TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN

Necesidad
Hurtado (2000), destaca que en el proceso de investigación, la medición es un proceso a
través del cual se perciben las características de los eventos y se clasifican, categorizan
e interpretan dichas percepciones en función de una serie de reglas o convenciones
previamente establecidas. Esas reglas son generalmente conocidas como las técnicas e
instrumentos que permiten acceder a los datos necesarios durante la investigación.
Las técnicas son los recursos de que dispone el investigador para su trabajo. Las
técnicas necesitan los instrumentos para su realización.
En lo referente a las técnicas de investigación, se puede manifestar que, son las
diferentes formas en que una investigación puede llevarse a cabo. En tal sentido, es
prudente señalar que, la fase que comprende la aplicación de las técnicas e instrumentos
de investigación es la más laboriosa dentro de proceso investigativo.
En cuanto a los instrumentos de la investigación, se puede indicar, según Hernández
(1991), que los mismos, sirven para recoger los datos de la investigación. De la misma
manera, el autor manifiesta que un instrumento de medición adecuado es el que registra
los datos observables, de forma que representen verdaderamente a las variables que el
investigador tiene por objeto.
Conceptualización de Términos
Técnicas: La técnica es un conjunto de saberes prácticos o procedimientos para obtener
el resultado deseado. Una técnica puede ser aplicada en cualquier ámbito de la ciencia:
arte, educación, comunicación, entre otras. Por tanto, la técnica para la recolección de
información se entiende como el medio practico que se aplica en la obtención de
información en una determinada investigación.
Instrumentos: Es el medio donde se registra toda información recolectada durante la
investigación. Pues es un recurso indispensable y valioso. El Instrumento para la
recolección de la información es un conjunto de medios tangibles que permite registrar,
conservar y plasmar todo lo investigado a través de las técnicas utilizada que permite la
recolección de información.
Objetivos de las Técnicas
Para Hernández, Fernández y Baptista (2010), las técnicas de recolección de datos
comprenden procedimientos y actividades a seguir, ya que integran la estructura por
medio de la cual se organiza la investigación. Las técnicas tienen como objetivos:
1. Ordenar las etapas de la investigación.
2. Aportar instrumentos para manejar la información.
3. Llevar un control de los datos.
4. Orientar la obtención del conocimiento.
Tipos de Investigación
Entre las técnicas más utilizadas y conocidas se encuentran:
La investigación documental: permite la recopilación de información para enunciar las
teorías que sustentan el estudio de los fenómenos y procesos. Incluye el uso de
instrumentos definidos según la fuente documental a que hacen referencia.
La investigación de campo: permite la observación en contacto directo con el objeto
de estudio, y el acopio de testimonios que permitan confrontar la teoría con la práctica
en la búsqueda de la verdad objetiva.
Fuentes de la Investigación Documental
Las fuentes de investigación primarias son aquellas que dan información de primera
mano sobre el objeto de estudio. Se caracterizan por aportar información original y
relevante. Por ejemplo, en el caso de una biografía, los documentos civiles del personaje
(acta de nacimiento y otros registros) son considerados fuentes primarias.
Las fuentes de investigación secundarias son aquellas que han obtenido información de
otra fuente y la han sometido a un proceso de escrutinio, reestructuración, análisis y
crítica. Siguiendo el ejemplo de la biografía en proceso, las fuentes secundarias serían
otras biografías previas o libros de historia que expongan al menos una parte de la vida
del personaje en estudio.
Tantos las fuentes de investigación primarias como secundarias están referidas a los
siguientes tipos de documentos según el caso:
 Documentación impresa: se compone de libros; tesis de grado; publicaciones
periódicas; documentos de archivo (actas, informes, correspondencia, tratados,
contratos, registros contables, etc.);
 Documentos gráficos: pinturas, fotografías, mapas, esquemas, infografías, etc.;
 Documentos audiovisuales: registros de vídeo, grabaciones de audio, películas,
documentales, entre otros.
