectado por las diversas conductas adoptadas por las
organizaciones, el impacto de estas en el entorno ha sido tema de discusión
principalmente en las últimas cuatro décadas, dándose lugar la creación de pautas,
exigencias y normativas en torno al tema.
El sistema de gestión ambiental es un conjunto de decisiones y acciones orientadas al
logro del desarrollo sostenible. Se basa en la idea de integrar actuaciones
potencialmente dispersas de protección ambiental en una estructura sólida y organizada,
que garantice que se tiene en cuenta el control de las actividades y operaciones que
podrían generar impactos ambientales significativos. En este contexto, la norma ISO
14000, Sistemas de Gestión Ambiental surgió como un compromiso de protección
medioambiental con un enfoque que pudiera ser aplicado globalmente.
En el 2015 se introdujo una nueva versión de la norma ISO 14001, que contiene un
requisito orientado a la Evaluación del Desempeño Ambiental. En este marco se espera
que las organizaciones se convierten en empresas ambientalmente responsables,
comprometidas no solo con sus partes interesadas, si no también que incluyan preservar

4
y mitigar los impactos para con el medio ambiente producto de sus actividades.
Afortunadamente, se ha llegado a un punto en el que diversos sectores de la sociedad
reconocen la necesidad de proteger el medio ambiente, aprovechando de manera
cuidadosa los recursos naturales y prevenir la contaminación, minimizando los impactos
ambientales negativos.
La gestión ambiental puede definirse como un conjunto de actividades encaminadas a
controlar el impacto sobre el medio ambiente asociadas a las actividades, productos o
servicios de una organización, entre ellas se encuentran la de crear una estructura
organizativa en la que estén recogidas todas las responsabilidades en materia de gestión
ambiental, supervisión del cumplimiento de la legislación vinculante, la identificación y
gestión de los riesgos de los impactos medioambientales, definir y poner en marcha las
actividades de eliminación o reducción de los impactos, diseñar actividades de
formación y sensibilización destinadas al personal de la organización y definir los
procedimientos de seguimiento de medición y evaluación del desempeño.

5
3. DEDICATORIA
Dedicamos esta monografía aquellas personas que perdieron a un ser querido en esta pandemia
y a todos los miembros del sector salud que luchan diariamente arriesgando su vida atendiendo
y protegiendo a toda población.

4. CAPITULO I: ASPECTOS GENERALIDADES NORMA ISO 14001

4.1 OBJETIVOS DE LA NORMA ISO 14001

Objetivo General:
El propósito de esta Norma Internacional es proporcionar a las organizaciones un marco de
referencia para proteger el medio ambiente y responder a las condiciones ambientales
cambiantes, en equilibrio con las necesidades socioeconómicas. (ISO 14001:2015)

Objetivos específicos:
 La protección del medio ambiente, mediante la prevención o mitigación de impactos
ambientales adversos.
 La mitigación de efectos potencialmente adversos de las condiciones ambientales
sobre la organización.
 El apoyo a la organización en el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.
 La mejora del desempeño ambiental.
 El control o la influencia sobre la forma en la que la organización diseña, fabrica,
distribuye, consume y lleva a cabo la disposición final de productos o servicios, usando
una perspectiva de ciclo de vida que pueda prevenir que los impactos ambientales
sean involuntariamente trasladados a otro punto del ciclo de vida.
 El logro de beneficios financieros y operacionales que puedan ser el resultado de
implementar alternativas ambientales respetuosas que fortalezcan la posición de la
organización en el mercado.
 La comunicación de la información ambiental a las partes interesadas pertinentes.

