CICLO DE INVERSIONES

1. PROGRAMACION MULTIANUAL DE INVERSIONES

Como su nombre lo indica, será multianual porque planea una programación que abarca 4
años contados a partir del año de su elaboración, a fin de vincular el planeamiento estratégico
y el presupuesto, mediante la elaboración de una cartera de Inversiones dando la priorización
de PI orientados al cierre de brechas, la Unidad encargada de la elaboración de esta cartera
será la OPMI en coordinación con la UEI y la UF, a continuación se muestran las etapas

1.1.-SE ESTABLECE LA CARTERA DE INVERSIONES

 Las OPMI del sector y de los GR y GL elaboran su cartera de inversiones sobre la base
de los objetivos y priorización definidos.
 La cartera de inversiones debe indicar la posible fuente de financiamiento, modalidad
de ejecución, monto referencial y fechas de inicio y término.

1.2.- CONSOLIDACIÓN EN EL PMIE

 El Órgano Resolutivo de cada sector, GR y GL debe presentar, antes del 30 de marzo de

cada año, su PMI a la Dirección General de Presupuesto Multianual de Inversiones
(DGPMI), que consolida toda la información en el Programa Multianual de Inversiones
del Estado (PMIE)

1.3.- INVERSIONES

1.3.1.- Proyectos de Inversión: Destinada a la formación de capital físico, humano, natural,

institucional e/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la
capacidad de producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga responsabilidad de
brindar o de garantizar su prestación.

1.3.2.-No PIP

a). -Optimización

 Compra de terrenos
 inversiones menores que resultan de optimizar la oferta existente

b). - Ampliación Marginal

 Que incrementan el activo no financiero de una Entidad pero que no modifican

sustancialmente su capacidad productora de servicios (o que de hacerlo no supera el
20% de dicha capacidad)

c). – Reposición
  Reemplazo de activos que han superado su vida útil.

d). – Rehabilitación

 Reparación o renovación total o parcial de instalaciones, componentes de sistemas,

equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos al estado original, sin alterar
su uso, y que no impliquen ampliación de capacidad productora de servicios.

1.4.- ETAPAS DE LA PMI

1.4.1.- Etapa 1: Diagnóstico de brechas y definición de objetivos

 La OPMI-Sector conceptualiza y establece los indicadores de brechas, comunicándolos

a los GSN antes del 07 de enero.
 Toda OPMI elabora el diagnóstico de brechas de su ámbito de competencia.
 Toda OPMI establece sus objetivos a 3 años (mínimo)
 Toda OPMI establece los criterios de priorización (en concordancia con los planes
sectoriales nacionales)
 Toda OPMI remite a su OR las brechas y criterios.
 Los OR aprueban las brechas y criterios.
 Los OR-Sector comunican a la DGPMI sus indicadores de brechas y la forma de
medirlos.
 Todo OR comunica a la DGPMI sus criterios de priorización hasta antes del 15 de
enero.

1.4.2.-Etapa 2: Selección de la cartera de inversiones

 La OPMI selecciona y prioriza las inversiones identificadas para alcanzar las metas,
considerando las proyecciones del MMM.
 La selección y priorización debe considerar, además, “la capacidad de gasto de
capital”.
 La cartera de inversiones del Sector comprenderá las transferencias.
  Las OPMI-GSN informa lo correspondiente a la OPMI-Sector hasta el 31 de enero; la
OPI-Sector emite opinión hasta antes del 15 de febrero.
 La cartera de inversiones incluye las inversiones no PIP.

1.4.3.- Etapa 3: Elaboración y propuesta de PMI

 La OPMI elabora el PMI y lo registra en el Módulo PMI de acuerdo con el Anexo 03.
 El PMI debe enmarcarse respectivamente en los Planes Sectoriales Nacionales, Planes
de Desarrollo Concertado Regionales y Locales.
 Concluida la elaboración del PMI, la OPMI se lo presenta al OR para para su
aprobación.

1.4.4.-Etapa 4: Aprobación del PMI

 El PMI es aprobado por el OR.

 Las OPMI-GSN informan a los Sectores sus PMI hasta el 1° de marzo.
 Las OPMI-Sector emiten orientaciones y coordinan para evitar duplicidades, hasta el
15 de marzo.

1.4.5.- Etapa 5: Presentación del PMI a la DGPMI

 El OR presenta a la DGPMI el reporte del registro del PMI en el módulo hasta antes del
30 de marzo.
 La DGPMI verifica la consistencia del PMI.

1.4.6.-Etapa 6: PMI del Estado (PMIE)

 La DGPMI elabora, sobre la base de todos los PMI, el PMIE y lo publica en el portal del
MEF.
 Tras la elaboración del PMIE, la DGPP remitirá a la DGPMI la programación
presupuestaria de las inversiones. La DGPMI evaluará su consistencia con el PMIE y
publicará el resultado en el portal del MEF. El PMIE constituye el marco de referencia
de la formulación presupuestaria de las inversiones.
 2. Formulacion y Evaluacion

La Formulación y Evaluación es la segunda fase del ciclo de inversión. Ésta comprende la

elaboración de las fichas técnicas y de los estudios de preinversión de los proyectos que han
sido priorizados y que están programados para el cierre de las brechas de infraestructura o de
acceso a servicios públicos.

El objetivo principal en la fase de la formulación y evaluacion es plantear las posibles

alternativas de solución a un problema -con un enfoque de cierre de brechas- y las opciones
técnicas que se pueden identificar, con el fin de seleccionar la que sea más eficiente.
Asimismo,

La finalidad de la fase es estudiar la demanda del servicio, así como analizar las alternativas de
solución y sus dimensiones técnicas, además de medir el riesgo y tomar decisiones de
inversión.

2.1.- ELABORACIÓN DE FICHAS TÉCNICAS O ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

 Los proyectos más recurrentes y replicables se estandarizarán en fichas técnicas

predefinidas. Para los casos de inversiones menores a las 750 UIT existirán fichas
simplificadas.
 Solo los proyectos complejos (no estandarizables) o de más de 15,000 UIT requerirán
de estudios a nivel de perfil. Si la inversión supera las 407,000 UIT requerirá estudios a
nivel de perfil reforzado

2.1.1.- FICHAS TECNICAS

 La ficha técnica se constituye como un contenido mínimo para elaboración de

proyectos de inversión.
 Según el artículo 11.3 del Reglamento Del Decreto Legislativo N° 1252, la Ficha Técnica
y los estudios de preinversión son documentos técnicos, con carácter de Declaración
Jurada, que tienen por finalidad permitir el análisis técnico y económico respecto del
proyecto de inversión y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo cual la
UF determina si el proyecto es viable o no.
 Son formatos estandarizados precargados con datos para las principales variables para
el dimensionamiento y costos de un proyecto
 Las fichas técnicas brindan una justificación técnica y económica clara y concisa
2.1.1.1.- TIPOS DE FICHAS TÉCNICAS

TENEMOS FICHA TECNICA SIMPLIFICADA, ESTÁNDAR Y POR SU NIVEL DE COMPLEJIDAD DEL

PROYECTO.

Sin embargo, es importante mencionar que los sectores han elaborado algunas fichas técnicas
específicas (por lo menos se cuenta con 12 fichas técnicas específicas en el sector público, pero
que parten de la ficha técnica estándar y simplificada)
Ilustración Rango de inversión y el tipo de documento técnico correspondiente

CLASIFICACIÓN DEL NIVEL COMPLEJIDAD DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN

El nivel de complejidad de un proyecto de inversión se define en función a:

1. El nivel de riesgo o incertidumbre de los resultados del proyecto

2. El valor o magnitud del monto estimado de la inversión del proyecto.

Ilustración 1Clasificaion del monto de inversión con el nivel de riesgo de un proyecto

Entonces, a partir de la combinación de los tres niveles de riesgo del proyecto y de las tres
categorías del valor del monto de inversión estimado del proyecto, se definen los niveles de
complejidad de acuerdo con lo siguiente:
Ilustración Clasificación del nivel de complejidad de un proyecto de inversión

2.1.1.2.- CONTENIDO DE LAS FICHAS TÉCNICAS

Dichas Fichas deberán incluir como mínimo:

a) Definición del problema y objetivos.

b) Cuantificación de su contribución al cierre de brechas.
c) Las líneas de corte y/o los parámetros de formulación y evaluación respectivos
(entendiendo por éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios).
d) Información cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales y/o
normativos para su ejecución y funcionamiento, según corresponda.

