UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN SIMÓN

FACULTAD DE CIENCIAS Y TECNOLOGÍA

CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

TRABAJO EXTRA

INTEGRANTES:

 AREBALO MENDEZ NORKA

 CHINTARI TARQUI VANIA
 MÉRIDA BEJAR JOSÉ ALBERTO
 RIVERA POLO MIREYA LINED

DOCENTE: Ing. Jorge Daniel Mejía Navia

Cochabamba-Bolivia 2021
 Ejemplo de
Requisit Responsabl ¿Cuándo Evidencia de Información
¿Qué hacer? No
os e hacer? cumplimiento documentada
conformidad
CAPITULO 4
Se evidencian
factores
externos e
internos que
Determinar Lista de Matriz de
Representa Primera afectan a la
cuestiones cuestiones Analís de
4.1 nte del SG- semana de organización
internas y internas y contexto
SST agosto y que no han
externas externas (FODA)
sido
identificados
en el análisis
de contexto
La
organización
no dispone de
Procedimient una
a) Determinar
Lista de o para metodología
partes
interesadas
Representa Segunda Necesidades y gestionar las para la
nte del SG- semana de expectativas de necesidades y identificación,
b) Sus
SST agosto las partes expectativas seguimiento y
necesidades y
expectativas interesadas de las partes revisión de las
interesadas necesidades y
4.2
expectativas
de las partes
interesadas.
Determinar que No existe
Necesidades y ningún
lista de Matriz de
expectativas se Representa Segunda requisito
Requisitos requisitos
convierten en nte del SG- semana de derivado de
legales y otros legales del
requisitos SST agosto las
requisitos SG-SST
legales y otros necesidades o
requisitos expectativas
No se ha
considerado
Determinación Representa
Alcance de la las cuestiones
del alcance del nte del SG- tercera divulgación del
organización internas y
4.3 sistema de SST y semana de alcance en la
a la vista de externas
gestión de la Gerencia Agosto organización
todos mencionadas
SST general
anteriorment
ee
Establecer, La
implementar, organización
mantener y Lista de Mapa de no ha
Representa Primera
mejorar procesos Procesos identificado
4.4 nte del SG- semana de
continuamente necesarios para Fichas de todos los
SST septiembre
un sistema de el SG-SST procesos procesos
gestión de la necesarios del
SST incluidos los SG-SST
 procesos
necesarios y sus
interacciones
CAPITULO 5
Demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST:
a) asumiendo la
total
La
responsabilidad
responsabilid
y rendición de ad ad y
cuentas para la obligación de
prevención de rendir
las lesiones y el cuentas en
Representa Reuniones de Memoria
deterioro de la relación a la
nte de la rendición de anual del
salud Cada Año eficacia del
Alta cuentas del SG- estado del
relacionados sistema de
dirección SST SG-SST
con el trabajo, gestión de la
así como la calidad no ha
provisión de sido asumida
actividades y por la alta
lugares de dirección
trabajo seguros
y saludables;
b) asegurándose
de que se
establezcan la
política de la Registro de
SST y los Revisión de la La alta
5.1 Reuniones para
objetivos Alta política los dirección no
Cada Año definir política y
relacionados de Dirección objetivos por conoce la
objetivos
la SST y sean la alta política
compatibles con dirección
la dirección
estratégica de la
organización;
c) asegurándose
de la
integración de
Procedimient No se tomó
los requisitos Representa
o para en cuenta los
del sistema de nte de la
Cada Año Reuniones integrar los procesos de
gestión de la Alta
requisitos del negocio de la
SST en los dirección
SG-SST organización
procesos de
negocio de la
organización;
d) asegurándose
Se realizan
de que los
actividades
recursos Designación de Presupuesto
Alta del SG-SST en
necesarios para Cada Año personal para el destinado al
Dirección fuera del
establecer, SG-SST SG-SST
horario de
implementar,
trabajo
mantener y
mejorar el
sistema de
gestión de la
SST estén
disponibles;
e) comunicando
la importancia
No se conoce
de una gestión
Representa dentro la
de la SST eficaz Afiches, paneles
nte de la Matriz de organización
y conforme con Todo el año de
Alta comunicación como está el
los requisitos comunicación
dirección sistema de
del sistema de
gestión
gestión de la
SST;
f) asegurándose
La alta
de que el
Representa dirección no
sistema de
nte de la Seguimiento del Matriz de conoce los
gestión de la Cada Año
Alta SG-SST seguimiento resultados
SST alcance los
dirección previsto del
resultados
SG-SST
previstos;
g) dirigiendo y
apoyando a las Representa Los
personas, para nte de la Registro de trabajadores
contribuir a la Alta Realizar charlas
Todo el año charlas sobre no sienten
eficacia del dirección sobre el SG-SST
el SG-SST apoyo de la
sistema de
alta direccion
gestión de la
SST;
h) asegurando y Representa Cambios La alta
Analizar
promoviendo la nte de la efectuados direccion no
Todo el año propuestas de
mejora Alta con relacion a apoya los
los trabajadores
continua; dirección SST cambios
i) apoyando
otros roles
pertinentes de Colaborar con Los
Representa
la dirección, en la Lista de trabajadores
nte de la
para demostrar Todo el año planificacion de objetivos de no sienten
Alta
su liderazgo dirección objetivos de cada area apoyo de la
aplicado a sus area alta direccion
áreas de
responsabilidad;
j) desarrollando,
La alta
liderando y
direccion no
promoviendo
Representa conoce el
una cultura en Registro de
nte de la Realizar charlas punto de
la organización Todo el año
Alta sobre el SG-SST charlas sobre vista de los
que apoye los dirección el SG-SST
trabajadores
resultados
sobre el SG-
previstos del
SST
sistema de
 gestión de la
SST;
k) protegiendo a
Existe el
los trabajadores Politica de Registro de
temor de los
de represalias al Representa confidencialida incidentes,
trabajadores
informar de nte de la d de informar peligros,
Todo el año de
incidentes, Alta de incidentes, riesgos y
amolestados
peligros, riesgos dirección peligros, riesgos oportunidade
por informar
y y oportunidades s
un incidente
oportunidades;
l) asegurándose
de que la
organización La alta
establezca e Representa Procedimient direccion no
Registro de
implemente nte de la o de consulta conoce los
Cada Año consultas y
procesos para la Alta y mecanismo
participacion
consulta y la dirección participacion de consulta y
participación de participacion
los trabajadores
(véase 5.4);
m) apoyando el La alta
establecimiento Registro de direccion no
Representa Reuniones con
y Reuniones sabe quienes
nte de la el comité de
funcionamiento Todo el año con el comitéconforman el
Alta seguridad y
de comités de de seguridad comité de
dirección salud
seguridad y y salud seguridad y
salud salud
La política no
Se debe
se encuentra
establecer, Reuniones de la
Tercera Politica disponible
implementar y Alta alta direccion
5.2 semana de disponible para las
mantener una Dirección para determinar
agosto para todos partes
política de la una politica
interesadas
SST
externas
No existe
evidencia de
que todas las
Asignar rolos, responsabilid
Representa Listado de roles
responsabilidad nte de la Cuarta y ades hayan
5.3 es y autoridades Alta semana de responsabilidad Matriz RACI sido
en la dirección agosto es comunicadas
organización y entendidas
por el
personal de la
organización
se debe establecer, implementar y mantener procesos para la consulta y la participación de
los trabajadores La organización debe:
a) proporcionar Represent Procedimient La alta
5.4 Registro de
los mecanismos, ante de la o de consulta direccion no
Todo el año consultas y
el tiempo, la Alta y conoce los
participacion
formación y los dirección participacion mecanismo
recursos de consulta y
necesarios para participacion
la consulta y la
participación;
b) proporcionar
el acceso
oportuno a solo los
información R Reparticion de Registro de encargados
clara, Representa copias entrega de tienen acceso
Todo el año
comprensible y nte de la controladas por copias sobre a la
pertinente Alta area el SG-SST informacion
sobre el sistema dirección del SG-SST
de gestión de la
SST;
c) determinar y
eliminar los
no se
obstáculos o
Procedimient minimiza
barreras a la Representa Lista de
o de consulta obstaculos
participación y nte del SG- Cada Año obstaculos y y que no
minimizar SST barreras participacion pueden ser
aquellas que no eliminadas
puedan
eliminarse;
d) Enfatizar la
consulta de los
trabajadores no
directivos sobre
lo siguiente:
1) la
determinación
de las
necesidades y
expectativas de
las partes
Los
interesadas
trabajadores
(véase 4.2); Procedimient no estan
Representa Registro de
2) el o de consulta deacuerdo
nte del SG- Todo el año consultas y
establecimiento SST participacion y con los
de la política de participacion objetivos del
la SST (véase SG-SST
5.2);
3) la asignación
de roles,
responsabilidad
es y autoridades
de la
organización,
según sea
aplicable (véase
5.3);
4) la
determinación
de cómo
cumplir los
requisitos
legales y otros
requisitos
(véase 6.1.3);
5) el
establecimiento
de los objetivos
de la SST y la
planificación
para lograrlos
(véase 6.2);
6) la
determinación
de los controles
aplicables para
la contratación
externa, las
compras y los
contratistas
(véase 8.1.4);
7) la
determinación
de qué necesita
seguimiento,
medición y
evaluación
(véase 9.1);
8) la
planificación, el
establecimiento
, la
implementación
y el
mantenimiento
de programas
de auditoría
(véase 9.2.2);
9) el
aseguramiento
de la mejora
continua
e) Enfatizar la consult la 6.1.2); reducir los
participación ay evalua 3) la los requisitos
de los partici ción de deter riesgos de
trabajadores pación; los minaci para la compete
no directivos 2) la riesgos ón de SST ncia, las
sobre lo identi y accion (véase necesida
siguiente: ficació oportu es 6.1.4); des
1) la n nidade para 4) la de
determinación de los s elimin determin formació
de los peligro (véans ar los ación de n, la
mecanismos sy e 6.1.1 peligro formació
para su y sy n y la
evaluación de
la formación
(véase 7.2);
5) la
determinació
n de qué
información
se necesita
comunicar y
cómo hacerlo
(véase 7.4);
6) la
determinació
n de medidas
de

