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Fagerberg / The Oxford Handbook of Innovation Revised Proof 31.7.2004 2:26pm página 1
Capítulo 1
...................................................................................................................................................
I NNOVACIÓN
UNA GUÍA PARA EL
LITERATURA
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j an fag erberg
1 . 1IIntroducción1
........................................................................................................................................................................................
2 enero fagerberg
20
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10
0
1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005
Año
Fig. 1.1 Artículos académicos con ''Innovación'' en el título, 1955–2004 (por 10,000
artículos de ciencias sociales)
Nota:La fuente es ISI Web of Knowledge. Se incluyeron el Social Science Citation Index (SSCI) desde 1956 hasta el presente. Se ha
realizado una búsqueda, por el número de artículos y en inglés, y el número total de publicaciones en cada base de datos, desde el año
1975 hasta la actualidad. Los resultados se presentan como porcentajes del total de artículos/documentos que se incluyeron en los
cálculos, por lo que las cifras de ese período no son estrictamente comparables con las de años posteriores.
Como resultado, nuestro conocimiento sobre los procesos de innovación, sus determinantes y su
impacto social y económico se ha visto muy mejorado.
Cuando los estudios de innovación comenzaron a surgir como unWcampo de investigación en el
1960s, lo hizo mayoritariamente fuera de las disciplinas existentes y de las universidades más
prestigiosas. Un acontecimiento importante en este proceso fue la formación en1965de la Unidad
de Investigación de Políticas Científicas (SPRU) de la Universidad de Sussex (ver Cuadro1.1).El
nombre del centro ilustra la tendencia de los estudios de innovación a desarrollarse bajo otros
términos (¿más aceptables en ese momento?), como, por ejemplo, "estudios científicos" o "estudios
de políticas científicas". Véase a continuación, una de las principales lecciones de la investigación
que se llevó a cabo es que la ciencia es solo uno entre varios ingredientes para una innovación
exitosa. Como consecuencia de estosWhallazgos, no sólo cambió el foco de la investigación en esta
área, sino también las nociones utilizadas para caracterizarla. A finales del siglo XX/principios del XX
WSiglo primero, se han fundado una serie de nuevos centros y departamentos de investigación,
centrándose en el papel de la innovación en
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La investigación iniciada en SPRU dio lugar a una gran cantidad de proyectos, conferencias
y publicaciones.política de investigación,que llegó a ser la revista académica central en el W
campo, se estableció en1972,con Freeman como elWprimer editor (luego fue sucedido por
Keith Pavitt, también de SPRU). Freeman está enXlibro esencial,La economía de la innovación
industrial,se publicó dos años después, en1974,y desde entonces ha sido revisado dos veces.
En mil novecientos ochenta y dos,el libro,Desempleo e Innovación Técnica,escrito por
Freeman, Clark y Soete, que introdujo un enfoque sistémico del papel de la innovación en el
cambio económico y social a largo plazo. Freeman más tarde continuó con un análisis del
sistema nacional de innovación en Japón (Freeman1987).También jugó un papel decisivo en la
creación del gran proyecto colaborativo IFIAS que, en1988resultó en el mismo enXlibro
esencial,Cambio Técnico y Teoría Económica,editado por Dosi, Freeman, Nelson, Silverberg y
Soete (tanto Dosi como Soete eran graduados de doctorado de la SPRU).
En muchos sentidos, SPRU llegó a servir como un modelo a seguir para los muchos centros/institutos
dentro de Europa y Asia que se establecieron, principalmente desde mediados de la década de 1980 en
adelante, combinando posgrados interdisciplinarios y doctorados. la enseñanza con una amplia investigación
financiada con fondos externos. La mayoría de estos, como la propia SPRU, estaban ubicados en
universidades relativamente nuevas (llamadas de "ladrillo rojo"), que posiblemente mostraron una mayor
receptividad a las nuevas necesidades, iniciativas e ideas sociales que las más inertes y bien fundadas.
"líderes" académicos establecidos, o en otros tipos de instituciones tales como escuelas de negocios o de
ingeniería. Los graduados de SPRU fueron en muchos casos fundamentales para difundir la investigación y la
enseñanza sobre innovación en sus propios países, particularmente en Europa.
cambio económico y social. Muchos de ellos tienen una orientación transversal, lo que ilustra
la necesidad de que la innovación se estudie desde diVperspectivas diferentes. También se
han fundado varias revistas y asociaciones profesionales.
La inclinación hacia la interdisciplinariedad que caracteriza gran parte del trabajo académico en
esta áreaXecta el hecho de que ninguna disciplina se ocupa de todos los aspectos de la innovación.
Por lo tanto, para obtener una visión global, es necesario combinar conocimientos de varias
disciplinas. Tradicionalmente, por ejemplo, la economía se ha ocupado principalmente de la
asignación de recursos a la innovación (en competencia con otros fines) y su eficacia económica.V
ects, mientras que el proceso de innovación en sí ha sido más o menos tratado como una "caja
negra". Lo que sucede dentro de esta "caja" se ha dejado a los estudiosos de otras disciplinas.
Obviamente, mucho de lo que sucede tiene que ver con el aprendizaje, un tema central en la ciencia
cognitiva. Tal aprendizaje ocurre en escenarios organizados (por ejemplo, grupos, equipos,WRMS,
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y redes), cuyo funcionamiento se estudia dentro de disciplinas como la sociología, la ciencia organizacional,
la administración y los estudios empresariales. Además, como señalan los geógrafos económicos, los
procesos de aprendizaje tienden a estar vinculados aWc contextos o lugares. La forma en que se organiza
la innovación y su localización también experimenta cambios importantes a lo largo del tiempo, como lo
pone de relieve el trabajo dentro delWcampo de la historia económica. También hay, como han señalado
los historiadores de la tecnología, un especiWc dimensión tecnológica de esto; la forma en que se organiza
la innovación, así como su impacto económico y socialVects, depende críticamente de las especificacionesW
c naturaleza de la tecnología en cuestión.
