“Año Del Bicentenario Del Perú: 200 Años De Independencia”

FACULTAD DE CIENCIAS

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

TRABAJO ENCARGADO:

“EL PROCESO DE COLABORACION EFICAZ”

ASIGNTURA : SEMINARIO DE DERECHO PENAL Y PROCESAL P.

DOCENTE : Dr. MAMANI PUMA, PERCY GABRIEL
SEMESTRE : XII - B
INTEGRANTES :
 TICONA QUISPE, JUDITH EVELYN

 QUENAYA CHOQUE, ALEX YENCY

 CONDORI CONTRERAS, ROXANA

 FLORES MARCA, ELOY BRINDISI

 PAXI VALENCIA, YENY YESICA

PUNO – PERU

2021

1
 DEDICATORIA

En primer lugar, a Dios por habernos permitido llegar hasta este punto y

habernos dado salud, ser un manantial de vida y darnos lo necesario para

seguir adelante día a día para lograr nuestro objetivo, además de su infinita

bondad y amor; también en especial a nuestros padres por su ayuda y

constante cooperación.

2
 AGRADECIMIENTO

Agradecemos en primer lugar al ser supremo, único dueño de todo saber y

verdad por iluminar este trabajo y por permitirnos finalizar con éxito y, en segundo

lugar, a nuestros padres, por su apoyo incondicional y el esfuerzo diario que

realizan por brindarnos una buena educación. En esta oportunidad, nuestro

reconocimiento y agradecimiento al Dr. Mamani Puma, Percy Gabriel, por su

oportuna y preciso e instruida orientación para el logro del presente trabajo.

3
 PRESENTACIÓN

La presente monografía se ha realizado gracias al aporte académico y la

participación de los integrantes. Se han desarrollado los puntos más importantes

del tema con el objeto de aportar en la doctrina o legislación nacional y también

contribuir con la dilucidación de un tema tan relevante como lo es la Colaboración

Eficaz.

INDICE

DEDICATORIA..........................................................................................................2

AGRADECIMIENTO..................................................................................................3

4
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................6

EL PROCESO DE COLABORACION EFICAZ.........................................................8

I. ANTECEDENTES HISTÓRICOS.......................................................................8

II. DEFINICIÓN......................................................................................................10

III. IMPORTANCIA DEL COLABORADOR EFICAZ...........................................13

IV. EL PROCESO DE COLABORADOR EFICAZ..............................................15

V. PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS...............................................................16

a) ¿QUÉ ES UN ASPIRANTE A COLABORADOR EFICAZ?..............................17

b) ¿EN QUÉ CONSISTE LA COLABORACIÓN EFICAZ?...................................18

c) ¿CUÁLES SON LAS CONDICIONES Y REQUISITOS?.................................18

d) ¿QUÉ BENEFICIOS PUEDE RECIBIR EL COLABORADOR EFICAZ?.........18

e) ¿POR QUÉ DELITOS SE PUEDE ACOGER A LA COLABORACIÓN EFICAZ?

18

f) ¿PUEDEN SER COLABORADORES EFICACES LOS JEFES O

CABECILLAS?.........................................................................................................18

g) ¿CUÁL ES EL PROCESO PARA SER COLABORADOR EFICAZ?...............19

h) ¿PUEDE UN INTERESADO INVENTAR INFORMACIÓN?.............................19

i) ALGUNOS PERSONAJES CONOCIDOS QUE SE ACOGIERON A LA

COLABORACIÓN EFICAZ......................................................................................19

VI. LA CONFESIÓN SINCERA...........................................................................20

5
 A. REQUISITOS PARA LA CONFESIÓN......................................................20

B. CONDICIONES PARA LA CONFESIÓN...................................................20

C. VALOR DE PRUEBA DE LA CONFESIÓN...............................................21

VII. LOS PRINCIPIOS DE COLABORADOR EFICAZ.........................................21

VIII. TRATAMIENTO EN EL CODIGO PROCESAL PENAL PERUANO.............23

a. Antecedentes legales....................................................................................23

b. Requisitos o condiciones...............................................................................24

c. Requisitos previos para el acuerdo de beneficios.........................................24

d. Requisitos sobre la eficacia de la información y beneficios premiales (Art.

475 del CPP)........................................................................................................24

e. Beneficios premiales del colaborador eficaz.................................................25

f. Exención de la pena......................................................................................25

g. Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal..........26

h. Suspensión de la ejecución de la pena.........................................................26

i. Liberación Condicional..................................................................................27

j. Remisión de la pena para quien la esté cumpliendo.....................................27

k. Conversión de pena privativa de libertad por multa, prestación de servicios o

limitación de días libres........................................................................................27

l. Relación con otras instituciones procesales.................................................27

 Medidas de seguridad para el colaborador................................................27

6
  Medidas de protección...............................................................................28

CONCLUSIONES....................................................................................................31

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS........................................................................32

INTRODUCCIÓN

El roceso de colaboración eficaz es un mecanismo de la justicia penal negociada,

vinculada al denominado “derecho penal premial”, en virtud del cual se premia con

determinados beneficios a una persona que ha estado inmersa en actividades

delictivas graves o de una organización criminal.

7
Este importante instrumento, sea aplicado a personas naturales o jurídicas, se

enmarca en el derecho penal premial. En ese sentido, resulta imperativo dedicar

una sección de este capítulo, a esta parte del derecho penal y tener una idea

general de su evolución en el tiempo, así como en qué consiste. Como hemos

mencionado en la introducción, el fenómeno de la globalización económica plantea

un gran número de retos nuevos para la rama del derecho penal.

