Avda.

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Memo
Estimados Sres.(as),

De nuestra consideración:

En relación al proceso de Auditoría Laboral y HSE que realizaremos por solicitud de Minera
Escondida Ltda., detallamos a continuación nuestros requerimientos de información, junto con
otros antecedentes relacionados con el proceso.

I. OBJETIVO Y ALCANCE

El objetivo de la auditoría laboral y HSE es el de constatar el cumplimiento de las

disposiciones legales obligatorias relacionadas con el ámbito laboral, contractual y de seguridad,
a través, de la verificación digital y/o en físico de la documentación requerida en “CHECK LIST
DOCUMENTOS LABORALES Y HSE” para empresas contratistas y subcontratistas, emitido por
Minera Escondida.

II. COORDINACIÓN VISITA.

En atención al plan de visitas establecido junto a Minera Escondida Ltda., se efectúa

notificación de Auditoría Laboral y HSE con el propósito de confirmar día, horario y lugar de
auditoría. Además, en dicha notificación, se adjunta el presente Memo, el cual detalla los
requerimientos de información y su forma de presentación.
Asimismo, su empresa debe informar a Deloitte, interlocutor(a) que atenderá auditoría (nombre,
fono y e-mail), de quien se espera se encuentra disponible durante el día de la revisión para
responder alcances, precisiones, dudas, así como formalizar el inicio y término de la misma.

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III. REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN

La documentación e información debe estar dispuesta adecuadamente para su exhibición

al momento de nuestra revisión, según formato (07) proporcionado en correo de notificación.

A continuación, detallamos requerimientos de presentación de la documentación:

Formato Documentos Digital PDF y Excel (según requerimientos a detallar).

Medio de Presentación Documentación Vía ShareFile Deloitte

Forma de Presentación:

• Vía ShareFile Deloitte:

o ShareFile de Citrix es un método seguro y aprobado por Deloitte para compartir
archivos confidenciales y de gran tamaño. Recibirá un correo electrónico de Deloitte
y manual de uso de esta herramienta, para proceder a cargar la documentación según
requerimientos detallados en el presente memo y correo de notificación.

Notas:
▪ Empresa es responsable de asegurar la recepción de archivos en la fecha y horario
preestablecido (vía correo electrónico).
▪ Información debe ser dispuesta completa, legible y suficiente para ejecutar revisión.
▪ La documentación a cargar en ShareFile debe estar ordenada, siguiendo la estructura
definida para ello, según archivo “Estructura Base Digitalizados” que se adjunta en correo
de notificación.
▪ Por Políticas de Seguridad Deloitte, no es posible acceder a documentación cargada en
plataformas online externas (links, nubes, etc.), por tanto, agradecemos considerar envío de
la documentación solo vía Plataforma ShareFile.

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A CONTINUACIÓN, DETALLAMOS FORMA DE
PRESENTACIÓN Y DENOMINACIÓN DE DOCUMENTOS.

Documentación a adjuntar (Según formato proporcionado (ZIP) en correo de notificación

(07)):

CARPETAS FORMATO DELOITTE

▪ Estructura Base Digitalizados

En correo de Notificación, encontrarán adjunto documento (07) denominado
“Estructura Base Digitalizados” el cual contiene carpetas formato Deloitte. Este se debe
descomprimir para obtener base de carpetas.

▪ Carpeta Principal
Luego de descomprimir “Estructura Base Digitalizados” obtendrán Carpeta
Principal. Ésta se debe renombrar con el N° de contrato comercial y Nombre de la
empresa (Nombre acotado o Nombre de Fantasía). Ejemplo: 85XXXXXX_DELOITTE

▪ Subcarpetas
En subcarpetas empresa deben ingresar documentos de acuerdo a lo señalado
en Descripción (Documentos).

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▪ Documentos
Corresponde al detalle de la documentación a presentar. Estos documentos
digitalizados se deben adjuntar en Subcarpetas de acuerdo a formato y denominación
solicitada en Requerimientos de Información.
Cabe señalar que la denominación de documentos debe ser en mayúsculas según lo
indicado en Columna “Nombre(s) Documento(s)”. A modo de ejemplo:
a) Documentación Relativa a Empresa: NOMBRE EMPRESA_NOMBRE DOCUMENTO
Ejemplo: DELOITTE_PROGRAMA PREVENCIÓN

b) Documentación Relativa a los Trabajadores: APELLIDOS NOMBRE_NOMBRE

DOCUMENTO
Ejemplo: GONZÁLEZ SOTO JOSÉ_CONTRATO Y ANEXOS

NOTA:

• No generar carpetas adicionales a las ya adjuntas en correo de notificación (07).

• Presentar documentación individualizada según requerimientos a detallar.
• Documentos a revisar en Libro de Obra Digital (LOD) deben ser cargados a lo
menos con 24 hrs. de anticipación respecto a fecha de programación de auditoría,
en razón a que sistema no permitirá visualizar documentos.
• Renombrar documentos en Mayúscula, como se indica en ejemplos y en
requerimientos a detallar.

A continuación, detallamos documentación a solicitar según ámbito a evaluar.

