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1. ANTECEDENTES
− Con respecto a los colaboradores eficaces N.° 01-2 021 y N.° 02-2021, estos
no se corroboran con otros medios probatorios, por lo tanto, su sola
declaración no es suficiente para imponer una prisión preventiva.
− En la prognosis de la pena, este órgano jurisdiccional desestima en pedido
de la pena privativa de libertad a imponer, en la medida que no se ha
determinado elemento de convicción graves y fundados que acrediten en
alta probabilidad la responsabilidad del imputado Fidencio Sánchez
Caururo.
− El arraigo domiciliario, se ha presentado certificado domiciliario, estas
documentales por sí mismas no pueden acreditar el domicilio del
procesado, ni mucho menos garantizan su permanencia en él, por ende, no
pueden generar certeza en el juzgador respecto al arraigo que poseería;
que el investigado no cuenta con arraigo familiar y podría sustraerse de la
acción de la justicia; respecto al arraigo laboral, si bien el imputado hasta la
fecha desempeña el cargo de alcalde de la Municipalidad Distrital de
Independencia, dicha función pública no aseguraría su estabilidad laboral
por la gravedad de las penas, por lo que podría fugar u ocultarse, inclusive
antes de concluir su gestión.
− Con relación al imputado William Marino Huerta Castillo, en su calidad
de gerente municipal, sobre la base de los elementos de convicción graves
y fundados, ninguno (incluyendo el informe pericial contable), determina que
haya existido alguna irregularidad con connotación penal en la modificación
del presupuesto del expediente técnico del proyecto, por ello, es el órgano
de la fiscalía el encargado de acreditar a través de elementos de convicción
directos, indirectos o indiciarios, la irregularidad que manifiesta y su
vinculación con el investigado, lo cual no ha realizado. Otro elemento de
convicción grave y fundado fue la designación del comité de selección.
Respecto a ello debe indicarse que dicha conducta no puede valorarse
como un acto de concertación ilegal, pues se trata de un acto administrativo
comprendido dentro de sus facultades. Por tanto, la imputación formulada
por el Ministerio Público sería atípica pues el gerente municipal habría
obrado en cumplimiento de sus funciones, además con su actuar no ha
generado un riesgo jurídicamente desaprobado y que este riesgo se haya
realizado en el resultado.
− Con respecto a la prognosis de la pena, este órgano jurisdiccional
desestima el pedido de la pena privativa de la libertad a imponer, en la
medida que no se ha determinado elemento de convicción grave y fundada
que acrediten en alta probabilidad responsabilidad del imputado William
Marino Huerta Castillo en la comisión del delito de colusión en calidad de
autor.
− Con relación al arraigo domiciliario se ha presentado testimonio de
compraventa, título de propiedad de inmueble; y, recibos por los servicios
de energía eléctrica y agua potable. Con respecto a ellos, debe precisarse
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2.3. En ese orden de ideas, la norma procesal regula la figura de la Prisión Preventiva
como medida de coerción personal de naturaleza cautelar, que consiste en la
privación de la libertad ambulatoria del investigado, a mérito de mandato judicial
con la finalidad instrumental de la realización exitosa del proceso penal, siendo su
objeto principal de asegurar la presencia del imputado en el desarrollo del proceso
y aplicar la sanción correspondiente, en este sentido la prisión preventiva no es
otra cosa que una medida coercitiva personal, que solo puede tener fines
procesales, cuyo propósito radica en asegurar el normal desarrollo y resultado del
proceso penal, garantizar su correcto desarrollo y/o aplicación de la ley penal.
2.5. Dado a su carácter excepcional, esta medida preventiva sólo se podrá aplicar
siempre y cuando se cumplan de manera copulativa los requisitos establecidos
por la ley, en cuanto en esencia es la medida coercitiva personal provisional más
gravosa que pueda sufrir una persona, su aplicación se encuentra puntualmente
regulada en el artículo 268º del Código Procesal Penal, que establece:
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2.8. El fumus delicti comissi consta de dos reglas: la primera, referida a la constancia
en la causa de la existencia de un hecho que presenta los caracteres de delito,
1
Casación N° 626-2013-Moquegua- Fundamento Vigésimo séptimo.
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referidos a sus aspectos objetivos, la cual debe ser mostrada por los actos de
investigación, que en este caso deben ofrecer plena seguridad sobre su
acaecimiento; y la segunda, que está en función del juicio de imputación contra el
inculpado, juicio que debe contener un elevadísimo índice de certidumbre y
verosimilitud -o alto grado de probabilidad (no certeza)- acerca de su intervención
en el delito2.
2
VILLEGAS PAIVA, Elky Alexander. Límites a la detención y prisión preventiva, Gaceta Jurídica,
primera edición, Lima - Perú, julio 2016, página 295.
3
Casación N° 626-2013-Moquegua- Fundamentos jurídicos trigésimo y trigésimo primero.
4
Criterio seguido por el Tribunal Constitucional, en la sentencia recaída en el Exp. N° 1091-2002-HC,
Caso Vicente Ignacio Silva Checa, que señala lo siguiente: “El principal elemento a considerarse con el
dictado de esta medida cautelar debe ser el peligro procesal que comporte que el procesado ejerza
plenamente su libertad locomotora, en relación con el interés general de la sociedad para reprimir
conductas consideradas como reprochables jurídicamente…”. También en la sentencia recaída en el Exp.
N° 2268–2002–HC/TC. Lima. Caso Moisés Wolfenson Woloch, en el que claramente se indica: “(…) El
elemento más importante para evaluar la validez de la medida cautelar es el peligro procesal, de manera
que, a mayor o menor peligro procesal, la medida cautelar podrá ser más o menos gravosa,
respectivamente”.
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2.11. De otro lado, para calificar el Peligro de Obstaculización –artículo 270°-, debe
tenerse en cuenta el riesgo razonable de que el imputado: a) Destruirá,
modificará, ocultará, suprimirá o falsificará elementos de prueba. b). Influirá para
que coimputados, testigos o peritos informen falsamente o se comporten de
manera desleal o reticente; y, c) Inducirá a otros a realizar tales comportamientos.
5
SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Pena – Lecciones INPECCP y CENALES, primera
edición, Lima – Perú, noviembre 2015, paginas 453 – 454.
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Los miembros del Comité de Selección, por unanimidad, mediante Formato N°07
“Solicitud y aprobación de bases o solicitud de expresión de interés” de fecha 26 de
abril de 2019, aprobaron el proyecto de bases a fin de que sea elevado al funcionario
competente para su aprobación final, siendo aprobado por el economista William M.
Huerta Castillo (Gerente Municipal), el 26 de abril de 2019.
Con fecha 23 de mayo del 2019 por medio del acta de presentación, admisión,
calificación, evaluación y otorgamiento de la Buena Pro del Procedimiento de
Selección Adjudicación N° 010-2019-MDI/CS [Primera Convocatoria] para la
contratación para la ejecución de obra citada, el Comité de Selección integrado por
Christian Patrick Leiva Rimac – (presidente titular), Rubén Augusto Huamani Mallma
(primer miembro titular); y Edgar Wilder Reyes Yanac (segundo miembro suplente),
otorgó la Buena Pro al Postor Consorcio VALENS, conformado por las empresas
Cosapex S.A.C., Constructora y Consultora Iniza S.A.C. y Corporación Hared S.R.L.
con su oferta económica ascendente a S/. 398,078.90 soles.
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Con fecha 11 de junio del 2019 se celebró la firma el contrato de ejecución de obra -
Adjudicación Simplificada N° 10-2019-MDI/CS - Contr ato N° 13-2019-MDI/CS,
teniendo como objeto la ejecución de la obra bajo el sistema de contratación a precios
unitarios de la Obra “Mejoramiento y Ampliación del Servicio de Agua Potable y
Desagüe en el Barrio de Mesapata Baja - Distrito de Independencia - Provincia de
Huaraz - Departamento de Ancash".
Con respecto a este proceso de selección, el Informe Pericial de fecha 09 de junio del
2021, realizado por el C.P.C. Rosmel Miguel Tarazona Bravo adscrito a esta
dependencia Fiscal, estableció las siguientes observaciones:
OBSERVACIÓN 03
Siendo ello así, y teniendo en cuenta que, en el presente caso, las bases no
establecieron que los postores deberían presentar para la admisión de sus ofertas las
siguientes declaraciones:
Declaración jurada del postor en el cual señale la relación del plantel técnico
propuesto, el mismo que deberá estar en concordancia con lo que acreditará para la
suscripción del contrato.
OBSERVACIÓN 04
de los hechos, salvo que alguna de las referidas declaraciones le hubiese generado
una duda razonable respecto de su exactitud o veracidad; de haber sido ese el caso,
comunicaba tal situación al órgano encargado de las contrataciones de la Entidad para
que este realizara la fiscalización de dicho documento. El comité de selección, no tiene
la facultad para determinar si una firma es verás o no, inclusive se atreven a señalar
que no corresponde a los trazos y grafías, acciones que corresponden a un perito
grafotécnico.
