INSTRUMENTO DE EVALUACIÓN

Servicio Nacional de Aprendizaje - SENA

Regional Risaralda

INFORMACIÓN GENERAL
CODIGO PARA IDENTIFICACIÓN DEL INSTRUMENTO: 6 Conocimientos ISO 14001 ISO 19011
FECHA DE APLICACIÓN:
PROGRAMA DE FORMACIÓN:
COMPETENCIA: AUDITAR SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
N° DE FICHA
CENTRO:
RESULTADO DE APRENDIZAJE: 1. PLANIFICAR EL PROGRAMA DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE ACUERDO CON
LOS REQUERIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN Y LA NORMATIVIDAD. 2. DESARROLLAR LA AUDITORÍA
AMBIENTAL DE ACUERDO CON EL PROGRAMA ESTABLECIDO. 3. EVALUAR EL DESEMPEÑO DEL RESULTADO DE
LA AUDITORÍA AMBIENTAL DE ACUERDO CON EL PROGRAMA ESTABLECIDO. 4. DOCUMENTAR EL RESULTADO
DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL DE ACUERDO CON EL PROGRAMA ESTABLECIDO
CRITERIOS DE EVALUACIÓN: 1. DEFINE REQUISITOS DEL PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA AMBIENTAL
SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y NORMATIVIDAD. 2. ELABORA PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA
AMBIENTAL SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y NORMATIVIDAD. 3. IDENTIFICA CONCEPTOS Y REQUISITOS DE
LA AUDITORÍA AMBIENTAL SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y PROGRAMA. 4. ELABORA FORMATOS E
INSTRUMENTOS DE MEDICIÓN SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y NORMATIVIDAD.
5. EJECUTA ETAPAS DE LA AUDITORÍA SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN YNORMATIVIDAD. 6. DILIGENCIA
REGISTROS SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y PROGRAMA DE AUDITORÍA. 7. VERIFICA CUMPLIMIENTO DE
PARÁMETROS DE PROGRAMA AMBIENTAL SEGÚN NORMATIVIDAD Y TIPO DE ORGANIZACIÓN. 8. PRESENTA
INFORME SEGÚN PROGRAMA DE AUDITORÍA Y NORMATIVIDAD AMBIENTAL.
EVIDENCIA: Desempeño X Producto Conocimiento
NOMBRE DEL APRENDIZ:
NOMBRE DEL INSTRUCTOR- TUTOR:
AUDITORIA AL SIG
Conocimientos sobre la Norma ISO 14001: 2015

1. El propósito del modelo de gestión ambiental definido en la norma ISO 14001:2015 es:
a. Generar una base para determinar parámetros de cumplimiento en cuanto a las emisiones permitidas
b. Especificar requisitos para un SGA, destinados a permitir que una organización mejore su desempeño ambiental
c. Manejar adecuadamente los RESPEL generados en una organización
d. Todos los anteriores

2. Se debe establecer y mantener información documentada para que los empleados o las personas que trabajan a nombre de una
organización tomen conciencia de:
a. La importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA
b. Los aspectos ambientales significativos, los impactos ambientales reales o potenciales relacionados con su trabajo y los beneficios
ambientales de un mejor desempeño ambiental.
c. Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad en los requisitos del SGA
d. Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos específicos
e. todas las anteriores

4. El control de documentos en el SGA no implica:

a. Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente
b. Asegurarse que se identifiquen los cambios y es estado actual de revisión de los documentos
c. Asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles
d. Codificar los documentos de acuerdo con su área de aplicación
e. Asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables
f. Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos

Determine si la afirmación dada es falsa (F) o verdadera (V):

1. Un impacto ambiental es un cambio en el medio ambiente que se genera como resultado de las actividades, productos o servicios de una
organización ______

2. La contaminación del agua es un aspecto ambiental _____

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3. Se entiende como desempeño ambiental, los resultados medibles de la gestión que hace una organización de sus aspectos
ambientales_____

4. Debe establecerse un procedimiento documentado para evaluar aspectos ambientales significativos y sus impactos ambientales _____

Responda los siguientes interrogantes:

1. Enumere los pasos a seguir en un proceso de auditoria:

2. En el momento en que usted está realizando una auditoria a un proceso y detecta una no
conformidad ¿Qué actividades debe realizar como auditor?