La Criminalidad Organizada ha despertado el interés por el aumento del fenómeno

asociativo de gran complejidad organizacional, así como también el

enquistamiento en las estructuras normativas institucionalizadas detentando cierto

nivel de poder y jerarquía, envestidos con el ropaje de la legalidad y la legitimidad

para satisfacer los egos de la ambición lujuria avaricia, codicia que dan como

resultado la corrupción generalizada; todo este marco tiene como antecedente a

los grandes acontecimientos mundiales, los mismos que nos han ilustrado con

gran documentación a través de la historia. En este caso en particular, sobre

nuestro tema es muy ilustrativo explicar algunos aspectos fundamentales de estas

“organizaciones complejas” que se encuentran vinculadas con todo su aparato

esquematizado. Estas “organizaciones complejas” me refiero a

Bandas organizadas, narcotráfico, tráfico de órganos, trata de personas, etc.

se basan en la organización criminal y en principios de jerarquía, con las

respectivas reparticiones de funciones que conlleva a observar que quien decide

la acción y quien la ejecuta no son la misma persona. Esta conducta delictiva no

coincide con los responsables de la decisión; como se podrá observar esta es una

estructura vertical y no facilita la aplicación de los esquemas tradicionales de

8
custodia y participación puesto que estos están centrados en la responsabilidad

penal del ejecutor material del delito, lo cual produce así en la practica un traslado

de la imputación personal hacia los miembros que se encuentran en los escalones

más bajos de la organización, toda vez que ellos solo realizan por si mismos

materialmente la conducta típica descrita por la ley.

La colaboración eficaz cobra importancia a la luz del Derecho Premial o de

incentivos ante el fracaso del Derecho disuasivo o penal rígido. Como se verá es

una institución o mecanismo es un fenómeno jurídico muy complejo

EL PROCESO DE COLABORACION EFICAZ

I. ANTECEDENTES HISTÓRICOS

Históricamente se considera que fue el inglés Jeremías Bentham quien dio inicio a

la institución de la Colaboración Eficaz a través de su obra ≪La Teoría de las

Recompensas≫ (1811); no obstante, su origen se remonta –en principio– al

9
antiguo Derecho Romano, en específico, a los delitos de lesa majestad

(establecidos en la Lex Cornelia de sicariis et veneficiis)y –posteriormente– al

Derecho Canónico y Comun Medieval. En esta última época, después de sopesar

los beneficios e inconvenientes de esta figura, los filósofos juristas ilustrados se

pronunciaron en contra de premiar la delación con beneficios penales, práctica

que ya era común en el Antiguo Régimen de cara a los procedimientos seguidos

ante el Tribunal de la Santa Inquisición.

Y es que, el debate se dilucida entre posiciones que discrepan respecto a si esta

institución jurídica debe ser aplicada en un Estado de Derecho cuya finalidad es

sancionar a los culpables por los delitos que cometan, respetando sus derechos al

debido proceso y a la defensa; o –por el contrario– seguir el pensamiento

utilitarista de Jeremías Bentham para quien era ≪preferible la impunidad de uno

de los cómplices que la de todos≫, posición que, como también lo advirtió el

autor, conllevaría el riesgo de que fuese un invitación al crimen y que, entre

muchos criminales, el “más malo” no solo quedaría sin castigo, sino que podría ser

recompensado.1

En algunos países (de tradición anglosajona y continental) ya había antecedentes

de figuras legales que se aproximaban a la Colaboración Eficaz, tal cual la

conocemos hoy en día. Por ejemplo, en Italia se incorporó en su legislación la

figura procesal de “el pentiti”, la misma que hacia directa alusión al arrepentido,

quien luego de abandonar la asociación delictiva colaboraba con las autoridades

judiciales brindando datos que de forma oportuna le permitieran obtener pruebas

1
Op. Cit. P. 38.

10
incriminatorias en contra de los líderes y dirigentes de dichas organizaciones. Así

surgió la figura del delator quien a cambio de una ventaja o un beneficio admitía su

culpabilidad y con su aporte colaboraba con los fines políticos criminales del
2
Estado, en cuanto al desmantelamiento de redes criminales.

La colaboración eficaz ha encontrado arraigo en la tradición norteamericana, la

misma que se conduce con mecanismos procesales distintos a los de nuestra

Tradición Jurídica. En dicha tradición, podemos encontrar la figura del

arrepentimiento del delator, cuya colaboración forma parte de una política criminal

ideada para combatir organizaciones delictivas muy complejas, con una pluralidad

de delincuentes cumpliendo roles definidos y con diversas jerarquías.

Por su parte, William Salazar Quiroz señala que: “La colaboración eficaz no es una

institución nueva: nació en la época romana en función de la recompensa, y fue en

Italia donde tuvo un desarrollo legislativo como normatividad de emergencia frente

al nacimiento, evolución y crecimiento de las diferentes organizaciones mafiosas”. 3

En nuestro país el procedimiento de colaboración eficaz se normativizo mediante

la Ley No 27378 del 20 de diciembre de 2000, debido a la gran necesidad de

desentrañar la organización criminal en las altas esferas del poder político, militar

y económico acontecidos, entre los anos de 1990 a 2000. En tal sentido, se tuvo

como punto de partida la investigación de las más altas autoridades del Gobierno

de aquel régimen; a saber: el ex Presidente, sus ministros, Comandantes

2
Peña, Raul. Los procesos penales especiales y el derecho penal frente al terrorismo, 2012. P. 405
3
Quiroz, William. La colaboración eficaz como estrategia política procesal contra el crimen en el Perú”.
Editorial Revista Oficial del Poder Judicial. Perú. 2008. P. 160

11
Generales de las Fuerzas Armadas y Policiales y –sobre todo– el asesor

presidencial a cargo del Servicio de Inteligencia Nacional.

