Programa de Certificación

de Rainforest Alliance 2020

REGLAS DE CERTIFICACIÓN Y AUDITORÍA

2020

Fecha de publicación: 30/06/2020

Versión: 1.0

SA-R-GA-1-V1 1
 INTRODUCCIÓN ........................................ 60 ANEXO 1: USO DE INTÉRPRETES ...................... 98
INTRODUCCIÓN .............................................. 4
2.1 REQUISITOS GENERALES ............... 61 ANEXO 2: REQUISITOS MÍNIMOS PARA EL
INNOVACIONES EN EL SISTEMA DE
MUESTREO DE DOCUMENTOS ........................ 99
ASEGURAMIENTO DE RAINFOREST ALLIANCE 2.2 CRONOGRAMAS ......................... 63
2020 ................................................................. 5 ANEXO 3: CÁLCULO DEL NÚMERO DE
2.3 SOLICITUD DE CERTIFICACIÓN ..... 65 ENTREVISTAS A TRABAJADORES Y EXPEDIENTES
USO DE ESTE DOCUMENTO............................... 6
2.4 PLANEACIÓN Y PREPARACIÓN DE DE TRABAJADORES...................................... 102
CAPÍTULO 1: REGLAS DE CERTIFICACIÓN ....... 8 LA AUDITORÍA ........................................... 65 ANEXO 4: INVESTIGACIÓN FUERA DEL SITIO
INTRODUCCIÓN............................................... 8 PREVIA A LA AUDITORÍA IN SITU .................... 104
2.5 MUESTREO.................................... 70
1.1 ALCANCE DEL PROGRAMA Y LOS ANEXO 5: USO DE GEODATOS Y MAPAS DE
2.6 DURACIÓN DE LA AUDITORÍA....... 74
ESTÁNDARES DE RAINFOREST ALLIANCE ......... 10 RIESGO EN LA AUDITORÍA ............................ 105
2.7 AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN Y
1.2 OPCIONES DE CERTIFICACIÓN ......... 16 ANEXO 6: AUDITORÍA DE DEFORESTACIÓN E
AUDITORÍA DE CONTROL .......................... 77
INVASIÓN EN ÁREAS PROTEGIDAS ............... 109
1.3 VERIFICACIÓN DE CONFORMIDAD .. 22
2.8 CONDUCCIÓN DE LA REUNIÓN DE
APERTURA ................................................. 79 ANEXO 7: AUDITORÍA DE TRAZABILIDAD CON
1.3 PROCESO DE CERTIFICACIÓN........... 26
EL ESTÁNDAR DE FINCA ............................... 114
1.5 VERIFICACIÓN EXTERNA DE 2.9 RECORRIDO POR LAS
INSTALACIONES......................................... 81 ANEXO 8: REQUISITOS ADICIONALES PARA LA
CONFORMIDAD............................................. 36
AUDITORÍA DEL CAPÍTULO SOCIAL .............. 117
1.6 EXTENSIONES ............................................ 43 2.10 AUDITORÍA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN Y REVISIÓN DE DOCUMENTOS .... 83 ANEXO 9: APOYO PERMITIDO Y NO PERMITIDO
1.7 NO CONFORMIDADES Y DURANTE LA AUDITORÍA .............................. 134
CONSECUENCIAS POSIBLES ........................... 44 2.11 ENTREVISTAS Y REVISIÓN DE LOS
EXPEDIENTES DE LOS TRABAJADORES ........ 84 ANEXO 10: REQUISITOS ADICIONALES PARA
1.8 TRANSFERENCIAS DE CERTIFICADO DE REALIZAR UNA AUDITORÍA DE INVESTIGACIÓN
UN ENTE DE CERTIFICACIÓN A OTRO.............. 49 2.12 CONDUCCIÓN DE LA SESIÓN DE .................................................................... 135
CLAUSURA. ............................................... 90
1.9 INCENTIVOS ...................................... 50 ANEXO 11: AUDITORÍAS COMBINADAS E
2.13 TERMINACIÓN DE LA AUDITORÍA .. 90 INTEGRADAS ............................................... 137
1.10 DERECHOS RESERVADOS POR
RAINFOREST ALLIANCE ................................... 51 2.14 PROYECTO DE INFORME Y LISTA DE ANEXO 12: LISTADO DE LAS LISTAS DE
VERIFICACIÓN .......................................... 92 VERIFICACIÓN, PLANTILLAS Y HERRAMIENTAS
1.11 CAUSAS DE FUERZA MAYOR.............. 53 PARA UNA AUDITORÍA DE RAINFOREST
2.15 REVISIÓN DE CALIDAD ................. 93 ALLIANCE .................................................... 139
1.12 PROCEDIMIENTO DE QUEJAS ............ 54
2.16 AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO........ 95
ANEXO 14: AUDITORÍA DE RESPONSABILIDAD
ANEXO 1 GEODATOS Y MAPAS DE RIESGO
PARA TITULARES DE CERTIFICADO DE FINCA 2.17 PROCESO DE DECISIÓN DE COMPARTIDA (DIFERENCIAL DE
INCLUYENDO SU ALCANCE DE CERTIFICACIÓN CERTIFICACIÓN......................................... 95 SOSTENIBILIDAD E INVERSIONES DE
...................................................................... 55 SOSTENIBILIDAD).......................................... 143
2.18 EMISIÓN DEL CERTIFICADO .......... 96
CAPÍTULO 2: REGLAS DE AUDITORÍA ............. 60
2.19 EXCEPCIONES .............................. 97
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 2
Fecha de publicación: Fecha vinculante: Fecha de Sobre Rainforest Alliance
vencimiento: Rainforest Alliance está creando un mundo más sostenible al utilizar
30 de junio de 2020 1 de julio de 2021 Hasta nueva versión las fuerzas sociales y del mercado para proteger a la naturaleza y
mejorar la vida de los agricultores y las comunidades forestales.

Aviso de responsabilidad sobre la traducción

Desarrollado por: Aprobado por: Para cualquier pregunta relacionada con la exactitud de la
información contenida en la traducción, favor de consultar la versión
Departamento Director de Estándares y Aseguramiento
oficial en inglés. Cualquier discrepancia o diferencia hallada en la
de Estándares y
traducción no es vinculante y no tiene efecto alguno en los fines de
Aseguramiento de
las auditorías o certificaciones.
Rainforest Alliance
Relacionado con (código y nombre de los documentos, si es aplicable): Para más información
Para más información sobre Rainforest Alliance, puede visitar
www.rainforest-alliance.org, o puede contactarnos en
info@ra.org
Sustituciones:

Documentos de aseguramiento previos a la fusión de Rainforest

Alliance y UTZ
Número y texto de la cláusula o criterio (si procede):

Aplicable a:
Rainforest Alliance, Titulares de Certificado y Entes de Certificación
Autorizados
Países/Regiones:
Todos

Cultivos: Tipos de organizaciones:

Cultivos arbóreos (tales

como café, cacao), té,
frutas (como bananos,
cocos y piñas), nueces
(como avellanas) y flores
cortadas.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 3

INTRODUCCIÓN
El Programa de Certificación de Rainforest Alliance 2020 proporciona la
base de nuestro enfoque para “reimaginar la certificación” – nuestra
visión para el futuro de la certificación. El nuevo estándar, el sistema de
aseguramiento y los sistemas de datos y tecnología relacionados, están
diseñados para brindar más valor a las muchas personas y empresas
alrededor del mundo que utilizan la certificación de Rainforest Alliance
como una herramienta esencial para contribuir a la producción agrícola
sostenible y a las cadenas de suministro.
Las fincas, grupos de fincas y organizaciones de cadenas de suministro
que reúnan los requisitos aplicables del Estándar de Agricultura Sostenible y
que cumplan con los requisitos relativos al proceso de las Reglas de
Aseguramiento de Rainforest Alliance podrán entonces, vender, expedir
y/o comprar sus productos como certificados por Rainforest Alliance
Certified.
Par expandir el alcance del Programa de Certificación de Rainforest
Alliance y para salvaguardar la integridad, calidad competitividad y
credibilidad de nuestro sistema, Rainforest Alliance trabaja junto con los
entes de certificación (EC) independientes alrededor del mundo. Los
Entes de Certificación certifican fincas, grupos de fincas y organizaciones de
cadenas de suministro con el Estándar de Agricultura Sostenible de
Rainforest Alliance 2020.
Rainforest Alliance es miembro pleno de ISEAL y está comprometido con
el Código Ético ISEAL y respalda sus Diez Principios de Credibilidad, que
representan los valores fundamentales en los que se sustentan los
estándares de sostenibilidad efectivos. A simismo, Rainforest Alliance
también aplica los principios del código ISEAL de buenas prácticas: El
Código de Buenas Prácticas para el Establecimiento de Normas Sociales y
Ambientales (Código de Establecimiento de Normas), el Código de
Buenas Prácticas para Evaluación de Impacto de las Reglas Sociales y
Ambientales (Código de Impacto), y el Código de Buenas Prácticas para
el Aseguramiento de Conformidad con las Reglas Sociales y
Ambientales (Código de A seguramiento).
Rainforest Alliance gestiona, y es responsable de un Sistema de
Aseguramiento global para Entes de Certificación. Ya que la
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
certificación de Rainforest Alliance continúa expandiéndose a nivel
global, nuestra meta es fomentar un sistema de gran credibilidad y rigor.
Los servicios de auditoría y certificación prestados bajo el Sistema de
Aseguramiento mantienen y aseguran un sentido general del propósito,
así como un compromiso para la alta calidad, integridad, consistencia y
transparencia, que también se refleja en el compromiso para la mejora
continua de los sistemas, la documentación y los procesos. El acceso de
los pequeños propietarios al sistema es muy importante para Rainforest
Alliance, para que estos no se encuentren en desventaja o sean
excluidos del acceso a los servicios de certificación.
Así como el Estándar de Agricultura Sostenible está diseñado para
promover la mejora continua entre sus productores y actores de la
cadena de suministro, Rainforest Alliance está comprometida con la
constante mejora de su trabajo, adoptando un enfoque de mejoras
continuas en el Programa de Certificación 2020. Los documentos y
sistemas serán actualizados en consecuencia para mejorar el programa
de aseguramiento, y cualquier cambio será comunicado a los Entes de
Certificación (ECs) y titulares de certificado, y estará a su vez disponible en
la página web de Rainforest Alliance.
Resumen de las Reglas de Aseguramiento & Sistema
Las Reglas de A seguramiento establecen las reglas para los distintos
elementos que proporcionan aseguramiento en el Programa de
Certificación 2020. Las reglas están compuestas por dos documentos,
cada uno comprendido por dos capítulos. Al principio de cada capítulo, se
proporciona una introducción que describe el público objetivo al que
se dirige.
Estos documentos son:
1. Reglas de Certificación y Auditoría de Rainforest Alliance 2020
2. Reglas de Certificación para Entes de Certificación de Rainforest
Alliance 2020
El Sistema de Aseguramiento toma los contenidos de ambos documentos y
los transfiere a los sistemas tecnológicos de Rainforest Alliance, que
están diseñados para medir, asegurar y mejorar el cumplimiento de los
4

requisitos del Estándar de Agricultura Sostenible. El objetivo es crear un
sistema sólido y fidedigno, concentrando la atención en la exactitud de
los datos para procesos bien informados de toma de decisiones,
evaluación de riesgo y calidad de auditoría.
INNOVACIONES EN EL SISTEMA DE ASEGURAMIENTO
DE RAINFOREST ALLIANCE 2020
De acuerdo con la visión a largo plazo de Rainforest Alliance de
“reimaginar la certificación”, el Sistema de A seguramiento del Programa
de Certificación 2020 introduce numerosas innovaciones para asegurar
que la certificación sea más específica al contexto, basada en los
datos, y los riesgos.
Enfoque basado en riesgo
El Programa de Certificación Rainforest Alliance 2020 busca promover un
enfoque preventivo en vez de uno reactivo, y las Reglas de
Aseguramiento han sido desarrolladas dentro de un esquema basado en
riesgo para hacer posible este enfoque. En este esquema, los datos se
recolectan al inicio del proceso de certificación, en lugar de al final,
permitiendo que se lleve a cabo un análisis de riesgo.
Al proporcionar información práctica a los usuarios, el programa, puede
hacer un mejor uso de datos para introducir el uso de los “Mapas de
Riesgo”. Estos son mapas creados mediante la combinación de fuentes
de datos externas con datos de localización. Entonces, los mapas
proporcionan los niveles de riesgo de los países, organizaciones y fincas (o
unidades remotas de la finca) de los temas de sostenibilidad claves -
trabajo infantil, trabajo forzoso y deforestación. Los mapas de riesgo
incluyen una clasificación de riesgos que contribuyen a que el titular de
certificado tome decisiones bien informadas para mejoras y para
facilitar el proceso de auditoría.
Monitoreo de Datos
Podemos proporcionarle un Sistema de A seguramiento que es más
receptivo y que está centrado en el usuario, El Sistema de
Aseguramiento presenta una nueva forma de monitoreo de los datos
que se presentan en la plataforma en línea de Rainforest Alliance
durante las diferentes etapas del proceso de certificación, en lugar de
esperar a que los resultados de la auditoría hayan sido reportados a
Rainforest Alliance. Esto puede auxiliar para evitar errores en el alcance
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
y el suministro de los requisitos aplicables al titular de certificado.
Auditorías reforzadas
Para reforzar la coherencia de la calidad de las auditorías por todos los
Entes de Certificación (ECs), el Sistema de Aseguramiento proporciona
requisitosespecíficosyguías sobre cómo auditar temasespecíficos, como la
deforestación, trabajo infantil y forzoso, trazabilidad, subcontratistas y
archivos de personal. En términos más generales, al ofrecer un sistema que
aprovecha los datos y la experiencia en auditoría, el sistema permite a
los Entes de Certificación incrementar la utilidad y el rigor de sus
auditorías. Rainforest Alliance tiene como objetivo trabajar de manera
más cercana con los Entes de Certificación más sobresalientes, y ahora
cuenta con la habilidad para limitar el número de Entes de Certificación
tanto por país, como de manera mundial, basándose en los resultados
de desempeño. Rainforest Alliance implementará análisis legales y de
riesgo como condición para autorizar el alcance geográfico de los Entes
de Certificación, así como la introducción de un sistema de cobro para
la autorización de los Entes de Certificación, diseñado para reducir los
requisitos administrativos para los estos.
Innovaciones por capítulo en el presente documento
Reglas de Certificación
• Geolocalización a nivel de unidad anexada a la finca.
• Aseguramiento de la Gestión de Grupo.
• Confirmación del alcance en las primeras fases del proceso,
para un mejor enfoque hacia los requisitos aplicables.
• Los grupos se hacen responsables del cumplimiento de los
intermediarios con los requisitos (de trazabilidad).
• Ciclo de certificación de tres años.
• Los titulares de certificado deben permanecer con el mismo Ente de
Certificación por un ciclo.
• Auditoría de control a distancia para los mejores.
• Umbral de 15 mil miembros por cada subgrupo. Grupos mayores de 10
mil para implementar el sistema digital de gestión interna SGI.
5

• Un nivel de verificación adicional de Rainforest Alliance para
decisiones de certificación.
Reglas de Auditoría
• Reglas de muestro para grupos, instalaciones, documentos y
entrevistas (basadas en las certificaciones SA8000 y SMETA).
• Fórmula para calcular la duración de la auditoría.
• Participación de los interesados en la auditoría previa.
• Reglas sobre evaluación previa y capacitación.
• Uso de geodatos para efectos de auditoría.
• Amplia descripción de los métodos de auditoría para:
a. deforestación
b. trazabilidad
c. subcontratistas
d. requisitos sociales: Evaluar y A bordar, libertad de asociación,
salarios, vivienda, expedientes del personal.
USO DE ESTE DOCUMENTO
Términos, definiciones y abreviaturas
Puede encontrar un glosario global aplicable a todos los documentos
de Rainforest Alliance aquí
Abreviaturas utilizadas frecuentemente en el presente documento:
• EC– Ente de Certificación
• TC– Titular de Certificado
• RA – Rainforest Alliance
• RACP – Plataforma de certificación de Rainforest Alliance
Formas verbales clave:
En el presente documento y otros documentos de aseguramiento, se
aplican las siguientes formas verbales:
• “Deber” indica un requisito obligatorio;
• “Tendría que” indica una recomendación;
• “Es posible” indica un permiso;
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
• “Se puede” indica la posibilidad o la capacidad.
Puede encontrar más información en las Directrices ISO/IEC, Parte 2.
Implementación
Los requisitos referidos en el presente documento son vinculantes para
todas las partes involucradas en el proceso de los titulares de certificado
(TC) para formar parte del programa de certificación de Rainforest
Alliance. Esto incluye tanto a los titulares de certificado, como a los TC de
cadenas de suministro. En este documento, Titular de Certificado se utiliza
para referirse a los posibles TCs y a los titulares de certificado que ya
forman parte del programa de certificación de Rainforest Alliance.
El incumplimiento de cualquiera de los requisitos contenidos en el
presente documento llevará a una o más no-conformidades (NC) que,
a su vez, podrán dar lugar a la suspensión o cancelación de la
autorización otorgada al Ente de Certificación.
Un Ente de Certificación o un Titular de Certificado autorizado puede
divergir excepcionalmente con los requisitos del presente documento
bajo la condición de que el Ente de Certificación haya recibido la
aprobación de Rainforest Alliance para dicha discrepancia, y que el
Ente de Certificación y el Titular de Certificado proporcionen las
justificaciones documentadas. Para los Entes de Certificación, las
justificaciones deberán demostrar la habilidad del Sistema de Gestión de
Calidad (SGC) del Ente de Certificación para ofrecer continuamente los
resultados esperados de las actividades de auditoría y procesos d e
certificación. Para los Titulares de Certificado, las justificaciones deberán
demostrar la habilidad de su sistema de gestión para mostrar la
conformidad del Titular de Certificado con las reglas estándar y de
aseguramiento que se aplican a su alcance.
Las solicitudes de excepción deberán ser enviadas a certification@
ra.org. El Ente de Certificación deberá registrar las justificaciones para
divergencias en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance
(RACP). En caso de que el Titular de Certificado no cuente con un
contrato válido con un Ente de Certificación, las solicitudes deberán ser
enviadas a customersuccess@ra.org.
Rainforest Alliance se reserva el derecho, a su sola discreción, de no
aceptar las discrepancias de alguno de los requisitos si las justificaciones no
garantizan la confianza suficiente en la decisión del Ente de
Certificación.
6

En caso de que exista un desacuerdo entre los requisitos contenidos en el
presente documento, y otros documentos incluyendo los requisitos
legales y reglamentarios, el Ente de Certificación y-/o el Titular de
Certificado deberá consultar con anticipación con Rainforest Alliance
para mayor orientación sobre la interpretación de dichos requisitos.
Rainforest Alliance comenzará a llevar a cabo evaluaciones y monitoreo
de las actividades basadas en los documentos del Sistema de
Aseguramiento a partir de la fecha de entrada en vigor.
Documentos de referencia
En todos los casos, la versión actualmente vigente de los estándares,
documentos normativos, o guías, deberán ser los documentos de
referencia del presente documento. Puede encontrar la última versión de
los documentos de Rainforest Alliance, incluidos los documentos de
Aseguramiento en la página web del Programa de Certificación 2020.
Documentos de Rainforest Alliance
• El Estándar de Agricultura Sostenible incluyendo los anexos y
herramientas aplicables;
• Reglas de Certificación y Auditoría de Rainforest Alliance 2020;
• Reglas de Certificación para Entes de Certificación de Rainforest
Alliance 2020
• Política de sanciones de Rainforest Alliance;
• Política de etiquetado de Rainforest Alliance;
• Glosario de Rainforest Alliance.
Documentos externos:
• ISO/IEC 17021--1:2015, Evaluación de conformidad – Requisitos para
Entes que lleven a cabo auditorías y certificación de los sistemas de
gestión. – Parte 1: Requisitos.
• ISO 19011:2018 Guías para los sistemas de gestión de auditorías.
• IAF MD 5:2019 Determinación de los Tiempos de Auditorías de los
Sistemas de Gestión de Calidad, Medio ambiente y Salud &
Seguridad Ocupacional
• ISO/IEC 17065:2012 Evaluación de Conformidad — Requisitos
para entes que certifiquen productos, procesos y servicios.
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
Contacto con Rainforest Alliance
Soporte para titulares de certificado: Los Titulares de Certificado del
programa de Rainforest Alliance pueden contactar al equipo de Éxito de
Clientes en customersuccess@ra.org para preguntas relacionadas con
los estándares y Reglas de Certificación de Rainforest Alliance.
Soporte Técnico: Los Entes de Certificación y los Titulares de Certificado
pueden contactar techsupport@ra.org para contar con asistencia para
el acceso o uso de los sistemas de Rainforest Alliance.
Soporte para Entes de Certificación Los Entes de Certificación pueden
contactar con el Departamento de Estándares & A seguramiento a
través de los siguientes correos electrónicos:
• Certification@ra.org para preguntas relativas a los estándares y
Reglas de Certificación de Rainforest Alliance, comunicación sobre
los socios (p. ej. suspensiones y retiradas de Certificados y
activaciones) y autorizaciones y capacitación para Entes de
Certificación;
• cbmanagement@ra.org para cuentas de Entes de Certificación y
autorizaciones;
• cbmonitoring@ra.org para monitoreo de Entes de Certificación;
• cbtraining@ra.org para capacitaciones para Entes de
Certificación.
Cumplimiento de las leyes aplicables
Rainforest Alliance se esfuerza para que sus Titulares de Certificado y sus
Entes de Certificación sean figuras ejemplares para la mejora de las
condiciones sociales, económicas y de medio ambiente en sus áreas de
operación. En este sentido, los Titulares de Certificado y los Entes de
Certificación deberán obedecer las leyes nacionales, reglamentos y
acuerdos de sector o convenios colectivos. En caso de que las leyes
nacionales, reglamentos y acuerdos de sector o convenios colectivos
sean más estrictos que los requisitos del Programa de certificación de
Rainforest Alliance (documentos relativos al Estándar de Agricultura
Sostenible y Aseguramiento), o viceversa, prevalecerá siempre la
legislación más estricta. Para más información, consulte el Estándar de
Agricultura Sostenible.
7
CAPÍTULO 1: REGLAS DE CERTIFICACIÓN
INTRODUCCIÓN
Objetivos
• Establecer requisitos para posibles titulares de certificado (con referencia a todas las organizaciones que deseen formar parte del
programa de certificación de Rainforest Alliance), y titulares de certificado (con referencia a todas las organizaciones que forman
parte del programa de certificación de Rainforest Alliance) para entrar o continuar formando parte del programa de certificación de
Rainforest Alliance.
• Establecer requisitos en los cuales los Titulares de Certificado deban recibir una auditoría de certificación externa.
• Establecer un proceso para que los Titulares de Certificado entren o continúen formando parte del programa.

Aplicabilidad
Este capítulo aplica para:
1. Titulares de Certificado que deseen certificarse con el nuevo programa de certificación de Rainforest Alliance, incluyendo:
a. organizaciones agrícolas;
b. organizaciones de cadenas de suministro.
2. Entes de Certificación que deseen certificar a sus clientes por el Programa de Certificación de Rainforest Alliance 2020.
3. Rainforest Alliance.

Requisitos de proceso para la certificación de titulares de certificado de fincas y cadenas de suministro

Con el fin de promover la agricultura sostenible, Rainforest Alliance ha desarrollado el Estándar de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance. Los
Titulares de Certificado que deseen vender y/o comprar su producto como Rainforest Alliance Certified, deberán cumplir con todos los requisitos
aplicables del Estándar de Agricultura Sostenible, así como cumplir con los requisitos de proceso contenidos en este capítulo. Los requisitos de
proceso se basan en el proceso general de certificación, tal y como se describe en la Figura 1

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 8


Organización a certificar
El TC completa esta información para
definir los requisitos aplicables
(alcance) y riesgos en la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance
(sistema Rainforest Alliance).
El TC contacta al EC autorizado por
Rainforest Alliance.
El TC implementa los requisitos
aplicables y autoseleccionados.
El TC recolecta los datos, evalúa
su propia conformidad y sube los
datos a la plataforma de Rainforest
Alliance.
El TC resuelve como mínimo
todas las no conformidades
con los requisitos obligatorios
aplicables.
El TC recibe el certificado y la
licencia que le permita hacer
reclamos de Rainforest Alliance.
Figure 1 Proceso General Certificación
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
Proceso General de Certificación
Rainforest Alliance EC
La plataforma de Rainforest Alliance
proporciona una lista de los
requisitos aplicables y los requisitos
a ser autoseleccionados.
EL TC y el EC firman el acuerdo y el
EC confirma el alcance del TC.
La plataforma de Rainforest Alliance
El EC prepara y conduce la auditoría.
proporciona los datos de preparación de la
auditoría al EC.
¿No Conformidades?
El EC verifica el cierre de
no conformidades.
El EC toma la decisión de certificación
Rainforest Alliance
y proporciona el informe de auditoría
analiza los datos.
final a Rainforest Alliance.
Rainforest Alliance
encuentra riesgo de
credibilidad.
9
1.1 ALCANCE DEL PROGRAMA Y LOS ESTÁNDARES DE RAINFOREST ALLIANCE
El Estándar de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance incluye los Requisitos de la Finca y los Requisitos de la Cadena de Suministro. Los
requisitos de todo el Estándar de Agricultura Sostenible podrán aplicarse basándose en los productos, procesos y actividades realizados con la
certificación (llamado alcance de certificación), así como los riesgos que aplican a un alcance de certificación específico.

Alcance de certificación posible

En esta sección se indica el alcance que puede cubrirse por el alcance de certificación de Rainforest Alliance y las variables sobre las cuáles se
definen el alcance y los requisitos aplicables del Titular de Certificado.
1.1.1 La definición de los requisitos aplicables se llevará a cabo automáticamente por la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance,
basándose en la información proporcionada por el Titular de Certificado en la plataforma. El alcance de la certificación es el conjunto de
requisitos obligatorios aplicables a un Titular de Certificado específico y que se definirán basándose en:
a. Cultivos
b. Actividades
c. Opciones de certificación
d. Nivel en el estándar basado en el año de certificación
e. Nivel de Trazabilidad (de ser aplicable);
f. Riesgo.
1.1.2 El Titular de Certificado definirá su alcance de certificación basándose en que entidades, cultivos, productos, actividades o servicios
desean ofrecer como titulares certificados.
1.1.3 Un Titular de Certificado puede elegir incluir uno o más cultivos dentro de su alcance de certificación. Estos cultivos son:
a. Cacao
b. Cocos
c. Café
d. Flores cortadas
e. Frutas
f. Avellanas

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 10

 g. Hierbas, especias y rooibos (sólo para Cadena de Suministro)1
h. Palma (sujeta a confirmación)
i. Té
j. Vegetales (sujetos a confirmación)
1.1.4 Los subproductos y alcoholes derivados de cualquiera de los cultivos certificados no se aceptan dentro del programa de certificación de
Rainforest Alliance, y, por lo tanto, no podrán ser comercializados o procesados por medio de un reclamo de Rainforest Alliance.
1.1.5 Un Titular de Certificado podrá incluir una o más actividades listadas aquí dentro de su alcance de certificación:
a. Agricultura
b. Procesamiento
c. Comercialización
d. Almacenamiento
e. Envasado
f. Envasado de producto final para el consumidor
g. Venta minorista
1.1.6 Un Titular de Certificado puede elegir incluir una o más entidades dentro de su alcance de certificación. Estos tipos de entidades son:
a. Fincas
b. Grupos de fincas
c. Intermediarios

1Rainforest Alliance y la Unión para el Biocomercio Ético (UEBT) han desarrollado un programa conjunto para la certificación de hierbas y especias. El Programa de Rainforest
Alliance/Hierbas y especias de UEBT es una asociación basada en el reconocimiento por parte de Rainforest Alliance del Estánd ar de Biocomercio Ético y el Protocolo de
Certificación UEBT. El Estándar UEBT incluye un suplemento con los requisitos del Estándar de Rainforest Alliance que complementa el Estándar UEBT, o requisitos que son únicamente
para Rainforest Alliance. Una vez emitido el

Certificado del Estándar UEBT por la misma, se aplicarán los requisitos relacionados con el alcance de los actores de la cadena de suministro, así como los documentos de
aseguramiento de Rainforest Alliance para la parte restante de la cadena de suministro hasta la manufactura de productos para el consumidor final. Para más información, puede
contactar a la UEBT aquí certification@uebt.org

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 11

 d. Sitios
e. Subcontratistas
f. Proveedores de servicios
1.1.7 La combinación de entidades incluidas en el alcance de certificación determinará las opciones de certificación del Titular de Certificado.
1.1.8 Los Titulares de Certificado que cubran diferentes entidades dentro de su alcance de certificación asumirán plenamente la responsabilidad
de que todos los actores cumplirán con el estándar y con los requisitos de proceso que les sean aplicables. Para más información, véanse
las opciones de certificación descritas en este documento.
1.1.9 Algunos requisitos deberán ser implementados en toda la operación del Titular de Certificado, incluyendo las actividades subcontratadas y
las secciones de terreno arrendadas. Algunos requisitos deberán ser implementados únicamente para las actividades relacionada s con los
cultivos certificados.
Requisitos aplicables para todos los Titulares de Certificado:
i. Requisitos sociales
ii. Requisitos de gestión
iii. Requisitos ambientales
Requisitos aplicables a las actividades relacionadas a los cultivos certificados:
i. Requisitos de la cadena de suministro
ii. Requisitos de prácticas agrícolas, con excepción de los requisitos sobre Gestión Integrada de Plagas y pesticidas que aplican a toda la
finca
1.1.10 Basándose en el año de certificación en que el Titular de Certificado se haya inscrito, se aplicarán niveles diferentes de requisitos del
Estándar de Agricultura Sostenible. Estos niveles son:
a. 1,2,3 años: requisitos básicos;
b. 4,5,6 años: requisitos básicos + requisitos de mejora nivel 1
c. a partir de 7 años: requisitos básicos+ requisitos de mejora nivel 1+ nivel 2
Para más información, consulte el Estándar de Agricultura Sostenible.
1.1.11 Para requisitos aplicables de medidores inteligentes o requisitos de medidores inteligentes autoseleccionados, el Titular de Certificado
establecerá los objetivos deseados. La referencia base deberá definirse desde el momento que el requisito de medidores inteligentes sea
aplicable.
1.1.12 Los objetivos establecidos para los requisitos de medidores inteligentes deberán ser realistas y alcanzables.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 12

Sistema de rendimiento
1.1.13 El Titular de Certificado demostrará conformidad con el 100% de los requisitos que sean aplicables a su alcance de certificación para
poder formar parte del programa de certificación de Rainforest Alliance.
1.1.14 Algunos requisitos podrán añadirse al alcance del Titular de Certificado de manera voluntaria, estos se denominan requisitos
autoseleccionados. Para más información, consulte el Estándar de Agricultura Sostenible.
1.1.15 Cualquier no conformidad (NC) con cualquier requisito autoseleccionado no deberá influir en el estado de la certificación del Titular de
Certificado.
1.1.16 Cualquier no conformidad (NC) relacionada con los requisitos autoseleccionados, deberá ser finalizada por el Titular de Certificado antes
de hacer cualquier reclamo basado en dicho requisito.

Tipos de requisitos No conformidades Acciones necesarias

Requisitos básicos Los requisitos aplican y el Titular de Certificado no cumple Finalización de una NC para
(completamente) con los requisitos obtener o mantener la certificación
Requisitos obligatorios de Los requisitos aplican y el Titular de certificado no cumple Finalización de una NC para
mejora (completamente) con los requisitos obtener o mantener la certificación

Requisitos de mejoras
autoseleccionadas
Requisitos de Medidores
inteligentes obligatorios.
Requisitos de
medidores inteligentes
autoseleccionados
El Titular de Certificado ha seleccionado los requisitos de manera Finalización de una NC para hacer
voluntaria, pero no cumple (completamente) con los requisitos. reclamos adicionales sobre los
requisitos.
Los requisitos aplican y, además: Finalización de una NC para
● Los objetivos de los medidores inteligentes no se han obtener o mantener la certificación
establecido (de manera creíble),
y/o
● los datos recolectados por el medidor inteligente están
incompletos y/o no son creíbles y/o consistentes.
El Titular de Certificado ha seleccionado de manera voluntaria los Finalización de una NC para hacer
requisitos y: reclamos adicionales sobre los
● Los objetivos de los medidores inteligentes no se han requisitos.
establecido (de manera creíble),
y/o
● los datos recolectados por el medidor inteligente están
incompletos y/o no son creíbles y/o consistentes.

Cuadro 1: Tipos de no conformidades y posibles consecuencias

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 13

Para más información sobre las consecuencias y procesos de finalización de NC, véase la sección de no conformidades incluida en este documento.

Verificación del alcance

1.1.17 Todos los requisitos aplicables y autoseleccionados del Estándar de Agricultura Sostenible deberán ser verificados por el Titular de Certificado
para demostrar conformidad con este.

1.1.18 Los Titulares de Certificado deberán demostrar su conformidad con todos los requisitos aplicables y autoseleccionados a partir de la fecha
de inicio del certificado (a obtener).

1.1.19 Los datos recolectados de acuerdo con los objetivos establecidos por el Titular de Certificado para los requisitos de medidores inteligentes
deberán ser creíbles para demostrar conformidad con los requisitos.
1.1.20 Los requisitos de mejoras de nivel 1 y/o nivel 2 deberán ser verificados únicamente durante la primera auditoría de certificación (véase la
sección Verificación Externa de Conformidad incluida en este documento), si el Titular de Certificado así lo solicita.

1.1.21 Los requisitos de nivel 2 deberán ser verificados únicamente durante la segunda auditoría de certificación, si el Titular de Certificado así lo
solicita.

Alcance del Certificado

1.1.22 Una vez que el Titular de Certificado haya demostrado su conformidad con todos los requisitos del Estándar, recibirá entonces el Certificado.
El Certificado permite al Titular de Certificado ofrecer productos y/o servicios incluidos en la certificación y el alcance de verificación como
Rainforest Alliance Certified.

1.1.23 El alcance indicado en el Certificado deberá incluir lo siguiente:

a. El nombre del Titular de Certificado responsable de la implementación del programa de certificación de Rainforest Alliance (véase la
b. sección opciones de certificación incluida en este documento).

c. Nota: una entidad que invierta en el programa de certificación de Rainforest Alliance podrá ser mencionada bajo el nombre de la
finca o grupo de fincas en caso de que el nombre difiera del nombre del Titular de Certificado que implementa el programa. Para
fincas y grupos de fincas, este es el nombre de la finca o grupo de fincas, y no el nombre de la entidad que invierta en el programa
de certificación de Rainforest Alliance (en caso de que el nombre difiera del de la finca o del grupo de fincas).
d. Los cultivos incluidos en la certificación.

e. Las actividades y procesos incluidos en la certificación, por cultivo.

f. Las fechas de validez del Certificado.
g. Un anexo que incluya el área y el volumen estimado de la cosecha dentro del año de certificación por cultivo, válido por un año.
Este anexo deberá ser actualizado cada año, basándose en la estimación anual de volumen.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 14

 Nota: esto aplica únicamente para los Titulares de Certificado con alcance de finca.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 15

1.2 OPCIONES DE CERTIFICACIÓN
Esta sección explica las posibles estructuras en las cuales los Titulares de Certificado pueden unirse o seguir formando parte del programa de
certificación de Rainforest Alliance. Estas estructuras se denominan opciones de certificación. Existen 6 opciones de certificación, de las cuales 4
aplican a las organizaciones que tienen fincas dentro de su alcance de certificación. Las últimas dos aplican a la cadena de suministro sin incluir
a las fincas2. En esta sección también se expone el alcance de certificación específico a la opción de certificación.

Opciones de Certificación Implicaciones

del alcance
1 Grupo de fincas pequeñas Se incluye
agricultura en
Son un grupo de fincas organizadas (miembros del grupo) que implementa un Sistema Interno de Gestión (SIG), y que el alcance
está compuesto únicamente por fincas pequeñas.
El grupo puede estar organizado como una asociación o cooperativa, o puede ser gestionado por una finca u otro
actor de la cadena de suministro (como un exportador), o alguna otra entidad.
2 Grupo mixto de fincas (pequeñas y grandes) Se incluye
agricultura en
Son un grupo de fincas organizadas (miembros del grupo) que implementa un Sistema Interno de Gestión (SIG), y que el alcance
está compuesto por fincas pequeñas y por fincas grandes.

El grupo puede estar organizado como una asociación o cooperativa, o puede ser gestionado por una finca u otro
actor de la cadena de suministro (como un exportador), o alguna otra entidad.

Las fincas grandes (o Multi-Fincas) con productores externos están cubiertas con esta opción de certificación. En este
caso, la finca grande o Multi-Finca cuenta como un miembro del grupo grande.
3 Finca individual (grande o pequeña) Se incluye
agricultura en
Una finca individual que es propietaria o gestiona una finca con una estructura organizativa independiente, donde la el alcance
gestión central y todas las actividades se llevan a cabo en una sola ubicación física.

Este tipo de certificación se orientará a las fincas individuales que deseen certificarse de manera independiente.
La mayoría serán fincas grandes. Sin embargo, las fincas pequeñas también podrán certificarse por esta opción de
certificación.
4 Multi-finca Se incluye
agricultura en
Dos o más fincas que sean propiedad o rentadas por uno o más productores cuyas operaciones y prácticas agrícolas el alcance
sean gestionadas de forma centralizadas, independientemente de su certificación.

2
En caso de que el Titular de Certificado que tenga finca dentro de su alcance también incluya actividades de la cadena de sum inistro, su opción de certificación se quedará
igual. Sin embargo, se añadirán requisitos aplicables del estándar dependiendo de las actividades ejercidas.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 16

 5 Un solo sitio Únicamente
cadena de
Una organización individual que no cuenta con agricultura en su alcance o en su certificación de Rainforest Alliance, suministro
donde la gestión central y todas las actividades se llevan a cabo en una sola ubicación física.
6 Multisitios Únicamente
cadena de
Es una organización que no cuenta con agricultura en su alcance de certificación de Rainforest Alliance y que tiene suministro
una ubicación central en virtud de la cual operan dos o más sitios.
Cuadro 2: opciones de certificación

1.2.1 La responsabilidad de conformidad de todos los actores que se encuentran bajo el alcance de certificación del Titular de Certificado
recae en la gestión central del Titular de Certificado.

1.2.2 Todos los sitios cubiertos dentro del alcance de certificación de un Titular de Certificado deberán ser registrado en la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance en la cuenta de certificación del Titular de Certificado.

1.2.3 Las no conformidades de cualquier actor cubierto en el alcance de certificación de un Titular de Certificado (p.ej. finca, sitio, subcontratistas,
proveedor de servicios, intermediarios, subgrupos, etc.) afectan el estado de la certificación de todo el titular de certificado.

Reglas para Titulares de certificado de finca (opciones 1 a 4)

1.2.4 Ninguna finca podrá estar certificada simultáneamente con más de un Certificado de Rainforest Alliance en toda su área de cultivos
certificada por Rainforest Alliance.

1.2.5 No está permitida la producción paralela de cultivos certificados dentro de la finca.

1.2.6 En caso de que el Titular de Certificado utilice intermediarios, estos deberán ser incluidos en el programa de certificación de Rainforest
Alliance bajo el alcance de certificación del grupo.

1.2.7 Todos los Titulares de Certificado y su área operacional deberán estar situados dentro del mismo país.

Reglas adicionales para la certificación de grupo

1.2.8 Las ventas certificadas de los miembros del grupo deberán ser gestionadas de forma centralizada.
1.2.9 Todos los miembros del grupo deberán cumplir con el nivel más alto de certificación dentro del grupo (véanse los niveles en el Estándar de
la Finca).

1.2.10 Cada (sub)grupo no podrá tener más de 15,000 miembros de grupo.

1.2.11 Los grupos que tengan más 10,000 miembros de grupo incluidos en el alcance de certificación deberán implementar un Sistema Interno
de Gestión (SIG) digital para todos los miembros del grupo.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 17

1.2.12 En caso de que el grupo esté compuesto por más de un subgrupo:
a. Deberá haber un Sistema Interno de Gestión (SIG) global que sea responsable de la conformidad de todos los actores que se encuentran
dentro del alcance de certificación de todos los subgrupos.
b. Cada subgrupo podrá implementar un sistema de inspección interna.

c. El SIG global deberá verificar el funcionamiento de cada sistema de inspección interna de los subgrupos durante la autoevaluación.

1.2.13 En caso de que las fincas grandes sean parte de un grupo (certificación de grupos mixtos):
a. El área total de producción certificada de las fincas grandes no deberá ser mayor al 30% del área total de producción certificada del
grupo;
b. Todas las fincas grandes y unidades de procesamiento cubiertas dentro del alcance de certificación del grupo deberán ser registradas
en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance en la cuenta de certificación del grupo;
c. Los requisitos de gestión aplicables a los miembros del grupo con fincas grandes deberán implementarse por los miembros del grupo
con fincas grandes. Sin embargo, la Gestión de grupo es la responsable de la conformidad.

Reglas adicionales para la certificación de multi-fincas y multisitios

1.2.14 Todos los sitios y/o fincas deberán tener un enlace legal o contractual con la gestión central del Titular de Certificado y deberá estar sujeto
a un sistema de gestión único.

1.2.15 El sistema de gestión único operará para gestionar al menos todas las actividades relacionadas alcance de la certificación.
1.2.16 Se considerará que dos o más sitios podrán operar un sistema de gestión conjunta si:
a. existe una ubicación central identificada donde las actividades de los sitios y/o fincas son gestionadas;

b. La implementación de los Requisitos del Estándar será gestionada de manera centralizada;

c. Los documentos y registros necesarios para la certificación están almacenados en el sitio de gestión y/o finca.
d. Hay evidencia que demuestra que la gestión central es propiedad o ha sido contratada por los sitios y/o finca(s) para gestionar la
producción y las áreas de procesamiento.

1.2.17 En caso de certificación de multisitios a nivel de cadena de suministro (no multi-finca), la ubicación de los sitios podrá estar en más de un
país. Sin embargo, todos los sitios deberán estar ubicados dentro de la misma región geográfica autorizada. Las regiones autorizadas son:
a. África;
b. Asia + Oceanía;

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 18

 c. Centroamérica +el Caribe;
d. Europa del Este + Unión Europea;
e. Medio Oriente;
f. Norteamérica;
g. Sudamérica.

Alcance de verificación para Titulares de Certificado de finca (opciones 1 a 4)

1.2.18 La verificación de conformidad con todos los requisitos aplicables y autoseleccionados deberán ser hechos por medio de la ver ificación de:
a. El área total y las actividades dentro de los límites de los Titulares de Certificado. Esto incluye, pero no se limita a:
i. Las zonas de Alto Valor de Conservación (AVC), bosque y otros ecosistemas naturales, así como tierra en barbecho.
ii. Zonas donde se desarrollan actividades humanas y otras infraestructuras dentro de sus límites que incluyen, pero no se limitan a
infraestructuras administrativas, puntos de recogida, unidades de procesamiento y empaquetado e instalaciones de almacenamiento.
iii. Zonas arrendadas dentro de las instalaciones del Titular de Certificado.
iv. Personal, incluyendo a todos los trabajadores contratados y subcontratados, personal de supervisión y administrativo y representantes
de la gerencia y de los propietarios.
v. Proveedores de servicios y subcontratistas incluidos en el alcance de la certificación.
vi. Personas que viven de manera temporal o permanente dentro de las instalaciones del Titular de Certificado.
vii. Toda la documentación relacionada con la gestión social, agronómica y de medio ambiente que pueda ser considerada relevante
para determinar la conformidad con el Estándar de A gricultura Sostenible de Rainforest Alliance.
viii. Documentación relacionada al comercio del producto certificado o no certificado comercializado por el Titular de Certificado.
b. Los residentes de las comunidades cercanas que son o puedan ser afectados directamente por las actividades del Titular de Certificado.
c. Uso de las plataformas de certificación y trazabilidad de Rainforest Alliance, y otros sistemas utilizados (si los hay) relacionados con la
implementación de los requisitos en el alcance de la certificación.
d. De ser aplicable, todos los miembros de grupos incluidos en el alcance de la certificación. Esto incluye, pero no se limita a:
i. Zonas destinadas a la producción agrícola, enfocándose en los productos destinados para venderse con los reclamos de Rainforest
Alliance Certified.
ii. Trabajadores miembros del grupo - incluyendo a todos los trabajadores contratados y subcontratados, personal de supervisión y
administrativo, y representantes de la gerencia y de los propietarios

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 19

 i. Personas que viven de manera temporal o permanente en la finca.
ii. Toda la documentación relacionada con la gestión social, agronómica y de medio ambiente que pueda ser considerada relevante
para determinar la conformidad con el Estándar de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance.
e. De ser aplicable, todos los intermediarios incluidos en el alcance de la certificación. Esto incluye, pero no se limita a:
i. Personal de los intermediarios
ii. Toda la documentación relacionada con los requisitos sociales y trazabilidad.
iii. Zonas donde se desarrollan actividades humanas y otras infraestructuras dentro de sus límites que incluyen, pero no se limitan a
infraestructuras administrativas, puntos de recogida y transporte.
Alcance de la verificación para certificaciones de un solo sitio y multisitios (opciones de certificación 5 y 6).
1.2.19 La verificación de conformidad con todos los requisitos aplicables y autoseleccionados deberán ser hechos por medio de la verificación
de:

a. El área total y las actividades dentro de los límites de los Titulares de Certificado. Esto incluye, pero no se limita a:

i. Zonas destinadas al manejo y procesamiento de productos, enfocándose en los productos destinados para venderse con los reclamos
de Rainforest Alliance Certified.

ii. Zonas que involucren actividades humanas y otras infraestructuras dentro de sus límites que incluyen, pero no se limitan a infraestructuras
administrativas, unidades de procesamiento y empaquetado e instalaciones de almacenamiento.

iii. Personal, incluyendo a todos los trabajadores contratados y subcontratados, personal de supervisión y administrativo y representantes
de la gerencia y de los propietarios.

iv. Proveedores de servicios y subcontratistas incluidos en el alcance de la certificación.

v. Toda la documentación relacionada con la gestión de los requisitos sociales y que sea considerada relevante para determinar la
conformidad con el Estándar de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance, si aplica.

vi. Toda la documentación relacionada al comercio y procesamiento del producto certificado o no certificado comercializado por la
finca.

b. Uso de las plataformas de certificación y trazabilidad de Rainforest Alliance y otras plataformas utilizadas (si las hay) relacionadas con la
implementación de los requisitos en el alcance de la certificación.

