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Auditoría y revisión del sistema integrado de gestión

Sistema integrado de gestión en calidad, ambiente y seguridad

Iacc

29 de octubre 2020

Desarrollo
1.- Describa los principios y requisitos de auditoría para un sistema de gestión integrada según
este tipo de empresa.

La ISO 19011:2018, está compuesta de cuadros principales, haciendo referencia a las primeras 3 a
objetivos.

Capítulo 1 Objetivos y campo de aplicación. Da lineamientos para dirigir a la guía para la


realización de las auditorias.
Capítulo 2 Referencias normativas Se refiere a las clausulas normativas.
Capítulo 3 Términos y definiciones Hace referencia al glosario de cada uno de los
términos que se señalan en norma.
Capítulo 4 Principios de auditoria Establece 7 principios que son la base de cómo
se debe realizar una auditoría.
Primer principio: Conducta ética. Basado en la
honestidad, responsabilidad, cumplir con los
requisitos legales aplicable a la empresa, que
deben cumplir los auditores, tener la capacidad
de solucionar cualquier problema que se
presente.
Segundo principio: Presentación imparcial.
Los informes presentados deben reflejar la
realidad de la empresa, los hallazgos y las no
conformidades observadas.
Tercer principio: Cuidado profesional.
A la hora de emitir un informe debe ser
profesionales y no emitir juicios desde el punto
de vista personal, estos deben ser juicios
razonados en todas las situaciones que se puedan
presentar en el proceso de la auditoria.
Cuarto principio, confidencialidad.
Los auditores deben ser discretos y no divulgar
ninguna información para beneficios personales.
Quinto principio, independencia.
El auditor no debe ser de la misma área de
trabajo en la que se va efectuar la auditaría para
que esta sea lo más objetiva, en el caso de las
empresa de menor tamaño, es menos posibles
que los auditores sean de otras áreas, por lo que
deben realizar esfuerzos para eliminar esta
barrera, una alternativa es que las auditorias sean
realizadas por auditores externos.
Sexto principio, enfoque basado en evidencias.
Debe existir medio de verificación de todas las
acciones realizadas por la empresa, las cuales
deben estar disponibles en la auditoria.
Séptimo principio, enfoque basado en el riesgo.
Se deben considerar todos los riesgos y las
oportunidades de la organización, con la finalidad
que el informe realizado en la auditoria se
indiquen los aspectos más importantes.
Capítulo 5 gestión de un programa de auditoria Señala como se debe implementar un programa
de auditoria, dicho programa debe incluir lo
siguiente:
Objetivos
Extensión/número/duración/localidades a ser
auditadas.
Procedimientos
Criterios de auditoría.
Métodos de auditoría.
Selección del/os equipo/s de auditoría. Recursos
necesarios.
Procesos para el manejo confidencial de la
información.
Capítulo 6 Realización de una auditoria Entrega las directrices para que el equipo auditor,
realice una adecuada planificación de todas las
actividades que conlleva una auditoria en una
empresa.
Capítulo 7 Competencia y evaluación de Señala las competencias que deben contar los
auditores. auditores, para garantizar el cumplimiento de las
normas ISO.
Las etapas que debe incorporar el proceso de
evaluación son las siguientes:
Establecer la competencia del personal auditor
para cumplir con las necesidades del programa
de auditoría.
Determinar los criterios de evaluación.
Escoger el método apropiado de evaluación.

2.- Caracterice secuencialmente las actividades de ejecución para una auditoría.

