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ACTIVIDAD ACADEMICA No. 8

IDENTIFICACION Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
Curso Auditor Interno ISO 45001:2018 - Versión 02 – marzo 2021

1. OBJETIVO

Identificar y redactar los hallazgos en situaciones desarrolladas durante procesos de auditoria.

2. METODOLOGIA

2.1 Leer detenidamente cada caso planteado de manera independiente.

2.2 Se requiere objetividad para el análisis de cada caso de manera independiente, evitando generar hipótesis, asumir, deducir,
incluir o eliminar información de los mismos.
2.3 En la columna uno, se encuentra la numeración del caso.
2.4 En la columna dos, está el caso de auditoria a analizar.
2.5 En la columna tres, se identifica el numeral relacionado con el tipo de hallazgo. Recordar que las conformidades y
oportunidades de mejora, no se relaciona numeral, únicamente a las no conformidades se les establece numeral de
incumplimiento.
2.6 En la columna cuatro, con sus tres sub columnas, se señala el tipo de hallazgo del caso.
2.7 En la quinta columna, se realiza la redacción del tipo de hallazgo, de acuerdo a las indicaciones realizadas durante la formación
en el tema de auditoria interna.

3. DURACIÓN DE LA ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE

45 MINUTOS

             
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ACTIVIDAD ACADEMICA No. 8
IDENTIFICACION Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
Curso Auditor Interno ISO 45001:2018 - Versión 02 – marzo 2021

IDENTIFICACION Y REDACCION DE HALLAZGOS

             
             
TIPO DE HALLAZGO
REQUISITO/ REDACCION
NUMERAL
# CASO DE DEL HALLAZGO
NORMA CONFORMIDAD NO OPORTUNIDAD  
    CONFORMIDAD DE MEJORA  
 Se evidencia en el proceso de
Durante un proceso de transporte de transporte se sustancias químicas se
sustancias químicas, el auditor solicita el esta incumpliendo con el numeral
documento donde se identifican los peligros 6.1.2.1 donde establece la
que pueden afectar la salud de los identificación de los peligros, donde
trabajadores durante la labor mencionada, el
1 coordinador del proceso menciona que en
6.1.2.1 X Debería continuar cuando se
este momento se encuentra en revisión y detalla el diseño y entra en
actualización, que por lo tanto, la información funcionamiento, así como debería ser
que se tiene esta desactualizada y no continua durante su ciclo de vida
corresponde a la actualidad de la operación, completo para reflejar las actividades
  actuales, cambiantes y futuras.

 Durante el recorrido por las

instalaciones de fabricación se
evidencia incumplimiento a lo definido
Un auditor se encuentra realizando un en el numeral 8.1.2 de la norma ISO
recorrido por las instalaciones de fabricación 45001:2018. Requisito que establece la
de producto y evidencia a dos trabajadores eliminación de riesgos, Equipo de
que no utilizan los elementos de protección protecció n personal (EPP):
2 personal, que se indican en la señalización,
8.1.2 X
proporcionar el EPP adecuado,
el auditado expresa que le indicaron que incluyendo la vestimenta y las
podían iniciar a trabajar y que en el día de
instrucciones para la utilizació n y el
mañana se los entregan.
mantenimiento del EPP (por ejemplo,
calzado de seguridad;
gafas de seguridad; protecció n auditiva;
guantes).
 

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En auditoria al proceso de almacenamiento

de producto terminado, se evidencia un
incidente del montacargas con un operario
que se encontraba en el pasillo, golpeando
su pierna derecha, el auditor observa que
dos colaboradores de la bodega se acercan
a atender al operario afectado, el auditor
pregunta al coordinador de la bodega, si
3 estos colaboradores tienen el conocimiento y
la competencia para atender al operario
afectado, el auditado manifiesta que son
personas muy atentas y que imagina que
saben lo que hacen. Al indagar por la
competencia de los dos colaboradores,
evidencia que no tienen ningún
entrenamiento o formación para atender este
tipo de situaciones.
 Se evidencia que las personas que se
acercan a atender el incidente no
cuentan con la competencia adecuada
para atener la situación presentada,
7.2 X incumpliendo con el numeral 7.2 de la
norma ISO 45001: 2018 literal b) donde
manifiesta asegurarse de que los
trabajadores sean competentes
(incluyendo la capacidad de identificar
los peligros), basá ndose en la
educació n, formació n o experiencia
  apropiadas;

En auditoria al proceso de SST, el auditor

evidencia dos equipos para realizar
mediciones en SST, un luxómetro y un
sonómetro, el auditor indaga si estos
equipos requieren actividades de verificación
4 y/o calibración, el auditado menciona que si
requieren calibración anual, el auditor solicita
los certificados de calibración de los equipos,
y da cuenta que estos exceden los tiempos
definidos, el registro del luxómetro tiene  La organizació n debe asegurarse de
fecha 10/01/2019 y el sonómetro 20/06/19. que el equipo de seguimiento y
medició n se calibra o se verifica
X segú n sea aplicable, y se utiliza y
mantiene segú n sea apropiado.

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En auditoría al proceso de direccionamiento

estratégico, el auditor verifico que se realiza
la revisión por la direccion y se revisa la
información definida por la norma ISO
45001:2018, las metas, proyectos y objetivos
5 para el periodo se han logrado. X
Al revisar los planes de acción y el Garantizar los análisis realizados por la
seguimiento a los mismos, da cuenta que los revisión gerencial los planes de acción
resultados del análisis de la información, son deben ser más específicos y detallados,
generales y poco detallados, aunque estan demostrando enfoque a cada uno de
evidenciados. los objetivos.

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