Curso: Auditoría de Sistemas

Licenciatura en Ciencias de
la Computación con énfasis Prof: Iván Molina G
en Desarrollo de
Aplicaciones Informáticas Código curso: AU5014

Objetivo:

Evaluar la documentación y la base de datos del sistema Monitoreo y Climatización de

Invernaderos de la empresa XYZ, con el fin de determinar si se cumple con los
requerimientos y controles establecidos para su elaboración así como su alineación con
las mejores prácticas.

Alcance:

La auditoría se llevará a cabo del __ de _______ del 20__ al 24 considerando la

documentación del Sistema ______________, como lo son los documentos de Alcance
del proyecto, Especificación de Requerimientos, Estudio de factibilidad, Arquitectura de
Software y Estructura de la base de datos NoSql.

Justificación:

El sistema _____________ promueve mejorar la rentabilidad y productividad de los

cultivos en su producción y colocación en el mercado. Al respecto, se hace relevante
controlar las condiciones necesarias para la adecuada cosecha de los productos dentro
del invernadero. En ese sentido, el Sistema ____________ promueve la automatización
de dichos controles, así como la optimización en su ejecución.

Con base en lo anterior, se estableció realizar esta auditoría para determinar si se cumple
con los requerimientos y controles establecidos en la elaboración del sistema en virtud de
su importancia para el cumplimiento de los objetivos y necesidades de la empresa XYZ.

La auditoría en este sistema, es importante debido a que el desarrollo se realiza a través

de la contratación con personas ajenas a la empresa, es de suma importancia asegurar
que todos los procesos mencionados en este documento se sigan de acuerdo con la
normativa.

Licenciatura en Ciencias de
la Computación con énfasis
en Desarrollo de
Aplicaciones Informáticas
Curso: Auditoría de Sistemas
Prof: Iván Molina G
Código curso: AU5014

Empresa auditada Nombre de la Empresa

Nombre de auditoría Auditores Externos o Internos…..
Etapa Examen Número 1

Nro. Procedimientos de auditoría Responsable Fecha

Determinar las razones de las debilidades identificadas en

los documentos de planificación del proyecto en particular
lo relacionado con roles, factibilidad técnica, económica y
1.
operacional, gestión de riesgos,con el fin de identificar y
documentar las consecuencias y afectaciones de dichas
debilidades para el proyecto.

Determinar las razones relacionadas con la ausencia de la

documentación del proyecto, en particular los documentos
de partes interesadas, el cronograma de hitos, cronograma
de tareas, plan de pruebas, documentación relacionada
2.
con la base de datos en el plan de proyecto, con el fin de
identificar y documentar las consecuencias y afectaciones
de dichas debilidades para el proyecto.

Determinar las razones de las debilidades identificadas en

los documentos de planificación del proyecto en particular
3. lo relacionado con la formalización de los documentos, con
el fin de identificar y documentar las consecuencias y
afectaciones de dichas debilidades para el proyecto.
4. Identifique los mecanismos establecidos para documentar
la gestión de los cambios del proyecto durante la
elaboración del sistema, al respecto, determine mediante
entrevistas o revisiones a los requerimientos cuáles

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Prof: Iván Molina G
Código curso: AU5014

cambios se dieron en el transcurso y determine cuáles de

estos fueron documentados adecuadamente. En caso de
que existan cambios que no fueron respaldados en las
minutas, determine las razones que motivaron la debilidad
encontrada, con el fin de identificar y documentar las
consecuencias y afectaciones de dichas debilidades para el
proyecto.

Analice y evalúe los resultados de los procedimientos

ejecutados con el fin de desarrollar el borrador o informe
de auditoría, para ello redacte los hallazgos considerando
5. los atributos condición, criterio, causa y efecto, así como
las posibles recomendaciones de auditoría que permitirían
que la Administración/Empresa subsane las debilidades
reportadas.

ELABORACIÓN
Hecho por Fecha

Revisado por Fecha