Revista Agosto 2016

“LA TRIBUNA DEL ABOGADO” Edición 08, Agosto 2015
REVISTA
DE ACTUALIDAD JURIDICA
ISSN 2307-8804
LA TRIBUNA DEL
ABOGADO
AÑO VI – Edición 08, AGOSTO 2015
Lima
1
Edición 08, Agosto 2015 “LA TRIBUNA DEL ABOGADO”
2
Revista de Actualidad Jurídica

“LA TRIBUNA DEL ABOGADO”
Publicación Mensual de carácter Jurídico

Edición 08, Agosto 2015
ISSN 2307-8804
Indexada en:
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3
4
Revista de Actualidad Jurídica
“LA
“LATRIBUNA DEL
TRIBUNA DEL ABOGADO”
ABOGADO” Edición 08, Agosto 2015
CONTENIDO
N° Pág.
CARACTERISTICAS DE LA REVISTA
PRESENTACION__________________________________________________09
ARTICULOS
CABRERA NIETO, SALOMON DAVID

La Prueba Ilícita en el Proceso Penal………………………………………………… …13
ESTRADA MUÑOZ, FELIPE

La apropiación del poder legiferante democrático por los grupos de poder:
El caso de la ONG “Reflexión Democrática” en el Proceso Electoral del año 2011.
Consecuencias para el principio democrático y la representación política………………23
FUENTES CHAVEZ, MARIA ALEJANDRA

Aplicación de los Acuerdos Reparatorios en el Perú…………………………………….49
JANAMPA MANSILLA MIGUEL ANGEL

El Delito de Tráfico de influencia en el Código Penal: La Responsabilidad Penal que
debe recaer sobre el solicitante de la influencia…………………………………………..71
LAVY CORAL, RENATO DANIEL

El Arresto Ciudadano……………………………………………………………… ……85
MENDOZA TINEO, LUIS ALBERTO

La Violencia sobre las cosas en el Delito de Usurpación………………………………..95
MOLINA LOPEZ, WALTER ENRIQUE

La Intervención de Comunicaciones y Telecomunicaciones en Nuestra Legislación
Peruana………………………………………………………………………… ………111
MORENO MERINO, SANDRA LIZ

La Simulación en el Contrato de Trabajo………………………………………………123
MOTTA DOMINGUEZ, SANDRA PAOLA

Violencia Familiar: Desarrollo Teórico, Normativo y Judicial…………………………141
NIÑO DE GUZMAN CONTRERAS, EDWAR

El Delito de Trata de Personas………………………………………………………….153
5
OCHOA REMON, MERCEDES

La Concurrencia Copulativa de los Elementos del Peligro Procesal…………………….165
ORE JUAREZ, JOHN

La Quiebra de una Empresa Insolvente Declarada en el Extranjero
y Sus Efectos en el Perú………………………………………………………….……..183
ENSAYOS
CASTRO CHAYGUAQUE, PEDRO MANUEL

El Proceso de Colaboración Eficaz en el Nuevo Código Procesal Penal Peruano…….205
FARIAS GUARDERAS, RENEE

La Regulación de los Contratos Sujetos a Modalidad en el Ordenamiento
Jurídico Laboral Peruano………………………………………………………...……..227
RODRIGUEZ HUERTAS, LILIBETH

Breves Apuntes Sobre El Sistema Penitenciario en el Perú………………..……… …245
INSTRUCCIONES PARA LOS AUTORES______________________________________267
6
CARACTERÍSTICAS DE LA REVISTA
LA TRIBUNA DEL ABOGADO
La Revista LA TRIBUNA DEL ABOGADO es una publicación de Actualidad

Jurídica del Instituto de Capacitación y Desarrollo - ICADE, de periodicidad mensual, cuya
finalidad es la divulgación del conocimiento en Derecho Penal. Civil, Constitucional,
Administrativo y otros afines al derecho. Es un espacio abierto a la comunidad.
La lectura de la Revista La Tribuna del Abogado es de interés primordial para
profesionales, docentes y estudiantes de educación superior que deseen actualizarse o
profundizar en temas de Derecho.
El editorial recoge los puntos de vista de la Institución, del Comité Editorial o de la
Dirección. Los conceptos expresados en los artículos y ensayos competen a sus autores.
Como mínimo dos evaluadores externos al Comité Editorial, y usualmente también
externos a ICADE, dan su dictamen especializado acerca de cada artículo y ensayo que se
somete a su juicio.
CARACTERÍSTICAS DE LOS ARTÍCULOS Y ENSAYOS
El Comité Editorial estudia los artículos y ensayos recibidos y decide sobre su inclusión en
la Revista. Ejerce la facultad de efectuar en los textos los ajustes de redacción adecuados
para la mayor claridad, coherencia y corrección.
Los artículos y ensayos deben ser inéditos y no estar a consideración de otra publicación.
Se aceptan artículos y ensayos en español y quechua. Las especificaciones relativas a
estructura, extensión, envío y otros aspectos formales se detallan en la sección
“Instrucciones para los autores” al final de este ejemplar.
PROCESO DE EVALUACIÓN DE ORIGINALES

La evaluación de los artículos y ensayos es de tipo anónimo, en cuyo proceso no se conocen
entre sí el autor y el revisor. Los evaluadores o pares son dos o más, y su concepto se emite
por escrito.
En ejercicio del derecho de publicación que le asiste, el Comité Editorial revisará los
originales, con asesoría calificada cuando fuere necesaria, e informará a los autores si el
artículo o ensayo se descarta, si se les devuelve para el cumplimiento de las normas de
presentación o para mejorar su estructura y redacción, o si pasa a evaluación.
7
8
PRESENTACIÓN:
La Revista Jurídica «La Tribuna del Abogado» tiene el objetivo de difundir
artículos y ensayos originales e inéditos de investigación dogmática, legislativa,
institucional y comparada en todas las ramas del Derecho.
En los artículos de esta edición se tocan temas como: LA PRUEBA ILÍCITA EN
EL PROCESO PENAL, LA APROPIACIÓN DEL PODER LEGIFERANTE
DEMOCRÁTICO POR LOS GRUPOS DE PODER: El caso de la ONG “Reflexión
Democrática” en el Proceso Electoral del año 2011. Consecuencias para el Principio
Democrático y la representación política", APLICACIÓN DE LOS ACUERDOS
REPARATORIOS EN EL PERÚ, "El DELITO DE TRÀFICO DE INFLUENCIA
EN EL CÓDIGO PENAL: La responsabilidad penal que debe recaer sobre el
solicitante de la influencia", EL ARRESTO CIUDADANO, La violencia sobre las
cosas en el delito de usurpación , LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES
Y TELECOMUNICACIONES EN NUESTRA LEGISLACIÓN PERUANA, LA
SIMULACIÓN EN EL CONTRATO DE TRABAJO, VIOLENCIA FAMILIAR:
DESARROLLO TEÓRICO, NORMATIVO Y JUDICIAL, EL DELITO DE
TRATA DE PERSONAS, LA CONCURRENCIA COPULATIVA DE LOS
ELEMENTOS DEL PELIGRO PROCESAL, LA QUIEBRA DE UNA EMPRESA
INSOLVENTE DECLARADA EN EL EXTRANJERO Y SUS EFECTOS EN EL
PERU
Del Mismos modo en el caso de los ensayos como: EL PROCESO DE

COLABORACIÓN EFICAZ EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
PERUANO, LA REGULACIÓN DE LOS CONTRATOS SUJETOS A
MODALIDAD EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO LABORAL PERUANO,
BREVES APUNTES SOBRE EL SISTEMA PENITENCIARIO EN EL PERÚ
Como se puede apreciar son temas de mucha importancia que tanto para los
profesionales de derechos y público en general es grato que estos profesionales
compartan sus conocimientos., La Revista la Tribuna del Abogado, extiende su
invitación y abre sus páginas al servicio de todos ustedes, con el compromiso de
exhibir y mantener la calidad de sus trabajos.
Dirección
9
10
11
12
“LA PRUEBA ILÍCITA EN EL PROCESO

PENAL”
Por: CABRERA NIETO, SALOMON DAVID
Fiscal Adjunto Provincial Penal Corporativo de Tacna
13
14
Artículo
LA PRUEBA ILÍCITA EN EL PROCESO

PENAL
RESUMEN: La prueba ilícita es toda aquella prueba obtenida mediante la vulneración

de derechos fundamentales. A este tipo de prueba se le aplica la regla de exclusión, en
tanto no podrá ser admitida ni valorada dentro del proceso penal. En el presente artículo
se desarrollan aspectos relacionados a la mencionada figura, como garantía fundamental
de un debido proceso penal.
PALABRAS CLAVE: prueba ilícita, regla de exclusión, prueba irregular, prueba
prohibida.
ABSTRACT: The illegal evidence is any evidence obtained through violation of
fundamental rights . This type of test is applied the exclusionary rule , as can not be
accepted or valued in criminal proceedings . In this article aspects related to the
aforementioned figure, as a fundamental guarantee of due criminal proceedings unfold.
KEYWORDS: illegal evidence , exclusionary rule , irregular test, test prohibited
CONTENIDO:
1. INTRODUCCIÓN
2. DEFINICIÓN
3. NATURALEZA JURÍDICA
4. FASES
5. TIPOS DE PRUEBA ILÍCITA
6. EFECTOS DE LA PRUEBA ILÍCITA
7. LA REGLA DE EXCLUSIÓN
8. CRITERIOS DE APLICACIÓN DE LA REGLA DE EXCLUSIÓN
9. EXCEPCIONES A LA REGLA DE EXCLUSIÓN
10. CONCLUSIONES
del Código Procesal Penal de 1991, el

1. INTRODUCCIÓN cual establecía en su artículo 195 que
“todo medio de prueba para ser
valorado debe haber sido obtenido
E n el Código
Procedimientos Penales de
1991 no encontramos la
de
figura de la prueba ilícita, a diferencia

por un procedimiento permitido e
incorporado al proceso conforme a
ley”. Por su parte el Código Procesal
Penal vigente actualmente considera
15
Artículo
en el artículo VII del Título de derechos constitucionales, o

Preliminar establece: también a la prueba que se deriva de
ella.
“Todo medio de prueba será
valorado solo si ha sido obtenido e De acuerdo a lo establecido por el
incorporado al proceso por un Código Procesal Penal, nos
procedimiento constitucionalmente encontramos ante la figura de prueba
legítimo. Carecen de efecto legal las ilícita si es que éstas fueron obtenidas
pruebas obtenidas, directa o vulnerando derechos fundamentales
indirectamente, con violación del de la persona.
contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona. La Talavera2 considera dos problemas de
inobservancia de cualquier regla de orden dogmático:
garantía constitucional establecida a
favor del procesado no podrá hacerse
valer en su perjuicio” a. El primero tiene relación con
establecer el alcance de la
prueba ilícita. Ello quiere
2. DEFINICIÓN decir que resulta necesario
que se establezca si la
Suele conocerse a la prueba ilícita ilicitud de la prueba se
como la prueba prohibida, prueba configura por la obtención o
ilegalmente obtenida, prueba por su incorporación.
ilícitamente obtenida o prueba
irregular entre otras denominaciones b. El segundo tiene que ver con
similares. Gimeno Sendra realiza una el concepto de violación o
diferencia entre la prueba ilícita y la vulneración del contenido
prueba prohibida estableciendo que la esencial de los derechos
primera puede contravenir cualquier fundamentales de la persona,
ley, mientras que la prueba prohibida el cual debe entenderse
tiene que ver no solo con contravenir como el contenido
la ley, sino con que se violen normas determinable de un derecho
relacionadas con la protección de fundamental.
derechos fundamentales1.
La prueba ilícita es aquel tipo de
Por otra parte, Burgos Mariños, prueba obtenido mediante la
manifiesta que la prueba ilícita es violación de derechos fundamentales,
sinónimo de prueba prohibida, ambas ello implica que tanto su origen como
entendidas como la prueba que an su aplicación son también ilícitos.
sido obtenidas mediante la violación
1Cfr. MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. El concepto de 2Cfr.TALAVERA ELGUERA, Pablo. La prueba en el

prueba ilícita y su tratamiento en el proceso penal. nuevo proceso penal. Lima: Academia de la
Barcelona:José Bosch Editor, 1999, pp. 15 y ss. Magistratura, 2009, p. 165
16
Artículo
Por su parte, el Tribunal a las pruebas generalmente

Constitucional ha definido a la prueba consideradas en todo proceso penal.
ilícita de la siguiente forma:
“En nuestro ordenamiento jurídico 4. FASES

una prueba será considerada
prohibida cuando se obtenga La actividad probatoria ilícita
mediante violación directa o comprende las siguientes fases4:
indirecta de algún derecho
fundamental, mas no de los de rango a. Los actos procesales y
legal o infralegal”3 extraprocesales utilizados
para obtener información
Del concepto anteriormente relevante para un proceso
mencionado, puede establecerse la penal.
diferencia existente entre la prueba b. Los actos procesales de
ilícita y la prueba irregular, y además incorporación de las
que la regla de exclusión probatoria fuentes del proceso.
resulta aplicable únicamente a la c. Actos procesales por los
primera. que se extrae y se pone
ante el juzgado la
Cabe resaltar que no basta con que información contenida en
una prueba haya sido obtenida las fuentes.
mediante la violación de una norma d. El proceso de valoración
legal si no que exista la vulneración de la información aportada
de un derecho fundamental. por parte del juez.
3. NATURALEZA JURÍDICA 5. TIPOS DE PRUEBA ILÍCITA

Puede entenderse a la prueba ilícita a. La prueba directa
como una garantía del debido
proceso, en tanto se busca la Este tipo de prueba ilícita es obtenida
protección de los derechos de forma directa luego de producida
fundamentales y que incluso puede la vulneración del derecho
extenderse a otro tipo de procesos. fundamental y la prohibición de su
Asimismo, se considera a figura de la admisión es expresa, en tanto se busca
prueba ilícita como un derecho, en proteger adecuadamente los derechos
tanto no podrá utilizarse en ninguna fundamentales protegidos por la
etapa del proceso penal. Igualmente Constitución5. Por ello, se les aplica la
se le brinda el tratamiento de un límite
3Sentencia del Tribunal Constitucional. Exp. N° 00655- artículo 11.1. LOPJ. Centro de Estudios Políticos
2010-PHC/TC Constitucionales: Madrid, 2003, pp. 11-12
4Cfr. FIDALGO GALLARDO, Carlos. Las pruebas 5 Cfr. MARTINEZ GARCIA, Elena. Eficacia de la prueba
ilegales: de la exclusionary rule estadounidense al ilícita en el proceso penal.Valencia: Tirant lo Blanch,

2003, pp.49 y ss.
17
Artículo
regla de exclusión, la cual impide que procesado no podrá hacerse valer en

sean consideradas en el proceso su perjuicio".
penal.
Art. 159º :"El Juez no podrá utilizar,
directa o indirectamente, las fuentes
b. La prueba refleja o prueba o medios de prueba obtenidos con
derivada vulneración de derechos
fundamentales de la persona".
Tiene como punto de partida la teoría Uno de los objetivos del proceso
estadounidense del fruto del árbol penal es la búsqueda de la verdad, la
envenenado, la cual se aplica sobre misma que se alcanza a través de los
los medios de prueba obtenidos de medios de prueba presentados en el
manera lícita, aunque derivados de un proceso, sin dejar de lado principios
acto lesivo de derechos tales como la presunción de inocencia
fundamentales y la garantía de los derechos
fundamentales del imputado, en base
a los cuales no resulta posible el uso
6. LA REGLA DE EXCLUSIÓN de una prueba obtenida de manera
DE LA PRUEBA ILICITA ilícita.
La regla de exclusión constituye

Por medio de esta regla, tal como aquella prohibición de que las
indicáramos anteriormente, no resulta pruebas obtenidas o incorporadas al
posible que se tome en cuenta ni que proceso mediante la vulneración de
sean valoradas pruebas calificadas los derechos fundamentales, no
como ilícitas. El Código Procesal produzcan efectos legales, es decir
Penal vigente contempla la regla de que no deberán ser admitidas ni
exclusión de la siguiente manera: valoradas en el proceso penal.
Art. VIII Título Preliminar:

7. CRITERIOS DE
"Carecen de efecto legal las pruebas APLICACIÓN DE LA
obtenidas, directa o indirectamente, REGLA DE EXCLUSIÓN
con violación del contenido esencial
de los derechos fundamentales de la GALVEZ MUÑOZ6, considera que
persona. • La inobservancia de deben tomarse en cuenta para la
cualquier regla de garantía aplicación de la regla de exclusión,
constitucional establecida a favor del los siguientes criterios:
6 GALVEZ MUÑOZ, Luis. La ineficacia de la prueba

obtenida con violación de derechos
fundamentales.Pamplona:Arazandi, 2003, p. 125-126.
18
Artículo
a. La gravedad o entidad
objetiva de la infracción, g. Las consecuencias de la
en este caso debe aplicación de la regla de
examinarse el tipo de exclusión sobre otros
vulneración del derecho bienes y valores dignos de
fundamental y si existe protección.
alguna justificación para
la misma. 8. EFECTOS DE LA PRUEBA
ILÍCITA
b. La intencionalidad del
infractor, es necesario No es posible utilizar una prueba que
establecer en qué ha sido calificada como vulneradora
circunstancias se produjo de los derechos fundamentales en el
la responsabilidad del proceso penal. Dicho efecto debe ser
autor de la lesión del declarado y debe ser excluido al
derecho fundamental. conocerse su naturaleza., en tanto el
artículo VIII del Título Penal del
c. La naturaleza y entidad Código Procesal vigente establece
objetiva que tenga el que las pruebas obtenidas con
hecho investigado por el violación del contenido esencial de
infractor. los derechos fundamentales carecen
de efecto legal.
d. La dificultad probatoria,
puede darse el cas que sea La exclusión es insubsanable y le
dificultuoso para el corresponde al juez de la
infractor el obtener sus investigación preparatoria controlar
medios de prueba de que las pruebas que sustenten la
manera lícita, lo que lo acusación sean de carácter lícito, caso
obliga a recurrir a la contrario deberá realizar su exclusión
prueba ilícita. de oficio, sin que sea necesaria la
solicitud de alguna de las partes.
e. La naturaleza rígida o Asimismo, de no declararse de oficio
flexible del derecho su exclusión, el imputado puede
fundamental afectado, es iniciar una acción de tutela ante el
decir si es que en mismo juez fundamentando la
determinadas violación de sus derechos y
circunstancias la solicitando la exclusión e inadmisión
vulneración de los de la prueba ilícita.
derechos puede realizarse.
De igual manera, también en la etapa
f. La inevitabilidad o no del intermedia puede solicitarse la no
descubrimiento de la admisión de una prueba considerada
prueba por medios lícitos. ilícita, quedando en manos de las
19
Artículo
partes el debatir respecto a la b. El nexo causal atenuado

admisibilidad o no de los medios de
prueba ofrecidos.
De acuerdo a esta excepción se
Sin embargo, puede ocurrir que una establece que en determinadas
prueba ilícita haya sido admitida e circunstancias el nexo causal entre el
incorporada de forma indebida al acto ilícito y la prueba obtenida es tan
proceso, en cuyo caso se prohíbe su débil que puede considerarse
valoración y no podrá ser tomada en inexistente y, en consecuencia podrá
cuenta por el juez para su decisión utilizarse aquella prueba en el
final. proceso.
9. EXCEPCIONES A LA Una prueba ilícita se disipa con el

7
REGLA DE EXCLUSIÓN ingreso posterior de otros actos
derivados de prueba que terminan por
a. La fuente independiente eliminar la violación cometida para la
obtención de la prueba. Ello ocurre
Esta excepción establece que cuando por ejemplo cuando ha transcurrido
una prueba ha sido obtenida mediante demasiado tiempo entre el acto ilícito
la vulneración de derechos y la prueba derivada, o la figura de la
fundamentales, existen también confesión cuando ésta aporta
pruebas cuya obtención se deben más información pero fue obtenida de
a la existencia de una fuente manera ilegal, aunque después se
independiente, que a una violación de obtenga por otro medio idóneo.
derechos fundamentales. En
consecuencia, no le será aplicable el
Principio de Exclusión. c. El descubrimiento
inevitable
La prueba ilícita no puede afectar a la
restante prueba obrante cuando no Se le conoce también como la
existe entre ellas una relación de doctrina de la fuente independiente
causalidad. hipotética, y establece que las pruebas
obtenidas a partir de la violación de
Por ejemplo, una declaración algún derecho fundamental
obtenida bajo tortura que contiene la reconocido por la Constitución
misma información que una pueden ser admitidas en el proceso
declaración obtenida válidamente, porque aunque no se hubieran
deberá ser tomada en cuenta a pesar descubierto a través de la forma
de que en la primera situación, se han ilegal, iban a descubrirse de todas
vulnerado derechos fundamentales.
7Cfr. VILLEGAS PAIVA, Elky. “La regla de exclusión de el Proceso Penal. Lima: Instituto Pacífico, 2015, pp.
la prueba ilícita: Fundamento, Efectos y Exclusiones” en 235-247.
HERRERA, Mercedes y VILLEGAS, Elky. La Prueba en
20
Artículo
maneras a través de otros medios intención inicial no fuese obtener la

lícitos. prueba de una manera ilícita.
En este caso no existen otros medios

de prueba, sino que una hipótesis f. La teoría del riesgo
respecto a que la prueba pudo haberse
obtenido por medios lícitos, aunque
inicialmente su origen fuese Esta excepción establece que cuando
prohibido. dos personas que comparten entre sí
información relacionada a sus
actividades ilícitas, corren el riesgo de
d. La doctrina del balancing ser delatadas y por tanto el juez no
test podrá evitar o excluir dicha situación.
En base a esta excepción, si se

establece que la admisión de la prueba 10. CONCLUSIONES
prohibida no se logrará el efecto
disuasorio, entonces no tendrá sentido a. La prueba ilícita
excluirla del proceso. básicamente es aquella que
es obtenida a partir de una
lesión o vulneración de los
e. La buena fe derechos fundamentales
reconocidos en la
Esta excepción es propia en materia Constitución.
de allanamiento y requisas, cuando
por error ocurre una vulneración de b. Las pruebas ilícitas no
derechos fundamentales aunque podrán ser admitidas ni
inicialmente hubo buena fe por parte valoradas en el proceso
de los funcionarios actuantes. penal. Es decir, se les aplica
la regla de exclusión por
No se trata de limitar o excluir la cuanto no pueden
exclusión de la prueba ilícita, si no considerarse como parte del
que esta excepción neutraliza la regla proceso penal pruebas
de exclusión, admitiendo la obtenidas de manera ilícita.
utilización de la prueba obtenida
ilícitamente en tanto los funcionarios c. La figura de la prueba ilícita
hayan actuado de buena fe. puede entenderse como una
garantía del debido proceso,
Consideramos que esta excepción no
en tanto no podrá llegarse a
puede aplicarse puesto que lo que a
la verdad haciendo uso de
nuestros ojos resulta relevante es la
pruebas que para ser
vulneración de los derechos
obtenidas vulneraron
fundamentales ocurrida, y no que la
21
Artículo
derechos fundamentales de Barcelona: José Bosch

las personas. Editor, 1999.
d. La regla de exclusión  VILLEGAS PAIVA,

presenta una serie de Elky. “La regla de
excepciones, las cuales se exclusión de la prueba
centran principalmente en la ilícita: Fundamento,
posibilidad de que la misma Efectos y Exclusiones” en
prueba pueda ser obtenida HERRERA, Mercedes y
mediante otros medios que VILLEGAS, Elky. La
no vulneran los derechos Prueba en el Proceso
fundamentales. Penal. Lima: Instituto
Pacífico, 2015, pp. 235-
11. BIBLIOGRAFÍA 247
 Cfr. TALAVERA
 FIDALGO GALLARDO, ELGUERA, Pablo. La
Carlos. Las pruebas prueba en el nuevo
ilegales: de la proceso penal. Lima:
exclusionary rule Academia de la
estadounidense al artículo Magistratura, 2009, p. 163
11.1. LOPJ. Centro de
Estudios Políticos
Constitucionales: Madrid,
2003.
 GALVEZ MUÑOZ, Luis.

La ineficacia de la prueba
obtenida con violación de
derechos fundamentales.
Pamplona:Arazandi,
2003.
 MARTINEZ GARCIA,
Elena. Eficacia de la
prueba ilícita en el
proceso penal. Valencia:
Tirant lo Blanch, 2003.
 MIRANDA
ESTRAMPES, Manuel.
El concepto de prueba
ilícita y su tratamiento en
el proceso penal.
22
Artículo
“LA APROPIACIÓN DEL PODER

LEGIFERANTE DEMOCRÁTICO POR LOS
GRUPOS DE PODER:
El caso de la ONG “Reflexión Democrática” en el Proceso Electoral
del año 2011.
Consecuencias para el Principio Democrático y la representación
política
Por: ESTRADA MUÑOZ, FELIPE
Cargo: Fiscal Provincial Civil y de Familia de Bongará – Amazonas
23
Artículo
24
Artículo
“LA APROPIACIÓN DEL PODER

LEGIFERANTE DEMOCRÁTICO POR LOS
GRUPOS DE PODER:
El caso de la ONG “Reflexión Democrática” en el Proceso Electoral
del año 2011.
Consecuencias para el Principio Democrático y la representación
política”
Resumen:
El presente artículo versa acerca de cómo grupos de poder económico crean la O. N. G. “
Reflexión Democrática ” en el año 2011 y financian así a más de veinte congresistas
haciéndoles firmar un “ compromiso de honor ” con el fin de que defiendan los intereses
de un grupo de poder económico y de cómo dichas prácticas desnaturalizan y condicionan
la labor parlamentaria, provocan la omisión de la defensa del interés público, que se
prefiera los intereses particulares y que esto cause el resquebrajamiento de la legitimidad
de las instituciones democráticas, se viole la ley electoral, se vulneren los principios
democráticos y se irrespete la voluntad popular.
Abstract:
This article relates how economic power groups created the O. N. G.: “ Democratic
Reflection” in 2011 and financed over 20 making them congressmen sign a pledge to honor
in order to defend the interests of a group of economic power and how such practices
denature the parliamentary work, cause omission of the defense of public interest and
private interests is preferred and this causes the breakdown of democratic institutions,
electoral law is violated, democratic principles are violated and disrespects the popular
will.
Palabras Clave:
1. Elección.
2. Compromiso.
3. Interés.
4. Sujeción.
5. Legitimidad.
6. Pragmatismo.
7. Gobernabilidad.
Key words:
1. Election.
2. Commitment.
3. Interest.
25
Artículo
4. Sujecion.
5. Legitimacy.
6. Pragmatism.
7. Governance.
I.- DESCRIPCION DE LA Así, un Estado que no atendiera a la

REALIDAD PROBLEMÁTICA realización del Bien común
constituye un Estado carente de
legitimidad democrática.
E l Estado constituye la
organización política de la
Nación y desde el texto
constitucional es organizado según
ciertos principios, a efectos de
En suma: por la naturaleza del poder
que le es encomendado y la vigencia
del principio democrático y de
soberanía popular, los representantes
impedir que se vulneren derechos a Congreso se encuentran impedidos
fundamentales. El denominado de asumir compromisos o conductas
“Estado constitucional” no es sino un incompatibles con el ejercicio
Estado organizado según el principio transparente y democrático del poder
de la división de poderes, la supresión político, del cual aparecen como
de la arbitrariedad y la defensa de los transitorios encargados.
derechos fundamentales.
Pues bien, a despecho de lo anterior el
En orden a ello la función legiferante año 2011 en el escenario de las
constituye la expresión del principio elecciones presidenciales y
de soberanía popular: quienes son los legislativas las empresas mineras
encargados de aprobar las leyes lo crearon y financiaron una ONG con
hacen en el nombre del pueblo y de los supuestos fines de promover la
allí que la ley aparece como un democracia. La ONG “Reflexión
mandato con los caracteres de Democrática” es presidida por Raúl
general, abstracto e impersonal. La Benavides (representante de Minera
finalidad de la ley es atender al interés Buenaventura, socio de Minera
general y no particular, y en ello se Yanacocha, asociado en la Sociedad
refleja también el concepto de Nacional de Minería y Petróleo.
legitimidad democrática: las leyes son Dicha ONG (“Reflexión
aceptadas y acatadas porque se asume Democrática”) financió la campaña
por el conjunto de operadores política de 21 candidatos a Congreso
jurídicos y políticos, que busca un y cada candidato recibió un
objetivo tendiente al bien común, por financiamiento de hasta 20,000
el cual precisamente el bien común dólares. Además de ello, cada
constituye una de las funciones del candidato recibió un documento
Estado. donde constaba un “compromiso de
honor”, por la cual cada candidato
26
Artículo
juramentaba la asunción de una 5.- Palomino Campos, Anyela

determinada línea de conducta. Lucelia - Fuerza 2011
El juramento denominado 6.- Pérez Tello, María Soledad -

“compromiso de honor”, contenía Alianza Por el Gran Cambio
entre otros puntos, el siguiente:
7.- Ruiz Silva, Wilder Augusto -
“(…) Fuerza 2011
8.- Ejerceré la función legislativa 8.- Salgado Rubianes, Luz

con responsabilidad y Filomena - Fuerza 2011
eficiencia y, por lo tanto,
presentaré sólo las 9.- Eguren Neuenschwander, Juan
proposiciones de ley que, Carlos - Alianza por el Gran
previa y rigurosa evaluación, Cambio
estime necesarias para el
progreso y beneficio del país; 10.- Lucioni Struque, Guido
asimismo, elaboraré tales Rodrigo - Fuerza 2011
proposiciones según los
principios de técnica 11.- Chacón de Vettori, Cecilia
legislativa mayormente Isabel - Fuerza 2011
aceptados y los redactaré con
12.- Guevara Amasifuen, Mesías
claridad y precisión”
Antonio - Perú Posible (este
Asimismo, la lista de candidatos a candidato renunció al
Congreso que entonces recibieron el financiamiento y denunció el
financiamiento de la ONG Reflexión hecho)
Democrática fueron los siguientes:
13.- Romero de la Puente, Gonzalo -
1.- Galarreta Velarde, Luis Fuerza 2011
Fernando - Alianza por el Gran
14.- Paredes Sánchez, Victoria
Cambio
Esperanza - Solidaridad
2.- Gonzales Arica, Guillermo Nacional
Marcial - Perú Posible
15.- Conde Sumire, Rosa Chela -
3.- Juárez Gallegos, Carmen Solidaridad Nacional
Patricia - Solidaridad Nacional
16.- Yamashiro Oré, Rafael Gustavo
4.- León Romero, Luciana - Alianza por el Gran Cambio
Milagros - Partido Aprista
17.- Vílchez Yucra, Nidia Ruth -
Peruano
Partido Aprista Peruano
27
Artículo
18.- Urtecho Medina, Wilson según ciertos criterios o parámetros