Víctor Roberto Andrade Valverde y Jon Carrión Poma opinan que el procedimiento

de colaboración eficaz en el Perú es concebido como “una importación de la

legislación Antiterrorista Española, Italiana, Alemana, y Colombiana; y constituye

una forma “Sui Generis” de despenalización, conocido en la doctrina como

“Derecho Penal Premial” que descansa en la figura del arrepentido.” 4

II. DEFINICIÓN

Se pueden encontrar muchas definiciones de esta institución procesal tomando en

cuenta la doctrina procesal penal, la política criminal o legislación (como fuente de

segundo nivel).

En la doctrina penal cabe destacar la concepción de Alessandro Baratta que

entiende al colaborador eficaz como “La figura denominada “arrepentido” que se

encuentra delineada de la siguiente manera: aquella persona que incursa en el

delito, que antes o durante un proceso penal aporte información que permita llevar

a procesamiento a otra sindicada o a un significativo progreso de la investigación o

al secuestro de sustancias provenientes de los delitos previstos en la ley, recibirá

una atenuación en la sanción, siendo éste el beneficio por su colaboración”. 5

Por su parte, Carlos Enrique Edwards, define al colaborador eficaz como “aquella

persona a quien se le imputa cualquier delito referido a estupefaciente, y que

4
Andrade, Víctor Roberto & Carrión, Jhony. “Nuevo Código ProcesalPenal; Proceso por colaboración eficaz”.
Perú. 2008.
5
Baratta, Alessandro. “Criminología Crítica y crítica del derecho; introducción a la sociología jurídico penal”.
Editorial Argentina S.A. Buenos Aires, Argentina, 2004. p. 258.

12
brinda a la autoridad judicial información significativa sobre la identidad de los

autores, coautores, partícipes o encubridores del tráfico ilícito de estupefacientes,

o que permita el secuestro de sustancias, bienes, etc. Pertenecientes a este tipo

6
de delincuencia, beneficiándose en la reducción o eximición de pena“.

En el ámbito procesal penal o político criminal, Víctor Roberto Andrade Valverde y

Jhony Carrión Poma con motivo de la exposición del Código Procesal Penal 1993

señalan: “El imputado se arrepiente de sus hechos y reconoce ante la autoridad

haber participado en la comisión de un determinado hecho delictivo,

proporcionando información suficiente y eficaz a fin de que se llegue a prevenir o

7
reprimir eficazmente el delito”.

Por otro lado, autores como William Quiroz conciben la colaboración eficaz desde

la perspectiva de la política criminal, como la aportación de información valida de

un evento delictivo “donde el informante haya intervenido como autor, coautor o

participe del ilícito”. 8

Pese a que estas concepciones puedan revelar la esencia de la colaboración

eficaz la cual es el arrepentimiento o colaboración con la autoridad para la

dilucidación de un hecho delictivo, no contemplan otras manifestaciones de dicha

institución procesal por lo que resultan restrictivas o reduccionistas.

6
Edwards, Carlos Enrique. “El Arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada: modificación a la ley
de estupefacientes”. Editorial AD-HOC. Buenos Aires, Argentina. 1996. P. 124.
7
Andrade, Víctor Roberto & Carrión, Jhony. “Nuevo Código Procesal Penal; Proceso por colaboración eficaz”.
Perú. 2008.
8
Quiroz, William. La colaboración eficaz como estrategia política procesal contra el crimen en el Perú.
Revista Oficial del Poder Judicial, 2008. p. 2.

13
Por su parte, Freddy Roja sostiene que “se trata de un procedimiento de

naturaleza especial, distinta a los tradicionalmente conocidos, con características

singulares de inicio, tramitación, acuerdo y aprobación judicial mediante la

expedición de una sentencia judicial. Constituye un nuevo procedimiento penal

que responde a los fines de oportunidad y búsqueda de elementos de prueba en el

esclarecimiento de delitos y de autores en el ámbito de la transacción penal, como

un medio de lucha no convencional contra el crimen organizado”. 9

Este autor reconoce como fuente de esta institución al Derecho Premial como

sustento o pilar de las políticas criminales modernas.

Consideramos esta última como la definición más precisa ya que contempla la

institución procesal como un procedimiento no ordinario cuyo fin es el

esclarecimiento de los delitos y como un mecanismo de la política criminal contra

el crimen organizado.

III. IMPORTANCIA DEL COLABORADOR EFICAZ

La colaboración eficaz constituye un instrumento procesal moderno de singular

importancia en las investigaciones contra la criminalidad organizada y sus distintas

manifestaciones. De hecho, se ha convertido en el mejor aliado de los fiscales

para desbaratar organizaciones criminales, saber su modus operandi, conocer y

capturar a jefes o cabecillas y demás partícipes, obtener pruebas de delitos,

recuperar bienes, conocer rutas de dinero ilícito y la ubicación de armas o víctimas

secuestradas

9
Rojas, Fredy. Alcances y Cuestiones Generales del Procedimiento Especial de Colaboración Eficaz en el
Nuevo Código Procesal Penal. (sin fecha) Derecho & Sociedad 39. p. 54-55.