3. Defina la diferencia entre una no conformidad y una oportunidad de mejora:

4. Describa las competencias y cualidades que debe tener un auditor:

5. Detalle los elementos que se deben tener en cuenta al momento de redactar una no
conformidad:

6. Dentro de un proceso de auditoría a un SGA ¿Qué técnicas utilizaría para verificar la

efectividad del sistema?

1. Los documentos que sirven de guía para establecer, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental son:
a) Manual de funciones por puesto de trabajo
b) Listado de proveedores y Procedimiento de control de emergencias
c) Política ambiental y matriz de aspectos e impactos ambientales
d) Control de documentos y Control de registros
e) Plan de capacitación y Revisión Gerencial
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2. Para demostrar la planificación del Sistema de Gestión Ambiental, el auditado debe suministrar:
a) La política ambiental
b) Los objetivos del sistema
c) El programa de gestión ambiental
d) La identificación de aspectos e impactos ambientales
e) Los controles operacionales definidos
f) Todas las anteriores
g) Todas las anteriores menos e)

3. Para demostrar la aplicación del Sistema de Gestión Ambiental, no es necesario que el auditado demuestre
a) Conocimiento sobre los aspectos ambientales significativos relacionados con su trabajo
b) Evidencias de control operacional en registros
c) Realización de actividades de acuerdo a los previsto
d) Indicadores de desempeño ambiental de su responsabilidad
e) Plan de maniobras para control de contingencias.

4. Para demostrar mejora del Sistema de Gestión Ambiental, el auditado debe suministrar:
a) Disponibilidad de registros de control operacional
b) Listado de documentos y registros.
c) Plan de capacitación
d) Acciones correctivas, preventivas y de mejora relacionadas con los resultados de desempeño ambiental
e) Evidencia de simulacros de emergencia
f) Ninguna de las anteriores

5. Para verificar la eficacia de las comunicaciones el auditor debe:

a)Verificar que se reciben y tramitan las quejas, reclamos, solicitudes y requisiciones de partes interesadas
b)Se comunica al personal las políticas y metas ambientales y las personas las comprenden y saben cómo aplicarlas.
c)Las acciones definidas en el Comité Ambiental se comunican a los interesados
d)Las acciones definidas en el Comité Ambiental se aplican a tiempo y se informa sobre sus resultados.
e)Los resultados de los controles operacionales se resumen y comunican al Comité Ambiental
f) Todas las anteriores
g)Ninguna de las anteriores

6. En un sistema de gestión ambiental, el seguimiento y la medición se deben establecer y auditar con respecto a: (señale todas las
aplicables)
a) El cumplimiento de los objetivos ambientales
b) La cantidad de personas de la empresa
c) Cumplimiento de los compromisos contraídos por la empresa de manera voluntaria y relacionada con la gestión ambiental.
d) La realización de las auditorías internas
e) La aplicación de las frecuencias establecidas para las diferentes actividades
f) La disponibilidad de documentos
g) El cumplimiento de la legislación aplicable

7. Seleccione cinco registros que evidencien la gestión ambiental y que son pedidos por la norma ISO 14001
a) Permisos y cumplimiento de compromisos
b) entrenamiento, auditorías
c) revisión gerencial
d) Listado de asistencia a actividades de sensibilización
e) resultados de monitoreo ambiental
f) calibración de equipos
g) control no conformes
h) acciones correctivas, preventivas,

8. De los siguientes documentos, Señale los exigidos por la norma ISO 14001
a) Política ambiental
b) Fichas técnicas de materiales
c) Aspectos ambientales
d) Características de los productos.
e) Requisitos legales
f) Procedimiento de auditorías internas
g) Objetivos ambientales
h) Objetivos de desempeño de las personas
i) Procedimiento para el control de registros
j) Programa de administración ambiental
k) Procedimiento para el control de no conformes
l) Definición de responsabilidad y autoridad en aspectos ambientales
m) Diagramas detallados de cada operación
n) Procedimiento para el control de emergencias
ñ) Fotografías de las emisiones aéreas
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o) Instrucciones para el control operacional.