Cuadro 3: alcances de verificación por opciones de certificación

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 20

Subcontratistas y proveedores de servicios
Los Titulares de Certificado pueden hacer uso de los servicios de subcontratistas y/o proveedores de servicios para actividades certificadas. Esta
sección expone las opciones y las condiciones aplicables.

1.2.20 Los subcontratistas pueden incluirse en el programa de certificación de Rainforest Alliance bajo las siguientes opciones:
a. como parte del alcance de certificación de un Titular de Certificado;
b. como parte del alcance de certificación de varios Titulares de Certificado;
c. certificados de manera independiente.

Para cada opción aplican las condiciones del cuadro de condiciones de certificación que aparece a continuación.

1.2.21 Los proveedores de servicios pueden incluirse en el programa de certificación de Rainforest Alliance bajo las siguientes opciones:
a. como parte del alcance de certificación de un Titular de Certificado;
b. como parte del alcance de certificación de varios Titulares de Certificado.

1.2.22 Los subcontratistas y/o proveedores de servicios deberán cumplir con todos los requisitos aplicables a su alcance, dependiendo de las
actividades que lleven a cabo. Por ejemplo: trazabilidad, condiciones de trabajo, aplicación de insumos, uso de sello, etc.

Opción Condiciones que aplican

a. Los i. El Titular de Certificado que haga uso de los servicios de subcontratistas/proveedores de servicios deberán
subcontratis asumir toda la responsabilidad de la conformidad del subcontratista, antes de pueda ser incluido dentro de
tas/ su alcance.
proveedore
s de ii. En caso de que un subcontratista/proveedor de servicios sea incluido en el alcance de certificación de varios
servicios Titulares de Certificado, el subcontratista/proveedor de servicios deberá ser incluido en el alcance de
incluidos en verificación y en el proceso de certificación de todos los Titulares de Certificado que hagan uso de sus servicios.
el alcance iii. El subcontratista/proveedor de servicios que esté incluido en el alcance de un Titular de Certificado que forma
de uno o (o formará) parte del programa de certificación de Rainforest Alliance, debe tener un vínculo legal o
más contractual con el Titular de Certificado a quien presta sus servicios.
Titulares de
Certificado. iv. El subcontratista debe estar registrado en la cuenta de certificación del Titular de Certificado a quien preste
sus servicios.
v. Bajo esta opción, el subcontratista no debe ofrecer servicios certificados por el programa de Rainforest Alliance
a otros Titulares de Certificado, independientemente del Titular que los haya certificado en su alcance.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 21

 b. Los subcontratistas i. Los subcontratistas pueden ser certificados independientemente como Titular de Certificado que es (será)
certificados parte del programa de certificación de Rainforest Alliance, si los servicios proporcionados están relacionados
de manera con el producto certificado (p.ej. procesamiento, almacenamiento, transporte, reempaquetado, etc.).
independiente
(esto no es válido ii. El subcontratista deberá estar registrado con su cuenta propia de certificación.
para proveedores iii. El subcontratista que está (estará) certificado por el programa de certificación de Rainforest Alliance de
de servicios). manera independiente es el responsable de su propia conformidad con todos los requisitos aplicables.

iv. El subcontratista que está (estará) certificado por el programa de certificación de Rainforest Alliance de manera
independiente será considerado como cualquier otro Titular de Certificado que está (o estará) certificado por
el programa de Rainforest Alliance.

v. Los subcontratistas certificados de manera independiente deben pasar por el proceso de certificación de
manera independiente y, de esta manera, recibirán su propio Certificado.
vi. El subcontratista puede ofrecer servicios como certificado por el programa de Rainforest Alliance para
cualquier cliente dentro del alcance para el que tengan el Certificado válido.
Cuadro 4: condiciones de certificación para subcontratistas

1.3 VERIFICACIÓN DE CONFORMIDAD

Esta sección expone el ciclo de certificación de tres años en el que los Titulares de Certificado se unen y permanecen dentro del programa de
certificación de Rainforest Alliance. También explica los diferentes niveles de verificación que pueden aplicarse.

El proceso de certificación está basado en un ciclo de tres años, con revisiones anuales, tal y como se muestra a continuación. Esto exige una
verificación interna de conformidad (inspección interna y/o autoevaluación) y verificaciones externas de conformidad (generalmente auditorías
de Entes de Certificación - y en algunos casos verificaciones hechas por Rainforest Alliance).

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 22

 Actualización de
la Evaluación de
Riesgo y
Plan de Gestión

Actualización de
la Evaluación de
Riesgo y
Plan de Gestión

Actualización de
la Evaluación de
Riesgo y Plan de
Gestión

Riesgo
evaluación y
Plan de Gestión

Actualización Actualización Definición

del Alcance del Alcance del Alcance del Alcance Inicio del Plan de
Gestión
del Plan de del Plan de
Gestión
del Plan de
Gestión Gestión

...

Año 1

Año 2

Año 3

Figura 2: Ciclo de certificación de 3 años.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 23

Aplicabilidad de una auditoría de un Ente de Certificación Externo
La certificación es una disposición por parte de un organismo independiente o aseguramiento por escrito (Certificado) que un producto, servicio
o sistema cumple con requisitos específicos. Para la certificación de Rainforest Alliance, es necesario recibir una auditoría de certificación por
parte de un Ente de Certificación (EC) autorizado para los requisitos que son aplicables al contexto y alcance del Titular de Certificado. Sin
embargo, la frecuencia y magnitud de dichas auditorías puede variar basándose en el nivel de verificación asignado para el Titular de Certificado.
Adicionalmente, en algunos casos de riesgo muy bajo, el Titular de Certificado puede quedar exento de una auditoría de verificación (niveles de
verificación en el cuadro 5)

1.3.1 El nivel de verificación se asigna basado en riesgo, que se define en los siguientes indicadores:
h. alcance del certificado;
i. evaluación de riesgo de Rainforest Alliance;
j. conformidad exterior;

k. conformidad interior;
Esta información deberá ser proporcionada por el Titular de Certificado durante su registro y el proceso de evaluación de riesgo en la Plataforma
de Certificación de Rainforest Alliance, para que se asigne en la plataforma el nivel de verificación correspondiente.

1.3.2 Rainforest Alliance se reserva el derecho de incrementar el nivel de verificación basado en su propia evaluación de riesgo.

Nivel de Método de verificación

verificación
Año 1 Año 2 Año 3

A (riesgo más Revisión de Rainforest Control automatizado de Control automatizado de Rainforest Alliance
bajo) Alliance. Rainforest Alliance

B Auditoría remota de Revisión de Rainforest Control automatizado de Rainforest Alliance

certificación del Ente de Alliance.
Certificación
C Auditoría de certificación Auditoría remota de Revisión de Rainforest Alliance.
del Ente de Certificación control del Ente de
Certificación
D Auditoría de certificación Auditoría de control del Auditoría remota de control del Ente de
del Ente de Certificación Ente de Certificación Certificación
E (riesgo más Auditoría de certificación Auditoría de control del Auditoría de control del Ente de Certificación
alto) del Ente de Certificación Ente de Certificación
Cuadro 5: Niveles de verificación

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 24

1.3.3 Todos los Titulares de Certificado en los niveles de verificación de B a E deberán someterse a una auditoría de certificación por parte de
un Ente de Certificación autorizado de Rainforest Alliance y verificaciones de control (auditoría de control, auditoría remota de control,
revisión de Rainforest Alliance) de acuerdo con su nivel de verificación.
1.3.4 Todos los Titulares de Certificado en el nivel de verificación A (y, por lo tanto, el riesgo más bajo) pueden quedar exentos de una auditoría
de un ente de Certificación externo, por medio del proceso de endoso (una aprobación para unirse al Programa de certificación de
Rainforest Alliance, proporcionada por Rainforest Alliance)3. En estos casos, se aplica lo siguiente:
a. Rainforest Alliance proporcionará un certificado endoso con fecha de inicio del día de su emisión por Rainforest Alliance y con una
validez de tres años, sujeto a que el Titular de Certificado mantenga el nivel de verificación A;
b. Rainforest Alliance se reserva el derecho para solicitar una auditoría de Rainforest Alliance o de Ente de Certificación a los Titulares de
Certificado endosados;
c. En caso de que un Titular de Certificado endosado tenga una no conformidad con alguno de los procesos o requisitos del estándar aplicables,
éste deberá asumir todos los costos de la auditoría y completar con un proceso de auditoría de certificación dentro de las 12 semanas
posteriores a la fecha en la que se haya declarado no conforme para poder permanecer formando parte del programa de certificación de
Rainforest Alliance.
1.3.5 Todos los Titulares de Certificado de finca en su alcance deberán clasificarse en el nivel de verificación E. Sin embargo, en caso de que se
demuestre un bajo riesgo constante, los Titulares de Certificado de finca pueden solicitar ser cambiados de nivel al nivel de verificación D,
como se indica en la sección «incentivos» presente en este documento.
1.3.6 Los Titulares de Certificados de cadena de suministro que posean y/o manejen físicamente volúmenes inferiores a los límites descritos son
considerados Titulares de Certificado de volúmenes pequeños, en cuya base podría justificarse un nivel de verificación más bajo.

Cultivo/Sector Volumen total Producto equivalente

Café 100 MT Café Oro
Cacao 75 MT Granos de cacao
Té/Rooibos 100 MT Té elaborado
Bananos 500 MT Fruta entera
Frutas 20 MT Fruta entera
Avellanas 50 MT Avellanas peladas
Aceite de palma 600MT Aceite de Palma Crudo
Aceite de coco 100MT Aceite de Coco Crudo
Hierbas y especias 200 MT Deshidratado de hierbas y especias
Vainilla 10 MT Grano de vainilla
Flores 500,000 tallos Tallos florales
Cuadro 6: Límites de volúmenes pequeños
3
Estas podrían ser por ejemplo (pero pueden ser sujetas a cambios):
- organizaciones que manejan volúmenes muy bajos de producto certificado.
- organizaciones que no manejan el producto físicamente, y que no adquieren el producto directamente del Titular de Certificado de finca.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 25

Verificación y monitoreo de Rainforest Alliance
Todos los Titulares de Certificado estarán incluidos en las actividades de monitoreo llevadas a cabo por Rainforest Alliance como sigue:
Rainforest Alliance analizará los datos de cada Titular de Certificado que pasa por el proceso de certificación para monitorear la conformidad del
Ente de Certificación y el Titular de Certificado con las reglas aplicables del estándar. Rainforest Alliance proporcionará una licencia para el uso
de la plataforma de Rainforest Alliance si los datos proporcionados por el Titular de Certificado y/o por el Ente de Certificación durante el proceso
de certificación son considerados creíbles, correctos y completos. Deberán aplicarse las siguientes reglas:

1.3.7 La licencia deberá tener el mismo alcance que el del Certificado.

1.3.8 Un Certificado no será válido sin su correspondiente licencia activa.
1.3.9 Los Titulares de Certificado no expedirán, procesarán o venderán productos con un reclamo de producto de Rainforest Alliance sin tener
la licencia de uso de la plataforma de Rainforest Alliance como resultado del proceso de certificación.

1.3.10 Para Titulares de Certificado de finca, la licencia deberá ser actualizada anualmente después de la verificación del Ente de Certificación
para incluir el volumen estimado a cosechar en el ciclo de cosecha anual.

1.4 PROCESO DE CERTIFICACIÓN

Esta sección describe los pasos a seguir por los diferentes actores involucrados en el proceso de certificación de un Titular de Certificado. Esto
incluye el proceso de endoso.

· La columna “Pasos” describe los pasos a seguir durante el proceso y las condiciones que aplican.
· La columna “RA/EC/TC” describe a los actores responsables de implementar los pasos.
Todos los plazos en el proceso de certificación son contabilizados en semanas (siete días a partir de cualquier día de la semana) y son plazos
máximos: se permiten plazos más cortos.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 26

FASE INSCRIPCIÓN AUTOEVALUACIÓN AUDITORÍA PARA
CONJUNTO EVALUACIÓN INSPECCIÓN
PREPARATORIA PLAN DE GESTIÓN LA CERTIFICACIÓN
DE REQUISITOS BÁSICA INTERNA
APLICABLES DEL RIESGO

VERIFICAR
EVALUACIÓN INSPECCIÓN
REQUISITOS AUDITORÍA DE
AÑO 1 PROFUNDA PLAN DE MANEJO INTERNA AUTOEVALUACIÓN
APLICABLES VIGILANCIA
DE LOS RIESGOS

AÑO 2 VERIFICAR PLAN DE MANEJO INSPECCIÓN AUDITORÍA DE

REQUISITOS AUTOEVALUACIÓN
INTERNA VIGILANCIA
APLICABLES

Figura 3: Descripción del Proceso de Certificación

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 27

 Proceso de Certificación
Paso Reglas por paso
Pasos para determinar los requisitos aplicables
1 El Titular de Certificado crea una cuenta de certificación en el sistema de certificación de Rainforest Alliance El Titular de
Certificado
1.4.1 Todos los Titulares de Certificado que deseen unirse al programa de certificación de Rainforest Alliance deben
crear una cuenta de certificación en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance (RACP).
2 El Titular de Certificado determina/actualiza el alcance de la certificación 4 El Titular de
Certificado
1.4.2 Todos los Titulares de Certificado deberán completar toda la información y los datos necesarios para definir
el alcance de certificado del Titular de Certificado y la aplicabilidad de los requisitos en la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance.
1.4.3 Esta información deberá ser revisada y actualizada (de ser necesario) anualmente, como mínimo.
1.4.4 El alcance total de certificación deberá ser cubierto por la cuenta de certificación. Sin embargo, el Titular
de Certificado puede elegir crear cuentas de certificación por separado para los diferentes alcances de
certificación, en cuyo caso el Titular de Certificado seguirá un proceso de certificación por proceso y alcance de
certificación.
3 Rainforest Alliance proporciona/actualiza la lista de requisitos del estándar aplicables y requisitos a ser Rainforest
autoseleccionados Alliance
1.4.5 Una vez que el paso 2 ha sido completado, Rainforest Alliance proporcionará la lista de requisitos aplicables
a través de la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance, así como los requisitos que pueden ser
autoseleccionados5.
1.4.6 Rainforest Alliance se reserva el derecho de actualizar los requisitos aplicables con un periodo de notificación
definido sobre una base caso por caso.
4 El Titular de Certificado selecciona/actualiza los requisitos autoseleccionados y medidores inteligentes El Titular de
Certificado
1.4.7 Todos los Titulares de Certificado deberán revisar la lista de los requisitos aplicables proporcionados por la
Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance, añadir los requisitos adicionales autoseleccionados (si así se
desea) y los medidores inteligentes.
1.4.8 Si el alcance y la lista de requisitos aplicables son correctos, todos los Titulares de Certificado confirmarán su
alcance. A partir de este momento, todas las transacciones entrantes estarán permitidas en la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance.
En caso de que el alcance sea incorrecto, el Titular de Certificado lo corregirá en la Plataforma de Certificación de
Rainforest Alliance. La aplicabilidad de los requisitos del estándar puede cambiar.
4
En caso de extensión del alcance, el Titular de Certificado pasa por el proceso a partir del paso 2.
5
Los requisitos para autoselección no son obligatorios, pero pueden ser seleccionados para ser incluidos voluntariamente en la certificación, por ejemplo, para hacer reclamos
adicionales.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 28

 Pasos para determinar el plan de gestión basado en riesgo y el nivel de verificación.
5 Rainforest Alliance proporciona/actualiza la lista de los requisitos aplicables Rainforest
Alliance
1.4.9 Una vez que el Titular de Certificado haya confirmado su alcance y requisitos aplicables, Rainforest Alliance
proporcionará/actualizará la lista de requisitos aplicables.
6 El Titular de Certificado completa/actualiza su proceso de evaluación de riesgo El Titular de
Certificado
1.4.10 Todos los Titulares de Certificado deberán pasar por un proceso de evaluación de riesgo en la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance y proporcionará toda la información necesaria a definir.

a. Nivel de verificación En caso de que no se solicite una auditoría para el Titular de Certificado en su totalidad, el
Titular de Certificado se mueve al paso implementación de los requisitos aplicables en este proceso6.

b. Acciones de mitigación por riesgo identificado. Es obligatorio implementar acciones de mitigación por cada
riesgo identificado. Las acciones de mitigación proporcionadas por la herramienta de Evaluación de Riesgo
de Rainforest Alliance son altamente recomendadas, pero el Titular de Certificado puede cambiarlas si otras
acciones son consideradas más apropiadas para resolver el riesgo.

1.4.11 El Titular de Certificado revisará los resultados de la evaluación de riesgo y los confirmará en la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance.

1.4.12 Si hay algo incorrecto, deberá ser corregido antes de confirmarlo.

1.4.13 Una vez que se haya confirmado la evaluación de riesgo, ya no pueden cambiarse los requisitos aplicables ni el
nivel de verificación. Si es necesario hacer otro cambio, el Titular de certificado debe notificar a Rainforest Alliance
o al Ente de Certificación.

1.4.14 Este paso deberá finalizarse a más tardar 6 semanas 7 antes de la auditoría.

1.4.15 Los Titulares de Certificado de finca deberán proporcionar geodatos en esta etapa. Para más información
sobre geodatos, véase Anexo: Geodatos y mapas de riesgo para Titulares de Certificado de finca incluida en su
alcance.

6
Para más información consulte la sección Niveles de Verificación presente en este documento.
7
Una semana tiene 7 días, comenzando cualquier día de la semana independientemente de los días festivos nacionales.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 29

 7 El Titular de certificado elige a un Ente de Certificación autorizado por Rainforest Alliance El Titular de
Certificado
1.4.16 Todos los Titulares de certificado que necesiten de una auditoría del Ente de Certificación y que aún no estén
certificados, deberá elegir un ente de certificación autorizado de Rainforest Alliance.
1.4.17 Una vez que se haya finalizado con el paso 6 el Formulario de Solicitud de Certificación (FSC) básico, éste será visible
en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance para los Entes de Certificación autorizados para el alcance
del Titular de Certificado8.
1.4.18 Los Entes de Certificación pueden ofrecer cotizaciones al Titular de Certificado, o éste puede solicitar cotizaciones
al Ente de Certificación basado en el FSC.
1.4.19 El Titular de Certificado puede elegir al Ente de Certificación de su preferencia, sin embargo, Rainforest Alliance se
reserva el derecho de asignar al Ente de Certificación para el Titular de Certificado en caso de que haya un riesgo
identificado por Rainforest Alliance9.
8 El Ente de Certificación firma un acuerdo con el Titular de Certificado y confirma el alcance y el paquete de inicio El Titular de
Certificado
1.4.20 Todos los Titulares de Certificado que requieran una auditoría del Ente de Certificación y que todavía no está
+ El Ente de
certificado, debe firmar un acuerdo de certificación10 con el Ente de Certificación seleccionado y confirmar el
acuerdo en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance. Esto dará acceso total al Ente de Certificación al Certificación
perfil completo del Titular de Certificado donde se puede monitorear el progreso y se compartirá la información
necesaria para la preparación de la auditoría.
1.4.21 El Ente de Certificación debe verificar la información proporcionada por el Titular de Certificado en su perfil y
confirmar el alcance y nivel de verificación del Titular de Certificado según su conocimiento.
1.4.22 En caso de que el alcance sea incorrecto, este debe ser corregido por el Titular de Certificado. Los cambios en el
alcance pueden resultar en cambios de la aplicabilidad de los requisitos del estándar y de verificación y los costos
de la auditoría.
9 El Titular de Certificado implementa más adelante el programa de certificación de Rainforest Alliance. El Titular de
Certificado
1.4.23 Todos los Titulares de Certificado deben implementar todos los requisitos aplicables del Estándar de Agricultura
Sostenible de Rainforest Alliance para el año de certificación relevante que aún no ha sido implementado en su
totalidad. Esto incluye los requisitos autoseleccionados y medidores inteligentes de ser aplicables y las acciones de
mitigación determinadas durante el proceso de evaluación de riesgo.
1.4.24 En los países donde haya una Red de Instructores Asociados (REA), el Titular de Certificado puede hacer uso de los
servicios de uno de los Instructores Asociados aprobados por Rainforest Alliance. Puede encontrar la lista de países
donde haya una Red de Instructores Asociados y la lista de instructores aprobados por país en la Red de Aprendizaje
de Rainforest Alliance (Rainforest Alliance Learning Network).
8
El FSC está basado en la información general del Titular de Certificado e incluye el alcance y composición de este. Para grup os, esto incluye el número estimado de miembros del
grupo.
9
Rainforest Alliance está explorando las posibilidades de instalar un sistema de asignación de auditorías a cargo de Rainforest Alliance. Esto se ha puesto en marcha para cacao en
Costa de Marfil, pero puede extenderse a otros cultivos y países.
10
Para más información sobre el contenido del acuerdo de certificación consulte las Reglas para autorizar a los Entes de Certif icación.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 30

 10 El Titular de Certificado recopila los datos y evalúa su propia conformidad El Titular de
Certificado
1.4.25 Todos los Titulares de Certificado deben evaluar su propia conformidad y la de todos los actores bajo su
responsabilidad (véase opciones de certificación) con todos los requisitos aplicables y resolver cualquier No
Conformidad identificada. Para más información sobre la evaluación de conformidad interna, consulte los
requisitos en Autoevaluación e Inspección Interna en el Estándar.
11 El Ente de Certificación y el Titular de Certificado acuerdan las fechas de auditoría El Ente de
Certificación
1.4.26 El Ente de Certificación debe indicar las fechas planeadas para auditoría en la Plataforma de Certificación de
Rainforest Alliance (RACP) 8 semanas antes del primer día de la auditoría (de certificación o recertificación). En
caso de que haya un cambio de fechas, éstas deberán ajustarse en la RACP11.
1.4.27 Para la auditoría de control el programa indicado en la RACP no mostrará ninguna fecha al Titular de Certificado,
ya que la auditoría de control se llevará a cabo sin previo aviso.

1.4.28 En caso de que la auditoría sea planeada o llevada a cabo más de 6 meses después de la confirmación del
alcance del Titular de Certificado, este debe actualizar e implementar cualquier nuevo requisito que pueda ser
aplicable basado en la actualización del alcance antes de la auditoría.

Para Titulares de Certificado que reciban una auditoría de control, la fecha programada es la fecha límite de la auditoría en la que el Titular de Certificado se comprometa a
11

cumplir y estar preparado para la auditoría.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 31

12 El Titular de Certificado actualiza/proporciona los datos para la preparación de auditoría o endoso (endoso). El Titular de
Certificado
1.4.29 Todos los Titulares de Certificado deben completar o revisar sus datos de preparación de auditoría o endoso.
1.4.30 Todos los Titulares de Certificado en los niveles de verificación B, C, D, y E (auditoría del Ente de Certificación)
deben proporcionar:
a. autoevaluación;
b. Registro de trabajadores;
c. Detalles de los sitios, unidades de procesamiento, intermediarios, subcontratistas y proveedores de servicios;
d. Datos de la evaluación de riesgo.
e. Un esquema de las instalaciones/infraestructuras incluidas en el alcance de la certificación.
f. Sólo para grupos: flujo del producto mapeado desde los miembros del grupo hasta las instalaciones
centrales del grupo, incluyendo a todos los intermediarios (puntos de recogida, transporte, unidades de
procesamiento, almacenes, etc.) y las actividades realizadas con el producto.
g. Sólo para grupos: datos del registro de los miembros del grupo (RMG).
h. Sólo cuando se incluye agricultura: datos de geolocalización (combinación de los puntos y polígonos
como se estipula en los Requisitos de Finca)
1.4.31 Está información debe estar disponible para el Ente de Certificación en la Plataforma de Certificación de
Rainforest Alliance al menos 5 semanas antes del primer día de la auditoría programada. Si la información no está
completa 5 semanas antes de la auditoría, ésta deberá posponerse.
1.4.32 Todos los Titulares de Certificado situados en el nivel de verificación A que deseen recibir o renovar su endoso
deberán proporcionar:
a. Autoevaluación
b. Acuerdo de endoso firmado

13 Rainforest Alliance proporciona análisis de riesgo al Ente de Certificación Rainforest

Alliance
1.4.33 Para todas las auditorías del Ente de Certificación, además de la información proporcionada por el Titular de
Certificado, Rainforest Alliance debe proporcionar lo siguiente basado en el nivel de riesgo planteado de
conformidad con el estándar.
a. Una lista de los requisitos mínimos a verificar basada en riesgo.
b. Para todos los Titulares de Certificado de finca: Mapas de riesgo basados en los geodatos proporcionados.
Para más información, véase el Anexo sobre geodatos y mapas de riesgo presente en este documento.
c. Sólo para grupos y multi-fincas: recomendaciones de las fincas que se incluyan en la muestra.
d. Sólo para multisitios: una lista de los sitios y/o unidades de procesamiento a auditar basada en riesgo.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 32

14 El Ente de Certificación planea y prepara la auditoría (de certificación o control) El Ente de
Certificación
1.4.34 Antes de cada auditoría de control o de certificación, el ente de Certificación debe planear y preparar la auditoría
incorporando la información proporcionada por el Titular de Certificado en los datos de preparación de la auditoría
y el resultado de la evaluación de riesgos proporcionado por Rainforest Alliance.
1.4.35 El Ente de Certificación puede cambiar la evaluación de riesgo proporcionada por Rainforest Alliance y proporcionará
una justificación de este cambio.
Para más información sobre las reglas que aplican para la auditoría, consulte la sección sobre la verificación externa de
conformidad a continuación. Para más información sobre el proceso de auditoría, consulte las Reglas de Auditoría de
Rainforest Alliance.
15 El Ente de Certificación realiza una auditoría in situ (de certificación, recertificación o control) El Ente de
Certificación
1.4.36 Todos los Titulares de Certificado de los niveles B a E que estén en su año de auditoría de certificación, recibirán
una auditoría de certificación.
1.4.37 Todos los Titulares de Certificado de los niveles B a E que estén en su año de control, recibirán una auditoría de
control.
1.4.38 La auditoría puede ser combinada con auditorías para otros esquemas de certificación.
Para más información consulte las Reglas de Auditoría de Rainforest Alliance.
16 Si hay alguna, Ente de Certificación proporciona una descripción de no conformidades El Ente de
Certificación
1.4.39 Para todas las auditorías donde se hayan identificado no conformidades (NC), el Ente Certificador debe:
a. Proporcionar una descripción de las NC en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance, utilizando
la lista de verificación de Rainforest Alliance.
b. Esto deberá hacerse 1 semana después del último día de la auditoría.
c. Si se hace algún ajuste o cambio en la revisión de calidad del Ente de Certificación (véase Reglas de
Auditoría de Rainforest Alliance), el Titular de Certificado será notificado.
17 El Titular de Certificado resuelve las no conformidades El Titular de
Certificado
1.4.40 Todos los Titulares de Certificado que hayan recibido una o más no conformidades, las cerrarán siguiendo el proceso
descrito en la sección No conformidades y posibles consecuencias presente en este documento.
1.4.41 El plazo para el cierre de las no conformidades se definirá por el Titular de Certificado y el Ente de Certificación,
considerando un máximo de 12 semanas, tiempo definido para que el ente de Certificación tome la decisión de
certificación.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 33

18 El Ente de Certificación verifica que las no conformidades han sido resueltas. El Ente de
Certificación
1.4.42 El Ente de Certificación debe verificar que toda la evidencia presentada por el Titular de Certificado es suficiente
para cerrar las no conformidades. El Ente de certificación puede llevar a cabo una auditoría de seguimiento in situ
si es necesario.
19 El Ente de Certificación proporciona el reporte final de auditoria y lleva a cabo una revisión de calidad El Ente de
Certificación
1.4.43 El Ente de Certificación debe proporcionar el reporte de auditoría final de todas las auditorías en la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance.
1.4.44 Después de que se haya completado el reporte final de auditoría en la Plataforma de Certificación de Rainforest
Alliance, el reporte será revisado por el Ente de Certificación por medio de su sistema interno de gestión de calidad.
1.4.45 En caso de que la revisión de calidad muestre nuevas no conformidades, el Ente de Certificación informará al Titular
de Certificado y este las cerrará antes de que se tome la decisión de certificación.
1.4.46 Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar al Ente de Certificación compartir los resultados de la revisión de
calidad interna del Ente de Certificación y pedirá al Ente de Certificación que dé seguimiento a dichos resultados.
1.4.47 Una vez que la revisión de calidad del Ente de Certificación haya aprobado el reporte, el Ente de Certificación
tomará una decisión de certificación (certificación, no-certificación, descertificación)
1.4.48 El Ente de Certificación deberá tomar la decisión de certificación dentro de los siguientes plazos:
a. En caso de que se hayan identificado no conformidades: dentro de las 12 semanas posteriores al último día
de la auditoría.
b. En caso de que no se hayan identificado no conformidades: dentro de las 2 semanas posteriores al último día
de auditoría.
Para más información consulte las Reglas de Auditoría de Rainforest Alliance.
20 El Ente de Certificación presenta la decisión de certificación en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance El Ente de
Certificación
1.4.49 Si la decisión de certificación es positiva, el Ente de Certificación debe presentar la solicitud de licencia ante
Rainforest Alliance por medio de la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance (RACP) dentro de 1 semana
después de que se haya tomado la decisión de certificación.
1.4.50 En este caso el Ente de Certificación hará el certificado en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance. El
certificado se dispondrá para que el Titular de Certificado lo descargue, una vez que la licencia haya sido aprobada
por Rainforest Alliance.
1.4.51 Si la decisión de certificación no es positiva (suspensión, cancelación o no-certificación), el Ente de Certificación
debe presentar su decisión en la Plataforma de Certificación dentro de 1 semana después de que se haya tomado
la decisión de certificación.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 34

 21 Rainforest Alliance realiza análisis de datos Rainforest
Alliance
Rainforest Alliance realiza análisis de datos (manual y/o automáticamente). Estos análisis forman parte de las actividades
de monitoreo del Titular de Certificado y del Ente de Certificación llevadas a cabo por Rainforest Alliance y pueden
resultar en actividades de aseguramiento adicionales o sanciones del ente de Certificación.
1.4.52 Rainforest Alliance debe realizar actividades de monitoreo para cualquier solicitud de licencia y dará respuesta al
Ente de Certificación dentro de 1 semana después de recibida la solicitud.
22 El Ente de Certificación proporciona/aclara la decisión de certificación y los datos a Rainforest Alliance El Ente de
Certificación
1.4.53 Si Rainforest Alliance lo solicita, el Ente de Certificación debe aclarar y/o proporcionar información adicional sobre
la decisión de certificación y los datos dentro de 1 semana después de que se haya solicitado la información
adicional o aclaración.
23 El Titular de Certificado recibe la licencia para usar la plataforma de trazabilidad y el sello de Rainforest Alliance. Rainforest
Alliance
1.4.54 Si el proceso de certificación y toda la información es considerada creíble por Rainforest Alliance, se emitirá la
licencia de uso de la plataforma de trazabilidad de RA por parte de Rainforest Alliance.
1.4.55 Hasta que sea expedida la licencia:
a. el Titular de Certificado no venderá o enviará ningún producto con una declaración de certificación
Rainforest Alliance.
b. cualquier aprobación de sello no es válida sin una licencia válida activa en la Plataforma de Certificación
de Rainforest Alliance.
c. El Ente de Certificación no emitirá un Certificado al Titular de Certificado.
1.4.56 Rainforest Alliance se reserva el derecho de no emitir una licencia. En ese caso, una certificación no será válida.
Cuadro 7: Proceso de Certificación

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 35

1.5 VERIFICACIÓN EXTERNA DE CONFORMIDAD
Esta sección describe los diferentes tipos de auditorías aplicables a los Titulares de Certificado, cuando aplican y las cond iciones de las reglas
que aplican por auditoría.

Tipos de auditoría

Tipo de auditoría Propósito Las reglas

aplicables pueden
encontrarse en
Auditoría de 1.5.1 Todos los Titulares de Certificado en los niveles de verificación B a E deben recibir una auditoría Verificación de
Certificación/ de certificación para formar parte del programa de certificación de Rainforest Alliance. Los Conformidad
Recertificación titulares recibirán una auditoría de recertificación cada 3 años para permanecer siendo parte
del programa de certificación de Rainforest Alliance.
Auditoría de 1.5.2 Para mantener su Certificado, el Titular de Certificado debe recibir una auditoría de control por Verificación de
control año. Los Titulares de Certificación de cadena de suministro pueden quedar exentos de recibir la Conformidad
auditoría de control externa, o de todas las auditorías de control basándose en su nivel de riesgo.
Véase Verificación de Conformidad.
Auditoría de 1.5.3 En caso de que se hayan encontrado no conformidades durante las la (re)certificación o la Verificación de
seguimiento auditoría de control, el Ente de Certificación deberá llevar a cabo una auditoría de seguimiento Conformidad
para verificar el cierre de las no conformidades.

1.5.4 El Ente de Certificación debe decidir si es necesario llevar a cabo la auditoría de seguimiento in
situ o si una auditoría documental de seguimiento es suficiente.
Auditoría de 1.5.5 Una auditoría de investigación se lleva a cabo en respuesta a una queja específica, incidente Verificación de
investigación reportado o información sustancial respecto a la conformidad del Titular de Certificado y puede Conformidad
ser llevada a cabo por Rainforest Alliance o el Ente de Certificación.
Auditoría de 1.5.6 En caso de cambios en el alcance de un Titular de Certificado que ya ha sido certificado, es Verificación de
extensión posible que una auditoría de extensión sea necesaria, dependiendo del alcance de la Conformidad
extensión (generalmente adiciones al alcance). Las auditorías de extensión son llevadas a
cabo por el Ente de Certificación del Titular de Certificado.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 36

 Auditoría sombra 1.5.7 Una auditoría sombra es una auditoría llevada a cabo por Rainforest Alliance para evaluar y Reglas para
monitorear el desempeño del Ente de Certificación mediante la evaluación del desempeño autorizar a
de un auditor/equipo de auditoría ya que ellos realizan la Auditoría del Ente de Certificación en los Entes de
campo. La auditoría sombra está libre de costo para el Titular de Certificado. Certificación
1.5.8 La auditoría sombra normalmente no tiene ninguna consecuencia para el Titular de Certificado.
Sin embargo, Rainforest Alliance se reserva el derecho de suspender, cancelar o no conceder
una licencia y solicitar al Ente de Certificación que suspenda, cancele o no conceda la
certificación en los siguientes casos:
a. El Titular de Certificado no cumple con sus obligaciones como se describe en la
sección Obligaciones del Titular de Certificado durante cualquier auditoría.
b. Rainforest Alliance identifica cualquier no conformidad con los requisitos de Estándar
y Aseguramiento de Rainforest Alliance del Titular de Certificado, que pone en
peligro la credibilidad del programa de certificación de Rainforest Alliance.
1.5.9 Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar al Ente de Certificación a dar seguimiento a
las no conformidades identificadas en el Titular de Certificado.
Auditoría de 1.5.10 La auditoría de revisión es una auditoría llevada a cabo por Rainforest Alliance para evaluar Reglas para
revisión y monitorear el desempeño del Ente de Certificación realizando una auditoría al Titular de autorizar a
Certificado después de que se haya llevado a cabo la auditoría del Ente de Certificación los Entes de
y comparando los resultados sobre ésta entre el auditor/ equipo de auditoría del Ente de Certificación
Certificación y el auditor de Rainforest Alliance.
1.5.11 La auditoría de revisión normalmente no tiene consecuencias para el Titular de Certificado. Sin
embargo, Rainforest Alliance se reserva el derecho de suspender, cancelar o no conceder una
licencia y solicitar al Ente de Certificación que suspenda, cancele o no conceda la certificación
en los siguientes casos:
a. El Titular de Certificado no cumple con sus obligaciones como se describe en la
sección Obligaciones del Titular de Certificado durante cualquier auditoría.
b. Rainforest Alliance identifica cualquier no conformidad con los requisitos de Estándar
y Aseguramiento de Rainforest Alliance del Titular de Certificado, que pone en
peligro la credibilidad del programa de certificación de Rainforest Alliance.
1.5.12 Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar al Ente de Certificación a dar seguimiento a
las no conformidades identificadas en el Titular de Certificado.
Cuadro 8: Tipos de auditorías

Obligaciones del Titular de Certificado durante cualquier auditoría

1.5.13 En todos los tipos de auditoría, el Titular de Certificado debe:
a. hacer todo lo posible para atender todas las actividades de auditoría comunicadas por el equipo de auditoría, antes, durante y
después de la auditoría.
b. cooperar por completo con el equipo de auditoría;

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 37

 c. dar acceso total al equipo de auditoría a todas las instalaciones, zonas y recursos necesarios para evaluar el alcance de la
certificación del Titular de Certificado durante el desarrollo de las actividades de auditoría;
d. proporcionar transporte terrestre al equipo de auditoría para cualquier viaje necesario entre ubicaciones dentro del alcance de
certificación/auditoría (por ejemplo, entre fincas, entre sitios, de/a subcontratistas);
e. dar acceso para entrevistar a trabajadores, trabajadores temporales y contratistas sin orientación o intimidación alguna;
f. pagar a los trabajadores involucrados en el proceso de auditoría un monto justo y equitativo;
g. proporcionar instalaciones privadas al equipo de auditoría para realizar entrevistas cuando sea necesario;
h. no grabar las entrevistas en modo alguno;
i. garantizar que el personal no intervenga en ninguna de las actividades de auditoría, incluyendo entrevistas, de mala fe o con la
intención de interrumpir la auditoría.
j. aceptar las decisiones del Ente de Certificación y presentar cualquier desacuerdo con el proceso de auditoría, resultados o decisión
de certificación de acuerdo con el Procedimiento de Quejas como se establece en la sección Procedimiento de Quejas;
1.5.14 El Titular de Certificado debe pagar al Ente de Certificación al menos el 70% de los honorarios de auditoría 3 semanas antes de la primera
fecha de la auditoría o la fecha final de la ventana de auditoría en el caso de una auditoría de control.
1.5.15 El plan de auditoría como está confirmado en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance y anunciado al Titular de Certificado
por el Ente de Certificación será expuesto en las instalaciones del Titular de Certificado, al menos 1 semana antes de la primera fecha de
auditoría, de manera que todo el personal involucrado en la certificación sea informado sobre la auditoría.
1.5.16 El incumplimiento de cualquiera de las responsabilidades indicadas anteriormente puede resultar en:
a. Suspensión o no certificación del Titular de Certificado. Rainforest Alliance puede decidir no permitir al Titular de Certificado ser (re)
certificado por un periodo específico o de manera indefinida; esto puede ser solicitado por el Ente de Certificación o a discreción
propia de Rainforest Alliance.
b. La terminación del proceso de certificación por parte del Ente de Certificación; El Ente de Certificación puede decidir terminar
con el proceso de certificación con este Titular de Certificado y emitir una decisión de no certificación y, de haberlo, cancelar el
certificado activo;
1.5.17 Si el proceso de certificación es terminado por el Ente de Certificación, o el Titular de Certificado recibe una suspensión o una decisión
de no certificación por no cumplir con todas las obligaciones de Titular de Certificado durante la auditoría, El Titular debe aun así cubrir
los costos involucrados, incluyendo los costos de cualquier auditoría subsecuente que pueda ser requerida.

Auditoría de (re)certificación: condiciones para opciones de certificación 1 a 4 (Titulares de Certificado de finca)

1.5.18 La auditoría de (re)certificación tendrá lugar entre los 3 meses antes y 3 meses después de la fecha de inicio de cosecha del cultivo
principal a certificar.

1.5.19 Una auditoría de certificación que resulte en una decisión de certificación positiva proporcionará a la finca o grupo de fincas:

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 38

 a. Un Certificado del Ente de Certificación válido por 3 años, emitido por el Ente de Certificación;
b. Un volumen estimado por cultivo en el alcance de la certificación. El volumen estimado debe cubrir el volumen estimado a
cosechar durante un año, empezando el primer día del Certificado;
c. Una licencia para utilizar la plataforma de trazabilidad de RA válida por 3 años, proporcionada por Rainforest Alliance.
1.5.20 La fecha de inicio del Certificado, volumen estimado y de la licencia debe ser la fecha de la cosecha a certificar (cosecha pequeña o
grande).
1.5.21 Para países y cultivos donde la fecha de inicio de cosecha está determinada de manera oficial, aplica esta fecha. Por ejemplo:

País Cultivo Fecha oficial de inicio de cosecha

Cosecha principal Cosecha pequeña
Costa de Marfil Cacao 1 de octubre 1 de abril
Turquía Avellanas 1 de agosto N/ A
Cuadro 9: fechas de inicio de cosecha

1.5.22 Para Titulares de Certificado que sólo certifican cultivos de cosecha continua, la fecha de inicio será el primer día de la auditoría que
condujo a una decisión de certificación positiva 12.

1.5.23 Si hay más de un cultivo a certificar que no sea de cosecha continua, se contará al cultivo con el volumen estimado más alto como
referencia para determinar las fechas de auditoría y la fecha de inicio del Certificado, así como el volumen estimado.

1.5.24 En este caso, todos los otros cultivos certificables del mismo Titular de Certificado deben tener el mismo ciclo de certificación.

1.5.25 Sólo el producto cosechado dentro del periodo de validez de un certificado será elegible para ser vendido o enviado como certificado.
1.5.26 Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar al Ente de Certificación que lleve a cabo una auditoría de (re)certificación sin previo
aviso.

Auditoría de (re)certificación: condiciones para opciones de certificación 5 y 6 (Titulares de Certificado de cadena de suministro)
1.5.27 La auditoría de (re)certificación se llevará a cabo como máximo 4 meses antes o después de que el certificado previo haya vencido.

1.5.28 Los productos adquiridos y procesados más de 4 meses antes de la auditoría no se venderán, enviarán o serán procesados como
Rainforest Alliance Certified.
1.5.29 Las transacciones entrantes que se lleven a cabo más de 4 meses antes de la auditoría serán eliminadas automáticamente por la
plataforma de trazabilidad de Rainforest Alliance.
12
La cosecha continua no aplica para los cultivos Cacao, Café o Avellanas.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 39

 1.5.30 Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar al Ente de Certificación que lleve a cabo una auditoría de (re)certificación sin previo
aviso.
1.5.31 Una auditoría de certificación que resulte en una decisión de certificación positiva proporcionará al Titular de Certificado:
a. un Certificado válido por 3 años;
b. Una licencia para utilizar la plataforma de trazabilidad de Rainforest Alliance válida por 3 años.
1.5.32 La fecha de inicio del Certificado y de la licencia debe ser la fecha de la primera compra del producto hasta 4 meses antes del primer
día de auditoría.
1.5.33 Cualquier producto adquirido más de 4 meses antes de la primera auditoría, perderá su estado de Rainforest Alliance Certified.