Michael - Solidaridad Nacional compatibles con el Estado
democrático de Derecho. El que una
19.- Aguinaga Recuenco, Alejandro ONG financiada por empresas
- Fuerza 2011 mineras imponga a cada candidato a
Congreso un juramento de
20.- Montenegro López, Moisés adscripción, se parece en mucho a lo
Elías - Partido Aprista Peruano que constituye una carta de sujeción o
declaración de lealtad a lo que
21.- Zeballos Gámez, Washington - implícitamente hace la ONG, una
Perú Posible defensa de la democracia, pero que en
última instancia revierte hacia la
22.- Días Dios, Juan José - Fuerza
fuente de financiamiento de la misma,
2011
esto es, la defensa de los intereses de
23.- Córdova Alcarazo, Adela Irene las empresas mineras.
- Partido Aprista Peruano Ello coloca a los candidatos, en caso
de ser elegidos, en un notorio
conflicto de intereses: aunque en el
juramento no se hable de una defensa
Este caso nos refiere directamente de los intereses mineros, cabe
hacia los siguientes aspectos de la destacar que el único juramento
dinámica política: vinculante es el que se presta ante la
Nación peruana al momento de
1.- Los alcances de la función de
asumir el cargo y que no puede existir
legislación.- El procedimiento
declaración previa que intente
de formación de las leyes está
predeterminar u orientar el futuro
premunido de un conjunto de
ejercicio del cargo de legislador.
etapas y mecanismos de filtro
o control, destinados a 2.- El ejercicio del derecho a la
impedir que tras la forma de participación política.- La
ley se alcancen objetivos constitución reconoce que el
incompatibles con el bienestar ejercicio del derecho a la
general o que resulten participación política se
contrarios al principio concreta a través de los grupos
democrático. tales como alianzas, partidos
Por ejemplo, tenemos que al políticos y movimientos. Para
momento de asumir el cargo cada la Constitución política no
legislador realiza un juramento ante la existen formas distintas de las
Nación peruana. Dicho juramento mencionadas.
tiene carácter vinculante e irrevocable La naturaleza social y política del
y constituye una pública promesa de hombre confluye en la generación de
ejercicio de la función legiferante los movimientos políticos como
28
Artículo
expresión de unas demandas sociales Poder. Cada Poder del Estado

que buscan reconocimiento y tutela se encuentra en condiciones
mediante la ley respectiva, por lo cual de impedir que los demás
los diversos intereses sociales se poderes se extralimiten en el
organizan en partidos políticos para ejercicio de sus funciones, con
así de modo transparente postular lo cual el conjunto de los
ciertas medidas. De ese modo los poderes legislativo, ejecutivo
partidos políticos son los y jurisdiccional se constituyen
intermediarios entre el Estado y la en garantes de la vigencia del
Sociedad. principio democrático en la
dinámica política cotidiana.
Un partido político que es incapaz de
asegurar que sus candidatos reciban Un partido político que acoge a
financiamiento de empresas que por candidatos que son financiados por
las dimensiones de los problemas las empresas mineras, con dicho acto
sociales que generan son previsibles pone en entredicho su real
sujetos pasibles de control, compromiso con un manejo
supervisión y sanción por parte de las democrático del poder político. Un
autoridades del Estado, simplemente legislador que haya accedido al cargo
deja al ejercicio del derecho a la mediante la generosa ayuda de una
participación política como una empresa minera, debe ser objeto de
entelequia o engaño: el elector acude alguna medida legal en orden a
a las urnas creyendo que el candidato impedir que haga uso del poder
de marras asumirá la defensa de las legiferante para alcanzar objetivos e
poblaciones afectadas por malas intereses contrarios a los intereses
prácticas en materia ambiental o nacionales, cuando éstos choquen con
laboral. Mientras el elector asume que los intereses de las empresa mineras.
está eligiendo a un sujeto que
fiscalizará la forma como se invierten
los inmensos recursos mineros, 4.- Los grupos de presión.- El
ignora que en realidad el partido caso de la ONG Reflexión
político se convierte en un “caballo de democrática refleja muy bien
Troya” de quienes deben ser la forma refinada como los
controlados. grupos de poder intentan
influir en el proceso político, a
3.- El principio Democrático en el efectos de impedir que los
Estado.- La división de poderes del Estado cumplan
poderes no tiene como única con su rol constitucional de
finalidad la protección de los realizar el bien común.
derechos fundamentales, sino
que apunta también a un En este caso vemos que las empresas
mutuo control político entre mineras han optado por la estrategia
los diversos detentadores del de financiar las campañas políticas de
29
Artículo
los candidatos a congreso, intentando

encubrir dicho financiamiento 5.- El condicionamiento de la
mediante una ONG creada ex profeso actividad legisladora,
para captar a personajes dispuestos a
reflejada en las propuestas de
hacer las veces de atentos voceros y ley que en el ámbito minero
defensores de la “eficiencia” y hayan presentado los
“pragmatismo” o “realismo” en la candidatos y/o congresistas
labor legiferante. financiados por el aporte de la
Lo que cabe en este caso es ONG.
preguntarnos si los fondos asignados
a cada candidato a congreso han sido
consignados en la información que al II.- DESARROLLO DEL
respecto debe ser entregada al ente TEMA
fiscalizador en materia electoral y si
se encuentran registrados por la
tesorería del respectivo grupo 2.1 DEFINICION DE
político. Por tanto, debe verificarse si SISTEMA POLITICO
cada uno de los candidatos que ha
recibido dichos fondos los ha
consignado en la declaración jurada Un sistema político puede ser definido
ante el JNE y asimismo, si los como un conjunto coherente de
partidos políticos de dichos estructuras que se encuentran
candidatos ha efectuado “de motu interrelacionadas. Es por esto que cada
propio” una labor de fiscalización al sistema político implica de por sí una
respecto. interacción entre los elementos que lo
constituyen. Es decir, no se puede
La cuestión no es menor: en caso de hablar de un sistema político sin
comprobarse que “los candidatos interacción entre los gobernantes y los
mineros” no han sido objeto de gobernados y asimismo, no puede
medida alguna por parte de los haber estructuras sin una interacción de
partidos políticos que los albergan, las instituciones políticas.
ello demostraría sin duda alguna el
éxito de la labor de las mineras de Se ha realizado una distinción entre lo
captar e infiltrar hacia uno de los que sería un sistema político en sentido
poderes del Estado, a personajes lato, y un sistema político en estricto
dispuestos a asumir la defensa de sus sentido. El sistema político en su
intereses de modo subrepticio, a sentido amplio, se refiere a la
efectos que dicho lobby alcance sus consideración de todos los subsistemas
objetivos no declarados, pero siempre que se encuentran integrando el
previsibles: la mayor exención sistema social, pero enfocados desde el
posible de tributos y de un eficaz subsistema político. Mientras que si
control sobre el impacto ambiental de nos referimos específicamente al
sus actividades. subsistema político, entonces estamos
30
Artículo
haciendo referencia al sistema político 1º El principio de la

en sentido estricto. interdependencia global de los
factores. Esto implica que todo
En otras palabras, aunque los factor político o para político se
subsistemas políticos se encuentran en halla en todo momento bajo la
una dependencia recíproca y estrecha, influencia actual o potencial
ello no impide que tengan cierta del conjunto de factores que
autonomía. Además de ello, podemos forman el sistema político.
ir adelantando que la idea de sistema
2º El principio de reciprocidad de
político no sólo refiere a una totalidad
acciones. Como consecuencia
integrada, sino que nos remiten a
del principio anterior, no
aspectos amplios que se denotan con
existen en el sistema político,
"régimen":
acciones en un único sentido.
"Tanto la noción de sistema como la de 3º El principio de la desigualdad
régimen son susceptibles de una doble de acciones. Este principio nos
acción, amplia o estricta. El sistema y indica que las acciones
el régimen, en su acepción amplia, intercambiadas por los factores
implican la consideración de todas las políticos o para políticos, que
estructuras y comportamientos que concurren a la formación de un
integran un todo social; por el determinado fenómeno, no son
contrario, en su acepción estricta o de igual potencia.
restringida, implicarán su reducción a
uno de los subsistemas o sistemas 4º El principio de la dependencia
parciales que forman un sistema social de la reacción. Este principio
total, y en este sentido equivaldría - señala que en la medida en que
limitándonos a nuestro campo- a lo que un factor actúa sobre otro, la
normalmente se llama sistema político reacción del último aparece
y régimen político"8. como dependiente de la acción
inicial que la motiva, de tal
2.2 PRINCIPIOS DEL
modo que el primer factor
SISTEMA POLITICO
actúa sobre sí mismo a través
del segundo. Esto puede
Ahora, respecto a lo que ocurre con los traducirse en el hecho de que la
elementos que integran el sistema capacidad de decisión de los
político, se han formulado un conjunto gobernantes de una sociedad
de principios que a continuación viene determinada y controlada
explicitamos: por las actitudes colectivas.
8 FERRANDO BADIA, Juan. Estudios de ciencia política. Madrid: Editorial Tecnos, 1976. p. 666.
31
Artículo
En resumen, antes de entrar a los control ciudadano de las decisiones

concretos sistemas políticos, se debe públicas, que permitan poner en
reconocer que el modo y el grado en vigencia, real y efectiva, los
que el poder depende de la sociedad y principios del orden democrático: la
se encuentra condicionado por la igualdad ante la ley y de
misma, varía según las sociedades y las oportunidades reales, la división de
circunstancias del particular caso. poderes, la publicidad (y por lo
mismo, la crítica) de las acciones de
gobierno, la vigencia plena de los
2.3 LA ÉTICA EN LA derechos humanos civiles y sociales”
GESTIÓN PÚBLICA (9)
2.3.1 Finalidad ética del 2.3.2 Los desafíos éticos

sistema político frente a la Administración estatal
El sistema político de manera El más grave problema que conoce la

inherente se encuentra vinculado con sociedad actual es la dinámica del
las exigencias éticas, las mismas que proceso político y administrativo del
se pueden conjugar en la exigencia de Estado, el cual se ha constituido en un
transparencia como un “valor- espacio reservado para el cuerpo de
puente” o medio para la concreción funcionarios públicos cuya actividad
final de las metas que el sistema se presenta como resistible y
político trata de alcanzar por mandato replicante frente a todo intento de
constitucional: contralor ciudadano. La frondosidad
de la maraña legal y procedimental se
constituye en una excusa para que los
“es necesario interpretar la demanda procesos administrativos se presenten
social en términos de una ciudadanía como especializados y alejados de un
democrática participativa, equipada saber ciudadano empírico y limitado
lo suficiente con principios y saberes, y de allí se extiende hacia el campo de
como para hacerse cargo la actuación política, la cual entonces
responsablemente del estado de se resiste a ser controlada o
derecho, no reduciendo la supervisada por la opinión pública.
participación únicamente a la Ello es lo que se ha dado en llamar “el
elección de representantes para el problema de la tecnologización de la
gobierno, sino también buscando vida política” (10). Esta idea es
formas de organización social y de peligrosa, porque fomenta una cultura
9 CULLEN, Carlos. Autonomía moral, 10 BARRIO, José Maria. Moral y democracia.

participación democrática y cuidado del otro. Buenos Colección Cuadernos de Anuario filosófico. Pamplona,
Aires, Centro de publicaciones educativas y material Servicio de publicaciones de la Universidad de Navarra,
didáctico, 2004. 3ª Ed. p. 38. 1997. p. 42.
32
Artículo
del secretismo y favorece con ello la La legitimidad puede ser formulada

sustracción de un importante espacio como la capacidad del sistema de
de la actividad pública, al legítimo generar y mantener la convicción de
interés democrático por tratar de que las instituciones políticas
preservar que la actividad, recursos y existentes son las más adecuadas para
procedimientos estén en la sociedad (12). Por tanto, la
consonancias con las exigencias legitimidad es lo que sostiene la
democráticas sustantivas. existencia de las instituciones y les
atribuye la facultad de reclamar para
sí el acatamiento a sus
Otro grave problema del alejamiento determinaciones por parte de la
de la organización estatal de las Sociedad.
exigencias de control ciudadano es
Asimismo, en la medida en que los
que se confirma una perspectiva de
sistemas políticos pueden contribuir
sometimiento del individuo a las
activamente a su reconocimiento
exigencias técnicas y burocráticas
como legítimos, ello refleja que la
donde entonces el cumplimiento del
procedimiento y metas de índole legitimidad no es un concepto estático
(es decir, de índole normativa), sino
fiscal o formal, predominan por sobre
las necesidades de la colectividad. un concepto dinámico (de orden
empírico) (13). De esto aprendemos
Ello se denomina como un
que la legitimidad se parece al
“despotismo administrativo”, esto es,
matrimonio romano: en Roma el
aquella situación en que el poder real
matrimonio era el consentimiento
se distribuye entre los funcionarios
renovado diariamente de vivir en
gerenciales y el poder efectivo del
común. Así debemos ver a la
ciudadano se reduce al tema electoral
legitimidad: la creencia social,
(11).
renovada diariamente, de aceptación,
2.4 LA LEGITIMIDAD EN EL respeto y acatamiento a las
SISTEMA POLÍTICO DE LA resoluciones y actos de los poderes,
DEMOCRACIA entes e instituciones, basada en la
REPRESENTATIVA forma como dichas entidades,
poderes, autoridades e instituciones
ejercen el poder que se les ha
encomendado.
11 GAMIO GEHRI, Gonzalo. Eficacia técnica y pronunciada el 16 de octubre de 2004 en la clausura del
esfera pública. Contextos y máscaras del pragmatismo II Congreso Iberoamericano de Justicia Electoral,
político .En: CHAMBERLAIN, Francisco (Editor). celebrado en el Centro Internacional Acapulco,
Democracia, sociedad civil y solidaridad. Ensayos Acapulco (México). Dirección Electrónica:
sobre la filosofía política y ética social. Lima, Instituto de http://www.nohlen.uni-
Ética y Desarrollo de la Escuela Superior Antonio Ruiz hd.de/es/doc/institucionalismo_justicia-electoral.pdf
de Montoya, 1999. p. 222. p. 143.
12 NOHLEN, Dieter. Justicia electoral y 13 NOHLEN, Dieter. Justicia electoral y
consolidación democrática. Conferencia Magistral consolidación democrática. p. 144.
33
Artículo
Hoy en día también se admite que una lealtad renovada diariamente,

legitimidad puede tener las siguientes desde el instante en el cual ésta
acepciones: desaparece, entonces al desaparecer
la legitimidad solo tenemos un
cascarón formal, vacío de lo que le es
1. La coincidencia de un orden propio, esto es, su vinculación con la
político con el Derecho en el Sociedad a la cual regula y de la cual
cual se encuentre garantizada supuestamente debe extraer sus
la realización de ciertos problemas y demandas para
principios. Por ejemplo, en el resolverlas y encauzarlas.
sistema político de la
Hallamos también que existen dos
democracia se trata de
fuentes de legitimidad: la legitimidad
garantizar los principios del
de entrada y la legitimidad de salida.
pluralismo político, la
Mientras que la primera hace
participación, el Estado de
referencia al cumplimiento de los
Derecho, etc.
requisitos y formalidades exigidas
para poder ingresar al sistema
2. La capacidad de un orden político, la segunda alude a la manera
político de ser reconocido como la actividad cotidiana debe
como legítimo. De acuerdo traducir las facultades, atribuciones y
con esto es que la pretensión competencias en un ejercicio
de un sistema político de aceptable por el grupo social. La
gozar de legitimidad, sólo se justicia electoral es parte del tejido
da cuando las expectativas de institucional y contribuye de manera
comportamiento elevadas a decisiva a la creación y la garantía de
normas, reflejan a los legitimidad de entrada, pues dirige y
intereses capaces de ser vigila el proceso político de acuerdo
generalizados. al derecho y a través del cual se
conforman los órganos estatales.
En suma, sin justicia electoral no hay
Lo que nos queda claro entonces, es democracia, ésta es la condición sine
que sin legitimidad no servirán de qua non de la democracia (14).
nada las normas jurídicas ni la
coerción como atributo inherente al Desde una perspectiva histórica se
Derecho. De nada sirve apelar al uso puede afirmar que los factores
de la violencia para imponer las determinantes en el desarrollo de la
decisiones, pues la violencia sólo nos justicia electoral en América Latina
sirve para impeler al acatamiento de son consecuencia del fraude electoral,
un acto específico, pero como las la desconfianza generalizada en las
instituciones para existir necesitan de instituciones y la facilidad con la cual
14 NOHLEN, Dieter. Justicia electoral y

consolidación democrática. p. 135.
34
Artículo
el individuo y los colectivos encuentran de algún modo

desobedecen las reglas y la ley( 15). De prefigurados en las prácticas sociales.
ahí que la justicia electoral en
América Latina siempre debe estar
alerta sobre las amenazas de 2.5 NORMATIVA
añoranzas por épocas en que era más INVOLUCRADA
factible el apelar a recursos vedados
por la ley y la ética.
a.- Constitución Política
Para prevenir los riesgos y consolidar
la democracia, se deben considerar las Artículo 35.- Organizaciones
ya anotadas fuentes de legitimidad: la Políticas
legitimidad de entrada y la
legitimidad de salida. La legitimidad Los ciudadanos pueden ejercer sus
de entrada se manifiesta en la derechos individualmente o a través
participación activa del pueblo y de de organizaciones políticas como
sus organizaciones como los partidos partidos, movimientos o alianzas,
políticos, grupos políticos, conforme a ley. Tales organizaciones
asociaciones civiles, etc., en la concurren a la formación y
formación de la voluntad política. manifestación de la voluntad popular.
En el proceso de participación Su inscripción en el registro
política se renueva continuamente el correspondiente les concede
compromiso del pueblo con el orden personalidad jurídica.
democrático establecido. La
La ley establece normas orientadas a
importancia del sistema electoral,
asegurar el funcionamiento
dedicado a supervisar el
democrático de los partidos políticos,
cumplimiento de las normas
y la transparencia en cuanto al origen
democráticas en el proceso electoral,
de sus recursos económicos y el
es mayor cuanto más sean distantes
acceso gratuito a los medios de
dichas normas de los valores
comunicación social de propiedad del
practicados por los grupos e
Estado en forma proporcional al
individuos de la sociedad. En cambio,
último resultado electoral general.
cuando la democracia se establezca
en un contexto cultural y social CAPITULO IV. DE LA
acorde con ella misma, la existencia FUNCION PÚBLICA
del sistema electoral y su justicia, son
cuestiones que pasan de modo Artículo 39.- Funcionarios y
desapercibido, porque las trabajadores públicos
determinaciones de los mismos ya se
15 NOHLEN, Dieter. Justicia electoral y

consolidación democrática. p. 136.
35
Artículo
Todos los funcionarios y trabajadores que administran rentas públicas o

públicos están al servicio de la prestan servicios públicos.
Nación. El Presidente de la República
tiene la más alta jerarquía en el La función de congresista es
servicio a la Nación y, en ese orden, incompatible con cargos similares en
los representantes al Congreso, empresas que, durante el mandato del
ministros de Estado, miembros del congresista, obtengan concesiones del
Tribunal Constitucional y del Consejo Estado, así como en empresas del
de la Magistratura, los magistrados sistema crediticio financiero
supremos, el Fiscal de la Nación y el supervisadas por la Superintendencia
Defensor del Pueblo, en igual de Banca, Seguros y Administradoras
categoría; y los representantes de Privadas de Fondos de Pensiones.
organismos descentralizados y
alcaldes, de acuerdo a ley. b.- Ley de Partidos políticos
(Ley 28094)
Artículo 92.- Función y mandato del
congresista. Incompatibilidades Artículo 30º.- Financiamiento
privado
La función de congresista es de
tiempo completo; le está prohibido Los partidos, los movimientos de
desempeñar cualquier cargo o ejercer alcance regional o departamental y las
cualquier profesión u oficio, durante organizaciones políticas de alcance
las horas de funcionamiento del provincial y distrital pueden recibir
Congreso. recursos procedentes de la
financiación privada, tales como:
El mandato del congresista es
incompatible con el ejercicio de a) Las cuotas y aportes en dinero
cualquiera otra función pública, de sus afiliados.
excepto la de Ministro de Estado, y el
desempeño, previa autorización del b) Los productos de las
Congreso, de comisiones actividades propias del partido
extraordinarias de carácter político y los rendimientos
internacional. procedentes de su propio
patrimonio. En el caso de
La función de congresista es, montos provenientes de
asimismo, incompatible con la dichas actividades de
condición de gerente, apoderado, financiamiento proselitista,
representante, mandatario, abogado, éstos no podrán exceder de
accionista mayoritario o miembro del treinta Unidades Impositivas
Directorio de empresas que tienen Tributarias al año, en el caso
con el Estado contratos de obras, de que no se pueda identificar a
suministro o de aprovisionamiento, o los aportantes.
36
Artículo
c) Los ingresos procedentes de formación, capacitación e

otras aportaciones en los investigación.
términos y condiciones
previstos en la presente ley. Los candidatos no pueden recibir
donaciones directas de ningún tipo,
d) Los créditos que concierten. sino con conocimiento de su partido
político y con los mismos límites
e) Los legados que reciban y, en previstos en el artículo 30 de la
general, cualquier prestación presente ley. Salvo prueba en
en dinero o especie que contrario, los aportes no declarados
obtengan. por los partidos políticos se presumen
de fuente prohibida.
Para tal fin, las aportaciones
procedentes de una misma persona
natural o jurídica no pueden exceder, Artículo 34º.- Verificación y control
individualmente, las sesenta unidades
impositivas tributarias al año. Los Los partidos políticos, los
ingresos de cualquiera de las fuentes movimientos de alcance regional o
establecidas en el presente artículo se departamental y las organizaciones
registran en los libros de contabilidad políticas de alcance provincial y
del partido político. distrital deben prever un sistema de
control interno que garantice la
Artículo 31º.- Fuentes de adecuada utilización y
financiamiento prohibido contabilización de todos los actos y
documentos de los que deriven
Los partidos políticos, los derechos y obligaciones de contenido
movimientos de alcance regional o económico, conforme a los estatutos.
departamental y las organizaciones La verificación y control externos de
políticas de alcance provincial y la actividad económico-financiera de
distrital no pueden recibir los partidos políticos, los
contribuciones de: movimientos de alcance regional o
departamental y las organizaciones
a) Cualquier entidad de derecho políticas de alcance provincial y
público o empresa de distrital corresponden
propiedad del Estado o con exclusivamente a la Oficina Nacional
participación de éste. de Procesos Electorales (ONPE), a
través de la Gerencia de Supervisión
b) Confesiones religiosas de
de Fondos Partidarios.
cualquier denominación.
Los partidos políticos, los
c) Partidos políticos y agencias
movimientos de alcance regional o
de gobiernos extranjeros,
departamental y las organizaciones
excepto cuando los aportes
políticas de alcance provincial y
estén destinados a la
37
Artículo
distrital presentan ante la Gerencia de fuente prohibida, o que la

Supervisión de Fondos Partidarios, en información de la contabilidad
el plazo de seis (6) meses contados a de ingresos y gastos anual,
partir del cierre de cada ejercicio haya sido omitida o adulterada
anual, un informe financiero. intencionalmente. La multa
deberá ser equivalente a no
Asimismo, la Gerencia de menos de diez ni más de
Supervisión de Fondos Partidarios cincuenta veces el monto de la
puede requerir a los partidos y contribución recibida, omitida
organizaciones políticas para que, en o adulterada.
el plazo que les indique, presenten
una relación de las aportaciones a que c. Aplica una multa cuando se
se refiere el artículo 30º, que contiene acredite la existencia de
el importe de cada una de ellas y, en contribuciones individuales o
su caso, los nombres y direcciones de aportaciones anónimas
las personas que las han realizado. superiores a los topes
establecidos en el artículo 30.
Artículo 36º.- Las sanciones En estos casos la multa no
podrá ser menor de diez ni
El jefe de la Oficina Nacional de mayor de treinta veces el
Procesos Electorales (ONPE), previo monto de la contribución
informe de la Gerencia de recibida.
Supervisión de Fondos Partidarios:
Las resoluciones de sanción pueden
a. Sanciona con la pérdida de los ser impugnadas ante el Jurado
derechos señalados en el Nacional de Elecciones, en el plazo
artículo 29º, cuando el partido de cinco días hábiles desde el día
político no cumpla con siguiente de su notificación. Contra lo
presentar la contabilidad resuelto por el Jurado Nacional de
detallada de los ingresos y Elecciones no procede recurso
gastos anuales en el plazo que alguno.
prevé el artículo 34º.
2.6 LA MISIÒN DE LOS
A los movimientos de alcance PARTIDOS POLÍTICOS
regional o departamental y las
organizaciones políticas de Los partidos políticos son los agentes
alcance provincial y distrital de socialización política, son ellos los
se les aplica las sanciones que protagonistas del devenir político
correspondan. porque son ellos los que organizan,
canalizan, orientan y educan a los
b. Aplica una multa cuando se ciudadanos a fin de convertirlos en
acredite que el partido político actores y partícipes del proceso
haya recibido ingresos de político. Además de dicho rol
38
Artículo
educador, por derecho propio los los individuos la posibilidad de ver

partidos tienen una gravitación realizados sus propósitos mediante la
decisoria en la medida en que como asociación con otros que piensan de
parte de su actuación ostentan cuotas igual manera” 17
de poder político: Tenemos así que la voluntad popular
“Los partidos participan en el que se va a expresar en las urnas, tiene
gobierno mediante sus representantes en los partidos políticos a los
parlamentarios, y además influyen cenáculos y centros desde donde se
poderosamente por medio de sus irradian las interpretaciones e ideas
órganos de prensa y de los alrededor de las cuales las masas se
movimientos de opinión que movilizan y se guían en su actuación
organizan. El partido influye sobre política. Los partidos manifiestan la
sus representantes en el Parlamento y cohesión, organicidad y compromiso
suspende sobre ellos la amenaza de no con ciertos intereses que buscan un
reelegirlos”16 reconocimiento oficial. Pero, no debe
confundirse las cosas: es cierto que
En suma, los partidos son los
intermediarios entre la Sociedad civil los partidos pueden incluir a la
representación de ciertos grupos de
y el Estado: preparan a aquella en la
asunción de ciertos temas como interés, pero los partidos no son cajas
parlantes de los grupos de interés,
prioritarios y en relación al Estado los
sino que abarcan intereses, proyectos
partidos son las instancias que
y alternativas más amplias y
preparan y de la cual salen los líderes
trascendentes.
que asumirán el control del Estado.
Así, como parte de su actividad los Por ello no es de extrañar que se
partidos impulsan un conjunto de sostenga que los partidos son
medidas cohesionadas por una cierta organizaciones que cumplen las
visión de la realidad, la cual ya sea funciones de agregación de intereses
que se encuentre o no mediada por la y se diferencian de los grupos de
ideología o por algunos intereses, a interés en tanto éstos articulan
fin de cuentas constituye un intereses y aquellos los agregan.
fenómeno de representación de los Además de ello, los partidos aspiran a
intereses y demandas sociales: alcanzar el poder político, buscar
objetivos ideológicos y de
“(…) es evidente que la acción
movilización y socialización de los
política del pueblo es imposible sin la
existencia de partidos que orienten la ciudadanos en el sistema, de
reclutamiento de élites y de
opinión, que den concreción a los
formación de gobierno18.
anhelos colectivos y que ofrezcan a
16 FERRERO REBAGLIATI, Raúl. Ciencia 18 TUESTA SOLDEVILLA, Fernando. El

Política. Lima: Editora Jurídica Grijley, 2003. 9ª Ed. p. 400. sistema de partidos en la región andina: construcción y
17 FERRERO REBAGLIATI, Raúl. Ciencia desarrollo (1978-1995). Lima: Asamblea Nacional de
Política. Lima: Editora Jurídica Grijley, 2003. 9ª Ed. p. 401. Rectores, 2010. p. 27.
39
Artículo
2.7 LA VOLUNTAD sistema político, puesto que de

POPULAR Y EL SISTEMA antemano se intenta infiltrar un
ELECTORAL interés ajeno a la misma.
Asimismo, en la medida en que el
Estado es distinto de la Sociedad (su
Para que la voluntad popular alcance
punto de partida) es que se hace
al reconocimiento oficial y participe
necesario el sistema Electoral. Por
del proceso político es necesaria la
tanto, el sistema electoral está en
existencia del sistema electoral:
condiciones de establecer en qué
aspectos el Estado será diferente de la
“El sistema electoral es el Sociedad. Puede determinar los
procedimiento destinado a crear rasgos determinantes de la acción
jurídicamente la voluntad del cuerpo Política (20) y ello demanda que la
electoral y, por lo tanto, es algo más conformación de la acción política
que el procedimiento destinado a sólo debe obedecer únicamente a lo
convertir la votación en elección”19 que la voluntad popular demande. No
existe pues, dentro de la sociedad
grupo o asociación alguna que pueda
reclamar un reconocimiento similar al
El sistema electoral por tanto no que corresponde a la voluntad
constituye una instancia encargada de popular, es decir, no puede reclamar
preservar un trámite ni un ritual que participe en la conformación de la
burocrático. La única forma de voluntad política, lo cual en modo
conocer la voluntad social es alguno significa que cualquiera de sus
mediante el sistema electoral, pero representantes pueda por sí mismo
una vez acudido a tal sistema, ya no formar parte de algún movimiento
estamos frente a la voluntad social, político, pues en tal caso la voluntad
sino política. Por tanto, es popular podrá decidir directamente
imprescindible que en el tránsito de la sobre la dirección a tomar.
voluntad social a la voluntad política
el camino sea lo más directo y claro, Precisamente, una forma de reducir
sin intermediación alguna porque los conflictos sociales a términos más
precisamente si es la voluntad popular manejables, es mediante el empleo de
la fuente de la legitimidad popular, los partidos políticos (21). Los
sólo ella debe ser consultada. Admitir partidos políticos son el primer
que en la generación de la voluntad instrumento de reducción de la
política pueda manifestarse una complejidad social y el segundo
voluntad distinta de la emanada del instrumento lo constituye el sistema
pueblo constituye una distorsión del electoral. La finalidad de la
19 PÉREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho 20 PÉREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho
Constitucional. Barcelona: Marcial Pons, 1998. 5ª Ed. p. Constitucional. Barcelona: Marcial Pons, 1998. 5ª Ed. p.
431. 430.
21 PÉREZ ROYO, Javier. Ob. Cit. p 430.
40
Artículo
conformación de ambos es asegurar entre votos y escaños, al efecto

que la voluntad popular pueda reductivo o no reductivo de la
manifestarse directamente para votación misma –aspectos que se
generar la voluntad política. resumen en el tema de la
fragmentación del sistema de partidos
En suma:
y de la capacidad de éste de formar
1.- El partido político hace mayorías unicolores en el parlamento.
manejable la oferta electoral, Un tema distinto de gran interés es la
por la cual se establece relación entre votante y elegido, el
quiénes van a competir. mayor o menos grado de cercanía
Expresa la exigencia de entre uno y otro, el cual depende del
libertad de la Sociedad, por lo tamaño de las circunscripciones, de la
cual no debería aceptarse forma del voto (uninominal o de lista)
limitación alguna a la oferta y de otros elementos técnicos”22
electoral ni interferencia en la
Tenemos así que si se reconoce que de
expresión de la misma.
la combinación correcta de ambas es
de donde depende la legitimidad y la
2.- El sistema electoral hace eficacia del Estado representativo(23),
manejable la decisión del entonces debe asegurarse la exclusión
cuerpo electoral, decidiéndose de todo aquello que no sea procesado
quiénes van a gobernar. Debe mediante la inclusión en el programa
expresar la exigencia de de un partido político.
gobernabilidad de la
Sociedad. Ello involucra la
identificación en los 2.8 LOS DEBERES DEL
programas de los partidos, PODER LEGISLATIVO
respecto de los intereses que
reclaman un reconocimiento
2.8.1 El rol del Congreso
explícito. Ello requiere de la
implementación de un
conjunto de procedimientos Como consecuencia de la evolución
cuya finalidad última es histórica el Congreso se ha
reflejar el grado de constituido en el principal emisor de
aproximación o cercanía entre las leyes:
los electores y los
representantes:
“El significado de los sistemas “La ley, como producto legislativo,
electorales no se limita a la relación que es el caso frecuente, debe ser
aprobada por la autoridad
22 NOHLEN, Dieter. Sistemas electorales. América Latina. Debate sobre reforma electoral. Lima:
Fundamentos y alcances. En: Sistemas electorales de Fundación Friedrich Ebert, 1993. p. 17.
23 PÉREZ ROYO, Javier. Ob. Cit. p 431.
41
Artículo
constitucional (el Congreso); tener un conveniente anotar lo siguiente:

carácter general y abstracto, porque mucho tiene que ver la composición
debe dictarse atendiendo a la del parlamento, para el cumplimiento
naturaleza de las cosas y no por la de ese rol. Una mayoría sectaria,
diferencia de las personas. Y es abocada más al interés del grupo o del
obligatoria, para que sea eficaz”24 partido, que a los del país, no
contribuye a mejorar su imagen” 25
Así, la ley como precepto general e
impersonal puede convocar o vincular Dichos roles cruciales en el sistema
el cumplimiento de la totalidad de político son la razón de ser del
integrantes de la sociedad, por la reconocimiento y establecimiento de la
consideración de cada sujeto en inmunidad del parlamentario:
situación de igualdad. La ley obliga “La Constitución no ha buscado
porque en su génesis y en su proceso garantir a los miembros del Congreso
de aplicación no se defiende ningún
con una inmunidad que tenga objetos
interés particular sino que atiende personales, ni por razones del
esencialmente al logro del Bien individuo mismo a quien hace
común. A su vez, ello se deriva del inmune. Son altos fines políticos los
hecho evidente de que los integrantes que se ha propuesto, y si ha
del Congreso son los representantes considerado esencial esa inmunidad,
colocados allí por la voluntad es precisamente para asegurar no sólo
popular. El Congreso, para decirlo en la independencia de los poderes
otras palabras, no es sino el pueblo públicos entre sí, sino la existencia
que se da a sí mismo las leyes y por misma de las autoridades creadas por
eso éstas obligan a todos. la Constitución”26
Pero, el dar leyes no constituye el Así, sería imposible ejercer la función
único rol importante que desarrolla el legislativa y de control político si los
Congreso. También tiene el deber de representantes elegidos por el pueblo
equilibrar el balance de poder frente
se encontraran bajo la expectativa y
al Ejecutivo. El Congreso es la amenaza de un procesamiento judicial.
contraparte del Ejecutivo según los
En otras palabras: son los propios
diseños constitucionales intereses de la sociedad los que
contemporáneos: conducen al reconocimiento del
“El parlamento, como contrapeso del estatuto especial del parlamentario:
Poder Ejecutivo y como ente
fiscalizador, cumple un rol
importante en la vida democrática de “Para garantizar el desarrollo de la
una nación. Sin embargo es función legislativa, los parlamentarios
24 QUISPE CORREA, Alfredo. Derecho Yovera, 2004. p. 41.