Cabe mencionar que requerimientos se dispondrán en columnas de la siguiente forma:

Subcarpetas Documento a
Denominación de
donde se deben auditar
Documentos
ingresar (Requerimiento de
documentos información)

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N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s) Documentos(s)
(Subcarpeta) (utilizar solo Mayúsculas)
0 RUT Documento legalizado de la empresa NOMBRE EMPRESA_RUT
entregado por el Servicio de Impuestos
Internos (S.I.I.).
1 Acreditaciones Currículum, Título, Resolución SNS y/o APELLIDOS
NOMBRE_PREVENCIONISTA
Prevencionista Sernageomin y Credencial SNS y/o
Sernageomin de Prevencionista de
Riesgos encargado del contrato comercial
u orden auditada.
2 Auditoría Documentación a presentar 30 días
Complementaria corridos desde fecha Auditoría de
Levantamiento (primera visita).
En dicho periodo será revisado el estado
situación actual de ítems de auditoría.
* Aplica sólo para empresas con
observaciones en primera visita.
3 Planilla 1. Según formato proporcionado en NOMBRE EMPRESA_PLANILLA
DECLARACIONES
Centralizada de correo de notificación (4)
declaraciones (presentar en formato Excel). NOMBRE
Completar planilla en todos los EMPRESA_DECLARACIÓN
SIMPLE PLANILLA
requerimientos de información. DECLARACIONES
* Considerar que ítem 1 “Declaración de
Competencias”, debe ser completado de
acuerdo a los requerimientos de Contrato
Comercial respecto de los siguientes
cargos: Administrador de Contrato,
Prevencionista de Riesgos, Supervisor y
Jefe de Recursos Humanos.
2. Correo declaración simple, según
formato proporcionado en correo
de notificación (4.1).
* Correo declaración simple debe ser
enviado por el Representante Legal de la
Empresa, Administrador de Contrato o
Personal con cargo gerencial al correo
CLAuditoriaMEL@deloitte.com.

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N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s) Documentos(s)
(Subcarpeta) (utilizar solo Mayúsculas)
4 Condiciones 1. Se revisará lo señalado en planilla NOMBRE EMPRESA_RES
SANITARIA
Sanitarias. centralizada de declaraciones (4)
en ítem 8 (8.1 al 8.13).
*Corresponde declarar si empresa
posee o no instalaciones en Faena
MEL (propias y/o del mandante).
** Se deben declarar todas las
instalaciones en Faena MEL y/o
Puerto Coloso.
2. En caso de contar con resolución
sanitaria (suministro de agua y/o
uso de comedor), presentar en
auditoría.
*Además, si procede, se visitarán
instalaciones, propias o del mandante, de
acuerdo a lo declarado por empresa.
5 Plan de Acción Según formato proporcionado en correo NOMBRE EMPRESA_PLAN DE
ACCIÓN
de notificación (3).
Se debe enviar vía correo electrónico 7
días corridos desde fecha recepción de
Acta de Auditoría de Levantamiento.
* Aplica sólo para empresas con
observaciones en primera visita.
6 Planilla solicitud Según formato proporcionado en correo NOMBRE EMPRESA_PLANILLA
CONTACTOS
de contactos de notificación (5).
Completar con datos de personal a cargo
del contrato comercial auditado.
*En caso de haber completado planilla
con anterioridad, en proceso de
notificación, adjuntar mismo documento
(solo si se encuentra actualizado).

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I.- Ítem Contractual
N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s) Archivos(s)
(Subcarpeta)
I.01 Planilla y 1. Según formato proporcionado en NOMBRE EMPRESA_PLANILLA
TRABAJADORES
Declaración correo de notificación (2).
de dotación. Se revisará Planilla de Trabajadores, la
cual solo debe incluir a personal
perteneciente a contrato comercial
auditado, actualizada al día de
programación de auditoría de
levantamiento (presentar en formato
Excel). Además, se debe presentar
Declaración Simple “Planilla
Centralizada de Declaraciones” (4.1).
I.02 Contrato 1. Según formato proporcionado en NOMBRE EMPRESA_CONTRATO
COMERCIAL
Comercial e correo de notificación (1)
Historial de En Historial de contrato se debe NOMBRE
Contrato. detallar contrato comercial y sus EMPRESA_MODIFICACIÓN N°X
modificaciones (presentar en NOMBRE EMPRESA_GLOSA
formato Excel). Además, se debe MODIFICACIÓN N°X
presentar Declaración Simple “Planilla
NOMBRE EMPRESA_HISTORIAL
Centralizada de Declaraciones” (4.1). CONTRATO
2. Contrato comercial y su(s)
modificación(es), más correo de
NOMBRE EMPRESA_PRINT
aprobación (glosa). En su defecto, 1SAP
documentos firmados por ambas
partes.
I.03 Subcontratos 1. Contratos comerciales/órdenes entre la NOMBRE
EMPRESA_SUBCONTRATO
empresa contratista auditada y sus [NOMBRE EMPRESA
empresas colaboradoras. Además, SUBCONTRATISTA]
presentar contratos que mantenga con
empresas de servicios transitorios (Si
procede).
2. Se revisará lo señalado en planilla
centralizada de declaraciones (4) en ítem
2 (2.1).