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Esta Norma Internacional, al igual que otras Normas Internacionales, no está prevista para
incrementar ni cambiar los requisitos legales de una organización. (ISO 14001:2015)

4.2 ANTECEDENTES DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL EN LIMA

El tema medio ambiente es una preocupación constante para la humanidad. Lima es la séptima
ciudad con más polución de aire en Latinoamérica. El transporte es la principal fuente de
contaminación.
En la actualidad, la finalidad de las empresas no es solo producir y obtener beneficios
económicos, ahora dentro del desarrollo de las actividades se debe buscar una relación
interdependiente con sus grupos de interés que demuestre el compromiso frente a los
derechos humanos, la inclusión social y la sostenibilidad del medio ambiente.
Solo el 1% del total de empresas formales en el Perú cuentan con sistemas de gestión de
calidad y ambiental. Actualmente se tiene un total de 1329 empresas con certificación de
calidad ISO (ISO 9001 e ISO 14001) de un total de empresas formales activas en el Perú que
llega a 1 382 899, según cifras de la SUNAT.
Existe una necesidad de sensibilizar aún más al sector privado para que asuman este tipo de
certificaciones que les permita no solo ser competitivas en el mercado nacional, sino
encaminarlos hacia la sostenibilidad ambiental.

4.3 DEFINICIÓN DE LA NORMA ISO 14001

La Norma ISO 14001 es una norma internacional más reconocida en el mundo la cual fue
creada en la reunión de la “Cumbre de la Tierra” realizada por las naciones unidas en el año
1992 teniendo su primera publicación en el año 1996, la segunda publicación en el año 2004 y
su última publicación en el año 2015, siendo liderada por el comité técnico ISO 207.
ISO 14001 (1996) Esta norma busca lograr un equilibrio entre la rentabilidad de una
organización y la reducción de los impactos ambientales de la misma.
ISO 14001 (2004) Modifica algunas definiciones y añadía otras nuevas como auditor,
documentos, desempeño ambiental, procedimientos y registros.
ISO 14001 (2015) Incorpora el anexo SL y mantiene los cambios que ya realizó en ISO 14001
(2004) y sus principales principios.

4.4 IMPORTANCIA DE LA NORMA ISO 14001

Esta Norma Internacional se puede utilizar para mejorar su manejo ambiental y ayuda a una
organización a conseguir los resultados previstos de su sistema de administración ambiental,
con lo cual aporta valor al medio ambiente, a nuestra organización y a sus partes interesadas.
En coherencia con la política ambiental de la organización, los resultados previstos de un
sistema de administración ambiental incluyen:
 La optimización del funcionamiento ambiental;
 El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
 El logro de las metas del medio ambiente.

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Esta Norma Internacional es aplicable a cualquier organización, independientemente de su
tamaño, tipo y naturaleza, y se aplica a los puntos del medio ambiente de sus ocupaciones,
productos y servicios que la organización determine que puede controlar o influir en ellos,
tomando en cuenta una visión de periodo de vida.
la incorporación o implantación de la norma ISO 14001 en una organización, otorga beneficios:
 Controlar y conocer correctamente sus operaciones y los impactos del medio
ambiente que permanecen ocasionando de una forma ordenada y sistemática.

 Imagen que se traslada a diferentes recursos de la sociedad que pueden estar

interesados en que el comportamiento ambiental de esa organización sea
conveniente, así como otras partes o recursos que van a ver en esa organización un
valor añadido por lo tanto se van a mejorar la interrelación o intercambios entre uno y
otro.

4.5 VENTAJAS DE LA NORMA ISO – 14001

La ventaja de la certificación para un mejor conocimiento establece en poder ofrecer un
mensaje de ser una compañía ambientalmente responsable, cuando una organización dice o
quiere trasladar a sus partes interesadas externas que es una organización ambientalmente
responsable, porque tiene implantado un sistema conforme a la regla ISO 14001. Esto
demostró que uno de los niveles básicamente máximos de credibilidad de mensaje que da una
compañía ambientalmente responsable es cuando dicha declaración la ejecuta una entidad
plenamente ajena a la organización, que el exclusivo vínculo que puede tener es la de la
contraprestación de servicio que se presta, una forma eficiente está demostrado que el nivel
de credibilidad entre la sociedad o en medio de las partes que conforman la sociedad es
bastante elevado, allí está la virtud de que una organización dictamina certificar su sistema de
administración ambiental.
La implementación de este sistema de gestión en la empresa implicaría mejoras en los
siguientes aspectos:
 Ahorro en costes de manufacturación: Las organizaciones que fomentan iniciativas para
mejorar su actuación medioambiental global, tales como los sistemas de gestión
ambiental, tecnologías más limpias o programas de reducción de residuos, han
demostrado su habilidad para generar ahorros considerables.