Constitucional e Instituciones Políticas. Lima: Gráfica 26 BURGOS, Benjamín. Curso de Derecho
Yovera, 2004. pp. 40-41. Constitucional. Buenos Aires: Virtudes Editorial
25 QUISPE CORREA, Alfredo. Derecho Universitaria, 2005. 2ª Ed. p. 409.
Constitucional e Instituciones Políticas. Lima: Gráfica
42
Artículo
tienen un estatuto especial que les necesidad de actuar según

concede determinadas prerrogativas: la determinaciones originadas o puestas
inmunidad, para protegerlos de en marcha por las siguientes
persecuciones judiciales; la instancias:
inviolabilidad, que los exonera de a. Los ciudadanos individualmente
responsabilidad por las expresiones y considerados.
votos que emitan en el ejercicio de la
función; y el no estar sujetos a mandato b. Las organizaciones políticas.
imperativo” 27 c. Las instituciones, órganos y
poderes constitucionales.
2.8.2 Deberes funcionales d. Las instancias de jurisdicción
interna e internacional.
Los deberes funcionales son aquellos

que expresan el ejercicio o realización Por la concepción fundamental del
de una competencia. Por tanto, sistema político originado en la
específicamente atribuyen a Constitución es que finalmente,
determinado órgano una competencia cualquier deber o exigencia hacia los
que no puede ser renunciada, detentadores del poder debe tener su
suspendida ni delegada –salvo casos basamento en la Constitución o su
excepcionales-. Quien actúa por un desarrollo anclado en una
deber de función no posee una interpretación coherente con los fines
libertad absoluta porque entre la constitucionales.
demanda de actividad y el ejercicio de
la función se encuentran las normas
constitucionales de las cuales emana La convivencia y dinámica del
la potestad respectiva. sistema político origina un conjunto
de actuaciones que deben ser puestas
en coordinación con los fines
2.8.3 Los Deberes políticos constitucionales, de modo tal que la
Constitución “impregna” al conjunto
de relaciones políticas. De ese modo,
Los deberes políticos se originan cualquier actuación que no pudiera
como exigencias que deben satisfacer ser reconducida u orientada hacia el
los detentadores del poder, ya sea desarrollo del texto constitucional, no
porque así lo determina el texto puede ser admitida dentro de las
constitucional o el desarrollo relaciones políticas.
normativo de la Constitución. De Por otro lado, los deberes políticos
acuerdo a ello, los deberes políticos son más que los deberes funcionales:
generan o mejor dicho, expresan la
27 QUISPE CORREA, Alfredo. Derecho Yovera, 2004. p. 40.

Constitucional e Instituciones Políticas. Lima: Gráfica
43
Artículo
resuelven cuestiones políticas, que un candidato a Congreso pueda

cuestiones atingentes a la resultante y constituirse en representante de
ejercicio del poder político, según lo intereses particulares que
establecido en el texto constitucional eventualmente puedan ejercer poder
y las leyes correspondientes. Así, los sobre ellos. El denominado
deberes políticos constituyen el otro “compromiso de honor en realidad
lado de las funciones: es materia representa en la práctica una forma de
propia de quien debe ejercerlo, pero inhibir la actividad parlamentaria
también se encuentra vinculado a la respecto de cualquier medida que
exigencia de realización, sin que afectase a las empresas mineras que
pueda liberarse de ello. financiaron a la ONG “Reflexión
Democrática”.
Los deberes políticos al expresar una

función también son por ello, Asimismo, la Ley de Partidos
indelegables en la medida en que Políticos prohíbe a los candidatos
dicha “función-deber” se encuentra recibir aportes de terceros sin que
indeleblemente vinculada al porgado estos se registren y gestionen
de que se trate: esto quedó mediante la tesorería partidaria.
confirmado por un fallo de la Corte Aunque la ONG minera “Reflexión
Suprema de lo Estados Unidos, fallo Democrática” ha afirmado que no se
que dentro de una perspectiva de la ha entregado aporte alguno en dinero
división de poderes, afirmó que la en efectivo, y que el apoyo ha
competencia legislativa no podía ser consistido en material de campaña y
cedida ni delegada a asociaciones publicidad electoral, en el marco del
económicas e incluso no podía programa “Impulso para un mejor
delegarse en el presidente de modo tal Congreso”, ello no quita el hecho que
que lo convirtieran en un legislador se trata de un beneficio patrimonial de
discrecional (28). 20,000 dólares, beneficio que sin
duda alguna debió ser consignado en
las cuentas correspondientes.
2.9 CONSECUENCIAS PARA
EL SISTEMA POLÍTICO Y EL
PODER LEGISLATIVO Asimismo, aunque la ONG minera
afirma que el denominado
“Compromiso de Honor” consiste en
El artículo 93 de la Constitución la asunción del deber de "actuar con
Política establece que los congresistas honestidad, transparencia, seriedad,
representan a la nación, norma que bajo principios éticos y de eficiencia"
excluye toda posibilidad de admitir y que en el mismo no se formula
28 AGUILAR, Héctor Orestes (compilador). Carl

Schmitt, teólogo de la política. México: Fondo de
Cultura Económica, 2001. pp. 124-125.
44
Artículo
alguna direccionalidad en el de la tesorería partidaria, y a

compromiso ideológico o con alguna tales efectos se deben abrir en
organización o persona, lo cierto es el sistema financiero las
que el único mandato vinculante es el cuentas que sean necesarias y
que se formula ante la Nación peruana es la tesorería la única
al asumir el cargo. autorizada en tener acceso a
las mismas.
En términos específicos
La ONG “Reflexión Democrática” es
- La ley de Partidos Políticos
dirigida por el empresario Roque
prohíbe a los candidatos
Benavides, cabeza visible de minera
recibir donaciones directas y
sin conocimiento de su Buenaventura y accionista de Minera
Yanacocha, la principal empresa
partido. Por tanto, los
candidatos no debieron recibir minera aurífera del país.
dicha subvención, sino los
partidos políticos. Según sostiene la ONG “Reflexión
- Los partidos políticos que Democrática” el apoyo incluye el
hubieran sido informados por apoyo publicitario consistente en
sus candidatos de la existencia contratación de publicidad electoral
de la subvención, debieron pagada en medios de comunicación
consignar la misma en la masivos; donación de material de
respectiva contabilidad campaña; asesoría en
remitida al Jurado y la ONPE. comunicaciones; y capacitación
orientada a fortalecer sus capacidades
- La ley asume que los aportes
para desarrollar una buena gestión
no declarados por los partidos,
parlamentaria, transparente,
tienen un origen prohibido y
democrática y eficiente al servicio del
por ello, ilícito.
país.
- La ONG minera no ha
identificado a sus fuentes de
financiamiento, ni ha CONCLUSIONES
entregado a la opinión pública
el detalle de la identidad de los
aportantes, cuantía del aporte, 1.- La constitución de una ONG
fechas en que fueron con capital minero para con el
realizados y el detalle del pretexto de “fomentar la
destino final del mismo. democracia” y “la buena labor
legislativa” constituye una
- La ley de Partidos Políticos situación inaceptable, que
establece que la recepción y el usurpa a la ciudadanía el
gasto de los fondos partidarios ejercicio de un espacio que
son de competencia exclusiva
45
Artículo
tiene como esencia inherente RECOMENDACIONES

la aspiración al Bien Común y
como sustrato a la voluntad
general. 1.- Exigir como requisito de la
inscripción de las listas de
candidatos a congreso, la
2.- La actuación de la ONG publicación de los aportes
rememora –de una forma efectuados a cada candidato y
estilizada y sutil- la el detalle del aporte dentro de
subordinación del espacio la contabilidad de los partidos.
público hacia la satisfacción
y/o preservación de intereses
privados. 2.- Establecer en el Código penal
la responsabilidad por
financiamiento ilegal, que
3.- La adhesión al “compromiso abarque tanto al candidato
de honor” como un título infractor como al partido que
habilitante para recibir el lo acoja –en tanto dicha
financiamiento por parte de agrupación omite ejercer el
una ONG minera, viola la ley control debido, fomentando
Electoral, el principio así practicas elusivas que
democrático y el respeto a la pueden abarcar el lavado de
voluntad popular. activos.
4.- El solo hecho de financiar 3.- Publicar la totalidad de

actividades estableciendo el propuestas de ley y actas de
compromiso de prestar un las sesiones de comisiones en
juramento, desdice la base de que participan los
legitimidad que se consagra legisladores, a efectos que la
mediante el juramento a la opinión pública pueda indagar
Nación, lo cual constituye una si se ha respetado la
situación inaceptable. legitimidad y
representatividad
democráticas.
5.- El caso materia de nuestro
trabajo refleja una
inconsistencia con la 4.- Establecer por ley la
exigencia ética inherente al eliminación de toda
sistema democrático y el posibilidad de efectuar aportes
ejercicio de la función anónimos.
pública.
46
Artículo
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48
Artículo
“APLICACIÓN DE LOS ACUERDOS

REPARATORIOS EN EL PERÚ”
Por: FUENTES CHAVEZ, MARIA ALEJANDRA
Abogada por la Universidad Católica de Santa María de Arequipa.
49
Artículo
50
Artículo
“APLICACIÓN DE LOS ACUERDOS

REPARATORIOS EN EL PERÚ”
I. RESUMEN:
Con la entrada en vigencia del Nuevo Código Procesal Penal –en adelante NCPP- en el
2004, han surgido algunas interrogantes respecto a la correcta aplicación de los acuerdos
reparatorios en la etapa intermedia e, incluso, llegamos a confundirlo con el principio de
oportunidad -que son cuestiones totalmente distintas-. Tal es el desconcierto que algunos
Fiscales, aplicando el art. 2°.7 del NCPP, entienden que los acuerdos reparatorios se
pueden utilizar únicamente, como dice literalmente la norma, “hasta antes de formularse
acusación”, esto ha sido interpretado por nuestra Corte Suprema a través de la Casación
N° 437-2012 - San Martin, en el sentido de que puede aplicarse en la Etapa Intermedia,
sin embargo, no ha precisado exactamente hasta que momento de la etapa intermedia se
pueden aplicar, siendo este el objeto de la presente investigación, es decir, al inicio de la
audiencia de control de acusación, como una cuestión previa, al momento de correrse
traslado de la acusación al acusado para que la absuelva, al momento de formularse
oralmente la acusación en plena audiencia de control de acusación o al momento de la
intervención de la defensa del acusado luego de escuchada la acusación por el Fiscal, la
distinción no es ociosa ni banal, nótese que cada acto procesal señalado es diferente, y
existe la posibilidad real de que la víctima y agraviado puedan llegar a un acuerdo
extrajudicial -legalizado notarialmente- en los casos de delitos de bagatela y que este
acuerdo pueda ser presentado en la Etapa Intermedia, de ahí que surge la interrogante
hasta que momento es válido y legítimo que se pueda presentar este Acuerdo Reparatorio,
y cuál es su diferencia con el principio de oportunidad, aun cuando ambos son criterios de
oportunidad, las razones serán esbozadas durante en desarrollo del presente artículo.
II. PALABRAS CLAVES:

Criterio de oportunidad, acuerdo reparatorio, fiscal, abogado defensor, imputado,
agraviado, tercero civilmente responsable, etapa intermedia, audiencia de control de
acusación, acuerdo extrajudicial, delitos de bagatela..
1. ABSTRAC:
With the entry into force of the new Criminal Procedure Code, hereafter NCPP- in 2004,
there have been some questions regarding the proper application of the compensation
agreements in the intermediate stage and even got to be confused with the principle of
opportunity which they are fully distintas- issues. Such is the confusion that some
prosecutors, applying the art. 2nd .7 the NCPP, understand that compensation agreements
can only be used as the standard literally says, "even before charges are brought," this has
been interpreted by our Supreme Court through the Cassation No. 437-2012 - San Martin,
in the sense that it can be applied in Midstream, however, did not specify exactly until time
of the intermediate stage can be applied, which is the subject of this investigation, ie the
51
Artículo
beginning of the hearing control indictment, as a preliminary matter, when cumming

transfer the charge to the accused so that absolved, when orally formulated the indictment
in full control hearing indictment or upon the intervention of the defense of the accused
then heard the accusation by the prosecutor, the distinction is not idle or trivial, note that
each procedural act given is different, and there is a real possibility that the victim and
victim can reach a settlement I -legalizado notarialmente- in cases crimes of trifle and that
this agreement can be presented in Midstream, hence the question arises to what point is
valid and legitimate that may arise this compensation agreements, and what is its difference
with the principle of opportunity, even if both are criteria of opportunity, the reasons will
be outlined during developing of this article.
2. KEYWORDS:
Criteria opportunity , compensation agreements , prosecutor, defense attorney , defendant,
victim, third liable, intermediate stage, control hearing prosecution, settlement, bagatelle
offenses ..
III. INTRODUCCION Ministerio Público (también en la
H
policía que interactúa con él en la
ablar de los acuerdos
persecución penal) y es inherente a él,
reparatorios es, en rigor,
abordar el tema de los como son discrecionales los actos de
gobierno del Poder Ejecutivo, con
criterios de oportunidad, el mismo
fundamento en el principio
que en el Derecho Comparado ha sido
constitucional de separación de los
analizado bajo dos sistemas, que nos
poderes, la razón práctica también es
relata con claridad MAIER29, y que
incontestable: con esa arma el
son los siguientes: Para el primero, la
Ministerio Público gobierna el
oportunidad es la regla, elevada a
proceso penal y su forma concreta (a
principio rector de la persecución
través de herramientas que, de
penal. Hay países donde domina esta
conformidad con el perseguido, le
regla, en especial en el Derecho
permitan variar la naturaleza del
Anglosajón trasladado a los Estados
procedimiento, para abreviarlo: plea
Unidos de América; ellos desconocen
bargaining guilty plea), y armonizar
el principio de legalidad y,
seguramente, verían amenazados los sus posibilidades concretas de
perseguir penalmente con eficiencia
cimientos de su sistema de
(número de procesos y complejidad),
administración de justicia penal si
con los recursos personales y
adoptaran, aun parcialmente, reglas
materiales de la administración de
de legalidad, la fuerza de esta
justicia en general, en el marco de una
conclusión es tan vigorosa, que el
estrategia concreta y directa para la
poder de selección reside en el
29MAIER, Julio (1999). Derecho procesal penal. T.I.

Fundamentos, 2ª reimpresión, Editores del Puerto,
Buenos Aires.
52
Artículo
mejor y más eficaz aplicación de la uso de su intervención después del

ley. Fiscal competente.
Ahora bien, como refiere Ormachea
Choque30, debemos tener en claro que
IV. APLICACIÓN DE LOS
la crisis de la pena privativa de
ACUERDOS
libertad y el colapso de los procesos
REPARATORIOS EN EL
inquisitivos, permitió darse cuenta
PERU
que la solución del conflicto penal
4.1. Sobre la solución de conflictos por el Estado estaba en crisis, siendo
penales duramente cuestionado por los
Empezaremos expresando que una movimientos abolicionistas y la
INTERPRETACIÓN LITERAL -que criminología crítica. Hay que
emplean muchos operadores de reconocer que gracias a los primeros
justicia- sobre el Art. 2°, inc.7°, del se pudo conocer que el delito suponía
NCPP llevaba a la conclusión de este un conflicto entre delincuente y
precepto legal «aparentemente víctima, Sin embargo, al margen de la
prohibía» llevar a cabo estos discusión sobre si el conflicto es sólo
acuerdos reparatorios en la etapa entre delincuente y víctima o si
intermedia, dado que el mismo también existen intereses públicos
establecía: «[…] si la acción penal afectados, es una exigencia de justicia
hubiera sido promovida, el Juez de la que se repare el daño ocasionado a la
Investigación Preparatoria, previa víctima. No atender a los intereses de
audiencia, podrá a petición del las víctimas en la solución del
Ministerio Público (…) dictar auto de conflicto, además de injusto, genera
sobreseimiento (…) hasta ANTES sentimientos de venganza e
DE FORMULARSE LA insatisfacción, que no pacifican la
ACUSACIÓN […]», contrario sensu, sociedad, sino por el contrario, la
una vez formulada la acusación NO vuelve más violenta.
SE PODÍA celebrar acuerdos
reparatorios buscando el
Sobre el particular apunta Alberto
sobreseimiento del proceso. La
Binder31, el surgimiento del proceso
Casación N°437-2012 - San Martin
inquisitivo importó entre otras
lleva a aclarar este tema, sin embargo
características, el olvido de la
a través de la presente investigación
víctima, pues “… frente a la
postulamos que este mecanismo de
diversidad de los conflictos y las
simplificación también puede ser
antiguas formas de dirimir los pleitos
utilizado, incluso, en el momento en
entre partes, nace el concepto de
que el abogado de la defensa haga
30ORMACHEA CHOQUE, Iván (1999). Manual de 31BINDER, Alberto (1999). Introducción al derecho
Conciliación, USAID - IPRECAM (Instituto Peruano de procesal penal. 2ª edición actualizada y ampliada, Ad-
Resolución de Conflictos, Negociación y Mediación), Hoc S.R.L., Buenos Aires.
Lima.
53
Artículo
infracción. Este concepto es capital que la ejerza en nombre del Estado. Y,

para entender todo el desarrollo del en los acusatorios “puros” es más
derecho penal y procesal penal hasta explícita la exclusión de la víctima,
nuestros días. En cada conflicto (el pues el conflicto se entabla entre el
pleito de Juan con Pedro- conflicto acusado y el Estado representado por
primario-) se superpondrá otro, más la Fiscalía.
fuerte y principal que es el pleito
entre el infractor y el monarca, es
decir, la relación de desobediencia. En la misma línea anota Bovino32,
(Conflicto secundario). A partir de también se debe de recordar que la
entonces y hasta el presente el víctima en un inicio tuvo la titularidad
derecho penal dirá “lo que me de la acción, la que le fue expropiada
interesa Juan no es que le hayas luego por el Estado, teniendo a lo
pegado a Pedro sino que en tanto le largo de muchos siglos a lo más, una
has pegado a Pedro, me has participación como testigo. Sin
desobedecido, a mí el monarca, o al embargo, el actor civil, el querellante
orden que he establecido, esa será la en los delitos de acción pública y el
causa y la razón de tu castigo”. Con querellante en los delitos de acción
el modelo mixto o inquisitivo privada fueron y son institutos
reformado, se fortaleció la idea de la tradicionales que posibilitaron la
persecución penal de oficio y el participación de la víctima en el
interés público en la sanción del proceso penal. El actor civil sólo
delito, pues, el delito como hecho que facultaba a la víctima reclamar la
presenta algo más que el daño reparación del daño. El querellante en
concreto ocasionado a la víctima, los delitos acción pública, por su lado,
justifica la decisión de castigar y la sólo permitía una intervención
necesidad de que sea el Estado quien subsidiaria de la víctima. Y, el
se haga cargo. De esta manera, un querellante en los delitos de acción
conflicto entre particulares se privada, le otorgaba derechos
redefine como conflicto entre autor sustantivos a la víctima, como la
del hecho y sociedad o, dicho de otro titularidad exclusiva de la acción
modo, entre el autor del hecho y el penal, por ende el inicio de la
Estado. De este modo se expropia el persecución dependía enteramente de
conflicto que pertenece a la víctima. su decisión, podía renunciar a la
Incluso, en los llamados sistemas persecución ya iniciada, extinguir la
acusatorios formales, implementados acción penal y la pena impuesta a
en casi toda Latinoamérica, se entrega través del perdón.
la parte que le corresponde a la
víctima al Ministerio Público para
32BOVINO, Alberto (2001). La suspensión del

procedimiento penal a prueba en el Código penal
argentino, Editores del Puerto, Buenos Aires.
54
Artículo
En opinión de Baratta , del análisis

33
dignidad, el derecho a la protección y
histórico se desprende, que la la asistencia y el derecho a la
solución del conflicto originado por el reparación. Ésta declaración ha
delito ha preferido la solución del servido como un “pilar” para
conflicto secundario olvidando el establecer los derechos jurídicos de
conflicto de la víctima, y además, con las víctimas bajo el derecho
la crisis de las penas privativas de internacional. Complementándose
libertad, dicha solución se ha con los “Principios de Van
deslegitimado, pues no se está Boven/Bassiouni”, que fueron
cumpliendo con resolver los adoptados por la Comisión de
conflictos penales y pacificar la Derechos Humanos de las Naciones
sociedad, sino por el contrario, se está Unidas y por la Asamblea General en
generando un efecto inverso y el 2005.
peligroso para la convivencia social,
que es necesario revertir
urgentemente. Por otro lado, a nivel del Derecho
Nacional, en 1991 se innovó en
materia penal el sistema de penas del
Refiere el profesor Tamarit34, que Código Penal, incorporando un
como consecuencia de esta situación, conjunto de penas y medidas
el derecho nacional y el derecho alternativas a la pena privativa de
internacional han reaccionado, libertad, lo que desde ya significaba
centrando su atención en la víctima, un replanteamiento de la prisión
principalmente en evitar su como única solución del conflicto
revictimización, garantizarle mayores penal. En efecto, la prisión quedó
derechos de participación en el reservada para los casos en los que el
proceso penal, y, una justa reparación Juez imponía una condena superior a
civil con fórmulas basadas en el los cuatro años de pena privativa de
consenso. A nivel del derecho libertad, mientras que para el resto de
internacional debe citarse, la casos, o tenía una pena distinta
“Declaración Sobre los Principios (limitativa de derechos, multa, etc.) o
Fundamentales de Justicia para las una medida alternativa a la prisión
Víctimas de Delitos y del Abuso de (probation). Quiérase o no, los delitos
Poder”, dada por la Asamblea General con pena distinta o alternativa a la
de las Naciones Unidas en el año prisión, son delitos de menor
1985, que estableció como derechos peligrosidad y en los que el Estado
de las víctimas en los procedimientos renuncia a la prisión como solución
de justicia penal, el derecho al acceso del conflicto. Esta reconfiguración
a la justicia, el derecho a ser tratado del sistema de penas, posibilitó
con normas mínimas de respeto y incorporar nuevas formas de solución
33BARATTA, Alessandro (1998), Criminología crítica y 34TAMARIT SUMALLA, Josep (2006). Victimología,
crítica del derecho penal, Siglo Veintiuno Editores, justicia penal y justicia reparadora, Editorial Ibañez,
Madrid. Bogotá.
55
Artículo
del conflicto penal, teniendo como mencionados por la Ley 28117, la

uno de esos protagonistas a la aplicación del procedimiento de
víctima. Así, con el Código Procesal acuerdo reparatorio, se convirtió en
Penal de 1991 se incorpora el un requisito de procedibilidad. En
principio de oportunidad, previsto en mérito de las características antes
el artículo 2°, el que permite anotadas, el acuerdo reparatorio es
solucionar el conflicto originado por considerado un requisito de
el delito, siempre que el agente procedibilidad previo al ejercicio de
hubiere reparado el daño ocasionado la acción penal, en aquellos delitos en
o exista acuerdo con el agraviado en los que resulta aplicable este criterio
este sentido. de oportunidad, y su inobservancia
podría dar lugar a la formulación de
Posteriormente, con fecha 10 de
una cuestión previa por parte de la
Diciembre del 2003 se aprobó la Ley
defensa del investigado.
N.° 28117, que modificó el art. 2° del
texto del CPP de 1991, incorporando
expresamente el instituto del
4.2.- Acuerdo Reparatorio:
“Acuerdo Reparatorio” mediante el
cual, en los casos de delitos de
lesiones leves, hurto simple y 4.2.1. Concepto:
apropiación ilícita de los arts. 122°,
185° y 190° del Código Penal y en los
delitos culposos en los que no haya El acuerdo reparatorio es un
pluralidad de víctimas o concurso con mecanismo de negociación y solución
otro delito, antes de formalizar la del conflicto penal que permite la
denuncia penal, el Fiscal citará al culminación del proceso penal previo
imputado y a la víctima para acuerdo entre el imputado y el
proponerles un acuerdo reparatorio. agraviado, (privilegiando el principio
Si ambos convienen en el mismo, el de consenso), permitiendo –a su vez-
Fiscal se abstendrá de ejercitar la que el imputado sea beneficiado con
acción penal. la abstención de la acción penal por
parte del Fiscal y el agraviado con la
satisfacción del pago de la reparación
El profesor Arana Morales35, señala civil36, teniendo como base legal lo
que mientras que en los supuestos de establecido en el NCPP, en su artículo
los incisos 2 y 3 del artículo 2°, la 2º inciso 6.
reparación del daño era un requisito
para la aplicación del principio de Al respecto, ANGULO ARANA,
oportunidad, en los delitos Pedro, sostiene que el acuerdo
reparatorio es una institución procesal
35ARANA MORALES, WILLIAN ENRIQUE, Nuevo 36Protocolo de mecanismo de negociación y solución
Código Procesal Penal Comentado. Editora y del conflicto penal. Ministerio de Justicia y Derechos
Distribuidora Ediciones Legales EIRL, Lima. 2014 Humanos. Secretaría Técnica Comisión Especial de
Implementación Código Procesal Penal.
56
Artículo
penal compositiva del conflicto, de penales, lo que si ocurriría si ya se ha

carácter consensual que consiste, formalizado o empleado algún
fundamentalmente, en la búsqueda de mecanismo de simplificación
38
una coincidencia de voluntades del procesal .
imputado y la víctima, generada a
iniciativa del fiscal o por el acuerdo
de aquellos, en virtud del cual la 4.2.3. Casos de aplicación
víctima es satisfactoriamente del acuerdo
reparada por el autor del ilícito, Reparatorio:
evitando así el ejercicio de la acción
penal.37
Los supuestos de aplicación son
4.2.2. Objetivo del acuerdo taxativos, siendo que la posibilidad de
reparatorio: arribar a un acuerdo reparatorio se da
El objetivo del acuerdo Reparatorio en caso se presenten los siguientes
es evitar la judicialización de un caso delitos prescritos en el Código Penal:
penal para lo cual el Fiscal en el • Lesiones Leves (Art. 122°).
marco de sus atribuciones, podrá
proponer un acuerdo Reparatorio, el • Hurto Simple (Art. 185°).
mismo que de convenir tanto al • Hurto de Uso (Art. 187°).
imputado y al agraviado, lo aceptarán
y a su vez el Fiscal se abstendrá de • Hurto de Ganado (Art.
ejercitar la acción penal. 189°-A, primer párrafo).
Así pues, lo que se quiere con el • Apropiación Ilícita (Art.

acuerdo reparatorio es que el fiscal 190°).
propicie si o si un arreglo entre • Sustracción de bien propio
victima e imputado, basado en el (Art. 191°).
consenso de ambos, si esto ocurre,
• Apropiación Irregular (Art.
entonces, gana el agraviado porque
192°).
obtiene inmediatamente una
reparación civil, es decir, se ve • Apropiación de Prenda (Art.
resarcido el daño que se le hubiere 193°).
ocasionado, del mismo modo, • Estafa (Art. 196°).
también al imputado se le resuelve
prontamente su situación jurídica, e • Defraudaciones (Art. 197°).
incluso si el acuerdo se realiza en • Administración Fraudulenta
diligencias preliminares no le va a de Personas Jurídicas (Art.
generar antecedentes judiciales ni 198°).
37ANGULO ARANA, Pedro. La Investigación del delito 38ROSAS YATACO, Jorge. Tratado de Derecho
en el Nuevo Código Procesal Penal, Gaceta Jurídica, Procesal Penal, Pacífico Edits., V.II., 2013, Lima
Lima, 2006, (pp.223). (pp.1201).
57
Artículo
• Daño Simple (Art. 205°).

