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CAII
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RRAMIENTAS Y
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PARA LA ACCIÓN
DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS

Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN
Conferencia Anual
Internacional por la
Integridad - CAII 2019
Detección
de la corrupción:
Herramientas y estrategias
para la acción
CONFERENCIA ANUAL INTERNACIONAL POR LA INTEGRIDAD – CAII 2019
“Detección de la corrupción: Herramientas y estrategias para la acción”
Lima, Perú, 2 y 3 de diciembre 2019
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CAII
Jr. Camilo Carrillo 114, Jesús María
Lima, Perú ECCIÓN DE LA C
DET OR
www.contraloria.gob.pe RU
PC
IÓN
: HE
Responsables de publicación:
RRAMIENTAS Y
Contraloría General de la República
Cooperación Alemana - GIZ
EST
R
AT
EG
Revisión técnica de contenidos:
IAS
PARA LA ACCIÓN
Gerencia de Prevención y Detección

Subgerencia de Integridad Pública DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS
Gerencia de Comunicación Corporativa Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN
Diseño y diagramación:
PRECISO Agencia de Contenidos
Fotografía:
Gerencia de Comunicación Corporativa
Impresión:
Vértice
Av. Boulevard 1040
Urbanización el artesano - Ate
Tiraje:
500 ejemplares
Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N° 2020-09442
Prohibida la reproducción de esta obra por cualquier medio, total, o parcialmente, sin permiso expreso del autor.
CAII 2019. DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN
ÍNDICE
PANELES
Panel 1: “Sentando las bases para disuadir y detectar casos de corrupción. Datos
Presentación abiertos, analítica descriptiva y seguridad de la información”.
10
Ariel Nowersztern, Especialista en Ciberseguridad del Banco Interamericano de
Ceremonia de inauguración Desarrollo (BID).
12 Macarena Parot Hillmer, Gerente de Conocimiento del Contenido de la Empresa
Global de Datos Refinitiv, Chile.
Abimael Cereda Jr., Director de Georesults Ltda., Brasil.
Presentación de Contralor General de la República del Perú, 44
Nelson Shack Yalta
14
Panel 2: “Nuevas estrategias para exponer la corrupción: Actor, herramientas y
sistemas de información”.
Palabras de inauguración a cargo del Presidente de la República del Perú,
Martín Vizcarra Cornejo 18 Yanyang Su, Miembro Principal del Departamento de Auditoría Electrónica de
Datos de la Oficina Nacional de Auditoría de la República Popular de China.
Neelesh Kumar Sah, Director Principal de la Oficina del Contralor y Auditor
Programa General de la India.
22 Ernesto Cabral, Periodista de Datos de Ojo Público Perú.
58
Panel 3: “Análisis de inteligencia para detectar la corrupción: fundamentos desde
Día CONFERENCIA MAGISTRAL la psicología y las ciencias sociales”.
1
Roger Muñoz Navarro, Profesor y PhD en Psicología de la Universidad de Valencia,
Conferencia Magistral: “Los devastadores efectos de la corrupción: ¿Cómo
España.
detectarla a tiempo?”
Chandan K. Jha, Profesor de Finanzas en la Escuela de Negocios Madden, Le
Moyne College de Estados Unidos de América.
David Fischman. Autor, consultor, conferencista y Gerente General de Effectus Saul Peña Kolenkautsky, Autor del libro Psicoanálisis de la corrupción. Política y
Fischman Consultores. ética en el Perú contemporáneo.
32
68
FOROS
Foro 1: “Análisis de datos para identificar alertas de fraude y corrupción–Big

Data, Analytics”.
EXPOSICIÓN DE CORTOMETRAJES POR LA INTEGRIDAD
László Domokos, Presidente de la Oficina de Auditoría del Estado de Hungría.
Fabiola Navarro Luna, Coordinadora del Observatorio de la Corrupción e
Proyecto “Haz Corto con la Corrupción”.
Impunidad (OCI) de México.
Alberto Durant, Director, guionista y productor peruano.
Zuzana Wienk, Directora Ejecutiva de la Alianza Fair-Play (Organización
Lorena Martínez Lombard, Coordinadora de Haz Corto con la Corrupción.
especializada en Análisis de Datos), Eslovaquia.
Alejandra Hinojosa Díaz, Directora de Líderes Ciudadanos.
Rayid Ghani, Director del Centro de Ciencia de Datos y Políticas Públicas de la
Universidad de Chicago en Estados Unidos de América. 116
78
Día
Palabras de bienvenida y presentación de resultados del
Foro 2: “Avances y desafíos en la medición de la corrupción en contrataciones “Compromiso por la Integridad 2018”
2
públicas”.
Humberto Ramírez Trucios, Vicecontralor de Gestión Estratégica e Integridad
José María Gimeno Feliú, Catedrático de Derecho Administrativo de la Pública de la Contraloría General de la República.
124
Universidad de Zaragoza y Director del Observatorio de Contratos Públicos de
España.
Emmanuel Kingsford Owusu, Investigador del Departamento de Construcción CONFERENCIA MAGISTRAL
y Bienes Raíces, Universidad Politécnica de Hong Kong.
Paul Lagunes, Profesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados Conferencia Magistral: “Ciencia y tecnología en el control gubernamental
Unidos de América. y en la lucha contra la corrupción”.
90
Kilkon Ko, Director de la Maestría en Control Gubernamental de la Universidad
Foro 3: “Visión de los países OCDE sobre la lucha anticorrupción - Reglas claras Nacional de Seúl y Editor en Jefe del Journal de Ciencia Política de Asia.
y Transparencia”. 128
Stefan Andreas Herzberg, Embajador de Alemania en Perú. PANELES

Ralph Jansen, Embajador de Canadá en Perú.
Diego Mellado, Embajador de la Unión Europea en Perú. Panel 4: “Mecanismos de fiscalización de funcionarios públicos: experiencias
Michal Sedláèek, Embajador de República Checa en Perú. comparadas”.
100
Alexandra Habershon, Coordinadora de Programa de la Vicepresidencia de
COLOQUIO Integridad del Banco Mundial.
Nicandra Castro Escarpulli, Contralor Interno del Órgano Interno de Control del
II Coloquio internacional de Investigación en Control Gubernamental Tribunal de Justicia Administrativa de la Ciudad de México.
(Primera jornada). Jasmin Grünbaum, Asesora de Proyectos de la Oficina Nacional de Auditoría
de Finlandia.
Ina Kubbe, Becario posdoctoral en la Facultad de Ciencias Políticas, Gobierno y Lauri Jaakko Nurmela, Científico de Datos de Bilot Consulting Oy.
Relaciones Internacionales de la Universidad de Tel Aviv (TAU) de Israel. 138
Niklas Kossow, Estudiante de doctorado en la Escuela de Gobierno Hertie de
Alemania.
110
Foro 5: “Estrategia de Detección con orientación a los ODS y la Agenda 2030
– Generando acuerdos”.
Germán Emanuele, Director del Área de Transparencia y Lucha contra la

Panel 5: “Sistemas de Interoperabilidad, Analítica predictiva e Inteligencia para Corrupción en “Poder Ciudadano”.
detectar riesgos de corrupción”. Olga Terekhina, Subdirectora de Relaciones Internacionales de la Cámara de
Cuentas de la Federación de Rusia.
Carlos Córdoba Larrarte, Contralor General de la República de Colombia. Denise Ledgard Antúnez de Mayolo, Oficial del Programa Gobernabilidad
Hwa-jong Kim, Profesor y Director de Análisis de Datos de la Universidad Democrática del PNUD.
Nacional de Kangwon de la República de Corea del Sur. 190
Johana Ayers, Directora de Auditoría Forense y el Servicio de Investigación
de la Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos de COLOQUIO
América (GAO).
Latesha Love, Subdirectora de Auditoría Forense y el Servicio de Investigación II Coloquio internacional de Investigación en Control Gubernamental
de la Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos de (Segunda jornada).
América (GAO).
150 Maurice Kugler, Profesor de Políticas Públicas en la Escuela de Políticas y
Gobierno Schar de la Universidad George Mason de Estados Unidos de América.
Panel 6: “Colaboración transnacional: Transparencia para fortalecer la detección Sheheryar Banuri, Economista de Desarrollo y Profesor en la Universidad de
de los flujos de capital provenientes de la corrupción”. East Anglia del Reino Unido.
Paul Fenton Villar, Estudiante de doctorado en la Escuela de Desarrollo
Valentina Zárate Montalvo, Secretaria General de la Contraloría General del Internacional, Universidad de East Anglia del Reino Unido.
Estado de Ecuador. Paul Lagunes, Profesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados
Teresa Anaya, Directora de Estrategia Institucional Financiera - Blockchain Unidos de América.
Intelligence Group. 200
Eduardo Salcedo-Albarán, Director Ejecutivo de la Fundación Científica Vortex.
164 PRESENTACIÓN DE RESULTADOS
FOROS Presentación de resultados: “Índice de Disponibilidad de Información a la

Ciudadanía sobre la Gestión Institucional de las Entidades Fiscalizadoras
Foro 4: “Leyes Antisoborno: Lecciones de su aplicación en América Latina”. Superiores (IDIGI-EFS)”.
Camilo Daniel Benítez Aldana, Contralor General de la República de Paraguay. Luis Fernando Velásquez Leal, Director Ejecutivo de la Corporación Acción
Matteson Ellis, Abogado especialista en la Ley estadounidense de Prácticas de Ciudadana Colombia.
Corrupción en el Extranjero (FCPA), Estados Unidos de América. 210
Kevin E. Davis, Profesor de Economía del Derecho de la Universidad de Nueva
York. Compromiso en la lucha contra la corrupción.
Fredy Guerra Rojas, Consultor Legal INTEDYA - World Compliance Association. 216
176
Conclusiones de la Conferencia Anual Internacional por la Integridad - CAII 2019.
218
Clausura.
222
CAII 2019. DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN CAII 2019. DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN
clave como los sistemas administrativos de abastecimiento, inversión pública y

modernización de la gestión pública. Se han realizado operativos de control en línea
con un enfoque preventivo, contribuyendo a impulsar un proceso de transformación
y modernización del control gubernamental, haciéndolo más proactivo y oportuno.
PRESENTACIÓN
En este contexto, el 2 y 3 de diciembre del 2019, Lima fue sede de la edición 2019 de
la Conferencia Anual Internacional por la Integridad – CAII, cuya temática giró en
torno a la “Detección de la corrupción: Herramientas y estrategias para la acción”
y contó con cerca de 2000 participantes. Este evento responde a un esfuerzo
institucional de alcance internacional sin precedentes de la Contraloría General,
que se viene consolidando como el foro iberoamericano de discusión sobre temas
de transparencia, integridad pública, anticorrupción y control gubernamental. La
CAII 2019 permitió compartir avances y procesos de transformación tecnológica,
intercambios y experiencias internacionales comparadas sobre el uso de
En el escenario global, cada vez es más frecuente escuchar hablar herramientas e instrumentos digitales para la optimización del ejercicio de control
sobre Big Data, Analytics, Business Intelligence, Machine Learning gubernamental.
y Artificial Intelligence (AI) como herramientas tecnológicas que
proporcionan puntos de referencia, identifican problemas y ofrecen En sus distintas versiones, este evento viene congregando una gran multitud de
soluciones de manera más rápida y comprensible. El control actores nacionales y extranjeros, que incluye a la sociedad civil y la academia en un
gubernamental no es ajeno a esta revolución digital y los avances marco de apertura e involucramiento activo que conlleve a la elevación de acuerdos
en la ciencia de datos. Por el contrario, al igual que en otras esferas, y compromisos sobre los temas que repercuten en la vida del ciudadano. De igual
es importante poner estas nuevas tecnologías al servicio del manera, articula con los miembros de las organizaciones regionales de Entidades
control, con el fin de modernizar los procedimientos de obtención Fiscalizadoras Superiores, particularmente de la Organización Latinoamericana y
de evidencias que se efectúan en el marco de las auditorías y su del Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (OLACEFS), con el fin de motivar
oportunidad, contribuyendo a la prevención y detección de los actos un trabajo coordinado y de colaboración mutua permanente.
de inconducta funcional y corrupción en la Administración Pública.
En la Contraloría General, a un año de que se cumpla el Bicentenario de la
En el Perú, por primera vez, la Contraloría viene implementando a Independencia del Perú, estamos convencidos que debemos sumar esfuerzos para
nivel de las entidades del Estado la interoperabilidad con bases de prevenir e identificar debidamente casos de corrupción e inconducta funcional,
datos claves del mismo, contando a la fecha con acceso irrestricto a garantizando el buen uso de los recursos públicos. Solo así, aseguraremos que
más de tres decenas de bases de datos públicos. Ello ha permitido más peruanos, en particular los más vulnerables, accedan a obras y servicios de
realizar las tareas de supervisión y fiscalización gubernamental, calidad, pues debemos recordar que el fin ulterior de la gestión pública es servir a
compartiendo y contrastando información en tiempo real. los ciudadanos y ciudadanas.
A través de la generación de alertas masivas sobre riesgos de Nelson Shack Yalta

la gestión pública en los tres (3) niveles de Gobierno en temas Contralor General de la República del Perú
10 11
De pronto, una voz irrumpe con fuerza. Son los Mientras tanto, Ñusta mira conmovida. Le
CEREMONIA
hijos del Dios Sol, el Dios del incanato, que han estremece el compromiso asumido por Perú,
sido enviados por su padre para entregarle —a al mismo tiempo que su tierna edad: “A través
ese Perú perplejo, encarnado en un pequeño—, de tus ojos puedo ver la pureza de tu gente, la
tres valores irrenunciables de un país que apuesta alegría de tus sueños y el calor de tu espíritu”
DE INAUGURACIÓN
por crecer: sabiduría, integridad y compromiso. y emocionada le dice que recuerde, y que no
se olvide que nuestro destino lo forjamos con
Se trata de Inti, Ñusta y Raymi, que con ternura y nuestras acciones íntegras.
firmeza al mismo tiempo interpelan al muchacho:
“¡Demuestra de dónde vienes Perú!”, le dicen, “¡Y El pequeño Perú parece engrandecerse, da
demuestra de qué estás hecho!”. la sensación de ir arropado por la enorme
confianza que sobre él, los hijos del dios Sol,
U
Raymi, le entrega a Perú la sabiduría que necesita han depositado.
n noticiero proyecta las noticias más para ser grande y próspero, y le recuerda que
“
impactantes de la coyuntura política, al mismo tiempo, deberá ser comprometido y Pero se da cuenta que cambiar una nación no
hechos de terribles corruptelas llenan las honesto: “De nada sirve la ciencia, sin una mente depende de una sola persona, así que Perú
agendas de los informativos. libre de codicia”, le dice Raymi. muestra el cofre a los asistentes y los invita a
compartir el preciado tesoro. Perú interpela
A través de Delante de la pantalla está Perú. Se trata de Perú comienza a entender mientras busca la esta vez al público que no deja de seguir cada
tus ojos puedo un niño sentado que parece preguntarse —a sí mirada de complicidad de los presentes en una de las escenas, invitándolo a realizar un
mismo— entre la confusión, la contrariedad y la al auditorio: “La sabiduría, la integridad y el juramento ancestral. Un sí retumba en el Centro
ver la pureza tristeza, qué tipo de país encarna él. Se encuentra compromiso de mis autoridades; eso es”, señala de Convenciones. Todo está por empezar.
de tu gente, confundido, contrariado y claramente triste. Las al mismo tiempo que no deja de observarlas.
imágenes le producen una gran frustración,
la alegría de pero al mismo tiempo evidencian la necesidad
tus sueños y de asumir un sentido de compromiso con la
situación que atraviesa nuestra patria y que las
el calor de tu notas periodísticas revelan.
espíritu
”
Un nuevo amanecer marca las horas, todo se
ilumina en el auditorio, la luz tiñe al pequeño Perú.
Mientras que todo esto ocurre, los más de 1500

participantes que se encuentran en el Centro de
Convenciones de Lima, no pierden detalle de ese
amanecer —cuya luz— parece inundarlo todo. Es
la apertura de la Conferencia Anual Internacional
por la Integridad 2019 (CAII 2019).
Invitados internacionales, funcionarios,

autoridades, diplomáticos, intelectuales, el
público en general, no le quitan la vista al Perú, el
niño contrariado de la escena.
12 13
A través de la escena que hemos podido apreciar de A diferencia de la anterior edición de la CAII —que
esta representación cultural respecto de nuestras se centró en la prevención— porque un sistema
tradiciones, recogemos el sentido primigenio moderno no debe ser sólo capaz de sancionar,
de la lucha contra la corrupción y la inconducta debe ser capaz de prevenir, detectar, investigar y
funcional: todo comienza en uno mismo. luego sancionar de manera eficiente. La presente
CAII 2019 pondrá de relieve el uso de nuevas
El acto corrupto es un acto personal. Podemos tecnologías para la detección del delito.
cambiar los sistemas, los procesos, usar
tecnologías, pero al final son los hombres y las Una de las principales causas repetidas en los
mujeres los que cometemos esos actos. Por eso estallidos sociales que se han desatado en
el fortalecimiento de nuestros valores es un tema diversos países en los últimos tiempos es el
fundamental que tenemos que rescatar. rechazo a las clases políticas tradicionales por no
haber satisfecho la demanda de bienes y servicios
Necesitamos, como nación, recuperar los rasgos públicos. Y precisamente, no se puede satisfacer
que definieron nuestros ancestros, esos valores porque la corrupción se roba el recurso de todos
milenarios que heredamos y que estamos llamados los peruanos, y con ello, se roba parte de nuestras
a reforzar. esperanzas.
"
Estimados amigos, la CAII 2019 es un evento
que representa un esfuerzo institucional sin
Nelson
precedentes y aspira a consolidarse en el foro
regional más importante de la región de América
Latina y el Caribe en materia de política pública Se puede solucionar
en cuanto a transparencia, control, fiscalización con nuevas reglas; con
Shack
e integridad. Está alineada con los objetivos de
nuestra organización regional —la Organización el uso de tecnologías
de información es
"
Latinoamericana y del Caribe de Entidades
Yalta
Fiscalizadoras Superiores— que agrupa a todas
las Contralorías de América Latina, y que ahora posible cambiar esos
presidimos por el trienio 2019 – 2021. incentivos que regulan
Esta es una valiosa oportunidad para compartir los comportamientos
distintos esfuerzos de transformación tecnológica perversos
Presentación del que venimos desarrollando para prevenir actos
Contralor General de la de inconducta funcional y corrupción en la
Administración Pública.
República del Perú
14 15
Mirando nuestros episodios más recientes es claro En ese sentido y con miras a contribuir con la apoyados en la interoperabilidad de los sistemas
que, no solo se requiere de fuertes voluntades, sino transparencia y efectividad de ese proceso de —en los cuales venimos trabajando intensamente
de herramientas, y compromisos que pongan al reactivación, vamos a desplegar este nuevo durante todo este año— aspiramos a que los
ciudadano en el centro del análisis como parte del modelo de control que hemos creado. Un modelo servicios de control puedan llegar a todas las
proceso de reforma, a través de una promoción de control concurrente, un acompañamiento entidades, hasta el último nivel de Gobierno,
efectiva del control social. sistemático, multidisciplinario, oportuno y célere, llegaremos a donde el control nunca ha llegado.
no solo a los gestores, sino también a toda la
Desde que nos hicimos cargo de la Contraloría sociedad, dando cuenta de todo lo que está Ya lo habíamos mencionado ¿Cómo es posible
General de la República, en julio del 2017, se han pasando en las obras, y de esa manera reducir el que en la última década, de los 1678 distritos, 1206
implementado reformas importantes en materia riesgo de corrupción e inconducta funcional. nunca hayan recibido una auditoría? Eso no puede
de control, con miras a tener un cuerpo proactivo y continuar, la presencia y la cobertura del control
orientador que permita fortalecer la transparencia La semana pasada hemos presentado dos nuevas resultan fundamentales porque —como todos
de la gestión de las entidades, así como la rendición propuestas de Decreto de Urgencia para mejorar ustedes saben— en “arca abierta, hasta el justo peca”.
de cuentas y una mayor participación ciudadana. la eficiencia en la ejecución del gasto público
Por ejemplo, a través de las audiencias públicas y que den mayor transparencia a la ejecución Todas esas aspiraciones se verán reforzadas con
denominadas: “La Contraloría Te Escucha”. y al comportamiento de diversos actores que este proceso de transferencia de las oficinas
intervienen en las contrataciones públicas: de control. ¿Cómo es posible pensar que el
Uno de los resultados saludado por el Poder árbitros, supervisores, procuradores, proyectistas. controlador va hacer bien su trabajo si depende
Ejecutivo al hacer suya la iniciativa, es precisamente Gran parte de los problemas de corrupción ocurre del controlado? Pues eso es lo que sucedía antes:
la aprobación del Decreto de Urgencia 008- por la colusión que se da entre este grupo de todas las oficinas de control, si no existían, no
2019, que establece medidas extraordinarias que actores. Eso se puede solucionar con nuevas había control; y si existían, los jefes de las áreas
permitirán que las entidades públicas —de los tres reglas; con el uso de tecnologías de información encargadas de controlar, dependían del alcalde,
niveles de Gobierno— puedan retomar el control es posible cambiar esos incentivos que regulan o a veces del Gobernador, y toda la operación
de las obras paralizadas, reactivarlas y ponerlas en comportamientos perversos. de esa oficina dependía del presupuesto de esas
servicio, para el bienestar de todo nuestro pueblo entidades.
a partir del 2020. Y el segundo, referido a las obras por administración
directa. ¿Sabían que esa regulación data de hace Tenemos un legado milenario que heredamos
""
30 años atrás? Por eso hemos enviado un proyecto del Imperio del Sol. Trabajo y convivencia con
de Decreto de Urgencia que regula la ejecución de transparencia e integridad es lo que debemos
obras por administración estableciendo un marco desarrollar todos los días —desde donde estemos—
legal específico que permita expandir, también, el en el Gobierno, en la Administración Pública o en
Para los ciudadanos, modelo de control concurrente. la casa, en la familia, en la empresa.
la corrupción es el
El año 2020 tenemos desde la Contraloría muchos Bienvenidos a la Conferencia Anual Internacional por
principal flagelo que retos por delante para consolidar la reforma del la Integridad CAII 2019, “Detección de la corrupción
nos azota Sistema Nacional de Control. En ese sentido, la herramientas y estrategias para la acción”.
Contraloría orientará progresivamente el control
gubernamental a contribuir al cumplimiento de Muchas gracias.
los Objetivos de Desarrollo Sostenible. Asimismo,
16 17
En este mes de diciembre se cumplirá el primer Internacional contra la Corrupción, no puede ser
aniversario del referéndum que permitió, a más oportuna la realización de esta Conferencia
peruanos y peruanas de manera abrumadora, Internacional por la Integridad a iniciativa de la
pronunciarse libre y democráticamente en las Contraloría.
urnas sobre qué país querían para ellos, para sus
hijos y para las próximas generaciones. Vivimos un momento crucial en la lucha contra la
corrupción, sectores involucrados en actos ilícitos
El referéndum del 9 de diciembre del 2018 no fue pretenden revertir todo lo avanzado y volver a foja
solo un proceso para que la ciudadanía diga —a cero, de ninguna manera podemos permitir que haya
través de su voto— si estaba de acuerdo o no con marcha atrás en esta cruzada. Esta es una cruzada
cuatro reformas constitucionales. Fue una consulta por el país, por su viabilidad y por su futuro.
para dotar al Estado de mejores herramientas con
el fin de combatir, frontalmente, la corrupción. En los últimos años el Perú ha sido sacudido por
una grave crisis de corrupción representada por
Los resultados de dicho proceso fueron casos emblemáticos como “Lava Jato” como
contundentes, con votaciones de alrededor del parte de un mecanismo de corrupción de amplias
90%, los peruanos respaldaron la necesidad de un dimensiones y ramificaciones, implicando además
cambio del sistema de justicia, para acabar con a altos funcionarios, a expresidentes y dirigentes
malas prácticas y luchar contra la corrupción. políticos.
"
Los ciudadanos también rechazaron el lavado de
Martín
activos y el dinero sucio en la política y exigieron
más y mejor control sobre el financiamiento de
los partidos. Por último, exigieron una profunda Esta conferencia
Vizcarra
renovación en la política, pero el mensaje de fondo
fue más preciso y categórico: los peruanos votaron a iniciativa de la
por el cambio y el progreso, y contra la corrupción Contraloría no puede
y la impunidad, votaron por la transparencia y la
ser más oportuna.
Cornejo
honestidad, y contra los manejos oscuros y las
"
componendas. Vivimos un momento
Conscientes de ese mensaje y de nuestra crucial, sectores
responsabilidad con la patria, mi Gobierno involucrados en la
Palabras de propugnó e impulsó un conjunto de medidas para
combartir la corrupción, promover una política de ilicitud pretenden
inauguración a cargo integridad y abrir una nueva etapa para el país. revertir lo avanzado
del Presidente de la Por ello hoy, a pocos días de cumplirse el primer
República del Perú aniversario del referéndum, así como el Día
18 19
El año pasado, el 2018, fuimos testigos de otro la Corrupción 2018-2021, y denominamos al todos los ciudadanos sobre lo perjudicial que es la
escándalo de corrupción que golpeó el corazón presente año 2019, como “Año de la lucha contra corrupción para toda la sociedad y que esta lucha
mismo de la administración de justicia, y donde la corrupción y la impunidad”, que obliga a todas debemos asumirla todos por igual.
estaban comprometidos altos funcionarios del las instituciones del Estado y a la ciudadanía, a
sistema judicial y político en actos vedados: luchar contra este flagelo que tanto daño le hace Ya se ha repetido bastante la cifra de lo que nos
enriquecimiento ilícito, cohecho y otro tipo de a nuestro país. cuesta la corrupción a todos los peruanos al año,
malas prácticas. hablamos de más de 10 mil millones de soles, cifra
Para que esta política tenga una clara rectoría en que afecta principalmente a los más pobres. No
Hoy cuando no termina de develarse los alcances su aplicación creamos la Secretaría de Integridad podemos permitir que esto continúe. De tal manera
del caso “Lava Jato”, los peruanos observamos Pública de la Presidencia del Consejo de Ministros, que, sin descuidar, ni disminuir, los esfuerzos para
—con estupor e indignación— el tipo de relación como una instancia que, por primera vez, en la combatir los actos de corrupción, debemos también
oculta que mantuvieron algunas empresas con función pública, tiene capacidad y facultad para fortalecer los mecanismos para evitar que esto ocurra.
sectores políticos; una práctica irregular que ordenar los mecanismos de prevención de la Ya lo ha explicado el Contralor, hay que fortalecer la
a todas luces se ha mantenido por décadas al corrupción en todo el aparato estatal. dinámica en la lucha contra la corrupción a través
margen de la ley y del control. del control concurrente y de proyectos que realiza
En estos últimos meses hemos aprobado un Decreto la Contraloría, que advierte de hechos irregulares
Saludo los esfuerzos que la Contraloría General de Supremo que obliga a todos los funcionarios con incluso antes que estos se den.
la República viene desplegando para desarrollar capacidad de decisión a presentar su declaración
nuevas estrategias, cada vez más innovadoras, en jurada de intereses con el fin de prevenir conflictos Para combatir la corrupción no tenemos que pasar
la lucha contra la corrupción. Cuenta con todo el de interés y actos de corrupción. Miles de al extremo de la inacción, hay mucho por hacer en
respaldo de mi Gobierno, la realización de esta funcionarios han cumplido con esta obligación y el país, y no podemos —por temor a la corrupción—
Conferencia desde el año 2010 es una muestra de cuando no lo hicieron, correctamente, adoptamos tener miles de proyectos paralizados. Es por eso
su compromiso con esta causa, pero creemos que decisiones firmes de manera inmediata. que una iniciativa de la Contraloría General de la
lo que ha hecho falta —y hace falta aún— es una República, que estuvo por meses sin atender en
efectiva toma de consciencia de diversos actores También hemos establecido mayores requisitos el Congreso, la hicimos nuestra y a través de un
políticos y empresariales, frente a los graves daños para el ejercicio de la función pública evitando Decreto de Urgencia estamos posibilitando la forma
que genera la corrupción al Perú. que, personas sancionadas por delitos graves de reactivar, los cientos, sino miles de proyectos
Una vez más agradezco a la Contraloría por haber
como lavado de activos, tráfico ilícito de drogas, paralizados en todas las regiones de nuestro país;
organizado este espacio de análisis e intercambio
Necesitamos un quiebre real y efectivo frente a la financiamiento del terrorismo, entre otros delitos, y también acogeremos las dos iniciativas que nos
de conocimientos sobre la política anticorrupción e
corrupción, ya no solo basta las palabras, lo que puedan ingresar o mantenerse en la carrera pública. ha hecho llegar la semana pasada para, a través
integridad, y los invoco a seguir trabajando juntos
hace falta, lo que sigue, es pasar de las palabras de ello, propiciar la ejecución de los importantes
para hacer cumplir el mandato del pueblo que
a los hechos con medidas concretas y efectivas. Somos conscientes que si estas medidas no van proyectos que los peruanos requieren, pero con el
es construir un país libre de corrupción, íntegro,
Nuestro compromiso y nuestra apuesta con esta acompañadas de una política de prevención control adecuado para que en su ejecución no se
desarrollado y sostenible.
causa van más allá de las palabras, no en vano el de la corrupción y fomento de la integridad es den estos actos de corrupción.
primer lineamiento de este Gobierno es integridad altamente probable que volvamos de manera
Con estas palabras doy por inaugurada la
y lucha contra la corrupción. cíclica a enfrentar escándalos de corrupción Apostamos por una política de integridad que
Conferencia Anual Internacional por la Integridad.
con la consecuente frustración, desconfianza e priorice la prevención, que promueva la honestidad
Con ese objetivo aprobamos la Política Nacional indignación de nuestros ciudadanos. Por ello es y la transparencia, y ponga por delante el interés
Muchas gracias.
y el Plan Nacional de Integridad y Lucha Contra importante resaltar la toma de consciencia de general antes que los intereses individuales.
20 21
HORARIO ACTIVIDAD SALA
PROGRAMA PANEL 1:
Sentando las bases para disuadir y detectar casos de
corrupción – Datos abiertos, Analítica descriptiva y Seguridad
Fecha: Lunes, 2 de diciembre del 2019 de la Información.
Día 1 Lugar: Centro de Convenciones “27 de Enero” - Ciudad de Lima (LCC)
Moderador:
• Felipe Chacón Tapia, Gerente de Prevención y Detección de Sala de las
11:15 la Contraloría General de la República. Naciones
3 - 8vo piso.
Panelistas:
Hall Interior, • Ariel Nowersztern, Especialista en Ciberseguridad del Banco
08:00 Registro de participantes y entrega de materiales. Recepción - Interamericano de Desarrollo (BID).
2do piso. • Macarena Parot Hillmer, Gerente de Conocimiento del
Contenido de la Empresa Global de Datos Refinitiv, Chile.
• Abimael Cereda Junior, Director de Georesults Ltda., Brasil.
CEREMONIA DE INAUGURACIÓN
• Presentación de apertura. Sala de las
• Palabras a cargo del Contralor General de la República, señor Naciones PANEL 2:
08:45 Nuevas estrategias para exponer la corrupción: Actores,
Nelson Shack Yalta. 2 y 3 - 8vo
• Acto de inauguración a cargo del señor Presidente de la piso. herramientas y sistemas de información.
República del Perú, Martín Vizcarra Cornejo.
Moderador:
• Samuel Torres Tello, Gerente de Diseño y Evaluación
I CONFERENCIA MAGISTRAL. Estratégica del Sistema Nacional de Control de la Contraloría
“Los devastadores efectos de la corrupción: ¿Cómo detectarla General de la República. Sala de las
Sala de las Naciones
a tiempo?”
Naciones 1 - 8vo piso.
09:45 Panelistas:
2 y 3 - 8vo
Expositor: • Yanyang Su, Miembro Principal del Departamento de Auditoría
piso.
• David Fischman, autor, consultor, conferencista y Gerente Electrónica de Datos de la Oficina Nacional de Auditoría de la
General de Effectus Fischman Consultores. República Popular de China.
• Ernesto Cabral, Periodista de Datos de Ojo Público Perú.
• Neelesh Kumar Sah, Director Principal de la Oficina del
10:45 PAUSA CAFÉ Contralor y Auditor General de la India.
Inauguración de la Feria Informativa Interinstitucional

11:00 7mo. piso
“Por un Perú sin corrupción”.
22 23
HORARIO ACTIVIDAD SALA HORARIO ACTIVIDAD SALA
13:00 Receso FORO 2:

