PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO

CONTENIDO
UNIDAD I:
SISTEMA NACI0NAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO PARA EL SECTOR PÚBLICO.

UNIDAD II:
PROGRAMACIÓN PRESUPUESTAL ESTRATÉGICA.

UNIDAD III:
ARTICULACIÓN DEL PLANEAMIENTO CON EL PRESUPUESTO.

UNIDAD IV:
PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO POR RESULTADOS.
 UNIDAD I

SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO

ESTRATÉGICO PARA EL SECTOR PÚBLICO
M
I
S
I VISIÓN ESTRATÉGICA
POLÍTICAS DE ESTADO AL 2021 CON
Ó
PREIMAGEN
N AL 2030
(CEPLAN)

Entidad
Y
Pública
V
I PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
S VISIÓN ESTRATÉGICA
I ARTICULADA CON EL POI:
Ó
N
POI 2018 POI 2019 POI 2020 POI 2021 ……. 2030
CICLO DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO PARA LA MEJORA CONTINUA

Se busca comprender cómo viven las

1 personas en sus territorios, sus medios
de vida y su nivel de bienestar

Se identifican las aspiraciones de las

2 personas, se realiza el análisis de futuro y
se define la imagen del territorio deseado.

Se definen las políticas públicas

orientadas a alcanzar la imagen del
3 territorio deseado, a través de objetivos
prioritarios y lineamientos.

Se recoge y analiza información de los

indicadores definidos en los planes para
4 verificar el avance hacia el logro de la
imagen del territorio deseado.
ARTICULACIÓN DE POLÍTICAS Y PLANES

Las políticas
nacionales definen los
objetivos prioritarios,
los lineamientos, los
contenidos principales
de las políticas
públicas, los
estándares nacionales
de cumplimiento y la
provisión de servicios
que deben ser
alcanzados y
supervisados para
asegurar el normal
desarrollo de las
actividades públicas y
privadas.
 POLÍTICAS Y FUNCIONES DE ESTADO PARA UNA IMAGEN DE FUTURO
Funciones del Estado
Conocimiento Políticas de Estado Pre-imagen de futuro al 2030 (*) BIENESTAR
de la realidad (interrelacionadas) Principalmente institucional
(1) Legislativa Al 2030 todas las personas pueden
(2) Relaciones Exteriores
realizar su potencial.
(3) Planeamiento, gestión y reserva de
Realidad local: contingencia Desarrollo
ecosistemas, (4) Defensa y Seguridad Nacional Se han desarrollado esfuerzos
cuencas, ejes (5) Orden público y seguridad concertados para la conservación y provincial
de desarrollo (6) Justicia gestión sostenible de los recursos
I. Democracia y naturales, tomando medidas
Necesidades de Estado de Derecho Principalmente económico
urgentes para hacer frente al cambio Servicios
(7) Trabajo
la población en (8) Comercio climático.
el territorio (9) Turismo
II. Equidad y (10) Agropecuaria Todas las personas gozan de una vida Activos
(11) Pesca próspera y plena, con empleo digno y
Brechas de Justicia Social (12) Energía
infraestructur en armonía con la naturaleza,
(13) Minería
a y acceso a considerando reservas de recursos
(14) Industria Población
servicios III. Competitividad (15) Transporte para el bienestar futuro.
públicos del país (16) Comunicaciones
(18) Saneamiento La sociedad peruana es pacífica, justa
Distancias/
(19) Vivienda y Desarrollo Urbano e inclusiva, libre del temor y la
IV. Estado eficiente, (24) Previsión social violencia; sin corrupción y
Tiempos transparente y (25) Deuda pública Territorio
de acceso a los discriminación y con igualdad de
descentralizado oportunidades. (ecosistemas,
servicios Principalmente ambiental
(17) Medio Ambiente cuencas, ejes
Centro poblado Se han fortalecido las alianzas para de desarrollo)
Principalmente social alcanzar el desarrollo sostenible, en
(20) Salud correspondencia con el respeto
Distrito (21) Cultura y deporte universal de los derechos humanos,
(22) Educación sin dejar a nadie atrás.
Provincia (23) Protección Social