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I.- Ítem Contractual (Continuación)
N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s) Archivos(s)
(Subcarpeta)
I.04 Cronograma Carga en LOD de documento actualizado que NOMBRE
EMPRESA_CRONOGRAMA
de detalle las actividades o trabajos a ejecutar ACTIVIDADES
Actividades para contrato u orden auditada, fecha
estimada de inicio y término de cada uno de
los trabajos o tareas específicas que ejecutará
la empresa, con identificación del número o
nombre de contrato u orden, ingresado en
Libro Auxiliar “Cronograma Actividades”.
*Para empresas subcontratistas no aplica
revisión en LOD, deben presentar
documento(cronograma) digitalizado en
carpeta proporcionada.

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II.- Ítem Laboral
N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s) Archivos(s)
(Subcarpeta)
II.01 Instrumento 1. Convenio/Contrato Colectivo firmado, que 1. [NUMERO DE CONTRATO]-
NOMBRE
Colectivo y incluya lista de trabajadores adheridos a EMPRESA_CONTRATO/CONVE
declaración la fecha de firma del mismo (Si procede). NIO COLECTIVO
2. Planilla Recopilación de Información (VIGENCIAXX)
Instrumentos Colectivos a nivel empresa. 2.NOMBRE
Según formato proporcionado en correo EMPRESA_PLANILLA I.C.
de notificación (presentar en formato
3.NOMBRE
Excel) (6). EMPRESA_DECLARACION I.C.
*Empresa debe declarar en planilla todos los
contratos comerciales u órdenes vigentes con
MEL.
3. Correo declaración simple, según formato
proporcionado en correo de notificación
(6.1).
1. * Correo declaración simple debe ser enviado
por el Representante Legal de la Empresa,
Administrador de Contrato o Personal con
cargo gerencial al correo
CLAuditoriaMEL@deloitte.com.
** En caso de no mantener Instrumentos
Colectivos a nivel empresa, presentar
documentos señalados en punto 2 y 3
completos en requerimientos de información.
II.02 Jornadas 1. Resoluciones de la Dirección del NOMBRE EMPRESA_JOR
EXCEPCIONAL 7X7
Trabajo vigentes, que autorizan cada
una de las jornadas excepcionales NOMBRE EMPRESA_JOR
para contrato comercial u orden ORDINARIA 4X3
auditada (si procede).
2. Acuerdo Jornada Ordinaria 4x3 (si
procede)

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II.- Ítem Laboral (Continuación)
N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s)
(Subcarpeta) Archivos(s)
II.03 Mantener Libro Presentación de Libros de asistencia, Registros de toda la muestra
en un solo archivo:
de asistencia tarjetas de reloj control u otro sistema de
NOMBRE
registro de control de asistencia opcional de EMPRESA_ASISTENCIA
periodo y muestra de trabajadores a [MES]
auditar, debidamente autorizado, según
Registros Individualizados
corresponda (en caso de requerir por trabajador:
autorización de la Dirección del trabajo para APELLIDOS
registros, presentar en auditoría). NOMBRE_ASISTENCIA
*Periodo (mes a auditar registro control de [MES]
asistencia) y muestra de trabajadores a Autorización RCA (si
auditar serán informados mediante correo procede):
electrónico a recepcionar con 3 días de NOMBRE
anticipación respecto a fecha de EMPRESA_AUTORIZACIÓN
RCA
programación de auditoría.
**En caso de que registros de asistencia
indiquen conceptos asociados a vacaciones,
permisos, licencias, finiquitos, horas
extraordinarias u otros, se debe presentar
respaldo correspondiente (Si Procede).
***Registros se deben presentar en un archivo
PDF que contenga muestra de trabajadores a
auditar, por orden alfabético o en su defecto
archivos PDF individualizados por trabajador.
****Además, si procede, documentación se
revisará de forma física en instalaciones de
MEL.
II.04 Libro de Documento foliado y timbrado por SII NOMBRE EMPRESA_LIBRO
REMUNERACIONES
Remuneraciones correspondiente al mes a auditar
documentación remuneracional de NOMBRE EMPRESA_F-3230
muestra de trabajadores a auditar.
Además, presentar formulario 3230
autorizando folio correspondiente.
II.05 Planillas Planillas de declaración y/o pago de NOMBRE
EMPRESA_PLANILLA LLSS
Cotizaciones cotizaciones previsionales (AFP, INP (IPS),
ISAPRES, CCAF, MUTUALES)
correspondiente al mes a auditar
documentación remuneracional de
muestra de trabajadores a auditar.
*Para trabajadores jubilados, presentar
certificado que lo acredite.

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II.- Ítem Laboral (Continuación)
N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s)
(Subcarpeta) Archivos(s)
II.06 Certificados de 1. Certificado de cumplimiento de NOMBRE
EMPRESA_CERTIFICADO
Cumplimiento Obligaciones Laborales y CUMPLIMIENTO [MES]
Previsionales válidamente otorgado
correspondiente al Mes a Auditar
documentación remuneracional.
2. Certificados históricos de
Obligaciones Laborales y
Previsionales válidamente otorgados
(Adjuntar 6 meses anteriores a Mes
a Auditar documentación
remuneracional).
* Mes a Auditar documentación
remuneracional será informado mediante
correo electrónico a recepcionar con 3 días
de anticipación respecto a fecha de
presentación documental.
**En caso que empresa se encuentre
sometida a Certificación con Deloitte, solo
presentar certificado correspondiente al
mes a auditar documentación
remuneracional.
II.07 Informe de Informar días hábiles pendientes de NOMBRE
EMPRESA_PLANILLA
Vacaciones vacaciones de toda la dotación asignada TRABAJADORES
a contrato comercial u orden auditada
con fecha de corte actualizada al día de
programación de auditoría de
levantamiento.
Según formato proporcionado en correo
notificación (2) (presentar en formato
Excel). Además, se debe presentar
Declaración Simple “Planilla Centralizada de
Declaraciones” (4.1)