2.1.1.2.1EJEMPLOS DE FICHA TÉCNICA SIMPLIFICADA

FORMATO N° 06-A: FICHA TÉCNICA GENERAL SIMPLIFICADA. Plantilla predeterminada Versión

1.0 - Enero 2019.
SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.01 Institucionalidad

UNIDAD FORMULADORA (UF)

Nivel de gobierno :
Entidad :
Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF)
Responsable de la UF

1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión

Función

División funcional

Grupo funcional

Sector responsable

Tipología de
proyecto

1.03 Nombre del proyecto de inversión

Naturaleza de intervención Objeto de intervención Localización

SECCIÓN N°02: DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE ESTUDIO

DIAGNÓSTICO

ÁREA DE ESTUDIO

2.01 Localización del área de estudio del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Sielárea de estudio del proyectoabarca más de una localización, se podránañadir más localizaciones

2.02 Localización del área de influencia del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Sielárea de influencia delproyectoabarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones
SECCIÓN N°03: DIAGNÓSTICO DE LA UNIDAD PRODUCTORA

LA UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y SERVICIOS (En caso exista)

3.01 Nombre de la Unidad Productora:

3.02 Código de la unidad productora (en caso el Sector lo haya definido)*

*Sonobligatorios encasode: colegios (códigomodular), instituciones prestadores de servicios de salud(códigode establecimiento)

Nota: Se puede agregar más de uncódigode identificacióncuandoelproyectocomprenda más de una UnidadProductora

3.03 Localización geográfica de la Unidad Productora

N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Coordenadas geográficas

1
2
3
Nota: Si la UnidadProductora delproyectoabarca más de una localizaciónosiel proyectopresenta más de una UnidadProductora, se podránañadir más localizaciones

3.04 Diagnóstico de la Unidad Productora

SECCIÓN N°04: PROBLEMA/OBJETIVO

4.01 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y EFECTOS

Descripción del problema central Indicador Descripción del indicador UM Valor

Causas Directas (CD) Sustento (evidencias) Causas indirectas (CI)

C.I. 1.1
C.D 1: …
C.I. 1.n
…
… …
…
C.I. n.1
C.D "n": …
C.I. n.n

Efectos Directos (ED) Sustento (evidencias) Efectos Indirectos (EI)

E.I. 1.1
E.D 1: …
E.I. 1.n
…
… …
…
E.I. n.1
E.D "n": …
E.I. n.n

SECCIÓN N°05: HORIZONTE DE EVALUACIÓN

FORMULACIÓN

5.01 HORIZONTE DE EVALUACIÓN

Alternativa 1 Alternativa n
Periodo en años de la ejecución del proyecto
Nota: Debe considerar los plazos delEstudios Definitivos (incluyendo los plazos de contratación) y la EjecuciónFísica (Incluye los plazos de contrataciónyliquidación)

Periodo en años del funcionamiento del proyecto

0 0
Número de años del horizonte de evaluación
SECCIÓN N°06: BRECHA DE SERVICIO

FORMULACIÓN

ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO

6.01 Definición y caracterización del servicio o de la cartera de servicios

6.02 Análisis de la demanda del servicio

Unidad de
Servicio Descripción Año 1 Año 2 Año 3 …. …. …. …. Año n
Medida
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "n"

Parámetros, supuestos considerados y fuentes de información

SECCIÓN N°07: ANÁLISIS TÉCNICO

ANÁLISIS TÉCNICO

Este análisis sustenta la elección de una alternativa técnica de tamaño, localización y tecnología, en mérito a las características particulares de cada
tipología de proyecto de inversión.

7.01 ANÁLISIS DE TAMAÑO (¿Cuánto producir?)

Descripción de la alternativa técnica seleccionada

7.02 ANÁLISIS DE LOCALIZACIÓN (¿Dónde producir?)

Descripción de la alternativa técnica seleccionada

7.03 ANÁLISIS DE TECNOLOGÍA (¿Cómo producir?)

Descripción de la alternativa técnica seleccionada

SECCIÓN N° 08: COSTOS DEL PROYECTO

Estructura de costos

8.01 Costo de ejecución física de las acciones

Acción sobre los activos Unidad Física Dimensión física*

Tipo de factor Costo Costo
Unidad de Unidad de
Componente /acción Activos productivo Cantidad Cantidad unitario total*
medida medida

Componente 1:
Acción1
…
Acción "n"
Componente 2
Acción1
…
Acción "n"
Componente "n"
Acción 1
…
Acción "n"

Medidas de reducción del riesgo y de mitigación ambiental

SubTotal de costos de inversión 0

SECCIÓN N° 09: EVALUACIÓN SOCIAL

EVALUACIÓN

9.01 INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL

Alternativa Alternativa Alternativa

Tipo Criterio de elección**
1 2 n

Valor Actual Neto (VAN)

Costo / Beneficio* Tasa Interna de Retorno (TIR)

Valor Anual Equivalente (VAE)

Valor Actual de los Costos (VAC)

Costo Anual Equivalente (CAE)

Costo / Eficiencia*
Costo por capacidad de producción

Costo por beneficiario directo

* Aprecios sociales

** En funcióna la tipología delproyectose definirá cuales elcriteriode elección más conveniente

SECCIÓN N°10: SOSTENIBILIDAD

10.01 Descripción de la capacidad institucional en la sostenibilidad del proyecto

Ítem Descripción Fuente de información

Órgano técnico responsable de la operación y mantenimiento

del proyecto
Análisis de la disponibilidad oportuna de recursos para la
operación y mantenimiento
Descripción de los arreglos institucionales para la fase de
Funcionamiento

Descripción de la capacidad de gestión del operador

10.02 Gestión integral de los riesgos

Tipo de riesgo (operacional, Probabilidad de

Impacto (bajo,
contexto de cambio climático, Descripción del riesgo ocurrencia* (baja, Medidas de mitigación
moderado, mayor)
mercado, financiero, legal, …) media, alta)
SECCIÓN N°11: GESTIÓN DEL PROYECTO

Años Meses
11.01 Plan de implementación

Fecha Órgano Periodo

Actividades del Plan de Implementación
Inicio Fin Responsable 1 2 3 … n

Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED)

Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Elaboración del ET o ED
Supervisión
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Supervisión del PI
Ejecución
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Ejecución Contractual
Acción 1
…
Acción "n"
Recepción
Liquidación física y financiera
Transferencia

SECCIÓN N°12: IMPACTO AMBIENTAL

12.01 Matriz de impacto ambiental

COSTO
IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
(S/)

Durante la Ejecución
Impacto 1:
Impacto n:
Durante el Funcionamiento
Impacto 1:
Impacto n:

SECCIÓN N°13: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

13.01 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable o no viable) y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:

a. Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte
viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir.
b. Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada para
la elaboración de la ficha técnica, así como la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las fuentes de
información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados
con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.
SECCIÓN N°14: FIRMAS

14.01 FIRMAS

Preparado o supervisado por: Fecha: …………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………….
Especialista de la UF o Responsable de la UF

Declarado viable por: Fecha: …………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………….
Responsable de la UF

2.1.1.2.2- EJEMPLO DE FICHA TÉCNICA ESTANDAR PARA EL SECTOR EDUCACIÓN

DATOS GENERALES

Nombre del proyecto de inversión (generada en función al servicio y a los datos registrados en los numerales C1.2, C1.3 y C1.4)

Mejoramiento del Servicio educativo del nivel Inicial, Primaria y Secundaria de la I.E. 8184 SAN BENITO en el distrito de CARABAYLLO, Provincia de LIMA y Departamento de LIMA

Nota: El nombre está dado por NATURALEZA DE INTERVENCIÓN + SERVICIO EDUCATIVO CON BRECHA IDENTIFICADA + NOMBRE DE I.E. + LOCALIZACIÓN

CÓDIGO DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (Asignado por el Aplicativo Informático).