Hace dos décadas, todavía era posible para un estudiante trabajador obtener una visión
general bastante buena del trabajo académico sobre innovación al dedicar algunos años de
estudio intensivo al tema. Ya no. Hoy en día, la literatura sobre innovación es tan grande y
diversa que incluso mantenerse al día con unaWCWEl campo de la investigación es muy
desafiante. El propósito de este volumen es proporcionar al lector una guía para esta
literatura en rápida expansión. Hacemos esto bajo los siguientes encabezados generales:
I Innovación en proceso
II La naturaleza sistémica de la innovación
III Cómo se difunde la innovaciónVers IV
Innovación y Desempeño.
La primera parte se centra en el proceso a través del cual se producen las innovaciones y los
actores que intervienen: individuos,Wempresas, organizaciones y redes. Como discutiremos con
más detalle a continuación, la innovación es por su propia naturaleza un fenómeno sistémico, ya
que resulta de la interacción continua entre diVdiferentes actores y organizaciones. La segunda
parte describe la perspectiva de sistemas en los estudios de innovación y analiza los roles de las
instituciones, organizaciones y actores en este proceso a nivel nacional y regional. La tercera parte
explora la diversidad en la forma en que dichos sistemas funcionan a lo largo del tiempo y a través
de diVdiferentes sectores o industrias. Finalmente, la cuarta parte examina las consecuencias
sociales y económicas más amplias de la innovación y los problemas de política asociados. El resto
de este capítulo sienta las bases para la discusión que sigue al brindar una visión general amplia de
algunos de los temas centrales en los estudios de innovación (incluidos los problemas
conceptuales).
otro (la biotecnología, por ejemplo). En muchos casos, sin embargo, hay un lapso de tiempo
considerable entre los dos. De hecho, un retraso de varias décadas o más no es raro (Rogers1995).
Tales retrasos reXect el diVdiferentes requisitos para desarrollar ideas e implementarlas. Si bien las
invenciones pueden llevarse a cabo en cualquier lugar, por ejemplo, en las universidades, las
innovaciones ocurren principalmente enWempresas, aunque también pueden darse en otro tipo de
organizaciones, como los hospitales públicos. Para poder convertir una invención en una
innovación, unWrm normalmente necesita combinar varios diVdiferentes tipos de conocimientos,
capacidades, habilidades y recursos. por ejemplo, elWLa empresa puede requerir conocimientos,
habilidades e instalaciones de producción, conocimiento del mercado, un sistema de distribución
que funcione bien, suVicienteWrecursos financieros, etc. De ello se deduce que el papel del
innovador,3es decir, la persona o unidad organizacional responsable de combinar los factores
necesarios (lo que el teórico de la innovación Joseph Schumpeter (ver Cuadro1.2)llamado el
''empresario''), puede ser bastante difícilVerent de la del inventor. De hecho, la historia está repleta
de casos en los que el inventor de los principales avances tecnológicos no logra cosechar los
beneficios.Wts de sus avances.
Los largos desfases entre la invención y la innovación pueden tener que ver con el hecho
de que, en muchos casos, pueden faltar algunas o todas las condiciones para la
comercialización. Puede que no haya un suVnecesidad suficiente (¡todavía!) o puede ser
imposible de producir y/o comercializar porque algunos insumos vitales o factores
complementarios no están (¡todavía!) disponibles. Por lo tanto, aunque se dice que Leonardo
da Vinci tuvo algunas ideas bastante avanzadas para unXying, estos eran imposibles de llevar
a cabo en la práctica debido a la falta de materiales adecuados, habilidades de producción y,
sobre todo, una fuente de energía. De hecho, la realización de estas ideas tuvo que esperar a
la invención y posterior comercialización (y mejora) del motor de combustión interna.4Por lo
tanto, como muestra este ejemplo, muchas invenciones requieren invenciones e innovaciones
complementarias para tener éxito en la etapa de innovación.
Otro factor de complicación es que la invención y la innovación es un proceso continuo. Por ejemplo, el
automóvil, tal como lo conocemos hoy, ha mejorado radicalmente en comparación con elWprimeros
modelos comerciales, debido a la incorporación de un número muy elevado de diVdiferentes invenciones/
innovaciones. De hecho, elWprimeras versiones de virtualmente todos signiWLas innovaciones novedosas,
desde la máquina de vapor hasta el avión, eran versiones toscas y poco fiables de los dispositivos que
acabaron desapareciendo.Vutilizado ampliamente. Kline y Rosenberg (1986),en un enXdocumento esencial,
señalar:
Es un grave error tratar una innovación como si fuera un bien desarrollado.Wned, cosa homogénea que
podría ser identiWed como entrar en la economía en una fecha precisa, o estar disponible en un momento
preciso. . . . El hecho es que las innovaciones más importantes pasan por cambios drásticos a lo largo de su
vida, cambios que pueden, y a menudo lo hacen, transformar totalmente su significado económico.W
cancelar Las mejoras posteriores en una invención después de suWLa primera presentación puede ser
mucho más importante desde el punto de vista económico que la disponibilidad inicial de la invención en
su forma original. (Kline y Rosenberg)1986: 283)
Por lo tanto, lo que consideramos una innovación única suele ser el resultado de un largo proceso que
involucra muchas innovaciones interrelacionadas. esta es una de las razones del porque
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Joseph Schumpeter (1883–1950) fue uno de los científicos sociales más originales del siglo XX.