OBSERVACIÓN 05
Siendo ello así, y teniendo en cuenta que, en el presente caso, las bases no
establecieron que los postores deberían presentar para la admisión de sus ofertas las
siguientes declaraciones:
Declaración jurada del postor en el cual señale la relación del plantel técnico
propuesto, el mismo que deberá estar en concordancia con lo que acreditará para la
suscripción del contrato.
OBSERVACIÓN 06
OBSERVACIÓN 07
Declaración jurada del postor en el cual señale la relación del plantel técnico
propuesto, el mismo que deberá estar en concordancia con lo que acreditará para la
suscripción del contrato.
OBSERVACIÓN 08
Así mismo la pericia contable en mención con relación a los pagos por la ejecución del
servicio y el perjuicio a la Entidad arriba a las siguientes conclusiones:
Respecto a los hechos de no admitir a los otros postores, se tiene que mencionar que
el comité de selección al no admitir deliberadamente la oferta de los otros postores,
argumentando la no presentación de las declaraciones juradas y que las firmas no
coinciden con los trazos de las grafías, esta acción ocasionó un perjuicio económico
de S/. 39,807.89 soles, contraviniendo, la Ley N° 3 0225, Ley de Contrataciones del
Estado, modificado por el Decreto Legislativo Nº 1341 y Decreto Legislativo Nº 1444.
PROVEEDORES
DESCRIPCIÓN COSAPEX SAC ACHKURS EIRL
“Mejoramiento del servicio de transitabilidad
vehicular y peatonal en los Pasajes de
Collicocha Oeste, Millpo y Pacaraju de la
Urbanización Santa Victoria – Olivo Bajo, 13,770.00 15,000.00
Distrito de Independencia, Provincia de
Huaraz, Departamento de Ancash”
OBSERVACIÓN 09
OBSERVACIÓN 10
OBSERVACIÓN 11
Por estos motivos el órgano de las contrataciones determinó que, de conformidad con
el Artículo 65° del Reglamento de la Ley de Contrat aciones del Estado, que "El
procedimiento queda desierto cuando no se recibieron ofertas o cuando no exista
ninguna oferta válida".
Sin embargo, el Informe Pericial de fecha 09 de junio del 2021, realizado por el C.P.C.
Rosmel Miguel Tarazona Bravo, adscrito a esta dependencia Fiscal, concluyó que del
cuadro del "Acta de admisión, evaluación, calificación y otorgamiento de la Buena Pro"
de fecha 02 de Agosto del 2019, se tiene que la normativa de contrataciones del
Estado permite la subsanación de aquellos errores que no varíen el contenido esencial
ni el contenido de la oferta, en otras palabras, un error puede subsanarse en la medida
que no altere los alcances ni desnaturalice lo ofrecido por el postor; esto último
responde a la necesidad de conservar la mayor cantidad posible de ofertas y que a
partir de un escenario de competitividad la contratación sea realizada bajo las mejores
condiciones técnicas y económicas que existan en el mercado. Dicho de otro modo, el
órgano encargado de las contrataciones no admitió la oferta del postor Arquitectos
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60.2. Son subsanables, entre otros, los siguientes errores materiales o formales:
Cabe tener en cuenta que la empresa COSAPEX S.A.C, obtuvo su inscripción como
proveedor de servicios el 20 de agosto de 2019, no pudiendo ser postor y/o contratista
anterior a esa fecha, así mismo se evidencia que dicha inscripción se da tres días
antes a la fecha de la segunda convocatoria (el 23 de agosto de 2019).
Mediante el proveído de fecha 21 de agosto de 2019, David Aldo Aguedo López, Sub
Gerente de Obras Públicas, adjuntó los términos de referencia (modificados) para la
nueva convocatoria.
OBSERVACIÓN 02
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Primera convocatoria:
Segunda convocatoria:
Ahora bien, respecto a la segunda convocatoria, por medio del Formato N° 02,
Solicitud y Aprobación de Expediente de Contratación, Julio César Castillo Alva,
Funcionario Competente del Órgano Encargado de las Contrataciones, con fecha
jueves 22 de agosto del 2019, solicitó la aprobación del expediente de contratación
(segunda convocatoria), el mismo que fue aprobado por William M. Huerta Castillo,
Gerente Municipal de la Municipalidad Distrital de Independencia. Asimismo, por
medio del Formato N° 07, solicitud y aprobación de bases o solicitud de expresión de
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interés, Julio César Castillo Alva (órgano encargado de las contrataciones), con fecha
22 de agosto del 2019, solicitó la aprobación de bases del procedimiento de
contratación de servicio de "Mantenimiento del Sistema de Desagüe de la Localidad de
Santa Rosa - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de
Ancash", el mismo que fue aprobado por el Economista William M. Huerta Castillo
(Gerente Municipal de la Municipalidad Distrital de Independencia).
El proceso señalado se dio inicio con fecha 23 de agosto del 2019, a través de la
respectiva convocatoria. Transcurrido las etapas del proceso por medio del Acta de
Admisión, Evaluación, Calificación y Otorgamiento de la Buena Pro del Procedimiento
de Selección Adjudicación Simplificada N° 027-2019- MDI/OEC (Segunda
Convocatoria), para la Contratación del Servicio de "Mantenimiento del Sistema de
Desagüe de la Localidad de Santa Rosa - Distrito de Independencia - Huaraz -
Ancash", Julio César Castillo Alva (Órgano Encargado de las Contrataciones en la
Municipalidad Distrital de Independencia), otorgó la Buena Pro al Postor Consorcio
Santa Rosa conformado por las empresas Cosapex S.A.C. y Casam Ingenieros
E.I.R.L., con su oferta ascendente a S/. 109,000.00 soles.
Empero, según el Informe Pericial Contable antes señalado, los cambios realizados
para la segunda convocatoria, no tienen sustento alguno que los motive, y ha
ocasionado que no se admita la oferta de la empresa Arquitectos Ingenieros
Castañeda E.I.R.L. que ascendía a S/ 98,333.75, otorgándose la buena pro en la
segunda convocatoria, el 05 de setiembre de 2019, al Consorcio Santa Rosa por un
monto ascendente S/ a 109 000,00, ocasionando un perjuicio económico de S/
10,666.24.
Así mismo la pericia contable en mención con relación a los pagos por la ejecución del
servicio y el perjuicio a la Entidad arriba a las siguientes conclusiones:
4. CALIFICACIÓN JURÍDICA
4.1 Los hechos descritos por el Ministerio Público, fueron tipificados como delito de
Colusión Simple y Agravada, sancionado en el artículo 384 del Código Penal, el
mismo que conforme al texto modificado por el Decreto Legislativo Nº 1243 del 22
de octubre del 2016, señala lo siguiente:
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4.3 En la colusión simple, el tipo penal mismo dice que ese “fraude” debe consistir en
la concertación ilegal misma, es decir, en la concertación con la posibilidad de
perjudicar económicamente a la administración pública, siendo un delito de peligro
(en relación con el perjuicio patrimonial efectivo),de mera actividad donde no es
posible la tentativa, pues antes de la “concertación” no habría aparentemente
nada; que el delito se consuma con la simple “Colusión” o sea, con el acto de
concertación, sin necesidad de que la administración pública sufra un efectivo
perjuicio patrimonial, ni que se verifique materialmente la obtención de ventaja del
funcionario. Por su parte, en la colusión agravada el verbo rector es el término
defraudar y el perjuicio debe ser real y efectivo producido con la conducta
colusoria al patrimonio del Estado, este es un delito de resultado.