¿El proyecto pertenece a un Programa de Inversión? Sí No X

Indique el código del Programa de Inversión

A. ALINEAMIENTO A UNA BRECHA PRIORITARIA

A1. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL

FUNCIÓN 22- Educación

DIVISIÓN FUNCIONAL 047- Educación Básica

GRUPO FUNCIONAL Educación Básica

SECTOR RESPONSABLE Educación

B. INSTITUCIONALIDAD

B1. OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI)

Nivel de gobierno : GOBIERNO NACIONAL

Entidad : MINISTERIO DE EDUCACION
Nombre de la OPMI (*): OPMI DEL MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Responsable de la OPMI: ANA VALERIA DIEZ CHAVEZ REY
(*) Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la OPMI

B2. UNIDAD FORMULADORA DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (UF)

Nivel de gobierno GOBIERNO NACIONAL

Entidad MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Nombre de la UF (*): UNIDAD GERENCIAL DE ESTUDIOS Y OBRAS - PRONIED
Responsable de la UF: ANA LISETTE CARLÍN MONTENEGRO
(*) Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF

B3. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI)

Nivel de gobierno : GOBIERNO NACIONAL

Entidad : MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Nombre de la UEI (*): PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA
Responsable de la UEI: JUAN ALFREDO TARAZONA MINAYA
(*) Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UEI

B4. UNIDAD EJECUTORA PRESUPUESTAL (UEP)

Nombre de la UEP: 1253 -ME. -PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA

C. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

C1. IDENTIFICACIÓN

C1.1 Datos de Unidades Productoras

Código Código
ÍTEM Nivel Nombre (*) Nro. y/o Nombre de la Institución Educativa (**)
Local Modular

1 297077 Inicial 1496991 8184 SAN BENITO

2 297077 Primaria 1195452 8184 SAN BENITO
8184 SAN BENITO
3 297077 Secundaria 1496355 8184 SAN BENITO
4
Nota: Se deberá indicar de forma ordenada según los niveles educativos en los que se intervenga.
(*) Indicar el nombre del nivel educativo correspondiente, según lo indicado en el ESCALE por código modular.
(**) Indicar el Nro. y/o nombre representativo que identifique a toda la Institución Educativa a intervenir. (ejemplo: Nº xxxx Santa Rosa de Lima)

C1.2 Naturalezas de intervención en el servicio: C1.3 Servicios a intervenir:

Marcar con
Tipo de Intervención Tipo Marcar con (X)
(X)
Ampliación Servicio de Educación Inicial X
Recuperación Servicio de Educación Primaria X
Mejoramiento X Servicio de Educación Secundaria X
Mejoramiento y Ampliación Servicio de Educación Básica Alternativa -
Nota: Se debe marcar con "X" sólo una de las opciones. Nota: Se considera los mismo que el ítem A2.1 Servicios Públicos con Brecha identificada y priorizada

C1.4 Localización geográfica de la Unidad Productora UP (Especificar)

Departamento
LIMA Código Urbana / Coordenadas geográficas Altitud
Nombre de la Localidad
Provincia Local Rural Latitud Longitud (msnm)
LIMA 297077 SAN BENITO Urbana -11.81858 -77.04796 355
Distrito
CARABAYLLO
Localidad / Centro Poblado
SAN BENITO Nota:
Si la U.P. del proyecto abarca más de una localización o si el proyecto presenta más de una U.P., se podrán añadir más localizaciones
Las coordenadas geográficas deberán ser expresadas en grados con signo negativo por tratarse de la Latitud SUR y la Longitud OESTE

C3. ALTERNATIVAS DEL PROYECTO DE INVERSIÓN:

Descripción de alternativas

Construcción de 7 Aula de Educación Inicial, Construcción de 14 Aula de Educación Primaria, Construcción de 14 Aula de Educación Secundaria,
Construcción de 1 Sala de Psicomotricidad, Construcción de 4 Aula de Innovación Pedagógica, Construcción de 7 Laboratorios y/o Talleres,
Construcción de 2 Biblioteca Escolar, Construcción de 2 Sala de Usos Múltiples, Construcción de 55 Espacios de circulación interior, Construcción de
13 Ambiente de Administración y/o Gestión Pedagógica, Construcción de 5 Ambiente de preparación y expendio de alimentos, Construcción de 17
Ambientes de Servicios Generales, Construcción de 11 Depósito, Construcción de 43 SS.HH. y/o Vestidores, Construcción de 1 Cercos y/o Portadas,
Construcción de 1 Muro de contención, Construcción de 1 Espacios Deportivos - con cobertura, Construcción de 1 Espacios Exteriores, Construcción
Alternativa 1
de 1 Instalaciones exteriores de Servicios Básicos, Adquisición de 364 Mobiliario de Aula de Educación Inicial, Adquisición de 980 Mobiliario de Aula de
(Recomendada) Educación Primaria, Adquisición de 980 Mobiliario de Aula de Educación Secundaria, Adquisición de 70 Mobiliario de Sala de Psicomotricidad,
Adquisición de 204 Mobiliario de Aula de Innovación Pedagógica, Adquisición de 239 Mobiliario de Laboratorios y/o Talleres, Adquisición de 850
Mobiliario de Ambientes Complementarios, Adquisición de 49 Equipamiento de Aula de Educación Inicial, Adquisición de 98 Equipamiento de Aula de
Educación Primaria, Adquisición de 98 Equipamiento de Aula de Educación Secundaria, Adquisición de 6 Equipamiento de Sala de Psicomotricidad,
Adquisición de 198 Equipamiento de Aula de Innovación Pedagógica, Adquisición de 43 Equipamiento de Laboratorios y/o Talleres, Adquisición de 71
Equipamiento de Ambientes Complementarios,

Alternativa 2

C4. ESTIMACIÓN DE DEMANDA, NÚMERO DE AULAS Y CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN

C4.1 Horizonte de evaluación

Horizonte de Inversión (I) 2.17 años

a).- Elaboración y aprobación de Expediente Técnico y/o documento equivalente

Duración
Descripción
# de Meses Acum. Años
Contratación de E.T. y/o doc. Equivalente 5
Elaboración de E.T. y/o doc. Equivalente 5
12 meses 1.00 años
Revisión y aprobación de E.T. y/o doc. Equivalente 2
Otro (especificar)

b).- Ejecución y liquidación del proyecto de inversión

Horizonte de evaluación
(en meses y años) Duración
Descripción
# de Meses Acum. Años
Contratación de la ejecución del proyecto 0
Ejecución del proyecto 12
14 meses 1.17 años
Recepción y liquidación de la proyecto 2
Otro (especificar)
Total 26 meses 2.17 años

Horizonte de Funcionamiento (II) 10.00 años

Horizonte de Evaluación (I) + (II) 12.00 años

C4.3.3 Balance del Servicio de Educación Primaria (Especificar Nro. de Alumnos)

Edad de Población Escolar Tipo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1er Grado Demanda 104 108 113 117 122 127 133 138 144 150
Brecha -104 -108 -113 -117 -122 -127 -133 -138 -144 -150
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2do Grado Demanda 100 104 108 113 117 122 127 133 138 144
Brecha -100 -104 -108 -113 -117 -122 -127 -133 -138 -144
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
3er Grado Demanda 113 100 104 108 113 117 122 127 133 138
Brecha -113 -100 -104 -108 -113 -117 -122 -127 -133 -138
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
4to Grado Demanda 104 113 100 104 108 113 117 122 127 133
Brecha -104 -113 -100 -104 -108 -113 -117 -122 -127 -133
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
5to Grado Demanda 103 104 113 100 104 108 113 117 122 127
Brecha -103 -104 -113 -100 -104 -108 -113 -117 -122 -127
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
6to Grado Demanda 110 103 104 113 100 104 108 113 117 122
Brecha -110 -103 -104 -113 -100 -104 -108 -113 -117 -122
Oferta - - - - - - - - - -
TOTAL Demanda 634 632 642 655 664 691 720 750 781 814
Brecha -634 -632 -642 -655 -664 -691 -720 -750 -781 -814

C5.2 Costos Total de inversión

Costos a precios
(A) Costos total de Inversión de Infraestructura
de mercado

Costo Directo 19,836,609.06

Gastos Generales 10.32% 2,047,268.79
Utilidad 10.00% 1,983,660.91
Sub total 23,867,538.76
IGV 18.00% 4,296,156.97
Costo Total 28,163,695.73

Costos a precios
(B) Costos total de Inversión de Mobiliario y Equipamiento
de mercado

Costo Directo de Mobiliario 993,567.45

Costo Directo de Equipamiento 1,165,919.51
Costo Directo Total (Mobiliario y/o Equipamiento) 2,159,486.96
Gastos Generales 8.11% 175,215.77
Utilidad 10.00% 215,948.70
Sub total 2,550,651.43
IGV 18.00% 459,117.27
Costo Total 3,009,768.70
C8. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD DE LA ALTERNATIVA RECOMENDADA

C8.1 Análisis de sostenibilidad

Se cuenta con actas de compromiso de la UGEL 04 APAFA y la dirección del plantel para asegurar la sostenibilidad del proyecto en su operación y mantenimiento. De la misma manera, se cuenta
con acta de compromiso con representantes de la comunidad para asegurar el uso de un terreno para la ejecución del plan de contingencia del proyecto con la finalidad de asegurar la continuidad
del servicio educativo.