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II.- Ítem Laboral (Continuación)
N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s)
(Subcarpeta) Archivos(s)
II.08 Contrato y Documentación contractual realizada entre APELLIDOS
NOMBRE_CONTRATO Y
Anexos la empresa y sus trabajadores ANEXOS
(individualizados) de muestra de
trabajadores a auditar. Extranjeros:
APELLIDOS NOMBRE_VISA
*En caso de contar con trabajador(es)
extranjero(s), además, se debe presentar APELLIDOS
visa de trabajo y/o permiso de trabajo NOMBRE_PERMISO
TRABAJO
vigentes, y cédula de identidad vigente.
**Contratos y anexos ordenados por APELLIDOS NOMBRE_C.I.
vigencia en un archivo PDF.
**Además, si procede, documentación se
revisará de forma física en instalaciones de
MEL (solo si no posee resolución de
centralización para centro de trabajo
auditado).
II.09 Currículum y Currículum y Certificados/Diplomas que APELLIDOS NOMBRE_CV Y
CERTIFICADOS
Certificados acrediten estudios, distinciones y
certificaciones específicas del empleado de Certificación:
muestra de trabajadores a auditar. APELLIDOS NOMBRE
_CALIFICACIÓN SOLDADOR
A modo de ejemplo: En el caso de APELLIDOS
conductores, además de currículum, se NOMBRE_LICENCIA MEL
debe presentar licencia interna MEL APELLIDOS
NOMBRE_CURSO OS10
vigente.
II.10 Liquidaciones Documento firmado de muestra de APELLIDOS
NOMBRE_LIQUIDACIÓN
trabajadores a auditar, individualizados. [MES]
*En caso de no estar firmado, además,
APELLIDOS NOMBRE
presentar comprobante de pago (office
_COMPROBANTE PAGO
banking).
**Además, si procede, documentación se
revisará de forma física en instalaciones de
MEL (solo si no posee resolución de
centralización para centro de trabajo
auditado).
II.11 Finiquitos Documento de desvinculación según APELLIDOS
NOMBRE_FINIQUITO
corresponda (Carta aviso, Finiquito, Carta APELLIDOS NOMBRE_C.
Renuncia) de muestra de trabajadores a AVISO
auditar. APELLIDOS NOMBRE_C.
RENUNCIA
*Además, documentación se revisará de
forma física en instalaciones de MEL (solo si
no posee resolución de centralización para
centro de trabajo auditado).

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II.- Ítem Laboral (Continuación)
N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s)
(Subcarpeta) Archivos(s)
II.12 Pacto Horas Anexo por pacto de Horas Extraordinarias APELLIDOS NOMBRE_PACTO
H.E
Extras de muestra de trabajadores a auditar.
(Si Procede).
*Además, si procede, documentación se
revisará de forma física en instalaciones de
MEL (solo si no posee resolución de
centralización para centro de trabajo
auditado).
II.13 Comprobante Comprobantes de vacaciones que acrediten APELLIDOS
NOMBRE_VACACIONES
Vacaciones el otorgamiento feriado legal de muestra
de trabajadores a auditar (acreditar
mediante comprobantes que trabajador no
cuenta con más de dos periodos de
vacaciones acumulados).

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III.- Ítem HSEC

N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s) Archivos(s)

(Subcarpeta)
III.01 Reglamento Reglamento Interno de Orden, Higiene y NOMBRE EMPRESA_RIOHS
Interno Seguridad (Libro Digital)*Ver Anexo 1
III.02 Autorización Constancia de envío de RIOHS a la NOMBRE EMPRESA_RIOHS DT
RIOHS DT Dirección del Trabajo.
III.03 Autorización Constancia de envío de RIOHS a la Seremi NOMBRE EMPRESA_RIOHS SS
RIOHS SS de Salud.
III.04 Política de Documento que acredite la inclusión de las NOMBRE EMPRESA_POLÍTICA
ALCOHOL Y DROGAS
Alcohol y políticas en RIOHS de la empresa, en
drogas código de ética u otro documento formal
independiente.
III.05 Acta Carga en LOD de Comprobantes recepción NOMBRE EMPRESA_REG
ESPECIAL EECC V1
Reglamento Reglamento especial para Empresas
Especial EECC Contratistas y Subcontratistas (Formato NOMBRE EMPRESA_REG
MEL) entregado por empresa mandante, ESPECIAL EECC V2
versión actualizada e históricos, NOMBRE EMPRESA_REG
ingresados en Libro Auxiliar “Reglamento”. ESPECIAL EECC V3
Cabe mencionar que, en base a fecha de
NOMBRE EMPRESA_REG
inicio de contrato comercial u orden, ESPECIAL EECC V4
verificaremos que empresa mantenga los
siguientes comprobantes: NOMBRE EMPRESA_REG
ESPECIAL EECC V5
2011-2013: Versión 1
2014-febrero 2017: Versión 2
Marzo 2017: Versión 3 (RG-HS3-194-
P2). Cabe mencionar que V. 3 debe
señalar fecha de entrega septiembre 2017
o anterior.
30 de enero 2018: Versión 4 (RG-HS3-
194-P2). Cabe mencionar que V. 4 debe
señalar fecha de entrega enero 2018.
01 de diciembre 2020 - marzo 2028:
Versión 5 (R-HSE-SAFE-001). Cabe
mencionar que V. 5 debe señalar fecha de
entrega diciembre 2020.
*Para empresas subcontratistas no aplica
revisión en LOD, por tanto, deben
presentar documentos digitalizados en
carpeta proporcionada.