(*) Aprobada para su difusión en sesión del Consejo Directivo de CEPLAN del 24.01.2017 y presentada en la 119 sesión del Acuerdo Nacional del 14.02.17
 EL SINAPLAN Y LA MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA
Necesidad: A nivel institucional…
Armonizar las políticas los objetivos estratégicos se reflejan en los planes operativos que
públicas, los planes contienen actividades concretas con metas claras de cantidad y
estratégicos y calidad de producción de bienes y servicios que permiten articular el
operativos, hacia el presupuesto y programas presupuestales con el planeamiento, de
logro de resultados a modo que el presupuesto se dirija a cerrar brechas de infraestructura
favor de la población y de acceso a servicios, priorizadas en el planeamiento.

Gobierno
abierto
Sistema de
Gestión de
Gobierno información,
Políticas procesos,
electrónico Presupuesto seguimiento,
públicas, planes simplificación Servicio civil
para monitoreo,
estratégicos y administrativa meritocrático
Gobierno resultados evaluación y
operativos y organización
institucional gestión del
institucional
conocimiento

GESTIÓN DEL CAMBIO

 Macroproceso Planeamiento – Programación – Formulación – Ejecución en una Entidad Pública
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
(PEDN)
Agenda 2030, Recomendaciones
Política General de Gobierno (PGG) OCDE, Políticas de Estado, Acuerdo
Nacional, Prioridades de Gobierno,
Plan Estratégico Sectorial Multianual Imagen Futura
1. Planeamiento (PESEM)

Plan Estratégico Institucional (PEI)

Planeamiento (Presupuesto,
Logística, Usuarios)
Plan Operativo Institucional (POI)

2. Programación Logística Logística (Planeamiento,

Cuadro de Necesidades (CN)
Usuarios)

Presupuesto Multianual Presupuesto (Planeamiento,

3. Formulación
Logística, Usuarios)
(Orientación a Propuesta de Presupuesto
Resultados)
OPI, Infraestructura
Presupuesto Institucional Apertura (PIA)

4. Pre Ejecución Plan Anual de Contrataciones (PAC) Logística (Planeamiento, Usuarios)

5. Ejecución (orientación
Presupuesto de Bienes y Servicios, y Obras. Usuarios, Logística, Presupuesto,
a resultados). A partir de
Planeamiento
enero.
 GUÍA PARA EL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL – ASPECTOS GENERALES

Aspectos Generales

Características del PEI y POI

Comisión de Planeamiento Estratégico

Circunstancias de modificación del PEI y POI
Gestión por Resultados
El ciclo de planeamiento estratégico para la
mejora continua
A nivel institucional, las entidades del sector
público elaboran un Plan Estratégico
Institucional – PEI y un Plan Operativo – POI,
los cuales orientan su accionar para el logro
de los objetivos establecidos con la política
institucional en el marco de las políticas y
planes nacionales y territoriales.

Enfoque de articulación de Sistemas

Administrativos Transversales

Registro de información de planes (Aplicativo

CEPLAN V1)
 GUÍA PARA EL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL – ELABORACIÓN PEI

Elaboración del PEI

1. Declaración de Política Institucional
Contenido mínimo 2. Misión institucional
3. Objetivos estratégicos institucionales (con
Misión institucional
indicadores y metas)
4. Acciones estratégicas institucionales (con
Objetivos Estratégicos indicadores y metas)
Institucionales 5. Ruta estratégica
Acciones Estratégicas 6. Anexos
Institucionales  Matriz de Articulación de Planes (Anexo B-1)
 Matriz del Plan Estratégico Institucional
Ruta Estratégica (Anexo B-2)

Validación y aprobación del PEI

 GUÍA PARA EL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL – ELABORACIÓN PEI