Nota: Describir la sostenibilidad institucional, ambiental, técnica, etc.

C8.2 Identificación de las Medidas de reducción de riesgos en el proyecto de inversión

¿Cuál es Nivel
de ¿Cuál es Nivel ¿Cuáles son las Medidas de Reducción de Riesgo (MRR) ¿Se consideran estas MRR
¿Este peligro ¿Cuál es Nivel
Vulnerabilidad de Riesgo? en contexto de cambio climático? en el Presupuesto de
afecta a la IE? de peligro?
? (**) (***) Ejecución de Obra?
Peligros
(*)
(Bajo, Medio,
(Bajo, Medio, (Bajo, Medio, Alto,
(Sí - No) Alto, Muy (Especificar) (Sí / No)
Alto, Muy Alto) Muy Alto)
Alto)

Sismos Sí Alto Alto Alto Alto Construcción de edificaciones sismoresistentes de acuerdo con la norma E030 Sí
Tsunamis No Bajo Bajo Bajo Bajo
Heladas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Friajes No Bajo Bajo Bajo Bajo
Erupciones volcánicas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Sequías No Bajo Bajo Bajo Bajo
Granizadas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Lluvias intensas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Avalanchas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Flujos de lodo (huaycos) No Bajo Bajo Bajo Bajo
Deslizamientos No Bajo Bajo Bajo Bajo
Erosión No Bajo Bajo Bajo Bajo
Inundaciones No Bajo Bajo Bajo Bajo
Vientos fuertes No Bajo Bajo Bajo Bajo
Incendios Urbanos No Bajo Bajo Bajo Bajo
Incendios Forestales No Bajo Bajo Bajo Bajo
Radiación Solar Sí Alto Alto Alto Alto Instalación de coberturas en áreas exteriorres Sí
Otros peligros naturales relacionados a los efectos del cambio climático (especificar)

C11. RESPONSABLES DE LA ELABORACIÓN DE LA FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR

C11.1 Modalidad de Elaboración de la Ficha Técnica Estándar (Marcar con "X")

Modalidad Marcar con (X)

Administración Directa X
Administración Indirecta (Por contrata)

C11.2 Descripción del Equipo Formulador

Nro. de Colegiatura
Nombre de profesionales responsables DNI Especialidad
( CE, CAP, CIP)
Juan Alfonso Vega Pastor 09949851 Economista CEC N°348
Cristina Ramirez Riesco 46404245 Arquitecta CAP N° 19590
Pedro Cotrina Chavez 41087003 Ingeniero CIP N° 90213
Ariana Mejia Vela 71028840 Arquitecta
Nota: Se debe considerar un equipo multidisciplinario con profesionales que garanticen la calidad del proyecto de inversión que debe estar conformado mínimamente con 01 Economista, 01 Arquitecto y un 01
Ingeniero Civil.

C12. CONCLUSIONES:

C12.1 Resultado de la formulación y evaluación (Marcar con "X")

VIABLE : X

NO VIABLE :

C12.2 Principales argumentos que sustentan el resultado de la formulación y evaluación (Especificar)

El presente proyecto es viable: a) se encuentra alineado al cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos; b) contribuye al bienestar de la
población beneficiaria en particular y del resto de la sociedad en general; y, c) asegura las condiciones para que dicho bienestar social generado sea sostenible
durante la fase de funcionamiento del proyecto de inversión. Asimismo,Los costos del proyecto de la aternativa unica a precios de mercado ascienden a S/
36,370,150.66 Soles y a precios sociales es igual a S/31,742,256.30 la alternativa propuesta presenta un indicador de CE socialmente rentable ascendente a S/.
2500.61
 DOCUMENTOS DE SUSTENTO

Marcar con
Documentos
(X)
1. Ficha técnica estándar
1.1. Ficha Técnica Estándar firmada X
1.2. Costos unitarios de activos estratégicos (Anexo 01 de FTE) X
1.3. Presupuesto de Infraestructura (Anexo 02 de FTE) X
1.4. Presupuesto de Mobiliario y Equipamiento (Anexo 03 de FTE) X
1.5. Resumen de Presupuesto (Anexo 04 de FTE) X
1.6. Registro del Formato 07-A impreso desde el aplicativo X

2. Informes Complementarios
2.1. Informe de Diagnóstico General X
2.2. Informe de Análisis de Oferta y Demanda X
2.3. Informe de Propuesta Técnica X
2.4. Informe de Propuesta Costos X
2.5. Informe de Evaluación del Proyecto X

COMPETENCIA EN LAS QUE SE ENMARCA EL PROYECTO DE INVERSIÓN

La Unidad Formuladora declara que el presente proyecto de inversión es competencia de su nivel de Gobierno.
Caso contrario y sólo de ser competencia local, el GL involucrado autoriza su Formulación y Evaluación
mediante (Convenio): _________________ de fecha: ___________

Firma y sello del Responsable de la Unidad Formuladora

2.1.1.2.3.- EJEMPLO DE FICHA TÉCNICA GENERAL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN DE BAJA Y

MEDIANA COMPLEJIDAD

1. DATOS GENERALES
SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.01 Institucionalidad

UNIDAD FORMULADORA (UF)

Nivel de gobierno :
Entidad :
Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF)
Responsable de la UF

1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión

Función

División funcional

Grupo funcional

Sector responsable

Tipología de
proyecto

1.03 Nombre del proyecto de inversión

Naturaleza de intervención Objeto de intervención Localización

 2. AREA DE ESTUDIO
SECCIÓN N°02: DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE ESTUDIO

DIAGNÓSTICO

ÁREA DE ESTUDIO

2.01 Localización del área de estudio del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Sielárea de estudiodelproyectoabarca más de una localización, se podránañadir más localizaciones.

2.02 Localización del área de influencia del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Sielárea de influencia delproyectoabarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones.

2.03 Croquis con la ubicación de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros y la localización de los elementos de la UP (en caso
exista) o la UP que se conformará producto de las alternativas de solución.

Leyenda del croquis:

Fuente de información:

Ilustración 2 Diagnostico del área de estudio

SECCIÓN N°03: DIAGNÓSTICO DE LA UNIDAD PRODUCTORA

LA UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y SERVICIOS (En caso exista)

3.01 Nombre de la Unidad Productora:

3.02 Código de la unidad productora (en caso el sector lo haya definido)*

*Sonobligatorios encasode: colegios (códigomodular), instituciones prestadores de servicios de salud(códigode establecimiento)

Nota: Se puede agregar más de uncódigode identificacióncuandoelproyectocomprenda más de una UnidadProductora

3.03 Localización geográfica de la Unidad Productora

N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Coordenadas geográficas

1
2
3
Nota: Sila UnidadProductora delproyectoabarca más de una localizaciónosielproyectopresenta más de una UnidadProductora, se podránañadir más localizaciones

3.04 Diagnóstico de procesos de la Unidad Productora

Caracterización de los procesos de producción de la UP

N°
Nombre del proceso de producción Descripción ¿En qué consiste el proceso? Situación actual

n
SECCIÓN N°04: DIAGNÓSTICO DE LOS INVOLUCRADOS

4.01 Descripción de la población afectada

Total de la población
Tipo de población* Unidad de medida Fuente de información
afectada

*Define en función a la tipología del proyecto

4.02 Caracterización de la población afectada

Estructura de la población

Variables /indicadores Categorías Valor Fuente de información

0-14 años
15-19 años
Edad
20-59 años
Mayor a 60 años
Hombre
Género
Mujer

Personas con discapacidad

Población infantil
Población por niveles de
ingresos
Número de hogares
% de la población con
acceso a salud
% de la población con
acceso a saneamiento

% de la población con
acceso a electrificación
% de la población con
acceso a educación básica
regular
% de la PEA

Otros

*Esta matriz es referencial, dependerá de la tipología del proyecto

SECCIÓN N° 05: PROBLEMA/OBJETIVO

5.01 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y EFECTOS

Descripción del problema central Indicador Descripción del indicador UM Valor

Causas Directas (CD) Sustento (evidencias) Causas indirectas (CI)