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III.- Ítem HSEC (Continuación)

N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s) Archivos(s)

(Subcarpeta)
III.06 Certificado de Carga en LOD de Certificado de Afiliación a NOMBRE
EMPRESA_AFILIACIÓN OAL
Afiliación a Mutualidad vigente emitido por Organismo
Mutualidad Administrador Ley 16.744, ingresado en
Libro Auxiliar “Pago Mutualidad”.
*Para empresas subcontratistas no aplica
revisión en LOD, por tanto, deben
presentar documentos digitalizados en
carpeta proporcionada.
III.07 Acta 1. Acta de Constitución del Comité NOMBRE EMPRESA_ACTA CPHS
constitución y Paritario de Higiene y Seguridad NOMBRE EMPRESA_PROG
Programa vigente, formalizada ante la Dirección CPHS
Comité Paritario del Trabajo (si procede).
(CPHS) 2. Programa de trabajo del Comité
Paritario actualizado (año en curso).
*Además, si procede, documentación se
revisará de forma física en instalaciones
de MEL (solo si no posee resolución de
centralización para centro de trabajo
auditado).
III.08 Reuniones Actas de las últimas tres reuniones del NOMBRE EMPRESA_REUNIÓN
[MES]
Comité Paritario Comité Paritario (si proceden).
(CPHS) *Además, documentación se revisará de
forma física en instalaciones de MEL (solo
si no posee resolución de centralización
para centro de trabajo auditado).
III.09 E-200 Comprobante (Print Paint) último NOMBRE EMPRESA_E-200
Formulario E-200 ingresado a sistema
SIMIN Espejo.
III.10 Matriz de 1. Carga en LOD de Matriz de Riesgos en NOMBRE EMPRESA_MATRIZ
RIESGOS
Riesgos formato MEL, versión 2018 (13
columnas), ingresada en Libro Auxiliar
“Inventario de Riesgo”. Documento
debe contener fecha de realización.
*Para empresas subcontratistas no aplica
revisión en LOD, por tanto, deben
presentar documentos digitalizados en
carpeta proporcionada.

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III.- Ítem HSEC (Continuación)

N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s) Archivos(s)

(Subcarpeta)
III.11 Programa 1. Programa de seguridad anual 2022, NOMBRE EMPRESA_PROG
PREVENCIÓN
prevención aprobado por MEL, en el cual debe
estar incorporado el riesgo de NOMBRE EMPRESA_ID PROG
exposición a Hipobaria intermitente PREVENCIÓN
crónica (si procede).
2. Comprobante de Ingreso a SIMIN
(Código ID).
III.12 Visitas Carga en LOD de documento que acredite NOMBRE EMPRESA_VISITA
OAL
Mutualidad las visitas y medidas (informes) prescritas
por los organismos administradores de la
Ley 16.744, ingresado en Libro Auxiliar
“Vistas Ley 16744”.
En caso de no tener visitas, procede carga
en LOD de Constancia Trimestral
informando dicha situación.
*Para empresas subcontratistas no aplica
revisión en LOD, por tanto, deben
presentar documentos digitalizados en
carpeta proporcionada.
III.13 Inspecciones Inspecciones de entidades fiscalizadoras, NOMBRE EMPRESA_VISITA DT
informes o actas, como, por ejemplo, NOMBRE EMPRESA_VISITA
Sernageomin, Inspección del trabajo SERNAGEOMIN
(últimos 2 años, si procede).
III.14 Carta Inicio de Comprobante de Ingreso a SIMIN de carta NOMBRE EMPRESA_ID CARTA
INICIO ACT
Actividades inicio de actividades actualizada (Código
ID) o Documento timbrado por NOMBRE EMPRESA_CARTA
Sernageomin, actualizado. INICIO ACT
*En caso que fecha de inicio de
actividades indicada en Carta sea posterior
a fecha de inicio de contrato comercial, es
necesario presentar correo electrónico o
documento emitido por Contract Owner
MEL o empresa mandante que ratifique lo
señalado.

