Ebook GestionaAuditoría

Incluye
Experiencias y
Recomendaciones
para tu Gestión diaria
GESTIONA
GESTIONA PREVENCIÓN PRESENTA
AUDITORIA
Gestiona Auditoría, una herramienta de
gestión para Prevencionistas donde recibirás
recomendaciones, paso a paso, experiencias
y lo necesario para hacer de tu gestión
la mejor experiencia.
Primera Parte
Introducción ............................................................................................................... 1
Auditoría, un aporte hacia la mejora continua....................................... 2
Conceptos....................................................................................................................... 3
¿Qué es una Auditoría?....................................................................................... 4

Propósitos de su gestión........................................................................................ 4
Principales Características................................................................................... 5
Tipos de Auditoría...................................................................................................... 6
.
Principios de la Auditoría
Principios del Auditor............................................................................................... 7
Principios de la Auditoría...................................................................................... 8
Ventajas y Desventajas.......................................................................................... 9
Diferencias ente Auditor Interno y Externo................................................ 10
¿Por qué es importante una Auditoría?....................................................... 11
Perfil del Auditor...................................................................................................... 12

Competencias del Auditor.................................................................................... 13
Responsabilidades del Auditor.......................................................................... 15
Gestión de un Programa de Auditoría...................................................... 16

¿Cómo elaborar un Programa de Auditoría?........................................... 17
Ejecución de una Auditoría............................................................................... 19
Etapa Inicial................................................................................................................. 20
Definición de Objetivos, Alcance y Criterios............................................... 20
ÍNDICE
Viabilidad y contacto inicial................................................................................ 20

Revisión de la documentación........................................................................... 21
Plan de Auditoría....................................................................................................... 22
¿Qué debe contener el Plan de Auditoría?................................................. 23
Preparación de los documentos de trabajo.............................................. 25
Ejecución de Auditoría......................................................................................... 26
Reunión de apertura................................................................................................ 27
Comunicación.............................................................................................................. 28
Evidencias y Verificación de la información.............................................. 29
Generación de los hallazgos................................................................................ 31
Cómo deben ser redactadas las no conformidades?........................... 32
Clasificación de los hallazgos de auditoría................................................ 33
preparación de las conclusiones de auditoria.......................................... 33
reunión de cierre........................................................................................................ 34
Desarrollar informe................................................................................................ 36
Seguimiento................................................................................................................. 38
Recomendaciones
Recomendaciones para Auditores.................................................................. 39
Recomendaciones para Auditados................................................................. 41
Segunda Parte
Técnicas para una Entrevista Exitosa
Técnicas de Entrevistas.......................................................................................... 45
Lo que debes considerar para una entrevista.......................................... 46
Estado Ok - NO OK, Auditor - Auditado........................................................ 48
Consejos para una adecuada Expresión Verbal..................................... 49
Tercera Parte
Consejos para fortalecer tu Gestión de Riesgos
Errores que no debes cometer .......................................................................... 52

Principales controles que debes realizar .................................................... 53
Lo que no debes hacer frente a un incidente .......................................... 54
Desarrolla un Programa de Selección ......................................................... 55
No te creas un Dios de la Prevención ........................................................... 56
Control de Peligros, una Gestión necesaria ............................................. 57
Consejos prácticos para el
Análisis de Riesgos ................................................................................................... 58
4 Aspectos importantes en el Análisis de Riesgos ................................ 59
Aprende a identificar Peligros
Potenciales y Peligros Reales ............................................................................ 60
Por qué se originan los errores críticos ....................................................... 61
Aspectos claves en la Evaluación de Riesgos .......................................... 62
Los EPP no evitan accidentes ........................................................................... 63
Cómo informar una Inspección ........................................................................ 64
ÍNDICE
Cómo ser más eficiente las inspecciones ................................................... 65

El Factor Humano en la Prevención .............................................................. 66
Qué hacer cuando ocurre un accidente ..................................................... 67
Incidentes, Evita su repetición .......................................................................... 68
Supervisores y su deber con la SSO ................................................................ 69
Qué son las Técnicas Activas de Seguridad .............................................. 70
Qué son las Técnicas Reactivas de Seguridad ........................................ 71
Qué son las Técnicas
Complementarias de Seguridad ..................................................................... 72
Cómo abordar las Acciones Inseguras ......................................................... 73
Cómo utilizar las Tarjetas de Bloqueo .......................................................... 74
Análisis de un Accidente, Lo que debes considerar ............................. 75
La Fatiga Física .......................................................................................................... 79
Identifica, Evalúa y Controla .............................................................................. 80
Jerarquía de Control (ESCAPE) ......................................................................... 81
Fiscalización, ¿Qué hacer? .................................................................................. 82
Multa, ¿Cómo Gestionarla? ................................................................................ 83
Cómo respaldarte legalmente .......................................................................... 84
Miper, Lo que debes saber ................................................................................... 85
10 Consejos para Estudiantes en Práctica ................................................. 86
6 Pasos para legalizar un RIOHS ..................................................................... 87
Lo que debes saber sobre las HDS ................................................................. 88
Funciones de los Comité Paritarios (CPHS) ............................................... 89
Requisitos para obtener una Resolución
para una Bodega SUSPEL ................................................................................... 90
10 Normas de Evacuación para recordar ................................................... 91
Resumen ........................................................................................................................ 92
Hasta Pronto ............................................................................................................... 93
PAG | 01
Introducción
¿Por qué es importante una Auditoría? ¿Cómo debo gestionarla? ¿En qué debo enfocarme?
¿Cómo debo prepararme? ¿Qué documentos debo tener? ¿Por dónde empiezo? En el presente
libro tendrás las respuestas a estas preguntas además de recibir los lineamientos y
recomendaciones para cumplir exitosamente este proceso.
Te presentamos Gestiona Auditoría una guía que te familiarizará con la auditoria, donde
aprenderás lo necesario de este proceso, brindándote la orientación práctica para su elaboración
y ejecución.
Podrás situarte en ambas caras de la moneda, sabrás qué hacer y cómo ejecutar las gestiones
de un auditor, y a la vez, aprenderás a situarte del lado del auditado, recibiendo los lineamientos
para preparar y trabajar de mejor forma futuras auditorías.
Cuál es la postura del auditor, qué busca, cómo obtendrá la información, cómo debe actuar cada
uno y cuáles son los recursos a disposición para cumplir con sus objetivos, serán algunos de los
tantos temas que abordaremos en el presente libro.
Basado en la Norma ISO 19.011:2018 “Directrices para las auditorías de los sistemas de
gestión”. Este texto proporcionará la orientación necesaria para una auditoría, además de
entregarte decenas de recomendaciones y experiencias para fortalecer tu gestión diaria.
Como profesionales de la prevención de riesgos debemos siempre enfocarnos en la mejora

continua de nuestra gestión, sabiendo utilizar los recursos disponibles para tal propósito, y este
libro ayudará considerablemente a que así sea.
Colega, que tengas buena lectura.
Patricio Pérez González

Ingeniero en Prevención de Riesgos
Diplomado en Salud Ocupacional
Fundador de GestionaPrevención
GESTIONA AUDITORÍA PAG | 02
Auditoría, un aporte hacia la

mejora continua
La auditoría es una herramienta necesaria dentro de las acciones de verificación y evolución
constante en una empresa, dado a su aporte como herramienta para la mejora continua en
cuanto a Seguridad y Salud en el Trabajo.
Uno de los principales aportes que podemos realizar dentro de las organizaciones en materia de
prevención de accidentes y mejora en el sistema de gestión es la implementación de una
Auditoría de Seguridad, siendo ésta una evaluación estructurada de cómo las actividades y
condiciones en los lugares de trabajo pueden afectar la seguridad y salud de todos quienes
forman parte de una organización. Ayudando a éstas a evaluar y optimizar los sistemas de
gestión, mejorando los programas y estrategias enfocadas en la prevención de riesgos laborales.
Es necesario destacar que las auditorías no son lo mismo que las inspecciones de seguridad, ya
que la primera realiza un examen y evalúa que los programas y las gestiones cumplan con los
objetivos de la organización, en cambio, la segunda son inspecciones periódicas que buscan
detectar peligros, riesgos y otros problemas que pueden impedir que una empresa opere de
manera segura.
Entendamos algunos
conceptos...
Auditor: Persona que prepara y desarrolla la auditoría, debe contar con las competencias,
habilidades y conocimientos pertinentes para su ejecución.
Auditado: Persona, empresa, programa, proceso o área sobre la cual se aplica la auditoría.
Alcance de la auditoría: Se refiere a la extensión y límites de la auditoría, contempla una

descripción de las unidades de la organización, actividades y procesos, además del período de
tiempo que se requiere y el ámbito de la auditoría, por ejemplo: Calidad, Medio Ambiente, SST,
Procedimiento específico, Disposiciones legales, etc.
Criterios de auditoría: Son patrones de medición, entre ellos se encuentran las políticas,
procedimientos, reglamentos o requisitos que se emplean como modelo de referencia, con el
cual se comparan las evidencias de la actividad o proceso auditado.
Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información, que

sea pertinente para comparar con los criterios de auditoría. Éstas pueden ser documentadas o
no, pero sí verificable.
Hallazgos de la auditoría: Es el resultado de comparar y evaluar las evidencias recopiladas con

los criterios de la auditoría.
No conformidad: Incumplimiento grave o reiterado de un punto de las normas de referencia y /

o del Sistema de Gestión.
Programa de auditoría: Hace referencia a una auditoría o el conjunto de varias establecidas

para un período de tiempo determinado, éstas son orientadas a un propósito específico. El
programa debe incluir todas las actividades necesarias para preparar, organizar y realizar las
auditorías.
Plan de auditoría: Descripción de las actividades y acuerdos realizados entre el cliente, auditado
y auditor o equipo de auditores para ejecutar la auditoría.
Conclusiones de la auditoría: Es el resultado de una auditoría, el cual es proporcionado por el

auditor o equipo auditor, tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos.
¿Qué es una Auditoría?

La Auditoría es un proceso sistemático, independiente y documentado, el cual permite obtener
evidencias de una actividad, sistema o proceso para evaluar de forma objetiva su conformidad
con el estándar establecido al respecto, que puede ser una norma internacional, reglamento de
la empresa, decreto, ley u otro. Por ejemplo, se puede auditar el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) de la organización, para determinar el cumplimiento de
los requisitos planteados en su creación y su apego a la normativa legal vigente.
Propósitos de su
gestión
Una auditoría identifica diferentes niveles de
La auditoría, es una opción riesgo en todas las áreas particulares de una
muy necesaria de aplicar y organización. Pueden ayudar a que el lugar de
trabajo sea más seguro y mejorar los
sobre todo confiable, cuyo procedimientos de salud y seguridad de las
resultado avalaría si se organizaciones que la implementen.
cumple o no con lo normado. Es importante saber que los propósitos de llevar

Siempre han sido a cabo auditorías de seguridad son establecer si
la organización cumple con la legislación vigente
consideradas como el examen e identificar debilidades y deficiencias en sus
y un control de la gestión de programas y procesos para entregar las
recomendaciones necesarias para su
riesgos de una empresa. mejoramiento.
Para tener una correcta gestión de riesgos, las auditorias juegan un

papel sumamente importante en las empresas, debido a que:
Reflejan su imagen en Seguridad y Salud Ocupacional.

Permiten tener un control en la gestión de riesgos, porque ayudan
a detectar fallos, promover mejoras para el desarrollo empresarial.
Conocer cuál es la situación real de la organización.
Le permitirá a la organización estar mejor preparada ante posibles
fiscalizaciones.
Principales
características
Con la auditoría se someterá las gestiones de una Un valioso aporte que
empresa a examen para conocer cómo se
encuentran actualmente, y decidir qué decisiones
tiene el realizar una
tomar a partir de los resultados de esta misma. auditoría es que fomenta
Es un proceso sistemático, independiente y
la mejora continua, a
documentado. través de la revisión y
Permite obtener evidencias de una actividad,
sistema o proceso. evaluación de la actividad,
Evalúa de forma objetiva su conformidad con el proceso o programa
estándar establecido al respecto.
Entrega recomendaciones enfocadas en la versus el patrón, norma o
mejora continua de la actividad, sistema o
proceso.
modelo establecido.
Como consejo, por ejemplo, se puede auditar el programa de prevención de la empresa para
determinar el cumplimiento de los requisitos planteados desde su creación y su apego a la
normativa legal vigente, lo que resultaría beneficioso para ésta, más aún si se conforma un
equipo auditor con integrantes del Comité Paritario, Supervisores, u otras personas relacionadas
al ámbito de la Prevención de Riesgos.
Tipos de auditorias
Conoce a continuación los tipos de auditorías:
Auditoría combinada o integrada: se auditan dos o más sistemas.
Auditoría conjunta: es cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único
auditado.
Auditoría de primera parte: realizadas por la empresa o en nombre de ésta.
Auditoría de segunda parte: son realizadas por los clientes, proveedores, contratistas o por
otras personas en su nombre.
Auditoría de tercera parte: son realizadas por organizaciones auditoras independientes y

externas, para certificaciones y conformidades según la norma auditada.
En este texto profundizaremos en dos tipos; Auditoría de primera parte o Auditoría Interna y,
Auditoría de tercera parte o Auditoría Externa.
Los Principios de la
Auditoría
Son los que hacen de la auditoria una herramienta eficaz y fiable de apoyo a las políticas y
controles de gestión, brindando información importante para mejorar el desempeño, ya sea de
sistemas, procesos o áreas. Los principios están enfocados unos a la actividad propia de auditar
y otros al auditor.
Principios del auditor

Debe tener una conducta ética: Presentación Ecuánime: Es la
Confianza, Integridad, Confidencialidad obligación de informar con veracidad
y Discreción, serán características y exactitud tanto los hallazgos,
fundamentales que debe tener uno conclusiones e informes.
como auditor.
Debido cuidado profesional:

Es la aplicación de diligencias
y juicios al auditar,
demostrando las Emprender actividades
competencias, experiencia y de auditoría sólo si son
buen desempeño durante el competentes para
proceso. hacerlo.
Principios de la Auditoria
Son los que hacen de la auditoria una herramienta eficaz y fiable de apoyo a las políticas y
controles de gestión, brindando información importante para mejorar el desempeño, ya sea de
sistemas, procesos o áreas. Los principios están enfocados unos a la actividad propia de auditar
y otros al auditor.
Independencia
Es la base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de los hallazgos y conclusiones,

basado sólo en las evidencias de ésta. Se recomienda que los auditores deben ser
independientes de la actividad que se audita. Para las organizaciones pequeñas, puede que no
sea posible que los auditores internos sean completamente independientes de la actividad que
se audita, pero deberían hacerse todos los esfuerzos para eliminar el sesgo y fomentar la
objetividad.
Enfoque basado en la evidencia
Las conclusiones deben ser fiables, verificables, y la

información debe estar disponible en el tiempo
establecido, ni antes ni después, recuérdalo
siempre.
Ventajas y desventajas
Auditoría Interna Auditoría Externa
Es practicada dentro de la propia El auditor tiene independencia

empresa. profesional.
Es llevada a cabo por el personal de la Tiene amplia experiencia en otras

misma organización. empresas, lo que permite analizar la
aplicación de los procedimientos
Se tiene acceso a toda la información generales.
Ventajas y documentación.
Pueden ser contratados para un
Son conocidos y dominados los trabajo específico.
procedimientos y controles internos.
Los resultados son relevantes en el
Los fallos detectados son corregidos medio de la SST.
inmediatamente, no es necesario un
protocolo para iniciar la revisión. Las sugerencias tienden a una
estandarización preestablecidas.
Se puede seleccionar profesionales de
la empresa para cumplir con esta
función.
Los ejecutores de la auditoría podrían Son contratados por un costo y

utilizarla como medio de poder. tiempo determinado.
Los auditores no tienen La calidad profesional a intervenir va

independencia profesional. ligado al punto anterior.
Los ejecutores juniors podrían caer No tiene toda la información a su

en medios coercitivos. alcance.
Desventajas Los ejecutores seniors pueden tender Los resultados obtenidos pueden ser
a magnificar los resultados en busca negociados, o manejado por la
de mejores posiciones en la empresa. empresa contratante.
El tiempo es un factor de presión

para su revisión.
En su afán de justificarse suelen

perderse en trivialidades.
Diferencias entre Auditores

Auditor Interno Auditor Externo
Realiza un examen crítico, sistemático Es una persona o equipo que contrata
y detallado sobre un sistema de una empresa para que revisen en
información de un departamento o forma independiente el desempeño de
área realizado por un profesional que las gestiones.
forma parte de la empresa, utilizando
técnicas determinadas.
El objetivo es averiguar el grado de

El objetivo es emitir informes y cumplimiento a la normativa legal
formular sugerencias para el vigente, expedientes y documentos,
mejoramiento del sistema de la así como toda información producida
organización. por los sistemas de la organización.
Sus principales funciones son la Por lo tanto, una auditoria externa es

evaluación permanente del sistema de llevada a cabo cuando se tiene la
Gestión de Seguridad y Salud en el intención de obtener una certificación,
Trabajo, además de sugerir el con el fin de acompañar al mismo con
funcionamiento de los métodos y una opinión independiente que le
procedimientos de control interno que proporciona autenticidad y permita a
proporcionen operaciones más los usuarios de dicha información,
eficientes y eficaz. tomar decisiones confiando en las
declaraciones del auditor.
¿Por qué es importante

realizar Auditorías de
Seguridad?
Los resultados de las
auditorías pueden
proporcionar entradas para
el aspecto de análisis de la
planificación en cuanto a
seguridad requiere una
empresa, y pueden
contribuir a la identificación
de necesidades y
actividades de mejora.
Mantener a los trabajadores seguros.