 Incremento de la eficacia: La implantación de un SGA proporciona a la organización una

visión general de sus operaciones y posibilita la mejora de los procesos y un incremento de
la eficacia.

 Niveles de seguridad superiores. La seguridad, tanto de los trabajadores como del entorno
que rodea a una empresa es algo primordial. El tener implantado un Sistema de Gestión
Medioambiental en la compañía obliga a cumplir con una serie de procedimientos para el
almacenamiento de productos químicos o peligrosos, emergencias ambientales,
comunicación, seguridad de los trabajadores, etc.

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 Mayores oportunidades de mercado: Obtención del posicionamiento del mercado a
través de la certificación ISO 14001 representa una ventaja competitiva importante ya que
se demuestra de esta manera el compromiso de una práctica medioambiental adecuada.

 Mayores herramientas para cumplir con la legislación y regulación medioambiental: El

conocimiento de la legislación y el compromiso de su cumplimento constituye uno de los
requisitos fundamentales de la ISO 14001.

 Mejoras en el liderazgo y la cultura organizacional: Un SGA funcional y adecuadamente

implantado proporcionara un clima adecuado para un incremento sostenible de la
motivación, productividad y lealtad de los empleados al fomentar la participación y facilitar
una mejor comunicación.

5 CAPITULO II: NORMA ISO 14001

5.1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

A. Comprensión de la organización y de su contexto

La intención de este apartado es proporcionar comprensión conceptual de nivel superior de las
cuestiones importantes que pueden afectar , ya sea positiva o negativamente , a la forma que
la organización gestiona sus responsabilidades ambientales .Las cuestiones son los temas
ambientales para la organización , los problemas para debatir y discutir o las circunstancias
cambiantes que afectan a la capacidad de organización para lograr los resultados previstos que
establece para su sistema de gestión ambiental.

Las cuestiones internas y externas que pueden ser pertinentes al contexto de la organización
incluyen, por ejemplo:

a) Las condiciones ambientales relacionadas con el clima, la calidad del aire, la

calidad del agua, el uso del suelo, la contaminación existente, la disponibilidad de
recursos naturales y la biodiversidad, que pueden afectar al propósito de la
organización o ser afectadas por sus aspectos ambientales.
b) El contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico,
económico, natural y competitivo externo, ya sea, internacional, nacional, regional
o local.
c) Las características o condiciones internas de la organización, tales como sus
actividades, productos y servicios, dirección estratégica, cultura y capacidades (es
decir, personas, capacidades, procesos, sistemas)
La comprensión del contexto de una organización, se usa para establecer,
implementar, mantener y mejorar continuamente su sistema de gestión
ambiental.

B. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Se espera que una organización tenga una comprensión general (es decir, de nivel superior no
detallada) de las necesidades y expectativas expresadas por las partes interesadas internas y
externas que la organización ha determinado que son pertinentes. La organización considera el

9
conocimiento adquirido cuando determina que necesidades y expectativas de estas debe o ha
decidido satisfacer, es decir sus requisitos legales y otros requisitos.

En el caso de que una parte interesada se perciba como afectada por las decisiones o
actividades de la organización relacionadas con el desempeño. ambiental, la organización
considera las necesidades y expectativas pertinentes que dicha parte interesada expresa o
divulga de alguna manera a la organización

Los requisitos de las partes interesadas no son necesariamente requisitos de la

organización .Algunos requisitos de las partes interesadas reflejan necesidades y expectativas
que son obligatorias porque han sido incorporadas a las leyes , reglamentaciones , permisos y
licencias gubernamentales o incluso decisiones de tribunales .La organización puede decidir
aceptar o adoptar voluntariamente otros requisitos de las partes interesadas (por ejemplo ,
establecer una relación contractual o suscribir una iniciativa voluntaria ).Una vez que la
organización los adopte , se convierten en requisitos de la organización (es decir requisitos
legales y otros requisitos que se deben cumplir , y se tienen en cuenta para la planificación del
sistema de gestión ambiental.