Creció en Viena a principios de siglo, donde estudió derecho y economía. Durante la mayor
parte de su vida trabajó como académico, pero también probó suerte como político, sirviendo
brieXy comoWministro de finanzas en elWprimer gobierno (socialista) posterior a la Primera
Guerra Mundial y como banquero (sin mucho éxito). Se convirtió en profesor en la Universidad
de Bonn en 1925 y luego en la Universidad de Harvard en los Estados Unidos (1932), donde
permaneció hasta su muerte. Pronto publicó varios libros y artículos en alemán, entre ellos el
teoría del desarrollo económico,publicado en1911 y en una edición revisada en inglés en1934.
Entre sus obras posteriores más conocidas se encuentran Ciclos de negociosen dos volúmenes
(de1939),Capitalismo, Socialismo y Democracia (1943),y el publicado póstumamenteHistoria
del Análisis Económico (1954).
Muy pronto desarrolló un enfoque original, centrándose en el papel de la innovación en el cambio
económico y social. no fue suVSchumpeter argumentó que es eficiente estudiar la economía a través
de lentes estáticos, centrándose en la distribución de recursos dados a través de diVextremos
diferentes. El desarrollo económico, en su opinión, tenía que ser visto como un proceso de cambio
cualitativo, impulsado por la innovación, que tiene lugar en un tiempo histórico. Como ejemplos de
innovación mencionó nuevos productos, nuevos métodos de producción, nuevas fuentes de
suministro, la explotación de nuevos mercados y nuevas formas de organizar los negocios. el deW
ned la innovación como "nuevas combinaciones" de los recursos existentes. Esta actividad
combinatoria que él denominó "la función empresarial" (para ser fulWlled by ''emprendedores''), a la
que concedió mucha importancia. Una de las principales razones del importante papel que
desempeñan los empresarios para la innovación exitosa fue el predominio de la inercia, o "resistencia
a las nuevas formas", como él lo expresó, en todos los niveles de la sociedad que los empresarios
tenían que enfrentar.Wluchar para lograr sus objetivos. En sus primeros trabajos, que a veces se
denomina "Schumpeter Mark I", Schumpeter se centró principalmente en empresarios individuales.
Pero en trabajos posteriores también enfatizó la importancia de la innovación en grandesWrms
(llamado ''Schumpeter Mark II''), y señaló la investigación cualitativa históricamente orientada
(estudios de casos) como el camino a seguir para la investigación en esta área.
En su análisis de la innovación diVsión, Schumpeter enfatizó la tendencia de las
innovaciones a "agruparse" en ciertas industrias y períodos de tiempo (y el derivado eVefectos
sobre el crecimiento) y la posible contribución de tal "agrupamiento" a la formación de ciclos
económicos y "ondas largas" en la economía mundial (Schumpeter 1939). La última sugerencia
ha sido una fuente constante de controversia desde entonces. No menos controvertida, y tal
vez incluso más conocida, es su inspirada discusión sobre los cambios institucionales bajo el
capitalismo (y su posible transformación endógena en "socialismo") en el libroCapitalismo,
Socialismo y Democracia (1943).
Fuentes:Swedberg1991;Shionoya1997;Fagerberg2003.
organizar negocios. Sin embargo, en economía, la mayor parte de la atención se ha centrado en los
dos Wprimero de estos. Schmookler (1966),por ejemplo, en su trabajo clásico sobre "Invención y
crecimiento económico", argumentó que la distinción entre "tecnología de producto" y "tecnología
de producción" era "crítica" para nuestra comprensión de este fenómeno (ibid.166).el deWned el
primer tipo como conocimiento acerca de cómocrear o mejorar productos, y el segundo como
conocimiento sobre cómoProduceellos. De manera similar, los términos "innovación de productos"
e "innovación de procesos" se han utilizado para caracterizar la aparición de bienes y servicios
nuevos o mejorados, y las mejoras en las formas de producir estos bienes y servicios,
respectivamente.5El argumento para centrarse particularmente en la distinción entre innovación de
productos y de procesos a menudo se basa en la suposición de que su impacto económico y social
puede diferir.Vejem. Por ejemplo, aunque comúnmente se supone que la introducción de nuevos
productos tiene un efecto claro y positivo,Vefecto sobre el crecimiento de los ingresos y el empleo,
se ha argumentado que la innovación de procesos, debido a su naturaleza de reducción de costos,
puede tener un efecto más ambiguo.Vetc. (Edquist et al.2001;Pianta en este volumen). Sin embargo,
aunque claramente distinguibles a nivel del individuoWempresa o industria, tales diVLas referencias
tienden a desdibujarse a nivel de la economía en general, porque el producto de unaWLa empresa
(o industria) puede terminar siendo utilizada para producir bienes o servicios en otra.6
El enfoque en las innovaciones de productos y procesos, si bien es útil para el análisis de algunos
temas, no debe llevarnos a ignorar otros aspectos importantes de la innovación. Por ejemplo,
durante elWDurante la primera mitad del siglo XX, muchas de las innovaciones que hicieron posible
que Estados Unidos "se adelantara" a otras economías capitalistas fueron de tipo organizativo,
involucrando formas completamente nuevas de organizar la producción y la distribución (ver
Bruland y Mowery en este volumen, mientras que Lam proporciona una visión general de la
innovación organizacional). Edquist et al. (2001)han sugerido dividir la categoría de innovación de
procesos en "innovaciones de procesos tecnológicos" e "innovaciones de procesos
organizacionales", las primeras relacionadas con nuevos tipos de maquinaria y las últimas con
nuevas formas de organizar el trabajo. Sin embargo, las innovaciones organizativas no se limitan a
nuevas formas de organizar el proceso de producción dentro de un determinado Whabitación La
innovación organizacional, en el sentido usado por Schumpeter,7también incluye arreglos a través
deWempresas como la reorganización de industrias enteras. Además, como ejemploWed por el caso
de EE.UU. en elWEn la primera mitad del siglo anterior, muchas de las innovaciones
organizacionales más importantes se han producido en la distribución, con grandes consecuencias
para toda una gama de industrias (Chandler1990).