Avances y desafíos en la medición de la corrupción en
contrataciones públicas.
PANEL 3:
Análisis de inteligencia para detectar la corrupción: Moderador:
fundamentos desde la psicología y las ciencias sociales. • Felipe Chacón Tapia, Gerente de Prevención y Detección de la
Contraloría General de la República.
Moderador: Sala
• Fernando Ortega Cadillo, Subgerente de Denuncias de la Panelistas: Pachacamac –
Contraloría General de la República. Sala de las • José María Gimeno Feliú, Catedrático de Derecho Administrativo 6to piso.
14:45 Naciones de la Universidad de Zaragoza y Director del Observatorio de
Panelistas: 1 - 8vo piso. Contratos Públicos de España.
• Roger Muñoz Navarro, Profesor y PhD en Psicología de la • Emmanuel Kingsford Owusu, Investigador del Departamento
Universidad de Valencia, España. de Construcción y Bienes Raíces, Universidad Politécnica de
• Chandan K. Jha, Profesor de Finanzas en la Escuela de Negocios Hong Kong.
Madden, Le Moyne College de Estados Unidos de América. • Paul Lagunes, Profesor Asociado de la Universidad de
• Saul Peña Kolenkautsky, Autor del libro Psicoanálisis de la Columbia en Estados Unidos de América.
corrupción. Política y ética en el Perú contemporáneo.
II COLOQUIO INTERNACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN

FORO 1: CONTROL GUBERNAMENTAL
Análisis de Datos para identificar alertas de fraude y
corrupción – Big Data, Analytics. Moderador:
• Edgar Pebe, Subdirector de Estudios e Investigaciones de la
Moderador: Escuela Nacional de Control de la Contraloría General de la
Sala Mateo
• Armando Olarte, Subgerente de Desarrollo del Sistema República.
Salado – 4to
Nacional de Control de la Contraloría General de la República. piso.
Expositores:
Panelistas: Sala Pucllana– • Ina Kubbe, Becario posdoctoral en la Facultad de Ciencias
14:45 Políticas, Gobierno y Relaciones Internacionales de la
• László Domokos, Presidente de la Oficina de Auditoría del 6to piso.
Estado de Hungría. Universidad de Tel Aviv (TAU) de Israel.
• Fabiola Navarro Luna, Coordinadora del Observatorio de la • Niklas Kossow, Estudiante de doctorado en la Escuela de
Corrupción e Impunidad (OCI) de México. Gobierno Hertie de Alemania.
• Zuzana Wienk, Directora Ejecutiva de la Alianza Fair-Play
(Organización especializada en Análisis de Datos), Eslovaquia.
• Rayid Ghani, Director del Centro de Ciencia de Datos y Políticas 16:30 PAUSA CAFÉ
Públicas de la Universidad de Chicago en Estados Unidos de
América.
24 25

PROGRAMA
Fecha: Martes, 3 de diciembre de 2019
FORO 3: Día 2 Lugar: Centro de Convenciones “27 de Enero” - Ciudad de Lima (LCC)
Visión de los países OCDE sobre la lucha anticorrupción -
Reglas claras y Transparencia.
Moderador
• Humberto Ramírez Trucios, Vicecontralor de Gestión Salas de las
17:00 Estratégica e Integridad Pública de la Contraloría General de Naciones 1 – Hall Interior,
la República. 8vo piso. 08:30 Recepción de participantes. Recepción -
2do piso.
Expositores
• Stefan Andreas Herzberg, Embajador de Alemania en Perú.
• Ralph Jansen, Embajador de Canadá en Perú. Palabras de bienvenida y presentación de resultados del
Sala de las
• Diego Mellado, Embajador de la Unión Europea en Perú. Compromiso por la Integridad 2018, a cargo del señor
09:00 Naciones 2 y
• Michal Sedláèek, Embajador de República Checa en Perú. Vicecontralor de Gestión Estratégica e Integridad Pública de la
3 - 8vo piso.
EXPOSICIÓN DE CORTOMETRAJES POR LA INTEGRIDAD:

Proyecto “Haz Corto con la Corrupción” II CONFERENCIA MAGISTRAL.
“Ciencia y Tecnología en el control gubernamental y en la
Comentarista: lucha contra la corrupción”
Sala de las
• Alberto Durant, Director, guionista y productor peruano. Salas de las 09:20 Naciones 2 y
18:30 Naciones 3 – Expositor:
3 - 8vo piso.
Expositores: 8vo piso. • Kilkon Ko, Director de la Maestría en Control Gubernamental
• Lorena Martínez Lombard, Coordinadora de Haz Corto con la de la Universidad Nacional de Seúl y Editor en Jefe del Journal
Corrupción. de Ciencia Política de Asia.
• Alejandra Hinojosa Díaz, Directora de Líderes Ciudadanos.
Cierre del primer día. Presentación de los resultados del Índice de Disponibilidad de
Información a la Ciudadanía sobre la Gestión Institucional de las Sala de las
10:10 Entidades Fiscalizadoras Superiores (IDIGI-EFS), a cargo de Luis Naciones 2 y
Fernando Velásquez Leal, Director Ejecutivo de la Corporación 3 - 8vo piso.
Acción Ciudadana Colombia.
10:30 PAUSA CAFÉ
PANEL 4: Sala de las

11:00 Mecanismos de fiscalización de funcionarios públicos: Naciones 3 -
Experiencias comparadas 8vo piso.
26 27
Moderador: PANEL 6:
• M a r t í n C a b re ra M a rc h a n , G e re n te d e R e l a c i o n e s Colaboración transnacional: Transparencia para fortalecer
Interinstitucionales de la Contraloría General de la República. la detección de los flujos de capital provenientes de la
corrupción.
Panelistas:
• Alexandra Habershon, Especialista Senior en Gobernanza, Moderador:
Governance Global Practice del Banco Mundial. • Martín Díaz Huamán, Vicecontralor de Servicios de Control Sala de las
• Nicandra Castro Escarpulli, Contralor Interno del Órgano Gubernamental de la Contraloría General de la República.
Interno de Control del Tribunal de Justicia Administrativa de 14:30 Naciones 1 -
la Ciudad de México. 8vo piso.
Panelistas:
• Jasmin Grünbaum, Asesora de Proyectos de la Oficina Nacional • Valentina Zárate Montalvo, Secretaria General de la Contraloría
de Auditoría de Finlandia. General del Estado de Ecuador.
• Lauri Jaakko Nurmela, Científico de Datos de Bilot Consulting Oy. • Teresa Anaya, Directora de Estrategia Institucional Financiera
- Blockchain Intelligenc Group
• Eduardo Salcedo-Albaran, Director Ejecutivo de la Fundación
PANEL 5: Científica Vortex.
Sistemas de Interoperabilidad, Analítica Predictiva e
Inteligencia para detectar riesgos de corrupción.
FORO 4:
Moderador: Leyes Antisoborno: Lecciones de su aplicación en América
• Iván Castillejo Legtig, Subgerente de Fiscalización de la Latina.
Moderador:
Panelistas: Sala de las • Adriana Arciniega, Subgerente de Modernización y
• Carlos Córdoba Larrarte, Contralor General de la República de Naciones 1 - Aseguramiento de la Calidad de la Contraloría General de la
Colombia. 8vo piso. República.
• Hwa-jong Kim, Profesor y Director de Análisis de Datos de la
Sala Pucllana
Universidad Nacional de Kangwon de la República de Corea 14:30 Panelistas:
del Sur. - 6to. piso.
• Camilo Daniel Benítez Aldana, Contralor General de la
• Johana Ayers, Directora de Auditoría Forense y del Servicio República de Paraguay.
de Investigación de la Oficina de Rendición de Cuentas del • Matteson Ellis, Abogado especialista en la Ley estadounidense
Gobierno de los Estados Unidos de América (GAO). de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA), Estados
• Latesha Love, Subdirectora de Auditoría Forense y el Servicio Unidos de América.
de Investigación de la Oficina de Rendición de Cuentas del • Kevin E. Davis, Profesor de Economía del Derecho de la
Gobierno de los Estados Unidos de América (GAO). Universidad de Nueva York.
• Fredy Guerra Rojas, Consultor Legal INTEDYA - World
Compliance Association.
12:45 Receso
28 29
FORO 5: 16:15 PAUSA CAFÉ

Estrategia de Detección con orientación a los ODS y la Agenda
2030 – Generando acuerdos.
CEREMONIA DE CLAUSURA
Moderador:
• Félix Ortega, Subgerente de Cooperación y Relaciones • Lectura de principales conclusiones de la Conferencia Sala de las
Internacionales de la Contraloría General de la República. Sala 16:45 Anual Internacional por la Integridad, CAII 2019, a cargo Naciones 2 y
14:30 Pachacamac del señor Secretario General de la Contraloría General de 3 - 8vo piso.
Panelistas: la República.
– 6to piso.
• Germán Emanuele, Director del Área de Transparencia y Lucha • Palabras de clausura.
contra la Corrupción en Poder Ciudadano.
• Olga Terekhina, Subdirectora de Relaciones Internacionales
de la Cámara de Cuentas de la Federación de Rusia. Cierre
• Denise Ledgard Antúnez de Mayolo, Oficial del Programa
Gobernabilidad Democrática del PNUD. 17:45
Palabras de clausura a cargo del Contralor General de la
República del Perú, señor Nelson Shack Yalta.
II COLOQUIO INTERNACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN

CONTROL GUBERNAMENTAL.
Moderador:
• Edgar Pebe, Subdirector de Estudios e Investigaciones de la
Escuela Nacional de Control de la Contraloría General de la
República.
Expositores: Sala Mateo

• Maurice Kugler, Profesor de Políticas Públicas en la Escuela de Salado - 4to
Políticas y Gobierno Schar de la Universidad George Mason piso.
de Estados Unidos de América.
• Sheheryar Banuri, Economista de desarrollo y Profesor en la
Universidad de East Anglia del Reino Unido.
• Paul Fenton Villar, Estudiante de doctorado en la Escuela de
Desarrollo Internacional, Universidad de East Anglia del Reino
Unido.
• Paul Lagunes, Profesor Asociado de la Universidad de
Columbia en Estados Unidos de América.
30 31
Quien ha dedicado los últimos años a la investigación y

enseñanza de temas de liderazgo, recursos humanos y
cultura empresarial. Ha dictado conferencias y seminarios
en diversos países de Latinoamérica y en Estados Unidos.
Es autor de 10 libros de liderazgo. A la fecha se han
vendido más de 500,000 ejemplares en Latinoamérica,
Norteamérica y España.
En diciembre del 2006 su libro El Secreto de las Siete

Semillas, traducido al inglés, ocupó el primer puesto en
el ranking de Best Seller en Liderazgo y Negocios en
Amazon.com. A la fecha este libro ha sido traducido a
DÍA
varios idiomas.
Su libro El éxito es una decisión fue lanzado al mercado

peruano el día 15 de septiembre del 2012, en una edición
de 10,000 ejemplares que se agotaron en dos días. El 3
de noviembre del 2014 publicó su libro Motivación 360°,
David el cual ocupó el primer lugar en ventas en Crisol desde la
Fischman
primera semana de su publicación. En el mes de julio del
1 "
CONFERENCIA 2016 presentó su libro Inteligencia Espiritual en la Práctica
el mismo que fue el más vendido en la Feria Internacional
MAGISTRAL Autor, consultor, conferencista y Gerente del Libro 2016. En septiembre del 2016 se estrenó la
película Las 7 semillas, de la cual fue productor ejecutivo,
General de Effectus Fischman Consultores.
logrando exceder las 600,000 personas en taquilla en
Perú, además de los cientos de miles de personas que la
"
vieron internacionalmente.
Los devastadores En el 2017, es nombrado “Embajador de Brahma Kumaris en

efectos de la Perú”, organización espiritual. Actualmente ha publicado 13
libros y el último: El misterio de la luz, se publicó en julio del
corrupción: ¿Cómo 2018 siendo uno de los más vendidos en la FIL 2018.
detectarla a tiempo? Se recibió como Ingeniero Civil graduado como Summa
Cum Laude en el Georgia Institute of Technology y
obtuvo su Maestría en Administración de Empresas en la
Universidad de Boston. Es director de varias empresas y
fundaciones de ayuda social.
Actualmente se desempeña como Gerente General y

consultor senior de Effectus Fischman Consultores,
consultora de Recursos Humanos.
32 33
Las palabras del Contralor dieron paso

a la primera Conferencia Magistral de
la CAII 2019, el murmullo de la sala fue
cediendo paso a la presencia de David
Fischman quien se colocó en el centro
del escenario.
El autor de El secreto de las siete semillas,

le propuso al auditorio, como si de una
advertencia se tratase, que esta no sería
un conferencia cualquiera —demarcando
claramente el espacio— e invitando a
participar a los presentes en una suerte
de taller sobre lo que deja, en cada uno
de nosotros, un acto corrupto. Y lo hace
partiendo de una interpelación al público
presente en la CAII 2019 ¿Por qué es
tan difícil ser íntegro? Preguntó David
Fischman.
Esa pregunta buscaba, justamente,

estimular el debate y la discusión sobre la
prevención y la lucha contra la inconducta
funcional, y la corrupción.
Una corrupción cuyas evidencias ya

muestran cómo se ve comprometido el
desarrollo de aquellos países donde su
presencia sostenida ha llegado a impactar
negativamente, no solo en las personas,
sino también en las instituciones, y en sus
relaciones entre sí.
34 35
Actuar éticamente es difícil Sin embargo, la pregunta se mantiene.

Si las investigaciones señalan que es
más rentable ser íntegros ¿Por qué no
En sociedades como la nuestra lo usual es aceptar el acto corrupto. Se prefiere que
se practica la integridad? La evidencia
la gente, los amigos, los otros, hablen de uno por el hecho de ser corrupto, a que
empírica señala que los ratios de prácticas
ese conjunto de personas se ponga en contra de uno, porque se ostenta una línea de
honestas caen —tremendamente—,
conducta robusta. Para explicar esta aseveración, Fischman propone una historia.
incluso en aquellos países con altos
niveles de ética pública. Es decir, en
“El Gobernador de una región lejana está furioso con uno de sus funcionarios. Le ha
encuestas o entrevistas se cuestiona con
llegado de él un sinnúmero de comentarios negativos y tratándose de un funcionario
acritud la corrupción, pero en la acción del
de confianza, es una situación que no puede tolerar.
funcionario o del ciudadano se observa
una alta tolerancia al acto punible.
Pide, el Gobernador, que traigan ante él a este servidor público. Ya ante la autoridad,
el funcionario es reprendido y recibe una orden taxativa de su superior: ‘No quiero
Es entonces que David Fischman volvió
escuchar una sola queja más de usted’.
a plantear la pregunta: ¿Por qué es tan
difícil ser íntegros?
Los días pasaron y el Gobernador andaba muy contento pues las quejas desaparecieron.
Intrigado volvió a llamar al funcionario para felicitarlo y preguntarle cómo había hecho
para poder cumplir —en tan poco tiempo— con la orden dada. El funcionario se sinceró Esta vez no intentó responder él, entregó
con el Gobernador y le dijo: ‘Cuando usted recibía quejas sobre mí, es porque en mi la palabra y permitió que el auditorio se
trabajo cotidiano no permitía actos indebidos, ni reñidos con la ley. Esto, molestaba mire las caras, dialogue y se interpele. Un
mucho a los inescrupulosos que venían donde usted a decirle que mi labor no era murmullo se elevó entre el público cuando
pertinente. Hice lo contrario a lo que había estado haciendo, dejé pasar una serie de se reveló, además, que se ha dejado un
inconductas que hicieron que mucha gente se sintiera a gusto con ello, y de esa manera sobrecito debajo de las sillas que contiene,
conseguí que los comentarios que le llegaran a usted, en torno a mí, fuesen buenos y escritos, una serie de valores.
aprobatorios’.
“¿Están en ese sobre sus valores
El Gobernador se sintió avergonzado, le pidió disculpas a su funcionario y lo nombró rectores?” preguntó el expositor, “si no
primer ministro”. están busquen a alguien y negocien sus
valores”. Entre risas y mucho movimiento
Esta hipótesis de partida —absolutamente provocadora—, alcanza sus niveles más altos el público se desplazó “intercambiando
cuando se afirma que ser ético, a los ojos de terceros, convierte a las personas “…en una valores”. El ejercicio, rápidamente, mostró
piedra en el zapato”, siguiendo literalmente a Fischman. El atributo más importante de que —para mucha gente— hay valores
un líder es la integridad. Actuar éticamente es muy difícil. más prescindibles que otros, incluso
intercambiables; pero al mismo tiempo
A contrapié de lo anterior, sin embargo, en el comportamiento íntegro hay —a mediano demuestra las ganas, el interés, el ahínco,
y largo plazo— una recompensa de carácter simbólico: la tranquilidad de sentir que de encontrar aquellos valores que se
se ha hecho lo correcto. Esta reflexión es el punto de inicio de la primera Conferencia consideran nuestros. Eso solo depende
Magistral de la CAII 2019. Eso sí, las “utilidades” llegarán luego de transitar un camino de cada uno.
más empedrado y un poco más largo, pero llegarán.
36 37
Ser íntegro es rentable

Para ligar la idea de integridad con la idea de “inversión de largo plazo” —citada en un “Rentabilidad contra honestidad, ahí estaba el dilema”, señala Fischman, y es aquí
párrafo precedente—, es importante hablar del comportamiento íntegro del líder y las donde se presenta el fenómeno de la baja intensidad moral. Hay poca intensidad
características del liderazgo; el de carácter empresarial, institucional y por supuesto, moral cuando el acto indebido está normalizado, cuando “todo el mundo lo hace”. La
político. intensidad moral es alta, cuando el resto es un ejemplo permanente de lo que no debo
hacer, en el no acomete. Es allí cuando aparece el llamado “Control social”.
En el caso del liderazgo político, reviste sin duda una importancia capital. Muchos de los
males que frustran el desarrollo de una sociedad tienen que ver con los devastadores Para entenderlo, usó un ejemplo que vino de un experimento social realizado en una
efectos de la impunidad y de la incapacidad de impedir, de manera más precisa, las ciudad que suele estar en los primeros lugares de los rankings de moral pública que se
prácticas que sostienen a la corrupción en el espacio de la representación política. realizan: Londres.
En la política, como en los negocios, está probado que a mayor integridad, mayor “Caminando por una vereda muy concurrida una persona deja caer un billete de diez
rentabilidad. Pero de momento, y pese a los esfuerzos en los procesos de prevención dólares. Un persona lo advierte, lo recoge y corre a entregarlo. El hecho de ser visto
y detección del acto corrupto, la pelea no está ganada. Por ejemplo, en el Perú, en una recogiendo algo que no es de uno, pero además no devolviéndolo sería visto ante
investigación de carácter social, se tiraron a la calle 400 billeteras con el propósito de terceros como una pillería inaceptable. El resultado, en esta vereda del centro de
averiguar el nivel de honestidad de los peruanos; en promedio, solo una persona de 5, Londres, muestra que de cada diez personas, siete devuelven el billete.
devolvió la billetera. Perú quedó en el puesto 37 de 40 países.
Posteriormente el ensayo es llevado a una calle —de la misma ciudad— donde las
Fischman volvió a bajar del escenario pidiendo buscar entre los materiales entregados, veredas están poco concurridas. Nuevamente la persona deja caer un billete de diez
“El caso coima”. Su relato fue así: dólares en el suelo, y ocurre lo increíble, muy pocos lo devuelven. Se revierten los
resultados, de cada diez personas, siete NO devuelven el dinero”.
“Una persona es Gerente General, de la filial en Perú, de una empresa global. Como
muchas empresas hace también negocios con el Estado peruano y este acaba de Tal como muestra el caso antes citado, hay una honestidad ligada al control social a
convocar a un concurso público, cuyo valor es increíblemente grande. la que se le llama moral heterónoma; es decir, la honestidad de mis actos está ligada
a ser controlado por terceros para el cumplimiento de esta. Como la gente no nos ve
Desde la matriz en Londres esta persona recibe una indicación clara: `Debemos cometiendo el acto inmoral, nuestra imagen personal no se siente afectada, nuestra
adjudicarnos ese concurso como sea`. ética “transa”, “arregla” con el hecho punible.
Cuando el concurso público está en proceso un funcionario estatal le dice a nuestro Y eso tiene que ver con los malos resultados del Perú en las investigaciones citadas
Gerente, con absoluta claridad, que para ganar tiene que “pasar por peaje”, tiene que anteriormente: nuestra edificación deontológica no es muy sólida. No se tiene una
pagar una ‘coima’. moral autónoma que no precise de la mirada de otro, de la cámara de video, del ojo
espía. Uno puede valerse éticamente sin necesidad del control.
La persona quiere ser correcta, pero sus jefes globales le piden resultados, y en esa
industria todos los proveedores coimean; no hacerlo te deja fuera del negocio”. Pero ojo, dice Fischman, “mientras la moral nuestra siga siendo heterónoma, la función
del control social, de los espacios de control gubernamental, son imprescindibles”.
Ustedes, señores y señoras, preguntó el ponente: “¿Coimean o no coimean?” Otra vez
el murmullo en la sala, cabezas que asentían, otras que negaban. Fiel a su estilo, Fischman, le propuso al público congregado en la CAII 2019, otro ejemplo.
38 39
El anhelo es la felicidad donde se venden autopartes de autos de

muy dudosa procedencia— a “recuperar
lo robado”, nuestra mirada ética tiene un
El elemento para la felicidad es básicamente sentirse en paz, entendido como la
inaceptable doble rasero.
tranquilidad de vivir. Es el anhelo que siempre se persigue para nuestras vidas, siguiendo
a Fischman. La manera de obtener esa tranquilidad es vivir con ciertos valores que
Colarse en una cola, darle regalos al jefe,
le den estructura a nuestra conducta incluso cuando se puedan “perder” buenas
comprar libros pirata: ”¿Quién lo ha hecho
oportunidades por no ser tan “vivos” como la calle demanda.
alguna vez?” preguntó el expositor. Decenas
de manos se levantaron entre el público
Por eso detalló el siguiente ejemplo.
asistente. Se tolera con gran facilidad una serie
de inconductas, pagarle a la policía, tolerar el
“Es la final de un campeonato de tenis, hay un cheque millonario al final de la justa. A
robo (“roba pero hace obra”), darles propina a
un lado de la cancha el estadounidense, Andy Roddick. Al otro, el español, Fernando
"
las enfermeras por hacer bien su trabajo. Y al
Verdasco. El madrileño tiene el saque, pero está perdiendo. Si Roddick anota este
mismo tiempo se apela a la justificación muy
punto, se alza con el campeonato. Vuela la bola desde el campo del español hacia el
fácilmente: “En Perú todos manejan pésimo,
lado derecho del estadounidense, y el árbitro grita: “fuera, partido para Roddick”.
una vergüenza como se usa el carro aquí.
Pero yo sí manejo excelente”.
Un 92% de
"
La hinchada estadounidense grita con algarabía, uno de los suyos ha ganado el
campeonato. Sin embargo, Roddick se aproxima al árbitro; ya le dieron el triunfo, y en
las tribunas nadie entiende que ha pasado. Roddick, le dice al árbitro que la bola sí ha Se puede enfrentar este problema si somos peruanos considera
entrado, que no ha sido punto para él, que el punto le corresponde a su rival. capaces de tener nuestros valores cerca. Si
cualquiera, en este momento, es capaz de
la integridad como
En el tenis, donde ahora todo se maneja por computadora, cuando una jugada genera sentirse plácido y feliz al recordar alguna algo importante
oportunidad, es que tienen cerca sus valores.
alguna duda se recurre al “ojo de águila”. Se trata de una máquina que, con aproximación
La reflexión diaria de lo que constituyen mis
milimétrica, puede determinar si la bola entró o no. Recurren a la tecnología y se dan
valores es lo que hará que estos siempre
cuenta que la bola sí entró. El partido no ha terminado, el punto ha sido para Verdasco,
estén cerca.
el encuentro debe continuar. Hay desazón en las gradas.
Para no hacer lo que todos hacen hay que
Y ocurre lo increíble, sacando fuerzas de flaqueza, Verdasco saca el partido adelante, y
ponerse los propios lentes. “No sirve pintar
minutos después se alza con la copa. Roddick ha perdido.
la realidad del color que queramos, eso es
imposible”, concluye Fischman, “pero lo que
Uno se llevará los millones y la gloria deportiva; el otro nos espetará en la cara su moral
si se puede ver es la realidad con nuestros
autónoma, pero sobre todo la tranquilidad de haber actuado bien que es, a la larga, lo
propios lentes para construir una moral
que produce paz”.
autónoma. La persona más fácil de engañar
es uno mismo”.
Construir los valores que se han discutido en el ejemplo anterior depende de cada uno.
El autoconocimiento es una decisión personal que nos permite escoger el camino de
El tema de integridad es un tema complejo
los valores. Y es determinante que ese proceso de edificación deontológica sea muy
y tiene muchas más causas de las que se
sólido, que no se distorsione fácilmente. Si alguien nos hurta en la calle se juzgaría
tocaron en esta conferencia, pero si se les
ese hecho —sin duda— como no ético. Pero si al mismo tiempo, cuando se es víctima
atacara resueltamente nuestro país sería
del robo del espejo de un auto, se va a Tacora —conocido lugar de la ciudad de Lima,
mucho mejor y se viviría mucho más en paz.
40 41
¿Por qué es tan difícil ser íntegro? La corrupción revela cómo

se ha comprometido el desarrollo de los países donde su R
E
presencia sostenida ha impactado negativamente varias áreas
de esas sociedades.
Muchos de los problemas que frustran el desarrollo de una

sociedad tienen que ver con los efectos de la impunidad e
S
impedir la corrupción. En sociedades como la nuestra se suele
aceptar el acto corrupto. Actuar éticamente es muy difícil.
En el comportamiento íntegro hay una recompensa inestimable:

la tranquilidad de sentir que se ha hecho lo correcto.
U
¿Por qué no se practica la integridad? Porque para muchos
hay valores prescindibles, intercambiables; aunque al mismo
tiempo hay evidencias del interés de encontrar aquellos valores
que se quiere sean nuestros. Son las dos caras de una misma
M
moneda.
Hay una honestidad ligada al control social, es la moral

heterónoma. Esto ocurre porque nuestra edificación
deontológica no es sólida. Se debe aspirar a contar con una
E
moral autónoma. La percepción de lo incorrecto, nos permite
reflexionar sobre las consecuencias de los actos antiéticos.
Ser feliz es básicamente sentirse en paz. Se debe entender la

felicidad como la tranquilidad de vivir. Vivir con ciertos valores
N
le da estructura a nuestra conducta. Ese proceso de edificación
deontológica debe ser muy sólido.
42 43
P Moderador:
Felipe Chacón Tapia
Periodista de la Universidad Católica de Chile, su
interés y formación académica se orientó desde
el comienzo hacia el tema del manejo y acceso
a la Información y protección de la privacidad.
A
Hoy se desempeña como Editora de Contenido
Gerente de Prevención y para Refinitiv, empresa líder en información y
soluciones tecnológicas en las que ha trabajado
Detección de la Contraloría por más de 10 años.
General de la República
Comenzó en mayo del 2006 como investigadora
N1
para World-Check: base de datos que recopila
Macarena información de riesgo financiero a nivel global
(Personas Políticamente Expuestas, corrupción y
Parot Hillmer otros delitos precedentes del lavado de dinero).
Dedicada inicialmente a la recopilación de
"
información sobre terrorismo y narcotráfico, un
E
Gerente de Conocimiento del par de años más tarde comenzó a desempeñarse
Contenido de la Empresa Global de como editora de la sede de Latinoamérica.
Datos Refinitiv, Chile.
Sentando las bases Desde ese cargo y en colaboración directa con
las otras oficinas a nivel global, hoy forma parte
"
para disuadir y detectar de su equipo editorial, dedicado a la definición
casos de corrupción.
L
y comunicación de los lineamientos que guían
su contenido, con el objetivo de satisfacer los
Datos abiertos, analítica requerimientos legales y de sus clientes a nivel
descriptiva y seguridad de mundial.
la información
44 45
El Panel 1 comenzó sin mayores demoras y concentrando las máximas expectativas.