C. Determinación del alcance de un sistema de gestión ambiental

El alcance de un sistema de gestión ambiental está previsto para los límites físicos y
organizacionales a los que se aplica el sistema de gestión ambiental, especialmente si la
organización es parte de una organización más grande. Una organización tiene la libertad y la
flexibilidad para definir sus límites. Puede decidir implementar esta norma internacional en
toda la organización, o solo en partes específicas de ella, en tanto la alta dirección de esa parte
de la organización posea la autoridad para establecer un sistema de gestión ambiental que no
debería inducir a error a las partes interesadas.

Una vez que la organización afirme su conformidad con esta norma internacional se aplica el
requisito de poner a disposición de las partes interesadas la declaración de alcance.

D. Sistema de gestión ambiental

La organización conserva la autoridad y la responsabilidad y obligación de rendir cuentas para
decidir cómo cumplir los requisitos de esta norma internacional, incluido el nivel de detalle y el
grado en el que:

a) Se establecen uno o más procesos para tener confianza en que se controlan,

que se llevan a cabo de la manera planificada y que logran los resultados
deseados.
b) Se integran los requisitos del sistema de gestión ambiental a los diversos
procesos de negocio, tales como diseño y desarrollo, compras, recursos
humanos, ventas y marketing.
c) Se incorporan las cuestiones asociadas con el contexto de la organización y los
requisitos de las partes interesadas dentro de su sistema de gestión ambiental.

Si esta norma internacional se implementa en partes específicas de una organización, las

políticas, los procesos y la información documentada desarrollados por otras partes de la
organización e pueden usar para cumplir los requisitos de esta norma internacional, siempre y
cuando sean aplicables a dichas partes específicas.

10
Para información sobre el mantenimiento del sistema de gestión ambiental como parte de la
gestión del cambio.

5.2 LIDERAZGO

A. Liderazgo y compromiso

Para demostrar el liderazgo y compromiso existen responsabilidades especificas relacionadas

con el sistema de gestión ambiental en las que la alta dirección debería estar involucrada
personalmente o debería dirigir. La alta dirección puede delegar la responsabilidad de estas
acciones a otros, pero conserva la responsabilidad y obligación de rendir cuentas para
asegurarse de que las acciones se llevan a cabo.

B. Política ambiental

Una política ambiental es un conjunto de principios establecidos como compromisos, en los

cuales la lata dirección establece las intenciones de la organización para apoyar y mejorar su
desempeño ambiental. La política ambiental posibilita que la organización establezca sus
objetivos ambientales lleve a cabo acciones para lograr los resultados previstos del sistema de
gestión ambiental y permita la mejora continua.

En esta norma internacional se especifican tres compromisos básicos para la política

ambiental:

a) Proteger al medio ambiente

b) Cumplir con los requisitos legales
c) Mejorar continuamente el sistema de gestión ambiental para mejorar el
desempeño ambiental, robusto creíble y fiable.

El compromiso de proteger el medio ambiente tiene como fin no solamente prevenir impactos
ambientales adversos mediante la prevención de la contaminación , sino proteger el entorno
natural contra el daño y la degradación cuyo origen son las actividades , productos y servicios
de la organización .Los compromisos específicos que aspira cumplir una organización deberían
ser pertinentes a su contexto , e incluir las condiciones ambientales locales o regionales .Estos
compromisos pueden abordar por ejemplo , la calidad del agua , el reciclaje o la calidad del
aire y también pueden incluir compromisos relacionados con la mitigación y adaptación al
cambio climático , la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas y la restauración .

Aunque todos los compromisos son importantes, a algunas partes interesadas les preocupa
especialmente el compromiso de la organización para el cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos, particularmente los requisitos legales aplicables. Esta norma
internacional especifica varios equilibrios interconectados relacionados con este compromiso.
Estos incluyen la necesidad de:

 Determinar los requisitos legales y otros requisitos

 Asegurarse de que las operaciones se lleven a cabo de acuerdo con los requisitos
legales y otros requisitos
 Evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
 Corregir las no conformidades.

C. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

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Las personas involucradas activamente en el sistema de gestión ambiental de la organización
deberían tener una comprensión clara de sus roles, responsabilidades y autoridades para
cumplir los requisitos de esta norma internacional y lograr resultados previstos.