Elaboración del PEI Objetivos Estratégicos Institucionales - OEI

Los OEI definen lo que la entidad espera lograr en las
Contenido mínimo
condiciones de su población y en sus condiciones
internas.
Misión institucional

Objetivos Estratégicos En cumplimiento de sus funciones sustantivas o sus

Institucionales funciones de administración interna.
Acciones Estratégicas
Institucionales Se definen dos tipos de Objetivos:

Ruta Estratégica • OEI Tipo I Funciones sustantivas

• OEI Tipo II Funciones de administración interna

Validación y aprobación del PEI

 GUÍA PARA EL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL – ELABORACIÓN PEI

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL TIPO I – EJEMPLOS

Tipo Redacción Verbo + Condición + Población

Gobierno Fortalecer el sistema de Sistema de

Nacional información nacional de bienes Fortalecer información Usuarios
(Sector) estatales a favor de los nacional de bienes
usuarios estatales

Gobierno Elevar los niveles de Niveles de

Nacional Elevar Empleadores y
formalización laboral entre formalización trabajadores
(Sector) empleadores y trabajadores laboral

Gobierno
Nacional Brindar una atención registral Brindar Atención Ciudadanía
(Autónomo) de calidad a la ciudadanía registral de
calidad
 GUÍA PARA EL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL – ELABORACIÓN PEI

Elaboración del PEI ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES - AEI

Las AEI son iniciativas que contribuyen a implementar la
Contenido mínimo estrategia establecida por los OEI, las cuales se concretan en
bienes y servicios que la entidad entrega a sus usuarios, tomando
Misión institucional
en cuenta sus competencias y funciones.
Objetivos Estratégicos
Institucionales Naturaleza de AEI según OEI (tipo I):

Acciones Estratégicas Bienes o servicios finales entregados a usuarios externos a la entidad.

Institucionales
Naturaleza de AEI según OEI (tipo II):
Ruta Estratégica
Bienes o servicios intermedios producidos por la entidad que son
Validación y aprobación necesarios para producir bienes o servicios finales. En términos de la
del PEI cadena de valor estas AEI contribuyen a la producción de bienes o
servicios.
 GUÍA PARA EL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL – ELABORACIÓN PEI
ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES – EJEMPLOS
Tipo Redacción Grupo de
Bien o servicio + Atributo + usuarios

Gobierno Prevención y atención de Prevención y

desastres en forma oportuna atención de Oportuna Población
Local
para la población desastres

Gobierno
Servicio de patrullaje integral a Servicio de Integral población a nivel
Nacional
la población a nivel nacional patrullaje nacional
(Sector)

Sistema de Inspección del Sistema de Amplia

Gobierno trabajo de amplia cobertura y trabajadores y
Nacional inspección del cobertura y empleadores
calidad al que acceden los trabajo calidad
(Sector) trabajadores y empleadores

Gobierno Solicitudes registrales de Organizaciones

organizaciones políticas y Solicitudes Atendidas
Nacional registrales oportunamente políticas y
(Autónomo) ciudadanos atendidos ciudadanos
oportunamente
 ANÁLISIS DE PRIORIZACIÓN PARA IDENTIFICAR LA RUTA ESTRATÉGICA I

OEI AEI Órgano

Prioridad Código Descripción Prioridad Código Descripción responsable

1 AEI.01.02

1 OEI.01 2 AEI.01.03

3 AEI.01.01

1 AEI.03.02
2 OEI.03
2 AEI.03.01

1 AEI.02.01

3 OEI.02 2 AEI.02.02

3 AEI.02.03
REPORTE: FÍSICO PEI-POI (APLICATIVO CEPLAN)
REPORTE: FINANCIERO PEI-POI (APLICATIVO CEPLAN)
 UNIDAD II
“PROGRAMACIÓN PRESUPUESTAL ESTRATÉGICA”
 ¿QUÉ ES UN PROGRAMA PRESUPUESTAL (PP)?
Es una unidad de programación de las acciones de las entidades
públicas, las que integradas y articuladas se orientan a proveer
productos (bienes y servicios), para lograr un Resultado Específico a
favor de la población y así contribuir al logro de un Resultado Final
asociado a un objetivo de política pública.