Auditoría de control
1.5.34 Si es necesaria una primera auditoría de control basada en el nivel de verificación de un Titular de Certificado, la primera auditoría de
control se llevará a cabo siempre 9 a 15 meses después de la fecha de certificación.
1.5.35 Si es necesaria una segunda auditoría de control basada en el nivel de verificación de un Titular de Certificado, la segunda auditoría de
control se llevará a cabo siempre de 21 a 27 meses después de la fecha de certificación.
1.5.36 Una auditoría de control es una auditoría de alcance completo. El Ente de Certificación puede decidir ajustar la muestra de auditoría
(miembros del grupo, entrevistas, documentos, sitios, etc.) y la duración de la auditoría in situ según sea relevante para alcanzar los
objetivos de la auditoría.
1.5.37 La auditoría de control se llevará a cabo preferentemente cuando se realice el mayor número de actividades de alto riesgo y/o cuando
el Ente de Certificación considere que el mayor número de trabajadores estará presente.
1.5.38 Para todos los Titulares de Certificado que tengan requisitos sociales dentro de su alcance, la auditoría de control se hará o bien sin
previo aviso, o se anunciará máximo 48 horas antes de la primera fecha de auditoría. En tales circunstancias:
a. El ente de Certificación informará al Titular de Certificado sobre un periodo de tiempo de al menos 8 semanas en el que se espera
que la auditoría sea llevada a cabo.
b. Esta información será proporcionada por el Ente de Certificación al menos 12 semanas antes de la primera fecha del periodo de
tiempo propuesto.
c. El Ente de Certificación garantizará que el anuncio final incluya un plan de auditoría detallado con un potencial equipo de auditoría
y las actividades tentativas de auditoría para cada día de auditoría. Dicho plan no incluirá las fechas de auditoría.

Auditoría de control: condiciones adicionales para opciones de certificación 1 a 4 (Titulares de Certificado de finca)
1.5.39 Todas las auditorías de control realizadas a Titulares de Certificados con agricultura en sus alcances deberán llevarse a cabo en sitio.
1.5.40 Al menos una de las dos auditorías de control que se realizan en el ciclo de 3 años debe llevarse a cabo durante la cosecha del cultivo
principal certificado, que permita la verificación de las condiciones laborales de los trabajadores empleados durante la temporada alta.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 40

1.5.41 Una auditoría de control que dé como resultado el mantenimiento de la certificación proporcionará al Titular de Certificado:
a. un volumen estimado por cultivo en el alcance de la certificación.
b. el volumen estimado debe cubrir el volumen estimado a ser cosechado durante un año, a partir del volumen estimado previo.
c. una actualización del volumen estimado previo por cultivo en el alcance de la certificación basado en el volumen cosechado y el
desempeño de las ventas.

Auditoría de seguimiento
1.5.42 En caso de que se hayan identificado no conformidades durante una auditoría de (re)certificación o de control, se realizará siempre una
auditoría de seguimiento para verificar el cierre de éstas.
1.5.43 El Ente de Certificación decidirá si es necesario llevar a cabo la auditoría de seguimiento in situ.
1.5.44 Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar al Ente de Certificación llevar a cabo una auditoría in situ, independientemente de
la decisión del Ente de Certificación, en cualquier momento durante el ciclo de certificación.
1.5.45 El Titular de Certificado debe hacer el pago completo al Ente de Certificación por todos los costos que implique revisar el cierre de las no
conformidades.
1.5.46 Una auditoría de seguimiento puede tener un alcance limitado dependiendo de las no conformidades encontradas por el Ente de
Certificación que condujeron a esta.
1.5.47 El Titular de Certificado debe garantizar la presentación del Análisis de Causa Raíz (ACR) y el plan(es) de Acciones Correctivas (AC), y/o
evidencia del cierre de las no conformidades de manera oportuna.
1.5.48 El Ente de Certificación debe garantizar que la auditoría de seguimiento se lleve a cabo de manera oportuna.
1.5.49 En caso de que el Ente de Certificación concluya que los hallazgos encontrados en la auditoría que originó la auditoría de seguimiento
no han sido suficientemente cerrados dentro del plazo establecido:
a. el Ente de Certificación decidirá la suspensión del certificado; o
b. el Ente de Certificación tomará la decisión de no certificación o de cancelación.
c. El Ente de Certificación puede solicitar a Rainforest Alliance que prohíba la certificación del Titular de Certificado por un periodo
indefinido.
1.5.50 En caso de que el Ente de Certificación encuentre nuevas no conformidades durante la auditoría de seguimiento:
a. el Ente de Certificación decidirá la suspensión del certificado; o
b. el Ente de Certificación tomará la decisión de no certificación o de descertificación;
c. El Ente de Certificación puede solicitar a Rainforest Alliance que prohíba la certificación del Titular de Certificado por un periodo
indefinido.
d. El Ente de Certificación puede permitir al Titular de Certificado cerrar las recién encontradas no conformidades dentro de un periodo
máximo de 3 semanas a partir de la fecha en que se hayan comunicado la(s) no conformidad (es)al Titular de Certificado y/o la
última fecha de la auditoría de seguimiento, lo que ocurra primero.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 41

1.5.51 El Titular de Certificado debe pagar al Ente de Certificación por todos los costos adicionales implicados.

Auditoría de investigación
1.5.52 Una auditoría de investigación se llevará a cabo sin previo aviso, o será anunciada con un máximo de 24 horas antes de la primera
fecha de auditoría.
1.5.53 La necesidad de una auditoría de investigación se determinará con base en los riesgos y la información sustancial recibida por el ente
de Certificación y/o Rainforest Alliance.
1.5.54 Una investigación puede tener un alcance limitado predefinido para dar respuesta a los asuntos bajo investigación.
1.5.55 La duración de una auditoría de investigación será predefinida antes de la auditoría, y anunciada al Titular de Certificado durante el
primer día de la visita
1.5.56 De ser necesario, el equipo de auditoría tiene el derecho de ajustar la duración de la auditoría mientras estén en el sitio.
1.5.57 Una auditoría de investigación puede ser llevada a cabo en cualquier momento durante un ciclo de certificación.
1.5.58 En caso de que la auditoría de investigación conduzca a hallazgos confirmados relacionados directamente con los asuntos bajo
investigación:
a. El Ente de Certificación y/o Rainforest Alliance pueden decidir suspender el certificado del Titular de Certificado por un periodo (in)
definido y/o puede decidir no permitir que el Titular de Certificado sea nuevamente certificado por un periodo indefinido.
b. El Titular de Certificado deberá cubrir todos los costos generados en la ejecución de dicha auditoría.
c. En caso de que se permita al Titular de Certificado mantener su certificación, éste debe implementar todas las acciones correctivas
necesarias para dar respuesta a los hallazgos de una auditoría de investigación.

Auditoría de extensión
Una auditoría adicional puede ser obligatoria para la aprobación de la extensión del alcance solicitada. Para más información, véase la
sección sobre extensiones.
1.5.59 Una auditoría de extensión se llevará a cabo por el Ente de Certificación con quien el Titular de Certificado tenga un contrato válido.
1.5.60 En caso de que el Titular de Certificado tenga un endoso, y por lo tanto no tenga un contrato con un Ente de Certificación, el Titular de
Certificado contratará a un Ente de Certificación.
1.5.61 En caso de que El Ente de Certificación con quien el Titular de Certificado tiene un contrato sea suspendido o no opere más, el Titular de
Certificado contratará un nuevo ente de Certificación,
1.5.62 La necesidad de una auditoría de extensión se determinará basada en el riesgo y definida en el resultado del cambio de alcance
llevado a cabo por el Titular de Certificado en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance.
1.5.63 El alcance de la auditoría de extensión se limitará al alcance de la extensión.
1.5.64 Una auditoría de extensión se llevará a cabo mientras el Titular de Certificado tenga un Certificado válido.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 42

1.6 EXTENSIONES
1.6.1 En caso de que haya cambios en el alcance de certificación o la organización del Titular de Certificado que pueda afectar su
conformidad, el Titular de Certificado debe informar al Ente de Certificación inmediatamente por escrito. Dichos cambios pueden incluir
cambios de la persona responsable clave, cambio de propiedad, etc.
1.6.2 Los cambios en el alcance que se produzcan durante la validez del Certificado y que impliquen un aumento (p.ej. más volumen,
miembros del grupo, área, actividades, sitios o nivel de desempeño en el estándar), se incluirán a través del proceso de extensión del
alcance. Para más información sobre las reglas por cada tipo de extensión, consulte el cuadro que se encuentra a continuación.
1.6.3 Cualquier incremento (p.ej. más volumen, miembros del grupo, área, actividades, sitios o nivel) no será considerado como certificado
hasta que el proceso de extensión haya sido finalizado exitosamente.
1.6.4 Para empezar el proceso de extensión del alcance, el Titular de Certificado debe actualizar los datos de perfil en la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance, e informar al ente de Certificación.
1.6.5 Basándose en los datos proporcionados, la plataforma de Rainforest Alliance debe:
a. proporcionar una lista actualizada de los requisitos aplicables
b. indicar la verificación necesaria sobre los nuevos requisitos, si la hay.
c. poner en marcha los procesos de aseguramiento aplicables. Este proceso es el mismo como el del proceso de certificación,
comenzando en el paso 2, con el alcance de los requisitos aplicables que han sido añadidos después de la actualización del perfil.

Extensiones posibles y condiciones

Extensiones posibles Condiciones Verificación necesaria
1.6.6 Volumen a. La extensión no será mayor del 30% del volumen Una auditoría de extensión del Ente de Certificación es siempre
y/o área y/o ya certificado y/o área y/o miembros del grupo/ obligatoria para extensiones de más del 10% en volumen, área
miembros del intermediarios. o número de miembros del grupo. Para extensiones por debajo
grupo del 10%, esto es determinado basado en la Evaluación de riesgo
b. La extensión debe ser solicitada durante la validez realizada por Rainforest Alliance.
del volumen13 que va a ser extendido.
La auditoría de extensión debe incluir una evaluación del Sistema
c. los nuevos miembros del grupo deben tener el mismo de Gestión Interna (SIG) y su verificación de conformidad de los
nivel de conformidad de los miembros del grupo miembros del grupo añadidos, intermediarios, volúmenes y área,
existente. y al menos la raíz cuadrada del número de nuevos miembros
del grupo y/o miembros con una nueva área y/o volumen y/o
d. los nuevos miembros del grupo y o intermediarios
intermediarios es necesaria durante el año anterior a la extensión
deben pasar por un proceso de inspección interna
puede ser añadido al Certificado existente.
y declarados conformes con todos los requisitos
aplicables.

13
Esto no es lo mismo como la validez del Certificado, ya que la validez del volumen es anual y la del Certificado es de un ciclo de 3 años.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 43

 1.6.7 Nivel de El Titular de Certificado debe implementar todos los La verificación de conformidad necesaria antes de que el Titular
Trazabilidad requisitos aplicables a la trazabilidad para añadir y de Certificado pueda operar bajo el nuevo nivel de trazabilidad
verificar su propia conformidad por medio de una será determinada basada en la actualización del paso 6 en el
autoevaluación. proceso de certificación.
1.6.8 Sitios y Los sitios y unidades de procesamiento deben La verificación de conformidad necesaria antes de que al
unidades de implementar todos los requisitos aplicables, y el Titular de Titular de Certificado se le permita operar bajo el nuevo nivel de
procesamiento Certificado debe verificar su conformidad por medio de trazabilidad, será determinada basada en la actualización del
una autoevaluación. paso 6 en el proceso de certificación.

1.6.9 Cultivo El Titular de Certificado debe implementar todos los La verificación de conformidad necesaria antes de que un
requisitos aplicables y verificar su propia conformidad por nuevo cultivo sea añadido al alcance del Titular de Certificado
medio de una autoevaluación. será determinada basada en la actualización del paso 6 en el
proceso de certificación.
Para Titulares de Certificado que deseen incluir otro cultivo en el
alcance de la finca, es obligatorio llevar a cabo una auditoría de
extensión antes de que la extensión pueda ser concedida.
1.6.10 Actividades El titular de Certificado debe implementar todos los La verificación de conformidad necesaria antes de que las
de procesamiento requisitos aplicables y verificar su propia conformidad por nuevas actividades de procesamiento sean añadidas al alcance
medio de una autoevaluación. del Titular de Certificado, será determinada basada en la
actualización del paso 6 en el proceso de certificación.

Cuadro 10: Reglas por tipo de extensión.

1.7 NO CONFORMIDADES Y CONSECUENCIAS POSIBLES

Esta sección expone las consecuencias posibles en caso de una No Conformidad (NC) y como se relaciona con el sistema de desempeño.

Identificación de no conformidades durante una auditoría externa

1.7.1 Cualquier no conformidad identificada durante la auditoría externa debe ser reportada siempre a Rainforest Alliance y comunicada al
Titular de Certificado.

1.7.2 El equipo de auditoría es el responsable de la identificación y descripción de las no conformidades identificadas durante la auditoría´.
1.7.3 El certificador es el responsable de la verificación de cualquier no conformidad determinada y debe hacer ajustes de ser necesarios
basándose en la información proporcionada por el equipo de auditoría.

1.7.4 Si un certificador hace cualquier ajuste a la no conformidad, este se reportará al Titular de Certificado.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 44

No conformidades y el sistema de desempeño
1.7.5 Todas las no conformidades encontradas en contra de los requisitos aplicables durante la auditoría de certificación deben cerrarse antes
de que el Titular de Certificado pueda ser certificado.

1.7.6 Si se encuentra una no conformidad por cualquier parte del Titular de Certificado o actor bajo su responsabilidad, el Titular de Certificado
no será certificado hasta que la no conformidad sea cerrada14.

1.7.7 De encontrarse una o más no conformidades, durante cualquier auditoría realizada mientras el Certificado está activo (auditoría de
control o investigación), no se cancelará el Certificado o volumen del Titular de Certificado a menos que el Ente de certificación decida
hacerlo en caso de no certificación. Sin embargo, todas las no conformidades con los requisitos aplicables deben cerrarse dentro del
plazo indicado en el proceso de certificación, para que el Titular de Certificado mantenga su certificación.

1.7.8 De encontrarse una o más no conformidades con un requisito autoseleccionado y/o medidor inteligente autoseleccionado, la no
conformidad debe cerrarse antes de que el Titular de Certificado tenga permitido hacer cualquier declaración sobre dicho requisito. Esto
no debe afectar la decisión de certificación.

Cierre de una no conformidad

1.7.9 Cuando se detecte una no conformidad al Titular de Certificado, éste debe determinar e implementar la corrección apropiada y tomar
acciones correctivas para prevenir la reincidencia de la no conformidad.

1.7.10 El Titular de Certificado debe presentar una propuesta de plan de acción correctiva ante el Ente de Certificación que incluya:
a. Causa principal: Para identificar la causa principal de una no conformidad, el Titular de Certificado debe llevar a cabo un análisis de
causa raíz (ACR);

b. Corrección: para corregir la no conformidad, el Titular de Certificado debe corregir todas las instancias de la no conformidad durante
toda la validez del certificado hasta la fecha.
c. Acciones correctivas: para eliminar la causa principal de la no conformidad y prevenir su reincidencia. Las acciones correctivas
deben enfocarse en soluciones sostenibles duraderas, que eliminen la causa principal de la no conformidad.

d. En caso de que la solución a largo plazo a la causa principal necesite más del tiempo máximo establecido para el cierre de la no
conformidad, esta puede cerrarse con un plan de acción correctiva, siempre y cuando las acciones a implementar sean
concretas, con plazos específicos, que hayan comenzado y sean finalizadas antes del vencimiento del Certificado del Titular de
Certificado.

e. Un plazo en el que se realicen las correcciones y acciones correctivas y se presenten evidencias al Ente de Certificación. En este
plazo, se tomará en cuenta el máximo de 12 semanas para que el Ente de Certificación tome una decisión de certificación.
14
Por ejemplo:
· Una no conformidad identificada en uno de los sitios afecta el estado de certificación de todo el multisitio.
· Una no conformidad identificada en uno de los miembros del grupo afecta el estado de certificación de todo el grupo en su totalidad.
· Una no conformidad identificada en uno de los subgrupos (en el caso de multi-grupos) afecta el estado de certificación de todo el multi-grupo.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 45

1.7.11 El Ente de Certificación debe estar de acuerdo o en desacuerdo con el plan de acción correctiva propuesto. En caso de que el Ente
de Certificación esté en desacuerdo, éste debe justificar sus razones y el Titular de Certificado debe presentar un nuevo plan de acción
correctiva.
1.7.12 El Ente de Certificación debe verificar que se hayan implementado las correcciones y las acciones correctivas y que estas han sido
efectivas para eliminar la no conformidad y su causa principal por medio de una auditoría de seguimiento.

No certificación o Cancelación
1.7.13 El Ente de Certificación o Rainforest Alliance pueden decidir cancelar inmediatamente el certificado vigente del Titular de Certificado
y/o decidir no certificarlo por cualquiera de las causas expuestas a continuación, o por causas similares:
1.7.14 En tales circunstancias, el Ente de Certificación puede solicitar a Rainforest Alliance prohibir la certificación del Titular de Certificado por
un periodo indefinido, basado en los hallazgos de la auditoría.
A continuación, se presenta una lista de ejemplos no exhaustiva que conducen a la no certificación o cancelación inmediata:
1.7.15 Evidencia de fraude, inacción o encubrimiento. Esto puede ser, por ejemplo:
a. Cuando haya evidencia de que el volumen convencional es declarado intencionalmente como Rainforest Alliance Certified.
b. Cuando haya evidencia de un mal uso del diferencial de sostenibilidad.
1.7.16 Soborno y/o intimidación del auditor. Si un auditor recibe cualquier tipo de soborno, oferta de soborno o presión por parte del Titular
de Certificado, el auditor debe suspender la auditoría inmediatamente y negar la certificación. Rainforest Alliance busca proteger la
integridad y seguridad de los auditores que operan en su sistema de aseguramiento, por lo tanto, el auditor puede suspender la auditoría
en tales casos sin contar con evidencia física de la presión o soborno.
1.7.17 Los temas estructurales con prácticas de incumplimiento irreversibles son por ejemplo (pero sin limitarse a):
a. Uso de un producto presente en la lista de plaguicidas prohibidos de Rainforest Alliance para la producción o cosecha que es (o
será) certificada, que ya no puede ser segregada.
b. Pérdida de la trazabilidad de un producto que es (o será) certificado;
c. Conversión de bosques u otros ecosistemas naturales en tierras de producción agrícola o de otros usos haya ocurrido después del 1
de enero del 2014.
En el caso de fincas grandes y/o certificación individual; en caso de que la conversión comprenda más del 1% del área de la finca o
más de 10 hectáreas, la no conformidad resultará en la no certificación y/o cancelación. En caso de que la conversión tenga lugar
en un Área Protegida, en un lugar y de manera que viole los requisitos del estándar o la legislación aplicable, esto resultará siempre en
la no certificación y/o cancelación, independientemente del tamaño de la conversión.
1.7.18 Para grupos: en caso de que alguna de las prácticas de incumplimiento irreversibles arriba mencionadas ocurriera en más del 5% y/o en
al menos 5 de las fincas pequeñas auditadas esto será considerado una cuestión sistemática y no un caso aislado, por lo tanto, resultará
en la no certificación y/o cancelación.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 46

1.7.19 Falla sistémica del Sistema Interno de Gestión del Titular de Certificado: esto es cuando la gestión del Titular de Certificado no tiene la
capacidad para salvaguardar la conformidad de sus miembros del grupo o de cualquier otro actor que esté bajo la resp onsabilidad del
Titular de Certificado con los requisitos del estándar de Rainforest Alliance. Una no conformidad es considerada una falla sistémica en
caso de que no sea identificada por el Sistema Interno de Gestión del Titular de Certificado y/o no sea solucionada por el mismo.
1.7.20 Casos graves de derechos humanos. El Análisis de Severidad (utilizando la herramienta de Severidad de Rainforest Alliance) determina
que el problema identificado es grave.
1.7.21 La violación de la legislación nacional, regional, local o sectorial o convenios colectivos vigentes15.
1.7.22 Evidencia de actividades criminales potenciales. En caso de que, durante el transcurso de cualquier auditoría, el Ente de Certificación
o Rainforest Alliance descubra evidencia de actividades criminales potenciales o cualquier otra información que deba ser informada a
un organismo judicial, gubernamental o regulador, el Ente de Certificación y Rainforest Alliance se reservan el derecho de divulgar esta
información al organismo pertinente.
1.7.23 Si las acciones correctivas no han sido implementadas de manera satisfactoria dentro del plazo descrito en el proceso de certificación
descrito anteriormente, el Ente de Certificación no garantizará la certificación (p.ej. no se emitirá un nuevo Certificado o un nuevo
Certificado después del vencimiento del Certificado previo). Asimismo, en caso de que el Titular de Certificado tenga todavía un
Certificado activo, el Ente de Certificación cancelará la certificación de este Titular, según las condiciones descritas a continuación.
1.7.24 El Ente de Certificación puede decidir cancelar la certificación del Titular de Certificado retirando el Certificado o emitiendo una
no certificación por las causas descritas anteriormente. La cancelación o no certificación no pueden ser revocadas. Si el Titular de
Certificado busca recertificarse, deberá someterse a una nueva auditoría de certificación.

Consecuencias y pasos para seguir en caso de una no certificación o cancelación

1.7.25 El Ente de Certificación debe informar inmediatamente a Rainforest Alliance y al Titular de Certificado por medio de la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance.
1.7.26 Si un Titular de Certificado recibe una decisión de no certificación y tiene todavía un Certificado activo, el Ente de Certificación
cancelará esta certificación del Titular de Certificado.
1.7.27 Los Titulares de Certificado que tengan agricultura incluida en su alcance deben esperar al menos un periodo de cosecha (principal/
grande o media/pequeña) desde la fecha en que se tomó la decisión de no certificación, o seis meses si la cosecha es continua, antes
de que pueda llevarse a cabo una nueva certificación.
1.7.28 Un Titular de Certificado cuyo Certificado haya sido cancelado, o que haya recibido una decisión de no certificación y desee obtener
nuevamente la certificación deberá cumplir, por medio de la nueva auditoría, con el nivel de conformidad (nivel 0, nivel 1 o nivel 2)
correspondiente con el año de conformidad en el que se encontraba cuando su certificado fue cancelado.
1.7.29 Todos los volúmenes bajo la responsabilidad del Titular de Certificado que hayan recibido una decisión de no certificación o cancelación
pierden su estado de certificado y serán degradados a convencionales a partir del día en el que la decisión fue comunicada al Titular
de Certificado por el Ente de Certificación.

15
Véase “Reglas Generales de Aplicabilidad del Estándar” para más información sobre la aplicabilidad de la ley.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 47

Suspensión
1.7.30 A lo largo del periodo de validez del Certificado, un Ente de Certificación o Rainforest Alliance pueden decidir suspender el Certificado
del Titular de Certificado por un periodo de hasta 3 meses, en caso de que haya desviaciones en el programa que necesiten
investigación adicional16.

1.7.31 Para cuestiones de derechos humanos incluidas en el sistema de Evaluar y Abordar (trabajo infantil, trabajo forzoso, discriminación,
violencia y acoso en el trabajo), el Ente de Certificación suspenderá el Certificado si hay una situación potencialmente grave y es
necesario más tiempo para hacer el Análisis de Severidad (utilizando la Herramienta de Severidad de Rainforest Alliance).
1.7.32 Mientras el Certificado del Titular de Certificado esté suspendido, el Titular de Certificado no puede vender o enviar productos con una
declaración Rainforest Alliance.

1.7.33 Una vez que el Ente de Certificación haya verificado que las causas subyacentes de la suspensión han sido solucionadas
satisfactoriamente, el Ente de Certificación retirará la suspensión del Certificado y en nombre de Rainforest Alliance levantará la
suspensión en la plataforma de trazabilidad de RA. En caso de que después de la verificación del Ente de Certificación no se hayan
solucionado satisfactoriamente las causas de la suspensión, el ente de Certificación debe emitir inmediatamente una cancelación,
siguiendo las recomendaciones descritas anteriormente.

1.7.34 Si después de una auditoría de (re)certificación el Titular de Certificado no cumple con resolver las no conformidades dentro del plazo
estipulado, el Ente de Certificación debe tomar una decisión de no certificación, en lugar de emitir una suspensión.

Periodo de liquidación en caso de cancelación, no certificación o suspensión

1.7.35 En caso de cancelación, no certificación o suspensión, el Titular de Certificado debe inmediatamente:
a. Detener el uso cualquier marca registrada de Rainforest Alliance para vender cualquier producto previamente etiquetado, a menos
que la marca haya sido eliminada, y/o hacer cualquier declaración que implique que dicho producto, o cualquier actividad y/o
proceso del Titular de Certificado cumple con los estándares aplicables.
b. A expensas propias del Titular de Certificado, debe remover todos los usos de nombres, iniciales, logos, marcas de certificación u
otras marcas de Rainforest Alliance de sus productos (o en caso de que la eliminación no sea posible, retirará cualquiera de esos
productos), documentos, publicidad y/o materiales de marketing, material de promoción físico o electrónico o de medios en
folletos o en páginas web, carteles u otra documentación y comunicación empresarial.

16
Los ejemplos que se incluyen son:
· No conformidades encontradas durante una auditoría de recertificación, una auditoría de control o una auditoría sorpresa que pueda causar potencialmente un
problema de credibilidad para Rainforest Alliance y/o el Ente de Certificación y requiera más investigación para identificar si el Titular de Certificado recibirá la cancelación
y/o decisión de no certificación.
· Incumplimiento de la organización para cubrir las obligaciones financieras con el Ente de Certificación, Rainforest Alliance u otras cuestiones administrativas.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 48

1.7.36 En caso de cancelación, no certificación o suspensión, el Titular de Certificado cesará inmediatamente la venta o envío de un producto
como certificado. Sin embargo, estarán autorizados para realizar transacciones en la plataforma de trazabilidad de RA para el producto
que fue vendido o enviado antes de la fecha de cancelación, si el Titular de Certificado cumple con los siguientes requisitos:
a. La cancelación, no certificación o suspensión no es la consecuencia de una no conformidad relacionada a la pérdida de
trazabilidad de su producto o el uso de insumos prohibidos que no pueden ser rastreados hasta la fuente;
b. El Titular de Certificado debe solicitar permiso a Rainforest Alliance para hacer la transacción del producto que fue vendido y
enviado antes de la fecha de suspensión o cancelación;
c. El Titular de Certificado debe proporcionar a Rainforest Alliance la documentación (p.ej. conocimiento de embarque y factura)
que demuestre que la compra y envío se hicieron antes de la fecha de suspensión o cancelación. Dado que los contratos son
normalmente a largo plazo o por varios años, las transacciones no serán autorizadas basándose únicamente en los contratos de
compra. Es necesario tener el comprobante de envío.
1.7.37 Rainforest Alliance se reserva el derecho de denegar este tipo de petición, en caso de que Rainforest Alliance, a su entera discreción,
determine que la denegación es necesaria o útil para salvaguardar la credibilidad del programa.

1.8 TRANSFERENCIAS DE CERTIFICADO DE UN ENTE DE CERTIFICACIÓN A OTRO

1.8.1 Los certificados pueden ser transferidos de un Ente de Certificación a otro únicamente para un nuevo ciclo de certificación (por lo tanto,
solo pueden ser transferidos una vez cada 3 años)
1.8.2 Rainforest Alliance tiene el derecho de intervenir en cualquier proceso de transferencia de certificado, incluyendo la suspensión o
terminación del proceso y revertir las transferencias existentes dentro de 2 semanas si Rainforest Alliance concluye que las transferencias
pueden poner en peligro la integridad de los procesos de aseguramiento y certificación y sus resultados.
1.8.3 Los certificados solo pueden ser transferidos a Entes de Certificación aprobados para el alcance geográfico del Titular de Certificado. Los
certificados no pueden transferirse a Entes de certificación con alcances geográficos suspendidos o cancelados, o que hayan aplicado
para alcances geográficos que no han sido aprobados.
1.8.4 No se aceptan las transferencias de aplicaciones de certificación a nuevos Entes de Certificación para Titulares de Certificado que:
a. hayan recibido una decisión de no certificación y/o su certificación haya sido cancelada dentro del último año del ciclo de
certificación.
b. haya solicitado más de una transferencia durante el año pasado;
c. esté buscando una extensión del alcance
d. su certificación haya sido suspendida o
e. tenga una auditoría de seguimiento o investigación en curso.
1.8.5 Las solicitudes de transferencia de certificado se harán en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance por el Titular de
Certificado que solicite dicha transferencia.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 49

1.8.6 El Ente de Certificación actual debe confirmar la recepción de la solicitud de transferencia enviada por l organización y notificar
al nuevo Ente de Certificación sobre la solicitud en un plazo de 1 semana. El Ente de Certificación actual debe indicar al Titular de
Certificado si existe alguna obligación financiera pendiente que deba ser resuelta antes de llevar a cabo la transferencia. Si no hay
alguna obligación financiera pendiente, entonces el nuevo Ente de Certificación puede aceptar la solicitud y es libre de contactar al
Titular de Certificado para comenzar la aplicación y el proceso de certificación.
1.8.7 El nuevo Ente de Certificación debe revisar el perfil del cliente antes de la transferencia y de aceptar la solicitud de transferencia. Esta
revisión debe incluir:

a. la confirmación de que el Certificado está en vigor y es válido para el alcance descrito;

b. la identificación de las causas de la transferencia;

c. la confirmación de que el alcance de la certificación corresponde al alcance del nuevo Ente de Certificación.
d. la confirmación de que cualquier queja presentada ha sido resuelta;

e. la revisión del historial de auditoría del cliente;

f. la confirmación del estado actual del ciclo de auditoría;

1.8.8 El nuevo Ente de Certificación puede solicitar que el Ente de Certificación anterior proporcione copias de los reportes de auditoría,
listas de verificación, no conformidades pendientes y evidencia enviada por el cliente para cerrar las no conformidades abiertas y
documentos similares. El Ente de Certificación anterior debe proporcionar estos documentos sujetos a la aprobación escrita del cliente
que está haciendo la transferencia.

1.8.9 Una vez que la transferencia se ha completado, el nuevo Ente de Certificación debe emitir un Certificado con el nuevo código de
Certificado e información sobre el nuevo Ente de Certificación mientras se mantienen el mismo alcance y las fechas del Certificado
previo. Esto puede hacerse una vez que el Titular de Certificado ha recibido una nueva auditoría de certificación.

1.8.10 Si se ha cancelado la autorización o el alcance del Ente de Certificación, el Titular de Certificado podrá ser transferido a otro Ente
de Certificación autorizado para el alcance correspondiente. Si no existe un Ente de Certificación autorizado para el alcance
correspondiente, Rainforest Alliance asignará un Ente de Certificación hasta la siguiente auditoría de certificación, después de esta el
Titular de Certificado podrá elegir a cualquier otro Ente de Certificación.

1.8.11 En caso de que haya un desacuerdo entre los dos Entes de Certificación implicados en la transferencia del Titular de Certificado,
Rainforest Alliance analizará el caso y tomará una decisión final.

1.9 INCENTIVOS
En casos específicos de bajo riesgo, el nivel de verificación puede ser reducido y una de las auditorías de control podrá ser realizada de manera
remota. Esta sección no aplica a los Titulares de Certificado que no sean agricultores/productores ya que ellos tienen la posibilidad de reducir su
nivel de verificación por medio de un proceso de evaluación de riesgo.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 50

Condiciones para Titulares de Certificado de finca
1.9.1 A fin de calificar para una auditoría de control remota, el Titular de Certificado debe:
a. Acceder a una conexión de Internet estable y software para conferencias remotas para llevar a cabo reuniones de apertura o d e
cierre, así como entrevistas con el personal, miembros del grupo/trabajadores y partes interesadas y compartir pantallas de los registros
confidenciales.
b. No tener no conformidades emitidas durante las dos auditorías previas (de certificación y control) en cualquiera de los temas
mencionados a continuación.
i. pérdida de trazabilidad física;
ii. Cualquier tema referente al enfoque de Evaluar y Abordar;
iii. Inspecciones internas;
iv. deforestación
1.9.2 Para grupos, se aplican las siguientes condiciones:
a. 100% de las inspecciones internas
digitalizadas;
b. 100% de todos los miembros del grupo mapeados con polígonos y ausencia de no conformidad sobre la calidad de los datos de
geolocalización en las dos auditorías previas.
1.9.3 Se debe solicitar una auditoría de control remota por medio de Rainforest Alliance.
1.9.4 Tanto Rainforest Alliance como el ente de Certificación se reservan el derecho de denegar dicha solicitud.

1.10 DERECHOS RESERVADOS POR RAINFOREST ALLIANCE

1.10.1 Rainforest Alliance se reserva el derecho de emitir y modificar el contenido y los requisitos establecidos en los documentos de
aseguramiento de Rainforest Alliance o cualquier otras políticas o reglas de certificación.
1.10.2 Rainforest Alliance se reserva el derecho de tener la última palabra con respecto a la interpretación del contenido y los requisitos
establecidos en los documentos de aseguramiento de Rainforest Alliance.
1.10.3 Rainforest Alliance se reserva el derecho de visitar a cualquier Titular de Certificado y verificar el cumplimiento de cualquiera de los
requisitos del programa de certificación de Rainforest Alliance, por cualquier razón considerada necesaria por RA.
1.10.4 Rainforest Alliance se reserva el derecho de realizar análisis de residuos en productos certificados para verificar el cumplimiento de
cualquier Titular de Certificado con los requisitos del Estándar de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance sobre el uso de insumos.
1.10.5 Rainforest Alliance se reserva el derecho de prohibir a cualquier Titular de Certificado entrar/continuar en el programa de Rainforest
Alliance si han hecho un mal uso del nombre o marcas de Rainforest Alliance o participado de manera alguna en conductas
fraudulentas o poco éticas en relación con el programa de Rainforest Alliance.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 51

1.10.6 Rainforest Alliance se reserva el derecho de llevar a cabo evaluaciones de control de calidad adicionales o auditorías realizadas por
Entes de Certificación ya sea:
a. solicitando más documentación
b. Solicitando aclaración o corrección de la información reportada al solicitar una visita de campo o llevando a cabo una auditoría
de revisión, auditoría sombra o auditoría de oficina del Ente de Certificación;
c. haciendo comprobación cruzada de la información reportada por el ente de Certificación con fuentes externas, permitiendo en
particular la comprobación cruzada mutua con otros propietarios de estándares de sostenibilidad.
1.10.7 Rainforest Alliance se reserva el derecho de usar la información de auditoría reportada para llevar a cabo monitoreo del desempeño,
análisis estadísticos e investigación y reportes agregados.
1.10.8 Rainforest Alliance se reserva el derecho de poner a disposición del público la siguiente información:
a. nombre del Titular de Certificado;
b. país;
c. cultivo (p. ej. café);
d. tipo de Titular de Certificado
e. geolocalización de la ubicación central de los Titulares de Certificado;
f. número de hectáreas;
g. identificación Rainforest Alliance;
h. estado de la certificación;
i. nivel de trazabilidad (p.ej. balance de masas);
j. anuncio de que se hará una nueva auditoría al Titular de Certificado;
k. resultados de auditoría incluyendo las no conformidades a un nivel agregado;
l. Cualquier otro punto de datos establecido en el Acuerdo de Licencia de Rainforest Alliance con el Titular de Certificado.
1.10.9 Rainforest Alliance se reserva el derecho de pedir más información al Ente de Certificación basándose en los reportes de auditoría.
1.10.10 Rainforest Alliance se reserva el derecho de informar al Ente de Certificación sobre mal comportamiento o no conformidades de un
Titular de Certificado que es su cliente con el programa de certificación de Rainforest Alliance.
1.10.11 Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar que el Ente de certificación lleve a cabo una auditoría sin previo aviso al Titular de
Certificado y /o proporcionar asesoramiento sobre selección de muestras y/o alcance de auditorías sin previo aviso.
Rainforest Alliance se reserva el derecho de reducir los volúmenes estimados y/o área certificada si esta difiere de la media conocida
para el país o región donde no se proporcione una justificación válida para dicha variación.
1.10.12 Rainforest Alliance se reserva el derecho de no garantizar una licencia o permitir la certificación en caso de que Rainforest Alliance

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 52

 concluya que el Titular de Certificado no cumple con el estándar aplicable o requisitos del proceso, o que la auditoría no fue conducida
en consonancia con dichas reglas de aseguramiento.
1.10.13 Rainforest Alliance se reserva el derecho de garantizar excepciones a los requisitos de certificación en las reglas de certificación o
requisitos del estándar a Titulares de Certificado y/o Entes de Certificación que se vean afectados por crisis humanitarias, desastres
naturales u otro tipo de circunstancias excepcionales.
1.10.14 Rainforest Alliance se reserva el derecho para aplicar la Política de Sanciones de Rainforest Alliance en caso de que un Ente de
Certificación incumpla con los requisitos de las reglas de certificación.
1.10.15 Rainforest Alliance se reserva el derecho de tomar decisiones sobre quejas de conformidad con el Procedimiento de Quejas de
Rainforest Alliance.
1.10.16 Rainforest Alliance se reserva el derecho de tomar la decisión final sobre si algo se considera una declaración de producto o no.
1.10.17 Rainforest Alliance se reserva el derecho de asignar la auditoría a un Ente de Certificación determinado para Titulares de Certificado
basado en riesgo.
1.10.18 Rainforest Alliance se reserva el derecho de llevar a cabo auditorías a Titulares de Certificado que hayan recibido un Certificado de
endoso. El objetivo de dichas auditorías es verificar que el Titular de Certificado cumpla con los requisitos para quedar exentos de la
certificación y que estos cumplen con los requisitos aplicables del estándar.
1.10.19 En caso de que dicha auditoría muestre que el Titular de Certificado no cumple con los Requisitos aplicables o no cumple con las
condiciones para la exención de una auditoría de certificación, Rainforest Alliance se reserva el derecho de cobrar los costos de
la auditoría al Titular de Certificado y desactivar un Certificado de endoso. En este caso, el Titular de Certificado debe informar
inmediatamente a todos sus clientes que hayan comprado productos Rainforest Alliance de ellos o que subcontraten actividades de
productos Rainforest Alliance Certified con ellos.
1.10.20 Independientemente de la decisión de certificación, se vinculará automáticamente un resumen público de la auditoría en la página
web de Rainforest Alliance y el Ente de Certificación debe, por lo tanto, respetar las reglas de privacidad de datos tales como RGPD
(Reglamento General de Protección de Datos).
1.10.21 La lista de fincas certificadas, grupos y Titulares de Certificado de cadena de suministro junto con los certificados recién emitidos y
cancelados son publicados cada mes en la página web de Rainforest Alliance.

1.11 CAUSAS DE FUERZA MAYOR

1.11.1 Puede suceder que debido a circunstancias excepcionales que no dependan del Titular del Certificado o del Ente de Certificación, éstos
no sean capaces de cumplir con los requisitos de este documento. Dichas circunstancias excepcionales pueden ser crisis humanitarias,
desastres naturales u otro tipo de circunstancias excepcionales.
1.11.2 En caso de que sucedan estas circunstancias y éstas dificulten la conformidad del Ente de Certificación o del Titular de Certificado con
los requisitos de este documento, el Ente de Certificación debe solicitar una excepción con certification@ra.org.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 53

1.12 PROCEDIMIENTO DE QUEJAS
1.12.1 Cualquier queja referente a Rainforest Alliance se manejará de acuerdo con el Procedimiento de Quejas de Rainforest Alliance,
disponible en la Rainforest Alliance website.

1.12.2 Los Titulares de Certificado tienen el derecho de apelar la decisión tomada por Rainforest Alliance o el Ente de Certificación. En caso de
que se trate de una decisión tomada por el Ente de Certificación, el Titular de Certificado debe presentar primero una queja por medio
del procedimiento de quejas del Ente de Certificación. Si esto no resuelve la queja, el Titular de Certificado debe presentar una queja a
través del Procedimiento de Quejas de Rainforest Alliance. El Titular de Certificado está de acuerdo con solo recurrir a recursos jurídicos
tales como demandas, órdenes judiciales, solicitud de acciones declarativas u otro reclamo o acción legal en contra de Rainforest
Alliance después de haber agotado sus recursos administrativos de acuerdo con la queja del Ente de Certificación o proceso de
apelación y el Procedimiento de Quejas de Rainforest Alliance.
1.12.3 Los Titulares de Certificado reconocen y aceptan que su participación en el programa de certificación es voluntaria. Por esta razón,
cada Titular de Certificado está de acuerdo con que utilizará el Procedimiento de Quejas de Rainforest Alliance para impugnar
cualquier decisión correspondiente a su certificado, o abordar los desacuerdos que el Titular de Certificado pueda tener con el Ente
de Certificación o con Rainforest Alliance, en caso de que la queja no haya sido resuelta por medio del procedimiento de quejas del
Ente de Certificación. En caso de que un Titular de Certificado intente socavar el Procedimiento de Quejas de Rainforest Alliance por
medio de un litigio, el Titular de Certificado está de acuerdo con que la decisión con respecto al certificado del Ente de Certificación
o de Rainforest Alliance (i) permanecerá vigente hasta la resolución final del Procedimiento de Quejas, o (ii)se tomarán a discreción
de Rainforest Alliance en cualquier momento durante el Procedimiento de Quejas, o durante dicho litigio a la discreción de Rainforest
Alliance. La decisión de certificación del Ente de Certificación o de Rainforest Alliance continuará en vigor hasta la resolución final de
cualquier impugnación y/o agotamiento de todas las apelaciones disponibles, según sea el caso.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 54

ANEXO 1 GEODATOS Y MAPAS DE RIESGO PARA TITULARES DE CERTIFICADO DE FINCA INCLUYENDO SU ALCANCE DE
CERTIFICACIÓN
Este anexo indica las reglas que aplican para proporcionar y verificar geodatos durante el proceso de certificación.

Recolección de geodatos
1.12.4 El Titular de Certificado debe proporcionar geodatos en las diferentes etapas del proceso de certificación:

a. Registro: En este momento, los grupos deben proporcionar datos de los polígonos limítrofes no certificados o una combinación de los
puntos y polígonos, de acuerdo con los requisitos del estándar. Los grupos nuevos pueden proporcionar sus polígonos limítrofes no
certificados indicando su alcance geográfico. En los casos de certificación de fincas grandes (que sean parte de un grupo) y
fincas individuales, los polígonos deben ser proporcionados siempre durante este paso. Estos geodatos serán utilizados para
elaborar el primer mapa de riesgo para deforestación, calidad de los datos y áreas protegidas.
b. Antes de las auditorías de (re)certificación y de control: todos los Titulares de Certificado deben proporcionar antes de la auditoría, los
datos de geolocalización actualizados (puntos y/o polígonos) de conformidad con los requisitos aplicables del estándar. Estos
geodatos serán utilizados para la elaboración del segundo mapa de riesgo para deforestación, calidad de los datos y áreas
protegidas que, a su vez, será utilizado por el Ente de Certificación durante la auditoría. En el tiempo transcurrido entre el registro y 5
semanas antes del primer día de la auditoría, el Titular de Certificado puede actualizar sus datos de geolocalización cuando sea
necesario.

Para más información, consulte geodatos en la guía de Rainforest Alliance.

Mapas de riesgo: calidad de los geodatos, deforestación e invasión en Áreas Protegidas

Para dar soporte en la auditoría de ecosistemas naturales recientemente convertidos, los mapas de riesgo de Rainforest Alliance proporcionarán
una descripción de si la teledetección muestra evidencia de conversión de una finca que ya haya proporcionado sus geodatos. Los mapas
de riesgo se elaboran mediante la superposición de datos geoespaciales de localización, una capa de referencia que indique los bosques
presentes hasta el 2014 y evidencias de pérdida de cubierta arbórea desde el mismo año límite. El resultado será una indicación de riesgo para
las fincas que hayan cometido deforestación desde el 2014, y fincas que pudieran recurrir a la deforestación en el futuro por sus datos actuales
de geolocalización. Asimismo, Rainforest Alliance elaborará mapas para el monitoreo de riesgo de invasión de áreas protegidas mediante la
superposición de geolocalización de las fincas con mapas actuales de las Áreas Protegidas. En adición a esto, también estará disponible una
indicación de los problemas de calidad con los geodatos proporcionados.
Cada vez que los datos de geolocalización sean actualizados, se actualizarán también los mapas de riesgo (deforestación, calidad d e los datos
y áreas protegidas) proporcionados por Rainforest Alliance. El Titular de Certificado tendrá acceso a los mapas de riesgo de Rainforest Alliance
en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance (RACP), así como el Ente de Certificación una vez que se haya firmado el contrato y
señalado en la RACP, según el proceso de certificación descrito en este documento.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 55

Verificación de riesgos
Antes de elaborar los mapas de riesgo, la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance (RACP) validará los geodatos proporcionados por el
miembro. Como resultado de este proceso, Rainforest Alliance identificará los errores en los geodatos y pedirá al Titular de Certificado corregirlos
(hay información más detallada disponible en la Guía de documentos sobre geodatos de Rainforest Alliance) antes de continuar con los mapas
de riesgo. Existen cuestiones que la RACP no pueden identificar como errores que deben ser corregidos por el Titular de Certificado, por lo que
es necesaria la verificación del Ente de Certificación. Estos geodatos se mostrarán en el mapa de riesgo de calidad de los geodatos. Algunos
ejemplos son: repetición de los geodatos entre diferentes grupos.
Deforestación e invasión en áreas protegidas
Esta sección describe las reglas que aplican para el uso de mapas de riesgo de geodatos a nivel interno por parte del Titular de Certificado, así
como por el Ente de Certificación.

