Auditoria 18788

Formación Auditor ISO
18788:2015
Sistemas de Gestión en Operaciones
de Seguridad Privada - SGOSP
Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP
Magister en Seguridad y Defensa Nacional
Experto Operador Económico Autorizado
Certificado Risk Manager ISO-31000
Auditor Internacional BASC
Auditor Lider ISO - 28000
Auditor Lider ISO - 37001
CONSIDERACIONES ESPECIALES
ACUERDOS DE INICIO
EQUIPOS USO DE PALABRA PUNTUALIDAD INSTRUCCIONES
Microfono-PC Respetando Turno Inicio y Reanudación Atención a detalles

Auditor ISO 18788:2015 - Generalidades
Taller No 1 Conceptos y Definiciones

OBJETIVO
Desarrollar habilidades para identificar la relación entre los conceptos,
términos y definiciones
METODOLOGÍA
1. Tomando como referencia la norma y lo explicado en clase, hacer la

correspondencia por columnas.

El material ultilizado para la elaboración de esta presentación, se remite a la norma ISO 18788 y sus referencias 19/111
Auditor ISO 18788
1. Auditorías Internas a SG
1. Auditorías Internas a SG
2. Requisitos de la Norma
3. Asociación Requisitos
4. Lista de Verificación
1.1 Auditoría Interna a un SGOS
5. Simulación 1.2 Conceptos de auditoría
6. Conclusiones
1.3 Requisitos
1.4 Principios
1.5 Programa de auditoría
1.6 Conclusiones
Pregunta de avance:
La norma ISO 19011 es en esencia un
Proceso:
A. Independiente
B. Documentado
C. Sistemático
D. Todas las anteriores

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría
Auditoría Interna a un SGOS
3. Asociación Requisitos Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
5. Simulación evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el
6. Conclusiones fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditoría.
NORMA ISO 19011:2018
Pregunta de avance:
Auditoría Auditoría La norma ISO 19011 es en esencia un
Conjunta Combinada Proceso:
A. Independiente
B. Documentado
C. Sistemático

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Conceptos de Auditoría
5. Simulación
Equipo Auditor
6. Conclusiones
Objetivos Experto Técnico
Observador
Evidencia
Hallazgos AUDITORÍA Competencia Auditor

Pregunta de avance:
Conclusiones Durante el proceso de auditoría intervienen,
RIESGOS excepto:
Criterios
A. Auditor
B. Observador
C. Superintendente
Programa de
Cliente D. Experto técnico
Auditoria
Auditado
Guía

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Requisitos
Planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de
5. Simulación auditoría que incluyen: Conservar información documentada
6. Conclusiones
MÉTODO
• Frecuencia
• Métodos de auditoría
Objetivos del SGOS • Responsabilidades
• Importancia de los • Requisitos de planificación
Pregunta de avance:
procesos
• Cambios de
• Requisitos de elaboración de informes
En la auditoría el método incluye :
impacto para la • Definición de criterios y alcance para cada A. Requisitos de planificación
organización auditoría B. Definición de criterios y alcance
• Resultados de • Seleccionar auditores, asegurando imparcialidad. C. Informe de resultados a la alta dirección
auditorías previas
• Informar de los resultados a la dirección D. Todas las anteriores
pertinente
• Conservar información documentada

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Principios
5. Simulación
6. Conclusiones
Integridad
Presentación
Cuidado
Profesional
Pregunta de avance:
Confidencialidad
Los principios de auditoría del SGOS incluyen,
Enfoque excepto:
Basado en A. Confidencialidad
B. Integridad
Evidencia
C. Seguridad
D. independencia
Independencia

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Programa de Auditoría
5. Simulación Establecer
6. Conclusiones
P Objetivos Programa
Competencia
Auditores
Implementar
H Programa Actividades
de Auditoría
AUDITORÍA
Seguimiento
V Pregunta de avance:
Programa
El Programa de Auditoría incluye:

A. Implementación
Revisión y B. Seguimiento
A Mejora C. Revisión y mejora
Programa D. Todas las anteriores

Auditor ISO 18788
Riesgos del Programa de Auditoría
5. Simulación
6. Conclusiones
Objetivos Estratégicos Asuntos de Importancia
Objetivos del
programa
Auditorías que tengan en

consideración una o más
Programa normas de sistemas de gestión
Auditoría
Pregunta de avance:
Riesgos del programa La alta dirección asigna recursos
fundamentales como:
A. Control
B. Personal y Tiempo
C. Revisión y mejora
Asignar Recursos Seguimiento y D. Ninguna de las anteriores
Planificar Implementar Control
Medición
Personal Tiempo

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Programa de Auditoría - Actividades
5. Simulación Establecer
6. Conclusiones
P Objetivos Programa
Competencia
Auditores
Implementar
H Programa Actividades
de Auditoría
AUDITORÍA
Seguimiento
V Pregunta de avance:
Programa
La Distribución del Informe hace parte de las

actividades de auditoría:
Revisión y A. SI
A Mejora B. No
Programa C. Depende del tipo de auditoría
D. Ninguna de las anteriores

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Actividades de Auditoría
3. Asociación Requisitos • Generalidades
Inicio
• Establecer contacto inicial con el auditado
4. Lista de Verificación Auditoría
• Determinar la viabilidad de la auditoría
5. Simulación
6. Conclusiones
• Revisar la documentación
Preparar
• Preparar Plan de Auditoría
Actividades
• Asignar Tareas al Equipo Auditor
Auditoría • Preparar los Documentos de Trabajo
• Generalidades
Realizar • Realizar Reunión de Apertura
Actividades • Revisar documentación
Auditoría • Comunicación durante la auditoría
• Asignar Funciones y Responsabilidades
• Recopilar y verificar la información
• Generar Hallazgos de la Auditoría Pregunta de avance:
• Preparar conclusiones
• Realizar Reunión de Cierre Al inicio de la auditoría es fundamental tener
en cuenta:
Preparar y • Preparar el Informe de Auditoría A. La preparación del informe de auditoría
Distribuir • Distribuir el Informe de Auditoría B. Generar los hallazgos de la auditoría
Informe C. Determinar la viabilidad de la auditoría
• Fin de la auditoría D. Ninguna de las anteriores
• Realizar seguimiento

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Requisitos de la Norma
5. Simulación
6. Conclusiones
1. ¿Cuantos requisitos hay en 4. Contexto de la Organización?
2. ¿Cuantos requisitos hay en 5. Liderazgo?
3. ¿Cuantos requisitos hay en 6. Planificación?
4. ¿Cuantos requisitos hay en 7. Soporte?

Pregunta de avance:
5. ¿Cuantos requisitos hay en 8. Operación? La distribución del informe de auditoría
debe:
6. ¿Cuantos requisitos hay en 9. Evaluación y Desempeño? A. Debe entregarse en los tiempos
definidos
B. Debe entregarse al cliente y a quienes
7. ¿Cuantos requisitos hay en 10. Mejora? incluya el procedimiento
C. A y B son correctas

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Requisitos de la Norma
5. Simulación
6. Conclusiones
Pregunta de avance:
La distribución del informe de auditoría
debe:
A. Debe entregarse en los tiempos
definidos
B. Debe entregarse al cliente y a quienes
incluya el procedimiento

Auditor ISO 18788:2015 - Alineación Corporativa
Taller No 2 Requisitos por Numeral

OBJETIVO
Identificar la cantidad de requisitos que contiene la norma por numerales.
METODOLOGÍA
1. Con base en la norma y el formato suministrado, relacional la cantidad y

tipo de requisitos de la norma por numeral

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Realización de Auditoría - Comunicación
5. Simulación
6. Conclusiones L Mirar con Interés al auditado
I Preguntar frente a cuestiones relevantes para el auditado
S Focalizar la agenda en los asuntos de impacto para cubrir lo planificado
Pregunta de avance:
T Evaluar el entendimiento frente a las evidencias presentadas
Durante la realización de la auditoría es

fundamental tener en cuenta, excepto:
E Evaluar la necesidad de llevar a cabo revisiones sobre aspectos adicionales A. Exponer temas del mercado
B. Preguntar frente a cuestiones relevantes
para el auditado
N Neutralizar las emociones C. Neutralizar las emociones
D. Focalizar la agenda en los asuntos de
impacto para cubrir lo planificado