 Documentos electrónicos: además de documentos digitalizados, podemos
identificar blogs, información en redes sociales, etc.
La Investigación de Campo
La investigación de campo es la que se realiza directamente en el medio donde se
presenta el fenómeno de estudio. Entre las herramientas de apoyo para este tipo de
investigación se encuentran:
El cuestionario
La entrevista.
La encuesta.
La observación.
La experimentación.
La Encuesta
Es una técnica de investigación que permite obtener la información de un grupo
socialmente significativo de personas relacionadas con el problema de estudio, para
luego, por medio de un análisis cuantitativo o cualitativo, generar las conclusiones que
corresponda a los datos recogidos.
El grado de interacción del investigador con la persona quien posee la información es
mínimo; la información es obtenida por medio de preguntas formuladas en instrumentos
como el cuestionario.
Características de la Encuesta
 Se obtienen datos acerca de individuos. Mediante la encuesta puedes obtener
información de una muestra de individuos, es decir, de una fracción de la
población, pues, en la mayoría de los casos es imposible o muy costoso
realizarla a toda la población que nos interesa.
 Los individuos y las variables utilizadas para caracterizar a los individuos se
escogen con el propósito específico de un proyecto de investigación. Es
necesario conocer cuál es el objetivo para seleccionar a la muestra que se desea
o resulta representativa del fenómeno estudiado.
 Los valores (es decir, la información) que los individuos tienen en estas
variables se obtienen por medio de una o más de los métodos verbales de
recolección de datos:
A. En forma oral: la entrevista
B. En forma escrita: el cuestionario
Tipos de Preguntas
A. Preguntas de hechos, preguntas sobre aspectos subjetivos y preguntas de
conocimiento: Las primeras preguntas son las que se realizan para obtener
información sobre datos comprobables referidos a la propia persona
entrevistada, grupos o instituciones que pueda conocer; las preguntas sobre
aspectos subjetivos son las que abarcan las opiniones, actitudes, intenciones,
valores, juicios, sentimientos, motivos, aspiraciones, expectativas que también
determinan el comportamiento social; y, por último, algunos autores distinguen
de las dos anteriores las de conocimiento, que son las que se refieren a
conocimientos sobre temas concretos o recuerdos de acontecimientos pasados.
B. Preguntas abiertas y preguntas cerradas: Las preguntas abiertas son aquéllas
en las que el entrevistado responde libremente con sus propias palabras, y las
cerradas son preguntas en las que se le obliga a escoger entre una o varias de
una lista prefijada. Dentro de éstas últimas se pueden distinguir preguntas
dicotómicas o alternativas y preguntas de elección múltiple.
C. Preguntas directas, indirectas y proyectivas: Las preguntas directas son
aquéllas en las que se le pide al interesado una respuesta directa, sin escapatoria
posible, llevando al individuo a tomar una postura; mientras que las indirectas
sitúan las preguntas en un plano más general, pretenden que el encuestado
elabore su respuesta, seleccione y evalúe la información como la entienda.
También se incluyen en las indirectas las que trasladan cuestiones a otra persona
 para ayudar así al individuo a definir sus propias ideas y sentimientos, lo que
resulta muy interesante para la aproximación a temas difíciles en los que, si se
preguntara abiertamente, el entrevistado se sentiría molesto. Por último, las
proyectivas son las que invitan al individuo a dejar su realidad inmediata para
verse en una situación ficticia e imaginaria.
El Cuestionario
Un cuestionario “es un instrumento que agrupa una serie de preguntas relativas a un
evento, situación o temática particular, sobre el cual el investigador desea obtener
información”. Consiste en un conjunto de preguntas formuladas en base a una o más
variables a medir, donde se utiliza un formulario impreso estandarizado de preguntas, en
el cual el contestante llena por sí mismo. El contenido de las preguntas de un
cuestionario puede ser tan variado como los aspectos que mida.