Otro enfoque, también basado en el trabajo de Schumpeter, ha sido clasificar las
innovaciones según cuán radicales son en comparación con la tecnología actual (Freeman y
Soete1997).Desde esta perspectiva, las mejoras continuas del tipo mencionado anteriormente
a menudo se caracterizan como innovaciones "incrementales" o "marginales".8a diferencia de
las innovaciones "radicales" (como la introducción de un tipo de maquinaria totalmente
nuevo) o las "revoluciones tecnológicas" (que consisten en un grupo de innovaciones que
juntas pueden tener un impacto de gran alcance). Schumpeter se centró en particular en las
dos últimas categorías, que creía que eran de mayor
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importancia. Sin embargo, es una opinión generalizada que el impacto acumulativo de las
innovaciones incrementales es igual de grande (si no mayor), y que ignorarlas conduce a una
visión sesgada del cambio económico y social a largo plazo (Lundvall et al.1992). Además, la
realización del beneficio económicoWLas innovaciones "radicales" en la mayoría de los casos
(incluidas las del avión y el automóvil, discutidas anteriormente) requieren una serie de
mejoras incrementales. Podría decirse que la mayor parte de los beneficios económicosW
Provienen de innovaciones y mejoras incrementales.
También está la cuestión de cómo tomar diVcontextos diferentes en cuenta. Si A para elWla
primera vez que introduce una innovación en particular en un contexto, mientras que B luego
introduce la misma innovación en otro, ¿caracterizaríamos a ambos como innovadores? Este es un
asunto de convención. Una práctica ampliamente utilizada, basada en el trabajo de Schumpeter, es
reservar el término innovador para A y caracterizar a B como un imitador. Pero se podría
argumentar que, siguiendo el propio de SchumpeterWnición, sería igualmente consistente llamar a
B un innovador también, ya que B está introduciendo la innovación para el Wprimera vez en un
nuevo contexto. Esta es, por ejemplo, la posición adoptada por Hobday (2000) en una discusión
sobre la innovación en los llamados ''países recientemente industrializados'' en Asia.9Uno podría
objetar, sin embargo, que hay una diferencia cualitativaVerencia entre (a) comercializar algo para el
Wprimera vez y (B)copiándolo e introduciéndolo en un diVcontexto diferente. Podría decirse que
este último incluye una mayor dosis de comportamiento imitativo (imitación), o lo que a veces se
denomina "transferencia de tecnología". Esto no excluye la posibilidad de que la imitación pueda
conducir a nuevas innovaciones. De hecho, como señalan Kline y Rosenberg (1986,ver cuadro1.3),
muchos signi económicamenteWLas innovaciones no pueden ocurrir mientras se difunde un
producto o proceso.Vusando (ver también Hall en este volumen). Introducir algo en un nuevo
contexto a menudo implica una adaptación considerable (y, por lo tanto, una innovación
incremental) y, como ha demostrado la historia, cambios organizacionales (o innovaciones) que
pueden significarWaumentar la productividad y la competitividad de manera significativa (ver
Godinho y Fagerberg en este volumen).10
A veces es más fácil caracterizar un fenómeno complejo señalando claramente lo que NO es.
Stephen Kline y Nathan Rosenberg hicieron exactamente esto cuando, en unXUn artículo
crucial de 1986 utilizó el concepto "el modelo lineal" para caracterizar una interpretación
generalizada pero, en su opinión, errónea de la innovación.
Básicamente, "el modelo lineal" se basa en el supuesto de que la innovación es ciencia aplicada. Es
''lineal'' porque hay un pozo-deWconjunto definido de etapas por las que se supone que pasan las
innovaciones. La investigación (ciencia) vieneWprimero, luego desarrollo, yWfinalmente producción y
mercadeo. Ya que viene la investigaciónWPrimero, es fácil pensar en esto como el elemento crítico.
Por lo tanto, esta perspectiva, que a menudo se asocia con las declaraciones programáticas de
Vannevar Bush sobre la organización de los sistemas de investigación estadounidenses (Bush 1945),
es adecuada para defender los intereses de los investigadores y científicos y las organizaciones en las
que trabajan.
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Los problemas con este modelo, señalan Kline y Rosenberg, son dos. Primero, generaliza una
cadena de causalidad que solo es válida para una minoría de innovaciones. Aunque algunas
innovaciones importantes provienen de scientiWc avances, esto no es cierto la mayor parte del
tiempo. Las empresas normalmente innovan porque creen que existe una necesidad comercial para
ello y, por lo general, comienzan revisando y combinando el conocimiento existente. Es sólo si esto
no funciona, argumentan, queWlas empresas consideran invertir en investigación (ciencia). De hecho,
en muchos escenarios, la experiencia de los usuarios, no la ciencia, se considera la fuente más
importante de innovación (von Hippel 1988; Lundvall 1988). Segundo, "el modelo lineal" ignora las
muchas retroalimentaciones y bucles que ocurren entre los diVlas diferentes "etapas" del proceso.
Las deficiencias y fallas que ocurren en varias etapas pueden conducir a una reconsideración de los
pasos anteriores, y esto eventualmente puede conducir a innovaciones totalmente nuevas.
1 .3Innovación en elMETROtomando
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inercia,con este último visto como (parcialmente) endógeno. Esto puede, hasta cierto punto, haber
sido una interpretación adecuada de los acontecimientos en Europa a principios del siglo XIX. pero
durante elWEn las primeras décadas del siglo XX, quedó claro para los observadores que las
innovaciones involucran cada vez más el trabajo en equipo y tienen lugar dentro de organizaciones
más grandes (ver Bruland y Mowery (Cap.13),Lam (cap.5),y Lazonick (cap.2)en este volumen). En un
trabajo posterior, Schumpeter reconoció esto y enfatizó la necesidad de un estudio sistemático del
espíritu empresarial "cooperativo" en las grandes empresas.Wrms (llamado ''Schumpeter Mark II'').