Verificación interna por la gerencia del Titular de Certificado

Tema del Estándar Reglas
1.12.5 Polígonos limítrofes:
i. Los grupos deben identificar las fincas localizadas dentro o fuera de las zonas de alto riesgo, mostradas en los mapas de
riesgo de Rainforest Alliance.
ii. Cuando se hace el mapeo de las fincas por puntos y polígonos, los grupos visitarán las fincas previamente identificadas y
determinarán si la conversión de ecosistemas naturales se hizo dentro de sus límites.
iii. Los miembros del grupo con fincas donde ocurrió la deforestación deben ser expulsados del grupo.
1.12.6 Puntos:
i. Los miembros del grupo con fincas con deforestación serán expulsados del grupo.
Conversión
de bosques y ii. Los miembros del grupo con fincas identificadas como de alto riesgo serán expulsados del grupo, O el Titular de
ecosistemas Certificado visitará todas las fincas de alto riesgo y reunirán evidencia que muestre que la conversión de ecosistemas
naturales naturales no ocurrió dentro de sus límites como se indica. Si la conversión ocurrió, los miembros del grupo serán
expulsados del grupo.
iii. Los miembros del grupo con fincas identificadas como de riesgo medio en el mapa de riesgo deben ser visitadas por el
Titular de Certificado para evaluar si la conversión de ecosistemas naturales ocurrió dentro de los límites de la finca como
se indica. Si la conversión ocurrió, los miembros del grupo serán expulsados del grupo.
1.12.7 Polígonos:
i. Los miembros del grupo con fincas con deforestación serán expulsados del grupo en el mapa de riesgo.
ii. Los miembros del grupo con fincas identificadas como de alto riesgo en el mapa de riesgo deben ser o expulsados del
grupo, o se proporcionará evidencia de que no se ha hecho conversión alguna dentro de los límites de la finca.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 56

 iii. Las fincas grandes parte del grupo identificadas como de alto riesgo serán expulsadas del grupo a menos de que se
proporcione evidencia de que no se ha hecho conversión alguna dentro de los límites de la finca. Si el área convertida
del miembro es menor del 1% del área de la finca o 10 hectáreas (cualquiera que sea menor) y el Titular de Certificado
desea aplicar una conversión menor (incumplimiento menor), el miembro debe presentar un plan de restauración/
compensación en colaboración con un ecólogo. Este proceso será revisado por el Ente de Certificación
iv. Los Titulares de Certificado identificados como de alto riesgo no procederán con la certificación a menos que se
proporcione evidencia de que no se ha hecho conversión alguna dentro de los límites de la finca. Si el área convertida
del miembro es menor del 1% del área de la finca o 10 hectáreas (cualquiera que sea menor) y el Titular de Certificado
desea aplicar una conversión menor (incumplimiento menor), el miembro debe presentar un plan de restauración/
compensación desarrollado en colaboración con un ecólogo. Este proceso debe ser revisado por el Ente de
Certificación
Producción y 1.12.8 Polígonos limítrofes:
procesamiento en i. Los grupos deben identificar a los miembros del grupo con fincas localizadas dentro o cerca de las zonas de alto riesgo,
Áreas protegidas mostradas en los mapas de riesgo de Rainforest Alliance.
y zonas de ii. Durante el mapeo de fincas por puntos y polígonos, el Titular de certificado debe visitar las fincas identificadas en el punto
amortiguamiento anterior para determinar si sus límites están dentro del área protegida (AP).
designadas iii. Para fincas identificadas dentro de áreas Protegidas se aplica lo siguiente:
o Producción dentro de AP prohibidas: los miembros del grupo serán expulsados del grupo
o Producción dentro AP permitidas: los miembros del grupo serán expulsados del grupo si la producción no cumple con la
legislación aplicable.
1.12.9 Puntos
i. Los miembros del grupo con fincas con producción dentro de AP prohibidas serán expulsados del grupo;
ii. Los miembros del grupo con fincas con producción dentro de AP permitidas que no cumplen con la legislación aplicable y
los planes de gestión para estas áreas, como lo estipulan las autoridades pertinentes, serán expulsados del grupo;
iii. Los miembros del grupo con fincas identificadas como de alto riesgo serán expulsados del grupo, O el Titular de Certificado
visitará todas estas fincas y reunirá evidencia que muestre que la producción no ocurrió dentro de AP prohibida;
iv. Los miembros del grupo con fincas identificadas como de medio riesgo deben ser visitados por el grupo para evaluar si la
producción ocurrió dentro del Área Protegida y si cumple con la legislación aplicable.
1.12.10 Polígonos
i. Los miembros del grupo con fincas con producción dentro de AP prohibidas serán expulsados del grupo.
ii. Los miembros del grupo con fincas con producción dentro de AP permitidas que no cumplen con la legislación
aplicable y los planes de gestión para estas áreas como lo estipulan las autoridades pertinentes, serán expulsados del
grupo
iii. Las fincas individuales donde se haya realizado la conversión en un sitio y de forma que infrinja los requisitos sobre
Producción y procesamiento en Áreas protegidas y zonas de amortiguamiento del estándar o legislación aplicable, no
deberán ser certificadas.

Cuadro 11 Uso de geodatos en la verificación interna por la gestión de la organización

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 57

No conformidades con los requisitos sobre Conversión de bosques y ecosistemas naturales y Producción y procesamiento en Áreas
protegidas y zonas de amortiguamiento designadas
Número de tema Reglas
y requisito del
estándar
Certificación de grupo Fincas grandes
1.12.11 Si una finca pequeña que no cumple representa más del 1% y hasta el 5% 1.12.15 Si se ha encontrado evidencia de
de los miembros del grupo, esta será expulsada del grupo. Sin embargo, conversión y/o es confirmada por
si el porcentaje es de hasta 1%, el grupo podría decidir mantener el Ente de Certificación durante la
esas fincas. En ambos casos, el grupo debe implementar las medidas auditoría, y el área convertida es
indicadas a continuación para resolver la no conformidad y evitar más menor al 1% del área de la finca
conversiones: o 10 hectáreas (lo que sea más
a. establecer un sistema de sanciones para los miembros del grupo para pequeño). Entonces el Titular de
prevenir más deforestación. Certificado debe presentar un plan
b. Implementar medidas de toma de conciencia o capacitaciones; de restauración/compensación en
colaboración con un ecólogo. Esto
c. Desarrollo e implementación de un plan de agroforestería para mitigar
debe ser revisado por el Ente de
cualquier pérdida de valores de conservación previos con el objetivo de
Certificación
alcanzar los parámetros de referencia de Rainforest Alliance para sombra
óptima (véase el glosario) sobre un área de al menos tres veces el área 1.12.16 Si un área más grande que el 1%
convertida dentro del plazo del segundo nivel de mejora (6 años). Este plan del total del área de Certificado
Conversión debe ser incluido en el plan de gestión de grupo del grupo correspondiente. o 10 hectáreas (lo que sea más
de bosques y d. Un plan de 3 años para recolectar polígonos o unidades anexadas a la finca pequeño) es convertida, el Titular de
ecosistemas o productores con mediano y alto riesgo de deforestación. Certificado no será certificado.
naturales
1.12.12 Si el grupo es una mezcla de pequeños propietarios y fincas grandes,
el grupo debe implementar las indicaciones anteriores. Por su parte, las 1.12.17 En todos los casos el Titular de
fincas grandes deben implementar lo que se indica a continuación: Certificado puede proporcionar
evidencia que muestre que la
a. Las fincas grandes serán expulsadas del grupo cuando el área convertida sea deforestación no ocurrió dentro de
mayor que 1% del área de la finca o 10 hectáreas. los límites de la finca,
b. Para fincas grandes donde el área convertida sea menor que 1% del área de
la finca o 10 hectáreas, el Titular de Certificado debe desarrollar un plan de
restauración/compensación en colaboración con un ecólogo.
1.12.13 Si las fincas que no cumplen comprenden más del 5% (al menos 10
hectáreas o 5 miembros del grupo auditados) del grupo, no será
certificado en su conjunto.
1.12.14 En todos los casos el Titular de Certificado debe proporcionar que muestre
que la deforestación no ocurrió dentro de los límites de la finca, tal y
como se indica en la sección anterior.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 58

 Producción y 1.12.18 Los miembros del grupo que no cumplan serán expulsados del grupo en 1.12.21 Si la conversión ocurre en un sitio y
procesamiento en caso de: de forma que infrinja los requisitos
Áreas protegidas sobre Producción y procesamiento
y zonas de c. Los miembros del grupo con fincas con producción dentro de AP permitidas en Áreas protegidas y zonas de
amortiguamiento que no cumplan con la legislación aplicable y los planes de gestión para amortiguamiento del estándar o
designadas estas áreas. legislación aplicable, la finca no será
certificada.
d. Miembros del grupo con fincas con producción dentro de A P prohibidas:
1.12.22 En todos los casos, el Titular de
1.12.19 Los grupos con más del 5% de miembros del grupo en no conformidad
Certificado puede proporcionar
con los requisitos sobre Producción y procesamiento en Áreas protegidas
evidencia que muestre que la
y zonas de amortiguamiento designadas, no serán certificados.
producción no ocurrió en violación
1.12.20 En todos los casos, el Titular de Certificado puede proporcionar evidencia de los requisitos sobre Producción y
que muestre que la producción no ocurrió en violación de los requisitos procesamiento en Áreas protegidas
sobre Producción y procesamiento en Áreas protegidas y zonas de y zonas de amortiguamiento
amortiguamiento designadas. designadas.

Cuadro 12 No conformidades con los requisitos sobre Conversión de bosques y ecosistemas naturales y Producción y procesamiento en Áreas protegidas y zonas
de amortiguamiento designadas

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 59

CAPÍTULO 2: REGLAS DE AUDITORÍA
INTRODUCCIÓN
Este capítulo aplica para Rainforest Alliance y Entes de Certificación Autorizados con el Programa de Certificación de Rainforest Alliance 2020.

Objetivos del capítulo

El objetivo principal de este capítulo es:
i. Establecer los requisitos a seguir por entes de certificación para garantizar que las auditorías sean llevadas a cabo siguiendo un
proceso estructurado consistentemente para obtener información exacta sobre el titular de certificado (TC).
ii. Para asegurar que las decisiones de certificación sean hechas basadas en una representación exacta, veraz y justa del nivel de
implementación de los requisitos del estándar al nivel del Titular de Certificado.
iii. Proporcionar una estructura basada en lo que Rainforest Alliance puede llevar a cabo procesos estandarizados para evaluar y
monitorear el desempeño de los Entes de Certificación (EC) autorizados.

Aplicable a:
• Entes de Certificación autorizados.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 60

 • Rainforest Alliance.

2.1 REQUISITOS GENERALES

Aplicables para auditorías de Finca y Cadena de Suministro:
2.1.1 En cada auditoría el equipo de auditoría del Ente de Certificación debe respetar e implementar de manera efectiva los principios generales
de auditoría, prácticas y directrices de la última versión de la Norma ISO 19011.
2.1.1 El Ente de Certificación realizará auditorías de acuerdo con los tipos de auditoría y notificaciones de auditoría como se definen en las
Reglas de Certificación de Rainforest Alliance.
2.1.2 El Ente de Certificación debe garantizar que el proceso de auditoría, incluyendo la planeación, ejecución y reporte:
a. cubra todos los requisitos aplicables en cada ubicación auditada por el equipo de auditoría del Ente de Certificación.
b. considere todos los tipos de trabajadores: internos, externos incluyendo de tiempo completo, parcial, estacional y en el hogar.
c. Tenga en cuenta todas las actividades realizadas por el Titular de Certificado dentro del alcance de la certificación y sus riesgos
asociados.
2.1.3 El equipo de auditoría debe cubrir todos los turnos en una auditoría.
a. El equipo de auditoría no auditará tanto al segundo como el tercer turno en un día de auditoría en una misma ubicación/sitio.
b. Si el Titular de Certificado utiliza un modelo diferente de horario de turno, el Ente de Certificación debe adaptar sus actividades de
auditoría para garantizar la cobertura de todos los procesos clave durante todos los turnos.
2.1.4 Un auditor no excederá las 8 horas de tiempo total de auditoría incluyendo auditorías de turno en un día. Esto no incluye las pausas de
comida ni cualquier otra pausa.
2.1.5 El equipo de auditoría debe usar la última lista de verificación disponible, plantillas, documentos vinculantes y datos proporcionados por
Rainforest Alliance para la preparación, ejecución y reporte de la auditoría.
2.1.6 El Ente de Certificación debe verificar las quejas/investigaciones/no conformidades establecidas en contra del Titular de Certificado por
organismos de gobierno o cualquier otro interesado para todas las actividades relacionadas directamente al alcance de la certificación.
2.1.7 El Ente de Certificación debe garantizar asignar recursos necesarios siempre, incluyendo tiempo, para que su personal realice las tareas
asignadas en el proceso de verificación. Esto incluye tiempo para que el equipo de auditoría realice actividades de auditoría de forma
efectiva, incluyendo, pero sin limitarse a las actividades de preparación, ejecución y/o reporte de auditoría para cotejar toda la evidencia
necesaria para entregar un reporte de auditoría exacto.
2.1.8 El Ente de Certificación siempre debe incluir el tiempo aproximado necesario para las diferentes actividades necesarias en el proceso de
certificación durante los preparativos de auditoría para el Titular de Certificado. Estas actividades pueden incluir, pero no se limitan a:
a. la revisión de la solicitud para su aceptación;

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 61

 b. la consulta con las partes interesadas;
c. la preparación de la auditoría;
d. la ejecución de la auditoría;
e. reporte de auditoría considerando el tiempo necesario para su posterior reporte en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance;
f. costo estimado de las auditorías de investigación en la cartera del Ente de Certificación;
g. costo estimado de las auditorías sin previo aviso;
h. costo estimado para Titulares de Certificado de alto riesgo en su cartera que puedan necesitar una mayor duración.
i. costo estimado para Titulares de Certificado que no estén bien preparados para la certificación, lo que hará necesario que el Ente de
Certificación dedique más tiempo en la revisión de documentos, preparación de auditoría y una muestra más grande que otros Titulares
de Certificado;
j. Cualquier riesgo contextual, relevante y alto implicado en un alcance geográfico determinado, como regiones/países.
2.1.9 El Ente de Certificación debe garantizar que su equipo de auditoría es competente para comprobar la evidencia de no conformidades.
2.1.10 El equipo de auditoría debe en todo momento durante la auditoría respetar la regla de conflicto de intereses y abstenerse de realizar
servicios de consultoría (véase Anexo 9).
2.1.11 El Ente de Certificación debe garantizar que su personal no realice ningún servicio de consultoría para cualquiera de sus Titulares de
Certificado de Rainforest Alliance durante un periodo de 3 años previos a la primera fecha de auditoría y 3 años después de la última fecha
de auditoría en cualquier tipo de auditoría realizada para dicho Titular de Certificado.
2.1.12 El Ente de Certificación debe garantizar que el auditor principal/de apoyo no audite al mismo Titular de Certificado por 3 o más auditorías
consecutivas, incluyendo auditorías de investigación.
Nota: La auditoría de seguimiento no se toma en cuenta para este requisito.
2.1.13 En caso de que un auditor(a)crea que su seguridad pueda estar en riesgo como resultado de comunicar una no conformidad, el equipo
de auditoría puede decidir no comunicar este hallazgo hasta que haya salido de las instalaciones del Titular de Certificado. Dicho hallazgo
se comunicará al Titular de Certificado por el Ente de Certificación dentro de los 3 días posteriores a la sesión de clausura de la auditoría.
El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe incluir esta situación en el reporte de auditoría.
2.1.14 EL Ente de certificación debe implementar efectivamente los requisitos descritos en los Anexos de este documento para actividades de
auditoría pertinentes.
2.1.15 El Ente de certificación debe evaluar la conformidad con los requisitos de responsabilidad compartida y del diferencial de sostenibilidad
siguiendo las instrucciones oficiales de Rainforest Alliance. Puede encontrar estas instrucciones en los anexos (por sectores).
2.1.16 El Ente de Certificación debe identificar y/o registrar todas las no conformidades observadas de cualquier tipo en las actividades de
auditoría.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 62

2.1.17 El Ente de Certificación debe garantizar que las medidas correctivas tomadas por el Titular de certificado se han implementado
apropiadamente en todos los sitios, fincas, ubicaciones dentro del alcance del certificado y no sólo en los sitios/fincas/ubicaciones
visitados.
2.1.18 El equipo de auditoría debe proporcionar justificaciones documentadas ante Rainforest Alliance en caso de cualquier desviación de
cualquiera de las reglas en el Sistema de Aseguramiento de Rainforest Alliance.

Requisitos adicionales para auditorías de Finca:

2.1.19 Para la certificación en grupo, el Ente de Certificación debe divulgar los nombres de los productores que serán visitados no antes de un
día anterior a la visita a las fincas seleccionadas.
Nota: Es posible que el Ente de Certificación anuncie los nombres de los productores que van a ser visitados en la tarde del día siguiente
o en la mañana del día anterior.

2.2 CRONOGRAMAS
2.2.1 El Ente de Certificación debe registrar en su propio sistema y en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance las fechas de
inicio y final de cada actividad en el proceso de auditoría, al menos en la medida en que el Ente de Certificación pueda demostrar
conformidad con los requisitos de cronogramas en el Sistema de Aseguramiento de Rainforest Alliance.

2.2.2 El Ente de Certificación debe seguir los cronogramas que se presentan a continuación en las Figura 1 y Figura 2.
a. La Figura 1 ilustra los pasos importantes y sus respectivos requisitos de cronograma de cada paso para auditorías de fincas en el
alcance de auditoría.

b. La Figura 2 ilustra los pasos importantes y sus respectivos requisitos de cronograma para dichos pasos para auditorías de fincas en el
alcance de auditoría.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 63

 Inicio

No

Mínimo 5 semanas
Si
antes de la auditoría

Mínimo
3 semanas antes de la auditoría

No
Máximo 2
semanas

Sí Máximo 1
semana

Sí
Máximo 3
semanas

No

Máximo 11
semanas

Figura 1: Cronograma para pasos importantes en el Proceso de Certificación Figura 2: Cronograma para pasos importantes en el Proceso de Certificación
de la Cadena de Suministro

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 64

2.3 SOLICITUD DE CERTIFICACIÓN
Aplicable para auditorías de Finca y Cadena de Suministro:
2.3.1 El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar de forma efectiva un procedimiento documentado para el proceso de revisión de
la solicitud de certificación y para el desempeño de las actividades previas a la auditoría para garantizar que:
a. El proceso es completado de manera oportuna como se estipula en el Sistema de Aseguramiento de Rainforest Alliance.
b. El Ente de Certificación ha recibido datos precisos y completos antes de proceder con el siguiente paso en el proceso de certificación.
c. El equipo de auditoría debe alcanzar los objetivos con los medios disponibles.
2.3.2 El Ente de Certificación debe revisar toda la información obtenida del Titular de Certificado para garantizar que:
a. La información sobre el Titular de Certificado y sus sistemas pertinentes es suficiente para la planeación y realización de las actividades
de certificación/auditoría.
b. El alcance de las actividades de certificación de los solicitantes está claramente definido.
c. El Ente de Certificación tiene la competencia, capacidad y recursos necesarios para realizar la actividad de certificación solicitada.
2.3.3 Una vez que el Ente de Certificación apruebe la solicitud y datos de la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance (RACP) que han
sido presentados por el Titular de Certificado, el Ente de Certificación debe garantizar que el equipo de auditoría tenga el acceso a la
versión aprobada y ejecute la auditoría al menos 3 semanas antes de la primera fecha de auditoría.
2.3.4 Después de la auditoría, el Ente de Certificación debe actualizar los datos en el formulario de solicitud de la RACP en caso de que se hayan
identificado cambios y/o diferencias durante la auditoría.

2.4 PLANEACIÓN Y PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

Aplicable para auditorías de Finca y Cadena de Suministro:
2.4.1 El Ente de Certificación debe tener para cada auditoría un mecanismo para determinar y documentar los riesgos de no conformid ad
con el estándar de Rainforest Alliance. El Ente de Certificación debe subir la evaluación de riesgo por cada auditoría a la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance al menos 2 semanas antes de la primera fecha de auditoría.
2.4.2 La evaluación de riesgo realizada por el Ente de Certificación para cada auditoría debe considerar como mínimo:
a. La evaluación de riesgo realizada por el Titular de Certificado;
b. Los mapas de riesgo proporcionados por Rainforest Alliance;
c. El riesgo genérico, riesgo específico de la región, contexto del país;
d. El historial del Titular de Certificado;

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 65

 e. La complejidad de las actividades dentro del alcance de la certificación;
f. La ubicación geográfica de los sitios e instalaciones del Titular de Certificado;
g. El número de sitios/fincas;
h. El número de trabajadores;
i. Las unidades de procesamiento y empaquetado;
j. El funcionamiento del Sistema de Gestión;
k. Los productos comercializados y niveles de trazabilidad;
l. tipos de cultivos;
m. La homogeneidad de los sitios/fincas;
n. Las quejas internas y externas;
o. Los resultados/no conformidades de la última auditoría;
p. El riesgo de los subcontratistas/intermediarios/proveedores de servicios/proveedores de mano de obra;
q. Los datos presentados por el Titular de Certificado previos a la auditoría, como la autoevaluación o evaluación de riesgo del Titular de
Certificado.
2.4.3 Los resultados de la evaluación de riesgo del Ente de Certificación deben ser la base para:
a. La selección y/o ajustes del tamaño de la muestra/composición para las diferentes categorías de las muestras, incluyendo, pero sin
limitarse a:
i. sitios/fincas y otros actores, como intermediarios, subcontratistas, proveedores de servicios/proveedores de mano de obra
para visitar/entrevistar;
ii. trabajadores para entrevistar;
iii. documentos para revisar;
iv. procesos/actividades/lugares a visitar/observar;
b. determinar la composición del equipo de auditoría;
c. determinar la duración de la auditoría.
2.4.4 Durante la preparación de la auditoría; el Ente de certificación debe verificar lo siguiente:
a. Establecimiento formal del titular de Certificado, como cooperativa o como otro tipo de entidad legal, incluyendo la dirección(es)
actual) es).
b. Registro de los sitios/fincas en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 66

 c. Las políticas y procedimientos como se definen en el sistema de gestión (SI) a fin de funcionar efectivamente, de estar disponible,
incluyendo los procedimientos de aprobación y de sanción.
d. Organigrama del titular de Certificado y funciones y responsabilidades de las personas claves.
e. El flujo del producto y mapa(s) de ubicaciones e instalaciones del Titular de Certificado.
2.4.5 El Ente de Certificación debe garantizar antes de cada auditoría poner a disposición del equipo de auditoría las leyes aplicables más
actualizadas y la evaluación de riesgo para el alcance geográfico de dicha auditoría. El equipo de auditoría debe revisar y usar de
forma efectiva estos recursos para preparar, planear y ejecutar esta auditoría.
2.4.6 El equipo de auditoría debe desarrollar un plan para cada una de las auditorías, utilizando todos los datos disponibles de la Plataforma
de Certificación de Rainforest Alliance, los datos actualizados recibidos por parte del Titular de Certificado durante el proceso de
preparación de auditoría, y los datos de otros recursos aplicables, tales como la consulta con partes interesadas o investiga ción fuera
del sitio. El auditor líder es el responsable por la calidad y la ejecución del plan de auditoría.
2.4.7 El equipo de auditoría debe garantizar que el plan define las funciones y responsabilidades de todos los miembros de su equipo, así
como definir el papel de la persona clave (véase 2.4.15 a continuación) del Titular de Certificado, quien necesitará proporcionar acceso
y/o facilitar las diversas actividades de auditoría.
2.4.8 Por cada auditoría, debe subirse el plan de auditoría final y detallado en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance, al menos 3
semanas antes de la primera fecha de auditoría.
2.4.9 Una vez que el plan de auditoría final se ha subido a la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance (RACP), el Ente de Certificación
no cambiará las fechas de auditoría, la duración de la auditoría y la composición del equipo de auditoría seleccionado.
2.4.10 El Ente de Certificación debe proporcionar una justificación cuando haya algún cambio en el plan de auditoría y éste ya se haya subido
a la RACP.
2.4.11 Rainforest Alliance se reserva el derecho de no aceptar estos cambios, por ejemplo, cuando Rainforest Alliance haya comunicado al
Ente de Certificación un plan de evaluación del desempeño de un equipo de auditoría determinado.
a. En caso de que el Ente de Certificación no pueda satisfacer dicha solicitud, Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar al
Ente de Certificación cubrir los costos que implica para Rainforest Alliance reorganizar dicha actividad.
2.4.12 Para auditorías sin previo aviso, el Ente de Verificación debe garantizar que el Titular de Certificado reciba el plan de auditoría ya sea por
medio de la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance) RACP), o por el Ente de Certificación a más tardar 2 semanas anteriores a
la primera fecha de auditoría.
2.4.13 Para auditorías sin previo aviso, el Ente de Verificación debe garantizar que:
a. Se cree un archivo de dicha auditoría en la Plataforma de Certificación (RACP) y que el plan detallado de auditoría se suba a la
RACP a más tardar 3 semanas antes de la primera fecha de auditoría.
b. El Ente de Certificación no compartirá el plan de auditoría o la información de su próxima visita con el Titular de Certificado, o en
caso de haber justificaciones válidas, el Ente de Certificación puede decidir informar al Titular de Certificado por escrito sobre la
visita máximo 48 horas antes del primer día de la visita.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 67

2.4.14 El plan de auditoría debe indicar suficientemente la secuencia de las actividades de auditoría y cubrir el alcance de auditoría en su totalidad
para garantizar que la conformidad del Titular de certificado y la efectividad del sistema de gestión son suficientemente verifica dos, así
como para permitir que el público destinatario entienda quien, qué hace, y cuando lo hace, sin divulgar detalles que pueda n afectar los
resultados de la auditoría o la confidencialidad de las personas involucradas.
2.4.15 El auditor líder debe garantizar que el plan de auditoría incluye como mínimo los siguientes elementos:
a. Objetivos de la auditoría;
b. Criterios de la auditoría;
c. Alcance de la auditoría, incluyendo la identificación de las unidades organizativas y funcionales o los procesos a ser auditados;
d. Fechas de la auditoría;
e. Ubicaciones para visitar, p.ej. Fábricas, fincas, sitios de intermediarios, subcontratistas, proveedores de servicios/proveedores de mano
de obra;
f. Duración prevista de la auditoría por cada sitio;
g. Nombres, géneros, funciones y responsabilidades de cada miembro del equipo de auditoría, incluyendo a intérpretes, expertos técnicos
u observadores;
h. Nombre, dirección del Titular de Certificado que se visita e información de contacto de la persona designada para facilitar la auditoría;
i. Nombres y/o cargos de las personas que deben estar presentes durante la auditoría, que incluye, pero no se limita a:
i. representante de la gerencia; apelaciones, comité de mujeres;
ii. representantes de los trabajadores incluyendo vi. representante del comité de evaluación y
representante(s) del sindicato si es aplicable; abordar;
iii. personal de recursos humanos/de nómina; vii. representante del comité de género;
iv. personal responsable de salud y seguridad; viii. representante del comité de quejas;
v. cualquier otro comité, como los de quejas y ix. gerencia de las instalaciones de procesamiento.

j. Tiempo y duración aproximados para cada actividad de auditoría durante cada día de la auditoría;
k. De ser aplicable, el número previsto de visitas a la finca y/o entrevistas a trabajadores con un aviso que éste puede cambiar debido
a riesgos o información desconocida para el Ente de Certificación antes de la auditoría y que se dé a conocer durante la auditoría;
l. Declaración de inexistencia de conflicto de intereses, compromiso de confidencialidad, política antisoborno y/o política
anticorrupción, tanto genérica, como específica a esta auditoría;
m. Lista de las partes interesadas en la participación en la auditoría, sus funciones y la actividad en la que pueden participar;
n. La lista de los documentos clave o grupo de documentos que deben ser de fácil acceso para la auditoría;
o. Un resumen del perfil de cada uno de los miembros de su equipo de auditoría, incluyendo sus antecedentes, o información de
contacto;

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 68

2.4.16 El Ente de Certificación puede decidir divulgar menos detalles que los solicitados en este documento si esto permite mejores oportunidades
para lograr los objetivos de la auditoría.

2.4.17 Es necesario proporcionar justificación para este tipo de decisiones.

2.4.18 El Ente de Certificación debe registrar en su propio sistema al menos la siguiente comunicación:

a. La comunicación entre el Ente de Certificación y su equipo de auditoría en relación con el (los) plan(es) de auditoría, incluyendo sus
cambios.

b. La comunicación entre el Ente de Certificación y el Titular de Certificado en relación con el (los) plan(es) de auditoría, incluyendo sus
cambios.

2.4.19 El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar de manera efectiva un proceso documentado para informar al Titular de Certificado
sus derechos para objetar a cualquier miembro del equipo de auditoría en cualquier auditoría donde el Titular de Certificado tenga una
justificación válida para dicha objeción, p. ej. un conflicto de intereses justificado, y cómo responde el Ente de Certificación ante dicha
objeción. El Ente de Certificación debe registrar la comunicación relevante con respecto a este proceso, incluyendo la objeción de su
Titular de Certificado y los resultados de dicha objeción.

2.4.20 El Ente de Certificación debe subir el plan de auditoría implementado en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance (RACP)
después de la auditoría en caso de que haya cambios en el plan confirmados en la RACP, incluyendo la justificación de dichos cambios.

Requisitos adicionales para auditorías de Finca:

2.4.21 Durante la preparación de la auditoría (6.4.5), el Ente de Certificación debe adicionalmente verificar:
a. La evaluación de riesgo del Titular de Certificado;

b. El plan de gestión del Titular de Certificado

c. La calidad de los geodatos (véase el Anexo 5), es decir la revisión de los mapas de riesgo de Rainforest Alliance para deforestación,
áreas protegidas y calidad de los geodatos.

Nota: Consulte por favor la guía geoespacial para los pasos detallados sobre cómo utilizar los mapas de riesgo.

2.4.22 El plan de auditoría no debe divulgar los detalles de la muestra, tales como los nombres, identificaciones, códigos de las fincas a visitar y/o
distribución detallada de los trabajadores de la finca a entrevistar.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 69

2.5 MUESTREO
La evidencia recolectada en la auditoría se basa en una muestra de la información disponible. Por lo tanto, determinar las muestras representativas
de tamaño apropiado antes de la auditoría y ajustar estas muestras durante la auditoría, siguiendo el principio de auditoría basado en riesgo es
vital para lograr los objetivos de la auditoría. Este documento hace referencia a los diferentes tipos de muestras, incluyendo, por ejemplo, de
productores, de trabajadores, de documentos y con los diferentes requisitos de tamaño de la muestra. El riesgo de diferentes temas puede también
afectar el tamaño de la muestra general de la auditoría.
Nota:
• Esta sección incluye los requisitos detallados sobre muestreo de fincas, unidades remotas de la finca, sitios.
• Los requisitos sobre muestreo de documentos para su revisión en el sistema de gestión están incluidos en el Anexo 2.
• Los requisitos sobre muestreo de trabajadores a entrevistar y los expedientes de los trabajadores para su revisión están incluidos en el
Anexo 3.
• Los requisitos adicionales de muestreo para temas sociales están incluidos en el Anexo 8.

Aplicable para auditorías de Finca y de Cadena de Suministro:

2.5.1 El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar de manera efectiva un procedimiento documentado para determinar el muestreo
basado en la evaluación de riesgo realizada por el Ente de Certificación previo a la auditoría y los riesgos que surjan durante la auditoría.
2.5.2 El Ente de Certificación debe garantizar para todas las actividades de muestreo la muestra más representativa posible, utilizando el muestreo
aleatorio estratificado para revisar de forma efectiva y verificar la evidencia de (no)conformidad con el Titular de Certificado.
2.5.3 Para todos los cálculos de muestra:
a. El Ente de Certificación debe redondear el número calculado al siguiente número entero.
b. Si el número calculado es menor a 5, en Ente de Certificación debe incluir todos los dichos elementos en la muestra de auditoría.
2.5.4 Cuando sea determinado por el Ente de Certificación o por Rainforest Alliance que un Titular de Certificado es de alto riesgo, el Ente de
Certificación puede decidir aumentar el tamaño de la muestra (fincas, sitios, documentos, entrevistas, etc.) y puede visitar todas las fincas
grandes de los miembros o todos los sitios dentro del alcance en una auditoría.
2.5.5 El equipo de auditoría debe visitar a la muestra representativa de los asentamientos humanos, p.ej. Las casas y viviendas provisionales,
utilizando un enfoque basado en riesgo para hacer observaciones concretas sobre la conformidad con los requisitos sobre temas sociales
y requisitos que tengan un posible impacto en la salud y seguridad humana, como almacenamiento de químicos, reúso de contenedores
químicos, eliminación de residuos, agua potable, almacenamiento de equipo químico y equipos de protección individual y/o ries gos de
otros requisitos.
2.5.6 Para intermediarios y subcontratistas, y proveedores de servicios que no tienen su propio certificado/endoso de Rainforest Alliance, aplican
los siguientes requisitos adicionales de muestreo:
a. El Ente de Certificación debe garantizar que cada intermediario, cada subcontratista y cada proveedor de servicios sea auditado al

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 70

 menos una vez en un ciclo de certificación de 3 años. En caso de que el proveedor de servicios también lo sea de mano de obra , el
Ente de Certificación debe seguir los requisitos presentes en el Anexo 8 de este documento.
b. El Ente de Certificación debe analizar los riesgos asociados al alcance de cada intermediario, subcontratista, proveedor de servicios,
etc. En caso de alto riesgo, el Ente de Certificación puede decidir aumentar el tamaño de la muestra.
c. En las auditorías subsecuentes, el Ente de Certificación debe revisar una muestra representativa de los intermediarios y subcontratistas
y proveedores de servicios para verificar la efectividad de las acciones correctivas planteadas durante las auditorías previas, internas
y/o externas, si es aplicable.
2.5.7 El Ente de Certificación debe mantener registros de todos los pasos de muestreo, incluyendo, pero sin limitarse al tamaño de la muestra con
explicación y parámetros utilizados para determinar la muestra antes de la auditoría.
2.5.8 El Ente de Certificación debe registrar la justificación de cualquier divergencia de los requisitos de muestreo en este documento.
2.5.9 El Ente de Certificación debe subir las muestras planeadas e implementadas en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance, junto
con una justificación por cualquier cambio y/o divergencias.
Requisitos adicionales para auditorías de Finca:
2.5.10 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe realizar la auditoría de testigos de la raíz cuadrada del total de inspectores internos,
para verificar su competencia y desempeño durante cada auditoría.
Nota:
Una auditoría de testigos se entiende en este contexto como el proceso en el que el equipo de auditoría del Ente de Certificación observa
a los auditores internos del Titular de Certificado, realizando una inspección interna para evaluar la competencia y el desempeño de dichos
auditores internos seleccionados.
2.5.11 Para visitas a la finca, aplican los siguientes requisitos de muestreo adicionales.
a. El Ente de Certificación debe auditar todas las unidades de procesamiento y al menos la raíz cuadrada de los centros de compra/
venta, respectivamente
b. El equipo de auditoría debe auditar una finca seleccionada con todos los requisitos aplicables.
c. Para fincas individuales, el número de unidades remotas de la finca, incluyendo el número de campos, secciones o divisiones a ser
visitadas por el equipo de auditoría del Ente de Certificación, debe ser de al menos la raíz cuadrada del número total de fincas
remotas.
d. El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar de forma efectiva un procedimiento por escrito para la selección de las
unidades remotas de la finca para una auditoría externa utilizando un enfoque basado en riesgo. El procedimiento debe considerar
al menos lo siguiente:

i. el área de la propiedad; iii. número de unidades remotas a la finca gestionadas

ii. diversidad de cultivos; por los miembros del grupo;
iv. no conformidades observadas durante las auditorías
externas e inspecciones internas/autoevaluaciones;

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 71

 v. uso de mano de obra o fuerza laboral; x. ecosistemas naturales existentes dentro de la finca
o tierras colindantes;
vi. volúmenes entregados al Titular de Certificado
xi. cualquier queja;
vii. uso de aportaciones;
xii. modelo de uso de la tierra antes de la certificación;
viii. actividades en la finca;
xiii. riesgos de deforestación;
ix. ubicación/proximidad de las fincas/unidades
remotas a la finca; xiv. trabajadores contratados;
xv. viviendas para los trabajadores;

e. El Ente de Certificación debe hacer un esfuerzo para visitar todas las unidades remotas de la finca en un ciclo de certificación.
f. El equipo de auditoría debe documentar la identificación/número de la unidad remota a la finca visitada e incluir esta información
en el informe de auditoría.

g. Para la auditoría de control, debe visitarse la muestra representativa de las unidades remotas a la finca donde se haya notado
una No Conformidad para verificar el nivel de conformidad y efectividad del sistema de gestión para abordar los resultados de la
auditoría, independientemente de si los resultados fueron de visitas internas o externas.

2.5.12 Para auditorías de multi-fincas, aplican los siguientes requisitos de muestreo adicionales.
a. El Ente de Certificación debe auditar al menos la raíz cuadrada de los centros de compra/venta, respectivamente.
b. El Ente de Certificación debe garantizar que cada unidad de procesamiento sea auditada al menos una vez en un ciclo de
certificación.
c. El Ente de Certificación debe auditar la ubicación principal/central donde el equipo de auditoría tenga acceso a la
documentación y personal del sistema de gestión, en cada tipo de auditoría.
d. El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar de forma efectiva un procedimiento para elegir a las fincas miembros de la
multi-finca de manera que todas las fincas miembros reciban una auditoría al menos una vez en el ciclo de certificación. El Ente de
Certificación puede decidir visitar nuevamente las fincas o incrementar el tamaño de la muestra basado en el desempeño en la s
auditorías previas y/o riesgos identificados.
e. El procedimiento debe considerar al menos los parámetros presentados en 4.5.11 en este documento, incluyendo los parámetros
para seleccionar las unidades remotas.

f. Si en la auditoría previa se encontraron no conformidades, el Ente de Certificación debe verificar la efectividad de las acciones
correctivas para resolver dichas no conformidades:
i. en las fincas donde se hayan encontrado las no conformidades;

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 72

 ii. al menos en una finca adicional donde no se hayan encontrado no conformidades. La verificación de la(s) finca(s)
adicional(es) puede restringirse a las no conformidades detectadas.
g. Cuando una finca dentro del alcance de certificación de la multi-finca no mantenga conformidad, o no cierre de forma efectiva
la(s) no conformidad(es), todas las fincas incluidas en el alcance de la certificación serán sujetas a la suspensión del certificado y/o
sanciones aplicables dependiendo de la naturaleza de la(s) no conformidad(es).
2.5.13 Para auditorías de certificación en grupo, aplican los siguientes requisitos adicionales:
a. El Ente de Certificación debe auditar al menos la raíz cuadrada de los centros de compra/venta, respectivamente.
b. El Ente de Certificación debe auditar al menos la raíz cuadrada de las unidades de procesamiento. Esta proporción puede
aumentar cuando el equipo de auditoría identifique altos riesgos sobre temas relevantes en dichas unidades.
c. El Ente de Certificación debe auditar la ubicación principal/central donde el equipo de auditoría tenga acceso a la
documentación y personal del sistema de gestión, en cada tipo de auditoría.
d. El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar de forma efectiva un procedimiento por escrito para la selección de las
fincas y las unidades remotas de la finca o miembros del grupo utilizando un enfoque basado en riesgo.
e. El procedimiento debe considerar al menos los parámetros presentados en 4.5.11 en este documento, incluyendo los parámetros
para seleccionar las unidades remotas.
f. El número de miembros del grupo a ser auditados será determinado antes de la auditoría basado en la evaluación de riesgo en la
etapa de planificación.
g. El número mínimo determinado (NMD) de miembros del grupo a ser auditados es la raíz cuadrada del número total de los miembros,
sin contar a las fincas grandes.
h. El Ente de Certificación puede aumentar el tamaño de la muestra como máximo hasta 2 veces el número mínimo determinado, si
el Ente de Certificación encuentra alguna cuestión que pueda afectar la credibilidad de la certificación. El Ente de Certificación
debe documentar las justificaciones para cualquier ajuste al número mínimo determinado por cada auditoría.
i. El Ente de Certificación debe auditar al menos el 33% de las fincas grandes cada año de manera que cada una de estas sea
auditada al menos una vez en el ciclo de certificación. En caso de que se evalúe que los riesgos son altos, el Ente de Certificación
puede decidir aumentar el tamaño de la muestra para fincas grandes y puede visitar todas las fincas grandes dentro del alcance
en una auditoría.
j. Adicionalmente a los requisitos para pequeños productores, el Ente de Certificación debe verificar los criterios aplicables del
capítulo 5 del estándar de Fincas para Fincas Medianas a Grandes de Rainforest Alliance en dichas fincas grandes.
k. El número máximo de fincas pequeñas que deben ser auditadas por día por un auditor independiente no debe exceder las 6
fincas. Para fincas grandes, el máximo debe ser de 3 fincas por día por auditor independiente. Si el Ente de Certificación decide
aumentar el número de miembros del grupo por día debe contactar a Rainforest Alliance para obtener una excepción previa a la
implementación y debe documentar la justificación de dicho ajuste.
l. Además de la visita a las fincas, el Ente de Certificación debe entrevistar a una parte de sus miembros por ejemplo en la cas a
comunitaria, para verificar su comprensión del estándar. Las entrevistas pueden hacerse individualmente o en grupo, o ambas, y

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 73

 será adicional a la elegida para visita (número mínimo determinado).
m. El número mínimo de dicho grupo de miembros adicional (fincas pequeñas) a entrevistar debe ser de al menos el 25% del número
mínimo determinado. El Ente de Certificación debe garantizar que el número de participantes para una entrevista en grupo no será
mayor a 6.
2.5.14 El Ente de Certificación debe cumplir con los requisitos de muestreo adicionales mostrados a continuación para auditorías de
seguimiento (véase la sección 4.1.7):
a. Si durante la auditoría anterior únicamente el Sistema de Gestión (SG) del grupo no cumplió con los requisitos, la auditoría de
seguimiento debe aplicarse únicamente al Sistema de Gestión. Los elementos para cubrir en la auditoría de seguimiento pueden
restringirse a las no conformidades encontradas. El equipo de auditoría puede expandir ésta si aparece nueva información o si se
identifican nuevos riesgos durante la auditoría de seguimiento.
b. Si durante la auditoría anterior se encontraron no conformidades entre los miembros de las fincas, el tamaño de la muestra debe ser
el doble del número de fincas que no cubrieron los requisitos, hasta un número máximo igual al tamaño de la muestra solicitado en
la auditoría anterior. Las fincas que no cumplieron con los requisitos deben formar parte de la muestra.
c. Si durante la auditoría anterior hubo no conformidades con los requisitos tanto de parte de la gestión del grupo, como los miembros
de las fincas, ambas partes deben ser auditadas. Para determinar el tamaño de la muestra de la finca, se seguirán las reglas
establecidas en 4.5.13.

Requisitos adicionales para auditorías de la Cadena de Suministro:

2.5.15 Para auditorías de multisitios, aplican los siguientes requisitos de muestreo adicionales.
a. Para auditorías de multisitios, el Ente de Certificación debe auditar la ubicación principal/central en cada tipo de auditoría.
b. Si en la auditoría previa se encontraron no conformidades, el Ente de Certificación debe verificar la efectividad de las acciones
correctivas para resolver dichas no conformidades:
i. en los sitios donde se hayan encontrado las no conformidades;
ii. al menos en un sitio adicional donde no se hayan encontrado no conformidades. La verificación de lo(s) sitio(s) adicional(es)
puede restringirse a las no conformidades detectadas.
c. En caso de que el Ente de Certificación y/o Rainforest Alliance concluyan que el Titular de Certificado es de alto riesgo, el ente de
Certificación puede decidir aumentar el tamaño de la muestra y puede visitar todos los sitios dentro del alcance en una auditoría.