• Libramiento Indebido (Art. No procede la aplicación del acuerdo
215°). reparatorio cuando haya pluralidad
importante de víctimas o concurso
• Delitos culposos (Art. 12°).
con otro delito; salvo que, en este
último caso, sea de menor gravedad o
Como puede apreciarse, con relación que afecte bienes jurídicos
a los acuerdos reparatorios nos disponibles.
encontramos ante un criterio de
oportunidad que camina senderos
No procede la aplicación del acuerdo
distintos a los contemplados en los
reparatorio cuando el imputado:
literales a), b) y c) del numeral 1 del
artículo 2 del CPP de 2004 [referente a) tiene la condición de
al principio de oportunidad]; siendo la reincidente o habitual, de
mejor evidencia de ello que el propio conformidad con los artículos 46-B
precepto glosado supra inicie y 46-C del Código Penal;
señalando que: “independientemente b) sin tener la condición de
de los casos establecidos en el reincidente o habitual, se hubiera
numeral 1) procederá un acuerdo acogido al acuerdo reparatorio en
reparatorio en los delitos previstos y dos ocasiones anteriores, dentro de
sancionados en los artículos (…). Al los cinco años de su última
respecto debemos señalar que, la aplicación, siempre que se trate, en
primera diferencia sustancial [con todos los casos, de delitos de la
relación al principio de oportunidad] misma naturaleza o que atenten
estriba que en los acuerdos contra un mismo bien
reparatorios no es necesario el jurídico;
análisis del caso concreto para decidir
la pertinencia de la renuncia a la c) sin tener la condición de
persecución penal, sino que basta con reincidente o habitual, se hubiera
que el hecho materia de imputación acogido al acuerdo reparatorio
sea uno que se adecue a los dentro de los cinco años anteriores a
contemplados en la lista de delitos la comisión del último delito;
que indica taxativamente el numeral 6 o,
[…]”.39 d) Sin tener la condición de
reincidente o habitual, se hubiera
acogido con anterioridad al
4.2.4. Imposibilidad de principio de oportunidad o acuerdo
Aplicar un Acuerdo reparatorio y no haya cumplido
Reparatorio:
39AVALOS RODRIGUEZ, Carlos (2014). Mecanismos

de Simplificación Procesal en el Código Procesal Penal
del 2004. Gaceta Penal, Lima.
58
Artículo
con repara los daños y perjuicios Si el imputado no concurre a la

ocasionados o lo establecido en primera citación, el Fiscal procederá a
el acuerdo reparatorio. reprogramar la misma por única vez,
la cual no podrá exceder de 10 días
En estos casos, el Fiscal promueve
calendarios. Si el imputado no
indefectiblemente la acción penal y
concurre a la segunda citación o se
procede de acuerdo con sus
ignora su domicilio o paradero, el
atribuciones. Lo dispuesto en el
Fiscal promoverá la acción penal.
numeral 9) es aplicable también para
los casos que se hubiera promovido la En caso las partes asistan a la
acción penal. audiencia única, el Fiscal procurará
que se pongan de acuerdo respecto al
monto de la reparación civil, forma de
4.2.5. Partes Legitimadas: pago, el o los obligados, y cualquier
tipo de compensación, si
correspondiera y así se acordara.
Las partes legitimadas que pueden
intervenir en el trámite de aplicación En caso las partes arriben a un
de acuerdo reparatorio son: acuerdo reparatorio, el Fiscal
levantará el acta respectiva, indicando
• El fiscal el monto de la reparación civil, la
• Imputado forma, el plazo de pago, el o los
obligados. Seguidamente el Fiscal
• Agraviado emitirá la disposición de abstención
• Tercero civilmente del ejercicio de la acción penal.
responsable No será necesaria la referida
• Abogado defensor: audiencia si el imputado, el agraviado
y el tercero civil de ser el caso, llegan
a un acuerdo y este consta en
4.2.6. Procedimiento para instrumento público o documento
la aplicación de privado legalizado notarialmente.
acuerdo Seguidamente el Fiscal emitirá la
Reparatorio: disposición de abstención del
ejercicio de la acción penal.
El Fiscal emite una disposición Para la aplicación del acuerdo

promoviendo la probable aplicación reparatorio rige en lo pertinente el
del Acuerdo Reparatorio, citando a numeral 3) del artículo 2º del Código
las partes (imputado, agraviado y Procesal Penal.
tercero civil si lo hubiera) dentro del
plazo de 10 días calendario a partir de
4.2.7. Los Acuerdos
la expedición de dicha disposición.
Reparatorios en la
59
Artículo
Jurisprudencia de la criterio que por ser una estrategia de

Corte Suprema. la política criminal, el acuerdo
reparatorio y los demás criterios de
oportunidad, deben estar exentas en lo
BURGOS MARIÑOS, Víctor, posible, de criterios formalistas que
sostiene que: Estamos de acuerdo puedan entorpecer o dificultar su
sobre la fundamentación que realiza aplicación. Debe incentivarse al
la Sala Suprema sobre el acuerdo imputado y a las víctimas a llegar a
reparatorio como mecanismo de una solución compositiva, pues con
solución de conflictos penales, pues ello se pacifica la sociedad y se
en verdad configura una forma “… de optimiza la función penal del Estado.
auto-composición procesal, que Así también lo entiende la Sala
tienen la misma eficacia que la Suprema al precisar la naturaleza
sentencia, pero se originan, en la jurídica del acuerdo reparatorio, pues
voluntad de las partes (fiscal, dice constituyen “…convenios de
investigado y/o víctima)…”. En carácter consensual, bilateral, que se
efecto, son mecanismos de solución encuadra bajo los principios de
alternativos, en el que se posibilita celeridad y economía procesal, en
una solución compositiva que donde prevalece la auto disposición
contribuye mucho mejor a la solución de las partes y existe una mínima
pacífica del conflicto penal y que intervención del Estado”. En este
permite una mejor respuesta a los sentido precisamente se pronuncia la
fines resocializadores. Esta opción Sala Suprema, al señalar que no es
político criminal de resolver los casos causal de improcedencia que la
de menor gravedad, a través de la solicitud de sobreseimiento por
solución del conflicto primario, y al acuerdo reparatorio la formule el
ser una manifestación de la estrategia imputado al directamente Juez, pues
penal del Estado, no deja de tener los si ello ocurre “Esta petición… debe
fines preventivos y resocializadores. ser necesariamente trasladada al
Fiscal Provincial, a cargo de la
investigación preparatoria, para que
En este sentido, la Sala Suprema con su opinión de conformidad u
señala que “Los Acuerdos oponibilidad…”.
reparatorios (son) una forma de auto-
composición procesal de las partes,
en la cual se afecta menos la 4.2.8. La aplicación de los
integridad personal y se evita la Acuerdos
estigmatización del imputado y se Reparatorios en el
ofrece a la víctima una respuesta de Perú
tipo económica que, de alguna
manera, le permite subsanar el
derecho vulnerado, catalogado en
una norma, como delito”. Somos del
60
Artículo
El profesor Roxin , refiere que en la

40
actualidad es posible constatar, que en Anota el profesor Ore Guardia41, que

los sistemas judiciales se está dando los llamados acuerdos reparatorios
un mayor reconocimiento a las
regulados en el art. 2°.6 del CPP si
soluciones compositivas o soluciones bien son una expresión del principio
basadas en la satisfacción de los de oportunidad en general, y
intereses de las partes, a través del responden a la lógica del sistema de
redescubrimiento de los medios reparación a la víctima, tienen
alternativos de solución de conflictos, características particulares en nuestro
promovido por la crisis de la justicia modelo. El acuerdo reparatorio es una
estatal. Ésta mayor importancia que forma de justicia restaurativa que se
viene dándose a las soluciones
sustenta en una conciliación con base
alternativas, no tienen por fin a una reparación de daños, pues se
desplazar o competir contra el caracteriza por prestaciones de
proceso judicial, sino más bien servir sustitución como son las prestaciones
de complemento al aparato de justicia económicas; a diferencia del sistema
estatal a fin de contribuir en la mejora de conciliación entre autor y víctima
de la administración de justicia. donde se privilegia las prestaciones
de naturaleza inmaterial, como es el
de pedir disculpas.
Ahora bien, es en el ámbito de la
justicia penal donde la solución del
conflicto por las partes ha tenido Sobre el tema de los acuerdos
mayor resistencia, sin embargo, reparatorios se ha expedido la
también hay que reconocer, que es Casación N°437-2012 - San Martin,
aquí donde recientemente ha tenido, y la cual señala que este mecanismo
viene teniendo, un creciente “debe ser entendido como un
desarrollo. La naturaleza del convenio, que se puede celebrar, entre
conflicto, la pena y el juicio previo,
quien sea víctima de un delito y la
convirtieron a la solución del caso persona a quien se le impute
penal en una solución exclusiva y
participación en dicho delito
excluyente del Estado. El conflicto (imputado), con el objeto de que el
penal se explicaba como un conflicto segundo, se obligue a satisfacer la
que se originaba en la desobediencia responsabilidad civil proveniente de
del particular a la ley penal al cometer dicho delito, vale decir, que el
delito, por lo que se hacía merecedor imputado se obligue a pagar los
de una pena, la que debería imponerse daños materiales y morales, y los
ineludiblemente, a través del juicio perjuicios que su acción delictiva
previo. haya acarreado (…)”. Si bien en los
40ROXIN, Claus. La reparación en el sistema de los 41ORE GUARDIA, Arsenio (2011). Manual de Derecho
fines de la pena, traducción a cargo de Julio Maier, en Procesal Penal, Editorial Reforma, Lima.
De los delitos y de las víctimas, Ad-Hoc, Buenos Aires.
61
Artículo
criterios que se establece en el según se establece en el art. 2°.7, in

artículo 2°.1 del Código Procesal fine CPP.
Penal, se exige un análisis
discrecional del fiscal, aunque dentro
de las reglas establecidas, a fin de Para San Martin Castro42 es muy
determinar si procede o no la conocido que los fiscales se
oportunidad, en el caso del acuerdo encuentran dedicados principalmente
reparatorio previsto en el artículo 2°.6 a la persecución de delito y puede
del CPP, la utilización de esta parecer un contrasentido otorgarle un
herramienta no requiere de un análisis rol como propiciador de acuerdos
previo, sino que debe ser convocada entre las partes (ya sea aplicando
de manera obligatoria en los tipos criterios de oportunidad o por imperio
penales que establece la norma. Estos de la ley en el caso de los acuerdos
supuestos son los que se encuentran reparatorios). Sin embargo, esta
expresamente señalados en el art. 2°.6 concepción debe abandonarse, pues
del NCPP, tales como en los casos de estos supuestos son salidas
delitos culposos y los tipos penales de alternativas no solo a favor de
lesiones leves, apropiación ilícita, imputado y víctima, sino que se
estafa, entre otros. convierten en un verdadero medio de
descongestionamiento del flujo de
causas en la Administración de
De esta manera, la convocatoria en Justicia. No escapa a nuestra realidad
dichos delitos a la diligencia de que puede haber mayor o menor
acuerdo reparatorio es un requisito de predisposición del fiscal en fomentar
procedibilidad para formalizar la acuerdos reparatorios; por lo que, en
investigación preparatoria, pues algunos modelos, se cuenta con
resulta indispensable para el ejercicio equipos de profesionales
de la acción penal; en tanto que su multidisciplinarios (léase
cumplimiento tiene como efecto que psicológico, asistentes sociales y un
el fiscal se abstenga de ejercer la fiscal orientador) con el fin de que las
acción penal. Si la Fiscalía decide partes logren un acuerdo.
continuar con la Investigación
Preparatoria, en razón que no se pudo
llevar con éxito la diligencia de La forma y las reglas en que se llevará
acuerdo, las partes pueden presentar a cabo la diligencia tanto para el caso
un acuerdo extrajudicial en de los supuestos del art. 2°.1 del CPP
instrumento público o en documento como para los supuestos del art. 2°.6
privado legalizado notarialmente, a del CPP se encuentra prevista en el
fin de que el juez de la investigación art. 2°.3 del Código Procesal Penal.
preparatoria dicte el sobreseimiento Como en toda negociación, las partes
42SAN MARTÍN CASTRO, Cesar (2006). colectiva Responsabilidad Civil, Juan Espinoza
Responsabilidad civil y proceso penal: Algunos (Coordinador), VV. AA, Editorial Rodhas, Lima.
aspectos procesales de la reparación civil, en Obra
62
Artículo
buscan obtener el mejor acuerdo in limine la petición de un Acuerdo

posible para sus intereses. Desde el reparatorio, por la sola concurrencia
punto de vista del imputado, lo que se de una pluralidad de acciones sin que
busca es evitar el proceso penal y una se analice en concreto los supuestos
posterior exposición pública, así de excepción, y de manera
como evitar una mayor consecuencia independiente frente, a cada uno de
patrimonial y la imposición de una los agraviados, de ser el caso”.
pena; y, desde la víctima, lo que se Asimismo en dicha Casación, se
busca es la reparación patrimonial así indica enfáticamente que no cabe
como evitar la victimización que aplicar la fórmula establecida en el
produce el proceso penal. En el caso artículo 50° del Código Penal para el
de los acuerdos reparatorios, si bien concurso real, esto es, la sumatoria de
se establecen los tipos penales en los las penas, pues lo que se persigue con
cuales se debe de aplicar el acuerdo reparatorio es la
imperativamente, existen supuestos satisfacción de los intereses de la
en los que a pesar de encontrarnos víctima.
frente a dichos tipos penales, no
podremos aplicarlos, según se señala
expresamente en el art 2°.6 del Indica Hurtado Poma43, que de esta
Código Procesal Penal. Estos casos manera, se debe analizar no solo la
son los siguientes: invocación de la pluralidad de delitos
a efectos de su procedencia, sino
también los hechos a fin de verificar
- Pluralidad de víctimas debidamente la tipificación, pues
puede darse el caso que el concurso
- Concurso con otro delito de
no sea tal, debido a que los hechos no
mayor gravedad.
lo configuran o no configuren un
delito más grave. La prohibición en
En el último supuesto, existe un caso de concurso con un delito de
margen de discrecionalidad para el mayor gravedad estriba en que, en
fiscal, toda vez que se puede aplicar estos casos, no basta que la víctima
acuerdos reparatorios, cuando nos quiera o no el proceso, sino que exista
encontremos en el caso de concurso un interés público comprometido que
con tipos penales de menor gravedad, debe ser atendido. Por su parte, la
es decir, de escasa significancia o que disponibilidad de los bienes jurídicos
afecte bienes jurídicos disponibles. Al está referida a la facultad que tiene la
respecto, la Casación antes persona de disponer libremente de
mencionada, señala: “En tal sentido, estos bienes. En principio, se trata
se advierte que no puede rechazarse entonces de bienes personales, dado
43HURTADO POMA, Juan Rolando (2011). Teoría y

práctica de los acuerdos reparatorios y justicia
restaurativa en el nuevo Procesal Penal, Grijley, Lima.
63
Artículo
que una persona no puede disponer de referencia a que el Estado le reconoce

bienes colectivos. a la víctima -que muchas veces no
coincide con el sujeto pasivo del
delito- la facultad de negociar la
Algunas legislaciones al regular esta reparación.
institución la han limitado solamente
a bienes jurídicos disponibles de
carácter patrimonial, debido a que se En nuestra legislación, se ha previsto
parte del supuesto de que existen que es posible un segundo momento
otros derechos de carácter disponible, de presentación del acuerdo
aparte de los bienes patrimoniales. En reparatorio en la etapa preparatoria,
el caso del texto peruano, se ha en el entendido que dicha negociación
recogido de modo amplio, a fin de entre las partes no prosperó cuando
determinar si es que nos encontramos fue convocada por el fiscal en la etapa
frente a bienes jurídicos disponibles, preliminar. Siendo necesario señalar
debiendo evaluar que esta que tanto en los casos de
disponibilidad no afecte el sentido de discrecionalidad para determinar la
dignidad de las personas, según cada aplicación del criterio de oportunidad
caso. Así, la indisponibilidad de los en los supuestos del art. 2.1° del
bienes jurídicos pareciera estar ligada Código Procesal Penal o en el caso
a los derechos inalienables como la que impone la ley, en los llamados
vida, la integridad, la libertad, etc., en acuerdos reparatorios del art. 2.6° del
concordancia con el artículo 5° del CPP, se impone una tarea de control
Código Civil que nos habla de de los operadores de justicia a efectos
“derechos irrenunciables”. de verificar:
Como bien lo señala Neyra Flores44,
actualmente, no se sostiene a rajatabla 1. La legitimación de las partes
e inflexiblemente que los derechos
(víctima e imputado).
inalienables sean del todo
indisponibles; por ejemplo, véase los 2. Que el consentimiento sea
estudios sobre el consentimiento de la mutuo y libre, y que cada parte
víctima en derecho penal. Aunque tenga pleno conocimiento de
debemos diferenciar la disponibilidad sus derechos.
de bienes jurídicos en la comisión del En el caso de los acuerdos
delito y la disponibilidad en el reparatorios, se requiere además
momento del acuerdo. Respecto del verificar que nos encontremos ante un
último punto, cuando se indica la hecho subsumido en los tipos penales
disponibilidad en el momento del artículo 2° numeral 6.d del Código
procesal del acuerdo, se hace Procesal Penal. La casación bajo
44NEYRA FLORES, José Antonio (2010). Manual del

Nuevo Proceso Penal & de Litigación Oral, Idemsa
Lima.
64
Artículo
comentario agrega un elemento de 4.2.9. El Acuerdo

verificación: “cualquier otra situación Reparatorio y la
que directa o paralelamente tenga Investigación
incidencia dentro de los fines que Preliminar:
justifican la existencia de dicho
convenio para su posterior
homologación”. La introducción de Ahora bien, la etapa propicia por
este supuesto responde a la necesidad excelencia de un acuerdo reparatorio
de flexibilizar los mecanismos para es la investigación preliminar, es
reparar la víctima. A pesar de ello, el decir, el estadío que va desde la
control posterior del acuerdo por recepción de la “notitia criminal” y
parte del juez de la investigación de las diligencias urgentes y
preparatoria debe ser exigente en preliminares, hasta que el fiscal
cuanto a verificar la legitimación y el decida si formaliza o no la
consentimiento, pues existen hechos investigación preparatoria; en ese
que no pueden ser materia de un estadio, el fiscal todavía no ejercita la
acuerdo reparatorio entre las partes; acción penal, sino que se encuentra
por ejemplo, cuando la víctima no avocado en investigar si se dan los
solo es una persona particular, sino elementos que configuran un delito y
además la sociedad, por lo que existe si existe un presunto autor, para ello
un interés público involucrado. basta que exista una “sospecha”; por
Asimismo, en el caso de homicidios tanto, si logra reunir elementos de
culposos, la verificación de la convicción mínimos que le indican
legitimación puede presentar algún que puede llevar adelante una
problema tratándose de pluralidad de diligencia de acuerdo reparatorio, lo
sucesores. Un ejemplo de ello es el hará conforme a sus facultades,
caso de un agraviado X que muere en conforme lo prevé expresamente el
un accidente; X era casado con una ordinal 7 del artículo 2° del NCPP; el
señora con la cual tenía un hijo menor. supuesto antes anotado se entiende, es
Fuera de su matrimonio tenía otros cuando el acuerdo reparatorio ha
dos hijos menores de edad, ¿con partido por iniciativa de oficio del
quiénes se debe realizar el acuerdo? propio fiscal; pero que sucede si por
Lo deseable sería hacerlo con todos ejemplo las partes proponen el
los sucesores legales declarados por acuerdo reparatorio por documento
ley o sus representantes; sin embargo, público -una escritura pública- o por
de no haberse realizado este trámite, documento privado -con firmas
como suele ocurrir, debe citarse al legalizadas-, ello se encuentra
familiar más cercano con el objeto de regulado en nuestro medio por el
que declare quiénes son los otros ordinal 6.º in fine del artículo 2° del
sucesores o representantes a fin de CPP, que sostiene que es aplicable el
convocarlos a la audiencia. numeral 3.º y este prescribe que: “no
será necesaria la referida diligencia
si el imputado y la víctima llegan a un
65
Artículo
acuerdo y este consta en instrumento 4.2.10. El Acuerdo

público o documento privado...”. Reparatorio en la
Etapa Intermedia:
La norma en comento solo habla que

la diligencia no será necesaria, pero Situación distinta se da cuando el
queda pendiente un asunto y es el acuerdo reparatorio es realizado al ya
hecho: ¿qué pasa con la acción penal? existir una investigación
Si el acuerdo reparatorio proviene del judicializada, es decir, ya se dictó la
fiscal de oficio, el mismo se encuentra formalización y continuación de la
vinculado a tal postura, y como investigación preparatoria, y en tal
consecuencia de ello se abstiene de estado, las partes arriban a una salida
ejercitar la acción, ello porque alterna, sin control fiscal y menos
constitucionalmente es el titular en el judicial, entonces ¿tal acuerdo
ejercicio de la acción penal tal como vincula al fiscal?, ¿vincula al juez?,
lo dispone el artículo 159° ordinal 5.º no creemos; lo único que permite es
de la Constitución del Estado, con lo que la diligencia de convocatoria al
cual el conflicto de orden penal acuerdo reparatorio no será necesaria;
quedará extinguido, no solo por el es posible que el agraviado y el
acuerdo de voluntades del imputado y imputado hayan suscrito un acuerdo
la víctima, sino se requiere que el reparatorio lesivo a intereses de
fiscal dé su conformidad, esto es, cualquiera de ellos o que se pretenda
dictando su abstención; de modo tal fraude a través de la ley o fraude en
que el acuerdo reparatorio no agravio de tercero, entonces toma
funciona automáticamente, es el fuerza nuestra postura que el sólo
fiscal quien le da el visto bueno, pues hecho de un acuerdo reparatorio por
bien puede no aceptar el acuerdo y escritura pública o documento con
ordenar que continúe la investigación firmas legalizadas no vincula ni al
y eventualmente formalizar la fiscal ni al juez, quienes a su turno son
investigación preparatoria, los que deciden el ejercicio de la
obviamente tendrá que sostener una acción penal y su consecuente
adecuada motivación que justifique extinción respectivamente; pues es
su decisión. En resumen, en la evidente que no estamos ante un
investigación preliminar, el fiscal conflicto de orden civil, donde la
tiene el señorío de resolver voluntad de las partes lo puede todo;
atendiendo o no a un acuerdo no olvidemos que estamos ante un
reparatorio que se le ha propuesto y en conflicto de orden penal, que tiene
el cual él no intervino en la formación titulares en el ejercicio de la acción
de las voluntades del indiciado y la penal: el fiscal en ejercitar su función
víctima. estatal del “ius persiquendi” y el juez
en la aplicación de su función estatal
del “ius puniendi”; por eso, la
casación enseña que cuando el
66
Artículo
acuerdo reparatorio se ha suscrito en 2. El ACUERDO

la etapa de la investigación REPARATORIO, es el
preparatoria y eventualmente en la procedimiento obligatorio en
etapa intermedia, puede existir: “...la determinados delitos, por el que
solución convencional, por el cual, el Fiscal debe proponer una
las partes elevan directamente ante el fórmula de solución al conflicto
Juez, sus respectivas peticiones, para de intereses, la que de ser
poner fin al proceso, con el efecto de aceptada, devendrá en la
cosa juzgada propio de la sentencia”. abstención del ejercicio de la
En este último caso, el juez cuando acción penal por parte del
reciba semejante “solución Fiscal. Los acuerdos
convencional” no está vinculado a reparatorios están establecidos
dictar automáticamente el en el Artículo 2º, inciso 6, del
sobreseimiento, tendrá que hacer un NCPP, en los que no se podrá
control de legalidad y legitimidad del emitir disposición de
acuerdo, pues de apreciar que es formalización de investigación,
lesivo a intereses de las partes, o si es que previamente no se
terceros o exista fraude puede propicia el acuerdo reparatorio.
desestimar el sobreseimiento Estos casos, son independientes
solicitado y ordenar la continuación de los criterios de oportunidad.
del proceso. 3. El principio de oportunidad y el
acuerdo reparatorio son
instituciones diferentes.
2. CONCLUSIONES:
Resumiendo, podríamos decir
que el Principio de
1. El PRINCIPIO DE Oportunidad, es una facultad
OPORTUNIDAD permite que del Fiscal de promoverla de
el Ministerio Público, a través oficio o a pedido de parte, y, de
de los Fiscales Penales, se concretizarse, abstenerse del
abstenga de ejercitar la acción ejercicio de la acción penal o, al
penal pública, evitándose así el haberse formalizado la
proceso penal y la posterior investigación preparatoria,
imposición de una pena, requerirlo al Juzgado
siempre y cuando se llegue a un correspondiente para que,
acuerdo con la parte imputada. previa audiencia, de ser el caso,
Pero esta posibilidad del Fiscal dicte el auto de sobreseimiento;
no es discrecional, sino que se además, puede realizarse entre
trata de supuestos específicos el fiscal y la parte imputada, de
en que, de manera excepcional, asistir la parte agraviada.
se concluirá el proceso penal. Mientras que, el acuerdo
reparatorio, será convocado
obligatoriamente por el Fiscal y
67
Artículo
concretizado con el acuerdo de

las partes (agraviado e
 AVALOS, Carlos (2014).
imputado).
Mecanismos de
4. En nuestra legislación, se ha Simplificación Procesal en el
previsto que es posible un Código Procesal Penal del
segundo momento de 2004. Gaceta Penal, Lima.
presentación del acuerdo
reparatorio en la etapa
preparatoria; sin embargo, la  BARATTA, Alessandro
Corte Suprema, ha interpretado (1998), Criminología crítica y
que puede aplicarse en la Etapa crítica del derecho penal,
Intermedia, teniendo el Juez la Siglo Veintiuno Editores,
labor de realizar el control de Madrid.
legalidad y legitimidad sobre la
solución convencional
presentada por las partes, a fin  BOVINO, Alberto (2001). La
de ordenar el sobreseimiento de suspensión del procedimiento
la causa o la continuación del penal a prueba en el Código
proceso. penal argentino, Editores del
Puerto, Buenos Aires.
5. Algunas legislaciones al regular

esta institución la han limitado  BINDER, Alberto (1999).
solamente a bienes jurídicos Introducción al derecho
disponibles de carácter procesal penal. 2ª edición
patrimonial, debido a que se actualizada y ampliada, Ad-
parte del supuesto de que Hoc S.R.L., Buenos Aires.
existen otros derechos de
carácter disponible, aparte de
los bienes patrimoniales. En el  BURGOS MARIÑOS, Víctor
caso del texto peruano, se ha (2014). Los Acuerdos
recogido de modo amplio, a fin Reparatorios y la Casación
de determinar si es que nos 437-2012 - San Martin. En:
encontramos frente a bienes Revista Actualidad Penal,
jurídicos disponibles, debiendo N°01, Noviembre 2014.
evaluar que esta disponibilidad
no afecte el sentido de dignidad
de las personas, según cada  DE LA OLIVA SANTOS,
caso. Andrés (1997). Derecho
procesal penal, Colección
Ceura, Madrid.
2. BIBLIOGRAFIA
68
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negociación en el nuevo Código Procesal Penal.
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Predictibilidad de las IPRECAM (Instituto Peruano
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personales por vía de la Negociación y Mediación),
publicidad de los precedentes, Lima.
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Daños, Santa Fe.
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Rolando (2011). Teoría y Reforma, Lima.
práctica de los acuerdos
reparatorios y justicia
restaurativa en el nuevo  ROSAS YATACO, Jorge
Procesal Penal, Grijley, (2013). Tratado de Derecho
Lima. Procesal Penal, Pacífico
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y de las víctimas, Ad-Hoc,
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Nuevo Proceso Penal & de  SAN MARTÍN CASTRO,
Litigación Oral, Idemsa Cesar (2006).
Lima. Responsabilidad civil y
proceso penal: Algunos
aspectos procesales de la
 Protocolo de mecanismo de reparación civil, en Obra
negociación y solución del colectiva Responsabilidad
conflicto penal. Ministerio de Civil, Juan Espinoza
Justicia y Derechos Humanos.
69
Artículo
(Coordinador), VV. AA,

Editorial Rodhas, Lima.
 TAMARIT SUMALLA,
Josep (2006). Victimología,
justicia penal y justicia
reparadora, Editorial Ibañez,
Bogotá.
70
Artículo
“El DELITO DE TRÀFICO DE INFLUENCIA

EN EL CÓDIGO PENAL:
La responsabilidad penal que debe recaer
sobre el solicitante de la influencia”
Por: JANAMPA MANSILLA MIGUEL ANGEL
Abogado, con Maestría en Derecho Constitucional cursados en la

Universidad Federico Villarreal y Doctorado cursados en la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos (ambos concluidos).
Desempeñándose a la fecha como Fiscal Adjunto Provincial de la
Segunda Fiscalía Provincial Corporativa Especializada en Delitos
de Corrupción de Funcionarios de Lima.
71
Artículo
72
Artículo
“El DELITO DE TRÀFICO DE

INFLUENCIA EN EL CÓDIGO PENAL:
La responsabilidad penal que debe recaer

sobre el solicitante de la influencia”
I. INTRODUCCIÓN
Debemos entender que la
corrupción es un fenómeno por
Q ue, lo prescrito en el artículo

400º del Código Penal hace
referencia sobre un delito
medio del cual un funcionario público
es impulsado a actuar de modo
distinto a los estándares normativos
contra la Administración Publica en
del sistema para favorecer intereses
la modalidad de “Tráfico de
particulares a cambio de una
Influencia”, donde sanciona a la
recompensa, en ese sentido, Adela
persona que invocando o teniendo
Cortina, define a la corrupción como
influencia real o simulada, recibe,
cambiar la naturaleza de una cosa
hacer dar o prometer para sí o un
volviéndola mala, privándola de la
tercero, donativo o promesa o
naturaleza que le es propia
cualquier ventaja o beneficio con el
pervirtiéndola,45 mientras que
ofrecimiento de interceder ante un
Alfonso Sabán Godoy, señala que la
funcionario o servidor público, que
corrupción es la utilización de un
ha de conocer, esté conociendo o haya
poder otorgado por un tercero para el
conocido un caso judicial o
interés personal del cesionario,
administrativo; sin embargo, el tipo
interés distinto del que persigue el
penal no hace referencia sobre la
situación jurídica de la persona que titular del poder cedido.46
solicita dicha influencia, menos aún
establece si le recae alguna Es el caso señalar que la
responsabilidad penal, lo que origina corrupción se enmarca dentro de la
un vacío en la norma penal. administración pública, la misma que
II. UN ENFOQUE SOBRE LA originan diversas consecuencias,
CORRUPCIÒN conocidas estas como:
45 CORTINA, Adela, “Ética aplicada y democracia 46SABAN GODOY, Alfonso, “el Marco Jurídico de la
radical”, Tecnos, Madrid, 1993,p ag. 157. Corrupción”, Editorial Civitas, Madrid, pág. 15.
73
Artículo
a) Consecuencias Positivas: b) Consecuencias Negativas:

éstas se refieren a la forma en que las en éstas se considera a la corrupción
altas esferas sociales hacen como perniciosa y elemento
permisible la corrupción con los desintegrante de la sociedad, la
argumentos siguiente: corrupción administrativa pone en
peligro la seguridad ciudadana y
1.- Que desde el punto de vista
atenta contra la salud de la nación y
administrativo la esperanza de
naturalmente afecta a la propia
una suma extra, otorgada por los
seguridad nacional.
interesados en el rápido despacho
de un expediente, impulsa al La corrupción se manifiesta
empleado público a trabajar con mediante actos de corrupción. Estos
ahínco, diligencia y prontitud actos de corrupción tienen lugar
simplificando trámites, cuando una persona obligada moral o
minimizando las regulaciones e legalmente hacia un interés ajeno lo
incluso dedicándole horas pospone en función de un interés
extraordinarias al trabajo. propio, ya sea en el sector público o
2.- Que las partidas de privado; pero la corrupción en el
primer sector es más grave que en el
dinero envueltas en el soborno
son una especie de sobresueldo a segundo, ya que los actos de
corrupción en el sector privado
favor de servidores del Estado
pueden ser controlados o castigados
injustamente pagados.
por el Estado, pero el sector público
3.- Que ese sobresueldo informal es el mismo Estado el que debe crear
favorece la actividad económica los medios suficientes para realizar
de conformidad con el principio su auto control por intermedio de
de las demandas inducidas. entidades que fiscalicen su actividad
4.- Que desde ese punto de vista y la de sus miembros, y entre otras
de la libre empresa el acto acciones, se encuentra la acción del
corrupto constituye un legislador el de establecer normas
ahorro que le aporta capital a penales, y entre ellos una pena,
inversionistas potenciales. considerado como una privación de
bienes jurídicos previsto en la ley, que
5.- Que enriquecimiento, aunque es impuesta por los órganos
ilícito, es un modo de penetrar y jurisdiccionales competentes al autor
ampliar, en los países en procesos de un hecho delictivo y es, a su vez,
de desarrollo, el círculo estrecho un instrumento para la
que encierra a la rancia autoconstatación general del Estado
oligarquía, activando en y reafirmación de su existencia en
consecuencia la movilidad social. forma general"47
47BUSTOS, Hornazábal. "Pena y Estado" en Revista

de Sociología. N° 13. 1980. Pág. 121.
74
Artículo
Siendo así, la pena o sanción de cuatro ni mayor de seis años. Si el

penal a aquellos funcionarios agente es un funcionario o servidor
públicos o servidores públicos que púbico, será reprimido con pena
cometan actos en contra de la ley, se privativa de libertad no menor de
le ha enmarcado dentro de los delitos cuatro ni mayor de ocho años e
contra la Administración Pública, inhabilitación conforme a los incisos
entre ellos el delito de corrupción de 1 y 2 del artículo 36 del Código
funcionarios, tráfico de influencias Penal”.
entre otros, siendo que en el delito
último citado, la conducta grave del
sujeto activo es por el acto corrupto La existencia de la figura
que realiza, esto es invocar en tener penal de tráfico de influencia, como
influencia real o simulada, recibiendo señala Mir Puig, cubre un espacio no
u ofreciendo dadivas para beneficiar a abarcado por el cohecho, respecto al
uno o tercero con el ofrecimiento de que juega, en cierta forma el papel de
interceder sobre un funcionario o tipo residual. 48
servidor público que conoce, este
conociendo o haya conocido un
proceso judicial o administrativo. En este delito, lo que se
castiga no es un entendimiento
pecuniario e intelectivo entre los
III. UNA MIRADA HACIA EL funcionarios y el traficante, pues de
DELITO DE TRÀFICO DE darse esta situación los actos de este
INFLUENCIA último serían absorbidos por el
cohecho del primero, y por lo mismo
la tipicidad de tráfico de influencias
El tráfico de influencia en en el del cohecho pasivo, supuesto en
nuestro Código Penal, se encuentra lo que es fácil inferir que será el
previsto en el artículo 400º, que principio de imparcialidad.
señala “El que, invocando o teniendo
influencia reales o simuladas, recibe,
hace dar o prometer para sí o para La atención de la norma penal
un tercero donativo o promesa o está colocada en la invocación de la
cualquier otra ventaja o beneficio con influencia hecha por el traficante (un
el ofrecimiento de interceder ante un sujeto indeterminado, no
funcionario o servidor público que ha necesariamente un funcionario o
de conocer, este conociendo o haya servidor público) al interesado, lo que
conocido un caso judicial o nos coloca en un contexto de
administrativo, será reprimido con externalidad con relación a la
pena privativa de libertad no menor administración pública. Esta peculiar
configuración normativa del artículo
48 MIR PUIG, “Delitos contra la administración Pública”,
Barcelona, Bosch, 2000, pag. 253
75
Artículo
400º del Código Penal Peruano llega construcción peruana del tráfico de
incluso a colisionar con la ubicación influencias, el dolo necesario para
del tráfico de influencia dentro del perfeccionar la tipicidad subjetiva es
capítulo de los delitos cometidos por el dolo directo ya que el agente al
funcionarios públicos. atribuirse capacidad de influencia
sobre el juez y los servidores públicos
de la órbita de la administración
Sujeto activo: pública, así como el ofrecer
El sujeto activo es cualquier interceder, está dirigiendo
persona, un particular, un funcionario intencionalmente su accionar hacia la
o servidor público. La norma peruana puesta en peligro del bien jurídico y a
ha hecho aquí distinciones, la obtención del provecho económico.
considerado pertinente criminalizar
con mayor pena cuando el sujeto
activo es funcionario público o una Consumación y tentativa:
autoridad. El resultado material de la
recepción o dación de donativo o
ventaja observable en las dos
Sujeto Pasivo primeras modalidades de
El sujeto pasivo es el Estado, consumación es meramente óntico sin
en tanto es depositario del bien nexo vinculante obligado con la
jurídico agredido. Resulta muy administración pública. En el tercer
discutible que quien da donativo, modo consumatorio no existe
promesa o ventaja sea jurídico – resultado material.
penalmente un tercero agraviado o el
sujeto pasivo. Respecto a la tentativa,
indicaremos que existe tentativa
mientras no se produzca la dación de
Comportamiento típico. los medios corruptores. En suma, hay
El núcleo rector se halla que tomar en cuenta que la sola
expresado con la frase invocando existencia de medios corruptores
influencia, recibe, hace dar o entregados o prometidos no harán
prometer con el ofrecimiento de delito de tráfico de influencias si es
interceder, lo cual pone de manifiesto que previamente no ha existido la
la existencia de un delito invocación de influencias dirigidas al
plurisubsistente o compuesto de interesado por parte del intermediario
varios actos, que se inician o parten de o traficante, ya que ello, al ser parte
los actos de invocar influencia. central del núcleo de la acción típica,
condiciona la configuración del tipo
Tipicidad Subjetiva penal
El tipo penal es netamente
doloso. Por las características de la
76
Artículo
IV. EL BIEN JURÌDICO Si tomamos el bien jurídico

PROTEGIDO DEL DELITO genérico u objeto penal de tutela, no
DE TRÀFICO DE toda la administración pública es la
INFLUENCIA que se ve puesta en peligro, ya que
nuestro modelo no ha extendido,
como si lo hacen otras legislaciones,
Es de considerar que el bien el destino de la acción ilícita a todo el
jurídico protegido que resulta contexto de los funcionarios, sino
comprometido en el delito de tráfico solamente a los taxativamente
de influencias regulado en el artículo contemplados en la norma penal.
400º del Código Penal peruano es el
prestigio y el regular funcionamiento
de la administración pública. Similar El objeto de tutela penal es así
opinión tiene Luis Alberto Bramont preservar el prestigio y el regular
– Arias Torres, para quien el objeto de funcionamiento de la administración
protección es el buen nombre de la pública específicamente en sus
administración pública en cuanto ámbito jurisdiccional y de justicia
portadora de servicios al ciudadano49; administrativa, en tanto pueda su
sin embargo, otros autor menciona correcto desenvolvimiento ser
que el verdadero bien jurídico colocado en una situación de
protegido en el tráfico de influencias descrédito con el comportamiento
supone “(…) la imparcialidad del típico del agente, el cual, con palabras
funcionario, el carácter público de la de Frisancho – Peña Cabrera, “hace
función; y, en el supuesto de la creer a los particulares que la
“influencia simulada”, el patrimonio administración pública se mueve por
individual”50, retomando la primera medio de intrigas, protecciones y
de las propuestas, también se dinero·. 52
menciona que el bien jurídico
específico en el delito de tráfico de
influencias resulta ser “(…) el V. LA FUNCIÓN PÚBLICA Y
prestigio y el regular SU RELACIÒN CON EL
desenvolvimiento o funcionamiento DELITO DE TRAFICO DE
de la justicia jurisdiccional y INFLUENCIAS
administrativa (…)”51.
Para que el Estado logre sus
fines, realiza, a través de sus órganos,
49 BRAMONT – ARIAS TORRES, Luis Alberto, “La 51 SALINAS SICCHA, Ramiro. Delitos contra la
gestión de intereses y su relación con el delito de Administración Pública. 2ª edición. Grijley: Lima,
tráfico de influencias”, Actualidad Jurídica, Tomo 127 2011, p. 589
– Junio, Lima – Perú, 2004, pag. 91. 52 FREISANCHO APARICIO, Manuel, y PEÑA –
50 ABANTO VASQUEZ, Manuel. Los delitos contra la CABRERA, Raúl, “Delitos contra la administración
Administración Pública en el Código Penal Peruano. púbica”, Lima – Perú, Fecat, 1999, pag. 351.
Palestra: Lima, 2003, p. 525.
77
Artículo
realiza numerosas actividades que por servicio de la nación ejercida por

el destino de las mismas (la sociedad funcionarios públicos, repartidos
y sus intereses en conjunto), es la mediante niveles y competencias
fuente de la que emanan (el poder asignadas en las diversas
estatal), y por su gran importancia e reparticiones de los órganos del
incidencia en la vida nacional, se las Estado o poderes públicos; el Estado
ha denominado función púbica. delega el ejercicio de “función
pública” en personas físicas (los
funcionarios) bajo delimitadas y
Podemos precisar otras estrictas formalidades que le otorgan
definiciones sobre Función Pública, legitimidad, o en un contexto
como indican algunos, es la práctica flexibilizaciones las relativiza;
concreta en la cual debe intervenir el encontrándose su contenido definido
gobierno, los trabajadores públicos por actividades de diverso orden
(servidores y funcionarios) y el resto dirigidos a fines constitucionales o
de la colectividad en base a principios legalmente previstas por lo mismo no
de eficacia social, compromiso y existiendo función pública al margen
participación53; o en otras palabras de la ley, contra la ley o de los
señalar que la Función Pública es el mensajes constitucionales; y por otro
conjunto de actividades que se lado, es de señalar que la función
realizan para el cumplimiento de las pública no se restringe al exclusivo
funciones del Estado y las políticas ámbito administrativo – ejecutivo,
del gobierno54, o por último, señalar sino que compromete a la totalidad de
que se trata de la actividad que los asuntos estatales.
realizan los funcionarios del Estado
dentro del marco de las normas
legales y reglamentarias Habiendo determinado lo que
correspondientes y con el propósito es función pública y su importancia,
de manejar el aparato estatal para el debemos indicar que la función
cumplimiento de sus fines, ofreciendo pública al ser ejercida por un
básicamente el servicio público que funcionario público o servidor
requiere la población. 55 público dentro de una institución del
Estado, el cumplimiento de su
función estará enmarcado dentro de la
Entre las características de la ética profesional, y más aún su actuar
función pública podemos mencionar dentro de una institución del Estado
que es el ejercicio de actividad al siempre deberá realizarse en el
53 PATRON FAURA, Pedro, y PATRON BEDOYA, 54 BACACORZO, Gustavo, “Diccionario de la

Pedro, “Derecho Administrativo y Administración administración Pública”, Lima – Perú, Grijley, 1997,
Pública en el Perú”, Lima – Perú, Grijley, 1998, pág. Tomo I, pg. 468
161-162. 55 ORTECHO VILLENA, Julio, “Juicio político y
procesos o funcionarios”, Trujillo – Libertad – Perú-,
1992, pag. 11
78
Artículo
margen de la ley, velando por la de seis años; sin embargo, si esta

sociedad y el derecho de estos. conducta ilícita es cometida por un
funcionario o servidor púbico, se
consigna como pena base el mismo
La función pública ejercida que el caso anterior, pero con una
por un funcionario público o servidor pena máxima a imponerse de ocho
público velará por una actuación años, agregado a ello la
intachable, sin embargo, en la inhabilitación correspondiente
sociedad en que estamos, y por la conforme lo establecido en los incisos
influencia de terceras personas, o 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal
necesidades económicas que padecen (Artículo modificado por el Artículo
estas personas, hacen que su actuar no único de la Ley N° 30111, publicada
sea la correcta, llegando recibir el 26 noviembre 2013).
donativos, dádivas y otros beneficios
a fin de que la función que realicen no
se enmarque dentro del derecho, por VI. LA FALTA DE
el contrario lo vulnere, situaciones PRONUNCIAMIENTO DE
que se han presentado en nuestra SANCIÒN PENAL PARA
sociedad, así como en instituciones EL SOLICITANTE DE LA
públicas como es el Poder Judicial y INFLUENCIA
el Ministerio Público que ha hecho
que el legislador ante esta situación,
promulgue normas penales Nuestro derecho penal no
sancionando su actuar, enmarcándolo sanciona todas las conductas que se
dentro de los delitos contra la despliegan en la sociedad, solo
administración pública, ubicándose aquella conducta que de alguna
dentro de ellas el delito de tráfico de manera vulneran gravemente el bien
influencia, donde se sanciona a jurídico protegido. Si una persona
cualquier persona (que también puede comete un hecho que es protegido por
ser un funcionario o servidor público) la norma, se procede a su intervención
de haber invocado tener influencia para seguirle un proceso penal con
sean estas reales o simuladas, todas las garantías procesales ante el
recibiendo, hacer dar o prometer para órgano jurisdiccional donde se
sí o para un tercero donativo o determinará su responsabilidad penal,
promesa o cualquier otra ventaja o imponiéndole una sanción penal de
beneficio con el ofrecimiento de ser el caso.
interceder ante un funcionario o
servidor público que ha de conocer,
este conociendo o haya conocido un Ante la explicación expuesta
caso judicial o administrativo, lo que en el párrafo anterior, es de señalar
conlleva a que por éste actuar se le que ante la función pública ejercida
imponga una pena privativa de por los funcionarios o servidores
libertad no menor de cuatro ni mayor públicos dentro de una institución del
79
Artículo
Estado, ha conllevado a que realicen necesaria”, es decir, el injusto penal

sus funciones fuera de la ley, del autor principal se da recién
vulnerando la correcta administración cuando es complementado con la
pública que debía ser cumplida a conducta de otro (la víctima, el
cabalidad, lo que ha conllevado a que favorecido, un tercero). En el tráfico
el legislador promulgue normas de influencias no hace referencia a la
penales con sanciones penales ante persona que solicita la influencia, y
determinadas conductas. es ante esta situación que nos
preguntamos ¿porqué sólo sancionar
a las personas que ofrecen dicho
Ante esta situación, se da la servicio (tráfico de influencias)?,
figura del delito de “tráfico de ¿porqué no sancionar al que compra
influencias”, la que se acerca al dicho requerimiento, sea en la
injusto típico del “cohecho” pero no modalidad de solicitud o aceptación
es idéntico a éste: con este tipo penal de la influencia a cambio de un
se buscar abarcar penalmente la beneficio económico?.
“compraventa” de la influencia que se
tenga o pueda tener en funcionarios
públicos; o sea, se adelantan las El artículo 400° del Código
barreras del derecho penal para Penal, es el único artículo que hace
reprimir conductas que pudieran referencia al “Tráfico de Influencia”
influir efectivamente en el ejercicio que se encuentra plasmado dentro del
funcionarial. Título XVIII “Delitos contra la
Administración Pública”, Capítulo II
“Delitos Cometidos por funcionarios
La práctica ha demostrado público”, y Sección IV “Corrupción
la gravedad de estas conductas, de Funcionarios”, por ende el bien
aunque la técnica penal empleada por jurídico protegido es la correcta
el legislador para controlarlas no administración pública, y por ello
siempre haya sido exitosa en todas merece tutela penal, entendida como
partes. Precisamente el caso peruano un bien supra individual e
es testimonio teórico y práctico de institucionalizado y que debe
este defecto. Como ya se vio más concretarse como un bien funcional,
arriba, el tipo penal del art. 400º se ha no estático, vinculado a la función
“olvidado” de describir la conducta pública. De ese modo, se tiene que no
del “solicitante de la influencia”, se tutela la Administración per se o
desconociendo que el “tráfico de como un ente abstracto al margen de
influencias”, al igual que el su función jurídico social, lo que se
“cohecho” y otros tipos penales desea tutelar es el “correcto
(muerte a petición, aborto, usura, funcionamiento de la Administración
venta ilegal de reproducciones Pública”, su función o tarea
ilícitas, etc.), constituye un “delito constitucional, cual es “servir con
plurisubjetivo” o “de participación
80
Artículo
eficacia y objetividad a los intereses solo merece sanción penal aquella

generales”. persona que indica tener influencia
real o simulada sobre un funcionario
o servidor público, sino también
Siendo ello así, en el aquella persona que “solicita” o
artículo antes citado se busca que no “accede” a dicho servicio a cambio de
se vulnere el correcto funcionamiento un pago, cuando tienen conocimiento
de la administración pública, sin que el conducto regular es que los
embargo, este principio operadores de justicia emitan sus
constitucional sigue siendo afectado juicios con imparcialidad, y de no
por el particular, funcionario o estar conforme con las decisiones que
servidor público que “solicita o se emitieran, tienen derecho a
acepta” a otra una influencia para interponer el recurso impugnatorio
interceder sobre el funcionario o correspondiente u otro medio técnico
servidor público que lleva a cabo un de defensa, al igual que en los
proceso judicial o administrativo procesos administrativos; y no buscar
propio o de tercero a cambio de un mecanismos ilegales como es el
beneficio, es decir “el que solicita la tráfico de influencias para que la
influencia”. En la práctica, estas decisión de un proceso le sea
personas son considerados testigos en favorable.
los procesos judiciales, quienes
señalan en sus declaraciones: “señor
juez yo solicité al señor A para que Por otro lado, el otro
influenciara en un proceso penal que enfoque a aplicarse, es tomando en
llevaba el Juez Z a mi favor a cambio cuenta lo que señala la parte general
de ello yo le di la suma de S/. 500.00 del código penal que establece la
nuevos soles” o cuando dicen “señor figura de “participación del delito”,
juez yo acepte el ofrecimiento de la encontrándose en este grupo a los
influencia a cambio del pago de S/. autores, instigadores y cómplices. Es
1000 nuevos soles”, cuando ellos el caso, que en el artículo 24 del
también deberían estar inmersos en el Código Penal hace referencia al
proceso penal de tráfico de influencia “instigador”, señalando que dicha
por vulnerar el bien jurídico protegido persona es el que dolosamente,
que es la correcta administración determina a otro a cometer el hecho
pública, pero llegan estar en libertad punible. Si dicho aspecto se quisiera
porque no existe un tipo penal que aplicar en un caso concreto donde se
describe su conducta ilícita. está investigando el delito de tráfico
de influencias, y se quiere determinar
la responsabilidad penal del
El legislador debe emitir “solicitante de la influencia”, se
una norma penal en la que se describa podría enfocar la conducta de dicha
estas conductas como ilícitas, persona como instigador, porque, si
merecedor de una pena, porque no no hubiera inducido a la tercera
81
Artículo
persona (aquel que conoce a la convivencia humana, pero resulta

persona influente dentro de un que parte de estas conductas no
proceso judicial o administrativo) no son aceptadas por los integrantes
se hubiera cometido el actuar ilícito de la comunidad, repudiando
del autor, esto es, no se hubiera dicho actuar lo que conlleva a ser
movido todo el aparato estatal que al frenado mediante la imposición
final conllevó a la vulneración de la de determinadas reglas para
correcta administración pública, lo lograr vivir en sociedad; y esta
que motivaría a que se le sancione con regla es impuesta por el
la misma pena del autor del delito de legislador mediante la
“tráfico de influencias”, conforme promulgación de normas penales,
está prescrito en la última parte del en las cuales establece la
artículo 24 del Código Penal; siendo conducta ilícita a sancionarse y la
ello así existiría dos formas de pena a imponerse, y en algunos
solucionar el vacío existente en la casos cuando lo que se vulnera es
norma penal, respecto a la el bien jurídico de la correcta
responsabilidad penal que le administración pública, da lugar
corresponde al “solicitante de la a un conjunto de sanciones
influencia”, lo que deberá ser penales de acuerdo al delito
aclarado por el legislador lo más antes cometido por el autor, entre ello,
posible, por merecer una sanción se tiene el delito de Tráfico de
penal al estar vulnerando el bien Influencias, entendida esta por el
jurídico tutelado dentro del delito de hecho de invocar o teniendo
tráfico de influencia, que es la influencia, recibe hace dar o
correcta administración pública, prometer para sí o para un tercero
puesto que dejar pasar este aspecto, donativo o promesa o cualquier
conllevará a que los jueces penales otra ventaja o beneficio con el
sigan emitiendo sus resoluciones ofrecimiento de interceder ante
judiciales sin determinen un funcionario o servidor público
responsabilidad penal para el que ha de conocer, este
“solicitante de la influencia” y en conociendo o haya conocido un
otros casos considerar atípico su caso judicial o administrativo,
actuar, archivando la causa. hecho cometido por cualquier
persona, imponiendo otro tipo de
pena si el hecho ilícito es
VII. CONCLUSIONES cometido por un funcionario
público o servidor público.
1. Los seres humanos forman parte 2. La función pública es por

de la comunidad que se encuentra definición continua, permanente
en constante interacción, e institucional, no existe función
desplegando un sin número de pública en consideración a las
conductas que forman parte de la individualidades, observándose
82
Artículo
ello dentro de las instituciones también funcionarios o

del Estado, las mismas que es servidores públicos; pero resulta
ejercida por funcionarios o que se presentan casos en los
servidores públicos. cuales ya no es el particular o el
funcionario o servidor público
que ofrece interceder por otro,
3. Existe corrupción en nuestro sino resulta ser el que solicita
país, y la corrupción no solo debe dicha influencia; siendo ello así,
enfocarse en el funcionario o debe establecerse la norma penal
servidor público, o en el explícita que indique dicha
particular que indica tener conducta y la sanción a
conocidos (influencias) en imponerse, o por otro lado, ser
determinados procesos que considerado como instigador, lo
llegaría a favorecer a la otra parte que será merecedor de la misma
a cambio de un beneficio pena que el autor del tipo penal
patrimonial; sino la corrupción de “tráfico de influencia”,
también radica en aquellas debiendo entenderse que si esta
personas (cualquiera sea el tipo persona no hubiera instigado o
de agente) que “solicita o influenciado en el tercero, nunca
acepta” directa o indirectamente se hubiera producido todo el
de otra persona una influencia mecanismo para mover el aparato
real o simulada que le permitirá estatal y vulnerar el bien jurídico
interceder ante un funcionario o protegido, que es la correcta
servidor público que ha de administración pública.
conocer, este conociendo o haya
conocido un caso judicial o
administrativo, propio o de VIII. BIBLIOGRAFIA
tercero, a cambio de darle o
prometerle para sí o para un
tercero donativo o promesa o 1. ABANTO VASQUEZ,
cualquier otra ventaja o Manuel. Los delitos contra la
beneficio, al estar vulnerando el Administración Pública en el
bien jurídico tutelado que es la Código Penal Peruano.
correcta administración pública. Palestra: Lima, 2003.
2. BACACORZO, Gustavo,
“Diccionario de la
4. En nuestra sociedad existen administración Pública”,
personas que ofrecen interceder Lima – Perú, Grijley, 1997,
ante un funcionario o servidor Tomo I.
público para beneficiar a otro en
un determinado proceso, y a 3. BRAMONT – ARIAS
veces sucede que la persona que TORRES, Luis Alberto, “La
ofrecen interceder resulta ser gestión de intereses y su
83
Artículo
relación con el delito de

tráfico de influencias”,
Actualidad Jurídica, Tomo
127 – Junio, Lima – Perú,
2004.
4. BUSTOS, Hornazábal. "Pena
y Estado" en Revista de
Sociología. N° 13. 1980.
5. CORTINA, Adela, “Etica
aplicada y democracia
radical”, Tecnos, Madrid,
1993.
6. FREISANCHO APARICIO,
Manuel, y PEÑA –
CABRERA, Raúl, “Delitos
contra la administración
púbica”, Lima – Perú, Fecat,
1999.
7. MIR PUIG, “Delitos contra la
administración Pública”,
Barcelona, Bosch, 2000.
8. ORTECHO VILLENA, Julio,
“Juicio político y procesos o
funcionarios”, Trujillo –
Libertad – Perú-, 1992.
9. PATRON FAURA, Pedro, y
PATRON BEDOYA, Pedro,
“Derecho Administrativo y
Administración Pública en el
Perú”, Lima – Perú, Grijley,
1998.
10. SABAN GODOY, Alfonso,
“el Marco Jurídico de la .
Corrupción”, Editorial
Civitas, Madrid.
11. SALINAS SICCHA, Ramiro.
Delitos contra la
Administración Pública. 2ª
edición. Grijley: Lima, 2011.
84
Artículo
“EL ARRESTO CIUDADANO”
Por: LAVY CORAL, RENATO DANIEL
DEFENSOR PÚBLICO N.C.P.P. DEL DISTRITO JUDICIAL DE PIURA.
85
Artículo
86
Artículo
“EL ARRESTO CIUDADANO”
RESUMEN: La figura del arresto ciudadano otorga a los mismos, la facultad de arrestar
a otra persona cuando ésta ha sido sorprendida en comisión de delito flagrante. En el
presente artículo desarrollaremos las principales características de esta figura, así como
temas relacionados a ésta, como su diferencia con la detención y si la misma vulnera o no
la constitución Política del Estado, y por último, esta figura y su aplicación en el caso de
las rondas campesinas.
PALABRAS CLAVE: arresto ciudadano, flagrancia, dependencia policial, prohibición de
violencia, detención, policía, violencia.
ABSTRACT : The figure of citizen's arrest gives them the power to arrest someone else
when it was caught in flagrante delicto committing . In this article we will develop the main
features of this figure, as well as related issues to it, as its difference with the arrest and
whether it violates or not the State Constitution , and finally , this figure and its application
in the case of the peasant patrols .
KEY WORDS: citizen's arrest flagrante delicto, police station, ban on violence , detention,
police violence
CONTENIDO:
1. INTRODUCCIÓN
2. DEFINICIÓN
3. CARACTERÍSTICAS
4. EL ARRESTO CIUDADANO DESDE EL PUNTO DE VISTA
CONSTITUCIONAL
5. EL ARRESTO CIUDADANO Y LA DETENCIÓN
6. EL ARRESTO CIUDADANO Y LA DETENCIÓN PRACTICADA POR
RONDEROS EN CASO DE FLAGRANCIA
7. EL ARRESTO CIUDADANO EN OTROS PAÍSES DE LATINOAMÉRICA
8. CONCLUSIONES
9. BIBLIOGRAFÍA
87
Artículo
la policía no debe mediar mucho

1. INTRODUCCIÓN
tiempo, sino el necesario para
l arresto ciudadano es una cumplir con tales objetivos”56.
E facultad que posee cualquier

persona para arrestar a otra
cuando ésta última ha sido
sorprendida en delito
flagrante. Es un tipo de colaboración
2. DEFINICIÓN
El arresto es una medida de privación
de la libertad que tiene distintos
objetivos, pero fundamentalmente el
establecido para los ciudadanos, de ser una forma de represión de
quienes mediante su intervención, delitos, es decir, cumplir la función de
podrán ayudar a la policía y al sanción.
Ministerio Público para posteriores En otras palabras, el arresto es aquella
investigaciones. actividad realizada por la policía
Como bien dijimos anteriormente, se nacional con el apoyo de autoridad
trata de un acto de colaboración, más competente, quienes actúan en el
no de una obligación impuesta al contexto del inicio de una
ciudadano. Éste último podrá hacer investigación que requiere la
ejercicio de la facultad otorgada por la detención de una persona ya sea por
ley, en tanto le sea posible y flagrancia delictiva o para fines de
dependiendo de las circunstancias. La investigación criminal.
norma no pretende poner en peligro a No resulta necesaria la
los ciudadanos, sino darles la inmovilización de la persona
posibilidad de intervenir en caso lo arrestada ni que la privación de su
consideren necesario y cuando dicha libertad se lleve en un centro
participación, no implique su puesta penitenciario, en tanto el mismo
en peligro.
puede producirse en su lugar de
Asimismo, cabe señalar que el residencia (arresto domiciliario).
ciudadano debe inmediatamente Sin embargo, la norma penal faculta
llevar al arrestado a la dependencia también a los ciudadanos para que
policial más cercana, o en su caso realicen un arresto en determinadas
llamar a la autoridad para que realice situaciones. Es así, que toda persona
los actos correspondientes. Tal como
podrá realizar el arresto de la persona
afirma Sanchez Velarde: “Si el
que estuviese cometiendo delito
ciudadano mantiene a la persona
flagrante, desde que entró en vigencia
arrestada privada de su libertad por la Ley Nº 29372 que modifica los
un tiempo innecesario, podría artículos 259º y 260º del Código
incurrir en delito; por lo tanto, entre Procesal Penal, referidos
el arresto y la puesta a disposición de
SANCHEZ VELARDE, Pablo. Código Procesal Penal