Sin embargo, no analizó el fenómeno con mucho detalle (aunque aconsejó enfáticamente a otros
que lo hicieran).11
Trabajo teórico y empírico sistemático sobre proyectos-innovación enWLas empresas (y la
gestión de tales proyectos) evolucionaron lentamente, pero durante las últimas décadas ha surgido
una literatura bastante sustancial (ver los capítulos de Pavitt y Lam en este volumen). En general, la
investigación en esta área coincide con el énfasis de Schumpeter en la incertidumbre (Nelson y
Wintermil novecientos ochenta y dos;Nonaka y Takeuchi1995;Van de Ven et al. 1999).En particular,
para las innovaciones potencialmente gratificantes, se argumenta, uno puede simplemente no
saber cuáles son las fuentes más relevantes o las mejores opciones a seguir (aún menos qué tan
grande es la probabilidad de éxito).12También se ha subrayado que los innovadoresWrms necesita
considerar los problemas potenciales que la "dependencia de ruta" puede crear (Arthur1994).Por
ejemplo, si unWrm selecciona una especificaciónWcamino de la innovación c muy temprano, puede
(si tiene suerte) disfrutar ''Wventajas de ser el primero en moverse. Pero también corre el riesgo de
estar "encerrado" en este especiWc camino a través de varios e auto-reforzadosVects. Si al final
resulta que realmente existió un camino superior, que algún otroWrm equipado con más paciencia
(o suerte) pasó aWy, el primero en moverse puede estar en un gran problema porque entonces, se
argumenta, puede ser demasiado costoso o demasiado tarde para cambiar de camino. Se ha
sugerido, por lo tanto, que en la fase inicial de un proyecto de innovación, antes de suVSi se genera
un conocimiento eficiente de las alternativas, la mejor estrategia puede ser simplemente evitar
quedarse "atrapado" en un camino particular y permanecer abierto a las discrepancias.Videas/
soluciones diferentes (y en competencia). A nivel de laWEn resumen, esto requiere un "liderazgo
pluralista" que permita una variedad de perspectivas en competencia (Van de Ven et al.1999),en
contraste con el estilo de líder homogéneo y unitario que, en la literatura de gestión, a veces se
considera como el más ventajoso.13
''Apertura'' a nuevas ideas y soluciones? se considera esencial para los proyectos de
innovación, especialmente en las primeras fases. La razón principal de esto tiene que ver con
una característica fundamental de la innovación: que toda nueva innovación consiste en una
nueva combinación de ideas, capacidades, habilidades, recursos, etc. existentes. De aquí se
sigue lógicamente que cuanto mayor sea la variedad de estos factores dentro de un sistema
dado, mayor será el alcance para que se combinen en diVde diferentes maneras, produciendo
nuevas innovaciones que serán a la vez más complejas y más sofisticadas. Esta lógica
evolutiva se ha utilizado para explicar por qué, en la antigüedad, los habitantes de la gran
masa continental de Eurasia llegaron a ser más innovadores y tecnológicamente sofisticados
que las poblaciones pequeñas y aisladas en otras partes del mundo (Diamond1998). Aplicado
mecánicamente sobre una población deWrms, esta lógica tal vez podría llevarse a
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implica que grandeWcabe esperar que las empresas sean más innovadoras que las pequeñasWrms.
14 Sin embargo, modernoWLas rms no son sistemas cerrados comparables a las poblaciones
aisladas de la antigüedad. Las empresas han aprendido, por necesidad, a monitorear de cerca los
pasos de los demás y buscar ampliamente nuevas ideas, aportes y fuentes de inspiración. Cuanto
más WEn promedio, las empresas son capaces de aprender interactuando con fuentes externas,
mayor es la presión sobre los demás para que sigan su ejemplo. Esto mejora en gran medida la
capacidad de innovación de los individuosWempresas y los sistemas económicos a los que
pertenecen (regiones o países, por ejemplo). Podría decirse que esto es de particular importancia
para los más pequeñosWempresas, que tienen que compensar los escasos recursos internos siendo
buenas interactuando con el mundo exterior. Sin embargo, la creciente complejidad de las bases de
conocimiento necesarias para la innovación significa que incluso grandesWLas empresas dependen
cada vez más de fuentes externas en su actividad innovadora (Granstrand, Patel y Pavitt,1997;y en
este volumen: Pavitt; Powell y Grodal; Narula y Zanfei).
Por lo tanto, cultivar la capacidad de absorber conocimiento (externo), la llamada "capacidad de
absorción" (Cohen y Levinthal1990),es una necesidad para los innovadoresWrms, grandes o
pequeñas. Sin embargo, es algo queWrms a menudoWy muy desafiante; el síndrome "no inventado
aquí" es una característica bien conocida enWrms de todos los tamaños. Esto podría decirse que esX
ecta el carácter acumulativo e incrustado deWrm-especiWconocimiento c. En la mayoría de los
casos,WLas empresas desarrollan su conocimiento de cómo hacer las cosas de forma incremental.
Dicho conocimiento, entonces, consiste en "rutinas" que se reproducen a través de la práctica
("memoria organizacional": Nelson y Wintermil novecientos ochenta y dos).Con el tiempo, la
estructura organizativa de laWrm y su base de conocimientos suelen evolucionar conjuntamente en
una configuración que es benéficaWespecial para las operaciones diarias de laWhabitación Se ha
argumentado, sin embargo, que tal configuración, al tiempo que facilita la comunicación/interacción
diaria interna de losWrm, puede de hecho restringir laWcapacidad de la empresa para absorber
nuevos conocimientos creados en otros lugares, especialmente si los nuevos conocimientos
externos significanWdesafía candentemente la configuración/conocimiento existente delWrm (la
llamada ''competencia que destruye el cambio técnico'': Tushman y Anderson1986).De hecho, tales
problemas pueden ocurrir incluso para las innovaciones que se crean internamente. Xerox, por
ejemplo, desarrolló tanto la PC como el mouse, pero fracasó en explotar comercialmente estas
innovaciones, principalmente porque no parecían ser de mucho valor para el mercado.Wnegocio de
fotocopiadoras existente de rm (Rogers1995).