Los roles y responsabilidades específicos identificados se pueden asignar a un individuo, que se

denomina con frecuencia “representante de la dirección se pueden compartir entre varias
personas o se pueden asignar a un miembro de la alta dirección.

5.3 PLANIFICACIÓN

A. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

 Generalidades
La intención general de los procesos establecidos es asegurar que la organización este en
capacidad de lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental , prevenir o
reducir los efectos indeseados y lograr la mejora continua .La organización puede asegurar
esto determinando los riesgos y oportunidades que necesita abordar , y planificando las
acciones para abordarlos .Estos riesgos y oportunidades pueden estar relacionados con los
aspectos ambientales , los requisitos legales y otros requisitos , otras cuestiones y otras
necesidades y expectativas de las partes interesadas .

Los aspectos ambientales pueden crear riesgos y oportunidades y asociados con impactos
ambientales adversos, impactos ambientales beneficiosos y otros efectos para la organización.
Los riesgos y oportunidades relacionados con aspectos ambientales se pueden determinar
como parte de la evaluación de la significancia, o por separado.

Los requisitos legales y otros requisitos pueden crear riesgos y oportunidades, tales como
incumplimiento (que puede afectar a la reputación de la organización o dar como resultado
una acción legal) o ir más allá de sus requisitos legales y otros requisitos (que pueden mejorar
la reputación de la organización)

La organización también puede tener riesgos y oportunidades relacionados con otras

cuestiones, que incluyen las condiciones ambientales o las necesidades y expectativas delas
partes interesadas, que pueden afectar a la capacidad de la organización para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión ambiental, por ejemplo:

a) Derrames al medio ambiente debido a barreras lingüísticas o de lectura y

escritura entre trabajadores, que no entienden los procedimientos de trabajo
locales.
b) Incremento de inundaciones debido al cambio climático, que pueden afectar a
las instalaciones de la organización.
c) Falta de recursos disponibles para mantener un sistema de gestión ambiental
eficaz debido a las limitaciones económicas.
d) Introducción de nueva tecnología subvencionada por el gobierno, que puede
mejorar la calidad del aire.
e) Escasez de agua durante periodo de sequía que puede afectar la capacidad de la
organización para operar sus equipos de control de emisiones.

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Las situaciones de emergencia son eventos no planificados o imprevistos que necesitan la
aplicación urgente de competencias, recursos o procesos específicos para prevenir o mitigar
sus consecuencias reales o potenciales.

Las situaciones de emergencia pueden generar impactos ambientales adversos u otros efectos
en la organización. Cuando se determinan las situaciones de emergencia potenciales (por
ejemplo, incendios, derrames químicos, clima severo), la organización debería considerar:

 La naturaleza de los peligros en “in situ “(por ejemplo, líquidos inflamables, tanques de
almacenamiento, gases comprimidos)
 El tipo y magnitud más probables de una situación de emergencia.
 El potencial de situaciones de emergencia en una instalación cercana (por ejemplo,
planta, carretera o vía férrea)

Aunque los riesgos y oportunidades se tienen que determinar y abordar, no hay un requisito
para la gestión formal de riesgos, ni un proceso de gestión documentado para riesgos.
Depende de la organización seleccionar el método que utilizara para determinar sus riesgos y
oportunidades. El método podría consistir en simple proceso cualitativo o en una evaluación
cuantitativa completa, dependiendo del contexto en el que opere la organización.

Los riesgos y oportunidades identificados son elementos de entrada para las acciones de
planificación y para establecer los objetos ambientales.

5.4 APOYO

A. RECURSOS

La organización debe establecer y suministrar los medios necesarios para el establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión ambiental

B. COMPETENCIA

La organización debe:

a) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación,

formación o experiencia apropiada.
b) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestión ambiental.
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar
la eficacia de las acciones tomadas.

C. TOMA DE CONCIENCIA

La organización debe comprobar de que las personas que realicen el trabajo bajo la inspección

de la organización tomen conciencia de lo siguiente:

a) la política ambiental.
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su trabajo.

13
 c) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental,
incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la
organización.