14
Su lógica es simple: el colaborador proporciona pruebas o información importante

a favor de la investigación, y se beneficia con una reducción de la pena o sin

sanción penal. A mayor información, mayor es el beneficio.

Es un proceso especial, con normatividad propia. Tiene tres etapas principales: de

conversaciones previas y entrega de información, de corroboración de la misma

por el fiscal y de aprobación judicial (con sentencia) o desaprobación.

Naturalmente, la información o pruebas proporcionadas deben ser oportunas y

eficaces. Asimismo, deben ser preferentemente nuevas e importantes, y sujetas a

comprobación fiscal (la misma que, por su inmediatez, puede generar la

ampliación de la investigación u otras nuevas, propiciando los pedidos de prisión y

embargos, si fuere necesario).

No se requiere que la colaboración se cierre judicialmente para que la información

y las pruebas puedan ser utilizadas.

En caso contrario, no sería oportuno ni eficaz y sí tardío. El paso necesario radica

en la verificación y la inmediatez de las acciones propias que la fiscalía requerirá

al juez. La experiencia judicial juega un rol importante y se utilizó mucho en las

investigaciones contra Vladimiro Montesinos y personas vinculadas a él. Este

instrumento involucra un trabajo reservado, acuerdos previos, verificaciones,

policía especializada, procuraduría de alto nivel, aprobaciones judiciales y

resultados relevantes. En el pasado, se contó con una colaboradora muy efectiva

(que se hizo luego conocida). También se permitió la captura de un empresario

15
conocido por la policía como ‘Gordo’ escondido en una clínica privada. Otro

colaborador, como muestra de su buena voluntad, devolvió algunos millones de

dólares, pero no logró beneficios al tratarse de un jefe. El subsistema

anticorrupción se prestigió.

Pero no aprendimos la lección. Ahora investigamos otros casos graves que

colocan a ex altos funcionarios en el foco de la corrupción internacional.

La corrupción se incardina en todos los delitos y comprende a estamentos

públicos y privados, incluyendo a políticos, algunos de los cuales podrían sentir

obvia preocupación

El acuerdo sobre los delitos y la pena lo realiza el imputado y su defensa con el

fiscal. Asimismo, la reparación civil se acuerda con la parte agraviada, y pasa por

el control judicial en audiencia especial. Aprobada y dictada la sentencia, los

efectos beneficiarios son inmediatos. El colaborador está obligado a cumplir las

reglas impuestas y declarar cada vez que sea citado, bajo apercibimiento de

revocarse el beneficio.

La colaboración eficaz llevada con prudencia y firmeza permite poner en evidencia

al corrupto y sus cómplices. La fiscalía sabe que hay interés público, y que existe

la necesidad de conocer pronto lo sucedido, pero debe actuar sobre seguro y

cuidar la reserva, que a veces se afecta por una primicia o una especulación o

interés particular.

IV. EL PROCESO DE COLABORADOR EFICAZ

16
 A. Colaboración eficaz: es un proceso especial autónomo, no contradictorio,

basado en el principio del consenso entre las partes y la justicia penal

negociada, que tiene por finalidad perseguir eficazmente la delincuencia.

B. Colaborador eficaz: es la persona sometida o no a una investigación o

proceso penal, o que ha sido condenada, que se ha disociado de la

actividad criminal y se presenta ante el Fiscal o acepta la propuesta de este

para proporcionar información útil, procurando obtener beneficios

premiales.

La experiencia internacional da cuenta que los procesos de Colaboración Eficaz,

son una herramienta importante para la lucha contra la criminalidad organizada; en

tanto miembros de la misma, brinda información “desde adentro” sobre la forma de

operar, la identificación de sus miembros, las operaciones ejecutadas, entre otros.

Es público los efectos que ha tenido la Colaboración Eficaz (delación) en la

República de Brasil, donde se ha podido develar la mayor corrupción en su

historia.

El Equipo Especial, en la línea de lo descrito en las normas, cree en el

Procedimiento de Colaboración Eficaz, como mecanismo para dotar de eficacia,

eficiencia, celeridad a los procesos penales. En esa línea, promueve y promociona

dicho mecanismo en los procesos a su cargo.

Es importante mencionar, que la Colaboración Eficaz no es una forma o garantía

de impunidad por los delitos cometidos, en tanto los beneficios premiales que la

norma reconoce, están en estricta relación a la información corroborable que los

Colaboradores Eficaz brinden.

V. PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS
17
Se trata de un procedimiento especial distinto al proceso ordinario que regula la

forma en que la persona imputada de un delito o que sufre condena puede obtener

determinados beneficios a cambio de que brinde información oportuna y eficaz

para conocer la organización delictiva, evitar los efectos de un delito, detener a los

principales autores o conocer a otras personas involucradas, recuperar el dinero

mal habido, entre otros objetivos.

