Formación de Resultados

Online Clase 4
Implementador y Auditor
Interno en Sistemas de Gestión
Integrados ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, e ISO 45001:2018
APARTADO 5 “LIDERAZGO”
5.1 El Liderazgo y Compromiso.
1. Norma Aplicable: 9001:2015 (5.1.1)/14001:2015/45001:2018

2. Descripción Requisito Normativo: (Síntesis del apartado).

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con

respecto al SGI:

• Asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas en

relación a la eficiencia del SGI, en especial para disponer de
lugares de trabajo seguros y saludables.
• Asegurándose que se establezca la política integrada y los
objetivos integrados, y que estos sean compatibles con la
dirección estratégica y el contexto de la organización.
• Promover el uso del enfoque en los procesos y el pensamiento
basado en riesgos.
• Asegurar que los recursos requeridos para el SGI estén
disponibles.
• Asegurar que los resultados del SGI logren los previstos.
• Asegurar y promover la mejora continua.
5.1 El Liderazgo y Compromiso.
• Definir funciones, asignando responsabilidades y delegar
autoridad.
• Proteger a los trabajadores de represalias al informar incidentes,
peligros, riesgos y oportunidades.
• Asegurar que la organización establezca e implemente
procesos para la consulta y participación de los trabajadores.
• Apoyar el establecimiento y funcionamiento de los comités de
seguridad y salud.

3. Fase Diseño e Implementación Requisito Normativo:

• Para dar cumplimiento e implementar este requisito debemos

realizar los siguientes pasos:

1. Tener en consideración que no es necesario tener información

documentada en este requisito.
2. En el manual del sistema de gestión integrado se puede definir
una matriz con las responsabilidades de la alta dirección y cual
norma aplica a esa responsabilidad en especifico (Opcional).
5.1 El Liderazgo y Compromiso.
3) Las responsabilidades definidas son requisitos normativos que se
establecen y cumplen dentro del SGI.

4. Auditoria Interna (1° Parte) Requisito Normativo:

1. Para ejecutar una auditoria interna de forma correcta el auditor

interno debe conocer las responsabilidades definidas para la
alta dirección de un SGI.
2. La auditoria se basa en como la organización demuestra su
liderazgo y compromiso con el SGI.

• Este requisito normativo al igual que todo este apartado es

auditado a la alta dirección y sus representantes.
5.1 El Liderazgo y Compromiso.
5. Preguntas Auditoria Interna Requisito Normativo:

• ¿Cómo demuestra la alta dirección el liderazgo y compromiso

con respecto al sistema de gestión integrado?

• La alta dirección es quien ha definido la política y los objetivos

del sistema de gestión integrado, es la alta dirección quien se
encarga de mantener los recursos humanos e infraestructura
necesaria para alcanzar los objetivos de la organización. En
complemento contamos con una matriz con las
responsabilidades de la alta dirección y que norma aplica de
nuestro sistema de gestión integrado.
5.1.2 Enfoque al Cliente.
1. Norma Aplicable: 9001:2015

2. Descripción Requisito Normativo:

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con

respecto al enfoque al cliente asegurándose:

• Se determinen, se comprendan y se cumplen regularmente los

requisitos del cliente y los requisitos legales aplicables.
• Se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que
pueden afectar a la conformidad de los productos y servicios y la
capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.
• Mantener el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.
5.1.2 Enfoque al Cliente.
3. Fase Diseño e Implementación Requisito Normativo:

• Para dar cumplimiento e implementar este requisito debemos realizar los

siguientes pasos:

1. Definir el método de encuesta de satisfacción del cliente, según requisito

normativo 9.1.2.
2. Determinación de requisitos y evaluación según requisitos normativos 8.2.2 y
8.2.3.
3. Cumplimiento de requisitos legales aplicables, según requisito normativo
6.1.3.
4. Estudios de mercado industria (opcional)
5. Análisis de reclamos y sugerencias, con planes de acción para abordarlos.
6. Reuniones de gestión mensuales con clientes (opcional)
5.1.2 Enfoque al Cliente.
4. Auditoria Interna (1° Parte) Requisito Normativo:

1. Para ejecutar una auditoria interna de forma correcta el auditor interno

debe conocer como la alta dirección genera el enfoque al cliente.
2. La auditoria se basa en como la alta dirección mantiene foco en el cliente
desde la perspectiva de percepción y nuevas tendencias de consumidores,
la cual puede ser:
• Encuesta de satisfacción del cliente, según requisito normativo 9.1.2.
• Determinación de requisitos y evaluación según requisitos normativos 8.2.2
y 8.2.3.
• Cumplimiento de requisitos legales aplicables, según requisito normativo
6.1.3.
• Estudios de mercado industria.
• Análisis de reclamos y sugerencias, con planes de acción para abordarlos.
• Reuniones de gestión mensuales con clientes.
• Otros.
5.1.2 Enfoque al Cliente.
• La auditoria se realiza a la alta dirección, sus representantes y a la
gerencia responsable de los puntos comentados anteriormente.
• Cabe señalar que este requisito se audita desde la perspectiva
teórica y no practica, ya que estamos auditando a la alta dirección.

