Sesión 6 - Sistema de Gestión Ambiental Iso 14001-2015 Ssoma

MÓDULO
GESTIÓN AMBIENTAL
SESIÓN 06: SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14001:2015
ACREDITACIÓN : UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA

ING. CINTHIA ESTEFANIA GALARZA BALDEÓN
ssoma@gestionhqse.com
LIMA - PERÚ

ANTECEDENTES
Siguiente versión
Más alineado a ISO
9001
ISO 14001:1996 ISO 14001:2015
Primera versión ISO 14001:2004 Ultima versión

de la norma para incorpora ACV
un SGA

¿QUÉ ES ISO?
•ISO: INTERNATIONAL
ORGANIZATION FOR
STANDARIZATION
•Organización Internacional de
Normalización establecida en
1947.
•Es una federación internacional
de entes de normalización o
normalizadores (nacionales),
donde participan más de 156
países.
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

CAPÍTULO 0. INTRODUCCIÓN
SOSTENIBILIDAD
Satisfacer
necesidades
actuales
Sin disminuir la
capacidad de
Las futuras
generaciones de
satisfacer sus
propias necesidades

CAPÍTULO 0. INTRODUCCIÓN

MODELO PHVA

CAPÍTULO 1: OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Gestionar las responsabilidades ambientales de una forma sistemática que contribuya al

pilar ambiental de la sostenibilidad. Norma aplicable a cualquier organización
independiente. Busca obtener como resultados
El cumplimiento de los El logro de

La mejora del
requisitos legales y los objetivos
desempeño ambiental.
otros requisitos. ambientales.
CAPÍTULO 2: REFERENCIAS NORMATIVAS
No se citan referencias normativas

CAPÍTULO 3: PRINCIPALES DEFINICIONES
MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una organización opera, incluidos

el aire, el agua, el suelo, lo recursos naturales, la flora,
la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
POLÍTICA AMBIENTAL
Intenciones y dirección de una organización,
relacionadas con el desempeño ambiental, como las
expresa formalmente su alta dirección.

SISTEMA DE GESTIÓN:
Conjunto de elementos de una
organización interrelacionados o que
interactúan para establecer políticas, y
objetivos y procesos para el logro de
estos objetivos.
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL:

Parte del sistema de gestión usada para
gestionar aspectos ambientales, cumplir
los requisitos legales y otros requisitos y
abordar los riesgos y oportunidades.
ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las
actividades, productos o
servicios de una
organización que Efecto
interactúa o puede
interactuar con el
medio ambiente.
IMPACTO AMBIENTAL
Cambio en el medio
Causa ambiente, ya sea
adverso o beneficioso ,
como resultado total o
parcial de los aspectos
ambientales de una
organización.

ASPECTO AMBIENTAL / IMPACTO AMBIENTAL
Veamos algunos casos

ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL
Generación de Residuos Sólidos No
* Degradación de la calidad del Suelo.
Peligrosos
* Agotamiento de la vida útil del Relleno
(Ej.: botellas de plástico, envolturas de
Sanitario.
alimentos, residuos orgánicos).
Potencial generación de Residuos Sólidos

Peligrosos *Degradación de la calidad del Suelo.
(Ej.: baterías, cámara fotográfica, GPS, etc.).
Consumo de combustible fósil * Agotamiento de recursos naturales
Potencial de Derrame o Fuga de

* Degradación de la calidad del Suelo.
Combustible.

CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de productos (o servicios), desde

la adquisición de materias primas partir de recursos naturales hasta la disposición final.
RIESGO
NOTA 1 Un efecto es una
Efecto de la incertidumbre. desviación de lo esperado,
ya sea positivo o negativo
NOTA 2 incertidumbre es el
estado, incluso parcial, de
deficiencia de información
NOTA 3 con frecuencia el relacionada con la
riesgo se caracteriza por comprensión o
referencia a “eventos” conocimiento de un
potenciales y evento, su consecuencia o
NOTA 4 Con frecuencia el su probabilidad.
riesgo se expresa en “consecuencias”, o la
términos de una combinación de estos.
combinación de las
consecuencias de un
evento y la “posibilidad”
asociada de que ocurra.

COMPETENCIA
Capacidad para aplicar conocimientos y
habilidades con el fin de lograr los resultados
previstos.
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Información que una organización tiene que
controlar y mantener, y el medio que la
contiene.
CONTRATAR EXTERNAMENTE
Establecer un acuerdo mediante el cual una
organización externa realiza parte de una
función o proceso de una organización.

PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN
Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o
energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación)
la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001:2015
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

4. Contexto de 9. Evaluación
5. Liderazgo 6. Planificación 7. Soporte 8. Operación 10.Mejora
la Organización dedesempeño
Comprensión dela Acciones para Planificacióny Seguimiento,

Liderazgo y
organización y de abordar riesgosy Recursos control medición, análisis Generalidades
compromiso
sucontexto oportunidades operacional y evaluación
Comprensión de Objetivos
Preparación y
las necesidades y ambientales y Noconformidades
Políticaambiental Competencia respuestaante Auditoría interna
expectativasde las planificaciónpara y accióncorrectiva
emergencias
partes interesadas lograrlos
Determinación del Roles,

alcance del responsabilidades Toma de Revisión porla
Mejoracontinua
sistema degestión y autoridades en conciencia dirección
ambiental la organización
Sistema degestión Comunicación

ambiental
Información
documentada

CAPÍTULO 4: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.2 Comprensión
4.3 Determinación
de las necesidades
del alcance del
y expectativas de
sistema de
las partes
ambiental
interesadas
4.1 Comprensión
de la organización y 4.4 Sistema de
de su contexto gestión ambiental
4. Contexto de
la
organización

4.1. Comprensión de la organización y sucontexto

Determinar factores internos y externos que afectarían su
gestión, y que afecten su capacidad de lograr los resultados
previstos
INCLUYE CONDICIONES
AMBIENTALES

Análisis de contexto (FODA

/ PESTEL / Otros)
Organización y sus contexto

Misión
Visión
Plan Estratégico

4.1. Comprensión de la organización y su contexto Ejem: Análisis

FODA de la Organización
FODA
Cuestiones externas Cuestiones internas
Fortalezas:
*Alta capacidad de suministro en la entrega de productos y realización de
Oportunidades:
servicios.
*Alta disponibilidad de crédito.
*Personal calificado y competente para las labores, según perfil de puestos.
*Bajo pronóstico de inflación para el año 2019
*Contar con proveedores homologados
*Inversión pública en crecimiento
*Encontrarse en proceso de implementación de las normas ISO 14001:2015 e
* Situación económica estable
ISO9001:2015.
* Estabilidad Política
*Alta capacidad de respuesta a los requerimientos de los clientes.
* Tendencia de crecimiento de clientes
*Contar con una cartera de proveedores críticos diversos, para la atención a
*Tecnología nueva que permite la eficiencia en tiempos
servicios no programados.
programados.
* Contar con locales propio.
*Actualización de nuevas versiones ISO 9001:2015 e ISO
*Contar con dos camionetas para atención inmediata a requerimientos de
14001:2015 para mejorar los procesos de las empresas.
clientes.
* Contar con personal competente (nivel académico y experiencia profesional)
Debilidades:
Amenazas: *No contar con un laboratorio propio
*Crecimiento progresivo de competencia. *Falta de orden en las tareas.
*Normativa relacionada a la gestión ambiental cambiante y más *No contar con un backup de la información
exigente. *No contar con sistema (software) de planeamiento de los servicios.

4.1. Comprensión de la organización y su contexto

Ejem: Planteamiento de estrategias con el FODA
Factores internos
ANÁLISIS FODA
Fortalezas Debilidades
Estrategias que utilizan las Estrategias para minimizar

Factores externos
Oportunidades fortalezas para maximizar las debilidades aprovechando

oportunidades las oportunidades.
Estrategias que utilizan las Estrategias para minimizar

Amenazas fortalezas para minimizar las las debilidades evitando las
amenazas. amenazas.

4.2. Comprensión de las necesidades yexpectativas de las partesinteresadas
Determinar a las partes interesadas pertinentes Determinar

Debe
las necesidades y expectativas pertinentes (REQUISITOS)
de estas partes interesadas
Debe Determinar cuales de

estas necesidades y
expectativas se
convierten en
requisitos legales y
otros requisitos