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III.- Ítem HSEC (Continuación)

N° ÍTEM Descripción (Documentos) Nombre(s) Archivos(s)

(Subcarpeta)
III.15 Programa 1. Documento visado por su organismo 1. Documento mutualidad:
NOMBRE
Vigilancia administrador acreditando la existencia EMPRESA_CERTIFICADO HIC
Ocupacional por de programa vigilancia para
Hipobaria trabajadores expuestos 2. Nómina de trabajadores
expuestos:
Intermitente ocupacionalmente a Hipobaria NOMBRE EMPRESA_NÓMINA
Crónica (HIC) Intermitente Crónica, actualizado. EXPUESTOS
2. Nómina de trabajadores incorporados a
programa de vigilancia por Hipobaria
Intermitente Crónica, visado por
organismo administrador (firma y
timbre). Se debe acreditar
incorporación de trabajadores
expuestos a HIC y que hayan sido
seleccionados muestra de
trabajadores a auditar.
3. Indicar en Planilla de trabajadores (2),
si existen trabajadores asignados a
contrato/orden auditado expuestos o
no a HIC según lo estipulado en D.S.
28 MINSAL.
*En caso de no aplicar exposición a
H.I.C. para trabajador(es) asignados a
contrato/orden auditado, se revisará
información proporcionada en Planilla de
trabajadores (2).
4. Se revisará lo señalado en planilla
centralizada de declaraciones (4) en
ítem 3 (3.1 al 3.6).

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III.16 Capacitación 1. Registro de Capacitación anual vigente 1. Capacitaciones anuales HIC:
NOMBRE
Anual de muestra de trabajadores a EMPRESA_CAPACITACIÓN
Trabajadores auditar, expuestos a Hipobaria ANUAL
expuestos a Intermitente Crónica.
Hipobaria 2. Se revisará lo señalado en planilla
Intermitente centralizada de declaraciones (4) en
Crónica (HIC) y ítem 4 (4.1 al 4.3), sólo si procede.
Declaración *Se deben presentar ambos documentos
Capacitación para calificación de ítem.
Anual **En caso de no aplicar exposición a
H.I.C. para trabajador(es) asignados a
contrato/orden auditado, se revisará
en Planilla de trabajadores (2).
III.17 Evaluaciones Documento emitido por su organismo NOMBRE EMPRESA_
CUALITATIVA
cualitativas de administrador respecto a la conclusión de
Agentes las evaluaciones cualitativas realizadas
químicos y para detectar exposición a los agentes
físicos químicos y físicos en instalaciones de MEL.
III.18 Informe 1. Documento emitido por su organismo 1. Informe evaluación Sílice:
NOMBRE
evaluación administrador respecto a la conclusión EMPRESA_CUANTITATIVA
Cuantitativa de las evaluaciones cuantitativas de SÍLICE
Sílice (PLANESI) agente Sílice en Instalaciones MEL.
2. Certificado programación
y Declaración *De no contar con informe cuantitativo, futura evaluación Sílice:
aun cuando existe exposición a sílice, NOMBRE
procede presentación de documento EMPRESA_PROGRAMACIÓN
SÍLICE
emitido por organismo administrador
donde se especifique fechas (futuras) de
programación de evaluación cuantitativa.
**En caso de no aplicar, presentar
documento emitido por su organismo
administrador, acreditando no aplicabilidad
de agente Sílice para contrato comercial u
orden auditada en Instalaciones MEL.
2. Se revisará lo señalado en planilla
centralizada de declaraciones (4) en
ítem 5 (5.1).
*Se deben presentar ambos documentos
(1 y 2) para calificación de ítem.

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III.19 Informe 1. Documento emitido por su organismo 1. Informe evaluación Sílice:
NOMBRE EMPRESA_
evaluación administrador respecto a la conclusión CUANTITATIVA RUIDO
Cuantitativa de las evaluaciones cuantitativas de
Ruido (PREXOR) agente Ruido en instalaciones MEL. 2. Certificado programación
futura evaluación Ruido:
y Declaración *De no contar con informe cuantitativo, NOMBRE EMPRESA_
aun cuando existe exposición a ruido, PROGRAMACIÓN RUIDO
procede presentación de documento
emitido por organismo administrador
donde se especifique fechas (futuras) de
programación de evaluación cuantitativa.
**En caso de no aplicar, presentar
documento emitido por su organismo
administrador acreditando no aplicabilidad
de agente Ruido.
2. Se revisará lo señalado en planilla
centralizada de declaraciones (4) en
ítem 6 (6.1).
*Se deben presentar ambos documentos
(1 y 2) para calificación de ítem.
III.20 Lista de 1. Lista de chequeo para TMERT – EESS 1. Lista de Chequeo TMERT:
NOMBRE EMPRESA_LISTA
Chequeo visada por organismo administrador CHEQUEO TMERT
Trastorno y/o Prevencionista de la empresa
Músculo respecto a la conclusión de exposición 2. Lista de Chequeo MMC:
NOMBRE EMPRESA_LISTA
Esquelético a TMERT. CHEQUEO MMC
(TMERT-EESS) 2. Lista de chequeo general para la
y Manejo identificación de factores de riesgo *No Aplicabilidad EMPRESA_
NO APLICABILIDAD
Manual de laboral de manejo manual de carga
Carga (MMC) y visada por organismo administrador
Declaración y/o Prevencionista de la empresa
respecto a la conclusión de exposición
a MMC.
*Para no aplicabilidad de TMERT O MMC,
procede presentación de documento
emitido por responsable de la empresa
(Prevencionista de Riesgos) que indique:
- Motivo de no aplicabilidad
- Nombre, cargo y firma.
- Timbre.
3. Se revisará lo señalado en planilla
centralizada de declaraciones (4) en ítem
7 (7.1 al 7.2).
*Se deben presentar los tres documentos
(1, 2 y 3) para calificación de ítem.
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III.21 Difusión a 1. Se revisará lo señalado en panilla 1. NOMBRE
EMPRESA_EJEMPLO
trabajadores de centralizada de declaraciones (4) en DIFUSIÓN
Protocolo de ítem 9 (9.1 al 9.2).
Vigilancia de * Si empresa tiene dotación menor a 10
Riesgos trabajadores, presentar documento
Psicosociales emitido por empresa, declarando si
(RPS) Organismo Administrador ha indicado o
no, aplicación de protocolo Riesgos
Psicosociales por caso de DIEP por salud
mental.
2. Presentación de documento a modo
de ejemplo respecto a forma y canal
de difusión y sensibilización de
Riesgos Psicosociales (folletería, mail,
charlas, recursos audiovisuales, etc.).
III.22 Declaración 1. Se revisará lo señalado en planilla
Cuestionario centralizada de declaraciones (4) en
SUSESO/ISTAS ítem 10 (10.1 al 10.3).
21 (Versión *Completar declaración respecto a
Breve) aplicación de Cuestionario
SUSESO/ISTAS 21 (Versión Breve).
III.23 Informe 1. Informe respecto a conclusión por 1. NOMBRE
EMPRESA_INFORME RPS
resultados resultados de aplicación de
Cuestionario Cuestionario SUSESO/ISTAS 21
SUSESO/ISTAS (Versión Breve) vigente.
21 (Versión 2. Se revisará lo señalado en planilla
Breve) centralizada de declaraciones (4) en
ítem 11 (11.1)

