Niao 15e-3

Negocios
internacionales
Ambientes y operaciones
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CAPÍTULO 3
Entornos políticos y jurídicos
que enfrentan los negocios
OBJETIVOS
Después de estudiar este capítulo, usted será capaz de:
3-1 Explicar cómo se ven influidos los negocios por

la política y las leyes.
3-2 Evaluar los principios y las prácticas del entorno

político.
3-3 Analizar el estado actual de la libertad política.
3-4 Interpretar el riesgo político.
3-5 Evaluar los principios y las prácticas del entorno

jurídico.
3-6 Describir las cuestiones legales más importan-

tes que enfrentan las empresas internacionales.
3-7 Relacionar las ideas políticas y jurídicas con el

entorno de los negocios.
Todo camino tiene dos direcciones.

Fuente: Philip Lange/Shutterstock
—Proverbio ruso
M03 Negocios internacionales 15 SE HA 43339.indd 57 2/15/18 5:35 PM

China: riesgos complicados,
CASO grandes oportunidades1
Entre 1949 y finales de la década de 1970, China fue autárquica y de- pitalismo de Estado”, manipulando las actividades comerciales para lo-
fendió una economía autosuficiente que dependía por completo de sus grar metas políticas. En consecuencia, las empresas multinacionales que
propios recursos. Los líderes del Partido Comunista Chino (PPC) creían hacen negocios en China se esfuerzan por comprender las actividades
que el contacto con los extranjeros corrompería la estructura política de políticas y legales. Ambiciosas empresas occidentales, como Exxon-Mo-
la nación y contaminaría su vida cultural; por lo tanto, prohibieron la in- bil, ABB, Google, Best Buy, Home Depot, Caterpillar y Vodafone, iniciaron
versión extranjera y restringieron el comercio exterior. Casi al final de la operaciones o adquirieron acciones en empresas chinas, pero los pro-
década de 1970, las crecientes dificultades económicas orillaron a los blemas políticos y las dificultades legales trastornaron sus planes. Más
líderes chinos a repensar su estrategia. En 1978, China aprobó la Ley pronto que tarde, como muchos otros, vendieron sus participaciones y
sobre Empresas Conjuntas de Capital Chino-Extranjero, y comenzó a abrir replantearon sus estrategias.4
sus mercados al mundo. Desde entonces, la política económica china se El rápido desarrollo económico de China ha acentuado las idiosin-
ha distinguido por una liberalización de mercado que ha impulsado su crasias tradicionales. La mezcla de perspectivas antiguas y contempo-
acelerada entrada en el mundo del comercio exterior y las inversiones ráneas ha creado muchas zonas de ambigüedad. Algunos argumentan
extranjeras. Sin duda, el PCC mantiene un monopolio absoluto sobre el que, cuando se trata de hacer negocios en China, la regla número uno es,
poder político. Tal como observó un académico de Beijing: “El Partido precisamente, olvidarse de las reglas. Los inversionistas extranjeros re-
(PCC) es como Dios. Está en todas partes. Uno simplemente no puede ver- nuncian a la idea de que los conceptos occidentales funcionarán automá-
lo”.2 Los principios de libre mercado, sin embargo, dan forma al entorno ticamente en China. Por ejemplo, la libertad para formar una corporación
de negocios del país. “con cualquier objetivo comercial válido”, algo sumamente común en Es-
Esta transformación ha producido resultados sorprendentes. Gracias tados Unidos, es inexistente en China. En China, para constituir una com-
a la globalización, a lo largo de los últimos 30 años China ha prospera- pañía es preciso presentar un informe exhaustivo al gobierno chino sobre
do más que cualquier otro país, aventajando en ingenio y desempeño a quiénes pretenden hacerlo, cuál es el propósito de la empresa, cómo se
muchos de ellos en la escena mundial. Su población se ha mudado de planea lograrlo, a cuánto ascendería la inversión, cuántos empleos serían
chozas de lodo a altos edificios. El ingreso per cápita de China aumentó creados, etc. Las empresas multinacionales deben enfrentarse a largas
cinco veces entre 1990 y 2000, de 200 a 1 000 dólares. Entre 2000 y negociaciones con el fin de obtener autorización para abrir unidades loca-
2010, su ingreso per cápita aumentó nuevamente en la misma propor- les. En cada paso de este largo camino se topan con funcionarios nacio-
ción, esta vez de 1 000 a 5 000 dólares, lo que ha convertido a China nales, provinciales y locales que preguntan qué efecto tendrá la inversión
en un país de ingresos medios. Las compañías chinas, que antes eran propuesta sobre la formación de capital, de qué manera promoverá la
deplorables empresas estatales, se han transformado en multinacionales exportación, cómo creará empleos y transferirá tecnología. La única ma-
de clase mundial; el país ha acumulado las mayores reservas financieras nera de obtener la autorización gubernamental consiste en encontrar al
del mundo. En consecuencia, muchos perciben el ascenso de China como funcionario correcto, lo cual nunca es un proceso fácil.
un evento global sin igual.
Desde la década de 1980, empresas multinacionales de práctica-
mente cualquier tipo, tamaño y país de origen, han abierto operaciones en
SERPIENTES Y DRAGONES
China. La inversión extranjera directa en China, casi inexistente en 1980, Muchos países, como China, dependen de un Estado centralizado que
alcanzó un monto apenas inferior a los 2 billones de dólares en 2016, con controla los entornos políticos y legales para determinar el ritmo del
inversiones en más de 600 000 empresas. ¿A qué se debe que tantos desarrollo económico. Sin embargo, China es un caso particularmente
inversionistas hayan decidido hacer apuestas así de altas en China? Muy difícil, dado que sus sistemas político y jurídico imponen muchas tareas
simple: a que ahí ven inmensas oportunidades en términos de demanda que consumen tiempo. Además, tiende a poner un obstáculo tras otro a
del consumidor, productividad de los trabajadores, ingenio e innovación, los extranjeros lo suficientemente valientes como para enfrentar la com-
desarrollo de infraestructura y potencial de mercado.3 plicada burocracia gubernamental y su sistema jurídico incipiente.5 “Si el
gran invento de la civilización europea fue el sistema jurídico”, bromeaba
EL ENCANTO Y LA COMPLEJIDAD un observador, “el de China fue la burocracia”.6
Los frustrados inversionistas culpan al complicado sistema buro-
CHINOS crático, que regula la actividad más con base en agendas arbitrarias
Decenas de miles de inversionistas extranjeros han incursionado en Chi- que en estándares objetivos. Es frecuente que sean las conexiones, y
na, abierto operaciones, gestionado actividades y ganado utilidades. A no las capacidades, lo más importante cuando se trata de enmendar
pesar de eso, el sistema político chino impone grandes dificultades, y su errores y cerrar un trato. Los administradores que creen que la econo-
sistema jurídico complica las actividades. Las EMN reportan que los sis- mía debería determinar los medios eficaces para generar prosperidad,
temas políticos y jurídicos de China pueden hacer de las operaciones co- ven esto como algo ilógico. Aun así, es completamente lógico para los
merciales un proceso frustrante y peligroso. Acostumbrados a gobiernos líderes chinos, que conciben el control del Estado sobre la actividad em-
democráticos en los mercados occidentales, en los que gozan de grandes presarial como el camino más confiable hacia la prosperidad armónica
libertades políticas y salvaguardas legales, se topan con circunstancias y, podrían agregar, para conservar el control absoluto. En consecuencia,
muy diferentes en el Imperio del Medio (o Imperio del Centro). Ahí, el los inversionistas extranjeros navegan por canales políticos muchas ve-
gobierno, bajo el control del Partido Comunista Chino, practica el “ca- ces misteriosos.

CAPÍTULO 3 Entornos políticos y jurídicos que enfrentan los negocios 59
El antiguo conflicto entre las autoridades chinas centrales y las loca- que el motor que impulsa la oleada de crecimiento de China es el robo
les confunde las cosas aún más. La enormidad territorial del país implica despiadado, generalizado y sofisticado de su propiedad intelectual. Ya des-
que los funcionarios locales, ya sean de la aldea más pequeña o de una de el principio, cálculos agresivos vinculaban a casi una tercera parte de la
gran ciudad, casi siempre terminen abandonados a su suerte por sus economía china con la piratería.11 Ciertamente, esta participación del co-
camaradas de Beijing, la capital china. Desde luego, hay reglas y leyes mercio ilegal se ha reducido en forma paralela con la expansión del gigante
nacionales, pero cómo se transfieren de Beijing hasta las 33 provincias oriental. A pesar de ello, el FBI calcula que las empresas estadounidenses
que conforman la nación es otra historia.7 De acuerdo con un observador, pierden cientos de miles de millones al año por las falsificaciones. China
muchas veces “El centro no tiene control sobre las provincias. Cuando continúa siendo la fuente número uno de bienes falsificados incautados.
manda a su personal a investigar sobre la piratería de discos compactos, En Estados Unidos, funcionarios aduanales reportan que casi 90 por ciento
los gobernadores locales bloquean el acceso a las fábricas”.8 El proverbio de los bienes falsificados decomisados en el país fueron producidos en
chino que dice: “Ni siquiera el dragón más poderoso puede aplastar a China.12 Las autoridades estadounidenses, sabiendo de que rara vez hay
la serpiente local”, capta el espíritu de la imperecedera lucha de poder consecuencias legales, culpan a los funcionarios chinos de tolerar, si no es
presente en China. Aunque el gobierno central de Beijing pueda parecer que de alentar, estas prácticas. Aunque con poco éxito, Estados Unidos ha
todopoderoso, en esencia su alcance se ve limitado en la práctica por la apelado a instituciones trasnacionales para que remedien el “inadecuado
política de los feudos locales, que suelen debilitar su autoridad, lo que cumplimiento” de las regulaciones de propiedad intelectual de China.13
atemoriza a los inversionistas extranjeros. ¿A qué se debe el estatus de China como principal falsificador del
mundo? Los analistas señalan varias razones: su interés por alcanzar
el mismo nivel de prosperidad que Occidente, su orientación colectivista, el
¿LEYES PRECISAS O LINEAMIENTOS legado del concepto del “dominio del hombre”, y su dudosa aplicación de
AMBIGUOS? leyes ambiguas. Todas estas condiciones dan lugar a un completo desor-
den político y jurídico. Un observador comentó: “Nunca habíamos visto un
China no tenía un sistema jurídico formal en 1978, cuando lanzó una de
problema de esta magnitud en la historia del mundo... en China se produce
las mayores campañas de reforma jurídica de su historia. El desarro-
más falsificación hoy en día, que la que haya podido verse en cualquier
llo continuo ha estabilizado lo que en un tiempo fue un entorno jurídico
otro lugar”.14 El problema amenaza con aumentar. Las políticas guberna-
impredecible. China tiene todavía vacíos legislativos, su interpretación
mentales han “dejado una profunda impresión en las empresas, de que la
de la ley es confusa y la aplicación y el cumplimiento de ésta son laxos.
propiedad intelectual está allí para que cualquiera la use”. Las economías
La legislación china está plagada de ambigüedades, dice un abogado
locales y provinciales dependen fuertemente de la piratería para el creci-
establecido en Beijing, quien cree que tomará años simplificar las leyes.9
miento de su poder económico. Además, China es excelente en producir
Algunos son menos optimistas y comparan el estado del sistema jurídico
imitaciones de alta calidad. Como dicen en Shanghái: “Podemos copiarlo
chino con el de Estados Unidos en la década de 1920, cuando era un
todo, excepto a su madre”.15
anticuado conglomerado de estatutos y códigos, cuya modernización ha
llevado varias décadas.
Otros observan que, en el caso del sistema chino, problemas incluso ¿Y AHORA QUÉ SIGUE?
más grandes reflejan un concepto de legalidad muy diferente. Los sis- Inevitablemente, los inversionistas se preguntan cómo un sistema político
temas jurídicos occidentales se basan en el estado de derecho y en una opaco, unipartidista y con un sistema jurídico turbio puede proteger sus
doctrina de regulaciones legítimas, administradas de manera transparen- derechos de propiedad y empresariales. Algunos creen que instituciones
te por funcionarios públicos responsables de su justa aplicación. En cam- externas mejorarán la transparencia. Por ejemplo, la entrada de China a
bio, China practica la filosofía del dominio del hombre, es decir, el derecho la OMC, en 2001, le supuso tener que aceptar reglas sobre todo tipo de
del “hombre” (encarnado antiguamente en la persona del emperador, y cuestiones de negocios, incluyendo aranceles, subsidios y propiedad inte-
hoy en el PCC) a actuar libre del equilibrio de poderes, siempre y cuando lectual. China ha enmendado consistentemente sus códigos jurídicos para
honre su “mandato divino”. Este mandato, basado en una antigua filoso- cumplir con los estándares de la OMC. El problema hoy no es la falta de
fía china, sostiene que tiai n (el cielo) otorga al emperador el derecho de regulación, sino su la indolente aplicación por parte de China, incluso en
gobernar unilateralmente, siempre y cuando lo haga de manera virtuosa. casos de flagrante violación.
Por lo tanto, además de ser la ley, el PCC está por encima de la ley. Así, Algunos señalan que el creciente soporte del PCC a los ideales del
en la práctica, rara vez el proceso judicial chino termina con un veredicto confucianismo es un presagio de sus futuros estándares legales. Xi Jinping,
distinto al de culpabilidad. Más bien, como dijo un agente especial del FBI jefe del PCC y presidente de China, defiende las virtudes confucianas y
(Federal Bureau of Investigation) de Estados Unidos, que además fungió concibe los originales pensamientos del antiguo sabio —codificados en las
como agregado legal de la embajada estadounidense en Beijing, “aquí “Analectas”, una recopilación de sus enseñanzas— como una guía prác-
realmente no existe un estado de derecho... ellos [el PCC] toman una tica para la evolución política y legal del país (la fotografía que aparece al
decisión anticipada para imponer su razón”.10 inicio de este capítulo muestra una representación de Confucio, encontrada
en el Templo Confuciano de Shanghái). El confucianismo sostiene que las
personas son fundamentalmente buenas y que, más que sujetarlas con re-
LA LEGALIDAD DE LA ILEGALIDAD
gulaciones gubernamentales y legislaciones penales, es mejor gobernarlas
En conjunto con los problemas de crecimiento de sus incipientes insti- mediante la abstracción virtuosa del Li,i es decir, los valores tradicionales,
tuciones legales y con sus normas políticas —en plena evolución—, las el ritual, el decoro, las reglas de propiedad, las costumbres y las normas.
prácticas jurídicas chinas implican grandes dificultades para las EMN. Un De acuerdo con este punto de vista, la internalización de los ideales del Li
detonante es el robo de propiedad intelectual, es decir, un producto del culmina en un orden social armónico, en donde todos se comportan ade-
pensamiento humano que tiene valor comercial, como son las patentes, cuadamente. Desde luego, la legislación formal es necesaria, pero sólo es
las marcas registradas o los derechos de autor. Las EMN han denunciado aplicable a las personas que maximizan egoístamente sus intereses perso-

60 PARTE 2 Marcos ambientales comparativos
nales a expensas de la colectividad. Los inversionistas extranjeros, como es enfrentan a la descorazonadora tarea de interpretar los sistemas jurídico y
de esperarse, se preguntan cómo combinar sus derechos con las virtudes, político de China. ■
los ideales del Lii y la armonía social del confucianismo.16
A pesar de las intimidantes dificultades políticas y las cuestiones le-
gales confusas, legiones de inversionistas extranjeros han respondido a la
PREGUNTAS
tentadora llamada de China, y han obtenido resultados muy rentables. Ya sea
impulsadas por brillantes pronósticos, por la confianza en el progreso conti- 3-1. Recomiende una perspectiva que una empresa multinacional
nuo o tal vez por la desesperación de aprovechar esta millonaria tendencia, podría utilizar para comprender la situación política presente
las empresas dejan el santuario de los mercados predecibles para transitar en China.
por los caminos únicos del Imperio del Medio. Y, una vez que pasan migra- 3-2. ¿Cómo aconsejaría usted a una empresa multinacional que
ción, convencen a la incrédula burocracia y cruzan el moderno Rubicón, se manejara las complejidades del entorno legal de China?
POLÍTICA, LEYES Y OPERACIONES A NIVEL INTERNACIONAL

La política y las leyes son siempre dinámicas. En diferentes momentos, distintos partidos defienden
diversas ideologías, las cuales respaldan a diferentes sistemas políticos. En consecuencia, invertir y
operar internacionalmente expone a las EMN a riesgos que surgen del cambio en el sistema político
de un país.17 El mapa 3.1 identifica el grado de riesgo político presente en distintos países del mundo.
Analizaremos el riesgo político más adelante en el capítulo; sin embargo, por el momento este mapa
hace hincapié en la realidad permanente de los negocios internacionales: en el mundo, todos los mer-
cados tienen algún grado de riesgo político, las más de las veces alto, que amenaza las utilidades (en el
MAPA 3.1 Mapa del riesgo político, 2015

La distribución mundial del riesgo político muestra que el riesgo es una característica fundamental del entorno global de los negocios. Como se puede apreciar, algunos
países son más riesgosos que otros, pero todos suponen amenazas de corto y largo plazos para las decisiones operativas y las alternativas estratégicas de las empresas
multinacionales.
Fuente: Basado en Marsh Political Risk Map 2015 y AON Political Risk, http://www.aon.com/2016politicalriskmap
Grado de estabilidad del sistema

Muy alto Alto Medio Bajo Muy bajo Sin datos
Estable Inestable

corto plazo) y la sustentabilidad (en el lago plazo) de la actividad empresarial.18 Por lo tanto, los admi-
nistradores evalúan las políticas y las leyes para comprender la escala y el alcance de su dinamismo, y
calcular los riesgos que implican para la rentabilidad y sustentabilidad de sus operaciones.
La operación internacional expone a los gerentes a presiones diversas y conflictivas. Algunos países son
similares; las empresas australianas no encontrarán muchas sorpresas en Nueva Zelanda, por ejemplo. En
otros casos, las diferencias son profundas; una empresa estadounidense que no esté preparada se encontrará
con choques culturales en China. Considere el caso de Rusia. Alberga a 144 millones de personas, es el país
más grande del mundo en términos de extensión territorial, posee enormes recursos naturales y tiene un
gobierno que busca a las EMN para que contribuyan a modernizar su economía, altamente dependiente
de la energía. Aun así, los inversionistas extranjeros enfrentan grandes obstáculos en forma de riesgos po-
líticos. Como explicó un ejecutivo del minorista sueco IKEA, el entorno político ruso es “un poco como una
montaña rusa... Uno no sabe exactamente lo que sucederá mañana”.19 Por ejemplo, las autoridades rusas
confiscaron arbitrariamente los productos de Motorola, acusaron a PwC Rusia de evadir impuestos con base
en denuncias dudosas, y cerraron la franquicia de McDonald’s en represalia por la política estadounidense en
torno de Ucrania.20 En general, hacer negocios en Rusia implica la necesidad de ser “lo suficientemente
grande como para defenderse contra ataques burocráticos [y]... estar listo para no mostrar su rechazo cuando
las elecciones son amañadas y la oposición política se ve aplastada”.21 Una vez más, todo esto podría ser
inútil: en 2015, el primer ministro Vladimir Putin autorizó a los fiscales rusos a declarar “indeseables” a las
organizaciones extranjeras y a clausurarlas unilateralmente. Además del riesgo político, Rusia ocupa los pri-
meros lugares en términos de corrupción, capitalismo clientelista y arbitrariedades gubernamentales.22
Los administradores La política y las leyes varían entre los muchos mercados que componen el entorno global de los nego-
estudian los entornos cios.23 La interacción de las ideologías políticas, las concepciones de libertad política, las ideas tradicionales
político y jurídico para de lo que es legalidad, las presunciones de justicia y los estándares de rendición de cuentas que hay en cada
ajustar las actividades
de la empresa a las
mercado dificultan los entornos de negocios. Operar en cada mercado requiere estudiar cómo se traslapan y
circunstancias locales. en qué difieren las circunstancias políticas y legales. Los ejecutivos evalúan, supervisan y pronostican las di-
mensiones y dinámicas de los entornos políticos extranjeros. Sopesan si la libertad es un ideal práctico o una
abstracción deseable. Analizan cómo ejercen su autoridad los oficiales gubernamentales, cómo diseñan las
políticas, cómo regulan a las empresas y de qué manera castigan a los infractores. Evalúan las interacciones
entre el estado de derecho y el derecho del hombre. Supervisan cómo son elegidos los políticos, si ganan y
cómo ganan. Después, con base en sus análisis, pronostican los puntos de riesgo político, construyen esce-
narios de negocios y determinan la mejor forma de adquirir recursos, invertir, adaptar modos de operación y
manejar amenazas.
Como puede verse en el mapa 3.1, las variaciones internacionales aumentan el desafío de interpretar
diferentes filosofías, leyes y actitudes relativas a la libertad política, a los derechos de propiedad y a la respon-
sabilidad legal. En consecuencia, los administradores eficaces comienzan por darse cuenta de que, cuando
se trata de política y leyes, las diferentes ideas dan por resultado distintos resultados en diversos países. La
figura 3.1 identifica los principios políticos y el panorama jurídico que definen el entorno comercial de una
nación. Este capítulo delinea la manera en que esos factores reflejan la ideología política imperante, dan
forma a la actuación del gobierno, moderan el grado de riesgo político y definen el sistema legal.
FIGURA 3.1 Factores políticos y jurídicos que influyen en las operaciones de los negocios internacionales
Los entornos político y jurídico son conceptos de amplio espectro, difíciles de clasificar. No obstante, aquí se presentan algunos puntos clave que
ayudan a los administradores a desarrollar perspectivas útiles.
INFLUENCIAS EXTERNAS OPERACIONES
FACTORES FÍSICOS
OBJETIVOS
Y SOCIALES
• Políticas públicas y
prácticas jurídicas
•PPapel que juega el • Factores culturales
gobierno en la sociedad • Fuerzas económicas ESTRATEGIA
A
• Ideologías políticas • Influencias geográficas
• Riesgo político
• Entorno jurídico
• Asuntos jurídicos operativos ENTORNO
MEDIOS
y estratégicos COMPETITIVO