Auditor ISO 18788
1. Generalidades de Auditoría Plan de Auditoría
4. Lista de Verificación PLAN DE AUDITORIA DE SEGURIDAD
5. Simulación Fecha de Elaboración del Plan Dia Mes Año

Fecha de Auditoría Dia Mes Año
6. Conclusiones
Proceso / Actividad a Auditar
Objetivo de Auditoría
Alcance
Criterios
Equipo Requerido
Observaciones
AGENDA DE AUDITORIA
Fecha y Hora de Apertura Fecha y Hora de Cierre
PROCESO / ACTIVIDAD AUDITOR AUDITADO REQUISITOS INICIO FIN

Pregunta de avance:
El plan de auditoría debe contener:
A. Objetivo de la auditoría
B. Proceso / Actividad a auditar

Auditor ISO 18788:2015
Auditor ISO 18788
1. Generalidades
2. Normatividad 3. Requisito por proceso
3. Alineación Corporativa
3.1 Contexto
Mapa de procesos
3.2 Partes Interesadas
3.3 Enfoque basado en riesgos
Requisito por proceso
3.4 Política – Objetivo – Metas
3.5 Procesos – Procedimientos
– Registros
_________________________
4. Ciclo de la Prestación
5. Operaciones de Seguridad
6. Derechos Humanos
7. Continuidad de Operaciones Pregunta de avance:
8. Gobierno Corporativo
9. Capacitación y Toma de La política del SGOS debe:
Conciencia A. Estar alineada con los objetivos estratégicos
10. Gestión de Riesgos B. Considerar los aspectos relevantes del sistema
11. Evaluación de Desempeño C. Reflejar la intención de la alta dirección
y Auditorías D. Todas las anteriores
12. Resumen

Auditor ISO 18788
3.1 Requisito por Proceso
5. Simulación
Procesos de Dirección
6. Conclusiones
2. Sistema
1. Planeación
Integrado de
Estratégica
Necesidades y Requisiciones del Cliente
Gestión
Satisfacción del Cliente

Procesos Misionales
3. Servicios 4. Gestión de
1. Operaciones 2. Tecnología 5. Comercial
Conexos Riesgos
Pregunta de avance:
Procesos de Apoyo Durante la realización de la auditoría es
fundamental tener en cuenta, excepto:
1. Recursos 2. Gestión
3. Gestión A. Exponer temas del mercado
Financiera y 4. Compras
Humanos Administrativa
Contable B. Preguntar frente a cuestiones relevantes
para el auditado
C. Neutralizar las emociones
D. Focalizar la agenda en los asuntos de
impacto para cubrir lo planificado

Auditor ISO 18788
3.1 Requisito por Proceso
5. Simulación
6. Conclusiones
1. Planeación Estratégica
2. Sistema Integrado de Gestión
3. Operaciones
4. Tecnología
5. Servicios Conexos
6. Gestión de Riesgos
7. Comercial Pregunta de avance:
8. Recursos Humanos
Dentro de las variables del plan de muestreo,
9. Gestión Administrativa en tamaño y características de la población
10. Gestión Financiera y Contable encontramos :
A. Estacionalidad del Servicio
11. Compras B. Tipo de Organización
C. Complejidad de los sistemas

Auditor ISO 18788:2015 - Alineación Corporativa
Taller No 3 Requisitos por Proceso

OBJETIVO
Determinar la cantidad de requisitos por proceso para establecer el plan de
auditoría.
METODOLOGÍA
1. Establecer que requisitos le corresponde a que proceso

2. Elaborar plan de auditoria, relacionando los requsitos auditables por
proceso.

Auditor ISO 18788
Lista de Verificación
5. Simulación 1. Que Preguntas realizar en cada visita a proceso
6. Conclusiones
2. Como formular preguntas
3. Cual es la expectativa de cumplimiento
Pregunta de avance:
La alta dirección asigna recursos
fundamentales como:
A. Control
B. Personal y Tiempo
C. Revisión y mejora