PARTES INTERESADAS DE EMPRESA “ATUNES A”
Se convierte en Requisito
PARTES Interior / Detalle de
Necesidad Expectativa Legal
INTERESADAS Exterior requisito legal
SI NO
Crecimiento económico del
Accionistas y Generación de ingresos y liquidez
Interior Salón Spa a plazos X
dueños para el Salón Spa.
determinados.
MINISTERIO DE Matriz de
Contar con los permisos para Mejorar el sistema de gestión
LA PRODUCCIÓN Exterior X Requisitos legales
embarcar ambiental
(DGAAM) (N° xyz)
Matriz de
Cumplir con los ECA´S agua, aire, Mejorar el sistema de gestión
MINAM Exterior X Requisitos legales
suelo ambiental
(N° xyz)
No pasar los límites establecidos Matriz de
Mejorar el sistema de gestión
ANA Exterior en los límites para la Planta de X Requisitos legales
ambiental
tratamiento de aguas (N° xyz)
Cumplir con los ECA´S agua, aire,
Matriz de
suelo; Plan de manejo de RRSS; Mejorar el sistema de gestión
OEFA Exterior X Requisitos legales
compromisos del EIA y normativa ambiental
(N° xyz)
legal aplicable
Que se tengan todos los permisos Pago anual de los tributos Licencia de
Municipalidad Exterior como Licencia de funcionamiento para gestión municipal para X funcionamiento e
del Salón Spa. operar INDECI
4.3. Determinación del alcance delSGA
Limites
El alcance se debe mantener

Aplicabilidad
como información documentada
4.4. Sistema de GestiónAmbiental
INCLUYA
Procesos
necesarios
Y sus
interacciones

CAPÍTULO 5: LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1. Liderazgo ycompromiso

• Responsabilidad y obligación de RENDIR CUENTAS
de la eficacia del SGA
Debe Demostrar
• Estableciendo Políticas y objetivos
liderazgo y
• Integración de los requisitos del SGA en los
compromis
procesos
o respecto
• Asegurando los recursos necesarios
al SGA
• Comunicando la importancia de una Gestión
ambiental eficaz y conforme con los requisitos del
SGA
• Logro de resultados previstos
• Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las
personas
• Promoviendo la mejora continua
• Apoyando otros roles pertinentes de la dirección
Comprometido VS. Involucrado

5.2. Políticaambiental
• Adecuada al propósito y contexto de la organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de
Debe sus actividades productos y servicios (Quiénes somos, que
hacemos, con que finalidad)
• Marco de los objetivos ambientales (Me comprometo a: )
Establecer (cada objetivo con un plan)
• Compromiso de protección del medio ambiente, prevención
Implementar
de la contaminación y otros compromisos específicos
Mantener • Compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros
POLITICA AMBIENTAL requisitos
(dentro del alcance) • Compromiso de mejora del SGA para la mejora
del desempeño ambiental
• Mantener como información documentada

Debe • Comunicarse
• Estar disponible a las partes interesadas

5.2. Políticaambiental

CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
6.2 Objetivos ambientales

6.1 Acciones paraabordar y planificación para
riesgos y oportunidades lograrlos
6. Planificación

6.1.Acciones paraabordarriesgos yoportunidades

6.1.1 Generalidades
Los aspectos ambientales

Debe
determinar los
riesgos y
Los requisitos legales
oportunidades
relacionados
con sus: Otras cuestiones y requisitos
identificados en los apartados 4.1 y 4.2
La organización debe mantener que necesiten abordarse.
la información documentada de
sus: riesgos y oportunidades que
es necesario abordar ACREDITACIÓN : UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE MINERA XYZ
TRATAMIENTO: CONTROL (EN CASO DE RIESGOS) O ESTRATEGIA

CAP. 4.1 CAP 4.2 RIESGO / OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE
(EN CASO DE OPORTUNIDADES)
EFICACIA DEL
Aspecto
Requisitos ALTO (A) ALTO (A) CONTROL (A LOS 6
CONTEXT ambiental TIPO (RIESGO CONSECUENCIA
PARTE legales MEDIO (M) MEDIO (M) MESES DE
O DE LA involucrado U CONTROL O
INTERESADA DESCRIPCIÓN BAJO (B) TRATAMIENTO BAJO (B) IMPLEMENTADA LA
ORGANIZA OPORTUNIDAD ESTRATEGIA ACCIÓN)
INVOLUCRADA Evaluar en Volver a evaluar
CIÓN )
caso de riesgo en caso de riesgo
Pérdidas
económicas por
Estrategias de participación
paralización de
Reclamos y paros ciudadana y comunicación con
A5
Dirigentes de zona N.A. N.A. Riesgo ALTO operación por Control BAJO
organizados. aliados estratégicos en las
inconformidades o
comunidades.
intereses
personales.
Mantener un porcentaje de personal
Relacionamiento
Empleo para las de las comunidades aledañas, ya
O2
N.A. N.A. Oportunidad N.A. comunitario Estrategia N.A.