EL ENTORNO POLÍTICO
El objetivo del sistema Independientemente de si su objetivo es Afganistán, Zimbabue o cualquiera de los más de 200 mer-
político es integrar a cados que hay entre esos países, los administradores estudian cómo funciona el sistema político del
los diversos elementos
país, es decir, las dimensiones estructurales y la dinámica del poder del gobierno que (1) especifican las
de una sociedad.
Su reto es lograr instituciones, las organizaciones y los grupos de interés, y (2) definen las normas y reglas que rigen las
la unificación de la actividades políticas. El propósito de los sistemas políticos es claro: integrar diferentes grupos en una
sociedad, a pesar de sociedad que sea funcional y capaz de gobernarse a sí misma. Su reto es mantener la cohesión social a
los puntos de vista que pesar de los puntos de vista que la dividen. El éxito implica paz y prosperidad, como vemos en Suecia,
la dividen.
Botsuana y Australia. El fracaso conduce a la inestabilidad, la insurrección y, en última instancia, al tipo
de desintegración que se ha visto en Afganistán, Haití, Libia y Yemen.24
REVISIÓN DE Los sistemas políticos comparten similitudes y diferencias, característica que ha intrigado a una larga
CONCEPTO línea de filósofos, comenzando con Platón y Confucio, hasta llegar a pensadores tales como Herodoto,
Maquiavelo, Smith, Rousseau, Marx, Gandhi y Friedman.25 Cada uno trató de resolver cuestiones filosó-
En el capítulo 2 se explicó
que la cultura modera las ficas eternas: ¿qué debería hacer la sociedad para encontrar un equilibrio entre los derechos individuales
prácticas de los negocios y la necesidad que tiene la comunidad de mantener un sistema racional, justo y armonioso? ¿En qué se
internacionales. Muchos basa la autoridad del Estado sobre sus ciudadanos? ¿La sociedad garantiza a los individuos la libertad
puntos de interpretación, de perseguir su propio interés económico? ¿La sociedad está mejor cuando los derechos individuales se
tanto desde una perspec-
tiva gerencial como de
subordinan a los objetivos colectivos? ¿La sociedad debería defender la igualdad o instituir la jerarquía?
una académica, se deri- ¿Los derechos individuales son inalienables o son conferidos por la colectividad? Analizar estas y otras
van de la capacidad de preguntas semejantes, vitales para la interpretación de los sistemas políticos, nos lleva a revisar los con-
penetración del colecti- ceptos del individualismo y el colectivismo.
vismo o del individualis-
mo en un país.
INDIVIDUALISMO
El individualismo Esta doctrina hace hincapié en la primacía de la libertad individual, la expresión del individuo y la inde-
defiende la primacía pendencia personal (piense en lo que dice la Declaración de Independencia de Estados Unidos, acerca
de los derechos
de que todos los hombres tienen “ciertos derechos inalienables, entre los cuales están la vida, la libertad
del individuo y de
los papeles que y la búsqueda de la felicidad”).26 El individualismo propugna por la cristalización de las ambiciones
desempeña, por personales y, al mismo tiempo, se opone a las regulaciones que las coartan. El gobierno protege la liber-
encima de los del tad de las personas para actuar como lo deseen, siempre y cuando sus acciones no violen las libertades
grupo. de los demás.
El individualismo tiene implicaciones directas en el ámbito empresarial: cada persona tiene derecho
a tomar decisiones económicas libre de reglas y reglamentos onerosos. Los países con orientación in-
dividualista, como Australia, Canadá, Países Bajos y Estados Unidos, han basado su mercado en la idea
de laissez-faire. Esta expresión francesa significa, literalmente, “dejar hacer, dejar pasar”; el laissez-faire
sostiene que el gobierno no debe interferir en asuntos de negocios. En cambio, el mercado funciona
según los principios neoliberales del fundamentalismo de libre mercado, donde las personas (1) se au-
torregulan al promover la prosperidad económica, y (2) actúan con justicia y equidad para maximizar el
rendimiento personal sin amenazar el bienestar de la sociedad.
En la práctica, las brechas entre los ideales filosóficos y los comportamientos oportunistas suelen
fomentar una relación contradictoria entre gobiernos y empresas en las sociedades individualistas. El
temor de que algunos maximicen sus intereses egoístas a expensas del bienestar colectivo ha llevado a
los gobiernos a aplicar regulaciones para reducir las ineficiencias del mercado (como el conocimiento
deficiente del consumidor o el excesivo poder del productor). En la actualidad, los consecuentes pro-
blemas del mercado en países que sufren de falta de crecimiento económico y tensiones sociales, han
llevado a los gobiernos a frenar el individualismo con el fin de proteger el bienestar de la colectividad.27
COLECTIVISMO
El colectivismo aboga La doctrina del colectivismo hace hincapié en la primacía de lo colectivo (un grupo, partido, comuni-
por la primacía de los dad, clase, sociedad o nación) por encima de los intereses del individuo. Independientemente de la
derechos y por el papel
importancia de los individuos que conforman una colectividad, la totalidad del conjunto es, en última
que desempeña el
grupo, por encima de instancia, mayor que la suma de sus partes individuales. Hoy vemos que el colectivismo tiene una fuerte
los del individuo. influencia en varios países, incluyendo Argentina, China, Vietnam, Japón, Corea del Sur, Egipto, Brasil,
Taiwán y México.

En el mundo empresarial, el colectivismo sostiene que la propiedad de activos, la asignación de

recursos, la estructura de las industrias, la conducta de las empresas y las acciones de los administrado-
res tienen una finalidad común: tomar decisiones y realizar actividades que mejoren el bienestar de la
colectividad. Los sistemas políticos que exhiben una orientación colectivista sostienen que el gobierno
regula el mercado para promover la equidad social, los derechos laborales, la igualdad de ingresos y la
democracia en el lugar de trabajo. Así pues, el “bienestar de la nación se coloca por encima del egoísmo
de los individuos”.28 En casos extremos, como los de Venezuela, Irán o Arabia Saudita, los líderes
políticos limitan los derechos de propiedad y regulan los medios de comunicación para controlar los
estándares colectivos. La propiedad privada de discos satelitales, por ejemplo, es ilegal en Irán y Arabia
Saudita, dado que el gobierno considera que permitir a la gente acceder a los medios promueve el indi-
vidualismo antiislámico.29
IDEOLOGÍA POLÍTICA
Las ideologías políticas La orientación hacia el individualismo o el colectivismo da forma al sistema político de cada nación y,
encapsulan la doctrina por lo tanto, a su ideología política predominante. En teoría, la ideología es una visión integral que
del comportamiento
define una concepción holística de un ideal abstracto y sus procesos de pensamiento normativo.30 Por
político y del
cambio, y esbozan ejemplo, el ideal de libertad, fundamento de las ideologías democráticas, lleva consigo ideas sobre
los procedimientos principios relacionados, doctrinas, objetivos, prácticas y símbolos. En términos prácticos, la ideolo-
necesarios para gía política estipula cómo debería funcionar la sociedad, y delinea los métodos a través de los cuales
transformar las ideas puede lograrlo. Las ideologías políticas eficaces van más allá, puesto que describen una visión para un
en acciones.
futuro mejor y más brillante, además de especificar los medios para lograr ese ideal.31
La figura 3.2 interpreta las ideologías políticas más prominentes en términos del espectro polí-
tico. Al especificar una estructura conceptual básica, el análisis de espectro guía la evaluación de un
tema complejo, en este caso, la ideología política. Configurar las ideologías a lo largo del eje central
nos permite comprender las diferencias que existen entre unas y otras. El punto de partida consiste
en especificar extremos razonables. Una vez hecho esto, la ubicación de una ideología identifica de
inmediato la posición de las demás. Tomando en consideración la diversidad de opciones, la deter-
minación del estándar utilizado para establecer los “extremos razonables” queda abierta a la interpre-
tación. Entre las ideologías posibles se encuentran el anarquismo, el conservadurismo, el laicismo, el
ecologismo, el liberalismo, el feminismo, el nacionalismo, el socialismo, la teocracia, etc. La cultura
también modera la interpretación. Desde una perspectiva occidental, por ejemplo, casi siempre
FIGURA 3.2 El espectro político

En la práctica, los sistemas puramente democráticos o totalitarios son excepciones. Si hacemos una revisión a nivel mundial, veremos
muchas variaciones. Por ejemplo, los sistemas democráticos van desde los radicales (partidarios de la reforma política extrema),
por un lado, hasta los reaccionarios (quienes abogan por volver a condiciones anteriores), por el otro. De igual manera, los sistemas
totalitarios hacen hincapié en diferentes grados de control estatal. El fascismo pretende controlar la mente, el alma y la existencia
diaria de las personas; el autoritarismo, por su parte, se circunscribe al control político del Estado.
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definimos los extremos a partir de nuestra interpretación de la democracia: conservadores contra

liberales (o como en Estados Unidos: republicanos contra demócratas). Otros extremos tienen mayor
relevancia en otros contextos. El espectro político en un país islámico, como Irán o Arabia Saudita,
tenderá a colocar en extremos contrapuestos la teocracia y el laicismo, para reflejar el papel del clero
en el gobierno. En el caso de Taiwán, los partidos que respaldan la reunificación con China se oponen
a aquellos que defienden la independencia de Taiwán. De igual modo, en Bélgica los extremos refleja-
rían las tensiones étnicas y socioeconómicas que hay entre la región de habla neerlandesa, Flandes, y
la región de habla francesa, Valona. En Canadá sería el nacionalismo inclusivo frente al bloque quebe-
quense, que demanda la soberanía de un territorio en donde se habla predominantemente el francés.
La libertad política Un tema común constituye la clave para comprender cómo interpretan las políticas ideológicas los
mide el grado en que administradores: su concepción de la libertad política. El concepto de libertad política tuvo su origen en la
ocurren elecciones práctica política de los griegos antiguos, y desde entonces ha sido inseparable de la interpretación del papel
justas y competitivas,
el nivel en que las
de la política y las leyes. La libertad política es el grado en que ocurren elecciones justas y competitivas, la
libertades grupales medida en que están garantizadas las libertades individuales y grupales, la legitimidad atribuida al estado
e individuales están de derecho, y la existencia de libertad de expresión. Más que ser un derecho inalienable, el grado ideal de
garantizadas, la libertad política está abierto a debate. Algunos, como Estados Unidos, son grandes partidarios de la libertad
legitimidad que se política, mientras otros, como Arabia Saudita, la consideran irrelevante. En consecuencia, las cuestiones so-
concede al estado de
derecho, y la existencia
bre dónde, cómo y por qué invierte una empresa, y de qué manera gestionan sus gerentes las operaciones,
de libertad de prensa. no son libertades inalienables, sino que están determinadas por la ideología política prevaleciente.
La libertad política establece el espectro político que utilizamos en este texto (vea la figura 3.2). La
democracia, y su llamado a promover y proteger la libertad política de los individuos, constituye un ex-
tremo de dicho espectro. El totalitarismo y su llamado a controlar y restringir la libertad política de las
personas, representa el otro.32 Las ideologías ubicadas en medio de estos dos extremos interpretarán la
libertad de manera diferente. Las ideologías liberales, por ejemplo, defienden el derecho de las personas,
mientras que el autoritarismo subordina las libertades individuales al bienestar de la colectividad. En las
primeras, los administradores tienen muchas opciones de inversión y operación; en la segunda, tienen
muchas menos. Por lo tanto, los gerentes analizan cómo interpreta cada sistema político la libertad, y
evalúan las implicaciones que tiene tal interpretación sobre cómo regula el Estado al mercado. Es indu-
dable que cada una de las ideologías políticas incluidas en la figura 3.2 tiene características de interés;
sin embargo, las limitaciones de espacio nos impiden explicarlas. Con todo, comprender los ideales y
los medios utilizados por los dos extremos, democracia y totalitarismo, nos ayudará a explicar las demás.
DEMOCRACIA
La democracia requie- Abraham Lincoln sostenía que la democracia es un gobierno“del pueblo, por el pueblo y para el pueblo”.
re la participación de Hoy en día las democracias traducen esta ideología en los principios siguientes: todos los ciudadanos son
los ciudadanos en política y jurídicamente iguales; todos tienen igual derecho a la libertad de pensamiento, opinión, creen-
un proceso justo e
igualitario de toma de
cias, expresión y asociación, y todos por igual tienen un poder soberano sobre los funcionarios públicos.33
decisiones. Los gobiernos democráticos protegen los derechos personales y políticos, las libertades civiles, las eleccio-
nes justas y libres, y los tribunales independientes.34 Estos principios y prácticas institucionalizan las liber-
tades políticas y civiles que, al fomentar la igualdad, la libertad y la justicia, promueven el individualismo.
Los diferentes legados dan forma al desempeño democrático de una nación. En la práctica, la escala
y el alcance de la sociedad moderna imponen restricciones logísticas, en especial cuando el tamaño de
la población impide que todos los votantes participen directamente. La tabla 3.1 muestra que los países
responden con diferentes tipos de democracia. A pesar de la variación, todos están a favor del poder
de muchos por encima del de unos pocos. En el futuro podríamos ver un resurgimiento de la democra-
cia directa, mediante la cual una asamblea virtual de ciudadanos permitirá que todos expresen su voto
directamente, a través de la recopilación de firmas electrónicas o de procesos de votación en línea, pro-
La democracia y
el individualismo cesos posibles hoy gracias a la evolución tecnológica constante.
están relacionados
intrínsecamente y se Implicaciones para los negocios En las democracias, las EMN tienen la libertad de invertir y operar
refuerzan de manera con base en estándares económicos, no políticos. Administradores y consumidores son libres de proce-
mutua; la democracia der según les convenga, en un entorno de negocios que promueve y fomenta el comercio y alienta las
legitima los estándares transacciones. Son los dispositivos de rastreo de las actividades de mercado, y no la regulación burocrá-
del individualismo y el
individualismo apoya
tica, los que organizan los flujos de recursos. En términos políticos, la libertad sanciona los derechos y
los principios de la las libertades; en términos económicos, legitima las utilidades y la prosperidad. Brasil, India, Indonesia,
democracia. Tailandia, Colombia y Malasia son algunos ejemplos.

TABLA 3.1 Tipos prominentes de democracia
La definición elemental de democracia proviene del griego demokratía: “gobierno del pueblo”. Traducir el “gobierno del pueblo” a un sistema
político funcional puede asumir varias formas.
Representativa Se origina en una constitución que protege las libertades individuales. La ley trata a todos los ciudadanos de igual manera. Los
representantes electos mantienen su soberanía, pero deben actuar a favor del interés de la gente. Los funcionarios representan
a los votantes y, aunque son conscientes de las preferencias de éstos, tienen autoridad para actuar como les parezca. Algunos
ejemplos son Estados Unidos y Japón.
Multipartidista Sistema político mediante el cual tres o más partidos ejercen el gobierno, ya sea por separado o como parte de una coalición.
Los líderes de un solo partido no pueden legislar las políticas sin negociar con los partidos de oposición. Por ejemplo, Canadá,
Alemania, Italia e Israel.
Parlamentaria Los ciudadanos ejercen el poder político mediante la elección de representantes de un poder legislativo denominado parlamento.
La legislatura es la fuente de legitimidad de los diferentes ministros que dirigen el poder ejecutivo. Por ejemplo, India y Australia.
Social Aplica medios democráticos para guiar la transición del capitalismo al socialismo. El gobierno promueve el igualitarismo y, al mismo
tiempo, regula la tendencia del capitalismo a ser oportunista. Por ejemplo, Noruega y Suecia.
Hace apenas una generación, su confianza en la planificación central dirigida por un Estado fuerte
los había llevado a una economía estancada, cuando no completamente fracasada. Ahora esos países
están convirtiendo la energía de su democracia emergente en dinámicos entornos de negocios.35
TOTALITARISMO
Los sistemas totalitarios Los sistemas totalitarios subordinan los intereses del individuo a los de la colectividad. Un solo
consolidan el poder en agente, en cualquiera de sus formas —un individuo, una asamblea, un comité, una junta o un partido—,
un único agente que,
monopoliza el poder político y lo utiliza para regular muchos, si no es que todos, los aspectos de la
a su vez, controla las
actividades políticas, vida pública y privada. El agente, ya sea idealista o iluso, piensa que tiene intenciones nobles y que
económicas y sociales. protege a las personas de los riesgos de la elección individual.36 Entre sus prácticas están la regulación
de la ocupación de las personas, de su nivel de ingresos, de sus intereses personales, de su religión, e
inclusive de su estructura familiar.37 Los gobiernos totalitarios eliminan la inconformidad mediante el
adoctrinamiento, la persecución, la vigilancia, la propaganda, la censura y la violencia. Tolera, si acaso,
pocas ideas, intereses o actividades contrarios a la ideología del Estado.38 En situaciones extremas, la
supervivencia personal está ligada a la del régimen gobernante. Tales condiciones fusionan los intereses
de los individuos con los del Estado. La tabla 3.2 perfila varios tipos de sistemas totalitarios.
TABLA 3.2 Tipos prominentes de totalitarismo
Utilizado por primera vez en referencia al fascismo italiano, el término “totalitario” designaba la condición del control “absoluto, completo”
por parte de un Estado unipartidista y dictatorial, que regulaba cada ámbito de la vida. Aquí se presentan algunos enfoques que el agente
imperante puede asumir para controlar una sociedad en diferentes grados.
Autoritarismo No tolera desviación alguna de la ideología del Estado. La vida cotidiana refleja la obediencia a la autoridad del Estado; la
resistencia incurre en castigo. Los funcionarios regulan el entorno político, pero prestan menos atención a la estructura económica
y social de la sociedad. Por ejemplo, Turkmenistán, Kazajstán, Chad y Corea del Norte.
Fascismo Aboga por un Estado de partido único que controla, mediante la fuerza y el adoctrinamiento, la mente, el alma y la existencia diaria
de la gente. Apela por la fusión del Estado y el poder corporativo, aplicando perspectivas, valores y sistemas corporativistas. Ha
habido pocos sistemas políticos fascistas; los principales prevalecieron durante la Segunda Guerra Mundial.
Secularismo Gobierno de partido único que controla las elecciones, tolera la disidencia siempre y cuando no desafíe al Estado, y suprime otras
ideologías. El Estado no prescribe una ideología global. Concede libertades individuales, con la condición de que el ciudadano no
impugne la autoridad del Estado o perturbe la armonía social. Por ejemplo, China, Vietnam y Venezuela.
Teocracia El gobierno es una expresión de la deidad preferida. Los líderes pretenden representar sus intereses en la Tierra. El Estado aplica
antiguos dogmas en lugar de principios políticos o jurídicos modernos. Suele prevalecer una estricta regulación social y una
reglamentación de género. Por ejemplo, Irán, Afganistán y Arabia Saudita.