Los
trabajadores
Procedimien
Represent Registro de no estan
t o de
ante del Todo el consultas y consulta y deacuerdo
SG- SST año participacio participacion con los
n peligros
identificado
s
 control y su
implementación
y uso eficaces
(véanse 8.1,
8.1.3 y 8.2);
7) la
investigación de
los incidentes y
no
conformidades
y la
determinación
de las acciones
correctivas
CAPITULO 6
Debe ser Instructivo de
responsable de rendición de No se a
la seguridad y cuentas rendido
salud en el Cada cuentas de
Reuniones de
trabajo de sus momento Memoria parte de la
Encargado rendición de
6.1.1 a) empleados y las estar cuentas de anual de alta dirección
de SGSST
partes informado de estado actual y hacer
SGSST
interesadas los sucesos de la seguimiento
alcanzado los situación del de las
resultados SGSST actividades
previstos.
La planificación Documentaci
debe estar ón de
integrada en registros y
Cada Evidenciar No mantener
todas las oportunidade
momento mediante información
actividades de Encargado s
6.1.1 b) estar registros y documentada
la empresa y de SGSST Procesos
informado de reuniones con de riesgos y
debe implicar a
los sucesos dirección opotunidades
todos los
niveles
jerárquicos
No mantener
Registro de
información
análisis de
documentada
Debe cumplir acciones
Cada de acciones
los requisitos La aprobación necesarias
momento por parte del necesarias
que se Encargado para
6.1.1 c) estar ministerio de para
encuentren de SGSST determinar y
informado de trabajo determinar y
descritos en la abordar
los sucesos abordar sus
norma. riesgos y
riesgos y
oportunidade
oportunidade
s
s
6.1.2.1 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
 Hacer énfasis en Registro de
el liderazgo en análisis de
seguridad como impacto en la
Registro de la
variable efectividad del
evolución
intermitente en proceso De organizaciona
correlación con gestión de la No tomar en
l de la
el desempeño La Seguridad cuenta de
seguridad
6.1.2.1 en seguridad de organizació bimensual Basada en los procesos
los n comportamient proactivo en
trabajadores, y os. peligro
medir los
cambios de los Registro de
comportamient La carga horaria horarios
os seguro del
cambio cultural.
Comprender las
actividades Lista se sucesos Registro de Clasificar lo
La Anual o en
6.1.2.1 previstas de que suele pasar peligros peligros
organizació cada cambio
b) riesgos por los rutinarios y rutinarios y
n de proceso
rutinarios como trabajadores no rutinarios no rutinarios
lo no rutinario
Establecer
peligros de No realizar
La Anual o en
6.1.2.1 infraestructura, Verificación de Registro de inspección de
organizació cada cambio
b) 1) equipos, eficacia capacitación infraestructur
n de proceso
materiales y a
entorno
Diseño de
productos y
servicios,
montaje, No realizar
construcción o Anual y investigación
Registro de
6.1.2.1 prestación de Encargado depende de Verificación de y desarrollo
capacitación
b) 2) servicios de SST las actividades eficacia de
ergonómica
internos y de la empresa mantenimient
externos. o
Seguimiento al
área de
mantenimiento
Registro de
Encargado Lista de
Evaluación de faltas hacia el
de SST, personal que No tomar en
6.1.2.1 seguimiento de Todo mismo
RRHH y puede cuenta a los
b) 3) entorno de momento personal,
supervisore colaborar tal trabajadores
trabajo registro de
s incidente
suspensiones
Programación Recolección de
de hacer firmas de Registro de No con
6.1.2.1 Encargado
seguimiento a Anual personal participante inspección de
b) 4) de SST
las actividades involucrada en del programa trabajo
de trabajo inspección
 Establecer
Alta No tomar en
incidentes en Reunión para
6.1.2.1 dirección, Registro de cuenta
los procesos Anual hablar detalles
c) Encargado incidentes incidentes
identificando de SST de incidentes externos
continuamente