comunidades sea en trabajos calificados o no de
adecuado
acuerdo a su perfil profesional.
Contratas y subcontratas Mejora el Exigir a las contratas y subcontratas

O1
Comunidades N.A. N.A. que emplean a Oportunidad N.A. relacionamiento con Estrategia un porcentaje de personal de las N.A.
aledañas pobladores las comunidades comunidades aledañas.
Afectación de la Paralización de la
Estrategias de participación
calidad del aire ECA aire operación por
Reclamos y paros ciudadana y comunicación con
A4
por emisión de *Ref. Matriz RRLL Riesgo ALTO informidades o Control BAJO
organizados. alidos estratégicos en las
material X2 intereses
comunidades.
particulado personales.

6.1.Acciones paraabordar riesgos yoportunidades

6.1.2 Aspectos ambientales
CAUSA EFECTO
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL
DEGRADACIÓN DE
VERTIDO DE PETRÓLEO
CALIDAD DE AGUA


ACTIVIDADES PRODUCTOS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LOS ASPECTOS AMBIENTALES
• Diseño y desarrollo
• Procesos Manufactureros
• Embalaje y transporte
• Prácticas de contratistas y proveedores
• Gestión de residuos
• Distribución, uso y tiempo de
vida de productos
• Procesos subcontratados
• Ciclo de Vida
• Control del Cambio

Elementos de Entrada Elementos de Salida
Extracción, Producto
/Servicio
Equipos transporte de Mineral
Consumo de:
utilizados material - Transportado
Pala frontal
hidráulica diesel Combustible Disposición de Salida No Intencional
Desmonete
Transportado
desmonte.
Cargador
frontalcon
llantas de Refrigerante
caucho
Efluentes Emisiones
Otras Emergencias
Camiones Lubricante Residuos
Emisiones Potencial
Gases de derrame de
Luminaria Aceite Chatarra
ALCANCE DE LA combustión
Vibración
combustible
Derrame de
IDENTIFICACIÓN Grasa Llantas Ruido sustancias
DE ASPECTOS calor químicas
Potencial
Material
AMBIENTALES Llantas Empaques particulado incendio
Otros Repuestos Potencial
consumibles cambiados explosión
Residuos de Derrame de
Luminarias mineral
Derrame de
desmonte
Generación de
gases tóxicos
por incendio o
explosión

¿QUÉ ES SIGNIFICATIVO?
Aspectos significativos
y sus impactos son
controlados por la
empresa.
Significativo es
determinado por la
empresa y no por la
norma.

1. Acciones paraabordarriesgosyoportunidades

CRITERIO DE SIGNIFICANCIA
• Magnitud del Impacto

• Severidad del Impacto
• Probabilidad de Ocurrencia
• Duración del Impacto
• Aspecto legal
• Preocupaciones de las partes
interesadas
• Efecto en la imagen publica
de la organización

6.1.Acciones paraabordarriesgos yoportunidades

EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA
DETERMINACIÓN DE LASEVERIDAD
Criterio de Significancia 1 = Bajo 2 = Moderado 3 =.Alto
El impacto ambiental es
1. Severidad delImpacto El impacto ambiental es leve * El impacto ambiental es severo***
moderado**
2. Costo de Remediación o Costo entre US$ 5 000 y US$ 100
Costo < US$ 5 000 Costo > US$ 100 000
Mitigación del Impacto 000
ººInterferencia en la actividad normal de la
Malestar debido a las actividades de la Mina ºººAlteración en la actividad normal de la
comunidad, debido al impacto de nuestras
ABC, pero sin llegar a afectar ambientalmente comunidad, debido al impacto de nuestras
3. Afectación a laComunidad actividades que afecten a las personas y su
a la comunidad y a su entorno. actividades que afecten a las personas y su
entorno.
entorno.
4. Política de la Empresa
Cuando existe un cumplimiento de la política. Cuando existe un cumplimiento parcial con Cuando no existe cumplimiento de la Política
(incluyendo legislación yotros requisitos) la política de la empresa
No afecta a la imagen de la Afecta moderadamente a la imagen Afecta severamente a la imagen de