El tema de los datos abiertos, la analítica descriptiva y la seguridad de la información
—materia de discusión de esta mesa de discusión—, empalmaba perfectamente con lo
anunciado por el Contralor en su discurso inicial: “Tenemos que ponernos a tono con
esas tendencias mundiales”.
Geógrafo, Msc. Dr. Ingeniería Urbana. Especialista
en Geoprocesamiento. Profesor, consultor y orador Ariel Nowersztern, poniéndose de pie en el centro del escenario, tomó la palabra y
de Geografia das Coisas® (Geografía de las cosas) planteó un hecho fáctico: “En este momento, en el mundo, existe una moderna y
tiene más de 20 años de experiencia en consultoría compleja tecnología de la información que está construida por intrincados sistemas,
y asesoramiento en el sector público y privado, con los cuales usan ingentes cantidades de datos, modelos matemáticos y aproximaciones
el objetivo de elevar los resultados del negocio en estadísticas que permiten —en la lucha contra la corrupción— obtener cada vez más,
la Transformación Digital Territorial a través de la mejores resultados”.
Inteligencia Geográfica en Agronegocios Digitales,
Ciudades y Campus Inteligentes y Enseñanza. Pueden servir para la prevención del acto corrupto, así como para la detección de
hechos punibles.
Tiene en su cartera casos en empresas, institutos
Abimael de ciencia y tecnología e instituciones educativas,
así como centros de investigación, municipios
Este panel tuvo como objetivo promover, justamente, la reflexión alrededor de la
importancia del uso de esas tecnologías de la información y sus herramientas.
Cereda Jr. y universidades, desarrollando
y competencias a través de consultoría y
habilidades
El uso de los materiales o herramientas que provee la tecnología de la información
capacitación. se convertirá, antes o después, en pieza clave de los macroprocesos de prevención al
Director de Georesults Ltda., Brasil. dotar —de mayor eficiencia— al control interno y a la rendición de cuentas.
Es profesor en cursos de posgrado y extensión en
Brasil y América Latina, como UFSCar, UnB, FAZU, Al mismo tiempo, el manejo de dichas tecnologías será esencial para el trabajo en los
UERJ, FACENS, SENAC y otras instituciones de macroprocesos de detección como la fiscalización patrimonial o el propio análisis de
educación superior, así como orador invitado la información generada.
en los principales eventos sobre los temas que
ha estado discutiendo, además de Smart Cities/ Ariel Nowersztern, el especialista del BID, señaló la paradoja que gatilló la discusión
Campus y Smart Farms. Para obtener más en este panel. Afirmó que en algunos países existe un gran temor a implementar estos
información, como los principales clientes y sistemas, o incluso a mejorar el rendimiento de aquella tecnología —tímidamente
conferencias ya celebradas, así como el curriculum implementada y que podría dar buenos resultados en la lucha contra la corrupción—,
profesional y académico completo, visite: http:// tan solo por miedo. Existe terror en las administraciones a la posibilidad de ser víctimas
geografiadascoisas.com.br/sobre-abimael- de ciberataques y que su información sea puesta en evidencia.
cereda-junior/
Es decir, como se trata de una rama de la tecnología pasible de ser atacada descifrando
secretos y poniéndolos al alcance de miles de personas, nadie avanza en dotar a los
Estados de los marcos legales que hagan viable su gestión y uso. Ese temor está
íntimamente ligado, también, a la ausencia de capacidades instaladas en los funcionarios
para detectar y prevenir agresiones o ciberataques.
46 47
48 49
Ciberseguridad La información
Nowersztern le planteó un pregunta importante a los asistentes a la CAII 2019: “¿Qué La información, dijo la expositora chilena, es sin lugar a dudas el mecanismo fundamental
podemos hacer para prepararnos?”. La respuesta es implementar la ciberseguridad para poder hacer frente —en el fondo— al riesgo de la corrupción. Pero hay que
como un proceso continuo de protección de sistemas informáticos contra riesgos, y gestionarla bien, entenderla, pues hay mucho en juego en ese sentido.
ello ante la premisa que nunca alguien se debe sentir completamente invulnerable en
temas de seguridad digital. Cosas como no saber exactamente la fuente del dinero, de dónde viene porque en el
fondo —y los casos son innumerables— no queda tan claro cuáles son los esquemas de
Y es mucho mejor empezar este proceso temprano, de esa manera cuesta mucho menos propiedad. Y en ese sentido la información bien gestionada, desde lo privado y desde
y se obtienen mejores resultados. Se debe entender que el fraude y la corrupción se lo público, juega un rol extraordinario.
están moviendo ya en el mundo digital. En esa misma línea, el mundo de la integridad
y de la forma de manejarnos éticamente, también está pasando al mundo digital. Nace En relación a lo anterior, la pregunta por contestar, es saber en qué momento se debe
una integridad digital para movernos en el mundo de los bites. situar toda esta información. Atención a la idea de “situar la información”, que significa
conocer con precisión en qué cadena se transita, nos advierte o no de corrupción.
“Si no podemos garantizar”, dijo Nowersztern, “la integridad digital, la manipulación de Es el caso, por ejemplo, de una persona que va a ser elegida para un cargo público,
datos para evadir controles, no vamos a poder pasar a un mundo digitalizado”. Se debe es necesario saberlo todo de él o ella, tener estos datos permitiría adelantarnos a
tener claro cuáles son los riesgos de los que hay que protegerse. Estos riesgos pasan situaciones indeseables. Es una persona que, en caso llegue a cargo público, manejará
hoy por detectar cuándo hay actos de corrupción que involucren a nuestros activos dinero del contribuyente.
digitales más valiosos.
Nuevamente, dónde se coloca la información es la pregunta. Si está hablando de evitar
“Quiero dejarlos con una idea”, afirma el funcionario del BID, “la ciberseguridad es la la corrupción con un enfoque preventivo se debe saber quiénes son las personas que
amenaza de estos tiempos digitales”. Ese es su lado oscuro pero también se le puede tendrán acceso a recursos públicos.
ver como una oportunidad pues al utilizar estas herramientas es posible enfrentar la
corrupción y mejorar la transparencia. Tiene que haber un escrutinio de las personas expuestas a un acto de corrupción. Si
un gobernador —imaginando el caso— o un alcalde, o cualquier autoridad, solicita un
Cuando Nowersztern tomó asiento en el amplio escenario de la Conferencia —acompañado crédito importante a la banca privada, ese no es el momento para indagar el perfil de
de los aplausos de los asistentes—, llegó el turno de presentar a Macarena Parot Hillmer, las personas o de la institución que solicita el crédito, esa data debió estar procesada
también experta en ciberseguridad. La diferencia estaba en que Macarena podía mucho antes.
ofrecerle al auditorio ese cruce entre lo privado y lo público que ella ha desarrollado
durante mucho tiempo. El mundo financiero, como otros espacios de negocios, no tiene tiempo para que
las investigaciones de personas, instituciones o empresas —con las que se va hacer
negocios—, lleguen tarde.
Además, para ese mismo privado, saber que esa persona, por los nexos que tienen, la
gente que lo rodea, los negocios que ha emprendido, los abogados que ha tenido, los
clubes que frecuenta, puede saber si el préstamo recaerá en una persona correcta o en
alguien dispuesto a cometer ilícitos.
50 51
Son las personas las que corren el riesgo de

cometer actos de corrupción, esto no quiere
decir que sean corruptas, pero “ante ese riesgo
tienen que ser monitoreadas”, señala Parot.
En pocas palabras eso significa crear centenares

de miles de perfiles de las personas expuestas
a cometer un ilícito. Las base de datos de esos
perfiles registran a millones de ciudadanos.
Se trata de una información elemental para
combatir la corrupción pero que no funciona
sin la compleja tecnología que la acompaña.
La identificación y la construcción de perfiles

son muy importantes en Latinoamérica. No son
pocas las personas que, a simple vista o por tener
de ellas información incompleta, no se sabe si
están directamente relacionadas a puestos de
poder. Sin embargo, es claro que existe un riesgo
potencial de corrupción en las organizaciones
del Estado, donde el amiguismo, las prebendas
o las redes de personas con determinados
vínculos, se puedan convertir en complejas redes
de corrupción que no se podrían ver o detectar,
sin estos cruces de información que se producen
gracias a enormes bases de datos.
Propone que los Grupos de Acción Financiera

(GAFI) en cada país, deben exigir a las
instituciones financieras que tomen medidas
razonables para determinar si un cliente o
beneficiario final es una Persona Políticamente
Expuesta (PEP) local. Precisa que los países
deben identificar PEPs en todas las entidades
del Estado, que incluya familiares, asociados
y empresas vinculadas a este o al posible
candidato; quienes debieran ser monitoreados
permanentemente para evitar actos de
corrupción y detectarlos oportunamente.
52 53
Vulneración de derechos
Ahora, saber y saber mucho de los demás también plantea desafíos respecto de los y decenas de trampas son muchas las
sistemas de información. Se tienen que conjugar muchos derechos que se deben tener organizaciones, y miles los ciudadanos,
en cuenta: el derecho a la información, el derecho a la privacidad, el derecho del acceso que están apostando por la transparencia
a la información, el derecho —incluso— a ser olvidado cuando ya no se es funcionario, de la información y sometiéndola a
el deber de hacer debida diligencia y la presunción de inocencia. consideración de terceros; cualquiera
puede modificar y agregar información
Respecto a lo reseñado en los párrafos anteriores, no son pocas las experiencias donde para mantener los datos lo más
ya se está trabajando, por ejemplo, con informaciones geográficas y geolocalización actualizados posible. Todos sus datos
"
para detectar la corrupción, allí donde los sistemas de control desarrollan una lógica de están a la vista para ser intervenidos,
prevención constante. ¿Eso es legal? mejorados y cuestionados, su acceso da
más luz y sobre todo, más respuestas.
Este es un tema abordado por el geógrafo, y especialista en geoprocesamiento Abimael
Cereda. El expositor brasileño se dirige a la audiencia en inglés, y a diferencia de sus Se está viviendo la revolución de la Se está viviendo
antecesores prefiere exponer sentado, pero sin perder en ningún momento de vista transformación, en la cual se tiene una la revolución de la
"
al público que lo siguió en el auditorio principal del Centro de Convenciones de Lima, nueva visión del papel de las instituciones
donde tuvo lugar la CAII 2019. a través de la transformación digital para transformación, en la
El profesor Cereda comienza con un ejemplo: “Imaginemos un delito inmobiliario.
perseguir el delito y el que se queda, pierde. cual se tiene una nueva
Si se contara con una base de datos conformada por una red interconectada entre Finalmente, indica que las instituciones visión del papel de las
contratistas, algunos estatales, y los representantes de las empresas; y que además
se conozca dónde están ubicados y qué desplazamientos físicos han desarrollado los
deben centrarse en el modelamiento de
procesos, considerando lineamientos
instituciones
miembros de esa red recientemente, nuestra capacidad de anticipación al delito sería para la apertura de información (datos
enorme; el poder de vigilancia de posibles actos deshonestos permitiría ir por delante abiertos), herramientas de big data
de quienes delinquen sin duda”, refirió el brasileño. analytics, sistemas de información
geográfica, inteligencia geográfica,
También las aplicaciones de realidad virtual y aumentada ayudan a tener mejores gestión documental, entre otros. Además
enfoques. La lucha contra la corrupción es como un mapa. Es imprescindible modelar de la interoperabilidad.
los procesos para poder entenderlos y eso solo es posible con la implementación de
una tecnología muy especial y sofisticada que incorpore varios de los elementos antes Señala que se debe usar las herramientas
mencionados. tecnológicas de manera integrada, para
detectar patrones, los cuales deben ser
Pero volvamos al inicio de la discusión de este panel y cuyo eje temático hizo que identificados a partir del análisis de la
fuera uno de los más concurridos. Aunque la ciberseguridad tenga grandes beneficios información.
54 55
R
Existe una moderna y compleja tecnología de la información
construida por intrincados sistemas, que usa ingentes
cantidades de datos, modelos matemáticos y aproximaciones
estadísticas que permiten luchar contra la corrupción.
E
Recorrer el tradicional camino de la lucha contra la corrupción y
situarnos ahora en un mundo digital, es un cambio revolucionario.
En esa misma línea, el mundo de la integridad y de la forma de
manejarnos éticamente también está pasando al mundo digital.
S
Por ejemplo, el fraude y la corrupción se están moviendo ya
en el mundo digital. Se debe tener claro cuáles son los riesgos
para estar protegidos. La ciberseguridad es la amenaza de
estos tiempos digitales. Pero, se le puede ver también como
U
una oportunidad. Con estas herramientas se puede enfrentar
la corrupción y mejorar la transparencia.
La información es el mecanismo fundamental para poder hacer

frente la corrupción y por tanto hay que conocerla y tenerla a
M
buen recaudo. Hay que gestionarla bien y entenderla.
En relación a ello, eso significa crear centenares de miles de

perfiles de las personas expuestas a cometer un ilícito. Las bases
de datos de esos perfiles registran a millones de ciudadanos.
E
El acceso a esa información obliga a conocer qué derechos
se deben tener en cuenta para no violentarlos: información,
privacidad, acceso a la información, ser olvidado, la debida
diligencia y la presunción de inocencia.
N
La ciberseguridad es la protección de sistemas informáticos
contra riesgos y comprende: la confidencialidad de los datos,
integridad de las operaciones, disponibilidad de servicios, e
influencia en las personas.
56 57
P Moderador:
Samuel Torres Tello
Yanyang Su, natural de Puyang, provincia de
A
Henan, China, nació en octubre de 1984. Comenzó
su carrera en el 2008 en el Departamento de
Gerente de Diseño y Evaluación Finanzas de la Compañía Peoples Insurance
Estratégica del Sistema Nacional Company (Group) China Ltd. Desde el 2014
hasta la actualidad, trabajó en el Departamento
de Control de la Contraloría de Auditoría Electrónica de Datos, de la Oficina
General de la República Nacional de Auditoría de China. La señora Su se
N2
graduó en la Universidad de Pekín, donde obtuvo
un posgrado en Contabilidad. Ella también tiene
Yanyang Su
una doble especialización en Estadística.
La Sra. Su ha estudiado y trabajado en Finanzas

Corporativas durante 12 años, y en auditoría de
E
Miembro Principal del big data durante más de 5 años. Es experta en
"
Departamento de Auditoría Electrónica de auditoría de big data y finanzas corporativas.
Datos de la Oficina Nacional de Auditoría de la
"
República Popular de China.
Nuevas estrategias para

exponer la corrupción;
L
actores, herramientas y
sistemas de información
58 59
Viene trabajando con CAG de la India por más Periodista en Ojo Público. Integrante del equipo
de 22 años, desempeñando diferentes auditorías, que publicó el Caso Panama Papers (investigación
cuentas y responsabilidades administrativas. internacional ganadora del Premio Pulitzer) y el
Configuró la capacidad de auditoría de TI y, más Caso Paradise Papers en Perú.
recientemente, las capacidades de análisis de
datos en SAI India. Participa en el desarrollo de Miembro del equipo finalista en los premios
capacidades de diferentes EFS a través de la Excelencia Periodística de la Sociedad
plataforma INTOSAI / IDI / UNITAR. Desarrolló el Interamericana de Prensa por la cobertura de
manual WGITA-IDI sobre auditoría de TI y también los principales casos de narcotráfico y lavado de
ISSAI 5300, el primer ISSAI sobre auditoría de TI. dinero en el Perú en el 2018; y en el 2019 por la
mayor filtración financiera publicada por un medio
Neelesh Trabajó como Especialista Técnico (Detección de
Fraude y Corrupción) y Gerente de Proyecto AI
Ernesto de Perú, a partir de documentos que revelan la
penetración del crimen organizado en el sistema
Kumar Sah en el proyecto anticorrupción (Responsabilidad y
Transparencia, ACT), PNUD, Afganistán durante
Cabral bancario nacional.
2009-2012, desarrollando la capacidad de varias Su trabajo sobre los procesos electorales peruanos
Director Principal de la Oficina del Periodista de Datos de Ojo Público Perú. en el proyecto ‘Fondos de Papel’ con Ojo Público
instituciones en el Gobierno de Afganistán y la
Contralor y Auditor General de la India. Sociedad Civil Organizaciones. (2018), y la investigación del Caso Lava Jato
como miembro de IDL-Reporteros (2016) fueron
Auditó varios organismos de las Naciones Unidas, seleccionados entre las mejores coberturas
como la Organización Mundial de la Salud periodísticas en la región por la Fundación
(OMS), Ginebra, la Organización de Alimentos y Nuevo Periodismo Iberoamericano Gabriel García
Agricultura (FAO), Roma y el ACNUDH, Uganda y Márquez.
México.
Estuvo en la Junta de Normas de Auditoría Interna

del Instituto de Contadores Públicos de la India
(ICAI) y en la Junta de Normas de Garantía de
Auditoría (CAASB) del Instituto de Contadores
de Costos de la India (ICoAI) y en el Comité de
Auditoría de TI del ICAI.
Ingeniero de minas, PGDBM, CIA y CISA. Trabajó en

minas de hierro durante tres años como ingeniero
de minas antes de unirse a la SAI India.
60 61
El panel 2 concitó una atención importante. El público que había abandonado la Sala 1 de
las Naciones del Centro de Convenciones de Lima, regresó rápidamente a sus asientos
No todo es tecnología
pues el tema de las estrategias para exponer o mostrar la corrupción no son solo piezas
Pero no habrá éxito, incluso usando las más modernas técnicas de detección del delito,
claves en la lucha contra este flagelo sino que además permite poder conocer las
si el enfoque para luchar contra la corrupción no está dirigido a acotar las acciones.
experiencias de China e India, lo cual resulta, si duda, en una razón muy sugerente.
El expositor de India, Neelesh Kumar, especialista en auditorías, cuentas y análisis de
datos, identificó un tridente: el incentivo o presión, la oportunidad para cometer el acto
La primera que tomó la palabra fue la representante de la República Popular de China,
ilícito y la racionalización de cometer la acción punible (“Hago esto porque no me va a
la especialista en auditoría de datos, Yanyang Su. En un claro idioma inglés, y leyendo
pasar nada”).
para ser precisa, comenzó su disertación.
Por lo tanto, la transparencia, la integridad gubernamental, la sanción a los responsables
Exponer la verdad es un asunto que está cada vez más asentado en el trabajo
y la globalización de la lucha contra la corrupción obliga a romper con los tradicionales
colaborativo e interdisciplinario. La cantidad de información, la complejidad del análisis
modelos para dar paso a formas más sofisticadas en la detección del delito.
de datos, obliga a cambios profundos en el ecosistema de la investigación y la auditoría
para la detección del delito de corrupción.
En este panel de la CAII 2019, una estadística, un auditor contable y un periodista de
datos abordaron la necesidad de seguir profundizando estas rutas para localizar el
A partir de la explotación de las nuevas tecnologías, investigaciones colaborativas
delito desde la lógica de prevención, primero, y de la persecución del delito, después.
transnacionales, destapes masivos de información y mecanismos anónimos para
ofrecer seguridad a denunciantes, se abren paso nuevas formas para controlar con
Y es por ello que Kumar, el auditor de la India, detalla que en su país se ha llegado a
eficiencia la expansión del dinero sucio y otras fenomenologías de la corrupción.
establecer que los principios de un enfoque anticorrupción deben utilizar un sistema de
información. No hay marcha atrás en ese sentido.
Se habla de sistemas de información con ingentes bases de datos, al alcance de todas las
instituciones de Gobierno, en la que media una importante coordinación interinstitucional
en todas las tareas de lucha contra la corrupción. El Estado debe actuar de forma global
y no trabajar en compartimentos.
Lo interesante es que el proceso de automatización de base de datos puede estar

insertada en portales y en páginas web que podrían dar diferentes servicios a la
ciudadanía, incluso portales de quejas. En cada uno de ellos, para que la atención estatal
se produzca, las personas deben dejar sus datos. Y así se sigue construyendo toda la
información.
“No quiero dejar pasar la oportunidad de señalarles que cualquier proceso de auditoría
necesita de una correcta asignación de roles”, refiere Neelesh Kumar Sah y añade:
“Se debe contar con los mejores expertos, es la única manera de poder ser eficientes,
además de contar con una estructura muy elaborada”.
62 63
Mirando América Latina

Para poner en contexto lo que significa sumergirse
en esa ingente cantidad de información, que debe
Big Data, es decir el análisis de ingentes cantidades de datos con las tecnologías
ser analizada para encontrar posibles delitos, el
apropiadas, con inteligencia artificial —por ejemplo—, nos está llevando a una
ejemplo de una organización como el Organismo
revolución que está transformando el tradicional trabajo de auditoría y control. “Esta
Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE,
dinámica ya es una estrategia nacional en muchos países”, señala la auditora de datos
institución encargada de las contrataciones del
con mecanismos electrónicos de China, Yanyang Su. Su lógica de trabajo consigue
Estado, es bastante útil. Este planteamiento surgió
establecer que en múltiples sociedades se produzca una correcta gobernanza y una
de Ernesto Cabral, periodista de investigación
"
transparencia ineludible.
del Portal Ojo Público, el cual hace investigación
con técnicas de Big Data y que fue parte de esta
Su convencimiento parte de la base que este sistema mejorará el alcance auditor, al
importante discusión.
proporcionar pistas y éxitos seguros en la lucha contra la corrupción.
Tan es así que el 2014, miles de empresas habían establecido un departamento especial
Entre el 2015 y 2018 —por el OSCE— pasaron 500 mil (…) Se abren paso
para darle —espacio físico y virtual— a las autoridades de control, estableciendo
contratos y 145 mil contrataciones; la participación
en esos actos jurídicos involucró a más de tres mil
nuevas formas
"
secciones de análisis de información y creando equipos para atender las demandas de
los auditores.
entidades del Estado, muchas de ellas contrataron para controlar con
más de una vez. Es decir, 52 Gb de información que
analizar para poder conocer cuáles son las oficinas
eficiencia la expansión
Todo lo anterior solo se puede producir a partir de una arquitectura interesada y
comprometida realmente con la persecución del delito. La política nacional de China,
contratantes del Estado que se encontraban en del dinero sucio y
encargada de la lucha contra la corrupción, obliga a que todos los organismos den
riesgo de haber caído en un caso de corrupción.
otras fenomenologías
información a las autoridades, nadie puede evadir esta responsabilidad. Y es allí,
justamente, que este esfuerzo se sostiene en las auditorías de Big Data.
A partir de allí se desarrollan modelos matemáticos de la corrupción
de riesgo por cada una de las entidades
contratantes. El modelo toma en cuenta licitaciones
Los esfuerzos gubernamentales, señalados anteriormente, deben ir de la mano con el
públicas con 16 indicadores. “¿Cuándo saltan las
desarrollo de eficientes software y hardware que permitan implementar macroprocesos
alarmas?”, se preguntó en el panel, Ernesto Cabral,
de prevención, investigación y detección.
“lo más sospechoso, por ejemplo, es un contrato
con convocatoria el día 1, pero adjudicado el día
Sectores de la sociedad civil y de la prensa de investigación de Perú, también se
3, o las relaciones políticas entre funcionarios
han volcado al uso de Big Data para obtener información relevante que permita la
y privados. Si el privado aporta al político, en el
investigación y detección de actos punibles.
marco de una campaña, cuando sea Gobierno se
establece una posible vinculación. Si la empresa se
crea en el día 5, y la convocatoria es el día 10, hay un
riesgo de una corrupta contratación pública, y así
se van produciendo las inferencias. Un algoritmo
es la pieza clave de toda esta ingeniería”.
64 65
R
E
Exponer la verdad, de eso se trata todo. La cantidad de
información, la complejidad del análisis de datos, obliga a
cambios profundos en el ecosistema de la investigación y la
auditoría para la detección del delito de corrupción.
S
Pero lo anterior no tendrá éxito si el enfoque no está dirigido a
acotar las acciones de quien incentiva o presiona, quien tiene
la oportunidad para cometer el acto ilícito y la racionalización
de cometer la acción punible, estimulando la acción preventiva
de la lucha contra la corrupción.
U
Por lo tanto hay que hacer las cosas de diferente manera. La
transparencia, la integridad gubernamental, la sanción a los
responsables y la globalización de la lucha contra la corrupción
obliga a romper con los tradicionales modelos para dar paso a
M
formas más sofisticadas en la detección del delito.
En ese sentido el caso de la herramienta como Big Data,

es sumamente interesante. Es decir el análisis de ingentes
cantidades de datos con las tecnologías apropiadas, con
E
inteligencia artificial nos esta llevando a una revolución que
está transformando el tradicional trabajo de auditoría y control.
Los esfuerzos señalados deben ir de la mano con el desarrollo
de eficientes softwares y hardwares, y de los mejores expertos
en la materia.
N
66 67
P Moderador:
Fernando Ortega Cadillo
Licenciado en Psicología por la Universidad de
Valencia (2009).
Recibió su doctorado en Psicología de la Salud
A
en el año 2015 por la misma Universidad. Desde
Subgerente de Denuncias de 2015, es profesor Asociado en el Departamento de
Psicología Básica de la Universidad de Valencia,
la Contraloría General de la España y anteriormente en el departamento
República de Evaluación Psicológica, Personalidad y
Tratamientos Psicológicos.
N3 Roger Muñoz Ha sido profesor colaborador en la Universidad

Internacional de Valencia y desde el año 2013 ha
Navarro sido Profesor Invitado en la Burgundy School of
Business del grupo ESC-Dijon, en Francia.
E
Profesor y PhD en Psicología de la
"
Asimismo, tiene dos maestrías, una en el ámbito
Universidad de Valencia, España. de la Psicobiología de las Adicciones y otra sobre
Neuropsicología Clínica. Trabaja en dos líneas de
investigación. Una en el ámbito de la Psicología
Análisis de inteligencia
"
Clínica, donde es experto en el estudio de las
Estrategias Cognitivas de Regulación Emocional
para detectar la
L
y otra en el ámbito de la Neuroeducación Moral.
corrupción: fundamentos En esta última línea, trabaja sobre conceptos
como la Neuropolítica y la Neuroeconomía, donde
desde la psicología y las pretende estudiar qué mecanismos biológicos,
ciencias sociales psicológicos y conductuales pueden ayudar a
prevenir la corrupción. Su propuesta se enfoca en
la formación de líderes políticos desde liderazgo
auténtico y moral.
68 69
Chandan Jha tiene un doctorado en Economía Médico, psiquiatra, psicoterapeuta y psicoanalista

de la Louisiana State University y actualmente es de niños, adolescentes, adultos, parejas, familias,
profesor asistente de Finanzas en la Madden School grupos, comunidad, preventiva e interdisciplinaria
of Business, Le Moyne College. Completó sus de la Facultad de Medicina de San Fernando de la
estudios universitarios en la India, donde obtuvo UNMSM.
una Maestría en Economía del Instituto Gokhale de
Política y Economía, Pune y B.A. en Economía (con Designado por el Comité Ejecutivo de la Asociación
honores) de la Universidad Magadh, Bodh Gaya. Psicoanalítica Internacional y la Asociación
Psiquiátrica Peruana como responsable del
Sus intereses de investigación se encuentran en movimiento psicoanalítico del Perú y representativo
las áreas de crecimiento y desarrollo económico, de la Asociación Psicoanalítica Internacional. 1970.
Chandan economía política y finanzas y desarrollo. Sus temas
de investigación actuales incluyen corrupción,
Saul Peña Miembro Fundador del The Royal College of
K. Jha desigualdad de género, riesgo financiero, comercio
internacional y reformas económicas y financieras.
Kolenkautsky Psychiatrists, Inglaterra. 1973.
Presidente Honorario de la Sociedad Peruana de

Profesor de Finanzas en la Escuela de Sus artículos académicos han sido publicados Autor del libro Psicoanálisis de la Psicoanálisis. Asamblea General del 27 de mayo
Negocios Madden, Le Moyne College de en varias revistas de renombre como el Journal corrupción. Política y ética en el Perú de 1987 por aclamación de los miembros de la
Estados Unidos de América. of Economic Behavior & Organization, Journal contemporáneo. institución (invalorable contribución a la difusión y
of Population Economics, International Review desarrollo del psicoanálisis en nuestro país).
of Economics and Finance, Journal of Policy
Modeling, International Review of Finance e Autor del libro Psicoanálisis de la Corrupción,
Information Economics and Policy, entre otros. Política y Ética en el Perú contemporáneo. Editorial
También ha escrito varias columnas y artículos de Peisa, Lima, octubre 2003, presentado por
opinión que cubren temas económicos, sociales Francisco Miró Quesada Cantuarias, Luis Jaime
y democráticos para Ideas for India, un portal de Cisneros y Leopoldo Chiappo.
economía y política, e Hindu Business Line, un
importante periódico de negocios indio.
70 71
La corrupción está mediada por una conducta que, muchas veces, resulta muy difícil
de catalogar. La psicología, bajo un enfoque jurídico, junto a otras disciplinas dedicadas
No todo es química
al estudio de la conducta humana —y su vínculo con la ley—, busca aproximarse a
Todos los seres humanos tienen la potencialidad de corromper o ser corrompidos. Y ello
la comprensión del comportamiento frente a la legalidad. Justamente, la corrupción,
no se puede explicar íntegramente en la química, sino que se suma al entendimiento de
expresa una manifestación de la conducta que muchas veces resulta difícil de catalogar
la corrupción, entender el fenómeno desde las pulsiones internas, temblores soterrados
y de explicar.
en nuestro interior más oculto, y la “deliberación consciente”, usando el término que

planteó el psiquiatra, psicoterapeuta y psicoanalista Saúl Peña.
Por eso, en la CAII 2019 se propuso esta sesión plenaria cuyo objetivo fue mostrar los
fundamentos de la psicología social y la economía conductual para aproximarse al
Para Peña, uno de los fundadores del psicoanálisis en Perú, el sentido ético necesita
comportamiento deshonesto y el contexto en el que se desarrolla.
de una “deliberación consciente”. La conciencia, educada en la ética, es propia de
quienes son capaces de ver lo que hay en ellos, aumentando la capacidad de sentir
Este espacio de discusión generó que un psicólogo social, un profesor de finanzas y
por el otro. Quien corrompe no lo hace y pone en peligro la cultura ética e integridad
un psicoanalista conversaran en torno al comportamiento humano que nos induce a
de su sociedad. Ser corrupto no involucra la totalidad de la identidad de la persona,
la deshonestidad. Un fenómeno basado en factores de personalidad, emocional, del
hay quienes pueden sobornar a una autoridad sin que les tiemble la mano y al mismo
comportamiento, las percepciones de riesgo, la ética y la relación con el poder.
tiempo sancionan a sus hijos si estos falsificaron la firma de sus padres en las notas de
la escuela.
Y frente a esto último fue que, Roger Muñoz Navarro —experto en el estudio de las
Estrategias Cognitivas de Regulación Emocional y en el ámbito de la Neuro Educación
Los corruptos viven en una pobreza ética, emotiva y moral. Un proceso que se inicia
Moral— planteó un pregunta muy provocadora: “¿Qué puede ocurrir con la honestidad
en las historias familiares, educativos, laborales, sociales, religiosos, políticos, etc. La
de aquellas personas que acumulan tanta cantidad de poder?”.
internalización de experiencias traumáticas gatillará las potencialidades destructivas.
La respuesta puede explicarse dentro de los márgenes de la bioquímica. Los seres
humanos compiten. Los vencedores registran un aumento en su testosterona y la
hormona del estrés, se reduce.
Los que pierden disminuyen testosterona y aumenta el cortisol, la hormona del estrés.
Es decir, perder genera estrés. La explicación parece estar en que el aumento de
testosterona hace que las personas se vuelven mucho más dominantes.
Hay una tendencia de personalidad que se llama orientación a la dominancia social. Las
personas más dominantes no pueden, químicamente, ser tolerantes, altruistas y contar
con el sentido de comunidad. Las personas dominantes no pueden sentir compasión.
Existe una relación entre altos niveles de testosterona, menos empatía y la orientación
a la dominación social.
En relación a lo anterior, y a partir de una mirada de género, los hombres son más
reactivos a aumentar sus niveles de testosterona, cuando pierden, que las mujeres.
72 73
La ganancia particular
Lo que no puede responder Peña es por qué si a nadie le gusta la
corrupción, entonces, ¿por qué existe? “La corrupción entraña”,
siguiendo a Chandan Kha —el profesor de Finanzas que completa este
panel—, “el abuso de un poder para obtener una ganancia particular”.
Pero los números no mienten y en ese sentido, siendo tan particular la

corrupción, esta ha sido medida por innumerables estudios financieros
"
que arrojan el mismo resultado terrible: a más corrupción más pobreza.
En esos estudios o rankings, Dinamarca es el país menos corrupto y no

necesariamente ostenta los castigos más fuertes para quien delinque.
Pero la evidencia también viaja en el otro sentido, los castigos para los (…) La conciencia,
corruptos no son lo suficientemente duros en varios países de América
Latina, por lo tanto no hay disuasión. Y en los dos extremos de esta
educada en la ética,
discusión, parece haber razonabilidad. es propia de quienes
son capaces de ver
"
Nuevamente la pregunta de inicio. Si a nadie le gusta la corrupción,
entonces, ¿por qué un cuarto de los políticos volverá a ser elegido lo que hay en ellos,
a pesar de ser abiertamente corruptos? ¿Por qué se vota por ellos?
Quizá no se tienen otras alternativas disponibles; quizá, también,
aumentando la
por desconocimiento de esos actos criminales. Es claro que es un capacidad de sentir
fenómeno, el de la corrupción, que despierta más preguntas que
respuestas, y mientras más se le acota, surgen más interrogantes.
por el otro
Por ejemplo, las mujeres y la corrupción. Se percibe que estas toleran
poco la corrupción. Entonces, si se ponen más mujeres en los gobiernos,
la corrupción bajará. La evidencia empírica no ha demostrado que así sea.
En resumen algunas culturas aceptan más, y en otras menos, la

corrupción; hay lugares donde es menos aceptable, en otros es más
¿Por qué? Por la cultura, dice Chandan Jha: “La cultura se puede
cambiar, cambiando las leyes, las instituciones. Pero, una vez que la
corrupción se vuelve la norma, es muy difícil combatirla”.
74 75
R
E
La corrupción está mediada por una conducta que, muchas
veces, resulta muy difícil de catalogar. Existe una tendencia de
personalidad que se llama orientación a la “dominancia social”.
Las personas más dominantes no pueden, químicamente, tener
un sentido de comunidad.
S
Pero no todo es química. Todos los seres humanos tienen la
potencialidad de corromper o ser corrompidos. Es el sentido
ético el que necesita de la llamada “deliberación consciente”.
La conciencia, educada en la ética, es propia de quienes son
U
capaces de ver lo que hay en ellos, aumentando la capacidad
de sentir por el otro. Quien corrompe no lo hace poniendo en
peligro la cultura ética e integridad de su sociedad.
Pero si a nadie le gusta la corrupción, entonces, ¿por qué
M
existe? Porque la ganancia particular es más fuerte. Sabiendo
incluso que a más corrupción, más pobreza, no termina por ser
un elemento convincente para acabar con el ilícito.
Otra pregunta importante, si a nadie le gusta la corrupción,
E
entonces, ¿por qué un cuarto de los políticos volverá a ser
elegido a pesar de ser abiertamente corruptos? ¿Por qué se
vota por ellos? Es claro que es un fenómeno, el de la corrupción,
que despierta más preguntas que respuestas, y mientras más
se le acota, surgen más interrogantes.
N
76 77
László Domokos es el Presidente de la Oficina de
F
Moderador: Auditoría del Estado de Hungría, desde el 2010.
Armando Olarte Se graduó de la Facultad de Economía y

Negocios de la Universidad Janus Pannonius
Subgerente de Desarrollo del como Economista en 1988, luego del Instituto de
Estudios de Posgrado de la Universidad de Ciencias
Sistema Nacional de Control
O1
Económicas de Budapest como Economista
de la Contraloría General de Especializado en 1991.
la República
De 1988 a 1990 trabajó como jefe de departamento
László y durante los siguientes cuatro años trabajó como
Vice-Mayor del Gobierno Local de la ciudad
Domokos
R
de Békéscsaba. De 1995 a 1998, fue consultor
económico, luego de 1998 a 2002 y de 2006
a 2010 fue presidente del gobierno local del
Presidente de la Oficina de
" "
condado de Békés. De 1998 a 2010, fue miembro
Auditoría del Estado de Hungría. del Parlamento húngaro.
Su campo de investigación es la buena gobernanza
O
Análisis de datos para sostenible, con un enfoque especial en las
herramientas de buena gobernanza, en las que las
identificar alertas de instituciones de auditoría suprema desempeñan
fraude y corrupción–Big un papel como instituciones garantes. En 2017,
realizó un doctorado en la Universidad Nacional de
Data, Analytics Servicio Público, y en el mismo año fue galardonado
como el doctor honorario de la Universidad de
Auditoría de Nanking y la Universidad de Miskolc.
Sus actividades académicas están atestiguadas

por varios artículos de revistas científicas, desde
el 2019 es el profesor universitario titular de la
Universidad de Miskolc. Desde el 2011 es presidente
de la Asociación sin fines de lucro de inspectores
financieros y económicos húngaros y miembro del
Consejo Fiscal.
78 79
Doctora en Derecho. Académica del Instituto de