Este procedimiento especial viene a ser como un mecanismo de simplificación del

procedimiento, de conformidad con las nuevas corrientes doctrinarias, tiene su

base en el derecho procesal penal transaccional, cuya finalidad es evitar un

proceso regular largo e innecesario, bajo someterse a un acuerdo con el Fiscal y

obtener la reducción de la pena, pero siempre con la aprobación del Juez de la

10
Investigación Preparatoria.

El proceso de colaboración eficaz es probablemente el procedimiento más

detallado y cuidadoso, debido a los factores que están en juego. Estos cuidados

que ha establecido el codificador están orientados a su correcta aplicación por

parte de los operadores jurídicos, toda vez que se correría el riesgo de procesar y

hasta de condenar a una persona totalmente inocente, por ello que toda

información que se brinde a través de la colaboración eficaz debe ser corroborada

con otros medios probatorios. Sobre esto último se puede discutir mucho, debido a

que se han dado muchos casos de narcotraficantes que están condenados y

quieren rebajar su pena y para ello arman u organizan desde donde se encuentren

detenidos y a través de la gente que tienen en el extranjero un pase pequeño de

10
Rojas, Fredy. (Alcances y Cuestiones Generales del Procedimiento Especial de Colaboración Eficaz en el
Nuevo Código Procesal Penal. (sin fecha) Derecho & Sociedad 39. p. 55.

18
droga, en donde las personas que contratan (burries) no están enterados en lo

más mínimo del montaje debidamente planificado y claro el narcotraficante una

vez organizado el pase de droga, solicita el beneficio de colaboración eficaz,

mostrando un supuesto arrepentimiento y queriendo colaborar con la justicia, para

después de ello, claro está pedir su premio, el cual probablemente consistirá, tal

como, lo había planificado en un aminoramiento de la pena impuesta.

Esto no quiere decir que la colaboración eficaz no funcione, lo que pasa es que la

aplicación requiere de una estrategia política de carácter premial que prevenga

posibles filtraciones de agentes delictivos que desinforman o arman montajes.

La colaboración se puede obtener de los propios delincuentes o de particulares en

el sistema probatorio criminal. Establece retribuciones como beneficios judiciales o

de protección a su favor.

La colaboración eficaz tiene dos manifestaciones según sea la situación individual

del arrepentido (confesión) o la responsabilidad de otros autores y participes

arrepentidos (acusación de otro codelincuente).

a) ¿QUÉ ES UN ASPIRANTE A COLABORADOR EFICAZ?

Colaborador eficaz: es la persona sometida o no a una investigación o proceso

penal, o que ha sido condenada, que se ha disociado de la actividad criminal y se

presenta ante el Fiscal o acepta la propuesta de este para proporcionar

información útil, procurando obtener beneficios premiales

b) ¿EN QUÉ CONSISTE LA COLABORACIÓN EFICAZ?

Es la entrega de información de parte de una persona que ha cometido un delito

grave, que puede recibir a cambio un beneficio en su pena. La figura está

establecida en los artículos 472 – 481 del Código Procesal Penal.

19
c) ¿CUÁLES SON LAS CONDICIONES Y REQUISITOS?

La persona interesada debe cumplir con el abandono voluntario de sus actividades

delictivas, la admisión o no contradicción de los hechos que se le imputen y

presentarse al fiscal mostrando su disposición de proporcionar la información

eficaz. Puede estar o no sometida a un proceso penal o incluso tener una

sentencia.

d) ¿QUÉ BENEFICIOS PUEDE RECIBIR EL COLABORADOR EFICAZ?

Pueden recibir la exención de la pena, la remisión de la pena (para quienes ya

cumplen una pena en prisión), la reducción de la pena o la suspensión de la

ejecución (en el caso de condenados). No se cambia el delito o se anula una

condena. 

e) ¿POR QUÉ DELITOS SE PUEDE ACOGER A LA COLABORACIÓN

EFICAZ?

El artículo 473 del Código Procesal Penal establece que la figura puede darse en

delitos como lavado de activos, terrorismo, corrupción de funcionarios y otros

delitos vinculados, principalmente, al crimen organizado. 

f) ¿PUEDEN SER COLABORADORES EFICACES LOS JEFES O

CABECILLAS?

Los jefes y cabecillas de una organización criminal también pueden convertirse en

colaboradores eficaces para negociar un beneficio en su pena. Así lo establece

el Decreto Legislativo N° 1301, emitido el año pasado. Antes, no era posible.

g) ¿CUÁL ES EL PROCESO PARA SER COLABORADOR EFICAZ?

El interesado presenta una solicitud, la cual es analizada por el fiscal en virtud de

la aptitud del colaborador y la idoneidad de su información. Luego el fiscal y el

20
aspirante firman un Acuerdo de Beneficios y Colaboración, producto de una

negociación entre ambas partes. Un juez decide, posteriormente, si se justifica la

suscripción del acuerdo. 

h) ¿PUEDE UN INTERESADO INVENTAR INFORMACIÓN?

Antes de celebrar el convenio preparatorio, el fiscal ordena la realización de actos

de investigación. De existir indicios de la participación delictiva de personas

sindicadas, se celebra el acuerdo. Si la información del aspirante no es

corroborada o existen indicios de información falsa, el fiscal deniega la celebración

del acuerdo. El fiscal dirige el proceso.

i) ALGUNOS PERSONAJES CONOCIDOS QUE SE ACOGIERON A LA

COLABORACIÓN EFICAZ

El empresario Josep Maiman se acogió a este mecanismo en el marco de la

investigación al expresidente Alejandro Toledo por el caso Ecoteva. Con ello, logró

que el Poder Judicial varíe la orden de detención en su contra por la de

comparecencia a cambio de información relacionada con los sobornos

presuntamente recibidos por el exgobernante

VI. LA CONFESIÓN SINCERA

Históricamente conocida como la prueba estelar de los primigenios sistemas

penales inquisitivos, encontraba su justificación al ser obtenida mediante tortura

del acusado. En la actualidad, tal metodología no es compatible de forma alguna

con el sistema acusatorio garantista, respetuoso de los derechos fundamentales

de los sujetos procesales intervinientes.