Mejorar la eficiencia operativa.
Reducir los costos de mantenimiento.
Tener una evaluación estructurada de los riesgos
Son esenciales para asociados a las actividades de la empresa.
Evaluar y optimizar los programas de salud y
seguridad.
Mejorar las gestiones y estrategias enfocadas en la
seguridad.
Mejorar la Seguridad laboral y la seguridad

Los Hallazgos se patrimonial.
Ayudar con la programación de equipos humanos.
utilizan para
Establecer presupuestos, entre otras cosas.
Perfil del Auditor

Es necesario saber que como auditor
se debe contar con ciertas
características que serán de ayuda
para contar con el perfil adecuado.
Entre las principales competencias y

habilidades se encuentran:
El conocimiento de los procesos de

la empresa.
El alcance de la auditoría.
Comprensión del código, norma,
procedimiento, ley o estándar.
Así mismo, las habilidades blandas

como facilidad de decisión y
pensamiento crítico, fortalecerán el
perfil de auditor, por eso es importante
que estas virtudes sean trabajadas y
mejoradas con el tiempo.
Competencias de un buen
Auditor
Debes saber que cualquiera que desarrolle ciertas competencias será capaz de ejecutar una
auditoría. Si ya cuentas con cierta experiencia laboral y conocimientos en materia de Seguridad y
Salud Ocupacional, estás mucho más cerca de poder afrontar este proceso, a ello súmale la
preparación teórica, optando a cursos o especializaciones de auditor.
A continuación, te detallaré aquellas competencias necesarias que debe poseer todo auditor:
1.Comportamiento personal: Demostrar un comportamiento profesional durante el desempeño

de las actividades de auditoría. Los comportamientos profesionales deseados incluyen:
Honestidad y discreción.
Buen dominio de las relaciones humanas.
Decisión para obtener conclusiones oportunas, basadas en el análisis y razonamiento lógico.
Mentalidad abierta y disposición para considerar ideas o puntos de vista alternativos.
Ser observador, versátil y persistente.
Seguridad en sí mismo, desenvolverse en forma independiente, con una eficiente relación
con los otros.
Excelente comunicación.
2.Conocimientos y Habilidades: Debe poseer los conocimientos y habilidades para lograr los
resultados previstos de las auditorías. Es así que debe:
Saber los principios, procesos y métodos de auditoría, con el fin de realizarla de manera
coherente y sistemática.
Conocer y comprender la norma de sistemas de gestión, documentos normativos o de
orientación/apoyo usados para establecer los criterios o los métodos de auditoría. Los
conocimientos y habilidades en esta área, permitirán comprender el alcance de la auditoría y
aplicar los criterios de ésta.
Conocer la organización y su contexto, así comprender la estructura, el propósito y las
prácticas de gestión del auditado.
Conocer la normativa legal vigente, protocolos aplicables y otros requisitos permitirán como
auditor, ser consciente con los requisitos de la organización y trabajar de acuerdo con ellos.
Tener capacidad de solución de conflictos.
3.Competencia de los auditores en la disciplina y en el sector específico: Debe tener la

competencia apropiada en la disciplina y en el sector específico para auditar los tipos particulares
de sistemas de gestión de los sectores. Comprender el contexto de las operaciones de la
empresa, hará que el proceso sea más eficaz y completo.
Responsabilidades del
auditor
Planificar, organizar y hacer un uso eficaz de los
recursos disponibles.
Aplicar los principios, procedimientos y técnicas

apropiadas para que la auditoría se realice de forma
coherente y sistemática.
Identificar y priorizar los documentos de referencia.
Respetar el horario y calendario acordados.
Recopilar información.
Confirmar que la evidencia es suficiente y apropiada

para apoyar los hallazgos y conclusiones.
Previene y resuelve conflictos que surjan durante el

proceso.
Desarrollar y mantener una relación de trabajo

colaborativa entre los miembros del equipo auditor (si
existiera equipo auditor).
Representar al equipo auditor en las comunicaciones

con las personas responsables de la gestión del
programa de auditoría, el cliente de la auditoría y el
auditado.
Liderar el equipo auditor para
alcanzar las conclusiones de la
auditoría.
Preparar y completar el informe

de auditoría.
Gestión de un programa de
auditoría
Gestionar el programa de auditoría lo consideraremos la
etapa previa a la ejecución de auditoria, es importante
recalcar que las jefaturas serán las que puntualizarán cuántas
veces en el año se va auditar, si se realizará una o más
auditorías, el alcance del proceso y las normas, leyes o
reglamentos que servirán de criterio para el auditor.
Cuando la empresa requiera realizar una auditoría deberá establecer un programa que servirá de
orientación, contribuyendo a la efectividad de la ejecución de ésta. Gestionar un programa de
auditoría requiere de planificar, programar y realizar toda la actividad previa al trabajo en terreno
y documental.
Por su parte, el o los auditores deberán desarrollar la lista de chequeo, organizar el trabajo y
preparar el material para auditar (el que detallaremos más adelante).
¿Cómo se debe elaborar

un Programa de
Auditoría?
El programa de auditoría debe ser lo primero que se debe definir, como mencioné anteriormente,
serán las jefaturas de la organización quienes definan y elaboren el programa.
Un programa de auditoría, suele ser un documento anual, en el que se indican las fechas
aproximadas en las que se van a realizar la o las auditorías.
En el programa de auditoria se establecen aspectos tales como:
a) Los procesos a auditar: tener en cuenta qué procesos llevarán más tiempo de revisión que
los demás y no olvidar incluir nuevos procesos o cambios que se hayan realizado en el sistema
de gestión para que sean auditados.
b) Líder del proceso: Debe ser el responsable del proceso a auditar, bien sea jefe de área,
supervisor a cargo o ambos.
c) Frecuencia: cada cuánto tiempo se realizarán las auditorias.
d) Tipo de auditoria que se realizará: interna o externa
e) Las fechas de cuando se realizarán las auditorias.
Teniendo el programa de
auditoría ya definido, es
importante informar a los
responsables el momento y
lugar que se llevará a cabo
este proceso.
No obstante, para tener una buena gestión de un programa de auditoría es necesario:
Establecer los objetivos; Se debe precisar qué se logrará con la auditoría, tomando en
consideración las prioridades de la dirección, propósitos comerciales, requisitos legales,
reglamentarios, contractuales y del sistema de gestión; necesidad de evaluar a los
proveedores (especialmente en Prevención de Riesgos), requisitos del cliente,
necesidades de las partes interesadas y los riesgos de la organización. De forma que
todas las partes implicadas conozcan el fin perseguido con la evaluación que va a
realizarse.
Definir el alcance; Definir la amplitud de la auditoría, qué procesos, áreas o servicios se

verán involucrados y definir la necesidad de acreditación o certificación. De forma que
todas las partes implicadas conozcan los límites dentro de los cuales se desarrollará la
evaluación.
Definir el equipo auditor; Aquí el auditor debe identificarse como tal, y si corresponde,
en caso de realizar la auditoría junto con otro/s miembros, se deben identificar en este
apartado.
Determinar los recursos: Determinar los recursos financieros, las técnicas a

desarrollar, los procesos necesarios para mejorar gestión del auditor o auditores y definir
la disponibilidad del recurso humano necesario.
Precisar los detalles de la implementación: La alta dirección junto con el auditor

deben definir el calendario de la auditoría, el plan de trabajo, registros, revisión y
aprobación de los informes, y seguimiento si es aplicable.
Definir los registros a realizar: El auditor debe establecer los registros del plan de
trabajo, e informes de no conformidad, acciones correctivas y preventivas, y
seguimiento.
Seguimiento y revisión: El auditor debe realizar un seguimiento del programa de

auditoría, para confirmar que se esté cumpliendo con lo establecido (calendario,
objetivos, programa) y evaluar si existe alguna oportunidad de mejora. Revisar las
necesidades y expectativas de la alta dirección con el fin de haber dado cumplimiento a
los objetivos establecidos.
Se hace necesario hacer un seguimiento del programa de auditoría, para confirmar

que se esté cumpliendo con lo establecido (calendario, objetivos, programa) y evaluar, si
existe alguna oportunidad de mejora. Se deben revisar las necesidades y expectativas
cambiantes de las partes, prácticas alternativas y coherencia en el desempeño.
EL ANTES, DURANTE Y DESPUÉS DE UNA AUDITORÍA SON ETAPAS

IMPORTANTES QUE CONTRIBUYEN A SU EFICIENTE EJECUCIÓN
La ejecución de una auditoria

Una vez que se tenga elaborado el Programa de Auditoría, se pasa a la implementación de la
misma, la cual contempla diferentes acciones, además de la revisión de la documentación,
recopilación de información y evidencias, generación de hallazgos, preparación de informe y
seguimiento.
Conoce las 4 etapas de una auditoría y la forma de llevarlas a cabo.
OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS DE AUDITORÍA.

ETAPA VIABILIDAD Y CONTACTO INICIAL.
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN.
INICIAL PLAN DE AUDITORÍA.
PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO.
REUNIÓN DE APERTURA.
COMUNICACIÓN.
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS Y VERIFICACIÓN DE LA
EJECUCIÓN INFORMACIÓN.
GENERACIÓN DE HALLAZGOS.
PREPARACIÓN DE CONCLUSIONES.
REUNIÓN DE CIERRE.
PREPARACIÓN DE INFORME.
DOCUMENTO QUE REFLEJA LOS RESULTADOS DE LA AUDITORÍA.

EL AUDITOR O EQUIPO AUDITOR SON RESPONSABLES DE SU
ELABORACIÓN.
DESARROLLO DEBE SER PRESENTADO AL CLIENTE PARA SU APROBACIÓN.
DEL INFORME DEBE CONTENER UN REGISTRO COMPLETO, PRECISO, CONCISO

Y CLARO.
DEBE ENTREGAR LAS CONCLUSIONES DE ACUERDO AL PLAN DE
AUDITORÍA.
SE DEBE CONFIRMAR QUE ACCIONES SUGERIDAS SE ESTÉN

CUMPLIENDO.
SEGUIMIENTO SE DEBE MANTENER INFORMADO AL AUDITOR DE LOS AVANCES

DE LAS ACTIVIDADES.
LA VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO SE PUEDE LLEVAR A
CABO CON UNA AUDITORÍA PARA TAL VERIFICACIÓN.
A continuación conocerás en detalles cada etapa de una auditoría y sus gestiones para llevarla a
cabo.
ETAPA INICIAL O DE PREPARACIÓN

En esta etapa es donde el auditor debe marcar la pauta para el desarrollo de la auditoría, pues
es en ella donde se debe realizar importantes actividades, como la definición de objetivos,
alcance y criterios, revisar la documentación y preparar el plan de auditoría. Conoce al detalle
cada una.
1.1 Definición de objetivos,

alcance y criterios de auditoría
Objetivos (grado de conformidad y eficiencia del proceso, identificar las potenciales áreas o
aspectos de mejora).
Alcance (Es necesario precisar el tiempo que durarán las labores, sus actividades, los
procesos o áreas a auditar).
Criterios (establecer los aspectos que determinarán la conformidad del proceso o sistema
evaluado en relación con el reglamento, políticas, normas, leyes y/o códigos de referencia).
1.2 Viabilidad y contacto inicial
Es importante destacar que se debe evaluar la viabilidad del proceso, ¿Qué quiere decir esto?
Que se debe determinar si se cuenta con todas las condiciones para desarrollar la auditoría, de
no ser así, se puede proponer una alternativa, ya sea aplazarla, definir otras áreas, procesos o
servicios que puedan ser auditados. Para determinar la viabilidad del proceso, se considera:
Si existe o no la información necesaria y apropiada para planificar la auditoría.

Debe haber una adecuada cooperación del auditado.
El tiempo y los recursos pertinentes para el caso.
El auditor, debe tomar el primer contacto con el auditado, puede ser de manera formal o informal,
teniendo como propósito consensuar las fechas, y de esta forma entregar el plan de auditoría,
para ello aconsejo lo siguiente:
Enviar correos electrónicos para entregar información relevante al proceso y así mantener
respaldo de aquello.
Si se reunieron y definieron todo personalmente, el auditor debe enviar un correo electrónico
a todos los involucrados con los acuerdos y temas tratados en la reunión.
Definan fechas que favorezcan la recopilación del trabajo en terreno y documental.
Es esencial que planifiquen la visita para minimizar la interferencia entre las actividades de
auditoría y los procesos de trabajo del auditado y para asegurar la seguridad y salud de los
involucrados durante la visita. Se debe considerar lo siguiente:
Asegurar la autorización y acceso a todas las áreas de ubicación del auditor para visitarlas.
Como auditor, recibir la información adecuada sobre cuestiones de seguridad y salud en el
trabajo, normas culturales y horas de trabajo para la visita.
Confirmar con el auditado la disponibilidad de los distintos EPP para el equipo auditor
durante el proceso.
Confirmar con el auditado la factibilidad del uso de dispositivos móviles y cámaras,
incluyendo la grabación de información como fotografías de ubicaciones y equipos,
fotocopias de documentos, vídeos de actividades y entrevistas, teniendo en cuenta las
cuestiones de seguridad y confidencialidad.
1.3 Revisión de la documentación

Revisar los documentos es tarea de
suma importancia, ya que ayuda a
determinar si es viable o no la
auditoría, además de la conformidad
del proceso o sistema a evaluar. Es
por ello, que al analizar la
información suministrada se
consideran el tamaño, la naturaleza
y complejidad de la organización,
junto con los objetivos y el alcance
establecido para esta actividad.
Es de mayor provecho realizar la

revisión antes de iniciar las
actividades en terreno, para saber
E
con qué tipo de información CIÓN D
REVEN
DPTO P S
disponible se cuenta, ya que si ésta RIESGO
es inadecuada deben tomarse la
decisión de continuar o de
suspender, lo cual se hace después
de notificarle a quien solicitó la
auditoría.
1.4 Plan de Auditoría
Se trata de una agenda

cerrada en dónde se detalla
qué requisitos de la norma se
auditarán a lo largo de la
jornada de auditoria.
Definido el Programa de Auditoría, se deberá

elaborar el Plan de Auditoría, documento que
describe las actividades y establece los detalles
que se van a examinar en una auditoría, es un
documento que se emite días antes de
realizar cada una de las auditorías, en el que se
indica más detalladamente cómo se va a realizar
dicho proceso, y será el que el auditor utilizará
como guía de vuestro trabajo.
Este documento contempla la estrategia de trabajo durante la auditoría, siendo la base para el
acuerdo entre quien solicitó la auditoría (empresa, gerente, junta directiva, cliente), el auditado y
el auditor, quienes determinan los plazos, objetivos, áreas a auditar, involucrado, suspensión o
no de actividades en la empresa, etc.
Para realizar esta planificación debemos tener en cuenta que hay procesos que pueden
necesitar más días de auditoría, como son:
Procesos críticos de producción.