2.6 DURACIÓN DE LA AUDITORÍA

Aplicable solamente para auditorías de Fincas
Basándose en los datos compartidos por el Titular de Certificado y el sistema de evaluación de riesgo de Rainforest Alliance, RA estimará la
duración mínima de la auditoría (DMA)que servirá como base para que los Entes de Certificación determinen la duración real de la auditoría.

2.6.1 El Ente de Certificación debe seguir las siguientes directrices para calcular la Duración Mínima de Auditoría (DMA):

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 74

 a. El Ente de Certificación debe evaluar la proximidad entre las fincas del Titular de Certificado y la facilidad de desplazamiento
entre fincas, a esto se le llama Factor de Proximidad de Grupo (FPG). Para ello, el Ente de Certificación debe también usar sus
conocimientos sobre el contexto local para considerar la topografía del lugar, los medios de transporte, la calidad de los caminos,
estaciones y condiciones meteorológicas para determinar el Factor de Proximidad de Grupo. El equipo de auditoría del Ente
de Certificación debe determinar el Factor de Proximidad de Grupo más preciso y no debe usarlo como medio para reducir la
duración de la auditoría.

Nota: El Factor de Proximidad de Grupo (FPG) es determinado por el Ente de Certificación antes de la auditoría utilizando las
coordenadas de las fincas del grupo.

b. A continuación, se presenta una directriz para que el Ente de Certificación determine el Factor de Proximidad de Grupo (FPG): El
Ente de Certificación también debe seguir las directrices del Anexo 5.

Evaluación de proximidad del Ente de Certificación Valor del Factor

de Proximidad
de Grupo
Las fincas del grupo están muy cerca entre sí, y es fácil visitar más de 6 fincas por auditor en un lapso de 8 horas, 1,0
incluyendo tiempo para desplazarse entre las 6 fincas en cualquiera de los 2 subgrupos/pueblos seleccionados
Las fincas del grupo están cercanas entre sí, y es razonable visitar hasta 6 fincas en un lapso de 8 horas, incluyendo 1,1
tiempo para desplazarse entre las 6 fincas en cualquiera de los 2 subgrupos/pueblos seleccionados
Las fincas del grupo están a una distancia accesible entre sí, y es razonable visitar hasta 5 fincas en un lapso de 8 horas, 1,2
incluyendo tiempo para desplazarse entre las 5 fincas en cualquiera de los 2 subgrupos/pueblos seleccionados
Las fincas del grupo están retiradas entre sí, y es razonable visitar hasta 4 fincas en un lapso de 8 horas, incluyendo tiemp o 1,4
para desplazarse entre las 4 fincas en cualquiera de los 2 subgrupos/pueblos seleccionados.
Las fincas del grupo están bastante lejos entre sí, y es razonable visitar hasta 3 fincas en un lapso de 8 horas, incluyendo 1,5
tiempo para desplazarse entre las 3 fincas en cualquiera de los 2 subgrupos/pueblos seleccionados.
TABLA 1: Determinar el Factor de Proximidad de Grupo

c. Factor de riesgo (FR):

Categoría de riesgo del titular de Certificado Valor del Factor
de Riesgo
Titular de Certificado en la categoría de muy alto riesgo 1,4

Titular de Certificado en la categoría de alto riesgo 1,3

Titular de Certificado en la categoría de medio riesgo 1,0

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 75

 Titular de Certificado en la categoría de bajo riesgo 1,0

Titular de Certificado en la categoría de muy bajo riesgo 0,9

TABLA 2: Determinar el Factor de Riesgo

d. Estimación de Duración de la Entrevista (EDE):

i. El Ente de Certificación ha calculado el número de entrevistas individuales (NEI) y el número de entrevistas en grupo (NEG)
siguiendo las directrices del Anexo 3 de este documento.

ii. La Duración Mínima para entrevistas individuales (DE2) será calculada como NEI*0.25 h.
iii. La Duración Mínima para entrevistas en grupo (DEG) será calculada como NEG*0.5 h.
Mínimo de la Estimación de Duración de la Entrevista (en horas) = DE2 + DEG

e. Determinación del tamaño de la Muestra de la Finca:

i. Tamaño determinado de la muestra de la finca (DM2) = raíz cuadrada (número de los miembros del grupo)

El mínimo estimado de duración de auditoría (MDA) se calcula de la siguiente forma:

MDA (certificación individual) = (DE2/6) * FR * FPG + EDE (en horas) + 1 día para el Sistema de Gestión
2.6.2 Para auditorías combinadas o auditorías integradas, el ente de Certificación debe seguir los requisitos del Anexo 11.
Nota:
- Cuando se usen los servicios de un intérprete, el equipo de auditoría necesita en consecuencia, ajustar la duración necesaria de la
auditoría.

- “1 día para el Sistema de Gestión” es el mínimo. Basado en esta evaluación, el Ente de Certificación necesita aumentar la duración
para verificar suficientemente la conformidad del Titular de Certificado visitado. Por ejemplo, en una fábrica grande de té o una
instalación de procesamiento de café, se espera que el número de días para auditar el sistema de gestión aumente.

- La certificación individual se entiende como la auditoría que sólo cubre el Estándar de Rainforest Alliance 2020.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 76

2.7 AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN Y AUDITORÍA DE CONTROL
Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.7.1 El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar de forma satisfactoria un procedimiento documentado que describa cómo se
desarrollan las auditorías de certificación y de control.
2.7.2 El Ente de Certificación debe realizar una auditoría completa para evaluar la efectividad de del Sistema de Gestión (SG) del Titular de
Certificado y la conformidad con los requisitos aplicables al recopilar datos completos y precisos para definir evidencias ob jetivas y
representativas.
2.7.3 Por lo menos, la auditoría debe ser efectiva para:
a. Evaluar el nivel de conformidad del Titular de Certificado
en relación con los requisitos aplicables del Estándar y su
sistema de aseguramiento, particularmente con respecto
a la identificación de aspectos esenciales, procesos,
objetivos y funcionamiento del sistema de gestión del
Titular de Certificado.
b. Obtener la suficiente información para verificar y confirmar
que el Titular de Certificado tiene el alcance correcto.
c. Identificar y verificar los requisitos legales aplicables y
reglamentarios.
d. Verificar el número correcto de sitios, fincas, trabajadores,
incluyendo a los de intermediarios, subcontratistas,
proveedores de servicios y proveedores de mano de obra
involucrados en la certificación.
e. Evaluar cualquier mejora y/o cambios desde la última
auditoría, de ser aplicable.
f. Revisar la información documentada del Titular de
Certificado, así como las capacidades de su personal y
compromiso y esfuerzo del Titular de Certificado para
garantizar conformidad.
g. Revisión de los procesos clave del Titular de Certificado en
la medida que sea necesario para confirmar la (no)
conformidad.
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
h. Evaluar la efectividad de la autoevaluación y/o proceso
de inspección interna realizado por el Titular de Certificado
y el nivel de implementación del sistema de gestión
documentado.
i. Revisar y confirmar la exactitud de los datos proporcionados
por el Titular de Certificado y de la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance.
j. Evaluar la gestión efectiva de los intermediarios/
subcontratistas/proveedores de servicios y proveedores de
mano de obra.
k. Evaluar la efectividad del sistema de quejas del Titular de
Certificado.
l. Evaluar la madurez y el desarrollo del sistema de gestión
documentado, incluyendo, pero sin limitarse al
funcionamiento efectivo del sistema de gestión del Titular
de Certificado y como traduce los requisitos del estándar
en impactos positivos.
m. Revisar los resultados de cualquier otra auditoría externa
que incluya elementos pertinentes al alcance de la
auditoría. Los ejemplos incluyen la auditoría de salud
& seguridad de una organización gubernamental,
inspección laboral por parte de una autoridad local, o
una auditoría para otro esquema de sostenibilidad.
77
2.7.4 La auditoría de certificación debe incluir al menos los siguientes elementos:
a. Reunión de apertura
b. Recorrido por las instalaciones
c. Verificación del establecimiento y funcionamiento
del sistema de gestión documentado, incluyendo,
pero sin limitarse a las políticas y procedimientos
documentados, mantenimiento de registros,
capacidad y compromiso del personal,
comprensión e implementación de los requisitos
legales y reglamentarios, conformidad de los
intermediarios, subcontratistas, proveedores de
servicios, proveedores de mano de obra, inspección
interna y autoevaluación, políticas y prácticas de
recursos humanos. Empleo/contratación/nómina/
salarios/pagos/horas de trabajo/promoción.
d. Entrevistas con el personal administrativo del Titular
de Certificado, gerencia del Titular de Certificado.
e. Entrevistas con trabajadores, comités de empresa,
representantes, trabajadores de intermediarios,
subcontratistas, proveedores de servicios y
proveedores de mano de obra, así como otras
personas involucradas en la certificación.
f. Entrevistas con y/o visitas a intermediarios/
subcontratistas/proveedores de servicios/
proveedores de mano de obra.
g. Entrevistas con miembros de la comunidad, según
proceda.
h. Visita a la(s) unidad(es) de procesamiento y
entrevistas con trabajadores en dichas ubicaciones.
i. Triangulación de la información en el Sistema de
Gestión antes de la reunión de cierre.
j. Determinar los hallazgos de la auditoría entre los
miembros del equipo de auditoría.
k. Reunión de cierre.

2.7.5 Si el Titular de Certificado no está listo para recibir al Ente de Certificación durante una auditoría sin previo aviso, el Ente de Certificación
debe suspender el certificado de dicho Titular de Certificado. Solo en casos de fuerza mayor o por una razón excepcionalmente válida
que sea determinada a la entera discreción de Rainforest Alliance se puede conceder una excepción durante un ciclo de certificación,
es decir, 3 años.
2.7.6 Adicionalmente, para la auditoría de control, el equipo de auditoría debe revisar y verificar al menos lo siguiente:
a. Cualquier cambio en el alcance de la certificación y/o alcance de auditoría.
b. La implementación efectiva de los criterios de mejoras.
c. Verificar la calidad de los datos para criterios de medidores inteligentes.
d. El funcionamiento efectivo del sistema de gestión, incluyendo, pero sin limitarse a:
i. la efectividad de la capacitación y actividades de toma de conciencia;
ii. la efectividad de los análisis de causa raíz, correcciones, acciones correctivas y preventivas resultado de no conformidades
internas o externas.
iii. la efectividad de la evaluación de riesgo y de la gestión.

2.7.7 El Ente de Certificación debe evaluar y documentar el desempeño general y el progreso de las mejoras, incluyendo cualquier tendencia
como áreas repetidas para mejora, conformidades repetidas del Titular de Certificado.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 78

2.7.8 El Ente de Certificación debe documentar los registros que considere necesarios para demostrar cómo se ha llevado a cabo una actividad
de la auditoría para mostrar su conformidad con los requisitos del Sistema de Aseguramiento de Rainforest Alliance, así como evidencia
detallada para demostrar la (no)conformidad del Titular de Certificado en cada auditoría.
Nota: Este registro incluye también la justificación por cada desviación de cualquiera de los requisitos en el Sistema de aseguramiento de
Rainforest Alliance.

Requisitos adicionales para auditorías de Finca:

2.7.9 El equipo de auditoría debe visitar una muestra representativa de las fincas/unidades remotas de la finca, incluyendo áreas d e
conservación, infraestructuras, áreas de cultivo no certificadas y debe llevar a cabo entrevistas con trabajadores de la finca. El equipo
de auditoría debe también participar con cualquiera de las partes interesadas a nivel comunitario, según proceda.
2.7.10 El equipo de auditoría debe siempre verificar la calidad de los datos para criterios aplicables de medidores inteligentes.

2.8 CONDUCCIÓN DE LA REUNIÓN DE APERTURA

Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.8.1 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe garantizar que cada auditoría comience con una reunióna de apertura efectiva
conducida por el auditor líder.
2.8.2 La sesión de apertura debe incluir la participación del equipo de auditoría y personas clave del Titular de Certificado como se indica en
2.4.15 en este documento como mínimo.
2.8.3 La sesión de apertura debe incluir al menos los siguientes elementos:
a. La introducción del equipo de auditoría con funciones claras y responsabilidades incluyendo también las funciones de los
intérpretes, observadores y/o expertos técnicos.
b. La confirmación del plan de auditoría y todas las actividades planeadas que pueden realizarse. Esto debe definir claramente:
i. el tipo de auditoría;
ii. el alcance de la auditoría;
iii. los objetivos de la auditoría;
iv. los criterios de la auditoría;
v. cualquier cambio surgido;
vi. cualquier arreglo pertinente con el Titular de Certificado, tales como la fecha y el horario de la sesión de clausura;
vii. arreglos logísticos para el transporte durante la auditoría;
viii. descanso;

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 79

 ix. disponibilidad de cualquier guía para el equipo de auditoría.
c. Confirmación de cualquier cambio que afecte las actividades de la auditoría planificadas.
d. Confirmación de los canales de comunicación y puntos de contacto entre el equipo de auditoría y el Titular de Certificado
e. Confirmación de disponibilidad de recursos e instalaciones para el equipo de auditoría.
f. Confirmación de que el Titular de Certificado pagará al menos el salario normalmente aplicable a los trabajadores que participen
en las actividades de auditoría, ya sea como personas entrevistadas, guías, facilitadores, o cualquier otra función17.
g. La confirmación de que toda la documentación necesaria esté disponible en la ubicación donde se realiza la auditoría, o es de
fácil acceso para el equipo de auditoría por medios electrónicos.
h. La confirmación de temas relacionados con la confidencialidad, incluyendo el permiso para tomar fotografías y situaciones
donde el Ente de Certificación debe compartir información con alguna organización externa, incluyendo a Rainforest Alliance, su
organismo de acreditación pertinente y/o las autoridades pertinentes.
i. Confirmación de seguridad laboral relevante, procedimientos de emergencia y seguridad para el equipo de auditoría.
j. El método de presentación de reportes, incluyendo los tipos y la clasificación de cualquier no conformidad que pueda ser
identificada.
k. Información sobre las condiciones bajo las cuáles la auditoría pueda ser terminada antes de tiempo.
l. Confirmación de que el equipo de auditoría es el responsable de la auditoría y debe estar a cargo de la ejecución del plan de
auditoría incluyendo las actividades y el registro de auditoría.
m. Confirmación del estado de los hallazgos de la auditoría anterior, de ser aplicable.
n. Confirmación del idioma que se utilizará durante la auditoría, así como si es necesario el uso de intérpretes.
o. Confirmación de que se harán ajustes en caso de que surja nueva información.
p. Confirmación de la política antisoborno y/o anticorrupción del Ente de Certificación.
q. El equipo de auditoría debe solicitar al Titular de Certificado que firme una declaración, por parte de su representante, de que ha
comprendido y está de acuerdo con no intentar cualquier soborno y que respetará la política correspondiente.
r. Los métodos y procedimientos utilizados para realizar la auditoría basados en el muestreo y en una explicación del muestreo de
fincas y trabajadores. Sin embargo, el Ente de Certificación:
i. No debe divulgar en ningún momento la muestra de trabajadores a entrevistar;
ii. No debe divulgar en ningún momento los detalles de cómo se hacen las muestras de documentos o registros.
s. El equipo de auditoría debe explicar que puede proporcionar los datos de contacto del Ente de Certificación o de su equipo de
auditoría durante esta visita y el Titular de Certificado no debe disuadir, de ninguna manera, que dichas personas contacten al ente
de Certificación en cualquier momento.

17
El intérprete será pagado por el Ente de Certificación.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 80

 t. El equipo de auditoría debe explicar que todas las entrevistas deben ser conducidas con la más estricta confidencialidad y, por lo
tanto, los representantes del Titular de Certificado no deben participar ni formar parte de las entrevistas a los productores.
u. El equipo de auditoría debe explicar que los trabajadores deben ser entrevistados en su lugar de trabajo o en un sitio donde el
trabajador se sienta cómodo y que le proporcione privacidad. El Ente de Certificación debe explicar al Titular de Certificado que sus
trabajadores no deberán de intervenir de manera intencional en el proceso de entrevistas, y el Titular de Certificado no debe tener
ningún dispositivo de grabación en dicha área durante el proceso de auditoría.
v. El equipo de auditoría debe explicar que no se permite la presencia de los representantes de los sindicatos durante las entrevistas con
los trabajadores.
w. La explicación de la necesidad de realizar una visita a las instalaciones y la confirmación de los arreglos especiales que puedan ser
necesarios.
x. La oportunidad para que los participantes de la sesión puedan hacer preguntas, especialmente las correspondientes al comité
invitado a dicha sesión.
2.8.4 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe completar un registro de la sesión, usando una plantilla del Ente de Certificación que
contenga como mínimo los nombres, posiciones, firma de los participantes, fecha, hora y ubicación de la sesión, así como cualquier
anotación adicional que surja de la sesión.
2.8.5 Si el Titular de Certificado ha hecho uso de los servicios de otra persona u organización, el Ente de Certificación debe garantizar que el
órgano de consulta sólo puede estar presente durante la sesión de apertura y la de clausura como un observador silencioso que no debe
intervenir en ninguna de las actividades de auditoría, y no debe representar al Titular de Certificado en ningún caso.
a. El Ente de Certificación debe garantizar que dicha entidad no debe proporcionar respuestas o documentos al equipo de auditoría
en nombre del Titular de Certificado.
2.8.6 Para auditorías sin previo aviso, el Ente de certificación debe realizar:
a. La sesión de apertura justo después de que el equipo de auditoría llegue a la oficina del Titular de Certificado, o ubicación
seleccionada donde pueda reunirse con uno o más representantes del Titular de Certificado.
b. Una visita a las instalaciones/fábrica inmediatamente después de la sesión de apertura si las instalaciones/fábrica está en la
c. misma ubicación donde se llevó a cabo la sesión de apertura.

Requisitos adicionales para auditorías de Finca:

2.8.7 El Ente de Certificación debe confirmar al Titular de Certificado que el equipo de auditoría no debe divulgar los detalles de la muestra
seleccionada de productores más de un día antes de la visita actual.

2.9 RECORRIDO POR LAS INSTALACIONES

Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
El propósito del recorrido por las instalaciones es permitir al equipo de auditoría observar las condiciones físicas y prácticas en vigor en todas las

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 81

zonas de la instalación para formarse una idea de si sus condiciones físicas están a la altura de los requisitos del estándar. El recorrido es también
una oportunidad para mantener conversaciones poco estructuradas/entrevistas con la gerencia y los trabajadores, buscar pruebas basadas en
el sitio para apoyar a los hallazgos.
Los hallazgos del recorrido serán triangulados más tarde con evidencia de la gerencia/entrevistas a los trabajadores y revisión de los
documentos.
En este documento, se entiende instalación como la sedes donde el Titular de Certificado realiza actividades de procesamiento claves.
2.9.1 El Ente de Certificación debe evaluar el riesgo de las actividades clave y donde podrían observarse actividades de riesgo en las instalaciones
del Titular de Certificado. Para hacer esto, el Ente de Certificación debe:
a. garantizar que el Titular de Certificado ha proporcionado (subido) un diseño simple de las ubicaciones que están bajo el alcance de
la certificación, incluyendo todas las infraestructuras involucradas, según los requisitos aplicables del estándar.
b. en todos los casos comprende cuándo se utilizarán estas ubicaciones para identificar el horario más apropiado para ejecutar las
actividades de auditoría.
c. garantizar recibir el flujo de productos antes de la auditoría, para comprender los procesos y actividades potenciales que tienen lugar
en las instalaciones del Titular de Certificado.
d. identificar el horario de funcionamiento de estas actividades.
2.9.2 El equipo de auditoría debe planificar el recorrido por las instalaciones como corresponde. Este recorrido por las instalaciones puede ser
adaptado al llegar al lugar.
2.9.3 En algunos casos, los sitios del Titular de Certificado pueden prohibir a los visitantes pasear sin acompañamiento alrededor de las zonas de
producción, o prohibir fotografías por cuestiones de seguridad o confidencialidad comercial. No obstante, el equipo de auditoría debe
garantizar que las actividades en dichas zonas restringidas sean evaluadas de manera alternativa.
a. El equipo de auditoría debe indicar las restricciones de acceso o de fotografía en el reporte de auditoría.
2.9.4 El recorrido por las instalaciones debe cubrir –pero sin limitarse a – aquellas ubicaciones donde haya trabajadores realizando actividades
de procesamiento claves directamente involucradas en el alcance de certificado. El recorrido también debe incluir zonas donde se
realicen o estén planificadas actividades de construcción.
2.9.5 Durante el recorrido por las instalaciones, el Ente de Certificación debe, como mínimo:
a. Primeramente, evaluar:
i. el trabajo hecho en el sitio;
ii. las condiciones de trabajo;
iii. prácticas de salud y seguridad.

b. Identificar:

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 82

 i. los pasos de riesgo crítico;
ii. los grupos de trabajadores potencialmente vulnerables;
iii. los procesos en el alcance de certificación;
iv. sí puede haber operaciones no realizadas en el sitio y, por lo tanto, ejecutadas potencialmente por subcontratistas.
c. Observar el ambiente entre la gerencia y los trabajadores y como se implementan los sistemas de gestión y prácticas.
d. Seleccionar grupos potenciales /individuos a intervenir en el sitio.
e. Realizar conversaciones confidenciales con trabajadores/supervisores sobre cuestiones generales, de ser apropiado.
2.9.6 Durante el recorrido, el equipo de auditoría debe esforzarse para minimizar su impacto en las actividades realizadas por el Titular de
Certificado durante el recorrido por sus instalaciones.

2.10 AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y REVISIÓN DE DOCUMENTOS

Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.10.1 Durante la auditoría in situ, el equipo de auditoría debe verificar al menos lo siguiente:
a. Los documentos tal y como fueron proporcionados y si ha ocurrido algún cambio.
b. La evaluación de riesgo del Titular de Certificado, incluyendo cuestiones sociales y de medio ambiente, si es aplicable.
c. El plan de gestión, incluyendo cuestiones sociales y de medio ambiente, si es aplicable.
d. La mitigación de riesgos, según lo indicado.
e. Cualquier cambio en la inscripción de la granja, como supresiones o adiciones.
f. La capacidad del personal del Sistema de Gestión.
g. Los registros de capacitaciones Para personal del Sistema de Gestión y los trabajadores.
h. La trazabilidad, los procedimientos de compra y registros de compra.
i. El contrato entre el Titular de Certificado y los miembros de la finca.
j. El conflicto de intereses del personal del Sistema de Gestión.
k. Los detalles y registros de la gestión del diferencial de sostenibilidad.
l. Los resultados de la autoevaluación.

2.10.2 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe verificar, como mínimo, los siguientes documentos del Sistema de Gestión.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 83

 a. El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe seguir el número mínimo de verificaciones de los documentos del Sistema de
Gestión, según el Anexo 2 en este documento. El equipo de auditoría puede aumentar el tamaño de la muestra donde se haya
identificado nueva información y/o riesgo(s) incipiente(s).
b. El Ente de Certificación debe tener una plantilla para registrar la verificación hecha por el equipo de auditoría del Ente de
Certificación. Las anotaciones del auditor deben incluir o proporcionar evidencia clara, objetiva y verificable que indique los
registros específicos que fueron evaluados para establecer las conclusiones de la auditoría.

Requisitos adicionales para auditorías de Finca

2.10.3 Adicionalmente, el equipo de auditoría debe verificar en el Sistema de Gestión de un Titular de Certificado de finca lo siguiente:
a. El conjunto de procedimientos y formularios que definen las inspecciones internas.
b. Los detalles y registros de las inspecciones internas, incluyendo una evaluación del número de inspecciones por día y el
número de inspectores contra el número de productores.
c. Los registros de la capacitación para los miembros del grupo.
d. Cualquier apoyo en especie proporcionado a los miembros del grupo.
e. La documentación de la finca correspondiente a sus actividades.

2.11 ENTREVISTAS Y REVISIÓN DE LOS EXPEDIENTES DE LOS TRABAJADORES

Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.11.1 El Ente de Certificación debe garantizar que la composición del equipo de auditoría, incluyendo a los intérpretes, refleje los idiomas
hablados por las personas involucradas en las actividades de certificación en el alcance del Titular de Certificado.
2.11.2 El Ente de Certificación debe asignar tiempo suficiente para que el equipo de auditoría realice las entrevistas necesarias sin tener que
apresurarse o reducir el número de entrevistas debido a la presión por tiempo y a los costos. El equipo de auditoría puede refinar el número
y la distribución de las entrevistas durante la reunión preliminar de acuerdo a factores como; las actividades en la finca durante la auditoría,
los tipos de trabajadores disponibles y sus características, responsabilidades y distribución de la propiedad, y otros factores relacionados a
la información no disponible durante el proceso de planificación de la auditoría, incluyendo cualquier riesgo incipiente identificado
durante el proceso de auditoría in situ.
2.11.3 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe garantizar que los representantes del Titular de Certificado y/o repres entantes de
cualquier otra organización externa, p.ej. representantes del sindicato, no deben estar presentes durante las entrevistas de los productores
y/o trabajadores.
2.11.4 El equipo de auditoría sólo debe divulgar al Titular de Certificado de manera general el número y composición general de las entrevistas a

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 84

 realizar, sin revelar detalles. Los nombres de los trabajadores entrevistados nunca deben ser divulgado el Titular de Certificado.
2.11.5 Siguiendo los requisitos proporcionados en el Anexo 3 de este documento, el Ente de Certificación debe calcular el número de entrevistas
a los trabajadores por separado para:
a. La(s) finca(s).
b. Las unidades de procesamiento.
c. Proveedores de mano de obra.
2.11.6 El Ente de Certificación debe garantizar que los trabajadores entrevistados a quienes se les paga por unidad o por tarea sean
compensados por el tiempo dedicado a la entrevista. Debe tenerse especial consideración por aquellos trabajadores pagados
por unidad o por tarea por los subcontratistas, proveedores de servicios y proveedores de mano de obra.
2.11.7 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe realizar entrevistas en el idioma en el que los entrevistados se sientan cómodos
para compartir información con el equipo de auditoría del Ente de Certificación. El Ente de Certificación debe considerar la necesidad
de tener intérpretes y organizarlo antes de la auditoria. Cuando un intérprete sea parte del equipo de auditoría, el Ente de Certificación
debe garantizar que los requisitos del Anexo 1 de este documento sean implementados efectivamente.
2.11.8 Como mínimo, deben considerarse los siguientes criterios durante la selección de los trabajadores para las entrevistas:
a. El número de trabajadores presentes durante la auditoría, así como su distribución en diferentes zonas y tareas.
b. Las actividades de producción y procesamiento en funcionamiento durante la auditoría.
c. El número de trabajadores que trabajan de forma remota, desde casa y trabajadores que sean de interés pero que no estén
presentes durante los días de la auditoría.
d. La edad de los trabajadores, incluyendo trabajadores de diferentes grupos de edad.
e. La etnicidad, incluyendo el origen y el grupo étnico, como trabajadores de diferente origen dentro de un mismo país, extranjeros,
pueblos indígenas de diferentes etnias, etc.
f. Género.
g. Estatus del empleado, ya sea trabajadores permanentes, temporales, casuales, de tiempo completo, temporales.
h. Tipo de pago, como trabajadores pagados por hora/día, y trabajadores pagados por cuota, unidad o por tarea efectuada.
i. Nivel jerárquico, como operaciones/supervisores.
j. Nivel de alfabetización, si está disponible.
k. Tipo de trabajo realizado.
l. Tiempo trabajando para el Titular de Certificado, incluyendo los trabajadores recientemente contratados.
m. Trabajadores vulnerables, p.ej. trabajadores en riesgo de explotación, discriminación o acoso.
n. Representación en el sindicato, comité(s) de trabajadores, o cualquier otra organización similar.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 85

 o. La presencia de proveedores de mano de obra como guardias de seguridad, transporte de trabajadores/insumos/productos, servicios
de limpieza, servicios médicos, mantenimiento o disposición de trabajadores para desmalezar, cosechar, aplicación de plaguicidas,
empacado, entre otros.
p. La existencia de concesiones de uso de la tierra o recursos, Titulares de Certificado con gran afluencia de trabajadores de temporada,
u otras condiciones que tengan impactos en las comunidades aledañas.
q. No conformidades anteriores, quejas.
r. Factores especiales, como trabajadores que hayan regresado recientemente por una licencia por enfermedad, trabajadoras que
hayan regresado recientemente por licencia de maternidad, trabajadores migrantes o temporales y trabajadores jóvenes (entre 15 y
17 años).
s. Para completar un registro de auditoría sobre discriminación de género, violencia y acoso sexual, el equipo de auditoría del Ente de
Certificación debe entrevistar dentro y fuera del sitio a los subcontratistas y proveedores de servicios, encargados de limpieza, personal
del comedor, equipo de construcción, enfermeras y doctores de la clínica, guardias de seguridad y de dormitorios, así como
proveedores de servicios de transporte.
t. Otros indicadores de riesgo identificados durante la preparación de la auditoría y riesgos incipientes durante la ejecución de la
auditoría.
2.11.9 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe garantizar que los participantes en las entrevistas se sientan protegidos, seguros,
cómodos y que su privacidad sea protegida.
2.11.10 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe garantizar que los participantes de las entrevistas no serán forzados, amenazados o
que se tomarán represalias contra ellos en cualquier forma. El equipo de auditoría puede compartir su información de contacto y la del
intérprete, de manera que los participantes de las entrevistas puedan contactarlos en caso de ser amenazados, forzados o temen
represalias en cualquier forma.
2.11.11 En caso de que La naturaleza de las actividades del Titular de Certificado dependa en gran medida del uso de trabajadores temporales
y/o por temporada, el Ente de Certificación debe hacer su mayor esfuerzo para hacer el estimado más realista del número de trabajadores
presentes en cualquier momento para decidir el momento de realizar la auditoría. Dicho estimado debe ser registrado en el sistema del
Ente de Certificación.
2.11.12 En caso de que un gran número de trabajadores temporales y/o por temporada no se encuentren en el sitio durante la auditoría debido
a alguna razón inesperada, y/o algunas personas necesarias para ser entrevistadas no están presentes, el equipo de auditoría del Ente de
Certificación debe hacer su mayor esfuerzo para tener una conversación con dicha(s) persona(s) de alguna otra forma, por ejemplo, por
medio de una llamada telefónica o una visita fuera del sitio.
2.11.13 El equipo de auditoría debe cumplir con las siguientes directrices mínimas para entrevistas:
a. El auditor debe presentarse ante las personas que van a entrevistar y les explicarán el propósito y la naturaleza de la entrevista, así como
la confidencialidad de la identidad de los entrevistados y sus respuestas.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 86

 b. Si un intérprete es parte de la entrevista, el entrevistador debe presentarse y reiterar que el entrevistador seguirá estrictamente el
requisito de confidencialidad. De vez en cuando, el auditor puede crear una introducción estructurada y preguntar al intérprete
presentarse en nombre del auditor, por razones de eficiencia.
c. Los entrevistados siempre deben ser tratados con respeto. El entrevistador o el intérprete no deben usar lenguaje condescendiente,
abusivo, grosero, o de otro modo lenguaje o tonos ofensivos.
d. Las auditoras mujeres deben realizar las entrevistas de mujeres relacionadas a cuestiones de género, especialmente el acoso sexual.
Los Entes de Certificación deben registrar las razones para no utilizar auditoras mujeres y tomar medidas de compensación o d e
mitigación.
e. Para entrevistas formales en grupos, el grupo debe ser retirado de sus áreas de trabajo y los equipos de auditoría deben usar técnicas
que promuevan la contribución de todos los miembros del grupo. El equipo de auditoría debe garantizar que no se seleccionen
supervisores o familiares de los supervisores como parte del grupo a ser entrevistado.
f. La información sobre las entrevistas y la información obtenida debe ser registrada, pero los detalles no deben ser divulgados a los
representantes del Titular de Certificado en cualquier forma que pudiera revelar la identidad de los entrevistados.
g. Debe agradecerse a los entrevistados por su tiempo e información y se les recordará que la información y los nombres
proporcionados so serán divulgados al Titular de Certificado.
h. El equipo de auditoría debe garantizar que los trabajadores no son obligados a participar en entrevistas o proporcionar más
información que las de las preguntas del equipo.
2.11.14 El equipo de auditoría del Ente de Certificación puede decidir aumentar el número de entrevistas en caso de cualquier informa ción
justificada en relación con las no conformidades. El Ente de Certificación debe registrar sus justificaciones para modificar el número y la
distribución de las entrevistas planificadas originalmente.
2.11.15 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe garantizar que cada entrevista en grupo no tenga más de 6 entrevistados.
2.11.16 El equipo de auditoría del Ente de Certificación puede decidir realizar entrevistas fuera de las actividades de auditoría planeadas en caso
de que considere que una discusión abierta no sea posible. Sin embargo, el equipo de auditoría del Ente de Certificación considera los
riesgos y garantizará la seguridad del equipo de auditoría y la de los entrevistados.
2.11.17 Los representantes de los intermediarios, subcontratistas y proveedores de servicios deben ser entrevistados por el equipo de auditoría del
Ente de Certificación para verificar su comprensión e implementación de los requisitos aplicables. El número mínimo de intermediarios,
subcontratistas y proveedores de servicios a entrevistar por el Ente de Certificación debe ser de al menos la raíz cuadrada del número de
intermediarios, subcontratistas y proveedores de servicios, respectivamente. Todos los proveedores de mano de obra deben incluirse en la
muestra (véase el Anexo 8).
2.11.18 El Ente de Certificación debe entrevistar a la(s) persona(s) responsable(s) de mantener los expedientes de los trabajadores (personal de
recursos humanos), así como gerentes, asistentes y otro personal administrativo que no es contabilizado en el número de entrevistas a
realizar de acuerdo con el Anexo 3 de este documento.
2.11.19 El equipo de auditoría del Ente de Certificación puede finalizar una entrevista en caso de faltas de respeto o intimidación de los entrevistados.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 87

2.11.20 El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe verificar, como mínimo, los siguientes temas en el expediente del trabajador
seleccionado:
a. El mecanismo de verificación de la edad y comprobante de edad, cuando proceda.
b. Copia de la tarjeta de identificación, cuando proceda.
c. Información de contacto: dirección, número de teléfono si está disponible.
d. Contrato.
e. Registro de la capacitación, cuando proceda.
f. Registro de pagos.
g. Tipo de trabajo realizado, número de horas, turnos.
h. Registros de entrada y de salida.
i. Registros médicos, cuando proceda.
j. Pago de los beneficios aplicables
k. Derechos por ley o convenios colectivos/ contratos colectivos: vacaciones/vacaciones anuales, subsidio de transporte, de vivienda,
licencia de maternidad y de paternidad, licencia por enfermedad, entre otros.
2.11.21 El Ente de Certificación debe desarrollar y hacer uso de una plantilla para llevar a cabo y reportar las entrevistas en la medida en que
demuestre no conformidad con los requisitos de este documento.
2.11.22 El Ente de Certificación debe registrar la lista de entrevistados con sus nombres y características como edad, género, tipo de trabajador
(permanente, temporal o subcontratados), tiempo trabajando en la finca, tipo de tareas efectuadas (cosecha, poda, desmalezar,
envasado, otros), tipo de pago (por hora o precio unitario/tarea, sitio de la entrevista, tipo de entrevista (individual o en grupo), sindicalizados/
no sindicalizados, y otros. Esta lista debe ser compilada por el auditor líder y debe mantenerse estrictamente confidencial y segura en la
base de datos del Ente de Certificación. El Ente de Certificación debe subir la lista de los entrevistados individuales en la Plataforma de
Certificación de Rainforest Alliance, con las características indicadas anteriormente, sin sus nombres. Adicionalmente,
a. El equipo de auditoría debe registrar la fecha, lugar, tiempo y duración de las entrevistas.
b. En caso de que los entrevistados se rehúsen a proporcionar sus nombres o a participar en la entrevista, el auditor debe registrarlo
en las anotaciones de la auditoría.
2.11.23 En todas las versiones de los reportes, el Ente de Certificación nunca debe incluir fotografías de los entrevistados o de otros trabajadores o
empleados.

Entrevistas a niños
2.11.24 El equipo de auditoría debe esforzarse para entrevistar niños cuándo y dónde sea apropiado.
Nota: El auditor respetará los requisitos locales/nacionales para tener una conversación con niños en el contexto específico.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 88

2.11.25 El equipo de auditoría debe seguir los requisitos adicionales que se indican a continuación cuando sea necesario entrevistar a niños.
a. Todas las reglas para entrevistar adultos aplican también para entrevistar a niños.
b. El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe hacer su mayor esfuerzo para prevenir cualquier riesgo derivado de la
participación de los niños en las entrevistas.
c. El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe obtener consentimiento de los niños, y si está presente, el consentimiento de sus
padres o tutores legales para participar en una conversación informal.
d. El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe explicar claramente el objetivo, proceso, incluyendo al menos las razones para
tener una conversación con el niño/niños, la confidencialidad, como puede usarse esa información y cuáles son los derechos de los
niños en este proceso (no participar, no contestar las preguntas y el derecho de queja sobre la manera en que se realiza la entrevista
o su contenido), previo a la entrevista.
e. De ser posible, el equipo de auditoría del Ente de Certificación debe entrevistar primero a los niños en grupo y realizar entrevistas
individuales únicamente si esto es necesario.
f. La presencia de un adulto de confianza: se debe ofrecer a los niños la opción de tener un familiar adulto presente durante las
entrevistas.
g. El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe hacer su mayor esfuerzo para seleccionar una ubicación apropiada para las
entrevistas guiados por las consideraciones para la seguridad y privacidad de los niños. Este lugar puede ser residencial, lugar de
trabajo o una ubicación neutral.
h. La entrevista debe llevarse a cabo a una hora y en un lugar sugerido o preferido por los niños que salvaguarde la protección y
seguridad del (los) niño(s) y su necesidad de descanso.
i. El Ente de Certificación debe desarrollar un conjunto documentado de las posibles preguntas a hacer considerando el lenguaje
apropiado para la edad de los niños que los equipos de auditoría puedan encontrar durante las auditorías. El Ente de Certificación
debe garantizar que las preguntas sean traducidas de manera apropiada en los idiomas que los auditores usen durante sus auditorías
y los equipos de auditoría del Ente de Certificación deben tener acceso a la última versión previa a las auditorías.
j. El equipo de auditoría debe permitir a los niños expresarse en sus propias palabras y el equipo de auditoría del Ente de Cert ificación
debe garantizar que los intérpretes traduzcan de manera literal para garantizar su precisión.
k. Si el (los) niño(s) plantean cuestiones de situaciones de abuso o peligrosas, posible coerción y violencia por parte de sus patrones u
otras personas, pueden necesitar protección inmediata. En estos casos, el equipo de auditoría, con el consentimiento del niño y (de
ser posible) sus progenitores, debe remitir el caso en el Mecanismo de Quejas del Titular de Certificado y/o el comité de Evaluación y
Abordaje para la protección de sus necesidades.
Nota: Cuando sea posible, el equipo de auditoría puede sugerir asistencia psicológica, médica o social para el (los) niño(s), o si consideran que
el niño corre un peligro inminente, buscar un hogar o refugio temporal para el niño, garantizando siempre que el interés superior del niño sea la
preocupación primordial.
l. Si un niño se encuentra en condición de trabajo infantil, pero no en riesgo inmediato, el equipo de auditoría debe seguir el Protocolo

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 89

 de Remediación de Rainforest Alliance, y debe remitir el caso al Mecanismo de Quejas y/o el Comité de Evaluación y Abordaje para
la protección necesaria.

2.12 CONDUCCIÓN DE LA SESIÓN DE CLAUSURA.

Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.12.1 El Ente de Certificación debe conducir la sesión de clausura con la participación de al menos el equipo de auditoría y las personas clave
indicadas en 2.4.15 en este documento, cuando sea apropiado.
2.12.2 La sesión de clausura debe incluir, pero sin limitarse a, los siguientes elementos:
a. La explicación de que el proceso de auditoría utiliza una muestra basada en un enfoque basado en riesgo.
b. El método y el periodo de tiempo para hacer el reporte.
c. Un resumen corto de las fortalezas y las buenas prácticas de dicho Titular de Certificado, de ser aplicable.
d. La explicación de todos los hallazgos de la auditoría en un lenguaje que no resulte muy difícil de comprender para los participantes.
e. El proceso para manejar los hallazgos de la auditoría del Ente de Certificación, incluyendo cualquier consecuencia relacionada con
el estado de la certificación del Titular de Certificado, de ser aplicable.
f. El periodo de tiempo para que el Titular de Certificado responda a los hallazgos de la auditoría.
g. Las actividades posteriores a la auditoría, tales como la auditoría de seguimiento (in situ) de ser aplicable y la posibilidad de que los
hallazgos de la auditoría puedan ajustarse a partir del proceso de revisión de calidad del Ente de Certificación.
h. La reiteración de confidencialidad.
i. La información sobre el procedimiento de quejas y de apelación del Ente de Certificación.
2.12.3 El Ente de Certificación debe garantizar que en caso de que haya la participación de un consultor u observador en la sesión de clausura,
dicha persona será un observador silencioso que no debe representar al Titular de Certificado en esta sesión.
2.12.4 El equipo de auditoría debe considerar el uso de intérpretes durante la sesión de clausura, de ser necesario.
2.12.5 El equipo de auditoría debe dejar una copia de los hallazgos de la auditoría con una explicación detallada de éstos.
2.12.6 El Ente de Certificación debe registrar la participación de la sesión utilizando la plantilla proporcionada por el Ente de Certificación que
contenga al menos: hora y lugar de la sesión, nombres, posición y firma de los participantes o cualquier otra anotación necesaria.
2.12.7 Cualquier opinión que difiera entre el equipo de auditoría y el Titular de Certificado debe ser registrada.

2.13 TERMINACIÓN DE LA AUDITORÍA

Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.13.1 El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar un procedimiento documentado para abordar una situación en que la auditoría

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 90

 pueda ser terminada antes de tiempo. Algunos ejemplos de dichas situaciones son: fenómenos naturales extremos, acceso denegado
a los trabajadores del Titular de Certificado, personal, documentos, infraestructura; accidentes graves; problemas concernientes a
seguridad y protección; cortes de energía, intento de soborno, no cooperación durante las auditorías; cambios inesperados en el
alcance de la auditoría; debido a la no divulgación de información por parte del Titular de Certificado durante el proceso de ejecución/
preparación de la auditoría, actividades fraudulentas evidentes; intentar ocultar o alterar cualquier información/evidencia observada
por el equipo de auditoría.
2.13.2 El procedimiento puede incluir acciones que deben tomarse por todas las partes interesadas, incluyendo al Ente de Certificación, el
equipo de auditoría y el titular de Certificado en caso de que se produzca una situación de este tipo.
2.13.3 El equipo de auditoría no debe realizar ninguna parte de la auditoría que pueda poner en riesgo la salud y seguridad del equipo de
auditoría o de las personas involucradas en el proceso de auditoría, como los entrevistados. En estos casos, el Ente de Certificación debe
notificar a Rainforest Alliance y justificar las omisiones.
2.13.4 En caso de que haya una situación que lleve a la terminación de la auditoría, el Ente de Certificación debe:
a. Documentar la situación detalladamente de manera que permita el Ente de Certificación o a Rainforest Alliance investigar
y abordar dicha cuestión, como poca colaboración, intento de soborno o problemas de seguridad. Dichos registros deben
mantenerse actualizados.
b. Informar a Rainforest Alliance inmediatamente y por escrito y hacer un reporte donde se indiquen los pasos completados y los
hallazgos identificados. Esto debe ser subido a la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance en un plazo de 2 semanas
desde el incidente, y debe actualizarla una vez que haya sido resuelta.
c. Autorizar la salida inmediata del equipo de auditoría de las instalaciones en caso de riesgos imprevistos para su seguridad.
2.13.5 Si una auditoría es terminada antes de tiempo, el Ente de Certificación debe emitir una no conformidad y puede:
a. Decidir la suspensión o cancelar el certificado, dependiendo de la naturaleza y gravedad de la cuestión encontrada. Dicha
decisión debe tomarse dentro de un plazo de 7 días desde el incidente.
b. Solicitar a Rainforest Alliance no permitir que el Titular de Certificado involucrado sea certificado por in periodo (in)definido.
2.13.6 En caso de que una auditoría no pueda realizarse dentro del plazo definido en este documento y/o las Reglas de Certificación, o que
sea terminada por el Titular de Certificado por alguna razón.
a. El Titular de Certificado debe pagar la cantidad debida según lo facturado por el Ente de Certificación.
b. Debe programarse una nueva auditoría en colaboración de ambas partes, si el Titular de Certificado todavía desea buscar
la certificación con el Ente de Certificación y si el Ente de Certificación acepta la solicitud de certificación de dicho Titular de
Certificado.
2.13.7 En caso de que una auditoría no pueda realizarse dentro del plazo definido o que sea terminado por alguna razón por el Ente de
Certificación.
a. El Ente de Certificación debe informar a Rainforest Alliance inmediatamente con una explicación detallada de las divergencias.
b. El Ente de Certificación no debe cobrar al Titular de Certificado por los costos generados que no hayan producido el resultado
esperado.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 91

 c. Debe programarse una nueva auditoría en colaboración de ambas partes, si el Titular de Certificado todavía desea buscar la
certificación con el Ente de Certificación.