 Antes del inicio de una auditoria, primero debe realizarse un programa de auditoria con el
equipo auditor.
 Reunión inicial, se presenta al equipo auditor y se analiza la planificación (objetivos,
duración, lugar, entre otros.)
 Una vez realizada la reunión de inicio se comienza con la auditoria, aplicando una lista de
chequeo de verificación de acuerdo al sistema de gestión, revisión y aplicación de
procedimientos para verificar si son llevado a cabo como está establecido.
 Al finalizar la auditoria, se realiza una nueva reunión donde el auditor debe indicar cuales
fueron los hallazgos observados en la auditoria de manera objetiva, de acuerdo a lo
establecido en su sistema de gestión. (Política, objetivos, alcance, procedimientos, etc.)
 Se da inicio a una reunión de cierre del proceso de la auditoria, el equipo auditor entrega
los resultados de la auditoria a los representantes de la empresa de las no conformidades
detectadas en donde deben realizar el levantamiento por cada no conformidad levantada
como también se da a conocer cuáles son las fortaleza y debilidades que se detectaron en
la auditoria, con la finalidad de trabajar en la mejora continua.
 Se elabora un informe de cierre por el auditor líder, donde se indican los hallazgos
detectados durante la auditoria, el cual debe cumplir con los 7 principios que establece la
ISO 19011:2018. Asimismo, el auditor líder debe preparar el informe que sea comprendido
y entendido por todos y que contemple los siguientes puntos: objetivo, alcance,
identificación del cliente, identificación del equipo auditor, fecha y lugar, criterio de
auditoría, hallazgos de auditoría, conclusión de auditoría.

3.- Determine cómo es el proceso necesario cuando se genera una no conformidad para que esta
sea eliminada y evidenciada la corrección en una próxima auditoría. Señale con un ejemplo
concreto este proceso.

Cuando hacemos referencia a una no conformidad nos referimos a la detección de un


incumplimiento de acuerdo a un requisito específico que está establecido dentro del sistema de
gestión.

Ejemplo:

Una empresa dedicada al rubro de recolección y gestión ambiental de residuos domiciliarios, tiene
establecido la protección y el cuidado del medio ambiente, la empresa se encuentra certificada en
la ISO 140001:2015, para eso se comenzó solicitando si la empresa establece, implementan y
mantiene una política ambiental, en la auditoria se revisara cada punto para verificar su
cumplimiento.

La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que, dentro del
alcance definido de su sistema de gestión ambiental:

a) Sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud


e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;
b) Proporciones un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ambientales;
c) Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de
la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la empresa;
d) Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;
e) Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para la
mejora del desempeño ambiental

La política ambiental debe:

- Mantenerse como información documentada;


- Comunicarse dentro de las organización;
- Estar disponible para las partes interesadas,

Podemos observar que lo destacado en color en verde son requistos de conformidad a la norma
ISO 14001:2015, por lo tanto, la empresa da cumplimiento. En relacion a lo destaco en color rojo
podemos observar que son dos no conformidades, por lo tanto, la empresa no cumple lo
establecido en la politica ambiental.
Al detectarse estas no conformidades, comienza el proceso de mejora continua para fortalecer el
sistema de gestion, ya que debemos tratar los hallzagos, generando acciones correctivas con la
finalidad de encontrar la causa que dio origen a la no conformidad.

Analasiis de hallazgos:

No conformidad Acciones Correctivas Responsable Plazo de implementacion


de las medidas
correctivas
La politica ambiental no Difundir la politica a todos Recurso humano. 30 de noviembre 2020
se encuentra difundida a los trabajadores y
todo el personal. trabajadoras de la
empresa, de la cual debe
qudar registro escrito de
su difucion.
La politica no se La politica ambiental debe Asesor en prevencion 15 de diciembre 2020
encuentra disponible estar ubicada: de Riesgos.
para las partes 1 En la entrada de la
intersadas empressa.
2 Al ingreso al area de
comedor.
3 Al interior de la oficina
de gerente de la empresa.
Todos en un lugar que sea
visible para todos.
Fecha de cierre 16 de diciembre 2020.

Evidencias: Se adjunta registro escrito con nombre y firma de todo el personal sobre la difusion de la
politica.
Estado: Cerrado la no conformidad.
Bibliografía

IACC (2018). Auditoría y revisión del sistema integrado de gestión. Sistema Integrado de Gestión
en Calidad, Ambiente y Seguridad. Semana 8.