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III.24 Comprobante Comprobante charla DAS/ODI actualizado APELLIDOS NOMBRE_ODI
de Charlas ODI de muestra de trabajadores a auditar.
*Comprobante debe especificar
identificación y cargo pactado del
trabajador, fecha de inducción charla,
firma trabajador y firma de relator.
Además, debe estar incluido el riesgo de
exposición a Hipobaria Intermitente
Crónica, Sílice, Ruido, Músculo Esquelético
y sus medidas de Control (si procede
exposición).
III.25 Comprobante Comprobante entrega de última versión de APELLIDOS NOMBRE_RIOHS
RIOHS Reglamento Interno (actualizado) de
Trabajadores muestra de trabajadores a auditar.
III.26 Comprobante 1. Comprobante actualizado de entrega 1. APELLIDOS NOMBRE_EPP
entrega EPP y de elementos de protección personal
su certificación (Casco, Chaleco Geólogo, Lentes y 2.
Zapatos de Seguridad) firmado por el NOMBRE EMPRESA_CERT
CASCO
trabajador seleccionado en muestra
de trabajadores a auditar. NOMBRE EMPRESA_CERT
(individualizados por trabajador) ZAPATOS
* En caso que para algún cargo en NOMBRE EMPRESA_CERT
específico no se exija algunos de los EPP LENTE
señalados (Casco, Chaleco Geólogo,
Lentes y Zapatos de Seguridad) presentar
documento o correo electrónico
formalizado por prevencionista de
empresa acreditando situación.
2. Certificación de EPP (Casco, Lentes y
Zapatos de Seguridad) emitidas
entidades correspondientes.

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III.27 Certificado 1. Certificado Médico de altura APELLIDOS NOMBRE_ALTURA
GEOGRAFICA
Médico geográfica vigente de muestra de
Vigente trabajadores a auditar, APELLIDOS
realizados por solicitud de la NOMBRE_OCUPACIONAL
empresa auditada.
2. Certificado Médico Ocupacional
vigente de muestra de
trabajadores a auditar,
realizados por solicitud de la
empresa auditada para
trabajadores que no cuentan con
certificado altura geográfica y no
prestan servicios sobre los 3000
m.s.n.m.
*En caso de no ser realizado por solicitud
de empresa auditada, además, adjuntar
carta responsabilidad presentada en
Acreditación de Ingreso MEL.

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Mes y Muestra a auditar:

Para facilitar procedimiento de auditoría, se informará vía correo electrónico con tres días de
antelación, respecto de fecha presentación documental, lo siguiente:

1. Muestra de trabajadores a auditar respecto de presentación documental de Contrato

y Anexos, Currículum y Certificados, Liquidaciones de Sueldo, Finiquitos, Pacto de Horas
Extras, Comprobante de Vacaciones, Comprobante Charla ODI, Comprobante entrega
RIOHS, Comprobante Entrega EPP, Examen de Altura Geográfica Registro Control de
Asistencia, Programa de Vigilancia H.I.C., Registro Capacitación anual H.I.C, Libro de
Remuneraciones, Planilla de Cotizaciones.

Cabe mencionar que, a muestra de trabajadores a informar, se deben agregar aquellos

trabajadores que cumplan funciones como Administrador de Contrato, Prevencionista de
Riesgos, un Supervisor y/o Jefe de Recursos Humanos o Relaciones Laborales, si contrato
comercial u orden auditada exigen mantener en dotación dichos cargos según información
que empresa proporcionará en Planilla centralizada de declaraciones (4) según lo señalado
en ítem 1 (1.1 al 1.4).