5. Imagen de laempresa
empresa de la empresa la empresa
existen practicas o se estima
Req Legales Y otros requisitos no tiene Exite requisito aplicable
proxima req


EVALUACION DE LA PROBABILIDAD
EVALUACIÓN DE LA PROBABILIDAD
PROBABILIDAD con la que el aspecto ambiental se genera
1 RARO Puede ocurrir menos de una vezal

año
2 POCO PROBABLE El evento puede ocurrir una vezpor

año
3 PROBABLE El evento puede ocurrir mas de una

vez al año pero menos de una vez
al mes
4 MUY PROBABLE El evento puede ocurrir mas de una

vez al mes


CONDICIÓN ANORMAL
CONDICIÓN NORMAL
AFECTACIÓN
EMERGENCIA
N° TIPO MATRIZASPECTO
DE ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTAL AMBIENTALES
IMPACTO AMBIENTAL
REGIONAL
GLOBAL
LOCAL
Generación de Residuos Sólidos No Peligrosos * Contaminación del Suelo.
1 (Ej.: botellas de plástico, envolturas de * Agotamiento de la vida útil del Relleno X X
alimentos, residuos orgánicos). Sanitario.
Potencial generación de Residuos Sólidos *Contaminación del Suelo.

2 Peligrosos * Agotamiento de la vida útil del Relleno de X X
(Ej.: baterias, cámara fotográfica, GPS, etc.). seguridad.
NEGATIVO
3 Consumo de combustible fósil * Agotamiento de recursos naturales X X
4 Potencial de Derrame o Fuga de Combustible. * Contaminación del Suelo. ACREDITACIÓN

X : UNIVERSIDAD NACIONAL
X DE INGENIERÍA

ANÁLISIS DEL CICLO DE VIDA
PROBABILIDAD
VALORACIÓN
SEVERIDAD
MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICANCIA CONTROL OPERACIONAL
PROVEEDORES
DISPOSICIÓN FINAL
(INSUMOS)
* Disponer de envases para la disposición de los

Bote l l a s de pl á s ti co Di s pos i ci ón te mpora l e n
residuos generados.
Agua de be bi da puntos de s e gre ga ci ón 2 1 2 NO
* Segregación de los residuos ( orgánicos, papel,
Al i me ntos a utori za dos por e l cl i e nte vidrio, generales).
* Disponer de envases para la disposición de los

residuos generados.
Di s pos i ci ón te mpora l e n
* Disposición de residuos peligrosos en los
Ba te ría s de cá ma ra s puntos de s e gre ga ci ón 2 1 2 NO
recipientes(tachos de residuos) del cliente, según
a utori za dos por e l cl i e nte corresponda.
* Uso de baterías recargables.
Combus ti bl e pa ra
Fue ra de control 2 1 2 NO ___
ve hícul o
Di s pos i ci ón te mpora l e n * Inspección visual del estado de las camionetas.

Combus ti bl e pa ra
ve hícul o
conte ne dore s de
re s i duos o l uga r te mpora l
2 1 ACREDITACIÓN
2 :NO
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA
*
*
Constancia de Inspección Técnica Autorizada.
Reportes de Mantenimientos.
de s i gna do por e l cl i e nte . * Kit de atención a derrames (paños y bolsas).
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.3 Requisitos Legales y Otros requisitos
Debe
• Determinar y tener acceso a los

requisitos legales y otros requisitos
relacionados conAA
• Determinar cómo estos requisitos
legales y otros requisitos se
aplican a la organización
• Tener en cuenta estos requisitos
legales y otros requisitos cuando
se establezca, implemente,
mantenga y mejore continuamente
su SGA

6.1. Acciones para abordar riesgos yoportunidades

6.1.3 Requisitos Legales y Otros requisitos
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
MANTENER

6.2. Objetivos Ambientalesy planificaciónparalograrlos

6.2.1 Objetivos ambientales
• ser coherentes con la política ambiental;
• ser medibles (si es factible);
• ser objeto de seguimiento;
• comunicarse;
• actualizarse, según corresponda.
Debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes,

teniendo en cuenta los AA significativos de la organización y sus requisitos
legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades.
Debe
Mantener información documentada

Fortalecer la cultura
interna de servicio al
usuario y trabajo en
permanente la equipo que oriente las
eficiencia , eficacia, labores de los Minimizar el impacto
Incrementar el nivel de ambiental de las
y efectividad del servidores públicos en
competencias de los actividades Dar cumplimiento a la
Sistema Integrado pro de la satisfacción
servidores públicos que desarrolladas legislación vigente y
de Gestión. del usuario.
desarrollan actividades los requisitos
de tipo misional. aplicables