Investigaciones Jurídicas de la UNAM.
Consultora y estudiosa de la Administración

Pública, el derecho a la información y el fenómeno
de la corrupción en las instituciones públicas.
Cuenta con publicaciones en material de

trasparencia, corrupción y electoral. Es coautora
en: “Corrupción en México, percepción, prácticas
y sentido ético”, en Los Mexicanos Vistos por sí
Fabiola mismos, los grandes temas nacionales (IIJ-UNAM,
2015) y en Transparencia y acceso a la información
Zuzana Fundadora y Directora Ejecutiva de Fair Play
Alliance en Eslovaquia. Ella ha sido periodista
Navarro Luna en el INE y en los partidos políticos 2003- 2016
(INE-IIJUNAM, 2017), entre otras publicaciones.
Wienk principal, activista experimentada, líder de
tecnología cívica y diplomática. Ella es una figura
pública (medios) prominente, bien conectada
Coordinadora del Observatorio de Es Coordinadora del Observatorio contra la
Directora Ejecutiva de la y respetada en Eslovaquia y ha participado
la Corrupción e Impunidad (OCI) Corrupción y la Impunidad del Instituto de Alianza Fair-Play (Organización activamente en el proceso de OGP en Eslovaquia.
de México. Investigaciones Jurídicas de la UNAM. Un proyecto especializada en Análisis de
de la Universidad Nacional Autónoma de México en Datos), Eslovaquia.
el que participan diversas entidades académicas.
Tiene como objetivo generar y difundir

conocimiento en el tema de la corrupción e
impunidad en México, con la participación de
académicas (os) y estudiantes. En el Observatorio
se producen herramientas de análisis que ayudan
a entender casos de corrupción e identificar el
comportamiento de quienes intervienen en las
mismas desde la perspectiva de los sistemas
complejos y el análisis de redes.
80 81
Rayid Ghani es el Director del Centro de Ciencia

de Datos y Políticas Públicas y miembro principal
de la Escuela de Políticas Públicas Harris de
la Universidad de Chicago y el Instituto de
Computación. Es un informático reformado y
aspira a ser un científico social, pero principalmente
solo quiere aumentar el uso de enfoques basados
en datos para resolver grandes políticas públicas
y desafíos sociales. Entre otras áreas, trabaja con
gobiernos y organizaciones sin fines de lucro
en áreas de políticas tales como salud, justicia
penal, educación, seguridad pública, desarrollo
económico e infraestructura urbana.
También es un apasionado de la enseñanza de

la ciencia de datos práctica y comenzó la Eric &
Rayid Wendy Schmidt Data Science for Social Good
Fellowship en la Universidad de Chicago que
Ghani capacita a científicos informáticos, estadísticos
y científicos sociales de todo el mundo para
trabajar en problemas de ciencia de datos con
Director del Centro de Ciencia impacto social. Imparte clases de ciencia de datos
de Datos y Políticas Públicas de y aprendizaje automático en Harris y participa
la Universidad de Chicago en activamente en el programa conjunto de maestría
Estados Unidos de América. en informática y políticas públicas en la Universidad
de Chicago.
Antes de unirse a la Universidad de Chicago, fue el

científico jefe de la Campaña Electoral Obama 2012,
donde se enfocó en datos, análisis y tecnología
para apuntar e influir en los votantes, donantes y
voluntarios. Anteriormente, era un investigador
científico y dirigió el Grupo de Aprendizaje
Automático en Accenture Labs. Realizó su trabajo
de posgrado en Machine Learning en la Universidad
Carnegie Mellon y participa activamente en la
organización de conferencias y talleres relacionados
con la ciencia de datos. En su amplio tiempo libre,
trabaja con organizaciones sin fines de lucro para
ayudarlos con sus datos, análisis y esfuerzos y
estrategias digitales.
82 83
El primer foro de la CAII 2019 congregó la participación del auditor húngaro más Sobre eso había que obtener la prueba que lo validara judicialmente, no bastaba el
importante de su país, por las funciones que desarrolla; a una especialista mexicana en cruce de datos en una tabla excel. El solo indicio no es, en sala jurisdiccional, suficiente.
temas de corrupción; a una especialista eslovaca de análisis de datos y a un investigador
de la universidad de Chicago. Cuatro invitados internacionales, que aceptaron debatir “Otro ejemplo que puedo traer a este espacio”, propone Wienk, “tiene que ver con
en torno a las ventajas de los mecanismos existentes más modernos de la analítica, destacar que, también, fue muy importante saber quiénes eran y dónde estaban las
puestos al servicio del fortalecimiento del control. personas que estaban dispuestas a delatar actos vinculados con la corrupción; pero
no bastaba con saber quiénes eran, había que ir más adelante”. Eso significaba hablar
Las organizaciones, intensivamente, han comenzado a articular sus procesos con con la persona, convencerla, tenerla bajo protección. Es decir lo que nos da Big Data es
métodos de analítica que les permitan mejorar la toma de decisiones siendo más información clave para armar el rompecabezas, pero no tiene consigo todas las piezas.
eficientes en el logro de sus objetivos organizacionales.
Es necesario el acceso pleno a la información y a fuentes de software libre para el
Las entidades que forman parte del ecosistema anticorrupción no son ajenas a este correcto análisis de datos de presuntos casos de corrupción. “La amenaza de nuestra
proceso de toma de decisiones basada en datos. De hecho, la analítica descriptiva y, sin cohesión social es el mejor argumento para pelear por esta transparencia”, señaló la
duda, la predictiva, hacen posible que el control gubernamental y las investigaciones analista de datos eslovaca.
fiscales, sean más precisas. Esto es, sin duda, un cambio central en la forma de hacer las
cosas en los macroprocesos de prevención, detección, investigación y sanción, sobre el Por ello es que Fabiola Navarro, Coordinadora del Observatorio de la Corrupción e
que se apoya cierta parte del trabajo de la Contraloría General de la República de Perú. Impunidad (OCI) de México, coincidió con su colega europea al señalar que “los grandes
casos de corrupción no se tratan de lobos solitarios. Son grandes comunidades, mucha
Los procesos de corrupción son cada vez más sofisticados, lo que obliga a que la respuesta gente, mucho poder”. No se asustan con las sanciones, y las penas “no son suficientes
estatal frente a estos, también lo sea. Siguiendo a Zuzana Wienk, directora ejecutiva de para disuadir que no se cometan actos de corrupción”, afirmó la mexicana.
la Alianza Fair-Play, organización especializada en análisis de datos en Eslovaquia, “la
corrupción es una red secreta que busca la opacidad de los nexos que han construido En las investigaciones periodísticas, por ejemplo, se demostró que las personas que
hacia el poder. Las redes de corrupción solo pueden funcionar en el anonimato”. aparecían como beneficiarias estaban vinculadas entre sí. Y sin la data, no se pueden
hacer los cruces respectivos; y si no se cuenta con los algoritmos o la inteligencia
Y es verdad, es muy difícil penetrar las redes de corrupción. Por ello se ha puesto en artificial necesaria, tampoco. Incluso contando con la herramientas del network science
acción una forma colaborativa de enfrentarla, generando que las autoridades abran que permite predecir nuevos comportamientos.
la data al público aunque esta posibilidad agite el debate público. En Eslovaquia, por
ejemplo, se ha generado una corriente de gobierno abierto donde se puede compartir Si se acepta que los autores de estos casos no actúan solos, sino se entiende que
información pública. Cuando se tuvo acceso a grandes cantidades de información, son grupos complejos, todavía se estaría tan solo viendo una pequeña parte de la
hubo hallazgos muy interesantes. problemática. Nuestras herramientas se aproximan al estudio de las redes que conforman
los grupos (teoría de redes). Luego se averigua dónde se producen las conexiones con
Aun siendo clave Big Data para aproximarse al delito, no es suficiente si no está otros participantes (nodos), así como, se detectan los diversos niveles de interacciones
acompañada de investigación rigurosa, pues debe existir evidencia que sirva para llevar (relaciones entre los nodos) que permitan visualizar cómo se encuentran estructuradas
adelante una acusación en el ámbito judicial. y, así, simular su dinámica de operación. Tiene que ser un trabajo multidisciplinario
pues es muy difícil hacer la vinculación de los elementos de sospecha que se liguen a
Por ejemplo, y en relación a lo anterior, es importante conocer que existían empresas unos con otros, sin todo este andamiaje.
que ganaban una gran cantidad en procesos públicos, teniendo un solo empleado.
84 85
“Puedo hablarles de un caso de mi país llamado la Estafa Maestra”, acota la mexicana. reportar o denunciar los actos de fraude o la
Solo a través del análisis de un subconjuntos de redes se pudo ver como —millones de corrupción. “En las investigaciones fiscales
pesos— eran desviados del presupuesto general hacia diversas cuentas bancarias. Se que giran en torno a la corrupción las
involucró gente que trabajaba en bancos, en dependencias, en universidades los cuales denuncias son prioritarias”, afirmó en
retiraban recursos y fragmentaban el dinero. Sin aplicar la teoría de redes es difícil este foro el profesor de la Universidad
advertir estos actos de corrupción. Lo más complicado es conseguir la información de Chicago y especialista en datos,
porque existen esfuerzos por encubrir los actos de corrupción. Rayid Ghani.
"
En los países en vías de desarrollo los sistemas que contienen toda la data no están Cuando se traza el camino de una
interconectados. En ese sentido, lo más difícil sigue siendo conseguir la información Al investigación con las últimas tecnologías
mismo tiempo los mecanismos para proteger a los denunciantes son muy precarios. de la información, de cara a que pueda
generar evidencia útil en tribunales, el punto
La experiencia húngara, siguiendo la presentación en este foro, del auditor László de partida es definir un objetivo alcanzable. (…) Los grandes casos
Domokos, fue también muy interesante. En su país se ha buscado encontrar ese justo Se establece con qué data se cuenta y
de corrupción no
"
medio entre una tecnología de vanguardia en la lucha contra la corrupción y —al qué data se puede conseguir de fuentes
mismo tiempo— sentar las bases para una lucha de corte más cultural: “El modelo de
buena gobernanza construido en Hungría se basa en un desarrollo eficiente. Presenta
públicas. Se estipula qué análisis se necesita.
Luego se intenta validar los sistemas. Si la
se tratan de lobos
los niveles, principios, herramientas de la buena gobernanza, sostenibilidad financiera información es buena habrá un excelente solitarios. Son grandes
y económica”, explicó Domokos. análisis para obtener los mejores resultados.
Se busca eficiencia, efectividad y justicia
comunidades, mucha
Para el especialista, la corrupción debe ser combatida a través de varios métodos, para construir sistemas que den resultados gente, mucho poder
aspirando a sentar las bases de una cultura de la integridad. Se desarrollan estudios de válidos. Toda acción, o intervención del
opinión donde se puede identificar cuáles son los factores que activan las situaciones proceso, debe contar con informar a la
de riesgos de actividad corrupta, elaborándose encuestas voluntarias cuya información autoridad competente en el proceso judicial.
es analizada por una organización central de lucha contra la corrupción, que permite “Debemos actuar con severidad…”, dice
identificar las áreas a priorizar. Rayid Ghani, “el fraude siempre impacta y
junto a la corrupción impide sostener una
El enfoque húngaro propuesto es de abajo hacia arriba, paso a paso, donde cada nivel, correcta economía de mercado”.
de esa mirada cultural, se va construyendo sobre el otro. No se cuenta con un sistema
interinstitucional integrado; la apuesta de momento, es ir por la idea de que cada Si bien existe un consenso respecto a
institución tenga su propio sistema de gestión de integridad. que en la lucha contra la corrupción todo
debe ser preventivo, es imprescindible
Uno de los niveles más importantes de esa apropiación cultural, que propugna la tomar acciones decididas y audaces en la
intolerancia plena a cualquier forma de corrupción, pasa por la vocación ciudadana de persecución del delito.
86 87
R
E
Los procesos de corrupción son cada vez más sofisticados, lo
que obliga a que la respuesta estatal frente a ellos también lo
sea. Es muy difícil penetrar las redes de corrupción. Se debe
trabajar de forma colaborativa para enfrentarla. Las autoridades
deben abrir la data al público.
S
La corrupción se puede analizar como un sistema complejo por
tener muchos actores involucrados, porque sus efectos son no-
lineales (impredictibilidad) y debe entenderse con un enfoque
multidisciplinario, utilizando la herramienta de las redes.
U
Big Data ha dado buenos resultados para aproximarse al delito,
pero no es suficiente si no se acompaña de una investigación
rigurosa.
M
Los grandes casos de corrupción no son asuntos de lobos
solitarios. Resolverlos, tampoco puede ser cosa de una sola
persona, sino más bien de equipos multidisciplinarios.
La otra complejidad es que la información no está a disposición.
E
En casi toda América Latina los sistemas que contienen toda la
data no están interconectados.
En otros países han buscado un justo medio entre tecnología y

trabajo de índole cultural. Uno de los niveles más importantes
N
de esa apropiación cultural tiene que ver con la vocación
ciudadana de denunciar la corrupción.
88 89
Catedrático de Derecho Administrativo (Facultad
F
Moderador: de Derecho de la Universidad de Zaragoza).
Director Observatorio de los Contratos Públicos.
Felipe Chacón Tapia Decano de Facultad desde mayo del 2003 a mayo
Gerente de Prevención y del 2010 (con anterioridad Vicedecano y profesor
Detección de la Contraloría secretario del Centro. Presidente de la Junta de
O2
PDI entre septiembre del 2002 a mayo del 2003).
General de la República
Ha sido Presidente del Tribunal Administrativo de
Contratos Públicos de Aragón, desde 11 de marzo
José María del 2011 a 3 de enero del 2018 (Memoria_TACPA_
Balance_2011-2017.pdf) y Vocal en representación
Gimeno Feliú
R
de la Universidad de la Junta Consultiva de
Contratación Administrativa de Aragón desde
mayo del 2006 a enero del 2017.
Catedrático de Derecho
"
Administrativo de la Universidad Miembro del Consejo Asesor del Ministerio de
de Zaragoza y Director del Fomento (desde julio del 2015, renovado en enero
Observatorio de Contratos del 2019) Professor of Administrative Law (Law
O "
Públicos de España. School of the University of Zaragoza).
Avances y desafíos
en la medición de
la corrupción en
contrataciones públicas
90 91
Paul Lagunes, Ph.D., es profesor asociado en la

Escuela de Asuntos Internacionales y Públicos
de la Universidad de Columbia. Su investigación
sobre política económica del desarrollo se enfoca
en el problema de la corrupción, especialmente en
Emmanuel Kingsford Owusu es actualmente lo que afecta a los gobiernos subnacionales.
investigador doctoral en la Universidad Politécnica
de Hong Kong. Recibió el Premio del Programa de A través de la realización de experimentos de
Becas de Doctorado de Hong Kong y tiene honores campo realizados en distintos contextos, como
de primera clase en Topografía y Economía de la Perú, México y la ciudad de Nueva York, su trabajo
Construcción. ofrece información sobre el impacto regresivo
Emmanuel Sus intereses de investigación incluyen transparencia Paul de la corrupción, los factores que mantienen un
statu quo corrupto y las condiciones en las que el
Kingsford Owusu en el proceso de adquisición de infraestructura,
administración de contratos y gestión de proyectos
Lagunes control de la corrupción es más efectivo.
de construcción. Lagunes está terminando de escribir un libro sobre el

Investigador del Departamento Profesor Asociado de la control de la corrupción y también está por publicar
de Construcción y Bienes Raíces, Sin embargo, su investigación actual se centra en Universidad de Columbia en un libro coeditado sobre Lava Jato. Su trabajo ha sido
Universidad Politécnica de Hong Kong. la evaluación dinámica de prácticas corruptas en la Estados Unidos de América. publicado en Plos One, Latin American Research
adquisición de infraestructura pública y la gestión de Review, Political Psychology, Harvard Journal of
proyectos de construcción. Se le puede contactar Hispanic Policy, entre otros. Es coeditor (con Susan
en emmanuel.k.owusu@ connect.polyu.hk Rose-Ackerman) de Avaricia, corrupción y estado
moderno: ensayos en economía política.
Durante el año académico 2016-2017, Lagunes se

desempeñó como académico visitante en el Banco
Interamericano de Desarrollo. Luego, durante el
año académico 2018-2019, fue miembro visitante
en el Instituto Baker de la Universidad de Rice.
Lagunes recibió su Ph.D. en Ciencias Políticas de la
Universidad de Yale.
92 93
La contratación pública es considerada una de las tareas gubernamentales más

vulnerable a la corrupción. Los grandes flujos de capital que se pueden generar, la
Los índices
estrecha vinculación con el sector privado, el enorme número de contratos que se
Y fue en el propio debate que, el punto de partida, se situó en el tema del fortalecimiento de
generan, la cantidad de entidades que convocan a suscribirlos y la complejidad
las mediciones específicas; lo que significa la corrupción en nuestras democracias. Y una de
normativa, allanan el camino hacia el acto punible.
las primeras respuestas fue la necesidad de contar con un solvente marco regulatorio. La
premisa global, y ya muy interiorizada en los sistemas de control, es consolidar el modelo
Determinar cuánto golpea la corrupción en términos cuantitativos a un país, o a una
que ponga en valor el principio de integridad y buen gobierno.
gestión gubernamental, medir el costo de la corrupción en el marco de las contrataciones
estatales, es un reto debido principalmente a que los actores corruptos operan en el
“Una gestión transparente en el manejo de los contratos públicos —como política transversal—
terreno de la informalidad.
permitiría explicar a los ciudadanos como se gestiona el dinero de los contribuyentes”,
sugiere Gimeno Feliú, un gran conocedor del tema de los contratos públicos.
Se pueden utilizar mediciones basadas en la percepción o en observaciones directas
a casos de soborno. No obstante, en la última década, se han abierto paso métodos
Desde 1995, existe el Índice de Percepción de Corrupción, IPC, y es un indicador global que
innovadores de medición de la corrupción: la economía forense y metodologías
sirve para medir la corrupción en el sector público. Se construye a partir de encuestas lo
indirectas de medición, el cruce de datos, la observación de bienes, entre otros.
que hace limitada su efectividad, aunque permite una aproximación a la foto del momento.
En ese sentido la CAII 2019 no podía ser ajena a esta mirada y en este foro se
Por ejemplo, y gracias a esos estudios, el IPC de América Latina no mejoró en el periodo
planteó una revisión de los avances y retos de la medición de la corrupción en las
2012-2018. Según el Fondo Monetario Internacional (FMI), la corrupción en nuestra región
contrataciones del Estado, con el propósito de identificar aspectos fundamentales en
debilitó enormemente los programas de gasto de los gobiernos. Siguiendo el caso de
diversas experiencias, estrategias y lecciones desde la investigación.
Brasil, allí un 8% de gastos gubernamentales se pierde en corrupción cada año. Pero si
la corrupción se sostiene gracias a su opacidad y su secreto, el IPC de Brasil podría estar
Para que eso fuese posible, este foro estuvo formado por un Catedrático de Derecho
ofreciendo un subregistro de las verdaderas cifras de la corrupción.
Administrativo, especializado en Contratos Públicos; por un Investigador del tema de
la construcción y bienes raíces, uno de los espacios donde la corrupción ha hecho
“Es claro entonces que donde hay un mejor control a partir de una mejor medición, hay
mucho daño; y un académico universitario de los Estados Unidos. A ellos, la CAII 2019
más eficiencia y menos corrupción”, acotó Gimeno Feliú. Y para que haya un mejor control,
les propuso discutir sobre la medición del fenómeno.
coincidieron los miembros de este foro, habrá que mejorar las herramientas sin dejar de
lado la profesionalización de la cultura de la contratación pública de tal manera que el área
no sea tomada por improvisados.
El objetivo es construir una arquitectura impenetrable al virus de la corrupción para las

contrataciones públicas, una nueva gobernanza. Las empresas se adecuarán al nuevo
sistema de control porque querrán seguir con los negocios.
Gimeno Feliú señala que en España se ha mejorado el sistema de control y transparencia,

utilizando los medios electrónicos (big data) para detectar actos de corrupción. Una
nueva gobernanza de la contratación pública que propicie más y mejor transparencia,
con empresas que compitan y crean que el sistema funciona, generando confianza de
los ciudadanos. Funcionarios que lideren el cambio con miras al cambio de la corrupción,
gestionando la contratación pública de forma íntegra.
Asimismo, reflexiona “No pretendamos cambiar las cosas si siempre hacemos lo mismo”.
94 95
Soluciones reales
“En ese sentido en el mundo de la
construcción y la ingeniería global”, contó
el ghanés, Kingsford Owusu, quien se ha
dedicado a investigar temas vinculados con
la transparencia en el proceso de adquisición
de infraestructura, “ha encontrado que el La academia
Blockchain y la automatización habían dado
excelentes resultados”. Finalmente no hay que perder de vista el
trabajo de la Academia, de la investigación
universitaria. Esta no debería ser
"
Se trata de un registro inmutable de
transacciones, donde estas se inscriben minimizada. Sus conclusiones pueden
en un gran libro electrónico. Ningún servir como insumo para crear nuevas
participante puede cambiar o alterar formas de lucha contra la corrupción. De
prevenirla.
una transacción después de que se haya
grabado en el libro mayor el cual es abierto
Según el Fondo
y compartido. Si un registro de transacción Para ello los Estados, sobre todo
aquellos con debilidades mayores,
Monetario Internacional,
"
incluye un error, se debe añadir una nueva
transacción para revertir el error, y ambas podrían encontrar en la universidad, o la corrupción en
son entonces visibles. en los centros de investigación, algunas
respuestas a la complejidad de este tema.
nuestra región debilitó
El conjunto de transacciones se cierran
enormemente los
en lo que lleva por nombre un “contrato Y esto lo plantea el profesor de Columbia,
Paul Lagunes, el tercero de los invitados
programas de gasto de
inteligente” que se almacena en el
blockchain y se ejecuta automáticamente. a la CAII 2019 a ser parte de este foro: los gobiernos
Estos son esfuerzos reales y tangibles que “En ese sentido se deberá invertir mucho
nacen desde el espacio privado para darle más en la academia para obtener mejores
publicidad a negocios de gran envergadura resultados”. Pero dice más, “…incluso el
y de montos gigantescos. sector público, los gobiernos, pueden
correr con la mayor parte de la inversión.
Antes de que existieran ejemplos como el La academia pone a sus especialistas o,
citado anteriormente, en los estudios de en su defecto, buscará a los mejores”,
campo se llegó a identificar por qué no concluye el académico.
se denunciaban actos de corrupción y las
respuestas eran: miedo a reportarlos, a
perder el trabajo. Ahora, si todos deciden
apostar por un esquema transparente y
abierto, el miedo desaparece.
96 97
R
E
La contratación pública es considerada una de las tareas
gubernamentales más vulnerables ante la corrupción.
Determinar el costo de la corrupción en el marco de las
contrataciones estatales es un reto.
S
Se pueden utilizar mediciones basadas en la percepción o en
observaciones directas a casos de soborno. Pero en la última
década se han encontrado métodos más innovadores de
medición.
U
Desde 1995, por ejemplo, existe el Índice de Percepción de
Corrupción (IPC) y es un indicador global que sirve para medir
la corrupción en el sector público. Para que haya un mejor
control, coincidieron los miembros de este foro, habrá que
mejorar las herramientas sin dejar de lado la profesionalización
M
del recurso humano.
El objetivo es construir una arquitectura impenetrable del virus

de la corrupción para las contrataciones públicas. Aparece el
blockchain, sistema que ha dado excelentes resultados.
E
Finalmente, no hay que perder de vista el trabajo de la
Academia. Sus conclusiones pueden servir como insumo para
crear nuevas formas de lucha contra la corrupción.
N
98 99
1975 Bachillerato alemán

1975 - 1976 - Servicio militar
1976 - 1987 - Estudios de Derecho
F
Moderador: 1981 - Primer Examen de Estado
1981 - 1984 - Servicio preparatorio en Derecho
1984 - Segundo Examen de Estado
Humberto Ramírez Trucios 1984 - 1987 - Estudios de Derecho en
Vicecontralor de Gestión Estratégica Tokio/Japón (Universidad de
Hitotsubashi)
e Integridad Pública de la Contraloría
O3
1987 Master en Derecho
General de la República 1987 - 1988 - Formación para el servicio
diplomático superior
1988 - 1989 - Ministerio Federal de Relaciones
Stefan Andreas Exteriores

1989 - 1992 - Embajada en Tokio
Herzberg 1992 - 1996 - Ministerio Federal de Relaciones
R
Exteriores
1996 - 1998 - Encargado de Negocios en la
Embajador de Alemania en Perú. Embajada en La Paz
"
Exteriores, Director de una unidad
de trabajo
O "
Visión de los países

Exteriores, Jefe de División
suplente
OCDE sobre la lucha 2001 - 2003 - Embajada en Washington
anticorrupción - Reglas 2003 - 2005 - Embajada en Pekín, Director de la
Sección Política
claras y Transparencia 2005 - 2006 - Ministerio Federal de Relaciones
Exteriores, Director de una
división de trabajo en el Ministerio
2006 - 2010 - Oficina de Prensa e Información
del Gobierno Federal, Jefe
de División de Política Exterior,
Seguridad y Desarrollo
2011 - 2015 - Embajada en Tokio, Encargado de
Negocios
2015 - 2018 - Embajada en Caracas, Embajador
2018 Embajada en Lima, Embajador
100 101
Educación y formación
• Septiembre 1998-junio 1999: Maestría en gestión
Ralph Jansen, diplomático de carrera, ingresó al pública (“Licence d’Études Spécialisées”, Solvay
Ministerio de Asuntos Exteriores en 1988. Hasta Business School, Université Libre de Bruxelles).
su nombramiento en septiembre de 2019 como • Septiembre 1991-junio 1992: Diploma de
Embajador de Canadá en Perú y Bolivia, fue Maestría en Derecho Europeo (“Licence
Director General de la Oficina de Evaluación y spéciale” - Institut d’études européennes,
Resultados en la sede de Asuntos Globales de Université Libre de Bruxelles).
Canadá en Ottawa. • Septiembre 1985- junio 1990: Título en Derecho
(University of Granada, Spain).
En el extranjero, ha servido en Budapest como Primer
Secretario en la misión permanente a las Naciones Experiencia laboral
Unidas; en Nueva York como Consejero (Asuntos • Desde septiembre de 2017: Jefe de Delegación
Ralph Políticos y del Consejo de Seguridad); en la misión

a la Unión Europea en Bruselas como Consejero
Diego de la UE (Perú).
• Desde 2013 hasta la actualidad: SEAE, Jefe de
Jansen (Asuntos Políticos, Justicia, y Asuntos de Interior),
en París como Ministro Consejero (Comunicaciones
Mellado División de Recursos Humanos, responsable de
la selección y contratación de personal, rotación
y Asuntos Públicos); en Roma como Ministro y movilidad del personal, cuestiones de recursos
Embajador de Canadá en Perú. Consejero (Asuntos Políticos y Públicos); y en Tel Embajador de la Unión humanos en la sede y en las delegaciones de la UE.
Aviv como Jefe Adjunto de Misión. Europea en Perú. • Septiembre de 2010-junio de 2013: SEAE, Jefe
Adjunto de División de Democracia y Observación
En la sede, el Sr. Jansen también ha trabajado en Electoral, responsable de la observación de
la Oficina de Política Económica Internacional; en elecciones y la política europea sobre apoyo
la División de Estrategia y Servicios Regionales; en electoral y democrático.
la Oficina del Ministro de Relaciones Exteriores; y • Septiembre de 2007 - septiembre de 2010:
en varias divisiones geográficas. Es titular de una Delegación de la UE en Turquía, Jefe de la
Licenciatura en Ciencias Políticas y Francés de la Sección Política y de Prensa (Jefe de Delegación
Universidad de York, una Maestría en Ciencias en adjunto interino), Relaciones políticas con sus
Relaciones Internacionales de la London School homólogos turcos; negociaciones de membresía;
of Economics, y un Certificado en Liderazgo del cuestiones de política exterior regionales y
Sector Público y Gobernanza. mundiales; relaciones de prensa. Con frecuencia
encargado de negocios y suplente para jefe de
delegación.
• Octubre 2003 - agosto 2007: Delegación de la
UE en Egipto, Jefe de la Sección de Cooperación
Económica, Diálogo de políticas con Egipto sobre
reformas económicas y comerciales; sectores
de energía y transporte; apoyo relacionado con
el comercio (OMC, disputas comerciales, etc.);
Apoyo a la integración comercial regional.
102 103
Educación:
• 1985 – 1990 Facultad de Periodismo Universidad
Carolina Praga – República Checa.
• 1998 – 2003 Facultad de Artes Universidad de
Columbia Nueva York, Estados Unidos.
Experiencia Profesional:
• 1990 – 1992 Miembro del Parlamento Checo,
Praga Marzo.
• 1993 – Febrero 1994 Ministerio de Relaciones
Exteriores, Secretario General del Gabinete del
Michal Ministro.
• Marzo 1994 – Agosto 1998 Embajada de la
Sedláèek República Checa en Washington, Consejero
Octubre 2004 - Diciembre 2004 Ministerio de
Informaciones Asesor del Ministro.
Embajador de República • Enero 2005 – Diciembre 2006 Empresario Asesor.
Checa en Perú. • Enero 2007 – Junio 2008 Oficina de Gobierno
de la República Checa, Director de la Dirección
de Coordinación de Políticas Europeas.
• Julio 2008 – Enero 2010 Ministerio de Trabajo Los países de la OCDE han asumido un frente sólido de acción en la lucha contra la
y Asuntos Sociales, Viceministro de Asuntos corrupción. Han realizado esfuerzos claros para identificar instrumentos internacionales,
Internacionales. con el fin de generar evidencia comparativa y empírica sobre cómo la integridad
• Febrero 2010 – Octubre 2010 Oficina del Primer fortalece la gobernanza y la confianza en las instituciones.
Ministro, Jefe de Gobierno Viceministro para los
Asuntos Europeos. Los estudios y análisis producidos por la OCDE, relacionados con el sector público, hacen
• Enero 2010 – Noviembre 2015 Consulado General que las experiencias de sus miembros sean muy valiosas para los países de América
de la República Checa en Los Ángeles, Cónsul. Latina en aspectos como la gestión de los conflictos de intereses, la transparencia
• Diciembre 2015 – Agosto 2016 Ministerio presupuestaria, integridad en las contrataciones públicas, entre otros.
de Relaciones Exteriores, Funcionario de la
Dirección de Servicios Consulares. Pueden existir elementos comunes, en los países de la OCDE, respecto a las herramientas
• Septiembre 2016 a la actualidad - Ministerio usadas en la lucha contra la corrupción. Pero hay una que se yergue como la más activa,
de Relaciones Exteriores, Funcionario de la y que a su vez se asienta y se construye sobre una cultura: la transparencia.
Dirección de las Américas.
104 105
Cuatro embajadores, tres europeos y uno norteamericano, se reunieron en este foro, “aunque esto pudiera traerles más de
despojados quizá de la formalidad diplomática para hablar de sus países, de la forma un dolor de cabeza”, acotó Andreas
como en cada uno ellos están enfrentado el fenómeno de la corrupción. Se trató de un Herzberg durante el diálogo de este foro.
diálogo que trenzó experiencias y anécdotas y permitió mirar naciones con un fuerte
componente institucional. En esa misma línea, Canadá cuenta
también —en el ámbito de trabajo— con
En Alemania, narró su Embajador en Perú, Stefan Andreas Herzberg, “el sector privado funcionarios con estándares muy severos.
ha creado una alianza para la integridad que se dedica a fomentar la transparencia de sus Se espera lo mejor de ellos. Sus actos
miembros”. Canadá también se ha sumado desde hace varios años a esta tendencia. Allí, punibles se criminalizan con severas
por ejemplo, todos los gastos de los funcionarios son puestos online de forma abierta y penas, la “coima”, sobornos y lavado de
pública. Los gastos se evidencian y las personas tienen acceso pleno e irrestricto a esa activos no se pasan por agua tibia. Tanto
"
información. Pueden hacer preguntas y pedir documentos. funcionarios públicos y empleados de
empresas deben firmar una declaración
“Se trata de una cultura. Es la cultura de la transparencia. Es esencial que exista una cultura de integridad, nadie se escapa de la
en la que no solo eres un sujeto sino que eres un ciudadano con derechos, pero también, cultura de la integridad.
con muchas responsabilidades y obligaciones”, reconoció Ralph Jansen, Embajador de Sus actos punibles se
"
Canadá en Perú. Una cultura que además va acompañada
de un fuerte sistema punitivo como en la
criminalizan con severas
Se cuenta, siguiendo el relato de Jansen, con un sistema que así lo asegura, con Unión Europea. Allí han creado —no hace penas, la ‘coima’,
transparencia de documentos y con compañeros y colegas que delatarían un acto de
corrupción. La cultura de integridad es tomada muy en serio y es parte de los procesos de
mucho tempo— una fiscalía continental
para casos de corrupción con carácter
sobornos y lavado de
ser promovido en instituciones y empresas. En el modelo canadiense, uno debe justificar transnacional. activos no se pasan por
a fin de año cuáles han sido sus aportes a la integridad de la empresa o el gobierno.
Finalmente, otro pilar que sostiene la agua tibia
Los europeos, en la lógica de esa transparencia, han desarrollado el Observatorio Europeo persecución del delito de corrupción
sobre la Corrupción, que es muy útil, y que estimula un diálogo permanente entre países. es una auténtica libertad de prensa, un
Los resultados del Observatorio son públicos y transparentes. periodismo interesado en estos temas.
Por su parte, en República Checa existen unas muy exigentes leyes de transparencia que “Uno se puede ocupar en la etapa de
minimizan los conflictos de intereses dentro de la sociedad. “Por ejemplo, las donaciones o los prevención del delito de supervisar,
aportes de campaña deben ser procesos transparentes, abiertos y puestos a consideración mirar, monitorear las cuentas de compras
ciudadana”, refirió Michael Sedláéek, Embajador de la República Checa en Perú. públicas, pero lo más importante es que
ello debe ir de la mano con mantener
Sin embargo, la transparencia no funcionaría sin una colectividad que la haga suya, y libertad de prensa y expresión. Hay que
donde los ciudadanos perciban que ser íntegro produce mayores beneficios sociales y hacer saber que se pueden reportar
personales. En ese sentido, el Estado alemán, trabaja de la mano con funcionarios de hechos de corrupción”, señaló Sedláéek.
empresas privadas y civiles que están dispuestos a demandar cualquier acto corrupto,
106 107
R
E
Los países de la OCDE han asumido un frente sólido de acción
en la lucha contra la corrupción. Existen elementos comunes,
en la OCDE, respecto al combate a este flagelo. Uno de los más
importantes, la transparencia.
S
En Alemania, el sector privado ha creado una alianza para la
integridad que se dedica a fomentar la transparencia de sus
miembros. Canadá también se ha sumado desde hace varios
años a esta tendencia. Los gastos se evidencian y las personas
tienen acceso pleno a la información.
U
La cultura de integridad es tomada muy en serio y es parte de
los procesos de ser promovido en instituciones y empresas. Los
europeos, en la lógica de esta transparencia, han desarrollado
el Observatorio Europeo sobre la Corrupción, sus resultados
M
son también públicos y transparentes.
Sin embargo, la transparencia no funcionaría sin una colectividad

que la haga suya, y donde los ciudadanos se perciban como
íntegros. Una cultura que además va acompañada de un fuerte
E
sistema punitivo.
Y finalmente, otro pilar que sostiene la persecución del delito de

corrupción es una auténtica libertad de prensa, un periodismo
interesado en estos temas.
N
108 109
La Dra. Ina Kubbe es becaria posdoctoral y trabaja

en la Facultad de Ciencias Políticas, Gobierno y
Relaciones Internacionales de la Universidad de
Tel Aviv, donde investiga y enseña principalmente
sobre corrupción, migración y resolución de
conflictos. También es miembro fundador de la Red
Interdisciplinaria de Investigación de la Corrupción,
una red de investigadores de la corrupción de
diferentes disciplinas, antecedentes nacionales y
culturales, así como del nuevo Grupo Permanente
de ECPR sobre (Anti) Corrupción e Integridad.
Obtuvo su Ph.D. en Alemania, donde escribió