5.1 Para los efectos de absolver los agravios expuestos por el Ministerio Público,
corresponde, en principio determinar lo que es la omisión impropia. La doctrina
señala que esta modalidad “lo que se supone es que el autor hace algo dejando
de cumplir con el deber exigido, así la omisión impropia requiere que el autor
tenga respecto de la víctima un contrato o por acción previa”. En la actualidad,
también se hace referencia al “deber de vigilancia de una fuente de peligro”
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5.2 Por su parte, también a fin de absolver los agravios expuestos por el Ministerio
Público, corresponde determinar lo que es la “posición de garante”, esto es las
características que debe cumplir determinada situación para considerar que una
persona ha de garantizar la protección de un bien jurídico evitando la realización
de resultados lesivos; para explicar ello, surgió la teoría formal de la posición de
garante, la cual estableció las fuentes para la determinación de la posición de
garante, encontrando así a la ley, el contrato y el actuar precedente peligroso,
añadiéndose posteriormente la estrecha relación vital y la teoría de las funciones
o material de la posición de garante, donde se postulan dos categorías: el
deber de garante que desarrolla una función de protección para un bien jurídico
determinado, denominado como “deberes de custodia” y aquellos otros que
obligan al garante a la supervisión de una fuente de peligro, que vendrían a
constituir “deberes de aseguramiento o de dominio” (Villavicencio, 2006);
concluyéndose que ambas deben ser tomadas en cuenta a la par, dado que la
teoría formal del deber jurídico permite distinguir la fuente que la origina, mientras
que la teoría material permite dotar de criterios sustanciales para la determinación
de dichas fuentes. Nuestro actual ordenamiento jurídico estableció como uno de
los elementos de la modalidad omisiva de los delitos de comisión a la denominada
posición de garante (art. 13.1 del Código Penal)
5.7 Si esto es así para el caso del Alcalde, con mucha mayor razón lo será para el
Gerente Municipal, quien no sólo ha actuado en el ejercicio del cargo que
ostentaba, sino también en calidad de delegado de funciones de supervisión
propias del Alcalde, así, habría incumplido con sus obligaciones establecidas en el
literal g) del artículo 4° del MOF de la Municipali dad Distrital de Independencia de
dirigir, supervisar y evaluar los programas, proyectos y actividades, orientados a
una mejor atención a la ciudadanía, priorizando y optimizando el uso de los
recurso públicos. Tanto más que se le está atribuyendo la realización de una
cierta actividad propia de su cargo con la finalidad de favorecer a la empresa
ganadora de la obra “Mejoramiento y ampliación del servicio de agua potable y
desagüe en el barrio de Mesapata Baja - Distrito de Independencia – Provincia de
Huaraz – departamento de Ancash”. Siendo esta misma situación la atribuida a los
otros dos investigados, esto es al Sub Gerente de Logística y Gestión Patrimonial
Julio César Castillo Alva y al extraneus Shiro Paulot Valentín Solís, por lo que se
va a proceder a analizar cada uno de los presupuestos materiales de la prisión
preventiva, a fin de determinar la concurrencia de éstos o no y la posibilidad de
dictarse la medida coercitiva propuesta por el representante del Ministerio Público.
5.8 El primer presupuesto que debe ser tomado en cuenta para el dictado de la prisión
preventiva es el fumus delicti comissi, establecido en el literal a) del artículo 268
del Código Procesal Penal, el mismo que consta de dos reglas una objetiva y la
otra subjetiva; la primera, referida a la constancia en la presente causa de la
existencia de un hecho que presenta los caracteres del delito de colusión simple y
colusión agravada, la que debe ser acreditada con los actos de investigación
realizados por el Ministerio Público, los que deben ofrecer una alta probabilidad
sobre su acaecimiento; y la segunda que está en función al juicio de imputación
(objetiva, subjetiva y personal) contra los investigados, juicio que deberá tener un
alto grado de certidumbre y verosimilitud acerca de su intervención en el delito.
5.10 Corresponde tener presente que, como se tiene dicho, la sospecha grave para la
prisión preventiva, responde al principio de intervención indiciaria y requiere de
elementos de convicción vehementes que denoten una fuerte probabilidad de la
comisión del delito y de la intervención delictiva del imputado; para ello, se puede
utilizar la declaración del colaborador, cuando el proceso de colaboración eficaz
se encuentra en trámite o ha concluido de manera favorable al colaborador, pero
no si ha concluido de manera desfavorable. Tanto la norma procesal penal como
el reglamento específico del proceso de colaboración eficaz, establecen la
posibilidad de utilizar la información obtenida en el proceso de colaboración eficaz,
pudiendo ser empleado como elemento de convicción para la imposición de una
medida cautelar, como lo es precisamente la prisión preventiva. Así el artículo
481-A del Código Procesal Penal, respecto a la Utilidad de la información en otros
procesos, señala de manera expresa que: “1) Los elementos de convicción
recabados en las diligencias de corroboración podrán ser empleados para requerir
medidas limitativas de derechos o medidas coercitivas en los procesos derivados
o conexos al proceso especial de colaboración eficaz. 2) La declaración del
colaborador también podrá ser empleada para dichos efectos, en cuyo caso se
deberá cautelar su identidad, salvaguardando que la información utilizada no
permita su identificación. En estos casos, deberá acompañarse de otros
elementos de convicción, rigiendo el numeral 2 del artículo 158”. Por su parte el
artículo 48.1 del Decreto Supremo N° 07-2017-JUS, R eglamento del Proceso por
Colaboración Eficaz, establece: “Uso de los elementos de convicción para requerir
medidas limitativas de derechos y medidas de coerción: 1) Los elementos de
convicción recogidos como consecuencia de las diligencias de corroboración de la
información proporcionada por el colaborador, podrán ser utilizados en los
procesos derivados y conexos al proceso de colaboración eficaz para requerir
medidas limitativas de derechos o medidas de coerción, en cuyo caso deberán ser
incorporados a la carpeta fiscal del proceso común o especial. 2) También podrá
emplearse la declaración del colaborador conjuntamente con los elementos de
convicción descritos en el numeral anterior. Para ello, se incorporará a la carpeta
fiscal del proceso común o especial la transcripción de las partes pertinentes de la
misma. (…)” En el caso de autos, corresponde tener presente que la declaración
del postulante a colaborador eficaz con Código Nº CE01-2021-FEDCF-ANCASH,
se ha prestado cuando dicho proceso se encontraba en trámite, por lo que
corresponde ser considerado como un grave y fundado elemento de convicción en
la postura del Ministerio Público respecto a los hechos atribuidos a los imputados
Fidencio Sánchez Caururo, William Marino Huerta Castillo, Julio Cesar Castillo
Alva y Shiro Paulot Valentín Solís, conforme también lo ha señalado el maestro
San Mastín Castro en su obra “Lecciones de Derecho Procesal Penal” y se repite
en la Casación N° 1673-2017-Nacional de la Sala Pen al Permanente de la Corte
Suprema de Justicia.
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5.11 Además, se tiene que considerar que mediante el artículo 3º de la Ley Nº 30689
se incorporó el literal r) en el párrafo 11.1 del artículo 11 de la Ley 30225, Ley de
Contrataciones del Estado que expresamente señala: “Artículo 11. Impedimentos.
11.1 Cualquiera sea el régimen legal de contratación aplicable, están impedidos
de ser participantes, postores, contratistas y/o subcontratistas, incluso en las
contrataciones a que se refiere el literal a) del artículo 5 de la presente ley, las
siguientes personas: […] r) Las personas jurídicas nacionales o extranjeras que
hubiesen efectuado aportes a organizaciones políticas durante un proceso
electoral, por todo el período de gobierno representativo y dentro de la
circunscripción en la cual la organización política beneficiada con el aporte ganó el
proceso electoral que corresponda”. Si bien la norma hace alusión a personas
jurídicas, corresponde tener presente que son los principios de libre competencia,
imparcialidad, transparencia y trato justo e igualitario, el fundamento de las
restricciones establecidas en la ley de contrataciones del estado, dado que la
participación como postores, contratistas y/o subcontratistas, de aquellas
personas que guardan determinadas características funcionales en la
organización del Estado, en la organización de la misma entidad, o en general de
aquellas personas naturales o jurídicas cuya participación en el procedimiento
generaría serios cuestionamientos sobre la objetividad e imparcialidad con la que
pueda llevarse el proceso de contratación, sin embargo, la participación en el
caso, de un aportante a la campaña electoral del ahora Alcalde de la
Municipalidad Distrital de Independencia, genera un serio indicio de injerencia,
ventaja o privilegio a esta persona en las contrataciones en las que hubiera
participado, muy aparte de la vinculación que evidentemente acredita con el titular
de dicho municipio.
5.14 Estando a los elementos de convicción propuestos por el Ministerio Público para
este investigado, a los que se ha hecho referencia en la resolución impugnada, se
puede determinar como graves elementos de convicción la declaración del
postulante a colaborador eficaz con Código Nº CE01-2021-FEDCF-ANCASH, de
fecha 25 de octubre del 2021, en el que señala que con respecto a los dos
procesos de adjudicación simplificada de Santa Rosa y Mesapata Baja, el
investigado, Alcalde Fidencio Sánchez Caururo, coordinó con Cristian Patrick
Leyva Rímac, para que el co procesado Shiro Paulot Valentín Solís, sea el
ganador de dichos procesos y a su vez éste, Cristian Patrick Leyva Rímac,
coordinaba con Rubén Augusto Huamaní Mallma (sub Gerente de Obras) para
que realice los términos de referencia y salga como ganador Shiro Paulot Valentín
Solís, a lo que agrega que en uno de los procesos (Santa Rosa) Shiro no tenía el
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5.17 Uno de los criterios fundamentales para determinar la existencia del peligro de
fuga es el arraigo del imputado en el país, entendido como el establecimiento
permanente en un lugar, vinculándose a personas y cosas, manteniendo
relaciones de una intensidad determinada con el medio en donde se desenvuelve.