Procesos complejos o que implican a muchas funciones.
Procesos que presentan muchas o más no conformidades.
Procesos que no producen los resultados esperados.
Procesos implementados recientemente.
Con el plan de auditoría el auditado sabrá qué requisitos serán examinados, si la auditoría durará
medio día, un día, dos días o más. Así, el o los auditados, estarán preparados para lo que les
van auditar. En esta etapa el auditado debe gestionar las actividades necesarias para cumplir
con los criterios. Es importante el trabajo en equipo con los encargados y responsables de cada
área. Trabajar en conjunto y alineados hará que cada punto a evaluar a futuro cumplirá con las
exigencias encomendadas.
El auditado debe gestionar toda actividad necesaria para el cumplimiento de los requisitos. Es
importante el trabajo con las otras áreas, el lineamiento de éstos determinará el éxito de la
auditoría.
¿Qué debe contener el Plan de Auditoría?

El Plan de Auditoría debe ser redactado por el auditor que lleve a cabo la auditoría y entregárselo
a las personas que serán auditadas. Este plan debe ser preparado por el auditor unos días antes
de la auditoría.
Es importante que se plasme el alcance determinado para la auditoría y su complejidad;

asimismo, el plan de auditoría debe tener un grado de flexibilidad para realizar cambios sobre la
misma ejecución, que sean realmente pertinentes.
Este documento es fundamental porque resume el qué y cómo se auditará, prácticamente

resume todo el proceso, por lo tanto, debe incluir la siguiente información:
Objetivos.
Criterios de la auditoría, con su documentación.
Alcance.
Fecha, lugar, hora y duración de todas las actividades en terreno.
Funciones y responsabilidades de los auditores y acompañantes.
Recursos necesarios y preparativos logísticos.
Identificación del representante del auditado en la auditoría.
Idioma, en el caso que este difiera del empleado por el auditor o auditado.
Los temas que llevará el informe.
Descripción de los términos o aspectos de confidencialidad.
Acciones de seguimiento.
Una vez que está armado el plan de la auditoría, es revisado y aprobado por las partes
involucradas y en el caso de presentar alguna objeción debe ser resuelta para poder continuar
con la ejecución.
Para que tengas más clara la diferencia entre un Programa de Auditoría y un Plan de Auditoría,
presentamos sus diferencias.
PROGRAMA DE PLAN DE
ADITORÍA AUDITORÍA
Conjunto de una o más auditorías Descripción pormenorizada de las
¿QUÉ ES?
planificadas para un periodo de actividades y de los detalles
tiempo determinado y dirigidas acordados que se revisarán en la
hacia un propósito específico. auditoría.
Ser la agenda de la o las ¿QUÉ Ser la guía de lo que se va a

auditorías que se llevarán a cabo examinar en una auditoría.
en un período determinado. FUNCIÓN TIENE?
La organización.
¿QUIÉN LO Auditor.
HACE?
Auditados y Auditores
¿QUIÉN DEBE Auditados y Auditores
CONOCERLO?
En el momento de planificar las

distintas auditorías que se
¿CUÁNDO Unos días antes de ser auditados.
realizarán durante un año. SE DEBE CONOCER?

1.5 Preparación de los documentos de trabajo
Debes preparar el material de trabajo, basado en las asignaciones y responsabilidades que te

competen, más los documentos que son considerados como referencia para la auditoría, es
decir los reglamentos, códigos, leyes o normativa con la cual serán comparadas las evidencias,
para determinar si existe o no conformidad.
Entre los documentos a preparar se encuentran las listas de verificación y los formularios para la
recopilación de información, como evidencias, hallazgos y registros de las reuniones entre las
partes involucradas. Toda esta información debe ser guardada hasta terminar la auditoría y
aquella que sea confidencial, deben ser resguardada considerando la importancia que tienen.
EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA
Esta etapa se caracteriza por el trabajo en terreno, recopilación de información necesaria para
determinar los hallazgos e incidencias que avalen o no la conformidad del sistema o proceso a
auditar con los criterios establecidos al principio de la actividad.
Debes saber que es importante la gestión que se realice en esta etapa, cada paso que se
desarrolle será fundamental para la efectividad de la auditoría. La ejecución se puede dividir en
los siguientes siete pasos:
1. Reunión de apertura.
2. Comunicación.
3. Recopilación de evidencias y verificación de la información.
4. Generación de hallazgos.
5. Preparación de conclusiones.
6. Reunión de cierre.
7. Preparación de informe.
2.1 Reunión de apertura

Para darle un enfoque correcto al proceso de auditoría, debemos siempre comenzar ésta con la
reunión de apertura o reunión inicial. Conforme al Plan de Auditoría, esta reunión marca el punto
de partida del proceso.
Tiene que ser una reunión formal.

Debe ser prefijada por el/los auditores y el/los auditados.
Está reunión debe fijarse como el punto de partida en el calendario de la auditoría.
Deben estar presentes todas las partes involucradas.
El objetivo de esta reunión es presentar el Plan de auditoria, las actividades y labores a

realizar, los mecanismos de evaluación, entre otros. Y así evitar problemas que puedan
producirse durante el transcurso de la auditoría.
El desarrollo de la reunión inicial suele ser dirigido y guiado por el auditor. Debe ser el líder de
ésta, haciendo hincapié en la función que desarrollará en relación al plan de auditoría.
Además, sirve para:
Presentarse formalmente como auditor.

Repasar el objetivo y alcance de la auditoría para asegurarse que no existen áreas dudosas
o conflictivas que requieran solución antes del comienzo de la auditoría.
Establecer y definir las líneas de comunicación entre el equipo auditor y el auditado.
Revisar el calendario, los horarios y los medios necesarios (instalaciones y recursos) para
confirmar que no existe ningún problema logístico de última hora que pueda repercutir en el
normal desarrollo de la auditoría.
Confirmar la fecha y hora para la reunión final de auditoría o de cualquier otra reunión
intermedia que se haya programado.
Las personas que deben participar de esta reunión son:
El auditor o equipo auditor.

Representantes de la alta dirección.
Responsables de los Departamentos / Procesos afectados.
Expertos y técnicos que participarán del proceso.
La duración de esta reunión no debería superar los 45 minutos, incluso puede realizarse dentro
de 30 minutos, si ya se conocieran entre las partes.
2.2 Comunicación
Se hace necesario que durante el tiempo que se realice la auditoría, los auditores involucrados
puedan intercambiar información y evaluar el progreso. Si el alcance y la complejidad de la
auditoría lo requiere se podrán llegar a acuerdos formales para la comunicación.
Cabe destacar que, si durante la auditoría se encuentran evidencias de un riesgo significativo, se

debe informar al auditado, es decir si pudiera ser causa de un accidente grave o fatal, es
necesario comunicarlo de inmediato al auditado para que tome los resguardos necesarios. En el
caso de presentarse la necesidad de un cambio en el alcance, éste debe ser aprobado por quien
solicitó la auditoría.
En este paso ya se estará en pleno proceso de auditoría y ya sabremos qué procesos serán
auditados, con quién reunirse y qué debe preguntar el auditor al auditado para que explique
cómo se desarrolla el proceso en el que él o ella interviene y qué registros de control se queda
como información documentada.
Este es el momento en que el auditor pregunta a la persona que está auditando cualquier duda o
asunto que no le haya quedado claro antes de tomar la decisión de si está cumpliendo o no con
los procedimientos establecidos.
El auditado aquí debe hacer uso de todos sus conocimientos y experiencias, con el fin de
entregarle la información necesaria al auditor.
La comunicación entre auditado y auditor es un proceso tanto o más importante como cualquier
comunicación dentro de la organización. Será el auditado quien entregará mayormente
información al auditor para que éste la evalué y utilice como parte de sus evidencias.
2.3 Recopilación de Evidencias y Verificación

de la información
Recopilar evidencias del sistema o proceso auditado requiere de la objetividad de los auditores y
del cómo abordará cada situación y contexto, para ello es importante tener claro los principios y
responsabilidades de un auditor (tema tratado al comienzo).
Estas evidencias deben ser objetivas, y no depender del punto de vista del auditor. O son
objetivas o son opiniones. Y las opiniones son subjetivas, lo cual no nos valen para las
auditorías. Sólo son admisibles las evidencias que no están sometidas a interpretación.
Lo esencial de esta etapa es la búsqueda de evidencias concretas y verificables que se basan en

la información disponible que nos permitirán establecer si se están ejecutando los procesos
según el sistema de gestión y las normas correspondientes, las evidencias pueden ser
cualitativas o cuantitativas, éstas son:
Los registros.
Declaraciones de hechos.
Correos electrónicos.
Vídeos.
Actas.
Cualquier otra información que sea pertinente para los criterios de auditoría y que son
verificables, es decir, que se pueden comparar con los criterios de auditoría y que se pueden
demostrar.
Entre los métodos de recopilación que se pueden emplear, se encuentran:
A través de los documentos del Sistema: Revisando la documentación del sistema podremos
establecer cómo se ha implementado el sistema de gestión y cómo la empresa afronta cada
requisito documental. Hay que tener claro que, dada la variedad de estilos y formas
documentales, como auditor se debe entender el sistema documental y no querer imponer gustos
personales a la documentación realizada por el auditado. Si eres auditor y crees que algún
documento no cumple con los criterios de auditoría, deberás primero consultar al auditado para
que explique cómo él ha entendido dichos criterios. Y si después de esta consulta queda claro
que el documento no cumple con algún requisito, explicar al auditado y redactar de forma clara
cuál es el requisito exacto del criterio de auditoría que no se cumple.
A través de los registros: Los registros son pruebas documentales de alguna actividad
realizada, y como tal nos indican el cumplimiento o no de los requisitos establecidos en el
sistema. Examinando estos registros se podrá comprobar la eficacia del sistema y la trazabilidad
de los procesos (si se impartieron capacitaciones, implementación de medidas de control,
adquisiciones, trabajo con contratistas, etc.).
Observación directa: Sobre el papel todo puede parecer perfecto, y en más de alguna ocasión,
el auditado querrá crear un falso cumplimiento de los criterios entregando documentos que no se
han aplicado o bien son falsos. De poco sirve quedarse en la silla revisando documentación si no
se comprueba in situ los procesos productivos. Lo importante es saber si lo que indican los
papeles (documentos y registros) se ha cumplido. Este punto es el que más oportunidades de
mejora suele aportar a las auditorías. Recuerda, lo que se persigue con la auditoría es la mejora
del sistema.
A través de las entrevistas: Este es un proceso necesario que debe realizar todo auditor, con el
objetivo de recopilar evidencias para verificar el cumplimiento por parte de la empresa. Auditor y
auditado deben perseguir la obtención de evidencias objetivas que demuestren lo que se está
realizando en cada proceso, departamento o área. El auditor debe analizar en todo momento
cuál es la información que está recibiendo el auditado y también éste analizar la información que
está recibiendo el auditor (en la Segunda Parte de este libro profundizaremos sobre Técnicas de
Entrevistas).
En lo que respecta a la verificación de la información, en la medida de lo posible, deberás

considerar si la información proporciona evidencia objetiva suficiente para demostrar que se han
cumplido los requisitos, para ello debe cumplir cuatro criterios, estos son:
Completa: Todo el contenido esperado está en la información documentada.

Correcta: El contenido es conforme con otras fuentes fiables, tales como normas y
reglamentos.
Coherente: La información documentada es coherente consigo misma y con documentos
relacionados.
Actual: El contenido está actualizado.
También debería tenerse en cuenta si la información que se está verificando proporciona

evidencia objetiva suficiente para demostrar que se han cumplido los requisitos.
Si se proporciona información de una manera distinta a la esperada (por ejemplo, por personas
diferentes, medios alternativos), debería evaluarse la integridad de la evidencia y a la vez cumpla
con los cuatro criterios definidos anteriormente.
2.4 GENERACIÓN DE LOS HALLAZGOS

Una vez que se tengan todas las
evidencias se procede a detallar los
hallazgos, los cuales surgen de
evaluar y comparar la información
recopilada con los criterios de la
auditoría (leyes, códigos, manuales,
otros).
Una evidencia es todo hecho que objetivamente queda establecido durante la auditoría, su origen
puede ser:
Registros / Documentos.
Declaración confirmada.
Cualquier información que sea verificable.
Los hallazgos pueden señalar bien sea la conformidad del proceso o sistema auditado o la no
conformidad (NC) de éstos. Quiere decir que el hallazgo de auditoría puede tener un resultado
positivo o negativo:
Positivo: Se demuestra el cumplimiento con respecto al criterio de auditoría (conformidad).

Negativo: Se demuestra el incumplimiento respecto al criterio de auditoría (No Conformidad).
Para que puedas comprender mejor el proceso para generar un hallazgo, presento un ejemplo
simple del proceso completo utilizando.
Evidencia: En Sector de Producción N°1, se detecta que extintores n° 25, 26, 27, 28, 29, se
encuentran fuera del periodo de vigencia, sin mantención al día, con baja presión y sin etiquetas
de instrucciones de uso.
Evaluación: Negativa. La Empresa incumple con el art. n° 45, 46, 47 y art. n° 51 del Decreto
Supremo N°594.
Hallazgo: La Empresa no ha realizado la mantención correspondiente a los equipos de combate

de incendio, extintores (NO CONFORMIDAD).
Recordar que la auditoría evalúa el grado en el que el sistema de gestión es eficaz y no

únicamente detecta hallazgos negativos.
¿CÓMO DEBEN SER REDACTADAS LAS NO

CONFORMIDADES?
Redactar las no conformidades es un aspecto importante en la auditoría, dado que en ellas recae
la forma y gestiones que se realizarán para mejorar el sistema de la organización. Como auditor,
debes tener una buena redacción o capacidad de expresión escrita, porque deberás hacer un
registro exacto de los hechos observados, indicando cuantas evidencias apoyen el hallazgo o
hallazgos.
La redacción de la no conformidad debe ser lo más exacta y precisa posible. Ésta deberá incluir:
1. El hallazgo de auditoría.
2. Las evidencias de auditoría que la sustentan, o al menos ejemplos significativos.
3. El criterio de auditoría que se incumple (requisito exacto).
Para seguir con el ejemplo anterior:
Hallazgo: La Empresa no ha realizado la mantención correspondiente a los equipos de combate

de incendio (extintores) en Sector de Producción N°1.
Evidencia: Extintor N°25, N°26, N°27, N°28 y N°29.
Criterio: Art. N°46 del Decreto Supremo N°594.
Redacción final: La Empresa no ha realizado la mantención de los extintores del Sector de

Producción N°1, incumpliendo con el art. n° 45, 46, 47 y art. n° 51 del Decreto Supremo N°594.
CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORÍA
Según el sistema que se evalúe, un hallazgo podría tener diferentes niveles, por ejemplo: no
conformidad mayor o no conformidad menor.
Para las Normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45.001 y OHSAS 18.001, los hallazgos de auditoría
se clasifican de la siguiente manera:
No conformidad mayor: ausencia o fallo en implantar y mantener uno o más requisitos del
sistema de gestión de la calidad, o una situación que pudiera, basándose en evidencias o
evaluaciones objetivas, crear una duda razonable sobre la calidad de lo que la organización
está suministrando.
No conformidad menor (o solamente no conformidad): es una no conformidad detectada,

que por sus características no llega a la gravedad de la anterior.
Observación: Es una No conformidad potencial, es decir no constituye una no conformidad

por sí sola, pero si no es tratada se transformará en una.
2.5 PREPARACIÓN DE LAS CONCLUSIONES DE AUDITORIA

Antes de la reunión de cierre, el auditor debe
revisar los hallazgos, evidencia e información
relevante, recopilada durante el proceso de
auditoría y que sea vinculante con los objetivos
trazados. A partir de ellos, deberá establecer las
conclusiones que se presentarán al cliente,
además de las recomendaciones pertinentes al
caso y el seguimiento que se realizaría, si así se
haya establecido en la etapa de preparación.
Entre los tópicos que podría contemplar una

conclusión se encuentran el grado de
conformidad del sistema o proceso auditado,
oportunidades de mejora, la capacidad de
revisión para mantener su buen funcionamiento
y sugerencias vinculadas a la optimización de lo
evaluado.
2.6 REUNIÓN DE CIERRE
El objetivo principal de este encuentro es presentar los hallazgos y conclusiones, de forma que
permita una clara comprensión por parte del auditado de los resultados de la auditoría. Deben
estar presentes todas las partes involucradas, siendo tú el responsable de guiar esta reunión
La reunión es de carácter formal y se deben contemplar actas con nombre de los asistentes,
como mínimo, debe haber dos actas, uno para el auditado y otro del auditor. además, en esta
reunión se discuten y resuelven cualquier tipo de desacuerdo que pudiera existir en relación al
proceso ejecutado y su resultado.
Además, si se solicitaron recomendaciones de mejora al inicio del proceso, esta es la instancia

para exponerlas, recordando que éstas no son de carácter obligatorio, sino que son sugerencias
que pueden ser aplicadas si el cliente así lo dispone.
Si en la auditoría participa más de un auditor, antes de la reunión, el equipo auditor debe reunirse
para definir las conclusiones y resultados del proceso. El Auditor Jefe deberá guiar esta reunión y
será quien se encargue de la redacción de las No Conformidades detectadas con el apoyo del
equipo auditor.
En la reunión del equipo auditor, los miembros deben comentar los hallazgos y evidencias
encontrados a lo largo de la auditoría de forma que permite conocer la opinión de todos los
auditores sobre el estado del sistema de gestión
Las conclusiones que se extraen de esta reunión formarán parte del contenido del informe de
auditoría (del cual hablaremos en el último paso).
Una vez redactadas las No conformidades detectadas y aclarados otros puntos que se
consideran adecuados incluir en el informe de auditoría, se puede realizar la reunión final.
Lo importante en esta reunión final es que quede claro cuáles han sido los problemas detectados
en el sistema de gestión (no conformidades, desviaciones, etc.), y también es
muy recomendable exponer otro tipo de información como por ejemplo; No conformidades
potenciales, oportunidades de mejora, siendo también importante mencionar los puntos fuertes y
los puntos débiles del sistema evaluado.
La duración de la reunión final suele ser de entre media hora y una hora y media, dependiendo
siempre de los resultados de la auditoría.
Es importante la participación de los responsables de los

procesos, áreas o departamentos auditados, además la
asistencia de la alta dirección o su representante garantiza la
correcta transmisión de los resultados de la auditoría y la
mejora del sistema a través de la toma de las acciones
correctivas correspondientes.
DESARROLLO DEL INFORME

El Informe de auditoría es el documento que refleja los resultados obtenidos de este proceso. La
Norma ISO 19.011 establece que debe ser el líder del equipo o auditor responsable quien
redacte el informe, el cual es presentado al cliente para su aprobación.
El informe deberá proporcionar un registro completo, preciso,

conciso y claro, entregando las conclusiones del proceso de
acuerdo con el plan de auditoría
El documento debe como mínimo contemplar lo siguiente:
Los objetivos de la auditoría.

El alcance de la auditoría, particularmente la identificación de la organización (el auditado) y
de las funciones o procesos auditados.
La identificación del cliente de la auditoría
La identificación del equipo auditor y de los participantes del auditado en la auditoría.
Las fechas y ubicaciones donde se realizaron las actividades de auditoría.
Los criterios de auditoría.
Los hallazgos de la auditoría y las evidencias relacionadas.
Las conclusiones de la auditoría.
Una declaración del grado en el que se han cumplido los criterios de la auditoría.
Cualquier opinión divergente sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.
Las auditorías, por naturaleza, son un ejercicio de muestreo; como tales, hay un riesgo de
que las evidencias de la auditoría examinadas no sean representativas.
Se recomienda incluir una sugerencia de mejora y un plazo estimado para cada una de las
incidencias, especialmente si ésta no cumple con lo establecido en los criterios de la auditoria.
Debes saber también

El Auditor debe emitir el informe de auditoría en el periodo acordado, puede ser físico o digital
(vía correo electrónico formal). Si se retrasa, las razones deberían comunicárselas al auditado y
a las personas responsables de la gestión del programa de auditoría.
El informe de auditoría deberá estar fechado, revisado y aceptado, según sea apropiado, de
acuerdo con el plan de auditoría.
Al distribuir el informe de la auditoría, deberían tenerse en cuenta las medidas apropiadas para
asegurar la confidencialidad.
La información
documentada
perteneciente a la
auditoría debería
conservarse o eliminarse
de común acuerdo entre
las partes participantes y
de acuerdo con el
programa de auditoría y
los requisitos aplicables.
La auditoría finaliza cuando se hayan realizado las actividades de auditoría planificadas, o si se

ha acordado de otro modo con el cliente de la auditoría (por ejemplo, podría haber una situación
inesperada que impida que la auditoría se finalice de acuerdo con el plan de auditoría).
Cabe mencionar que, por ningún motivo, el auditor y las personas responsables de la gestión del
programa de auditoría deberían revelar información obtenida durante la auditoría ni el informe de
la auditoría a ninguna otra parte, sin la aprobación explícita del cliente de la auditoría y, cuando
sea apropiado, la del auditado. Si se requiere revelar el contenido de un documento de la
auditoría, el cliente de la auditoría y el auditado deberían ser informados tan pronto como sea
posible.
Las lecciones aprendidas de la auditoría pueden identificar los riesgos y oportunidades para el
programa de auditoría y para el auditado.
SEGUIMIENTO
Para finalizar el Proceso de Auditoría, el Auditor deberá confirmar que las acciones sugeridas
para corregir las no conformidades o mejorar el sistema auditado se hayan aplicado.
Asimismo, el auditado tiene el compromiso de mantener al auditor informado del avance de las
actividades propuestas. Dentro del programa de auditoría se puede señalar cómo debe
realizarse y los tiempos idóneos que los auditores manejarán para que el seguimiento y su
experiencia sea de gran aporte para las mejoras.
La verificación del cumplimiento de las propuestas de mejora puede verificarse con una auditoría
posterior para tal acción de verificación
Cabe destacar que, si no se encuentran hallazgos o incumplimiento de los criterios de la

auditoría, esta etapa no es aplicada. Debería presentarse un informe con los resultados a la
persona responsable de la gestión del programa de auditoría, y al cliente de la auditoría para la
revisión por la dirección.
Una auditoría finaliza cuando todas las acciones descritas en el plan de trabajo se han ejecutado
y el informe aprobado por el cliente es entregado a los interesados.
Recomendaciones para
Auditores
Para las entrevistas recuerda lo siguiente
Cuando se aplican entrevistas como método para recopilar información y evidencias,

durante la conversación con el auditado se debe: mantener siempre el tema, reformular
aquellas preguntas que no hayan sido contestadas, evitar discusiones y reacciones que
pudieran incomodar al trabajador, además se debe tener un trato amable con el
entrevistado.
Siempre utiliza estas preguntas
El auditor tiene como aliados siete preguntas, que le ayudan a realizar de mejor forma su
labor, estas son: ¿Quién? ¿Cuándo? ¿Cómo? ¿Dónde? ¿Qué? ¿Me permite? ¿Por qué?
Sigue la línea de auditoría
En algunas oportunidades para levantar la evidencia se debe seguir la línea de la

auditoría. Por ejemplo, si se necesita saber si un operador de Grúa Horquilla se encuentra
capacitado para su eficiente manejo, se le realiza una entrevista, se observa su
desempeño y compara con el procedimiento, además se revisan los registros de
capacitación del trabajador y documentos legales como vigencia de su licencia de
conducir, etc.
Mantén la confidencialidad
Es importante destacar, que la información contemplada en el documento es propiedad

de quien solicitó la auditoría (empresa, organización), por lo cual tanto quienes lo reciben
como los auditores deben guardar la debida confidencialidad.
Debes contar con habilidades blandas
El auditor ha de contar con ciertas habilidades blandas como facilidad de decisión y

pensamiento crítico. Es recomendable que, para el área de Seguridad y Salud en el
Trabajo, se delegue la responsabilidad de auditar a un trabajador que tenga experiencia
en prevención de riesgos, supervisión o dirección de personal o haya sido miembro del
Comité Paritario de Higiene y Seguridad (CPHS).
Revisa la documentación antes
Revisar los documentos es tarea de suma importancia, ya que ayuda a determinar si es

viable o no la auditoría, además de la conformidad del proceso o sistema a evaluar. Es
por ello, que al analizar la información suministrada se consideran el tamaño, la
naturaleza y complejidad de la organización, junto con los objetivos y el alcance
establecido para esta actividad.
Es de mayor provecho realizar la revisión antes de iniciar las actividades en terreno, para
saber con qué tipo de información disponible se cuenta, ya que si ésta es inadecuada
deben tomarse la decisión de continuar o de suspender, lo cual se hace después de
notificarle a quien solicitó la auditoría.
Elabora tus propias Listas de Chequeo
Se recomienda organizar documentos de trabajo que nos permitan no olvidar ninguno de

nuestros aspectos que debemos tener en cuenta al momento de la auditoría. Las Listas
de Chequeo son una herramienta importantísima en la elaboración de este proceso.
Estos documentos pueden contener las preguntas, evidencias a revisar, personas a
entrevistar y entre otros elementos que nos facilite la auditoría.
¿Qué hacer en caso de accidente?
Si tiene lugar un incidente durante la visita in situ, el líder del equipo auditor debería
revisar la situación con el auditado y, si es necesario, con el cliente de la auditoría y llegar
a un acuerdo sobre si la auditoría se debería interrumpir, volver a programar o continuar.
Recomendaciones para
Auditados
Planifica la Auditoría
Lo primero es lo primero, planificar la auditoría es la principal recomendación que te puedo

entregar. Hacer una buena planificación incluye que cada sector de la empresa debe estar
muy bien organizado para recibir al auditor o equipo auditor y atenderlos como es debido. La
planificación también incluye elaborar en detalle la agenda de este proceso e intercambiarlas
con el equipo auditor, incluyendo descansos y tiempos de comida(s). La auditoría no debe
coincidir con ningún otro evento importante de la empresa. Crea un plan de trabajo sólo para
ti, lleva un control de tus actividades y enfócate en el cumplimiento de cada una.
No te responsabilices por todo
No debes responsabilizarte por toda la empresa. Una auditoría es una instancia de

evaluación, el resultado es poder determinar cuánto se aparta el sistema de lo establecido
por la norma. Esto claramente no es responsabilidad de una persona o de un sector. El
término lo refiere así, Sistema, el cual lo compone toda la organización. Es un error muy
común que muchos colegas cometen el de responsabilizarse por todo, y no es así, cada
sector y persona es responsable de sus funciones y gestiones
Debes conocer la documentación y evidencias
Conocer en detalle toda la documentación vigente del sistema, Programas, Instructivos,

Procedimientos, Requisitos legales, Reglamento, Formatos, Registros, Cotizaciones, entre
muchos otros. Es importante conocer cada documento, saber su ubicación y vigencia. Si no
es así, serás susceptible a que te pregunten algo que no conoces, realizas o utilizas
actualmente.
Mantén la documentación ordenada, actualizada y con fácil acceso
Demostrar al auditor que mantienes toda la documentación ordenada y con fácil acceso,
demostrará tu compromiso y competencias en esta instancia. No hay nada más desagradable
para un auditor que esperar mientras el auditado busca desesperadamente entre sus papeles
y carpetas el documento solicitado. A demás de ser una pérdida de tiempo, te verás como un
profesional incompetente, desordenado y poco comprometido con tu labor. Peor aún, que los
documentos no estén actualizados dentro del periodo auditado.
Trabaja en equipo
Trabajar en equipo es fundamental para el éxito de una auditoría. Si eres parte de un

Departamento de Prevención de Riesgos, pide a tus compañeros que revisen las evidencias.
Tómense su tiempo para verificar que los documentos sean los correctos, que las evidencias
sean suficientes para cumplir con los requerimientos de la auditoría.
Verifica los Indicadores
No chequear o corroborar que los indicadores sean los adecuados y que estén bien definidos es
un error que puede llevar al fracaso de la auditoría. Invierte el tiempo necesario para revisar cada
planilla, cada Excel, cada matriz y cualquier herramienta con la que llevas control de los
indicadores a evaluar. Pedir orientación y revisión por parte del equipo es una práctica ineludible.
Mantén la calma
No te asustes. Es más común de lo que crees el miedo que muchos sienten cuando serán
auditados. Lo único que lograrás será bloquearte y no te permitirá comunicarte adecuadamente,
cometerás errores que normalmente no cometes y desarrollarás comportamientos a los que no
estás acostumbrado. Es necesario estar tranquilo, confiar y confiar, si hiciste un buen trabajo no
debieras porque sentir miedo.
Las no conformidades son necesarias para mejorar
Ser consciente de esto favorecerá a tu tranquilidad y seguridad. Lo peor que puede suceder de
una no conformidad es que implemente una medida enfocada a eliminar la causa de esa no
conformidad. Esa acción planificada ayudará al mejoramiento de la empresa, siendo la no
conformidad el primer paso para aquello. La mayor causa de los problemas o no conformidades
caen sobre los métodos, los cuales pueden ser poco claros, no se aplican o simplemente no
existen.
Pide claridad por parte del auditor
Como auditados tenemos el derecho de que se nos haga entender y comprender lo que se nos
comunica por parte del auditor, para ello podemos pedir cuando se estime conveniente
aclaraciones, explicaciones o respuestas a toda inquietud que tengamos. El auditor debe ser
claro en sus hallazgos, observaciones, preguntas o cualquier otra.
Posiblemente seas auditado en un sitio diferente a tu trabajo
En más de alguna ocasión tendrás que ser auditado en un lugar distinto a tu sitio de trabajo, ya
sea en una oficina de reuniones, en la oficina del gerente o en algún sitio donde estés
esporádicamente. Esto talvez te haga sentir incomodo, para ello te recomiendo, si se dan las
condiciones, de invitar al auditor a tu escritorio u oficina para que te sientas más cómodo y
seguro para responder cada una de las preguntas, y a la vez, tendrás los registros y evidencias
más cerca y a tu alcance.
TÉCNICAS PARA UNA ENTREVISTA PAG | 45
Técnicas de Entrevista
La entrevista, es un proceso completamente necesario que debes realizar, esto con el objetivo
de recopilar evidencias para verificar el cumplimiento por parte de la empresa. Es por ello que
profundizaremos en las mejores técnicas de entrevista, centrándonos en la expresión verbal.
Partamos de la situación en la que la auditoría ha comenzado, una vez concluida la reunión

inicial, comenzarás tu trabajo según la planificación del Plan de Auditoría.
Como auditor debes aplicar tu estrategia de investigación conforme al objeto y alcance de

auditoría definido en el Plan de auditoría. La base fundamental de esta estrategia es la entrevista
con el personal auditado. Lo que se persigue con estas entrevistas es la obtención de evidencias
objetivas que demuestren lo que se está realizando en cada proceso, departamento o área.
Esta obtención de evidencias objetivas incluirá la verificación y obtención de información a través

de la realización de diversas preguntas planificadas y el control de esta información es la clave
para el desarrollo de una auditoría eficaz.
En definitiva, debes conseguir una comunicación con el auditado que sea:
Clara
Sencilla
Fluida
Sincera
Lo que debes considerar para

entrevistar
En el caso de aplicar entrevistas a los empleados de la empresa, para recaudar información, es
necesario lo siguiente:
Seleccionar trabajadores cuyas funciones y nivel se encuentre dentro del alcance de la

auditoría.
Aplicar las entrevistas dentro del horario laboral e idealmente en el puesto de trabajo del
entrevistado.
Explicarle al trabajador las razones de la entrevista, transmitiéndole siempre tranquilidad y
evitando preguntas que lo predispongan a dar una respuesta.
Es aconsejable iniciar pidiéndole al colaborador que describa sus funciones y al cierre
agradecerle su cooperación.
Resumir los resultados de la entrevista y compartirlos con el entrevistado.
Por tanto, tú como auditor debes ser un buen comunicador. A través de la comunicación vas a
obtener la mayor cantidad de información. La comunicación implica la transmisión de información
entre el auditor y el auditado y viceversa (retroalimentación).
Debes analizar en todo momento cuál es la información que está recibiendo el auditado y
también analizar la información que estarás recibiendo tú como auditor. De este modo,
deberás interpretar toda la información, oral o no, que se te transmite.
De este modo, debes interpretar toda la información, oral o no, que se te transmita.
Debes tener siempre presente y comprobar que el auditado entiende las preguntas que
se le están formulando y debes verificar que la información que recibe la ha interpretado
adecuadamente. De otro modo, estarás introduciendo ruido en el proceso de
comunicación y desvirtuando la información obtenida.
Es así que, como auditor, deberás unir tu capacidad de expresión, de observación y de

escucha de forma que:
Emita la información adecuada

Reciba la información requerida
ESTE PROCESO DE OBTENCIÓN DE INFORMACIÓN CONFIGURA LA ENTREVISTA

COMO ASPECTO FUNDAMENTAL DEL DESARROLLO DE LA AUDITORÍA.
Un adecuado desarrollo de la entrevista debe tener en cuenta cuatro aspectos básicos:
1. La expresión verbal: Cómo te comunicas con el entrevistado.

2. La expresión no verbal: Tu lenguaje corporal debe ser sereno, haciendo sentir
tranquilo al entrevistado.
3. La imagen: Debes cuidar tu imagen personal y profesional.
4. Las preguntas: Debes usar preguntas concretas.
Estado OK – NO OK
Auditado – Auditor
Antes de comenzar con las entrevistas, debemos de tener en consideración los cuatro
estados en los que se puede encontrar el auditor y el auditado. Estos son:
Lo primero a considerar, es que tú como auditor debes encontrarte en una situación

adecuada. No debes comenzar la auditoría si no te encuentras bien, ya sea física o
mentalmente. Si no te encuentras bien, es aconsejable que tomes un descanso y
reanudes la auditoría cuando te encuentres mejor. Si al comenzar nuevamente sigues
indispuesto es mejor parar y continuar otro día.
Si tu estado como auditor es correcto pero el del auditado no lo es, deberás

tranquilizarlo, primero haciéndole ver que no tiene por qué haber consecuencias
negativas para él y que es un proceso normal del funcionamiento del Sistema de Gestión
de la organización. Si la situación sigue un poco tensa, quizás ha llegado el momento de
parar la auditoría y realizar un descanso.
Muchas veces los empleados ven este proceso que les puede jugar en contra o a favor
dependiendo de la información que nos entreguen. Es la empresa en primera instancia la
que debe asegurarle a sus empleados que la información que nos entreguen no debiese
porque ver afectada su permanencia en ésta.
Consejos para una adecuada

expresión verbal
Debes cuidar tu tono de voz, ya que puede generar una impresión que no es la
deseada por tu parte.
Controla la intensidad de tu voz. Su control es importante pues una intensidad no

adecuada puede generar cansancio en el auditado. Una intensidad alta puede hacer
creer al auditado que estamos gritando algo y por tanto, trasmitirle enojo. Por otra
parte, una intensidad baja exigirá al auditado un mayor esfuerzo de comprensión lo
que muy posiblemente acabe en pérdida de atención.
Evita el uso excesivo de “coletillas”, utilizadas muy extensamente para unir frases: o
sea, es decir, por tanto, en cuanto, por consiguiente, me entiendes, etc. Estas
coletillas son elementos distorsionadores que hacen que el interlocutor pierda interés
por la comunicación y se concentre más en estos términos.
CONSEJOS PARA MEJORAR TU GESTIÓN PAG | 52
Errores que no debes cometer

como Prevencionista
Fijar metas demasiadas ambiciosas en poco tiempo, el no cumplimiento de estas
pueden dejarte en una postura no muy buena dentro de la organización.
Abanderarse con una postura, recuerda que tenemos que ser neutros y ayudar a los
colaboradores y por sobre todo a la organización.
No entender el negocio Empresa. Recuerda que las empresas se miden por

productividad y por accidentabilidad, nada más.
No conocer el compromiso real en gestión preventiva, la organización valora el

compromiso real de las problemáticas y no las que tú piensas que pueden ser.
No poner límites, muchas veces cometemos el error de hacer amistad con los
colaboradores y estos después no te respetan como debiese ser, y eso en ojos de
gerencia no es bien visto.
No usar herramientas andragógicas, esta es la manera de educar al adulto,

recuerden que a un adulto tienen que explicar las cosas de forma fácil y didácticas, el
entendimiento no es el mismo de un niño.
El confundirte como un supervisor, recuerda que tú estas para asesorar y no para

retar o amonestar, para eso están los supervisores.
No utilizar una carta Gantt de avances, es muy importante que te antepongas metas
todos los meses y los cumplas, de esa forma te vendes a gerencia.
El Prevencionista no puede ser un todólogo, tu no puedes hacer todo ni tener la

respuesta de todo, si cometes el error nunca mas podrás hacer tu trabajo con los
plazos que tu te impusiste.
Dar instrucciones sin un registro firmado, recuerden que estos documentos son los
únicos que los puede salvar en un juicio laboral o penal.
Principales controles que

debemos realizar
Es una de las inquietudes que se preguntan muchos colegas que están comenzando, y
cómo no, todos en un momento nos las planteamos. Por eso quisimos abordar este tema
desde nuestra experiencia.
Evaluación continua de riesgos: Una de las gestiones que no debemos dejar de

lado jamás. Se los he dicho siempre, la Matriz de Riesgos o Matriz de Identificación
de Peligros y Evaluación de Riesgos (MIPER) es nuestra principal herramienta.
Inspecciones de Seguridad: ¿Cómo identificarás condiciones/acciones

subestándares si no sales a terreno a identificarlas?.
Investigación del accidente/incidente: Muchos no le toman el verdadero peso a lo

que significa esta gestión. Recuerda, NO BUSCAR CULPABLES, SI CAUSAS.
Formación/información: La formación a los trabajadores es fundamental, a diario,

periódicamente. Elabora y aplica un Programa de Capacitación.
Control de Salud Laboral: La Vigilancia a la Salud es un proceso esencial en la

gestión de riesgos.
Utilización de Elementos de Protección Personal: Controlar el uso y entrega de

éstos es necesario para el éxito del SGSST.
Normas e instrucciones de trabajo seguro: Todas las labores deben contar con
Instructivos de Trabajo o Procedimientos de Trabajo Seguro, cuando corresponda.
Preparación ante emergencias: Jamás debe faltar en ninguna empresa un Plan de

Emergencias, Jamás.
Comunicación: La relación entre todos los integrantes de una organización es

fundamental, crear canales de comunicación entre las partes ayudará a fortalecer en
gran medida nuestra gestión.
Lo que NO DEBES HECER

ante un Incidente
Cuando ocurre un incidente son muchos los colegas que no actúan ante éstos, los dejan
pasar, GRAVE ERROR.
Aprender de los incidentes es una manera eficaz y efectiva de evitar accidentes. Por esa
razón es indispensable comunicarlos, investigarlos y tomar las medidas necesarias para
evitar su repetición.
La prevención de los incidentes es al final de cuentas una buena manera de reducir las
probabilidades de ocurrencia de accidentes o visto de otro modo, una buena manera de
no tentar a la suerte.
En primer lugar, si el accidente no se informa, nadie, con excepción posiblemente de la

persona que lo tuvo, podrá aprenden algo acerca del mismo. Eso significa que las
circunstancias que produjeron la pequeña lesión están libres a sus anchas para operar
otra vez y producir más lesiones, quizá la próxima vez graves.
Por ejemplo, Un trabajador que estaba tratando de desprender una parte de metal
golpeándola con un martillo, una parte del metal arañó su mano. Como era una "lesión
pequeña" la ignoró completamente y siguió golpeando con el martillo. Unos pocos golpes
después, un fragmento del metal, un poquito más grande, saltó a su ojo izquierdo, lo que
le produjo la pérdida de vista del mismo.
Como ven, las mismas circunstancias produjeron dos resultados diferentes. Esa es la
razón por la cual no podemos considerar las "lesiones pequeñas" como lesiones sin
importancia.
¿Qué crees tú que es lo correcto? Hacer como que aquí no pasó nada o Tomar acción y
gestionarlo.
Desarrolla un Programa de
Selección
Ubicar a las personas en sus puestos de trabajo, de acuerdo con sus conocimientos, sus
condiciones físicas y sus aptitudes es una adecuada medida para controlar sus
conductas en las distintas labores. Para lo cual es necesario desarrollar un programa de
selección.
Hay muchos colegas que son los encargados de seleccionar al personal que trabajará en
áreas productivas de la organización. Junto con otros departamentos deben gestionar las
nuevas contrataciones.
Corroborar si desarrolló labores en la empresa anteriormente, verificar los motivos de su

salida, revisar antecedentes personales, chequear condición de salud y aptitud para el
cargo, son algunas de las medidas que debemos realizar.
No te creas un dios de la
Prevención
Todos conocemos a esas personas que se creen dioses de la prevención. ¿Cuál es su
principal característica? Sin duda, el egoísmo. Son los que reclaman todo el honor,
denigran a los que están empezando o no tienen las mismas competencias.
Ellos o Ellas no son para nada buenos líderes. Un verdadero Líder no reclama ningún
honor, está contento de ver como los demás obtienen honores, porque sabe que la
mayoría de las personas trabajarán más duro por los elogios y el reconocimiento.
Además, tomar una postura así no beneficiará la relación con los trabajadores y mucho
menos con tus colegas o compañeros de trabajo. Lamentablemente vemos muchas
personas así.
Hoy en día lo que prevalece es el liderazgo, la empatía, la humildad.

Control de los Peligros, una

gestión necesaria
Para el control de peligros que detectemos es importante que las medidas deben ir
enfocadas primero a eliminar el peligro y después a controlarlo.
La participación del trabajador y del supervisor es primordial por dos cuestiones:
El trabajador es el dueño del proceso, el supervisor es el dueño del área.

Haciendo partícipe a la gente se puede minimizar o eliminar la resistencia al cambio.
No es una tarea difícil pero si es laboriosa y bastante útil para la elaboración de un

procedimiento de trabajo completo (cumple con la función de operación pero también de
seguridad), sirve para elaborar manuales de inducción, y sobre todo sirve para identificar
los peligros a los que exponemos al trabajador.
Es muy útil tomar fotografías y colocar ayudas visuales en los centros de trabajo para
facilitar la comprensión de las actividades.
Debes ser capaz de utilizar los recursos disponibles por la organización, ocupar tu
ingenio para administrarlos, asesorarte con respecto a las mejores opciones. El trabajo
con contratistas y equipos humanos es importante en esta etapa.
Luego de la identificación y evaluación de los riesgos, debemos gestionar su control.
Tenemos que ser capaces de tomar decisiones para llevar a cabo los controles
presupuestados.
Nuestro enfoque principal es la reducción de los riesgos, un método eficaz, la
jerarquía de control (de ello hablaremos más adelante).
Propone medidas correctoras acorde a la realidad y alcance de la organización,
evalúa en conjunto con la dirección las mejores alternativas, realiza un análisis
responsable y sensato.
Establece responsabilidades y tiempos de cumplimiento, haz un seguimiento
constante.
Evalúa periódicamente la eficacia de las medidas implementadas, realiza
inspecciones, observaciones, evaluaciones, mediciones, etc.
Consejos prácticos para el

Análisis de Riesgos
¿Ocurrió un accidente a causa de un peligro que no lograste detectar? Aquí algunos
consejos que sabemos serán de mucha ayuda.
Lamentablemente nos suele ocurrir, sobre todo cuando estamos comenzando como
profesionales.
El primer paso en el proceso del Análisis de Riesgo en el Trabajo (ART) es

seleccionar el trabajo que se va a analizar. Cada trabajo se puede descomponer en
una secuencia de pasos para su realización, se coherente con el orden de las etapas
del proceso para llevar a cabo tu identificación.
Es importante incluir al Trabajador y al Supervisor dentro de esta etapa del proceso

ya que ellos están más familiarizados con cada actividad (pasos) y con el
procedimiento en general.
Debemos de tener en cuenta que si dividimos el trabajo en muchos pasos detallados

será difícil manejar la información PERO tampoco es aconsejable dividir el trabajo en
pocos pasos generalizados ya que se estarían omitiendo actividades significativas
que son generadoras de peligros las cuales dejaríamos de controlar.
No existe una regla general para determinar el número de pasos exactos en que se
puede dividir un trabajo, cada trabajo debe ser evaluado de acuerdo con sus propias
necesidades.
La clave es la experiencia del supervisor y el aporte que nos puedan hacer los
trabajadores, además de la experiencia que tengas tú como ejecutor del ART.
Entonces, apóyate en la experiencia de supervisores y trabajadores. Literalmente, en

la mayoría de las ocasiones, ellos saben más que nosotros en cuanto a sus labores y
la forma de llevarlas a cabo, además de saber ampliamente cuáles son los peligros a
los que se enfrentan a diario. Su apoyo hará que esta etapa de la identificación de
los peligros sea más exitosa y favorable.
4 Aspectos importantes en el
Análisis de Riesgos
Cuando realices Análisis de los
Riesgos en el Trabajo es importante
que consideres estos 4 aspectos.
Condiciones del sitio de Trabajo:

Debes supervisar que el área de
trabajo cuenta con las condiciones
adecuadas de seguridad.
Estado de las herramientas y

Equipos: Algo que debes considerar
es un adecuado programa de revisión y
mantención de las herramientas. Al
momento de realizar labores, éstas
deben estar en optimas condiciones
para ser utilizadas.
Materiales y Productos: Éstos deben

cumplir con las condiciones de higiene
y seguridad. El alcance de tu gestión
en este aspecto es completa. Procura
trabajar en conjunto con la supervisión,
con áreas como Calidad,
Adquisiciones, Bodegas de Materias
Primas, Productos terminado, y con
todas aquellas áreas que están ligadas
con los materiales y productos.
Procedimientos de Trabajo: Esto es

algo que debes implementar siempre.
No está demás decir que toda actividad
o labor, debe contar con un
procedimiento de trabajo, el cual debe
ser difundido y conocido por todas las
personas involucradas.
Peligro Real y Peligro Potencial,

Aprende a identificarlos
Ahora bien, cuando ya tengas esos
pasos, debes analizar cada uno de
ellos con el fin de determinar los
peligros Reales o Potenciales
asociados con cada paso en particular,
en el momento de ejecutar el trabajo,
por medio de un ejemplo aclarar los
conceptos de reales y potenciales:
Peligro Real: Es aquel que

siempre se presenta con la
actividad por ejemplo: El taladro o
martillo: Ruido, Corte o Soldadura:
Quemaduras (por la exposición al
calor).
Peligro Potencial: El que se

presenta dependiendo de las
variables del equipo, capacitación,
etc.. Por ejemplo: Si el área de
trabajo está rodeada de sustancias
inflamables cuando hago
actividades de corte y soldadura
puedo provocar un incendio.
De esta manera lograrás priorizar tus

gestiones y jerarquizar los controles
para evitar futuros accidentes.
¿Por qué se originan los

errores críticos?
Siempre existirá cierto nivel de riesgo, lo que significa que hay una probabilidad de haber
lesionados en cualquier tarea.
Aunque el medio ambiente y las condiciones de trabajo son un factor determinante,

existe el factor humano: en qué condiciones físicas y anímicas estamos realizando la
actividad.
Es bien sabido que más del 96% de los accidentes suceden por errores humanos, y
aunque una persona esté deliberadamente dispuesta a incrementar el riesgo en su
actividad (omitiendo pasos, eliminando dispositivos de seguridad, etc.) no está buscando
lastimarse… a menos que exista un suicida en potencia.
Entonces hay 4 estados que pueden provocar los Errores Críticos los cuales a su vez
causan accidentes, estos son:
Prisa: Cuando uno excede la velocidad en la cual se desempeña la actividad.

Frustración : Causada por relaciones dentro y fuera del trabajo.
Fatiga: Tanto física como mentalmente como para realizar cualquier tare.
Confianza: Demasiado familiarizado con las actividades y con los peligros de dichas
actividades, no poner atención a lo que se está haciendo.
Las personas, algunas, no comenten errores deliberadamente, muchas veces están en

un estado (de esos 4) que aumenta la posibilidad de cometer un error.
Aspectos claves en una

Evaluación de Riesgos
Cuando debas realizar evaluaciones de riesgos te recomendamos que comiences con
aspectos importantes a evaluar, conocimiento de los requerimientos legales y normativos
que en materia preventiva afectan a la organización.
Identificación de los peligros existentes en todas las actividades propias de la

organización.
Evaluación cualitativa y cuantitativa de los riesgos presentes como punto de partida

para determinar las medidas de prevención a adoptar.
Prácticas y procedimientos preventivos que ya están en funcionamiento.
Análisis de la información existente en la organización acerca de accidentes y

enfermedades profesionales.
Estructura organizacional, organigrama.
Funciones, responsabilidades, autoridad y poderes de decisión en los distintos

niveles.
Establecimiento de responsabilidades de línea, sobre Seguridad-Salud-Medio

Ambiente, liderazgos asumidos (personas, cargos, etc.).
Otras estructuras (Asociaciones Gremiales, Comités, etc.).
Existencia del área de Recursos Humanos y su participación en la selección y

capacitación del personal, estado de situación de la selección y capacitación del
personal (Identificación de necesidades, controles, etc.).
Los EPP minimizan las

consecuencias de los
accidentes, NO LOS PREVIENEN
El EPP es una barrera de protección que disminuye la exposición al riesgo pero NO ES
100% efectivo. Ocurren muchos accidentes (y graves) aún cuando se utiliza el EPP.
Si una empresa decide trabajar con seguridad lo primero que hace es dotar a todo el
personal con equipos de protección, incluso a las personas que no lo necesitan, después
de un tiempo se darán cuenta que se gasta mucho dinero y algunas veces los accidentes
no disminuyen. ¿Por qué? Por la simple razón de que no existe un análisis previo de los
riesgos.
Se debe hacer un análisis de los riesgos a los cuales están expuestos los trabajadores:
Por el tipo de actividad que va a realizar, por el equipo que utilizará y por las
instalaciones.
No se puede utilizar el mismo equipo para un administrativo, que para un laboratorista o

para el operador del montacargas, por lo que es muy importante que se analice la tarea
que se realizará, que se conozcan los riesgos de cada equipo y se determine el mejor
EPP, y aún esto no es una solución.
El riesgo que se detecta debe ser eliminado, muchas veces esto supone un gasto mayor
porque significa la modificación de los equipos o el cambio de los mismo, pero a la larga
esto es un beneficio.
Eliminar el riesgo es importante y el control más efectivo que existe, si esto no se puede
realizar, el control administrativo es una opción, cambiar la actitud de la gente es una
tarea difícil y muchas veces frustrante pero es una herramienta efectiva, y a la larga
gratificante.
Si se va a comprar equipo de seguridad ¿Quién asegura que lo usarán

adecuadamente?, existe gente necia que se expone al peligro porque ya tiene EPP,
existe gente que juega, se salta pasos, obstruye dispositivos de seguridad porque ya
cuenta con su equipo de protección, y entonces suceden los accidentes.
El Equipo de Protección Personal es la solución rápida más no efectiva ante un índice

alto de accidentes, es solamente un paliativo y lo importante en la seguridad es atacar el
problema de raíz, porque cualquier medida que se tome a la ligera no evitará que los
accidentes sigan ocurriendo.
¿Cómo informar una Inspección?

¿Eres de los que se toman en serio las inspecciones?, esto consejos son para ti.
Debes ser breve, no extenderte más allá de lo necesario y suficiente para dar a
conocer lo observado.
Registro fotográfico que soporte lo observado.
Identifica rápidamente la situación y ubicación del problema, sus causas y posibles

soluciones.
Clasificar y ponderar los peligros observados.
Clasificar y ponderar las áreas
Clasificar y ponderar los puestos

de trabajo críticos de las áreas
prioritarias.
Claridad en la gravedad de la
pérdida, probabilidad de
ocurrencia, costo de la corrección,
alternativas y grados probables de
control, que justifiquen el control
solicitado.
Listar las acciones correctivas o

preventivas que se han tomado y
se deben tomar con su respectivo
plan de acción.
Establece e informa fechas de

cumplimiento y sus respectivos
responsables.
¿Cómo ser más eficiente con las

Inspecciones?
Debes determinar las condiciones generales de seguridad y salud ocupacional en todas
las áreas de trabajo y de la empresa. Para ello debes enfocar tu gestión en los siguientes
objetivos:
Identificar problemas potenciales en el puesto o área de trabajo.
Deficiencia de los equipos y herramientas.
Acciones subestándar de los trabajadores.
Deficiencia de acciones correctiva y preventivas.
Fortalezas de los trabajadores.
Auto evaluación del proceso de Gestión en Salud Ocupacional.
Las acciones casi nunca son definitivas, ni las únicas a realizar, pero se debe
planificar el seguimiento y control para garantizar el cumplimiento de los planes de
acción definidos en las acciones correctivas y preventivas.
Garantizar que las recomendaciones han sido del conocimiento directivo, operativo y
administrativo.
Garantizar que los recursos técnicos, financieros y el talento humano es acorde a los
planes de acción.
Verificar el cumplimiento o implementación de las recomendaciones establecidas.
Comprobar que las acciones o recomendaciones implementadas impactaron en la

disminución y control del riesgo observado.
El factor humano en la
Prevención de Riesgos
¿Por qué crees que el Factor Humano juega un rol importante en el éxito de la
Prevención de Riesgos dentro de la organización?
Existen 3 enfoques que han ayudado a la disminución de la Tasa de Accidentes desde

los años 60.
1ro, desde la década del 60 hasta los 80, la modernización y la incorporación de la

Ingeniería aportaron con las mejoras en las instalaciones, fue aquí donde la Técnica
se llevó a cabo.
2do, Desde 1980 al 2000 la implementación de los SGSST protagonizaron y

favorecieron escalar al tercer y último enfoque de la prevención de riesgos
apuntando a la Mejora Continua.
3ro, desde el año 2000, La incorporación del Factor Humano y Organizacionales de

la Seguridad han ayudado considerablemente a la disminución de la
accidentabilidad.
La existencia de una Cultura de Reporte donde las personas estén preparadas para dar
cuenta de sus errores, equivocaciones e incumplimientos; y de una Cultura de
Confianza, donde exista motivación para proporcionar información relevante relacionada
con la seguridad, confirman que el Factor Humano resulta crucial en el éxito de los
procedimientos que se diseñen, no sólo porque permite enriquecer el relacionamiento
entre los diversos componentes de una organización, generando las sinergias
necesarias; sino también porque otorga la inteligencia y competencia para operar
sistemas que respondan tanto a las situaciones previsibles, como aquellas no previstas.
¿Qué hacer cuando ocurra un

accidente de trabajo?
Debes presentarte en el lugar del accidente lo más pronto posible, ello te permitirá tener
una imagen fiel de lo ocurrido, dado que las condiciones en que ocurrieron los hechos
pueden ser modificadas.
Para una mejor comprensión de los hechos que causaron el accidente es fundamental
conocer la disposición y organización de los lugares de trabajo, pudiendo hacer un
croquis o esquema del lugar de trabajo y/o sacar fotografías, lo que ayudará al momento
de efectuar el análisis.
Muchas serán las ocasiones en que tengas que prestarle los primeros auxilios al
accidentado (ya sea en la estación de enfermería, botiquín o área definida para estos
fines), por lo cual no podrás visitar inmediatamente el lugar del accidente, para ello la
ayuda del comité paritario, supervisores y cámaras de seguridad serán de gran
importancia.
Ahora bien, ante un accidente grave o fatal, todas las empresas están obligadas -por ley-
a seguir un protocolo que incluye, entre otras cosas, la suspensión inmediata de las
faenas.
Ambos tipos de situaciones deben ser informadas de manera inmediata a la autoridad

correspondiente, que puede ser la Inspección del Trabajo, la SEREMI de Salud, entre
otros, es un trabajo conjunto entre la empresa y su Comité Paritario.
Suspender los trabajos en la faena afectada: después de un incidente grave o fatal, el

empleador debe paralizar todas las actividades y de ser necesario, evacuar el área
involucrada para evitar que otro trabajador sufra un accidente similar.
Informar el accidente: el protocolo implica dar aviso de forma inmediata a la Inspección

del Trabajo y a la SEREMI correspondiente, de acuerdo con la ubicación geográfica de la
empresa. La notificación se puede gestionar llamando al número 600 42 000 22, en el
que se solicitará la siguiente información:- Nombre y RUT del trabajador afectado- Razón
social y RUT del empleador- Dirección donde ocurrió el accidente- Tipo de accidente
(fatal o grave)- Descripción de lo ocurrido.
Además, el accidente se debe denunciar a la respectiva mutualidad, a través de la DIAT.

Evita la repetición de los

accidentes
Algunos consejos que te ayudarán a evitar
la repetición de los accidentes:
Implementa medidas para evitar que el accidente del trabajo o enfermedad
profesional vuelva a repetirse, lo que implica que una vez que se identifiquen las
causas se deben administrar las medidas preventivas para evitar que otro siniestro
de igual o similar característica se produzca.
Implementa medidas para eliminar o prevenir todos aquellos factores de riesgo que
están presentes en los lugares de trabajo y que podrían ocasionar un accidente o
daños a la salud de los trabajadores y que no se relacionan directamente con los
hechos investigados.
Mejora la gestión preventiva de la empresa y da cumplimiento a la obligación del

empleador de informar correcta y oportunamente a los trabajadores sobre los riesgos
laborales, las medidas preventivas y los métodos de trabajo correctos.
Reporta siempre los incidentes, y enfócate en investigar aquellos en función de su

gravedad-probabilidad. .Con esto podrás evitar la ocurrencia de futuros accidentes.
Apóyate en el CPHS, Supervisores y/o Monitores de seguridad para identificar

aquellos incidentes.
El trabajo en terreno es transcendental, es aquí donde entras en contacto directo con

los trabajadores y podrás indagar las condiciones y situaciones de riesgos presentes.
.
Parecen simples consejos, pero en muchas ocasiones nos desviamos de lo importante,
sea por la carga de trabajo, desmotivación u otros factores. Por eso es importante el
trabajo en equipo. Si pertenecemos a un Dpto. de Prevención podemos coordinar las
gestiones con nuestros colegas, de lo contrario, apoyarse en el Comité Paritario,
Supervisores y en los propios trabajadores harán de esta gestión más llevadera.
Supervisores y su deber con la

SSO
Es responsabilidad indelegable, intransferible e irrenunciable de la supervisión, propia y
de terceros, en todos los niveles, ejercer los controles oportunos y sistémicos para que
se cumplan los estándares de seguridad y salud en el trabajo establecidos y
comprometidos para la ejecución de cada tarea.
Es muy común escuchar decir a los supervisores frases como "Mis funciones están
estipuladas en mi contrato y ahí no dice que tengo que hacer PTS, Charlas, o que tengo
que estar pendiente de la seguridad de los trabajadores que tengo a cargo".
En cierta medida tienen razón, en los contratos no se suele señalar la responsabilidad

que tiene en materia de SSO. Ahora, se sabe que el RIOHS es un complemento del
contrato que todo trabajador debe leer y mas importante aun, comprender y acatar.
Por otro lado la Ley 16.744 Art 66 señala: "Las empresas estarán obligadas a adoptar y
poner en práctica las medidas de prevención que les indique el Departamento de
Prevención y/o el Comité Paritario", por lo que, si estos dos últimos prescriben que el
SUPERVISOR debe realizar funciones relacionadas con la SSO esta debe ser cumplida.
El Art.184 del Código del Trabajo faculta al empleador a: "Tomar todas las medidas
necesarias..." y dentro de esas medidas está incluida el deber de vigilancia del
Supervisor. Por lo demás, la NCH 436 señala en uno de sus artículos el deber del
Supervisor.
La productividad de una empresa esta relacionada directamente con la seguridad, en

otras palabras la seguridad es inherente con la productividad.
El Supervisor es una extensión del empleador en quien a recaído la responsabilidad del

cuidado y la seguridad de sus empleados o colaboradores.
Técnicas Activas de Seguridad

Técnicas que planifican la prevención
Para ello, tenemos que identifican todos los peligros existentes en los puestos de trabajo
y evaluar todos los riesgos e intentar controlarlos mediante ajustes técnicos y
organizativos.
En esta técnica se pueden encontrar, por ejemplo, la evaluación de riesgos y las

inspecciones de seguridad, entre otras.
De esta manera obtenemos la información necesaria para que la empresa se encuentre

en condiciones de tomar una decisión apropiada sobre la oportunidad de adoptar
acciones preventivas y sobre el tipo de acciones que deben adoptarse.
Esta evaluación se lleva a cabo con un análisis cualitativo de riesgos dirigido a identificar
y descubrir los riesgos existentes en un determinado trabajo y un análisis cuantitativo
cuyo objetivo final es asignar un valor a la peligrosidad de estos riesgos de forma que se
puedan comparar y ordenar entre sí por su gran importancia.
La inspección de seguridad es básicamente un análisis que se lleva a cabo observando

de forma directa, y de forma ordenada, las instalaciones y procesos productivos para
evaluar los riesgos de accidentes.
Técnicas Reactivas de
Seguridad
Actúan una vez producido el accidente
Con estas técnicas intentaremos identificar las causas de un accidente para proponer e
implementar las medidas de control, evitando que se vuelva a producir.
Entre todo esto se destaca la investigación de accidentes y el control estadístico de la

accidentalidad.
La investigación de accidentes tiene como punto de arranque el propio accidente. Se

deben investigar todos los accidentes mortales, graves y leves, e incluso deberían
investigase todos los incidentes o cuasi-accidentes que se repitan de forma
frecuente, que tengan un riesgo potencial y originen daño a las personas o aquellos
que presenten causas desconocidas.
En cuanto a lo que respecta al control estadístico de la accidentalidad, la recopilación

detallada de los accidentes es una valiosa fuente de información que es conveniente
aprovechar al máximo, para lo que es importante tener una serie de datos referentes
a ellos mismos. Su entorno queda registrado para su posterior análisis estadístico,
que sirve para conocer la accidentalidad y sus circunstancias de forma comparativa
entre secciones, empresas o sectores productivos.
Técnicas Complementarias de
Seguridad
Constituidas por Normas y Señalización
Deberemos planificar todas las actuaciones preventivas necesarias que eliminen las
consecuencias negativas. Esto se puede llevar a cabo realizando dos técnicas de
seguridad, como pueden ser:
1. Las técnicas de prevención.

2. Las técnicas de protección.
Las técnicas de prevención de riesgos laborales, son las que se encuentran

encaminadas a actuar de forma directa sobre todos los riesgos, antes de que se
materialicen y puedan producir daños en la salud de los trabajadores. Son técnicas de
tipo activo.
Cumplen con la obligatoriedad de actuar sobre el riesgo, ya que actúan sobre la

probabilidad y frecuencia de riesgo, en menor medida sobre las consecuencias del
mismo.
Las actuaciones preventivas en una organización, puede ser de tipo material o

relacionadas con la formación de los trabajadores
.El principal problema que presentan las actuaciones preventivas de tipo material, es el
enorme campo de actuación y la extraordinaria complejidad y diversidad. Las
condiciones materiales que el mundo laboral ofrece hoy en día establecen unos límites
entre las técnicas. Esta técnica o disciplinas preventivas son:.
La Seguridad en el trabajo.
La higiene industrial o la higiene laboral.
La Ergonomía .
Cómo abordar una acción

insegura en terreno
Regaña en privado y felicita en público
Aquí una forma de cómo actuar frente a situaciones en que los trabajadores estén
incumplimiento las normas de seguridad.
Detén su trabajo.
Llama la atención del trabajador de una forma respetuosa.
Hazle preguntas sobre las consecuencias de accidentarse:
¿Qué pasaría si una chispa se le incrustara en el ojo?
¿Qué pasaría si la sierra le cortara la mano o cara?
¿Cómo se imagina cargando a su hijo sin una mano?
Luego pregúntale:
¿Cuál cree es la manera correcta de hacer la tarea?
¿Qué necesita de parte de la empresa para comportarse de manera más segura?

(cambiar el elemento de protección, recibir un entrenamiento, etc).
Todo dependerá del contexto de la situación. Habrán momentos y situaciones que por la
gravedad del comportamiento del trabajador será necesario detener su trabajo y
prohibirle que continué trabajando, amonestándolo de primera vez.
El criterio de cada uno será distinto para actuar, pero es importante que actúas conforme
el trabajador viole las normas de la empresa.
Con los comportamientos inseguros debemos:
Ser Inflexibles y paralizarlos inmediatamente.