II Coloquio su disertación sobre “¿Se trata de ganancias?
Corrupción en la perspectiva comparativa Europea:
internacional de discutiendo las causas de la corrupción en y
investigación dentro de los países europeos; desde un punto de
Ina
vista cuantitativo”. La tesis destaca especialmente
en control la relación entre corrupción y democracia.
gubernamental Kubbe Ina ha publicado varios artículos, libros y números
(Primera Jornada) especiales en el campo, como Corrupción y
Becario posdoctoral en la normas: por qué importan las reglas informales
Facultad de Ciencias Políticas, (Palgrave, con Annika Engelbert), Corrupción e
Gobierno y Relaciones impacto de la democracia o El papel de la ley en
Internacionales de la Universidad Frenar la corrupción (Crimen, Ley y Cambio Social).
Actualmente está publicando un nuevo libro sobre
de Tel Aviv (TAU) de Israel.
Moderador: Corrupción y prácticas informales en el Medio
Oriente y África del Norte (Routledge, con Aisyha
Varraich). Está especializada en metodología de
Edgar Pebe ciencias sociales e investigación comparativa sobre
Subdirector de Estudios e Investigaciones de la corrupción empírica, investigación sobre democracia
y gobernanza, así como psicología política. Tuvo
Escuela Nacional de Control de la Contraloría varias estancias académicas en el extranjero, como
General de la República en los Estados Unidos, Suecia, Italia o Rusia.
También trabaja como consultora internacional

para varias organizaciones e instituciones como
la Comisión Europea, Transparencia Internacional,
OSCE, OCDE y la Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito (Educación para la
Justicia (E4J), donde ha desarrollado módulos
universitarios sobre anticorrupción.
110 111
La Contraloría General de la República del Perú por segundo año consecutivo incorporó
un coloquio de investigación en la Conferencia Anual Internacional por la Integridad.
En ese marco, el coloquio centró su temática en la detección, uno de los cuatro pilares
que conforman el actual Modelo Integral del Control de la Contraloría: el Macroproceso
de Detección.
Niklas Kossow es estudiante de doctorado en
la Escuela de Gobierno Hertie en Berlín. Su Un proceso que requiere de estrategias, políticas de intervención y colaboración
investigación se centra en el uso de tecnologías trasnacional. Además, precisa de herramientas que permitan identificarlas, como
digitales en la lucha contra la corrupción. En este son: leyes antisoborno, sistemas de interoperabilidad, mecanismos de fiscalización
contexto, está particularmente interesado en el de funcionarios y servidores públicos, medición de la corrupción en contrataciones
papel de los actores de la sociedad civil y el uso públicas, pruebas de análisis de datos y el uso de datos abiertos, entre otros.
de la tecnología de contabilidad distribuida. Niklas
también trabaja como consultor independiente, En este sentido, el coloquio fue el espacio para la presentación de resultados de
entre otros, en nombre de Freedom House, investigaciones a nivel internacional sobre las estrategias y herramientas de detección de
Transparencia Internacional y Deutsche la corrupción en cualquiera de sus modalidades. Esta es la síntesis de las investigaciones
Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit presentadas.
Niklas (GIZ) GmbH.
Kossow Anteriormente, trabajó con el Programa de

Desarrollo de las Naciones Unidas, la Fundación
World Wide Web, el Centro de Ciencias Sociales
Estudiante de doctorado en de Berlín (WZB) y el Bundestag Alemania.
la Escuela de Gobierno Hertie Recientemente, fue Oficial de Comunicaciones
de Alemania. del proyecto ANTICORRP FP7 de la UE. Niklas
tiene una licenciatura de University College
London (UCL) y un MPP de la Hertie School of
Governance. Es becario doctoral de la Fundación
Académica Nacional Alemana, así como exbecario
de la Fundación Hertie, la Fundación Mercator,
el Programa de debate digital transatlántico y la
Fundación Alfried Krupp von Bohlen und Halbach.
112 113
Ina Kubbe, Niklas Kossow,

Becario posdoctoral en la Facultad de Ciencias Políticas, Gobierno y Relaciones Estudiante de doctorado en la Escuela de Gobierno Hertie de Alemania2.
Internacionales de la Universidad de Tel Aviv (TAU) de Israel1.
En el 2017, la tecnología blockchain se volvió muy popular y se buscaban nuevas formas
En la investigación de Ina Kubbe, esta tomó como punto de partida tres países. de cómo usarla en la Administración Pública.
Alemania, EE.UU. e Israel.
Blockchain es un sistema de almacenamiento de información transparente de
¿Existe un vínculo entre democracia y niveles de corrupción? A partir del uso de contratación pública.
diferentes indicadores analiza que estos países cuentan con niveles diferentes de
democracia y que el tenerla no garantiza que sea buena. En lugar de usar el sistema bancario, el blockchain evita un servidor centralizado y
se almacena en diferentes lugares. Cada bloque está vinculado a otro por medio de
¿El vínculo? A partir del uso de diferentes indicadores estos países cuentan con niveles algoritmos. No se puede atacar la información allí depositada porque no está toda en
diferentes de democracia. un solo servidor, todo está dividido; esto lo hace más eficiente.
Sin embargo, en todos ellos no se ha podido erradicar el fenómeno de la corrupción. Allí se guarda la información de fechas y movimientos de centenares de transacciones.
Para enfrentarla se necesitan instituciones fuertes de acuerdo con teoría y enfoque Nada de lo que se registra allí se puede borrar, y no son pocas las empresas que se han
propios de su base jurídica, política y cultural. sumado a este sistema de transparencia en la lucha contra la corrupción.
Los sobornos son una práctica de corrupción común por necesidad pero de los tres El blockchain público es muy transparente, todos pueden verlo, no es privado y, lo más
países antes citados, ¿cuál tiene un mejor perfil para enfrentarla? interesante, se tiene control de quien lo ve, accede o modifica. No se necesita a una
tercera parte que autorice lo que allí se publique, ni las transacciones que se quieren
Para responder a la pregunta Kubbe trabajó con un modelo similar al de los juegos de hacer públicas.
rol para tres personas —donde cada sujeto es un país— y donde se pone a merced de
los participantes un conflicto de corrupción común. La información no puede cambiar una vez ingresada y esto es importante en la lucha
contra la corrupción. Se puede ver fecha de ingreso, asegurar que no se cambie e
¿Quién obtiene el triunfo? Aquel que para ganar saca ventaja, no a costa de sus propios incluso descarga la data para tener una mejor administración de ella.
méritos, sino a costa de los oponentes. El jugador que representó a Alemania sobresalió
por la forma como resolvió el problema acudiendo a los propios mecanismos de El Estado podría usar esta aplicación para la ejecución de pagos gubernamentales, el
control que el juego le permitía. El ganador demostró una buena relación entre castigo envío de contratos, hacer seguimiento de los cobros, de manera que es posible que
y democracia. todas las partes vean cómo va la transacción en tiempo real.
Los ciudadanos confían en el sistema donde se castigan efectivamente los actos de Su debilidad: que el algoritmo necesita mucha energía, enormes y rápidos servidores,
corrupción. La gente no tiene que sobornar a nadie porque trae más problemas. Eso sin ello pierde eficiencia. Su otro problema tiene que ver con la gente. Para su óptimo
sí, el rol de los medios y de la educación es muy importante, por ello no deben faltar manejo se precisa de personal calificado con el que no se cuenta.
nunca capacitaciones, programas y códigos de ética.
1
Investigación presentada: “Why does corruption vary so much between democracies? A comparative experimental analysis of three 2
Investigación presentada: “Beyond the Hype: Distributed Ledger Technology in the Field of Public Administration”.
democratic Societies”.
114 115
Bachiller en Artes en la especialidad de Economía

por la Universidad de Rice, en los Estados Unidos.
Estudios de cine en el London International
Film School. Maestría en Comunicaciones de la
Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP).
Ha dirigido siete películas de largometraje: Ojos

de Perro (1981), Malabrigo (1985), Alias la Gringa
(1991), Coraje (1998), Doble Juego (2004), El
Premio (2009) y Cuchillos en el Cielo (2013).
Alberto Todas sus películas han recibido premios en

Exposición de cortometrajes
Durant
festivales y han sido exhibidas internacionalmente
en múltiples ventanas. Ha sido jurado en varios
por la integridad. festivales internacionales de cine entre los que
Proyecto “Haz Corto con Director, guionista y productor. destaca el concurso internacional de guiones del
Festival de Cine de Sundance. Ha sido miembro
la Corrupción” del comité asesor del Festival de Cine Latino de
Chicago y del Festival ELCINE de Lima.
Ha sido Presidente de la Asociación de Cineastas

del Perú. En 1995 recibió la beca John Simon
Guggenheim de Nueva York. Ha escrito un libro
sobre el comercio informal de películas: ¿Dónde
está el Pirata?
En la actualidad es profesor de cine en la Pontificia

Universidad Católica del Perú.
116 117
Alejandra Hinojosa es economista por el Instituto

Lorena Alejandra
Lorena Martínez Lombard es graduada de
Periodismo y Medios de Información, con Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey,
(1998) y tiene una Maestría en Humanidades por
Martínez Lombard Hinojosa Díaz
concentración en Literatura Contemporánea y
Discurso por Instituto Tecnológico de Estudios la Universidad de Monterrey (UDEM)(2006). Fue
Superiores Monterrey. Ha trabajado en el periódico participante del programa “Stanford Executive
El Norte y la ONG Pequeños Ciudadanos. Program 2016” por la Universidad de Stanford.
Coordinadora de Haz Corto Directora de Líderes
con la Corrupción. Ciudadanos. Actualmente es Directora de la Asociación Civil
Actualmente forma parte de la Asociación Civil
Líderes Ciudadanos, donde coordina “Historias Líderes Ciudadanos en México.
Ciudadanas”, un concurso nacional de relatos
testimoniales sobre vivencias ciudadanas.
118 119
“Alma”
El cortometraje plantea un dilema ético en un sistema cerrado —como puede ser una
El cine, como una forma de expresión de la cultura moderna, puede escuela—, donde la dirección de la institución da una orden que va en contra de los
convertirse en un excelente vehículo para la construcción de una lógica principios y los valores de una maestra. Con cierta resistencia al principio, la profesora
común, de un imaginario compartido, respecto al daño que produce en termina aceptando algo incorrecto. Es una reflexión sobre cómo hay corrupción en el
nuestras sociedades el fenómeno de la corrupción. sistema educativo y cómo una persona puede detectarla y colocarse frente a ella. El
corto se había expuesto en festivales internacionales.
Es por ello que en la CAII 2019 se le dio espacio al cine —en formato
de cortometraje—, donde actores, actrices y directores nos dieron la Según Lorena Martínez de “Haz Corto con la Corrupción”, se trataría de un film de
oportunidad de sumergirnos en sus obras, cuyas temáticas, estuvieron ficción, pero que trae a la mesa de discusión el problema de lo que está pasando en la
íntimamente ligadas a exhibir la corrupción como un acto no íntegro, una Administración Pública, y como dentro de ella se tejen complejas redes de corrupción.
conducta que debería dar vergüenza.
Desde la perspectiva del cineasta, Alberto Durant, este cortometraje muestra una reflexión
Estos cortometrajes han sido dirigidos por jóvenes, conscientes de un importante: “Parte de un hecho, la existencia de la corrupción en el sistema educativo
tema tan importante como la ética. Se trata de mirar con cuidado las —en particular en el mexicano, pero extensible a toda América Latina—, y como una
pequeñas corrupciones que no hacen noticia, pero que abren camino a persona puede detener y enfrentarse a dicha corrupción”, comentó. Es una evaluación
grandes gestos corruptos. del comportamiento de los servidores públicos frente a los actos de corrupción.
“Haz Corto con la Corrupción” es un concurso mexicano de cortometrajes

con el propósito de promover el combate a la corrupción y el cumplimiento
de la legalidad, y tuvo un espacio en la CAII 2019.
Estos cortometrajes invitan a reflexionar sobre la ética de forma creativa,

y proponen una mirada crítica al problema de ilegalidad y corrupción.
Los invitados a esta muestra para compartirla y comentarla fueron el

cineasta, Alberto Durant, autor de películas como Yuyanapaq. Para
recordar (2005), El premio (2009) y Cuchillos en el cielo (2013); Lorena
Martínez Lombard, Coordinadora de “Haz Corto con la Corrupción”; y a
Alejandra Hinojosa Díaz, Directora de la organización, también mexicana,
“Líderes Ciudadanos”.
Los cortos exhibidos fueron:
120 121
“Cobardía”
Este cortometraje plantea una cuestión distinta a los
cortos anteriores. En esta propuesta el comportamiento
ético no está condicionado, sino que apela a nuestras
“Desde Cabina” relaciones con los otros dentro de la sociedad. Si se
respetan las reglas y los derechos del otro, la corrupción
Se plantea un dilema ético de mayor envergadura. no estará dentro de nuestros esquemas. El hecho que
La autoridad intenta cambiar el pulso ético, el esté integrado en los ciudadanos, en nuestras prácticas
comportamiento y la responsabilidad de un periodista diarias sería clave para una mejor convivencia; hacerlo,
radial. En este caso, el periodista es obligado a silenciar vivir de esa manera, es un dilema que también se tiene
una noticia que tiene aristas políticas y policiales. Para en la actualidad.
el hombre de prensa —hablar— implica poner en riesgo
su vida. Es un dilema grave respecto a la persistencia Fue ganadora de la categoría universitario del año 2015,
de lo ético sobre la vida misma. Este corto ya se había en el concurso de cortometrajes contra la corrupción,
presentado en el festival de Cannes. “Haz Corto con la Corrupción”.
Fue ganadora de la categoría profesional del año 2012 Alejandra Hinojosa, Directora de “Líderes Ciudadanos”,
en el concurso de cortometrajes contra la corrupción, reflexionó —luego de ver el corto con el público asistente—
“Haz Corto con la Corrupción”. sobre la moral pública. Cómo somos capaces de ver
los problemas, las incoherencias, en los demás y no en
Alberto Durant, tomó la palabra para reflexionar sobre nosotros: “No nos preguntamos si estamos haciendo lo
este corto. Desde su perspectiva este “plantea un dilema correcto, aunque hacerlo sea nuestra responsabilidad”
ético grave, complejo, más intenso que aquel que nos sugirió. Sobre lo mismo, “Hay una terrible falta de
planteó el primer corto”. Cuando un empleador, o un coherencia entre las palabras y los actos en esta
jefe, intenta cambiar el curso ético del comportamiento propuesta”, añade Alberto Durant.
y de la responsabilidad de un locutor o de un periodista,
que transmite la verdad, “silenciarlo es callar a una El cineasta recalcó que, en relación al proyecto “Haz Corto
sociedad, es ceder al chantaje de aquellos que buscan Con la Corrupción”, hay un número de jóvenes que están
la impunidad. Y eso es inaceptable”, afirmó Durant. pensando y reflexionando sobre los temas sociales y con
ganas de hacer cine: “No necesariamente sobre la gran
corrupción, sino sobre pequeños problemas que no son
noticia y sobre situaciones a partir de la cuales se va a
construyendo la ética ciudadana. Eso es valiosísimo”, dijo
mientras compartía alguna sonrisa con el resto del panel.
122 123
La jornada de ayer permitió discutir aspectos de detección de la corrupción,

reflexionando siempre en el contexto de nuestra región que, ahora, muestra un
descontento social muy grande.
Algunas de las ideas principales trabajadas en la primera jornada de la CAII 2019

han sido las siguientes:
DÍA
› La lucha contra la corrupción empieza en uno mismo, el acto corrupto es un
acto personal.
› La información juega un rol importante en la revelación de corrupción en el
sector público y privado.
› La tecnología transforma nuestra labor y nos permite ejercer el control de
Palabras de bienvenida y forma masiva.
2
presentación de resultados del › Entre los desafíos del uso de la información están los derechos a la privacidad
y derecho a la información.
“Compromiso por la
Integridad 2018”, El año anterior se suscribió en la CAII 2018 un compromiso a partir, de haberse
concluido, que era necesario contar con la ciudadanía de manera más activa —a
a cargo del Sr. Humberto través de la información y la transparencia—, en la lucha contra la corrupción.
Ramírez Trucios, Vicecontralor En esa línea, se asumió el compromiso de diseñar e implementar un sitio web
de Gestión Estratégica e donde se acumularían una serie de iniciativas de formación ciudadana. Esa página
se llamó “Yo Hago Mi Parte”. Allí, se recogen contenidos sobre iniciativas del sector
Integridad Pública de la público y privado, y en ella ya cuenta —al mismo tiempo— con información sobre
Contraloria General de la cómo el Estado se puede poner al servicio del ciudadano.
República. Entre las organizaciones que participaron en esta iniciativa hay que mencionar al
Congreso de la República del Perú, a la Presidencia del Consejo de Ministros, a la
Asociación de Gobiernos Regionales del Perú, a la Asociación de Municipalidades
del Perú, a la Red de Municipalidades del Perú, el Grupo Propuesta ciudadana,
las cuales hicieron posible este esfuerzo que estuvo bajo la conducción de la
124 125
Podemos decir, con satisfacción que, al día de hoy, tenemos 160 contenidos de
más de 66 entidades tanto públicas como privadas.
Uno de los ejes fundamentales de esta plataforma web es la sección, “Aprende”;

en ella se cuenta con información sobre derechos y deberes de los ciudadanos,
información sobre el control social, la participación política, cultura tributaria, etc.
Es intención de la Contraloría seguir en la búsqueda de cada vez más entidades
públicas y privadas que ponga a disposición de los ciudadanos su información en
busca del bien común.
Otro de los ejes de la plataforma “Yo hago mi parte” es “Descubre”. Esta línea
apunta a que no basta con conocer nuestros derechos, sino también es necesario
saber cómo ejercerlos, tarea en la que la tecnología puede ser de gran ayuda para
informarnos, aprovechar los servicios del Estado y controlarlos.
Al tercer eje se le ha denominado, “Participación Ciudadana”. Consideramos

que un país con una sólida cultura democrática cuenta con la participación
activa de sus ciudadanos; en donde la libertad implica responsabilidad, y todos
compartimos tareas y deberes.
Finalmente el eje “Sugiérenos”. Allí cualquier sugerencia o recomendación

ciudadana es recogida, atendida o derivada.
Se planteó, también, la necesidad de contar con una plataforma de denuncias

de corrupción, una de las bondades de este sistema es que los propios
ciudadanos puedan hacer seguimiento a sus denuncias y derivar al organismo
que es competente. Eso ayuda a que los ciudadanos no presenten denuncias
a organismos que no son competentes en la materia, haciendo el trabajo de la
Contraloría más eficiente y aminorando carga laboral.
El esfuerzo de la Contraloría sigue allí a disposición de los ciudadanos ofreciendo

respuestas a sus necesidades. En un Estado grande y complejo, a veces el
ciudadano no sabe a qué instancia acudir, con estas soluciones basadas en
tecnología e información podemos atender solicitudes en tiempo real y dar
alternativas de solución burocrática antes que las personas acudan a las
instituciones equivocadas y acaben frustrando sus expectativas y sintiendo que
el Estado no responde a sus exigencias.
126 127
Kilkon Ko es profesor titular en la escuela de posgrado

de Administración Pública, Universidad Nacional de
CONFERENCIA Seúl y editor en jefe de la Revista asiática de ciencias
MAGISTRAL políticas. Además, es el director del Master Global
Kilkon de Administración Pública de GSPA, el Centro de

Información Regional Asiático del Centro de Asia en
Ko
""
la Universidad Nacional de Seúl.
Publica muchos libros y artículos sobre métodos

Director de la Maestría en Control cuantitativos y corrupción. Algunos de ellos son:
Ciencia y tecnología en Gubernamental de la Universidad Visualización de datos y análisis de datos, Análisis
Nacional de Seúl y Editor en Jefe del
el control gubernamental Journal de Ciencia Política de Asia.
de datos categóricos, Análisis de eficiencia:
enfoque DEA y SFA y Cambios estructurales en la
y en la lucha contra la corrupción china.
corrupción
128 129
Kilkon Ko
Director de la Maestría en Control Gubernamental de la Universidad Nacional de Seúl
y Editor en Jefe del Journal de Ciencia Política de Asia3.
Se está ante una auténtica revolución en materia del control de las instituciones de
gobierno y la gestión de la lucha contra la corrupción. La irrupción del uso de las
tecnologías de la información y el análisis científico para la obtención oportuna de
evidencias relacionadas con los riesgos de fraude, con otras formas de corrupción y
con el mal uso de los recursos públicos, han cambiado las reglas de juego.
Se está produciendo un progreso gigantesco en la innovación relacionada con las

formas de fiscalización y control en el uso de los recursos públicos. Y en ello puede
entrar a tallar el sector financiero privado, así como el mundo de las contrataciones
públicas.
Se trata además de herramientas muy sólidas —cuyos resultados tiene bases científicas—
y su utilización se enmarca en los enormes esfuerzos que la Contraloría General de la
República despliega en el amplio Macroproceso de Prevención que esta desarrolla.
Todo lo anterior significa contar con un importante proceso de control que se pone a
disposición de las entidades públicas y de la ciudadanía. De esa manera se establecen
procedimientos, plataformas y mesas de trabajo informáticas que impulsarían la
optimización de los sistemas de gestión administrativos y los objetivos funcionales de
las entidades públicas.
El cambio podría ser estructural si con este, se promueve la integridad, la participación

ciudadana y la mejora en la gestión pública.
Es, por todo lo anterior, y por mucho más que la segunda conferencia magistral de
la CAII 2019 recayó en manos del expositor, Kilkon Ko, especialista en el control de
las instituciones de gobierno con más de 30 años de experiencia. Su presentación
tuvo lugar en el auditorio principal del Centro de Convenciones de Lima, y si el día
anterior Fischman había conseguido atrapar con su charla/taller al público presente, la
presentación de Ko no sería diferente.
El relato del conferencista comenzó de forma autobiográfica: “La guerra en mi país lo

destruyó todo”, haciendo referencia al conflicto que partió en dos la península de Corea
3
Science and Techonology and Fight Against Corruption: Experience of Korea”
130 131
en la década del 50; y siguió narrando casi como si se tratara de su propia historia harían si un sueldo digno les permitiría vivir con holgura?”, se preguntó el Gobierno de
familiar. Detalló como el Gobierno y la sociedad, juntos, tuvieron la tarea de rehacer entonces, contó Kilkon Ko. Lo cierto es que la medida no funcionó, mejores sueldos no
su nación y restablecer la economía. La guerra había dejado en la miseria a millones de dieron como resultado una menor corrupción.
personas.
En segundo lugar había una enorme tolerancia cultural a la corrupción, que si bien no
El Gobierno estaba quebrado y necesitaba concentrar capitales para poder apoyar el es precisamente una causa, si la sostiene y la perpetúa. Cuando la gente cree que la
desarrollo de la industria grande, ese era el norte trazado. Era el año 1953 y la economía corrupción es tolerable, que no importa que exista o que todos lo hacen, por lo tanto
exigía desarrollar grandes espacios industriales para competir, con la cada vez mayor está bien, es muy difícil enfrentar el fenómeno.
cantidad y calidad de productos manufacturados en Asia. Esa era la forma, como
pensaron, se podía sacar a Corea de la postración. Un tercer elemento, que hacía de Corea del Sur un lugar donde la corrupción era muy alta,
era la opacidad de las decisiones de sus funcionarios públicos. Nuevamente, no es causa,
Al mismo tiempo el problema no solo era económico, también era político. Corea pero la posibilidad de tener una mayor transparencia, sí puede contribuir a enfrentar el
no tenía la experiencia de vivir en democracia y de tener a su servicio una buena fenómeno de forma más decidida: “Cuando alguien está dispuesto a pagar por lo oculto,
y consolidada Administración Pública. Hasta ese momento los funcionarios estatales la transparencia diluye las intenciones”, señaló con seguridad el expositor coreano.
se comportaban “pensando solo en ellos mismos”, usando palabras de Ko, “como si
su despacho fueran pequeños feudos que administrar. Era claro que se necesitaba
una regulación en la medida que aumentaba la discrecionalidad de los funcionarios
públicos”, concluyó.
“La compleja situación que atravesó el país dio inicio a un gran periodo de corrupción en
Corea del Sur”, siguió contando Ko. Ya a finales de los 60, el partido político gobernante
necesitaba dinero para emprender reformas y sostener el ambicioso plan industrial.
No tenía problemas en recogerlo de las empresas haciendo que los empresarios se
beneficiaran también de esta relación. Así, hombres de negocios corruptos entraban a
la política y el círculo vicioso seguía haciéndose más grande.
Mientras tanto los ciudadanos odiaban la corrupción, pero en el momento de las

elecciones volvían a votar por candidatos con evidente pasado corrupto. ¿Por qué lo
hacían? Porque se habían rendido, sentían que frente a la corrupción era poco lo que
se podía hacer. La gente no concebía que los políticos podían ser honestos. Y si bien
a fines de los 70, e iniciados los 80, la economía coreana comenzaba a dar síntomas
de éxito industrial sin precedentes, Corea del Sur, seguía contando con instituciones
públicas muy débiles, impidiendo una decidida lucha contra la corrupción.
Las investigaciones sobre las posibles causas de corrupción —en la Corea de esos
años— arribaban a las siguientes conclusiones, muchas de ellas profundamente erradas.
Una primera causa tenía que ver con los bajos sueldos. Se pensaba que si se les pagaba
más a los funcionarios públicos, estos no cometerían actos de corrupción. “¿Por qué lo
132 133
Luego es importante destacar que la corrupción no se limitaba solo a los funcionarios con Big Data, ayuda a analizar mejor los casos, pero
públicos, los hombres de negocios participaban activamente de actos reñidos con la en el fondo lo que sigue detectando es aquello que
ética y la moral pública. Nadie hacía negocios en Corea sin que de por medio hubiese no ha podido eliminar: el fenómeno de ser corrupto.
una transa o una coima.
Con lo anterior, es importante decir, que no se debe
La corrupción se expresaba a todo nivel, incluso entre la gente sencilla que cometía a culpar necesariamente a la naturaleza humana
diario pequeños y cotidianos actos reñidos con la ética. Se implementaron regulaciones de la corrupción. No hay un gen corrupto. Es un
en el sector público para combatirla, pero al existir la herrumbrada relación entre el asunto cultural, ligado con un sistema económico
sector privado y las empresas, los ejemplos que veían los ciudadanos no ayudaban a imperante, de acumulación de recursos, que existe
construir otro orden social. en países desarrollados, como en vías de desarrollo,
y está tanto en el sector público, como en el privado.
"
Las instituciones buscaron por todos los medios ser más transparentes y poner mayor
y mejor información en manos de los ciudadanos; tampoco fue la solución total para La tecnología puede reducir la discrecionalidad de
vencer la corrupción, pero se avanzó bastante. los funcionarios, la intervención humana, pero esta
no puede reemplazar al ser humano.
Descubrieron que eran los gobiernos locales los que tenían los mayores casos de No es necesario crear
corrupción. La mala calidad del servicio público que ofrecían los pequeños municipios
del gobierno, impactaba con fuerza en elevar la corrupción y la sensación de su
Finalmente Corea del Sur ha anclado su lucha contra
la corrupción en la tecnología de la información y en
una base de datos
"
presencia a nivel gubernamental. el uso de Big Data. Y los resultados han comenzando gigantesca, pero sí
a ser más que evidentes, y lo cierto es que la usan
desde finales de la década del 90. La usan para todo,
hay que entrelazar los
La tecnología irrumpe para ordenar las cosas desde información sencilla y regular sobre el tráfico datos de varias fuentes,
vehicular, hasta la construcción de edificios.
integrarlas, para poder
Tardaron años para que la percepción de la corrupción en Corea del Sur descendiera.
Para 1995 ya ocupaba el puesto 27 de un total de 180 en el ranking de la corrupción de
De esa manera, el Gobierno puede hacer un trabajo analizarlas
de sistematización para desarrollar el análisis de esta
Transparencia Internacional. Sin embargo, el fenómeno que se analiza no es estático
información y los datos públicos en respuesta a las
y, paradójicamente existiendo hoy mayor cantidad de controles de la función pública
necesidades de todos los días. Señaló con claridad
en la misma medición, pero del año 2018, Corea del Sur desciende al puesto 45 tras
Ko: “No es necesario crear una base de datos
haber llegado a su peor ubicación el 2015, donde llegó a estar en el puesto 53, su peor
gigantesca, pero sí hay que entrelazar los datos de
posición desde que se mide —con este ranking— la corrupción en el mundo.
varias fuentes, integrarlas, para poder analizarlas.
Esta es la forma”.
Ko planteó con inteligencia la siguiente premisa: “Tengo la sensación que con el
uso de la tecnología se puede cambiar el comportamiento de las personas, pero no
Ko no tira la toalla, ni quiere invitarnos al pesimismo,
necesariamente la ética de estas”. Y tiene sentido pues en su país, lo que ahora existe
pero sí quiere ser claro en que la tecnología de la
con la importante irrupción de la tecnología para el control de la corrupción es más
información es una gran ayuda, pero no resuelve el
observación, más “cámaras”, más ojos observando. Hay, también, mayor control por
asunto de fondo: el hecho de ser corrupto.
parte de los mismos ciudadanos con el uso de la tecnología. La vinculación de los datos,
134 135
R
E
La irrupción del uso de las tecnologías de la información y el
análisis científico para la obtención oportuna de evidencias
relacionadas con los riesgos de fraude han cambiado las reglas
de juego. Se está produciendo un progreso gigantesco en la
innovación relacionada con las formas de fiscalización y control
S
en el uso de los recursos públicos.
Corea del Sur, por ejemplo, no tenía la experiencia de vivir en