No tomar
Realizar matriz Matriz de importancia a
de identificación las
6.1.2.1 Encargo de Reunión con
identificación Anual de situaciones
d) SST alta dirección
de potenciales potenciales de
emergencias emergencias emergencia
potenciales
6.1.2.1 e)
Tomar en
cuenta las
No tomar en
partes Anual o en Capacitación
6.1.2.1 Encargo de Registro de cuenta las
interesadas cada cambio antes de partes
e) 1) SST capacitación
identificadas de proceso ingreso interesadas
con el acceso a
la organización
Registro de
análisis de
Lista de áreas de
No realizar
Identificar las partícipes trabajo y
Anual o en análisis de
6.1.2.1 inmediaciones Encargo de cada cambio escuchados de posibles
peligro en las
e) 2) en el lugar de SST reclamos de las peligros
de proceso áreas de
trabajo actividades por Registro de
trabajo
incidentes cambio de
procesos

Realizar
seguimiento de
los trabajadores Anual o en Registro de No tomar en
6.1.2.1 Encargo de cada cambio Registro de
en caso de chequeo cuenta a los
e) 3) SST baja medica
accidente fuera de proceso medico trabajadores
del área de
trabajo
6.1.2.1 f)
Realizando lay Planos de
out tomando en planta y
cuenta diseño maquinaria
No tener
de las áreas de Anual o en Registros de Lay out
6.1.2.1 Encargo de planos
trabajo, los cada cambio áreas de
f) 1) SST actualizados
procesos, las de proceso proceso
de plantas
instalaciones, la
maquinaria/equ
ipos.
 Registro de
control de
Análisis y
actividades No realizar
control de Anual o en Lista de
6.1.2.1 inmediaciones Encargo de como control a las
cada cambio incidentes en el
actividades
f) 2) por actividades SST de proceso lugar de trabajo vibración,
del trabajo radiación y de trabajo
humos
tóxicos
Evidencia de
No hacer
Realizar control Cada cambio reportes por
seguimiento a
a cambios de actividad expertos en
6.1.2.1 Encargo de sucesos que
climáticos, que no esté sucesos de ninguno este fuera del
f) 3) SST
temperaturas, bajo nuestro cambios control de la
etc control climáticos u organización
otros
Realizar Participar con
seguimiento y sistemas de
control de gestión de
posibles cambios de
Registro de
cambios en la proceso.
cambios de No tomar en
6.1.2.1 organización, Encargo de Cada cambio Participación
operación, cuenta los
g) operación, SST de actividad por parte del
proceso, cambios
procesos, ministerio
actividad.
actividades y el
sistema de
gestión de la
SST
Realizar
reuniones para
No hacer
informar sobre Registro de
Lista de conocer de
6.1.2.1 los nuevos Encargo de Cada cambio personas que
participantes en dicho cambio
h) peligros que se SST de actividad participaron
reunión a los
puede de reunión
trabajadores
ocasionar por
dicho cambio