El PP es una categoría presupuestaria que constituye un instrumento

del Presupuesto por Resultados (PpR).

20
 DEFINICIONES BÁSICAS
1. Resultado Específico:
Es el cambio que se busca alcanzar para solucionar un problema
identificado sobre una población objetivo, y que a su vez contribuye al logro
de un resultado final.
2. Resultado Final:
Es un cambio en las condiciones, cualidades o características
inherentes a una población identificada, que involucra a organizaciones del
sector público y privado; que corresponde a un objetivo de política nacional.

21
¿CUÁLES SON LOS ELEMENTOS DE UN PROGRAMA PRESUPUESTAL?

1. Producto
2. Acciones comunes
3. Proyecto
4. Actividad
5. Indicador
6. Meta

22
¿CUÁLES SON LOS ACTORES DEL PROCESO DE DISEÑO DE UN
PROGRAMA PRESUPUESTAL?

1. La Comisión.
2. Equipo Técnico.
3. Responsable del PP.
4. Responsable Técnico del PP.
5. Coordinador de Seguimiento y Evaluación del PP.

23
 ACTORES EN EL DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE LOS PP
Fase Etapa Gobierno Nacional GR GL
Comisión Equipo Coordinador Equipo – Coordinador
Técnico Territorial Coordinador Local
Regional
Programación Diagnóstico X X Información Información
Contenidos X X Valida Valida
Matriz Lógica X X X
Prog. Física y X X Programan Programan
Financiera
Evaluación y X X X X X
Seguimiento
Formulación X X X X X
Ejecución X X X X X
Evaluación X X 24 X X
ESTRUCTURA PROGRAMÁTICA DE PROGRAMAS PRESUPUESTALES
 DISEÑO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL
El diseño comprende una secuencia ordenada de etapas que contribuyen a
sistematizar en conjunto articulado de productos que posibilitan el logro de
resultados.
Se lleva a cabo un diagnóstico, donde se identifica un problema que afecta a una
población determinada, y sus causas, así como las alternativas, y a partir de
éstas se considera la mejor evidencia; para lo cual se utiliza la «Matriz Lógica»,
que recoge la información básica para el diseño del PP.

26
 DISEÑO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL

Definiciones básicas para la identificación del diseño de los PP se

encuentran en el «Anexo N°1»:
1. Identificación y diseño.
2. PP: Actividades, proyectos, productos, indicadores, medios de
verificación, supuestos, etc. del PP.
3. Categorías Presupuestales: acciones centrales y APNOP.
4. Articulación territorial (Gbnos. Subnacionales) y
Multisectorialidad.

27
 DISEÑO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL

El proceso de diseño del PP se detalla en el «Anexo N°2»:

1. Información general.
2. Diagnóstico.
3. Diseño del Programa.
4. Seguimiento y evaluación.
5. Programación física y financiera.

28
 DISEÑO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL

Explicación de los aspectos centrales del «Anexo N° 2»:

1. Diagnóstico: Identificación del problema específico,
cuantificación de la población, causas del problema (árbol de
causas y efectos).
2. Diseño del PP: Resultados específico, análisis de medios
(árbol de medios y fines), análisis de alternativas,
actividades, tareas e insumos, indicadores y la matriz lógica.

29
 PRIORIZAR PROY. / PROG. PARA LOS PRÓXIMOS AÑOS

Insumos Proyectos Programas Resultados Objetivos

Humanos Construcción del Programa Articulado Disminución de la Mejorar el capital

Financieros sistema de Agua Nutricional desnutrición Humano
Equipos/mat… Potable … Infantil
31
 ¿QUÉ SON LAS EVALUACIONES INDEPENDIENTES?
Las Evaluaciones Independientes consisten en el análisis sistemático y
objetivo del diseño, gestión, desempeño, resultados e impactos de una
intervención pública, proyecto, programa o política en curso o
concluida; con el objetivo de proporcionar información confiable y útil
en el proceso de toma de decisiones presupuestales y de gestión.

32
¿CUÁLES SON LOS CRITERIOS PARA REALIZAR INTERVENCIONES
EN PP?
Antecedentes de desempeño de la intervención pública, a partir de
la comparación entre el desempeño real y las metas trazadas.

Antecedentes de evaluación en el marco del Sistema de Evaluación

Independiente del Presupuesto.

Tiempo que la intervención pública lleva ejecutándose.

Relevancia de la intervención pública en función de las prioridades

sectoriales o de gobierno.

Cantidad de recursos destinados a la intervención pública

33 .
Ejemplo:
PROGRAMA PRESUPUESTAL 0079:
«Acceso de la Población a la Identidad»
Entidad Pública:
Registro Nacional de Identificación y Estado Civil - RENIEC
 RENIEC: LOGROS OBTENIDOS A DIC-2017

PRODUCTO RESULTADOS

DNI Emitido Población Identificada

• De 0 – 3 años 95.7% Menores de edad
Total
• De 4 – 17 años 99.5% 99.5%
Nacional99,3
• De 18 – 64 años 99.6% Mayores de edad %
• De 65 años a más 99,2% 99,6%

Población cuenta con Actas Población con Nacimiento

Registrales 99,6% Inscrito en los Registros
Civiles
 GESTIÓN POR RESULTADOS
¿Qué Hago? ¿Qué Logro?
Productos Resultados
Producto Inmediato Especifico Final

Indicadores de
- Acta Registral Indicadores de Producto o Indicadores de
Insumos Actividades Proceso Resultado Impacto
Nacimientos
Defunciones
N° Tramites DNI % Pobl. Identificada
- Documento Nacional N° Acta Nacimiento Menores
Mayores % de desnutrición
de Identidad – DNI N° Acta de Defunción
% Cobertura del crónica.
Actas DNI registro de
Nacimientos % de Pobreza.

% de enfermedades
crónicas.

% de escolaridad.

PP: Acceso de la Población a la Identidad

Entidad: RENIEC
 PROGRAMAS PRESUPUESTALES SEGÚN SECTORES: 2019
PROGRAMAS
SECTORES ECONÓMICOS Y SOCIALES / GBO. NACIONAL Y GBOS. REGIONALES %
PRESUPUESTALES
1) AGRICULTURA Y RIEGO 10 11.2
2) PRODUCCIÓN 10 11.2
3) SALUD 9 10.1
4) EDUCACIÓN 9 10.1
5) INTERIOR / DEFENSA 6 6.7
6) JUSTICIA 6 6.7
7) VIVIENDA Y CONSTRUCCIÓN 6 6.7
8) ENERGIA Y MINAS 5 5.6
9) PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS 5 5.6
10) TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 4 4.5
11) MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES 4 4.5
12) ECONOMÍA Y FINANZAS 4 4.5
13) TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO 3 3.4
14) DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL 3 3.4
15) OTROS SECTORES 4 4.5
T O TA L 88 100.0
NOTA : Suman 36 los PP que se tienen programados para el 2019 entre el GN y los G. Loc.
Fuente : DGPP-MEF
 UNIDAD III

“ARTICULACIÓN DEL PLANEAMIENTO CON EL

PRESUPUESTO”
 SISTEMAS ADMINISTRATIVOS EN EL ESTADO

Contabilidad
Tesorería

Planeamiento Endeudamiento
Estratégico

GESTIÓN
PÚBLICA Adquisiciones
Presupuesto

Recursos
Inversiones.pe
Control Humanos

Sistemas Tranversales
 ARTICULACIÓN DEL SISTEMA DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO CON EL
PRESUPUESTO Y LAS CONTRATACIONES
Principios
Normas PROCESO
PRESUPUESTARIO
SISTEMA DE
Procedimientos PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO

PROCESO DE
Métodos Técnicas CONTRATACIONES

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL (PEI)

SISTEMAS ADMINISTRATIVOS PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI)
TRANSVERSALES DEL ESTADO PRESUPUESTO INSTITUCIONAL (PIA-PIM)
PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES (PAC)
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

Estructura:
 Misión.
 Visión.
 Lineamientos de política institucional.
 Objetivos operativos.
 Prioridades.
 Estrategias.
 Actividades operativas/Proyectos de inversión.
 Presupuesto.
 Metas físicas e indicadores.
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
Definición:

Es un documento de gestión que identifica los objetivos operativos sobre la

base del Plan Estratégico Institucional, mediante el cual se asignan recursos
para la ejecución de las actividades y proyectos, que coadyuvarán al logro de
metas y objetivos establecidos aprobados en el POI para un determinado
ejercicio fiscal.

Es aprobado por el Titular del Pliego u organismo público.

 PLAN Y PRESUPUESTO

PLANIFICACIÓN: PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO INSTITUCIONAL

 El presupuesto constituye una herramienta fundamental para los
procesos de planificación.
 Es importante que primero se realice la programación de actividades y
proyectos, según los objetivos y prioridades.
 El Plan Anual de Contrataciones (PAC) se aprueba sobre base del
Presupuesto Institucional de Apertura, según el Cuadro de Necesidades
elaborados por los órganos de cada institución.
 Concordar el Plan Operativo Institucional (POI) y el Presupuesto
Institucional con el Plan Estratégico Institucional (PEI).
LINEAMIENTOS PARA PROGRAMACIÓN DE METAS FÍSICAS Y EL PRSUPUESTO
INSTITUCIONAL
DESIGNACIÓN DE UNA COMISION ENCARGADA DEL SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PRESUPUESTO-POI-PAC:
LA «COMISIÓN DE IMPULSO AL GASTO» DEBE UTILIZAR LA HERRAMIENTA MS PROJECT PARA LAS
CONTRATACIONES
 SECUENCIA LÓGICA DEL M O NITO REO DE LOS PROCESOS DE SELECCIÓN
2
- Reunión de monitores
SUB COMISIÓN DE
R - Análisis de problemática
E
MONITOREO Implementa acciones inmediatas - Propuesta de alternativas
T de soluciones efectivas
R A
1
O L
E PROCESO
“ DE SELECCIÓN 3
A R Pendiente de inicialización o con “COMISIÓN DE
L T problemas de ejecución EJECUCIÓN DEL
I A GASTO”: toma
M
E
4
N
T IMPULSA EL AGILIDAD EN LA COADYUVA A COMUNICA SOLUCIÓN AL
A GASTO EJECUCIÓN DE GARANTIZA EL PROBLEMA A L O S
PROCESOS DE CUMPLIMIENTO DE O RGANOS
C SELECCIÓN METAS DEL “POI”
I
Ó
N

“CONTRIBUYE AL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS OPERATIVOS DELRENIEC ”

 ARTICULACIÓN PLANES Y PRESUPUESTO
EVALUACIÓN
TÉCNICA
PRESUPUESTO
PLAN DE DESARROLLO PARTICIPATIVO
CONCERTADO

VISIÓN OBJETIVOS CRITERIOS

REGIONAL ESTRATÉGICOS PROPUESTAS DE ACCIONES
ó LOCAL CONCERTADOS DE ACCIONES PRIORIZACIÓN CONCERTADAS

ACTIVIDADES
OBJETIVOS INGRESOS
MISIÓN Y
ESPECÍFICOS Y EGRESOS
PROYECTOS

PLAN ESTRATEGICO
INSTITUCIONAL PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL
 UNIDAD IV
“PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO POR
RESULTADOS”
 PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN POR RESULTADOS

La Gestión por Resultados (GpR) es un enfoque fundamental de la nueva

gerencia pública que incorpora una visión estratégica centrada en el logro de
resultados, a partir de un mejor uso de estrategias, personas, recursos,
procesos y actividades.

Esta perspectiva requiere de una adecuada planificación estratégica de

mediano y largo plazo, para cuya construcción se cuenta con lineamientos
aprobados por el CEPLAN, y que se concretiza con una adecuada planificación
operativa; para el efecto, resulta indispensable el manejo de las
metodologías y herramientas de monitoreo y evaluación, que nos permitan
garantizar el logro de objetivos estratégicos en beneficio de la población.
 GESTIÓN PÚBLICA POR RESULTADOS

 Identificación clara de objetivos (resultados) medibles.

 Selección de indicadores para medir el progreso hacia los objetivos
institucionales.
 Desarrollo del sistema de indicadores de progreso*/.
 Revisión de informes de resultados realmente alcanzados vs. las metas
programadas.
 Integración y utilización de evaluaciones complementarias a la
información de seguimiento periódico.
 Utilización de información de progreso para la gestión de rendición de
cuentas, aprendizaje, toma de decisiones, etc.

*/ Sistema de seguimiento de indicadores de resultado y producto de los Programas Presupuestales.

MODELO LÓGICO EN EL MARCO DE OBTENCIÓN DE RESULTADOS
Impacto
(Impact-End Outcomes)

Efecto mediano plazo

(Intermediate Outcomes)

Productos
(Outputs)

Actividades o procesos
(Activities)

Insumos
(Inputs)
 EJEMPLO DE LA CADENA DE RESULTADOS:

IMPACTOS Mejora la calidad de vida por mejor ingreso

EFECTOS Seguridad alimentaria, aumento de Xs, etc.

PRODUCTOS Cereales, frutas, hortalizas, menestras, etc.

ACTIVIDADES Siembra, riego, cosecha, comercialización, etc.

INSUMOS Semillas, fertilizantes, maquinaria, capital, etc.

LA LÓGICA DE LA GESTIÓN BASADA EN RESULTADOS

...desde... ...hacia..
LINEAL NO LINEAL

IMPACTOS Conocimiento y aprendizaje

EFECTOS
Hipótesis
RESULTADOS
Realidad cambiante
INSUMOS
PRINCIPALES CARACTERISTICAS DE LA GESTIÓN ESTRATÉGICA: NUEVA GERENCIA
PÚBLICA

1. Identificación de niveles concretos de responsables para el logro de las metas

institucionales.
2. Identificación de objetivos, metas e indicadores a través de la aplicación de
procesos de planificación estratégica como herramienta para alinear las
prioridades para la asignación de recursos, y establecer la base para el control
y evaluación de las metas.
3. Sistemas de control de gestión internos (responsabilidades por cumplimiento
de metas y retroalimentación para la toma de decisiones).
4. Determinación de incentivos, flexibilidad y autonomía en la gestión de acuerdo
a compromisos de desempeño.
5. Vinculación del presupuesto institucional para el cumplimiento de objetivos
operativos y estratégicos.
 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS E INDICADORES
OBJETIVO NACIONAL Lineamiento de política
Desarrollo regional equilibrado e
infraestructura adecuada Aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales con un ambiente adecuado para la
Línea de
Tendencia vida saludable de las personas
Indicador base Meta 2021
al 2021
2008
Potencia instalada Línea de
Tendencia
MW (2006) Indicador base Meta 2021
al 2021
Interconectado 6 200 13 000 15 000 2008
Nacional – MW Tratamiento de
(2006) aguas servidas (% 20% - 100%
del total, 2007)
Residuos sólidos
dispuestos en
20% - 80%
relleno sanitario (%
del total)
Inventario y
Inventario y
valoración de los
- - valoración
recursos naturales
completos
efectuada
GRACIAS