C.I. 1.1
C.D 1: …
C.I. 1.n
…
… …
…
C.I. n.1
C.D "n": …
C.I. n.n

5.03 DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA

Alternativas Acciones excluyentes (Ae) Acciones independientes (Ai) Acciones complementarias (Ac)
Ae 1 Ai 1 Ac 1
Alternativa 1 … … …
Ae "n" Ai "n" Ac "n"
… … …
… … … …
… … …
Ae 1 Ai 1 Ac 1
Alternativa "n" … … …
Ae "n" Ai "n" Ac "n"

3. FORMULACIÓN

SECCIÓN N°06: HORIZONTE DE EVALUACIÓN

FORMULACIÓN

6.01 HORIZONTE DE EVALUACIÓN

Alternativa 1 Alternativa n
Periodo en años de la ejecución del proyecto
Nota: Debe considerar los plazos delEstudios Definitivos (incluyendolos plazos de contratación) y la EjecuciónFísica (Incluye los plazos de contratacióny liquidación)

Periodo en años del funcionamiento del proyecto 0 0

a) La vida útil de los activos principales: 0 0

Infraestructura: Vida útil de diseño

Tecnología: Por obsolescencia tecnológica
Otros
b) Tiempo esperado que durará la demanda por
el bien o el servicio a proveer.

0 0
Número de años del horizonte de evaluación
SECCIÓN N°07: BRECHA DE SERVICIO

FORMULACIÓN

ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO

7.01 Definición y caracterización del servicio o de la cartera de servicios

7.02 Análisis de la demanda del servicio

Tipo de población Año 1 Año 2 Año 3 … … … … … … Año n

Población total

Población de
referencia
Población
demandante
potencial
Población
demandante
efectiva
Población
demandante
objetivo
* Nota: Replicar elllenadocuando existendiferentes grupos de población.

SECCIÓN N°08: ANÁLISIS TÉCNICO

ANÁLISIS TÉCNICO

Este análisis sustenta la elección de una alternativa técnica de tamaño, localización y tecnología, en mérito a las características particulares de cada tipología de
proyecto de inversión.

8.01 ANÁLISIS DE TAMAÑO (¿Cuánto producir?)

Indicar el criterio o factor condicionante del tamaño del proyecto.

Solo en los casos que sea posible analizar más de una alternativa de tamaño, se debe describir tales alternativas de tamaño en la siguiente tabla:
Criterio o factor
Unidad de
N° Alternativa de tamaño Valor* condicionante
Medida
empleado**

1
2
…

SECCIÓN N°09: COSTOS DEL PROYECTO

Estructura de costos de inversión

9.01 Costo de ejecución física de las acciones

Acción sobre los activos Unidad Física Dimensión Física

Costo
Tipo de factor productivo Unidad de Unidad de Costo total*
Acción Activos Cantidad Cantidad unitario
medida medida

Componente 1:
Nombre del activo "y" creado o
Nombre de la acción "x"
intervenido
… …
Componente 2
Nombre del activo "y" creado o
Nombre de la acción "x"
intervenido
… …
Medidas de reducción del riesgo de desastre y mitigación ambiental
Nombre del activo "y" creado o
Nombre de la acción "x"
intervenido
… …

Sub Total de costos de inversión

 4. EVALUACIÓN

SECCIÓN N°10: EVALUACIÓN SOCIAL

EVALUACIÓN

10.01 BENEFICIOS SOCIALES

Procedencia de los beneficios Tipo de beneficio Descripción Procedimiento de cálculo Fuentes de información

Años 1 2 3 … … … n
Beneficios directos
Beneficios indirectos
Externalidades positivas
Intangibles
* Sólo si corresponde a la tipología del proyecto se cuantifican los beneficios sociales, caso contrario solo se describen cualitativamente en la columna "Descripción" y se pasa directamente a la tabla 10.02 .

SECCIÓN N°11: SOSTENIBILIDAD

11.01 Sostenibilidad financiera: cuando la tarifa/tasa está predeterminada Sí No

Deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen generación de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas, tasas,
cuotas, entre otros) por la prestación del servicio público sujeto de intervención.

Tarifa por servicios (cuando corresponda)

Tarifa que
Servicios se cobra a
los
usuarios

Servicio 1
Servicio 2
…
Servicio n

Índice de cobertura de los ingresos

Ítems 0 1 2 3 4 5 … … … … n

Ingresos (a) tarifa x cantidad

Costos de operación y mantenimiento

con proyecto (b)
Saldo a cubrir por otras fuentes (a)-
(b). P.ej. Transferencias.
Índice de cobertura de los ingresos
(a)/(b)
SECCIÓN N°12: GESTIÓN DEL PROYECTO

Años Meses
12.01 Plan de implementación

Fecha Órgano Periodo

Actividades del Plan de Implementación
Inicio Fin Responsable 1 2 3 … n

Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED)

Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Elaboración del ET o ED
Supervisión
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Supervisión del PI
Ejecución
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Ejecución Contractual
Acción 1
…
Acción "n"
Recepción
Liquidación física y financiera
Transferencia

SECCIÓN N°13: IMPACTO AMBIENTAL

13.01 Impacto ambiental

COSTO
IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
(S/)
Durante la Ejecución
Impacto 1:
Impacto 2:
…
Durante el Funcionamiento
Impacto 1:
Impacto 2:
…
SECCIÓN N°14: MARCO LÓGICO

14.01 RESUMEN DEL PROYECTO: MATRIZ DEL MARCO LÓGICO

Nivel de objetivo Indicadores Medios de verificación Supuestos

Fin

Propósito

Indicador 1

Componentes …

Indicador "n"

Indicador 1

Acciones …

Indicador "n"

SECCIÓN N°15: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

15.01 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable o no viable) y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:

a. Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte
viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir.
b. Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada para
la elaboración de la ficha técnica, así como la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las fuentes de
información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados
con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.

SECCIÓN N°16: FIRMAS Menú

16.01 FIRMAS

Preparado o supervisado por: Fecha: …………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………….
Especialista de la UF o Responsable de la UF

Declarado viable por: Fecha: …………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………….
Responsable de la UF
SECCIÓN N°17: ANEXOS

17.01 ANEXOS

Considerar los siguientes anexos (según corresponda):

Nro. Descripción del anexo

1 Análisis que determina la baja o mediana complejidad de la tipología del proyecto (en consistencia al Anexo N°11 del capítulo III de la
Directiva General).
2 Información asociada a diagnóstico de la unidad productora y de la población afectada

3 Estudios preliminares del análisis técnico (topografía, estudio de suelos, etc.) que sustentan la elección del Tamaño, Tecnología y
Localización y los planos de la propuesta técnica.
4 Análisis de la brecha de servicios
5 Análisis de costos
6 Documentos de saneamiento físico legal

7 Documentos institucionales de acuerdo al Sector (Acuerdos Institucionales, Convenios, Actas de Compromiso, permisos sectoriales
etc.)
8 Análisis de los resultados de la evaluación social

SECCIÓN N°18: PROTOCOLO DE EVALUACIÓN

18.01 PROTOCOLO DE EVALUACIÓN

Número Criterios de cumplimiento Sí Comentarios

Alineamiento al cierre de una brecha prioritaria:

1 ¿El proyecto de inversión contribuye a la meta de cierre de una brecha prioritaria?

Identificación:

2 ¿Se ha delimitado el área de influencia/área de estudio y definido sus características?

¿Han sido identificados los peligros naturales, socionaturales y antrópicos que podrían impactar
3
sobre la infraestructura existente o sobre el proyecto durante su vida útil?

4 ¿Se ha examinado el desempeño de la oferta actual del servicio?

¿Se ha examinado la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a peligros identificados en el

5
área de estudio?

¿Se han identificado y caracterizado a los agentes afectados y/o beneficiados con el proyecto
7
de inversión?

¿El problema central ha sido definido como una situación negativa ó hecho real que afecta a un
8 sector de la población? Las causas explican el problema central? ¿Los efectos son
consecuencia del problema identificado?

¿El objetivo central o propósito del proyecto expresa la solución del problema central y los
9
medios definidos para el proyecto son suficientes para alcanzar el objetivo central?

¿Las acciones que contemplan las alternativas de solución se derivan del análisis de los medios
10
fundamentales?