Auditor ISO 18788:2015 - Ciclo de la Prestación
Taller No 4 Lista de Verificación
OBJETIVO
Desarrollar habilidades para elaborar lista de verificación utilizada en el
ejercicio de auditoria
METODOLOGÍA
1. Con base en los requisitos de cada proceso, elaborar lista de chequeo

2. Con base en el formato suministrado elaborar lista de chequeo y
expectativa de evidencia

Auditor ISO 18788:2015 – Operaciones de Seguridad
Auditor ISO 18788
1. Generalidades
2. Normatividad 5. Simulacro de Auditoría
5. Operaciones de Seguridad Planeación
5.1 Caracterización de los
servicios 1. Plan de Auditoría
5.2 Relación SSP - DDHH 2. Uso de Lista de Chequeo
5.3 Uso de la Fuerza
5.4 Roles, responsabilidades,
competencias Ejecicio de Campo
_________________________ 1. Reunión de apertura
6. Derechos Humanos 2. Recolección de Evidencias
7. Continuidad de Operaciones 3. Reunión de Cierre Pregunta de avance:
4. Reunión de apertura
9. Capacitación y Toma de El origen de la norma considera:
Conciencia 5. Plan de Auditoría A. Operaciones de seguridad a nivel mundial
10. Gestión de Riesgos 6. Uso de Lista de Chequeo B. Operaciones militares de seguridad privada a
11. Evaluación de Desempeño nivel mundial
y Auditorías C. La protección de los DDHH en la prestación de
12. Resumen los servicios de seguridad privada en estados
de débil gobernabilidad
D. Todas la anteriores

Taller No 5 Simulacro de Auditoria
OBJETIVO
Desarrollar habilidades para conducir una auditoria
METODOLOGÍA
1. Con base en los requisitos por proceso, elabore un plan de auditoría

2. Con base en la etapas de auditoria, realice la ejecución del plan de
auditoria.
3. Identifique hallazgos para determinar el grado de conformidad del
sistema
Auditor ISO 18788:2015 - Operaciones de Seguridad
Auditor ISO 18788
1. Generalidades 5.1 Informe de Auditoría
2. Normatividad
1. Objetivo, alcance, criterios y cliente
5.1 Caracterización de los
servicios 2. Equipo auditor
5.2 Relación SSP - DDHH
5.3 Uso de la Fuerza 3. Fechas de auditoria
competencias 4. Aspectos favorables de la actividad auditada.
_________________________ 5. Aspectos débiles de la actividad auditada.
6. Derechos Humanos
7. Continuidad de Operaciones 6. Solicitud de acciones correctivas. Pregunta de avance:
9. Capacitación y Toma de
7. Conclusiones de la auditoría.
La caracterización de cada servicio esta definido
Conciencia por:
10. Gestión de Riesgos 8. Grado de cumplimiento de los criterios de auditoría. A. La valoración de riesgos
11. Evaluación de Desempeño B. Mapeo de la cadena de suministro
y Auditorías C. Modalidades, campo de aplicación y medio
12. Resumen para la prestación del servicio