21
Hoy la confesión es el acto procesal consistente en la declaración personal, libre,

consciente, sincera, verosímil y circunstanciada que hace el procesado durante los

momentos de la investigación o el juzgamiento, en la que se acepta total o

parcialmente su autoría o grado de participación en la comisión del delito que se le

imputa.

A. REQUISITOS PARA LA CONFESIÓN

El maestro Mixán Mass dice que la confesión debe reunir los

siguientes requisitos para su configuración: (i) que sea prestada por quien tenga la

condición jurídica de procesado; (ii) que dicho procesado haya declarado personal

y conscientemente con plena libertad en dicha declaración; (iii) que el objeto de la

declaración sea el objeto de prueba y no una norma; y (iv) que quien ordene o

reciba la confesión actúe con legitimidad su potestad para la dirección de la

actividad probatoria

B. CONDICIONES PARA LA CONFESIÓN

Además de los requisitos antes señalados, deben concurrir las siguientes

condiciones para dotar de validez la confesión prestada: i) debe estar

debidamente corroborada con otros medios probatorios; ii) debe ser prestada

libremente; iii) debe ser rendida en estado normal de las facultades psíquicas del

22
confesante; iv) debe de ser recibida por la autoridad competente; y v) la autoridad

competente debe actuar conforme a las formalidades legales.

C. VALOR DE PRUEBA DE LA CONFESIÓN

1. La confesión, para ser tal, debe consistir en la admisión por el imputado de los
cargos o imputación formulada en su contra.
2. Solo tendrá valor probatorio cuando:

a. Esté debidamente corroborada por otro u otros elementos de convicción;

b. Sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psíquicas;
c. Sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado; y,
d. Sea sincera y espontánea

VII. LOS PRINCIPIOS DE COLABORADOR EFICAZ

La figura del colaborador eficaz tiene su propia naturaleza jurídica y se rige bajo

siete principios:

1) Eficacia: La información que brindará el colaborador eficaz tiene que ser de

gran magnitud, para que ayude a la desarticulación de estas bandas

criminales; debe aportar pruebas para llevar a juicio a los miembros de esas

estructuras criminales, a efecto de que no queden impunes los delitos que

cometieron.

2) Oportunidad: La colaboración eficaz debe obtenerse de manera oportuna,

para capturar a los miembros y cabecillas de la organización, así como

obtener decomisos de los bienes obtenidos como producto del delito

23
 3) Proporcionalidad: El beneficio que se otorgue al colaborador debe ser en

proporción a la eficacia e importancia de la información, que aporte en el

proceso penal

4) Comprobación: No es suficiente la declaración del colaborador eficaz, sino

que su testimonio tiene que ser verificable y comprobable con otros medios

de investigación científicos como escuchas telefónicas, análisis de cámaras

de video, informes periciales y de las telefonías nacionales.

5) Formalidad: Es necesario suscribir un acuerdo de colaboración, el cual

debe firmar el agente fiscal del Ministerio Público, el sindicado y su

abogado defensor. El colaborador presta su declaración ante un juez

competente en calidad de prueba anticipada, que es de manera voluntaria,

espontánea y con el compromiso de hablar con la verdad.

6) Control judicial: Un juez competente es el que tiene la facultad de

autorizar o modificar los beneficios del acuerdo de colaboración eficaz,

porque la ley contempla el respeto a la independencia judicial.

7) Revocabilidad: Consiste en que los beneficios que se ha otorgado a un

colaborador eficaz pueden ser revocados, cuando se comprueba que el

sindicado ha mentido, ha sido falsa su declaración o se niega a cumplir con

los compromisos que suscribió en el acuerdo.

VIII. TRATAMIENTO EN EL CODIGO PROCESAL PENAL PERUANO

a. Antecedentes legales

En el Perú, el procedimiento de colaboración eficaz se normativizo

mediante la Ley N° 27378 del 20 de diciembre de 2000, debido a la gran

necesidad de desentrañar la organización criminal en las altas esferas

24
 del poder político, militar y económico acontecidos, entre los años de

1990 a 2000. En tal sentido, se tuvo como punto de partida la

investigación de las más altas autoridades del Gobierno de aquel

régimen.11

Sin embargo, esta institución nació con el Decreto Ley N° 25499. Caben

destacar además de la ley 27378, las leyes N° 25475, 26220, 26345,

27765, 28008 Y 28950. También regulan su aplicación los Decretos

Legislativos 957 y 987.

En síntesis, procedimiento ha atravesado por un proceso de cambios y

modificaciones. En la década de los 80 su aplicación estaba restringido

a los delitos de terrorismo en sus diferentes modalidades (ley 25475).

Hoy en día es considerado como un procedimiento especial cuya

tramitación

es diferente a la estructura del proceso penal ordinario previsto en el

12
Código Procesal Penal (CPP) del 2004.

b. Requisitos o condiciones

El Ministerio Público podrá celebrar un Acuerdo de Beneficios y

Colaboración con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal,

así como con quien ha sido sentenciado en virtud a la colaboración que

presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal. El acuerdo

está sujeto a la aprobación judicial.

c. Requisitos previos para el acuerdo de beneficios

11
Op. Cit.. p. 53.
12
Quiroz, William. La colaboración eficaz como estrategia política procesal contra el crimen en el Perú”.
Editorial Revista Oficial del Poder Judicial. Perú. 2008. P. 162.