democracia y de tener a su servicio una buena y consolidada
Administración Pública. Las investigaciones sobre las posibles
U
causas de corrupción —en la Corea del Sur de esos años—
arribaban a varias conclusiones, muchas de ellas profundamente
erradas. Una primera causa tenía que ver con los bajos sueldos.
En segundo lugar había una enorme tolerancia cultural a la
M
corrupción, que si bien no es precisamente una causa, sí la
sostiene y la perpetúa. Un tercer elemento que hacía de Corea
del Sur un lugar donde la corrupción era muy alta, era la
opacidad de las decisiones de sus funcionarios públicos.
E
La corrupción no se limitaba solo a los funcionarios públicos,
los hombres de negocios participaban activamente de actos
reñidos con la ética y la moral pública. Tardaron años para que
la percepción de la corrupción en Corea del Sur descendiera. La
vinculación de los datos, con Big Data, ayudó a analizar mejor
N
los casos, pero en el fondo lo que sigue detectando es aquello
que no ha podido eliminar: el fenómeno de la corrupción.
136 137
P
Alexandra Habershon es Especialista Principal en
Moderador: Gobernanza en la Práctica Global de Gobernanza,
donde dirige proyectos de investigación y análisis,
Martín Cabrera Marchan y apoya la definición e implementación del
programa de trabajo del Banco en gobernanza y
A
Gerente de Relaciones anticorrupción.
Interinstitucionales de la Contraloría
Brinda asistencia técnica a proyectos de reforma
General de la República del sector público, incluidos los sistemas de
declaración de activos y prevención de conflictos
N4
de intereses; análisis de datos y transparencia;
Alexandra y mecanismos de denuncia y protecciones de
denunciantes.
Habershon Tiene más de 15 años de experiencia en gobernanza
y modernización del sector público, con un enfoque
Coordinadora de Programa en instituciones de rendición de cuentas y reforma
"
de la Vicepresidencia de
E
judicial. Alexandra tiene un doctorado en Estudios
Integridad del Banco Mundial. Culturales de la Universidad de Georgetown.
Mecanismos de
fiscalización de
"
L
funcionarios públicos:
experiencias comparadas
138 139
Licenciada en Derecho por la UNAM; maestra en Jasmin Grünbaum ha trabajado para Oficina
Ciencia Jurídico Penal por el INACIPE y doctora en Nacional de Auditoría de Finlandia desde mayo
Ciencias Jurídico Penal por el Instituto de Estudios de 2018. Y llegó a la organización inmediatamente
Superiores “Manuel José de Rojas”. después de tomar una maestría de Åbo Akademi.
Se especializó en Economía.
Con certificación de capacitadores en razón de
méritos por SETEC. Miembro de la asociación La herramienta que presentaremos es el resultado
de especialistas certificados en el antilavado de de un proyecto del programa de Jóvenes
dinero - ACAMS. Profesionales de la Oficina Nacional de Auditoría
de Finlandia, del cual ella forma parte. El grupo
Autora del libro El Ministerio Público hacia el consta de cuatro personas.
Nicandra Castro sistema penal acusatorio en México. Guía práctica
para principiantes. Editorial Ubijus y del libro
Jasmin Durante su tiempo en Oficina Nacional de Auditoría
Escarpulli Delitos laborales editorial Trillas. (2ª. Edición)
con inclusión del sistema acusatorio y oral y de
Grünbaum de Finlandia, ha trabajado con varios proyectos,
principalmente centrándose en análisis de datos,
diversos artículos jurídicos. relaciones internacionales y ética desde diversas
Contralor Interno del Órgano Asesora de Proyectos de la
perspectivas.
Interno de Control del Tribunal Experiencia laboral en la Procuraduría General de Oficina Nacional de Auditoría
de Justicia Administrativa de la la República, Procuraduría General de Justicia del de Finlandia.
Ciudad de México. Distrito Federal, Procuraduría General de Justicia
del Estado de Guerrero y Sistema Penitenciario
en el Estado de Morelos, Contralora Interna del
Tribunal de Justicia Administrativa de la ciudad de
México, desde 2012 a la fecha.
Ha llevado a cabo, además, actividad docente

en diferentes instituciones y foros en diversas
materias, como son: sistema acusatorio y oral en
México, derechos humanos, atención a víctimas del
delito, ética y responsabilidades de los servidores
públicos y sistema anticorrupción en México.
140 141
Las fenomenologías de la corrupción son amplias. Sin embargo, el soborno y la colusión

siguen siendo dos de las prácticas más comunes.
En ese sentido, este panel centró la discusión en el desarrollo de los mecanismos de

detección para identificar la práctica de estas conductas entre los funcionarios públicos,
así como las recientes implicancias desde la experiencia comparada internacional para el
fortalecimiento del marco normativo que regula la conducta de los funcionarios públicos.
Formaron parte de este panel Alexandra Habershon del área de Integridad del Banco
Mundial; la auditora mexicana, Nicandra Castro; la asesora de proyectos, Jasmin
Grünbaum, así como el científico de Datos, Lauri Jaakko.
Lauri Nurmela es científico de datos en la consultora
finlandesa Bilot. Procedente de una formación en Alexandra Habershon tomó la palabra en una discusión que, inevitablemente, iba a
inteligencia empresarial y desarrollo de bases de estar marcada por los avances de las investigaciones anticorrupción desarrolladas con
datos, en Bilot su trabajo se refiere a la creación, Big Data: “No se pueden identificar hechos de corrupción con Big Data, pero sí ayuda
capacitación y prueba de modelos matemáticos a ser más proactivos en la investigación”, señaló la estadounidense.
Lauri Jaakko avanzados, así como a su operacionalización en la
nube. Tiene experiencia en teorías gráficas, análisis Más proactivos en la medida que esa tecnología permite diseñar y formar procesos que
Nurmela de redes y modelos econométricos avanzados. sistematizan ingentes cantidades de información. El análisis digital puede realizarse
únicamente cuando todos los datos están organizados. Por ello, es importante
Tiene una maestría en Economía de la Universidad investigar nuevas fuentes, listas de empresas, ingresos de las mismas, etc.
Científico de Datos de Bilot de Aalto, Finlandia, donde se especializó en
Consulting Oy. Economía Digital y Ciencia de Datos. En ese sentido, en la actualidad, el reto se establece en términos tecnológicos y el
cielo parece ser el límite. En algunos países se están construyendo nuevas plataformas
digitales que incluyen compras, contrataciones, transacciones, todo dato vale y si es
almacenable, mejor.
Habershon lo dijo con claridad: “Les recomiendo que hagan espacio, dentro de los
niveles de gobierno para que experimenten con datos”. Al principio se puede avanzar
con aquellas bases de datos que estén disponibles. Luego se puede probar con aquellas
información que facilite, que dé cabida a sistemas compuestos de nuevas tecnologías.
Ir poco a poco con estos sistemas ayuda a manejar las expectativas que se puedan
tener respecto a Big Data.
“El Banco Mundial —contó Alexandra Habershon— busca en este momento agregar datos
que permitan tener otra perspectiva sobre la información y tener otras oportunidades
para el trabajo de fiscalización”. Y los logros son bastante claros: disminuir los riesgos,
reformar los procesos, evaluar el desempeño de las contrataciones políticas, para saber
dónde hay corrupción, y ubicar deficiencias en el sistema para diseñar reformas.
142 143
Tecnología, sí. Ciudadanos, también

Para la auditora mexicana, Nicandra Castro, “la gente ya se cansó de la corrupción”. Es,
según ella, la propia sociedad civil, la gente —organizada o no—, la que ya dijo “basta”. Y
por ello percibe que los gobiernos comienzan a tener delante a una sociedad movilizada.
Es por eso que, en estos momentos, cualquier sistema de control de las entidades
de gobierno tiene que contar obligatoriamente con la participación de la ciudadanía.
Personas que aporten, evalúen y decidan si las políticas públicas están resolviendo los
temas de fondo que les atañen.
Lo señalado en el párrafo anterior no es exclusivo de una o dos organizaciones del

Estado; por el contrario, es transversal a todas las instituciones gubernamentales. Más
aún en aquellas dispuestas a tener oficinas de control interno en su interior. Nada de
esto es posible sin el control interno y es la organización la encargada de poner en
práctica todos los esfuerzos que lleven a hacer más transparente la institución como
parte importante de la lucha contra la corrupción.
Incluso, y gracias a los desarrollos informáticos actuales, los sistemas de control

gubernamental se pueden realizar en tiempo real; cosas que permitan conocer cómo
—y en qué— se está gastando el dinero debe ser un asunto de tres clics de distancia.
Ahora, se puede investigar y fiscalizar la cuenta pública de los periodos anteriores o

actual, “asunto que antes era prácticamente imposible”, señaló Castro.
Y es que las cosas han cambiado en algunos Estados mexicanos; por ejemplo, antes, un
denunciante que no era parte del Estado no tenía ninguna posibilidad de ganar porque
todo estaba armado para que quedar encapsulado en el fárrago burocrático. Pero eso
cambió. “Ahora, no darle respuestas a un ciudadano, en un tiempo determinado, acarrea
una importante sanción administrativa que ningún funcionario está dispuesto a recibir”,
indicó con severidad la panelista de México.
En estos momentos, y siguiendo a Nicandra Castro, “todo el sistema es integral está

hecho para que fluya, para que encuentre salidas”.
144 145
El detector de riesgos finés Métricas para el riesgo

Finlandia, según los índices de desarrollo humano que se publican todos los años, es Para un científico de datos, una lista de
percibido como un pequeño paraíso en la Tierra. En los rankings de corrupción aparece centenares de miles de transacciones entre
siempre como uno de los países con menor corrupción en el mundo, por ejemplo. centros de costos de diversas oficinas estatales
y proveedores de bienes o servicios, es un
“Pues les traigo malas noticias”, le dijo Jasmin Grünbaum al público de la CAII 2019, “la diamante en bruto. La cantidad de inducciones
verdad es que sí existe corrupción, pero de una manera diferente a la de otros países”. que se pueden obtener, de los cruces que se
Un pequeño desaliento pareció apoderase del público en el auditorio. hagan, son innumerables.
En Finlandia se valen de una herramienta conocida como “detector de riesgos”, hecha Una de esas deducciones podría ser conocer
para ayudar a los auditores a detectar casos de irregularidades. Es un insumo propio qué dinero fue destinado a qué personas o a
"
de las tecnologías de información, porque allí también el fenómeno de la corrupción que organizaciones. Si la calidad de los datos es
penetra en la vida económica y social. alta esto permitirá obtener buena información.
Cuando los datos son claros permiten
Los beneficios son bastantes obvios en el ámbito estatal “porque hace que el trabajo hacer cruces limpios, es decir, precisos en
"
sea más sencillo y sistemático”, comenta Grünbaum. la conclusión que ofrecen. Datos potentes,
incluso, hacen posible darle una revisión
Los gobiernos
Sin embargo, aún hay puntos donde están muy por detrás de la media europea en materia desde diferentes enfoques o metodologías a comienzan a tener
de lucha contra la corrupción. Por ejemplo, se necesitan datos, información transparentes,
acuerdos de integridad de grupos empresariales, personas, organizaciones dentro de
los resultados. “Además”, dice la científico de
datos Jakko Nurmela, “se ahorra una cantidad
delante a una sociedad
mesas de negociación, de las que se sabe muy poco y mueven ingentes cantidades de ingente de tiempo invertido en el trabajo”. movilizada contra la
dinero de sus negocios.
Lo que busca el planteamiento antes citado
corrupción
Es por todo lo anterior que la preocupación de la Oficina Nacional de Auditoría en es definir ciertas métricas para el riesgo.
Finlandia se está poniendo mucho más rigurosa con los procesos donde se mueve Se construye un modelo matemático que
mucho dinero como, por ejemplo, las campañas electorales. describe la estructura de la red, con ayuda de
inteligencia artificial, que reconoce los perfiles
de las empresas, proveedores y compradores.
Finalmente, la meta es construir una mirada

más amplia de las operaciones del gasto
gubernamental. Luego de ello habrá una
mirada más integral para un periodo de tiempo
de investigación más largo y de mayor alcance.
“Esto permitirá encontrar otros datos que se
pueden usar en la lucha contra la corrupción”,
concluyó Jakko.
146 147
R
Las herramientas tecnológicas de las que se está hablando,
en la lucha contra la corrupción, deben tener claros los E
S
objetivos: disminuir los riesgos, reformar los procesos,
evaluar el desempeño de las contrataciones políticas, para
saber dónde hay corrupción, y ubicar deficiencia en el
sistema para diseñar reformas.
U
Cualquier sistema de control de las entidades de Gobierno
puede y debe usar las herramientas tecnológicas planteadas,
pero, al mismo tiempo, tiene que contar con la participación
de la ciudadanía.
M
Las oficinas de control interno deben ser las organizaciones
encargadas de poner en práctica todos los esfuerzos para
hacer más transparentes las instituciones como parte de la
lucha contra la corrupción.
E
N
148 149
P
El Dr. Carlos Felipe Córdoba Larrarte es el
Moderador: Contralor General de la República de Colombia
para el periodo 2018 – 2022.
Iván Castillejo Legtig Es Profesional en Gobierno y Relaciones
A
Subgerente de Fiscalización de la Internacionales de la Universidad Externado
de Colombia, especialista en Alta Gerencia de
Contraloría General de la República la Universidad Libre de Pereira y Máster en
Acción Política, Fortalecimiento Institucional y
Participación Ciudadana en el Estado de Derecho
N5
de la Universidad Rey Juan Carlos de Madrid
Carlos Córdoba (España).
Larrarte Dentro de los cargos que ha desempeñado se

encuentran:
Contralor General de • Director de la Federación Nacional de
"
la República de Colombia. Departamentos de Colombia.
E
• Auditor General de la República de Colombia.
• Vicecontralor General de la República de
"
Colombia.
Sistemas de • Contralor Delegado para la Participación
Interoperabilidad, Analítica Ciudadana en la EFS de Colombia.
• Director de Promoción y Desarrollo del Control
Predictiva e Inteligencia
L
Ciudadano de la Contraloría General.
para detectar riesgos de • Secretario de Gobierno y Alcalde encargado de
Pereira.
corrupción • Director de Despacho de la Gobernación del
Departamento de Risaralda, Colombia.
Actualmente la EFS de Colombia, a quien el Dr.

Córdoba representa, funge en la OLACEFS como
Auditor Financiero.
150 151
Johana Ayers es la Directora Gerente del equipo

del Servicio de Auditoría Forense e Investigación
(FAIS) en la Oficina de Responsabilidad del
Gobierno de los Estados Unidos (GAO). En este
puesto, dirige y supervisa los esfuerzos de la GAO
para proporcionar al Congreso auditorías forenses
El Sr. Hwa-jong Kim es profesor y jefe del Centro e investigaciones de fraude, despilfarro y abuso;
de análisis de datos e inteligencia artificial de la otras investigaciones especiales; y evaluaciones
Universidad Nacional de Kangwon en Corea del Sur. de seguridad y vulnerabilidad. El equipo también
maneja consejos sobre fraude, desperdicio y abuso
Fue profesor visitante en la Universidad de recibidos del público a través de FraudNet, la línea
Hwa-jong California en Berkeley y en la Universidad de
Washington. Trabajó para el gobierno provincial
Johana directa de fraude de GAO. El trabajo de FAIS abarca
una amplia gama de programas gubernamentales
Kim local como Director General de la Oficina de
Política de TI en la provincia de Kangwon.
Ayers administrados por los Centros de Servicios de
Medicare y Medicaid, el Departamento de Defensa,
el Departamento de Asuntos de Veteranos y el
Profesor y Director de Análisis de Está realizando consultorías para programas Directora de Auditoría Forense y Departamento de Agricultura, entre otros.
Datos de la Universidad Nacional de desarrollo de científicos de datos en muchas el Servicio de Investigación de la
de Kangwon de la República de industrias, incluidas KEPCO, LG, LS, Dusan y KB Oficina de Rendición de Cuentas En reconocimiento a sus esfuerzos durante sus 21
Corea del Sur. Financial Group. del Gobierno de los Estados años con GAO, la Sra. Ayers ha recibido numerosos
Unidos de América (GAO). premios, incluido un premio de Servicio Distinguido
y dos premios de Servicio Meritorio de GAO.
Recibió su licenciatura de la American University
en estudios internacionales y su maestría en
asuntos internacionales de la George Washington
University.
152 153
Un Estado más electrónico, moderno y digital no necesariamente produce un Estado

sin corrupción. Esta aproximación, del vínculo entre corrupción y tecnologías de la
información, ha sido puesta de relieve en otros paneles o foros de esta misma CAII 2019.
En ese sentido, y como complemento del panel denominado “Sentando las bases
Latesha Love tiene más de dieciséis años de para disuadir y detectar casos de corrupción. Datos abiertos, analítica descriptiva
experiencia en auditorías de desempeño y y seguridad de la información”, donde se discutieron las bases para optimizar un
auditorías forenses líderes de GAO en una amplia sistema de analítica descriptiva, este conversatorio ofreció desarrollar un espacio más
gama de programas y políticas federales, que amplio para conversar sobre el aprovechamiento del análisis predictivo, ejerciendo un
incluyen inmigración, seguridad nacional federal, control más preventivo, oportuno y eficiente, pero que realmente ofrezca resultados. El
protección financiera del consumidor, Medicare, objetivo es que se puedan resolver preguntas concretas.
contratación, gestión de capital humano, impuestos
y economía, políticas regulatorias, respuesta Y para ello, en esta Conferencia Anual Internacional por la Integridad, se reunió a un
intergubernamental y recuperación de eventos Contralor, con un profesor de Análisis de Datos y dos especialistas en Auditoría Forense,
catastróficos, y métodos para mejorar la eficiencia en uno de los conversatorios más concurridos de todo el evento.
y efectividad de las operaciones de la agencia.
Latesha La Sra. Love también se desempeñó como
Love Subdirectora de operaciones de FAIS, brindando
asesoramiento al Director Gerente sobre asuntos
operativos y de personal y supervisando la
Subdirectora de Auditoría Forense
implementación del marco de garantía de calidad,
y el Servicio de Investigación de la la capacitación, la contratación y los esfuerzos de
Oficina de Rendición de Cuentas planificación estratégica que respaldan el trabajo
del Gobierno de los Estados de FAIS.
Unidos de América (GAO).
Antes de unirse a GAO, la Sra. Love obtuvo una
licenciatura en Ciencias Políticas de la Universidad
del Estado de Virginia y una maestría en Políticas
Públicas de la Facultad de Políticas Públicas Ford
de la Universidad de Michigan.
154 155
Un Estado al servicio de la transparencia Modelos predictivos

“¿Ustedes se imaginan poder ver la cuenta maestra del Estado peruano como si fuera El profesor Hwa-jong Kim, especialista de datos coreano, fue enfático desde el primer
una cuenta de ahorros?”, interpeló al público Carlos Córdoba, Contralor de Colombia. momento de su presentación en la CAII 2019: “El modelo predictivo será cada vez
En Colombia esto es posible gracias al Observatorio de Gasto Público, donde uno, más importante, pero para que su efecto sea real, creciente y sostenible debe nutrirse
además, puede ver la información del gasto minuto a minuto. Y es que Colombia de la cooperación entre instituciones, empresas y países. Tengo el temor que esto no
entendió que el verdadero proceso de lucha contra la corrupción, con sus múltiples siempre ocurra”.
aristas, tenía que comenzar haciendo que el Estado cumpliera con una auténtica
vocación de transparencia. En ese sentido, ¿cómo se puede mejorar el modelo predictivo con información
limitada? Limitada en la medida que los investigadores no han logrado obtener todas
En ese mismo sentido, dieron un paso más. Se construyó una Central Contractual donde las bases de datos requeridas, o limitadas porque se produce la negativa a colaborar
se guardan y se exhiben todos los contratos hechos en Colombia desde el 2014, hasta de instituciones que sí cuentan con los datos que se requieren para la investigación.
la actualidad. Hay depositados allí más de 10 millones de contratos, es la base de datos Para analizar datos se deben tener tres cosas esenciales: la abundante información
de toda la contratación estatal. organizada en bases de datos, las herramientas tecnológicas y conocimiento, este
último depositado en capital humano que desarrollará la investigación. Mientras más
Y es gracias a las nuevas tecnologías que en Colombia se pueden ver las cosas con información (data) se tenga, mejor resultado ofrecerá el modelo predictivo.
claridad, en línea y en tiempo real. Antes era imposible, y no hay ojo humano que pueda
organizar, toda esa cantidad información. De otro lado está el uso de la llamada Inteligencia Artificial, la cual está basada en un
modelo que se centra en información: machine learning. El enfoque entonces debería ser
Pero no es fácil alcanzar esa claridad, obtener esos niveles de transparencia, convencer trabajar con Inteligencia Artificial, con esto se puede procesar la información para tener un
a todo el mundo que es necesario dar un “golpe de timón”, para hacer las cosas de otra análisis predictivo, a partir del uso de algoritmos, según la necesidad que se tenga.
manera. Pero hubo compromiso, y el conjunto de gobiernos colombianos que pasó por
la Casa de Nariño, se comprometió a emprender la tarea titánica de cambiar todo un Más allá de tener un buen modelo, es necesario, también, tener buena información. Con
orden legal que, incluso, los llevó a cambiar la Constitución en asuntos de control. Antes el uso de Big Data se usan menos datos porque se tiene acceso a más datos cruzados,
del cambio todo el control gubernamental, era posterior: hoy es preventivo. integrados, entre instituciones, empresas.
Ahora, con los datos y resultados que esta tecnología ofrezca, el reto es reaccionar de En lugar de usar datos sin procesar, lo que haría más lento, tedioso y complejo el
manera inmediata. Si algo tiene de compleja la corrupción es la opacidad, tanto o más trabajo, se puede dar prioridad a la integración de datos, aunque este proceso obligue
que la rapidez con que se mueve. a encontrar pares dispuestos a compartir la información. Las ventajas del análisis
compartido —en el modelo predictivo— estriban en que no hay necesidad de compartir
“¿De qué tecnología hablamos?”, se pregunta Córdoba Larrarte, “de analítica avanzada datos personales, la meta final es un gran análisis integrado usando datos distribuidos
y algoritmos de inteligencia artificial”. Porque solo con herramientas como estas entre diversas instituciones.
se puede tener —en un solo sitio—, a las personas registradas en línea, el subsidio
que reciben, el desayuno que el Estado les da, dónde viven, con cuánta gente, sus
antecedentes penales y policiales, y ademas toda la información en tiempo real. Pero
el futuro puede ser aún más sorprendente: reconocimiento facial, uso de imágenes con
drones o catastro desde el aire.
156 157
Toma de decisiones
La Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos de América,
cuya Directora de Auditoría Forense es Johana Ayers, se ha propuesto una misión clara:
buscar entregar información confiable para que el Gobierno haga un mejor trabajo y
tome mejores decisiones.
La GAO, contó Ayers, “es una Agencia independiente que apoya al Congreso
estadounidense —a las dos cámaras— con reportes, testimonios que de una manera
objetiva y con hechos, les sea útil para mejorar su desempeño. Esta información apunta
a ser permanentemente confiable”.
Dentro de la agencia hay especialidades. Son 15 equipos en diferentes áreas, con grupos
dedicados —entre otras cosas— a la salud, al medio ambiente, recursos renovables,
ciencias de la información, derecho y demás expertos.
Las actividades de la Agencia son múltiples. Una de ellas apunta a desarrollar el marco
para disminuir el riesgo de fraudes y cómo prevenirlos. Por su parte, el proceso de
inspeccionar, limpiar, transformar y modelar data con la misión de descubrir información y
sugerir conclusiones, la llamada Data Analytics, ayudar a cumplir objetivos y prioridades.
Se aplica la analítica de la información para identificar potenciales fraudes. El trabajo de

gabinete —donde se analiza toda la data—, se vincula con el necesario trabajo de campo
del conjunto de investigadores de lo criminal, los cuales hacen su trabajo en cubierto.
Finalmente, y no por ello menos importante, se cuenta con una línea de denuncias para
que los ciudadanos reporten cualquier sospecha de fraude.
¿Pueden los países pobres, con menos recursos, hacer uso de estas herramientas en la
lucha contra el delito? La respuesta es Sí, se puede trabajar con recursos no necesariamente
tan actualizados. Los desafíos recaen en capacitaciones, conocimiento para resolver
conflictos, conocimiento de los peligros e integridad en la lucha contra la corrupción.
158 159
La auditoría forense
Para que las auditorías forenses sean eficientes, las instituciones estatales autorizadas Medicare es un programa social de ayuda médica para
para su uso y desarrollo, deben contar con una marco legal que les permita ciertas adultos mayores y personas jóvenes con problemas.
atribuciones de acceso a información. Atribución que debe ir más allá de las solicitudes Este programa invertía en esta población vulnerable,
judiciales, el delito se mueve rápido y hay que tomar decisiones. cinco mil millones de dólares anuales. Varios de
esos millones se fueron en gastos que se generaron
En este sentido, el Equipo de Auditoría Forense y Servicio de Investigación de la indebidamente. En el argot de la lucha criminal de los
Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos (FAIS/GAO) Estados Unidos se habla de fraude.
tiene acceso a diversos datos del Gobierno y herramientas para detectar la existencia
de un potencial fraude en programas sociales del Gobierno. Puede acceder a datos de El problema consistió en que médicos y doctores
fuentes directas como impuestos —que en muchos países son datos protegidos bajo que no tenían licencias aptas para el programa o
"
secreto—, seguridad social, servicio postal, directorio de nuevas contrataciones, becas contaban con licencias expiradas o revocadas, o
y programas de agencias. Además, tienen acceso a los datos judiciales del país como incluso personas que se hacían pasar por médicos,
información del centro nacional de crimen, crímenes financieros, base de datos limpias, hacían solicitudes de medicamentos desde farmacias,
entre otros. en principio autorizadas, las cuáles adquirían por un

Para graficar lo anterior, Latesha Love, del Servicio de Investigación de la Oficina de
precio muy barato, pues contaban con el subsidio del Con el uso de Big Data
"
Gobierno. Luego de ello las medicinas se podían vender
Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos, puso el ejemplo de una —sin receta médica— a un precio mucho más alto. se emplean menos datos
investigación que demandó contar con información de varias agencias del Gobierno
de ese país: el fraude Medicare.
porque se tiene acceso
¿Qué se hizo para descubrir los casos de fraude?
Latesha Love lo detalló con claridad en el desarrollo a más datos cruzados,
de este conversatorio: “Tuvimos que cruzar datos con integrados, entre
el Colegio Médico, el área de licencias, los registros
de personas fallecidas —porque evidentemente los instituciones, empresas
fallecidos no pueden brindar servicios médicos—,
servicio postal, pues algunas direcciones no coincidían
con lugares de consultorios médicos y por último, se
cruzó información con datos locales. Un auténtico
rompecabezas”.
Usaron datos integrados, análisis de los contactos;

combinaron análisis de información y técnicas de
investigación antifraude. Sin esos accesos a bases
de datos, libres, abiertas e irrestrictas no hubiesen
podido darle pelea al delito.
160 161
R
E
Un Estado más electrónico, moderno y digital, no
necesariamente produce un Estado sin corrupción. Colombia
entendió que el verdadero proceso de lucha contra la
corrupción comenzaba haciendo que el Estado cumpliera
S
con una auténtica vocación de transparencia.
El modelo predictivo será cada vez más importante, pero

debe nutrirse de la cooperación entre instituciones, empresas
y países. Para analizar datos se deben tener tres cosas
U
esenciales: la abundante información organizada en bases
de datos, las herramientas tecnológicas y conocimiento,
este último depositado en capital humano que desarrollará
la investigación. Mientras más información (data) se tenga,
mejor resultado ofrecerá el modelo predictivo.
M
El proceso de inspeccionar, limpiar, transformar y modelar
data con la misión de descubrir información y sugerir
conclusiones, la llamada Data Analytics, ayuda a cumplir
objetivos y prioridades.
E
Para que las auditorías forenses sean eficientes, las
instituciones estatales autorizadas para su uso y desarrollo,
deben contar con un marco legal que les permita ciertas
atribuciones de acceso a información.
N
162 163
P
Valentina Zárate es abogada por la Pontificia
Moderador: Universidad Católica del Ecuador, Máster en
Corrupción y Estado de Derecho por la Universidad
Martín Díaz Huamán de Salamanca, España, y especialista en Derecho
Procesal por la Universidad Andina Simón Bolívar.
A
Vicecontralor de Servicios de Control
Gubernamental de la Contraloría Actualmente se desempeña como Secretaria
General de la Contraloría General del Estado de
General de la República Ecuador. Es parte del equipo técnico de redacción
del proyecto de Tribunal de Cuentas del Estado.
N6
Valentina Ha actuado como delegada del Contralor General
en veedurías para la auditoría de la deuda pública,
Zárate Montalvo el plan de Control del IESS y en la Comisión
Jurídica de la Función de Transparencia y Control
Social, entre otros. Anteriormente, fue Gerente
Secretaria General de la Contraloría
"
de Proyectos del Consejo de la Judicatura y
General del Estado de Ecuador.
E
Directora de Asesoría Jurídica en el Ministerio de
Coordinación de Desarrollo Social.
"
Colaboración transnacional:
Transparencia para fortalecer
la detección de los flujos de
L
capital provenientes de la
corrupción
164 165
La Sra. Anaya tiene más de 25 años de experiencia Maestrado en Ciencia Política. Director de la
en contabilidad y tecnología de la información con Fundación Vortex y del Observatorio Global de
los últimos 10 años en investigaciones de fraude, Redes de Crimen Transnacional. Durante la última
lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. década ha investigado, dirigido proyectos y
La Sra. Anaya extrae su conocimiento y experiencia publicado extensamente acerca de la estructura
de su trabajo realizando investigaciones para e impacto de redes de crimen transnacional, con
instituciones financieras globales, incluida la entidades públicas y privadas; algunos de sus
investigación de la razón del fracaso de las libros recientes: Macro-criminalidad: Complejidad
instituciones financieras después de la crisis y resiliencia de las redes criminales, 2015, y Macro-
financiera de 2008. corrupción: La red criminal “Lava Jato, 2018.
Teresa Su área de especialización es en la vertical de la