Tipos de preguntas en un cuestionario
Existen dos formas de cuestionarios para recabar datos: cuestionarios abiertos y
cerrados. La decisión del tipo de cuestionario, abierto o cerrado, o del tipo de pregunta
obedece a las diferentes necesidades y problemas de investigación, lo que origina en
cada caso una escogencia de preguntas diferentes.
De este modo, dependiendo de las necesidades y problemas que presente la
investigación, algunas veces se utilizan preguntas cerradas, en otras preguntas abiertas,
mientras que en otros casos se requieren ambos tipos de preguntas, generando un
cuestionario mixto. Sin embargo, en la aplicación de instrumentos de medición de tipo
cuantitativo, en los que se pretende efectuar un análisis estadístico, han de utilizarse las
preguntas cerradas, en las cuales se asignen símbolos o valores numéricos a la galería de
respuestas presentadas.
Distintas escalas
Escala Likert
Es un tipo de instrumento de medición o de recolección de datos que se dispone en la
investigación social, es una escala para medir las actitudes y se emplea cuando se desea
preguntar varias cuestiones que compartan las mismas opciones de respuesta (para lo
cual se confecciona una matriz de intensidad). El sujeto debe escoger la categoría de
respuesta que represente su opinión. Consiste en un conjunto de ítem bajo la forma de
afirmaciones o juicios ante los cuales se solicita la reacción (favorable o desfavorable,
positiva o negativa) de los individuos.
Escala Thurstone
Contiene un conjunto de proposiciones relativas a determinada actitud expresada en
forma categórica (como aseveración). El encuestado debe señalar únicamente si está de
acuerdo o no con ellas. Para su redacción, es preciso que los items (proposiciones)
cubran el continúo de la actitud, por lo que deben ser redactadas de forma que
representen distintas intensidades de la referida actitud. Su tratamiento resulta muy
laborioso, dado el elevado número de items ya que es preciso otorgarles una gradación
escalar (ordinal) para interpretar sus resultados.
La observación
Según Hurtado (2000), la observación es la primera forma de contacto o de relación con
los objetos que van a ser estudiados. Constituye un proceso de atención, recopilación y
registro de información, para el cual el investigador se apoya en sus sentidos (vista,
oído, olfato, tacto, sentidos kinestésicos, y cenestésicos), para estar pendiente de los
sucesos y analizar los eventos ocurrentes en una visión global, en todo un contexto
natural. De este modo la observación no se limita al uso de la vista.
Permite observar los hechos tal cual como ocurren y sobre todo aquellos que le interesa
y considera significativos el investigador. Se emplea básicamente para recolectar datos
del comportamiento o conducta del sujeto o grupo de sujetos, hechos o fenómenos. En
toda observación intervienen elementos muy precisos como son: el observador, persona
que se encarga de codificar las situaciones o eventos ocurrentes; el instrumento de
registro, que puede ser directamente los sentidos o instrumentos mecánicos como
cámaras de vídeo, fotográfica, termómetro, cinta métrica, escala de color, grabador,
entre otros.
Observación Controlada / No controlada
Resultado de imagen para Observación Controlada Aguera (1979), diferencia la
observación controlada de la no controlada según se realice o no con previa
sistematización o precisión científica. Según Young (1979), la observación no
controlada reviste de una gran importancia ya que examina cuidadosamente situaciones
de la vida real, sin usar instrumentos de precisión ni comprobar los fenómenos
observados. De este modo es un medio útil para la búsqueda de una problemática que
oriente a una investigación posterior, destacando el hecho de no influir en absoluto
sobre lo observado. Este tipo de observación no obedece a ninguna regla, y la
determinación de las situaciones relevantes para la observación no sistematizada, así
como las especificación de las dimensiones del comportamiento, fenómeno o hechos
que han de ser sometidas a observación caracterizada por una atención poco
estructurada, pero abierta al máximo de todas las direcciones y a todo los
comportamientos que se sucedan. Sin embargo, a pesar de su no sistematización, debe
darse un mínimo de estructuración si se desea que se considere observación científica,
se indica algunos puntos para el establecimiento de categorías:
A. Como todo comportamiento se da en un contexto situacional de un sistema
sociocultural determinado, es necesario establecer el complejo de relaciones del
comportamiento observado y las situaciones.