25
 Para la procedencia de tal acuerdo es indispensable que el colaborador

haya abandonado voluntariamente sus actividades delictivas, admita los

hechos en los ha intervenido o se le imputen y se presente al Fiscal

mostrando su disposición de proporcionar información eficaz. El Acuerdo

está sujeto a la aprobación Judicial. 

d. Requisitos sobre la eficacia de la información y beneficios

premiales (Art. 475 del CPP)

Debido a que es un proceso con particularidades propias de inicio,

comprobación de la información, acuerdo y control judicial. la

información que proporcione el colaborador debe permitir, alternativa o

acumulativamente:

 Evitar la continuidad, permanecida o consumación de delito, o

disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencia de su

ejecución. Así como impedir o neutralizar futuras acciones o

daños que podrían producirse cuando se está ante una

organización delictiva.

 Conocer las circunstancias en las que se planifico y ejecuto el

delito, o las circunstancias en las que se viene planificado o

ejecutado.

 Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o

por cometerse a los integrantes de la organización delictiva y su

funcionamiento, de modo que permita desarticularla o

menguarla o detener a uno o varios de sus miembros.

26
  Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos

relacionados con las actividades de la organización delictiva,

averiguar el paradero o destino de los mismos, o indicar las

fuentes del financiamiento y aprovisionamiento de la

organización delictiva.

e. Beneficios premiales del colaborador eficaz

Los beneficios premiales son los que se mencionan en el inciso 2 del

artículo 474 del CPP, y se brindaran teniendo en cuenta el grado de

eficacia o importancia de la colaboración con la entidad del delito y la

responsabilidad por los hechos, de conformidad con el principio de

proporcionalidad., siendo los siguientes:

f. Exención de la pena

Se relaciona con los criterios generales del llamado perdón judicial. Para

el magistrado Prado Saldarriaga, es una condena sin pena. Así también,

el artículo 68° del Código Penal indica que el Juez podrá eximir de

sanción en los casos establecido por ley. Si la sentencia aprueba este

beneficio ordenara la libertad del beneficiado y dispondrá la anulación de

sus antecedentes. Esto también procede en los casos de remisión de la

pena según el inciso 5 del artículo 477 del CPP.

g. Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal

En este caso la rebaja no se debe porque nos encontramos ante una

atenuante o debido a una confesión sincera, esto se debe por la

información brindada por el colaboradorcon la finalidad de desarticular

las organizaciones criminales. La sanción se impondrá siempre dentro

27
 de los términos del acuerdo. Este beneficio también podrá aplicarse

acumulativamente con la suspensión de la ejecución de la pena.

h. Suspensión de la ejecución de la pena

En otras legislaciones se le conoce con el nombre de condena

condicional. En nuestro Código Penal está establecido en el artículo 57,

para lo cual se requiere que se cumplan con tres requisitos; i) Que la

condena se refiera a pena no mayor de 4 años, ii) Que la naturaleza,

modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever

que esta medida le impedirá cometer nuevo delito, y iii) Que el agente

no tenga la condición de reincidente o habitual. También hay que

señalar que se encuentra sometido a una serie de reglas de conductas

previstas en el artículo 580 del Código Sustantivo.

i. Liberación Condicional

Es una institución reconocida por la gran mayoría de los ordenamientos

penitenciarios y constituye la fase más avanzada del tratamiento

penitenciario; su concesión depende de la evolución favorable del

proceso de resocialización o readaptación del interno.

j. Remisión de la pena para quien la esté cumpliendo

Se aplica al condenado que está purgando o cumpliendo la pena que se

le ha impuesto, cortándosele la sanción y disponiendo su excarcelación.

Viene a ser un premio dado al colaborador sentenciado que a cambio de

la eliminación de su condena, brinda valiosa, útil e importante

información para el desmembramiento de las organizaciones criminales.

28
k. Conversión de pena privativa de libertad por multa, prestación de

servicios o limitación de días libres

Este beneficio se menciona en el inciso 3 del articulo478 del CPP y debe

procederse de acuerdo a las equivalencias previstas en el artículo 520

del Código Penal.

Adicionalmente cuando el colaborador tiene mandato de prisión

preventiva, el Juez podrá variarlo por el de comparecencia. Hay algunos

sujetos que se encuentran prohibidos a obtener los beneficios de este

procedimiento especial, como es el caso de los jefes, cabecillas o

dirigentes.

l. Relación con otras instituciones procesales

Entre las instituciones procesales afines a la colaboración eficaz

tenemos:

 Medidas de seguridad para el colaborador

Según el numeral 4 del artículo 475 del CPP de 2004, el

colaborador, mientras dure el proceso, de ser el caso, será

sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias

para garantizar el éxito de las investigaciones, la conclusión

exitosa del proceso y su seguridad personal.

Las medidas de aseguramiento permiten, por un lado, garantizar

que las diligencias de corroboración de la información dada por el

colaborador sean desarrolladas, así como, establecer la

veracidad de los datos brindados; y por otro, resguardar al

29
 colaborador como su familia de los riesgos originados por su

situación en el proceso.

En lo que respecta a las medidas de coerción personal, se

entiende que el colaborador es un imputado, dado que tales

medidas, por ley, solo se aplican cuando se ha formalizado la

investigación preparatoria. En ese orden de ideas, el fiscal

requerirá al juez de la investigación preparatoria el dictado de la

medida de coerción que considere más adecuada (ejemplo,

impedimento de salida o arresto domiciliario), respetando siempre

los principios de proporcionalidad, razonabilidad e

indispensabilidad.