5. Preguntas Auditoria Interna Requisito Normativo:

• ¿Cómo la organización aplica el enfoque al cliente?

• La organización mantiene comunicación directa con los clientes a

través de la encuesta de satisfacción del cliente, en donde evalúa la
percepción que estos tienen del servicio entregado. Adicionalmente
realizamos estudios de nuevas tendencias de nuestro consumidor
objetivo para mantenernos actualizados en las ultimas tendencias.
5.2 Política.
1. Norma Aplicable: 9001:2015 (5.2.1/5.2.2)/14001:2015/45001:2018

2. Descripción Requisito Normativo:

La alta dirección debe definir su política de SGI, con compromisos

obligatorios que son:

• Cumplimiento de los requisitos aplicables, legales y otros

requisitos que la organización suscriba.
• Compromiso de protección al medio ambiente.
• Compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras
y saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la
salud de los trabajadores.
• Compromiso para eliminar peligros y reducir los riegos para la
seguridad y salud en el trabajo.
• Compromiso para la consulta y participación de los
trabajadores y sus representantes.
• Compromiso de mejora continua del sistema.
5.2 Política.
3. Fase Diseño e Implementación Requisito Normativo:

• Para dar cumplimiento e implementar este requisito debemos

realizar los siguientes pasos:

1. Se debe crear una política SGI, que tenga relación con el

propósito, contexto y apoye la dirección estratégica de la
organización.
2. Debe contener los compromisos mencionados en la lamina
anterior, las cuales son obligatorios.
3. Debe contener objetivos a cumplir que serán medidos para
corroborar que tan eficaz es el sistema de gestión, en base a la
política definida.
4. Se debe mantener como información documentada (física y
digital en todos los lugares de la organización) y ser
comunicada a la organización (inducción hombre nuevo,
difusiones masivas, entre otros).
5. Debe estar al alcance de partes interesadas externas (pagina
web).
5.2 Política.
4. Auditoria Interna (1° Parte) Requisito Normativo:

1. Para ejecutar una auditoria interna de forma correcta el auditor

interno debe conocer la política del SGI y como se comunica.
2. La auditoria de este requisito normativo se basa en verificar
que:
• La política este como información documentada en lugares
donde puedan tener acceso todas las partes interesadas
internas.
• Este al alcance de las partes interesadas externas (pagina
web).
• Como se esta comunicando en la organización.

• Este requisito normativo es auditado a la alta dirección

(liderazgo), encargado de SGI y a las diferentes áreas del SGI.
5.2 Política.
5. Preguntas Auditoria Interna Requisito Normativo:

• ¿Existe una política del sistema de gestión integrado en la organización?

• Si, esta documentada y codificada como registro en nuestro sistema de gestión.

• ¿Cómo se ha comunicado la política del sistema de gestión integrado en la

organización?

• Se encuentra publicada en nuestra empresa en lugares visibles para todos nuestro

personal, adema se encuentra en nuestro sitio web para acceso de todos nuestra
partes interesadas. También tenemos los respaldos de difusión y entendimiento de la
política de todos nuestros trabajadores.

• ¿Proporciona la política un marco de referencia para establecer los objetivos del

sistema de gestión integrado?

• Si, ya que se ha redactado en base a los asuntos mas importantes y referentes de

nuestra empresa, donde hemos extraído algunos de nuestros objetivos.
5.2 Política.
• ¿Incluye la política del sistema de gestión integrado el
compromiso con la mejora continua?

• Si, esta reflejado en el documento de la política.

5.3 Roles, Responsabilidades y
Autoridades en la Organización.
1. Norma Aplicable: 9001:2015/14001:2015/45001:2018

2. Descripción Requisito Normativo:

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y

autoridades para los roles pertinentes al SGI se asignen y
comuniquen a todos los niveles dentro de la organización y se
mantenga como información documentada.

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

• Asegurarse de que el SGI es conforme con los requisitos

normativos.
• Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGI.
• Asegurarse de que los procesos están generando las salidas
previstas y de que se promueve el enfoque al cliente en la
organización.
• Asegurarse que la integridad del SGI se mantiene cuando se
planifican e implementan cambios en el mismo.
5.3 Roles, Responsabilidades y
Autoridades en la Organización. DELEGADO
RENDICIÓN DE
CUENTAS SGI.
3. Fase Diseño e Implementación Requisito Normativo:

• Para dar cumplimiento e implementar este requisito debemos

realizar los siguientes pasos: ORGANIGRAMA

1. Este requisito normativo no requiere de información documentada.

2. El cumplimiento de este requisito normativo se basa en como la alta
dirección a definido las responsabilidades y autoridades la cuales DESCRIPTORES DE
pueden ser a través de: CARGO
• Definir delegado de rendición de cuentas del SGI (Rendimiento).
• Definir organigrama jerárquico de la empresa.
• Cada cargo que esta dentro del organigrama debe tener asociado
un descriptor de cargo con funciones y responsabilidades DIFUSIÓN
especificas de calidad, medio ambiente y seguridad y salud del RESPONSABILIDADES
trabajo.
5.3 Roles, Responsabilidades y
Autoridades en la Organización.
DELEGADO
RENDICIÓN DE
CUENTAS SGI.
4. Auditoria Interna (1° Parte) Requisito Normativo:

1. Para ejecutar una auditoria interna de forma correcta el auditor

interno debe conocer como la alta dirección asigna los roles, ORGANIGRAMA
responsabilidades y autoridades en la organización.
2. La auditoria de este requisito normativo se basa en verificar
que:
DESCRIPTORES DE
• Existe un cargo responsable de realizar la rendición de cuentas CARGO
el cumplimiento del SGI.
• Existen un método de definir las responsabilidades y autoridades
de los diferentes cargo de la organización.
• Si los roles, responsabilidades y autoridades son comunicadas. DIFUSIÓN
RESPONSABILIDADES
• Este requisito normativo es auditado a la alta dirección.
5.3 Roles, Responsabilidades y
Autoridades en la Organización.
5. Preguntas Auditoria Interna Requisito Normativo:

• ¿Cómo se han definido y comunicado las responsabilidades y

autoridades para los roles existentes en la organización?

• Tenemos definido un organigrama de la organización, en

donde se derivan descriptores de cargo. En complemento
tenemos un organigrama con las responsabilidades del sistema
de gestión integrado.

• ¿Existe responsabilidad de algún cargo en la organización para

informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión integrado?

• Si, esta función la cumple el encargado de SGI.

5.3 Roles, Responsabilidades y
Autoridades en la Organización.
• ¿Existe responsabilidad y autoridad en la organización para
asegurar que los procesos están generando y proporcionando
las salidas previstas?

• Si, son los responsables de cada área de trabajo de nuestra

organización los que se responsabilizan de esa tarea. La salidas
se encuentran controladas por indicadores de gestión.

• ¿Existe un organigrama dentro de la organización?

• Si, disponemos de un organigrama el cual identifica el puesto

de trabajo de cada integrante.
5.4 Consulta y Participación de los
Trabajadores.
1. Norma Aplicable: 45001:2018

2. Descripción Requisito Normativo:

La alta dirección debe establecer e implementar y mantener procesos para la

consulta y la participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones
aplicables, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores en el
desarrollo, la planificación, la implementación, la evaluación del desempeño y
las acciones para la mejora del SGI.

La organización debe enfatizar en la participación y consulta de los

trabajadores sobre lo siguiente:

• La determinación de los mecanismos para su consulta y participación.

• La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y
oportunidades.
• La determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos.
• La determinación de los requisitos de competencias, las necesidades de
formación, la formación y la evaluación de la formación.
5.4 Consulta y Participación de los
Trabajadores.
• La determinación de que información se necesita comunicar y como hacerlo.
• La determinación de medidas de control, su implementación y uso eficaz.
• La investigación de los incidentes, no conformidades y la determinación de las
acciones correctivas.

3. Fase Diseño e Implementación Requisito Normativo:

• Este requisito normativo define el nivel de implicancia de los trabajadores con

el SGI desde la perspectiva de consulta y participación en temáticas de
seguridad.
• Consulta se entiende en que la alta dirección abre espacios para la
retroalimentación por parte de trabajadores y partes interesadas.
• Participar se entiende que la alta dirección involucra a los trabajadores en
diferentes aspectos del SST.
5.4 Consulta y Participación de los
Trabajadores.
• Para dar cumplimiento e implementar este requisito debemos realizar los
siguientes pasos:

1. Definir cuales serán los canales de consulta y participación dentro del SGI en
temas de SST.
2. Para esto se debe definir una estructura de comunicación para este requisito
que se aborda en el procedimiento P-SGI-05 Comunicación Interna, Externa y
Satisfacción del Cliente, la cual deriva un formulario de registro PSGI-05-F-01
Consulta y Participación. Este formulario de registro es una matriz de
comunicación de SST.
5.4 Consulta y Participación de
los Trabajadores.
4. Auditoria Interna (1° Parte) Requisito Normativo:

• Para ejecutar una auditoria interna de forma correcta el auditor interno

debe conocer cuales son los canales de consulta y participación del
SGI.

• La auditoria de este requisito normativo se basa en como la alta

dirección ha definido los canales de consulta y participación en
temáticas del sistema de gestión de seguridad y salud del trabajo con
los trabajadores o representantes de ellos.

• Este requisito normativo es auditado a la alta dirección y al área de

HSEQ (Evidencias).
5.4 Consulta y Participación de los
Trabajadores.
5. Preguntas Auditoria Interna Requisito Normativo:

• ¿Cómo se genera la participación y consulta de los trabajadores en la

organización?

• Se tiene definido un plan de consulta y participación que se describe en el

procedimiento P-SGI-05 Comunicación Interna, Externa y Satisfacción del
cliente, en donde además se tiene el formulario de registro P-SGI-05-F-01
Plan de Consulta y Participación, en el cual se definen los temas específicos
en relación a consulta y participación del sistema de gestión de seguridad y
salud del trabajo.
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Integrados ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, e ISO 45001:2018