¿Las alternativas planteadas se basan en evidencia técnica, científica o experiencia de otros

11
proyectos?
2.1.1.2.2.- EJEMPLOS DE FICHA TÉCNICA ESTANDAR

2.1.1.3.-GARANTIA DE CALIDAD DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN

Se garantiza a través de los contenidos mínimos específicos que brindan las fichas técnicas,
sobre todo con los estándares de calidad que deben proporcionar los sectores. También con
los documentos de nivel de servicio que brindarán los sectores y el fortalecimiento de las
capacidades permanente que se tiene que brindar a los operadores.

FICHAS TECNICAS EN CADA SECTOR

S. EDUCACIÓN:

1. Ficha Técnica Estándar para el mejoramiento, ampliación y/o recuperación de los

servicios de educación inicial, primaria y secundaria del Sector Educación.
2. Ficha técnica simplificada para servicios de educación básica regular.
3. Ficha Técnica Simplificada para para proyectos de inversión de mejoramiento,
recuperación, ampliación o mejoramiento y ampliación en Instituciones Educativas de
Nivel Inicial que presten servicios a un número referencial de quince (15) niños.

S. INTERIOR:

1. Ficha Técnica Estándar para mejoramiento y ampliación de servicios policiales en

comisarías.

S. VIVIENDA Y SANEAMIENTO:

1. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de

saneamiento en el ámbito rural
2. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión
de saneamiento en el ámbito urbano.
3. Ficha Técnica Estándar del servicio de Movilidad Urbana en Vías Locales.

S. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES:

1. Ficha Técnica Simplificada para la formulación de proyectos menores o iguales a 750

UIT del sector Transportes y Comunicaciones
2. Ficha Técnica Estándar Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión en
Carreteras Interurbanas
3. Ficha Técnica Estándar para Embarcaderos Fluviales.

S. DEFENSA:

1. Ficha Técnica Simplificada para proyectos de creación, mejoramiento y/o ampliación

de Servicios de Información sobre el Riesgo de Desastres cuyos montos de inversión
son menores o iguales a 750 UIT.
2. Ficha Técnica Simplificada para proyectos de Creación, Mejoramiento, Ampliación o
Recuperación del Servicio de Alerta Temprana cuyos montos de inversión son menores
o iguales a 750 UIT.
S. SALUD:

1. Ficha Técnica Simplificada de proyectos de inversión del Sector Salud

2. Ficha Técnica Estándar para la creación, mejoramiento, ampliación y recuperación de
servicios en establecimientos de salud sin internamiento
3. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de
establecimientos de salud en zona rural
S. AMBIENTE:

1. Ficha Técnica Estándar para proyectos de recuperación de áreas degradadas por

residuos sólidos. Es válida también como Ficha Técnica Simplificada.
2. Ficha Técnica Estándar para proyectos de recuperación de ecosistemas andinos. Es
válido también como Ficha Técnica Simplificada.
3. Ficha Técnica Estándar para proyectos de mejoramiento, ampliación, mejoramiento y
ampliación, y recuperación del servicio de limpieza pública. Es válido también como
Ficha Técnica Simplificada.
4. Ficha Técnica Simplificada de Proyectos de Inversión de Recuperación del Servicio
Ecosistémico de Regulación Hídrica.

S. AGRICULTURA Y RIEGO:

1. Ficha Técnica Simplificada para proyectos de mejoramiento del sistema de riego

parcelario (riego tecnificado).
2. Ficha Técnica Estándar para proyectos de "creación o recuperación de servicio de
protección en riberas de río vulnerables ante el peligro de inundación/socavación".
3. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de
Mejoramiento de Infraestructura de Riego.
4. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de
apoyo al desarrollo productivo agropecuario y apoyo al desarrollo productivo forestal
sostenible.

S. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO:

1. Ficha técnica simplificada para la creación, mejoramiento, ampliación y recuperación

de servicios turísticos públicos en recursos turísticos.

S. CULTURA:

1. Ficha Técnica Estándar para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Parques

Culturales Bicentenarios
 3. Ejecucion

Al enfocarnos en la fase de Ejecución, encontramos que este nuevo sistema trae cambios con
el objetivo de simplificar los procesos administrativos y lograr se ejecuten todos los proyectos
que están en la cartera de la Programación Multianual de Inversiones, incorporando un
sistema tradicional de seguimiento anual de indicadores; además, modifica el ciclo de los
procedimientos en esta fase.

Directiva N°003-2017-EF / 63.01 , Directiva para la ejecución de inversiones en el marco del

sistema nacional de programación multianual y gestión de inversiones , aprobada por la
Resolución Directoral N°003-2017-EF / 63.01 (Publicada por el diario oficial “el Peruano” el
20 de setiembre del 2017)

Las inversiones ingresan a la fase de ejecución del ciclo de inversión luego de contar con la
declaración de viabilidad , en el caso de proyectos de inversión .

La fase de ejecución comprende la elaboración del expediente técnico o documento

equivalente y la ejecución física de las inversiones .

Culminada la ejecución física de las inversiones y habiendose efectuado la recepción de los

activos deacuerdo a la normativa de la materia , la UEI realiza la entrega física de las mismas a
la entidad titular de los activos o responsable de la provision de los servicios en la fase de
Funcionamiento , registrando en el Banco de Inversiones el documento
Cabe indicar que una de las modificaciones más resaltante que trae en la presente fase es que
la Unidad Formuladora en la etapa de evaluación del Expediente Técnico solo estará encargada
de verificar que la Concepción Técnica y el Dimensionamiento no se modifique, lo que equivale
a que se agilice esta fase y el proyecto cumpla con los objetivos para el cual fue elaborado, los
mismos que se detallan a continuación:

Por lo tanto se comprende lo siguiente :

 Elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes

Lo elabora la Unidad Ejecutora de inversiones (UEI) en función de la concepción técnica y

dimensionamiento del estudio de preinversión o de la ficha técnica.

En el caso de aquellas inversiones que no constituyen PIP, se elabora un informe técnico sobre
la base de la información registrada directamente en el Banco de Inversiones.

 Ejecución del proyecto

El seguimiento de la ejecución se realiza a través de Sistema de Seguimiento de Inversiones,

herramienta que asocia el Banco de Inversiones con el SIAF.

Si se realizan modificaciones, la UE o UF, según corresponda, deben registrarlas en el Banco de

Inversiones antes de ejecutarlas.

Culminada la ejecución, la UE realiza la liquidación física y financiera y cierra el registro en el

Banco de Inversiones.

I. REGISTROS EN LA FASE DE EJECUCION (Registro del

formato N°08 - A )
El objetivo de este instructivo es proporcionar un documento que brinde información que sirva
de apoyo en la comprensión y llenado del Formato N° 08-A: Registro en la Fase de Ejecución
para Proyectos de Inversión de la Directiva General del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones.

 Finalidad

Con este instrumento se registra la información siguiente:

a. Las modificaciones que se presenten antes de la aprobación del ET o DE.

b. El resultado de la elaboración del ET o DE aprobado.
c. Las modificaciones que se presentan durante la ejecución física del PI.

Observacion : Las modificaciones durante la ejecución física del PI se registran antes de

ejecutar dichas modificaciones
  Cual es la estructura del formato N°08 – A

El Formato N° 08-A tiene tres (03) secciones:

 Que órgano es responsable del registro del formato N°08 – A

A continuación se muestra a los responsables del registro en el Formato N° 08-A según

secciones:

 Que formato se registra si el proyecto de inversión fue declarado viable en el marco

del SNIP

La UF y UEI, según corresponda, deberán registrar la información correspondiente al PI en el

Formato N° 08-A. Para realizar los registros el PI debe estar en condición de activo en el Banco
de Inversiones.

Asimismo, podrán presentarse los siguientes casos:

A. Si el PI cuenta con expediente técnico aprobado, sin ejecución física, la UF y UEI

deberán registrar las secciones A y B del Formato N° 08-A, según corresponda. Es
importante precisar que para aquellas inversiones que ya cuenten con F15 en el marco
del SNIP, ya se dio la consistencia y solo se deberá realizar el registro de la sección A.
B. Si el PI se va a ejecutar con más de un ET o DE, se deberá indicar en la sección B dicha
opción, y luego de finalizar el registro se pasará a la sección C para realizar alguna
modificación en la fase de ejecución física, de ser necesario.
C. Si el PI se encuentra en ejecución física, la UF y UEI deberán registrar todas las
secciones del Formato N° 08-A según corresponda, así como del Formato de
Seguimiento 12-B (UEI).
D. Si culminó la ejecución del PI o se ha previsto el cierre del mismo conforme a la
normativa del Invierte.pe, la UF deberá asignarle una UEI al PI a fin de que la UEI
 registre todas las secciones del Formato N° 09 (Cierre de Inversión) sin necesidad de
registrar el Formato 08-A.