Por lo tanto, la organización para la innovación es una tarea delicada. La investigación en
esta área ha señalado, entre otras cosas, la necesidad deWrms para permitir que grupos de
personas dentro de la organización suVlibertad eficiente para experimentar con nuevas
soluciones (Van de Ven1999),y establecer patrones de interacción dentro de laWrm que le
permiten movilizar toda su base de conocimientos al enfrentarse a nuevos retos (Nonaka y
Takeuchi1995;Lam, cap.5en este volumen). Tal organización no se detiene en la puerta de laW
rm, pero se extiende a las relaciones con socios externos. Los lazos con socios con los que la
comunicación es frecuente a menudo se denominan "lazos fuertes", mientras que los que son
más ocasionales se denominan "lazos débiles" (Granovetter1973;véase Powell y Grodal, cap.3
en este volumen). Socios vinculados entre sí con fuertes lazos, ya sea
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1 .4TélSsistémiconortenaturaleza deInnovacion
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naturalmente tienden a jugar un papel importante en los análisis basados en este enfoque, que ha
demostrado estar enXuenciales entre los hacedores de políticas en esta área, especialmente en
Europa (ver Lundvall y Borrás, Cap.22en este volumen). (La Parte II de este volumen analiza algunos
de los elementos constitutivos de tales sistemas con más detalle.15)
¿Cuáles son las implicaciones de aplicar una perspectiva de sistema al estudio de la innovación?
Los sistemas son, como redes, un conjunto de actividades (o actores) que están interrelacionados, y
esto conduce naturalmente a un enfoque en el funcionamiento de los vínculos del sistema.dieciséis
¿El potencial para la comunicación y la interacción a través de los vínculos existentes es suficiente?V
explotado icientemente? ¿Existen vínculos potenciales dentro del sistema que podríanW
establecerse? Estas preguntas se aplican, por supuesto, tanto a las redes como a los sistemas. Sin
embargo, en el uso normal del término, un sistema normalmente tendrá más "estructura" que una
red y tendrá un carácter más duradero. La estructura de un sistema facilitará ciertos patrones de
interacción y resultados (y restringirá otros), y en este sentido hay un paralelo con el papel de la
"inercia" enWrms. Un sistema dinámico también tiene retroalimentaciones, que pueden servir para
reforzar, o debilitar, la estructura/funcionamiento existente del sistema, lo que lleva a un
"bloqueo" (una condición estable).Wguración), o un cambio de orientación, o —eventualmente— la
disolución del sistema. Por lo tanto, los sistemas pueden, al igual queWrms—estar encerrado en un
especiWc camino de desarrollo que apoya ciertos tipos de actividades y restringe otros. Esto puede
verse como una ventaja, ya que empuja a los participantesWempresas y otros actores del sistema en
una dirección que se considera beneficiosa.Wespecial Pero también puede ser una desventaja, si la
estafaWguración de los cables del sistemaWrmes para ignorar avenidas de exploración
potencialmente fructíferas. El carácter de tales procesos será unVafectado por la medida en que el
sistema intercambia impulsos con su entorno. Cuanto más abierto es un sistema a los impulsos del
exterior, menor es la posibilidad de quedar "bloqueado" de los nuevos y prometedores caminos de
desarrollo que emergen fuera del sistema. Por lo tanto, es importante que los "administradores del
sistema", como los responsables de la formulación de políticas, estén atentos a la apertura del
sistema, para evitar la posibilidad de que las actividades de innovación se vean indebidamente
restringidas por la dependencia del camino que se refuerza a sí misma.
Otra característica importante de los sistemas que se ha puesto de relieve son las fuertes
complementariedades que comúnmente existen entre los componentes de un sistema. Si, en un
sistema dinámico, falta un componente complementario crítico, o no logra progresar o
desarrollarse, esto puede bloquear o ralentizar el crecimiento de todo el sistema. Esta es, como se
señaló anteriormente, una de las principales razones por las que suele haber un desfase de tiempo
muy considerable entre la invención y la innovación. Los historiadores económicos han usado
comúnmente conceptos tales como "salientes inversos" y "cuellos de botella" para caracterizar tales
fenómenos (Hughes1983;Rosenbergmil novecientos ochenta y dos).Sin embargo, dichas
limitaciones no tienen por qué ser de carácter puramente técnico (como, por ejemplo, el hecho de
no poder inventar una batería decente, que ha limitado gravemente la diVuso de automóviles
eléctricos durante más de un siglo), pero puede tener que ver con la falta de infraestructura
adecuada,Wfinanzas, habilidades, etc. Algunas de las innovaciones más importantes de este siglo,
como la electricidad y los automóviles (Mowery y Rosenberg1998),dependían de una gran cantidad
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14 enero fagerberg
1 . 5HAyInnovacionDIffers
........................................................................................................................................................................................
como una señal para otrosWrms (los imitadores), que, si las condiciones de entrada lo permiten,
"pulularán" en la industria o sector con la esperanza de compartir el beneficio.Wts (con el resultado de que
el innovador inicialWlas ventajas de ser el primero en moverse pueden erosionarse rápidamente). Este
“enjambre” de imitadores implica que el crecimiento del sector o industria en el que se produce la
innovación será bastante elevado durante un tiempo. Tarde o temprano, sin embargo, el eVlos efectos
sobre el crecimiento (creados por una innovación) se agotarán y el crecimiento se ralentizará.