2.13.8 Todos los casos de terminación deben ser registrados con todo detalle en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance de manera
que sea suficiente para que el lector pueda comprender las razones y el contexto de dicho caso.

2.13.9 Rainforest Alliance se reserva el derecho de no permitir la transferencia de certificado en caso de que haya una razón válida para la
terminación de la auditoría con el Ente de Certificación actual.

2.14 PROYECTO DE INFORME Y LISTA DE VERIFICACIÓN

Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.14.1 El Ente de Certificación debe respetar los plazos del informe y seguimiento indicados en este documento.

2.14.2 Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar plazos límite más cortos para casos de auditorías de investigación o casos de alto
riesgo.

2.14.3 El auditor líder debe garantizar que:

a. el proyecto del informe sea completado dentro del plazo otorgado con evidencias suficientemente claras y objetivas para confirmar
la (no)conformidad del Titular del Certificado para el alcance determinado.

b. los datos solicitados para completar el proceso de activación de la licencia son exactos y completos antes de enviar el proyecto de
informe al Titular de Certificado.

2.14.4 la lista de verificación y el reporte de auditoría deben incluir los hallazgos de la auditoría (de conformidad y no conformidad) con descripción
de las evidencias objetivas necesarias obtenidas durante la auditoría de manera que el lector pueda comprender la naturaleza y la
magnitud/impacto de los hallazgos. Las (no) conformidades y la descripción de la evidencia no debe divulgar los costos, la información
sobre la competencia o la propiedad intelectual, nombres de los trabajadores del Titular de Certificado, o cualquier información que
pueda poner en riesgo la salud y seguridad de las personas involucradas.

2.14.5 La evidencia de la auditoría (fotos y copias de los documentos) que apoye o demuestre la descripción de evidencia proporcionada puede
ser anexada al informe, pero no debe hacerse pública. El auditor líder debe garantizar que la evidencia de auditoría recolect ada por el
equipo de auditoría (fotos, copias de documentos, etc.) debe compartirse con el Ente de Certificación dentro de un plazo de 3 semanas
desde el último día de la auditoría.

2.14.6 El auditor líder debe enviar al Ente de Certificación la lista de verificación, el informe de auditoría, la lista de las fincas miembros, datos sobre
los trabajadores, entrevistas y cualquier evidencia obtenida durante la auditoría dentro del plazo determinado en este documento.

2.14.7 El Ente de Certificación debe registrar la evidencia de la auditoría en su sistema y ponerlos a la disposición de Rainforest Alliance cuando
RA así lo solicite.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 92

2.15 REVISIÓN DE CALIDAD
Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.15.1 El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar un procedimiento documentado para la revisión de la calidad de los informes de
auditoría/datos junto con la evidencia de cierre de no conformidades.

2.15.2 El Ente de Certificación debe asignar un revisor (es) de calidad para realizar la revisión de calidad del proyecto del informe de auditoría, la
lista de verificación, los datos requeridos y evidencia del cierre de no conformidades proporcionada por el equipo de auditoría.

2.15.3 La revisión de calidad debe hacerse por una persona(s) que no hayan formado parte del equipo de auditoría y que tenga el estado de
certificador activo.

2.15.4 El Ente de Certificación debe realizar al menos lo siguiente:

a. La revisión de calidad y la confirmación de las no conformidades antes de subirlas a la Plataforma de Certificación e Rainforest
Alliance.

b. La revisión de calidad de las acciones correctivas realizadas por el Titular de Certificado para el cierre de las no conformidades
encontradas y para tomar una decisión de certificación.

2.15.5 El revisor de calidad debe garantizar al menos los siguientes elementos de acuerdo con los requisitos del Sistema de aseguramiento de
Rainforest Alliance:
a. La correcta interpretación de los criterios del Estándar para el alcance aplicable.

b. La asignación de no conformidades al criterio correcto del Estándar.

c. La revisión de los conceptos técnicos pertinentes al sistema de producción en la evaluación de los criterios del Estándar.
d. La verificación de que el reporte no incluye los nombres de las personas entrevistadas.
e. La verificación de que la evidencia para todos los criterios aplicables y todas las no conformidades sea descrita de una manera clara,
concisa, objetiva y que exprese la naturaleza, magnitud y la base técnica correcta de las no conformidades en relación con el
Estándar.
f. La verificación de que las conclusiones del informe son consistentes con las no conformidades reportadas.

g. La verificación de que el auditor corroboró la información y los datos sobre el Titular de Certificado, como se indica en este documento,
p.ej. los geodatos, los datos de los trabajadores u otra evidencia de auditoría relevante.
h. La verificación de que las muestras fueron determinadas e implementadas correctamente, p.ej. Las muestras de fincas, trabajadores,
expedientes de los trabajadores, documentos, proveedores de mano de obra, entre otros.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 93

 i. La verificación de que se hicieron el número correcto de entrevistas y su distribución.
j. Corregir la ortografía y la gramática sin un uso excesivo de jerga o expresiones coloquiales.
k. La conformidad con los plazos de presentación establecidos en este documento.

l. La adecuación y efectividad de las acciones correctivas presentadas, incluyendo el análisis de causa raíz apropiado.

2.15.6 El revisor debe evaluar la calidad del informe y mantener un registro por cada informe de auditoría revisado, incluyendo los aspectos a
mejorar, que serán usados para la evaluación del desempeño del auditor que será llevada a cabo por el Ente de Certificación y Rainforest
Alliance.
2.15.7 El revisor de calidad debe documentar los cambios recomendados y cualquier comentario, observaciones y sugerencias para mejoras y
enviarlas al auditor líder.

2.15.8 El auditor líder debe modificar los informes de auditoría basado en los comentarios, observaciones y sugerencias señaladas en la revisión de
calidad. Cualquier conflicto entre los hallazgos del equipo de auditoría o auditor líder y los cambios recomendados, debe ser documentado
e incorporado en el sistema de gestión de calidad del Ente de Certificación para su posible revisión.

2.15.9 En caso de que el proceso de revisión de calidad del Ente de Certificación revele evidencia concreta de que el proceso de auditoría no
fue ejecutado de manera adecuada, el Ente de Certificación debe evaluar la naturaleza de los hallazgos y adoptar las correcciones y
acciones correctivas correspondientes. Si las correcciones y las acciones correctivas necesitan actividades de auditoría adicionales para
recopilar datos para completar el informe, el Ente de Certificación debe cubrir los costos de dichas actividades.

2.15.10 En caso de que la revisión adicional de aseguramiento de Rainforest Alliance revele evidencia concreta de que el proceso de a uditoría
no fue ejecutado de manera apropiada, el Ente de Certificación debe adoptar las correcciones y acciones correctivas correspondientes
tal y como lo solicita Rainforest Alliance. Si las correcciones y las acciones correctivas necesitan actividades de auditoría adicionales para
recopilar datos para completar el informe, el Ente de Certificación debe cubrir los costos de dichas actividades.
2.15.11 Los Entes de Certificación deben mantener copias de los borradores originales de los informes de auditoría y de los informes de los equipos
de revisión de calidad e incorporarlos en las revisiones de aseguramiento de calidad como se indica en los sistemas de gestión de calidad
de los Entes de Certificación.

Requisitos adicionales para auditorías de Finca:

2.15.12 El revisor de calidad debe verificar que:
a. la lista de las fincas miembros esté completa con datos precisos, incluyendo sus datos de geolocalización por cada finca.
b. los volúmenes reportados sean congruentes y realistas en relación con el cultivo y las áreas de producción.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 94

2.16 AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO
Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.16.1 El Ente de Certificación debe usar una evaluación objetiva de los hallazgos de la auditoría y los riesgos de cada auditoría p ara justificar si
es necesaria una auditoría de seguimiento in situ.
2.16.2 El Ente de Certificación debe seguir los requisitos aplicables en este documento cuando lleve a cabo una auditoría de seguimiento,
considerando el alcance de dicha auditoría.
2.16.3 Para las auditorías de seguimiento, los auditores deben actualizar la lista de verificación original e indicar la información y la fecha cuando
la auditoría de seguimiento fue llevada a cabo. Para nuevas muestras de auditoría, el auditor líder debe garantizar evidencia clara y
completa y hallazgos para todos los requisitos aplicables.
2.16.4 En caso de participación de expertos técnicos, el Ente de Certificación debe adjuntar esto a la plantilla del informe de auditoría, o subirla
por separado si el contenido no se ajusta plantilla normal de informe de auditoría.
2.16.5 El Ente de Certificación debe seguir todos los requisitos para auditorías de seguimiento en las Reglas de Certificación.

2.17 PROCESO DE DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN

Aplicable para auditorías de Finca y de la Cadena de Suministro:
2.17.1 El Titular de Certificación debe tomar la decisión y completar el proceso de presentación en la Plataforma de Certificación de Rainforest
Alliance dentro de los plazos definidos en el sistema de Aseguramiento de Rainforest Alliance. La decisión de certificación, positiva o
negativa, debe ser decidida por certificadores aprobados y en servicio.
2.17.2 Para decidir si la decisión de certificación es negativa, el Ente de Certificación debe seguir las directrices del capítulo Reglas de
Certificación.
2.17.3 En caso de que más revisiones de aseguramiento del paquete de documentación de la auditoría muestren evidencia de que la decisión
del Ente de Certificación fue hecha basada en datos incorrectos y/o incompletos, y/o sin evidencia sólida y objetiva, Rainforest Alliance
se reserva el derecho de no activar la licencia en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance.
2.17.4 El Ente de Certificación debe garantizar que todos los Titulares de Certificado auditados cumplen con todos los requisitos aplicables antes
de emitir una decisión de certificación positiva.
2.17.5 En caso de que el Ente de Certificación decida descertificar o no certificar a un Titular de Certificado, tiene que hacerse dentro de 2
semanas desde la última fecha de la auditoría.
2.17.6 El certificador que toma la decisión de certificación tiene la autoridad para:
a. Tomar la decisión final de certificación;
b. Modificar las recomendaciones del equipo de auditoría, debido a inconsistencias identificadas en el reporte de la auditoría;
c. Solicitar que el auditor líder aclare o amplíe cualquier sección del informe de auditoría.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 95

 d. Descartar una no conformidad con una justificación documentada, o
e. Emitir una no conformidad con una justificación documentada,

Nota:

La decisión de certificación puede ser positiva o negativa. El Ente de Certificación es quien toma la decisión para certificar, descertifica r, no
certificación, suspender, extender el alcance de certificación, mantener el estado de la certificación, rescindir el certificado.

2.17.7 El certificador debe justificar sus decisiones basado en el marco técnico del Estándar, las Reglas de Certificación y los requisitos relacionados
en el Sistema de Aseguramiento de Rainforest Alliance. Si estas decisiones dan como resultado la modificación de los hallazgos o decisiones
del equipo de auditoría, el Ente de Certificación debe documentar las justificaciones del certificador para estas modificaciones para
revisión dentro del sistema de gestión de calidad del Ente de Certificación.

2.17.8 El Ente de Certificación debe utilizar mecanismos para comunicar las decisiones de certificación al Titular de Certificado auditado. El Ente
de Certificación debe mantener registros del rastreo de comunicación y reconocimiento de estas, como un correo electrónico (con
certificado de envío) y un correo registrado. El Ente de Certificación debe hacer que dichos registros estén disponibles para Rainforest
Alliance de ser necesario.
2.17.9 El Ente de Certificación debe informar al Titular de Certificado sobre la decisión de certificación solamente cuando el ente de Certificación
haya completados los pasos a seguir en la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance.

2.17.10 En Ente de Certificación debe subir todos los informes de auditoría y datos solicitados en la Plataforma de certificación de Rainforest
Alliance sin importar la decisión de certificación.

2.18 EMISIÓN DEL CERTIFICADO

2.18.1 El Ente de Certificación debe usar únicamente el certificado de Rainforest Alliance generado por la Plataforma de Certificación de
Rainforest Alliance.

2.18.2 Los Entes de Certificación deben emitir el certificado únicamente después de que la licencia ha sido activada en la Plataform a de
Certificación de Rainforest Alliance. Los Entes de Certificación deben también emitir los certificados para:
a. Titulares de Certificado que hayan sido sometidos a auditorías de extensión del alcance que necesiten cambios en el certificado.

b. Titulares de Certificado que hayan cambiado su nombre legal o comercial, o

c. Titulares de Certificado que se hayan transferido al Ente de Certificación, pero únicamente después de la siguiente auditoría
programada y una decisión de certificación positiva.
d. En estos casos, la validez del certificado no debe cambiar.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 96

2.19 EXCEPCIONES
2.19.1 El Ente de certificación debe evaluar cada solicitud para excepciones recibidas de un Titular de Certificado con certificación, y valida r si
acepta la excepción. El Ente de Certificación puede analizar si la excepción es aplicable para lo siguiente:
a. Conformidad con los criterios

b. Certificado o extensión de la fecha de auditoría

c. Cambio de volumen
d. Causas de fuerza mayor: Eventos extraordinarios o circunstancias que están fuera del control del Titular de Certificado, y que impide
su cumplimiento con estas reglas y las Reglas de Certificación de Rainforest Alliance. Esto incluye los riesgos fuera del control del Titular
de Certificado, que no son producto o resultado de una negligencia o malos manejos. Rainforest Alliance aprobará la excepción de
ser aplicable. Estas excepciones son válidas hasta el siguiente proceso de revisión de estas reglas.

2.19.2 El Ente de Certificación debe presentar por escrito ante Rainforest Alliance las solicitudes de excepción y sus decisiones.
2.19.3 En caso de que haya dudas sobre si una solicitud de excepción puede ser aprobada, el Ente de Certificación debe consultar a Rainforest
Alliance para más instrucciones.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 97

ANEXO 1: USO DE INTÉRPRETES
1. El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar de forma efectiva un procedimiento documentado para la selección y uso de
intérpretes durante las auditarías y las actividades de certificación.

2. El Ente de Certificación debe garantizar que no hay conflictos de interés entre el intérprete y el Titular de Certificado relacionado.
3. EL Ente de Certificación y el intérprete deben firmar un acuerdo que abarque un acuerdo de no divulgación.

4. El Ente de Certificación debe garantizar que haya un número adecuado de intérpretes disponible para garantizar la comunicación entre el
equipo de auditoría y la audiencia prevista incluyendo a la gerencia, los trabajadores y cualquier otro interesado pertinente.
5. El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe garantizar que el intérprete no actúe como un auditor, incluyendo, pero sin limitarse a:

a. Realizar entrevistas de manera independiente o examinar documentos

b. Tomar decisiones sobre conformidades o no conformidades.

6. El Ente de Certificación debe garantizar que el intérprete reciba instrucciones claras del Ente de Certificación/equipo de auditoría antes
de la auditoría para garantizar que los requisitos de este anexo son plenamente implementados.

7. El equipo de auditoría debe garantizar que el intérprete no altere o influya en el significado o la dirección de la comunicación que
está siendo interpretada para el equipo de auditoría o los auditados.

8. El intérprete no debe omitir elementos de la conversación a ninguno de los interesados.

9. Cuando se discutan aspectos sociales y/o sensibles, el intérprete:

a. Debe permanecer neutral y evitar emitir juicios o utilizar lenguaje o actitudes condescendientes
b. Debe ser consciente de su impacto sobre los entrevistados.
10. El equipo de auditoría debe garantizar que el intérprete no será participante en la comunicación entre el entrevistador y el
entrevistado. El intérprete debe únicamente facilitar la comunicación.

11. El intérprete no debe iniciar una conversación independiente con los entrevistados, a menos que reciba instrucciones del entrevistador.

12. El intérprete debe siempre mantenerse neutral ante los entrevistados.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 98

ANEXO 2: REQUISITOS MÍNIMOS PARA EL MUESTREO DE DOCUMENTOS
Este anexo proporciona los requisitos para el equipo de auditoría para el muestreo de documentos en diferentes ubicaciones durante la
auditoría. El equipo de auditoría no está obligado a respetar todos los requisitos durante una auditoría de seguimiento o de investigación.

1. El equipo de auditoría debe verificar al menos los tipos y número de documentos incluidos en el cuadro a continuación.

Tipo de documento Número mínimo de temas Aplicable a: Observaciones

Políticas y Todo lo aplicable Auditorías de Finca
procedimientos y de la Cadena de
Suministro
Contratos de Una muestra representativa Auditorías de Finca
compra/venta y de la Cadena de
Suministro
Registros del Raíz cuadrada del número de Auditorías de Finca Conocimiento y competencias de los miembros del personal
personal del personas y de la Cadena de del Sistema de Gestión., sus registros de capacitaciones,
Sistema de Gestión Suministro conflicto de intereses, contratos entre el Titular de Certificado
y el personal, salarios, horario laboral, beneficios.
Registros de Raíz cuadrada de eventos de Auditorías de Finca Capacitación de productores, trabajadores
capacitación capacitación en los últimos 12 y de la Cadena de
meses Suministro
Evaluación de Todo lo necesario por el Estándar Auditorías de Finca
Riesgo y de la Cadena de
Suministro
Los mismos al tamaño de la Auditorías de finca Los comprobantes de compra de las fincas miembros
muestra elegida elegidas como muestra.

Compra vs. producción actual vs. Estimación de rendimiento.

Registros de El equipo de auditoría puede aumentar el tamaño de la

compra muestra, a su discreción, para comprobar los registros de
compra de los productores que no están en la muestra.
Una muestra representativa Auditorías de
la cadena de
suministro

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 99

 Resumen(es) para verificar el Auditorías de finca
total de volumen comprado,
procesado, vendido y en
existencia.

Completar por lo menos los flujos

Registros de venta de productos de por lo menos 5
transacciones de venta.
Una muestra representativa Auditorías de
la cadena de
suministro

Registros del Registros actuales Auditorías de Finca

Diferencial de y de la Cadena de
Sostenibilidad Suministro
Expedientes del Raíz cuadrada del número de Auditorías de finca Al menos se ha verificado lo siguiente:
inspector interno inspectores internos.
Competencias de los inspectores internos, conflicto de
intereses, salarios, horario laboral, beneficios.

Adicionalmente, las auditorías testigo deben realizarse

a un número determinado de inspectores internos, que
debe coincidir con los archivos de los inspectores internos
verificados.

Plan de Manejo Titular de Certificado en su Auditorías de finca

totalidad
Contratos con 50% del número total de fincas Auditorías de finca 50% de los expedientes serán de las fincas seleccionadas
miembros del grupo elegidas como muestra para visita y el resto será de las fincas miembros que no fueron
elegidas como muestra.
Mapas, polígonos Siga el Anexo 5 sobre el uso de
geodatos

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 100

 Inspecciones Los mismos al tamaño de la Auditorías de finca Los informes de la inspección interna de todos los miembros
internas y muestra elegida de la muestra. El auditor del Ente de Certificación puede
documentación de decidir verificar adicionalmente el 25% del tamaño de la
la finca muestra de los miembros que no fueron elegidos como
muestra.
Aprobaciones y El mismo número de registros Auditorías de finca
sanciones de aprobación que el tamaño
de la muestra elegida, en caso
de que los documentos de
aprobación sean diferentes de los
contratos entre la gerencia y los
productores.

Todas las sanciones realizadas en

el último año si hay 15 o menos
de 15 miembros sancionados. Las razones para la sanción serán verificadas.
En caso de que haya más de 15
miembros sancionados, la muestra
debe ser 15 más la raíz cuadrada
del número de sanciones por
encima de 15.

Cuadro 3: Mínimo de documentos a verificar por el equipo de auditoría del Ente de Certificación en el Sistema de Gestión

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 101

ANEXO 3: CÁLCULO DEL NÚMERO DE ENTREVISTAS A TRABAJADORES Y EXPEDIENTES DE TRABAJADORES
El cuadro a continuación proporciona los requisitos para determinar el número mínimo de entrevistas a realizar y el número de expedientes de
trabajadores a revisar basado en el número de trabajadores.

1. El equipo de auditoría debe realizar por lo menos el número de entrevistas a trabajadores y las revisiones de expedientes de los trabajadores
incluida en el cuadro a continuación, respetando los requisitos generales en la sección sobre entrevistas de este documento.

2. El muestreo de trabajadores debe utilizar el número de personas como base para los cálculos realizados, independientemente del número
de horas que trabajan por semana, en vez del número equivalente de trabajadores de tiempo completo.
3. El Ente de Certificación debe considerar el número de trabajadores durante el(los) periodo(s) de máxima producción y el (los) periodo(s)
de baja producción entre otros para determinar la muestra más representativa.

4. Cuando el número total de trabajadores no administrativos sea menor a 6, debe entrevistarse a todos los trabajadores, y todos los expedientes
de los trabajadores deben ser revisados.

5. El Ente de Certificación no contará las entrevistas y/o número de expedientes de los trabajadores del personal de la gerencia, supervisores o
personal administrativo del titular de Certificado cuando haga los cálculos.

6. La entrevista en grupo no tendrá más de 6 trabaja dores participantes y el auditor debe garantizar que se proporcione suficiente tiempo para
que todos los miembros del grupo puedan expresarse.
Nota:
El tiempo promedio utilizado para las entrevistas individuales es un estimado promedio de al menos 15 minutos para una entrevista
sin problemas, y de 30 minutos cuando se presente alguna cuestión. El tiempo promedio utilizado para las entrevistas en grupo es un
estimado promedio de entre 30 y 45 minutos, incluyendo el tiempo necesario para reunir a los trabajadores.

Número de
trabajadores Número mínimo Número mínimo de
Número mínimo de Número máximo de entrevistas
participantes de entrevistas expedientes de trabajadores a
entrevistas en grupo
del Titular de individuales revisar
Certificado
Menos de 10 6 3 1 grupo de 3 6
11- 50 9 5 1 grupo de 4 9
1 grupo de 3
51-100 15 7 15
1 grupo de 5
101-250 20 10 2 grupos de 5 20

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 102

 2 grupos de 3
251-500 32 12 1 grupo de 4 32
2 grupos de 5
2 grupos de 3
501-1000 40 15 1 grupo de 4 40
3 grupos de 5
1 grupo de 3
1001-2000 50 18 1 grupo de 4 50
5 grupos de 5

2000 -5000 65 25 8 grupos de 5 65

Al menos 35%
Raíz cuadrada del
del tamaño de Máximo 65% del tamaño de la
Más de 5000 número total de Raíz cuadrada
la muestra de la muestra de la entrevista
trabajadores
entrevista
TABLA 4: Número de entrevistas y expedientes de trabajadores

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 103

ANEXO 4: INVESTIGACIÓN FUERA DEL SITIO PREVIA A LA AUDITORÍA IN SITU
1. El Ente de Certificación debe realizar una investigación fuera del sitio siguiendo los requisitos de este Anexo en caso de que se hayan
identificado cuestiones de alto riesgo por el Ente de Certificación y/o Rainforest Alliance.

2. El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar de forma efectiva un procedimiento documentado para determinar la necesidad
de una investigación fuera del sitio. El objetivo del procedimiento debe ser garantizar que las actividades del Titular de Certificado no
comprometen la integridad del Ente de Certificado y/o el programa de certificación, incluyendo, pero sin limitarse al fraude severo, intento
de soborno, acciones legales pasadas y presentes en contra del Titular de Certificado, en especial cuando éstas se relacionen con la
violación a los derechos humanos como la libertad de asociación, acoso sexual, trabajo forzoso, tráfico y explotación de trab ajadores
migrantes y/o el trabajo infantil y son identificados como de alto riesgo de conformidad en una evaluación de riesgo para un alcance
geográfico.

3. Para determinar la necesidad de una investigación fuera del sitio, el Ente de Certificación debe evaluar los riesgos pertinentes identificados
por medio de la revisión de la solicitud de certificación, la consulta con partes interesadas, cualquier queja recibida sobre el Titular de
Certificado y los riesgos del Titular de Certificado compartidos al Ente de Certificación por Rainforest Alliance. Algunos ejemplos de las
investigaciones externas incluyen entrevistas con los trabajadores y miembros de la comunidad fuera de las propiedades del Titular de
Certificado auditado, reunión física con las partes interesadas seleccionadas, obtención de información (documentada)de las autoridades
locales y otras fuentes externas como sindicatos, ONG locales, consultores/expertos sobre temas de alto riesgo, si esto no ha sido realizado
de manera satisfactoria durante la fase de consulta con las partes interesadas.

4. EL Ente de Certificación debe indicar claramente en los planes preliminares y/o finales de auditoria que se llevarán a cabo investigaciones
externas. El Ente de Certificación debe usar su criterio sobre que revelar al Titular de Certificado en caso de que exista el riesgo de que
el Titular de Certificado pueda influenciar el proceso de investigación fuera del sitio. Esto es importante al entrevistar trabajadores fuera
de las propiedades del Titular de Certificado, por ejemplo, en casos de investigación sobre libertad de asociación y/o temas pertinentes
relacionados a las condiciones de trabajo.
5. El Ente de Certificación puede contar las entrevistas externas a trabajadores como parte del número de entrevistas requeridas para una
auditoría in situ.

6. El Ente de Certificación no debe contar las entrevistas con otras partes interesadas— autoridades gubernamentales, grupos de defensa, y
representantes sindicales que no trabajan con el Titular de Certificado auditado— como parte del número de entrevistas requeridas, y no
contarlas como entrevistas a los trabajadores. Rainforest Alliance puede designar el tipo y número de entrevistas, cuando sea apropiado
como parte del alcance de la investigación fuera del sitio.

7. El Ente de Certificación debe documentar el resultado de este proceso y subir los resultados de dicha investigación fuera del sitio en la
Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance. Si se identifican casos de riesgo que se hayan materializado, el Ente de Certificación debe
registrar la justificación para continuar el proceso de certificación de dicho Titular de Certificado.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 104

ANEXO 5: USO DE GEODATOS Y MAPAS DE RIESGO EN LA AUDITORÍA
General:
1. Los mapas de riesgo dan apoyo a los procesos de auditoría al proporcionar un resumen de (1) problemas de calidad con los geodatos, (2)
conversión de bosques naturales y ecosistemas, y (3) invasión de áreas protegidas. Los mapas son el resultado de la superposición de datos
geoespaciales de localización de los miembros con otras capas de información (capa de bosque, pérdida de cubierta arbórea, áreas
protegidas). En el futuro, Rainforest Alliance puede crear mapas de riesgo para otros temas y, por lo tanto, serán necesarias nuevas capas
de información. Mientras el Titular de Certificado se prepara para la certificación, es posible actualizar los datos geoespaciales, cada vez
que esto se haga, los mapas de riesgo serán actualizados en consecuencia. Una vez que el Ente de Certificación y el Titular de Certificado
hayan firmado un contrato, el Ente de Certificación tendrá acceso a los mapas de riesgo del Titular de Certificado.
a. Primer mapa de riesgo: es el mapa de riesgo (para calidad de los geodatos, deforestación y áreas protegidas) creado por Rainforest
Alliance al momento del registro. Los geodatos utilizados durante esta fase podrían incluir un polígono limítrofe del alcance geográfico
o una combinación de puntos y polígonos, de acuerdo con los requisitos del estándar. Para más información sobre este tema, consulte
la guía (TBD).
b. Segundo mapa de riesgo: es el mapa de riesgo creado por Rainforest Alliance que será utilizado para la auditoría in situ. Los geodatos
utilizados durante esta fase serán una combinación de los puntos y polígonos, de acuerdo con los requisitos del estándar. Esta permitirá
al Ente de Certificación identificar las fincas a incluir en la muestra basado en riesgos.
2. El Ente de Certificación debe utilizar los mapas de riesgo más actualizados para identificar y evaluar los riesgos del Titular de Certificado
como parte de su propia evaluación de riesgo, antes de la auditoría. El Ente de Certificación debe utilizar los resultados de dicha evaluación
de riesgo para la preparación y la ejecución de la auditoría, de ser aplicable.
3. El Ente de Certificación debe verificar como mínimo lo siguiente durante la preparación de la auditoría para evaluar la calidad de los
geodatos proporcionados por el Titular de Certificado:
a. Identificar patrones inusuales para la ubicación de las fincas/sitios (p.ej. Una malla perfectamente cuadrada en donde
todos sus puntos sean equidistantes entre sí.
b. Identificar la ubicación de los geodatos en lugares inusuales (p.ej. En campos de aceite de palma en lugar del producto
con el alcance de auditoría) durante la preparación de la auditoría.
c. Identificar la potencial repetición de fincas/unidades de la finca/sitios entre este Titular de Certificado y otros Titulares de Certificado
certificados por Rainforest Alliance.
d. Determinar si los geodatos fueron recolectados siguiendo las directrices proporcionadas por Rainforest Alliance.
4. El Ente de Certificación debe verificar como mínimo lo siguiente durante la auditoría in situ para evaluar la calidad de los geodatos
proporcionados por el Titular de Certificado:
a. El Ente de Certificación debe evaluar la credibilidad de la ubicación de los puntos/polígonos recolectados por el Titular de Certificado
al compararlos con los datos recolectados por el equipo de auditoría.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 105

 b. El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe triangular la evidencia proporcionada por el Titular de Certificado con la
evidencia proporcionada por los productores para casos donde se repitan las fincas/unidades de la finca/sitios dentro de este Titular
de Certificado, y entre este Titular y otros Titulares de Certificado certificados por Rainforest Alliance.
c. La gestión de geodatos (buen uso de productores y/o fincas/identificaciones de unidades de la finca en la recolección de datos e
inspecciones internas del Titular de Certificado)
d. La metodología de la evaluación de riesgo implementada por el Titular de Certificado para elegir fincas/unidades de la finca para las
cuales recolectar polígonos.
5. El Ente de Certificación debe evaluar las metas establecidas por el Titular de Certificado para la recolección de geo datos a nualmente
(p.ej. ¿Pudo el grupo alcanzar el % de polígonos que tenía planeado recolectar cada año hasta el siguiente nivel de mejora?
6. El Ente de Certificación debe determinar una muestra representativa utilizando una combinación del análisis de riesgo realizado por el Ente
de Certificación, y el análisis de riesgo realizado por Rainforest Alliance.
7. Para una finca individual/sitio seleccionado en la muestra de auditoría, el equipo de auditoría debe visitar las zonas consid eradas de alto
riesgo en los mapas de riesgo de Rainforest Alliance.
8. Antes de la auditoría in situ, el Ente de Certificación garantiza haber recibido y evaluado los datos geoespaciales proporcionados por el
Titular de Certificado por medio del sistema de Rainforest Alliance para preparar y planificar la auditoría. En caso de que se proporcionen
geodatos nuevos/actualizados, el Ente de Certificación debe evaluar los nuevos geodatos y los nuevos mapas de riesgo de Rainforest
Alliance producidos con éstos. Estos geodatos serán una combinación de puntos y polígonos para fincas/unidades de la finca/sitios como
se requiere en el estándar.
9. El Ente de Verificación debe verificar la calidad de los geodatos proporcionados por el Titular de Certificado (véase 3 y 4 en este Anexo),
y evaluar el riesgo de deforestación e invasión de áreas protegidas sobre el terreno. Durante la preparación de la auditoría, el Ente de
Certificación debe decidir qué evidencia puede comprobar sobre el terreno y en el Sistema de Gestión, y qué datos cotejar durante la
visita in situ.
10. El equipo de auditoría debe garantizar que la muestra representa los niveles de riesgo encontrados en el grupo. Al menos el 30% de la
muestra debe ser compuesta por fincas con riesgo medio/alto si el número total de fincas en riesgo medio/alto es igual o mayor que el 30%
del tamaño de la muestra calculado (p.ej. El tamaño de la muestra es de10 y el número de fincas en riesgo es de 6, entonces la muestra
debe incluir al menos 3 de esas fincas en riesgo). Sin embargo, si el número total de fincas en riesgo es menor que el 30% del tamaño de la
muestra calculado, todas las fincas en riesgo deben ser incluidas en la muestra (p.ej. El tamaño de la muestra es de 10 y hay 2 fincas en
riesgo, entonces, éstas fincas deben incluirse en la muestra). Si el riesgo es más grande que el identificado, el equipo de auditoria puede
aumentar el tamaño de la muestra para tener más certeza de si esto es una cuestión grave (véase el Anexo 6 en este documento y las
Reglas de Certificación).
a. Cuando se presente una cuestión grave (véase Reglas de Certificación sección 2.7), el Ente de Certificación debe presentar una
no conformidad y el Ente de Certificación debe garantizar, de ser posible, que el cierre de dicha no conformidad brinda suficientes
garantías de que el riesgo ha sido mitigado/abordado efectivamente por el Titular de Certificado.
b. En caso de que una no conformidad pueda ser cerrada, el Ente de Certificación puede realizar una auditoría de seguimiento in
situ para verificar que las cuestiones han sido abordadas apropiadamente.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 106

 11. Durante la auditoría de seguimiento in situ, el Ente de Certificación debe verificar:
a. El equipo de auditoría debe verificar junto con el inspector interno o el recolector de datos el proceso de recolección de geodatos
(puntos y polígonos) en el terreno. Para ello, el Ente de Certificación podría acompañar a la(s) persona(s) pertinentes y evaluar si los
geodatos son recolectados de forma apropiada (consulte la guía geoespacial para información más detallada a este respecto).
b. Con la muestra seleccionada, el Ente de Certificación debe evaluar si los puntos de ubicación/polígonos proporcionados coinciden
con la ubicación actual de la finca visitada durante la auditoría. Adicionalmente, el Ente de Certificación debe respetar las
recomendaciones proporcionadas por Rainforest Alliance para verificar si los geodatos se recolectan siguiendo las directrices de
Rainforest Alliance.
c. Basándose en el tipo de geodatos proporcionados por el Titular de Certificado, el Ente de Certificación debe cotejar éstos con los
datos recolectados sobre el terreno para evaluar la calidad de los geodatos (véase 3 y 4 en este Anexo).
d. El Ente de Certificación debe verificar si los riesgos para las áreas protegidas (AP) y la deforestación identificadas por Rainforest
Alliance ocurren realmente sobre el terreno y evaluar las acciones correctivas que el Titular de Certificado podría implementar y/o si
el Titular de Certificado claramente presenta no conformidades relacionadas con las áreas protegidas y/o deforestación que pueda
conducir a una decisión de certificación negativa. En tal caso, el Ente de Certificación debe finalizar con el proceso de aud itoría
(para más información, consulte el Anexo 6 de este documento).
12. Al auditar riesgos de deforestación y de Áreas Protegidas, el Ente de Certificación debe recolectar los geodatos de las fincas/unidades de
la finca/sitios de los miembros del grupo visitados (p.ej. puntos de ubicación). En el caso de polígonos, el equipo de auditoría deberá revisar
los polígonos para aquellas fincas con los niveles de riesgo más altos. Basándose en esto, el Ente de Certificación debe evaluar si debiera
haber una no conformidad con respecto a los geodatos. Si, como resultado de la auditoría, el Titular de Certificado necesita corregir y
proporcionar nuevos geodatos, el Ente de Certificación debe revisar esto, y evaluar si dicha nueva información modifica los mapas de
riesgo de Rainforest Alliance para Áreas Protegidas y deforestación. De ser así, el Ente de Certificación debe verificar los nuevos riesgos,
como se ha expuesto anteriormente en este Anexo.
13. El equipo de auditoría debe recolectar evidencia si se encuentran las siguientes situaciones durante la auditoría: (a) la finca/unidad de la
finca ha deforestado/invadido un Área Protegida, (b) la finca/unidad de la finca fue señalada como en riesgo en los mapas de riesgo de
Rainforest Alliance, pero las muestras de campo demostraron lo contrario. La evidencia podría incluir:
a. Punto de ubicación/polígono de la finca/unidades dela finca
b. La explicación de por qué las imágenes satelitales mostraron evidencias de conversión, pero que no se trataría de conversión,
por
ejemplo, plantaciones forestales que son cosechadas y convertidas para uso agropecuario, pero que no se definiría como la
conversión de un ecosistema natural.
c. (De ser aplicable) Imágenes satelitales de alta resolución que demuestran que no se realizó ninguna conversión de ecosistemas
naturales.
d. Fotografías, imágenes tomadas por drones o alguna otra prueba de campo que muestre evidencia que explique la detección del
riesgo (alta cobertura de sombra, plantaciones de madera en los alrededores, etc.)
e. La edad de la finca es mayor que la de la fecha de corte, conversión encontrada debida a la cosecha de árboles de sombra, por
ejemplo, etc.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 107

 f. Información adicional que pueda mostrar conformidad (clasificación diferente de Áreas Protegidas proporcionada por el gobierno)
g. Evidencia que muestre conformidad con la legislación aplicable y los planes de gestión para áreas protegidas, tal y como lo definen
las autoridades pertinentes.

h. Permisos otorgados por el gobierno

i. Explicación de problemas técnicos que hayan causado la detección errónea de los límites del área protegida (por ejemplo, baja
resolución, etc.)

14. Como parte del proceso de solicitud de licencia el Ente de Certificación debe proporcionar lo siguiente:
a. La identificación de todas las fincas/unidades de las fincas/sitios de todos los miembros del grupo incluidos en la muestra de auditoría.
Para las partes de la muestra basadas en riesgo de deforestación y Áreas Protegidas (como se indicó anteriormente en el punto 10),
indicar las razones por las que se hayan incluido (p.ej. Riesgo de deforestación, riesgo en Áreas Protegidas)

b. Los geodatos recolectados por el equipo de auditoría del Ente de Certificación de las fincas miembros del grupo/unidades de las
fincas/sitios visitados como parte de la muestra (puntos de ubicación y/o polígonos)
c. Los geodatos actualizados del miembro (de ser aplicable), explicación de los hallazgos hechos por el ente de Certificación, o
proporcionados por el miembro y evaluados por el Ente de Certificación, en caso de que se haya confirmado la deforestación o la
invasión en Áreas Protegidas, o cuando el Titular de Certificado impugne el análisis de riesgo proporcionado por Rainforest Alliance
(consulte la guía geoespacial para una explicación más detallada).
15. Sin embargo, basada en el nivel de riesgo del Titular de Certificado, Rainforest Alliance se reserva el derecho de solicitar evidencia adicional
como parte del proceso de solicitud de licencia.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 108

ANEXO 6: AUDITORÍA DE DEFORESTACIÓN E INVASIÓN EN ÁREAS PROTEGIDAS
Para apoyar a los Entes de Certificación en la auditoría de conversión reciente de ecosistemas naturales, los mapas de riesgo de Rainforest Alliance
proporcionan un resumen general sobre si hay evidencia/indicación de conversión en una finca determinada/sitio del que se haya proporcionado
un polígono o un punto de ubicación. Los mapas de riesgo se elaboran mediante la superposición de datos geoespaciales de loca lización, una
capa de referencia que indica los bosques presentes hasta el 2014, y evidencias de pérdida de cobertura arbórea desde el mismo año de corte.
El resultado será una indicación de riesgo de las fincas/sitios que han sido deforestados desde 2014, y fincas que estén en riesgo de deforestación
en el futuro. Asimismo, Rainforest Alliance elaborará mapas para monitorear el riesgo de invasión en áreas protegidas mediante la superposición
de la geolocalización de las fincas, con mapas actualizados de las Áreas Protegidas (AP). Este Anexo describe como utilizar los mapas de riesgo
para planificar y realizar la auditoría.
1. El Ente de Certificación debe seguir los requisitos y directrices de este Anexo mientras realiza una auditoría donde la deforestación e invasión
en áreas protegidas sea parte del alcance.
2. El Ente de Certificación debe utilizar el primer mapa de riesgo (véase el Anexo 5 de este documento) como un indicador de riesgo del Titular
de Certificado. El Titular de Certificado puede haber excluido a miembros del grupo o sitios de producción de la solicitud de certificación y las
zonas excluidas no serán incluidas en la muestra para la auditoría, o evaluadas. Sin embargo, el equipo de auditoría debe considerar esto
como un indicador de riesgo cuando se evalúe el riesgo general del titular de certificado y asignar una No Conformidad en el punto de control
correspondiente (4.1.1 o 4.1.2) si más del 5% de los miembros iniciales del grupo fuesen excluidos basado en el riesgo de su punto de control
correspondiente.
3. El equipo de auditoría debe utilizar el segundo mapa de riesgo actualizado (véase el Anexo 5 de este documento) durante la preparación de la
auditoría.
4. Además de los mapas de riesgo, el equipo de auditoría debe utilizar diferentes factores para evaluar el riesgo de deforestación, incluyendo,
pero sin limitarse a nuevas zonas de producción, adquisiciones de nuevas tierras y nueva infraestructura, o un gran aumento en la producción
sin la compra de nuevas tierras.

5. Antes de la auditoría, el equipo de auditoría debe investigar la existencia de áreas protegidas y/o ecosistemas importantes en las zonas a
auditar, y tener conocimiento de las reglas y leyes de áreas protegidas, incluyendo zonas de amortiguamiento, para el context o específico
de la auditoría. Los resultados de dicha investigación deben ser registrados por el equipo de auditoría en el expediente de certificación
correspondiente que se pondrá a disposición de Rainforest Alliance, previa solicitud.
6. El equipo de auditoría debe verificar la deforestación en diferentes fases, p.ej. en la finca, en la fábrica/unidad de procesamiento y a nivel
del Sistema de Gestión.
7. Durante la visita, el equipo de auditoría debe verificar los siguientes indicios de deforestación reciente en el campo.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 109

 a. El equipo de auditoría debe tomar fotografías de evidencias relevantes y conservar la fotografía como parte del expediente de
certificación del Ente de Certificación. El Ente de Certificación debe hacer que dichas fotografías estén disponibles para Rainforest
Alliance, previa solicitud.
8. Durante las visitas de fincas/sitios con alto riesgo de deforestación o de invasión en áreas protegidas, p.ej. evidencia de d eforestación
reciente con base en los mapas de riesgo descritos anteriormente, o identificadas como de alto riesgo por el equipo de auditoría con la
nueva información encontrada en el sitio, el equipo de auditoría debe ejercer su escepticismo profesional que ha ocurrido la conversión o
expansión y debe darle seguimiento para confirmar el riesgo.
9. El equipo de auditoría debe incorporar de forma efectiva el tema sobre la deforestación en sus entrevistas a productores, trabajadores y
en la consulta con las partes interesadas.
10. Para determinar una no conformidad de 4.1.2: invasión en áreas protegidas, el equipo de auditoría debe considerar lo siguiente:
a. Si una finca/unidad de la finca/sitio se encuentra en un área protegida, el productor o miembro del grupo no puede ser certificado,
a menos que la producción sea permitida por la legislación aplicable (véase el glosario del estándar de Rainforest Alliance: Las leyes
nacionales e internacionales ratificadas que se aplican en un contexto o situación determinado. Las leyes nacionales incluyen las leyes
y reglamentos de todas las jurisdicciones de un país (locales, regionales y nacionales) Las leyes internacionales a las que los países se
han adherido también serán consideradas leyes aplicables).
b. La ley aplicable puede constituir una zonificación en un plan de gestión (zonas polivalentes), una categoría determinada de áreas
protegidas ( categorías de la Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza (UICN) categorías V,VI), o permisos (por
ejemplo fincas admitidas); si la producción sucede en un área protegida donde no se permita la producción (área protegida
¨vedada¨), el miembro del grupo tiene que ser excluido, o el Titular de Certificado individual debe ser descertificado/ no certificado.
c. En cualquier caso, de producción permitida, es necesaria la existencia de evidencia verificable de que la producción es permitida
por las leyes aplicables, esto incluye límites claros en la forma de los polígonos de la zonificación o permiso, por ejemplo, polígonos de
enclaves o fincas admitidas.
d. En caso de que la producción solamente se permita bajo ciertas condiciones, el equipo de auditoría debe verificar que éstas
condiciones sean cumplidas por el Titular de Certificado.
e. En caso de que la producción no esté permitida en el área protegido, o que las condiciones no son cumplidas, el miembro del grupo
o el Titular de Certificado individual no puede ser certificado. Para Titulares de Certificado de grupos/multi-fincas y multisitios, el Ente
de Certificación debe evaluar, basándose en los mapas de riesgo, si:
i. <5% de las fincas miembros no están conformes con lo establecido en 4.1.2; en este caso las fincas miembros deben ser
excluida de la certificación
ii. >5% de las fincas miembros no están conformes con lo establecido en 4.1.2; en este caso, el Titular de Certificado debe emitir
una no conformidad que lleve a la no certificación o descertificación (véase el capítulo Reglas de Certificación sección
2.7).