El arraigo tiene tres dimensiones: 1) La posesión, 2) el arraigo familiar y 3) el
arraigo laboral o profesional. El primero se refiere a la existencia de un domicilio
conocido o en la posesión o titularidad de bienes inmuebles situados dentro del
ámbito del alcance de la justicia; el segundo se circunscribe o tiene relación al
lugar de residencia de aquellas personas que tienen lazos familiares con el
imputado, donde resulta fundamental las circunstancias particulares de su relación
parental; no es necesario que vivan bajo el mismo techo, lo fundamental es la
relación de dependencia entre aquellos y el sujeto al que se pretende someter a
una prisión provisional; y el tercero, se expresa en la capacidad de subsistencia
del imputado, que debe provenir de un trabajo desarrollado en el país. Además,
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las facilidades para abandonar el país (situación económica) debe ser evaluado
en el contexto de un peligro concreto de fuga, vinculado a la situación económica
del imputado.
5.18 En el caso del imputado Fidencio Sánchez Caururo, con relación al arraigo
domiciliario, la representante del Ministerio Público en su requerimiento de
prisión preventiva manifiesta que si bien es cierto el imputado tiene registrado su
domicilio en Caserío de Jinua S/N – Distrito de Independencia – Provincia de
Huaraz – Departamento de Ancash, sin embargo, este imputado no se encuentra
habitando dicho domicilio, y que al rendir su declaración ha indicado tener como
domicilio real en la Urbanización las Retamas pasaje Chunamara SN, Distrito y
Provincia de Huaraz- Ancash (media cuadra del puente azul). Extremos que
dificultan tener pleno conocimiento donde domicilia realmente el imputado,
considerando, además, que el día de la constatación domiciliaria de fecha 11 de
mayo del 2021, en el Malecón Norte del Rio Quillcay N°1025 - Distrito de
Independencia, Provincia de Huaraz - Ancash, se entrevistó con la persona de
Erick Aaron Sánchez Huane, quien refirió ser el hijo del imputado Fidencio
Sánchez Caururo, señalando que su padre no vive en dicho domicilio y que
desconoce su domicilio. Debe tenerse presente que con la constatación
domiciliaria de fecha 11 de mayo del 2021 en el Barrio las retamas - Pasaje
Juperuri no es propiedad del imputado. Finalmente, debe precisarse que el
imputado cuenta con bienes inmuebles según reporte de los bienes inmuebles,
mas no habita en ninguna de los bienes registrados, si bien el mismo investigado
señaló su domicilio actual en Urbanización las Retamas pasaje Chunamara SN,
Distrito y Provincia de Huaraz- Ancash. Esta indeterminación o ambigüedad en
fijar un domicilio conocido, hace concluir la inexistencia de un domicilio conocido
por parte de este investigado dentro del ámbito del alcance de la justicia, esto es
de esta Corte Superior de Justicia, lo que permite estimar que Fidencio Sánchez
Caururo no va a tener ningún inconveniente para abandonar esta localidad de
Huaraz y seguir el proceso en libertad optará por huir o pasar a la clandestinidad,
imposibilitando con ello la realización o continuación del proceso o la eventual
ejecución de la condena, resultándole fácil sustraerse de la acción de la justicia.
La defensa técnica ha presentado el certificado domiciliario expedida por los
funcionarios de la Municipalidad Distrital de Independencia, de fecha 12 de
noviembre de 2021 (folios 1703), por el cual los funcionarios manifiestan que el
imputado domicilia en el jirón Jupe Ruri Lote 25, Barrio Las Retamas, del distrito y
provincia de Huaraz, además, presenta las declaraciones juradas de los
colindantes Joel Aníbal Ataypoma Camones, Zaida Sarita Silva Camones, José
Demetrio Romero Fernández y Antonio Peregrino Huamán Osorio, sin embargo
estas documentales no acreditan, por sí solas el domicilio del referido procesado,
ni mucho menos garantizan su permanencia en él, por lo que no nos generan
certeza respecto a su arraigo domiciliario que lo desincentiven a eludir la acción
de la Justicia, tanto más si no se ha acreditado la calidad del arraigo propuesto,
pues no se trata de demostrar donde reside el imputado, sino que el lugar donde
señala vivir es su morada, donde realiza sus principales actividades comerciales,
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5.19 Con relación al arraigo familiar, precisa la representante del Ministerio Público
que el imputado ha declarado tener una conviviente, lo que no implica que pueda
sustraerse de la acción de la justicia, ya que debido a la gravedad de los hechos
la posibilidad se incrementa significativamente como usualmente sucede en
nuestra realidad. Además, este investigado cuenta con dos hijos con su segundo
compromiso y dos hijos más con su primer compromiso, con quienes no mantiene
una comunicación paterno filial, ni relación afectiva o de responsabilidad de padre
a hijo, como aparece del acta de Constatación domiciliaria de fecha 11 de mayo
del 2021, en el Malecón Norte del Rio Quillcay N°10 25- Distrito de Independencia
Provincia de Huaraz- Ancash, en la que la persona de Erick Aaron Sánchez
Huane, hijo del investigado Fidencio Sánchez Caururo, manifestó “que no vive en
dicho domicilio y que rara vez viene a verlo”, por lo que es de concluir que dicho
investigado no cuenta con arraigo familiar y podría sustraerse de la acción de la
justicia sin ningún inconveniente.
5.21 Respecto a la gravedad de la pena se debe tener en cuenta que esta Sala
Superior comparte el criterio del Juez de primera instancia que no aplica las
agravantes señaladas por el Ministerio Público respecto al cargo de funcionarios
de los investigados y al aprovechamiento de su estas circunstancias en la
comisión del delito, toda vez que precisamente la calidad de funcionario y el
ejercicio del cargo constituyen elementos objetivos del tipo penal de Colusión, de
manera que la pena estará fijada dentro del tercio inferior que `para el delito de
colusión simple es no menor de tres ni mayor de seis años y para el delito de
colusión agravada es no menor de seis ni mayor de quince años. En este sentido
habiéndose propuesto también un concurso real, la pena en el mejor de los casos,
para los imputados, no será menor a 09 años de pena privativa de libertad, cuya
gravedad incidirá en el peligro de fuga por parte del imputado. En relación a la
magnitud del daño causado y la ausencia de una actitud voluntaria del imputado
para repararlo, el daño causado por el imputado a la institución es gravísimo, ya
que ha defraudado la confianza de la población, y puso en juego su imparcialidad
en el desempeño de sus obligaciones. Además, el daño causado es de tal
magnitud que puso en peligro la existencia misma de la institucionalidad y del rol
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Primera Sala Penal de Apelaciones
del Estado, afectando los principios propios del marco de las contrataciones de
bienes o servicios como: la transparencia, la promoción del desarrollo humano, la
eficiencia, entre otros.
5.23 Una restricción a un derecho fundamental con base en las leyes o en decisiones
de los jueces, es permitida desde el punto de vista constitucional, si y solo si es o
resulta proporcional, es decir que, la constitucionalidad de la restricción se
determina con base en su proporcionalidad. Por ello, el principio de
proporcionalidad, en referencia a la prisión preventiva, tiene la función de
conseguir una solución al conflicto entre el derecho a la libertad personal y el
derecho a la seguridad del investigado, garantizada por las necesidades
ineludibles de persecución penal eficaz. Para que una medida que afecte un
derecho fundamental sea proporcional debe superar tres juicios: juicio de
idoneidad, juicio de necesidad y juicio de proporcionalidad en sentido estricto. El
juicio de idoneidad implica que toda intervención en los derechos fundamentales
debe ser adecuada para contribuir a la obtención de un fin constitucionalmente
legítimo. En esta medida, el requerimiento de prisión preventiva resulta ser idóneo
para garantizar los fines de la investigación, la concurrencia del investigado al
proceso y al juzgamiento e incluso garantiza la ejecución de una posible sentencia
condenatoria, todo dentro de un plazo razonable. El juicio de necesidad, por su
parte, importa la obligación de imponer de entre la totalidad de las medidas
restrictivas que resulten idóneas, la que signifique el menor grado de limitación a
los derechos de la persona. Se trata entonces de una comparación de la medida
adoptada con los otros medios alternativos disponibles igualmente eficaces. En el
caso no existe otra medida menos gravosa que cumpla la finalidad de la
concurrencia del investigado al proceso, al juzgamiento y que garantice la
ejecución de una posible sentencia condenatoria y evite que el investigado pueda
eludir la acción de la justicia. El juicio de proporcionalidad en sentido estricto
señala que para que una injerencia en los derechos fundamentales sea legítima,
el valor del objeto pretendido debe ser, por lo menos, equivalente o proporcional al
grado de afectación del derecho fundamental, comparándose dos intensidades o
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5.25 En lo que refiere a los demás investigados: William Marino Huerta Castillo, Julio
Cesar Castillo Alva y Shiro Paulot Valentín Solís, se van a repetir los sustentos o
fundamentos tomados en consideración para estimar la apelación del Ministerio
Público y disponer la medida de coerción personal de prisión preventiva expuestos
para el investigado Fidencio Sánchez Caururo, con las particularidades que en
cada caso se presenten a las que únicamente se van a hacer referencia en la
presente resolución.