 Informacion de la Seccion A

 Responsabilidad funcional del PI

FASE DE FORMULACIÓN
FASE DE EJECUCIÓN
Y EVALUACIÓN
FUNCIÓN    
DIVISIÓN FUNCIONAL    
GRUPO FUNCIONAL    
SECTOR RESPONSABLE    

 Articulacion con el programa Multianual de inversiones (PMI)

Servicio Público con Indicador de brechas Unidad de Espacio Contribución de

Brecha identificada y de acceso a servicios medida geográfico cierre de brechas
priorizada

 Institucionalidad

RESPONSABLE DE LA
RESPONSABLE DE LA
PROGRAMACIÓN
PROGRAMACIÓN
FASE DE FORMULACIÓN Y
FASE DE EJECUCION
EVALUACIÓN
NIVEL DE
   
GOBIERNO
ENTIDAD    
OPMI    
UF    
UEI    
UEP    

Los PI declarados viables en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y

Deben tener
Gestión en cuenta que la información registrada en el cuadro denominado “Fase de
de Inversiones
Formulación y Evaluación” proviene del Formato N° 07- A y no será editable. Por lo que
registrarán todas las modificaciones en el cuadro denominado “Fase de Ejecución”, antes de la
aprobación de consistencia.

Los PI declarados viables en el

marco del SNIP

Solo registrarán información en el cuadro denominado “Fase de Ejecución”, la información

registrada en el cuadro denominado “Fase de Formulación y Evaluación” se encontrará vacía
no será editable.

 Modificaciones antes de la aprobación del ET / DE

1. Localización geográfica de la unidad productora del PI

FASE DE FORMULACIÓN FASE DE EJECUCIÓN

Y EVALUACIÓN

DEPARTAMENT    
O

PROVINCIA    

DISTRITO    

LOCALIDAD    

2. Balance oferta y demanda

SERVICIOS UNIDAD DE AÑO 1 AÑO 2 …. AÑO 10

CON BRECHA MEDIDA

3. Cambios en Unidades de Producción, capacidad de producción /

Modificaciones de UEI
Producto/ PROYECTO DECLARADO VIABLE
Component Acción sobre los activos Tipo de Factor Unidades Físicas Unidades de Costos UEI
e Acción Activo Productivo Tamaño de
estratégico Inversión
esencial Unidad Cantidad Unidad Cantidad (S/)
de de
medida medida
  Acción 1 Activo 1 0 0 0 0 0 0  
  Acción n                
  Otros infraestructura Infraestructur 0 0 0 0 0  
a
  Otros equipo Equipo 0 0     0  
  Otros mobiliario Mobiliario          
  Otros vehículo Vehículo          
  Otros terreno Terreno            
  Otros intangibles Intangibles          
  Otros infraestructura natural Infraestructur            
a natural
TOTAL  
Gestión del 0
proyecto
Expediente 0
Técnico o Doc.
Equivalente
Supervisión 0
Liquidación 0
TOTAL 0
Observacion : Si se pueden realizar modificaciones y estas las realiza la UF pero las sustenta la
UEI

II. Sección B: Información de la fase de Ejecución ET o DE

Es importante tener en cuenta que solo la UEI es responsable de ingresar información en esta
sección. Las secciones B y C se habilitan para la UEI correspondiente siempre que el registro
por parte de la UF en la sección A finalice con la aprobación de la consistencia del PI. En esta
sección B solo es editable la programación de ejecución de inversiones, el registro de los ET/DE
y la vinculación de estos con las acciones respectivas.

Observacion : Si el PI tuviera más de una UEI, cada UEI deberá registrar información en la
sección B adjuntando y vinculando los ET /DE con sus acciones correspondientes siendo cada
una de ellas responsable. Finalmente, cualquiera de las UEI´s podrá aprobar el registro y pasar
a la sección C. Si se requiere regresar a la sección A para la consistencia de un nuevo ET/DE,
cualquiera de dichas UEI´s podrá realzar este retorno. Es la UEI coordinadora la que registra el
Formato N°12-B y Formato N°09.
 i. Para iniciar con el registro de la sección B, el responsable de la UEI deberá ingresar
al Banco de Inversiones y en el módulo de “Ejecución” seleccionar la opción
“Registro de proyectos de inversión”. En esta nueva ventana, se deberá ingresar el
código del PI y luego seleccionar la opción “Buscar”. Se podrá visualizar que en la
columna “Sección” se muestra “Expediente Técnico” lo cual indica que el PI se
encuentra en la sección B del Formato N° 08-A. Para iniciar con el registro de la
sección B, se deberá seleccionar el ícono

ii. Al ingresar al Formato N° 08-A, el responsable de la UEI visualizará la sección B

donde empezará a realizar los registros en la sub sección Expediente Técnico o
documentos equivalentes, en la cual deberá indicar si el PI se ejecutará con más de
un ET o DE, realizar esta precisión es muy importante; asimismo deberá ingresar la
información sobre el documento técnico como la fecha de aprobación y el número
de documento de documento de aprobación. También deberá cargar dicho
documento seleccionando la opción

Se deben adjuntar los siguientes documentos :

 Expediente Técnico
Documentos equivalentes (adquisición de
equipos)
Documentos equivalentes (consultorías)
 Documento de aprobación o Resolución
de aprobación.
 Memoria descriptiva del ET
 Resumen de presupuesto por partidas
 Presupuesto de la etapa y del total.
 Documento de saneamiento físico legal
 Otros respecto a la licencia social.
 Documento de aprobación o consolidado
de aprobaciones que incluya el monto de
adquisición.
 Memoria descriptiva de las
especificaciones técnicas de los equipos
con el consolidado del (los) equipos(s),
mobiliarios(s), otros.
 Documento de aprobación o consolidado
de aprobaciones que incluya el monto de
la contratación.
 Resumen de las Consultorías

iii. Al adjuntar los documentos correspondientes, se debe realizar el vínculo de cada

acción con dichos documentos (para el caso de la ejecución con más de un ET/DE, la
vinculación se realizará con el último ET/DE cargado). Esta vinculación también se
debe realizar para la gestión del PI, ET, supervisión y liquidación (ver Gráfico 30).
Para el caso de PI con más de un ET o DE se recomienda ser cauteloso de vincular el
documento solo para las acciones que han sido materia de consistencia, ya que en
caso se retorne a la sección A estas acciones no podrán ser modificadas.
Se vincula la acción con su ET o DE
 iv. En la siguiente sub sección Programación de la ejecución de inversiones, se deberá
seleccionar la modalidad de ejecución para acción, la fecha de inicio y término de la
ejecución; así como la fecha de entrega del activo para la operación y
mantenimiento .Por otro lado, para la gestión del PI, el ET, la supervisión y
liquidación solo se registrará la fecha de inicio y término. Tener en cuenta que se
deben registrar las fechas para todas las acciones que constituyan el PI,
independientemente si la ejecución se realizará o no con más de un ET/DE.

Se realiza la Programación de ejecución de inversiones

v. Cuando el responsable de la UEI ha culminado con los registros de la sección B,

deberá seleccionar la opción Luego aparecerá un

mensaje de confirmación donde deberá seleccionar la opción “Aceptar” . Dicha
acción habilita los registros en la sección C.

III. Sección C: Información de la fase de Ejecución durante la

ejecución física
Esta sección solo será habilitada cuando se haya finalizado con la sección B. Por otro lado, en
esta sección se registran las modificaciones de las acciones ya registradas o de las nuevas
acciones durante la ejecución física así como los documentos que sustenten dichos cambios.

