TALLER # 5

Nombre: DALYS E. RODRIGUEZ CANTO CEDULA: 4-703-165

I. ASPECTOS IMPORTANTES QUE SEÑALA LA GUÍA SOBRE LAS
INVESTIGACIONES FINANCIERAS

Las normas revisadas ahora reconocen las investigaciones financieras como

uno de los elementos centrales de las recomendaciones operativas y de
cumplimiento de la ley del GAFI. La meta de una investigación financiera es
identificar y documentar el movimiento de dinero en el transcurso de una
actividad delictiva.

Está guía contiene conceptos, estrategias y técnicas muy amplias cuyo objetivo
y su aplicación en distintos sistemas legales y otros tipos de marcos operativos y
pretende ayudar a los países a encontrar la forma de implementar de la mejor
manera posible, las Recomendaciones de la GAFI asociadas con la realización
de investigaciones financieras.

Una investigación financiera implica la recopilación, clasificación y análisis de

toda la información disponible paras asistir en el procesamiento y en la privación
de los frutos del delito y de las instrumentalidades del delito. La investigación
financiera se puede usar como instrumento para revelar delitos precedentes no
descubierto y para identificar a otras personas o entidades.

Los países deberán adoptar medidas para proteger los derechos humanos de
los destinatarios de sus investigaciones. Las autoridades competentes
implicadas en investigación financiera deben ser conscientes de la legislación
sobre derechos humanos de su jurisdicción para proteger los derechos de la
intimidad.

La investigación financiera deberá ser parte integrante de una estrategia penal

amplia. Los objetivos claros, la acción delicada, los recursos suficientes, la
capacitación de los investigadores y el uso de herramientas legales disponibles
de manera exhaustiva, creativa, y comprometida son los elementos importantes
de investigación financiera efectiva en cualquier país.

Los países deberán ser proactivos a la hora de desarrollar estrategias efectivas

y eficientes para incluir las investigaciones financieras dentro de sus esfuerzos
de cumplimiento de la ley. A continuación, hay algunos elementos claves que
deberán ser parte de sus planes estratégicos:

 Asegurar el apoyo de funcionarios de alto nivel del país que promueven y

adoptan públicamente una estrategia nacional ALA/CFT;
 Declaraciones públicas por parte de funcionarios de alto rango que
apoyan y demuestran compromiso con la estrategia nacional y reconocen
su responsabilidad;
 Establecimiento de grupos de trabajo de planificación estratégica para
desarrollar una política efectiva que incorpore las habilidades de todas las
agencias relevantes en un plan de acción; estos grupos incluyen
representantes de todas las agencias pertinentes y elementos que
participan en las investigaciones financieras;
 Realización de evaluaciones de necesidades y actividades, promoviendo
la asignación adecuada de recursos;
 Creación de unidades de investigación especializadas centradas en las
investigaciones financieras;
 Desarrollo de iniciativas operativas que promuevan el uso proactivo de
facultades para congelar activos;
 Articulación de objetivos claros para los departamentos y agencias
pertinentes que incluyan estructuras efectivas de coordinación y
responsabilidad.