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 110

 11. El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe seguir las instrucciones siguientes para determinar No conformidades, para casos de
bosques naturales y ecosistemas para grupo/multi-finca y Titular de Certificado multi-sitio.
a. En primer lugar, basándose en la muestra de la auditoría y los mapas de riesgo, el número total de fincas miembros del grupo que
incumpla con las reglas debe ser extrapolado de la siguiente manera:
i. Si todas las fincas miembros auditadas mostraron evidencia de conversión reciente, todos los miembros deben ser
considerados no conformes.
ii. Si se encuentra que el número de fincas miembros que hizo una conversión después de la fecha límite es igual o mayor que
aquellas señaladas en los mapas de riesgo, el equipo de auditoría debe extrapolar el porcentaje correspondiente de todos
los miembros del grupo que sean considerados no conformes;
iii. Si se encuentra que el número de fincas miembros que hizo una conversión después de la fecha límite es menor que aquellas
señaladas en los mapas de riesgo, no puede haber una extrapolación sobre las no conformidades. Sin embargo, para
determinar el riesgo general, para cuestión grave (Véase Reglas de Certificación, sección 2.7) a nivel de grupo y para
determinar si esto conllevará a la no certificación/descertificación, habrá una extrapolación basada en el porcentaje de
miembros en riesgo18 que se consideren no conformes. Por ejemplo, si 4 de 5 miembros del grupo auditados en riesgo no son
conformes, el número actual de miembros no conformes debe ser estimado en el 80%de miembros en riesgo. Si hay 20
miembros en riesgo, la extrapolación sería que 16 son no conformes. Si el porcentaje es mayor al 5% del grupo, se considera
que esto es una cuestión grave que lleva a la no certificación/descertificación (véase el capítulo Reglas de Certificación,
sección 2.7).
b. Escenario 1: el Ente de Certificación debe emitir una no conformidad (cuestiones graves – véase Reglas de Certificación) que lleven
a una decisión de certificación negativa si se cumple una de estas 3 condiciones:
- el número de fincas pequeñas no conformes (después de la extrapolación) comprende más del 5%del número total de fincas pequeñas
en el grupo.
- el número de sitios/ fincas grandes no conformes (después de la extrapolación) comprende más del 5%del número total de sitios/fincas
grandes en el grupo.
- El total del área convertida del Titular de Certificado en su totalidad es mayor a 10 hectáreas.
c. Escenario 2: el Ente de Certificación debe emitir una no conformidad y permitir al Titular de Certificado excluir a las fincas con
conversión e implementar las acciones correctivas adecuadas si:
- el número de fincas pequeñas no conformes comprende más del 1% y menos del 5% del número total de fincas pequeñas en el grupo
y el total del área convertida del Titular de Certificado en su totalidad es menor a 10 hectáreas.
- el número de sitios/ fincas grandes no conformes comprende más del 1% y menos del 5% del número total de fincas grandes en el grupo
y el total del área convertida del Titular de Certificado en su totalidad es menor a 10 hectáreas.
d. Escenario 3: el Ente de Certificación debe emitir una no conformidad y permitir al Titular de Certificado conservar las fincas con
conversión e implementar las acciones correctivas adecuadas si:
18
Miembros considerados en riesgo de acuerdo con los mapas de riesgo.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 111

 - el número de fincas pequeñas no conformes comprende menos del 1% del número total de fincas pequeñas en el grupo y el total del
área convertida del Titular de Certificado en su totalidad es menor a 10 hectáreas
- el número de sitios/ fincas grandes no conformes comprende menos del 1% del número total de sitios/fincas grandes en el grupo y el
total del área convertida del Titular de Certificado en su totalidad es menor a 10 hectáreas
e. Escenario 4: el Ente de Certificación debe emitir una no conformidad y permitir al Titular de Certificado cerrar la no conformidad si el
primer mapa de riesgo mostró >5% de los miembros en riesgo, pero resultó en una o ninguna no conformidad en la auditoría.
f. en caso de duda, el Ente de Certificación debe consultar con Rainforest Alliance antes de tomar la decisión.

12. El Ente de Certificación debe seguir las instrucciones a continuación para determinar No Conformidades para casos de conversión de bosques
naturales y ecosistemas para Titulares de Certificado individuales/de un solo sitio.
a. Si se ha encontrado evidencia de conversión confirmada por el Ente de Certificación durante la auditoría, y el área convertida es
menor al 1% del área del sitio/ finca o 10 hectáreas (lo que sea más pequeño), el Ente de Certificación puede permitir el cierre de la
No Conformidad del Titular de Certificado.
b. Si se ha encontrado evidencia de conversión confirmada por el Ente de Certificación durante la auditoría, y el área convertida es
mayor al 1% del área del sitio/ finca o 10 hectáreas (lo que sea más pequeño), el Ente de Certificación debe emitir una no conformidad
(cuestión grave – véase el capítulo Reglas de Certificación) que lleve a una decisión de certificación negativa.
13. En caso de que el Titular de Certificado pueda cerrar la No Conformidad (como se describe anteriormente en los puntos 14-15), el Ente de
Certificación debe seguir las directrices siguientes sobre cómo cerrar una no conformidad de deforestación (4.1.1 del estándar de la F inca),
de ser posible:
a. Para fincas grandes:
- En caso de que los mapas de riesgo muestren riesgo de conversión y el Titular de Certificado continúe solicitando la certificación, el Ente de
Certificación debe solicitar antes de la auditoría un polígono del área convertida y de la finca en general para mostrar elegibilidad para la
certificación. El Ente de Certificación debe también solicitar el plan de restauración que es la base de las acciones correctivas. El Ente de
Certificación debe aceptar dicho plan únicamente si éste ha sido desarrollado por un ecólogo local, y la restauración planeada debe ser
(1) proporcional; (2) equivalente; (3) adicional; (4) permanente; el plan debe incluir objetivos intermedios con plazos determinados, claras
responsabilidades de las actividades y un plan de monitoreo al menos 1 vez cada tres años. El plan debe ser auditado desde el principio
y su correspondiente progreso debe ser auditado al menos una vez al año basándose en los resultados de monitoreo (véase la guía sobre
este tema en 4.1-4.3).
- Durante la visita, el equipo de auditoría debe evaluar la calidad y exactitud de los polígonos del área convertida y el área total de la finca
y debe verificar el plan de restauración descrito anteriormente.
b. Para certificados de grupo:
i. El sistema de aprobación y de sanción del Titular de Certificado, de ser aplicable, para prevenir más deforestación.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 112

 Implementar medidas de toma de conciencia o capacitaciones para la audiencia pertinente. El plan de agroforestería
para mitigar cualquier pérdida de los valores de conservación anteriores. El plan incluye objetivos intermedios de plazo
determinados, claras responsabilidades de las actividades, y un plan de monitoreo al menos una vez cada tres años. Con el
objetivo de conseguir los objetivos del plan de agroforestería en un plazo de 6 años. Este plan debe ser incluido en el plan
gestión del Titular de Certificado.
ii. Un área al menos tres veces el área convertida que alcanzará los parámetros de Rainforest Alliance para sombra óptima
dentro del plazo del segundo nivel de mejora (6 años).

iii. Un plan para recolectar polígonos de las fincas o unidades de las fincas de todos los productores con mediano y alto riesgo
de deforestación.

14. EL Ente de Certificación debe verificar los puntos 11,12, y 13 de este Anexo durante la auditoría, en caso de que el Ente de Certificación no
identifique miembros del grupo no conformes, pero el primer mapa de riesgo del grupo haya mostrado un porcentaje > al 5% de miembros
en riesgo.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 113

ANEXO 7: AUDITORÍA DE TRAZABILIDAD CON EL ESTÁNDAR DE FINCA
1. Verificación del flujo de producto:
a. El Ente de Certificación debe hacer un control exhaustivo de credibilidad de las estimaciones hechas por el Titular de Certificado.
b. El Ente de Certificación debe tener una plantilla para registrar la Trazabilidad hecha por sus auditores
c. El Ente de Certificación debe verificar como mínimo los siguientes documentos de ser aplicables al contexto: registros de cos echa,
registros de compra, facturas de compra, estado de la finca miembro, comprobantes de envío, recibos de las unidades de
procesamiento, conversión o salida del producto, registros de ventas, existencias, separación entre los diferentes sistemas de
certificación, identificación y distribución del producto.
d. El equipo de auditoría debe verificar como mínimo lo siguiente en los productores individuales y los multisitios:
i. Los registros de cosecha que contienen la sección o número de campo o parcela donde se cosecho el producto, fecha
de la cosecha
ii. Número de trabajadores contratados para la cosecha
iii. Cantidad cosechada, enviada para su procesamiento o el almacén
iv. Documentos de transporte
v. Envío de productos
2. A nivel del Sistema Interno de Gestión (SIG), el equipo de auditoría debe verificar lo siguiente:
a. La existencia de contratos/acuerdos vinculantes y actualizados con todos los productores (fincas miembros)
b. Las fincas miembros comercializan únicamente a través del Sistema Interno de Gestión al declarar productos certificados
c. La confirmación de que el producto adquirido por el Sistema Interno de Gestión proviene únicamente de las fincas miembros
registradas
d. La evidencia documentada de que las fincas miembros venden únicamente de los terrenos registrados y certificados.
e. Los recibos se emiten a los productores indicando claramente la cantidad, precio, deducciones de haberlas
f. No hay un conflicto de intereses entre las fincas miembros y el (los)comprador(es)
g. El (los)comprador(es) cuenta(n) con la capacitación suficiente y son competentes para llevar a cabo su trabajo
h. El volumen total/la cantidad comprada no es mayor que la cantidad estimada y/o la cosecha actual. De haber una
diferencia en la estimación, el auditor del ente de Certificación debe registrar la razón de dicha variación

i. Hay suficientes identificadores o señales en la compra, transporte, almacenamiento y unidades de procesamiento para diferenciar
visualmente los productos certificados de los que no lo están, y almacenarlos por separado

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 114

 j. Los documentos que acompañan a los productos durante su transporte indican claramente el tipo de producto, el estado de la
certificación
k. El personal de los compradores/almacenamiento/unidades de procesamiento es capacitado por el Sistema Interno de
Gestión y es competente para mantener la integridad del producto.
3. En el almacén debe verificarse lo siguiente:
a. Hay suficientes identificadores o señales en el almacén para diferenciar visualmente los productos certificados de los que no lo están,
y almacenarlos por separado
b. El manejo de plagas de las instalaciones no se hace con plaguicidas prohibidos listados en los estándares
c. El personal de entrega del almacén está capacitado y es competente para mantener la integridad del producto certificado.
d. Los materiales que salen del almacén están empaquetados de tal manera que no existe la posibilidad de entremezclar o
mezclar sin dañar el empaque.
e. Los productos a granel son transportados en una unidad de transporte exclusiva, o con una clara separación.
f. Existe un contrato entre el almacén y el Sistema Interno de Gestión/productor si el almacén no es propiedad del Titular de
Certificado.
4. En la unidad de procesamiento debe verificarse como mínimo lo siguiente:
a. La lista del surtido de productos procesados
b. La lista de proveedores de materia prima, y su estado de certificación
c. El etiquetado de los productos (señales) sobre los productos recibidos, para poder mantener la integridad del producto.
d. La lista de ingredientes y su composición, así como su estado de certificación en caso de productos con ingredientes múltiples
e. El diagrama del flujo de proceso y conversión/resultado apropiado de los productos
f. Que no se utilizan Organismos Genéticamente Modificados (OGM) en el procesamiento/almacenamiento
g. Los productos pueden identificarse desde la recepción de materias primas, hasta el envío del producto final
h. Las materias primas entrantes son identificadas con los detalles de su procedencia y el estado de la certificación
i. Que se hayan establecido medidas de identificación, de separación y de limpieza adecuadas para prevenir la mezcla o
contaminación de los productos con otros no certificados en cualquier momento.
j. El manejo de plagas de las instalaciones no utiliza ingredientes activos incluidos en la lista de plaguicidas prohibidos.
k. Los trabajadores/el personal está capacitados, son competentes y pueden garantizar la integridad del producto
l. Los registros de cantidad de las materias primas recibidas, cantidad usada para procesamiento, y del producto final procesado
durante los últimos 3 años.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 115

Nota:
Para la auditoría inicial de certificación, es posible que dichos registros estén disponibles solo para el último año.
m. La trazabilidad desde el producto final procesado hasta la materia prima suministrada y su procedencia es posible.
n. No existe tecnología para restaurar las características de calidad del producto perdido durante las actividades de
procesamiento.
o. En caso de uso de ayudas tecnológicos, estas deben ser conocidas y declaradas
5. El equipo de auditoría del Ente de Certificación debe verificar, como mínimo, lo siguiente en la central de compras/ intermediario de
compras:
a. La lista de las fincas a las que compra, y la identificación de las fincas certificadas
b. Registros de compra que indiquen el estado de la certificación del producto
c. Registros de venta que indiquen el estado de la certificación
d. El estado del equipo utilizado (p.ej. calibración de básculas, medidores de humedad, etc.)
6. El flujo mínimo de producto a completar
a. Los recibos de compra de las fincas miembros seleccionadas como muestra son cotejados
b. Al menos una trazabilidad desde las materias primas hasta las procesadas y enviadas y las existencias/balances. Esto puede ser
hecho por día, mes o estación
c. La trazabilidad desde la factura de venta hasta las materias primas. Esto puede ser hecho por día, mes o estación
d. La plausibilidad de la estimación de producción por un periodo de 12 meses que incluya el volumen de un ciclo de
i. producción completo
e. Que todas las ventas hayan sido documentadas y puestas a disposición para su verificación incluyendo la venta como certificad o,
la venta con una certificación diferente y las ventas convencionales
7. En cada paso de la auditoría, el Ente de Certificación debe determinar qué y donde se realizan las actividades de verificación y con qué
actor, dependiendo de las actividades que el actor realiza. Por ejemplo: si una estación de compra realiza actividades de procesamiento,
el Ente de Certificación debe llevar a cabo los controles aplicables descritos en las reglas para las unidades de procesamiento.
8. El equipo de auditoría debe evaluar siempre y/o confirmar la autenticidad de los documentos presentados por el Titular de Certificado.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 116

ANEXO 8: REQUISITOS ADICIONALES PARA LA AUDITORÍA DEL CAPÍTULO SOCIAL
General:

Chapter 1. El Ente de Certificación debe seguir los requisitos adicionales a continuación al llevar a cabo auditorías de vivienda, salarios
y proveedores de mano de obra y los requisitos en la sección General de este Anexo en todas las auditorías que incluyan requisitos
sociales dentro del alcance de la auditoría.
1. El Ente de Certificación debe seguir los requisitos adicionales, descritos a continuación, al auditar otros temas del Capítulo Social cuando
dicho tema esté dentro del alcance de:
a. una investigación fuera del sitio.
b. una auditoría de investigación.
c. una auditoría donde se evalúen tema(s) como de riesgo medio/alto (véase el punto 3 de este Anexo).
d. En cualquier momento, a discreción de Rainforest Alliance.
2. Durante la preparación de la auditoría, el Ente de Certificación debe identificar el nivel de riesgo de conformidad sobre temas sociales por
parte del Titular de Certificado:
a. Utilizando los resultados de las evaluaciones de riesgo proporcionados por Rainforest Alliance.
b. Utilizando el sistema de evaluación de riesgo del Ente de Certificación para identificar los riesgos de conformidad para cada auditoría.
3. El Ente de Certificación debe realizar una revisión preliminar de la información oficial disponible para el público para verificar si existe cualquier
demanda abierta/cerrada, o cualquier procedimiento judicial o administrativo en contra del Titular de Certificado que recibe la auditoría
relacionada con violaciones de los derechos de los trabajadores y/o derechos humanos. En caso de que estas violaciones estén presentes, el
equipo de auditoría debe hacer un seguimiento de la naturaleza del caso e identificar si es un caso aislado o sistémico, y si es una no
conformidad con el Estándar.
Nota:
Una demanda abierta, cualquier procedimiento judicial o administrativo abierto no es, propiamente dicho, una prueba de no
conformidad.
4. El equipo de auditoría debe usar los testimonios de los entrevistados como evidencia corroborativa para emitir una no conformidad cuando
éstos coincidan o estén de acuerdo. La evidencia corroborativa son los hechos que son confirmados en múltiples entrevistas, incluso sin
ninguna prueba documentada.
5. Durante la auditoría, en caso de que los resultados del paso 3 de este Anexo indiquen un alto riesgo para algunos temas determinados en el
Capítulo Social, el equipo de auditoría debe hacer los ajustes necesarios y pertinentes como se indica en el Cuadro 4.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 117

 Acción Riesgo medio/alto
Visión general de los Para las cuestiones que sean identificadas como de riesgo medio/alto, el Ente de Certificación elabora un resumen
riesgos específicos para identificar de forma más específica de qué se trata cada riesgo, incluyendo como mínimo los siguientes elementos:
o Los grupos objetivo/grupos vulnerables, p.ej. trabajadores migrantes, menores entre los 15 y 18 años, mujeres, grupos
étnicos;
o El periodo del año, p.ej. durante la temporada alta, temporada de fiestas, temporadas donde pueda haber una
escasez laboral;
o La ubicación donde este riesgo pueda ser identificado, p.ej. en el campo/fábrica/a nivel de miembro del grupo;
o Los escenarios/descripción de la situación de riesgo, p.ej. sustitución de trabajadores donde niños sustituyan a sus
padres, no existen métodos de verificación de edad por la falta de partidas de nacimiento en la región.
o El requisito específico en el estándar al que se vincula.
Investigación fuera del El Ente de Certificación debe realizar una investigación fuera del sitio (consulte el Anexo 4 de este documento) sobre temas
sitio de alto riesgo.

El Ente de Certificación no debe informar por adelantado al titular de certificado que llevará a cabo una investigación
fuera del sitio relacionada a un tema específico.

Tamaño de la muestra El número de entrevistas a trabajadores y expedientes de trabajadores para revisar debe incrementarse al 110% del tamaño
de entrevistas a calculado de la muestra (véase la sección Muestreo de este documento).
trabajadores y
expedientes de
trabajadores
Momento oportuno Es necesario llevar a cabo la auditoría en un periodo donde el equipo de auditoría del Ente de Certificación pueda
recolectar y verificar la información más relevante para confirmar temas de riesgo.

Composición del 1. El Ente de Certificación debe garantizar que al menos un auditor altamente capacitado en temas sociales forme parte
equipo de auditoría del equipo de auditoría. Dicho auditor cumple con las necesidades temáticas del capítulo Requisitos para el personal de
Entes de Certificación contenido en el documento de Aseguramiento Reglas para Entes de Certificación. De no haber un
auditor de este tipo disponible, el Ente de Certificación debe incluir un especialista técnico que tenga conocimientos a
nivel de experto sobre el tema en el proceso de auditoría.
2. De ser necesario, el Ente de Certificación debe garantizar que el equipo de auditoría cuente con un especialista legal
en libertad de asociación.
3. La diversidad de género debe incluirse como una consideración en la composición del equipo de auditoría.
Duración de la El Ente de Certificación debe aumentar la duración de la auditoría, según las necesidades de incluir los requisitos adicionales
auditoría indicados en este capítulo, sin comprometer los requisitos del estándar que van a ser auditados.
Cuadro 5: Ajuste de la auditoría basado en la conformidad del nivel de riesgo para temas sociales

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 118

Consulta con partes Interesadas
6. El Ente de Certificación debe desarrollar e implementar un procedimiento documentado para realizar la consulta con partes interesadas.
7. El Ente de Certificación debe realizar la consulta con partes interesadas en auditorías que tengan escenarios de alto riesgo de trabajo
infantil, trabajo forzoso y libertad de asociación basado en los mapas de riesgo de Rainforest Alliance.
8. De ser necesario, el Ente de Certificación debe realizar una consulta con partes interesadas para:
a. Identificar los riesgos de no conformidad del Titular de Certificado específico a ser visitado.
b. Comprender los intereses comunes y riesgos en cada contexto, tales como la región geográfica, el cultivo y el sector, con los
requisitos del Estándar.
c. Tener un mayor entendimiento de la interpretación local de los requisitos.
d. Establecer y/o mantener un vínculo con las partes interesadas que proporcionarán información al Ente de Certificación sobre
cualquier riesgo/cuestión que haya surgido durante el ciclo de certificación.
9. El Ente de Certificación debe garantizar que el equipo de auditoría use los resultados de la consulta con las partes interesadas para planear y
ejecutar la auditoría.
10. EL Ente de Certificación puede realizar la consulta con las partes interesadas antes, paralelamente con una investigación fuera del sitio (véase
el Anexo 4). El alcance de la investigación fuera del sitio puede ser más específico e intensivo, con respecto a ciertos temas específicos
identificados como de alto riesgo, que el de la consulta con las partes interesadas.
11. Para cada consulta, el Ente de Certificación debe elaborar una lista de las partes interesadas pertinentes para conseguir los objetivos del
punto 9 mencionado anteriormente para los temas señalados en el punto 18 a continuación, con información de contacto (de ser posible)
de cada interesado. Una lista no exhaustiva de las partes interesadas incluyendo a aquellos en los siguientes niveles:
a. Partes Interesadas a nivel nacional, p.ej. ONG nacionales, las instalaciones sanitarias, los centros de investigación, el Ministerio del
Trabajo, la Cruz Roja, organizaciones de ayuda humanitaria.
b. Partes Interesadas a nivel local, p.ej. ONG locales, las agencias de contratación, los expertos en el tema, los consultores, las autoridades
locales, los líderes de la comunidad, los centros médicos, la policía, los centros religiosos, las escuelas locales, el gobierno local, los
sindicatos, los grupos sociales de la comunidad.
12. El Ente de certificación debe elegir de la lista a las partes interesadas a consultar, por medio de la evaluación de quién puede proporcionar
la información más relevante para alcanzar los objetivos de una consulta, y garantizando que se incluyan todos los temas indicados en el
punto 18, a continuación.
13. El Ente de Certificación debe consultar con al menos 3 partes interesadas diferentes por cada consulta en los dos niveles indicados en el
punto 12 anterior.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 119

14. El Ente de Certificación debe estudiar cualquier conflicto de intereses en potencia entre las partes interesadas y el Titular de Certificado.
15. El Ente de Certificación no debe divulgar nunca información confidencial de/sobre el Titular de Certificado durante una sesión
de consulta con las partes interesadas.

16. El Ente de Certificación debe garantizar que el proceso de consulta con las partes interesadas incluye como mínimo:
a. El perfil del interesado, incluyendo las razones por las que fue contactado, conflicto de intereses en potencia, los temas que se
pretende incluir en la consulta específica.
b. La consulta incluye como mínimo:
i. una introducción que aclare los objetivos de la consulta y como se utilizan los datos;
ii. un acuerdo de confidencialidad;
iii. la consulta/intercambio de información con respecto a los temas de interés;
iv. el registro de la información pertinente recolectada
v. cerrar la sesión incluyendo un acuerdo sobre cómo la parte interesada puede proporcionar riesgos/
vi. asuntos actualizados directamente relacionados con los temas discutidos con el Ente de Certificación.
c. Seguimiento del Ente de Certificación con la parte interesada, donde el Ente de Certificación define cuando se pondrá en
contacto con la parte interesada específica en el futuro, para buscar información actualizada.

17. El Ente de Certificación debe evaluar y documentar, como mínimo, los temas de alto riesgo entre los que se encuentran:
a. Los riesgos relacionados a temas sociales, incluyendo, pero sin limitarse a:

i. la discriminación;
ii. el uso de trabajo infantil;
iii. el uso de trabajo forzoso;
iv. la violencia y acoso en el trabajo;

v. la libertad de asociación;
vi. Los riesgos relacionados al uso de proveedores de mano de obra.
b. La información específica para el Titular de Certificado con respecto a las quejas, la violación de los derechos o conflictos sociales que
ya haya sido presentada y de la que la parte interesada tenga conocimiento.

c. Cualquier procedimiento legal pendiente.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 120

18. En cada consulta con las partes Interesadas, el Ente de Certificación debe registrar la información pertinente recolectada, en la medida en
que pueda demostrar que la consulta se ha realizado de manera efectiva. Este registro debe incluir, pero sin limitarse, a lo siguiente:

a. Los nombres e información de contacto de las personas y las organizaciones consultadas.

b. Las copias de toda la correspondencia con las partes interesadas.
c. Las notas/actas de las reuniones con toda la información obtenida oralmente.

d. Cuándo y cómo el Ente de Certificación consultará a las partes interesadas para obtener información actualizada en el futuro.
e. Una explicación sobre cómo el Ente de Certificación interpreta o hace uso de estos comentarios para ajustar los planes de auditoría, o para
hacer verificaciones, o para corroborar la información recibida en las auditorías in situ.

19. Basado en la información obtenida a través de la consulta con las partes interesadas, el Ente de Certificación debe adaptar los planes de
auditoría de la auditoría in situ para verificar los riesgos y/o problemas potenciales compartidas con el Ente de Certificación por parte de los
interesados consultados.

20. El Ente de Certificación no debe compartir información confidencial recolectada de la consulta con las partes interesadas con cualquier
tercero sin previa aprobación de las partes interesadas involucradas. Esto debe indicarse expresamente durante el proceso de consulta con
cada interesado.
21. El Ente de Certificación debe garantizar que las partes interesadas sean contactadas voluntariamente y que tengan la oportunidad de
negarse a colaborar.
a. En caso de que se consulte a otro interesado, el ente de Certificación debe registrar esta información junto con las razones, así como
las notas para dicha sesión de consulta.

22. El Ente de Certificación debe proporcionar los registros de la consulta con las partes interesadas a Rainforest Alliance previa solicitud y sin
demoras innecesarias.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 121

Auditoría de Libertad de Asociación
23. Con respecto a las entrevistas, el equipo de auditoría debe implementar las siguientes directrices adicionales (véanse
los requisitos sobre cómo realizar entrevistas en 4.12):

a. De ser posible y si la seguridad está garantizada, las entrevistas relacionadas con violaciones a los derechos laborales de trabajadores
deben hacerse en un lugar fuera de los límites del Titular de Certificado, a menos que los trabajadores soliciten lo contrario. El equipo
de auditoría realizará dichas entrevistas preferentemente antes de la sesión de apertura, y durante horas y días no laborables, a menos
que los trabajadores soliciten lo contrario.

b. El equipo de auditoría entrevista a todos los trabajadores, que según se informa, han sufrido la violación a su derecho de libertad de
asociación, negociación colectiva, o que hayan sido discriminados o maltratados por su participación en una organización de
trabajadores, siempre que dicha información esté disponible.
c. El Ente de Certificación debe garantizar que, cuando las entrevistas a grupos sean parte de la auditoría:

i. En una entrevista en grupo no debe haber trabajadores sindicalizados y no sindicalizados.

ii. En una entrevista de grupo no debe haber trabajadores afiliados por diferentes sindicatos/organizaciones de trabajadores.

d. El equipo de auditoría debe garantizar que se defina la muestra más representativa posible utilizando un muestreo aleatorio
estratificado, tomando en cuenta a los trabajadores relacionados con la queja/no conformidad, a los trabajadores afiliados de todas
las organizaciones de trabajadores, y a los trabajadores sin afiliación.

24. En caso de que haya una resolución final a favor del trabajador, el equipo de auditoría debe identificar si la situación fue un caso aislado o
algo sistémico, y si se han implementado acciones correctivas de forma efectiva. Cuando los casos sean aislados con acciones correctivas
implementadas de forma adecuada, no se asignan no conformidades.
25. En caso de haber una no conformidad con respecto a la libertad de asociación, el Ente de Certificación debe considerar si la causa raíz
es una forma de discriminación.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 122

Auditoría de Salarios y de Salario Digno
26. Antes de la auditoría, el Ente de Certificación debe recibir la Matriz Salarial (Anexo 8 del Estándar de Rainforest Alliance), y analizar los datos
e identificar si hay alguna inconsistencia o inexactitud que necesite una explicación o que plantee temas de riesgo medio/alto, por ejemplo:
a. El pago a los trabajadores es inferior al salario mínimo;
b. Los trabajadores laboran más horas que el horario laboral estipulado por la legislación nacional.
c. Existen brechas salariales entre los trabajadores y las trabajadoras
27. Antes de la auditoría, el Ente de Certificación debe recolectar y analizar la información, si es que está disponible:
a. Las estadísticas sobre el promedio y/o la mediana de los salarios a nivel nacional y/o regional.
b. Los requisitos de salario mínimo nacionales y/o regionales
c. Los datos regionales sobre el gasto medio familiar y la canasta alimentaria
d. El salario predominante de la industria
e. Los convenios colectivos vigentes, bajo negociación, o que hayan expirado recientemente.
f. La información jurídica sobre los requisitos de pasantía (salario y términos) y sus límites.
g. Las prestaciones sociales exigidas por la ley, tales como la atención sanitaria, seguro de accidentes, etc.
h. Las deducciones salariales permitidas por la ley y/o por contrato
i. El horario y la semana laboral estándar según la ley nacional
j. Las referencias de salario digno proporcionadas por Rainforest Alliance
28. Antes de la auditoría, el Ente de Certificación debe garantizar haber comunicado claramente al Titular de Certificado para que esté
disponible para su revisión durante la auditoría in situ, como mínimo, lo siguiente:
a. Los convenios colectivos vigentes, bajo negociación, o que hayan expirado recientemente.
b. Los contratos de trabajo
c. Los recibos de nómina y la nómina salarial por lo menos de los últimos 12 meses
d. Los registros de salarios, horas extra y de producción para todos los tipos/categorías de trabajos/ funciones por género
e. Los registros de las horas trabajadas (regulares y horas extra)
f. La lista de subsidios en efectivo, bonificaciones y remuneraciones en especie proporcionados a los tipos de trabajadores,
o de forma individual por trabajador (de ser aplicable), y por género
g. El cálculo del costo para el patrón por cada una de las remuneraciones en especie y pruebas de apoyo.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 123

 h. El sistema de pagos y los métodos de cálculo en las instalaciones (tarifa por pieza vs. tarifa horaria, tarifa base vs.
bonificaciones)
i. La documentación que muestre la determinación de cuota por pieza.

j. Los registros de las prestaciones (que muestren el tiempo de licencia por enfermedad, por maternidad, vacaciones, etc.)

29. Antes de la auditoría, el Ente de Certificación debe comunicar de forma clara al Titular de Certificado sobre las personas/cargos s pertinentes
que estarán presentes durante la auditoría para la revisión de la documentación y los procedimientos relacionados con los salarios y al salario
digno. Se recomienda que dicha(s) persona(s) sean los gerentes de recursos humanos o de finanzas, o persona(s) a cargo similares en el
Titular de Certificado.

30. El equipo de auditoría debe verificar que el Titular de Certificado cuenta con los sistemas y procesos necesarios para recolectar y almacenar
de forma efectiva datos de calidad para documentar de manera apropiada los datos de los salarios completos y correctos y rellenarlos en
la herramienta de forma correcta.

31. Durante la visita in situ, el equipo de auditoría debe verificar los aspectos relacionados con los salarios y el salario digno, incluyendo como
mínimo lo siguiente:

a. Las entrevistas con la gerencia/el personal, para comprender los procesos de nómina y la forma en que se ofrecen y
conceden las prestaciones y los incentivos. Y
b. La revisión de los documentos, para evaluar la retribución, y

c. Las entrevistas a los trabajadores, para validar los registros de nómina y triangular la información.

32. El equipo de auditoría debe realizar las entrevistas con la Gerencia (gerente de Recursos Humanos, Finanzas y/o personal de nómina) para
comprender los procesos de nómina y la forma en que se ofrecen y conceden las prestaciones y los incentivos, para comprender el sistema
de nómina vigente para verificar la retribución de los trabajadores y verificar que la brecha para un salario digno es evaluada correctamente
y puede ser monitoreada.

33. El equipo de auditoría debe revisar la información documentada para evaluar la retribución, como mínimo:
a. El equipo de auditoría debe verificar si los datos rellenados en la herramienta de matriz salarial corresponden con los
registros y los datos recolectados, por medio del muestreo de nómina y entrevistas. Como se solicita antes de la auditoría,
el auditado debe tener disponibles los registros de nómina de los 12 meses previos. De la muestra de 12 meses, el equipo
de auditoría debe verificar al menos los datos correspondientes a 3 meses, incluyendo un mes de temporada alta, un mes
promedio, y un mes de temporada baja, para un total de 3 meses de nómina.
b. Por cada uno de los tres meses de la muestra, el equipo de auditoría debe verificar la herramienta de matriz salarial
rellenada, incluyendo una muestra de los trabajadores basándose en el siguiente tamaño de muestra (Rainforest Alliance
se reserva el derecho de solicitar un tamaño de la muestra más grande en casos de alto riesgo).

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 124

 Número total de Tamaño de la muestra de la nómina
trabajadores
1 - 1000 Por cada número de expedientes de trabajadores muestreados + (en caso de alto
riesgo) al menos 5 nóminas adicionales o nóminas de todos los trabajadores si el número
total es menor que 10.
1001 - 2000 Por número de expedientes de trabajadores muestreados + (en caso de alto riesgo) al
menos 10 nóminas adicionales.
2001 - 3000 Por número de expedientes de trabajadores muestreados + (en caso de alto riesgo) al
menos 15 nóminas adicionales.
3001 y más Por número de expedientes de trabajadores muestreados + (en caso de alto riesgo) al
menos 20 nóminas adicionales.
Cuadro 6: Tamaño de la muestra de la nómina

c. El equipo de auditoría debe definir una muestra representativa basado en la demografía de los trabajadores (p.ej.
Hombres/mujeres, permanentes/temporales) y riesgos, incluyendo al menos el tipo de trabajadores más importante como
se incluye en la herramienta de matriz salarial ¨categoría de trabajadores¨ en términos de número de trabajadores, que
debe corresponder con los trabajadores entrevistados más otros.
34. El equipo de auditoría debe validar los registros de pago de nómina y triangular la información como parte de las entrevistas a los
trabajadores.
a. En los casos donde la matriz salarial calcule que los salarios vigentes están por debajo de la referencia de salario Digno
Aplicable, el equipo de auditoría debe verificar que la gerencia y los trabajadores han acordado de manera conjunta un
Plan de Mejora Salarial y revisar el contenido del plan para garantizar que contiene, como mínimo, los objetivos, plazos, la
persona responsable para conseguir el progreso hacia el parámetro aplicable.
b. El equipo de auditoría debe verificar que los salarios se ajusten a la inflación como mínimo cada año.
35. Los siguientes escenarios podrían resultar en una no conformidad sobre salarios/salario mínimo que pueda llevar a una decisión de
certificación negativa:
a. Si durante la auditoría, el equipo de auditoría identifica que hay un desajuste o tergiversación de los datos en la matriz salarial,
o evidencia que el Titular de Certificado no apoya el nivel evaluado de salarios actuales, de acuerdo con la herramienta,
y la persona a cargo de Recursos Humanos/ Finanzas no puede ofrecer una explicación válida y clara de dicha
inconsistencia y/o inexactitud de los datos.
36. Los siguientes escenarios podrían llevar a una no conformidad sobre salarios/salario mínimo que llevará a una decisión de certificación negativa:
a. La falta sistémica de evidencia o datos, a gran escala, para apoyar la retribución de los trabajadores de acuerdo a

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 125

 la matriz salarial diligenciada (salario en efectivo, prestaciones en especie, bonificaciones, beneficios legales, horas
trabajadas, tarifas por pieza, subsidios y otros que constituyen la retribución general a la que los trabajadores tienen
derecho, con base en la legislación nacional, el Acuerdo de Negociación Colectiva, ANC aplicable y su contrato de
empleo individual); y/o
b. Una que se refiera a la tergiversación o falsificación de datos y evidencia sobre salarios en la herramienta de matriz
salarial, o en la documentación y sistemas existentes del Titular de Certificado.
37. Durante el reporte de la auditoría, en todos los casos de inconsistencias, el equipo de auditoría debe registrar esto y proporcionar una
explicación por parte del Titular de Certificado como parte del reporte de auditoría.

Auditoría de Evaluar y Abordar19

38. Antes de la auditoría, el equipo de auditoría debe revisar el Plan de Remediación (como parte del plan de gestión)
y verificar si los organismos que aparecen en el plan realmente existen/son activos y dan apoyo a las acciones de remediación identificadas.
El Ente de Certificación debe garantizar que ha recibido información de contacto del Comité de Evaluar y Abordar. El equipo d e auditoría
del Ente de Certificación puede contactar con el comité previamente para identificar cualquier punto de atención.
39. El equipo de auditoría debe verificar si el Titular de Certificado cuenta con los elementos necesarios del sistema de Evaluar y Abordar como
se describe en el Estándar, y de ser así, verificar si el sistema funciona.

40. El equipo de auditoría debe identificar los abusos laborales siguiendo las directrices a continuación:
Como parte de su sistema de verificación, el equipo de auditoría debe también buscar para identificar la presencia de algún caso de
trabajo infantil, trabajo forzoso, discriminación, y/o violencia y acoso en el trabajo (TI, TF, D/VAT). Para ello, es fundamental que los auditores
estén familiarizados con la definición completa de los términos trabajo infantil (TI), trabajo forzoso (TF), discriminación (D), y/o violencia y
acoso en el trabajo (VAT), que se incluyen en el Glosario. Si se encuentra un caso de este tipo, podrían aplicar los siguientes escenarios:
a. Si el caso ya ha sido identificado por el sistema de monitoreo del Titular de Certificado, está siendo remediado mediante el uso del Protocolo
de Remediación, y el proceso de remediación se ha puesto en marcha para cumplir con los plazos requeridos, el equipo de audit oría no
planteará una no conformidad. Sin embargo, el equipo de auditoría debe incluir en su informe el tipo de problema (trabajo infantil (TI),
trabajo forzoso (TF), discriminación (D), y/o violencia y acoso en el trabajo (VAT)), y la fecha en que debe finalizarse la remediación, y el
ente de Certificación debe verificar los problemas identificados en la siguiente auditoría.

b. Si el caso fue identificado por el sistema de monitoreo del Titular de Certificado, y está siendo remediado mediante el uso d el Protocolo
de Remediación, pero el proceso de remediación no cumple con los plazos establecidos en el Protocolo y/o no se ha implementado de
manera consistente con el Protocolo, el equipo de auditoría debe utilizar la Herramienta de Análisis de Gravedad (véase el punto 44 a
continuación) y hay 2 resultados potenciales:

19 El enfoque de Evaluar y Abordar, así como el Plan de Remediación son definidos en el Estándar de Rainforest Alliance con sus respectivos An exos.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 126

 i. Si el caso es evaluado como no grave, esto significaría que es una no conformidad sobre el sistema de remediación.
ii. Si el caso es evaluado como grave, el Ente de Certificación debe tomar una decisión de certificación negativa y el certificado
activo y la licencia pueden ser suspendidos o cancelados.

c. Si un caso no fue identificado por el sistema de monitoreo del Titular de Certificado, el equipo de auditoría debe analizarlo utilizando la
Herramienta de Análisis de Gravedad (véase en el punto 44 a continuación), existen dos opciones:
i. Si un caso es evaluado como no grave, esto es una no conformidad relacionada con una falla en el sistema de monitoreo de
Evaluar y Abordar.

ii. Si un caso es evaluado como grave, el Ente de Certificación debe tomar una decisión de certificación negativa y el certificado
activo y la licencia pueden ser suspendidos o cancelados (véase el capítulo Reglas de Certificación, sección 2.7).
d. En caso de que haya dudas sobre cualquiera de las opciones indicadas anteriormente, el Ente de Certificación debe buscar la orientación
adicional y/o interpretación de Rainforest Alliance.

41. Cualquier forma de violencia y acoso en el trabajo debe ser considerada también como una forma de discriminación.

42. El Ente de Certificación debe cumplir con las siguientes directrices al evaluar casos graves:
a. En caso de que el equipo de auditoría identifique un caso de violaciones laborales sobre trabajo infantil (TI), trabajo
forzoso (TF), discriminación (D), y/o violencia y acoso en el trabajo (VAT), el equipo de auditoría debe utilizar la
Herramienta de Análisis de Gravedad para identificar el nivel de gravedad.

Herramienta de Análisis de Gravedad

43. Durante la auditoría, cuando el equipo de auditoría identifique un caso de violaciones laborales sobre trabajo infantil (TI), trabajo forzoso (TF),
discriminación (D), y/o violencia y acoso en el trabajo (VAT), debe utilizar la Herramienta de Análisis de Gravedad para determinar si el caso
se considera grave o no.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 127

 Pregunta Si / No Detalles / Aclaración

¿La situación del trabajador/niño pone su De ser así, el caso es grave, incluso si ninguna de las
vida en riesgo? otras respuestas es ¨si¨

¿Tiene el caso el potencial de causar un De ser así, el caso es grave, incluso si ninguna de las
impacto duradero en el bienestar físico/ otras respuestas es ¨si¨
psicológico del trabajador/niño?

¿Es esto un incidente sistémico, es decir,
que hay muchos casos sobre este tema con
este Titular de Certificado, y la situación está
arraigada en las prácticas de gestión?
Hay alguna evidencia de que la gestión de
la finca/personal tenía conocimiento sobre
esta situación, pero aprobó/continuó con la
práctica?
Responder ¨si¨ solo a esta pregunta no hace el caso
grave, pero en combinación con otro ¨si¨, se considera
grave.
Responder ¨si¨ solo a esta pregunta no hace el caso
grave, pero en combinación con otro ¨si¨, se considera
grave.

Cuadro 7: Análisis de Gravedad

Protocolo de remediación:
44. En todos los casos, el equipo de auditoría debe dar prioridad al bienestar de los trabajadores cuando decida cómo informar a la gerencia
del sitio de trabajo de cualquier no conformidad que lleve a una decisión de certificación negativa.
45. El equipo de auditoría debe seguir las políticas de escalamiento del Titular de Certificado para minimizar cualquier
riesgo para los trabajadores.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 128

Auditoría de vivienda
Los siguientes requisitos son aplicables en caso de que la operación a certificar necesite cumplir con los Requisitos de la Finca, criterios 5.7.1 sobre
vivienda, a menos que se estipule lo contrario.
46. Durante la auditoría, el equipo de auditoría debe recolectar una copia del (los) registro(s) indicados en el criterio
1.2.5 de los Requisitos de Finca de Rainforest Alliance.
47. Durante la auditoría, la composición de la muestra de viviendas a ser visitadas debe ser determinada de una manera que sea representativa
de todas las casas proporcionadas por la gerencia a los trabajadores, usando un muestreo aleatorio estratificado. Los siguientes parámetros
de muestreo deben ser considerados como mínimo:
a. El número de personas que reside en la vivienda: (de ser aplicable, incluyendo viviendas donde haya niños)
b. Las diferencias en los tipos de viviendas (p.ej. sanitario dentro/fuera de la casa o con/sin energía eléctrica;
c. La ubicación de las viviendas (asegurándose de que las viviendas más remotas también estén incluidas);
d. La antigüedad de la vivienda
e. El estado o condición de la vivienda; y
f. Las viviendas proporcionadas a los diferentes tipos de trabajadores (p.ej. permanentes, temporales).
48. La muestra es:
a. Al menos la raíz cuadrada del total de las zonas habitables 20 en la propiedad. Este número podría ser más
alto si el auditor identifica situaciones de riesgo que requiera visitar más casas para confirmar la (no)
conformidad.
b. El número será incrementado un 10%en caso de que el tema sea identificado como riesgo medio/alto.
49. En caso de que el equipo de auditoría no pudiera visitar algunas viviendas en la muestra deseada, esto debe
reportarse en el informe de auditoría.
50. Durante la auditoría, el auditor debe (después de pedir permiso al adulto presente en la vivienda y/o propietario de la casa), como mínimo:
a. Inspeccionar el exterior de la vivienda
b. Entrar a la vivienda y realizar entrevistas a las personas que viven allí.
c. Visitar todas las zonas clave dentro de la vivienda, incluyendo el área de cocina, el lugar de baño, el retrete
y un dormitorio. Si el retrete y/o lugar de baño se ubican fuera de la vivienda, el auditor debe también
evaluarlos.