1) . Para empezar con los registros en la sección C, el responsable de la UEI deberá

ingresar al Banco de Inversiones y en el módulo de “Ejecución” seleccionar la opción
“Registro de proyectos de inversión”. En esta nueva ventana, se deberá ingresar el
código delelPIproyecto
Seleccionamos y luego seleccionar
de la opción “Buscar”. Se podrá visualizar que en la
columna “Sección” se muestra “Ejecución Física” lo cual indica que el PI se encuentra
inversión
 en la sección C del Formato N° 08-A. Se selecciona el ícono para iniciar con los
registros

2) En el Formato N° 08-A, el responsable de la UEI visualizará la sección C donde

empezará con la sub sección Documentos de aprobación de modificaciones, en la cual
deberá adjuntar los documentos que sustenten las modificaciones y/o nuevas acciones
aprobadas durante la ejecución física del PI. Se adjunta el documento seleccionando la
opción

3) Luego se visualizará la sub sección denominada Modificaciones durante la Ejecución

Física. Para modificar alguna acción ya registrada, primero deberá seleccionar el
documento que sustente dichas modificaciones, luego se habilitará los campos de
 unidades de medida y tamaño, modalidad de ejecución, fecha de inicio, fin y entrega
del activo; así como los costos a precios de mercado . De igual manera, para los costos
de la gestión del PI, el expediente técnico, la supervisión y liquidación, primero se debe
seleccionar el documento que sustente y apruebe la modificación

4) Se pueden agregar nuevas acciones seleccionando el ícono , luego deberá

seleccionar el documento que sustente y apruebe esta nueva acción. Una vez que
seleccione el documento, se habilitan los registros para seleccionar la nueva acción, el
activo, las unidades de medida y tamaño, la modalidad de ejecución; asimismo deberá
registrar información con relación a los costos a precios de mercado y las fechas de
inicio, fin y entrega del activo . Recordar que se puede eliminar las acciones
desactivando el ícono

5) Luego de registrar todas las modificaciones y/o nuevas acciones, el responsable UEI
deberá seleccionar la opción . Se mostrará un mensaje de
verificación donde deberá seleccionar “Aceptar” . Tener en cuenta que aunque no se
 realicen modificaciones durante la ejecución física, el responsable UEI deberá dirigirse
a la sección C y finalizar el registro.
4. Funcionamiento
i. Alcance de la fase de funcionamiento

La fase de funcionamiento comprende la operación y mantenimiento de los activos generados

con la ejecución de la inversión y la provision de los servicios implementados con dicha
inversión . En esta fase las inversiones pueden ser objeto de evaluación ex post con el fin de
obtener lecciones aprendidas que permitan mejoras en futuras inversiones , asi como la
rendición de cuentas.

La operación y mantenimiento de los activos generados con la ejecución de las inversiones asi
como la provision de los servicios implementado con dichas inversiones , con base en las
estimaciones realizadas en la fase de Formulacion y Evaluacion , se encuentra a cargo de la
entidad titular de los activos o responsable de la provision de los servicios .

Corresponde a las referidas entidades :

 Programar , ejecutar y supervisar las actividades mediante las cuales se garantiza la

operación y mantenimiento de los activos generados con la ejecución de las
inversiones , para brindar los servicios a los usuarios de manera adecuada y oportuna ,
segurando con ello su sostenibilidad , preservando su uso y vida útil .
 Contar con un inventario de activos generados con la ejecución de las inversiones que
debe ser actualizado periódicamente según el formato N° 11 – A : Registro de
información de UP y el Formato N° 11 – B : Registro de información de Activos
Estrategicos Esenciales (AE) , de tal forma que facilite el monitoreo de su estado
situacional .

FORMATO N° 11-A:
REGISTRO DE INFORMACIÓN DE UP
(La información registrada en este formato tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 284-2018-EF)

1. Código sectorial de la UP

2. Código único

3. Nombre de la UP

4. Entidad a cargo de la operación

5. Tipo sectorial
5.1 Metros cuadrados construidos
5.2 Longitud (km)
5.3 Litros por segundo

6. Ubicación (se puede consignar varias regiones, provincias y distritos con sus UBIGEOS respectivos)
Región
Provincia
Distrito
Ubigeo
Coordenadas UTM (dos puntos mínimo)

7. Caracterización de la UP
Característica 1
Característica 2
Característica 3

8. Activo operativo SI
NO

9. Valor de la UP Según gasto ejecutado

Real o de mercado

10. Capacidad de la UP Real

Potencial
Unidad de medida

11. Condición o estado Nuevo

Bueno
Regular
Malo Uso
Malo Desuso

12. Año de la culminacion de la Construcción

13. Año de inicio de operación

14. UP con sus componentes completos SI

NO

15. UP con saneamiento legal SI

NO

16. Se recomienda BAJA de la UP SI

NO
Razón (SI)

17. Responsable de la gestión UP DNI

18. Responsable de la toma de I nventario DNI

19. Observaciones (250 caracteres)

 FORMATO N° 11-B:
REGISTRO DE INFORMACIÓN DE ACTIVOS ESTRATÉGICOS ESENCIALES (AE)
(La información registrada en este formato tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 284-2018-EF)

1. Código sectorial de la UP a la que pertenece el AE

2. Código del AE

3. Nombre del AE

4. Ubicación (se puede consignar varias regiones, provincias y distritos con sus UBIGEOS respectivos)
Región
Provincia
Distrito
Ubigeo
Coordenadas UTM (dos puntos)

5. Año de adquisición

6. Año inicio operación

7. Valor del AE según

Adquisición o gasto ejecutado
Real o de mercado

8. Activo estratégico operativo SI

NO

9. Capacidad de la UP Real
Potencial
Unidad de medida

10. Condición o estado Nuevo

Bueno
Regular
Malo en Uso
Malo en Desuso

11. Tiempo estimado de vida útil (años)

12. Propio o de terceros Propio

Terceros

13. Se recomienda BAJA del AE SI

NO
Razón (SI)

14. Responsable de la gestión UP DNI

15. Responsable de la toma de Inventario DNI

16. Observaciones (250 caracteres)

ii. Operación y mantenimiento de las inversiones

Una vez culminada la fase de Ejecucion se inicia la producción de biones o servicios de la

inversión . La entidad titular de los activos o responsable de la provision de los servicios realiza
reportes anuales sobre el estado de los activos según el Formato N°11-B : Registro de
información Activos Estrategicos Esenciales (AE) , los cuales son remitidos a la OPMI del Sector
competente o del GR o GL , según sea el caso

La entidad debe prever los fondos públicos necesarios para la operación y

mantenimiento conforme a la normativa vigente .

iii. Evaluacion ex – Post de las inversiones

La evaluacion ex post es un examen sistematico e independiente de una inversión , la cual se

realiza con el fin de determinar su eficiencia , eficacia , impacto , sostenibilidad y relevancia de
sus objetivos , después de haber culminado con la ejecucion física e iniciada la fase de
Funcionamiento

El objetivo principal de la evaluación ex post de las inversiones es revelar buenas practicas y

lecciones aprendidas para todos los involucrados en el Ciclo de Inversion , con miras a que
incorporen estos aprendizajes en las inversiones futuras y de esta forma de mejore la calidad
de las inversiones . Los objetivos especificos de la evaluación ex post son los siguientes:

 Verificar si las inversiones cumplieron con los objetivos establecidos en cuanto a

productos , resultados e impactos , considerando su contribución al cierre de brechas
de infraestructura o acceso a servicios .
 Generar conocimiento para retroalimentar las fases del Ciclo de Inversion y la gestión
de las inversiones para la planificación futura de iniciativas de inversion .

iv. Inventario de activos generados por las inversiones

El inventario de activos reúne información relevante y actualizada sobre los activos g enerados
por la ejecución de las inversiones , principalmente respecto de su stock , estado situacional y
capacidad de producción de servicios . Sus objetivos específicos son :

 Facilitar la elaboración del diagnostico de la infraestructura existente respecto de su

capacidad de producción de servicios , de tal modo que permita la estimación de la
brecha de acceso a servicios para la elaboración del PMI .
 Permitir la toma de decisiones respecto de futuras reposiciones , rehabilitaciones ,
optimizaciones , adquisiciones , mantenimientos y reparaciones de los activos
existentes .
 Asegurar que se están realizando inversiones con transparencia y verificar si se esta
brindando el servicio brindando el servicio en el nivel requerido .
 La OPMI debe solicitar la información sobre el estado situacional de los activos a la
entidad titular de los mismos o responsable de la provision de los servicios bajo su
responsabilidad funcional o competencia , la cual debe registrar dicha información
mediante el Formato N°11 – A : Registro de información de UP y el formato N°11 – B :
Registro de información de activos estratégicos esenciales (AE) en el modulo
informativo del inventario de activos del Banco de Inversiones .