2. Mes a auditar respecto de presentación documental de Libro de Remuneraciones, Planilla

de Cotizaciones, Certificado de Cumplimiento de obligaciones laborales previsionales,
liquidaciones de sueldo, registro de asistencia.

**La documentación restante, solicitada en el presente documento, debe estar actualizada a la

fecha de programación de la auditoría.**

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*Anexo 1: III.01 Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad

En el reglamento interno se deben identificar los siguientes puntos:

i. Las horas en que empieza y termina el trabajo y las de cada turno, si aquél se efectúa
por equipos.

ii. Los descansos.

iii. Los diversos tipos de remuneraciones.

iv. El lugar, día y hora de pago.

v. Las obligaciones y prohibiciones a que estén sujetos los trabajadores.

vi. La designación de los cargos ejecutivos dependientes del establecimiento ante quienes
los trabajadores deban plantear sus peticiones, reclamos, consultas y sugerencias, y en
el caso de empresas de 200 trabajadores o más, un registro que consigne los diversos
cargos o funciones en la empresa y sus características técnicas esenciales.

vii. Las normas especiales pertinentes a las diversas clases de faenas, de acuerdo con la
edad y sexo de los trabajadores, y a los ajustes necesarios y servicios de apoyo que
permitan al trabajador con discapacidad un desempeño laboral adecuado.

viii. La forma de comprobación del cumplimiento de las leyes de previsión, de servicio

militar obligatorio, de cédula de identidad y, en el caso de menores, de haberse cumplido
la obligación escolar.

ix. Las normas e instrucciones de prevención, higiene y seguridad que deban observarse
en la empresa o establecimiento.

x. Las sanciones que podrán aplicarse por infracción a las obligaciones que señale el
Reglamento, las que solo podrán consistir en amonestación verbal o escrita y multa de
hasta 25% de la remuneración diaria.

xi. El procedimiento a que se someterá la aplicación de las sanciones referidas en el

número anterior.

xii. El procedimiento al que se someterán y las medidas de resguardo y sanciones que se

aplicarán en caso de denuncias por acoso sexual.

xiii. El procedimiento a que se someterán los reclamos que se deduzcan por infracción a
las normas de igualdad de remuneraciones entre hombres y mujeres que ocupen un
mismo cargo.

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IV. OTROS.

General:

Informamos que el proceso de Auditoría Laboral y HSE, comprende:

1.- Auditoría Laboral y HSE de Levantamiento, la cual se ejecutará en instalaciones propias o del
mandante ubicadas en Faena de MEL.

2.- Envío de Plan de Acción firmado vía correo electrónico (7 días corridos a contar de la fecha
de recepción de acta de levantamiento), para aquellas empresas con observaciones en el
proceso.

3.- Auditoría Laboral y HSE Complementaria, para aquellas empresas que presentan
observaciones, la cual será efectuada a 30 días corridos de ocurrida la 1ra. Revisión (auditoría
de levantamiento).
Cabe mencionar que documentación solo será recepcionada por el equipo de auditoría en oficinas
Deloitte Antofagasta o vía correo electrónico para su posterior revisión. Una vez revisada la
documentación, se informará vía telefónica el estado final de Auditoría Laboral y HSE.

4.- Cabe mencionar que revisión de documentación solicitada consta de 55 ítems a evaluar, de
los cuales, los siguientes se revisarán de forma física en instalaciones MEL (solo si no posee
resolución de centralización para centro de trabajo auditado): II.11 Contrato y Anexos, II.13
Liquidaciones, II.14 Finiquitos, II.15 Pacto de Horas Extras, III.07 Acta constitución y Programa
Comité Paritario (CPHS), III.08 Reuniones Comité Paritario.

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La información y documentación requerida será recepcionada el día señalado en correo
de notificación, por tanto, es de responsabilidad de la empresa entregar documentación
digitalizada completa, legible y suficiente para dar cumplimiento de los requerimientos de
auditoría laboral y HSE.
Cabe mencionar que se requiere la presencia (en instalaciones ubicadas en Faena de MEL y/o de
forma remota) de un (1) profesional como máximo de la empresa contratista, para atender y
responder frente auditoría laboral y HSE Deloitte, cuya asistencia es necesaria durante todo el
día.

De ocurrir modificaciones en memo de requerimientos, se comunicará con anterioridad a

la fecha de programación de la auditoría.

Cualquier consulta a este proceso puede ser enviada a equipo auditoría laboral y HSE
CLAuditoriaMEL@deloitte.com con copia a nuestra Supervisora Andrea Villanueva
avillanuevac@deloitte.com. Además, es posible contactarnos mediante los siguientes medios:

• Oficina Antofagasta: +56 2 2729 7641

• Auditores: +56 2 2729 7642 - +56 2 2729 8441 - +56 2 2729 8745 - +56 2 2729 8622.
• Faena: +56 9 95512508
• Supervisora: +56 9 61207542
• Conferencía vía Skype Business o Microsoft Teams (Previa coordinación vía correo electrónico).
• Reunión presencial en oficina Deloitte Antofagasta (Previa coordinación vía correo electrónico).

Agradecemos de antemano la colaboración dispensada y quedamos a su disposición para

aclarar o ampliar cualquier materia contenida en la presente.

Atentamente,

Equipo Auditoría Laboral y HSE MEL, Deloitte.

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