56
Comentado. IDEMSA, Lima, 2013, p. 257
88
Artículo
precisamente al arresto ciudadano y a Se entiende por entrega inmediata, al

la detención sin mandato judicial. tiempo que demanda el dirigirse a la
dependencia policial más cercana o al
La primera disposición establece que
policía que se halle por inmediaciones
la Policía detendrá, sin necesidad de
del lugar. En ningún caso el arresto
mandato judicial, a quien sorprenda
autoriza a encerrar o mantener
en flagrante delito. Existirá
privada de su libertad en un lugar
flagrancia, además, cuando la
público o privado hasta su entrega a la
realización del hecho punible es
autoridad policial. La autoridad
actual y, en esa circunstancia, el autor
policial, finalmente, redactará un acta
es descubierto, o cuando es
donde se haga constar la entrega y las
perseguido y capturado
demás circunstancias de la
inmediatamente después de haber
intervención57.
realizado el acto punible, o si es
sorprendido con objetos o huellas que Es importante precisar que la
revelen que acaba de ejecutar el ilícito detención, como figura penal, es
penal. atribuible únicamente a la Policía
Si se tratara de una falta o delito Nacional. Por tanto es distinta de la
figura del arresto ciudadano, la cual
sancionado con una pena no mayor de
dos años de privación de la libertad, constituye una facultad brindada a los
ciudadanos por la norma penal bajo el
luego de los interrogatorios de
sentido de dar cierta participación a la
identificación y demás actos de
ciudadanía en el mantenimiento de la
investigación urgentes, podrá
seguridad ciudadana.
ordenarse una medida menos
restrictiva o en todo caso su libertad.
Por su parte, el artículo 260º 3. CARACTERÍSTICAS58
modificado por la Ley Nº 29372,
precisa que en los casos antes a. Es una facultad, no una
descritos, toda persona también podrá obligación del ciudadano.
proceder al arresto cuando se esté ante
la situación de flagrancia delictiva. b. Únicamente procede en caso de
Asimismo señala que la persona que flagrancia delictiva (flagrancia
realiza el arresto deberá entregar en propiamente dicha, cuasi
forma inmediata a la persona flagrancia y flagrancia presunta).
arrestada a la dependencia policial Es decir, solo procede en el caso
más cercana, así como aquellos de la comisión de delitos y no por
objetos que puedan tener relación con hechos punibles que constituyen
el delito. faltas penales.
57ROSAS YATACO, Jorge. Tratado de Derecho 58Cfr. BAZÁN CERDÁN, Fernando. “El arresto
Procesal Penal. Volumen I. Instituto Pacífico, Lima, ciudadano y la “cadena ronderil”, en ROSAS YATACO,
2013, p.486 Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Volumen I.
Instituto Pacífico, Lima, 2013, p.486
89
Artículo
Si bien el arresto ciudadano

c. No autoriza a los ciudadanos a constituye una limitación de la
interrogar ni a ejercer violencia libertad más gravosa, encuentra su
contra los arrestados ni para fundamento constitucional en el
registrarlos en la búsqueda de artículo 2, inciso 24, literal b), que
pruebas. establece: “No se permite forma
alguna de restricción de la libertad
d. Es poco probable que el arresto personal, salvo en los casos previstos
ciudadano sea aplicado por el por la ley”. El caso previsto por la ley,
ciudadano común, y que sea es la flagrancia delictiva, por lo que el
aplicado por ciudadanos arresto ciudadano solo deberá
agrupados para garantizar la efectuarse en dicha situación.
seguridad de determinadas zonas
(juntas vecinales, rondas
urbanas, etc.). Si bien la norma resulta
constitucional, consideramos que en
4. EL ARRESTO CIUDADANO la práctica puede ser malentendida en
DESDE EL PUNTO DE incluso mal aplicada.No son pocos los
VISTA CONSTITUCIONAL ejemplos de ciudadanos haciendo
justicia por propia mano, o los
excesos cometidos por los ciudadanos
Desde nuestro punto de vista, el en contra de los presuntos autores de
arresto ciudadano es una figura que delitos, quienes no son llevados a la
no vulnera a nuestra Carta Política del dependencia policial más cercana y
Estado, en tanto ésta establece ciertas son víctimas de la furia popular.
limitaciones a la libertad personal de
las personas. Sumado a ello, la figura
del arresto ciudadano se aplica Es por ello que debe establecerse de
únicamente en situaciones de manera específica los límites del
flagrancia, por lo que su aplicación no arresto ciudadano, así como
puede realizarse de manera difundirse entre la ciudadanía hasta
indiscriminada. Adicionalmente a qué punto pueden ejercer la facultad
ello, existen variadas formas de que la norma penal les otorga. Todo
limitación de la libertad dependiendo ello con la finalidad de que el arresto
de las circunstancias, por ejemplo ciudadano sea una limitación de la
aquella que se realiza cuando se lleva libertad, pero que no genere otro tipo
a cabo un operativo a los conductores de comportamientos, tales como el
de vehículos motorizados, quienes uso de la violencia o incluso, la
ante la presencia de personal policial, comisión de un delito.
deberán detenerse y cumplir con
presentar la documentación
solicitada. 5. EL ARRESTO CIUDADANO
Y LA DETENCIÓN
90
Artículo
El arresto ciudadano no constituye a realizar un uso excesivo de la fuerza

una detención, puesto que ésta figura natural59.
solo le es atribuible a la Policía La principal diferencia con la
Nacional del Perú. El arresto
detención, es que ésta última
ciudadano es una forma de constituye una obligación para la
colaboración no obligatoria que Policía en caso encuentren a una
puede ejercer el ciudadano persona en situación de flagrancia
únicamente en casos de flagrancia delictiva. No es opcional para ellos
delictiva. realizar o no la detención, sino que
deben hacerlo en estricto
cumplimiento de sus funciones.
Dicha facultad es ejercida por los
Situación distinta con la figura del
ciudadanos debido a la falta de
arresto ciudadano, mediante la cual
autoridad competente para
un ciudadano puede o no ejercer la
aprehender a la persona que es
facultad otorgada por el Código.
encontrada en situación de flagrancia
Constituye entonces una facultad, no
delictiva, y debe durar hasta que el
arrestado es llevado a la policía o obligatoria, de colaboración con los
órganos de justicia.
dependencia policial más cercana. Es
decir, el tiempo que dura el arresto Una similitud entre el arresto
ciudadano debe ser razonable y el ciudadano y la detención es que en
concepto de arresto debe entenderse ninguno de los casos se requiere de
estrictamente como la privación de la mandato judicial (especialmente en el
libertad ambulatoria. De ninguna caso de la policía). El único requisito
manera se le brinda al o a los es la existencia de flagrancia
ciudadanos, la posibilidad de realizar delictiva.
actos más allá de los necesarios para El papel que cumplen los miembros
limitar la libertad, esto es no poner en de la Policía Nacional es el de
peligro la vida del arrestado.
investigación, siendo éstos parte del
En ese sentido, se manifiesta Neyra proceso conjuntamente con el
Flores, quien indica que el arresto Ministerio Público. Por otra parte, los
ciudadano se constituye en una ciudadanos únicamente son
aprehensión ciudadana que solo colaboradores de los agentes
puede adoptarse en ausencia de las competentes para procesar y juzgar al
agencias de persecución, debe durar presunto autor o autores del delito. De
el tiempo estrictamente necesario ahí que el tiempo de duración del
para poner a disposición de la policía arresto ciudadano debe ser el
a los presuntos autores o sospechosos suficiente para llevar al arrestado a
del delito, no facultando al particular una dependencia policial o entregarlo
al policía que se encuentre cerca de la
595959NEYRA FLORES, Jose. Tratado de Derecho

Procesal Penal. Tomo II. IDEMSA, Lima, 2015, p. 153
91
Artículo
zona en la que se produjo tanto el reconocidas de la comunidad a la que

ilícito penal como el arresto pertenecen las rondas campesinas.
ciudadano. La figura del arresto
ciudadano no pretende brindar a los
ciudadanos la posibilidad de 7. EL ARRESTO CIUDADANO
investigar o juzgar, sino la de EN OTROS PAÍSES
aprehender al presunto autor del La figura del arresto ciudadano no es
delito hasta la llegada de la policía, únicamente propia de nuestro
quien sí podrá ejercer los actos ordenamiento jurídico, puesto que en
necesarios para llevar adelante el distintos países los ciudadanos
proceso investigatorio. poseen también dicha facultad. Entre
6. EL ARRESTO CIUDADANO ellos tenemos:
Y LA DETENCIÓN - En México, Argentina y Bolivia
PRACTICADA POR se establece que en los casos de
RONDEROS EN CASO delito flagrante, cualquier
FLAGRANCIA persona puede detener al
inculpado poniéndolo sin demora
Siguiendo al autor Neyra Flores, la de la autoridad inmediata.
Constitución Política del Perú
establece en su artículo 149°, la Ley - En Estados Unidos, el
de Rondas Campesinas (Ley N° “citizensarrest” (arresto
27908), y el Código Procesal Penal, ciudadano) está contemplado en
reconocen las facultades de las rondas el Código Penal de California y
campesinas para: en el Código Penal de New York.
- Colombia, Argentina Guatemala,

a) Garantizar la seguridad y el
Nicaragua regulan la figura del
mantenimiento de la paz en sus
arresto ciudadano bajo los
ámbitos territoriales.
mismos supuestos que la
b) Resolver conflictos dentro de su
legislación peruana. Asimismo,
comunidad (Artículos 1º y 7º de
establecen que los arrestados
la Ley N° 27908), en base a sus
sean inmediatamente entregados
costumbres (Artículo 13º Ley N°
a la Policía Nacional. En el caso
27908).
de Nicaragua, el arresto
En base a la normativa anterior, las ciudadano únicamente es
rondas campesinas pueden intervenir aplicable cuando el delito
y privar de la libertad a persona conlleve una pena privativa de
descubierta en “flagrancia” delictiva, libertad.
sin necesidad de recurrir a la figura
del arresto ciudadano, sino 8. CONCLUSIONES
basándose en las costumbres
92
Artículo
1. El arresto ciudadano no es una ser ejercida por los ciudadanos,

obligación impuesta a los no tiene carácter obligatorio o
ciudadanos, sino una facultad calidad coercitiva sobre los
que se les otorga a los mismos ciudadanos.
para que puedan colaborar con la
investigación de un delito. 7. Es importante que la ciudadanía
entienda que es una facultad que
2. El arresto ciudadano constituye busca la colaboración de los
una medida de coerción procesal ciudadanos, no que éstos se
que consiste en el arresto conviertan en jueces, es decir
efectuado por los ciudadanos a personas que determinarán la
personas que se encuentren en culpabilidad o no del arrestado.
situación de flagrante delito.
8. Las rondas campesinas pueden
3. No es posible, en el marco del privar de libertad a la persona
ejercicio de la facultad de arrestar encontrada en situación de
otorgada por la norma penal, que flagrancia, en razón de sus
los ciudadanos ejerzan algún tipo costumbres, ya que la
de violencia o castigo sobre la Constitución y la ley los ampara.
persona arrestada,
9. La figura del arresto ciudadano
4. El arresto ciudadano implica que no es propia de nuestra
la persona arrestada sea llevada legislación, sino que también es
inmediatamente o en un tiempo parte de otras legislaciones, las
razonable a la dependencia cuales buscan brindar un papel de
policial más cercana o sea participación mayor a los
entregado al agente policial que ciudadanos, dándoles la
se halle cerca al lugar de los posibilidad de colaborar con la
hechos. justicia.
5. El arresto ciudadano solo es 10. Finalmente, debemos precisar

aplicable a los casos de que el arresto ciudadano requiere
flagrancia delictiva, es decir que de una regulación más clara y
no es aplicable en las situaciones específica. Si bien la finalidad es
en las cuales se verifique la que un acto no quede impune por
comisión de faltas. falta de la presencia de algún
efectivo policial o autoridad
6. El arresto ciudadano difiere de la competente, brindando a los
figura de la detención en que la ciudadanos la posibilidad de
segunda es una obligación de los aprehender al autor o autores
miembros de la Policía Nacional. hasta que la Policía se haga
Por su parte, el arresto ciudadano presente o se lleve al arrestado a
es una facultad que puede o no la Comisaría más cercana; ello no
93
Artículo
implica que los ciudadanos .

posean las atribuciones propias
de la Policía, el Ministerio
Público o el Poder Judicial. En
consecuencia, el arresto deberá
limitarse a la simple aprehensión,
no teniendo los ciudadanos la
facultad de determinar
culpabilidad, castigar, y menos
ejercer violencia sobre los
arrestados.
9. BIBLIOGRAFÍA
 CUBAS VILLANUEVA. El
nuevo proceso penal peruano:
teoría y práctica de su
implementación, Palestra. Lima,
2009.
 SANCHEZ VELARDE, Pablo.
Código Procesal Penal
Comentado. IDEMSA, Lima,
2013.
 ROSAS YATACO, Jorge.
Tratado de Derecho Procesal
Penal. Volumen I, Instituto
Pacífico, Lima, 2013.
 NEYRA FLORES, Jose. Tratado
de Derecho Procesal Penal.
Tomo II. IDEMSA, Lima, 2015.
 ROXIN, Claus et ál.,
Introducción al derecho penal y
el derecho procesal penal, Ariel,
Barcelona, 1989.
 SAN MARTIN CASTRO, Cesar.
Derecho Procesal Penal.
Volumen I, segunda edición,
Grijley, Lima, 2003.
94
Artículo
“LA VIOLENCIA SOBRE LAS

COSAS EN EL DELITO DE
USURPACIÓN”
Por: MENDOZA TINEO, LUIS ALBERTO
Fiscal Adjunto Provincial de la Primera Fiscalía Provincial Penal de

Huamanga.
95
Artículo
96
Artículo
“LA VIOLENCIA SOBRE LAS COSAS EN EL

DELITO DE USURPACIÓN”
I. Introducción usurpación por varios años generó

polémica en la doctrina, debido a que
L a Casación N° 273-2012-Ica,
publicada el 10 de setiembre
de 2014 en EL Peruano, trajo
una sorpresa para varios abogados por
el criterio que acogía la Sala Penal
existían posiciones contrarias,
respecto a si la misma podía ser
ejercida también contra las cosas,
además de las personas. Diferentes
fundamentos se plantearon al respecto
Permanente de la Corte Suprema
tanto a favor como en contra, hasta
respecto a un tema muy debatible en
que se expidió la Ley N° 30076;
el mundo jurídico: la Violencia
instrumento que finalmente terminó
ejercida en el delito de usurpación en
con la controversia y estableció de
su modalidad de turbación y la
manera expresa que la violencia a que
posibilidad de ejercerla tanto sobre
hacen referencia los incisos 2 y 3
personas como sobre cosas u objetos.
también puede ser ejercida contra las
La decisión de la Sala Penal
cosas61.
Permanente ha optado por considerar
que la Violencia en la turbación puede
ejercerse sobre personas o cosas El problema que se suscitaba –antes
indistintamente60, lo cual ha generado
de la modificación introducida
un amplio debate al respecto. mediante la Ley 30076 (publicada el
Efectivamente, en el artículo 202 de 19 de agosto de 2013)- era determinar
nuestro CP, en el rubro de delitos si la violencia, además de recaer sobre
contra el patrimonio, se encuentra las personas, podía también recaer
regulado el delito de usurpación, cuyo sobre las cosas. Esta situación
inciso 2 indica que el despojo de la generaba grandes problemas
posesión o tenencia de un bien interpretativos entre los operadores
inmueble o del ejercicio de un del Derecho y graves consecuencias
derecho real puede producirse –entre en la administración de justicia. Sobre
otros medios comisivos- mediante el particular, podían encontrarse
“violencia”. El uso del medio perspectivas y criterios
comisivo violencia en delito de interpretativos contradictorios a nivel
60AUTORES VARIOS, en Actualidad Jurídica, N° 251, p. 61TORRES MORÓN, en Actualidad Jurídica, N° 251, p.
13 y ss. 19 y ss.
97
Artículo
nacional, tanto a nivel doctrinario solo podía ser ejercida contra las
como jurisprudencial62. personas era válida y razonable para
el delito de usurpación? ¿Cuál es el
Así, en el Pleno Jurisdiccional
criterio para realizar una restricción
Distrital de Derecho Penal y Procesal
sobre un elemento del tipo penal, si la
Penal del Distrito de Cañete, del trece
propia norma no lo establecía?64 En la
de diciembre del 2010, se sostuvo que
presente tesis abordaremos cada una
la violencia también puede recaer en
de estas interrogantes, haciendo un
las cosas. El bien jurídico protegido
análisis previo sobre la naturaleza del
es la posesión. La acción consiste en
delito de usurpación en particular
“despojar” un bien inmueble. El
sobre las modalidades de despojo y
arrebato también se puede obtener
turbación, reguladas en los incisos 2 y
ejerciendo violencia sobre las cosas.
3 del artículo 202 del Código Penal,
No cabe distinguir donde la ley no
respectivamente. Luego de ello,
distingue. El delito de usurpación,
desarrollaremos la utilización de la
artículo 202 al 204 se halla
contemplado en el Capítulo VIII del violencia como medio comisivo en el
delito de usurpación, los fundamentos
Título V: Delitos contra el
que defendió cierto sector de la
patrimonio. En este sentido, también
doctrina para afirmar que la violencia
se tutela el patrimonio (el bien
solo podía ser ejercida contra las
usurpación)”. Sin embargo, el Primer
personas, entre ellos la homologación
Pleno Fiscal del Distrito Judicial de
de la violencia utilizada en el delito de
Puno, de fecha 6 de agosto del año
robo con la violencia utilizada en el
2010, se aparta de esa idea,
delito de usurpación. Posteriormente,
adoptándose el siguiente acuerdo:
expondremos el por qué fue acertada
“que para que se configure el delito
la posición de que la violencia contra
contra el patrimonio, en la modalidad
las cosas, debe ser considerada como
de usurpación, el medio utilizado
un medio comisivo válido en el delito
violencia física contenido en los
incisos 2 y 3 del artículo 202 del de usurpación, por su propia
naturaleza.
Código Penal debe recaer únicamente
sobre la persona”63.
Esta precisión realizada por la Ley Finalmente, dejaremos en claro que
30076, trajo a colación ciertas La modificación ha tenido como
interrogantes como: ¿en realidad era finalidad garantizar la protección del
necesario realizar tal bien jurídico en el delito de
esclarecimiento?, ¿La usurpación. Por ende, no puede
fundamentación de que la violencia considerarse admisible una
62 Cfr. QUISPE LABRA, en Gaceta Penal, 45 (2013), p. 63 64TORRES MORÓN, Fredy, en Actualidad Jurídica, N°
y ss. 251, p. 19 y ss.
63 REÁTEGUI SÁNCHEZ/ESPEJO BASUALDO, El delito de
usurpación inmobiliaria en el Código penal peruano, p.

52 y ss.
98
Artículo
interpretación contraria en el que se posiciones sobre tal punto, por lo que

desampare también el pacífico era necesario dilucidar este
ejercicio de la posesión excluyendo la claroscuro jurídico. Y es que en
posibilidad que la violencia sea efecto, tal como señala Salinas
ejercida contra las cosas. Siccha, «Si la violencia es dirigida
solo y siempre sobre las personas, no
II. Reflexiones en torno a la
será posible que el supuesto previsto
Sentencia Casatoria N° 273-2012
y sancionado en el inciso 3 del
artículo 202 se configure. Incluso, en
Previamente a comenzar el análisis la realidad no encuentro un supuesto
de la Casación, cabe precisar que a la (ni siquiera hipotético) en el cual el
fecha de la publicación de la misma, agente haciendo uso de la violencia
ya se encontraba vigente la Ley N° sobre la persona de la víctima, le
30076, que estableció que la perturbe la posesión de un inmueble
violencia también podía ser ejercida (...) Nadie puede alegar
contra las cosas. Por ello, el criterio racionalmente que alguien lo ha
recogido en la casación es el agredido para perturbarle la pacifica
establecido en la citada ley, de aquí posesión de su casa. Si una persona
que ese tema ya no merezca mayor por medio de la violencia realiza en
análisis tal como se señala en la forma constante agresión a otra con
propia casación. En cambio, la Sala la finalidad que sea, será imputado
Penal Permanente de la Corte cualquier otro delito (Coacción,
Suprema, enfoca el análisis de la ley lesiones o falta contra la persona)
desde otra perspectiva, sobre; ¿si esta menos el de usurpación en su
variación legislativa amplió el modalidad de turbación de la
margen de punibilidad de la norma o posesión»66.
si simplemente declara algo III. Toma de posición y delimitación
consustancial a ella, a fin de evitar dogmática del delito de usurpación
claroscuros?65 en supuestos de violencia contra las
cosas.
Sobre el particular, consideramos que
la Ley 30076 no amplia el margen de Para nosotros, la violencia sobre las
punibilidad, debido a que nunca cosas puede perfectamente configurar el
restringió de manera expresa que la delito de usurpación, no resultando
violencia solo podía ser ejercida correcto negar dicha posibilidad
contra las personas, a contrario sensu amprándose en una comparación con el
también podía ser ejercida sobre las delito de robo. En el delito de robo es
cosas; sin embargo, como ya se lógico pensar que la violencia va dirigida
mostró líneas arriba existían diversas a doblegar la resistencia de la víctima, en
65TORRES MORÓN, Fredy, en Actualidad Jurídica, N° 66 Las referencias en, TORRES MORÓN, Fredy, en
251, p. 19 y ss. Actualidad Jurídica, N° 251, p. 19 y ss.
99
Artículo
la medida en que esta mostrará en este delito, sino la sola violencia

resistencia para evitar el arrebatamiento ejercida en contra de un bien mueble
y la sustracción de sus bienes. En o inmueble, dado que para la
cambio, en el delito de usurpación, no se configuración de tal delito no es
produce sustracción alguna, no hay necesario que el bien haya estado en
arrebato, por lo que puede que para la posesión de alguien68.
configuración de este delito, no sea tan En el artículo 202 CP siempre se ha
eficaz solo la violencia contra las recogido el término violencia sin
personas, en cambio sí la violencia ningún adjetivo o indicación al lado
contra las cosas teniendo en que lleve a pensar que, entre los dos
consideración estamos tratando sobre tipos de violencia: la ejercida contra
inmuebles, estos no pueden ser
las cosas y la ejercida contra las
sustraídos ni trasladados de un lugar a personas, hace referencia solo a esta
otro, sino lo que se logra es el ingreso al última; por lo que ya mucho antes de
inmueble, el cual se puede presentar la modificación efectuada mediante la
destruyendo puertas, candados, cercos Ley 30076, y considerando la máxima
entre otros, en cuyos supuestos causa interpretativa ubilex non dintingui,
mayor efectividad la violencia utilizada non distinguere debemus (no tiene
contra las personas67.
que diferenciarse donde la norma no
lo hace), se podía entender que ese
término estaba referido a ambos tipos
Podemos también encontrar dos casos
de violencia69. Esto, en ningún caso,
que muestran que en nuestro
hubiese implicado hacer una
ordenamiento jurídico la violencia
interpretación analógica. Si se
contra las cosas también es
hubiera establecido expresamente que
caracterizadora de delitos. Primero, el
el delito de usurpación se configura
hurto agravado de vehículo
solo con la “violencia ejercida contra
automotor, pues qué otra cosa se
las personas” o algo parecido, y
sanciona en este delito sino la fuerza
nosotros tratáramos de extender el
empleada contra ventanas o puertas
del automóvil, para sustraerlo y tipo a la violencia ejercida contra las
cosas, entonces, sí estaríamos
apropiarse de él, sin necesidad de que
agregando a la norma un supuesto que
hubiera alguien ocupándolo y, por
no contempla y, por tanto, haciendo
tanto, sin necesidad de ejercer
violencia en contra de alguna persona una interpretación analógica,
prohibida constitucional y legalmente
(requisito que sí se exige en el robo
en el ámbito del Derecho penal
agravado de vehículo automotor,
sustantivo. Pero si nada de lo anterior
porque así lo exige expresamente el
se ha establecido, es válido que le
tipo simple). Segundo, el delito de
demos al término violencia el
daños, pues qué otra cosa se sanciona
67TORRES MORÓN, en Actualidad Jurídica, N° 251, p. 19 68 AMARU ZAPATA, en Gaceta Penal, 66 (2014), p. 18 y
y ss. ss.
69 AMARU ZAPATA, en Gaceta Penal, 66 (2014), p. 19.
100
Artículo
significado que suele dársele incluso Soler: «La ley no distingue forma
comúnmente, y es válido porque la alguna de violencia, de manera que
interpretación semántica no está está comprendida la que se ejerce
prohibida en el ámbito penal70, tal sobre las personas o sobre las
como lo explica García Cavero: «El cosas»75; Donna: «La violencia (…)
juez penal solamente puede realizar es el despliegue de una energía física,
una interpretación hasta donde lo humana o de otra índole, que puede
permita el tenor literal de la ley tener por objeto las personas o las
penal»71. cosas»76; y Fontán Balestra: «La
violencia física puede recaer sobre las
La razón de que, antes de la Ley
personas o sobre las cosas»77.
30076, contrariamente haya calado la
idea de que esa violencia no Sin embargo, incluso en la propia
comprendía a la ejercida contra las doctrina española hay un sector de la
cosas, se debe a que la mayoría de doctrina que manifiesta que la
intérpretes, jueces y fiscales peruanos violencia también debe ejercerse
se fijaron solo en la doctrina española, contra los bienes. Así, según refiere
la cual efectivamente afirma ello; Muñoz Conde: «La acción requiere
pero lo hace porque el Código Penal para su tipificación la realización de
de ese país, a diferencia del nuestro, violencia o intimidación en las
circunscribe expresamente la personas. Los términos violencia o
violencia del delito de usurpación a la intimidación deben entenderse igual
ejercida contra las personas72. que en el delito de robo con violencia
o intimidación, lo contrario supone
Lo correcto era fijarse en la doctrina
una imputación atípica o que
argentina, pues el Código penal de ese
constituye otro delito»78.
país, al igual que el nuestro, no
especifica cuál tipo de violencia 4.1. El despojo de la posesión
configura el delito de usurpación; y mediante violencia sobre las cosas
por esto, aquella doctrina es unánime
al afirmar que puede configurar ese
delito la violencia ejercida contra las El inciso 2 del artículo 202 del Código
personas y ejercida contra las cosas73. Penal contempla la segunda
Así lo manifiestan Núñez: «La modalidad del delito de usurpación:
violencia material (o física) es el «El que, con
despliegue de una energía física, violencia, amenaza,
humana o de otra índole. Puede tener engaño o abuso de
por objeto las personas o las cosas»74;
70 AMARU ZAPATA, en Gaceta Penal, 66 (2014), p. 19 y 75 SOLER, Derecho Penal argentino, p. 527 y ss.
ss. 76 DONNA, Delitos contra la propiedad, p. 821 y ss.
71 GARCÍA CAVERO, Lecciones de Derecho Penal, p. 238. 77 FONTÁN BALESTRA, Derecho penal. Parte Especial, p.
72 AMARU ZAPATA, en Gaceta Penal, 66 (2014), p. 20. 649 y ss.
73 AMARU ZAPATA, en Gaceta Penal, 66 (2014), p. 20. 78 REÁTEGUI SÁNCHEZ/ESPEJO BASUALDO, El delito de
74 NÚÑEZ, Tratado de Derecho penal. Parte Especial, p. usurpación inmobiliaria en el Código penal peruano, p.
488 y ss. 47.
101
Artículo
confianza, despoja a titular. No bastan los actos que, sin

otro, total o excluir la tenencia, posesión del
parcialmente, de la titular, solo significan obstáculos o
posesión o tenencia de restricciones al goce normal del
un inmueble o del inmueble o derecho real y la
ejercicio de un expulsión del ofendido o su
derecho real». representante o mediante el
impedimento de su acceso a él.
La tipicidad objetiva consiste en
También despoja el que
despojar a la víctima total o
transformando el título de tenedor,
parcialmente de la posesión o
poseedor o cuasi – poseedor a nombre
tenencia de un inmueble o del
de otro, manteniéndose en el
ejercicio de un derecho real; ello
inmueble desapodera al titular y se
mediante el uso de la violencia,
conduce como tenedor, poseedor o
amenaza, engaño o abuso de
cuasi-poseedor a título propio81.
confianza. El verbo rector de esta
modalidad es “despojar”. Al respecto, La violencia en el despojo no solo puede
Fontán Balestra afirma que el despojo ser ejercida sobre las personas, sino
se caracteriza por una doble también sobre las cosas, ya que los
consecuencia: de una parte, el supuestos fácticos descritos en los
poseedor, tenedor o sus incisos 2 y 3 del artículo 202 del Código
representantes, deben resultar Penal, no hacen distinción si la violencia
desplazados o excluidos de su debe ser ejercida sobre las personas o
ocupación; y de otra, el usurpador ha cosas, a diferencia del supuesto de hecho
de estar en condiciones de del delito de robo, señalado en el artículo
permanecer en la ocupación79. Cabe 188 del Código Sustantivo: “empleando
señalar además que este verbo violencia contra la persona o
“despojar” se relaciona con los verbos amenazándola con un peligro inminente
“ocupar” y “usurpar”. Ocupar para su vida o integridad física”; en
equivale a tomar directamente una donde el legislador consigna
cosa, mediante un acto físico, expresamente que la violencia se ejerce
mientras que usurpar equivale a quitar contra la persona. Situación distinta se
a alguno lo que le pertenece, en este presenta en el delito de usurpación,
caso un inmueble o un derecho real80. donde el legislador no establece tal
El despojo consiste en el restricción, por lo, contrario, justamente
el grado de abstracción que lleva el tipo
desapoderamiento de la totalidad o
penal, permite la posibilidad de que la
parte del inmueble tenido o poseído
por el ofendido por el delito o sobre el
cual este ejerce su cuasi posesión del
79 Fontán Balestra, Derecho Penal. Parte Especial

(1998), p. 586. 81NÚÑEZ, Manual de Derecho Penal. Parte especial, 4°
80 Cfr. SERRANO GOMEZ, Derecho Penal. Parte Especial, ed., 2009, p. 353 y ss.
p. 407 y ss.
102
Artículo
violencia puede ser ejercida tanto contra inmueble. En tal sentido, cuando la
las personas como las cosas82. acción recaiga sobre una persona que
viene oponiendo resistencia, la
energía (fuerza física) puede ser
4.1.1. Modalidades del despojo ejercida sobre ella85. De modo
Esta modalidad presenta un mayor similar, cuando la violencia tiene por
desvalor de injusto en razón de los objeto una cosa (lo que sucede
medios comisivos que se utilizan para normalmente cuando el poseedor se
hacerse de la posesión del inmueble. encuentra ausente), el ejercicio de la
En ese sentido, es necesario que la fuerza puede recaer sobre dicho bien,
ocupación del inmueble o la para vencer su resistencia. En tal
usurpación de un derecho real sentido, constituirá violencia
inmobiliario ajeno se realice con derrumbar una pared, romper un
violencia, amenaza, engaño o abuso candado o un cerco, cambiar una
de confianza; pues en otro caso cerradura, poner un pestillo por la
estaremos ante una cuestión que debe parte interior de la puerta, etc86.
resolverse en vía civil y no penal83. Dentro de la colocación de medios
materiales para impedir la entrada
A diferencia del abuso de confianza, como el cambio o modificación de la
el engaño y la amenaza que, como cerradura, constituye violencia física
conductas repulsivas, son solo sobre las cosas, la utilización de
entendibles contra las personas (en el cualquier otro medio para impedir la
lenguaje común de las personas, es entrada, con el objeto de despojar a
correcto afirmar que “se ha abusado quien goza de la posesión, tenencia o
de la confianza de Ana”, que “se ha cuasi posesión sobre un inmueble87.
engañado a Carlos”, o que “se ha
amenazado a Diana”; pero no que “se Importa violencia colocar un pestillo
ha abusado de la confianza de una por la parte interior de una puerta, de
pared”, que “se ha engañado a una modo que el tenedor de la habitación
ventana, o que “se ha amenazado a se vea impedido de acceder, pues
una puerta”); la violencia es constituye la oposición de la fuerza al
perfectamente entendible tanto contra goce de la tenencia, que no puede
las personas como contra las cosas (en superarse normalmente y ha
el lenguaje común, puede afirmarse constituido, en la especie, el medio
que “se ha violentado a Emilio” o para consumar el despojo. Colocar un
“que se ha violentado una puerta”)84. candado, cerrar un pestillo, correr una
tranca, son materialmente medios en
La violencia funciona como un medio sí mismo tanto inocentes como
utilizado por el agente para ocupar el
82 TORRES MORÓN, en Actualidad Jurídica, N° 251, p. 19 85QUISPE LABRA, en Gaceta Penal, 45 (2013), p. 73.
y ss. 86QUISPE LABRA, en Gaceta Penal, 45 (2013), p. 73.
83 Cfr. SERRANO GOMEZ, Derecho Penal. Parte Especial, 87 REÁTEGUI SÁNCHEZ/ESPEJO BASUALDO, El
p. 407 y ss. delito de usurpación inmobiliaria en el Código penal

84 AMARU ZAPATA, en Gaceta Penal, 66 (2014), p. 17. peruano, p. 239 y ss.
103
Artículo
culpables, pero sólo entran en esta simultánea a la ocupación. En ningún

última categoría, si se utilizan para caso posterior, por cuanto constituye
cometer despojo de la posesión medio necesario para conseguir
ejercida sobre un inmueble88. En ese aquél. De este modo, aquellas
orden de ideas, la consumación del violencias realizadas con
delito se produce en el momento de la posterioridad al desalojo —ya sean
ocupación del inmueble o usurpación realizadas por los mismos ocupantes
del derecho real. Ha de tratarse de una o por personas distintas— no tendrán
ocupación que se pretende sea ningún tipo de relevancia respecto a
definitiva; el sujeto activo del delito estos delitos. A lo sumo, y siempre
quiere incorporar a su patrimonio el que reúnan sus elementos típicos,
bien o derecho real89. serán conductas constitutivas de
manifestación ilegal, desórdenes
La colocación de un candado para
públicos, atentados a la autoridad,
impedir su goce a los inquilinos de
etc92.
una pieza, clausurándola, también es
violencia. En todos estos supuestos de De acuerdo con los visto
cierres de entradas al inmueble por anteriormente, podemos concluir que
medios semejantes, sostenemos que el despojo no es punible en sí mismo,
hay fuerza física en las cosas, pues el sino en razón del medio utilizado por
agente tiende a modificar la situación el autor para consumarlo. Es punible
creada por el ocupante actual, con el el despojo cuando se ejecuta:
objeto de despojarlo. Hay una a) Por medio de violencia
evidente transformación en el material sobre las personas o
inmueble, que impide al titular gozar cosas que defienden la
de su derecho90. Sin embargo, hay que tenencia, posesión o cuasi-
tener presente que a diferencia del posesión; o de amenazas
robo o hurto donde la posesión del ejercidas sobre las primeras.
bien mueble se pierde de forma
inmediata, en la usurpación los b) Por medio de engaño, esto
bienes inmuebles, salvo alguna es, valiéndose, para
excepción , están garantizados desapoderar al titular de la
documentalmente, por lo que son tenencia, posesión o cuasi
escasas las posibilidades de llegar a posesión o a su representante,
perder la propiedad91. de una conducta causante de
un error al sujeto pasivo
Otro elemento importante de esta acerca del propósito del autor.
violencia es que sea anterior o
88 REÁTEGUI SÁNCHEZ/ESPEJO BASUALDO, El 90 REÁTEGUI SÁNCHEZ/ESPEJO BASUALDO, El
delito de usurpación inmobiliaria en el Código penal delito de usurpación inmobiliaria en el Código penal
peruano, p. 240. peruano, p. 240.
89 Cfr. SERRANO GOMEZ, Derecho Penal. Parte Especial, 91 Cfr. SERRANO GOMEZ, Derecho Penal. Parte Especial,
p. 407 y ss. p. 407 y ss.