La "teoría del ciclo de vida del producto", por atractiva que fuera en su simplicidad, no
siempre fue corroborada por investigaciones posteriores. Si bien acertó en algunas de las
conjeturas generales (tomadas de Schumpeter), el esquema riguroso que agregó,
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con bien-deWSe demostró que las etapas definidas, la estandarización y los requisitos competitivos
cambiantesWt solo una minoría de industrias (Walker1979;Cohen1995).Aunque es difícil obtener
buenos datos, lo que surge de la investigación empírica es una imagen mucho más compleja,20con
considerable diVerencias entre sectores industriales en la forma en que se configura esta dinámica.
Como ejemploWed por la taxonomía sugerida por Pavitt (ver Cuadro1.4),exploración de tal diV
erencias ("dinámica industrial") se ha convertido en una de las principales áreas de investigación
dentro de los estudios de innovación (ver en este volumen:
Un resultado importante del análisis de Pavitt fue laWDescubriendo que los factores que conducen a una
innovación exitosa diVer en gran medida a través de industrias/sectores. Esto obviamente ponía en tela de
juicio políticas tecnológicas o de innovación que sólo se enfocaban en un mecanismo, como por ejemplo, los
subsidios a la I+D.
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El libroUna teoría evolutiva del cambio económico (mil novecientos ochenta y dos)por Richard Nelson
y Sidney Winter es una de las contribuciones más importantes al estudio de la innovación y el cambio
económico y social a largo plazo. Nelson y Winter comparten el enfoque schumpeteriano sobre el
"capitalismo como motor de cambio". Sin embargo, basándose en trabajos anteriores de Herbert
Simon y otros (la llamada racionalidad "procedimental" o "limitada"), Winter introduce una
perspectiva teórica más elaborada sobre cómoWrms se comportan. En los modelos de Nelson y
Winter,WLas acciones de las empresas están guiadas por rutinas, que se reproducen a través de la
práctica, como partes delWrms' "memoria organizacional". Las rutinas típicamente diVer al otro lado
Wrms. Por ejemplo, algunosWLas empresas pueden estar más inclinadas hacia la innovación,
mientras que otras pueden preferir la ruta imitativa menos exigente (pero también menos
gratificante). Si una rutina conduce a un resultado insatisfactorio, unWrm puede usar sus recursos
para buscar uno nuevo, que, si satisfaceWes el criterio fijado por elWrm—con el tiempo se adoptará
(los llamados ''satisW"comportamiento de cing").
Por lo tanto, en lugar de seguir la práctica común en muchas teorizaciones económicas de
extrapolar las características de un "agente representativo" a toda una población (el llamado
"pensamiento tipológico"), Nelson y Winter toman en cuenta las características sociales y
económicas. consecuencias de la interacción dentro de poblaciones de actores heterogéneos
(el llamado ''pensamiento de la población''). También enfatizan el papel del azar (el elemento
estocástico) en la determinación del resultado de la interacción. En el libro, estos resultados se
exploran a través de simulaciones, que permiten a los autores estudiar las consecuencias de
variar el valor de los parámetros clave (para reXect diVsupuestos diferentes sobre el progreso
tecnológico,Wcomportamiento firme, etc.). Distinguen entre un "régimen de innovación", en el
que se supone que la frontera tecnológica progresa independientemente de Wactividades
propias de las empresas (el régimen ''basado en la ciencia''), y otro en el que el progreso
tecnológico es más endógeno y depende de lo queWlas propias empresas lo hacen (el régimen
"acumulativo"). También varían la facilidad/diVla dificultad de la innovación y la imitación.
El trabajo de Nelson y Winter ha sido una importante fuente de inspiración para el trabajo
posterior sobre ''conocimiento basado enWrms”, “regímenes tecnológicos”, y “dinámica industrial”, y
la economía evolutiva en general, por mencionar algunos temas importantes.
18 enero fagerberg
dieciséisInnovación ymieconomico
PAGSrendimiento
........................................................................................................................................................................................
Podría decirse que tenemos una buena comprensión del papel que desempeña la innovación en el cambio
económico y social a largo plazo, y muchas de sus consecuencias:
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20 enero fagerberg
Debido a estas consecuencias deseables, tanto los responsables políticos como los líderes
empresariales están preocupados por las formas de fomentar la innovación. Sin embargo, a pesar
de la gran cantidad de investigación en esta área durante el pasadoWcincuenta años, sabemos
mucho menos sobre por qué y cómo se produce la innovación que a qué conduce. Aunque ya está
bien establecido que la innovación es un fenómeno organizacional, la mayoría de las teorías sobre
innovación tradicionalmente la han considerado desde una perspectiva individualista, como ejem-
ploWed por la teoría "psicológica" del comportamiento empresarial de Schumpeter (Fagerberg
2003).De manera similar, la mayor parte del trabajo sobre cognición y conocimiento se enfoca en
individuos, no en organizaciones. Una excepción importante fue, por supuesto, Nelson y Winter (mil
novecientos ochenta y dos),cuyo enfoque en la "memoria organizacional" y sus vínculos con la
práctica allanaron el camino para muchos trabajos posteriores en esta área.22 Pero nuestra
comprensión de cómo el conocimiento y la innovación operan a nivel organizacional sigue siendo
fragmentaria y se necesita más investigación conceptual y aplicada.
notas
1.Deseo agradecer a mis colegas editores y colaboradores por sus valiosos comentarios y
sugerencias. Gracias también a Ovar Andreas Johansson por su ayuda en la investigación, a
Sandro Mendonça por sus muchos aportes creativos (que lamentablemente no he podido seguir
en la medida en que se lo merece) y a Louise Earl por sus buenos consejos. La responsabilidad
por los errores y omisiones restantes es mía.