D. COMUNICACIÓN

La organización debe crear, implementar y conservar los procesos necesarios para las

comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluyan
lo siguiente:

a) Que comunicar
b) Cuando comunicar
c) A quien comunicar
d) Como comunicar

E. COMUNICACIÓN INTERNA

La organización debe informar internamente la información pertinente del sistema de gestión

ambiental entre los distintos niveles y funciones de la organización, también debe asegurarse
de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que realizan trabajos puedan
contribuir a una mejora continua.

F. COMUNICACIÓN EXTERNA

La organización debe comunicar externamente información pertinente al sistema de gestión

ambiental, según se establezca en los procesos de la organización.

5.5 OPERACIÓN

A. PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios
para satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental.

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias de los
cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea
necesario.

La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén

controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental se
debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.

La organización debe:

14
 a) Constituir los controles, según corresponda, para comprobar de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida.
b) Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según
corresponda.
c) Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos,
incluidos los contratistas.

B. PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de
cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia:

a) prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o

mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia.
b) responder a situaciones de emergencia reales.
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental
potencial.
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea
factible.

5.6 EVALUACION DEL DESEMPEÑO

A. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental. La
organización debe determinar lo siguiente:

a) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según corresponda.

b) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición.
c) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.

La organización debe conservar información documentada apropiada como evidencia de los

resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.

B. EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales.

La organización debe determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento y

mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento. La organización
debe evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados

de la evaluación del cumplimiento.

C. AUDITORIA INTERNA
La organización debe llevar a cabo auditorías internas.

15
  PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría
interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes de sus auditorías internas.

Para ello la organización debe:

a) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y

la imparcialidad del proceso de auditoría.
b) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección
pertinente.

 REVISIÓN POR LA DIRECCION

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua.

La revisión por la dirección debe contener argumentos referentes a:

a) El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previa.

b) Los cambios en las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y los riesgos y oportunidades.
c) El grado en el que se han logrado los objetivos ambientales
d) La información sobre el desempeño ambiental de la organización
e) Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados

de las revisiones por la dirección.

5.7 MEJORA
La organización debe establecer las oportunidades de mejora e implementar las acciones
necesarias para conseguir los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental.

A. NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:

a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea necesario tomar acciones para

controlarla y corregirla.
b) Implementar cualquier acción necesaria.
c) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.

16
La organización debe conservar información documentada como evidencia de:

 La naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente.

 Los resultados de cualquier acción correctiva.

B. MEJORA CONTINUA
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del
sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.

6. CAPITULO III:
APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 14001 EN LA EMPRESA PRIVADA
LIMA

Los documentos que una empresa textil exportadora usó para la aplicación y obtener la
certificación ISO 14001 fueron:

 Políticas de la empresa en ISO 14001

Nos hemos especializado en la confección de prendas de vestir de tejido de punto,
satisfaciendo las necesidades y expectativas de nuestros clientes y partes interesadas
dentro de un ambiente de cuidado por la calidad, cantidad y oportunidad en nuestros
productos, el respeto por el medio ambiente y la seguridad y salud en el trabajo.

 Comunicar buenas practicas del cuidado ambiental

6.1 MATRIZ

 Matriz de impacto ambiental de sus procesos

17
  Cronograma de auditoría y evaluación

Mie Jue Vie Lun Mar Mier Vier Lun Mar Mie Jue Vie Lun Mar Mie Jue
ACTIVIDAD
13 14 15 18 19 20 22 25 26 27 28 29 2 3 4 5
Reunión de coordinación con Auditores
Preparación de Listas de Verificación
Auditoría
Entrega del Informe al Auditor Líder
Consolidación y entrega de Informe al RED
Informe a los responsables de los procesos
auditados

6.2 PLAN DE AUDITORIA

18
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA INTERNA Nº.: 02-2019
.