6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST

Se debe
establecer Evaluación de No tomar en
Depende de
peligros registros de cuenta la
6.1.2.2 Encargado los controles Evaluación de la
identificados, riesgos a eficacia de
a) de SST que se eficacia
partir de los partir de controles
realizaran
controles peligros existentes
existentes
Establecimiento
,
Evaluación de
implementación Reporte de No tomar en
6.1.2.2 Encargado registros de
, operación y Anual evaluación de la cuenta los
b) de SST riesgos y
mantenimiento eficacia otros riesgos
otros riesgos
del SGSST de los
riesgos
6.1.2.3
Planificar de Plan de No realizar un
Aprobación de
6.1.2.3 cambios por Encargado posibles estudio de
Anual plan por alta
a) posibles de SST oportunidade oportunidade
dirección
oportunidades s s
Debe Evaluación de
establecer, Reporte de oportunidade No realizar un
6.1.2.3 implementar y Encargado evaluación de s de análisis de
Anual
a) 1) mantener al de SST las adaptación oportunidade
evaluar las oportunidades para el s
oportunidades trabajador
Debe
establecer,
implementar y
mantener al Reporte de No realizar un
Evaluación de
6.1.2.3 evaluar las Encargado evaluación de
Anual oportunidade análisis de
a) 2) oportunidades de SST las oportunidade
s
de eliminación oportunidades s
de los peligros y
reducir los
riesgos
Tomar en No realizar un
Reporte de
cuenta en la Evaluación de estudio de
6.1.2.3 Encargado evaluación de
evaluación las Anual oportunidade otras
b) de SST las
otras s oportunidade
oportunidades
oportunidades s
6.1.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema de gestión de la
SST
Debe establecer Documentaci
Página de No cumplir
y mantener ón de
ministerio de con los
procesos para registros
Encargado trabajo y requisitos
6.1.3 a) identificar los Anual legales y
de SST reporte del legales y
requisitos otros
ministerio de otros
legales registros
trabajo requisitos
aplicables actuales
Determinar Documentaci No cumplir
cómo aplicar los ón de con los
Aprobación por
requisitos Encargado registros requisitos
6.1.3 b) Anual ministerio de
legales en la de SST legales y legales y
trabajo
organización e otros otros
implementar registros requisitos
Determinar
cómo aplicar los Documentaci No cumplir
requisitos ón de con los
Aprobación por
legales en la Encargado registros requisitos
6.1.3 c) Anual ministerio de
organización e de SST legales y legales y
trabajo
implementar y otros otros
manteniendo la registros requisitos
mejora continua
6.1.4 Planificación de acciones
 Planificar
No realizar
Planificar Reunión con acciones para
plan de
abordando los Encargado alta dirección y abordar los
6.1.4 a) Anual riesgos y
riesgos y de SST registro de riesgos y
oportunidade
oportunidades cambios oportunidade
s
s
Planificar No realizar
Planificar
acciones para plan de
acciones para
6.1.4 a) Encargado Reunión con abordar los acción de
abordar los Anual
1) de SST alta dirección riesgos y riesgos y
riesgos y
oportunidade oportunidade
oportunidades
s s
No contar con
Planificar Planificar
plan de
acciones para acciones para
acción ante
6.1.4 a) abordar los Encargado Reunión con abordar los
Anual los requisitos
2) requisitos de SST alta dirección riesgos y
legales y
legales y otros oportunidade
otros
requisitos s
requisitos
Planificar
Planificar No contar con
acciones para
acciones para plan de
6.1.4 a) Encargado Reunión con abordar los
resolver Anual acciones para
3) de SST alta dirección riesgos y
situaciones de situación de
oportunidade
emergencia emergencia
s
Implementar y
planificar
Registro de No contar con
acciones en Lista
6.1.4 b) todos los Encargado participación de capacitación plan de
Anual encargados que de acciones a acciones para
1) procesos de de SST
se capacito tomar por procesos de
negocio,
proceso negocio
incluyendo
SGSST
Evaluar plan de Evaluación de
No contar con
accion en todos registro de
Rendición de plan de
6.1.4 b) los procesos de Encargado capacitación
Anual capacitación y acciones para
2) negocio, de SST de acciones a
fue exitoso procesos de
incluyendo tomar por
negocio
SGSST proceso
6.2.1 Objetivos de la SST
Debe establecer
objetivos de SST
Evidencia de
para niveles
La alta que los Procedimient
pertinentes No contar con
dirección y objetivos del o para
6.2.1 a) siendo Anual política de la
encargado SST son gestionar los SST
coherente con
de SST coherentes con objetivos
la política de la
la política
SST y la
empresa
 Debe establecer
objetivos de SST
para niveles
pertinentes
Evidencia de
tienen que ser La alta
que los Controles de El objetivo de
medibles en dirección y
6.2.1 b) Anual objetivos del medición de SST no sea
cada proceso encargado
SST son SST medible
que se esta de SST
medibles
involucrando o
puede ser la
evaluación de
desempeño
6.2.1 c)
Debe establecer
objetivos de SST Evidencia de
para niveles que los
La alta
pertinentes objetivos de la No involucrar
6.2.1 c) dirección y Requisitos
tomando en Anual SST tienen en los requisitos
1) encargado aplicables
cuenta los cuenta los aplicables
de SST
requisitos requisitos
aplicables en aplicables
todas las áreas
Debe establecer Procedimient
objetivos de SST Evidencia de o para
para niveles que los gestionar los
No contar con
pertinentes La alta objetivos de la objetivos
la evaluación
6.2.1 c) tomando en dirección y SST tienen en involucrando
de riesgos y
Anual
2) cuenta los encargado cuenta la la parte de oportunidade
resultados de de SST evaluación de evaluación de s
las evaluaciones riesgos y riesgos y
de los riesgos y oportunidades oportunidade
oportunidades s
Debe establecer
Evidencia de
objetivos de SST Procedimient
que los
para niveles o para
objetivos de la
pertinentes La alta gestionar los
SST tienen en No involucrar
6.2.1 c) tomando en dirección y objetivos
Anual cuenta la a los
3) cuenta la encargado involucrando
consulta de los trabajadores
consulta de los de SST la parte de los
trabajadores y
trabajadores y trabajadores
sus
sus y encargados
representantes
representantes
Evidencia de
Debe establecer Procedimient
que los
objetivos de SST o para
objetivos de la
para niveles La alta gestionar los
SST tienen en No involucrar
pertinentes y dirección y objetivos
6.2.1 d) Anual cuenta la a los
realizar encargado involucrando
de SST consulta de los trabajadores
seguimiento de la parte de los
trabajadores y
acuerdo al trabajadores
sus
objetivo y encargados
representantes
 Evidencia de
Debe establecer La alta reunión No comunicar
Registro de
y comunicarse dirección y comunicando a los
6.2.1 e) Anual participación
el objetivo de encargado los objetivos de trabajadores
de reunión
SST para niveles de SST la SST a toda la del objetivo
organización
Evidencia de
Procedimient
que los
o para
Debe establecer objetivos de la
La alta gestionar los
actualizarse el SST tienen en No involucrar
dirección y objetivos
6.2.1 f) objetivo de SST Anual cuenta la a los
encargado involucrando
para niveles de SST consulta de los trabajadores
la parte de los
pertinentes trabajadores y
trabajadores
sus
y encargados
representantes
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST
Procedimient
Realizar Evidencia de
o para
seguimiento de La alta seguimiento de
seguimiento
planificación dirección y cumplimento No contar con
6.2.2 a) para lograr el mensual de
encargado de procesos objetivo
de SST cumplimento
objetivo de la involucrados en
SST el objetivo de gestión de
los objetivos
Evidencia de
Realizar estudio
que se Registro de No contar con
de los recursos
La alta encuentra recursos que recursos para
que se van a
dirección y definido que involucren el el
6.2.2 b) requerir para Anual
encargado recursos se cumplimiento cumplimento
lograr el
de SST necesitan para del objetivo del objetivo
objetivo de la
lograr los de SST de SST
SST
objetivos
No comunicar
Identificar quien
su rol al
será
Evidencia de Registro de trabajador
responsable en La alta
6.2.2 c) Anual comunicación roles de los asignado de
el cumplimento dirección
de los objetivos trabajadores dicha
del objetivo de
responsabilid
SST
ad
Identificar
Evidencia de
cuando de
La alta planificación de Registro en el
pondrá fin en el
dirección y plan del procedimient No contar con
6.2.2 d) plan del encargado Anual o de gestión el plazo
cumplimiento
cumplimiento de SST de objetivo
del objetivo de
del objetivo de
SST
SST
Determinar la
forma de La alta Evidencia de Evaluación de No incluir los
evaluación los dirección y resultados resultados de indicadores
6.2.2 e) Anual
resultados a encargado conseguidos del los objetivos de
conseguir, de SST objetivo de SST seguimiento
incluyendo sus
 indicadores de
seguimiento

Determinar
cómo se Plan de
integran las acciones para
Evidencia de No contar con
acciones para La alta lograr los
plan de acción acciones a
logara los dirección y resultados
6.2.2 f) Anual para ejecutar en el
objetivos de la encargado previsto de
conseguidos del objetivo de
SST de SST acuerdo al
objetivo SST
involucrados en objetivo de
los procesos de SST
negocio
CAPITULO 7
determinar y
proporcionar los
recursos
necesarios para Que no se lo
el proporcionen
Reuniones de la
establecimiento primero los
entrega de los Instructivo de
, recursos y no
Gerencia recursos para rendición de
7.1 implementación Cada mes
general mejorar cuentas para dar
, continuidad
continuamente la SST
mantenimiento con la mejora
el SG-SST
y mejora continua del
continua del SG-SST
sistema de
gestión de la
SST
La organización
debe
No hay apoyo
determinar la Procedimient
Reuniones de la de parte del
competencia os de
determinación responsable
necesaria de los Encargado gestionar la
7.2 a) Cada mes de la hacia al
trabajadores del SIG competencia
competencia de trabajador si
que afecta o de los
los trabajadores le afectara su
puede afectar a trabajadores
desempeño
su desempeño
de la SST;
La organización El
debe asegurarse responsable
de que los no apoye a
Capacitación de Perfil de
trabajadores los
identificación puestos
sean trabajadores
de peligros de competentes
competentes Encargado Cada dos competentes
7.2 b) acuerdo a la de acuerdo a
(incluyendo la del SIG meses educación, la educación, y no se lo
capacidad de formación o formación o tome en
identificar los experiencia experiencia cuenta la
peligros), educación,
basándose en la formación o
educación, experiencia
 formación o
experiencia
apropiadas;