6.2. Objetivos Ambientalesy planificaciónparalograrlos

6.2.1 Objetivos ambientales

CAPÍTULO 7: APOYO

CAPÍTULO 7: APOYO
7.1 Recursos
La empresa debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del SGA

CAPÍTULO 7: APOYO
7.2 Competencia
La empresa debe:
Determinar la competencia necesaria de las personas que trabajan bajo su control, que afecte a
su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos
Asegurarse de que estas personas sean competentes con base en su educación, formación o
experiencia apropiadas
Determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su

Experiencia sistema de gestión
Cuando sea aplicable tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas
La organización debe conservar información documentada apropiada, como evidencia de la

competencia

CAPÍTULO 7: APOYO
7.3 Toma de conciencia
Aspectos ambientales significativos y los 6.2 Objetivos

Eficacia del SGA, incluidos ambientales
los beneficios
impactos reales y potenciales y planificación
de una mejora del desempeño ambiental para
lograrlos
Política ambiental
Implicaciones de no satisfacer los
(Sistema de Gestión requisitos del SGA, incluido el
Integrado) incumplimiento de los requisitos
legales y otros

CAPÍTULO 7: APOYO
7.4 Comunicación
y planificación para
lograrlos
LA ORGANIZACIÓN DEBE:
Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las comunicaciones
internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar; Debería establecer una matriz de
c) a quién comunicar; comunicación Debe Responder a las
d) cómo comunicar; comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestión ambiental. Conservar
información documentada como evidencia
de sus comunicaciones, según corresponda.

CAPÍTULO 7: APOYO
7.4 Comunicación
7.4.2 Comunicación interna
Comunicar internamente la información
pertinente del SGA entre los diversos niveles y
funciones de la organización
Asegurarse de que sus procesos de

comunicación permitan que las personas que
realicen trabajos bajo el control de la
organización contribuyan a la mejora
continua.

CAPÍTULO 7: APOYO
7.4 Comunicación
7.4.2 Comunicación externa
La Organización debe Comunicar

externamente información pertinente
al SGA según se establezca en los
procesos de comunicación de la
organización y según lo requieran sus
requisitos legales y otros requisitos

CAPÍTULO 7: APOYO
7.4 Comunicación
Ejemplo de matriz de comunicación MATRIZ DE COMUNICACIÓN (EJEMPLO)
QUIEN RECIBE LA
COMUNICACIÓN REGISTROS DE LA
QUE SE COMUNICA QUIEN COMUNICA CUANDO COMO
(responsable de tomar COMUNICACIÓN
acción)
Página web, Intranet,

Política de Gestión A cada cambio o nueva
Gerente General Todo el personal cuadros alusivos, Memorándum, e-mail
Ambiental aprobación
documento escrito.

Objetivos de Gestión Anualmente / cuando se
Ambiental modifiquen
documento escrito.

Aspectos e impactos Anualmente / cuando se
ambientales modifiquen
documento escrito.
A cada actualización /
Requisitos Legales y Responsable del área
Gerente General modificación o nuevo Memorándum / e-mail Memorándum, e-mail
otros requisitos legal
requisito
Primera persona Comité de emergencias y
Casos de emergencias involucrada y organizaciones externas Cuando ocurra Teléfono, radio o verbal Informe escrito
Responsable de brigadas de ayuda
Indicadores del Sistema Vitrinas, pizarras, Los propios registros de

Gerente General Todo el personal Semestralmente
de Gestión Ambiental murales la publicación

CAPÍTULO 7: APOYO
7.5 Información documentada
La Organización debe:
Incluir la información
Incluir la información documentada que la
documentada organización
requerida por esta determina como
Norma Internacional; necesaria para la
eficacia del SGA

CAPÍTULO 7: APOYO
7.5 Información documentada

7.5.3 Control de la información documentada
y planificación para
lograrlos
Debe Abordar las siguientes actividades para controlar la información documentada, según
corresponda:
• distribución, acceso, recuperación y uso;
La información documentada de origen

externo, que la organización determina • almacenamiento y preservación, incluida la
preservación de la legibilidad;
como necesaria para la planificación y
operación del SGA, se debe determinar,
según sea apropiado, y controlar • control de cambios (por ejemplo, control de versión);
• conservación y disposición.

