DIPLOMADO OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE OFFICER)

Tema Docente Horas

MÓDULO I: REGULACIÓN Y OTRA LEGISLACIÓN ASOCIADA

Instalación y bienvenida JUAN MANUEL GUERRERO JIMÉNEZ

- Protección de datos DIANA BASTIDAS 6

- Antimonopolio y libre competencia LUIS MERCHAN 6

- Sistema de Administración del riesgo de lavado de activos y MANUEL ÁNGEL
6
financiación del terrorismo.
Antecedentes
Soborno y corrupción: “Un favor que se paga caro”
- Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
LINA MARCELA VELÁSQUEZ
- OECD – Convención Anticohecho 6
- UK Bribery Act
- Ley 1474 de 2011
- Ley 1778 de 2016 y normas relacionadas
Módulo II: CREACIÓN DE CULTURA DE COMPLIANCE

-Contexto. Ética un aliado estratégico en la empresa

-Implementación de un programa de ética y cumplimiento. MARGARITA OBREGÓN 12,00
-Nuevas iniciativas y Manejo del cambio.

Módulo III: GOBIERNO CORPORATIVO Y COMPLIANCE

La responsabilidad del cuerpo de gobierno y la alta gerencia.

- La importancia y el Valor de Compliance en la Organización: ¿Por
qué tener un Sistema de Compliance? LILIANA GUTIÉRREZ
12
- ISO 19600-2015 Sistema de Gestión de Compliance. DE PIÑERES
- ISO 37001 Sistema de Gestión de Lucha contra el soborno.
- Estrategia del Departamento de Ética y Cumplimiento.

Módulo IV: GESTIÓN DE RIESGOS

- Referentes internacionales de gestión de Riesgos

- Construcción de un Mapa de Riesgos
JENITH LINARES 12
- Identificación de Riesgo reputacional y de exposición como parte
de la gestión de Riesgos

Módulo V: ESTANDARIZACIÓN
- Código de Ética
- Manual de Cumplimiento
LINA MARCELA VELÁSQUEZ
- Políticas y procedimientos 6
- Conflictos de Interés
- Canales de Denuncia
Módulo VI: AUDITORÍA Y MONITOREO
- Implementación de Controles
- Auditoría basada en Riesgos
LEONARDO CAICEDO
- Investigación de faltas éticas 12
- Due Diligence
-Medición de la efectividad del programa de Compliance
Módulo VII: COMPETENCIAS DE LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO
- Liderazgo: Roles y responsabilidades en el sistema de
Compliance.
- Pensamiento Estratégico y Compliance.
- El reto de Compliance en Organizaciones Complejas. SANDRA CARDONA
12
- Impacto e Influencia sin autoridad.
- Negociaciones Efectivas.
- Procesos de Decisiones.
- Reputación y Compliance.
Total diplomado 90

*Este cronograma está sujeto a los cambios que estime convenientes La Facultad de Contaduría Pública