REVISIÓN DE En los Estados totalitarios, la dinámica del cambio resalta los medios utilizados para imponer su ideo-
CONCEPTO logía. Al rechazar las formas anteriores de sociedad, calificándolas de corruptas, inmorales e imposibles de
Recuerde nuestro análisis reformar, un líder único aboga por una nueva sociedad que corrija errores, resuelva la injusticia y cree armo-
del capítulo 2 (página nía. En lugar de promover la propiedad privada, el Estado emplea el poder y el estatus para recompensar a
35) sobre las “Principales los que lo apoyan (quienes por lo general capitalizan económicamente los privilegios a través de la corrup-
prácticas de comporta- ción). El Estado usa la propaganda, el adoctrinamiento y el encarcelamiento para hacer que los ciudadanos
miento que afectan los
negocios”. Estas variables
se adapten. Los medios de comunicación, controlados por el Estado, filtran la información; la educación,
cambian cuando las controlada por el Estado, filtra las ideas, y los sistemas de seguridad, judiciales y de policía, controlados por
personas se transforman, el Estado, suprimen la disidencia. En casos extremos, el resultado final es una “prisión virtual de la mente”,
o en la medida en que en la que se fusionan el líder y el Estado.39 A los individuos sólo les queda conformarse o ser proscritos.
la autoridad del Estado Aunque remotas para los ciudadanos que viven en las democracias occidentales, ciertas formas de
influye en ellas. En su
intento por modelar
totalitarismo subsisten en todo el mundo. Actualmente, unos 2 600 millones de personas —casi un tercio
el comportamiento de de la población mundial— viven en sistemas totalitarios, mientras que otros 1 700 millones lo hacen en
las personas para que sistemas políticos un tanto menos draconianos, pero todavía autoritarios.40 Los ciudadanos de países
apoyen los intereses del como Madagascar, Turkmenistán, Afganistán, China, Irán, Corea del Norte y Arabia Saudita tienen menos
Estado, los gobiernos libertades personales y civiles que sus contrapartes de Japón, Canadá o Dinamarca. El resurgimiento en
totalitarios terminan por
todo el mundo de poderosos Estados unipartidistas, refuerza el totalitarismo: Rusia suprime las libertades
manipular las normas,
incluyendo la motivación individuales mediante un gobierno arbitrario; Venezuela restringe a los medios disidentes; Irán corrompe
para trabajar, la acepta- su proceso electoral, y Arabia Saudita regula las decisiones personales. Los líderes de estos y otros Estados
ción del riesgo, las prácti- con gobiernos similares han perfeccionado sus habilidades. Las investigaciones subrayan una “creciente
cas de comunicación y las sofisticación de los líderes autoritarios modernos. Son flexibles; distorsionan y abusan del marco legal; son
preferencias de consumo.
adeptos a las técnicas de la propaganda moderna”.41 Hay quienes señalan en particular las astutas prácti-
cas políticas de China, que han alimentado el crecimiento de ese país.42
El totalitarismo y el Implicaciones para los negocios En los sistemas totalitarios, los administradores enfrentan mercados
colectivismo están radicalmente distintos de los que se encuentran en las democracias. Las empresas privadas, si acaso está
intrínsecamente permitida su existencia, juegan un papel de apoyo para el control estatal de las actividades económicas.
vinculados y se
refuerzan entre sí; el
Por ejemplo, el gobierno chino, bajo la dirección del PCC, posee y controla administrativamente inmensos
totalitarismo apoya sectores de la economía. El Estado es propietario mayoritario de las más grandes empresas chinas que
los estándares del cotizan en bolsa, algunas de las cuales se cuentan entre las más importantes del mundo.43 De igual modo,
colectivismo, y el enormes conglomerados de finanzas, medios de comunicación, minería, metalurgia, transporte, comuni-
colectivismo legitima cación, etc., rinden cuentas directamente al PCC. Además, las autoridades provinciales y municipales de
los principios del
totalitarismo.
China dirigen miles de pequeñas y medianas empresas.44 Considere todo lo anterior y tendrá por resul-
tado un sistema autoritario que rechaza muchas de las prácticas que se encuentran en una democracia.
Los administradores que operan en este tipo de mercados ajustan la toma de decisiones al hecho de que
el imperativo del gobierno es mantener el poder estatal, y que sus representantes ven al mercado como una
poderosa herramienta para lograrlo. Los riesgos políticos afectan a todas las empresas, pero por lo general
golpean más duro a los inversionistas extranjeros. El Estado favorece a las empresas locales a expensas de sus
competidores extranjeros, proporcionándoles ventajas financieras, programas especiales de impuestos y regla-
mentos de trabajo laxos, entre otros beneficios.45 El Estado manipula los mercados con fines políticos, con lo
que distorsiona las valoraciones de los recursos y borra las relaciones entre riesgo y rendimiento. Por ejemplo,
China exige que las empresas extranjeras acepten, o por lo menos faciliten, la presencia de células del Partido
Comunista en sus operaciones locales. Los gobiernos locales pueden insistir en que las compañías privadas
deben contribuir con una parte de sus nóminas para financiar las actividades partidistas.46 El siguiente paso es
que las células presionan a las empresas para que se comporten legalmente, cumplan sus responsabilidades
sociales, promuevan relaciones obrero patronales armónicas, y mantengan la estabilidad social.
Los partidos En los estados autoritarios, las EMN realizan tratos que en cualquier otro lugar evitarían. Consideremos,
autoritarios suelen por ejemplo, la empresa conjunta que, con iguales aportaciones de capital, conformaron General Electric (GE)
recurrir a políticas y Aviation Industry, un fabricante chino de jets militares, para producir la aviónica, es decir, el“cerebro”electró-
engañosas, elecciones
amañadas y nefastas
nico de las aeronaves. Una de las condiciones para cerrar el acuerdo fue que GE diera el arriesgado —pero po-
dependencias de tencialmente lucrativo— paso de manejar ciertas partes de su operación global en asociación con una empresa
seguridad. estatal.Ya antes este tipo de acuerdos habían demostrado ser problemáticos, debido a la posibilidad de que los
socios chinos, después de obtener acceso a la tecnología occidental y a su experiencia, se conviertan en nuevos
y poderosos rivales.477 Aun así, considerando que China era su “segundo mercado nacional”, GE razonó que
el costo de perder el mercado chino de la industria de la aviación —en rapidísima expansión—, superaba con
mucho los potenciales riesgos políticos. El vicepresidente de GE explicó: “Quedarnos fuera de China con la
esperanza de mantener a salvo nuestra propiedad intelectual no es, evidentemente, una opción”.48

ESTADO DE LA LIBERTAD POLÍTICA

Freedom House Desde 1972, Freedom House ha evaluado año tras año el estado de la libertad política en todo el mundo.49
identifica tres tipos Según su punto de vista,“la libertad sólo es posible en los sistemas políticos democráticos, en donde los go-
de sistemas políticos: biernos son responsables ante su propio pueblo; en donde prevalece el estado de derecho y las libertades de
• Libre expresión, asociación y creencia; y en donde el respeto a los derechos de las minorías y de las mujeres está
• Parcialmente libre garantizado”.50 Freedom House utiliza parámetros derivados de la Declaración Universal de los Derechos
• Sin libertad Humanos, un documento histórico que define los 30 derechos a los que todo ser humano debe tener acceso,
incluidos la libertad de expresión, la libertad de culto, la libertad de vivir sin penuria, y la libertad de vivir sin
miedo.51 Freedom House evalúa los derechos y las libertades que disfrutan los individuos, no los proclama-
dos por los gobiernos. El desempeño que tenga en este sentido, coloca a cada país en una de estas tres clases:
• Un país “libre”” se caracteriza por una competencia política abierta, respeto a las libertades civiles, vida cívica
independiente y medios de comunicación independientes. Existen libertades inalienables de expresión,
reunión, asociación, educación y religión. Algunos ejemplos son Australia, Brasil, India y Estados Unidos.
• Un país “parcialmente libre”” presenta derechos políticos y libertades civiles limitados, corrupción, legis-
laciones débiles, luchas étnicas y religiosas, elecciones injustas y censura. La democracia suele ser un
eslogan conveniente para el único partido político que domina dentro de una fachada de pluralismo
regulado. Por ejemplo, Guatemala, Pakistán y Tanzania.
• Un país “sin libertad”” tiene pocos derechos políticos, o ninguno, y pocas libertades civiles. El gobierno
permite el mínimo ejercicio de la elección personal, o ninguno en absoluto; se basa en el dominio
del hombre como fundamento de la ley; limita las libertades religiosas y sociales, y controla una gran
parte, si no la totalidad, de la actividad empresarial. Por ejemplo, China, Rusia, Arabia Saudita e Irán.
El mapa 3.2 muestra la distribución de la libertad en todo el mundo. En 2015, 86 países eran libres,
59 parcialmente libres y 50 carecían de libertad. En cuanto a la población, aproximadamente 2 900
MAPA 3.2 Mapa de libertad

En su clasificación de los países en términos de su grado de libertad política, Freedom House identifica tres tipos: libres, parcialmente libres y sin libertad. Si usted es
ciudadano de un país clasificado como “libre”, significa que disfruta de un alto nivel de derechos políticos y libertades civiles. Si es ciudadano de un país “parcialmente
libre”, su parte de los derechos y libertades varía desde promedio hasta justo por debajo del promedio. Si su patria pertenece a la clase “sin libertad”, usted disfruta
de muy pocos derechos y libertades.
Fuente: Freedom House,“Map of Freedom 2015”, en www.freedomhouse.org. Usado con autorización de Freedom House.
Número Porcentaje Porcentaje de la

Tipo de Estado de países de países población mundial
Libre 86 44 40
Parcialmente libre 58 30 24
Sin libertad 51 26 36

El concepto de millones de personas (40 por ciento de la población global) viven en países libres, 1 800 millones en
“Tercera ola países parcialmente libres, y 2 600 millones en naciones sin libertad.
de democratización” se
refiere al tercer repunte
importante de la
democracia en el siglo LA PREVALENCIA DE LA LIBERTAD POLÍTICA
XX. En última instancia,
La segunda mitad del siglo XXX fue testigo de la difusión constante de la democracia. Entre 1950 y 2014, el
esta oleada duplicó
el número de países
número de democracias electorales aumentó de 22 a 120. Muchas de esas naciones habían sido Estados
encabezados por un totalitarios de algún tipo, pero en ese periodo comenzaron a desarrollar gobiernos democráticos. Este
gobierno democrático. cambio dio lugar a la llamada Tercera ola de democratización, un movimiento global que amplió las
libertades individuales y civiles.52 Las sociedades comenzaron a construir instituciones justas, derechos
Varias fuerzas
impulsaron la Tercera
de propiedad equitativos, medios de comunicación independientes, y sistemas judiciales imparciales. En
ola de democratización: consecuencia, hacia el año 2000 casi la mitad de la población mundial —más que en cualquier otra época
• El fracaso de
de la historia— vivía en una democracia de algún tipo.
los regímenes Desde mediados de los años setenta, una confluencia de tendencias alimentó el motor que impulsó
totalitarios en la Tercera ola de democratización. Finalmente, todo culminó con el derribo del Muro de Berlín, el colapso
generar prosperidad.
del bloque comunista y el fin de la Guerra Fría. En primer lugar, el creciente fracaso de los regímenes
• La mejora en las totalitarios en su intento de lograr la prosperidad erosionó su legitimidad. Los ciudadanos agraviados,
tecnologías de
comunicación. cansados por los estándares de vida más bajos, se rebelaron. Los países antes comunistas se convirtieron
• Los dividendos en mercados más libres, fomentando el emprendimiento. El cambio de colectivismo a individualismo
económicos de la promovió libertades civiles y alentó la libertad política.
libertad política. En segundo lugar, la evolución de las comunicaciones erosionó el control de la información que
ejercían los estados totalitarios. Mientras que en algún tiempo se necesitaban semanas para que las in-
conformidades se difundieran de boca en boca, ahora, gracias a la mejora de las conexiones, las noticias
circulan rápidamente.53 Las imágenes de resistencia y rebelión tienen efecto de bola de nieve, y han ins-
REVISIÓN DE pirado campañas a favor de la democracia en todo el mundo. Cada vez más consciente de sus derechos
CONCEPTO y del avance global hacia la libertad, la gente desafió la injusticia del control estatal.54 La expansión del
El capítulo 1 identifica acceso a noticias sin censura, a la luz de la idea de Thomas Jefferson en el sentido de que la “Información
el “Aumento en la es la moneda de la democracia”, fortaleció la lucha por las libertades civiles.
tecnología” como una Por último, la libertad produjo dividendos económicos, lo cual ayudó a la gente a avanzar de la po-
fuerza impulsora de la breza a la prosperidad.55 El producto interno bruto per cápita promedio, una medida del estándar de
globalización. Los avances
en las telecomunicaciones
vida, era casi siete veces más alto en los países libres que en aquellos que carecían de libertad. El creci-
liberaron el flujo miento de la riqueza tiene una decidida correlación con los derechos de propiedad, el estado de derecho,
de información, las oportunidades de educación, la equidad de género, la libre prensa y la tolerancia social.56 Una clase
contribuyendo así a media en expansión, libre de la tiranía de tener que buscar incesantemente un techo, seguridad y sus-
cambiar las actitudes tento, tuvo más recursos para apoyar los ideales de individualidad, justicia y libertad. La creciente pros-
políticas y sociales en
muchos países.
peridad dio respaldo a la estabilidad política y la fe en un futuro más halagüeño, por lo que sirvió para
afianzar las ideologías democráticas.57
A medida que el siglo XXX llegaba a su fin, el avance hacia mayores libertades políticas y más libertades
civiles —un esfuerzo de muchas décadas—, alimentó la confianza en la inevitabilidad de la democracia.
Hubo quienes interpretaron esta tendencia como un símbolo del“fin de la historia”, de manera que la uni-
REVISIÓN DE
versalización de la democracia liberal occidental representaba el punto postrero de la evolución ideológica
CONCEPTO
de la humanidad y la etapa final del gobierno humano.58 Esta mega tendencia tuvo enormes consecuencias
En el capítulo 1, cuando para los negocios internacionales. El gobierno democrático estabilizó el entorno de negocios, tanto a nivel
describimos “Las local como internacional. La creciente estabilidad alentó a las EMN a ampliar su horizonte de inversión a
fuerzas que impulsan la
globalización”, señalamos
más países y en más partes del mundo, como China, Rusia y Europa del Este, latitudes que antes habían es-
el poder que tienen las tado fuera del alcance por sus extremados riesgos políticos. Con paso firme, las industrias se desarrollaron,
situaciones políticas emergieron las clases medias, la globalización se aceleró y la libertad floreció en todo el mundo.
cambiantes. Hasta
hace poco, hemos sido
testigos de la difusión
de la democracia y del
LA LUCHA POR LA LIBERTAD POLÍTICA
correspondiente declive La democracia, la idea política más exitosa en el siglo XXX, conserva su atractivo en todo el mundo. Sus
del totalitarismo. La ideales promueven los derechos humanos, la prosperidad y la paz.59 Sin embargo, ciertos datos preocu-
creciente aceptación pantes ponen en entredicho su avance en el siglo XXI. En 2008, la desaceleración de su desarrollo sugirió
de la legitimidad de
la democracia aceleró la
que la “democracia había entrado en receso”. Hacia 2012, los datos indicaban un declive del impulso
expansión de los democrático a nivel mundial. Para 2015, este declive ha dado lugar a cambios de rumbo en muchos paí-
negocios internacionales. ses. Freedom House llegó a advertir sobre el “regreso al uso del puño de hierro”.

Varios indicadores Es cada vez más frecuente que los administradores interpreten el aumento de los riesgos políticos como
evidencian una una posibilidad de que la “historia”, en lugar de estar terminando, apenas esté comenzando. No hay duda
adopción más lenta de
de que los logros de las democracias electorales que se vieron durante la tercera ola de democratización no
la democracia en todo
el mundo. han desaparecido. Sin embargo, las personas e instituciones luchan por promover elecciones libres, defen-
der los derechos humanos, limitar el poder del Estado y salvaguardar la integridad en la política pública.
En lugar de ello, han ido ganando fuerza las elecciones amañadas, la represión policiaca, los juicios tram-
posos y la persecución a los disidentes. Todos impugnan la postura democrática; un ejemplo es Aleksandr
Lukashenko, presidente de Bielorrusia, quien inmediatamente después de obtener la victoria en unas
elecciones manipuladas, declaró:“Ya no habrá más democracia estúpida en este país”.60 Por todo el mundo,
los cada vez más poderosos regímenes totalitarios imponen “contundentes medidas destinadas a suprimir
a los reformadores democráticos, a la asistencia internacional a su causa y, en última instancia, a la idea
misma de democracia”.61 Así, 2015 marcó el noveno año consecutivo de disminución de la libertad política
global, convirtiéndose en el más largo periodo ininterrumpido de retrocesos en tiempos modernos.62
La Unidad de Una evaluación de la escala de la lucha: el tejido democrático En términos limitados, la demo-
Inteligencia Económica cracia es fácil de lograr; si lo único que hiciera falta fuera celebrar elecciones, prácticamente cualquier país
de The Economist calificaría como democrático. La Unidad de Inteligencia Económica (EIU, por sus siglas en inglés) de The
identifica cuatro tipos
de sistemas políticos:
Economistt resuelve esta distorsión evaluando el proceso electoral, pero también el grado en que la libertad
política se promueve en la vida cotidiana. En específico, la EIU pone bajo la lupa el “tejido democrático”
• Democracia plena
de un país, en términos de sus instituciones públicas, procesos políticos, actitudes públicas, pluralismo,
• Democracia
imperfecta
libertades civiles, participación y cultura política. La EIU traduce estas dimensiones en 60 indicadores que
calibran el tejido democrático de 167 países. En conjunto, esas países albergan a casi toda la población
• Régimen híbrido
mundial.63 La EIU clasifica a los países en términos de democracia plena, democracia imperfecta, régimen
• Régimen autoritario
híbrido o régimen autoritario. La tabla 3.3 presenta las características generales de cada tipo. El mapa 3.3
identifica su distribución a nivel mundial.
TABLA 3.3 Tipos y características de los sistemas políticos en el mundo
Clasificación Caracteríticas64 Ejemplos

• La cultura política madura promueve y protege las libertades políticas y civiles. Australia, Austria, Costa Rica,
• El gobierno cumple sus responsabilidades de manera transparente. Dinamarca, Noruega, Corea del
• Un sistema eficaz de contrapesos regula la política. Sur, Estados Unidos, Uruguay.
Democracia plena
• El poder judicial es independiente, sus decisiones son ejecutadas con imparcialidad,
y prevalece el Estado de derecho.
• Los medios son independientes, vigilantes y diversos.
• El Estado respeta las libertades civiles básicas. Brasil, Estonia, Hungría, India,
• Celebran elecciones libres y justas con regularidad, pero experimentan fraudes Indonesia, Jamaica, México,
Democracia o restricciones hacia los medios de comunicación. Namibia, Senegal, Singapur,
imperfecta • Problemas de gobernabilidad y baja participación política dan lugar a una cultura Sudáfrica, Taiwán.
política débil.
• Hay cambios frecuentes de liderazgo y políticas.
• Las irregularidades electorales quebrantaban la libertad y la justicia. Bangladesh, Camboya,

• El gobierno limita la presencia de partidos y candidatos de oposición. Ecuador, Honduras, Kirguistán,
• El sesgo judicial indica que el Estado está corrompiendo el estado de derecho. Mozambique, Níger, Pakistán,
Régimen híbrido
• La cultura política, la administración pública y la participación política enfrentan problemas. Tanzania, Tailandia, Venezuela.
• La corrupción es amplia, la sociedad civil tiene escasa presencia, y los medios están
regulados.
• El pluralismo político está ausente o es reprimido por el Estado. Afganistán, Chad, China,
• Pueden existir instituciones democráticas, pero tienen poca sustancia, y el Estado las usa Guinea, Kazajstán, Kuwait,
para legitimar su gobierno unipartidista. Nigeria, Rusia, Arabia Saudita,
• Las elecciones, si ocurren, no son libres ni justas. Suazilandia, Zimbabue.
Régimen
• El Estado ignora sistemáticamente las libertades civiles.
autoritario
• No hay un sistema judicial independiente, y prevalece el dominio del hombre.
• Por lo general, los medios son propiedad del Estado y están controlados por grupos
vinculados con el régimen.
• La censura suprime la crítica al Estado, y la propaganda promueve su ideología.

MAPA 3.3 EL ÍNDICE DEMOCRÁTICO

La escala y el alcance de la democracia varían en todo el mundo. Las diferencias en los procesos electorales y el pluralismo, las libertades civiles, el funcionamiento del
gobierno, la participación política y la cultura política, tienen diferentes consecuencias.
Fuente: Adaptado de “Democracy Index 2014-2015”. The Economist Intelligence Unit. Visitada el 25 de noviembre de 2016. http://www.elu.com/public/topical_report.asp?campaignid=Democracy0115.
Número Porcentaje Porcentaje de la

Tipo de régimen Puntajes de países de países población mundial
Democracias plenas 8.01 a 10 20 12.0 8.9
Democracias imperfectas 6.01 a 8.0 59 35.3 39.5
Regímenes híbridos 4.01 a 6.0 36 22.2 17.5
Regímenes autoritarios 0 a 4.0 52 30.5 34.1
El análisis de la EIU encontró que muchas de las democracias del mundo lo son de nombre so-
lamente. De 76 países que suelen ser reconocidos como democracias, tan solo 24 son “democracias
plenas”, mientras que 52 son “democracias imperfectas”. Hay 19 democracias plenas en Occidente,
y el resto están repartidas en Latinoamérica, Europa del Este y África. Las democracias imperfectas
predominan en Latinoamérica y Europa del Este. La fragilidad de sus estructuras institucionales, su
participación política y su cultura democrática, restringe la libertad. Por otro lado, la respuesta de sus
gobiernos ante la corrupción, el terrorismo y el tráfico de drogas, empeora la situación.
De los 89 países restantes, 39 son regímenes híbridos que mezclan prácticas democráticas y autori-
tarias. Muchos regímenes híbridos manifiestan rasgos democráticos. Las irregularidades procedimen-
tales, al corromper los procesos libres y justos, menoscaban la libertad. Hong Kong es un ejemplo de
régimen híbrido. Ha sido testigo de la implementación de algunos aspectos democráticos, como un
poder judicial imparcial, libertades civiles, medios independientes y partidos políticos. Sin embargo,
las políticas autoritarias aún persisten. Por ejemplo, considere su proceso electoral. Su jefe del ejecu-
tivo (es decir, su presidente) no es elegido por los siete millones de ciudadanos de Hong Kong, sino
por un “comité electoral” conformado por 1 200 personas, elegidas cuidadosamente entre las élites; el
gobierno de Hong Kong, dicho sea de paso, encabeza la lista de administraciones en donde domina el
capitalismo nepotista.65
Los regímenes autoritarios predominan en 52 países. Igual que los híbridos, la mayoría de estos
Estados exhiben prácticas democráticas, como elecciones populares. Fundamentalmente, son como
pueblos Potemkin: los ciudadanos tienen libertad, por ejemplo, de votar, pero sólo por candidatos
aprobados por la élite gobernante. Día con día se constata la existencia del totalitarismo, incluyendo
restricciones a las libertades individuales, corrupción pública, medios controlados por el Estado, segu-
ridad omnipresente del Estado, censura invasiva y un sistema judicial parcial.
A nivel mundial, pocas
personas viven en Clasificación demográfica de la democracia La distribución demográfica de los sistemas políticos
democracias plenas;
son muchas más las
nos ayuda a comprender mejor el papel que juegan las ideologías en el mundo. En sentido amplio, casi
que viven en Estados la mitad de la población mundial vive en algún tipo de democracia o, por lo menos, tiene una mínima
autoritarios. expectativa de participar en algún tipo de elecciones regulares.

No obstante, los estándares de la EIU indican que 12 por ciento de la población mundial vive en
países con algún tipo de democracia funcional plena; 36 por ciento en democracias imperfectas, 14 por
ciento en regímenes híbridos, y 38 por ciento en regímenes autoritarios.66 Efectivamente, cerca de 900
millones de personas, o una de cada ocho, viven en democracias plenas. Por otra parte, unos 2 600 millo-
nes de personas, o casi una tercera parte de la población mundial, viven en Estados autoritarios.67
EL ATRACTIVO DEL AUTORITARISMO

El resurgimiento del Escépticos respecto de las virtudes de las democracias multipartidistas, los países han traducido las
totalitarismo ha sido ideologías autoritarias en sistemas políticos de partido único. Esta tendencia se ha difundido en todo
impulsado por:
el mundo, como en Hungría, Burkina Faso, Rusia, Lituania, Tailandia, Venezuela, Turquía y Malasia.68
• Estados fuertes, El autoritarismo reduce la libertad política y altera el tejido democrático. Análogos a las fuerzas que
que apoyan el
desempeño firme impulsaron la tercera ola de democratización, en la actualidad varios desarrollos contemporáneos han
• brechas entre
promovido el autoritarismo.
los principios
y las prácticas Economía política del crecimiento La hipótesis de la modernización sostiene que ciertos elemen-
democráticas
tos del desarrollo económico —de manera destacada la industrialización, la urbanización, la educación,
• la inseguridad la salud y el ingreso— constituyen una condición previa para acceder a la democracia. Aumentar el
económica que
viene después de la nivel de riqueza, sobre todo entre una clase media en crecimiento, promueve los derechos de propie-
desaceleración del dad y el individualismo, que a su vez fomentan la democracia. En la actualidad, los datos ponen en tela
crecimiento de juicio esta tesis.69 Considere a China. Muchos han atestiguado su desempeño económico desde
• un debate cada vez 1980 y han validado, si no legitimado, su sistema unipartidista autoritario como una alternativa a la
más amplio sobre
el significado de la democracia liberal con múltiples partidos. Una buena cantidad de naciones políticamente inestables y
democracia. afectadas por la pobreza, se han cansado de no recibir los dividendos de la promesa de la ventaja de-
mocrática. Algunos observan que India, con más de 65 años de gobierno democrático ininterrumpido,
ha sido incapaz de mejorar las condiciones de salud, educación o prosperidad para una gran mayoría de
sus residentes. En consecuencia, el modelo chino de “democracia dictatorial del pueblo” está ganando
credibilidad.70
Retórica o realidad Los retrocesos en la democracia en Italia, Francia, Reino Unido, España y Estados
Unidos dan una tregua a algunos de los 70 países estratégicamente importantes que se encuentran en
la encrucijada política. “Si la democracia no puede funcionar allí, ¿cómo podría hacerlo aquí?”, se pre-
guntan algunos en Bangladesh, Ecuador, Mozambique y Afganistán.71 Las acusaciones de hipocresía
que han sido lanzadas en contra de algunos países occidentales (debido a las incursiones bélicas en
Irak, Libia y Afganistán, además de las consecuencias de sus actividades antiterroristas para alcanzar
libertades políticas y civiles), han ido restando legitimidad a los ideales de la democracia. La doble moral
que campea en la política exterior (por ejemplo, el hecho de que algunos países autocráticos puedan ser
aliados, como Arabia Saudita, mientras que otros son enemigos, como Venezuela) ha erosionado la cre-
dibilidad de los promotores de la democracia.72 La confianza en las instituciones ha declinado en todo
Occidente. Menos de uno de cada cinco europeos occidentales confían en los partidos políticos, mientras
que sólo uno de cada tres tiene confianza en su gobierno y parlamento.73 En Estados Unidos, ocho por
ciento de los ciudadanos, frente a 40 por ciento en 1987, reportan “mucha” o “considerable” confianza en
el Congreso; ésta es la única institución estadounidense importante, entre un conjunto de 15 que incluye
al ejército, grandes corporaciones, escuelas públicas, bancos, diarios y la presidencia, que logró una califi-
cación puntaje de un solo dígito.74
Problemas económicos En muchos países occidentales, las altas tasas de desempleo, las lentas tasas
de crecimiento y el aumento de la deuda, menoscaban la eficacia de la democracia. La Organización
Internacional del Trabajo reporta que pocas personas creen que las políticas implantadas en los Estados
democráticos llevan a un futuro más justo y mejor.75 La historia muestra que los movimientos totalita-
rios de derecha generalmente atraen el apoyo popular de la clase media, que busca preservar el estatus
quo. Aquellos que caen en la pobreza son políticamente peligrosos. No es raro que, cuando peor está la
economía, más personas se describan como “de derecha”.76 Por otro lado, el totalitarismo de izquierda
suele desarrollarse a partir de movimientos de clase obrera que buscan derrocar a los opresores ricos;
piense en la tensión entre el proletariado y la burguesía, que dio lugar al marxismo. La persistencia del
desempleo, la deuda y la ansiedad, erosiona la confianza en la eficacia de la democracia.77

¿Quién define lo que es democrático? La legitimidad de los conceptos occidentales de democra-

cia se traduce deficientemente en sociedades que tienen diferentes ideales e instituciones. Hu Jintao,
antiguo jefe del PCC y presidente de China, hablaba de“democracia”con un significado diferente al que
entienden los occidentales. En su opinión, cualquier intención de impulsar una democracia multipar-
tidista debe estar prohibida, la oposición no puede organizarse oficialmente, la reforma debe obedecer
a la “orientación política correcta”, y el cambio “ordenado” debe respetar y preservar la autoridad del
PCC.78 Su sucesor, Xi Jing Ping, abunda en esta visión y advierte a Occidente que “su democracia es la
democracia de Grecia y la antigua Roma, es su tradición. Nosotros tenemos nuestras propias tradicio-
nes”.79 De igual modo, el primer ministro Vladimir Putin, proclamándose como “un verdadero demó-
crata”, sostiene que Occidente malinterpreta el autoritarismo de Rusia. Según él: “En la actualidad, la
mayor complejidad radica en que algunos de los participantes en el diálogo internacional creen que sus
ideas de democracia son la verdad definitiva”.80 Por su parte, Putin ha prometido implantar una “dicta-
dura de la ley”, lo cual representa un enfoque atractivo para muchos rusos que prefieren un liderazgo
fuerte a una democracia vibrante. Otros agregan que la democracia al estilo occidental, en lugar de
promover derechos individuales y libertades civiles, es un ardid ideológico que oculta las inequidades.
Asimismo, el ex presidente de Brasil, Lula da Silva, dice que los defensores de la democracia al estilo
occidental ya no pueden hablar en nombre de todo el mundo, ya que han perdido autoridad moral para
imponer soluciones a los países en desarrollo.81
Los motores del totalitarismo, considerados en el contexto del retroceso de la democracia, plantean
cuestiones vitales. Nuestra sección Viendo a futuro evalúa esas tendencias, y se pregunta cómo pueden
responder a ellas las empresas multinacionales.
Viendo a futuro
Ideologías políticas y acciones de las EMN
Los administradores se preguntan cómo serán los mapas de propiedad, mismos que, en su momento, comienzan a
políticos del mundo en la siguiente década. ¿Se extenderá la institucionalizar el estado de derecho. Al mismo tiempo, hacer
democracia? ¿Regresará el totalitarismo? ¿Surgirán nuevas esas elecciones e implementar políticas obligatorias promueve
ideologías políticas? Es tentador ignorar estas preguntas y el individualismo e instituye la democracia. Desde la perspec-
tomarlas tan sólo como meras distracciones académicas. Los tiva estadounidense, si tal derrotero se recorría con éxito, el
últimos datos indican que son todo menos eso. La tamba- resultado sería la existencia de países que defendieran la pros-
leante libertad y el emergente autoritarismo aceleran el replie- peridad y la paz. Podría decirse que un mundo que practicara
gue de la democracia, los cambios en países y mercados, y la democracia liberal al estilo estadounidense habría logrado
las estrategias de ajuste de las EMN. Las tendencias destacan la forma definitiva de gobierno y el punto final de la evolución
tres ideologías políticas que compiten por la supremacía; de sociocultural de la humanidad.83
manera específica, el Consenso de Washington, el Consenso
de Beijing y el Choque de civilizaciones. Pero, ¿qué implica-
ciones tiene esto para los administradores? El Consenso de Beijing
Dado su creciente atractivo, hay quienes consideran que el
El Consenso de Washington Consenso de Beijing es la siguiente ideología predominante.84
Utilizado como eufemismo para referirse al sistema chino au-
Creado después de la Guerra Fría para impulsar las políticas toproclamado como una “dictadura democrática del pueblo”,
de libre mercado a favor del comercio y la globalización que el Consenso de Beijing es un sistema unipartidista en el que
promovía Estados Unidos, el Consenso de Washington de- los representantes electos, previamente aprobados por el
fiende la democracia, la libertad, el estado de derecho y los PCC, supervisan un sistema democrático nominal cuyos ciu-
derechos humanos.82 Cuando Washington fue convirtiéndose dadanos, aunque con derecho al voto, no pueden participar en
en el centro filosófico de un mundo unipolar dominado por los la toma de decisiones.85 Las elecciones, aunque libres, no son
estadounidenses, su idealizado Consenso, impulsado por eje- justas. El PCC aspira a regir por consentimiento, prefiriendo la
cutivos, políticos, generales, periodistas e instituciones, hizo persuasión benevolente al puño de hierro. Aun así, es rápido
un llamado a los países para que emprendieran reformas que para extinguir las amenazas a su autoridad; en un sistema
reflejaran la economía política de Estados Unidos. Un conjunto unipartidista, la espontaneidad es un símbolo de protesta,
de principios interrelacionados dio pábulo a dicho llamado: independientemente de cuán apolítica pueda ser. Como seña-
una reforma honesta conduce al crecimiento económico, y lan una y otra vez los funcionarios del partido, “la estabilidad
éste, a su vez, crea una clase media que apoya los derechos triunfa sobre todo”.86

A diferencia del ideológicamente intervencionista Consenso los casos, “un proceso lento”. En tanto, los tradicionalistas de
de Washington, el Consenso de Beijing es ideológicamente línea dura denigran el individualimo.91
agnóstico. Valora el desarrollo económico y el comercio inter- La renuencia de algunos Estados islámicos a adoptar la
nacional como medios necesarios para generar crecimiento democracia propicia el surgimiento de un escenario de “cho-
nacional, crear riqueza y construir una sociedad armónica. que de civilizaciones”. De acuerdo con este razonamiento, las
Utiliza la prosperidad de rápido crecimiento para debilitar la irreconciliables diferencias culturales y religiosas entre el isla-
elección política individual, bajo el supuesto de que el pueblo mismo y Occidente, actúan en contra de los ideales políticos
valora el aumento salarial, la prosperidad y la estabilidad social occidentales, e impiden su cristalización en el ideológicamente
más que la libertad política. El Consenso de Beijing no juzga el intervencionista Consenso de Washington.92 Algunos espe-
modelo económico de otros países, y a cambio espera no ser culan que un choque épico entre las diferentes civilizaciones
juzgado. Defiende el comercio sin compromisos; en contraste, dará entrada a una nueva ideología política.
el Consenso de Washington proclama sí tener compromisos:
con la democracia, la libertad, los derechos humanos y el es-
tado de derecho.87 ¿Qué sigue?, se preguntan
La política China, que se resume a lograr una estabilidad
los administradores
armoniosa dentro de un estado unipartidista, ha obtenido
credibilidad en todo el mundo. Según un analista, “El mo- Los administradores se preguntan qué dirección podrían se-
delo chino de capitalismo autoritario está ganando adeptos. guir las ideologías políticas. ¿Acaso la democracia liberal,
Distintos gobiernos, desde Siria hasta Vietnam, le han cantado representada por el Consenso de Washington, recuperará
alabanzas”.88 Algunos alegan que es el control del Estado que el mando? Los desarrollos que están en marcha en todo el
hace coincidir la economía liberal con la política autoritaria mundo, a manos de una creciente clase media vinculada a
unipartidista, y no la unión de economía liberal y democracia redes sociales en expansión, apoyan este pronóstico.93 ¿El
multipartidista, lo que hoy representa el camino más favorece- característicamente unipartidista Consenso de Beijing fijará los
dor hacia la prosperidad y la armonía. estándares políticos? La participación creciente de China en
los países receptivos de todo el mundo sugiere que eso es po-
sible. En este sentido, cuando se les preguntó recientemente
El choque de civilizaciones qué tan satisfechos estaban los ciudadanos de diversos paí-
ses con la dirección de los mismos, 83 por ciento de los chi-
Llevar la democracia al mundo árabe, que por lo general es nos dijeron estar muy satisfechos, en Estados Unidos fueron
calificado como la región del mundo con menos libertad, ha 31 por ciento de los ciudadanos, 19 por ciento en Francia, 15
sido una meta de Occidente por largo tiempo. De hecho, uno por ciento en Gran Bretaña y 7 por ciento en Japón.94 Por úl-
de los objetivos de la invasión a Irak era construir la luminosa timo, si los países ignoran el estilo estadounidense o el camino
“ciudad sobre una colina” que estableciera los cimientos de chino, ¿podría el choque de civilizaciones hacer surgir nuevas
la democracia en la región. Los esfuerzos realizados allí, al ideas de libertad?95
igual que los movimientos en Egipto, Afganistán, Yemen y Cualquiera que sea el escenario, la historia nos recuerda
Libia, por ejemplo, han tenido un éxito limitado. Además, la que es importante. La primera y la segunda olas de demo-
participación militar de Occidente ha levantado cuestiona- cratización (1828-1926 y 1943-1962, respectivamente) fueron
mientos sobre la legitimidad de los ideales democráticos en seguidas por periodos de respuestas violentas, repliegue de
toda la región. Las tambaleantes instituciones y cambios la democracia y retornos al autoritarismo. Por ello, cabe pre-
en los sentimientos políticos obstaculizaron la transición a la guntarnos: ¿nos enfrentamos una vez más a un ciclo de tran-
democracia en varias naciones islámicas, como Irán, Kuwait sición y consolidación?96 Cualquiera que sea la respuesta,
y Arabia Saudita. subestimar el cambio político es riesgoso. Si el Consenso de
La inestabilidad regional obstruye la difusión del pluralismo, Washington resulta lo bastante resistente, los administradores
por no hablar de una democracia funcional. El descontento deberán ajustar las operaciones a los patrones de crecimien-
de los desfavorecidos, en particular entre los jóvenes que to de los países que defienden la libertad, abogan por los
sufren escasez de oportunidades, movilizó las protestas ma- derechos humanos y adoptan el estado de derecho. Obtener
sivas a favor de la democracia durante la llamada Primavera prosperidad podría ser difícil, pero la habría para muchos.
Árabe. Aunque en un principio la iniciativa fue prometedora, Si el Consenso de Beijing predomina, los administradores
un estudio sobre los determinantes y las consecuencias de deberán reconsiderar su participación en el ámbito de los
las transiciones democráticas aconsejan tener precaución. negocios, pues éstos se llevarían a cabo en un mundo donde
Históricamente, los levantamientos violentos han luchado por los gobiernos regulan el crecimiento para legitimar los contro-
lograr un cambio democrático perdurable. Además, la debili- les del Estado y asegurar la estabilidad social. La prosperidad
dad de los derechos de propiedad frustra los ideales democrá- podría ser más fácil, pero uno de sus costos sería la pérdida
ticos.89 Las productivas economías del Golfo Pérsico, con su de las libertades individuales. Si las ideologías se transforman
abundante petróleo, detienen la expansión de la democracia, mientras las civilizaciones chocan, los órdenes sociales y
puesto que ésta no parece vital para conseguir la prosperi- religiosos que resulten restablecerán los sistemas. La prospe-
dad.90 Los líderes árabes moderados se enfrentan con que la ridad puede ser un comodín mientras las ideologías de oposi-
transición del totalitarismo a la democracia es, en el mejor de ción luchan apoderarse del mando. ■

El riesgo político se
refiere a la amenaza
RIESGO POLÍTICO
de que las decisiones El mapa 3.1 delinea la escala y el alcance del riesgo político que enfrentan las EMN al operar en distintos
o los eventos que
países del mundo. Sin importar si lo hacen en Canadá, Camboya, Camerún o Chad, por ejemplo, las EMN
tengan lugar en un país
afecten negativamente enfrentan el riesgo de que los acontecimientos políticos que tengan lugar en el país anfitrión afecten de ma-
la rentabilidad y nera adversa sus objetivos operacionales, metas estratégicas y rentabilidad. Técnicamente, el riesgo político
sustentabilidad de una es el peligro de que las decisiones, las condiciones o los acontecimientos políticos cambien en el entorno de
inversión. negocios de un país, de tal manera que obliguen a los inversionistas a aceptar bajas tasas de rendimiento,
les cuesten parte o todo el valor de su inversión, o amenacen la sustentabilidad de su operación.
Varias tendencias aumentan el riesgo político del mundo (vea la figura 3.3). En primer lugar, mu-
chos mercados emergentes de rápido crecimiento están llenos de focos de riesgo político. Leyes arbi-
trarias, instituciones frágiles, sociedades volátiles y regímenes corruptos alientan la incertidumbre. Es
frecuente que los inversionistas extranjeros tengan que competir con rivales que representan al Estado,
cuyas orientaciones políticas complican las situaciones económicas. Para agravar las cosas, los riesgos
políticos difieren de un mercado a otro. En Venezuela, los administradores enfrentan un nacionalismo
económico; en Brasil, es necesario entender las alianzas multipartidistas del Congreso; en China, la
tarea es interpretar el poder y los movimientos del PCC; en Arabia Saudita, hay que descifrar las relacio-
nes internas de la familia gobernante. Por lo tanto, operar en esos mercados es muy diferente si lo com-
paramos con las condiciones bastante más predecibles —en términos políticos— de las democracias
occidentales. La interpretación que funciona en un país suele no ser aplicable en otros.
En segundo lugar, la disminución de las libertades políticas aumenta los riesgos políticos. La ter-
cera ola de la democratización comenzó a estabilizar el juego político en todos los mercados. A medida
que los países desarrollaban su democracia, casi siempre en el contexto del Consenso de Washington,
los administradores pudieron asumir razonablemente que los principios de la economía política estilo
occidental, no los autoritarios, darían forma a los asuntos nacionales. La tambaleante libertad política
acicatea la incertidumbre respecto de la política local, e incrementa los riesgos.
Los principales tipos
de riesgo político,
de menos a más CLASIFICACIÓN DEL RIESGO POLÍTICO
perjudiciales, son:
La evaluación del riesgo político suele basarse en un criterio macro-micro.97 Los riesgos macro afec-
• sistémico tan a todas las empresas, tanto locales como extranjeras, ubicadas en determinado país. Los riesgos
• de procedimiento micro son acciones de agentes específicos que afectan a las empresas, generalmente de propiedad ex-
• distributivo tranjera, en lo particular. Además de identificar las principales causas del riesgo político, la figura 3.4
• catastrófico. aplica este enfoque: califica la división macro-micro a partir de las características del tipo de riesgo.
FIGURA 3.3 Libertad en el mundo: ganancias y pérdidas por país

El impulso de la libertad política ha cambiado durante las décadas pasadas, ya que las ganancias obtenidas en términos de libertad
en un primer momento, ahora se han visto desplazadas por las pérdidas.
Fuente: “Freedom in the World 2015: The Return of the Iron Fist”, www.freedomhouse.org. Utilizado con autorización de Freedom House.98
80 80
70
67
Número de países
61 61
60 59 59 60
56
54 54
52
50 49
43 42
40 40
38 37
34 34 33
30
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
Años estudiados
Mejoró Declinó

FIGURA 3.4 Clases y características de riesgo político

Los riesgos políticos tienen características distintivas en términos de tipos, técnicas y resultados.
Escala Clase T
Tipo Resultado
Micro Anomalías financieras Políticas regulatorias que dificultan que la empresa obtenga crédito o reciba
préstamos en el extranjero.
Sistémico Perspectivas en competencia Las políticas del gobierno anfitrión, por ejemplo, en cuestiones como los derechos
humanos o la sustentabilidad ambiental, crean problemas de relaciones públicas
para la empresa extranjera en su mercado de origen.
Incumplimiento unilateral de contrato El gobierno anfitrión se niega a reconocer un contrato negociado con una
empresa extranjera, o aprueba que una compañía local lo haga.
De prrocedimiento Discriminación fiscal A una empresa extranjera se le aplica una carga fiscal más alta que a un
competidor local.
Restricciones en la repatriación El gobierno anfitrión limita arbitrariamente la cantidad de utilidades que la empresa
de utilidades extranjera puede remitir a su oficina central desde sus operaciones locales.
Diistributivo Acciones destructivas del gobierno Las barreras comerciales unilaterales, con frecuencia mediante requisitos de contenido
local, interfieren en la distribución de productos a los consumidores locales.
Acción perjudicial contra la gente Los empleados locales de una empresa extranjera viven bajo la amenaza
de secuestros, extorsiones o acciones terroristas.
Caatastrófico Expropiación o nacionalización El gobierno anfitrión o una facción política decomisan los activos locales de una
empresa. La compensación, si existe, es generalmente insignificante. El resurgimiento
del totalitarismo y la nacionalización de recursos aumentan este riesgo.
Macro Conflictos civiles, insurrección, guerra La acción militar daña o destruye los activos locales de la empresa.
Al influir en el entorno Riesgo político sistémico Los procesos políticos de un país no castigan arbitrariamente a empresas es-
macro de los negocios, pecíficas. Si lo hicieran, pocos se arriesgarían a invertir. Más a menudo, los inversionistas enfrentan riesgos
los riesgos políticos políticos que se derivan de cambios en las políticas públicas. Un nuevo líder político, por ejemplo, podría
sistémicos afectan la
operación de todas las
implementar estrategias que difieren de las de sus predecesores; por ejemplo, aumentar los gravámenes fis-
empresas. cales para mejorar el bienestar colectivo. De igual modo, un gobierno puede dirigirse a un sector económico
que considera dominado por intereses extranjeros; tal es el caso del programa de nacionalización de las
empresas generadoras de energía, implementado en Venezuela.99 En ambas situaciones, las iniciativas con
motivación política alteran el entorno macro, creando riesgos sistémicos que afectan a todas las empresas.
Los riesgos políticos sistémicos no siempre reducen los beneficios potenciales. De hecho, los cambios
de política pueden crear oportunidades. En los últimos años, por ejemplo, los gobiernos recién elegidos en
Vietnam, Malawi, Estonia y Guinea han desregulado sus economías, las cuales previamente eran controla-
das por el Estado. Los inversionistas que aceptaron el riesgo de que la política de repente pudiera revertirse,
prosperaron a medida que fueron emergiendo mercados más libres en estos países. En el caso introductorio
señalamos patrones similares en el caso de China, con lo cual queda demostrado de qué manera las ten-
dencias políticas impulsaron la implementación de reformas a favor del mercado, de manera tal que gene-
raron oportunidades de inversión para las EMN al modificar la relación riesgo-rendimiento.
El riesgo político Riesgo político de procedimiento Personas, productos y recursos se mueven incesantemente de un
de procedimiento punto a otro en el mercado global. Cada movimiento crea una transacción de procedimiento entre empre-
instituye impedimentos
sas, individuos, instituciones o países. En ocasiones, las acciones políticas dan lugar a fricciones que desace-
que restringen la
flexibilidad de las leran o detienen tales transacciones. Por ejemplo, funcionarios corruptos podrían presionar a una empresa
operaciones locales. para obligarla a pagar montos adicionales, a cambio de permitirle que sus bienes pasen la aduana, o de
otorgarle un permiso para abrir una fábrica.100 La interferencia política aumenta los gastos, de manera
que las utilidades disminuyen. El riesgo político de procedimiento es un riesgo micro, es decir, no afecta a
Los riesgos políticos
todas las empresas. Supervisar la evolución de la industria, cuidar la contribución relativa de sus empresas
distributivos eliminan a la economía local, y promover la ciudadanía sólida, contribuye a que las empresas multinacionales en-
gradualmente los frenten mejor el riesgo de procedimiento.
derechos de propiedad
locales de las empresas Riesgo político distributivo Los países ven a los inversionistas extranjeros exitosos como agentes de inno-
extranjeras. vación y fuentes de prosperidad. Cuando las EMN generan mayor rentabilidad en la economía local, a veces

el país anfitrión podría comenzar a cuestionar la justicia distributiva de las recompensas. En muchos casos,
los gobiernos concluyen que deberían recibir una rebanada más grande del pastel y, por lo tanto, imponen
políticas para reajustar la distribución. En algunas situaciones, el cambio es inmediato. Por ejemplo, el rápido
aumento del precio de la plata llevó al gobierno boliviano a“desmantelar el modelo de privatización”que re-
gía su industria minera, y a expropiar todos los bienes que eran propiedad de las empresas mineras privadas,
principalmente extranjeras.101 Es bastante frecuente que los funcionarios políticos pongan en acción progra-
mas de expropiación progresiva mediante la reducción gradual de los derechos de propiedad local de las EMN
(a través de leyes, normas e impuestos), para apoderarse de una mayor participación de sus ganancias.102
La vigilancia ayuda a las empresas multinacionales a minimizar la exposición a este riesgo. Muchas
toman medidas preventivas, como configurar las actividades para diversificar las operaciones. Chrysler, por
ejemplo, escapó de la expropiación progresiva en Perú, gracias a que su fábrica local solamente producía
cerca de la mitad de las piezas necesarias para armar un automóvil; el hecho de importar el resto implicaba
que la armadora local no sería de utilidad si el gobierno pretendía interferir en las operaciones. De manera
similar, la creciente tensión entre Japón y China (sobre todo el boicot a productos japoneses, las revueltas
anti-japonesas y las fatídicas confrontaciones militares) ha impulsado a las EMN japonesas a protegerse
contra el riesgo político. Algunos aplican un enfoque proteccionista, cubriendo las cadenas de suministro
que se originan en China con un centro paralelo situado en otro mercado asiático, como Tailandia, Vietnam
o Filipinas. Aunque ineficientes, las ubicaciones alternativas salvaguardarán las operaciones asiáticas de
las empresas japonesas en caso de que las hostilidades escalen.103
A veces las empresas multinacionales tienen pocas opciones prácticas, dada la importancia del mer-
cado. Por ejemplo, pocos ven a Estados Unidos como un semillero de riesgo político distributivo. Sin em-
bargo, quienes se mueven en el sector tabacalero, saben que Estados Unidos tiene un alto grado de riesgo
político.104 El gobierno estadounidense lucha contra los fabricantes de cigarrillos (tanto nacionales, Philip
Morris, por ejemplo, como extranjeros, digamos British American Tobacco) en materia de impuestos, regu-
lación, prácticas operativas y responsabilidad empresarial. Para conservar su acceso al mercado, es indis-
pensable que tales empresas manejen adecuadamente los crecientes riesgos políticos.
El riesgo político Riesgo político catastrófico Los acontecimientos políticos que afectan negativamente las operacio-
catastrófico devasta nes de todas las empresas que operan en un país, surgen de focos macro —como la discordia étnica, un
el entorno de negocios cambio ilegal de régimen político, el desorden civil o la insurrección— que trastornan a la sociedad. Las
para todas las
empresas.
actividades contra el Estado que ocurrieron en Egipto, por ejemplo, paralizaron su economía. El comercio
exterior y los negocios nacionales prácticamente se detuvieron, los mercados se congelaron y los sumi-
nistros de todo tipo desaparecieron. Por fortuna, Egipto no cayó al precipicio. En otras situaciones, como
se ve en Estados fallidos tales como Chad, Libia o Zimbabue, los crecientes trastornos tuvieron conse-
cuencias políticas que devastaron el entorno para todas las empresas.105
Gestión proactiva del riesgo político: el enfoque superior

Punto
Sí en el análisis frío y estricto, y en la interpretación objetiva; parte del
Punto Las empresas necesitan tomar en
serio la política; no es ningún secreto supuesto de que los eventos políticos, positivos o negativos, nunca
que las acciones de los gobiernos anfitriones afectan el entorno son independientes ni ocurren al azar en ningún país. El conflicto ci-
empresarial y, por consiguiente, su desempeño. En consecuencia, vil, la expropiación progresiva, los cambios de régimen, las tensiones
las EMN enfrentan amenazas que exigen estrategias de gestión del étnicas, el terrorismo y factores similares no ocurren por accidente.
riesgo político. Tienen que elegir cómo lo hacen: pueden adoptar Son acontecimientos que se desenvuelven en patrones observables
un enfoque activo o uno pasivo. Aquellos que defienden la gestión que mentes brillantes, con ayuda de análisis detallados, pueden
activa del riesgo político, creen que el camino a seguir es el proac- medir para calcular los probables resultados a futuro. Al aplicar
tivo; en otras palabras, consideran que la mejor defensa es un buen rigurosos modelos que detectan, miden y predicen escenarios, las
ataque. En mi opinión, están en lo cierto. Hacerse cargo, predecir EMN se ponen un paso adelante para gestionar proactivamente su
problemas políticos y controlar los riesgos, además de tener una exposición al riesgo político.
buena administración, es el camino adecuado para reducir el riesgo. QUÉ OBSERVAR La medición del conjunto adecuado de
QUÉ HACER Los administradores experimentados dependen eventos discretos, resulta clave para calcular los riesgos políticos;
de dos tácticas probadas en batalla para gestionar el riesgo. En pri- en otras palabras, es necesario identificar indicadores de riesgo
mer lugar, utilizan modelos estadísticos de última generación para válidos que se puedan medir de manera confiable. La investigación
cuantificar los riesgos políticos. En segundo lugar, realizan pruebas aísla candidatos útiles, como el número de funcionarios militares
de esfuerzo sobre sus modelos, consultando a expertos en las ma- que ocupan un cargo político, el avance de la urbanización, la fre-
niobras políticas de un país en particular. Este doble enfoque se basa cuencia de crisis gubernamentales, la penetración de la corrupción,

las prácticas de capitalismo nepotista, el alcance de las falsifica- cuantitativas se complementan con indicadores cualitativos deta-
ciones, el fraccionamiento étnico y lingüístico, etc. La evolución de llados para cada país. Los expertos en sondeos nacionales estu-
métodos fortalece el análisis. Por ejemplo, el análisis de sensibili- dian la interpretación del drama político de un país en aspectos
dad, la minería de opiniones y la lingüística computacional rastrean que los números no pueden representar. Los especialistas desci-
las palabras y frases cargadas de emoción que se utilizan en las co- fran detalles sutiles, haciendo uso y mejorando el análisis cuanti-
municaciones en línea. Al comparar la frecuencia relativa de las tativo con sus conocimientos expertos sobre condiciones subjeti-
palabras positivas y negativas que se emplean en millones de men- vas. Después, lo que parece ser una circunstancia idiosincrática se
sajes, entradas y publicaciones en internet, se produce un mapa convierte, a sus ojos, en patrones políticos sistemáticos.
nacional y global de cómo se “sienten” las personas. El análisis de Integrar las evaluaciones expertas en una estrategia de riesgo
sensibilidad, por ejemplo, indicó que en Egipto y Libia el resenti- político es muy sencillo. Comience realizando entrevistas estanda-
miento de las personas contra el gobierno autocrático estaba re- rizadas con expertos para evaluar el entorno político de un país. Si
basando umbrales críticos, y lo hizo antes de que la violencia esta- hay dificultades, un punto de partida útil es internet; al ingresar el
llara.106 Además, el análisis de sensibilidad confirma que el desafío término de búsqueda “administración del riesgo político”, la red le
no está en identificar medidas individuales, sino en reconocer cuál ofrecerá numerosos recursos de estudio. En conjunto, éstos ayu-
es la mezcla correcta. Una vez logrado, un modelado estadístico dan a proyectar escenarios realistas, y asignan probabilidades de
hábil puede calcular objetivamente la exposición al riesgo. manera lógica a resultados razonables. En conjunto, buena par-
QUÉ AGREGAR Sí, el enfoque proactivo tiene sus fallas. te de la información correspondiente respalda la conveniencia de
La estimación en hoja de cálculo, sin importar cuán rigurosa o proyectar escenarios realistas y asignar probabilidades lógicas a
extensa sea, tiene un alcance analítico limitado. Sin embargo, la resultados razonables. Tales son las características distintivas de
gestión del riesgo no se detiene al llegar a ese límite. Las medidas una gestión proactiva del riesgo político.
Gestión proactiva del riesgo político: el enfoque superior

Contrapunto
No
Contrapunto Sin lugar a dudas, el enfoque
proactivo tiene todos los rasgos de la
político desafían la especificación precisa. Cierto:
desarrollar amplios marcos de referencia que antici-
buena administración: es emprendedor, seguro y controlador. pen peligros impredecibles es muy aconsejable. Sin embargo, la
Sin embargo, es incapaz de explicar por qué muchas empresas gestión prudente de los riesgos políticos comienza por eliminar
multinacionales optan justo por lo contrario: gestionar el riesgo la falsa idea de que es posible vaticinarlos. El objetivo es la pro-
político pasivamente, considerándolo casi como como un peli- tección, no la predicción; en otras palabras, el mejor ataque es
gro imposible de prever. Desde el punto de vista de esas compa- una buena defensa.
ñías, ningún modelo, sin importar cuán brillantemente haya sido CÓMO PROTEGER Esto, desde luego, plantea una pregunta:
concebido al principio, cuán sistemáticamente se haya especi- ¿cómo podemos protegernos del riesgo? Por lo general, las EMN
ficado, ni con cuánta precisión haya sido administrado, puede recurren a la compra de un seguro contra riesgo político. Las pó-
predecir el riesgo político. Desde luego, los modelos bien de- lizas ofrecen coberturas nacionales y multinacionales, regionales
finidos extrapolan información significativa a partir de informes y global para varios riesgos, como la expropiación, la violencia
económicos, políticos y sociales acerca de quién puede asumir política, la inconvertibilidad monetaria, el incumplimiento de pagos
qué cargos, qué políticas pueden ser aprobadas y cómo este y la cancelación de contratos. Diversas dependencias públicas,
tipo de acontecimientos políticos podrían afectar los mercados. organizaciones internacionales y empresas privadas ofrecen dis-
Sin duda, estas ideas hacen que el sistema político y sus riesgos tintas alternativas de cobertura.
sean comprensibles. Sin embargo, no garantiza que estos últi-
mos sean previsibles. • Los bancos multilaterales de desarrollo (BMD) son institucio-
QUÉ PROTEGER Las intuiciones no pueden tomarse como nes financieras internacionales fundadas por —y propiedad
predicciones, precisamente por la imposibilidad que conlleva eva- de— los gobiernos para promover el crecimiento en los paí-
luar con cierto nivel de confianza las situaciones desordenadas ses miembros, proporcionando incentivos financieros a los
y mal estructuradas. El mundo político es complejo, su caracte- posibles inversionistas. Reducir el capital que se pondrá en
rística inalienable es la ambigüedad, y su tendencia al cambio es riesgo alienta a las empresas a expandirse hacia entornos
muy alta. Para complicar las cosas todavía más, en él intervienen que, de lo contrario, resultarían inaceptablemente peligrosos.
innumerables variables, y su interacción es lo que da forma a los Un ejemplo de este tipo de organismos son el Banco Africano
sistemas políticos (piense, por ejemplo, en los 60 indicadores que de Desarrollo, el Banco Asiático de Desarrollo y el Grupo del
la Unidad de Inteligencia Económica de The Economist evalúa Banco Mundial.
para determinar el tejido democrático de un país). Esta situación • La Corporación para Inversiones Privadas en el Extranjero (OPIC,
de riesgo político se dificulta a medida que las empresas incur- por las siglas de Overseas Private Investment Corporation)
sionan en mercados emergentes, cada uno con sus peculiari- fomenta proyectos de inversión de Estados Unidos en el ex-
dades políticas. Ir de Estados Unidos a México puede significar tranjero, protegiendo a las empresas contra diversas formas de
un gran cambio, pero palidece en comparación con expandirse riesgo, incluyendo el conflicto civil, la expropiación y la inconver-
de Estados Unidos a Arabia Saudita, Kazajstán o Zimbabue. Sin tibilidad de moneda. La OPIC está promoviendo cada vez más la
importar qué tan potente sea la hoja de cálculo o qué tan perspi- inversión en mercados emergentes que apoyan las prioridades
caz sea el experto, las dimensiones y la dinámica de un ambiente de política exterior de Estados Unidos.

• Las compañías privadas de seguros garantizan protección —si acaso— pudieron predecir la agitación política que ocurrió en
contra el riesgo político. Muchas cubren riesgos distributivos Primavera Árabe, o el vertiginoso colapso del régimen de Mubarak
“de rutina” y de procedimientos, que tienen que ver con la pro- en Egipto. De igual manera, el voto británico a favor de la sepa-
piedad y los ingresos, como el incumplimiento contractual y la ración de la Unión Europea sorprendió a muchos. Por otro lado,
inconvertibilidad de la moneda. Las aseguradoras privadas se ¿quién habría podido anunciar el declive de la democracia hace
rehúsan a cubrir los riesgos catastróficos, que son resultado una década, especialmente cuando los principales analistas cele-
de conflictos civiles, insurrecciones o guerras. braban el “fin de la historia”? No es nuestra intención incomodar,
pero si no se pueden predecir eventos de esa magnitud, ¿exacta-
QUÉ TOMAR EN CUENTA En última instancia, no esta- mente qué es lo que sí se puede predecir? Así, para contribuir con
mos peleados con la idea de que la predicción y el control son algo, podríamos añadir que lo único que tiene sentido es resistirse
pilares de la administración competente. Aun así, la política es al espejismo de la gestión proactiva, y optar por la practicidad de
cualquier cosa menos predecible y controlable. De hecho, pocos hacer frente pasivamente el riesgo político.
EL ENTORNO JURÍDICO
Así como las ideologías políticas difieren entre países, también lo hacen los sistemas legales. Por lo
tanto, un aspecto clave del entorno de los negocios internacionales es la forma en que un país desarro-
lla, interpreta y hace cumplir sus leyes. La gente de negocios está a favor de que haya consistencia entre
las leyes de distintos países. Las leyes uniformes y transparentes hacen que sea más fácil planificar en
dónde invertir y, una vez allí, saber cómo competir con base en las capacidades, no en las conexiones.
En teoría, las reglas legítimas que se aplican sin perjuicio del comportamiento individual o institucional,
independientemente del estatus político, cultural o económico, afianzan los entornos jurídicos justos e
imparciales. Si se hace de manera legítima, individuos y empresas pueden tomar decisiones jurídicas
que apoyan la paz y la prosperidad. Si se hace arbitrariamente, todos sufren, porque como dijo Honoré
de Balzac,“desconfiar del poder judicial marca el comienzo del fin de la sociedad”.
El sistema jurídico es el El sistema jurídico especifica las reglas que regulan el comportamiento, los procesos por los cuales
mecanismo instituido se aplican las leyes, y los procedimientos utilizados para resolver quejas. Los sistemas jurídicos difieren
para crear, interpretar y
entre los países, debido a su diversidad de tradiciones, antecedentes, usos, costumbres y preceptos reli-
aplicar las leyes en una
jurisdicción formal. giosos. Por otro lado, con excepción de los miembros de la Unión Europea, las naciones rara vez recono-
cen la legitimidad de las prácticas legales de otros países o de las decisiones que toman sus tribunales.
“Los productos atraviesan las fronteras con gran facilidad. Los juicios legales, no tanto.”107
Los sistemas jurídicos Bajo condiciones estables, todos los sistemas jurídicos instituyen normas tendientes a respaldar el
modernos están establecimiento de negocios, la regulación de sus operaciones, y la estabilidad de sus las relaciones.
compuestos por: De lograr tales propósitos, la sociedad podrá aspirar al desarrollo económico y, cuando surjan de-
• el derecho sacuerdos, resolverlos sin caer en la anarquía. Los sistemas jurídicos modernos comparten tres compo-
constitucional
nentes: (1) el derecho constitucional, que traduce la Constitución de un país en un sistema jurídico
• el derecho penal justo y abierto, establece el marco apropiado para el aparato gubernamental, y define la autoridad y
• el derecho civil el procedimiento de los órganos políticos que establecen las leyes; (2) el derecho penal, que protege
y mercantil.
a la sociedad especificando cuáles conductas son delictivas, y prescribiendo los castigos para quienes
incumplan sus normas; y (3) el derecho civil y mercantil, que garantiza la equidad y la eficacia en las
transacciones comerciales, estipulando los derechos privados y las enmiendas específicas que regulan
las relaciones y los comportamientos entre individuos y organizaciones. No existe un componente le-
gal único que, por sí solo, garantice un funcionamiento jurídico óptimo. El éxito depende de la eficacia
colectiva que todos los componentes tengan para sustentar la integridad filosófica, la justicia procedi-
mental y la seguridad personal.
Factores de toda clase influyen en las acciones de las empresas multinacionales en el país anfi-
trión.108 Nuestro caso de introducción, por ejemplo, muestra cómo las tradiciones y prácticas jurídicas
de China atraen, retienen y desalientan la inversión. Por ejemplo, los inversionistas occidentales están
acostumbrados a operar bajo leyes transparentes de bancarrota que protegen a los acreedores. En
China, sin embargo, esta tradición orientada a fomentar la inversión no ha sido adoptada; por lo tanto,
en la actualidad su legislación protege a los deudores. Por otro lado, uno de cada seis empresarios en
Rusia ha sido enjuiciado por supuestos delitos económicos cometidos en la primera década del presente
siglo; en la mayoría de los casos no hay un demandante, las exoneraciones son raras, y los activos de
las empresas suelen ser expropiados por el Estado.109 La ley rusa, afirman los críticos, “es propiedad
de aquellos que la imponen, y está escrita exclusivamente para ellos”.110

MAPA 3.4 El amplio mundo de los sistemas jurídicos

Los administradores que operan a nivel internacional enfrentan entornos jurídicos basados en varios principios y filosofías. Aquí presentamos el mundo organizado por
los tipos predominantes.
Fuente: Universidad de Ottawa,“World Legal Systems”, en: http://www.juriglobe.ca/eng/index.php. Visitada el 15 de febrero de 2016. Utilizada con autorización.
Derecho civil
Derecho común
Derecho musulmán
Derecho consuetudinario
(o usos y costumbres)
Derecho mixto
TIPOS DE SISTEMAS JURÍDICOS