5.27 Estando a los elementos de convicción propuestos por el Ministerio Público para
este investigado, a los que se ha hecho referencia en la resolución impugnada, se
puede determinar como graves y fundados elementos de convicción a los
comprendidos para la estimación del requerimiento fiscal del investigado Sánchez
Caururo, los que se complementan respecto al investigado William Marino Huerta
Castillo, con la emisión de la Resolución Gerencial N° 049-2019-MDI/GM de fecha
09 de abril del 2019 por parte de este investigado, en el que aprueba el
expediente técnico del proyecto “Mejoramiento y ampliación del servicio de agua
potable y desagüe en el Barrio de Mesapata Baja - Distrito de Independencia -
Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash”, con un plazo de ejecución de 90
días calendarios y con un presupuesto de S/ 431,578.90, bajo la modalidad por
contrata, sin embargo, con Resolución Gerencial N° 094-2019-MDI/GM de fecha
02 de julio de 2019, este investigado aprobó rectificar la Resolución Gerencial N°
049-2019-MDI/GM de fecha 09 de abril del 2019, con el cual se aprobó el
expediente técnico del proyecto citado, incrementando el presupuesto de S/
431,578.90 a S/ 444,078.90; además, en el procedimiento de selección N° 010-
2019-MDI/CS, se designó el Comité de Selección integrado por Christian Patrick
Leiva Rímac (fallecido), Rubén Augusto Huamán Mallma y Edgar Wilder Reyes
Yanac, conforme al formato N° 04; de acuerdo al inf orme pericial contable
realizado por el perito oficial, de fecha 09 de junio del 2021 (folios 478 a 520), se
ha establecido que mediante acta de presentación, admisión, calificación,
evaluación y otorgamiento de la buena pro del procedimiento de selección
adjudicación N° 010-2019-MDI/CS [Primera Convocator ia], el Comité de Selección
integrado por Christian Patrick Leiva Rímac (Presidente Titular), Rubén Augusto
Huamani Mallma (Primer Miembro Titular) y Edgar Wilder Reyes Yanac (Segundo
Miembro Suplente), otorgaron la buena pro al postor consorcio VALENS
conformado por las empresas Cosapex S.A.C., Constructora y Consultora Iniza
S.A.C. y Corporación Hared S.R.L. con su oferta económica ascendente a S/.
398,078.90 soles. Asimismo, se ha determinado en el informe pericial contable
oficial que el comité de selección mediante acta de admisión, evaluación,
calificación y otorgamiento de la buena pro, deliberadamente no admitió las
ofertas de los postores SS Soluciones en Saneamiento S.A.C., Consorcio JZ
inversiones S.A.C, Consorcio Continental Constructora y Servicios Generales
S.A.C., Consorcio Medinart y Consorcio Constructora Atlántico S.A.C,
argumentando la no presentación de las declaraciones juradas y que las firmas no
coincidían con los trazos de las grafías, conforme a las observaciones 03, 04, 05,
06, 07 y 08, ocasionando un perjuicio económico de S/. 39,807.89 soles,
contraviniendo la Ley N° 30225, Ley de Contratacion es del Estado, modificado por
el Decreto Legislativo Nº 1341 y Decreto Legislativo Nº 1444; la celebración del
contrato de ejecución de obra – Contrato Nº 13-2019-MDI, respecto al
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5.28 Del análisis individual de estos elementos de convicción propuesto por el Ministerio
Público en el requerimiento de prisión preventiva, aparecen indicios de la comisión
del delito de colusión simple y agravada por parte del investigado William Marino
Huerta Castillo; así, de una valoración conjunta de los elementos de convicción
señalados y los considerados para el investigado Fidencio Sánchez Caururo, que
son: la declaración del postulante a colaborador eficaz con Código Nº CE01-2021-
FEDCF-ANCASH, de fecha 25 de octubre del 2021, en el que señala que con
respecto a los dos procesos de adjudicación simplificada de Santa Rosa y
Mesapata Baja, el investigado, Alcalde Fidencio Sánchez Caururo, coordinó con
Cristian Patrick Leyva Rímac, para que el co procesado Shiro Paulot Valentín
Solís, sea el ganador de dichos procesos y a su vez éste, Cristian Patrick Leyva
Rímac, coordinaba con Rubén Augusto Huamán Mallma (sub Gerente de Obras)
para que realice los términos de referencia y salga como ganador Shiro Paulot
Valentín Solís, a lo que agrega que en uno de los procesos (Santa Rosa) Shiro no
tenía el registro de proveedores de bienes y servicios, es por ello que dicho
proceso se declara desierto, hasta que Shiro cumpla con dicho requisito, lo que
se encuentra corroborado con la constancia de inscripción para ser participante,
postor y contratista de la empresa Cosapex S.A.C., emitido por la OSCE –
Registro Nacional de Proveedores, de fecha 20 de agosto del 2019; vinculación
que respecto al referido extraneus Shiro Paulot Valentín Solís, se encuentra
también sustentada con el Informe N° 000781-2021-GS FP/ONPE, de fecha 06 de
mayo del 2021, por el cual la Oficina Nacional de Procesos Electorales remite la
relación de aportantes declarados por el investigado Fidencio Sánchez Caururo,
en la cual aparece del co procesado – Extraneus- Shiro Paulot Valentín Solís,
quien realizó 05 aportaciones de S/ 3,000.00 (tres mil y 00/100 soles), entre julio a
octubre del 2018. Estos tres elementos de convicción se hallan corroborados,
además, con el informe pericial contable de fecha 09 de junio del 2021, el mismo
que fue considerado un elemento de convicción grave y fundado, por el Juez de
primera instancia, pues está referido a las irregularidades de connotación penal
que se habrían producido en los procedimientos de selección que son sustento en
la imputación efectuada por el Ministerio Público en su requerimiento de prisión
preventiva y se encuentran detallado en la resolución impugnada, lo que además
vincula a los otros coimputados en la realización de los actos colusorios
imputados en contra de cada uno de ellos; se puede verificar y corroborar la
vinculación entre este investigado y el Alcalde referido, entre el investigado y
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Cristian Patrick Leyva Rímac y Rubén Augusto Huamán Mallma, integrantes del
Comité de Selección, y su favorecimiento colusorio para otorgar la buena pro de
los diferentes procedimientos de selección al extraneus Shiro Paulot Valentín
Solís de manera que esta Sala Superior considera que los hechos atribuidos al
Investigado William Marino Huerta Castillo, presenta los caracteres del delito de
colusión simple y colusión agravada en un alto grado de probabilidad y además no
se acredita la concurrencia de alguna causa de exención o extinción de la
responsabilidad penal; asimismo, existe un alto grado de certidumbre y
verosimilitud acerca de la intervención de este investigado en el delito, por lo que
el requerimiento de prisión preventiva cumple con el requisito del fumus delicti
comissi, establecido en el literal a) del artículo 268 del Código Procesal Penal.
recibos por los servicios de energía eléctrica y agua potable a nombre de William
Marino Huerta Castillo. Documentos que por sí mismos no pueden acreditar el
domicilio del referido procesado, ni mucho menos garantizar su permanencia en
él, por ende, no generan certeza en el Colegiado respecto al arraigo que poseería
el imputado, por lo que debe desestimarse el arraigo domiciliario del investigado
William Marino Huerta Castillo.
5.31 Con relación al arraigo familiar, el Ministerio Público indica que el imputado ha
declarado tener 2 hijos y vivir con su esposa, sin embargo, ello no implica la
posibilidad que no pueda sustraerse de la acción de la justicia. Al respecto,
corresponde precisar que la noción de arraigo no se condice con la sola
presentación de las actas de nacimiento, actas de matrimonio y certificados de
estudios de sus menores hijos, sino a establecer con medios de prueba idóneos
que en efecto el investigado mantiene relaciones familiares con quienes dice que
convive, mas no únicamente la presentación de documentales que acrediten su
filiación o formación educativa de sus menores hijos, por lo que esta Sala Superior
desestima el arraigo familiar del investigado William Marino Huerta Castillo.
5.32 Respecto al arraigo laboral, la representante del Ministerio Público señala que el
imputado hasta la fecha se desempeña en el cargo de Gerente Municipal de la
Municipalidad Distrital de Independencia, como se verifica en la Resolución de
Alcaldía N°135-2019-MDI de fecha 27 de marzo del 20 19. Sin embargo, la gestión
edil concluirá en unos meses, por lo que dicha función pública no aseguraría su
estabilidad laboral. Al respecto la defensa no ha adjuntado documento alguno que
acredite la calidad de arraigo laboral del investigado William Marino Huerta
Castillo que demuestre la ausencia de peligro de fuga, puesto que si bien se ha
presentado un contrato de ejecución de obra suscrito entre la Municipalidad
Distrital de San Marcos y el imputado como representante del consorcio “Chuquin
Rucus” (folios 1536 a 1544), el mismo no se encuentra corroborado con medio
probatorio alguno que demuestre que dicho investigado, por la calidad de la labor
que desempeña y su arraigo con la misma, sea de difícil renuncia. A criterio de
esta Sala Superior no se encuentra acreditado fehacientemente la calidad de
arraigo laboral del investigado.