institución financiera, específica para los estándares
Eduardo En 2016 fue Analista de Redes Criminales
para la serie de documentales The Traffickers,
Anaya globales de “Conozca a su cliente”, monitoreo
de transacciones e informes de actividades
Salcedo-Albarán de Fusion Media Group, acerca de crimen
global, galardonada por la Asociación para la
sospechosas. Además de su experiencia en Radiodifusión Internacional y por los Premios
Directora de Estrategia investigación, ha desarrollado requisitos para la Director Ejecutivo de la de Medios Asiáticos en 2017. Editoriales como
Institucional Financiera - primera línea de defensa contra el fraude y los Fundación Científica Vortex. TASCHEN y Thames & Hudson, y galerías como
Blockchain Intelligence Group. sistemas contra el lavado de dinero utilizados la Serpentine Gallery, han presentado su trabajo
en las instituciones financieras. La Sra. Anaya es visual de redes criminales.
Examinadora de Fraudes Certificada, Especialista
Certificada en Antilavado de Dinero, Certificado
ITIL 3 y Profesional Certificado de Bitcoin.
166 167
Frenar los flujos financieros ilícitos es clave para sentar el camino hacia el desarrollo
sostenible, especialmente en países en desarrollo. El desvío de fondos afecta la oferta
Democracias inteligentes
de servicios públicos básicos. Combatir estos flujos requiere de enormes esfuerzos
Y resulta inexplicable como los perseguidores del
para enfrentar los delitos financieros.
delito, “los órganos de control, se encuentran con
paredes legales para detectar los flujos de capital”,
Los destapes de mega redes de corrupción de la última década han contribuido a
señaló sorprendida, Valentina Zárate, Secretaria
mellar la confianza de los pueblos en sus instituciones. Restaurar la confianza de la
General de la Contraloría de Ecuador. Fiscalizar a
ciudadanía y actores sociales, en general, es un tema clave que ha dominado la agenda
fondo significa perfeccionar el trabajo de la auditoría
global anticorrupción, aunque el progreso aún es limitado.
forense, esta debe ser la herramienta técnica para
detener los flujos de capital que intentan salir de los
Es por ello que esta sesión de la CAII 2019 se dedicó a analizar con detalle los cambios
países de forma ilegal.
que requieren hacerse para fomentar soluciones coordinadas y articuladas entre
Estados y otras entidades.
No es un secreto que se está ante una realidad
compleja. Las raíces de la corrupción son profundas,
sus frutos alteran los mercados, las relaciones corruptas
trastocan situaciones básicas de convivencia. El reto
es enorme, consiste en poder hacerle frente a una
realidad donde centenares de espacios se le abren
a la corrupción para poder esconderse, “incluso
dentro de la arquitectura legal de los Estados” añade
Zárate remarcando el problema, “esto afecta nuestra
convivencia democrática. La corrupción es el fracaso
de la vida en democracia”.
Pero, a partir de lo anterior, no cabe la derrota. La

intervención debe darse una y otra vez desde las
entidades fiscalizadoras superiores y desarrollar
profundas auditorías forenses. Cada país tiene
su institución y sus funciones. Estas deben ser
completamente independientes, un órgano de
Control no debería depender de nadie, ni estar bajo
el escrutinio de terceros. Para Zárate, “un órgano de
control tiene que ser implacable, le tienen que tener
miedo”. Es cierto, que en un Estado Constitucional
de Derecho ninguna institución queda libre del
equilibro y del control, pero la “democracia no
puede ser boba, debe saber defenderse”, concluye
la funcionaria ecuatoriana. También es necesario el
intercambio de información entre gobiernos, algo
que no necesariamente fluye con normalidad.
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Criptomoneda, hecha para esconder transacciones Es importante saber cómo comprar bitcoins con ciertas garantías, uno puede comprar
o vender estas criptomonedas en varios mercados online, también existen máquinas —
como cajeros automáticos— para comprar bitcoins en supermercados, en algunos países.
Y si este conversatorio comenzó con la mirada de una funcionaria desvelada en
perseguir al delito, lo narrado por Teresa Anaya, Directora de Estrategia Financiera,
“Puedo aceptar trabajar en criptomonedas porque realizo transacciones financieras
no dejó de ser profundamente revelador. Anaya se refirió con crudeza a que los
que aspiran a tener una gran privacidad”, contó Anaya, “pero está clarísimo que abre
esfuerzos gubernamentales en la lucha contra la corrupción no tendrán éxito si se sigue
las puertas a lo delictivo si no se maneja con integridad”. Esta moneda es la puerta al
permitiendo que el mundo financiero “juegue a las apuestas”, usando como títulos
mundo delictivo, compra de drogas, armas.
valor unos papeles evidentemente tóxicos, o si se sigue tolerando la complicidad —a
vista y paciencia— de un sector privado puesto al servicio del delito; o si se toleran
Como todo, dependerá de quién maneje el negocio y la ética con que lo haga.
los paraísos fiscales y si además, ahora, todos aceptan la gran novedad de inversión
financiera especulativa: las criptomonedas.
Si bien estas son nuevas para muchas personas en el mundo, tienen muchos años
en el mercado y son “claramente, un mecanismo para poder esconder transacciones
financieras”, afirmó Teresa Anaya.
Diseñada para ser anónima, nunca se usa una identidad, nunca se sabrá el nombre de
la persona que hace la transacción con nosotros. Está diseñada para que tampoco se
le presenten obstáculos geográficos, y está construida para moverse en un conjunto
de nódulos voluntarios como internet. Esto está diseñado de una forma en la que toda
persona pueda acceder, si lo desea, a dicha transacción. Y esta red va continuar, y
además se fortalecerá porque las operaciones aumentan, y no hay forma de traer abajo
la internet.
Una criptomoneda es denominada también criptodivisa o criptoactivo. En su definición

sencilla es un medio digital de intercambio que utiliza criptografía fuerte para
asegurar las transacciones, controlar la creación de unidades adicionales y verificar la
transferencia de activos usando tecnologías de registro difícil de ser hallados.
Hay más de dos mil tipos de criptomoneda. Cuando las personas hacen transferencias
pueden transferir desde su propia moneda hacia la moneda local. Es muy difícil hacerles
un seguimiento, no es posible. Muchas comunidades o personas no se dan cuenta que
han estado expuestos a bitcoin o siendo utilizados para hacerlo.
La criptomoneda es usada, principalmente, por gente corrupta o delincuentes, pero

también es manejada por inversores que están dispuestos a tolerar un riesgo alto. “En
mi área, por ejemplo”, contó Teresa Anaya, “lo que hacemos es identificar un grupo
de actores de cierto riesgo financiero”. El banco tiene una base de datos y allí están
registradas las personas que vienen por una cuenta de cheques o una tarjeta de crédito,
pero que al mismo tiempo piden que se les coloque una identidad secreta pue desean
desarrollar transacciones anónimas.
170 171
Las redes del delito

Eduardo Salcedo-Albarán, dirige Vortex, una Fundación Científica donde se investiga decidió participar en el ilícito: “No, ni los
las redes delictivas que operan en el espacio que les concede la corrupción. Cuando actores son esporádicos, ni tampoco
tomó la palabra fue muy enfático: “Las entidades de persecución del delito asumen, actúan de forma aislada”, afirmó Salcedo-
erróneamente, que los casos son aislados. No, los casos son telas de araña”. Albarrán, el funcionario de Vortex.
Pese a la posibilidad de estar ante organizaciones que trabajen individualmente, las Hay que acabar también con la idea que
investigaciones revelan que los casos están cada vez más interconectados. ¿Eso la corrupción es entre privados y públicos;
qué significa?, que al delito de corrupción no se le puede enfrentar con una lógica “ya no es necesariamente así. Lava Jato
tradicional. Los marcos jurídicos y legales siguen cometiendo el error al atacar a un duró años, no fue esporádico, duró más
solo caso y pierden de vista las enormes conexiones que se han tejido. Ven la foto, pero de diez años. En Lava Jato hubo privado,
"
no tienen la película. público, partidos políticos, empresas, ya no
calza el viejo esquema”, señaló Salcedo-
En ese mismo sentido, las investigaciones de la Fundación Vortex revelan la necesidad Albarán.
de entender la corrupción en función a estructuras diversas, amplias en agentes de
acción, y siempre mediados por el soborno. Es aquí donde está el error, en la forma
como se lee el fenómeno. Para algunos perseguidores del acto punible, cuando arriban
Hay que comenzar haciendo un análisis de
la estructura. Al estudiarlas se sabe quién
Hay que comenzar
"
al caso, lo que ven es que se trata de un acto cometido por alguien que esporádicamente ha interactuado con quién. La interacción haciendo un análisis
sustenta la red, la sostiene, pero no
necesariamente involucra un soborno o
de las estructuras.
un cohecho, pues también puede apuntar Al estudiarlas se sabe
que la interacción vaya más por el lado de
la cooperación, a otorgar favores mutuos.
quién ha interactuado
con quién
En ese sentido, se puede probar a sacar
nodos donde la interacción sea alta y
donde sea baja. Aquel nodo que mueva,
altere o impacte más en la estructura,
habrá que mirarlo con más detalle por su
peso en la posibilidad de que allí se esté
produciendo más delito que en otras.
En el caso peruano la interacción, por

ejemplo, de los agentes políticos, frente
a otros espacios —privado, público etc.—
marcó el episodio de una crisis política,
cuyas consecuencias finales aún se
desconocen.
172 173
R
E
Frenar los flujos financieros ilícitos es clave para sentar el
camino hacia el desarrollo sostenible, especialmente en
países en desarrollo.
No es un secreto que esta es una realidad compleja.
S
Las raíces de la corrupción son profundas, sus frutos
alteran los mercados, las relaciones corruptas trastocan
situaciones básicas de convivencia.
La intervención debe darse una y otra vez desde
U
las entidades fiscalizadoras superiores y desarrollar
profundas auditorías forenses. Cada país tiene su
institución y sus funciones. Estas deben ser completamente
independientes, un órgano de Control no debería
depender de nadie, ni estar bajo el escrutinio de terceros.
M
Las investigaciones revelan cada vez más que los casos
de corrupción están cada vez más interconectados. Eso
significa que, al delito de corrupción, no se le puede
enfrentar con una lógica tradicional.
E
Los marcos jurídicos y legales siguen cometiendo el error
al atacar a un solo caso y pierden de vista las enormes
conexiones que se han tejido.
N
Se debe entender la corrupción en función de estructuras
diversas, amplias en agentes de acción, y siempre
mediados por el soborno.
174 175
Moderador:
F
Abogado, Escribano y Notario Público por la
Adriana Arciniega Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la
Subgerente de Modernización y Universidad Nacional de Asunción. Cuadro de
Honor. Especialista y Master en Argumentación
Aseguramiento de la Calidad de Jurídica por la Universidad de Alicante. España.
O4
la Contraloría General de la
Egresado de La Escuela Judicial por el Consejo
República de la Magistratura del Paraguay. Doctor en
Camilo Daniel Derecho por la Facultad de Derecho y Ciencias

Sociales de la Universidad Nacional de Asunción,
Benítez Aldana con Calificación SUMMA CUM LAUDE. Profesor
R
Asistente de la Asignatura Quiebras de la Facultad
de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad
Contralor General de la Nacional de Asunción. Agente Síndico de Quiebras
República de Paraguay. del Segundo Turno. Poder Judicial. Años: 2011 a
"
noviembre 2016.
O
Leyes Antisoborno:
Lecciones de su aplicación
en América Latina
"
176 177
Matteson Ellis es un abogado internacional Kevin Davis es miembro de la Facultad de Derecho

anticorrupción con sede en Washington que de la Universidad de Nueva York desde 2004.
se centra en cuestiones de cumplimiento y Anteriormente fue miembro titular de la facultad
cumplimiento que involucran la Ley de Prácticas de Derecho de la Universidad de Toronto; fue
Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados asociado en un bufete de abogados de Toronto
Unidos y América Latina. Es miembro del bufete y secretario de justicia “John Sopinka” de la Corte
de abogados Miller & Chevalier, autor del libro Suprema de Canadá.
The FCPA en América Latina y fundador y editor
del blog FCPAméricas. Ha pasado varios años en Ha visitado como profesor el Clare Hall de la
América Latina trabajando para una corporación Universidad de Cambridge, la Fundación Getulio
multinacional Fortune 50 y un grupo de vigilancia Vargas, la Universidad del Sur de California, la
Matteson de ética del gobierno. Kevin E. Universidad de Toronto y la Universidad de las
Indias Occidentales. Su investigación y docencia se
Ellis Ellis ha realizado investigaciones corporativas en
el sitio en más de 30 países de América, Asia,
Davis centran en el derecho anticorrupción, el derecho
comercial y la relación general entre el derecho
Europa y África. Ha investigado el fraude y la y el desarrollo económico. Es autor de Entre la
Abogado especialista en la Ley Profesor de Economía del Derecho
corrupción y ha apoyado sanciones administrativas impunidad y el imperialismo: la regulación del
estadounidense de Prácticas de y procedimientos de inhabilitación para el Banco
de la Universidad de Nueva York. soborno transnacional (Oxford University Press,
Corrupción en el Extranjero (FCPA), Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo. 2019), así como más de 50 artículos o ensayos.
Estados Unidos de América.
Es reconocido como uno de los abogados de
investigación corporativa más importantes de la
región en Chambers Global 2019 y Chambers Latin
América 2019 y fue calificado por Latinvex como
uno de los mejores abogados de América Latina,
que lo reconoció como “el principal experto en la
Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero” y
América Latina”. Ha sido citado en The Wall Street
Journal, The Washington Post y en muchas otras
publicaciones sobre temas relacionados con sus
áreas de práctica.
178 179
La aplicación de marcos normativos en materia antisoborno ha generado importantes

lecciones y experiencias en la última década.
Pero, ¿cuáles son esos aprendizajes? Estos se vieron en este foro de la CAII 2019, al
discutirse y ponerse sobre la mesa, una serie de estos instrumentos jurídicos de carácter
internacional, referidos a la prevención y represión de actos irregulares cometidos por
empresarios y funcionarios públicos.
Generar las condiciones jurídicas y de derecho para sancionar de manera precisa

conductas corruptas es un paso en la dirección para combatir más eficaz y eficientemente
la corrupción.
Fredy Master en Finanzas y Derecho Corporativo por

la Universidad Esan y Master en Cumplimiento
Guerra Rojas Normativo por la Universidad Castilla - La Mancha,
abogado por la Universidad San Martín de Porres,
con amplía experiencia en empresas nacionales.
Consultor Legal INTEDYA - World
Compliance Association. Experiencia en Due Diligence Legal, M&A,
Negociaciones y procesos judiciales.
180 181
El transnacional brazo correlato con lo que es considerado delito en el país de la persona, presuntamente
responsable de un ilícito.
de la ley
En función de ello, Leoz no negó el hecho de haber pagado sobornos, sino que alegó
“¿Cuál creen ustedes que es la situación de que el soborno no era un delito en Paraguay, por tanto no tenía que responder ante
la corrupción o los hechos de soborno en mi cortes estadounidenses.
país?”, preguntó al público presente, Camilo
Benítez, Contralor de Paraguay al dar inicio Pero, la Fiscalía de los Estados Unidos sostenía la imputación basándose en que
su presentación. “Les cuento que no solo el Departamento de Justicia de los Estados Unidos había determinado su propia
se considera una práctica normal, sino que competencia alegando que, toda transacción —que se haga en dólares—, sin importar
además es tenida por positiva”, señaló. dónde se efectúe, involucra parcialmente, en una parte del proceso, a los Estados
Unidos. “La transacción que inculpaba a Leoz, fue de Asunción a Suiza, pero como se
Pasó a relatar el conocido Caso “FIFAGATE”, hizo en dólares, no quedaba nada que hacer, cabía la extradición”, señala Benítez. Por
en el que un grupo de presidentes de temas procesales, Leoz se fue quedando en Paraguay y allí murió.
federaciones de Fútbol recibió dinero de
altos funcionarios de la FIFA. Lo que hacía Según el Índice de Percepción de Corrupción, Paraguay se ubica en el puesto número
complejo todo esto era que, muchos de 132, lo que es a todas luces un mal resultado. Si bien el Gobierno de Asunción ha
ellos, habían recibido el dinero en Estados ratificado la Convención de la ONU para sancionar corrupción, el país siempre pierde
Unidos, permitiendo que la fiscalía de ese en los hechos de corrupción privada como el de Leoz, los ciudadanos son los que
país activara sus alarmas contra el fraude y pierden por los costos de la corrupción privada.
los sobornos.
Eso es una tragedia.
“Nicolás Leoz, presidente de la Conmebol
por 30 años, era una persona muy querida
y popular en Paraguay”, contextualiza
Benítez. Y cuando le cayó el peso de la ley
su popularidad no disminuyó, sin embargo
nadie pudo oponerse a que lo juzgaran fuera.
Si bien la Conmebol es una entidad jurídica de

carácter privado, si Leoz hubiese cometido
delitos al frente de esta organización en el
mismo Paraguay, nunca hubiese tenido que
rendir cuentas ante cortes norteamericanas.
Lo habrían juzgado en Paraguay, fiel a la
doctrina latinoamericana, relacionada con la
extradición.
Para que una persona sea llevada a juicio

en otro país, se tiene que demostrar que
el delito cometido en el exterior tiene un
182 183
Compliance La ley antisoborno

Ellis Matteson se presentó en este foro de la CAII 2019 como abogado En Latinoamérica hay por lo menos cuatro expresidentes relacionados al Caso Lava
especialista en la ley estadounidense de Prácticas de Corrupción en el Jato. Hay un costo económico social muy grande debido a la corrupción. “Solo Lava
Extranjero: “Trabajo en una firma de abogados en donde vemos casos de Jato dejó a 60 mil trabajadores sin sus puestos de trabajo desde febrero del 2017; esto
corrupción en empresas multinacionales y quisiera aproximarles a la idea además redujo el crecimiento en promedio en un 0.6%”, explicó en este foro el profesor
de la llamada compliance”. de Economía del Derecho, Kevin E. Davis.
Existe, en el mundo corporativo estadounidense, una cada vez mayor Ese costo, evidenciado en el párrafo anterior desde un perfil macroeconómico, puede
expectativa en los procesos de compliance. El término sajón hace referencia tener correlato en la vida cotidiana de las organizaciones. Ese pasivo se puede trasladar
a “cumplimiento”, una suerte de cumplimientos normativos. Desde una a su reputación empresarial; algo que para el privado es inestimable.
mirada amplia se refiere la función que tienen las empresas u organizaciones
para establecer los procedimientos que aseguren el cumplimiento normativo Por ello, en el Reino Unido, se firmó una ley antisoborno. Cuando esta se promulgó,
interno y externo. firmas relacionadas con probados y públicos hechos de corrupción disminuyeron su
valor en bolsa y su imagen pública quedó demolida. Es importante que las empresas,
“¿Ustedes se preguntarán por qué se esforzarían las empresas de los Estados relacionadas a casos de corrupción, sean castigadas, también, en sus propios
Unidos en cumplir la ley en el extranjero?” preguntó Matteson. Porque parámetros.
ahora, lo que ocurra con ellas —incluso fuera de territorio americano—, las
va colocar, jurisdiccionalmente, ante los tribunales de ese país. Eso ocurrirá El Índice de Percepción de Corrupción es una preocupación de los Estados, pero lo es
cuando el hecho delictivo involucre el uso del dólar. “Todo cambió con el también para las empresas. Si bien no resuelve la inconducta, sí muestra la percepción
Caso FIFA”, concluyó Matteson. respecto a ella, y sí se le toma importancia. Mientras el país, la región o la empresa
estén en rojo en algún mapa o ranking de la corrupción, se producirá una reducción de
En ese sentido, y en la media en que también se ocupe del comportamiento credibilidad global.
externo de las empresas, los juristas estadounidenses se han preguntado,
con cierta severidad, si el Departamento de Justicia puede tener injerencia Es por eso que 22 países continúan reforzando la ley antisoborno transnacional
en posibles delitos de personas o empresas que ocurran en otros países. De de manera vigorosa. Lo triste es que si sumas, de manera global, el intercambio de
momento, nadie parece poner en duda la decisión judicial estadounidense. mercados de estos países solo representan un 15%. Aún hay espacio para mejorar y
sumar esfuerzos en este sentido.
El Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha adoptado una política
explícita sobre investigaciones y multas a compañías multinacionales en las “Pero en relación a lo anterior es indudable que este régimen de ley antisoborno
que la multa será compartida. Considera que es más justo para las empresas transnacional, que se puede usar para combatir la impunidad, encuentra su debilidad
no pagar doble multa, en su matriz y donde operan. Pero si no pagan doble, en el manejo inequitativo de la justicia internacional por parte de los Estados Unidos,
entonces se les pide rendir cuentas en tribunales estadounidenses. y se los digo yo que soy ciudadano estadounidense” refirió Kevin Davis. ¿Es justo, es
correcto, que Estados Unidos lidere el enjuiciamiento a funcionarios internacionales
Ahora, hay resultados muy potentes en países con programas de en su propio territorio? “¿Qué pasaría si Rusia decidiera procesar a Hilary Clinton?”, se
cumplimiento fuerte. Si hay un acto de corrupción en una compañía y se preguntó el académico.
determina que esta había hecho todo lo posible para minimizar el riesgo, y
aún así ocurrió el acto corrupto, entonces se investiga al individuo y no a la A partir de lo anterior, ¿cuáles son los retos en la actualidad? Aumentar el rango
compañía. de alcance de los sistemas antisobornos. Por ejemplo, sería bueno si India o China
enjuiciaran a sus propias empresas transnacionales que cometan actos de soborno.
Aumentar la persecución y el enjuiciamiento individual. “Si las empresas colaboran,
que las personas, de manera individual, paguen por los hechos”, concluyó Davis.
184 185
La clave es el control y la educación En la lógica del compliance se han desarrollado

fórmulas interesantes. Una de es la ISO 37001,
“¿Las leyes anticorrupción más duras son las mejores? No, por supuesto que no”, una certificación que es, al mismo tiempo, una
señala Iván Martínez de World Compliance Association, invitado a este foro de la guía de buenas prácticas para implementar
CAII 2019. controles antisoborno. Son 10 los requisitos.
Del 4 al 10 son auditados. No se asigna la ISO si
Para sostener su rotundo no, Guerra usó como ejemplo al Gobierno de Filipinas. Allí, no hay mejora en esos procesos. Gracias a esto
hay una mejora continua, pero “nuevamente”,
"
el presidente dio la orden de matar a funcionarios corruptos. ¿Matar a funcionarios
hizo desaparecer la corrupción? No, porque existe un fracaso en el modelo represivo pregunta Martínez “¿El ISO 37001 es la
o forense. solución?”. La respuesta es “nuevamente, no”.
Desde el punto de vista de la legislación

Fíjense en el caso de Latinoamérica, hay 19 expresidentes procesados por actos
de corrupción y el promedio del costo de corrupción puede alcanzar el 8% del PBI. peruana, la ISO se enfoca en el cohecho, el Parte de la solución es
Pero la pérdida económica no es la única. La percepción de la corrupción genera soborno. Y claro está que tener la ISO no exime establecer controles
legalmente a la empresa, pero si evidencia sus
desconfianza, merma la falta de identidad, afecta a la sociedad y hunde al sistema
democrático. esfuerzos desde el interior de la organización. eficientes y eficaces,
incentivos éticos,
"
Pero, nuevamente, tener estas certificaciones
La corrupción no se combate peleando contra la corrupción. ¿Qué se debe hacer? La
respuesta recae en mecanismos de control y educación. El riesgo de la corrupción es no exime a la empresa de responsabilidad. Es transparencia en
un 73% de oportunidad, un 15% de actitud y un 12% de incentivo. un peritaje y ayudará a la empresa si esta es cuentas, seguimiento y
denunciada para probar que tenía indicadores
Parte de la solución es establecer control eficientes y eficaces, incentivos éticos, y parámetros frente a acusaciones de soborno. exclusión social de los
transparencia en cuentas, seguimiento y exclusión social de los corruptos. “¿De quién corruptos
es la culpa, del corruptor o del corrupto? La respuesta es de ambos”, afirma Martínez. ¿Cómo se puede aplicar esto para las mypes?
Se puede implementar un modelo antisoborno
La otra parte de la solución son revisiones periódicas de las normas OCDE. En el para pequeñas y medianas empresas para
caso del cohecho transnacional activo este debe ser perseguido; los trabajadores prevenir delitos. Por ejemplo, ver con qué
de las corporaciones deben usar canales de denuncia y reforzar el compliance. El stakeholders se relaciona, cuál es su capacidad
compliance es el cumplimiento de la normativa interna: se deben cumplir, códigos de pago. Muchas veces, el tema de corrupción
de ética, procedimientos para mecanismos de control. está relacionado con la capacidad para pagar
actos de corrupción a un funcionario.
186 187
La aplicación de marcos normativos en materia antisoborno R

E
ha generado importantes lecciones y experiencias en la
última década.
Generar las condiciones jurídicas y de derecho para

sancionar de manera precisa conductas corruptas es un paso
S
en la dirección a combatir más eficaz y eficientemente la
corrupción.
Hay cada vez mayor expectativa en los procesos de

compliance. Lo interesante es que hay resultados muy
U
potentes en países con programas de cumplimiento fuerte.
Cuando se promulgó en el Reino Unido una ley antisoborno,

empresas relacionadas con probados hechos de corrupción
disminuyeron su valor en bolsa. Es importante que las
M
empresas relacionadas a casos de corrupción sean castigadas,
también, en sus propios parámetros.
Es por eso que el hecho que 22 países continúen reforzando

la ley antisoborno transnacional de manera vigorosa, es una
E
muy buena noticia. Lo triste es que si sumas, de manera
global, el intercambio de mercados de estos países solo
representan un 15%. Aún hay espacio para mejorar.
En la lógica del compliance se han desarrollado fórmulas
N
interesantes. Una es la ISO 37001, una certificación que
es, al mismo tiempo, una guía de buenas prácticas para
implementar controles antisoborno.
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Abogado con orientación en derecho internacional

Moderador: público, egresado de la Universidad de Buenos Aires.
F Félix Ortega Cursó la Maestría en Estudios Ambientales en la

Universidad de Ciencias Económicas y Sociales.
Subgerente de Cooperación y Actualmente Dirige el área de Transparencia y
Relaciones Internacionales de la Lucha contra la Corrupción en Fundación Poder
Ciudadano.
O5
Responsable del Centro de Asistencia Legal
Anticorrupción, Iniciativa de Transparencia
Germán Internacional, que tiene como objetivo principal
Emanuele
el asesoramiento y asistencia legal gratuita a
víctimas y/o testigos de hechos de corrupción, o
R
de irregularidades suscitadas en el funcionamiento
Director del Área de Transparencia de la Administración Pública en todos sus niveles.
Docente y Coordinador de la Clínica Jurídica de la
"
y Lucha contra la Corrupción en
Práctica Profesional de la Facultad de Derecho de
“Poder Ciudadano”.
la UBA.
O
Estrategia de Detección
con orientación a los
ODS y la Agenda 2030 –
Generando acuerdos
" Responsable del Programa Integridad en el Sector
Público y Transparencia en el Sector Privado,
entre otros.
190 191
Denise Ledgard es abogada de la PUCP. Experta

en temas de políticas públicas, gestión pública
y anticorrupción. Magister en Derecho por
la University of London (LLM) y Magister en
Políticas Públicas (MPP) por el Goldman School
of Public Policy de la University of California
Berkeley. Becaria Chevening (UK) y Fulbright
Desde el 2010 hasta la fecha, Olga Terekhina (EE.UU.). Docente de Políticas Públicas y Gestión
ha trabajado por la Cámara de Cuentas de la Pública en la PUCP.
Olga Federación de Rusia, teniendo actualmente

el cargo de Subdirectora – Jefa de División de Denise L. Ha ocupado varios cargos públicos y hasta
Terekhina Relaciones Internacionales. Ella regularmente
participa en numerosos grupos de trabajo
Antúnez de Mayolo diciembre del 2017 se desempeñó como Jefa
de Gabinete de Asesores del Ministerio de
internacionales relacionados con la temática Cultura del Perú. Actualmente es Oficial de
Subdirectora de Relaciones anticorrupción, medición de desempeño, deuda Oficial del Programa Gobernabilidad Gobernabilidad Democrática del Programa de
Internacionales de la Cámara de pública, así como temas de los Estándares de Democrática del PNUD. las Naciones Unidas para el Desarrollo – PNUD.
Cuentas de la Federación de Rusia. Auditoría Internacional de la INTOSAI.
192 193
Este foro buscó una conversación integral sobre cómo articular mejor la actuación de
los diversos actores sociales, junto al Estado, para impulsar eficazmente la rendición de
Un problema intrínseco
cuentas y poner en la agenda pública las áreas prioritarias de integridad y prevención
“Lograr sociedades pacíficas se está haciendo cada vez más difícil y es la corrupción
efectiva de la corrupción e inconducta funcional.
la ‘vedette’ de todas estas dificultades”, de esta manera comenzó su disertación el
Director del Área de Transparencia y Lucha contra la Corrupción en Poder Ciudadano,
En función de ese objetivo este foro pudo reunir a representantes de la sociedad civil
el argentino Germán Emanuele.
y de la cooperación internacional para acometer el ejercicio.
En los últimos 25 o 30 años se ha visto que la corrupción se agudiza en el mundo y
principalmente en América Latina. Cuando nace Poder Ciudadano la organización que
presido en Argentina, “veníamos de una feroz dictadura militar”, recuerda el argentino.
La organización nació buscando que, en el nuevo proceso democrático, se pudiera
arrinconar a la corrupción como la principal tara que atenta contra los derechos
humanos. “La corrupción no solo empobrece, sino también mata”, acota Emanuele.
La corrupción no solamente afecta a la calidad de vida, o cercena los derechos

defendidos a partir de los Objetivos de Desarrollo Sostenible, sino que también produce
daños muy visibles.
Y en ese ir entendiendo lo que impactaba la corrupción en la vida de la gente se pensó

que era la falta de transparencia, lo que hacía posible el acto corrupto.
Había puntos en común para pensarlo: casi todos los países tenían normativas que
limitaban el acceso a la información. Se pensó que de nada servía instar a la sociedad
a que participe si no se le respondían sus dudas o sus inquietudes cuando las buscaba.
“Nos dimos cuenta que no era tan así. El problema era el soborno”, dijo Emanuele.
Y allí estaba justamente la paradoja, si todos estaban de acuerdo en aquello que se

debía combatir, el soborno, por qué no lo se le derrotaba: “Si pienso en la cadena de
valor anticorrupción percibo que todo es importante en esta, pero si hay que poner el
foco en la lucha contra el soborno en el conjunto de esa cadena, si por algo hay por
donde comenzar, eso algo debe ser la prevención”, comentó Emanuele.
Una de las preguntas que siempre se hacen quienes siguen estos temas es: ¿Se puede
terminar la corrupción? Es posible en tanto se le dé la importancia que tiene el Objetivo
de Desarrollo Sostenible 16, el cual busca crear sociedades más pacíficas y justas en
donde la corrupción ya no tenga más razón de ser.
194 195
El futuro de la corrupción y La recuperación del espacio estatal

la sociedad civil Desde hace unos años se observa una compleja dinámica entre lo público y lo privado.
El Estado ha ido perdiendo su capacidad de negociación. Lo anterior es parte de la
La lucha contra la corrupción tiene que
reflexión que planteó la Oficial de Gobernabilidad Democrática del PNUD, Denise
asentarse necesariamente en la Agenda
Ledgard al comenzar su exposición en este foro y que tiene que ver con un Estado
2030. Esta Agenda es un llamamiento a la
que va perdiendo espacio de negociación en beneficio del ciudadano. Y esto se ha
acción global durante los siguientes 15 años.
producido por varias razones.
Los países que forman las Naciones Unidas
se comprometen a movilizar los medios
Hay que recuperar esa gobernanza. Esta nos permite centrarnos en el ciudadano. Se
necesarios para la implementación de los
basa en recuperar la legitimidad del Estado. El Estado debe, recuperar esta negociación,
Objetivos de Desarrollo Sostenible, mediante
convertirse en un Estado articulador entre el gobierno mismo y las asociaciones
"
alianzas centradas especialmente en las
empresariales que, como entre muchas, forma parte de ese tejido social llamado
necesidades de los más pobres y vulnerables.
sociedad civil.
Es a partir de esto que Olga Terekhina,
La Agenda 2030 reconoce al Objetivo de desarrollo sostenible 16 como una meta
Subdirectora de Relaciones Internacionales
La lucha contra la
"
transversal: “Paz, justicia e instituciones sólidas. Sin paz, estabilidad, derechos humanos
de la Cámara de Cuentas de la Federación
y gobernabilidad efectiva basada en el Estado de derecho, no es posible alcanzar el
Rusa se preguntó: “En materia de lucha contra corrupción tiene desarrollo sostenible. Vivimos en un mundo cada vez más dividido”.
la corrupción, ¿qué más es lo que podemos
agregar?”. Si las sociedades se han llenado de que asentarse
Y sin lugar a dudas la Agenda desviste problemas tremendamente relevantes que
procesos de auditoría en materia de control necesariamente en están ligados con el ODS 16: debilidad de la democracia, desconfianza en instituciones,
institucional contra la corrupción, debería
también urgir a los gobiernos, desarrollar su la Agenda 2030 corrupción e inseguridad ciudadana.
propia revisión de la Agenda 2030.
Y claro que, también, muestra avances significativos: fuerte intervención en las sanciones,
mejoras en la información disponible de las actividades del Gobierno, participación
“En Rusia”, mencionó en el foro Olga Terekhina,
ciudadana e incremento del acceso a nuevas tecnologías.
“instalamos un grupo de trabajo en la Duma,
que viene trabajando en acciones contra la
“Pienso”, dice Ledgard para cerrar esta mesa de discusión, “que hay muchos avances en
corrupción a partir de la implementación de
Perú, desde las organizaciones de sociedad civil ha habido muchas iniciativas; el código
Sistema de Gestión Documental (SGD)”.
de ética, las acciones de prevención, entre otras, pero creo que todavía el problema
está en el fortalecimiento institucional”.
Por ello en estos momentos, algunos países,
ya están presentando en sus reportes de
Aún no se ha dado con la innovación —en materia de lucha contra la corrupción— que
lucha contra la corrupción los avances en
nos permita ver la luz.
la implementación de Sistemas de Gestión
Documental, que no hacen otra cosa que
hacer más transparente la vida en sociedad.
196 197
R
E
S
La corrupción afecta la calidad de vida,
o viola los derechos defendidos a partir
de los Objetivos de Desarrollo Sostenible,
produciendo daños muy visibles.
U
Y en ese ir entendiendo lo que impactaba la
corrupción en la vida de la gente se pensó
que era la falta de transparencia lo que hacía
posible el acto corrupto. Se dieron cuenta
M
que el problema era el soborno.
La lucha contra la corrupción tiene que

asentarse necesariamente en la Agenda 2030.
E
N
198 199
El Dr. Kugler es profesor de política pública en la