Auditor ISO 18788:2015 - Operaciones de Seguridad
Auditor ISO 18788
1. Generalidades 5.1 Redacción de Hallazgos
2. Normatividad
3. Alineación Corporativa La organización debe:
4. Ciclo de la Prestación Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan labores bajo su
CRITERIO DE
5. Operaciones de Seguridad control y que afectan el desempeño de sus operaciones de seguridad; asegurar
AUDITORIA
que estas personas son competentes sobre la base de educación, capacitación o
5.1 Caracterización de los REQUISITO 7.2.1
experiencia adecuados; cuando sea aplicable, emprender acciones para adquirir la
servicios ISO 18788:2015
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones ejecutadas; retener
5.2 Relación SSP - DDHH
información documentada apropiada como evidencia de la competencia.
El día 8 de octubre de 2017 en las instalaciones de la sala de operaciones, se
5.4 Roles, responsabilidades, observa a un miembro de la organización realizando monitoreo de vehículos de la
OBSERVACIÓN
competencias transportadora de valores a través del sistema GPS SATRACK
_________________________ Se revisa el procedimiento PRO-06-09 donde se relacionan las tareas del operador
DOCUMENTACIÓN
6. Derechos Humanos y el paso a paso para la actividad de monitoreo de vehículos
8. Gobierno Corporativo Se entrevista al operador quien no da explicación de la ejecución de su
ENTREVISTA
9. Capacitación y Toma de procedimiento, Menciona que el solo esta atento a una llamada del tripulante
La caracterización de cada servicio esta definido
Conciencia por:
Se le solicita al operador mostrar el registro del primer punto de control,
10. Gestión de Riesgos VERIFICACIÓN A. La valoración de riesgos
revisando documento y la regresión del sistema, de acuerdo con lo que dice el
11. Evaluación de Desempeño TÉCNICA B. Mapeo de la cadena de suministro
procedimiento, pero el operad y no da son consistentes
y Auditorías C. Modalidades, campo de aplicación y medio
Los procedimientos, la operación y el conocimiento del operador no son para la prestación del servicio
12. Resumen
ANÁLISIS conformes, el área de RRHH no ha suministrado los certificados de competencia D. Todas las anteriores
del operador.
NO CONFORMIDAD, AUDITOR : José Eugenio Pérez Pérez
RESULTADO ** considerar la muestra, el impacto en las operaciones, en la gestión de
riesgos
Auditor ISO 18788:2015 – Operaciones de Seguridad
Auditor ISO 18788
1. Generalidades
2. Normatividad 6. Conclusiones
5.1 Caracterización de los 1. Informe de auditoria
servicios
5.2 Relación SSP - DDHH 2. Acciones Correctivas
3. Acciones Preventivas
competencias
_________________________
6. Derechos Humanos
9. Capacitación y Toma de El origen de la norma considera:
Conciencia A. Operaciones de seguridad a nivel mundial
10. Gestión de Riesgos B. Operaciones militares de seguridad privada a
11. Evaluación de Desempeño nivel mundial
y Auditorías C. La protección de los DDHH en la prestación de
12. Resumen los servicios de seguridad privada en estados
de débil gobernabilidad
D. Todas la anteriores

Taller No 6 Conclusiones
OBJETIVO
Desarrollar habilidades para cerrar auditoria
METODOLOGÍA
1. Con base en el formato presentado, elabore un informe de auditoría

2. Con base en los resultados de la auditoria formule el plan de mejora


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Formación Auditor ISO

EQUIPOS USO DE PALABRA PUNTUALIDAD INSTRUCCIONES

Microfono-PC Respetando Turno Inicio y Reanudación Atención a detalles

Taller No 1 Conceptos y Definiciones

1. Tomando como referencia la norma y lo explicado en clase, hacer la

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

NORMA ISO 19011:2018

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Objetivos Experto Técnico

Hallazgos AUDITORÍA Competencia Auditor

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

El Programa de Auditoría incluye:

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Auditorías que tengan en

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

La Distribución del Informe hace parte de las

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

2. ¿Cuantos requisitos hay en 5. Liderazgo?

3. ¿Cuantos requisitos hay en 6. Planificación?

4. ¿Cuantos requisitos hay en 7. Soporte?

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Taller No 2 Requisitos por Numeral

1. Con base en la norma y el formato suministrado, relacional la cantidad y

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

I Preguntar frente a cuestiones relevantes para el auditado

S Focalizar la agenda en los asuntos de impacto para cubrir lo planificado

Durante la realización de la auditoría es

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

5. Simulación Fecha de Elaboración del Plan Dia Mes Año

Fecha y Hora de Apertura Fecha y Hora de Cierre

PROCESO / ACTIVIDAD AUDITOR AUDITADO REQUISITOS INICIO FIN

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Satisfacción del Cliente

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Taller No 3 Requisitos por Proceso

1. Establecer que requisitos le corresponde a que proceso

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

2. Como formular preguntas

3. Cual es la expectativa de cumplimiento

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Taller No 4 Lista de Verificación

1. Con base en los requisitos de cada proceso, elaborar lista de chequeo

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Taller No 5 Simulacro de Auditoria

1. Con base en los requisitos por proceso, elabore un plan de auditoría

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

1. Con base en el formato presentado, elabore un informe de auditoría

Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP

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