CAPÍTULO 8: OPERACIÓN
8.1 Planificación y
control operacional 8.2 Preparación y
respuesta ante
emergencias
8. OPERACIÓN

8.1. Planificación y control operacional

Debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del SGA y para implementar las acciones determinadas
en los apartados 6.1 (riesgos/oportunidades) y 6.2 (objetivos ambientales y
planificación), mediante:
• el establecimiento de criterios de operación para los procesos;

• la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de operación.
a) Plan de emergencias
PREVENTIVO b) Requisitos Legales y otros
CONTROL requisitos
OPERATIVO c) El control debe comunicarse
CORRECTIVO

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

La Organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios
acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia
identificadas en el apartado 6.1.1 (Generalidades) y 6.1.2 (Aspectos ambientales)
Prevenir Responder Mitigar

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
Gases
comprimidos
Emisiones Descargas
accidentales a la accidentales al
atmósfera agua
Los Planes de
emergencia
Tanques de deben Líquidos
almacenamiento considerar la inflamables
naturaleza de los
RIESGOS

CAPÍTULO 9: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

9. 1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.2.1 Generalidades
La Organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y

medición
b) los métodos de seguimiento,

e) cuándo se deben analizar y
medición, análisis y evaluación,
evaluar los resultados del
según corresponda, para
seguimiento y la medición.
asegurar resultados válidos
c) los criterios contra los cuales

d) cuándo se deben llevar a
la organización evaluará su
cabo el seguimiento y la
desempeño ambiental, y los
medición
indicadores apropiados

9.2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
La Organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.

9.2 Auditoría interna

9.2.2 Programa de auditorías internas
La Organización debe establecer,

implementar y mantener uno o varios
programas de auditoría interna que
incluyan la frecuencia, los métodos,
las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de
informes de sus auditorías internas.
Cuando se establezca el programa

de auditoría interna, la organización
debe tener en cuenta la importancia
ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que
afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas.


CAPÍTULO 10: MEJORA
10.1 Generalidades
LA ORGANIZACIÓN debe determinar las oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2 y 9.3) e
implementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema de
gestión ambiental.
Implementar acciones
necesarias para lograr
los resultados
previstos.

10.2 No conformidad y Acción correctiva

Cuando ocurra una No conformidad: LA ORGANIZACIÓN debe
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a
ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.



Sesión 6 - Sistema de Gestión Ambiental Iso 14001-2015 Ssoma

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Sesión 6 - Sistema de Gestión Ambiental Iso 14001-2015 Ssoma

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MÓDULO

ACREDITACIÓN : UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA

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Primera versión ISO 14001:2004 Ultima versión

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Gestionar las responsabilidades ambientales de una forma sistemática que contribuya al

El cumplimiento de los El logro de

CAPÍTULO 2: REFERENCIAS NORMATIVAS

No se citan referencias normativas

Entorno en el cual una organización opera, incluidos

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SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL:

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ASPECTO AMBIENTAL / IMPACTO AMBIENTAL

Veamos algunos casos

Potencial generación de Residuos Sólidos

Consumo de combustible fósil * Agotamiento de recursos naturales

Potencial de Derrame o Fuga de

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Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de productos (o servicios), desde

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PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

Comprensión dela Acciones para Planificacióny Seguimiento,

Determinación del Roles,

Sistema degestión Comunicación

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4.1. Comprensión de la organización y sucontexto

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Análisis de contexto (FODA

Organización y sus contexto

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4.1. Comprensión de la organización y su contexto Ejem: Análisis

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4.1. Comprensión de la organización y su contexto

Estrategias que utilizan las Estrategias para minimizar

Oportunidades fortalezas para maximizar las debilidades aprovechando

Estrategias que utilizan las Estrategias para minimizar

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4.2. Comprensión de las necesidades yexpectativas de las partesinteresadas

Determinar a las partes interesadas pertinentes Determinar

Debe Determinar cuales de

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4.3. Determinación del alcance delSGA

El alcance se debe mantener

4.4. Sistema de GestiónAmbiental

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5.1. Liderazgo ycompromiso

Comprometido VS. Involucrado

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• Mantener como información documentada

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6.2 Objetivos ambientales

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6.1.Acciones paraabordarriesgos yoportunidades

Los aspectos ambientales

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE MINERA XYZ