La organización
debe cuando
Solo tomar
sea aplicable, Procedimient
acciones para
tomar acciones o para
la
para adquirir y Lista de las gestionar las
competencia
mantener la Encargado acciones para la acciones
7.2 c) Cada mes y no evaluar
competencia del SIG competencia y tomadas para
su eficacia su eficacia de
necesaria y la
estas
evaluar la competencia
acciones
eficacia de las y su eficacia
tomadas
acciones
tomadas;
Los
trabajadores
deben ser Reuniones y Que los
sensibilizados capacitaciones trabajadores
sobre y tomar Encargado hacia los no pongan su
7.3 a) Cada año Ninguno
conciencia de la del SIG trabajadores de desempeño
política de la la toma de de toma de
SST y los conciencia conciencia
objetivos de la
SST;
Los
trabajadores
deben ser
sensibilizados
sobre y tomar Solo se
conciencia de su considere a
Reuniones de la Procedimient
contribución a algunos
Encargado contribución a o del Sistema
7.3 b) la eficacia del del SIG Cada año trabajadores
la eficacia del de gestión de
sistema de SG-SST para los
SST
gestión de la beneficios de
SST, incluidos mejora
los beneficios
de una mejora
del desempeño
de la SST;
Los
trabajadores
deben ser Que los
Procedimient
sensibilizados trabajadores
Lista de o de
sobre y tomar Encargado no cumplan
7.3 c) Cada año verificación de cumplimiento
conciencia de del SIG con los
cumplimiento de los
las requisitos del
requisitos
implicaciones y SG-SST
las
consecuencias
 potenciales de
no cumplir los
requisitos del
sistema de
gestión de la
SST;
Los
trabajadores
Los
deben ser
incidentes
sensibilizados que ocurran a
sobre y tomar los
conciencia de Lista de trabajadores
Encargado
7.3 d) los incidentes, y Cada año incidentes y Ninguno no lo tomen
del SIG
los resultados resultados en cuenta
de para una
investigaciones, próxima
que sean incidencia
pertinentes
para ellos;
Los
trabajadores
deben ser
sensibilizados El
sobre y tomar Procedimient responsable
conciencia de o de solo toma en
Lista de peligros
los peligros, los Encargado evaluación de cuenta los
7.3 e) Cada año y riesgos y sus
riesgos para la del SIG acciones peligros y peligros y
SST y las riesgos con riesgos pero
acciones sus acciones no las
determinadas, acciones
que sean
pertinentes
para ellos;
Los
trabajadores
deben ser
sensibilizados
sobre y tomar
conciencia de la
Pasar de alto
capacidad de
Lista de las
alejarse de
situaciones situaciones
situaciones de Encargado
7.3 f) Cada año peligrosas para Ninguno de peligro
trabajo que del SIG
la salud de los que afecten
consideren que
trabajadores su salud del
presentan un
trabajador
peligro
inminente y
serio para su
vida o su salud,
así como las
disposiciones
 para
protegerles de
las
consecuencias
indebidas de
hacerlo.
La organización
debe
establecer,
implementar y
mantener los
procesos
necesarios para
las
comunicaciones
internas y
externas
pertinentes al
sistema de
gestión de la
SST, incluyendo
la No realizar el
determinación comunicado a
de: a) qué Comunicar a Procedimient las partes
Encargado Cada tres
7.4.1 comunicar; b) todas las partes o de la externas al
del SIG meses
cuándo interesadas comunicación sistema de
comunicar; c) a gestión de la
quién SST
comunicar: 1)
internamente
entre los
diversos niveles
y funciones de
la organización;
2) entre
contratistas y
visitantes al
lugar de
trabajo; 3) entre
otras partes
interesadas; d)
cómo
comunicar.
La organización
debe tener en No realizar
cuenta aspectos Interactuar y ninguna
Procedimient
de diversidad Encargado comunicar de consideración
7.4.1 Permanente o de la
(por ejemplo, del SIG acuerdo a la
comunicación de los
género, idioma, diversidad aspectos de
cultura, diversidad
alfabetización,
 discapacidad),
al considerar
sus necesidades
de
comunicación.
La organización
debe asegurarse
de que se La
consideran los Retroalimentaci organización
puntos de vista ones de las Procedimient al establecer
Encargado Cada dos
7.4.1 de partes partes o de la sus procesos
del SIG meses
interesadas interesadas comunicación no considere
externas al externas la opinión
establecer sus externa
procesos de
comunicación.
Al establecer
sus procesos de
comunicación,
la organización
debe: — tener
en cuenta sus La
requisitos organización
legales y otros Lista de los no cuenta con
requisitos; — requisitos algunos
asegurarse de legales y otros Procedimient requisitos
Encargado
7.4.1 que la Cada mes Capacitaciones o de la legales y no
del SIG
información de de las comunicación es adecuado
la SST a comunicaciones con su
comunicar es de la SST información
coherente con de su
la información comunicado
generada
dentro del
sistema de
gestión de la
SST, y es fiable
La organización
debe responder Que la
a las organización
comunicaciones Procedimient no tenga
Gerencia Reuniones de
7.4.1 pertinentes Cada mes o de la respuesta de
general sus respuestas
sobre su comunicación comunicados
sistema de legibles y
gestión de la entendibles
SST.
La organización Comunicados Que la
debe comunicar con los organización
Gerencia Proceso de la
7.4.2 a) internamente la Cada mes diferentes no tome en
general comunicación
información niveles y cuenta los
pertinente para funciones con cambios
 el sistema de sus cambios SG- generados en
gestión de la SST el SG-SST
SST entre los
diversos niveles
y funciones de
la organización,
incluyendo los
cambios en el
sistema de
gestión de la
SST, según sea
apropiado;
La organización
Que la
debe asegurarse
comunicación
de que sus
entregada a
procesos de
Panfletos del los
comunicación Encargado Cada dos Proceso de la
7.4.2 b) proceso de trabajadores
permitan a los del SIG meses comunicación
comunicación no afecte a
trabajadores
mejorar
contribuir a la
continuament
mejora
e
continua.
La organización
debe comunicar
externamente la
información
pertinente para
el sistema de Que la
gestión de la organización
Reuniones del
SST, según se Proceso de no tiene un
proceso de
establece en los Encargado Cada dos comunicación listado de los
7.4.3 comunicaciones
procesos de del SIG meses Normativa otros
y requisitos
comunicación legal requisitos
legales y otros
de la porque no es
organización y necesario
teniendo en
cuenta sus
Requisitos
legales y otros
requisitos.
El sistema de
gestión de la
SST de la
Capacitaciones Que el
organización Gerencia procedimient
general del o de encargado no
debe incluir la
7.5.1 a) Encargado Cada mes procedimiento información revise el
información
del SIG de información documentada procedimient
documentada
documentada o
requerida por
este
documento;
 El sistema de
gestión de la
SST de la
organización
debe incluir la Que esta
información Capacitaciones información
Gerencia procedimient
documentada del no determine
general o de
7.5.1 b) que la Cada año procedimiento su eficacia del
Encargado información
organización de información sistema de
del SIG documentada
determina documentada gestión de la
como necesaria SST
para la eficacia
del sistema de
gestión de la
SST.
Al crear y
actualizar la
información
documentada,
la organización
debe asegurarse
de que lo
siguiente sea
apropiado: a) la
identificación y
Que el
descripción (por
encargado no
ejemplo, título,
considere el
fecha, autor o
Gerencia Capacitaciones procedimient formato en su
número de
general de la realización o de documento y
7.5.2 referencia); b) Cada mes
Encargado de información información que sea ni
el formato (por
del SIG documentada documentada revisado y
ejemplo,
aprobado por
idioma, versión
la alta
del software,
dirección
gráficos) y los
medios de
soporte (por
ejemplo, papel,
electrónico); c)
la revisión y
aprobación con
respecto a la
conveniencia y
adecuación.
La información Que la no
Que se tenga un
documentada esté
Gerencia software de procedimient
requerida por el disponible en
general todos los o de
7.5.3 a) sistema de Cada mes caso de que
Encargado documentos información
gestión de la algún
del SIG necesarios y documentada
SST y por este trabajador
actualizados
documento se necesite
 debe controlar cada que haya
para asegurarse un cambio
de que esté
disponible y sea
idónea para su
uso, dónde y
cuándo se
necesite;
La información
documentada
requerida por el
sistema de
gestión de la
SST y por este
documento se Que no
debe controlar Documentos realicen
para asegurarse Gerencia protegidos por procedimient ninguna
de que esté general la organización o de gestión de la
7.5.3 b) Cada mes
protegida Encargado para que no información protección de
adecuadamente del SIG haya perdida de documentada sus
(por ejemplo, información documentos
contra pérdida necesarios
de la
confidencialidad
, uso
inadecuado, o
pérdida de
integridad).
Para el control
de la
información
documentada,
la organización
debe abordar
las siguientes
actividades,
Que la
según sea
organización
aplicable — Reuniones de
Gerencia procedimient no tenga un
distribución, las actividades
general o de control de
7.5.3 acceso, Cada mes del control de la
Encargado información cambios
recuperación y información
del SIG documentada adecuado
uso; — documentada
para la
almacenamient
organización
oy
preservación,
incluida la
preservación de
la legibilidad; —
control de
cambios (por
ejemplo control
 de versión); —
conservación y
disposición.