Aplicar Sanción
Considerar todas las opciones, incluso el despido.
Cuándo utilizar Tarjetas de

Bloqueo
El uso de esta herramienta debe ser exclusivo
por sus responsables
El procedimiento de Bloqueo y Tarjetas de

Seguridad deberá ser usado para dejar
inoperativa una fuente de energía. Estas
fuentes pueden ser un sistema eléctrico,
bombas, líneas de productos, válvulas y
otras fuentes de energía que podrían
accidentalmente ser energizadas o
puestas en funcionamiento mientras el
personal se encuentra trabajando en ellas
o antes que éstas estén mecánicamente
listas para ser puestas en servicio,
además de ser aplicado únicamente por
personal entrenado y autorizado para esta
tarea.
Todo el personal involucrado deberá

conocer y dar cumplimiento al estándar
que se implante en la organización con
respecto a estas tarjetas.
Lo que debes considerar al

analizar un Accidente
Recuerda que no debemos buscar culpables,
sino las causas del accidente
Un accidente es el efecto de una o más
causas y detrás de cada una existe un
hecho. Entre más nos alejamos del
accidente, mayor será nuestro alcance con
respecto a estos hechos y las circunstancias
que lo generaron.
Lo que debemos tener en cuenta a la hora

de analizar un accidente es la identificación
de hechos concretos. DEBEMOS
IDENTIFICAR LAS CAUSAS y en base a
ello determinar las medidas que subsanarán
las falencias detectadas.
En muchas ocasiones, ya sea por "falta de

tiempo" o por cualquier excusa, la gestión de
la investigación (a no ser que sea grave o
fatal), es un mero trámite, no le tomamos el
peso a este proceso. Recordar siempre que
una buena gestión en la investigación
ayudará a evitar considerablemente la
repetición de aquel accidente.
Algunos hechos lejanos respecto de la forma

como se originó la lesión, también pueden
ser de interés desde el punto de vista de la
seguridad, no solo los hechos más próximos
al accidente, ¿Por qué? Mientras más nos
alejamos del accidente, mayor será la
cantidad de hechos que afectan a otros
puestos y áreas.
Recuerda que no debemos buscar culpables,

sino las causas del accidente
Por lo tanto es importante que la investigación aborde la causa de cada uno de lo hechos
que se relacionen con el accidente.
Siempre debemos recolectar hechos concretos y objetivos y no interpretaciones o juicios

de valor.
Para una mejor comprensión de los hechos que causaron el accidente es fundamental
conocer la disposición y organización de los lugares de trabajo, pudiendo hacer un
croquis o esquema del lugar de trabajo y/o sacar fotografías, lo que ayudará al momento
de efectuar el análisis.
Recolectar hechos concretos y objetivos y no interpretaciones, ni juicios de valor. En la

investigación no se buscan “culpables”, se buscan “causas”, por lo tanto, se recogen
hechos concretos y objetivos, no juicios de valor. Se puede recoger interpretaciones,
pero estas deben ser verificadas.
Los hechos son datos concretos y objetivos, es algo real y verdadero, son
acontecimientos ciertos y verificables, presentan total certeza que no se prestan a
discusión.
La interpretación corresponde a la información que trata de justificar un hecho o

explicarlo, por lo tanto, requieren ser corroboradas o comprobadas.
Los juicios de valor corresponden a un análisis particular basado en creencias,

formas de vida o de valores, por lo tanto es subjetivo y corresponde al modo de pensar o
de sentir del sujeto, es por eso que no se consideran en la investigación.
Para una mejor comprensión de tales conceptos, en el cuadro siguiente se citan algunos
ejemplos:
Hecho
Frase Incorrecta Interpretación Observación Manera Correcta
Juicio de Valor
Es una consigna Utilizó herramienta

"Actuar sin prevenir" Interpretación general y no con manos mojadas
precisa. y sin EPP.
Se debe señalar lo
que no se previno.
Hecho
Frase Incorrecta Interpretación Observación Manera Correcta
Juicio de Valor
Lo que para uno es
peligroso, para otro -No utilizo protección
puede no serlo, por en herramienta.
"Omisión peligrosa" Juicio de valor
tanto es una opinión
personal. Debes ser - No utilizó
preciso, por lo que Antiparras y Careta
en lugar de la Facial.
palabra “omisión” se
debe indicar lo que
no hizo.
Para que sea un

- "Operador no
“Operador debía hecho se requiere
Juicio de valor estaba ubicado en el
precisar el lado en
estar del otro lado” tablero de control".
que debe estar el
operador.
Es una norma mal

definida, ¿Qué es una
“Insuficiencia en la organización
- "No se cumplieron
organización del Interpretación suficiente?, ¿es
los procedimientos
insuficiente para
trabajo” de trabajo".
quién? Para que sea
un hecho, ¿en qué la
organización es
insuficiente?
El hecho implica
seguir con el análisis “Neutraliza botón de
“Neutraliza un
Hecho e indicar cuál es el emergencia del
dispositivo de
dispositivo y en qué tablero 1, área
seguridad” consistió la producción 2”
neutralización.
“No utilización de los Hasta “individual” es “No utilización de los

equipos de un hecho, pero la equipos de
Juicio de valor/ frase “puestos a su
protección individual protección
Hecho disposición” es un
puestos a su juicio de valor individual".
disposición".
Para no distorsionar la realidad de la información a través de juicios a priori, que pueden

ser opiniones personales y subjetivas, siempre es recomendable dar respuesta a las
preguntas ¿Quién hizo qué? ¿Cómo lo hizo? ¿Con qué lo hizo? ¿Dónde lo hizo?
¿Cuándo lo hizo?.
Todos los hechos deben ser demostrables y comprobables, no se admiten juicios de

valor, opiniones o hipótesis.
Investigar prioritariamente las variaciones, es decir “lo que no ocurrió”. Algunos de los
factores de los accidentes se relacionan con modificaciones en el desarrollo de la
actividad, por lo tanto, la investigación debe conseguir identificar las variables presentes
y que modificaron las condiciones habituales de trabajo, las que podrían ser ocasionales
o permanentes.
Empezar por la lesión y remontar lo más lejos que sea posible. Mientras más nos
alejamos de la lesión, mayor es la cantidad de hechos que afectan a otros puestos, otros
servicios, otros departamentos, por lo tanto, es necesario que la investigación aborde la
causal de cada uno de los hechos que se configuran y dicen relación con el accidente.
Algunos hechos lejanos respecto de la forma como se originó la lesión, también pueden
ser de interés desde el punto de vista de la seguridad, no solo los hechos más próximos
al accidente. Entrevistar a personas que conozcan el trabajo y la forma que se ejecuta.
Se recomienda entrevistar a testigos del accidente, pero también a las personas que
tengan conocimiento de cómo se hace el trabajo.
Si se conoce cómo debe funcionar adecuadamente el sistema, se podrá hacer un

adecuado análisis de sus disfuncionamientos que fueron la causa del accidente.
Jornada laboral y la Fatiga Física

Es importante que lleves un control de la jornada
laboral de las personas
Tanto por cumplimiento normativo como para prevenir suceso inesperados que generen
accidentes. Esto es algo que debes controlar colega. Te aconsejamos estudiar más
sobre este tema, visita la página de la Dirección del Trabajo, Código del trabajo, Ley
16.744, entre otras.
Llevar el control de las horas trabajadas especialmente de aquellos que cumplen

funciones en puestos claves es crucial, dado que algún accidente de ellos puede
involucrar al proceso entero de la organización.
¿Cómo controlar las horas?
La ley dice que se debe tener o un libro de asistencia personal, un reloj control con
tarjetas o un sistema electrónico de huella digital.
Libro de asistencia: un libro donde cada empleado escribirá a mano su horario de

entrada y su horario de salida.
Reloj control: un máquina que al insertar una tarjeta, marcará electrónicamente el
horario de entrada y de salida de la persona.
Huella digital: esta es una máquina que al poner tu dedo índice marca el horario de
entrada y salida.
Podemos nosotros también realizar control y seguimiento de la jornada laboral. Con el

apoyo del área encargada de llevar este control (Recursos Humanos, Remuneraciones,
etc.) igualmente los supervisores pueden ayudar, pero éstos muchas veces son los que
permiten tal situación.
Ha ocurrido, y en lo personal me ocurrió hace un tiempo. Un operador de Grúa horquilla

se accidentó en el turno de noche, al quedarse dormido mientras operaba la máquina.
Cuando realizamos la investigación, el cansancio físico fue una de las causas, este
operador llevaba trabajando 10 horas consecutivas, sumado el turno anterior que había
trabajado lo mismo, y considerando que es viudo y con tres hijos menores de edad.
Factores y personas en las cuales estar al pendiente.
Identifica, Evalúa y Controla

Es importante establecer en el SGSST las herramientas y mecanismos que se
dispondrán para este fin, a continuación, te entregamos algunos consejos:
Identificación: Tienes que analizar en detalle todos los peligros que existentes, son
sujeto de análisis tanto las actividades administrativas como de producción y
aquellas realizadas por las visitas, los trabajos de subcontratistas, equipos,
materiales, visitas, transporte de personal, instalaciones, etc. Clasifica los peligros,
dependiendo de las necesidades de cada empresa, (Físicos, Ergonómicos,
Psicosociales, Biológicos, Químicos). Para la identificación de peligros es importante
considerar todos los factores humanos, acciones propias de trabajo, sector,
condiciones del entorno que pudieran incidir en la generación de un peligro o
potenciarlo, además de las consecuencias potenciales y otros daños probables de
presentarse.
Evaluación: Después de tener la lista los tipos de peligros, se procede a la

evaluación del riesgo, considerando que las actividades a evaluar no tienen
implementadas medidas de control y por ello se debe determinar cuál es su
magnitud, para ello se emplean los siguientes factores que facilitarán la toma de
decisiones al momento de establecer eficientes controles o determinar si el riesgo es
aceptable o no:
A) En los accidentes: Consecuencia (C) y Probabilidad (Pb)
B) En las enfermedades profesionales: Severidad (S) y Exposición (E)
Controla: Existen diversos tipos de niveles de control, el primero siempre debe ser
eliminar el riesgo. La gestión debe tender a eso, pero lamentablemente no siempre la
actividad permite hacerlo. Cuando se determinen controles o se consideren cambios
para los existentes, se debe clasificar el riesgo (ACEPTABLE, MODERADO
INACEPTABLE), además se debe indicar la frecuencia del control y el responsable
de aplicarlo.
Recordar siempre, si es factible, aplicar la Jerarquía de Control o la Técnica ESCAPE

como me gusta mencionarla. Veámosla a continuación
Jerarquía de Control
Pretende proporcionar un enfoque sistemático
para aumentar la Seguridad y Salud en el Trabajo
Cada control se considera menos eficaz que el anterior a él. Es habitual combinar varios
controles para lograr reducir los riesgos para la SSO a un nivel que sea tan bajo como
sea razonablemente viable. A continuación conocerás ESCAPE con algunos ejemplos.
E
Eliminación: Suprimir los peligros; detener la utilización de productos
químicos peligrosos; aplicar enfoques ergonómicos al planificar nuevos
lugares de trabajo; eliminar el trabajo monótono o el trabajo que causa
estrés negativo; eliminar las carretillas elevadoras en un área, etc.
S
Sustitución: reemplazar lo peligroso por lo menos peligrosos; cambiar la
respuesta a las quejas de los clientes por orientaciones en línea; combatir
los riesgos para la SST en su fuente, reemplazar pintura en base solvente
por pintura en base agua, etc.
C
Controles ingenieriles, reorganización del trabajo, o ambos: aislar a
las personas del peligro; implementar medidas de protección colectiva
(por ejemplo, aislamiento, protección de máquinas, sistemas de
ventilación); abordar la manipulación mecánica; reducir el ruido, etc.
A
Controles administrativos incluyendo la formación: llevar a cabo
inspecciones periódicas de los equipos de seguridad, llevar a cabo cursos
de inducción, cambios de turno, rotación de trabajo, gestionar programas
de vigilancia de la salud o médica, entre otras actividades.
P
Procedimiento de Trabajo Seguro: Elaborar e implementar
Procedimientos de Trabajo para aquellas labores que lo requieran
(cuando ocurran modificaciones en los procesos, cuando las labores sean
criticas, cuando hayan nuevos procesos, etc.).
E
Elementos de Protección Personal (EPPs): proporcionar el EPP
adecuado, incluyendo la vestimenta y las instrucciones para la utilización
y el mantenimiento del EPP (por ejemplo, calzado de seguridad; gafas de
seguridad; protección auditiva; guantes, etc.).
¿Qué hacer ante una

Fiscalización?
Primero que todo, ¿Cuáles son los puntos más comunes en las fiscalizaciones a una
organización?
1. Actos Discriminatorios.
2. Contrato de Trabajo.
3. Contrato de Menores.
4. Jornada de Trabajo y descansos.
5. Remuneraciones.
6. Reglamento Interno.
7. Del Término de Contrato.
8. Condiciones de Higiene en los lugares de Trabajo.
9. Condiciones de Seguridad.
Cómo ves, la cantidad de puntos a fiscalizar es extensa y, por tanto, ante un proceso de
fiscalización, lo más probable es que si el funcionario llegó con la intención de sancionar
encontrará el motivo por el cual hacerlo.
El único camino efectivo para no ser sancionado es:
Tener buenas relaciones laborales.

Cumplir las promesas dadas a los trabajadores.
Documentar todo lo necesario, porque sólo lo escrito juega a favor de la empresa.
Trabajar preventivamente en cumplir con las exigencias en las condiciones higiene y
seguridad cuando se recibe la visita de un fiscalizador, deberá atenderle y
presentarle los documentos que esté solicitando.
No pretenda entrar en discusión por alguna opinión que él señale.
El funcionario, al concluir su labor extenderá un documento (Acta de Constatación de

Hechos en Terreno) y, en forma posterior enviará una Resolución de Multas, asociada al
primer documento.
Luego de una fiscalización, lo más probable es que se recibirá una Multa por una o más
infracciones detectadas. Analízala y observa cuál procedimiento es el más apropiado
para solicitar la rebaja o anulación de la o las multas.
Nuestra experiencia es que la mayoría de las reconsideraciones son aceptadas, al

menos rebajando el monto de las multas.
¿Qué debes hacer si has sido

Multado?
Lo primero que tienes que saber, las multas serán fijadas en consideración a dos ejes:
1. El número de trabajadores que posee la empresa al momento de la fiscalización y,

2. La infracción detectada, las cuales se clasifican en tres categorías: Menos Grave,
Grave y, Gravísima.
Cuando se recibe la Resolución de Multas caben las siguientes opciones:
Reconsideración Administrativa de Multas: Permite solicitar rebajar la multa si se han

tomado las medidas correctivas, o bien, solicitar dejarla sin efecto cuando el
fiscalizador ha incurrido en un error de hecho.
Solicitar sustitución por capacitación: Consiste en pedir a la Dirección del Trabajo

(DT) la sustitución de una multa por la asistencia del empleador a un programa de
capacitación. Sólo es posible cuando la empresa tiene menos de 50 trabajadores al
momento de fiscalización, y la materia debe ser de infracciones laborales y
previsionales. No procede sobre infracciones a normas de higiene y seguridad.
Sustitución de multa por incorporación a Programa de Asistencia al Cumplimiento

(PAC): Sólo para empresa con menos de 50 trabajadores y cuando las sanciones
son por Higiene y Seguridad. Este programa se ejecuta en conjunto con el organismo
administrador del seguro de accidentes (mutualidad).
Recurso Administrativo Simplificado (RAS): Procede para cualquier tamaño de

empresa, cuando demuestra que ha corregido la infracción en un plazo máximo de
10 días, contados desde la notificación. Mediante este recurso la multa puede quedar
al mínimo del rango.
Cómo respaldarte legalmente

Todos los respaldos los tienes que tener para un
futuro Juicio Laboral, y no solo por hacerlo.
Los documentos siempre tienen que estar firmados por todos los colaboradores y en
todas las hojas, esta es la única manera de acreditar su presencia y que se le dio a
conocer el documento o información. A continuación algunas recomendaciones:
En lo posible colocar la huella digital del colaborador, ten en cuenta que muchas
veces los colaboradores no hacen la misma firma que está en el carnet, y esto puede
desestimarse en un juicio.
El documento debe describir lo más importante de toda la charla o inducción, por

ejemplo: los peligros, lo que no puede hacer, qué pasa si no lo cumple, el
autocuidado, etc.
Se debe determinar el área, lugar, maquinaria o sitio específico donde se van a

ejecutar las tareas o labores diarias.
Es importante colocar todos los datos del colaborador y de la empresa en los

documentos, ya que se podría mal interpretar o acusar de un copiar y pegar del
documento.
Importante son la fecha de elaboración del documento, el folio, y la última versión del
documento, de esta forma acreditas que se encuentra actualizado y con la legislación
actual vigente.
Se debe identificar claramente la persona que elaboró el documento, la persona que

lo revisó y la que la aprobó, esto es muy importante ya que con estos datos
acreditamos que el documento esté revisado por los cargos más importantes.
Y por último, el documento tiene que respaldar a la persona correcta, es decir, el

supervisor es la persona o línea de mando directa de los colaboradores, son ellos
quien deberían tener toda la documentación firmada junto a nosotros.
MIPER, Lo que debes saber