Nombre del Auditores /

Fecha Inicio Fin Proceso Responsable Cláusula ISO 14001 : 2015
Responsable Expertos técnicos

Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

Miércoles 9:00 12:00 4.2
interesadas
20-Nov Gestión de la Gerente 5.2 Política ambiental
Dirección General
6.1.2 Aspectos ambientales
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
12:00 13:00 6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.4 Planificación de acciones
ALMACENAMI Jefe de
7.3 Toma de conciencia
ENTO Almacenes
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
15:00 16:30 6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.4 Planificación de acciones
ENTREGA DE Jefe de 7.3 Toma de conciencia
PEDIDOS Exportaciones 7.4.2 Comunicación interna
8.1 Planificación y control operacional

Viernes 9:00 12:00 6.1.2 Aspectos ambientales

22-Nov 6.1.4 Planificación de acciones
7.3 Toma de conciencia
PREPARADO
Jefe de 8.1 Planificación y control operacional
Y TEÑIDO DE
Tintorería 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
HILOS

MEDICION DE
12:00 13:00 SATISFACCION 6.1.2 Aspectos ambientales
7.3 Toma de conciencia
Gerente de
Comercializació
n

15:00 17:00 6.1.2 Aspectos ambientales

6.1.4 Planificación de acciones
Jefe de 7.3 Toma de conciencia
Tejeduría y 8.1 Planificación y control operacional
TEJIDO
Desarrollo de 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
Tela

6.1.2 Aspectos ambientales

Seguimiento y
Jefe de Control 6.1.4 Planificación de acciones
Medición del
de Calidad 7.3 Toma de conciencia
Producto
Textil
TEJIDO

Encargado
9:00 11:00 Almacén de Almacén de
Químicos Químicos
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
7.3 Toma de conciencia
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

6.3 LISTA DE VERIFICACIÓN PARA LA AUDITORIA

15:00 17:00

 Lista de verificación usada en las auditorías internas

19

9:00 11:00
7. CONCLUSIONES

 Hoy en día en toda organización se busca la integración de sus sistemas de gestión,

siendo esta una herramienta de trabajo adecuada y esencial para mejorar la seguridad,
sin dañar el medio ambiente. Esto ayudara a la competitividad con las demás
empresas y buscando un desarrollo sostenible.

 La ISO 14001 versión 2015, nos beneficia precisamente a ahorrar capital gracias a

una mejora en la eficiencia de los recursos, sino que también reduce los residuos
y refuerza a las organizaciones a conseguir licitaciones públicas.

 La aplicación del Sistema Integrado de Gestión se enfoca en el cumplimiento de las

exigencias de las normas legales de Seguridad y Salud en el Trabajo, para ello es
necesario la elaboración del Plan de Preparación y Respuesta de Emergencia.

8. BIBLIOGRAFIA

20
- Norma Técnica Peruana ISO 14001-2002. Sistema de Gestión Ambiental
Especificación con orientación para su uso (2° Edición. R.00xx-2002-
INDECOPI/CRT. Publicada el 2002-noviembre del 2002)

- REVILLA CORNEJO, Claudia (2018) Evaluación de la mejora del desempeño

ambiental de una organización asociada a la implementación de un sistema de
gestión ambiental ISO 14001. Lima: La Agraria.

- RENGIFO GUEVARA, Yajayra (2018) Conocimiento en la aplicación de la NTP

ISO 14001:2015 por trabajadores de la empresa IQMEH en la disminución del
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- BAZÁN, Arturo y BRUNO, Geslin (2016) Propuesta de implementación de un

sistema de gestión medioambiental según la norma ISO 14001:2015 en un
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- Pérez, L., (2002). El Medio Ambiente en el Perú (2002). Instituto Cuanto.

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https://www.youtube.com/watch?v=SXrAnkdOPD8.

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394&_hsenc=pANqtz_V3YkPz9KvCJtS2glJFeURoYK4VhrmVoh9k_9qGAmbeiV3M
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EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD AMBIENTAL EN LIMA”, Universidad Nacional Federico
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http://repositorio.unfv.edu.pe/bitstream/handle/UNFV/3639/MENDOZA
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- Secretaría Central de ISO (2015) Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con

orientación para su uso. NORMA INTERNACIONAL ISO 14001 traducción oficial. 3ra
edición 2015-09-15.
http://www.itvalledelguadiana.edu.mx/ftp/Normas%20ISO/ISO%2014001-
2015%20Sistemas%20de%20Gestion%20Mabiental.pdf

21