R

REPORTE DE ENTREGABLE
PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

O
2213 - MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PACARAN
LIMA - CAÑETE - PACARAN
AÑO 2021

D L E
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
B L
SA A

A
PLAZO DE
R
ON NE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION
RESPONSABLE P
FECHA DE FECHA DE
S G E
VERIFICACIÓN

R
INICIO TÉRMINO
LA ENTIDAD REALIZARA AL
R R Í A
RIO
MENOS UNA CHARLA DE

LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA REALIZADO AL MENOS

SENSIBILIZACIÓN,
L O
NA

R
CULTURA
UNA CHARLA DE SENSIBILIZACIÓN, DIRIGIDO A SUS
DIRIGIDO A SUS
FUNCIONARIOS Y
OFICINA DE RECURSOS
R A LISTA DE ASISTENTES,

ORGANIZACIONAL
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES, SOBRE ÉTICA, INTEGRIDAD
Y SU IMPORTANCIA EN LA FUNCIÓN PÚBLICA, EN EL
SERVIDORES, SOBRE
IO
HUMANOS /GERENCIA
MUNICIPAL
N T
30/04/2021 30/06/2021 ACTA O INFORME, ENTRE
OTROS
PRESENTE AÑO. C
ÉTICA, INTEGRIDAD Y SU

N O
IMPORTANCIA EN LA
C

O F U
FUNCIÓN PÚBLICA, EN EL
A
E
PRESENTE AÑO.
L
LA ENTIDAD
A L
D

B N
IMPLEMENTARA

Ó
LINEAMIENTOS O NORMASN
CULTURA
CIÓ
O NORMAS INTERNAS APROBADAS QUE REGULEN LA SI
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON LINEAMIENTOS INTERNAS APROBADAS

I
QUE REGULEN LA
OFICINA DE RECURSOS
INFORME, DIRECTIVA,

A
ORGANIZACIONAL CONDUCTA DE SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES EN EL

S E M
CONDUCTA DE SUS
HUMANOS /GERENCIA
MUNICIPAL
30/04/2021 30/06/2021
ENTRE OTROS
EJERCICIO DE SUS FUNCIONES.

V I R FUNCIONARIOS Y

U
SERVIDORES EN EL

T A S EJERCICIO DE SUS

L R A FUNCIONES.

FA
LA ENTIDAD COMO

PA
MÍNIMO, REALIZARA UN
CURSO DE CAPACITACIÓN

D O
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE FORMAN PARTE
DEL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE
I
EN CONTROL INTERNO
DURANTE EL AÑO LOS LISTA DE ASISTENTES,
CULTURA
L
IMPLEMENTAR EL SCI EN LA ENTIDAD/DEPENDENCIA, NO
FUNCIONARIOS Y GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 30/06/2021 ACTA O INFORME, ENTRE

VÁ
ORGANIZACIONAL HAN RECIBIDO, COMO MÍNIMO, UN CURSO DE
SERVIDORES QUE OTROS
CAPACITACIÓN EN CONTROL INTERNO DURANTE LOS DOS
FORMAN PARTE DEL

NO
ÚLTIMOS AÑOS.
ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE
DE IMPLEMENTAR EL SCI.

Código de entregable N°: 24755 Página 1 de 15

 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EL ÓRGANO O UNIDAD

D
ORGÁNICA RESPONSABLE
DE LA IMPLEMENTACIÓN
L E
DEL SCI EN LA
B L
SA A
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
ENTIDAD/DEPENDENCIA,

A
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD/DEPENDENCIA,
R
ON E
DURANTE EL PRESENTE LISTA DE ASISTENTES,
CULTURA DURANTE EL PRESENTE AÑO, NO HA CAPACITADO A LOS
ORGANIZACIONAL DEMÁS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS QUE
AÑO, CAPACITARA A LOS
DEMÁS ÓRGANOS O
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021

P
30/06/2021
N
ACTA O INFORME, ENTRE
OTROS
E
PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI SOBRE
UNIDADES ORGÁNICAS

E S G

R
TEMAS DE CONTROL INTERNO.
QUE PARTICIPAN EN LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI R RÍ A
RIO O
SOBRE TEMAS DE
CONTROL INTERNO.

A L

R
LA ENTIDAD DESIGNARA
N R A
UN FUNCIONARIO O
O T
SERVIDOR QUE SE
CI O N
UN
DEDIQUE

O
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON, AL MENOS, UN
PERMANENTEMENTE, A LA

LF A
FUNCIONARIO O SERVIDOR QUE SE DEDIQUE
SENSIBILIZACIÓN, OFICINA DE RECURSOS MEMORANDUM,
CULTURA PERMANENTEMENTE, A LA SENSIBILIZACIÓN,
CAPACITACIÓN,
L
HUMANOS/GERENCIA 30/04/2021 31/05/2021 RESOLUCIÓN, ENTRE

DE A
ORGANIZACIONAL CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN Y SOPORTE A LOS DEMÁS
ORIENTACIÓN Y SOPORTE MUNICIPAL OTROS

B
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS QUE PARTICIPAN EN LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI.
N
A LOS DEMÁS ÓRGANOS O

Ó N
I
UNIDADES ORGÁNICAS

CIÓ I S
QUE PARTICIPAN EN LA

S A E
SCI. M
IMPLEMENTACIÓN DEL

V I R
SE IDENTIFICARAN LOS

U
TA
ÓRGANOS O UNIDADES

A S
NO SE ENCUENTRAN CLARAMENTE IDENTIFICADOS LOS ORGÁNICAS
CULTURA
ORGANIZACIONAL
A L
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA

R
EJECUCIÓN DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL SCI.
RESPONSABLES DE LA
EJECUCIÓN DE LOS
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/05/2021
MEMORANDUM,
INFORMES, ENTRE OTROS.

F P A PRODUCTOS
PRIORIZADOS EN EL SCI.

I D O
L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 24755 Página 2 de 15
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LA ENTIDAD DIFUNDIRA

D
ENTRE SUS
COLABORADORES LA
L E
INFORMACIÓN DEL
B L
SA A
CUMPLIMIENTO DE SUS

A
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA DIFUNDIDO ENTRE SUS
COLABORADORES LA INFORMACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE
OBJETIVOS, METAS O OFICINA DE
N E R
CULTURA SUS OBJETIVOS, METAS O RESULTADOS, A TRAVÉS DE LOS
RESULTADOS, A TRAVÉS
DE LOS CANALES DE
PRESUPUESTO/OFICINA
DE IMAGEN 30/04/2021
P O
31/12/2021 N
REPORTES, INFORMES,
E
ORGANIZACIONAL CANALES DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN QUE
COMUNICACIÓN E INSTITUCIONAL/GERENCIA

E S ENTRE OTROS.
G

R
DISPONE (CORREO ELECTRÓNICO, INTRANET, PERIÓDICO
MURAL, DOCUMENTOS OFICIALES, ENTRE OTROS).
INFORMACIÓN QUE
DISPONE (CORREO
MUNICIPAL
R RÍ A
ELECTRÓNICO, INTRANET,
PERIÓDICO MURAL,
R IO L O
A

R
DOCUMENTOS OFICIALES,

N R A
T
ENTRE OTROS).

CIO
LA ENTIDAD REALIZARA LA

O
OFICINA DE RECURSOS N
UN
CULTURA LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO REALIZA LA EVALUACIÓN EVALUACIÓN ANUAL DEL

O
HUMANOS /GERENCIA 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS
ORGANIZACIONAL ANUAL DEL DESEMPEÑO DE SUS FUNCIONARIOS. DESEMPEÑO DE SUS

F
FUNCIONARIOS.

L
MUNICIPAL

L A
D E
LOS ÓRGANOS O
A

B
UNIDADES ORGÁNICAS

N RESPONSABLES DE LA

Ó N
Ó EJECUCIÓN DE LAS
I
CI I S
MEDIDAS DE
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES

CULTURA A
DE LA EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y

S M
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS

E
DE CONTROL
ORGANIZACIONAL
V I
MEDIDAS DE CONTROL NO REPORTAN MENSUALMENTE SUS
R
REPORTARAN
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFOMES, ENTRE OTROS.

U
AVANCES AL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE

TA
MENSUALMENTE SUS
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

A S AVANCES AL ÓRGANO O

A L R
UNIDAD ORGÁNICA
RESPONSABLE DE LA
F P A IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI.

I D O
L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 24755 Página 3 de 15
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LA ENTIDAD OTORGARA

D
RECONOCIMIENTOS,
MEDIANTE CARTA,
L E
MEMORANDO U OTRAS
B L
SA A
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO OTORGA
COMUNICACIONES

A
RECONOCIMIENTOS, MEDIANTE CARTA, MEMORANDO U
OTRAS COMUNICACIONES FORMALES, A LOS
FORMALES, A LOS
N E R
CULTURA
ORGANIZACIONAL
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS DE
RESPONSABLES DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021
O
31/12/2021
P ENTRE OTROS
E N
CARTA, MEMORANDO,

REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL, CUANDO ESTAS

MEDIDAS DE

E S G

R
SON CUMPLIDAS EN SU TOTALIDAD EN LOS PLAZOS
ESTABLECIDOS.
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS
DE CONTROL, CUANDO R RÍ A
ESTAS SON CUMPLIDAS
EN SU TOTALIDAD EN LOS
R IO L O
A

R
PLAZOS ESTABLECIDOS.

N R A
T
CIO
LA ENTIDAD UTILIZARA

LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO UTILIZA INDICADORES DE

INDICADORES DE
OFICINA DE
O N
UN
CULTURA DESEMPEÑO PARA MEDIR

O
DESEMPEÑO PARA MEDIR EL LOGRO DE SUS OBJETIVOS, PRESUPUESTO/GERENCIA 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS
ORGANIZACIONAL EL LOGRO DE SUS
METAS O RESULTADOS.
F
OBJETIVOS, METAS O

L
RESULTADOS.
L
MUNICIPAL
A
D E A

B
LA ENTIDAD APROBARA

N UN REGLAMENTO DE

Ó N
Ó INFRACCIONES Y
I
CI I S
SANCIONES APLICABLE A

S A
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON UN
REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES APLICABLE
E M
SU PERSONAL QUE
INCLUYA EN SU
CULTURA
V I
A SU PERSONAL, O DE CONTAR CON EL MISMO, ESTE NO
R
TIPIFICACIÓN CON
OFICINA DE RECURSOS
INFORMES, RESOLUCION,

U HUMANOS/GERENCIA 30/04/2021 30/06/2021

TA
ORGANIZACIONAL INCLUYE EN SU TIPIFICACIÓN CON CONDUCTAS CONDUCTAS ENTRE OTROS

S
INFRACTORAS POR INCUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES

A
INFRACTORAS POR
MUNICIPAL

A L
RELACIONADAS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI.

R
INCUMPLIMIENTO DE LAS
FUNCIONES
F P A RELACIONADAS A LA
IMPLEMENTACIÓN DEL

I D O SCI.

L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 24755 Página 4 de 15
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LA ENTIDAD DIFUNDIRA A

D
LA CIUDADANÍA LA
INFORMACIÓN DE SU
L E
EJECUCIÓN
B L
SA A
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA CUMPLIDO CON DIFUNDIR
PRESUPUESTAL, EN EL

A
A LA CIUDADANÍA LA INFORMACIÓN DE SU EJECUCIÓN
PRESUPUESTAL, EN EL PLAZO Y LA FORMA ESTABLECIDA
PLAZO Y LA FORMA
OFICINA DE
PRESUPUESTO/OFICINA
N E R
CULTURA
ORGANIZACIONAL
POR LAS NORMAS APLICABLES Y, A TRAVÉS DE LOS
ESTABLECIDA POR LAS
NORMAS APLICABLES Y, A
DE IMAGEN 30/04/2021
O
31/12/2021
P ENTRE OTROS
E N
REPORTE,INFORMES,

CANALES DE COMUNICACIÓN QUE DISPONE (INTERNET,

TRAVÉS DE LOS CANALES
INSTITUCIONAL,/GERENCI

E S G

R
PERIÓDICO MURAL, DOCUMENTOS OFICIALES, ENTRE A MUNICIPAL
OTROS).
DE COMUNICACIÓN QUE
DISPONE (INTERNET, R RÍ A
PERIÓDICO MURAL,
DOCUMENTOS OFICIALES,
R IO L O
A

R
ENTRE OTROS).

N R A
T
CIO
LA ENTIDAD CONSULTARA
DE FORMA MENSUAL, SI

O N
UN
SUS FUNCIONARIOS SE

O
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CONSULTA, DE FORMA
ENCUENTRAN

LF A
CULTURA MENSUAL, SI SUS FUNCIONARIOS SE ENCUENTRAN OFICINA DE RECURSOS REPORTES, INFORMES,
REGISTRADOS EN EL 30/04/2021 31/12/2021
ORGANIZACIONAL REGISTRADOS EN EL REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES
REGISTRO NACIONAL DE
L
HUMANOS ENTRE OTROS

DE A
DE DESTITUCIÓN Y DESPIDO ¿ RNSDD.
SANCIONES DE

B N Ó N
DESTITUCIÓN Y DESPIDO -
RNSDD.
I
CIÓ I S
LA ALTA DIRECCIÓN

ISA EM
CULTURA LA ALTA DIRECCIÓN NO UTILIZA LA INFORMACIÓN DEL SCI UTILIZARA LA INFORMES, REPORTES,
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021
ORGANIZACIONAL PARA TOMAR DECISIONES. INFORMACIÓN DEL SCI ENTRE OTROS

R
AV
PARA TOMAR DECISIONES.

S U SE PRESENTARA EL PLAN

L T A
NO SE HA PRESENTADO EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL PARA
DE ACCIÓN ANUAL PARA

CULTURA
A A R
LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI AL TITULAR DE LA

F
ORGANIZACIONAL ENTIDAD/DEPENDENCIA Y DEMÁS MIEMBROS DE LA ALTA
LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI AL TITULAR DE LA GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/05/2021 INFOMES, ENTE OTROS

DIRECCIÓN. P ENTIDAD Y DEMÁS

IDO
MIEMBROS DE LA ALTA
DIRECCIÓN.

ÁL
LA ENTIDAD INFORMARA,

V
DE FORMA TRIMESTRAL, A
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO INFORMA, DE FORMA
CULTURA LOS FUNCIONARIOS Y INFORMES, REPORTES,

NO
TRIMESTRAL, A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SOBRE GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021
ORGANIZACIONAL SERVIDORES SOBRE LA ENTRE OTROS
LA IMPORTANCIA DE CONTAR CON UN SCI.
IMPORTANCIA DE CONTAR
CON UN SCI.

Código de entregable N°: 24755 Página 5 de 15

 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SE COMUNICARA

D
FORMALMENTE LA
INFORMACIÓN DEL PLAN
L E
DE ACCIÓN ANUAL PARA
B L
SA A
NO SE COMUNICA FORMALMENTE LA INFORMACIÓN DEL
LA IMPLEMENTACIÓN DEL

A
PLAN DE ACCIÓN ANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL
R
ON E
CULTURA SCI, SEGÚN INFOMES, MEMORANDUN,
SCI, SEGÚN CORRESPONDA, A LOS ÓRGANOS O UNIDADES GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/05/2021
ORGANIZACIONAL
ORGÁNICAS QUE PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL
CORRESPONDA, A LOS
ÓRGANOS O UNIDADES
P
ENTRE OTROS

E N
SCI.
ORGÁNICAS QUE

E S G

R
PARTICIPAN EN LA
IMPLEMENTACIÓN DEL R RÍ A
RIO O
SCI.

A L

R
LA ENTIDAD TOMARA EN
CUENTA LOS CRITERIOS
N R A
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA TOMADO EN CUENTA LOS DE TOLERANCIA
O T
CRITERIOS DE TOLERANCIA ESTABLECIDOS EN LA ESTABLECIDOS EN LA
CI N
CO
GESTIÓN DE

UN
PRESENTE DIRECTIVA, PARA IDENTIFICAR LOS RIESGOS PRESENTE DIRECTIVA, GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/05/2021 INFORME, ENTRE OTROS

O
RIESGOS
QUE VAN A SER REDUCIDOS MEDIANTE MEDIDAS DE PARA IDENTIFICAR LOS
CONTROL.
F
RIESGOS QUE VAN A SER

L
REDUCIDOS MEDIANTE
L A
D E
MEDIDAS DE CONTROL.
A

B N SE DETERMINARA

Ó N
GESTIÓN DE
I Ó
NO SE HAN DETERMINADO MEDIDAS DE CONTROL PARA
I
PARA TODOS LOSI
MEDIDAS DE CONTROL

S REPORTES,INFORMES,
RIESGOS
A C
TODOS LOS RIESGOS VALORADOS QUE ESTÉN FUERA DE
M
RIESGOS VALORADOS
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021
ENTRE OTROS
LA TOLERANCIA AL RIESGO.
E
VIS
QUE ESTÉN FUERA DE LA

U RTOLERANCIA AL RIESGO.

TA S SE ALINEARA EL PLAN
OPERATIVO
L A
A AR
INSTITUCIONAL, EL
NO EXISTE ALINEACIÓN ENTRE EL PLAN OPERATIVO OFICINA DE
GESTIÓN DE
RIESGOS F
INSTITUCIONAL, EL CUADRO DE NECESIDADES Y EL
P
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE APERTURA.
CUADRO DE
NECESIDADES Y EL
PRESUPUESTO/GERENCIA 30/04/2021
MUNICIPAL
31/12/2021
REPORTES, INFORMES,
ENTRE OTROS

IDO
PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL DE

Á L APERTURA.

V
NO
Código de entregable N°: 24755 Página 6 de 15
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LA ENTIDAD ASIGNARA

D
EL PRESUPUESTO
NECESARIO PARA LA
L E
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO ASIGNA EL PRESUPUESTO EJECUCIÓN DE LAS
B L
SA A
OFICINA DE
GESTIÓN DE NECESARIO PARA LA EJECUCIÓN DE LAS PRINCIPALES PRINCIPALES ACCIONES REPORTE, INFORMES,

A
RIESGOS ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES (DEL PEI) O ESTRATÉGICAS
PRESUPUESTO/GERENCIA 30/04/2021
MUNICIPAL
31/12/2021

N ENTRE OTROS
E R
PRODUCTOS (DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL). INSTITUCIONALES (DEL
PEI) O PRODUCTOS (DEL
P O E N
PROGRAMA

E S G

R
PRESUPUESTAL).
R RÍ A
IO
EL TITULAR DE LA

EL TITULAR DE LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HAN

ENTIDAD PARTICIPARA EN

R L O LISTA DE ASISTENTES,

A
GESTIÓN DE

R
LA PRIORIZACIÓN DE LOS
RIESGOS
PARTICIPADO EN LA PRIORIZACIÓN DE LOS PRODUCTOS
QUE SE INCLUIRÁN EN EL CONTROL INTERNO.
PRODUCTOS QUE SE
GERENCIA MUNICIPAL

N
30/04/2021

R A
31/12/2021 ACTA O INFORME, ENTRE
OTROS

T
CIO
INCLUIRÁN EN EL
CONTROL INTERNO.

O N
UN C
SE UTILIZARA

O
INFORMACIÓN DE

NO SE HAN UTILIZADO INFORMACIÓN DE DESEMPEÑO Y F

DESEMPEÑO Y
L L
OFICINA DE A
GESTIÓN DE
PRESUPUESTO PÚBLICO EN LA PRIORIZACIÓN DE LOS

D E
PRESUPUESTO PÚBLICO
A PRESUPUESTO/GERENCIA 30/04/2021 31/12/2021
REPORTES, INFORMES,

B
RIESGOS EN LA PRIORIZACIÓN DE ENTRE OTRO
PRODUCTOS QUE SE INCLUIRÁN EN EL CONTROL INTERNO.

N LOS PRODUCTOS QUE SE

Ó N MUNICIPAL

Ó I
INCLUIRÁN EN EL

CI I S
CONTROL INTERNO.

M
ISA E
LOS PRODUCTOS

V U
LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL CONTROL INTERNO
R
PRIORIZADOS EN EL
CONTROL INTERNO

GESTIÓN DE
T A S
NO SON PARTE DE LAS POLÍTICAS DE SALUD, EDUCACIÓN,
SERAN PARTE DE LAS
POLÍTICAS DE SALUD, GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFOMES, ENTRE OTROS
RIESGOS

A L
AMBIENTE.
R A
TRANSPORTE, VIVIENDA, SEGURIDAD CIUDADANA O
EDUCACIÓN,

F P A TRANSPORTE, VIVIENDA,
SEGURIDAD CIUDADANA O

I D O AMBIENTE.

L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 24755 Página 7 de 15
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LOS PRODUCTOS

D
PRIORIZADOS EN EL
CONTROL INTERNO
L E
SERAN LOS QUE
B L
SA A
LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL CONTROL INTERNO CONTRIBUYEN, EN MAYOR

A
GESTIÓN DE
NO SON LOS QUE CONTRIBUYEN, EN MAYOR MEDIDA, CON MEDIDA, CON EL LOGRO
N E R
RIESGOS
EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
INSTITUCIONALES DE TIPO I (DEL PEI) O RESULTADOS
DE LOS OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021
O
24/12/2021

P N
INFOMES, ENTRE OTROS

E
ESPECÍFICOS (DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL). INSTITUCIONALES DE TIPO

E S G

R
I (DEL PEI) O RESULTADOS
ESPECÍFICOS (DEL R RÍ A
PROGRAMA
PRESUPUESTAL).
R IO L O
A

R
SE ANALIZARAN SI LOS
N R A
T
CIO
PRODUCTOS
NO SE HAN ANALIZADO SI LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS PRIORIZADOS SON LOS
N
CO
GESTIÓN DE

UN
SON LOS MÁS RELEVANTES Y, POR TANTO, SON LOS QUE MÁS RELEVANTES Y, POR GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFOMES, ENTRE OTROS

O
RIESGOS
MÁS REQUIEREN DE CONTROLES INTERNOS. TANTO, SON LOS QUE MÁS

L F
REQUIEREN DE
CONTROLES INTERNOS.
L A
E A
ND

B
EN LA IDENTIFICACIÓN Y

N
VALORACIÓN DE RIESGOS,

Ó
IÓ I S I
CONTARA CON LA
PARTICIPADO LOS

A C M
ÓRGANOS O UNIDADES
EN LA IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS, NO HAN
E
VIS
ORGÁNICAS
GESTIÓN DE
PARTICIPADO LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS

U
RESPONSABLES DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS CON R RESPONSABLES DE LOS
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021
LISTA DE ASISTENTES,
ACTA O INFORME, ENTRE

TA
RIESGOS PRODUCTOS

A S
SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES CON MAYOR
PRIORIZADOS CON SUS
OTROS

A L
CONOCIMIENTO SOBRE EL DESARROLLO DE LOS MISMOS.

R
FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES CON MAYOR
F P A CONOCIMIENTO SOBRE EL
DESARROLLO DE LOS

I D O MISMOS.

L SE DESARROLLARA

VÁ
TALLERES
GESTIÓN DE NO SE HA DESARROLLADO TALLERES PARTICIPATIVOS O PARTICIPATIVOS O ACTA,INFORME, ENTRE
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021

NO
RIESGOS ENTREVISTAS PARA IDENTIFICAR Y VALORAR LOS RIESGOS. ENTREVISTAS PARA OTROS
IDENTIFICAR Y VALORAR
LOS RIESGOS.

Código de entregable N°: 24755 Página 8 de 15

 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DURANTE LA

D
IDENTIFICACIÓN DE
RIESGOS DE CADA
L E
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO,
B L
SA A
GESTIÓN DE PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HAN ANALIZADO SI LOS SE ANALIZARA SI LOS

A
RIESGOS RIESGOS IDENTIFICADOS SON LOS QUE AFECTAN EN RIESGOS IDENTIFICADOS
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021

N
INFORMES, ENTRE OTROS

E R
MAYOR MEDIDA LA PROVISIÓN DE DICHO PRODUCTO. SON LOS QUE AFECTAN
EN MAYOR MEDIDA LA
P O E N
PROVISIÓN DE DICHO

E S G

R
PRODUCTO.
R RÍ A
IO
DURANTE LA
IDENTIFICACIÓN DE

R L O
A

R
RIESGOS DE CADA

DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA

PRODUCTO PRIORIZADO,
N R A
T
CIO
SE IDENTIFICARA LOS

N
PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HAN IDENTIFICADO LOS
GESTIÓN DE FACTORES QUE PODRÍAN

CO
FACTORES QUE PODRÍAN AFECTAR NEGATIVAMENTE EL GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS
RIESGOS AFECTAR
N

O
CUMPLIMIENTO DE PLAZOS Y ESTÁNDARES ESTABLECIDOS
EN DICHO PRODUCTO.
U
NEGATIVAMENTE EL

F
CUMPLIMIENTO DE
A
EL
PLAZOS Y ESTÁNDARES
ESTABLECIDOS EN DICHO
A L
D

B N
PRODUCTO.

Ó N
I Ó DURANTE LA

I S I
IDENTIFICACIÓN DE

A C M
RIESGOS DE CADA

E
VIS
PRODUCTO PRIORIZADO,
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA

U
PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HAN ANALIZADO SI EXISTENRSE ANALIZARA SI EXISTEN

TA
GESTIÓN DE RIESGOS DE SOBORNO
RIESGOS

A S
RIESGOS DE SOBORNO (COIMA), FRAUDES FINANCIEROS O
(COIMA), FRAUDES
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFOMES, ENTRE OTROS.

A L
CONTABLES, ENTRE OTRAS CLASES DE RIESGO DE
CONDUCTAS IRREGULARES.
R
FINANCIEROS O
CONTABLES, ENTRE
F P A OTRAS CLASES DE
RIESGO DE CONDUCTAS

I D O IRREGULARES.

L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 24755 Página 9 de 15
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DURANTE LA

D
IDENTIFICACIÓN DE
RIESGOS DE CADA
L E
PRODUCTO PRIORIZADO,
B L
SA A
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA
SE ANALIZARA SI SE

A
PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HA ANALIZADO SI SE
R
ON E
GESTIÓN DE PRESENTAN REGISTROS
PRESENTAN REGISTROS CONTABLES Y ADMINISTRATIVOS GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS
RIESGOS
FALSOS, SOBRECOSTOS O TRANSFERENCIA DE RECURSOS
CONTABLES Y
ADMINISTRATIVOS
P E N
PARA FINES DISTINTOS AL ORIGINAL.
FALSOS, SOBRECOSTOS O

E S G

R
TRANSFERENCIA DE
RECURSOS PARA FINES R RÍ A
RIO O
DISTINTOS AL ORIGINAL..

A L

R
DURANTE LA
IDENTIFICACIÓN DE
N R A
RIESGOS DE CADA
O T
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA
PRODUCTO PRIORIZADO,
CI O N
UN
SE ANALIZARA SI LOS

O
PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HA ANALIZADO SI LOS
GESTIÓN DE FUNCIONARIOS Y

LF A
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PUEDEN ESTAR MOTIVADOS, GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS
RIESGOS SERVIDORES PUEDEN
INFLUENCIADOS, INDUCIDOS O PRESIONADOS A RECIBIR
ESTAR MOTIVADOS,
L
DE A
SOBORNOS (COIMAS).
INFLUENCIADOS,

B N
INDUCIDOS O

Ó N
I
PRESIONADOS A RECIBIR

CIÓ I S
SOBORNOS (COIMAS).

M
ISA
DURANTE LA

E
IDENTIFICACIÓN DE

R
A V U
RIESGOS DE CADA
PRODUCTO PRIORIZADO,

T A S
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA
SE ANALIZARA SI ES

L
PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HA ANALIZADO SI ES
POSIBLE QUE ACTORES O

A AR
GESTIÓN DE POSIBLE QUE ACTORES O CONSULTORES EXTERNOS
CONSULTORES GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS.
RIESGOS
F
INFLUENCIEN SOBRE LAS DECISIONES DE LOS

P
FUNCIONARIOS PARA REALIZAR SUS REQUERIMIENTOS DE
EXTERNOS INFLUENCIEN
SOBRE LAS DECISIONES

IDO
SERVICIOS.
DE LOS FUNCIONARIOS
PARA REALIZAR SUS

Á L REQUERIMIENTOS DE

V SERVICIOS.

NO
Código de entregable N°: 24755 Página 10 de 15
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EN LA IDENTIFICACIÓN DE

D
EN LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA PRODUCTO
RIESGOS DE CADA
PRODUCTO PRIORIZADO,
L E
GESTIÓN DE PRIORIZADO, NO SE HA ANALIZADO LA POSIBILIDAD DE QUE SE ANALIZARA LA
B L
SA A
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS.
RIESGOS SE REALICEN PAGOS TARDÍOS (RETRASADOS) A LOS POSIBILIDAD DE QUE SE

A
PROVEEDORES. REALICEN PAGOS
N E R
TARDÍOS (RETRASADOS) A
LOS PROVEEDORES.
P O E N
E S G

R
EN LA IDENTIFICACIÓN DE
RIESGOS, SE ANALIZARA
R RÍ A
IO
LA POSIBILIDAD DE QUE

GESTIÓN DE
EN LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, NO SE HA ANALIZADO
LA POSIBILIDAD DE QUE LOS CORRESPONDIENTES
LOS CORRESPONDIENTES

R L O
A

R
FUNCIONARIOS NO GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS.
RIESGOS FUNCIONARIOS NO REALICEN UNA ADECUADA SUPERVISIÓN
DE LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS PÚBLICAS .
REALICEN UNA ADECUADA
N R A
T
CIO
SUPERVISIÓN DE LA
EJECUCIÓN DE LAS

O N
UN
OBRAS PÚBLICAS .

O
EN LA IDENTIFICACIÓN DE
F
RIESGOS, SE ANALIZARA
L L A
GESTIÓN DE
EN LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, NO SE HA ANALIZADO
E
LA POSIBILIDAD QUE EN
A
ND

B
LA POSIBILIDAD QUE EN UN PROCESO DE CONTRATACIÓN UN PROCESO DE GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS
RIESGOS
SE FAVOREZCA A UN POSTOR O POSTULANTE. CONTRATACIÓN SE

Ó N
I
CIÓ
FAVOREZCA A UN POSTOR

I S
O POSTULANTE.

M
ISA E
EL ÓRGANO O UNIDAD

V U R
ORGÁNICA RESPONSABLE
DE LA EJECUCIÓN DE LAS

GESTIÓN DE
T A S
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y MEDIDAS
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS
RIESGOS
AL R A
DE CONTROL NO CUENTA CON ADECUADOS RECURSOS DE CONTROL CONTARA
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFOMES, ENTRE OTROS

F P A
FINANCIEROS PARA CUMPLIR CON SU FUNCIÓN. CON ADECUADOS
RECURSOS FINANCIEROS

I D O PARA CUMPLIR CON SU

FUNCIÓN.

L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 24755 Página 11 de 15
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DURANTE LA

D
DETERMINACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE CONTROL, SE
L E
DURANTE LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE
ANALIZARA SI DICHAS
B L
SA A
GESTIÓN DE CONTROL, NO SE HA ANALIZADO SI DICHAS MEDIDAS
MEDIDAS PERMITIRÁN GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS

A
RIESGOS PERMITIRÁN REDUCIR SIGNIFICATIVAMENTE LOS
CORRESPONDIENTES RIESGOS.
REDUCIR
N E R
SIGNIFICATIVAMENTE LOS
CORRESPONDIENTES
P O E N
RIESGOS.

E S G

R
DURANTE LA
R RÍ A
IO
DETERMINACIÓN DE LAS

GESTIÓN DE
DURANTE LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE
CONTROL, NO SE HA ANALIZADO SI DICHAS MEDIDAS SON
MEDIDAS DE CONTROL, SE

R L O
A

R
ANALIZARA SI DICHAS GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS
RIESGOS FACTIBLES DE IMPLEMENTAR POR LA
ENTIDAD/DEPENDENCIA.
MEDIDAS SON FACTIBLES
N R A
T
CIO
DE IMPLEMENTAR POR LA
ENTIDAD/DEPENDENCIA.

O N
UN C
SE DESARROLLARAN

O
TALLERES
F A
AL
NO SE HAN DESARROLLADO TALLERES PARTICIPATIVOS, PARTICIPATIVOS,
GESTIÓN DE
RIESGOS
ENTREVISTAS O PANEL DE EXPERTOS PARA DETERMINAR
E L
ENTREVISTAS O PANEL DE GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021
ACTA,INFORME, ENTRE
OTROS

B
LAS MEDIDAS DE CONTROL. EXPERTOS PARA

N DETERMINAR LAS

Ó N
I Ó I S I
MEDIDAS DE CONTROL.

A C LA ENTIDAD CUMPLIRA

M
E
CON REGISTRAR LA

VIS R
INFORMACIÓN DEL PLAN
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUMPLE CON REGISTRAR LA
DE ACCIÓN ANUAL PARA
GESTIÓN DE
U
INFORMACIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL PARA LA

TA S LA IMPLEMENTACIÓN DEL GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 REPORTES, ENTRE OTROS

RIESGOS IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO
SCI EN EL APLICATIVO

A L R A
DEL SCI, SEGÚN LOS PLAZOS ESTABLECIDOS.
INFORMÁTICO DEL SCI,

F P A SEGÚN LOS PLAZOS

ESTABLECIDOS.

IDO
LA ENTIDAD
DETERMINARA LOS

Á L
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA DETERMINADO LOS
ÓRGANOS O UNIDADES

V
ORGÁNICAS
GESTIÓN DE ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA INFOMES, MEMORANDUN,
RESPONSABLES DE LA GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 30/06/2021

NO
RIESGOS EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL CONTENIDAS EN ENTRE OTROS
EJECUCIÓN DE LAS
EL PLAN DE ACCIÓN.
MEDIDAS DE CONTROL
CONTENIDAS EN EL PLAN
DE ACCIÓN.
Código de entregable N°: 24755 Página 12 de 15
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EN EL REPORTE DE

D
SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE ACCIÓN ANUAL PARA
L E
EN EL REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN LA IMPLEMENTACIÓN DEL
B L
SA A
ANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO SE HAN SCI NO SE

A
SUPERVISIÓN
ESTABLECIDO, AL MENOS, 3 RECOMENDACIONES DE ESTABLECERAN, AL
GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021

N
INFORMES, ENTRE OTROS

E R
MEJORA POR CADA PRODUCTO PRIORIZADO. MENOS, 3
RECOMENDACIONES DE
P O E N
MEJORA POR CADA

E S G

R
PRODUCTO PRIORIZADO.
R RÍ A
IO
EL ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE

R L O
A

R
DE LA IMPLEMENTACIÓN
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA DEL SCI CUMPLIRA CON LA
N R A
T
CIO
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA CUMPLIDO CON LA REVISIÓN DE LOS MEDIOS

N
INFORMES, REPORTE,
SUPERVISIÓN REVISIÓN DE LOS MEDIOS DE VERIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE VERIFICACIÓN Y EL GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021

O ENTRE OTROS

UN
DEL ESTADO DE LA EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REGISTRO DEL ESTADO

O
REMEDIACIÓN Y CONTROL. DE LA EJECUCIÓN DE LAS

L F
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y
L A
D E
CONTROL.
A

B N LA ENTIDAD LOGRARA

Ó N
Ó I
IMPLEMENTAR LOS 3 EJES

CI I S
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA LOGRADO IMPLEMENTAR DEL SCI PARA EL

M
ISA
LOS 3 EJES DEL SCI PARA EL PRESENTE AÑO, TOMANDO EN PRESENTE AÑO,
SUPERVISIÓN
CUENTA TODOS LOS PRODUCTOS QUE HAN SIDO

R E
TOMANDO EN CUENTA
GERENCIA MUNICIPAL 23/04/2021 31/12/2021 INFOMES, ENTRE OTROS.

PRIORIZADOS.

A V U
TODOS LOS PRODUCTOS
QUE HAN SIDO

T A S PRIORIZADOS.

L
A AR
LA ENTIDAD CUMPLIRA

F P
LOS PLAZOS
ESTABLECIDOS PARA LA

IDO
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUMPLE LOS PLAZOS IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ESTABLECIDOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE
INFORMES, REPORTES,

ÁL
SUPERVISIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL, REMEDIACIÓN Y MEDIDAS GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021
ENTRE OTROS
CONTENIDAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL PARA LA DE CONTROL,

V
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI. CONTENIDAS EN EL PLAN

NO
DE ACCIÓN ANUAL PARA
LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI.

Código de entregable N°: 24755 Página 13 de 15

 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LA ENTIDAD CONTARA

D
POR LO MENOS CON UN 70
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA POR LO MENOS CON % DE GRADO DE
L E
SUPERVISIÓN UN 70 % DE GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021
B
INFORMES, ENTRE OTROS
L
SA A
ACCIÓN ANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI. DE ACCIÓN ANUAL PARA

A
LA IMPLEMENTACIÓN DEL
N E R
SCI.

SE REMITIRA EL REPORTE
P O E N
E S G

R
DE SEGUIMIENTO DEL
NO SE REMITE EL REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE PLAN DE ACCIÓN ANUAL
R RÍ A
INFORMES, REPORTE,

RIO
SUPERVISIÓN ACCIÓN ANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI A LOS PARA LA GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021
MIEMBROS DE LA ALTA DIRECCIÓN. IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

L O ENTRE OTRO

R
A LOS MIEMBROS DE LA
ALTA DIRECCIÓN.
N R A
O T
CI
SE REMITIRA EL REPORTE
NO SE REMITE EL REPORTE DE EVALUACIÓN ANUAL DE LA DE EVALUACIÓN ANUAL N
UN CO
INFORMES. REPORTES,
SUPERVISIÓN IMPLEMENTACIÓN DEL SCI A LOS MIEMBROS DE LA ALTA DE LA IMPLEMENTACIÓN GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021

O
ENTRE OTROS
DIRECCIÓN . DEL SCI A LOS MIEMBROS
F
DE LA ALTA DIRECCIÓN .
L L A
D E
SE REPORTARA AL MENOS
A

B N
UNA VEZ AL MES LOS
RESULTADOS DEL
Ó N
I Ó
NO SE REPORTA AL MENOS UNA VEZ AL MES LOS
S I
SEGUIMIENTO DE LA

I
A C
RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DEL EJECUCIÓN DEL PLAN DE

M
E
SUPERVISIÓN PLAN DE ACCIÓN ANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI ACCIÓN ANUAL PARA LA GERENCIA MUNICIPAL 30/04/2021 31/12/2021 INFORMES, ENTRE OTROS

V IS
AL TITULAR DE LA ENTIDAD/DEPENDENCIA Y DEMÁS
MIEMBROS DE LA ALTA DIRECCIÓN. R
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
AL TITULAR DE LA

A S U ENTIDAD/DEPENDENCIA Y

L T A
DEMÁS MIEMBROS DE LA

F A A R ALTA DIRECCIÓN.

P
I D O
L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 24755 Página 14 de 15
 O R
D L E
Firma del Titular de la Entidad
B
V°B° del Funcionario a Cargo de la UO responsable de implementar el SCI
L
SA A
Cargo: Cargo:

A
Nombre y Apellidos: Nombre y Apellidos:
N E R
DNI: DNI:
P O E N
E S G

R R RÍ A
R IO L O
A

R N R A
T
CIO O N
UN C

B O TA
V I S A CIÓ

S
N

U
D E

R
L

E
F

MI S I Ó N A L A

A L R A
F P A
I D O
L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 24755 Página 15 de 15