20
Zona habitable: zona que en algún momento del año podría ser usada para viviendas para los trabajadores.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 129

 d. Inspeccionar el funcionamiento de las instalaciones (p.ej. sí cuenta con servicio de electricidad, revisar que
todos los enchufes funcionen, si el retrete cuenta con un sistema de descarga, asegurarse de su buen
funcionamiento). Esto puede realizarse durante la entrevista con las personas que habitan la vivienda.
51. Para verificar el Requisitos estándar de la Finca 5.7.2, relacionado con los niños que van a la escuela, el equipo de auditoría debe confirmar
y verificar la distancia más corta desde la entrada de la finca hasta la escuela más cercana.
52. En los siguientes casos el equipo de auditoría debe, como mínimo, emitir una no conformidad:
a. En caso de escasez de vivienda para trabajadores que tienen derecho a la misma.
b. Una No Conformidad en vivienda se considera una No Conformidad para el Titular de Certificado, el Ente de
Certificación debe reportar a Rainforest Alliance si se trata de un caso aislado, o si el Ente de Certificación
detecta que es sistémico.
53. El Ente de Certificación debe seguir el mismo plazo para cerrar No Conformidades que se indica en este documento (véase Plazos 4.2). Una
No Conformidad sobre vivienda, p.ej. Escasez de viviendas, no puede ser cerrada fuera de este plazo, p.ej. no se aceptan planes de vivienda
por varios años.

Auditoría de Proveedores de mano de obra

54. Antes de la auditoría, el Ente de Certificación debe garantizar que el equipo de auditoría tenga el acceso al menos,
a la siguiente información relacionada con cada proveedor de mano de obra.
a. El nombre de la persona o empresa que realiza las labores (nombre legal, de estar registrado).
b. La información de contacto
c. El número de registro oficial/nacional, si está disponible
d. La copia del contrato entre el Titular de Certificado y el proveedor de servicios/proveedor de mano de obra
e. El número de trabajadores contratados por medio del proveedor de mano de obra, incluyendo el número
de hombres/mujeres/trabajadores jóvenes
f. El perfil de los trabajadores contratados por medio de los proveedores de mano de obra, incluyendo al
menos:
i. Los tipos de trabajo/tareas (p.ej. Cualificado/ no cualificado)
ii. El horario laboral /intervalos de tiempo (p.ej. turnos determinados, días de la semana, periodos durante
el año/estacionalidad del trabajo).
iii. El origen (p.ej. país / región de procedencia)

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 130

 iv. El(los) idioma(s) principal(es) hablados
v. La vivienda
a. Basándose en la información anterior, el Ente de Certificación debe identificar cualquier riesgo de
vulnerabilidad en temas laborales determinados.

55. Antes de la auditoría, el Ente de Certificación debe solicitar al Titular de Certificado tener la información pertinente y a las personas de fácil
acceso en el sitio durante la auditoría relacionada con los proveedores de mano de obra, incluyendo como mínimo:
a. La persona responsable de la supervisión y la comunicación con los proveedores de mano de obra con
respecto a la conformidad con los requisitos del estándar

b. Los documentos que muestren la retribución del Titular de Certificado a los proveedores de mano de obra
por los servicios proporcionados (p.ej. contratación de trabajadores)

c. Los contratos entre el proveedor de mano de obra y sus trabajadores, registros de nómina, prácticas de
integración, la documentación sobre préstamos/depósitos/deducciones, la documentación relacionada
a la vivienda y/o cualesquiera otras políticas pertinentes, procedimientos o registros del proveedor de mano
de obra.
d. Estén presentes o no en el sitio durante la auditoría, el Ente de Certificación debe hacer su mejor esfuerzo para
entrevistar a los proveedores de mano de obra para recolectar información relacionada con conformidad.

56. Independientemente de si el Titular de Certificado tiene un acuerdo verbal o escrito con los proveedores de mano de obra, el equipo de
auditoría del Ente de Certificación debe:

a. verificar la conformidad de todos los proveedores de mano de obra en cada auditoría.

b. Calcular el número de entrevistas a trabajadores y expedientes de trabajadores por cada proveedor de
mano de obra por separado, cumpliendo con los requisitos del Anexo 3 de este documento.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 131

57. Durante la auditoría, el equipo de auditoría del ente de Certificación debe verificar y confirmar si los proveedores de mano de obra cumplen
con los requisitos pertinentes, incluyendo la triangulación de la información con las entrevistas a los trabajadores. Esto incluye, entre otras
cosas:
a. Las observaciones de las zonas de vivienda y comedores para los trabajadores que viven en el sitio, ya sea
que estas instalaciones sean propiedad/gestionadas por el Titular de Certificado o por los proveedores de
servicios/de mano de obra.
b. La evaluación de:
i. Las prácticas de selección y contratación
ii. Las compensaciones y prestaciones (particularmente para los trabajadores con los salarios más bajos)

iii. Los préstamos, pagos por adelantado, depósitos y las deducciones

iv. Las condiciones de vivienda y de vida (incluyendo el suministro de alimentos y agua)
v. La disciplina y despido

58. El equipo de auditoría del ente de Certificación debe verificar la efectividad del sistema del Titular de Certificado para garantizar que los
proveedores de mano de obra cumplan con los requisitos aplicables, incluyendo, pero sin limitarse a:

a. El alcance del sistema garantiza conformidad con todos los requisitos pertinentes/ aplicables
b. El archivo del Titular de Certificado sobre los registros/licencias y documentación sobre proveedores de
mano de obra

c. El nombramiento de una persona responsable en la gerencia para supervisar y monitorear la conformidad

continua de los proveedores de mano de obra, prácticas de integración para trabajadores contratados
por proveedores de mano de obra y trabajadores directamente empleados por los proveedores de mano
de obra
d. La efectividad de la evaluación de riesgo y de la mitigación de riesgo

e. El mecanismo de quejas
f. Un enfoque/procedimiento claro para determinar cuándo debe rescindirse el contrato con un proveedor
de mano de obra
g. El patrón no hace mal uso de la contratación por medio de proveedores de mano de obra para perjudicar
la protección de los trabajadores

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 132

59. Durante la auditoría, El Ente de Certificación debe utilizar el Protocolo de Remediación de Rainforest Alliance para evaluar la conformidad
de los proveedores de mano de obra con los requisitos para remediar cualquier caso de trabajo infantil, trabajo forzoso, discriminación o
violencia/acoso en el trabajo, en situaciones donde el trabajador afectado fuera empleado del proveedor de mano de obra.

60. Durante la auditoría y la fase de presentación de informes, si el Ente de Certificación encuentra una no conformidad con los Requisitos del
estándar 1.2.2 o 5.3.9, debe indicar claramente le problema laboral específico.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 133

ANEXO 9: APOYO PERMITIDO Y NO PERMITIDO DURANTE LA AUDITORÍA
1. Apoyo permitido durante la auditoría:
a. Describir los ejemplos de conformidad con los criterios del estándar que los auditores han visto en otras fincas.
b. Indicar al Titular de Certificado los nombres de los consultores u organizaciones que pueden auxiliar al Titular de Certificado con un plan
de mejoras, o con la implementación de las mejores prácticas siempre que no estén comercialmente vinculados con el Ente de
Certificación o los auditores que llevan a cabo la auditoría.
c. Proporcionar manuales de orientación u otros materiales de apoyo al Titular de Certificado que explican cómo implementar las mejores
prácticas para el Estándar.
d. Describir una no conformidad durante la sesión de clausura y en el informe de la auditoría de tal manera que la no conformidad sea
clara para que el Titular de Certificado sepa exactamente lo que necesita hacer para corregirla. El auditor líder puede mostrar
fotografías de las no conformidades encontradas durante la auditoría con una explicación de las razones para la falta de
conformidad.

2. Apoyo no permitido durante la auditoría:

a. Recomendar acciones específicas o productos para cumplir con los requisitos aplicables, incluyendo proporcionar causas raíz,
acciones correctivas, diseños para operaciones específicas de infraestructura, o escribir o participar en la redacción de los planes
solicitados, las políticas y los procedimientos.
b. Dar consejos o instrucciones, recomendar prácticas o dar instrucciones para cerrar no conformidades. Sin embargo, pueden explicar
detalladamente las razones que llevaron a la apertura de no conformidades.
c. Proporcionar apoyo o servicios de consultoría que pudieran afectar su imparcialidad en la asignación de no conformidades, la
evaluación de acciones correctivas y la toma de decisiones de certificación.
d. Combinar o agrupar ofertas o cotizaciones de soporte técnico con los servicios de certificación; y

e. Mezclar el apoyo y las actividades de certificación de forma tal que incumpla cualquiera de los requisitos del Sistema de Aseguramiento
de Rainforest Alliance.

3. Las acciones descritas en esta sección son permitidas por Rainforest Alliance, pero no son necesarias. El Ente de Certificación debe consultar
con Rainforest Alliance si tiene alguna pregunta o necesita más información sobre soporte técnico durante o relacionado con los procesos de
certificación.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 134

ANEXO 10: REQUISITOS ADICIONALES PARA REALIZAR UNA AUDITORÍA DE INVESTIGACIÓN
Es una auditoría sin previo aviso realizada para responder a una queja determinada, o una un tema identificado como alto riesgo para la
credibilidad del programa.
Este anexo proporciona los requisitos para el equipo de auditoría realizando una auditoría de investigación.
1. El Ente de Certificación debe cumplir con los requisitos de las Reglas de Certificación en materia de auditorías de investigación.
2. Si Rainforest Alliance o el Ente de Certificación determina que la queja/asunto merece una auditoría de investigación, el demandante debe
ser informado sobre el resumen de los resultados de la auditoría por la organización que la realiza.
3. Si el equipo de auditoría decide informar al Titular de Certificado por escrito con un máximo de 24 horas antes de la llegada del equipo de
auditoría, dicha notificación escrita no debe divulgar detalles que puedan afectar la ejecución de la auditoría. El equipo de auditoría puede
decidir divulgar únicamente la primera fecha, la duración, la composición del equipo de auditoría y las ubicaciones a ser visitadas.
4. Cuando la auditoría sea llevada a cabo sin previa notificación, el equipo de auditoría debe compartir el plan de auditoría con el Titular de
Certificado en la reunión de apertura (véanse los requisitos sobre planificación y preparación de la auditoría). El equipo de auditoría puede
decidir compartir menos información cuando esto reduzca el riesgo de no conseguir los objetivos de la auditoría.
5. La auditoría de investigación debe ser realizada siempre in situ, a menos que Rainforest Alliance autorice la verificación de evidencia de
manera remota, cuando la conformidad puede demostrarse por completo por medio de la documentación.
6. Dependiendo del alcance, el tamaño de la muestra y la gravedad de los temas, el equipo de auditoría debe implementar las reglas/requisitos
pertinentes durante el proceso de auditoría (preparación, ejecución, realización de informes, toma de decisiones), como se define en este
documento, incluidos sus anexos.
7. Rainforest Alliance se reserva el derecho de autorizar al Ente de Certificación para reemplazar una auditoría de investigación por una auditoría
regular, si ésta ya ha sido programada en un plazo de dos meses a partir de la fecha en que la queja fue recibida por el ente de Certificación
o Rainforest Alliance.
8. El Titular de Certificado auditado puede rechazar la visita y solicitar reprogramar la auditoría de investigación solo una vez y por razones
probadas de fuerza mayor, tales como desastres naturales, conflictos políticos en la región, epidemias o cuando el productor/representante
del Titular de Certificado pueda demostrar motivos médicos o compromisos adquiridos previamente que limiten el acceso a la evidencia. Sin
embargo, Rainforest Alliance o el Ente de Certificación pueden decidir reprogramar la auditoría inmediatamente dentro de 24 horas; si la
organización rechaza la auditoría por segunda ocasión, el certificado será cancelado inmediatamente.
9. Rainforest Alliance se reserva el derecho de asignar auditorías de investigación a Entes de Certificación y supervisar el proceso.
10. El equipo de auditoría debe cumplir con los requisitos adicionales de muestreo que se indican a continuación:
a. Si la queja/asunto se relaciona únicamente con el desempeño del sistema de gestión con respecto a los requisitos aplicables, la
auditoría de investigación debe abarcar únicamente los requisitos aplicables al sistema de gestión.
b. Si la queja/asunto se relaciona con el desempeño de una o más fincas/sitios con respecto a los requisitos aplicables, la muestra debe
consistir únicamente de las fincas/sitios incluidos en la queja.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 135

 c. Si el equipo de auditoría lo considera apropiado, el tamaño de la muestra puede ampliarse a un máximo equivalente al doble del
número de fincas/sitios incluidos en la queja/asunto.
d. Si la queja se relaciona tanto al sistema de gestión, como a las fincas/sitios, ambos deben incluirse en la muestra de auditoría.

e. El equipo de auditoría puede aumentar el tamaño de la muestra hasta en un 40% para auditar a las fincas/sitios miembros basad o en
los problemas de conformidad detectadas durante la auditoría que merezca más investigación. La muestra ampliada puede cubrir
todos los requisitos relacionados con los problemas de conformidad.

11. La auditoría de investigación debe cubrir al menos los criterios relacionados con los elementos dentro de la queja/asunto. El proceso de
auditoría (planificación, ejecución, realización del reporte) debe demostrar claramente esto.
12. El equipo de auditoría debe reunirse con el demandante y las partes interesadas pertinentes fuera de la propiedad del Titular de Certificado,
de ser apropiado. El resultado de dichas actividades de participación debe ser registrado como parte del paquete de auditoría .

Nota:
Las partes interesadas a considerarse incluyen, pero sin limitarse a: autoridades sociales/de medio ambiente locales, representantes de las
comunidades en donde se ubica el Titular de Certificado a auditar, representantes de sindicatos u otro tipo de representantes de los trabajadores,
p.ej. comités de bienestar, comités de salud y seguridad ocupacional, comité de género, personal de Rainforest Alliance, tales como el de
Monitoreo de Entes de Certificación, Comunicaciones y el equipo en el país.

13. De ser necesario, la organización que lleve a cabo la auditoría debe incluir experto(s) técnico (s) como parte del equipo de auditoría para
garantizar que éste cuenta con la competencia colectiva para conseguir los objetivos de la auditoría.
14. Cuando la auditoría de investigación sea realizada por un Ente de Certificación:
a. El Ente de Certificación debe informar a Rainforest Alliance sobre dicha auditoría como mínimo una semana después de que se haya
tomado la decisión de realizarla.
b. El Ente de Certificación debe subir el plan de auditoría detallado a la Plataforma de Certificación de Rainforest Alliance al menos 5 días
antes de la primera fecha de auditoría.
c. El Ente de Certificación debe decidir cuándo y cuánta información del plan detallado desea compartir con el Titular de Certificado, una
vez demostrado que compartir dicha información no afectará conseguir los objetivos de la auditoría.
d. El Ente de Certificación debe compartir con Rainforest Alliance el borrador del informe de auditoría dentro de una semana después
de la última fecha de la auditoría.
e. El Ente de Certificación debe compartir con Rainforest Alliance el informe final de la auditoría en las cuatro semanas después de la última
fecha de la auditoría.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 136

ANEXO 11: AUDITORÍAS COMBINADAS E INTEGRADAS
Este anexo expone los requisitos para el ente de Certificación cuando las auditorías combinadas y/o integradas sean parte de sus servicios.
CHAPTER 1. El Ente de Certificación debe realizar una auditoría integrada únicamente cuando haya un reconocimiento completo y mutuo de
los esquemas involucrados.
CHAPTER 2. El Ente de Certificación debe solicitar a Rainforest Alliance el permiso (puede obtenerse en cbmanagement@ra.org) para realizar
una auditoría integrada previa a la auditoría.
CHAPTER 3. Tanto para las auditorías combinadas, como para las integradas, no está permitida la doble venta de un volumen certificado (p .ej.
la venta del mismo volumen varias veces con los programas de cada esquema). El Ente de Certificación debe garantizar que únicamente
realizará la auditoría una vez que el Titular de Certificado haya firmado una ¨Declaración de No Doble venta¨ antes de la auditoría (que puede
obtenerse en cbmanagement@ra.org).
CHAPTER 4. El Ente de Certificación debe realizar una auditoría combinada o integrada para diferentes productos (p.ej. La auditoría para el
esquema 1 es para café, y la auditoría para el esquema 2 es para cacao), únicamente cuando las listas de verificación incluya n todos los
puntos de control aplicables de los esquemas involucrados.
CHAPTER 5. El Ente de Certificación debe estimar la duración de la auditoría para auditorías combinadas como se describe a continuación:
a. Duración Mínima de la Auditoría (DMA) (doble certificación) = DMA (certificación simple) * 1.5
b. Duración Mínima de la Auditoría (DMA) (triple certificación) = DMA (certificación simple) * 1.75.
c. Para auditorías que combinen más de 3 esquemas, el Ente de Certificación debe solicitar más orientación de Rainforest
Alliance.
Nota:
- El cálculo de La Duración Mínima de la Auditoría (DMA) se explica en la sección 4.6 de este documento.
- La doble certificación se entiende como la auditoría que cubre la certificación de Rainforest Alliance y otro programa de certificación
similar, y la triple certificación se entiende como la auditoría que cubre la certificación de Rainforest Alliance, y dos programas de
certificación al mismo tiempo.
CHAPTER 6. El Ente de Certificación debe cumplir con los requisitos en el cuadro 8 en caso de que el Ente de Certificación ofrezca auditorías
combinadas y/o integradas.

Requisitos Combinada Integrada

Permiso del No es obligatorio para Rainforest Alliance Obligatorio, de los sistemas implicados
esquema colectivamente
Competencias del Auditor/certificador aprobado por separado por cada Pleno reconocimiento de los auditores/certificadores
auditor/certificador esquema aprobados de cada uno de ellos.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 137

 Lista de verificación Lista de verificación por separado por estándar Una lista de verificación integrada, que registre:
de la auditoría
- todos los Puntos de Control (PC) que se superponen
(aplicable a todos los estándares para evitar la
duplicación), y
- los PC adicionales individuales por estándares que
no se reconocen mutuamente (de ser aplicable).
La preparación de Planificación por separado: Planificación conjunta:
la auditoría;
- Un plan de auditoría que indique las muestras específicas y la - Un plan de auditoría
justificación de la muestra por esquema.
-Una muestra de auditoría y justificación
- Clientes múltiples de revisión de la autoevaluación por
esquema. - Una revisión de la autoevaluación del cliente

Auditoría Auditoría integral por esquema Una auditoría integrada:

- Muestra de auditoría por esquema - Una muestra
- Auditoría del Sistema de Gestión por esquema - Una auditoría del Sistema Interno de Gestión (SIG)

- Revisión de la inspección interna por esquema - Una revisión de la inspección interna

- Entrevistas por esquema
Adecuación de los Por esquema, p.ej. diferentes plazos de validez siguiendo las Por esquema, p.ej. diferentes plazos de validez
periodos de validez directrices/protocolos de cada esquema. siguiendo las directrices/protocolos de cada
de los certificados esquema.

Alineación del El volumen certificado se determinará por esquema, y el Ente El volumen certificado se determinará por esquema,
volumen certificado de Certificación debe verificar el riesgo de doble venta. y el Ente de Certificación debe controlar el riesgo de
doble venta.
Presentación de Informe de auditoría por cada estándar Un informe de auditoría integrada
informes
Cuadro 8: Auditorías combinadas e integradas

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 138

ANEXO 12: LISTADO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN, PLANTILLAS Y HERRAMIENTAS PARA UNA AUDITORÍA DE
RAINFOREST ALLIANCE
Plantillas a ser desarrollados:
i. Plantilla Rainforest Alliance para recolectar los datos sobre
trabajadores de titulares de certificado antes de la auditoría.
ii. Plantilla para titulares de certificado para solicitar la
certificación, proporcionando detalles para que el Ente de
Certificación pueda hacer una oferta y, tanto este como
Rainforest Alliance, puedan identificar los riesgos clave.
iii. Modelo para el Ente de Certificación para realizar
evaluaciones de riesgo para cada auditoría.
a. Esta evaluación de riesgo podría dar como
resultado una lista de interesados clave para llevar a
cabo la consulta con partes interesadas.
b. La evaluación de riesgo podría dar como resultado
una decisión sobre si es necesario hacer una
investigación fuera del sitio.
iv. Plantilla para el Ente de Certificación para solicitar y reportar
divergencias/excepciones con los requisitos del Sistema de
Aseguramiento de Rainforest Alliance.
v. Plantilla para el Ente de Certificación para calcular/estimar la
duración de la auditoría cumpliendo con los requisitos mínimos
en las Reglas de Auditoría.
vi. Plantilla para el Ente de Certificación para el registro del plan
de auditoría.
vii. Lista de verificación de la auditoría (Finca y Cadena de
Suministro).
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
viii. Plantilla de registro de los miembros del grupo
ix. Plantilla para el ente de Certificación para reportar los
resultados de:
a. La consulta con partes Interesadas
b. La investigación fuera del sitio
x. Plantilla para el Ente de Certificación para reportar los
resultados de la auditoría de los diferentes tipos de auditorías
tanto para el estándar de la Finca, como el estándar de la
cadena de suministro (considere por favor cómo se vincula
esto con la lista de verificación de la auditoría):
a. Certificación, control
b. Seguimiento
c. Investigación
xi. Plantilla para el Ente de Certificación para registrar y reportar
las entrevistas:
a. A nivel de gestión de finca/grupo, a nivel de finca,
en la fábrica, entre otros.
b. Diferentes tipos de entrevistas: personal de la
gerencia/supervisor/personal administrativo;
trabajadores (también de subcontratistas/
proveedores de servicios/proveedores de mano de
obra); entrevistas fuera del sitio.
139
ANEXO 13: EVALUACIÓN DE RIESGO DE LA CADENA DE SUMINISTRO (ERCS)
La Evaluación de Riesgo de la Cadena de Suministro
(ERCS) es una serie de preguntas que evalúan los riesgos
potenciales en las operaciones de un Titular de Certificado
para determinar el tipo y la frecuencia de la verificación
necesarios. El Titular de Certificado es responsable de
actualizar su perfil cada año, o confirmar que el alcance
de su Evaluación de Riesgo (ERCS) no ha cambiado,
cuando no sea necesario actualizar esta información.
Unavezquelalistaderequisitosaplicableshasidoconfirmada
por el Titular de Certificado, la Evaluación de Riesgo de la
Cadena de Suministro (ERCS) determinará entonces el
nivel de verificación necesario para abordar la lista de
verificación contextualizada del Titular de Certificado.
Documentación adicional puede ser proporcionada por
el Titular de Certificado, con relación a los requisitos
obligatorios, que se considerará como un posible factor de
mitigación para reducir el nivel de verificación. Por lo
tanto, el paquete inicial de la ERCS puede desglosarse en
dos partes: 1) La lista de verificación contextualizada de
los requisitos obligatorios y los autoseleccionados, y
2) El nivel de verificación necesario para evaluar la
conformidad; que puede verse en la gráfica a continuación.
Es posible que ocurra un cambio en el nivel de verificación
entre los ciclos de auditoría de haber un cambio significativo
en el alcance del Titular de Certificado. Si el nivel de
verificación cambia antes de la fecha de conclusión de la
Evaluación de Riesgo de la Cadena de Suministro, se

Figura 3: Proceso de contextualización

actualiza el paquete de inicio y se envía al Titular de Certificado y al Ente de Certificación (de ser aplicable).
1. El Ente de Certificación debe verificar la exactitud del paquete de inicio antes de la auditoría.
2. Si el Ente de Certificación no está de acuerdo con el nivel de verificación, o con los requisitos aplicables descritos en el paquete, pueden
contactar a Rainforest Alliance y presentar su caso. Esto se describe en el diagrama a continuación:
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 140
 Máximo 2 semanas
El Ente de Certificación
no está de acuerdo con
el alcance/paquete

Máximo 2 semanas
El Ente de Certificación y el Titular
de Certificado están de acuerdo
con el alcance/paquete
actualizado

Figura 4: Paquete de inicio de la Cadena de Suministro

3. El equipo de auditoría debe auditar todos los sitios incluidos en el alcance del paquete de verificación para comprobar la exactitud de la
información.

4. Durante la planificación de la auditoría, el equipo de auditoría debe confirmar con el Titular de Certificado y cualquier sitio adicional incluido
en el alcance de ser necesario, para verificar que el número correcto de sitios está incluido en el alcance y las actividades reflejadas en el
paquete de inicio sean exactas.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 141

5. Si el equipo de auditoría descubre que el paquete de inicio es erróneo basado en el alcance vigente, entonces el equipo de auditoría lo
comunica a Rainforest Alliance y el Titular de Certificado trabaja junto con el Ente de Certificación y con Rainforest Alliance para corregir el
alcance y actualizar el paquete de inicio.

6. El equipo de auditoría no debe realizar la auditoría:

a. Si el paquete de inicio no ha sido validado tanto por el Ente de Certificación como por el Titular de Certificado.

b. En un sitio que no tenga él informe correspondiente de la Evaluación de Riesgo de la Cadena de Suministro.

7. Cuando ocurra un cambio en el nivel de verificación, el Ente de Certificación debe implementar el nuevo método de verificación basado en
el nivel de verificación actualizado.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 142

ANEXO 14: AUDITORÍA DE RESPONSABILIDAD COMPARTIDA (DIFERENCIAL DE SOSTENIBILIDAD E INVERSIONES DE
SOSTENIBILIDAD)
Requisitos relacionados con la sección 3.1 de los requisitos de Finca de la Norma para Agricultura Sostenible y las secciones 3.2 y 3.3 de los
Requisitos de Cadena de Suministro.

Diferencial de sostenibilidad
1. Diferencial de sostenibilidad (DS): Es el pago obligatorio de un monto adicional en efectivo a productores certificados (pagado a Titulares
de Certificado de Fincas Individuales, Multi-fincas y Grupos de Fincas) por parte de los compradores[1] de productos certificados por
Rainforest Alliance, y debe estar por encima del precio de mercado del producto en cuestión.

2. Momento oportuno: Dado que la auditoría de los Requisitos de la Norma para Agricultura Sostenible en las fincas será la primera en
realizarse, el Ente de Certificación que audita al Titular de Certificado de la Finca/Grupo (en adelante: Titular de Certificado de Finca)
debe ingresar un tamaño de muestra de Transacciones apropiado [2] en la Plataforma de Trazabilidad de Rainforest Alliance para permitir
al Ente de Certificación que audita al Titular de Certificado de la cadena de Suministro (en adelante: Titular de Certificado de la cadena
de Suministro) conciliar ésta información. En caso de que una auditoría de la Cadena de Suministro (en adelante: Auditoría de la CS)tenga
lugar únicamente después de una nueva ronda de negociaciones contractuales [3] y/o ciclos de compra entre el Titular de Certificado de
finca y el Comprador, el Ente de Certificación encargado de la auditoría de la Cadena de Suministro sigue siendo el responsable de
reconciliar las muestras de Transacciones capturadas como parte de la ronda anterior de negociaciones contractuales.
3. Emisión de no conformidades relacionadas con la conciliación para Titulares de Certificado de la Cadena de Suministro:
a. Cualquier diferencia material en los pagos del Diferencial de Sostenibilidad (DS) (es decir >10% por debajo del monto del DS ingresado
en la Plataforma de Trazabilidad de Rainforest Alliance y/o >10% por debajo del monto acordado contractualmente y/o <$0.01 por
unidad de medida ingresada en la Plataforma de Trazabilidad de Rainforest Alliance) debe considerarse una no conformidad.
4. Emisión de no conformidades relacionadas con la conciliación para Titulares de Certificado de Grupo:
a. Cualquier diferencia material en los pagos del Diferencial de Sostenibilidad (DS) (es decir >10% por debajo de lo que el miembro
individual del grupo debía recibir basado en su volumen entregado al grupo) del Titular de Certificado del grupo a los miembros de las
fincas individuales, debe considerarse una no conformidad.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 143

 Requisitos Estándar ¿Qué necesita Herramientas Evidencia típica para la verificación Actividades Obligatorias
Aplicable verificarse? disponibles y del Ente de Certificación por parte del Ente de
plantillas para Certificación para la
el Titular de conciliación finca <-->
Certificado cadena de suministro
y el Ente de
Certificación
Pagos de los Cadena de a. La existencia del N/ A a. Una muestra representativa a. Para una muestra[5]
compradores Suministro pago del Diferencial de[4] los comprobantes de apropiada de
al Titular de de Sostenibilidad del transferencias bancarias, que Transacciones, verifique
Certificado comprador al Titular indiquen el nombre, la dirección, si el monto pagado
de Certificado de los datos bancarios del Titular de por el comprador se
finca Certificado de finca, los montos y ajusta con el monto
el periodo en cuestión. recibido por el Titular de
b. Los contratos Certificado de finca. Los
entre el Titular de Verificación cruzada: El extracto de
detalles específicos de las
Certificado de finca la contabilidad de los compradores/
Transacciones y montos
y el Comprador sistema ERP que confirme los números
asociados del Diferencial
contienen y detalles de los estados de cuenta
de Sostenibilidad
información clara bancarios.
son capturados en
sobre el Diferencial b. Copia del contrato/acuerdo/ la Plataforma de
de Sostenibilidad, disposición entre el comprador Trazabilidad de Rainforest
tales como la altura y el Titular de Certificado de Alliance[6] por el Ente de
y los términos y finca elaborado siguiendo el Certificación que audita
condiciones de ciclo (anual) de negociación el estándar de la finca.
pago. de contrato y/o de compra. El Ente de Certificación
Verificar si los contratos/acuerdos/ que audita a la Cadena
disposiciones están confirmados de Suministro tiene la
y/o firmados por ambas partes obligación de verificar
y contienen la información estas Transacciones
sobre la altura del Diferencial de específicas y a informar
Sostenibilidad y condiciones de cualquier diferencia
pago. (material).
Verificación cruzada: Ajuste de la (Véase la orientación
altura y las condiciones de pago con adicional sobre a las no
los pagos existentes del Diferencial de conformidades para
Sostenibilidad. conciliación anteriormente
indicada).

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 144

Recepción por Finca a. Recepción del N/ A
parte del Titular Diferencial de
de Certificado Sostenibilidad
de finca y en efectivo del
distribución a comprador al Titular
los miembros de Certificado de
del grupo[19] finca.
b. Prueba del pago
del Diferencial
de Sostenibilidad
recibido por el Titular
de Certificado de
Grupo a los miembros
individuales del grupo
basándose en sus
contribuciones de
volumen.
c. Los contratos entre el
Titular de Certificado
de finca y el
Comprador contienen
información clara
sobre el Diferencial
de Sostenibilidad,
tales como el monto
y los términos y
condiciones de pago.
d. En el caso de grupo,
la suma de los
pagos en efectivo
del Diferencial de
Sostenibilidad a los
miembros individuales
del grupo necesita
alinearse con el
monto en efectivo
del Diferencial de
Sostenibilidad recibido
por el Grupo.
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
a. Prueba de haber recibido el a. El Ente de Certificación
Diferencial de Sostenibilidad del que audita a al Titular
comprador mediante la verificación de Certificado de
de la muestra representativa de los finca debe enumerar
estados de cuenta bancarios y/o y etiquetar una
recibos de caja (en caso de pagos muestra apropiada
en efectivo) de Transacciones
b. Prueba del desembolso del Titular en la Plataforma
de Certificado de grupo mediante de Trazabilidad de
la verificación de una muestra Rainforest Alliance
representativa[7] de los estados de (véase la orientación
cuenta bancarios y/o recibos de adicional sobre
caja de los miembros individuales no conformidades
del grupo. para reconciliación
anteriormente indicada),
c. Copia del contrato/acuerdo/ de manera que el
disposición entre el comprador y Ente de Certificación
el Titular de Certificado de finca que audita al Titular
elaborado siguiendo el ciclo (anual) de Certificado de la
de negociación de contrato y/o de Cadena de Suministro
compra. Compruebe si los contratos pueda conciliar estas.
están firmados y contienen
información sobre la altura y las
condiciones de pago del Diferencial
de Sostenibilidad.
d. Verificación cruzada: El Ente de
Certificación verifica si el monto
total del Diferencial de
Sostenibilidad puede ser
reproducido al comprobar si el
monto total del Diferencial de
Sostenibilidad recibido por el grupo
de fincas por parte del comprador
se alinea con el monto total recibido
por los miembros individuales
del grupo de finca (esto se hace
sumando los montos del Diferencial
de Sostenibilidad recibidos por
TODOS los miembros individuales del
grupo).
145
Inversiones de Sostenibilidad
1. Inversiones de Sostenibilidad (IS): Son las inversiones en efectivo o en especie que los compradores de productos certificados de Rainforest
Alliance hacen a los Titulares de Certificado de finca (Titulares de Certificado de Finca individual y Titulares de Certifica do de Grupo de
Fincas). El objetivo de estas es permitir las mejoras necesarias y estimular el cumplimiento con el nuevo Estándar de Rainforest Alliance
2. Momento oportuno y cómo emitir no conformidades relacionadas con la conciliación a para Titulares de Certificado de Finca y de la
Cadena de Suministro: Dado que la auditoría del estándar de la finca normalmente es la primera en llevarse a cabo, el Ente de Certificación
que audita al Titular de Certificado debe controlar el plan de inversión del Titular de Certificado de finca (conforme con el requisito del
Estándar de Finca 3.1.3) y verificar lo siguiente:
a. La existencia del plan de inversiones y que fue elaborado utilizando las fuentes de información prescritas. En caso de que no se haya
elaborado un plan de inversiones, el Ente de Certificación NO debe emitir una no conformidad. En vez de esto, el Ente de Certificación
debe indicar claramente en el informe de auditoría que no se elaboró el plan de inversiones[8]
b. El monto de inversiones $ solicitado por el Titular de Certificado de la finca (como se especifica en el Plan de Inversiones) coincide
con el monto total de inversiones recibido por su(s) comprador(es). En caso de desajuste, el Ente de Certificación NO debe emitir
una no conformidad. En vez de esto, el Ente de Certificación debe indicar este desajuste en el informe de la auditoría y reportar la
diferencia[9] entre las necesidades de inversión totales ($ monto) especificadas en el plan de inversiones y las inversiones totales
recibidas ($ monto) de los compradores.
c. Las inversiones requeridas y recibidas se ajustan con el ciclo de auditoría determinado (durante el cual el Titular de Certificado de
finca debe elaborar un plan de inversiones), lo que significa que solo las inversiones recibidas dentro de este periodo específico están
incluidas al determinar el monto total de inversiones recibidas y al reportar la (s) brecha(s)). Cualquier inversión recibida antes o
después del ciclo de auditoría designado debe asignarse a su ciclo de auditoría correspondiente.
Para garantizar la conciliación entre los Titulares de Certificado de Finca y los de la Cadena de Suministro, el Ente de Certificación que audita al
Titular de Certificado de Finca garantizará que el Ente de Certificación que audita a la Cadena de Suministro tiene conocimiento de los hallazgos
a nivel de finca[10]. Esto se hace al indicar, sobre la base de una muestra [11] , los Titulares de Certificado de Finca específicos para los cuales se ha
evaluado la consistencia de las inversiones recibidas (con los planes de inversiones de la finca). . Para ajustar esto, el Ente de Certificación debe
ingresar esta información (evaluación + número de identificación del Titular de Certificado de finca específico) en la Plataforma de Trazabilidad de
Rainforest Alliance para permitir el acceso del Ente de Certificación que audita al Titular de Certificado del Estándar de la Cadena de Suministro
a esta información.
En consecuencia, el Ente de Certificación que audita al Titular de Certificado del Estándar de la Cadena de Suministro debe comprobar el informe
de inversiones realizado por el Titular de Certificado del Estándar de la Cadena de Suministro (de conformidad con el requisito del Estándar de la
Cadena de Suministro 3.3.5), y verificar para una muestra apropiada[12]que:
a. El Titular de Certificado del Estándar de la Cadena de Suministro haya reportado las inversiones hechas (a nivel de Titular de Certificado de
Finca) en un informe de inversiones.
b. Las áreas de inversiones en las que el comprador haya contribuido se ajustan con las áreas que necesiten de inversión, como se
especificaen el plan de inversiones del Titular de Certificado de finca [13]. En caso de un desajuste genuino[14], el Ente de Certificación
NO debe emitir una no conformidad. En vez d esto, el Ente de Certificación debe indicar claramente el desajuste en el informe de la
auditoría. En caso de un desajuste ilegítimo[15], el Ente de Certificación debe emitir una no conformidad.
c. Las inversiones requeridas y hechas se ajustan con un ciclo de auditoría determinado, esto significa que sólo se incluyen las inversiones
hechas por el Titular de Certificado del Estándar de la Cadena de Suministro dentro de este periodo específico al determinar el monto
total

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 146

 de las contribuciones de inversiones hechas a los Titulares de Certificado de finca, y reportar su ajuste con las necesidades de inversión de
los Titulares de Certificado de Finca.
En caso de que una auditoría de la Cadena de Suministro sea realizada después de un nuevo ciclo de auditoría del Titular de certificado de Finca,
el ente de Certificación que realiza la auditoría de la Cadena de Suministro sigue siendo responsable de conciliar las inversiones hechas (tanto el
monto como el área de inversión) con las inversiones recibidas.
Requisitos Requisitos ¿Qué necesita verificarse?
Aplicables del
Estándar de
Agricultura
Sostenible
Elaboración del Finca a. La existencia de un plan
plan de inversiones de inversiones (elaborado
en colaboración con los
miembros del grupo, en
caso de certificados de
grupo)
b. Los aportes utilizados
para informar el plan
de inversiones son A) el
informe de auditoría, B)
la Autoevaluación, C) la
Inspección Interna, D) el
Plan de Gestión
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
Herramientas Evidencia típica para la Actividades
disponibles y plantillas verificación del Ente de Obligatorias del Ente
para el Titular de Certificación de Certificación
Certificado y el Ente de para la conciliación
Certificación de finca <-->
cadena de
suministro
· La plantilla de a. Una plantilla de N/ A
planificación planificación de
de inversiones[16] inversiones completa
(completa) por el Titular de
certificado de Finca
· El informe de
auditoría del año/ b. Las notas de la
ciclo anterior reunión (para
evaluar que el plan
· El informe de fue elaborado en
Autoevaluación del colaboración con
año/ciclo en curso una representación
· El informe de la de los miembros del
Inspección Interna grupo, en caso de
del año/ciclo en certificación de grupo
curso o una representación
de los trabajadores,
· El plan de Gestión en caso de un Titular
de la Finca del de Certificado de
Titular de Certificado finca individual)[17]
de Finca del año/
ciclo en curso c. Evaluar el nivel
de concordancia
entre el plan de
inversiones finalizado
y los hallazgos de
la documentación
aportada.
147
Inversiones y Cadena de a. La(s) inversión(es) se
montos reportados Suministro basa(n) en el plan de
por el comprador inversiones del Titular de
Certificado de la finca
b. La existencia de
un informe de la(s)
inversión(es) total(es)
hechas por el Titular de
Certificado de la finca
c. La existencia del pago
de las Inversiones de
Sostenibilidad del
comprador al Titular de
Certificado de la finca
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
· La plantilla de a. Comprobar la Para más
planificación concordancia información,
de inversiones de las inversiones consulte la guía
(completa) reportadas del sobre Momento
Titular de Certificado exacto & No
de la Cadena de Conformidades
Suministro, para una especificadas
muestra apropiada, anteriormente
con las necesidades
de inversión del
Titular de Certificado
de Finca (como se
especifica en el Plan
de Inversiones)
b. Un informe de
las inversiones de
sostenibilidad hechas
por el Titular de
Certificado de la finca
c. Una muestra
representativa de[18]
los comprobantes
de transferencias
bancarias, que
indiquen el nombre,
la dirección, los datos
bancarios del Titular
de Certificado de
finca, los montos y el
periodo en cuestión.
Verificación cruzada:
El extracto de la
contabilidad/sistema
ERP del comprador
que confirme los
números y detalles de
los estados de cuenta
bancarios.
148
Monto de a. La existencia del N/ A a. Prueba del recibo Consulte la guía
Inversiones recibo de Inversiones de las Inversiones Momento exacto &
recibidas por de Sostenibilidad por de Sostenibilidad No Conformidades
el Titular de parte del Titular de por parte del Titular especificadas. Para
certificado de la Certificado de la finca de Certificado de más información,
finca la finca mediante consulte por favor
la verificación más arriba.
de la muestra[19]
representativa de los
estados de cuenta
bancarios y/o
recibos de caja (en
caso de pagos en
efectivo).
b. Compruebe si
el gasto de las
inversiones recibidas
se hace de acuerdo
con el plan de
inversiones del Titular
de Certificado (es
decir, ¿los Titulares
de Certificado
gastan el dinero
recibido para las
inversiones en las
áreas en las que es
necesario invertir,
y pueden mostrar
pruebas que lo
demuestren?) al
verificar una muestra
representativa de las
facturas de gastos
en Inversiones de
Sostenibilidad.

SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría 149


El Actor de las Cadena de Suministro definido como comprador
[1]
puede diferir entre sectores: consulte por favor el Estándar de la
Cadena de Suministro
La mitad de la raíz cuadrada del total de Transacciones entre
[2]
productor y comprador es una muestra apropiada.
[3]
Siempre y cuando se establezcan relaciones contractuales
Consulte por favor la sección 2.5 y el Anexo 2 de este documento
[4]
para más orientación sobre muestreo.
La mitad de la raíz cuadrada del total de las transacciones entre
[5]
productor y comprador es una muestra apropiada.
[6]
El Ente de Certificación que audita el estándar de la finca está
habilitado para registrar las Transacciones, volúmenes asociados y
pagos del Diferencial de Sostenibilidad en el campo de carga. La
información en este campo puede ser consultada por el Ente de
Certificación que audita el estándar de la Cadena de Suministro,
permitiendo al Ente de Certificación de la Cadena de Suministro
conciliar si los pagos del Diferencial de Sostenibilidad coincidieron con
los recibidos.
Consulte por favor la sección 2.5 y el Anexo 2 de este documento
[7]
para más orientación sobre muestreo.
[8]
Rainforest Alliance decidió no ilustrar la emisión de no conformidades
para este requisito, ya que el concepto de Inversiones de Sostenibilidad
y los planes de inversiones relacionados son de reciente introducción y
justifican un periodo de transición.
En caso de que no se haya elaborado el plan de inversiones, la
[9]
diferencia de inversiones no tiene que ser reportada.
La Plataforma de Trazabilidad de Rainforest Alliance proporcionará
[10]
una función que permita esto. Si un Titular de Certificado de la Cadena
de Suministro recibe una auditoría, El Ente de Certificación que lo
audita comprobará la concordancia con el plan de inversiones del
Titular de Certificado de Finca específico.
[11]
La mitad de la raíz cuadrada del total de los planes de inversiones
SA-R-GA-1-V1 Reglas de Certificación y Auditoría
del Titular de Certificado de Finca para el que la consistencia de las
inversiones recibidas por el Titular de Certificado de la Cadena de
Suministro (con los planes de inversiones del Titular de Certificado de
Finca) ha sido evaluado durante la auditoría de la finca, es una
muestra apropiada.
La mitad de la raíz cuadrada de los Titulares de Certificado de Finca
[12]
para quién el comprador contribuyó con su plan de inversiones, se
considera una muestra apropiada.
En caso de que el Titular de certificado de la finca no haya elaborado
[13]
el plan de inversiones, el Ente de Certificación debe indicar esto en el
informe de la auditoría y declarar claramente que la concordancia
entre las inversiones hechas y los planes de inversiones del Titular de
Certificado no puede ser verificada.
Se considera un desajuste genuino cuando las inversiones realizadas
[14]
NO concuerdan con el plan de inversión del Titular de Certificado de la
finca, pero SON dirigidas hacia una categoría legítima de inversiones
(estas categorías se indican en el Estándar de Agricultura Sostenible de
Rainforest Alliance.
Se considera un desajuste ilegítimo se considera cuando las
[15]
inversiones realizadas NO concuerdan con el plan de inversión del
Titular de Certificado de la finca, SON dirigidas hacia una categoría
ilegítima de inversiones (esto significa una fuera de las categorías de
inversión indicadas en el Estándar de Agricultura Sostenible de
Rainforest Alliance).
Esta plantilla será proporcionado como parte de los documentos
[16]
guía.
Esto sólo aplica si el Titular de Certificado de Finca en cuestión está
[17]
buscando cumplir con los Requisitos de Mejoras Obligatorias 3.3.2 o
3.3.3 en el Estándar de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance.
Consulte por favor la sección 2.5 y el Anexo 2 de este documento
[18]
para más orientación sobre muestreo.
Consulte por favor la sección 2.5 y el Anexo 2 de este documento
[19]
para más orientación sobre muestreo.
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