En la actualidad, Oficialmente, el sistema jurídico de un país es el encargado de regular las transacciones comerciales, los
los administradores derechos y las obligaciones de los involucrados en ellas, y los recursos jurídicos para quienes crean que
enfrentan cinco tipos
han sido agraviados. Comprender los matices del sistema jurídico pone de relieve varias cuestiones: ¿las
de sistemas jurídicos
presentes en el mundo: leyes están basadas en abstracciones o en la práctica? ¿Los jueces o jurados tienen autoridad moral para
actuar como tales? ¿La justicia se basa en principios objetivos, o es percibida como una disposición di-
• el derecho común
vina? ¿Las relaciones personales se anteponen a los hechos? Quizá estas preguntas le parezcan dema-
• el derecho civil
siado extravagantes pero, en el mundo de los negocios internacionales, los administradores enfrentan
• el derecho teocrático
situaciones en donde la interpretación de los temas correspondientes derivan en distintos estándares,
• el derecho mismos que terminan por regular la legalidad de sus acciones.
consuetudinario (o
usos y costumbres) La globalización de los negocios lleva a la estandarización de leyes entre países. Sin embargo, tanto
• el derecho mixto la prevalencia de ciertas perspectivas filosóficas como las orientaciones prácticas, han dado lugar a di-
ferentes tipos de sistemas jurídicos en todo el mundo. El mapa 3.4 identifica los principales tipos que
subsisten en la actualidad: el derecho común, el derecho civil, el derecho teocrático, el derecho consuetudinario
(mejor conocido como de usos y costumbres) y el derecho mixto.111
El derecho común es Derecho común Los sistemas basados en el derecho común se apoyan en la tradición, en los prece-
desarrollado por los dentes judiciales y en el uso. Además, cuando se trata de resolver conflictos, respetan la jurisprudencia
jueces, a través de las
establecida. Los jueces buscan el respaldo de los códigos escritos y a la legislación, pero sólo después de
decisiones que toman
en los tribunales. considerar las reglas del tribunal, las costumbres, el razonamiento judicial, las decisiones judiciales previas
y los principios de equidad. La doctrina del stare decisis (o precedente) es una característica distintiva del
sistema basado en el derecho común, y obliga a los jueces a respetar los precedentes establecidos a partir
de decisiones judiciales previas.112 El derecho común tiene antecedentes angloestadounidenses; predo-
mina en países como Australia, Canadá, Inglaterra, Hong Kong, India, Nueva Zelanda y Estados Unidos.
El derecho civil se basa
en la estricta aplicación Derecho civil Los sistemas basados en el derecho civil se apoyan en la codificación sistemática
de leyes estatutarias. de leyes accesibles y detalladas. En este caso, son funcionarios políticos, no jueces empleados por el

gobierno, quienes detentan la responsabilidad de traducir los principios jurídicos en un compendio de

estatutos regulatorios. En lugar de crear la ley, como en el sistema del derecho común, los jueces aplican
los estatutos pertinentes para resolver controversias. En contraste con el stare decisis, en los sistemas
basados en el derecho civil, los funcionarios judiciales no están obligados a actuar en función del pre-
cedente. Sin embargo, los códigos estatutarios sí acotan su autoridad. En este sentido, los notarios pú-
blicos juegan un papel de menor importancia en los países donde prima el derecho común, pero actúan
como vigilantes y reguladores de contratos y certificados con base en el derecho civil. El derecho civil
es el tipo de sistema jurídico más difundido en el mundo: lo encontramos en 150 países, incluyendo a
Francia, Alemania, Japón y México.
El derecho teocrático Derecho teocrático Los sistemas basados en el derecho teocrático tienen su punto de partida en
se basa en las una doctrina religiosa, en preceptos y creencias. La máxima autoridad legal recae en los líderes religiosos,
inspiraciones y las
quienes regulan las transacciones comerciales y las relaciones sociales basándose en su interpretación de
directrices derivadas
de las enseñanzas un texto sagrado. Por ejemplo, el presidente de Irán, Hassan Rouhani, debe obedecer al líder supremo
religiosas. del país, el ayatolá Ali Khamenei, quien tiene la última palabra. Las leyes teocráticas no contemplan se-
paración alguna entre Iglesia y Estado; el gobierno, las leyes y la religión son uno. El sistema teocrático
más prevalente, la ley musulmana o islámica, Shari’a, se basa en el Corán, la Sunnah (decisiones y dichos
del profeta Mahoma), los escritos de eruditos islámicos, y el consenso de comunidades legales en países
musulmanes.113 La ley musulmana prevalece en Medio Oriente y el norte de África. Sin embargo,
países modernistas (como Turquía e Indonesia), tradicionalistas (como Kuwait y Malasia) y fundamen-
talistas (por ejemplo, Irán y Arabia Saudita) defienden diferentes interpretaciones de la Shari’a.
El derecho Derecho consuetudinario (conocido también como usos y costumbres) Los sistemas basados en el
consuetudinario derecho consuetudinario reflejan la sabiduría de la experiencia cotidiana o, dicho con más formalidad,
(conocido
en legados espirituales y tradiciones filosóficas. Afianzan la ley en muchas comunidades indígenas, de-
coloquialmente como
usos y costumbres) finiendo derechos y responsabilidades de los miembros. La legitimidad no proviene de una institución
se basa en normas o persona poderosa, sino de individuos que reconocen los beneficios de cumplir con las normas de la
de comportamiento comunidad. Los delitos son tratados como agravios: ofensas privadas o lesiones, más que delitos contra
practicadas durante el Estado o la sociedad. El derecho consuetudinario prevalece en muchos países en vías de desarrollo,
un largo periodo, y
particularmente en África.114 Pocas naciones operan bajo un sistema jurídico puramente consuetudina-
que por ello han ido
ganando legitimidad. rio. Este tipo de sistema se encuentra en muchos países cuya jurisprudencia se basa en el derecho mixto.
Derecho mixto Los sistemas basados en el derecho mixto surgen cuando una nación utiliza dos o
más de los tipos anteriores. El mapa 3.4 muestra que la mayoría de estos sistemas jurídicos se encuen-
tran en África y Asia. Filipinas, Sudáfrica y Guyana, por ejemplo, han adoptado un sistema jurídico
mixto que comprende el derecho civil y el común. Nigeria, Malasia y Kenia mezclan el derecho común,
el teocrático y el consuetudinario. Bangladesh, Singapur y Pakistán combinan el derecho común y el
derecho teocrático. Indonesia, Yibuti y Omán mezclan la ley teocrática con sus códigos civiles.115
BASES DE LA LEGALIDAD
REVISIÓN DE La tercera ola de democratización reemplazó la filosofía del colectivismo con el individualismo. Este
CONCEPTO cambio promovió los derechos jurídicos inalienables de los individuos, e instituyó prácticas del debido
Como vimos en el proceso para protegerlos. En consecuencia, en muchos países la ley se hizo más transparente, los tribu-
capítulo 1, los entornos nales más imparciales y los funcionarios más responsables. Actualmente, el repliegue de la democracia
de negocios varían. —el ascenso de los gobiernos unipartidistas que abogan por el colectivismo respaldado por el Estado—
Desde luego, existen ha llevado a los administradores a interesarse por identificar probables cambios en los sistemas jurídi-
puntos de convergencia,
pero llevar a cabo
cos. En vista de que los gobiernos autoritarios utilizan el sistema jurídico para regular la actividad em-
negocios internacionales presarial de manera que apoye y respalde al Estado, hay poca separación entre este y la ley. En términos
significa reconocer la claros, la justicia no es ciega, sino arbitraria, opresiva, y sirve a los intereses del Estado.
existencia de diferencias Recuerde los comentarios que hicimos antes la justicia china. Hacer negocios allí, dijo un observa-
fundamentales entre dor, implica tratar con “una sociedad que tiene… muchas reglas, pero que rara vez se aplican. China
países. Aquí, destacamos
las distinciones que
parece estar dirigida por actores magistrales: las apariencias importan más que el fondo, ahí las reglas
existen entre los países están para ser distorsionadas”.116 Además, el estatus del PCC por encima de la ley, complica aún más la
en materia de sistemas separación entre lo que es correcto y lo que está mal. Rusia no se queda atrás: las abundantes ambigüe-
jurídicos, y considerando dades que existen en su código jurídico implican que los negocios “apenas pueden seguir los derroteros
sus prácticas y principios. de la ley, no hablemos ya de respetarla”.117 Además de la confusión, la ambigüedad hace que la ley no
sea tanto para proteger a los ciudadanos, sino para servir de herramienta a un poder Estatal arbitrario.

REVISIÓN DE La base de la legislación En un tiempo relegados a la periferia de la economía mundial, hoy en día los
CONCEPTO mercados emergentes ocupan el escenario principal. Sus expansivas economías obligan cada vez más a la
Tal como analizamos en el interpretación de tendencias jurídicas. Los administradores evalúan la base filosófica prevalente de la ley,
capítulo 2, la orientación con el propósito de comprender cómo regularán sus actividades los funcionarios locales. Para decirlo claro,
cultural de un país el ascenso de las economías emergentes, junto con sus diferentes concepciones de la legalidad, demanda
hacia los estándares de
que los administradores se pregunten:“¿Cuál es la base de la ley en este país en particular?”Este cuestiona-
responsabilidad, equidad
y justicia influye en los miento nos lleva, inevitablemente, a pensar en el dominio del hombre frente al estado de derecho.
principios que prevalecen La filosofía del dominio del hombre sostiene que el máximo poder reside en una persona cuya pala-
en su entorno jurídico. bra y cuyo capricho, sin importar cuán injusto o torcido sea, es ley. A lo largo de buena parte de la historia,
gobernantes y ley fueron sinónimos: la ley era la voluntad del gobernante, así fuera llamado rey, señor,
El dominio del hombre emperador, shogun, zar, raj, jefe, califa, etc.118 Hoy muchos de estos títulos han dado paso a otros, como
sostiene que todo presidente, emir, comandante, generalísimo, dictador o líder supremo. De cualquier manera y con cualquier
dirigente, sin importar
título, el dominio del hombre define un sistema jurídico en el que las acciones del soberano no están res-
cómo se le denomine,
detenta una autoridad tringidas por una constitución, reglamentadas por los códigos penales o abiertas a la oposición. Por ejem-
que está por encima plo, Saddam Hussein, ex presidente de Irak, declaró imperiosamente que la “ley es cualquier cosa que yo
de la ley. escriba en cualquier pedazo de papel”.119 En China, por ejemplo, cuando son acusados de irregularidades,
los miembros de mayor rango del PCC le responden en primer lugar al propio PCC, no a la ley del país,
precisamente porque “el Partido se encuentra fuera y por encima de la ley”.120 En efecto, el líder soberano
crea la ley, los funcionarios son seguidores de la ley y los ciudadanos sus súbditos. La ley es el aparato del
Estado utilizado para suprimir amenazas en su contra y recompensar el apoyo a su autoridad. Las cues-
tiones constitucionales son discrecionales, la ley penal es arbitraria y el oportunismo enturbia los asuntos
comerciales y civiles. Por lo tanto, el dominio del hombre es un dispositivo esencial del autoritarismo.
El dominio del hombre El estado de derecho sostiene que nadie, ni un funcionario público o ciudadano privado, está por
afianza el sistema encima de la ley. El decreto de la Declaración de Independencia de Estados Unidos, por ejemplo, sos-
jurídico en los Estados
tiene que “todos los hombres son creados iguales”, por lo que todos, desde los reyes hasta los hombres
totalitarios.
comunes, están sujetos a las mismas leyes.121 Expresado más simbólicamente, frente a los tribunales de
todo el mundo se encuentra la estatua de una mujer que lleva una espada y una balanza, a veces lleva una
venda sobre los ojos y otras tiene los ojos cerrados. Su espada hace referencia al poder de los tribunales;
su balanza simboliza las reclamaciones concurrentes de los peticionarios, y sus ojos vendados indican que
la justicia se imparte objetivamente, sin miedo o favor, independientemente de la identidad, el poder o la
debilidad. La justicia es ciega para que pueda ser imparcial.
El estado de derecho El estado de derecho establece que la autoridad gubernamental se ejerce legítimamente de acuerdo
sostiene que ningún con leyes escritas y públicas. Los ciudadanos se someten a principios constitucionales que consideran
individuo se encuentra
legítimos, a códigos penales y civiles y comerciales que perciben como justos. Las leyes son claras, públi-
por encima de leyes
que estén claramente cas y protectoras de los derechos fundamentales; son desarrolladas, administradas y aplicadas de manera
especificadas, sean transparente; todos los ciudadanos tienen acceso a un sistema judicial competente, independiente y ético;
comprendidas además todos los funcionarios tienen que rendir cuentas según la ley nacional.122 La democracia, fortale-
comúnmente y sean cida por el estado de derecho, puede funcionar con precisión debido a que tiene las herramientas jurídicas
aplicadas con justicia.
que restringen el poder del Estado para salvaguardar las vidas, la libertad y la propiedad.123
IDENTIFICACIÓN DE LAS BASES LEGALES

El concepto de estado de derecho se originó en la Carta Magna de 1215, que fue base para la evolución
jurídica de muchas economías desarrolladas, especialmente Gran Bretaña, Estados Unidos, Francia
y Alemania. Además de instituir un entorno político justo, el estado de derecho garantiza el cumpli-
miento de contratos y transacciones comerciales y, al mismo tiempo, salvaguarda los derechos de pro-
piedad. Inversionistas y empresas dependen de él para validar leyes, códigos y estatutos que respaldan
la inversión y las transacciones.
Por ejemplo, en Occidente, los derechos de propiedad —a saber, la autoridad que determina cómo
nos controlamos, nos beneficiamos y transferimos la propiedad— son tan comunes que rara vez cruzan
por nuestra mente. No podemos decir lo mismo por lo que se refiere a muchos países de Asia, África,
Medio Oriente y Sudamérica. Ahí la centralidad histórica del dominio del hombre hace que principios
y prácticas del estado de derecho sean abstracciones remotas. En el mejor de los casos, el estado de de-
recho tiene un legado insignificante en las tradiciones legales de muchos países que llevan largo tiempo
en desarrollo y en los que ahora están surgiendo. En consecuencia, los ambiguos derechos de propie-
dad en países como Rusia, China, Venezuela, Malasia, Ucrania, Arabia Saudita y Vietnam son un problema

constante.124 En países donde el dominio del hombre es la base de la ley, el comportamiento aceptable
en el mercado es impredecible. Los administradores deben estar alerta ante acusaciones inventadas,
solicitud de sobornos y favoritismo hacia rivales locales.
El dominio del hombre El mapa 3.5 indica que el estado de derecho prevalece en los países más ricos y occidenta-
afianza el sistema lizados (es decir, Estados Unidos, Canadá, Japón, Nueva Zelanda, Australia y la mayor parte de
jurídico de muchos de
Europa).125 En contraste, los países ubicados en la media luna alargada que inicia en el norte
los países emergentes
de la actualidad. de Rusia, corta hacia el sur a través de China, forma un círculo rumbo al sudeste asiático, avanza
hacia Medio Oriente y se extiende a través de África hasta Sudamérica, muestran la mayor penetra-
ción del dominio del hombre. En conclusión, el dominio del hombre sustenta los sistemas jurídicos
de muchos países emergentes. Los administradores, observando estos mercados de rápido creci-
miento, se dan cuenta de que donde oficialmente no hay derecho formal, en su lugar hay otra ley:
dominio del hombre.
¿QUÉ SISTEMA JURÍDICO Y CUÁNDO?

Algunos suponen que los países en vías de desarrollo, en especial las economías emergentes en
rápido crecimiento como China, Nigeria, Perú, Tailandia y Malasia, seguirán el precedente de los
países desarrollados y aceptarán gradualmente la legitimidad del estado de derecho. La historia
muestra que, a medida que lo países desarrollados y prósperos pasaron de economías agrarias a
industriales, los individuos comenzaron a exigir leyes que protegieran sus derechos.
MAPA 3.5 Distribución mundial del estado de derecho

La codificación de este mapa refleja el grado en que un gobierno ejerce su autoridad de acuerdo con leyes escritas y procedimientos obligatorios establecidos. Así, por
ejemplo, la clasificación de Estados Unidos en el 90º percentil, indica el nivel de penetración del estado de derecho en esa nación. Por el contrario, la clasificación de
Venezuela debajo del 10º percentil indica la penetración del dominio del hombre en esa nación.126
Fuente: Kaufmann, D., A., Kraay y M. Mastruzzi (2010). The Worldwide Governance Indicators: Methodology and Analytical Issues. Los indicadores de la Worldwide Governance están
disponibles en: www.govindicators.org © 2015 The World Bank Group. Todos los derechos son reservados.
Rango de percentiles
90° – 100°
75° – 90°
50° – 75°
25° – 50°
10° – 25°
0° – 10°
No hay datos para este país

La Diosa de la 왘
Justicia, vista aquí
en la Plaza Römer de
Frankfurt, Alemania,
es una personificación
alegórica de la fuerza
moral del estado de
derecho.127
Fuente: klickable/Fotolia.
REVISIÓN DE El desarrollo económico sostenido, así como la protección de la creciente riqueza, exigía un sis-
CONCEPTO tema jurídico que dejara de recurrir a la guía y resolución de un “hombre” para depender de leyes
El capítulo 1 sugiere que justas, imparciales y transparentes. Por lo tanto, si se extrapola lo ocurrido en la historia occidental,
los sistemas políticos el cambio del agrarismo al industrialismo en los países en desarrollo deberá apoyar progresivamente
democráticos otorgan la institución del estado de derecho.
a las EMN la libertad de
Sin embargo, circunstancias recientes complican la progresión proyectada. El persistente declive de
emplear sus modos
de negocios internacio- la democracia ha detenido el progreso, debido a que el estado de derecho es antiético para el totalita-
nales preferidos. Sin rismo: no se puede el “hombre” si se debe rendir cuentas ante la ley. En un sentido más práctico, el de-
embargo, el repliegue sempeño económico de China pone a prueba la tesis de que exista una relación positiva entre el estado
de la democracia crea de derecho, el crecimiento económico y la prosperidad.128 El estatus de China como el mayor recep-
incertidumbre acerca
tor de inversión extranjera en el mundo durante las décadas pasadas, sin importar el capitalismo nepo-
de tener operaciones
en determinados países, tista y la corrupción persistente, pone en tela de juicio la necesidad de un estado de derecho. Situaciones
dado que todos usan similares en Rusia, Venezuela, Arabia Saudita, Bielorrusia y Turkmenistán, entre otros, hacen hincapié
sus sistemas jurídicos en la capacidad de los inversionistas extranjeros de prosperar en mercados a cargo de “el hombre”.
para fomentar, regular A lo largo de estas líneas, algunos apuntan hacia la poderosa influencia de los legados nacionales.
o prohibir la actividad
El pronóstico del estado de derecho como el inevitable fin de la historia para todas las naciones, pre-
de negocios.
supone que las filosofías legales de Occidente son aplicables a todos. En cambio, algunos rebaten que
“Occidente no sabe mejor”, argumentando que la eficiencia y estabilidad de un gobierno autocrático
progresista suele ser más importante que la libertad de una democracia imperfecta. Como afirmó un
prominente comentarista estadounidense: “No hay duda de que las autocracias unipartidistas tie-
nen sus desventajas. Pero cuando sus líderes son personas razonablemente ilustrados, como ocurre en
La creciente confianza China en la actualidad, también pueden ofrecer grandes ventajas”.129 De hecho, a lo largo de sus 5 000
en las economías años de historia, la civilización China nunca ha practicado un gobierno democrático basado en el estado
emergentes cada vez de derecho. En cambio, a medida que las dinastías subían al poder y lo dejaban, cada una siguió el man-
pone más en duda la
persistente suposición dato divino de instituir un gobierno autoritario y aplicar el dominio del hombre. Como consecuencia,
de que “Occidente los administradores ven y aprenden de qué manera los cambiantes entornos económicos influyen en
sabe mejor”. la base legal.