CAPITULO 8
La organización
debe planificar,
implementar,
controlar y
mantener los
procesos
necesarios para Solo planificar
cumplir los Procedimient los procesos
requisitos del Lista de los o para necesarios en
sistema de Encargado requisitos y las gestionar los la
8.1.1 a) Cada mes
gestión de la del SIG acciones de los requisitos del organización
SST y para procesos SG-SST para sin los
implementar las los procesos criterios para
acciones los procesos
determinadas
en el capítulo 6
mediante el
establecimiento
de criterios para
los procesos;
La organización
debe planificar,
implementar,
controlar y
mantener los
procesos
necesarios para
cumplir los
requisitos del Procedimient
La
sistema de o para
Instructivo del organización
gestión de la Encargado gestionar los
8.1.1 b) Cada mes control de no tenga un
SST y para del SIG requisitos del
procesos SG-SST para buen control
implementar las
los procesos de procesos
acciones
determinadas
en el capítulo 6
mediante la
implementación
del control de
los procesos de
acuerdo con los
criterios;
La organización Lista de los Procedimient
Que el
debe planificar, Encargado Cada tres procesos que se o para
8.1.1 c) encargado no
implementar, del SIG meses han llevado a gestionar los
conserve la
controlar y cabo requisitos del
 mantener los SG-SST para información
procesos los procesos documentada
necesarios para
cumplir los
requisitos del
sistema de
gestión de la
SST y para
implementar las
acciones
determinadas
en el capítulo 6
mediante el
mantenimiento
y la
conservación de
información
documentada
en la medida
necesaria para
confiar en que
los procesos se
han llevado a
cabo según lo
planificado;
La organización
debe planificar,
implementar,
controlar y
mantener los
procesos Que el
necesarios para trabajador
cumplir los Encuesta y deje su área
requisitos del entrevista de la Instructivo de de trabajo
sistema de Encargado Cada dos función que funciones de porque no se
8.1.1 d) las áreas de
gestión de la del SIG meses desempeña siente
SST y para bien el trabajo cómodo con
implementar las trabajador la función que
acciones le dieron su
determinadas jefe
en el capítulo 6
mediante la
adaptación del
trabajo a los
trabajadores.
En lugares de Que no haya
trabajo con Argumentos de comunicación
múltiples Encargado como coordinar por parte del
8.1.1 del SIG Cada mes Ninguno
empleadores, la con las partes encargado
organización interesadas hacia las
debe coordinar partes
 las partes pertinentes
pertinentes del del SG-SST
sistema de
gestión de la
SST con las
otras
organizaciones.
La organización
debe
establecer,
implementar y
mantener
procesos para la
eliminación de
los peligros y la
reducción de los
riesgos para la
SST utilizando la
siguiente
jerarquía de los
controles: a)
Lista de los
eliminar el
peligros y Procedimient Que el
peligro; b)
sustitución de o de encargado se
sustituir con
procesos evaluación de le olvide
procesos, Encargado
8.1.2 del SIG Cada mes Controles de eliminación realizar el
operaciones,
ingeniería y de peligros y control
materiales o
administrativo la reducción administrativ
equipos menos
Manual de EPP de riesgos o
peligrosos; c)
‘s
utilizar
controles de
ingeniería y
reorganización
del trabajo; d)
utilizar
controles
administrativos,
incluyendo la
formación; e)
utilizar equipos
de protección
personal
adecuados.
La organización
debe establecer
Que la
procesos para la Lista de los
Instructivo de organización
implementación Encargado Cada tres cambios
8.1.3 a) control de no controle
y el control de del SIG meses existentes en el
cambios eso cambios
los cambios área de trabajo
generados
planificados
temporales y
 permanentes
que impactan
en el
desempeño de
la SST,
incluyendo los
nuevos
productos,
servicios y
procesos o los
cambios de
productos,
servicios y
procesos
existentes,
incluyendo: —
las ubicaciones
de los lugares
de trabajo y sus
alrededores; —
la organización
del trabajo; —
las condiciones
de trabajo; —
los equipos; —
la fuerza de
trabajo;
La organización
debe establecer
procesos para la
implementación
y el control de
los cambios
planificados Que el
Control de
temporales y Requisitos encargado no
cambios en los haya
permanentes Encargado legales y
8.1.3 b) Cada semestre Requisitos otros realizado
que impactan del SIG
legales y otros requisitos ninguna
en el
requisitos actualización
desempeño de
la SST,
incluyendo
cambios en los
requisitos
legales y otros
requisitos;
La organización
Control de Procedimient Que el
debe establecer
cambios en la o de encargado no
procesos para la Encargado
8.1.3 c) del SIG Cada semestre información de evaluación de realice ningún
implementación
peligros y peligros y cambio de
y el control de
riesgos riesgos información
los cambios
 planificados
temporales y
permanentes
que impactan
en el
desempeño de
la SST,
incluyendo
cambios en el
conocimiento o
la información
sobre los
peligros y
riesgos para la
SST;
La organización
debe establecer
procesos para la
implementación
El desarrollo
y el control de
de
los cambios
conocimiento
planificados
y tecnología
temporales y Control de
Encargado no afecte a la
8.1.3 d) permanentes Cada año cambios en Ninguna
del SIG organización
que impactan tecnología y el
en el
encargado no
desempeño de
realice ningún
la SST,
cambio
incluyendo
desarrollos en
conocimiento y
tecnología.
La organización
debe revisar las
consecuencias
de los cambios
No haga la
no previstos, Control de
Encargado Cada revisión de
8.1.3 tomando cambios no Ninguna
del SIG semestre cambios el
acciones para previstos
encargado
mitigar
cualquier efecto
adverso, según
sea necesario.
La organización
debe
Que el
establecer, Control de
encargado no
implementar y Encargado compra de Procedimient
8.1.4.1 Cada mes asegure el
mantener de compras productos y o de compras
control de sus
procesos para servicios
compras
controlar la
compra de
 productos y
servicios de
forma que se
asegure su
conformidad
con su sistema
de gestión de la
SST.
La organización
debe coordinar
sus procesos de
compras con
sus contratistas,
para identificar
los peligros y
para evaluar y
controlar los
riesgos para la
SST, que surjan Que los
de las contratistas
actividades y presentes
operaciones: a) Encargado peligros pero
Control de
de los de compras Procedimient que el
8.1.4.2 Cada mes compras con
contratistas que Encargado o de compras responsable
sus contratistas
impactan en la del SIG no realice
organización) de ninguna
la organización acción de
que impactan control
en los
trabajadores de
los contratistas)
de los
contratistas que
impactan en
otras partes
interesadas en
el lugar de
trabajo.
La organización
debe asegurarse
de que los
requisitos de su Que el
Gerencia de Instructivo
sistema de encargado no
administrac Manejo de los del manejo
gestión de la considere los
ión requisitos del de requisitos
8.1.4.2 SST se cumplen Cada semestre criterios de
Encargado control de de compras
por los seguridad y
de compras compras Procedimient
contratistas y salud en el
o de compras
sus trabajo
trabajadores.
Los procesos de
compra de la
 organización
deben definir y
aplicar los
criterios de la
seguridad y
salud en el
trabajo para la
selección de
contratistas.
La organización
debe asegurarse
La
de que las
Gerencia de organización
funciones y los Lista de los
administrac solo controle
8.1.4.3 procesos Cada semestre procesos Ninguna
ión contratados el 20% de los
contratados
procesos
externamente
contratados
estén
controlados.
La organización
debe asegurarse
de que sus
acuerdos en
materia de
contratación
externa son
coherentes con La
los requisitos organización
legales y otros no tome en
Requisitos
requisitos y con cuenta los
legales de
alcanzar los Gerencia de otros
contratación
resultados administrac requisitos y
8.1.4.3 Cada semestre Control de las Ninguna
previstos del ión que no haya
funciones de
sistema de controles de
procesos del
gestión de la las funciones
SG-SST
SST. El tipo y el de los
grado de procesos del
control a aplicar SG-SST
a estas
funciones y
procesos deben
definirse dentro
del sistema de
gestión de la
SST.
La organización Procedimient Que la
Lista de
debe o de organización
situaciones de
establecer, planificación no agende un
Encargado emergencia
8.2 a) implementar y Cada semestre de servicio de
de SIG Servicio de
mantener situaciones prestación de
primeros
procesos de primeros
auxilios
necesarios para emergencia auxilios
 prepararse y
para responder
ante situaciones
de emergencia
potenciales,
según se
identifica en el
apartado
6.1.2.1,
incluyendo el
establecimiento
de una
respuesta
planificada a las
situaciones de
emergencia,
incluyendo la
prestación de
primeros
auxilios;
La organización
debe
establecer,
implementar y
mantener
procesos
necesarios para
prepararse y La
para responder organización
ante situaciones Reuniones de Procedimient no tenga
Encargado
8.2 b) de emergencia Cada semestre formación y o de respuesta de
de SIG
potenciales, respuesta formación situaciones
según se de
identifica en el emergencia
apartado
6.1.2.1,
incluyendo la
provisión de
formación para
la respuesta
planificada;
La organización La
debe organización
establecer, no incluye
implementar y pruebas
Pruebas Plan de
mantener Encargado
8.2 c) Cada año periódicas de evaluación de periódicas de
procesos de SIG situaciones
simulacros simulacros
necesarios para de
prepararse y emergencia
para responder así como
ante situaciones simulacros
 de emergencia
potenciales,
según se
identifica en el
apartado
6.1.2.1,
incluyendo las
pruebas
periódicas y el
ejercicio de la
capacidad de
respuesta
planificada;
La organización
debe
establecer,
implementar y
mantener
procesos
necesarios para
prepararse y
para responder
ante situaciones
de emergencia
potenciales, La
según se Procedimient organización
identifica en el Reuniones y o de no realiza
apartado charlas de lo planificación revisión
Encargado
8.2 d) 6.1.2.1, Cada año ocurrido de las de después de
de SIG
incluyendo la situaciones de situaciones las
evaluación del emergencia de situaciones
desempeño y, emergencia de
cuando sea emergencia
necesario, la
revisión de la
respuesta
planificada,
incluso después
de las pruebas
y, en particular,
después de que
ocurran
situaciones de
emergencia;
La organización Que el
Procedimient
debe Reuniones de encargado no
o de
establecer, comunicación e se lo dote
Encargado responsabilid
8.2 e) implementar y Cada año información de ninguna
de SIG ades y
mantener responsabilidad información
Manual de
procesos es de sus
funciones
necesarios para responsabilid
 prepararse y ades a los
para responder trabajadores
ante situaciones
de emergencia
potenciales,
según se
identifica en el
apartado
6.1.2.1,
incluyendo la
comunicación y
provisión de la
información
pertinente a
todos los
trabajadores
sobre sus
deberes y
responsabilidad
es;
La organización
debe
establecer,
implementar y
mantener
procesos
necesarios para
prepararse y
para responder
ante situaciones
de emergencia La
potenciales, Lista de organización
Procedimient
según se emergencias no
o de
identifica en el que afecten a comunique
planificación
apartado Encargado otras partes las
8.2 f) de SIG Cada mes de
6.1.2.1, interesadas emergencias
situaciones
incluyendo la Comunicación que ocurran a
de
comunicación de información las otras
emergencia
de la pertinente partes
información interesadas
pertinente a los
contratistas,
visitantes,
servicios de
respuesta ante
emergencias,
autoridades
gubernamental
es y, según sea
apropiado, a la
 comunidad
local;