2.Un uso consistente de los términos invención e innovación podría ser reservarlos para el WPrimera
aparición de la idea/concepto y comercialización, respectivamente. En la práctica, puede que no
siempre sea tan sencillo. Por ejemplo, las personas pueden muy bien concebir la misma idea
independientemente unas de otras. Históricamente, hay muchos ejemplos de esto; la escritura, por
ejemplo, fue claramente inventada varias veces (y en diVdiferentes escenarios culturales) a lo largo de la
historia (Diamante1998).Podría decirse que este fenómeno puede haber perdido importancia con el
tiempo, a medida que ha progresado la comunicación en todo el mundo.
3.En la literatura sociológica sobre diVfusión (es decir, difusión de innovaciones), es común
caracterizar a cualquier adoptador de una nueva tecnología, producto o servicio como un
innovador. Esto lleva entonces a una distinción entre diVdiferentes tipos de innovadores,
dependiendo de qué tan rápido adopten la innovación, y una discusión sobre qué factores
podrían explicar tal diferencia.Verencias (Rogers1995).Si bien este uso de la terminología puede
ser útil en el contexto elegido, claramente diVers de la adoptada en otros lugares. Puede ser
preferible utilizar términos como "imitador" o "adoptante" para tales casos.
4.De manera similar para los automóviles: si bien la idea de un vehículo impulsado por motor había existido
durante mucho tiempo, y se habían realizado varios intentos iniciales de comercializar automóviles impulsados
por vapor, electricidad y otras fuentes, fue la incorporación de un motor de combustión interna. impulsado por
gasolina de bajo costo y fácilmente disponible que hizo que el producto fuera un verdadero éxito en el mercado
(Mowery y Rosenberg1998).
5.Henderson y Clark han sugerido una distinción algo similar (1990).Distinguen entre los
componentes (o módulos) de un producto o servicio y la forma en que estos componentes se
combinan, por ejemplo, el "diseño" o la "arquitectura" del producto. Un cambio solo en el
primero se denomina "innovación modular". " cambio sólo en la última "innovación
arquitectónica". Argumentan que estos dos tipos de innovación se basan en diVdiferentes tipos
de conocimiento (y, por lo tanto, crean diferentes desafíos para elWrm).
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22 enero fagerberg
6.De hecho, muchos economistas llegan a argumentar que el ahorro de costes, tras un proceso de
innovación en un soloWrma o industria, por necesidad generará ingresos y demanda
adicionales en la economía en general, lo que "compensará" cualquier e negativo inicial.V
Efectos de un proceso de innovación sobre el empleo global. Para una refutación, ver Edquist
2001y Pianta, cap.21en este volumen.
7.Schumpeter1934: 66.
8.En la literatura sociológica sobre la innovación, el término "reinvención" se utiliza a menudo para
caracterizar las mejoras que se producen en un producto o servicio, mientras se está extendiendo en
una población de adoptantes (Rogers1995).
9.En la Encuesta de Innovación Comunitaria (CIS)WSe pide a las empresas que califiquen la novedad con respecto
al contexto (nuevo en elWempresa, la industria o el mundo en general). Consulte a Smith en este volumen
para obtener más información sobre estas encuestas.
10kim y nelson (2000a)sugiero el término "imitación activa" para los productores que,
imitando productos ya existentes, los modifican y mejoran.
11Por ejemplo, en uno de sus últimos trabajos, señaló: ''Para dejar salir el asesinato y comenzar mi
Wtesis final, lo que realmente se requiere es una gran colección de monografías industriales y
de ubicación, todas elaboradas de acuerdo con el mismo plan y prestando la debida atención,
por un lado, al incesante cambio histórico en las funciones de producción y consumo y, por otro
lado, a la calidad. y el comportamiento del personal líder'' (Schumpeter1949/1989: 328).
12Incluso en los casos en que el proyecto finalmente tiene éxito en sus objetivos, los emprendedores
enfrentan el desafío de convencer a los líderes delWrm para lanzarlo comercialmente (que puede ser
mucho más costoso que desarrollarlo). Esto puede fallar si el liderazgo de laWrm tiene dudas sobre su
viabilidad comercial. Puede ser muy diVEs difícil para la gerencia prever el potencial económico de un
proyecto, incluso si es "técnicamente" exitoso. Recuerde, por ejemplo, la máxima del director de IBM,
Thomas Watson, en1948que ''existe un mercado mundial para aproximadamenteWcinco
computadoras'' (Tidd et al.1997: 60)!
13. ''un uniWed estructura de liderazgo homogéneo es eVEficaz para el aprendizaje rutinario de
prueba y error al realizar mejoras convergentes e incrementales en situaciones relativamente
estables y sin ambigüedades. Sin embargo, este tipo de aprendizaje es un proceso conservador
que mantiene y converge las rutinas y relaciones organizacionales hacia la visión estratégica
existente. . . aunque tal aprendizaje es visto como sabiduría en ambientes estables, produce en
XTrampas de flexibilidad y competencia en mundos cambiantes” (Van de Ven et al. 1999: 117).
14También implicaría que se debe esperar que los países grandes sean más innovadores que los
más pequeños, de acuerdo con, por ejemplo, la predicción de la llamada teoría del "nuevo
crecimiento" (Romer1990).Ver Verspagen en este volumen.
15.Véase, en particular, el cap.10por Granstrand (derechos de propiedad intelectual), cap.8por Mowery y
Sampat (universidades e infraestructura pública de investigación), y Ch.9por O'Sullivan (Wmaricón).
20La evidencia econométrica disponible sugiere que la innovación, medida de varias maneras (ver Smith en
este volumen), importa en muchas industrias, no solo en aquellas que podrían clasificarse.Wed como
estar en la etapa temprana del ciclo del producto (Soete1987;Fagerberg1995).
21Para obtener una descripción general, consulte Aghion y Howitt (1998).Véase también la discusión en Fagerberg
(2002, 2003),y cap.18por Verspagen en este volumen.
22Para una discusión sobre el papel de diVDiferentes tipos de conocimiento en economía, incluida
la dimensión organizativa, véase Cowan et al. (2000)y Ancori et al. (2000).
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