B. Determinar las condiciones iniciales bajo las cuales acostumbra a repetirse la
aparición de las secuencias observadas.
C. Determinar la estructura de posiciones de la situación, ya que las personas
desempeñan roles concretos.
D. Interpretación subjetiva.
La Entrevista
Galán (2009), define a la entrevista como la comunicación interpersonal establecida
entre el investigador y el sujeto de estudio a fin de obtener respuestas verbales a los
interrogantes planteados sobre el problema propuesto. Se considera que este método es
más eficaz que el cuestionario, ya que permite obtener una información más completa.
A través de ella el investigador puede explicar el propósito del estudio y especificar
claramente la información que necesite; si hay interpretación errónea de las preguntas
permite aclararla, asegurando una mejor respuesta.
Se podrá definir que la entrevista consiste en obtención de información oral de parte de
una persona (entrevistado) lograda por el entrevistador directamente, en una situación
de cara a cara, a veces la información no se transmite en un solo sentido, sino en ambos,
por lo tanto una entrevista es una conversación entre el investigador y una persona que
responde a preguntas orientadas a obtener información exigida por los objetivos
específicos de un estudio.
Tipos de Entrevista
Hay dos tipos de entrevista:
La Estructurada y No Estructurada.
Entrevista Estructurada: Se caracteriza por estar rígidamente estandarizada; Se
plantean idénticas preguntas y en el mismo orden a cada uno de los participantes
quienes deben escoger en dos o más alternativas que se les ofrecen.
Para orientar mejor la entrevista se elabora un formulario que contenga todas las
preguntas. Sin embargo, al utilizar este tipo de entrevistas el investigador tiene limitada
libertad para formular preguntas independientes generadas por la interacción personal.
Entrevista No Estructurada: Es más flexible y abierta, aunque los objetivos de la
investigación rigen a las preguntas; Su contenido, orden, profundidad y formulación se
encuentra por entero en manos del entrevistador.
Si bien el investigador, sobre la base del problema, los objetivos y las variables elabora
preguntas antes de realizar la entrevista, modifica el orden, la forma de encabezar las
preguntas o su formulación para adaptarlas a las diversas situaciones y características
particulares de los sujetos de estudio.
Resultado de imagen para entrevista en una investigación. Este tipo de entrevistas es
muy útil en los estudios descriptivos y en las fases de exploración para el diseño del
instrumento de recolección de datos.

TÉCNICAS PARA EL TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN

Análisis Cuantitativo
El análisis consiste en descomponer un todo en cada una de sus partes. Se ha elegido la
siguiente definición de análisis de la información: “Es la manipulación de hechos y
números para obtener cierta información mediante técnicas que al investigador
posteriormente le podrán permitir tomar decisiones.
Criterios de ejecutar análisis de información
Se consideran dos criterios como son las características de la muestra y variables de
estudio (Ortiz, 2010, p. 247). La primera ubica la realidad de la investigación, es decir,
actores, ambientes físicos, contextos, temporalidad que identifica las particularidades
del tema.
La segunda, describe si lo hallado y evaluado se relacionan entre sí, incide en el cálculo
de porcentajes, medidas de tendencia central y variabilidad.

Pasos para realizar el procesamiento de datos

Obtener la información de la población investigada
Definir las variables o criterios para ordenar los datos, porque a partir de ello es que se
va a ver el tipo de pruebas que se pueden utilizar para analizarlas
Definir las herramientas estadísticas, y el programa de cómputo a utilizar

Es necesario reconocer los tipos de variables que se analizarán, ya que dependiendo del
tipo de variable que se tenga así será la prueba estadística a la cual se puede someter
dicha variable.