La organización
debe
establecer,
implementar y
mantener
procesos
necesarios para
prepararse y
para responder
ante situaciones
de emergencia
potenciales,
La
según se Lista de
Procedimient organización
identifica en el necesidades y
o de solo vea las
apartado capacidades de
planificación necesidades y
6.1.2.1, Encargado las partes
8.2 g) Cada mes de no sus
incluyendo de SIG interesadas situaciones capacidades y
tener en cuenta para un de así no haya
las necesidades desarrollo de emergencia una respuesta
y capacidades respuesta
adecuada
de todas las
partes
interesadas
pertinentes y
asegurándose
que se
involucran,
según sea
apropiado, en el
desarrollo de la
respuesta
planificada.
La organización
debe mantener
y conservar
información
documentada Procedimient Que solo
Control de la
sobre los Encargado o de la mantenga la
8.2 Cada mes información
procesos y de SIG información información
documentada
sobre los planes documentada documentada
de respuesta
ante situaciones
de emergencia
potenciales
CAPITULO 9
 a. Determinar
que necesita
seguimiento y
Métricas
medición en
establecidas
cuanto a
para el proceso Procedimient Se evidencia
requisitos
y parámetros o para la solo
legales, otros Encargado
Trimestral (metas) fijadas medición, seguimiento
requisitos, del SGSST
para el periodo monitoreo y de requisitos
actividades y
en curso o para análisis legales
operación, logro
el ultimo
de objetivos y la
cerrado
eficacia del
control
operacional
No se ha
definido
b. Determinar
Procedimient mecanismos
cuándo se Resultados de
deben analizar y Encargado o para la para el
Análisis y
evaluar los Trimestral medición, desarrollo de
del SGSST evaluación de
resultados de la resultados monitoreo y análisis y
medición análisis evaluación de
9.1.1
resultados de
medición
Procedimient
c. Determinar No se
o para la
los criterios conserva
medición,
frente a los que información
Encargado Lista de criterios Procedimient
la organización Cada año documentada
del SGSST a evaluar o para la
evaluara su como
medición,
desempeño de evidencia de
monitoreo y
la SST los resultados
análisis
Procedimient
d. Cuando se Falta de un
o para la
debe realizar el Encargado Permanentem Registros de procedimient
medición,
seguimiento y la del SGSST ente medición o de
monitoreo y
medición calibración
análisis
e. Analizar,
Procedimient
evaluar y Ausencia de
o para la
comunicar los Encargado Registros de verificaciones
Trimestral medición,
resultados del del SGSST medición regulares de
monitoreo y
seguimiento y los procesos
análisis
medición
a. Establecer
Ausencia de
cuándo se Procedimient
métodos que
analizarán y Resultados de o para la
Encargado cubran las
9.1.2 evaluarán los Trimestral las revisiones evaluación
del SGSST actividades y
resultados del por la dirección del
la
seguimiento y la cumplimiento
planificación
medición
 No existe
Procedimient
registros que
b. Evaluar el Lista de o para la
Encargado demuestren
cumplimiento y Trimestral acciones evaluación
del SGSST la aplicación
tomar acciones establecidas del
del requisito
cumplimiento
9.1.2 b)
Ausencia de
c. Mantener el Procedimient
métodos que
conocimiento y o para la
Encargado Permanentem Registros de cubran las
la comprensión evaluación
del SGSST ente reuniones actividades y
de su estado de del
la
cumplimiento cumplimiento
planificación
No se
d. Conservar la evidencia
información Procedimient conservación
documentada Requisitos o para la de
Encargado Permanentem
de los legales y otros evaluación información
del SGSST ente
resultados de la requisitos del documentada
evaluación del cumplimiento como
cumplimiento evidencia de
resultados
Llevar a cabo
auditorías No existe
internas a evidencia de
intervalos Procedimient criterios
planificados, Encargado Cada medio Plan de o para la aplicados
9.2.1
para del SGSST año auditorias auditoría para el
proporcionar interna armado del
información plan de
acerca del auditoria
SGSST
No existe
Implementar y evidencia de
mantener un Procedimient criterios
proceso para Encargado Plan de o para la aplicados
9.2.2 Cada año
una auditoría del SGSST Auditorias auditoría para el
interna del interna armado del
SGSST plan de
auditoria
La
organización
a. Establecer e
no dispone de
implementar un
Procedimient una
enfoque para
Encargado Hallazgos de o para la metodología
9.3 realizar Trimestral revisión de la definida para
del SGSST auditorias
revisiones gestión la realización
previas por la
de la revisión
dirección
por la
dirección.
 En la revisión
por la
b. Considerar dirección no
los cambios en Lista de Procedimient se han
las cuestiones Encargado Permanentem cuestiones o para la tratado todas
internas y del SGSST ente externas e revisión de la las entradas y
externas del internas gestión salidas
SGSST requeridas
por la norma
de referencia.
No existe
metodología
para la
Procedimient revisión de la
c. Grado en que
Encargado Permanentem Política del o para la adecuación
se cumplen la
del SGSST ente SGSST revisión de la de la política
política del SST
gestión ni de su grado
de
cumplimiento
.
Los
resultados
obtenidos no
d. Considerar la Procedimient son
información Encargado Permanentem Procedimientos o para la comparados
sobre el del SGSST ente de trabajo revisión de la con
desempeño gestión resultados de
satisfacción
de periodos
anteriores.
En la revisión
por la
dirección no
e. la adecuación Procedimient se han
Resultados de
de los recursos Encargado Permanentem o para la tratado todas
las revisiones
para mantener del SGSST ente revisión de la las entradas y
por la dirección
el SGSST eficaz gestión salidas
requeridas
por la norma
de referencia
No se
encuentra
documentada
f. Las la
Procedimient
comunicaciones responsabilid
Encargado Permanentem Política de o para la
pertinentes con ad ni la
del SGSST ente calidad revisión de la
las partes gestión frecuencia
interesadas con la que se
realizan los
seguimientos
de los
 indicadores
de proceso.