Lo primero que tienes que saber, ¿Para qué es una MIPER? En simples palabras es
para subdividir las actividades, encontrar los peligros y evaluar los riesgos de éstos.
Es importante mencionar que las MIPER las tenemos que elaborar nosotros (los APR)
en conjunto con los Supervisores de las áreas, de esta manera todos tendrán la misma
idea de las actividades y controles.
La MIPER se debe llenar antes de comenzar las actividades como tal, o sea antes de la
puesta en marcha de los trabajos o faena.
Para poder llenar de forma correcta un matriz, tienes que tener claro las bases técnicas:
1. Proceso
2. Actividad
3. Rutinaria (si o no).
4. Peligros (Fuente / Situación – Acto).
5. Categorización de a las fuentes.
6. Evaluación Peligro y Riesgo.
7. Medidas de control.
8. Riesgos residual y medidas de control.
Cada vez que ocurra un incidente/Accidente verifica que estos se encuentren

incorporados, sino lo están agrégalos y comienza su evaluación.
Cuanta mayor información se obtenga de las posibles situaciones de riesgo

que se pueden dar en nuestra empresa, (derivada del sistema productivo u
organizativo), más fácilmente será la propuesta y adopción de medidas
preventivas encaminadas a la reducción de los accidentes de trabajo.
10 Consejos para todo

estudiante en practica
¿Recuerdas cuando estabas comenzando?
Todos hemos pasado por esta etapa. Nervios, inseguridad, inquietud, ansiedad, y
muchas otras sensaciones pueden aparecer. Por eso es importante tener claro qué
debemos hacer. Tener ciertas directrices te ayudarán a visualizar mejor el panorama y
no cometer ciertos errores. Para ello preparamos algunos consejos que te serán de
mucha ayuda.
Involucrarse con la problemática de la empresa y no las personales.
Preguntar absolutamente todo lo de la empresa y colaboradores.
Investiga todo lo que no te pudieron responder y de esa forma no te quedarás con la

duda y podrás hacer mejor tu trabajo.
Debes ser curioso respecto de la producción de la empresa, cómo, cuándo y dónde

se hacen las cosas.
Tienes que ser PROACTIVO. No puedes esperar que te estén diciendo las cosas o
que hacer, recuerda que tú te estás formando como profesional no como junior.
Toma todas las circunstancias como aprendizaje, de absolutamente todo se aprende.
Anota absolutamente todo, reunión: toma nota, terreno: toma nota, etc., es la única
forma de no olvidar nada y de aprender.
Jamás hables de tus pretensiones de renta a futuro, esto puede hacer que la
empresa piense que sólo estás ahí por plata y no por ellos.
Ser puntual a todo, no hay peor cosa que un profesional con falta de profesionalismo,
eso te deja en nada.
Y por último, tu presentación personal, ten en cuenta que tú eres la cara visible de la
empresa en reuniones, obras, etc., recuerda que tú estás recién comenzando tu
carrera.
6 Pasos para legalizar un

RIOHS
El Reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad es un instrumento administrativo
tan importante para una empresa, y nosotros jugamos un rol importante en su confección
y Legalización. Para ello enumeramos los 6 principales pasos para su legalización. Aquí
van:
1. Lo primero que tienes que saber es que el reglamento interno lo elabora recursos
humanos y tu solo lo revisas y agregas lo de la ley 16.744, y nada más.
2. El RIOHS, lo tienes que tener de forma digital en PDF firmado por Gte. De RRHH,
Gte. General y el APR si la empresa cuenta con un departamento.
3. Tienes que hacer 2 copias, una para la Inspección del trabajo, otra para la Seremi de
Salud.
4. Para la Inspección debes adjuntar 2 cartas conductoras junto con el RIOHS.
5. Para la Seremi, debes descargar de su página, un formulario y llenar 2 copias junto
con las 2 cartas conductora y el RIOHS en digital.
6. Todo esto se lleva a las instituciones donde te deben de firmar y timbrar una copia de
cada carta y en el caso de la SEREMI el formulario más la carta.
Está demás decir que debes archivar los Respaldos, Cartas conductoras y cualquier otro
documento.
Lo que debes saber sobra las

Hojas de Seguridad (HDS)
Lo primero que debes preguntarte es ¿Qué debo hacer si se intoxica un colaborador y se
asfixia con algún producto?
¿Qué es un HDS?, es la hoja de datos de seguridad, que es un instrumento legal y

una necesidad operativa que aporta la información del almacenamiento, trasporte,
utilización y disposición final del material o sustancia peligrosa.
La Norma Chilena que establece estas hojas es la Nch 2245/2005, también se suma
la Nch 2189 que establece los pictogramas de clasificación y por último la Nch 382,
que nos dice cuando una sustancia es clasificada como peligrosa o no.
Las HDS las tiene que elaborar y facilitar el fabricante del producto.
Ahí encuentras la respuesta a la pregunta inicial, ya que en la hoja debe venir todas
las medias de protección y acción en caso de una emergencia con el producto a
utilizar.
Funciones de los Comité

Paritario de Higiene y
Seguridad
¿Las recuerdas todas? Sino es así sigue leyendo
Las Funciones son las siguientes:
Asesorar e instruir a los trabajadores para la correcta utilización de los elementos de

protección personal.
Vigilar el cumplimiento, tanto por parte de las empresas como de los trabajadores, de
las medidas de prevención, higiene y seguridad.
Investigar las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que
se produzcan en la empresa.
Decidir si el accidente o la enfermedad profesional se debió a negligencia

inexcusable.
Indicar la adopción de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para
prevención de riesgos profesionales.
Cumplir las demás funciones o misiones que le encomiende el organismo

administrador respectivo.
Y por último, Promover la realización de cursos destinados a la capacitación

profesional de los trabajadores en organismos públicos o privados autorizados para
cumplir con esa finalidad.
Requisitos para Resolución de

una Bodega de Sustancias
Peligrosas SUSPEL
Primero es lo primero, ¿Qué es una bodega de sustancias peligrosas? Es un lugar que
está destinado para el almacenaje de las 9 categorías de sustancias peligrosas.
El Decreto 43, articulo N° 5 menciona que al tener una cantidad superior de 10 toneladas
de sustancias inflamables o 30 toneladas sustancias corrosivas, hay que tener resolución
sanitaria para bodega de sustancias peligrosas, si entre los inflamables y los corrosivos
superan los 30 toneles, también hay que tener resolución de sustancias peligrosas.
Es importante saber que existen 2 tipos de bodegas: la bodega mixta y la bodega única.
¿Qué requisitos necesitas para obtener la Resolución Sanitaria?
Lo primero son los planos específicos de la bodega.

El estudio de carga combustible de la bodega.
Procedimiento de manejos de las sustancias peligrosas.
Matriz de Riesgos y Matriz Ambiental.
Las HDS de todos los productos que se almacenan dentro de la bodega.
Registro de difusión de las HDS al personal que se encuentra a cargo de la bodega o
todo aquel que manipule las sustancias peligrosas.
Plan de emergencias dirigido a la bodega.
Y por último, las condiciones de ventilación de la bodega.
10 Normas de evacuación que

debes recordar
Lo primero que debes saber es conocer en detalle el Plan de Emergencia de la empresa,
cómo actuar, qué hacer, dónde evacuar, etc. Está vez quisimos abarcar y entregar los
consejos necesarios para trabajadores como para ti colega.
Es cuando se den las alarmas de seguridad, se deben tomar las normas de seguridad
necesarias. Para ello te entregaremos 10 recomendaciones:
1. Evacuar siempre por la derecha y en fila india, de esta forma dejas espacios para
los equipos y brigadas de emergencias.
2. Evacuar en silencio, de esta manera podrás escuchar las instrucciones de las
brigadas de emergencias y equipos de rescate.
3. No correr, esta norma es fundamental, para evitar posibles incidentes y abravar la
situación.
4. No utilizar ascensores, podrías quedar atrapado y agravar la situación y ocasionar
otro rescate innecesario.
5. No retornar al lugar donde se produjo el siniestro, por razones de seguridad,
puede haber derrumbes o material en suspensión.
6. Evacuar siempre hacia el nivel de la calle o punto de encuentro, nunca debes
dirigirte hacia lugares de atrapamientos.
7. Antes de abrir una puerta se debe palpar para distinguir si al otro lado hay
fuego, si la puesta se abre de forma repentina el fuego se aumenta de forma
significativa y puede causar quemaduras.
8. En zonas con humo, caminar o evacuar agachado, de esta manera evitaremos la
inhalación del humo.
9. Dejar puertas y ventanas cerradas al paso de la gente, de esta forma evitarás
colapsos, golpes y atochamientos.
10. Contar con un Plan de Emergencias actualizado y acorde al edificio.
PAG | 92
En Resumen...
A lo largo del libro logramos entender de mejor manera la Norma ISO 19.011:2018 y su
importancia para la mejora continua de los Sistemas de Gestión de toda organización.
Saber cómo y qué hacer durante este proceso es una aptitud que todo profesional de la
Prevención de Riesgos debe considerar.
Pudiste conocer cuál es la postura y el proceso sistemático que sigue el auditor para
cumplir con el proceso de evaluación. Esto ayudará a saber de mejor manera cómo
prepararte para el desarrollo de las actividades que debas gestionar para dar
cumplimiento a futuras auditorias.
Comprendiendo las directrices que nos entrega la ISO 19.011:2018, además de sumar
las experiencias y recomendaciones que hemos entregado en el presente, será
suficiente para realizar un trabajo de calidad de principio a fin.
Pudiste obtener decenas de consejos para fortalecer tu gestión, desde lo más básico a
situaciones y experiencias que requieren de aptitudes y capacidades profesionales que
se nos dan con el tiempo.
Con GestionaAuditoría buscamos expandir tu coeficiente preventivo, abriendo margen a

nuevos conocimientos y experiencias. Posiblemente muchas de las situaciones
mencionadas en este libro aún no las has vivido y eso es bueno, porque ahora, con la
ayuda de nosotros, estarás mejor preparado o preparada.
Ahora, tu compromiso y profesionalismo serán la clave para el éxito en cualquiera de las

etapas en que te encuentres.
PAG | 93
Hasta Pronto...
Para finalizar, como GestionaPrevención queremos agradecerte la confianza puesta en
este proyecto. Esperamos de todo corazón haber cumplido con las expectativas que
tenías y haber aportado con nuestra experiencia para enriquecer tus conocimientos y
aclarar más de alguna inquietud.
Nuestro compromiso como GestionaPrevención siempre será entregarte las

herramientas necesarias para fortalecer tu gestión. Siempre buscamos brindarte apoyo
para tu crecimiento profesional.
También queremos agradecerte por ser parte de este proyecto, por seguirnos en
nuestras redes sociales, por visitar nuestro sitio web www.gestionaprevencion.com, por
compartir nuestro contenido y por confiar en nuestro trabajo.
Como fundador de GestionaPrevención quiero que sepas que este es el primero de

muchos proyectos en los que trabajaremos. Será nuestra manera de entregar lo mejor
de nosotros para ti y nos gustaría contar con tu apoyo.
Sin duda seguiremos trabajando para aportar lo mejor de nosotros.
Muchas gracias colega.
Hasta pronto.
Patricio Pérez González.

¿Quieres recibir documentos, contenido,
consejos y mucho más?
Síguenos en nuestras redes sociales, búscanos

como @gestionaprevencion
También suscríbete en nuestro sitio web
www.gestionaprevencion.com

Ingeniero en Prevención de Riesgos
Diplomado en Salud Ocupacional
Gestiona Prevención
GESTIONA AUDITORÍA
Una Guía para Prevencionistas hacia
una gestión exitosa
Este libro, basado en la Norma Internacional ISO 19.011:2018 te enseñará a
comprender y gestionar de mejor manera una auditoría y así también la prevención de
riesgos, entenderás cómo piensa un auditor y qué hacer como auditado, en qué
enfocarte y sobre todo cómo gestionarlo.
También recibirás CONSEJOS Y EXPERIENCIAS para poder GESTIONAR

EXITOSAMENTE LA PREVENCIÓN DE RIESGOS en el día a día.
¿Cuáles son los principales controles que debe realizar un Prevencionista de

Riesgos?
¿Cuáles son los aspectos más importantes en el Análisis de Riesgos?
¿Cómo debe ser nuestra gestión como Prevencionistas de Riesgos?
¿Qué hacer ante una fiscalización o multa?
¿Cómo debe ser nuestra gestión diaria y cuáles son las herramientas que
debemos utilizar?
¿Sabes por qué una Auditoría de Seguridad es tan importante? y ¿Sabes cómo
cumplir exitosamente este proceso?
Este libro ayudará a responder estas y otras preguntas, fortaleciendo tu gestión y

conocimientos.
ESTE LIBRO HA SIDO ESCRITO

PARA...
Quienes desean mejorar su gestión

de riesgos.
Prevencionistas que están
comenzando en el campo laboral.
Prevencionistas que están preparando
una auditoría.
Auditores Internos y Auditores
Externos.
Profesionales que quieran entender el
proceso de auditoría y la gestión de
riesgos en las empresas.

www.gestionaprevencion.com

Ebook GestionaAuditoría

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Ebook GestionaAuditoría

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Incluye

¿Qué es una Auditoría?....................................................................................... 4

Perfil del Auditor...................................................................................................... 12

Gestión de un Programa de Auditoría...................................................... 16

Ejecución de una Auditoría............................................................................... 19

Viabilidad y contacto inicial................................................................................ 20

Técnicas para una Entrevista Exitosa

Consejos para fortalecer tu Gestión de Riesgos

Errores que no debes cometer .......................................................................... 52

Cómo ser más eficiente las inspecciones ................................................... 65

Como profesionales de la prevención de riesgos debemos siempre enfocarnos en la mejora

Colega, que tengas buena lectura.

Patricio Pérez González

Auditoría, un aporte hacia la

Alcance de la auditoría: Se refiere a la extensión y límites de la auditoría, contempla una

Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información, que

Hallazgos de la auditoría: Es el resultado de comparar y evaluar las evidencias recopiladas con

No conformidad: Incumplimiento grave o reiterado de un punto de las normas de referencia y /

Programa de auditoría: Hace referencia a una auditoría o el conjunto de varias establecidas

Conclusiones de la auditoría: Es el resultado de una auditoría, el cual es proporcionado por el

¿Qué es una Auditoría?

cumple o no con lo normado. Es importante saber que los propósitos de llevar

Para tener una correcta gestión de riesgos, las auditorias juegan un

Reflejan su imagen en Seguridad y Salud Ocupacional.

Auditoría combinada o integrada: se auditan dos o más sistemas.

Auditoría de primera parte: realizadas por la empresa o en nombre de ésta.

Auditoría de tercera parte: son realizadas por organizaciones auditoras independientes y

Principios del auditor

Debido cuidado profesional:

Es la base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de los hallazgos y conclusiones,

Enfoque basado en la evidencia

Las conclusiones deben ser fiables, verificables, y la

Auditoría Interna Auditoría Externa

Es practicada dentro de la propia El auditor tiene independencia

Es llevada a cabo por el personal de la Tiene amplia experiencia en otras

Los ejecutores de la auditoría podrían Son contratados por un costo y

Los auditores no tienen La calidad profesional a intervenir va

Los ejecutores juniors podrían caer No tiene toda la información a su

El tiempo es un factor de presión

En su afán de justificarse suelen

Diferencias entre Auditores

El objetivo es averiguar el grado de

Sus principales funciones son la Por lo tanto, una auditoria externa es

¿Por qué es importante

Mantener a los trabajadores seguros.

Mejorar la Seguridad laboral y la seguridad

Perfil del Auditor

Entre las principales competencias y

El conocimiento de los procesos de

Así mismo, las habilidades blandas

1.Comportamiento personal: Demostrar un comportamiento profesional durante el desempeño

3.Competencia de los auditores en la disciplina y en el sector específico: Debe tener la

Aplicar los principios, procedimientos y técnicas

Identificar y priorizar los documentos de referencia.

Respetar el horario y calendario acordados.

Confirmar que la evidencia es suficiente y apropiada

Previene y resuelve conflictos que surjan durante el

Desarrollar y mantener una relación de trabajo

Representar al equipo auditor en las comunicaciones

Preparar y completar el informe

¿Cómo se debe elaborar

En el programa de auditoria se establecen aspectos tales como:

c) Frecuencia: cada cuánto tiempo se realizarán las auditorias.