9. Un no conforme en el Sistema de Gestión Ambiental puede ser:

a) Mal funcionamiento de los equipos
b) Incumplimiento de las concentraciones de efluentes
c) Falla en las comunicaciones
f) Descuido en la demostración de cumplimiento.
g) Derrame de producto tóxico
h) Todas las anteriores
i) Todas menos a y c

10. Señale F si es falso y V si es cierto a cada una de las siguientes frases:

a) Las auditorías internas deben realizarse semestralmente.
b) Los auditores internos tienen que pertenecer a la empresa.
c) Para la auditoría solo se tiene que preparar el auditado
d) La lista de chequeo se envía al auditado antes de la auditoría
e) Por cada tres no conformidades menores debe existir una mayor
f) Para las no conformidades detectadas se deben establecer siempre correcciones o correctivos
g) Las acciones correctivas necesarias para solucionar las no conformidades se deben entregar en el menor tiempo posible.
h) Las listas de chequeo deben contener preguntas del PHVA del proceso
i) La auditoría interna se cierra el año siguiente a su realización.
j) El informe de auditorías es completa responsabilidad del Coordinador del Sistema de Gestión Ambiental

11. Para lograr el éxito de un Sistema de Gestión Ambiental se requiere (señale todas las aplicables)
a) El liderazgo de la dirección
b) Reconociendo los esfuerzos.
c) Simplificar la matriz de aspectos e impactos
d) Garantizar la eficacia de las comunicaciones
e) Elaborar un presupuesto holgado a principio de año
f) Asegurarse que se entienden las responsabilidades y la autoridad
g) Realizar seguimiento frecuente a los resultados
h) Desatracarse antes de que venga la auditoría externa
i) Formar permanentemente con el ejemplo.
j) Elaborar los registros el día 30 de cada mes

12. Para realizar la auditoría a 4.3.2 Requisitos legales y otros, identifique 5 puntos claves que debe cubrir.
a) Identificación de aspectos ambientales significativos
b) Procedimiento para identificar y actualizar los requisitos legales
c) Listado maestro de documentos externos conteniendo disposiciones aplicables a la empresa
d) Persona encargada de identificar los requisitos legales y sus cambios
f) Ausencia de requisiciones de autoridad competente por el cumplimiento de requisitos
g) Plan de acción para cumplir requisitos legales incumplidos o cambios.

13. Mencione cinco actividades que deben realizarse para preparar de forma correcta una auditoría interna

14. Mencione tres criterios (hallazgos) para declarar no conformidades en una auditoría interna.

15. La auditoría interna es un ejercicio para: (señale las respuestas acertadas)

a) Solamente el auditor
b) Solamente el auditado
c) Se realiza entre el auditor y el auditado
d) Tiene como único fin buscar las fallas
e) Tiene como único fin unificar criterios con el auditado
f) Busca establecer la eficacia de los métodos de trabajo para cumplir la política ambiental

16. Con respecto a los siguientes casos señale el requisito aplicable de la ISO 14001

Descripción Requisito
Las comunicaciones de la autoridad competente en aspectos ambientales se reciben en la
secretaria de gerencia y se almacenan en un fólder, pero no se analizan ni se evalúa su contenido
para preparar una respuesta o elaborar planes
La empresa no ha identificado las disposiciones aplicables a la empresa, emanadas recientemente
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del Ministerio del Medio Ambiente

Las acciones correctivas derivadas de la última auditoria interna ambiental, no se han cerrado y no
se han definido acciones para algunas de las no conformidades detectadas
Al evaluar los registros del mes de octubre de 2006, se encontró que no se cumplieron algunas de
las rutas de recolección de basuras en la parte sur de la ciudad
En el acta de revisión gerencial no se encuentra ninguna conclusión sobre el cumplimiento de las
metas ambientales.
Algunas personas de mantenimiento no conoce la forma en que puede controlar sus actividades
para minimizar el impacto ambiental.
Se encontró que la queja cliente No 87 de 2005, relacionada con el ruido de los carros
recolectores, no se ha tramitado a la fecha de la auditoria.
Dos de los auditores internos no pueden evidenciar conocimiento en los requisitos legales
aplicables.
El personal de recolección de basuras no reconoce los métodos de control operacional establecidos
por la empresa.
El gasto de agua se ha incrementado en los últimos tres meses por encima del límite y no se han
emprendido las acciones pertinentes.

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Firma del Instructor – Tutor Firma del Aprendiz