5.33 Respecto a la gravedad de la pena se debe tener en cuenta que esta Sala
Superior comparte el criterio del Juez de primera instancia que no aplica las
agravantes señaladas por el Ministerio Público respecto al cargo de funcionarios
de los investigados y al aprovechamiento de su estas circunstancias en la
comisión del delito, toda vez que precisamente la calidad de funcionario y el
ejercicio del cargo constituyen elementos objetivos del tipo penal de Colusión, de
manera que la pena estará fijada dentro del tercio inferior que `para el delito de
colusión simple es no menor de tres ni mayor de seis años y para el delito de
colusión agravada es no menor de seis ni mayor de quince años. En este sentido
habiéndose propuesto también un concurso real, la pena en el mejor de los casos,
para los imputados, no será menor a 09 años de pena privativa de libertad, cuya
gravedad incidirá en el peligro de fuga por parte del imputado. En relación a la
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magnitud del daño causado y la ausencia de una actitud voluntaria del imputado
para repararlo, el daño causado por el imputado a la institución es gravísimo, ya
que ha defraudado la confianza de la población y en especial de la persona que le
ha delegado funciones, quien a su vez ha recibido un mandato de la población
para que realice una función de garante frente a la actividad económica-
contractual realizada por la comuna, poniendo así en juego su imparcialidad en el
desempeño de sus obligaciones. Además, el daño causado es de tal magnitud
que puso en peligro la existencia misma de la institucionalidad y del rol del Estado,
afectando los principios propios del marco de las contrataciones de bienes o
servicios como: la transparencia, la promoción del desarrollo humano, la
eficiencia, entre otros.
5.35 Una restricción a un derecho fundamental con base en las leyes o en decisiones de
los jueces, es permitida desde el punto de vista constitucional, si y solo si es o
resulta proporcional, es decir que, la constitucionalidad de la restricción se
determina con base en su proporcionalidad. Por ello, el principio de
proporcionalidad, en referencia a la prisión preventiva, tiene la función de
conseguir una solución al conflicto entre el derecho a la libertad personal y el
derecho a la seguridad del investigado, garantizada por las necesidades
ineludibles de persecución penal eficaz. Para que una medida que afecte un
derecho fundamental sea proporcional debe superar tres juicios: juicio de
idoneidad, juicio de necesidad y juicio de proporcionalidad en sentido estricto. El
juicio de idoneidad implica que toda intervención en los derechos fundamentales
debe ser adecuada para contribuir a la obtención de un fin constitucionalmente
legítimo. En esta medida, el requerimiento de prisión preventiva resulta ser idóneo
para garantizar los fines de la investigación, la concurrencia del investigado al
proceso y al juzgamiento e incluso garantiza la ejecución de una posible sentencia
condenatoria, todo dentro de un plazo razonable. El juicio de necesidad, por su
parte, importa la obligación de imponer de entre la totalidad de las medidas
restrictivas que resulten idóneas, la que signifique el menor grado de limitación a
los derechos de la persona. Se trata entonces de una comparación de la medida
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5.38 Estando a los elementos de convicción propuestos por el Ministerio Público para
este investigado, a los que se ha hecho referencia en la resolución impugnada, se
puede determinar como graves y fundados elementos de convicción para
determinarse la existencia de un hecho con apariencia ilícita (concertación) y la
vinculación del investigado Julio Cesar Castillo Alva, con estos hechos los que
se habrían desarrollado con el extraneus Shiro Paulot Valentín Solís, en el
proceso de contratación para el servicio de consultoría en la elaboración de la
ficha y/o estudio de pre inversión a nivel de perfil denominado: "Mejoramiento del
Servicio de Transitabilidad Vehicular y Peatonal en los Pasajes de Collicocha
Oeste, Millpo y Pacaraju de la Urbanización Santa Victoria - Olivo Bajo - Distrito
de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash". Así, se tiene
que mediante Informe N° 355-2019-MDI/GDUR/SGPyE/YDP GR de fecha 05 de
julio del 2019, la Sub Gerente de Proyectos y Estudios, Yanina Granados Rosas,
realizó el requerimiento del servicio profesional para la elaboración de la ficha
técnica y/o del estudio de pre inversión a nivel de perfil del proyecto citado,
adjuntando los términos de referencia (TDR) con un valor referencial de S/
13,770.00. Posteriormente, Eleazar Barreto Rojas, Cotizador de la Sub Gerencia
de Logística y Gestión Patrimonial, realizó el cuadro comparativo de precios de
mercado, obteniendo las siguientes cotizaciones de Cosapex en la suma de S/.
13,370.00 soles y Achkurs E.I.R.L en la suma de S/. 15,000 soles, otorgándose la
Buena Pro a la empresa Cosapex S.A.C con RUC 20533794603, el 19 de agosto
de 2019, siendo el representante legal el extraneus Valentín Solís Shiro Paulot.
Sin embargo, según el Informe Pericial de fecha 09 de junio del 2021, realizado
por el perito Rosmel Miguel Tarazona Bravo, considera que la empresa Cosapex
S.A.C., recién obtuvo su inscripción en el Registro Nacional de Proveedores -
RNP en el capítulo de servicios el 20 de agosto de 2019 conforme a la documental
a folios 590, contraviniendo el numeral 8.2 de la Directiva N° 022-2016-
MDI/GAF/SGLyGP/SG “Normas y procedimientos para las contrataciones por
montos menores o iguales a 8 UIT en la Municipalidad Distrital de Independencia
– Huaraz – Ancash”; por lo tanto, su cotización no debió ser tomada en cuenta,
pero a pesar de ello resulto como ganadora del presente proceso. Asimismo, el
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5.40 Al igual que el juez de primera instancia, esta Sala Superior considera graves y
fundados los elementos de convicción que se han determinado a partir del informe
pericial contable realizado por el perito de fecha 09 de junio del 2021 , pues se ha
llegado a determinar en alta probabilidad la comisión del delito de colusión
agravada, existiendo presuntos actos de concertación ilegal que habrían sido
realizados por los funcionarios públicos encargados de elaborar los términos de
referencia y el otorgamiento de la buena pro en el procedimiento de adjudicación
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5.43 Con relación al arraigo familiar, el Ministerio Público indica que el imputado ha
declarado tener una hija y vivir con su esposa, lo que no implica la posibilidad que
pueda sustraerse de la acción de la justicia, ya que debido a la gravedad de los
hechos la posibilidad se incrementa significativamente. Debe tenerse presente
además que el arraigo familiar implica la obligación natural y la obligación legal de
cumplir con los deberes que se tiene con la carga familiar, precisándose que la
noción de arraigo no se condice con la sola presentación del acta de nacimiento y
constancia de estudio de su menor hijo, o declaración jurada de convivencia,
como lo tiene pretendido el abogado de la defensa; sino, corresponde establecer
con medios idóneos que en efecto una persona mantiene relaciones familiares
(paterno – filial) con quienes dice que convive, mas no únicamente la presentación
de documentales que acrediten su filiación o formación educativa de su menor
hijo, o vinculo convivencial. Así también, esta Sala Superior considera que el
hecho de presentar dichas documentales, no resultan ser suficientes para concluir
que el desarrollo y resultado del proceso penal se encuentre asegurado, pues no
está demás señalar que en torno al arraigo la Resolución Administrativa 325-
2011-CE-PJ precisa que esta expresión en realidad sería un enunciado que
requiere de serios controles en el plano lógico y experimental; por ende, se colige
de esta normativa que no se puede sostener que la presencia de cualquier tipo de
arraigo descarte la prisión preventiva, por lo que esta Sala Superior, considera
que no corresponde estimar el arraigo familiar del investigado Julio César Castillo
Alva.
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5.44 Respecto al arraigo laboral, la representante del Ministerio Público señala que el
imputado se viene desempeñando como Sub Gerente de Logística y Gestión
Patrimonial de la Municipalidad Distrital de Independencia, como se verifica en la
Resolución de Alcaldía N°086-2019-MDI de fecha 27 d e Junio del 2019; sin
embargo, dicho cargo durará solo en el gobierno municipal del co imputado
Sánchez Caururo, esto es del 2019 al 2022, lo que no asegura su estabilidad
laboral, además, la defensa no ha adjuntado documento alguno que acredite el
arraigo laboral del investigado que permita concluir que este arraigo desincentiva
el peligro de fuga, puesto que si bien se ha presentado la Resolución N° 221-
2020-MDI/GM por la cual, según precisa, se designó a Julio César Castillo Alva en
la calidad de Subgerente de Logística y Gestión Patrimonial de la Municipalidad
Distrital de Independencia, este no se encuentra presentado en forma íntegra y
corroborado con medios probatorios que demuestren fehacientemente las labores
que efectivamente desempeña y que esta labor sea de difícil renuncia. A criterio
de esta Sala Superior no se encuentra acreditado fehacientemente la calidad de
arraigo laboral del investigado Julio Cesar Castillo Alva.