92 GARCÍA ARÁN/ CÓRDOBA RODA, Comentarios al Código
Penal. Parte especial, p. 709 y ss.
104
Artículo
c) Por medio de abuso de proporciona una cuarto de su

confianza. Se vale de este casa, luego de unos días B le
medio para despojar, el que pide a A que deje el cuarto que
consuma el desapoderamiento le dio, porque viene su hijo de
aprovechándose de la fe que la viaje; sin embargo, A se rehúsa
ha sido dispensada por la a salir de la casa pese a los
víctima. constantes requerimientos,
permanece en el cuarto en contra
d) La clandestinidad. Según el
de la voluntad de B.
inciso 4 del art.202 del Código
Penal: «El que,
ilegítimamente, ingresa a un c) Cuando expulsa del inmueble al
inmueble, mediante actos legítimo poseedor.- A toca la
ocultos, en ausencia del puerta de la casa de B e ingresa
poseedor o con precauciones
de forma intempestiva, empieza
para asegurarse el a golpearlo, lo saca de la casa,
desconocimiento de quienes saca sus pertenencias, luego
tengan derecho a oponerse». cambia la chapa de la puerta de
Veamos la forma en que se efectiviza la casa para evitar el ingreso del
el despojo a través de los siguientes poseedor B.
ejemplos93:
4.1.2. La víctima del despojo
Dentro de esta modalidad de
a) Cuando el sujeto activo invade usurpación, encontramos que las
el inmueble.- A invade al víctimas pueden ser94:
inmueble de B, que se ha ido de a) El tenedor del inmueble, esto es, a
viaje por unos días, cuando B la persona que por sí o por medio de
regresa a su casa, se da con la su representante tiene efectivamente
sorpresa de que le han cambiado el inmueble, pero reconociendo en
la chapa de la puerta, lo cual lo otro la propiedad. Tal es, v.gr, el
realizó A con la finalidad de inquilino, el comodatario o el que
permanecer en el inmueble ejerce un derecho de la retención.
ocupándolo.
b) El poseedor del inmueble. Es
poseedor el que, por si o por otro,
b) Cuando el sujeto se mantiene en tiene el inmueble bajo su poder con la
el mismo en contra de la intención de someterlos a su derecho
voluntad del posesionario.- A de propiedad. No basta tener derecho
tiene una hija de tres años y no a poseer el inmueble. Se debe tener
tiene un lugar donde residir, B al animus domine.
ver la situación de A le
93TORRES MORÓN, en Actualidad Jurídica, N° 251, p. 19 94NÚÑEZ, Manual de Derecho Penal. Parte especial, 4°
y ss. ed., 2009, p. 353 y ss.
105
Artículo
c) El cuasi–poseedor. Es tal el que jurídico. Si éste era el tranquilo

ejerce definitivamente uno de los disfrute de los bienes inmuebles
derechos reales mencionados. entendido corno ausencia de
perturbación en el ejercicio de la
4.1.3. El carácter permanente del
posesión o de cualquier derecho real
despojo
sobre los mismos, las entradas y
La acción para ser típica exige el salidas de los inmuebles o las
carácter permanente. Si entendemos ocupaciones temporales no podrán ser
que consiste en despojar físicamente típicas respecto a estos delitos, por no
al titular de su vinculación fáctica con suponer una subrogación en la
el bien inmueble para subrogarse en posición del titular. Incluso el que
su posición jurídica, esta acción debe ocupare un bien inmueble para
gozar, necesariamente, de una cierta desarrollar una actividad muy
permanencia. Es precisamente este concreta como pudiera ser dormir
carácter permanente de la acción lo ocasionalmente en ella o acampar por
que permitiría diferenciar, ya en el unas noches, no estaría realizando
tipo objetivo, los ámbitos de ninguno de estos delitos, por faltar el
aplicación de estos delitos de carácter de permanencia que, insisto,
usurpación (art. 202° CP) de los de es el determinante para lesionar el
allanamiento de morada (arts. 159° y bien jurídico protegido en estos
160° CP)95. preceptos.
La permanencia no puede entenderse
como un dato cuantitativo que 4.2. La turbación de la posesión
pudiera fijarse a través de la mediante violencia sobre las cosas
determinación de un concreto número
de días, meses o años que tuviera la Con respecto a la modalidad de
acción. Esto sería absurdo y político- turbación de la posesión, la misma
criminalmente incorrecto. Es por eso constituye una modalidad del delito de
que para algunos como García Arán,
usurpación previsto en el artículo 202 del
aunque sin dejar de reconocer que es Código Penal, específicamente la
un concepto que debe probarse
regulada en el inciso 3. Consiste en un
cuantitativamente, lo determinante es tipo penal que sanciona al que “con
el dato cualitativo del ánimo y violencia o amenaza, turba la posesión
propósito del autor96. de un inmueble”98. En esta modalidad el
Para García Arán97, en el contexto de agente se vale de la violencia o amenaza
los elementos objetivos del tipo ya se para molestar, incomodar y perturbar la
puede afirmar que para determinar posesión pacífica que viene ejerciendo la
esa permanencia deberá realizarse víctima sobre su inmueble, no dirige su
alguna referencia objetiva al bien
95 GARCÍA ARÁN/ CÓRDOBA RODA, Comentarios al Código 97 GARCÍA ARÁN/ CÓRDOBA RODA, Comentarios al Código
Penal. Parte especial, p. 709 y ss. Penal. Parte especial, p. 709 y ss.
96 GARCÍA ARÁN/ CÓRDOBA RODA, Comentarios al Código 98 AUTORES VARIOS, en Actualidad Jurídica, N° 251, p.
Penal. Parte especial, p. 709 y ss. 13 y ss.
106
Artículo
conducta con la intención de tomar predispuestas por el propietario o

posesión del inmueble sino únicamente poseedor. En ese sentido, teniendo en
con la finalidad de turbar la posesión. El cuenta que en este ilícito se tutela el
tipo que ahora veremos está patrimonio, es razonable que se
caracterizado porque la acción del agente proteja también el patrimonio de las
lo que hace es restringir el ejercicio personas de dichos ataques.
pleno de la posesión o tenencia, pero sin 2. la Ley n° 30076 fue la primera
importar una ocupación total o parcial norma que modificó el delito de
del inmueble por parte de aquel, ni ello usurpación, es decir, que es la primera
constituye su finalidad inmediata99. modificación después de más de 20
años de vigencia del texto original;
gran diferencia con los demás textos
La jurisprudencia no ha sido ajena al
de los demás tipos penales que a cada
desarrollo de esta figura delictiva, así
momento sufren modificaciones. Lo
tenemos:
más resaltante de aquella
“Para la configuración modificación es: a) la pena, ya que
del delito de usurpación ahora será sancionada con un máximo
en su modalidad de de 5 años de pena privativa de
turbación de la posesión libertad, b) la incorporación de una
se exige que el agente cuarta modalidad para la
realice actos materiales configuración del delito, y c) la
que sin despojar al precisión que la violencia pueda
poseedor suponen una hacerse sobre las personas y los
limitación de la pacifica bienes101.
posesión de un
3. A raíz de la reciente Casación N°
inmueble, siendo los
273-2012403, la Corte Suprema ha
medios para realizar la
establecido que la violencia prevista
turbación la violencia o
en el delito de usurpación en la
amenaza”100.
modalidad de turbación de la
V. Conclusiones posesión puede ser ejercida tanto
1. El hecho de que sea punible la sobre las personas como sobre los
violencia sobre las cosas consolida el bienes o cosas. Asimismo, establece
concepto de usurpación, pues permite que la modificación al artículo 202 del
que se considere típico el hecho en el Código Penal, que regula este delito
cual una persona, para ingresar a un por la Ley N° 30076, no excluye la
inmueble, venza las resistencias posibilidad de considerar que este
tipo penal siempre ha previsto ambos
99 TORRES MORÓN, en Actualidad Jurídica, N° 251, p. 19 101 Vid., en Línea:

y ss. http://www.lozavalos.com.pe/index.php?mod=blog&co
100 Las referencias jurisprudenciales en AUTORES
m=post&id=12802#sthash.wLUOGNvO.dpu
VARIOS, en Actualidad Jurídica, N° 251, p. 13 y ss. f
107
Artículo
supuestos de ejercicio de violencia, y 6. La decisión de la Corte Suprema

no a partir de la incorporación de su constituye una revalidación de la
último párrafo por vía legislativa. interpretación de los tipos penales a la
luz de bien jurídico protegido. Sobre
4. En el fundamento sexto de la
este punto podemos decir que no
Casación N° 273-2012-Ica se expresa
deben desestimarse interpretaciones
que se debe analizar la violencia
que permitan su mejor protección y,
como un elemento descriptivo del
además, que no impliquen una
tipo, a fin de verificar si la norma
intervención irracional del poder
cubre como pasibles de aquella a
punitivo estatal. Con esto presente, la
bienes y personas o solo a estas
violencia ejercida sobre las cosas en
últimas. Sin embargo, conviene
el delito de turbación de la posesión,
señalar que ubicar a la violencia como
consideramos, responde a las
elemento descriptivo del tipo resulta
exigencias jurídicas de protección del
desacertado, pues, aun desde una
bien jurídico reconocido en el
óptica tradicional, se advierte que su
verificación en el caso concreto ejercicio pacifico de la posesión.
trasciende a la pura percepción
sensorial, lo cual precisamente 7. La modificación efectuada
motiva el desarrollo interpretativo a mediante la Ley 30076 no puede
través de la valoración. considerarse como una extensión,
5. La Casación N° 273-2012 reitera sino como una aclaración del tipo,
lo ya aclarado por la Ley N° 30076 y que debe aplicarse incluso a las
reafirma la necesidad de uniformar investigaciones y procesos penales en
criterios en los órganos trámite, sin que ello signifique afectar
jurisdiccionales, ya que en muchos el principio de legalidad (por el cual
casos se expedían sentencias nadie puede ser procesado ni
absolutorias, cuando la violencia era condenado por acto u omisión que al
ejercida sobre las cosas, lo cual tiempo de cometerse no esté
carecía de todo asidero legal, en previamente calificado en la ley);
razón a que los operadores jurídicos, pues es obvio, con las razones
no pueden aplicar la norma haciendo expuestas hasta aquí, que la violencia
diferencias o distinciones (en este contra las personas y contra las cosas
caso, que la violencia solo pueda ser ya estaban tipificadas por igual desde
ejercida contra las personas) si la el primer momento en que se
norma no lo prevé así expresa- estableció la violencia en general
mente, teniendo en cuenta que las como medio comisivo del delito de
restricciones a las diversas usurpación.
circunstancias fácticas del tipo penal 8. La interpretación que sostenía que
deben estar expresadas literalmente la violencia debía haber sido ejercida
en la norma. únicamente sobre las personas,
generaba una brecha impunidad a
108
Artículo
favor de aquellos que perturbaban la Penal. Parte Especial, 3ra ed.,

posesión de la víctima ejerciendo Lima: Editorial San Marcos, 1998.
violencia directamente sobre las - Bustos Ramírez, Juan, Manual de
cosas, quedando, por tanto, la victima
Derecho Penal, 2da ed.,
desprotegida por el Derecho Penal. Barcelona: Ariel, 1991.
Razón por la cual no se puede
compartir dicho punto de vista, y por - CASTILLO ALVA, José Luis,
el contrario debe considerarse que «Breves apuntes sobre la
aquella postura que sostiene que la Usurpación por despojo», en Jus,
violencia puede recaer tanto sobre las Doctrina y Práctica, Agosto 08,
personas como sobre las cosas, es la 2007, Lima.
más correcta en términos de eficacia - Donna, Edgardo Alberto, Delitos
protectora del derecho de posesión a contra la propiedad, 2da ed, Santa
través del ius punendi. Fe: Rubinzal-Culzoni, 2008.
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N° 273-2012-Ica», en Gaceta 2008.
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Derecho Penal. Parte Especial, t.
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Casación N° 273-2012-Ica: Una 2011.
pertinente, pero aún insuficiente
aclaración jurisprudencial sobre el - GARCIA ARÁN/ CÓRDOBA RODA,
delito de usurpación de Comentarios al Código Penal.
inmuebles», en Gaceta Penal & Parte especial, Madrid: Marcial
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109
Artículo
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Derecho penal. Parte Especial, t.
IV, Córdova: Marcos Lerner,
1989.
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Derecho Penal. Parte especial,
cuarta ed., Córdova: Lerner editora
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Lima: Iustitia/Grijley, 2010.
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Derecho Penal. Parte Especial,
16° ed., Madrid: Dykinson, 2011.
- Soler, Sebastián, Derecho Penal
argentino, t. IV, 10ª reimpresión
total, Buenos Aires: Tipográfica
Editora Argentina, 1992.
- TORRES MORÓN, Fredy,
«Revalidación del medio comisivo
“violencia” contra las cosas en el
delito de usurpación», en
Actualidad Jurídica, N° 251, p. 19
110
Artículo
“LA INTERVENCIÓN DE
COMUNICACIONES Y
TELECOMUNICACIONES EN NUESTRA
LEGISLACIÓN PERUANA”
Por: MOLINA LOPEZ, WALTER ENRIQUE
Abogado
111
Artículo
112
Artículo
“LA INTERVENCIÓN DE
COMUNICACIONES Y
TELECOMUNICACIONES EN
NUESTRA LEGISLACIÓN PERUANA”
RESUMEN:
El autor, analiza el levantamiento del secreto de las telecomunicaciones y su intervención,
determinando su historia por la cual se puede vulnerar el derecho constitucional de toda
persona, que es el secreto a la inviolabilidad de sus comunicaciones, así como su ámbito
de legalidad y los presupuestos establecidos por el Código Procesal Penal.
Cabe señalar, que el autor reflexiona su publicación a mérito de lo establecido en la
publicación de la ley N° 30077 y sus modificatorias, lo que dice que este trabajo, un
material de revisión para las solicitudes de la intervención de comunicaciones.
PALABRAS CLAVES:
Levantamiento, protección, intimidad, comunicaciones.
ABSTRACT
The author analyzes the lifting of the secrecy of telecommunications and intervention ,
determining its history which may violate the constitutional right of everyone , that is the
secret to the inviolability of its communications and its scope of legality and budgets set by
the Criminal Procedure Code.
It is noteworthy that the author reflects merit publication at the provisions in the
publication of Law No. 30077 and its amendments , which says this work , a material
revision to requests for the interception of communications .
KEYWORDS:
Lifting , protection, privacy, communications.
CONTENIDO:
1. INTRODUCCIÓN.
2. EL LEVANTAMIENTO DE LAS COMUNICACIONES EN LA HISTORIA.
3. LEGALIDAD DE LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y
TELECOMUNICACIONES.
4. LOS PRESUPUESTOS DE LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y
TELECOMUNICACIONES
5. OTRAS NORMATIVIDADES RELACIONADAS AL TEMA.
113
Artículo
6. CONCLUSIONES
7. BIBLIOGRAFÍA
1. INTRODUCCIÓN. bien determinar el concepto de

“secreto”, “inviolabilidad de las
T oda persona tiene el secreto

a sus comunicaciones,
porque involucra el derecho
fundamental de toda persona que es
su intimidad; es así que nuestra
comunicaciones” y “documentos
privados”, que comprende la
comunicación misma, sea cual fuere
su contenido y pertenezca o no el
objeto de la comunicación al ámbito
Constitución Política del Estado, en
de lo personal, lo íntimo o lo
su artículo 2 inciso 10) de la
reservado; considera el TC que se
Constitución reconoce este derecho
conculca el derecho cuando se
en los términos siguientes: “Toda
persona tiene derecho: 10. Al secreto produce una interceptación de las
comunicaciones, vale decir, cuando
y a la inviolabilidad de sus
se aprehende la comunicación
comunicaciones y documentos
dirigida a terceros, como cuando se
privados. Las comunicaciones,
accede al conocimiento de los
telecomunicaciones o sus
comunicado sin encontrarse
instrumentos sólo pueden ser
autorizado para ello102.
abiertos, incautados, interceptados o
intervenidos por mandamiento Del mismo modo, el Fiscal Pablo
motivado del juez, con las garantías Sánchez Velarde, establece en
previstas en la ley. Se guarda secreto relación al secreto de
de los asuntos ajenos al hecho que comunicaciones, que es una
motiva su examen. Los documentos interceptación de lo que está en curso
privados obtenidos con violación de y no llego a su destino, las cartas,
este precepto no tienen efecto legal. encomiendas, por ejemplo se pueden
Los libros, comprobantes y interceptar. Conforme a esta
documentos contables y disposición, se puede interceptar,
administrativos están sujetos a incautar, abrir documentación pública
inspección o fiscalización de la o privada que se dirija al imputado de
autoridad competente, de manera directa o indirecta, siempre
conformidad con la ley. Las acciones que sea indispensable para la
que al respecto se tomen no pueden investigación. La norma señala la
incluir su sustracción o incautación, forma reservada de la actuación de las
salvo por orden judicial”. Es así, que autoridades y procedimiento a
el Tribunal Constitucional, tuvo a seguir103.
102STC EXP. 2863-2002-AA/TC-Lima. La Constitución 103SANCHEZ VELARDE, Pablo. “Código Procesal

de 1993 a través de las sentencias del Tribunal Penal-Comentado”. Editorial Idemsa, Lima 2012, pág.
Constitucional. Manuel Bermudez Tapia, Lima, 219.
2edición, 2008, pág. 75.
114
Artículo
Por ello, resulta necesario explicar en jurisprudencial, y luego con su

las presentes líneas, los antecedentes acogida en normas legales, de la
del levantamiento del secreto de las prohibición de origen norteamericano
comunicaciones así como su de utilizar el fruto del árbol
procedimiento y los requisitos envenenado; es decir, de valorar
indispensables para tu otorgamiento, cualquier dato derivado de una prueba
para lo cual, recurriremos a lo obtenida ilegalmente104.
mencionado por nuestra legislación, La aplicación de la teoría del fruto del
por el Código Procesal Penal, árbol envenenado, lleva a que no se
Tribunal Constitucional y la doctrina genere impunidad, por ello, es el
mayoritaria. precio que hay que pagar para
2. EL LEVANTAMIENTO DE salvaguardar derechos fundamentales
LAS COMUNICACIONES como el derecho a la vida, a la
EN LA HISTORIA. integridad física, a la intimidad o la
libertad, reconocidos tanto en las
Una de las claves del proceso penal,
convenciones internacionales, como
es sin duda, el Derecho probatorio. En
esta materia no todo vale. La en las constituciones y textos
procesales de cualquier país cuyo
búsqueda de la verdad no solo se
puede llevar a cabo a toda costa y de Estado aspire a la calificación de
Estado de Derecho.
forma ilimitada; puesto que existen
garantías constitucionales e Sin embargo, en los últimos tiempos
internacionales establecidas. Es así, este marco jurídico básico, que a
que desde que se abolió la tortura no pesar de sus imperfecciones y de las
solo como forma de castigo, sino violaciones sufridas por los
como medio para la obtención de regímenes dictatoriales, se ha
pruebas, y las primeras constituciones mantenido durante casi dos siglos, se
y leyes procesales, establecieron ha ido debilitando hasta el punto de
estrictas reglas, controladas que a veces no es más que una vaga
judicialmente, para la entrada en el referencia teórica sin apenas valor
domicilio y el registro de jurídico.
documentos, la obtención de pruebas Son muchas las causas de este
en el proceso penal se sometió a una debilitamiento. Algunos de ellos
serie de requisitos que también relacionados con las grandes
limitaban la valoración de las mismas, amenazas características de nuestro
en conciencia y de forma tiempo, como el terrorismo, el crimen
independiente, pudiera hacer el organizado, o el narcotráfico a gran
juzgador. escala, ha provocado una práctica en
A decir, de que esta garantía, se lo que el afán por combatirlos
truncó primero por vía eficazmente ha dado lugar a un
104 DE LANGHE, Marcela. “Las escuchas telefónicas, intimidad de las personas”. Editorial José Luis Depalma.
límites a la intervención del Estado en la privacidad e Buenos Aires 2009, pág. 5.
115
Artículo
“Derecho Penal del Enemigo”, en el mediante el método denominado

que las prohibiciones probatorias, son “trampas de escuchas”.
soslayadas con uno u otro pretexto, Es así, que encontramos la siguiente
admitiendo y valorándose como
pregunta ¿tiene una validez
pruebas o datos o informaciones probatoria este acto?
obtenidas incluso mediante torturas y
procedimiento violatorios de la Si realizamos un juicio mediático,
dignidad humana. este método es válido para obtener
información; empero toda vez, que
Por ello, es que nuestra legislación, en para un proceso penal se requiere no
cumplimiento a su principio un juicio mediático sino jurídico, es
fundamental que es la dignidad, tuvo necesario determinar qué valor
a bien reconocer el derecho a la probatorio tiene esta interceptación,
intimidad; y establecer los requisitos teniendo en cuenta que esta última
fundamentales por las cuales se puede
vulnera una serie de derechos
vulnerar este principio; empero estos fundamentales reconocidas por la
requisitos deben ser analizados Constitución, como es el secreto de
conforme a nuestro nuevo modelo las telecomunicaciones y el derecho a
procesal penal y por las leyes la intimidad, que podrían verse
especiales. afectados por la captación,
3. LEGALIDADDE LA almacenamiento y difusión de una
INTERVENCIÓN DE conversación privada sin autorización
COMUNICACIONES Y de uno de los interlocutores. Además
TELECOMUNICACIONES. porque cuando el sujeto es inducido a
confesar la comisión de un delito sin
En innumerables ocasiones hemos
las garantías legales y fuera del
presenciados que los programas de
ámbito de la administración de
televisión, sobre todo los
justicia, podría pensarse en la
periodísticos, presentan audios y
violación al fundamental que prohíbe
videos que captan conversaciones
la autoincriminación. Siendo así,
privadas con el objetivo de demostrar
tendríamos que inclinarnos por la
la comisión de un hecho ilícito, en
invalidez probatoria de estas pruebas
especial, en los casos de delitos de
al considerar a considerarse como
corrupción de funcionarios, donde en
pruebas prohibidas e ilícitas105.
muchos casos, son los propios
funcionarios que dan a entender que En la jurisprudencia y doctrina
estarían cometiendo un hecho comparada hemos encontrado dos
criminal. Es común que la captación posiciones contradictorias. La
de esta conversación por uno de los primera que en cumplimiento al
interlocutores haya sido realizada Estado de Derecho, invalida la prueba
105ROSAS CASTAÑEDA, Juan Antonio. Nuevo Código

Procesal Penal. Editorial del Instituto Legales, Lima
2013, pág. 805.
116
Artículo
por considerar que vulnera los En este sentido, la

derechos fundamentales de la Corte Interamericana de Derechos
persona, y la segunda le otorga Humanos en la sentencia del
validez probatoria estableciendo que Caso Escher y otros vs.
no hay vulneración de estos derechos. Brasil106 precisó que la interceptación
telefónica, al representar una seria
En la segunda posición, se debe
interferencia en la vida privada, para
establecer que para tenga un valor
que sea legitima “debe estar fundada
probatorio, debe pasar el filtro de la
en la ley, que debe ser precisa e
licitud y puede ser aportada en el
indicar reglas claras y detalladas
proceso penal; en consecuencia surge
sobre la materia, tales como las
nuevamente la pregunta: ¿cuáles son
circunstancias en que dicha medida
sus requisitos de admisibilidad y
puede ser adoptada; las personas
valoración?
autorizadas a solicitarla, a ordenarla y
En consecuencia, nuestra a llevarla a cabo; el procedimiento a
normatividad, contempla los seguir, entre otros elementos”.
requisitos para la intervención,
grabación o registro de
comunicaciones telefónicas o de otras Asimismo, se tiene en el Caso
formas de comunicaciones; para así SCHENK vs Suiza, donde se destacó
validar las intercomunicaciones, los que el criterio del análisis global para
mismos que servirán como medio de evaluar la relación entre prueba
prueba lo cuales serán valorados por prohibida y debido proceso penal
el juzgador, para llegar a una condena también es utilizado por el Tribunal
absolutoria o condenatoria. Europeo de Derechos Humanos. Así,
en la sentencia del Caso Schenk vs.
Como todo derecho fundamental, la
Suiza, del 12 de julio de 1988, se
vida privada no es un derecho
precisó que no se puede “excluir en
absoluto, por lo que puede ser
principio y en abstracto que se admita
restringido siempre que las
una prueba conseguida ilegalmente”
injerencias no sean abusivas o
porque sólo “le corresponde averiguar
arbitrarias; esto es, que tales
si el proceso” considerado “en su
injerencias deben encontrarse
conjunto fue un proceso justo”.
previstas en la ley, perseguir un fin
legítimo y ser idóneas, necesarias y
proporcionales en una sociedad
Finalmente ante la práctica de
democrática, como así lo estableció
públicas difusiones de
en su artículo 11.2 de la Convención conversaciones interceptadas, este
Americana sobre Derechos Humanos. Tribunal debe recordar que la Corte
Interamericana de Derechos
106 Visto en: HC.html, citado en el Expediente de Habeas Corpus N°

http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2010/00655-2010- 655-2010.
117
Artículo
Humanos en la sentencia del telecomunicaciones o sus

Caso Escher y otros vs. Brasil, ha instrumentos” sólo pueden ser
enfatizado que: abiertos, incautados, interceptados o
intervenidos por mandamiento
motivado del juez, con las garantías
a. Cuando las conversaciones previstas en la ley”.
telefónicas son de carácter
privado y no constituyen
información pública, su Empero, los medios de comunicación
divulgación requiere de la social se encuentran prohibidos de
autorización de los interlocutores, divulgar o difundir interceptaciones y
caso contrario, su divulgación se grabaciones de conversaciones
torna ilegítima. telefónicas, salvo que exista la
autorización de los interlocutores
b. La divulgación de cintas
grabadas sin la autorización de los grabados para que sea conocida por
terceros o un mandamiento judicial
interlocutores configura una
motivado que permita su difusión por
violación del derecho a la honra y
ser de interés público, bajo
a la dignidad de toda persona, en
responsabilidad de ser denunciados
el cual se incluye su privacidad,
penalmente107.
según el artículo 11° de la
Convención Americana sobre 4. LOS PRESUPUESTOS DE LA
Derechos Humanos, leído en INTERVENCIÓN DE
conjunto con los artículos 30 y COMUNICACIONES Y
32.2 del mismo instrumento. TELECOMUNICACIONES
c. La divulgación de Como describe Guerrero Peralta, que
conversaciones telefónicas que se los “componentes constitucionales
encuentran bajo secreto de justicia del derecho a la intimidad, son un
por agentes del Estado implica dique claro frente a la investigación
una injerencia en la vida privada, penal. Tanto en materia de registros,
la honra y la reputación de los como de interceptación de
interlocutores. comunicaciones, se impone la
disciplina de la reserva legal (motivos
para su procedencia deben estar
En concordancia con ello, debe contemplados en la ley) y reserva
recordarse que el inciso 10) del judicial (ambos requieren de
artículo 2º de la Constitución dispone autorización judicial)108
que las “comunicaciones,
107http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2012/03386- ALVAREZ, Tomas Vicente. “Las intervenciones

2011-HC.html, sentencia emitida en el Expediente N° telefónicas en el proceso penal”. Editorial Colex,
3386-2011, del Tribunal Constitucional. Madrid, 1991, pág. 15 y siguientes.
108 CHOCLAN MONTALVO. Oscar Julían. “La
Criminalidad Organizada”. Madrid y LOPEZ-FRAGOSO
118
Artículo
En consecuencia, nuestro Código ella deberá ser interrumpida