 Medidas de protección

En lo referente a las medidas de protección, son de aplicación

supletoria los artículos 247 al 252 del CPP. Si bien el texto

procesal hace referencia a su aplicación al colaborador que

interviene en un proceso penal, consideramos que, a diferencia

de las medidas de coerción, pueden ser aplicadas al colaborador

imputado o no imputado. Ello, porque el fundamento de las

medidas de protección es la presencia de un peligro grave para el

colaborador, su cónyuge o su conviviente, o sus ascendientes,

descendientes o hermanos.

Las medidas de protección que pueden adoptarse son las

siguientes:

a. Protección policial
30
 b. Cambio de residencia
c. Ocultación de su paradero
d. Reserva de su identidad y demás datos personales en
las diligencias que se practiquen, y cualquier otro dato
que pueda servir para su identificación, pudiéndose
utilizar para esta un numero o cualquier otra clave.
e. Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite
su identificación visual normal en las diligencias que se
practiquen.
f. Fijación como domicilio, a efectos de citaciones y
notificaciones, la sede de la fiscalía competente, a la
cual se las hará llegar reservadamente a su
destinatario.
g. Utilización de procedimientos tecnológicos, tales como
la videoconferencia u otros adecuados, siempre que se
cuenten con los recursos necesarios para su
implementación. Esta medida se adoptara para evitar
que se ponga en peligro la seguridad del protegido una
vez develada su identidad y siempre que lo requiera la
preservación del derecho de defensa de las partes.

Asimismo, el texto adjetivo autoriza tanto al fiscal como al juez, el

dictado, según fuese el caso, de la respectiva medida de protección.
El dictado de las medidas de coerción como de protección será en
forma reservada y en coordinación con el fiscal como al juez, el
dictado, según fuese el caso, de la respectiva medida de protección
será en forma reservada y en coordinación con el fiscal.

Debe tenerse en cuenta que ha sido dictado el Decreto Supremo N°

003- 2010-JUS que aprueba el Reglamento del Programa integral de
Protección a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que

31
 intervengan en el proceso penal, el cual cuenta con veintisiete
artículos, nueve capítulos y dos disposiciones.

La norma señala que para el dictado de esas medidas se respetaran

los principios de consentimiento, confidencialidad, temporalidad,
responsabilidad y de fundamentos de la protección (“todo
procedimiento de protección se fundamentara necesariamente en la
verificación de los nexos entre participación procesal, amenaza y
riesgo”).

Por su parte la convención de las Naciones Unidas Contra la

Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos 13 regula
una serie de medidas tendientes a proteger la integridad del
colaborador.

CONCLUSIONES

 La colaboración eficaz puede verse desde tres perspectivas como

institución procesal, como un derecho o beneficio y como un procedimiento

especial.

13
Artículo 24: Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para proteger de
manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación a los testigos que participen en
actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos comprendidos en la presente Convención, así
como, cuando proceda, a sus familiares y demás personas cercanas. Las medidas previstas en el párrafo 1
del presente artículo podrán consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del acusado, incluido el
derecho a las garantías procesales, en: a) Establecer procedimientos para la protección física de esas
personas, incluida, en la medida de lo necesario y lo posible, su reubicación, y permitir, cuando proceda, la
prohibición total o parcial de revelar información relativa a su identidad y paradero; b) Establecer normas
probatorias que permitan que el testimonio de los testigos se preste de modo que no se ponga en peligro su
seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio por conducto de tecnologías de comunicación como
videoconferencias u otros medios adecuados.
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la
reubicación de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo. Las disposiciones del
presente artículo también serán aplicables a las víctimas en el caso de que actúen como testigos.

32
 Lo busca es la cooperación o colaboración de uno o más integrantes de

una organización criminal, en la recopilación de información valiosa para la

persecución y ejecución de concretas penas al respectivo tipo penal. Para

el logro de este fin se brindan al colaborador beneficios, que desde la óptica

del Derecho Penal Premial.

 Tiene las siguientes características: es distinto al proceso ordinario, opera

como mecanismo de simplificación del procedimiento, tiene su base en el

derecho procesal penal transaccional, la información que se brinde a través

de la colaboración eficaz debe ser corroborada con otros medios

probatorios, se puede obtener de los propios delincuentes o de particulares

en el sistema probatorio criminal, establece retribuciones como beneficios

judiciales o de protección a su favor.

 Las medidas de aseguramiento permiten, por un lado, garantizar que las

diligencias de corroboración de la información dada por el colaborador sean

desarrolladas, así como, establecer la veracidad de los datos brindados; y

por otro, resguardar al colaborador como su familia de los riesgos

originados por su situación en el proceso.

 Esta institución procesal está presente en países como Italia, Brasil,

España, Argentina, etc. Las cuales si bien con ciertos matices mantienen

una idea común: Incentivar con beneficios a aquellos arrepentidos que

decidan colaborar con la justicia.

 Colaboración eficaz: es un proceso especial autónomo, no contradictorio,

basado en el principio del consenso entre las partes y la justicia penal

negociada, que tiene por finalidad perseguir eficazmente la delincuencia.

33
 El artículo 473 del Código Procesal Penal establece que la

figura puede darse en delitos como lavado de activos, terrorismo,

corrupción de funcionarios y otros delitos vinculados, principalmente, al

crimen organizado.

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

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34
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35