5.45 Respecto a la gravedad de la pena se debe tener en cuenta que esta Sala
Superior comparte el criterio del Juez de primera instancia que no aplica las
agravantes señaladas por el Ministerio Público respecto al cargo de funcionarios
de los investigados y al aprovechamiento de su estas circunstancias en la
comisión del delito, toda vez que precisamente la calidad de funcionario y el
ejercicio del cargo constituyen elementos objetivos del tipo penal de Colusión, de
manera que la pena estará fijada dentro del tercio inferior que `para el delito de
colusión simple es no menor de tres ni mayor de seis años y para el delito de
colusión agravada es no menor de seis ni mayor de quince años. En este sentido
habiéndose propuesto también un concurso real, la pena en el mejor de los casos,
para los imputados, no será menor a 09 años de pena privativa de libertad, cuya
gravedad incidirá en el peligro de fuga por parte del imputado. En relación a la
magnitud del daño causado y la ausencia de una actitud voluntaria del imputado
para repararlo, el daño causado por el imputado a la institución es gravísimo, ya
que ha defraudado la confianza de la población, además, ha puesto en juego su
imparcialidad en el desempeño de sus obligaciones lo que se encuentra
acreditado con los elementos de convicción que acreditan la comisión de los
delitos atribuidos en su contra sin que este investigado asuma su responsabilidad
de reparar la afectación ocasionada a la Municipalidad Distrital de Independencia,
lo que corresponde valorar. Debiendo desestimarse el argumento de la defensa
en la que precisa la inexistencia de daños cuando el órgano jurisdiccional ha
verificado elementos de convicción graves y fundados en concertación ilícita
causando un perjuicio patrimonial en agravio de la Municipalidad Distrital de
Independencia. Además, el daño causado es de tal magnitud que puso en peligro
la existencia misma de la institucionalidad y del rol del Estado, afectando los
principios propios del marco de las contrataciones de bienes o servicios como: la
transparencia, la promoción del desarrollo humano, la eficiencia, entre otros.
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5.47 Una restricción a un derecho fundamental con base en las leyes o en decisiones de
los jueces, es permitida desde el punto de vista constitucional, si y solo si es o
resulta proporcional, es decir que, la constitucionalidad de la restricción se
determina con base en su proporcionalidad. Por ello, el principio de
proporcionalidad, en referencia a la prisión preventiva, tiene la función de
conseguir una solución al conflicto entre el derecho a la libertad personal y el
derecho a la seguridad del investigado, garantizada por las necesidades
ineludibles de persecución penal eficaz. Para que una medida que afecte un
derecho fundamental sea proporcional debe superar tres juicios: juicio de
idoneidad, juicio de necesidad y juicio de proporcionalidad en sentido estricto. El
juicio de idoneidad implica que toda intervención en los derechos fundamentales
debe ser adecuada para contribuir a la obtención de un fin constitucionalmente
legítimo. En esta medida, el requerimiento de prisión preventiva resulta ser idóneo
para garantizar los fines de la investigación, la concurrencia del investigado al
proceso y al juzgamiento e incluso garantiza la ejecución de una posible sentencia
condenatoria, todo dentro de un plazo razonable. El juicio de necesidad, por su
parte, importa la obligación de imponer de entre la totalidad de las medidas
restrictivas que resulten idóneas, la que signifique el menor grado de limitación a
los derechos de la persona. Se trata entonces de una comparación de la medida
adoptada con los otros medios alternativos disponibles igualmente eficaces. En el
caso no existe otra medida menos gravosa que cumpla la finalidad de la
concurrencia del investigado al proceso, al juzgamiento y que garantice la
ejecución de una posible sentencia condenatoria y evite que el investigado pueda
eludir la acción de la justicia. El juicio de proporcionalidad en sentido estricto
señala que para que una injerencia en los derechos fundamentales sea legítima,
el valor del objeto pretendido debe ser, por lo menos, equivalente o proporcional al
grado de afectación del derecho fundamental, comparándose dos intensidades o
grados: el de la realización del fin de la medida examinada y el de la afectación
del derecho fundamental. En este sentido, conforme a la naturaleza del delito
imputado y la gravedad del mismo, se hace racional la afectación de un derecho
fundamental del investigado, esto es su derecho a la libertad sobreponiendo el
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derecho del Estado de perseguir los delitos y de imponer una sanción penal, tanto
más si se trata de delitos de corrupción de funcionarios, colusión simple y
agravada que pone en peligro la existencia misma de la institucionalidad y del rol
del Estado.
5.50 Estando a los elementos de convicción propuestos por el Ministerio Público para
este investigado, a los que se ha hecho referencia en la resolución impugnada, se
puede señalar como graves y fundados elementos de convicción para
determinarse la existencia de un hecho con apariencia ilícita (concertación) y la
vinculación del investigado Shiro Paulot Valentín Solís, en los hechos de
concertación ilegal que habría realizado con funcionarios de la Municipalidad
Distrital de Independencia (Fidencio Sánchez Caururo, Alcalde; William Marino
Huerta Castillo, Gerente Municipal y Julio Cesar Castillo Alva, Sub Gerente de
Logística y Gestión Patrimonial de la Municipalidad Distrital de Independencia), en
el proceso de contratación para el servicio de consultoría para la elaboración de la
ficha y/o estudio de pre inversión a nivel de perfil denominado: "Mejoramiento del
Servicio de Transitabilidad Vehicular y Peatonal en los Pasajes de Collicocha
Oeste, Millpo y Pacaraju de la Urbanización Santa Victoria - Olivo Bajo - Distrito
de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash". Así, se tiene
que mediante informe N° 355-2019-MDI/GDUR/SGPyE/YDP GR de fecha 05 de
julio del 2019, la Sub Gerente de Proyectos y Estudios, Yanina Granados Rosas,
realizó el requerimiento del servicio profesional para la elaboración de la ficha
técnica y/o del estudio de pre inversión a nivel de perfil del proyecto citado
adjuntado los términos de referencia con un valor referencial de S/. 13,770.00
Posteriormente, Eleazar Barreto Rojas, Cotizador de la Sub Gerencia de Logística
y Gestión Patrimonial, realizó el cuadro comparativo de precios de mercado,
obteniendo las siguientes cotizaciones de COSAPEX en la suma de S/. 13,370.00
soles y ACHKURS E.I.R.L en la suma de S/. 15,000.00 soles, otorgándose la
buena pro a la empresa COSAPEX S.A.C con RUC 20533794603, el 19 de agosto
de 2019, siendo el representante legal el extraneus Valentín Solís Shiro Paulot,
conforme se identifica a folios 567. Sin embargo, según el informe pericial de
fecha 09 de junio del 2021, realizado por el perito Rosmel Miguel Tarazona Bravo,
considera que la empresa COSAPEX S.A.C., recién obtuvo su inscripción en el
Registro Nacional de Proveedores – RNP, el 20 de agosto de 2019, conforme a la
documental a folios 590, contraviniendo el numeral 8.2 de la Directiva N° 022-
2016-MDI/GAF/SGLyGP/SG “Normas y procedimientos para las contrataciones
por montos menores o iguales a 8 UIT en la Municipalidad Distrital de
Independencia – Huaraz – Ancash”; por lo tanto, su cotización no debió ser
tomada en cuenta, pero a pesar de ello resulto como ganadora del presente
proceso. Asimismo, el informe pericial citado concluye que el profesional Roberto
Carlos Celestino, propuesta presentada por el extraneus Valentín Solís Shiro
Paulot para acreditar el numeral 14.1 del epígrafe Recursos Humanos, no cumplió
con el requisito de contar con mínimo de un (01) perfil viable relacionado. De igual
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pericia oficial. Así, debe precisarse que los actos de concertación ilegales se han
identificado en alta probabilidad en las etapas preparatoria y selección,
identificándose en los cambios de los términos de referencia para beneficiar al
postor Consorcio Santa Rosa, representado por Valentín Solís Shiro Paulot, los
cuales no se encontraban sustentados, hechos imputados y realizados por David
Aldo Aguedo López como Sub Gerente de Obras Públicas (al cual no se le ha
solicitado la prisión preventiva). Otro acto de concertación ilegal radicaría en
otorgar la buena pro a empresa COSAPEX S.A.C (miembro del consorcio Santa
Rosa conforme al contrato de folios 562 a 565), cuando la citada obtuvo su
inscripción como proveedor de servicios el 20 de agosto de 2019, no pudiendo ser
postor y/o contratista anterior a esa fecha, conforme lo ha determinado la pericia
contable, ocasionando que no se admita la oferta de la empresa Arquitectos
Ingenieros Castañeda E.I.R.L. que ascendía a S/. 98,333.75, siendo la oferta del
consorcio Santa Rosa la suma de S/. 109,000, ocasionando un perjuicio
económico de S/. 10,666.24. Precisando que en estos presuntos actos de
concertación ilegal tuvieron una participación directa Julio César Castillo Alva
conjuntamente con Valentín Solís Shiro Paulot, pues se otorgó la buena al
Consorcio Santa Rosa, representando por este último, sobre la base de
irregularidades con connotación penal conforme a las observaciones 01 y 02 del
informe pericial contable, habiendo contribuido el cómplice con la presentación de
su propuesta en clara trasgresión el numeral 8.2 de la Directiva N° 022-2016-
MDI/GAF/SGLyGP/SG “Normas y procedimientos para las contrataciones por
montos menores o iguales a 8 UIT en la Municipalidad Distrital de Independencia
– Huaraz – Ancash” y, además, beneficiándose con la modificación de los
términos de referencia, ocasionando que no se admita la oferta de la empresa
Arquitectos Ingenieros Castañeda E.I.R.L. que ascendía a S/. 98,333.75, siendo la
oferta del consorcio Santa Rosa la suma de S/. 109,000.00 ocasionando un
perjuicio económico a la entidad en S/. 10,666.24, como también lo ha señalado el
A quo en la resolución impugnada.
trazos de las grafías, conforme a las observaciones 03, 04, 05, 06, 07 y 08 de la
pericia oficial, ocasionando un perjuicio económico de S/. 39, 807.89 soles,
contraviniendo la Ley N° 30225, Ley de Contratacion es del Estado. Así, este
órgano jurisdiccional considera graves y fundados los elementos de convicción
que se han determinado en el informe pericial contable de fecha 09 de junio del
2021, pues se ha llegado a concluir en alta probabilidad la comisión del delito de
colusión agravada, existiendo presuntos actos de concertación ilegal que habrían
realizado los funcionarios públicos miembros del comité de selección con el
extraneus, a fin de otorgársele la buena pro en el proceso de selección N° 010-
2019-MDI/CS, ocasionando un perjuicio económico de S/. 39,807.89 soles. Ahora,
debe precisarse que la señora fiscal a pesar que los actos de concertación se han
identificado en alta probabilidad en la etapa de selección, no ha solicitado la
prisión preventiva para ninguno de los miembros del comité de selección: Rubén
Augusto Huamaní Mallma (primer miembro titular) y Edgar Wilder Reyes Yanac
(segundo miembro suplente), siendo que estos últimos tuvieron una participación
directa en el otorgamiento de la buena pro en forma irregular al representante del
Consorcio VALENS, Valentín Solís Shiro Paulot, conforme se identifica de folios
1087 a 1096, de modo que el requerimiento de prisión preventiva cumple con el
requisito del fumus delicti comissi, establecido en el literal a) del artículo 268 del
Código Procesal Penal.
5.55 Con relación al arraigo familiar, el Ministerio Público señala que el imputado
cuenta con 30 años de edad, el mismo que en su estado civil figura como casado,
y de la constatación fiscal de fecha de fecha 11 de mayo del 2021 se precisa que
el imputado vive en la casa de sus padres Agripino Valentín Albino y María Solís
Gonzales, y no acredita si vive su esposa e hijo en dicho domicilio. Al respecto
esta Sala Superior considera que el hecho de presentar las partidas de
nacimiento, el acta de matrimonio o los certificados de estudios de los hijos, no
resultan ser suficientes para concluir que el desarrollo y resultado del proceso
penal se encuentre asegurado, pues no está demás señalar que en torno al
arraigo la Resolución Administrativa 325-2011-CE-PJ precisa que esta expresión
en realidad sería un enunciado que requiere de serios controles en el plano lógico
y experimental; por ende, se colige de esta normativa que no se puede sostener
que la presencia de cualquier tipo de arraigo descarte la prisión preventiva.
Sostener que el investigado tiene una familia no resulta suficiente para concluir
que el desarrollo y resultado del proceso penal se encuentre asegurado, porque la
prisión preventiva es una medida coercitiva personal cuyo propósito radica en
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE ANCASH
Primera Sala Penal de Apelaciones
5.56 Respecto al arraigo laboral, la representante del Ministerio Público señala que el
imputado a la fecha es bachiller en ingeniería ambiental desde el año 2014, el
mismo que no ha ejercido como carrera profesional. Asimismo, cuenta con una
empresa registrada (COSAPEX SAC) desde el 01 de julio del 2014, la cual recién
fue activada en el 20 de agosto del 2019 para contratar con el Estado, además, de
otra Empresa Valens E.I.R.L. Sin embargo, ello no implica que cuente con un
trabajo estable, lo que no aseguraría su estabilidad laboral, dado que dichos
trabajos son prescindibles y eventuales, por lo cual le resultaría fácil sustraerse de
la acción de la justicia. Al respecto, la defensa de este investigado no ha
adjuntado documento alguno que acredite el arraigo laboral, puesto que si bien ha
presentado el certificado expedido por el consorcio Huari y según precisa se
desempeña como asistente de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
en la ejecución del proyecto “Renovación de Cobertura en la I.E 287”, de fecha 12
de noviembre de 2021, y el contrato de locación de servicios suscrito entre el
representante legal del consorcio Huari; estos documentos no se encuentran
corroborados con otros medios probatorios que demuestren fehacientemente las
labores que efectivamente desempeña este investigado, por lo que se puede
concluir que este imputado extraneus, no cuenta o no se encuentra acreditado
fehacientemente la calidad de arraigo laboral.
5.58 Una restricción a un derecho fundamental con base en las leyes o en decisiones
de los jueces, es permitida desde el punto de vista constitucional, si y solo si es o
resulta proporcional, es decir que, la constitucionalidad de la restricción se
determina con base en su proporcionalidad. Por ello, el principio de
proporcionalidad, en referencia a la prisión preventiva, tiene la función de
conseguir una solución al conflicto entre el derecho a la libertad personal y el
derecho a la seguridad del investigado, garantizada por las necesidades
ineludibles de persecución penal eficaz. Para que una medida que afecte un
derecho fundamental sea proporcional debe superar tres juicios: juicio de
idoneidad, juicio de necesidad y juicio de proporcionalidad en sentido estricto. El
juicio de idoneidad implica que toda intervención en los derechos fundamentales
debe ser adecuada para contribuir a la obtención de un fin constitucionalmente
legítimo. En esta medida, el requerimiento de prisión preventiva resulta ser idóneo
para garantizar los fines de la investigación, la concurrencia del investigado al
proceso y al juzgamiento e incluso garantiza la ejecución de una posible sentencia
condenatoria, todo dentro de un plazo razonable. El juicio de necesidad, por su
parte, importa la obligación de imponer de entre la totalidad de las medidas
restrictivas que resulten idóneas, la que signifique el menor grado de limitación a
los derechos de la persona. Se trata entonces de una comparación de la medida
adoptada con los otros medios alternativos disponibles igualmente eficaces. En el
caso no existe otra medida menos gravosa que cumpla la finalidad de la
concurrencia del investigado al proceso, al juzgamiento y que garantice la
ejecución de una posible sentencia condenatoria y evite que el investigado pueda
eludir la acción de la justicia. El juicio de proporcionalidad en sentido estricto
señala que para que una injerencia en los derechos fundamentales sea legítima,
el valor del objeto pretendido debe ser, por lo menos, equivalente o proporcional al
grado de afectación del derecho fundamental, comparándose dos intensidades o
grados: el de la realización del fin de la medida examinada y el de la afectación
del derecho fundamental. En este sentido, conforme a la naturaleza del delito
imputado y la gravedad del mismo, se hace racional la afectación de un derecho
fundamental del investigado, esto es su derecho a la libertad sobreponiendo el
derecho del Estado de perseguir los delitos y de imponer una sanción penal, tanto
más si se trata de delitos de corrupción de funcionarios, colusión simple y
agravada que pone en peligro la existencia misma de la institucionalidad y del rol
del Estado.
6. DECISIÓN
Por los fundamentos antes expuestos y en mérito a las normas procesales señaladas;
los miembros integrantes de la Primera Sala Penal de Apelaciones de Ancash, por
unanimidad; RESUELVEN:
Castillo, Julio Cesar Castillo Alva (autores) y Shiro Paulot Valentín Solís
(extraneus), conforme al artículo 271.4 del Código Procesal Penal y FIJA como
caución a los imputados Fidencio Sánchez Caururo, William Marino Huerta
Castillo, Julio César Castillo Alva (autores) y Valentín Solís Shiro Paulot
(extraneus), la suma de S/. 10,000 soles (diez mil y 00/100), S/. 10,000 soles
(diez mil y 00/100), S/. 20,000 soles (veinte mil y 00/100) y S/. 20,000 soles
(veinte mil y 00/100), respectivamente y ESTABLECE reglas de conducta”. Con
lo demás que contiene.
SS.
CAMPOS BARRANZUELA
LUNA LEÓN
DUEÑAS ARCE (D.D.)