Procesal Penal del 2004, ha visto por inmediatamente.
bien, contemplar el procedimiento y Por ello, esta actividad probatoria,
los requisitos establecidos para la
que puede realizarse en vía policial o
intervención de comunicaciones y fiscal, afecta los derechos protegidos
telecomunicaciones, sobre todo en el constitucionalmente, como son la
artículo 230, donde desarrollaremos comunicación y las
punto por punto: telecomunicaciones, debiendo
 El requerimiento debe observarse las previsiones legales
solicitar el titular de la acción antes descritas. Por ello,
penal, siempre y cuando: 1) CafferaraNores, determina que esta
Existan suficientes elementos medida consiste en interferir las
de convicción de la comisión llamadas telefónicas efectuadas por el
de una delito; 2) La comisión imputado o dirigidas a él, con la
del delito sea superior a los finalidad de enterarse de lo
cuatro años; 3) Cuando sea conversado por el imputado o
necesario en la investigación. dirigidas a él, con la finalidad de
enterarse de lo conversado de lo
 Ante el otorgamiento del
conversado109 o impedir una
requerimiento del Ministerio
conversación con que podría
Público, la resolución judicial obstaculizarse la investigación.
que la autorice, deberá
precisar el nombre y Por ello, de acuerdo a la ley analizada,
dirección, el nombre del se aplica la intervención telefónica en
teléfono u otro medio a los casos de mediante y gran
intervenir, grabar o registrar; criminalidad, exigiéndose que el
sobre todo –y creemos delito sea mayor a los cuatro años y la
importante este punto- la intervención sea absolutamente
forma de intervención, su necesaria para la investigación; está
alcance y duración; así como claro que solo se ordenará tratándose
la autoridad competente para de delitos graves –como el Tráfico
realizar el acto. Ilícito de Drogas-. Asimismo el
pedido debe estar debidamente
 Si los elementos de sustentado y centrado en la
convicción tenidos en intervención o grabación de
consideración para ordenar la comunicación telefónicas,
medida desaparecen o hubiere debiéndose precisar el número del
transcurrido el plazo de teléfono o comunicación o
duración fijado para la misma, telecomunicación, la forma en que se
ha de realizar, el alcance, el tiempo
109CAFERATTA NORES, visto en, SANCHEZ
VELARDE, Pablo. “Código Procesal Penal-
Comentado”. Editorial Idemsa, Lima 2012, pág. 230.
119
Artículo
que debe durar, la autoridad fiscal y este derecho”. Determinando que las
policía encargada, la resolución empresas de telecomunicación se
judicial también debe comprender regirán por las políticas del Ministerio
todos los datos necesarios. Al igual de Transportes, Comunicaciones,
que los otros casos, tanto el pedido del Viviendo y Construcción, donde estas
fiscal como la resolución judicial mismas, serán sancionadas con
deben ser debidamente motivados y infracciones graves –dentro del
muy escrupulosos en la realización de ámbito administrativo-, cuando la, sea
la diligencia a fin de no afectar otros no autorizada, restringiendo que los
derechos de la persona intervenida a servicios de telecomunicaciones no
los derechos de las personas no destinados al uso libre del público en
involucradas en la investigación. general.
Por último, ante la incorporación de Del mismo modo, nuestro supremo
nuevas leyes que tratan de frenar el intérprete de la Constitución en la
índice de delincuencia, el precepto STC 01058-2004-AA/TC ha
normativo fue modificado –por precisado que “toda persona tiene
ejemplo- con la incorporación de la derecho a que sus comunicaciones y
ley N° 30077, publicado el 20 de documentos privados sean
agosto del 2014, donde se adecuadamente protegidos, así como
modificaron los apartados 3, 4 y 6 a que las mismas y los instrumentos
para, poner en relieve el trabajo que las contienen, no puedan ser
operativo de la policía nacional; la abiertas, incautadas, interceptadas o
comunicación judicial a los intervenidas sino mediante
concesionarios públicos –donde se mandamiento motivado del juez y con
establece que los concesionarios de las garantías previstas en la ley”
los servicios telefónicos deberán En buena cuenta, este derecho
facilitar la información en el plazo de prohíbe que las comunicaciones y
treinta días hábiles- guardando la
documentos privados sean
reserva del caso la reserva del caso-. incautados, interceptados o
5. OTRAS NORMATIVIDADES intervenidos, salvo que exista una
RELACIONADAS AL TEMA. resolución judicial debidamente
motivada que lo autorice. Asimismo,
Se tiene el Texto Único Ordenado de
garantiza que el contenido de las
la Ley de Telecomunicaciones
comunicaciones y documentos no sea
aprobado por Decreto Supremo 013-
93-TCC -donde por ejemplo- se tiene difundido o revelado, así como la
identidad de los participantes en el
en el artículo:“Toda persona tiene
proceso de comunicación. Lo que se
derecho a la inviolabilidad y al
prohíbe es toda injerencia arbitraria o
secreto de las telecomunicaciones. El
abusiva en la vida privada de las
Ministerio de Transportes,
personas, específicamente, en sus
Comunicaciones, Vivienda y
comunicaciones, independientemente
Construcción se encarga de proteger
de su contenido; empero que pueden
120
Artículo
ser sujetos de intervención, cuando se o El requerimiento debe

trate de elementos necesarios e solicitar el titular de la
imprescindibles para la investigación. acción penal, siempre
y cuando: 1) Existan
suficientes elementos
6. CONCLUSIONES. de convicción de la
comisión de una
 El secreto de comunicaciones, delito; 2) La comisión
es una interceptación de lo del delito sea superior
que está en curso y no llego a a los cuatro años; 3)
su destino, las cartas, Cuando sea necesario
encomiendas, por ejemplo se en la investigación.
pueden interceptar. Conforme
o Ante el otorgamiento
a esta disposición, se puede
del requerimiento del
interceptar, incautar, abrir
Ministerio Público, la
documentación pública o
resolución judicial que
privada que se dirija al
la autorice, deberá
imputado o de manera directa
precisar el nombre y
o indirecta, siempre que sea
dirección, el nombre
indispensable para la
del teléfono u otro
investigación.
medio a intervenir,
 La aplicación de la teoría del grabar o registrar;
fruto del árbol envenenado,
sobre todo –y creemos
lleva a que no se genere
importante este punto-
impunidad, por ello, es el
la forma de
precio que hay que pagar para
intervención, su
salvaguardar derechos
alcance y duración; así
fundamentales como el
como la autoridad
derecho a la vida, a la
competente para
integridad física, a la
realizar el acto.
intimidad o la libertad,
reconocidos tanto en las o Si los elementos de
convenciones internacionales, convicción tenidos en
como en las constituciones y consideración para
textos procesales de cualquier ordenar la medida
país cuyo Estado aspire a la desaparecen o hubiere
calificación de Estado de transcurrido el plazo
Derecho. de duración fijado
 Los presupuestos para para la misma, ella
determinar la intervención de deberá ser
las comunicaciones será: interrumpida
inmediatamente.
121
Artículo
 La reflexión nos lleva a que ALVAREZ, Tomas Vicente.

toda persona tiene derecho a “Las intervenciones
que sus comunicaciones y telefónicas en el proceso
documentos privados sean penal”. Editorial Colex,
adecuadamente protegidos, Madrid, 1991.
así como a que las mismas y o HASSEMER, Wilfried.
los instrumentos que las Crítica al Derecho Penal de
contienen, no puedan ser hoy. Traducido por Patrcia S.
abiertas, incautadas, Ziffer, Ad-Hoc, Buenos Aires
interceptadas o intervenidas 2003.
sino mediante mandamiento
motivado del juez y con las o BACIGALUPO ZAPATER.
garantías previstas en la ley; Enrique. “El debido proceso
es decir, que el secreto de las penal”. Hammburabi, Buenos
telecomunicaciones no es un Aires, 2007
derecho absoluto, siendo así,
tiene un carácter limitativo
por la propia ley.
7. BIBLIOGRAFÍA.
o SANCHEZ VELARDE,
Pablo. “Código Procesal
Penal-Comentado”. Editorial
Idemsa, Lima 2012.
o DE LANGHE, Marcela. “Las
escuchas telefónicas, límites
a la intervención del Estado en
la privacidad e intimidad de
las personas”. Editorial José
Luis Depalma. Buenos Aires
2009.
o ROSAS CASTAÑEDA, Juan
Antonio. Nuevo Código
Procesal Penal. Editorial del
Instituto Legales, Lima 2013.
o CHOCLAN MONTALVO.
Oscar Julían. “La
Criminalidad Organizada”.
Madrid y LOPEZ-FRAGOSO
122
Artículo
“LA SIMULACIÓN EN EL CONTRATO DE

TRABAJO”
Por: MORENO MERINO, SANDRA LIZ
SECRETARIA DE CONFIANZA DE LA PRIMERA SALA DE DERECHO

CONSTITUCIONAL Y SOCIAL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
123
Artículo
124
Artículo
“LA SIMULACIÓN EN EL CONTRATO DE

TRABAJO”
RESUMEN: En el presente artículo, la autora aborda el tema de las prácticas simuladoras

del contrato de trabajo, como supuestos de constitución anormal de la relación laboral, en
el caso peruano.
Palabras Clave: Simulación, contrato de trabajo, trabajador, empleador.
ABSTRACT:
In this article, the author addresses the issue of the pretenders practices of the employment
contract, as alleged abnormal formation of the employment relationship, in the Peruvian
case.
Keywords: Simulation, employment contract, employee, employer.
1. INTRODUCCIÓN
2. DESARROLLO
2.1. La simulación en el contrato de trabajo.
2.2. Notas configuradoras de la simulación.
2.3. Efectos de la simulación absoluta.
2.4. Efectos de la simulación relativa.
3. CONCLUSIONES
4. BIBLIOGRAFÍA
1. INTRODUCCIÓN entre los sujetos del contrato se

establece. Atendiendo a su
L a anomalía de la que
trataremos, se encuentra
presente en la configuración
misma del contrato laboral; en otras
palabras, se produce en el momento
significado etimológico,
configuración anómala es lo mismo
que configuración irregular, desviada
o anormal; lo que supone una
situación en la que los sujetos del
inicial de la relación de trabajo que
125
Artículo
contrato no se han sometido a las entre los términos de aquella base real
normas sustantivas básicas que deben y la figura jurídica que los sujetos han
inspirar y encuadrar ese momento creado, con lo que se contradice lo
constitutivo de la relación sino que, previsto por la norma. Tal
por el contrario, han actuado tratando contradicción se materializa en una
de soslayar -con el propósito de deformación del negocio, que los
conseguir objetivos que en cada caso contratantes realizan consciente y
pueden ser muy diversos, como se deliberadamente con la intención de
comprobará más adelante,- las eludir la regulación establecida por la
consecuencias o efectos jurídicos que Ley110.
tales normas atribuyen naturalmente a Adelantando algo de lo que más
la celebración del contrato y
adelante se va a exponer, señalaremos
consiguiente constitución de la que esa deformación se produce en el
relación jurídica. En el ordenamiento supuesto objeto del estudio, lo que
laboral, es sobradamente conocido constituye su denominador común.
que el contrato de trabajo es la figura Claro está, como se hará evidente en
que enmarca y ofrece un determinado la exposición que sigue, que tal
régimen jurídico a la prestación de deformación no es de la misma
servicios de una persona para otra,
naturaleza en todos ellos, ni tampoco
prestación que reúne las
acarrea consecuencias del mismo
características de ser por cuenta ajena, tipo; pero no es difícil descubrir algún
sometida a las facultades de elemento común que hace posible el
organización de la persona que la encuadramiento de los tres casos en la
recibe y retribuida. Es en todo caso figura general de la anomalía negocial
exigible, pues, una perfecta que se trata de exponer.
coincidencia entre la base real de esta
prestación -perteneciente, como es Así, en primer lugar, en el caso de la
claro, al mundo del intercambio simulación la operación deformadora
patrimonial entre privados para consiste en la creación de una
satisfacer determinados intereses que apariencia falsa que encubre el
confluyen en un cierto momento- y la propósito real de los contratantes. En
figura jurídica que el ordenamiento ha el caso de la interposición, la
acuñado para dotarla del adecuado deformación afecta a uno de los
régimen jurídico. sujetos del contrato, mediante la
introducción de una tercera persona
En el momento de configuración del que va figurar como empresario
contrato de trabajo puede surgir una
aparente, con disociación entre éste y
desviación, una irregularidad o, si se el que realmente recibe y utiliza la
quiere, una anomalía cuando por prestación de servicios del trabajador.
voluntad de los contratantes se Y, en tercer lugar, en el llamado
produce una falta de coincidencia
110 SANGUINETI RAYMOND, W. “El derecho de en: J. NEVES MUJICA (Director), Trabajo y
estabilidad en el trabajo en la Constitución peruana”, Constitución, Cultural Cuzco, Lima, 1989, pp. 90-100.
126
Artículo
trabajo negro se produce una criterios de procedencia del amparo

ocultación del negocio realizado, en los casos de despidos incausados,
operación que permite incluirla, sin fraudulentos y nulos.
forzar excesivamente los términos,
Desde entonces, el propio Tribunal
entre los negocios anómalos o Constitucional así como los juzgados,
irregulares de los que se trata. han aplicado dichos lineamientos al
Por otro lado, si bien, la Ley de momento de resolver los procesos de
Productividad y Competitividad amparo. Sin embargo, ha sido
Laboral (LPCL en adelante), ha necesario el desarrollo de criterios
optado por incorporar un verdadero adicionales, para los casos en los que
sistema de garantías dirigido a evitar el análisis jurídico debe abarcar otros
que las figuras por ella previstas temas aparte de la procedencia del
puedan ser utilizadas de forma despido. No obstante, la práctica
abusiva con el fin de tornar simuladora persiste por parte de
transitorias relaciones jurídicas muchos empleadores, lo que
correspondientes a prestaciones de evidencia un claro panorama de
naturaleza permanente o que estén vulnerabilidad respecto al trabajador
ajenas a su real propósito, siempre se respecto a estas anómalas prácticas de
dan situaciones anómalas en la su contraparte, algo que en otros
medida que la necesidad de trabajo países ha generado incluso, su
siga siendo un factor determinante tipificación como delito.
para la configuración del abuso por
2. DESARROLLO
parte del empleador.
2.1. La simulación en el contrato
Con la sentencia expedida en el caso
de trabajo.
Baylón Flores (Expediente N° 0206-
2005-PA/TC), el Tribunal Con respecto a este primer punto,
Constitucional sentó las bases para la Neves apunta con mucha precisión:
delimitación de las competencias “la simulación supone una
entre los juzgados que conocen de divergencia consciente entre la
procesos de amparo y los juzgados declaración y la voluntad, llevada a
laborales. Particularmente, en lo cabo mediante acuerdo entre las
referido a la estabilidad laboral de partes, con propósito de engaño a
salida111, se han establecido los terceros, persiguiendo un fin lícito o
111 “La estabilidad laboral comprende dos reglas contemplada en la ley y acreditada ante un organismo
básicas, de las cuales la primera opera en el momento imparcial”. NEVES MUJICA, Javier. “La estabilidad
de la contratación y la segunda en el de la extinción. La laboral en la Constitución de 1993”. Págs. 45-54. En:
regla ‘de entrada’ consiste en la preferencia por la Lecturas sobre temas constitucionales. Comisión
contratación de duración indefinida sobre la temporal, Andina de Juristas. N° 11 (dic. 1995). Lima. Pág. 45.
la que se traduce al admitir la celebración de contratos Según el artículo 27 de la Constitución Política del Perú,
de duración determinada sólo cuando la naturaleza de “la ley otorga al trabajador adecuada protección contra
la labor que el trabajador va a cumplir sea temporal. La el despido arbitrario”. En opinión de Neves, este artículo
regla ‘de salida’ conlleva la prohibición del despido omite mencionar evidentemente a él.
injustificado, esto es, carente de una causa
127
Artículo
ilícito. Puede ser de dos tipos: simulación en los contratos

absoluta y relativa. En la primera, las modales celebrados por las
partes aparentan la constitución de partes, estos deben ser
un vínculo entre ellas allí donde no considerados como un contrato
existe ninguno (artículo 190° del de trabajo de duración
113
Código Civil). En la segunda, hay un indeterminada , conforme lo
vínculo disimulado tras la imagen de establece el inciso d) del artículo
otro simulado, de naturaleza distinta 77° del Decreto Supremo N.°
o en el que se hace constar la 003-97-TR, razón por la cual,
participación de sujetos o se consigna habiéndosele despedido de
datos falsos (artículos 191° y 192° del manera verbal, sin expresarle
Código Civil). [...] La consecuencia causa alguna derivada de su
de la simulación absoluta es la conducta o capacidad que
declaración de invalidez del vínculo justifique la extinción de la
falso, y la de la simulación relativa es relación laboral, se ha vulnerado
la invalidez del elemento falso, y el su derecho constitucional al
acogimiento en sustitución del trabajo”.
verdadero, siempre que sea lícito”112. De otro lado, el fraude a la ley
El propio Tribunal Constitucional consiste en la celebración indebida de
(TC en adelante) enfatiza estos un negocio jurídico al amparo de una
aspectos cuando sostiene en la norma (dispositivo legal de cobertura)
Sentencia recaída en el Exp. Nº para obtener un resultado que es
02565-2005-AA/TC: prohibido por otra (dispositivo legal
defraudado). La sanción del fraude a
“En consecuencia, habiéndose
la ley es la aplicación del dispositivo
acreditado la existencia de
112 NEVES MUJICA, Javier. “Introducción al Derecho como el presente, el Tribunal se decida por prescindir
Laboral”. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad de las consideraciones formales que se pueden derivar
Católica del Perú. Lima, 2000. Págs. 37-38. Un ejemplo de una aparente relación civil o de un contrato modal,
de simulación absoluta en el ámbito laboral, tendría prefiriendo entrar a tallar en los elementos de los que
lugar cuando las partes fingieran la celebración de un se desprendan de manera cierta y fehaciente la
contrato de trabajo para defraudar a EsSalud y obtener acreditación de una relación laboral.
así ventajas indebidas en materia de seguridad social. Con el propósito de dejar en claro lo dicho, nos
En cambio, estaríamos ante una simulación relativa, en permitimos reproducir las palabras del colegiado,
cualquier caso que se decidiera ocultar una relación expresadas en el fundamento 3 de la STC Nº 1944-
bajo la apariencia de otra. 2002-AA, al considerar que “se presume la existencia
de un contrato de trabajo indeterminado cuando
113 El Tribunal Constitucional ha seguido un criterio concurren tres elementos: la prestación personal de
uniforme al resolver casos como el presente. Y es que servicios, la subordinación y la remuneración
si bien el principio de primacía de la realidad no ha sido (prestación subordinada de servicios a cambio de una
acogido expresamente en la Carta Suprema, el remuneración). Es decir, el contrato de trabajo
intérprete de la constitucionalidad no puede estar ajeno presupone el establecimiento de una relación laboral
a uno de los principios que se convierten en garantías permanente entre el empleador y el trabajador, en virtud
a favor del trabajador, más aún si tenemos en cuenta de la cual este se obliga a prestar servicios en beneficio
que en nuestro medio la desnaturalización de los de aquel de manera diaria, continua y permanente,
contratos laborales es pan de cada día. Esta serie de cumpliendo un horario de trabajo”
razones han propiciado que en la evaluación de casos
128
Artículo
legal defraudado al negocio jurídico acuerdo bilateral permite distinguir la

celebrado114. simulación de situaciones
propiamente de dolo, en las que uno
Un examen de la conducta
de los sujetos induce unilateralmente
simulatoria en el contrato de trabajo,
a engaño a la otra parte; de otro lado,
que al mismo tiempo atienda los
al tratarse de una operación
aspectos generales comunes al género
deliberada se distingue de posibles
y los peculiares de la materia laboral,
situaciones de error negocial. En
parece que debe comenzar con la
definitiva, pues, en la simulación
consideración de sus notas esenciales
ambos contratantes coinciden en la
o configuradoras para continuar luego
creación de un velo que trata de
con el estudio de sus modalidades y
ocultar algo o de hacer aparecer algo
de sus efectos jurídicos.
que en realidad no existe.
2.2. Notas configuradoras de la
Precisamente de la diferencia de
simulación.
propósito en la creación de una
Como al comienzo de la exposición apariencia falsa surge la distinción
ha quedado indicado, la anomalía que tradicionalmente ha mantenido la
representada por la simulación es la doctrina entre simulación absoluta y
que se produce en el momento de relativa115, aplicable en sus propios
celebración del contrato. Añádase términos al contrato de trabajo. La
ahora que tal irregularidad nace simulación absoluta supone la
mediante un acuerdo deliberado y creación de la apariencia de un
consciente de los sujetos del contrato contrato de esta naturaleza que los
con la intención de crear una sujetos no tienen intención de
apariencia que oculte el verdadero celebrar116: se simula la constitución
propósito negocial: el hecho de que de una relación laboral como mera
tal apariencia sea producto de un apariencia externa que no contiene
114LOHMANN LUCA DE TENA, Juan Guillermo. “El Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
negocio jurídico”. 2ª ed. Grijley. Lima, 1994. Pág. 398. de 21 de octubre de 2002 (Cas. Nº 1066-2001) en torno
a la invalidez de los contratos de duración determinada
115 A nivel jurisprudencial, aplicando de manera pacífica celebrados con posterioridad al inicio de la prestación
este criterio, la Sentencia de la Sala de Derecho de trabajo.
Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
de 20 de marzo de 2007 (Cas. Nº 2365-2005). Y otras 116 Ferrara define la simulación como "la declaración de
resoluciones llegan a la misma conclusión, en relación un contenido de voluntad no real, emitida
con presuntos contratos verbales de duración conscientemente y de acuerdo entre las partes, para
determinada, aplicando la letra d) del artículo 77 de la producir con fines de engaño a la apariencia de un
LEY DE PRODUCTIVIDAD Y COMPETITIVIDAD negocio jurídico que no existe o es distinto de aquel que
LABORAL (LPCL), que impone la consideración como realmente se ha llevado a cabo". En cuanto a la
contratos por tiempo indefinido de los contratos sujetos finalidad de engañar, es consustancial al procedimiento
a modalidad cuando se pruebe la existencia de simulatorio, como destaca Mosset Iturraspe, lo cual no
simulación o fraude a la ley. Este es el caso de la implica, necesariamente la finalidad de causar perjuicio
Sentencia de la Sala Laboral de la Corte Superior o perjudicar. Ver (MOSSET ITURRASPE, Negocios
Justicia de Lima de 6 de noviembre de 2002 (Exp. Nº simulado Editorial Dikynson, Madrid 1989, p- 132).
02583-2002 BE). Igualmente relevante es el criterio
sentado por la Sentencia de la Sala de Derecho
129
Artículo
ningún otro negocio distinto117; la de otra figura contractual (civil o

finalidad que normalmente se mercantil, en la generalidad de los
persigue con esta operación es la de supuestos); lo que ahora se intenta se
lograr que el pretendido trabajador encuentra en el polo opuesto de la
consiga determinadas ventajas de la primera variante de la simulación
condición de asalariado. En la relativa, esto es, evitar la aplicación
simulación relativa, por su parte, dos de la normativa laboral y/o de
variantes son posibles: en la primera, Seguridad Social a una relación
el contrato de trabajo aparece como jurídica sometida a ella por
contrato simulado, ocultando otro definición.
negocio distinto que se quiere ocultar Es obvio que la realización de
o disimular; con toda probabilidad, el
cualquiera de estas irregularidades
objetivo perseguido en este caso lleva consigo una actitud de engaño
coincide con el de la simulación por parte de quienes contratan o
absoluta, con la diferencia importante aparentan contratar; objetivo
de que ahora sí existe un negocio real, engañoso común a todas las
el disimulado tras la apariencia del operaciones de simulación
contrato de trabajo, que los sujetos sí contractual, como la doctrina civilista
quieren celebrar y que será
ha subrayado119. La construcción de
normalmente un contrato de actividad
la apariencia engañosa puede llevar
(mandato, arrendamiento de aparejada -y en el contrato de trabajo
servicios, contrato de obra, por ello ocurrirá, si no necesariamente, sí
ejemplo) próximo al de trabajo, por lo menos con suma frecuencia-
aunque también puede ser de otro tipo una intención fraudulenta, con la
diferente (sociedad, arrendamiento de pretensión de burlar la norma y
industria, entre otros)118. En la obtener efectos contrarios a los por
segunda variante, la situación es ella previstos.120
precisamente la contraria: el contrato
de trabajo es ahora el disimulado, Identificada la simulación
mientras que el negocio que se simula propiamente dicha con la que se lleva
oculta ese propósito real; los a cabo en el momento mismo de la
contratantes han procedido en este celebración de contrato y constitución
caso a manipular y deformar los de la relación, parece claro que ello
rasgos externos del negocio, de forma afecta, desde el inicio de su
que éstos parezcan coincidir con los existencia, al núcleo del negocio
117Expresamente en este sentido vid. DE LOS HEROS 119CURAY MÉNDEZ, Frady, Desnaturalización de los
PÉREZ-ALBELA, A. “Contrato individual del trabajo”, contratos de trabajo sujetos a modalidad, Rev.
en: Análisis Laboral, 1992, Nº 180, p. 25. Actualidad Jurídica, Editado por la Gaceta Jurídica,
Tomo 215 - Octubre 2011, Lima 2011.
118 Vid. ampliamente SANGUINETI RAYMOND, W.
Derecho Constitucional del Trabajo. Relaciones de 120SANGUINETTI RAYMOND, Wilfredo. Los contratos
trabajo en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, de trabajo de duración determinada. Gaceta Jurídica
Gaceta Jurídica, Lima, 2007, pp. 95-118 S.A., Lima, 2008, p. 16.
130
Artículo
celebrado; en otras apalabras, afecta a Como ha quedado dicho, se trata en

la causa contractual121. Porque, o bien este caso de la creación de una
esa causa no existe sino solamente su apariencia de contrato de trabajo sin
apariencia, al no tenerse la intención voluntad real por parte de los sujetos
de celebrar contrato alguno, (supuesto de establecer los derechos y
de la simulación absoluta) o bien la obligaciones recíprocos
causa que se pretende aparecer no correspondientes a un vínculo laboral;
coincide con la que en realidad existe lo único que se intenta es hacer figurar
(supuesto de la simulación relativa, en un empleador y un trabajador con una
cualquiera de sus dos variantes). Así, finalidad distinta de la que
en el primer caso la situación es la de corresponde a la relación laboral por
falta de causa del contrato de trabajo su propia naturaleza, por ejemplo que
o de cualquier otro negocio, al no el trabajador aparente se beneficie de
existir propósito negociar real alguno; los beneficios que lleva aparejada la
mientras que en el segundo en condición de asalariado.
cualquiera de sus dos modalidades, la Es perfectamente claro que la
situación es la de coexistencia de una inexistencia de causa ha de provocar
causa simulada, falsa o engañosa con el decaimiento de la apariencia
otra real y querida por los sujetos,
engañosa tras la que no existe
pero al mismo tiempo oculta o
voluntad negocial alguna. La
disimulada. Es posible que, además precisión del art. 219° del Código
de estas operaciones simuladoras, que Civil encuentra supletoriamente en
podrían ser calificadas como plenas al este caso, plena aplicación: la
afectar, como se ha indicado, al centro expresión de su inc. 5 «Cuando
mismo del contrato, se produzcan adolezca de simulación absoluta.,
otras que, también con finalidad provoca la nulidad del negocio». Más
engañosa, sean de ámbito más correcto que hablar de nulidad, sería
reducido, al afectar exclusivamente a sin duda señalar, simplemente, su
alguno o algunos de los elementos o inexistencia, lo que con toda
condiciones del contrato: por propiedad coincide con la actuación
ejemplo, como característicos del de de los sujetos, que en ningún
trabajo, la categoría profesional del momento han tenido la intención de
trabajador, el contenido de la crear un vínculo laboral entre ellos122.
prestación, la cuantía del salario u
La reacción del ordenamiento, pues,
otros.
no es otra que la de hacer evidente el
2.3. Efectos de la simulación vacío existente tras la apariencia
absoluta. engañosa, para que quede de
manifiesto la ausencia de voluntad de
121 CASTRO POSADAS, Eric, La inspección laboral y 122 ÁLVAREZ, Miguel, Tratado de Derecho laboral,
los contratos de locación de servicios. a propósito de un Editorial Bosch, Barcelona, 1996, Pág. 200.
reciente lineamiento emitido por el MTPE, Tomo 184 -
Marzo 2009.
131
Artículo
celebración del contrato y de relaciones civiles o mercantiles,

constitución de la relación laboral aunque es claro que no puede
propiamente dicha. Vacío provocado descartarse. El hecho de que la
precisamente por el hecho de la simulación del contrato de trabajo
inexistencia de los elementos pueda afectar, como se ha indicado, a
esenciales para el nacimiento del la relación jurídica de Seguridad
contrato que en general exige el art. Social -en el sentido de que se intente,
37° de la LPCL123. mediante aquélla, una inclusión
indebida en el ámbito de esta última-
No parece necesario detenerse
hace aparecer como tal interesado a
especialmente en la cuestión de la
las Entidades Gestoras. Acción, como
legitimación para el ejercicio de esta
es obvio, ejercitable ante los órganos
acción de inexistencia destinada a
de la Jurisdicción social. Existen sin
combatir el acuerdo simulatorio y
embargo otras vías para conseguir el
destruir con ello la apariencia creada.
mismo efecto práctico, lo que hace
Corresponde tal legitimación, en
primer término, a las propias partes, quizás poco o menos utilizable esta
vía judicial de declaración de la
que en cualquier momento pueden
inexistencia del contrato.
hacer prevalecer la realidad sobre la
ficción querida por ellos con En ese sentido, Garrido Lecca precisa
anterioridad; y sin que, como la que: “En la praxis, se ve que malos
doctrina mayoritaria sostiene empresarios vienen actuando con
fundadamente, sea admisible oponer irrespeto a los plazos, rompen las
la doctrina de los actos propios, relaciones laborales antes de los tres
circunscrita a aquellos que cumplen meses respecto a los contratos de
los requisitos de plena validez y duración mayor; se contrata a plazo
eficacia, lo que no es predicable de los fijo para desempeñar labores
actos simulatorios124. Y corresponde permanentes; se paga por debajo de
también, en segundo lugar, a los las remuneraciones mínimas; se
terceros con interés legítimo en ello; intenta prevalecer los términos del
probablemente en el caso del contrato contrato, sus denominaciones, y el
de trabajo esta vía de impugnación del sentido de cada uno de ello por
negocio simulado se utilice de forma encima del contenido real de la
menos frecuente que las relación laboral y de la forma en que
correspondientes a otras situaciones se presta el servicio. Todo esto en
similares en el campo de las aras de la flexibilidad laboral”125
123LPCL: Artículo 37.- Artículo 37.- En toda prestación presente Ley establece. También puede celebrarse por
de servicios remunerados y subordinados se presume, escrito contratos a tiempo parcial, sin limitación alguna.
salvo prueba en contrario, la existencia de un contrato 124 BETTI, Teoría general del negocio jurídico, Editorial
de trabajo por tiempo indeterminado. Por excepción, Themis, Bogotá 2000 p. 375.
puede celebrarse por escrito contratos para obra o 125 GARRIDO LECCA, José L, “Manual de las
servicio determinados o sometidos a condición o Relaciones Laborales Empresariales”, Lima, Grijley,

sujetos a plazo en los casos y con los requisitos que la 1998, p. 87.
132
Artículo
En definitiva, pues, el acuerdo se intenta disimular tras la ficción de

simulatorio consistente en la creación un contrato de otra naturaleza.
ficticia de un contrato de trabajo no Ahora bien, puede efectuarse una
puede tener otro tratamiento que el
simulación relativa para obtener un
destinado a la destrucción de esa fraude a la ley. En este caso, el
ficción, haciendo prevalecer lo negocio jurídico oculto sería a la vez
realmente querido (o no querido) por fraudulento126. Ello ocurre, por
los sujetos sobre lo que han ejemplo, cuando se celebra un
pretendido hacer aparecer frente a contrato sujeto a modalidad para
terceros. ocultar un vínculo laboral a plazo
2.4. Efectos de la simulación indeterminado (siendo el dispositivo
relativa. legal de cobertura el artículo 53° del
TUO del Decreto Legislativo N° 728,
La operación simuladora es en este
LPCL127, y el artículo 4 del mismo
caso de alguna mayor complejidad.
cuerpo normativo128, el dispositivo
Lo es, en primer término, porque tras
legal defraudado). En este ejemplo
la apariencia que se pretende lograr se
oculta un propósito negocial real, que habría, además, una vulneración al
principio de causalidad de la
los sujetos sí tienen intención de crear
y de conservar. Lo es en segundo contratación temporal129.
lugar porque, como ya se ha indicado, A mi criterio, debería presumirse la
en el caso concreto del contrato de existencia de simulación, siempre que
trabajo la operación simuladora puede no se especifiquen cuáles son las
producirse de dos maneras distintas,
siendo este contrato la apariencia que
trata de ocultas otro negocio distinto
o, por el contrario, el negocio real que
126 NEVES MUJICA, Javier. Ob. cit., p. 36 o escrita y el segundo en los casos y con los requisitos
que la presente Ley establece.
127 Artículo 53 del TUO del D. Leg. N° 728, LPCL: También puede celebrarse por escrito contratos en
régimen de tiempo parcial sin limitación alguna”.
“Artículo 53.- Los contratos de trabajo sujetos a
modalidad pueden celebrarse cuando así lo requieran 129 El principio de causalidad supone “que las
las necesidades del mercado o mayor producción de la necesidades permanentes de la empresa habrán de ser
empresa, así como cuando lo exija la naturaleza cubiertas mediante contratos por tiempo indefinido,
temporal o accidental del servicio que se va a prestar o quedando relegada la contratación a término para la
de la obra que se ha de ejecutar, excepto los contratos atención de necesidades ocasionales [temporales]. La
de trabajo intermitentes o de temporada que por su contratación temporal se admite, pero a condición de
naturaleza puedan ser permanentes”. que posea una justificación o causa adicional al mero
128 Artículo 4 del TUO del D. Leg. N° 728, LPCL. acuerdo de las partes; por eso se habla muchas veces
de contratos temporales causales para aludir a ellos”.
“Artículo 4.- En toda prestación personal de servicios AGUILERA IZQUIERDO, Rafael. “El principio de
remunerados y subordinados, se presume la existencia ‘causalidad’ en la contratación temporal”. Págs. 99-122.
de un contrato de trabajo a plazo indeterminado. En: Revista del Ministerio de Trabajo y Asuntos
El contrato individual de trabajo puede celebrarse Sociales. N° 33 (2001). Pág. 160. