CASO 2 ACI EXPORT LTDA

NRC:12642

Docente:
JAVIER FRANCISCO CASTELLANOS MARTINEZ

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Administración en Salud Ocupacional
San José de Cúcuta
2022
 FORMATO DE PROGRAMA DE AUDITORIA
CLIENTE: ACI EXPORT LTDA
NUMERO OPERACIÓN FECHA HORA

El director del sistema Integrado de Gestion realiza la programacion y

1 planeacion de auditorias, en la que se incluya la auditoria interna 3/20/2020 2:00 PM

la gerencia aprobo la contratacion de un auditor externo, apoyado por

2 auditores en formacion 5:00 PM

3 Para iniciar la auditoria interna se efectua una reunion de apertura 8:00 AM

4 Termina la reunion de apertura 8:30 AM

El auditor se orienta a los procesos relacionados de acuerdo con la

5 planeacion entregada por el director del sistema integrado de gestion 8:40 AM
3/22/2020
6 El primer proceso que se auditara es la planeacion estrategica 9 a 10 AM

7 El segundo proceso que se auditara es el de calidad 10 AM - 12 PM

8 El tercer proceso que se auditara es el de operacion 12 PM - 2 PM

9 El cuarto proceso que se auditara es el de seguridad y salud en el trabajo 2 PM - 4 PM

10 El auditor realilzara la reunion de cierre 4:00 PM

 ACI EXPORT LTDA FECHA: MAYO 2020
FORMATO PLAN DE AUDITORIA VERSION 1
FECHA ELABORACION 20-Mar-20

Objetivo: Obtener evidencia sobre la implementacion y cumplimiento de los

lineamientos establecidos en el decreto 1072 del 2015 y estandares

Alcance: Inspeccionar todas las actividades que se desarrollan en el proceso y que

se incluyan en la aplicación del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salud en el
Trabajo (SGSST).

Documentos de referencia: Decreto 1072 del 2015 - Manual de SGSST - NTC ISO
19011 - Documentos operativos del area que hagan parte del SGSST - Documentos
del SGSST aplicables al area

Identificacion del area por auditar: Planeacion estrategica, Calidad, Operación, SST
Fecha y Hora: 22-03-2020 a las 08:00 am
Duracion de la auditoria: 9 horas
Fecha de entrega del informe de la auditoria: 23-03-2020

Nota: Se recomienda elaborar un listado de preguntas o temas a tratar para el

desarrollo de la auditoria
Elaboro: Auditor Externo Reviso: Director del Sistema Integrado de
Gestion
Aprobo: Gerencia
 LISTA DE CHEQUEO
Empresa Elabora
Requerimiento
Tipo Numero
Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la implementacion del SG
SST 1

Identificacion de peligros evaluacion y valoracion de los riesgos y 2

aplicación de metodologia sistematica con actualizacion anual

Evaluacion inicialo de AT y EL y estadisticas del ausentismo 3

Cumplimiento de la matriz con la normatividad, Objjetivos, 4
Cronograma, Documentacion

Cumplimiento del sistema de Gestion en SST 5

Indicadores del Sistema de Gestion de la SST 6

Obligaciones del empleador soportes firmados por el empleador y 7
repsonsable de SG SST

Medidas verificables de la disponibilidad y acceso a recursos dentro de

los indicadores de estructura, relacion con los resultados obtenidos y 8
necesidades deL SG SST
Requerimiento del decreto 1072

Diagnostico de condiciones de salud de la empresa, Confidencialidad 9

de documentos acorde con la normatividad

plan de Prevencion, preparacion y respuesta ante emergencias 10

Realizacion de simulacros como minimo una vez al año con la
participacion de todos los trabajadores 11

Establece programas de vigilancia epidemiologica, medidas de 12

prevencion y control con el fin de identificar efectos en la salud

Establece que el empleador debe identificar oportunidades de mejora

a partir de los programas de promocion y prevencion 13

Medidas de prevencion y controles administrativos 14

Establece el programa de capacitacion con registros de las actividades 15

Establece el Porgrama de capacitacion induccion y reinduccion 16

Realizacion de mantenimiento de las instalaciones, equipos y
herramientas de acuerdo con los informes de inspecciones 17

Documentacion de resgistros de entrega de los protocolos de

18
seguridad, fichas tecnicas, instructivos internos de SST
Documentacion incluye soportes de la convocatoria y eleccion del 19
comité paritario de SST

Actas de reuniones del Copasst 20

Registros de entrega de EPP 21

Documentos de los reportes e investigaciones de los incidentes y 22
accidentes , y enfermedades laborales.
LISTA DE CHEQUEO

Documentos Observaciones y Oportunidades de

mejora

Documento del sistema del SG SST

Procedimiento para la identificacion de

peligros, evaluacion y valoracion (actualizacion Estan utilizando matriz desactualizada
según la informacion recibida
periodica) matriz de peligros
Formato de registro

Formato de matriz legal No se cuenta con la matriz legal

Formato de seguimiento a objetos e

indicadores (Estructura, Proceso y resultado)

Formato de ficha tecnica de indicadores

plan de trabajo se SG-SST No se encontro el programa de

capacitacion y salud en el trabajo
El auditor pregunta al gerente a cerca de
Formato de asignacion de presupuesto y los recursos y este le muestra un
recursos presupuesto en el que se evidencia rubros
para los sitemas de gestion de calidad y
SST

Informe diagnostico condiciones de la salud /

examenes periodicos. Formato de
consentimiento y reserva de hcl
plan de prevencion

Procedimientos para simulacros de emergencia

formatos asociados con los programas de

vigilancia epidemiologica, incluida la de los
puestos de trabajo

Programas de promocion y prevencion

Formato de permiso de trabajo

No se encontro el programa de
Matriz capacitacion por cargo/trabajador capacitacion y salud en el trabajo, al
revisar el manual de funciones no se
evidencian las responsabilidades de SST

Formato de induccion

Programa de manteimiento

Procedimiento fichas tecnicas (falta definir)

Formato de convocatoria, eleccion y Sobre el copaso, No hay evidencia de la

conformacion del Copasst gestion

Formato de acta de reunion Sobre el copaso no hay acta de evidencia

de la gestion

Formato de registro de entrega de EPP Se evidencia que el operario de trasporte

que no utiliza los EPP adecuados
Procedimiento de investigacion de incidentes y
accidentes, formato de investigacion
 INFORME DE NO CONFORMIDAD
Datos de la persona que ha encontrado la no conformidad:
Responsable: Jaimito Perez
Origen de la no conformidad: Auditoria 0 reclamacion 0
otros (especificar)
Lugar: ACI EXPORT LTDA
Descripcion de la no conformidad: Deficit en la implementacion del SG-
SST
Observaciones / Sugerencias: Realizar y actualizar los soportes del SG -
SST para la divulgacion del personal de la empresa
Fecha: 27-03-2022
Firma : Auditor externo