La revisión
del sistema
no se está
Procedimient empleando
g. Considerar las
Encargado Permanentem Hallazgos de o para la como
oportunidades
del SGSST ente auditorias revisión de la herramienta
de mejora
gestión de mejora del
sistema de
gestión de
SST
CAPITULO 10
Determinar
oportunidades
de mejora e No se
implementar las evidencia
Resultados de
acciones Encargado Permanentem Oportunidade plan de
10.1 las revisiones
necearías para del SGSST ente s de mejora mejoramient
por la dirección
alcanzar los o en materia
resultados de SST
previstos del
SGSST
Establecer, Procedimient
implementar y o para la No existe
mantener investigación trazabilidad
procesos, de incidentes documental
incluyendo con las no
informar, Resultados de conformidade
Encargado Permanentem Procedimient
10.2 investigar y las revisiones s, auditorías o
del SGSST ente o para el
tomar acciones por la dirección antecedentes
Manejo de No
para determinar que originan
Conformidad
y gestionar los la apertura de
es y Acciones
incidentes y las acciones
Correctivas
no correctivas
conformidades
La
organización
no dispone de
las
Mejorar herramientas
continuamente Procedimient adecuadas
Resultados de
la convivencia, Encargado Permanentem o para la para
10.3 las revisiones
del SGSST ente favorecer la
adecuación y por la dirección mejora
eficacia del continua mejora
SGSST continua
(objetivos,
acciones,
salidas de la
revisión, etc.).