Escuela de Política y Gobierno de Schar en GMU,
experto en nuevas tecnologías y crecimiento
económico. Investiga sobre regulación y
desarrollo financiero, blockchain y crecimiento,
criptomonedas y lavado de dinero, cadenas de
valor globales e inversión extranjera directa.
II Coloquio Kugler fue Jefe de Investigación del Informe
internacional de sobre Desarrollo Humano, la publicación insignia
anual de la ONU sobre desarrollo internacional.
investigación Anteriormente, fue Profesor Visitante de Políticas
en control Maurice Públicas en la Escuela de gobierno Kennedy;
y miembro investigador en el Growth Lab del
gubernamental Kugler Centro para el Desarrollo Internacional, ambos en
(Segunda jornada) la Universidad de Harvard.
Profesor de Políticas Públicas en la Las publicaciones en las principales revistas de
Escuela de Políticas y Gobierno Schar economía incluyen American Economic Review,
de la Universidad George Mason de Journal of Development Economics, Journal of
Estados Unidos de América. Public Economics, Review of Economics and
Statistics y Review of Economic Studies. Este
Moderador: trabajo recibió premios (McTaggart en LSE y
AEA / FRB en UC Berkeley), subvenciones (NSF,
Edgar Pebe Fundación MacArthur y Consejo de Investigación
de Ciencias Sociales y Económicas del Reino
Subdirector de Estudios e Investigaciones de la Unido) y premios (GDN y LACEA).
Escuela Nacional de Control de la Contraloría
Fue consultor del Grupo del Banco Mundial
General de la República. (con el BIRF y la CFI), el Banco Interamericano
de Desarrollo e investigador principal del
Departamento de Trabajo de los Estados Unidos.
Kugler obtuvo un Ph.D. en Economía en UC
Berkeley (Asesor: Premio Nobel Paul Romer) y
B.Sc. y M.Sc. grados en economía en la LSE.
200 201
El Dr. Sheheryar Banuri es economista de desarrollo Actualmente, Paul Fenton es estudiante de

conductual y profesor asistente en la Universidad doctorado en la Escuela de Desarrollo Internacional
de East Anglia en Norwich, Reino Unido. Su de la Universidad de East Anglia (Reino Unido).
investigación se centra en la motivación, la toma de Sus intereses de investigación incluyen políticas
decisiones y la contratación en el sector público y de recursos naturales y energía, economía del
basado en la misión. Su trabajo ha proporcionado desarrollo, econometría aplicada y métodos
orientación política a los gobiernos de Indonesia, cuantitativos para la evaluación de políticas.
Filipinas y Burkina Faso.
Anteriormente trabajó como economista
Su trabajo empírico ha sido publicado en revistas y consultor de investigación para varios
académicas como Social Science and Medicine, departamentos gubernamentales, organizaciones
Sheheryar European Economic Review, World Bank Economic
Review y Social Choice and Welfare (entre otras).
Paul Fenton internacionales e institutos universitarios de
investigación. Esto incluye contribuir a la
Banuri Es coautor del Informe sobre el desarrollo mundial
2015 del Banco Mundial: Mente, sociedad y
Villar investigación cuantitativa sobre salud pública,
educación, gestión energética, cambio climático
comportamiento, y ha realizado contribuciones y corrupción en Europa, América Central y África
Economista de desarrollo y al Informe sobre el desarrollo mundial 2016:
Estudiante de doctorado del Norte y Subsahariana.
Profesor en la Universidad de Dividendos digitales y al Informe sobre el desarrollo en la Escuela de Desarrollo
East Anglia del Reino Unido. mundial 2017: Gobernanza y derecho. Internacional, Universidad de East Tiene una maestría en evaluación de impacto
Anglia del Reino Unido. para el desarrollo internacional y una licenciatura
Sus proyectos actuales se centran en la motivación en finanzas e inversiones. Su investigación actual
y los incentivos de los trabajadores de la salud y proporciona una evaluación novedosa que
la educación, la discriminación en la prestación de examina la relación entre la membresía del EITI
servicios de salud y los prejuicios conductuales de y el progreso de los países en la lucha contra la
las élites. corrupción. Su presentación analizará esta relación
que muestra un indicador de corrupción entre
países “de vanguardia”, así como una metodología
innovadora para establecer comparaciones entre
el progreso de los países. Para más información
ver: https://people.uea.ac.uk/p_fenton-villar
202 203
Paul Lagunes, Ph.D., es profesor asociado en la

Escuela de Asuntos Internacionales y Públicos
de la Universidad de Columbia. Su investigación
sobre política económica del desarrollo se enfoca
en el problema de la corrupción, especialmente en
lo que afecta a los gobiernos subnacionales.
A través de la realización de experimentos de

campo realizados en distintos contextos, como
Perú, México y la ciudad de Nueva York, su trabajo
ofrece información sobre el impacto regresivo
Paul de la corrupción, los factores que mantienen un
statu quo corrupto y las condiciones en las que el
Lagunes control de la corrupción es más efectivo.
Lagunes está terminando de escribir un libro sobre el

Profesor Asociado de la control de la corrupción y también está por publicar
Universidad de Columbia en un libro coeditado sobre Lava Jato. Su trabajo ha
Estados Unidos de América. sido publicado en Plos One, Latin American Research
Review, Political Psychology, Harvard Journal of
Hispanic Policy, entre otros. Es coeditor (con Susan
Rose-Ackerman) de Avaricia, corrupción y Estado
moderno: ensayos en economía política.
Durante el año académico 2016-2017, Lagunes se

desempeñó como académico visitante en el Banco
Interamericano de Desarrollo. Luego, durante el
año académico 2018-2019, fue miembro visitante
en el Instituto Baker de la Universidad de Rice.
Lagunes recibió su Ph.D. en Ciencias Políticas de la
Universidad de Yale.
204 205
Sheheryar Banuri Paul Fenton Villar

Economista de desarrollo y Profesor en la Universidad de East Anglia del Reino Estudiante de doctorado en la Escuela de Desarrollo Internacional, Universidad de East Anglia
Unido4. del Reino Unido5.

Esta investigación tiene mucha influencia en la psicología. ¿Qué motiva a los empleados, La Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) es un estándar global para
qué motiva a los trabajadores? ¿Por que la gente trabaja? Muchos lo hacen por la promover la gestión abierta y responsable de los recursos petroleros, gasíferos y mineros.
recompensa monetaria, pero en otros casos por pura pasión o empatía con la misión,
como quien forma parte de una ONG o hace un voluntariado. El objetivo del estándar es abordar los asuntos claves relativos a la gobernanza del sector
petrolero, gasífero y minero.
Existe todo tipo de motivación y la más poderosa es aquella que es intrínseca, trabajar
porque me gusta lo que hago. Sin duda se tiene también la ganancia económica que es Fenton, en esta investigación, quiso averiguar sobre los progresos que puede logra la EITI en la
la motivación más grande y la más común. Esta última es aquella con mayor vocación lucha contra la corrupción.
por el acto corrupto. Si el trabajo no tiene otra motivación más allá del dinero, no existirá
ninguna barrera para que ese trabajador no tenga inhibidores frente a la corrupción. En tanto que el estándar lo produce el mismo clúster de la industria extractiva muchos gobiernos
y personas critican y califican de falsa la información que evacúa la EITI.
“Por tanto —afirmó Sheheryar Banuri— la contratación de las personas correctas en el
ámbito de las empresas es la primera gran barrera frente a la corrupción”. Más allá de esos resquemores, ¿que progreso se ha hecho para combatir la corrupción desde
la EITI? En su investigación Paul Fenton sostiene que 8 de los 13 estudios demuestran que los
¿Por qué se tiene que contratar a las personas correctas? Porque a pesar de poder países que no apoyan la EITI no mejoraron sus estrategias para corregir la corrupción en el
trabajar con personal muy inteligente y capacitado, mientras no cuenten con la ámbito del petróleo, el gas y la minería.
motivación intrínseca correcta por el trabajo, no solo no rendirán bien, sino que el
hecho corrupto no debería sorprendernos en el mediano plazo. Entre 2002 al 2016, los países asociados a la EITI tuvieron un drástico cambio disminuyendo los
actos de corrupción en el sector.
Además, el trabajador que se siente a gusto en su espacio de trabajo siente una
gratitud muy grande por la oportunidad, que considera, tiene. Este compara con la Si se comparan los estándares de los países que no implementa las recomendaciones de EITI
posible situación desfavorable de los otros, y de esa manera hace recíproca la situación y los que sí, se ve —acota Fenton— que lo países más ricos son los que implementaron la EITI,
manejándose con honestidad en todos sus actos. dependen menos de ayuda de otros países y son menos corruptos.
Los resultados de este análisis muestran que, una vez que se ajusta el indicador de desigualdad
de los países que usaron el estándar EITI, frente a los que no lo implementaron, los que manejaron
el EITI mejoraron sus tasas en contra de la corrupción con una drástica diferencia.
4
Investigación presentada: “Does Cronyism Pay? Costly Ingroup Favoritism in the Lab”. 5
Investigación presentada: “Shining the light on corruption in the Extractive Industries: An assessment of the Extractive Industries
Transparency Initiative (EITI)”.
206 207
Paul Lagunes Maurice D. Kugler

Profesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados Unidos de América6. Profesor de George Manson University7.

Hay muchas formas de corrupción, pero la más preocupante es la de los funcionarios No es deseable alentar la utilización de la criptomonedas en la lógica de evitar la promoción
no electos, que tienen responsabilidades por sus cargos, muchos de ellos de confianza. del lavado de activos. Para ello es necesario diseñar una serie de regulaciones y normas
adecuadas, con el fin de utilizar los aspectos positivos que estas pudiesen tener.
Este caso es de México. Walmart, la gran marca de supermercados, pagó coimas
para abrir más tiendas, en más corto tiempo, pagando por las autorizaciones de Las criptomonedas se desenvuelven en un lenguaje codificado, criptografiado, muy
construcción. Se edificaron Walmarts cerca a lugares prohibidos por estar protegidos, difícil de ser interpretado o decodificado, y es por ello que no se puede saber la identidad
en la medida que eran patrimonio cultural, o no eran aptos ni seguros por cuestiones de las personas que participan en estas actividades.
de tránsito.
Sin embargo, el uso mismo de las criptomonedas en actividades ilícitas es un problema
En Perú conocemos el famoso Caso Odebrecht, donde se pagaba para tener contratos para los delincuentes que las utilizan debido a su complejo descifrado. Es por ello que
de infraestructura a través de coimas que llegaron incluso a los más altos niveles de no es visto, al menos a raíz de las evidencias con las que contamos, de modo atractivo
Gobierno. Sin embargo, no toda la corrupción de funcionarios sucede en países en vías por los criminales. Incluso se percibe que utilizar estos medios podría hacer más difíciles
de desarrollo. e inseguras las transacciones financieras.
En el 2002, en Nueva York se descubrió que quienes eran responsables de tasar las Al crimen hay que observarlo. El lavado de activos está acostumbrado a usar diferentes
propiedades, para luego obtener el monto del impuesto que se debe pagar por la actividades y una detección temprana del crimen financiero que ya puede usarse para
transacción, recibían coimas para evaluarlas a un menor precio, logrando que el cliente ello es la inteligencia artificial. Podemos contar con ella una vez que usemos Big Data
pagara menos impuestos y perjudicando a la ciudad que no recaudó lo que debía. pues contaríamos con datos identificados para usarlos en los problemas probabilísticos
y para reconocer en historias ilegales.
La investigación se hizo a nivel de los Registros Públicos. Se hizo un reporte con las
irregularidades más importantes, aquellas que evaluaban las propiedades con evidentes Por ello, como indicábamos, el lavado de activos y el crimen financiero involucra diferentes
datos falsos. Se trataba de impuestos muy bajos en zonas donde el metro cuadrado actividades, y se entreteje con las diferentes redes de corrupción criminal. Hay un uso
de los departamentos, se sabía, era alto. Las pesquisas dieron con que los metros no extensivo de bancos y compañías cáscaras para la evasión de impuestos, algo que fue
reportados equivalían a la cantidad incluso de pisos completos; es decir no solo habían claramente revelado en el caso de los papeles de Panamá o Panama Papers.
bajado los números de metros, sino que en muchísimos casos habían disminuido el
número de metros cuadrados a límites imposibles. Se perdieron millones de dólares
por devaluación de propiedades.
Lagunes confía en que lo único que sirve aquí con eficacia, para erradicar la corrupción,
es la sociedad civil organizada y las autoridades encargadas de controlarla, usando la
frase coloquial de “látigo en mano”.
6
Investigación presentada: “Un balance a la Integridad Estatal en América Latina” 7
Investigación presentada: Money Laundering with Cryptocurrencies: How is it used in Financial Crime for Corruption? How can Big-Data
Analysis. Detect it? An agenda.
208 209
Luis Fernando Velásquez Leal es director

ejecutivo de la Corporación Acción Ciudadana
Colombia - AC-Colombia, organización civil que
trabaja en el desarrollo de iniciativas para la
promoción de derechos humanos; cultura de paz
y reconciliación; y desarrollo social sostenible en
Colombia. A nivel internacional impulsan prácticas
de buena gobernanza y relaciones de cooperación
Presentación de entre la ciudadanía y las Entidades Fiscalizadoras
resultados Superiores.
" Luis Fernando Ha participado por más de 20 años en el diseño

y ejecución de estrategias institucionales y
Índice de Disponibilidad Velásquez Leal sociales para el fortalecimiento de la participación

ciudadana en el control fiscal y la rendición de
"
de Información a la Director Ejecutivo de la
cuentas en América Latina y el Caribe, financiados
por la GIZ, el Banco Mundial y el BID en apoyo a la
Ciudadanía sobre la Corporación Acción OLACEFS y la OCCEFS.
Gestión Institucional de las Ciudadana Colombia.
Entidades Fiscalizadoras Ha desarrollado metodologías y pedagogías
para el ejercicio del buen gobierno y programas
Superiores (IDIGI-EFS) innovadores de desarrollo humano en contextos
de alta complejidad social y política.
Actualmente participa como director del proyecto

“Mejorando el acceso a la información y el uso
de los productos de fiscalización en América
Latina y el Caribe” que incorpora innovaciones
para la promoción del lenguaje comprensible
de los productos de fiscalización y el reporte de
información bajo estándares de facilidad de acceso,
navegación y uso de los portales institucionales
de las EFS.
210 211
212 213
Luis Fernando Velásquez Leal

Director Ejecutivo de la “Corporación Acción Ciudadana Colombia”.
El combate a la corrupción es responsabilidad de la sociedad en su conjunto. La y herramientas de control) y facilitar el uso de portales con un lenguaje amable y
convergencia de los espacios de diálogo permite alcanzar nuevas formas y métodos comprensible. Que ciudadanos y partes interesadas estén informados sobre cómo se
para enfrentarla. produce el proceso de fiscalización.
Las mediciones que realizan las Entidades Fiscalizadoras Superiores (IDIGI-EFS) buscan Los resultados concretos fueron muy alentadores. La región evidencia, en promedio,
saber qué tanto las entidades de Control de América Latina usan, como herramienta un progresivo avance en la mejora de la disponibilidad de información en todas sus
en la lucha contra la corrupción, el acceso ciudadano a la información para ejercer el categorías, desde el 2017.
control, hacer seguimiento de casos y exigir la rendición de cuentas.
Si uno deja de ver el promedio, los resultados allí se muestran diferentes. Hay avances
El índice tiene cuatro categorías que evalúan la disponibilidad de información. En la y retrocesos en la capacidad de entregar información al ciudadano. En algunas de
primera se mide cuánto el marco institucional que rige en el actuar de la institución las entidades de Control se han visto avances y saltos significativos, es el caso de
ayuda en ese objetivo. Hay 45 variables para ser medidas. Paraguay y Belice. También, República Dominicana.
La segunda categoría es el alcance de control institucional, se mide con 14 variables, y Hay que destacar la excelencia —en esta medición— alcanzada por la Contraloría
nos dice cuál es la calidad de las competencias de la institución para alcanzar objetivos General de la República del Perú en la medición del 2019. Se llegó a obtener un 99.8%
en esta categoría. sobre 100, Perú cumplió con 69 de las 70 variables consideradas.
La tercera es sobre los alcances y resultados de la fiscalización del ciclo presupuestario y, Mostrarles y ofrecerles el ranking a las propias instituciones de Control generó que
usando cuatro variables, averigua si se está cumpliendo el rol en materia de fiscalización. estas se tomaran en serio la forma como son vistas para determinar superarse. En
Por último, la cuarta categoría tiene que ver con los resultados a partir de siete variables esto, la voluntad política de las máximas autoridades juegan un rol central. Muchas
y estudia si las instituciones informan sobre quiénes y cómo deben rendir cuentas. entidades de control fueron muy permeables para ser acompañadas en muchos de su
proceso para mejorar su lugar en este ranking.
Así, el equipo verifica la información, criterios definidos y los resultados son enviados
para su validación. Luego de la medición del 2019, América Latina evidencia mejoras
en la disponibilidad ciudadana de acceso a la información. Algunos otros resultados Desafíos
muestran avances y retrocesos.
› Mejorar y mantener los niveles de información.
Los planes de fiscalización deben orientar prioridades para los programas en la lucha
contra la corrupción. Conocer un informe de gestión puede ayudar a valorar el intento de
› Promover el uso de los productos de la fiscalización.
usar un plan de gestión. Ahí radica el verdadero poder transformador de la información. › Mejorar las estrategias para la presentación de la información garantizando la
facilidad de acceso, uso y navegación de los portales institucionales.
Para que sea útil la información en la lucha contra la corrupción, hay que realizar un par
de cosas: desarrollar la capacidad de atención, hacer pedagogía (usando mecanismos › Impulsar la presentación de los informes en un lenguaje comprensible.
214 215
Son objetivos del presente convenio:
› Desarrollar aprendizajes y experiencias pedagógicas en los estudiantes

Compromisos en la lucha relacionados con su rol ciudadano, sus responsabilidades y la búsqueda del
bien común, mediante la práctica de valores vinculados al desarrollo de las
contra la corrupción competencias ciudadanas.
En el marco de la Conferencia Internacional por la › Fomentar en los estudiantes y demás integrantes de la comunidad educativa,
Integridad, la Contraloría General de la República el desarrollo de competencias favorables hacia el desarrollo de una cultura
del Perú y el Ministerio de Educación suscribieron de participación ciudadana, integridad y de lucha contra la corrupción en
un convenio cuyo objeto era establecer el marco los espacios en los cuales se desenvuelven, a través del Programa “Auditores
para la cooperación interinstitucional orientado a la juveniles”.
ejecución de actividades con proyección a docentes,
estudiantes y demás integrantes de las comunidades › Sensibilizar a los docentes en el compromiso de desarrollar proyectos de
educativas públicas de Educación Básica Regular, actividades pedagógicas innovadoras relacionadas al funcionamiento de las
dentro del programa “Auditores juveniles” por parte “Veedurías escolares”, a efectos de reforzar el desarrollo de las competencias
de la Contraloría, que contribuyan a fortalecer, de ciudadanas, orientadas al cumplimiento de los deberes y el respeto a los
manera coordinada con el MINEDU, el ejercicio derechos ciudadanos para el bienestar general.
ciudadano, el compromiso social y la lucha contra
la corrupción, en el marco de los documentos
curriculares vigentes de Educación Básica.
216 217
Conclusiones de la Conferencia
Anual Internacional por la
Integridad - CAII 2019
Antes de llegar al final de esta Conferencia Anual
Internacional por la Integridad se presentaron —en
el auditorio principal del Centro de Convenciones de
Lima— las conclusiones de los dos días de trabajo. Estas
representan al conjunto de aportes de todos y todas
las especialistas que fueron parte de las Conferencias
Magistrales, Paneles, Foros y el Coloquio producto de
una amplia disertación y debate en esta CAII 2019.
218 219
CONCLUSIONES
6. Por otro lado, los sistemas de detección de la corrupción más sofisticados requieren
del análisis compartido de datos, pues contribuyen a optimizar el desempeño o
1. El acto corrupto es un acto personal; por ello, el enfoque preventivo de la lucha
performance de los modelos de analítica predictiva a través del cruce organizado
contra la corrupción debe tener entre sus pilares la formación de una cultura de
de información.
integridad y el fomento de un lenguaje en valores, que permita que la transparencia
y la rendición de cuentas sean valores inherentes a nuestras sociedades.
7. La corrupción, sin duda, genera pobreza. La calidad del servicio de los gobiernos
está ligada con la corrupción. Ante un mal servicio público, los ciudadanos se ven
2. El análisis masivo de datos es una herramienta que transforma nuestro trabajo de
más expuestos a realizar actos indebidos, como el soborno.
auditoría. La tecnología hace visible, más ahora que nunca, el comportamiento de
las personas, lo que, por un lado, se traduce en un incremento de la capacidad de las
Los estallidos sociales de los últimos meses en la región Latinoamericana son una
entidades de control para detectar riesgos de corrupción o inconducta funcional; y,
clara demostración de la demanda impostergable de la ciudadanía por mandatarios
por otro lado, facilita el control social por parte de los ciudadanos y ciudadanas.
más honestos y un sistema político íntegro. Por ello, invertir en sistemas de
información que ayuden a identificarla, medirla y detectarla es un deber del Estado.
3. Sin embargo, como se ha venido mostrando a lo largo de las sesiones de la
Conferencia, el uso de la información plantea debates importantes. Entre estos
Es importante considerar que lo que no se mide, no se puede combatir o mejorar.
desafíos, se encuentra el cómo hacer uso de la información considerando la
Los desafíos de medición de la corrupción en las contrataciones públicas son
conjugación de derechos como el de acceso a la información y la privacidad, así
diversos, pero no imposibles de combatir. Por el contrario, nos obligan a aplicar la
como la calidad de la información. La información debe ser preprocesada para
innovación y creatividad para transparentar de forma eficiente las transacciones
poder construir modelos predictivos de datos con un propósito específico. Solo así
del Estado. Las administraciones públicas deben aplicar reglas de transparencia en
la información logra tener valor, un claro ejemplo de los riesgos en la calidad de la
toda la gestión, sobre todo en las fases del proceso de licitación o contratación de
gran información que se genera día a día en internet, son los fake news.
mayor riesgo.
4. El fin de los sistemas de detección no es solo la sanción. El análisis de datos permite
8. Finalmente, es necesario entender la necesidad de contar con una buena gobernanza,
identificar riesgos que nos ayuden a implementar controles con miras a mejorar la
asentada en el derecho a una buena administración. La ciudadanía espera un
gestión de las organizaciones y la entrega de servicios públicos dignos.
liderazgo público fundamentado en el principio de integridad y en la prevención de
ineficiencia del gasto público y la corrupción.
5. La automatización de los sistemas de gestión documental también ayuda en la
prevención de la corrupción. El blockchain y la automatización serían de vital
Un sistema anticorrupción debe considerar a una participación ciudadana que
importancia para la región de América Latina, por sus atribuciones de proteger
aporte, evalúe y decida si las políticas públicas están resolviendo los problemas de
la información y documentos de la manipulación humana y la corrupción de
la administración.
funcionarios.
220 221
Palabras de clausura
Flor Pablo Medina. Ministra de Educación
Clausura Esta unión importante es la alianza estratégica entre la Contraloría

y la Educación, con el propósito de tener buenos ciudadanos y
ciudadanas.
Convocar la participación de auditores jóvenes ayudará a que

ellos tengan sentido de pertenencia de las entidades públicas.
Necesitamos desde edades tempranas poder sensibilizar y
trabajar con los jóvenes para que nuestras escuelas se conviertan
en escuelas ciudadanas, donde la corrupción no es algo que entre
y nadie mira.
Estén atentos en las Procuradurías en tomar este tipo de

acciones con los jóvenes. Consideramos que nuestros maestros
y maestras son un valor fundamental en el cambio de nuestra
sociedad. Hay que trabajar y construir, desde la escuela, el
sentido de un servicio público en el que tenemos que colaborar
todos de manera adecuada.
Estamos agradecidos con todo este trabajo que se está haciendo,

sabemos que con esta alianza estratégica podrá ganar el país,
porque el país sabe lo que no quiere. No quiere pobreza, ni
violencia, ni desigualdad.
Lo que queremos en educación son escuelas ciudadanas,

escuelas potentes de las cuales sus alumnos salgan preparados
para enfrentar cualquier tipo de circunstancia. Queremos crear
ciudadanos éticos para una mejor sociedad.
222 223
Palabras de clausura
Nelson Shack Yalta. Contralor General de la República
Empiezo agradeciendo su activa participación en un tema fundamental de la agenda esto afecta el crecimiento pero los efectos sociales son tan peores porque la corrupción
latinoamericana. Organizar un evento como este es todo un reto. Ha sido un gran afecta a los más vulnerables. Muchos no van a hospitales públicos porque no hay
esfuerzo institucional y estoy profundamente agradecido a los colaboradores de todas medicinas, porque se la han robado. En lo social el daño es la desconfianza.
las áreas que han hecho posible la CAII 2019.
Yo viajo por el interior del país y lo que hay es un descrédito hacia las autoridades muy
El año pasado mis pares —titulares de las Entidades Fiscalizadoras Superiores— me grande, y la percepción es que todos somos corruptos. Y eso es tremendamente dañino.
eligieron como su presidente para conducir un evento latinoamericano, e hice la apuesta. La corrupción tiene efectos devastadores y afecta la vida cotidiana.
El mayor valor que tenemos es el aprendizaje mutuo, gestionando el conocimiento y
que nadie se quede atrás. Por eso, resucité las conferencias anuales anticorrupción El acto corrupto es personal, si no tenemos los valores bien puestos. Por eso quise cerrar
sobre temas más amplios. esta CAII 2019 con la ministra de Educación, Flor Pablo. Yo no puedo entrar en la familia,
en la casa, pero ella sí, porque tiene las escuelas. Con el Ministerio de Educación vamos
En esta segunda edición, este evento se consolida como el foro más importante de la a fortalecer el programa de auditores juveniles. Aprendiendo en servicio, interiorizarán
materia en la región. Porque estoy convencido que un órgano de control debe aprender valores. Los valores están allí, en nuestro ethos colectivo.
el trabajo preventivo y luego sancionar en las vías correspondientes.
Esto empieza por cada uno de nosotros, en las cosas pequeñas. Una de las lecciones más
Terminamos dos días enriquecedores, hemos asistido y aprendido. Quiero mencionar importantes aprendidas es que no podemos pelear contra la corrupción sin herramientas
dos cosas. Los efectos devastadores que tiene en la vida social y económica de una modernas. Hay que armar la estructura para poder operar de esta manera.
nación los problemas de corrupción e inconducta funcional. Pero en países como el
nuestro los casos no son aislados, son estructurales. Esta lacra penetra el vértice del En las elecciones que vienen debemos tener todos el control, a partir de la información.
poder político. Esto genera grandes problemas. Mostraremos la parte pública de los candidatos para ver su pasado y de esa manera el
ciudadano se empodere.
El estimado de los casi 17 mil millones que se pierden por corrupción es inaceptable. Lo
que se puede hacer, con todo ese dinero, es impensable. Pero no todo es lo económico, De esta manera declaro clausurado este evento.
Lima - Diciembre, 2019
224 225
CONFERENCIA ANUAL INTERNACIONAL POR LA INTEGRIDAD – CAII 2019
Comité organizador de la Contraloría General de la República
Unidad Orgánica Equipo organizador

Vicecontraloría de Gestión Estratégica e Integridad Pública Humberto Ramírez Trucios
Secretaria General Luis Miguel Iglesias León
Gerencia de Prevención y Detección Felipe Chacón Tapia
Oscar Galdo Gómez
Subgerencia de Integridad Pública Patricia Gutiérrez Briones
Brenda Reyes Yabar
Gerencia de Comunicación Corporativa María Canales Moscoso
Subgerencia de Imagen y Relaciones Corporativas Patricia Galindo Alcántara
Gerencia de Administración Carmen Condorchúa Vidal
Subgerencia de Abastecimiento Luz Marina Grandez Iberico
Escuela Nacional de Control Oswaldo Yupanqui Alvarado
Subdirección Académica de la Escuela Nacional de Control Víctor Vegas Guerrero
Subdirección Administrativa de la Escuela Nacional de Control Harry Aguilar Barrientos
Subdirección de Estudios e Investigaciones Edgar Pebe Díaz
Gerencia de Tecnologías de la Información Amparo Ortega Campana
Subgerencia de Coordinación Interinstitucional Nacional Jessica Bravo Silva
Félix Ortega de la Torre

Subgerencia de Cooperación y Relaciones Internacionales
Mirtha Piscoya Díaz
Periodo 2019.
CAII
ECCIÓN DE LA C
DET OR
RU
PC
IÓN
: HE
RRAMIENTAS Y
EST
R
AT
EG
IAS
PARA LA ACCIÓN

CAII 2019. DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN
CAII
ECCIÓN DE LA C
DET OR
RU
PC
IÓN
: HE
RRAMIENTAS Y
EST
R
AT
EG
IAS
PARA LA ACCIÓN

Con el apoyo de:
228

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CAII

DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

Gerencia de Prevención y Detección

Panel 3: “Análisis de inteligencia para detectar la corrupción: fundamentos desde

Día CONFERENCIA MAGISTRAL la psicología y las ciencias sociales”.

Foro 1: “Análisis de datos para identificar alertas de fraude y corrupción–Big

Stefan Andreas Herzberg, Embajador de Alemania en Perú. PANELES

Germán Emanuele, Director del Área de Transparencia y Lucha contra la

FOROS Presentación de resultados: “Índice de Disponibilidad de Información a la

clave como los sistemas administrativos de abastecimiento, inversión pública y

A través de la generación de alertas masivas sobre riesgos de Nelson Shack Yalta

Mientras que todo esto ocurre, los más de 1500

Invitados internacionales, funcionarios,

HORARIO ACTIVIDAD SALA

Inauguración de la Feria Informativa Interinstitucional

HORARIO ACTIVIDAD SALA HORARIO ACTIVIDAD SALA

13:00 Receso FORO 2:

II COLOQUIO INTERNACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN

HORARIO ACTIVIDAD SALA

EXPOSICIÓN DE CORTOMETRAJES POR LA INTEGRIDAD:

10:30 PAUSA CAFÉ

PANEL 4: Sala de las

HORARIO ACTIVIDAD SALA HORARIO ACTIVIDAD SALA

HORARIO ACTIVIDAD SALA HORARIO ACTIVIDAD SALA

FORO 5: 16:15 PAUSA CAFÉ

II COLOQUIO INTERNACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN

Expositores: Sala Mateo

Quien ha dedicado los últimos años a la investigación y

En diciembre del 2006 su libro El Secreto de las Siete

Su libro El éxito es una decisión fue lanzado al mercado

Los devastadores En el 2017, es nombrado “Embajador de Brahma Kumaris en

Actualmente se desempeña como Gerente General y

Las palabras del Contralor dieron paso

El autor de El secreto de las siete semillas,

Esa pregunta buscaba, justamente,

Una corrupción cuyas evidencias ya

Actuar éticamente es difícil Sin embargo, la pregunta se mantiene.

Ser íntegro es rentable

El anhelo es la felicidad donde se venden autopartes de autos de

¿Por qué es tan difícil ser íntegro? La corrupción revela cómo

Muchos de los problemas que frustran el desarrollo de una

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