En otras palabras, al obligar a que los funcionarios públicos rindan cuentas, la creciente demanda de
derechos de propiedad más sólidos, por parte de ciudadanos cada vez más prósperos, podría legitimar
gradualmente la institución del estado de derecho.130
IMPLICACIONES PARA LOS ADMINISTRADORES

La tendencia hacia el totalitarismo en muchos países en desarrollo complica las circunstancias legales.
Vea una vez más los mapas 3.2 y 3.3. Cada uno de los países que la organización Freedom House cali-
fica como “parcialmente libres” o “sin libertad”, o que la EIU clasifica como “régimen híbrido” o “régimen
autoritario”, se ubica en una posición cada vez más cercana al “dominio del hombre”. La incertidumbre
sobre cuál es la base de la ley y cuáles son los objetivos de los gobiernos en gran parte del mundo, crea
entornos riesgosos. Operar en mercados regulados por el estado de derecho garantiza la aplicación
consistente de leyes legítimas. Empresas que operen en mercados regulados por el dominio del hombre
atestiguarán regulación arbitraria y egoísta.
En Alemania, por ejemplo, las medidas adoptadas por las empresas extranjeras contra las empresas
locales que falsifican constantemente sus productos, resultan decisivas. Los infractores son detenidos y
castigados. Sin embargo, en Bielorrusia o Kazajstán algunos tipos de medidas legales han demostrado
ser inútiles. Ahí, como en otros sistemas del dominio del hombre, las órdenes judiciales, las medidas
cautelares y las demandas quedan atrapadas en una máquina jurídica de movimiento lento que responde
al líder, no a estándares legales imparciales.131 Los infractores que están en buenos términos con el líder,
se trate de Alexander Lukashenko de Bielorrusia, o de Nursultan Nazarbayev de Kazajstán, abundan.132
La incertidumbre Sin duda, como suele suceder, una EMN podría evitar los mercados riesgosos. Hasta 2000, la cues-
sobre cuál es la base tión de la base de la ley era un tema interesante, pero ajeno. Los mercados occidentales daban muchas
de la ley en un país
oportunidades a la actividad productiva y rentable. Los mercados en desarrollo estaban en la periferia de
en particular, desafía
la toma de decisiones la economía mundial, principalmente como fuente de materias primas o de mano de obra de bajo costo.
en las empresas Alguna disputa ocasional entre los lugareños y la empresa occidental aventurera normalmente se resolvía
multinacionales. a favor de las empresas. Ahora, debido a la desaceleración del crecimiento en Occidente, las economías
emergentes de rápido crecimiento han ocupado el centro del mercado global. Su abundante fuente de
recursos productivos y de bajo costo, junto con el creciente poder de demanda de los consumidores, ejerce
un gran atractivo que pocas EMN pueden resistir. Según la perspectiva del CEO de GE: “Nos hemos glo-
balizado alrededor de los mercados.... Hoy vamos a Brasil, vamos a China, vamos a India, porque ahí es
en donde están los clientes”.133 En el futuro, 400 ciudades con mercados emergentes medianos (muchos
desconocidos en Occidente, como Sanaa, Ibadan, Ougadougou, Chittagong, Kinshasa y Bamako) gene-
rarán un crecimiento global de casi 40 por ciento durante los siguientes 15 años.134 En consecuencia, las
EMN, acostumbradas por largo tiempo al estado de derecho en mercados como Alemania y Japón, están
operando cada vez más en mercados basados en el dominio del hombre, como China y Rusia.
REVISIÓN DE
CONCEPTO
CUESTIONES LEGALES QUE ENFRENTAN LAS EMPRESAS
Uno de los temas que
abordamos en este INTERNACIONALES
libro, es la existencia
de vínculos y relaciones La globalización de los mercados estandariza progresivamente los sistemas jurídicos. Los países que
entre individuos, intentan atraer inversiones extranjeras desarrollan reputaciones positivas, regulaciones transparentes y
empresas, países e políticas consistentes. Asimismo, los funcionarios diseñan regulaciones comerciales fácilmente accesibles
instituciones. Aquí
hacemos hincapié en
y administradas con objetividad. Regulaciones sencillas y bien diseñadas desalientan la corrupción y
la importancia que mejoran el cumplimiento, además de impulsar el crecimiento económico. Unirse a organizaciones tras-
tienen los vínculos y las nacionales acelera estas tendencias. Por ejemplo, la Unión Europea exige a todos sus miembros cumplir
relaciones entre ideas e con los estándares del estado de derecho; el Banco Mundial exige a los prestatarios aceptar las reformas
ideales, específicamente legales; la OMC impone una serie de estándares legales que sustituyen los estatutos nacionales.
las interrelaciones de
su tipo de sistema
A pesar de la convergencia, diferentes países regulan la actividad comercial de distintas formas.
político, su organización Además de los problemas operativos planteados por ideologías políticas distintas, la aplicación de di-
de la filosofía legal, y versos principios legales en cada país dificulta las cosas. Además, nuevas formas de actividad comercial,
su doctrina de la ley en conjunto con los cambiantes patrones del comercio y de la inversión, ponen a las EMN en situacio-
prevaleciente. Hacer nes jurídicas inciertas. En este tipo de empresas, la toma cotidiana de decisiones se ajusta para obedecer
estas conexiones ayuda
a evaluar la naturaleza
las leyes locales en cuanto al arranque, la operación y el cierre de un negocio. Asimismo, la manera en
sistémica del entorno que las EMN contratan trabajadores, obtienen crédito, pagan impuestos y hacen cumplir los contratos,
de negocios de un país. debe satisfacer las leyes aplicables, aunque muchas veces sean diferentes.135

TABLA 3.4 Las reglas del juego
El Banco Mundial lleva un registro, a nivel micro, de las características de los marcos regulatorios existentes en 185 economías. La información
comparativa sobre las reglas del juego alienta a los funcionarios a agilizar sus sistemas legales, con lo que mejora la eficiencia de los entornos
de negocios nacionales. Aquí presentamos los datos obtenidos para una submuestra de países en términos de arranque, operación y cierre de
una empresa.
PIB per cápita

Economía (USDls) Arrancar la empresa Cumplir contratos Cerrar la empresa
Tasa de
Costo Calidad del recuperación
Número de Tiempo (% del ingreso proceso Costo* (% de (centavos Tiempo Costo (% de
procedimientos (días) per cápita) judicial Tiempo la reclamación) por dólar) (años) la propiedad)
Australia 64,680 3 2.5 0.7 15.5 395 21.8 82.18 1 8
Brasil 11,760 11 102 3.7 12.5 731 20.7 22.4 4 12
Canadá 51,690 2 1.5 0.4 10.5 570 22.3 87.3 0.8 7
Chad 1,010 9 60 150.4 6.5 743 45.7 0 4 60
China 7,380 11 30 0.6 14.5 406 15.1 36.2 1.7 22
Francia 43,080 5 4 0.8 12 395 17.4 77.5 1.9 9
Alemania 47,640 9 10.5 1.8 12 429 14.4 83.7 1.2 8
Guatemala 3,440 6 18.5 25 6 1402 26.5 27.5 3 14.5
India 1,610 14 29 17 7.5 1420 39.6 25.7 4.3 9
Japón 42,000 8 10.5 7.5 7.5 360 23.4 92.9 0.6 3.5
Rep. de Corea 27,090 3 For 14.5 13.5 230 10.3 83.6 1.5 3.5
Federación Rusa 13,210 5 12 1.2 12.5 310 15 41.3 2 9
Singapur 55,150 3 2.5 0.6 15.5 150 25.8 89.7 0.8 3
Estados Unidos 55,200 6 4 1.3 15 370 22.9 81.5 1.5 7
Reino Unido 42,690 4 4.5 0.1 15 437 43.9 80.6 1 6
Fuente: Compilado a partir de “Doing Business 2012” The World Bank.
PREOCUPACIONES OPERATIVAS
Entre las preocupa- Una tesis fundamental sostiene que una actividad empresarial productiva requiere reglas justas, im-
ciones operativas que parciales y transparentes que (1) establezcan y respalden los derechos de propiedad, (2) minimicen
enfrentan los admi-
los costos y las complicaciones de resolver disputas, (3) especifiquen procedimientos que reduzcan el
nistradores en todo
el mundo están: riesgo de las transacciones de negocios, y (4) organicen normas que protejan a los socios contractuales
contra el abuso. Cada año, el Banco Mundial evalúa si los países están cumpliendo con estos estánda-
• iniciar un negocio
res, y mide la influencia de las leyes locales sobre las operaciones cotidianas de las empresas privadas.
• firmar y hacer
cumplir contratos En específico, analiza los costos, requisitos y procedimientos que una empresa enfrenta, en 185 países,
• contratar y despedir
en términos de iniciar un negocio, tramitar los permisos de construcción, emplear trabajadores, registrar
trabajadores la propiedad, obtener créditos, proteger a los inversionistas, pagar impuestos, comerciar a través de las
• cerrar el negocio. fronteras, hacer cumplir contratos, obtener un contrato de electricidad y cerrar la empresa. La tabla 3.4
ofrece un panorama de las diferencias que existen entre los países en términos de arrancar, operar y
cerrar una empresa. Revisemos a detalle cada una de ellas.
Una nota rápida: nos enfocamos en los efectos de primer orden de las operaciones cotidianas para
una empresa pequeña o mediana. Tenga en mente que el mismo tipo de actividades plantean desafíos
para EMN grandes. Por ejemplo, al ingresar a India, cadenas extranjeras como Walmart, Carrefour, IKEA
y Tesco, tuvieron que enfrentar infinidad de regulaciones. Deben operar como empresas conjuntas,
pero sin tener una participación mayor de 51 por ciento, dirigir al menos la mitad de las inversiones de
capital a la infraestructura de procesamiento, y abrir tiendas únicamente en ciudades que tengan por lo
menos un millón de residentes.136
Arranque Iniciar un negocio implica actividades como registrar su nombre, elegir la estructura fis-
cal adecuada, obtener licencias y permisos, organizar el crédito y contratar un seguro. Algunos países
aceleran este proceso; otros lo complican. Un empresario brasileño recuerda su experiencia al abrir
una empresa en su país de origen; obtener autorizaciones, licencias y permisos de siete diferentes

ministerios le tomó cerca de 150 días. Posteriormente, lanzó una empresa con sede en Estados Unidos
y observó que “en menos de una semana había formado una LLC (corporación de responsabilidad limi-
tada), incorporada en Delaware, además de abrir cuentas bancarias”.137 Asimismo, iniciar una empresa
es un proceso muy fácil en Canadá, donde se requieren dos procedimientos de registro que cubren las
declaraciones fiscales, laborales y administrativas. Por el contrario, en India se imponen 14 requerimien-
tos procedimentales que incluyen regulaciones para depósitos bancarios, registro ante los tribunales,
beneficios sanitarios, etc. El resultado: toma cerca de un día y medio abrir una empresa en Canadá, pero
cerca de dos semanas en India.
El tipo de sistema Elaboración y cumplimiento de contratos Una vez en funcionamiento, las empresas firman y
jurídico que haya hacen cumplir contratos con los compradores y vendedores.138 La “santidad” de un contrato es vital
en un país influye
para las transacciones comerciales. La Convención sobre Contratos para la Venta Internacional de
directamente en
los estándares de Mercancías, establecida por la Organización de las Naciones Unidas, contiene directrices específicas
contratos aceptables. para la negociación y el cumplimiento de contratos. Aun así, las normas varían entre los diversos tipos
de sistemas jurídicos. Los países con un sistema de derecho común, por ejemplo, fomentan contra-
tos precisos y detallados, mientras que aquellos con sistema de derecho civil fomentan los contratos
menos específicos. Tendencias similares se muestran en las políticas de cumplimiento de contra-
tos. Australia, Noruega y Reino Unido imponen el menor número de procedimientos de ejecución.
Burundi, Angola, Bolivia, Camerún, El Salvador, México y Panamá requieren muchos procedimientos.
Singapur necesita 150 días para hacer cumplir un contrato, Estados Unidos cerca de 370 días, y Timor-
Leste alrededor de 1 800 días.
Contratación y despido Sin importar en dónde opere, la empresa tendrá que contratar trabaja-
dores y, cuando sea necesario, despedirlos. En todo el mundo, la regulación de los lugares de trabajo
y las leyes laborales hablan de cómo son contratados los trabajadores, cómo son pagados, cuántas
horas pueden trabajar y cómo son despedidos. Singapur, Nueva Zelanda y Estados Unidos figuran
entre los países con los estatutos de regulación laboral más flexibles. China tiene la mayor flexibilidad
en la contratación y el despido, y la mayor discrecionalidad en el establecimiento de las condiciones
de empleo (horas de trabajo, salarios mínimos y prestaciones). En cambio, Angola, Bielorrusia y
Paraguay restringen el despido de los empleados e imponen indemnizaciones generosas.
Las burocracias lentas suelen complicar la regulación del lugar de trabajo. México, por ejemplo,
modificó por última vez su legislación laboral en la década de 1970; hoy en día, despedir a un empleado
después de un año cuesta tres veces más que en Chile y ocho veces más que en Brasil. Los costos más
altos de liquidación en México también limitan la flexibilidad de las empresas.139 En lo concerniente a
la burocracia, el gobierno nacional de India impone casi 60 leyes laborales, y sus estados agregan otras
150, más o menos. La Ley de Conflictos Industriales de India, por ejemplo, requiere que cualquier em-
presa que emplee a 100 o más trabajadores tenga que recabar el permiso del Estado —incluso si se ha
visto envuelta en tiempos difíciles— antes de despedir a nadie.140
Salir o hundirse Cerrar un negocio implica más que ponerle candado a las puertas y marcharse.
En Occidente, el proceso de quiebra está afianzado en la ley inglesa de bancarrota de 1732, la primera
ley moderna en abordar esta cuestión, y en su revisión progresiva, comenzando en 1800 por Estados
Las preocupaciones Unidos. Irlanda, Japón, Canadá y Hong Kong, por ejemplo, hacen que cerrar las puertas sea tan rápido
estratégicas que (de cuatro a ocho meses) como barato (entre uno y 10 por ciento de la propiedad).141 La situación es
enfrentan los
diferente en los países en desarrollo. En India, la falta de un código completo de bancarrota complica
administradores
en todo el mundo tratar con acreedores, funcionarios y tribunales. Esta limitación desalienta la quiebra. En consecuencia,
incluyen: cuatro de cada 10 mil empresas quiebran en India, en comparación con 350 por cada 10 mil en Estados
• origen del producto Unidos.142 En Indonesia, Vietnam y Ecuador, la declaración de bancarrota es lenta (va de cinco a ocho
y contenido local años) y costosa (entre 10 y 30 por ciento de la propiedad). Varios países, entre ellos Burundi, Sudán,
• comportamiento Camboya, Guinea-Bissau y Dominica, no estipulan norma alguna que regule la disolución.
del mercado
• jurisdicción
• seguridad del ASPECTOS ESTRATÉGICOS
producto y Las preocupaciones operativas concentran la atención de los administradores en lo que se refiere a las
responsabilidad civil
demandas cotidianas de abrir, ejecutar y cerrar una empresa. Las preocupaciones estratégicas dirigen
• protección de
la propiedad su atención a cuestiones de largo plazo, que dan forma a la competitividad, rentabilidad y sustentabili-
intelectual. dad de la empresa. El entorno jurídico de la compañía influye en cada aspecto.

Veamos cómo moldea las decisiones estratégicas de las EMN sobre la producción, el marketing y
la salvaguarda de derechos de propiedad.
Regulación de los productos Las leyes nacionales afectan el flujo de productos a través de las fron-
teras. Los gobiernos anfitriones elaboran leyes que consideran el país de origen del producto, es decir,
el país en donde fue cultivado, producido o fabricado. Algunas naciones consignan esta política en las
etiquetas del producto, bajo el título COOL (country-of-origin-labeling,
g etiquetado del país de origen),
para informar a los consumidores y apoyar a los productores locales. Los temores por la seguridad
nacional también determinan las regulaciones del país de origen. Las sospechas de las capacidades de
espionaje de sus productos de comunicaciones han afectado a Huawei y ZTE. Ambas empresas chinas
están marcadas por gobiernos opacos y estrechos vínculos con el Partido Comunista Chino. Los temo-
res acerca de la seguridad nacional han llevado a autoridades de Australia, Canadá y Estados Unidos a
excluir sus productos de equipos de redes de los contratos públicos.143
Los políticos también promulgan regulaciones para proteger los empleos, apaciguar a los votantes,
aplacar intereses especiales y preservar los ingresos fiscales. Los gobiernos anfitriones prefieren que
las EMN produzcan la mayor parte de sus mercancías localmente. Además de impulsar a las empresas
locales, las transferencias de tecnología y la transmisión de conocimiento promueven la innovación
nacional. Para alentar a las empresas renuentes, los gobiernos aplican regulaciones de contenido local
que exigen que cierto porcentaje de bienes intermedios utilizados en los procesos de producción pro-
vengan de proveedores nacionales. Por ejemplo, Brasil impone un aumento en los impuestos de 30 por
ciento sobre automóviles importados que tengan un contenido local menor a 65 por ciento.144
Las regulaciones Seguridad del producto y responsabilidad civil Los países imponen leyes para garantizar la seguri-
de seguridad del dad de los productos y leyes de responsabilidad que requieren que la empresa adapte un producto o le pro-
producto establecidas híben su acceso al mercado. Regularmente, los países más ricos imponen normas estrictas, mientras que los
por la Unión Europea
determinan los
países más pobres, reflejando códigos jurídicos subdesarrollados y derivados del concepto del dominio del
estándares a nivel hombre, aplican normas inconsistentes. Actualmente, la directiva de responsabilidad sobre productos de la
mundial. Unión Europea da forma a los estándares globales.145 Describe la responsabilidad legal de los fabricantes
y establece el proceso de reclamaciones de indemnización por responsabilidad sobre el producto. Por otra
parte, algunas EMN se adelantan proactivamente al riesgo. Lego, el fabricante de juguetes danés, se dio
cuenta del temor de los consumidores acerca de la posible toxicidad de los juguetes de plástico hechos en
China, lo cual lo desanimó de abrir una planta en ese país. Lego optó, en cambio, por instalar fábricas en
México y Europa Oriental, con costos comparativamente mayores, pero menos problemáticos que China.146
La adición de la cláu- Jurisdicción Determinar qué sistema jurídico de qué país dirimirá alguna controversia es materia de
sula de elección del decisión jurisdiccional. Por lo general, frente a un conflicto internacional, cada empresa formula requeri-
tribunal competente
mientos judiciales en su país de origen para reclamar alcance de jurisdicción, creyendo que probablemente
entre diferentes países
es una salvaguarda reciba un trato más favorable. Esta situación es en especial apremiante cuando una EMN de un sistema de
legal eficaz. estado de derecho, como Canadá, tiene problemas legales en un entorno de dominio del hombre como,
por ejemplo, Venezuela. Complicados patrones de propiedad combinados con operaciones interdepen-
Propiedad intelectual dientes que abarcan múltiples países a menudo dificultan la determinación de la jurisdicción legal. En
es el término algunos sistemas jurídicos, la preocupación sobre los procesos judiciales lleva a las EMN a especificar una
generalizado para cláusula de elección de la jurisdicción aplicable en sus contratos. Esta cláusula estipula cuáles leyes,
garantizar que las de ser necesario, regirán la resolución de conflictos. Asimismo, las empresas que celebran contratos por lo
ideas creativas, la
experiencia o activos
general añaden una cláusula de arbitraje, acordando previamente resolver las posibles disputas fuera de
intangibles den a su un tribunal y a través de dependencias como la Corte Internacional de Arbitraje.
propietario una ventaja
competitiva. Propiedad intelectual En tiempos de Adam Smith, los países sacaban fuerza de sus poderes agríco-
las. Más tarde, las industrias chimenea definieron la prosperidad y el poder de una nación. Ahora, los
Los derechos de países recurren a su capacidad intelectual para crear poder, prestigio y riqueza. A la producción de esta
propiedad intelectual
capacidad le llamamos propiedad intelectual: ideas creativas, experiencia innovadora o ideas intangi-
se refieren al derecho
de controlar y derivar bles que le dan a un individuo, una empresa o un país una ventaja competitiva. El creciente poder de las
beneficios a partir ideas en la economía global ha convertido la protección de los derechos de propiedad intelectual en una
de obras escritas preocupación que va en aumento.
(copyright), inventos El pensamiento común sostiene que el derecho a declarar la propiedad sobre la creación intelectual
(patentes), procesos
estimula la innovación.147 Las instituciones trasnacionales —en particular la Organización Mundial de
(secretos comerciales)
e identificadores la Propiedad Intelectual (OMPI) junto con gobiernos y asociaciones de la industria— presionan para
(marcas comerciales). obtener mayor protección. La salvaguarda principal es un derecho de propiedad intelectual (DPI)

REVISIÓN DE que concede al propietario registrado de los inventos, las obras literarias y artísticas y los símbolos,
CONCEPTO nombres, imágenes o diseños, el derecho a determinar la autoridad legal para decidir quién puede utili-
En los capítulos 1 y zar la propiedad y bajo qué circunstancias. Esencialmente, un DPI constituye un monopolio legalmente
2 observamos que el exigible pero limitado que concede un país al innovador.148
ingreso y la riqueza Las cuestiones de jurisdicción complican la protección de derechos de propiedad intelectual. En
influencian las acciones
Estados Unidos, por ejemplo, una patente establece un DPI solo en Estados Unidos y sus territorios y
que los países, sean ricos
o pobres, emprenden posesiones; no es extensible a mercados extranjeros. No existe ningún acceso directo a la protección en
para desarrollar sus el mundo; las empresas no pueden registrar una patente, marca registrada o derechos de autor “globa-
entornos de negocios. les”. Aunque la protección de derechos de propiedad intelectual suena segura, su aplicación es difícil.
Así, estos factores Por ejemplo, en Estados Unidos, las empresas pueden perseguir a los productores y distribuidores, no
también influyen en
a los usuarios, de los productos falsificados.149 A nivel mundial, los gobiernos pugnan por adherirse a
el enfoque de los
países para regular las estos acuerdos y hacer cumplir los derechos de propiedad intelectual. Sin embargo, la piratería amenaza
operaciones locales cada vez más a productos vitales, populares y caros.
de las empresas Las empresas multinacionales realizan grandes esfuerzos para salvaguardar su propiedad intelec-
multinacionales. tual. La penetración de la piratería a nivel mundial complica el desafío. Nuestro caso de cierre, “Un
mundo de imitación”, presenta esta situación. La débil defensa a la propiedad intelectual en algunos
Los países más ricos países, en especial en aquellos marcados por el dominio del hombre, impone obstáculos. Otros pro-
por lo general regulan
blemas surgen debido a que no todos los países se adhieren a los acuerdos que protegen la propiedad
menos las actividades
comerciales. Los países intelectual, principalmente la Convención de París, para la Protección de la Propiedad Industrial, y la
más pobres las regulan Convención de Berna para la Protección de los Trabajos Artísticos y Literarios. Ambos surgieron en
más. la década de 1880 y son actualizados periódicamente. Los Aspectos de los Derechos de Propiedad
Intelectual relacionados con el Comercio (TRIP, por sus siglas en inglés), es un organismo de la OMC
que se ocupa de los derechos de propiedad intelectual, y amplía un poco la protección a la propiedad
intelectual. Más recientemente, la Unión Europea está avanzando hacia una “patente unitaria” que sea
reconocida automáticamente en todos los países miembros.
POLÍTICA, LEYES Y ENTORNO COMERCIAL

REVISIÓN DE La tabla 3.5 identifica a los países cuyas políticas y leyes promueven entornos comerciales más o menos
CONCEPTO favorables. Singapur ha desarrollado un código jurídico integral que promueve el entorno comercial
En el capítulo 1 más favorable del mundo. En cambio, los riesgos políticos de la República Central Africana han creado
comentamos que el entorno comercial menos favorable del mundo. La clasificación enfatiza una relación clave: la mayo-
algunos grupos de ría de los países con clasificaciones más altas tiene un sistema político democrático y un sistema jurídico
interés temen que la común o civil basado en el estado de derecho. En cambio, los países con menor puntuación exhiben
globalización debilite la
soberanía nacional, es
políticas autoritarias y un sistema jurídico mixto basado en el dominio del hombre.
decir, que el creciente
control externo TABLA 3.5 Fácil aquí, difícil allá: hacer negocios en varios países
reduzca el derecho
de un país para actuar
El Banco Mundial clasifica a 185 países según su facilidad para hacer negocios en su territorio: cuanto más alto es el
en beneficio de sus
puntaje, más favorable resulta el entorno comercial. Técnicamente, el índice de facilidad para hacer negocios prome-
propios intereses. Aquí
dia los percentiles que ocupa el país en nueve dimensiones: iniciar un negocio, tramitar permisos de construcción,
observamos que esta
emplear trabajadores, registrar la propiedad, obtener un crédito, proteger a los inversionistas, pagar impuestos, reali-
actitud suele intensificar
zar transacciones transfronterizas y hacer cumplir contratos. Aquí vemos a los países con mejor y peor desempeño.
el riesgo político. Los
inversionistas extranjeros País Clasificación País Clasificación
enfrentan riesgos
Singapur 1 Nigeria 176
mayores cuando un
gobierno anfitrión se Hong Kong, China 2 Costa de Marfil 177
vuelve más sensible Nueva Zelanda 3 Guinea 178
ante las amenazas a su Estados Unidos 4 Guinea-Bissau 179
soberanía. Dinamarca 5 Venezuela 180
Noruega 6 Rep. Dem. del Congo 181
Reino Unido 7 Chad 182
Corea del Sur 8 Rep. Dem. del Congo 183
Georgia 9 Chad 184
Australia 10 Rep. Central Africana 185
Fuente: Doing Business 2016. The World Bank. Consultado el 15 de mayo de 2016.

Los países que La tabla 3.5, junto con la tabla 3.4, enfatiza una relación inversa entre los niveles generales de in-
acatan el estado de greso de una nación y el alcance de su regulación; por lo general, los países más ricos regulan menos
derecho, en oposición
al dominio del
y los países pobres regulan más. En los países con mayores ingresos (como Estados Unidos, Francia
hombre, protegen y Japón), iniciar un negocio requiere en promedio 6.28 procedimientos, toma 18 días y cuesta 7 por
más agresivamente ciento del ingreso per cápita. Hacer lo mismo en países de ingresos medios (como México, Polonia,
los derechos de Malasia, China, India y Sudáfrica) requiere un promedio de 7.8 procedimientos, tarda 36 días y cuesta
propiedad intelectual. 28 por ciento del ingreso per cápita. Por último, en países de bajos ingresos (como Bangladesh, Etiopía y
Por lo tanto, la difusión
predominante de los
Nepal), hay que enfrentar 7.5 procedimientos que tardan 90 días y cuestan 37 por ciento del ingreso per
productos falsificados cápita. Además, en los países más ricos los sistemas jurídicos tienden a regular las actividades operati-
tiene lugar en países vas de manera más consistente que en países más pobres… como era de esperarse, dada la prevalencia
donde prevalece el del estado de derecho en los países prósperos y del dominio del hombre en los más pobres.150
dominio del hombre.
CASO Un mundo de imitación

Las empresas son acosadas por la piratería, en forma de imitación, alrededor de 7 por ciento del comercio global de mercancías. Además
copia o falsificación ilegal de sus productos registrados. Éste es un de esto, la piratería ha crecido más de 10 000 por ciento en las tres
asunto que implica tensión, dado que incide directamente en cuestio- décadas pasadas, en comparación con los insignificantes 5.5 millones
nes de innovación, historia, cultura, política y prosperidad. Lo empeo- registrados en 1982.153
ra que los piratas, además de estar en todas partes, adoptan todas La piratería aumenta debido a que las falsificaciones son exorbi-
las formas posibles: individuos que hacen copias no autorizadas en tantemente rentables; márgenes brutos de 500 a 5 000 por ciento son
el trabajo, imitadores que trabajan en fábricas sucias y endurecidos comunes.154 Los medicamentos falsificados son más rentables que la
delincuentes que dirigen redes mundiales. heroína; la producción de un reloj falsificado puede costar un par de
El problema, básicamente, es sencillo: la propiedad intelectual en dólares, pero se venderá en 20 en el mercado de la seda en Beijing, y
forma de libros, música, diseños de producto, nombres de marca, in- en 250 en sitios de internet; también las ventas de software falsificado
novaciones de procesos, software, películas y artículos similares, es rivalizan en rentabilidad con el tráfico de cocaína.155
difícil de concebir, pero fácil de copiar.151 A pesar de sus defectos Las lucrativas recompensas de la piratería atraen incluso a noto-
morales, a los piratas no les falta iniciativa o imaginación. En nuestro rios cárteles de la droga para diversificar sus actividades. La Familia
mundo de imitación, si se puede fabricar, se puede falsificar. Los falsi- y Los Zetas, de México, por ejemplo, generan cientos de millones de
ficadores no dejan intacta ninguna categoría de producto; desde una dólares en reproductores de video falsificados. Sus operaciones en
humilde aspirina hasta un deslumbrante Ferrari.152 Y, para el falsifica- expansión han hecho de México la capital pirata de Latinoamérica. Los
dor, las imitaciones se venden a una fracción del precio del producto cárteles exportan tantas películas falsificadas a Centroamérica, por
auténtico a los ansiosos compradores de todo el mundo. ejemplo, que los grandes estudios han dejado de enviar sus productos
a esa región. Además, ya sea que la compren en Cancún, Cozumel,
Monterrey o Tijuana, es muy probable que la película pirata lleve un se-
Mucho dinero, muchos riesgos llo para indicar que fue distribuida por La Familia (una mariposa) o Los
Zetas (un caballo semental).156 De manera similar, los cárteles con-
El robo de la propiedad intelectual es un gran negocio. La globaliza- trabandean software pirata. La Familia vende software de Microsoft a
ción e internet alimentan esta tormenta perfecta: la globalización des- través de kioscos, mercados y tiendas de la región de Michoacán. Y
plaza gran parte de la manufactura del mundo hacia países con baja como si estas violaciones no bastaran, estampa sus discos pirata de
protección a la propiedad intelectual, mientras que internet ofrece una Office con su logotipo, “FMM”.157
plataforma de marketing barata y fácil de utilizar, así como canales de El predicamento de Microsoft en China pone de manifiesto pro-
distribución. Los costos de la falsificación, desde pérdida de ventas, blemas comunes. Las copias de sus programas Office y Windows son
erosión de la confianza del consumidor, reputación de marca menos- vendidas en puestos de mercado por unos cuantos dólares, a una
cabada, productos peligrosos, gastos de aplicación de la ley y costos fracción de su precio minorista en tiendas establecidas. La rampante
legales, son exorbitantes. La Coalición Internacional Anti-Falsificación piratería de software implica que las ganancias de Microsoft en China
(IACC, por sus siglas en inglés) estima que el comercio internacional representan sólo una pequeña fracción de sus ventas en Estados Uni-
de bienes ilegales representa más de 1.75 billones de dólares al año, dos, a pesar de que la venta de computadoras personales es mayor

en China. En un principio, según explica su antiguo CEO, el ingreso especial grabado, que va dentro del paquete enviado al proveedor,
total de Microsoft en China, con su población de 1 340 millones de ha- y entonces verifican su autenticidad.162 Algunas empresas se han
bitantes, era menor que sus ingresos en Países Bajos, un país del que anticipado colocando rastreadores microscópicos en el empaque de
deriva ganancias por menos de 17 millones de dólares.158 La situación los productos.
no es un problema particular de Microsoft; en docenas de países miles Los gobiernos, temerosos de perder ingresos fiscales y presio-
de empresas luchan contra lo mismo. nados por empresas legítimas, han diseñado enérgicos programas
de protección. La Unión Europea, por ejemplo, califica el robo de
propiedad intelectual como una situación prioritaria.163 Estados Uni-
Nada está exento dos elevó la piratería de software de ser un delito menor a delito
Muchos creen que la piratería es problema de las marcas esnob y de grave y ha potenciado las actividades de aplicación, amenazando
alto precio. Sin duda, las falsificaciones se concentran en las marcas con sancionar a piratas notorios con registros de “onerosas y atro-
de alta gama: las diez marcas más falsificadas incluyen a Microsoft, ces” violaciones a los derechos de propiedad intelectual (incluyendo
Nike, Adidas, Burberry, Louis Vuitton y Sony. Las falsificaciones de a países como China, Rusia, Argentina, India, Tailandia, Turquía y
lujo, sin embargo, representan solo cinco por ciento del problema. El Ucrania). Asimismo, la FDA ha abierto oficinas en China, India, Su-
restante 95 por ciento incluye productos de uso cotidiano. Nada está dáfrica y México, entre otros países, para llevar la lucha a la frontera.
exento; “si algo está haciendo dinero en Estados Unidos, va a ser su- Otros le suben el tono a la retórica. El representante de comercio
jeto de ingeniería inversa o fabricado en el extranjero”.159 de Estados Unidos, por ejemplo, declaró: “Debemos defender las
La cadena de suministro farmacéutico es un paraíso de la pira- ideas, los inventos y la creatividad de los artistas de la estafa y los
tería y amenaza la salud y la seguridad globales; los medicamentos ladrones”.164
falsificados matan anualmente a decenas de miles de personas y Empresas multinacionales, funcionarios y gremios comerciales
todos se preguntan cuántos medicamentos falsos están comercia- han presionado por instituciones trasnacionales para aplicar medidas
lizándose en el mundo en la actualidad. La Administración de Ali- más fuertes. Asociaciones industriales, como la Coalición Internatio-
mentos y Medicamentos de Estados Unidos (FDA, Food and Drug nal Anti-Falsificación, encabezan los esfuerzos para endurecer las
Administration) estima que las falsificaciones representan 10 por leyes. En todo el mundo los gobiernos dan servicios de forma global
ciento de todos los medicamentos que se venden en Estados Uni- en políticas públicas, desarrollo de negocios y educación del consu-
dos. Estudios de tratamientos contra infecciones realizados en Áfri- midor. La Organización Mundial de la Propiedad Intelectual fortalece
ca y Asia sudoriental identifican hasta 70 por ciento como falsos.160 los tratados de propiedad intelectual y estimula a sus miembros para
La Organización de las Naciones Unidas estima que la mitad de los reforzar los esfuerzos antipiratería de acuerdo con estándares globa-
medicamentos contra el paludismo distribuidos en África son falsifi- les, no locales.
caciones. Imitaciones de los medicamentos más vendidos de Pfizer Se pensaría que esta onda de ataques legales, nuevas tecnolo-
se han encontrado en cadenas de suministro legítimas de al menos gías, educación del consumidor, políticas de propiedad intelectual
50 países.161 más fuertes, aplicación agresiva y concertación política, comercial e
institucional, pudiera ser más que suficiente. Entonces, para hacer
las cosas un poco más interesantes, debemos añadir a la capacidad
Hacer la guerra en múltiples frentes ofensiva de alcance global de las empresas multinacionales vigilan-
tes, procedimientos jurídicos de alto perfil, aumento de la cooperación
Gobiernos, empresas y asociaciones industriales utilizan todo un
gubernamental, penalización de la piratería y acuerdos comerciales
arsenal para combatir la piratería. Un enfoque duradero se basa en
más duros. Tal campaña de conmoción y pavor devastaría a los pi-
enviar escuadrones de abogados a buscar y destruir. Las grandes
ratas, ¿verdad? Sorpresa, sorpresa: la piratería sigue aumentando a
empresas “se arman de abogados” para capacitar a los funcionarios
un ritmo creciente. Por ejemplo, en 2009, Pfizer encontró versiones
de aduanas en cuanto a los matices de su producto, monitorear la
falsificadas de 20 de sus medicinas en 81 países. En 2012, encontró
web, empujar a los proveedores de internet a retirar los sitios imitado-
60 imitaciones en 106 países y, en 2015, encontró 78 imitaciones en
res y levantar demandas contra vendedores ilegales. UGG Australia
109 países.165
comenzó a aplicar agresivamente su propiedad intelectual después
de darse cuenta de la prevalencia de botas falsas. Ha cerrado miles
de sitios web que vendían UGG falsificadas y bloqueó miles de anun-
“Los bandidos están por todas partes”
cios en línea. Liz Claiborne Inc., propietaria de las marcas Juicy Cou-
ture y Kate Spade, luchó contra legiones de sitios web que vendían El juego mundial del gato y el ratón entre las EMN y los piratas, le-
copias falsas; retiró 27 mil anuncios de subastas de falsificaciones en jos de decaer, se intensifica. El auge de la piratería en los grandes
pocos meses. mercados emergentes de rápido crecimiento, como China e India,
Algunas empresas prefieren un asalto de alta tecnología. Un predice problemas grandes y de rápido crecimiento. A medida que
enfoque propone incrustar microprocesadores de identificación de más personas entran al mercado global, muchas están ansiosas por
radiofrecuencia (RFID, por sus siglas en inglés) en el empaque del consumir marcas occidentales a pesar de lo limitado de sus ingresos.
producto para permitir un seguimiento preciso; IBM, 3M y Abbot Los expertos advierten que su búsqueda de precios bajos da alas a
Laboratories son los que marcan el paso. Otros proporcionan pro- la piratería.
gramas de software que dan seguimiento a los productos desde las Además, los inteligentes y astutos piratas superan rápidamente
fábricas hasta los consumidores. En Ghana, mPedigree permite a las defensas de la propiedad intelectual. Rompen los códigos de li-
los consumidores utilizar sus teléfonos móviles para comprobar si cencia, duplican hologramas, falsifican encabezados de correo elec-
el producto es genuino o falso; los compradores ingresan un código trónico y utilizan divisas en clave. Los piratas parecen estar un paso

delante de la policía de la propiedad intelectual. “Como el tráfico de Otros temen que la guerra antipiratería pueda ya estar perdida.
drogas, el problema de la falsificación es tan masivo [que] no sabes Evidentemente, un número no demasiado pequeño de consumido-
por dónde abordarlo. Los bandidos están por todas partes”.166 De res y empresas de todo el mundo tiene pocos reparos éticos sobre el
modo preocupante, los piratas exitosos se convierten en empresarios uso de falsificaciones. Tomemos el software, por ejemplo. La piratería
sofisticados. “Cuando uno trata con falsificaciones de alta calidad, global de software es rampante. En 2013, la tasa de piratería de soft-
está hablando de organizaciones que tienen una cadena de suministro ware para computadoras personales alcanzó en todo el mundo 43 por
completa, una cadena de distribución completa, un conjunto completo ciento. Dicho de otra manera, de todo el software empaquetado e ins-
de herramientas de fabricación puestas todas en su lugar, y todo se talado en computadoras personales a nivel mundial, 43 por ciento fue
basa en ganancias.”167 Un analista se lamentó en estos términos: “La obtenido ilegalmente, lo cual tuvo un costo de 62 700 millones de dó-
piratería es como un globo lleno de agua. Si se presiona por un lado, lares en ingresos pérdidos (en comparación con las pérdidas de 29 mil
al soltarlo rebota más fuerte”.168 millones de dólares que se registraron en 2003). En muchas naciones,
La piratería obtiene un gran impulso a partir de la creciente dis- como Armenia, China, Indonesia, Nigeria, Tailandia, Ucrania, Venezue-
ponibilidad de productos falsificados a través de canales de internet, la y Vietnam, las tasas de piratería de software son superiores a 70
como sitios de intercambio de archivos P2P y pedidos por correo o por ciento. Incluso naciones mejor portadas, como Estados Unidos y
sitios de subasta. Superadas en armamento y astucia, algunas em- Japón, informan sobre tasas de piratería de software por encima de 18
presas se rinden. Foley & Corinna, un fabricante de bolsos de gama por ciento.171 En consecuencia, el competidor número uno de Micro-
alta, explicó que a medida que notaba más y más falsificaciones en soft no es otra empresa de software, son los falsificadores.
internet, dejó de mirar por completo. “Es muy frustrante. Uno puede En última instancia, la búsqueda de una vida próspera con un
intentar hacer algo, pero es demasiado grande y muy rápido.”169 De presupuesto reducido empuja a más personas a buscar falsificacio-
nuevo, hay quienes tratan los derechos de propiedad intelectual como nes. De igual modo, en las culturas colectivistas algunos razonan que
el precio de hacer negocios. A pesar de la piratería cotidiana de sus los titulares de la propiedad intelectual deben honrar a la sociedad
productos en el mercado chino, un ejecutivo razonó que la rentabili- abandonando sus modelos de negocio de maximizar las ganancias.
dad de sus ventas legales compensa con mucho sus pérdidas por las Compartir el conocimiento en beneficio de todos, y no protegerlo para
falsificaciones.170 la ganancia personal, es el imperativo moral. Pero otros argumentan
que sin protección, en última instancia, no habrá ninguna propiedad
intelectual que compartir, o robar.
¿Es inevitable la piratería?
PREGUNTAS
La penetración de la piratería, en presencia de abogados agresivos,
seguimiento sofisticado y tecnologías de etiquetado, software de base 3-3. ¿Esperaría usted que la piratería prospere más en una demo-
de datos y controles de seguridad, plantea preguntas profundas para cracia que en un Estado autoritario? ¿Por qué?
proteger los derechos de propiedad intelectual. Algunos temen que 3-4. ¿Puede usted imaginar un escenario donde los desarrollado-
los diferentes legados jurídicos y las ideologías políticas entre países res y consumidores de la propiedad intelectual formen una
compliquen cuestiones básicas. El consejo Aspectos de los Derechos relación que elimine la rentabilidad de la piratería?
de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio (ADPIC), al es- 3-5. Póngase en lugar de un individuo pobre en un país pobre,
tandarizar códigos y normas, debería haber contemplado tales cues- tratando de mejorar su calidad de vida. ¿Qué pensamientos
tiones problemáticas. Los límites legales y operacionales han limitado influirían en su interpretación de la legalidad de los derechos
su impacto. de propiedad intelectual?
Notas finales
Escanee el siguiente código o visite www.pearsonhighered.com/daniels para consultar las referencias de este capítulo.

Negocios internacionales. Ambientes y operaciones, se mantiene como el texto de referencia en
el tema, y conserva el equilibrio entre la teoría rigurosa y la práctica significativa dentro del
contexto de un análisis actualizado de los negocios internacionales.
En esta nueva edición los autores ofrecen importantes modificaciones y mejoras que
seguramente harán de ésta la mejor versión.
El esfuerzo se traduce en un libro de texto que proporciona a estudiantes y profesores una

completa comprensión de lo que está sucediendo y sucederá en el mundo de los negocios.
Entre las novedades de esta edición destacan las siguientes:
• Completa actualización de los temas, que se adecuan a los rápidos cambios

globales.
• Nuevos tópicos, actuales y de gran interés, como la propagación de epidemias
transmitidas por mosquitos; cambios en las fronteras nacionales; el surgimiento
de ISIS y sus manifestaciones de terrorismo; la creciente escalada y alcance de la
tecnología; la evolución del bitcoin, para el intercambio internacional de divisas, y
las oportunidades de inversión, entre otros.
• Profundización en las tendencias emergentes.
• Reducción en la extensión del texto, para ofrecer al lector temas más concisos
y enfocados.
• Reorganización al interior de los capítulos para ayudar al usuario a dominar los
materiales de manera más eficaz y eficiente.
• Actualización e incorporación de nuevos casos.
Para mayor información sobre este libro, visite:

www.pearsonenespañol.com/daniels
www.pearsonenespañol.com
ISBN 978-607-32-4333-9
9 7860 73 243339

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Negocios

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3-1 Explicar cómo se ven influidos los negocios por

3-2 Evaluar los principios y las prácticas del entorno

3-3 Analizar el estado actual de la libertad política.

3-4 Interpretar el riesgo político.

3-5 Evaluar los principios y las prácticas del entorno

3-6 Describir las cuestiones legales más importan-

3-7 Relacionar las ideas políticas y jurídicas con el

Todo camino tiene dos direcciones.

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POLÍTICA, LEYES Y OPERACIONES A NIVEL INTERNACIONAL

MAPA 3.1 Mapa del riesgo político, 2015

Grado de estabilidad del sistema

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INFLUENCIAS EXTERNAS OPERACIONES

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En el mundo empresarial, el colectivismo sostiene que la propiedad de activos, la asignación de

FIGURA 3.2 El espectro político

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definimos los extremos a partir de nuestra interpretación de la democracia: conservadores contra

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TABLA 3.1 Tipos prominentes de democracia

TABLA 3.2 Tipos prominentes de totalitarismo

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ESTADO DE LA LIBERTAD POLÍTICA

MAPA 3.2 Mapa de libertad

Número Porcentaje Porcentaje de la

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M03 Negocios internacionales 15 SE HA 43339.indd 68 2/15/18 5:35 PM

TABLA 3.3 Tipos y características de los sistemas políticos en el mundo

Clasificación Caracteríticas64 Ejemplos

• Las irregularidades electorales quebrantaban la libertad y la justicia. Bangladesh, Camboya,

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MAPA 3.3 EL ÍNDICE DEMOCRÁTICO

Número Porcentaje Porcentaje de la

Democracias plenas 8.01 a 10 20 12.0 8.9

Democracias imperfectas 6.01 a 8.0 59 35.3 39.5

Regímenes híbridos 4.01 a 6.0 36 22.2 17.5

Regímenes autoritarios 0 a 4.0 52 30.5 34.1

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EL ATRACTIVO DEL AUTORITARISMO

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¿Quién define lo que es democrático? La legitimidad de los conceptos occidentales de democra-

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FIGURA 3.3 Libertad en el mundo: ganancias y pérdidas por país

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FIGURA 3.4 Clases y características de riesgo político

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Gestión proactiva del riesgo político: el enfoque superior

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Gestión proactiva del riesgo político: el enfoque superior

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MAPA 3.4 El amplio mundo de los sistemas jurídicos

TIPOS DE SISTEMAS JURÍDICOS

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gobierno, quienes detentan la responsabilidad de traducir los principios jurídicos en un compendio de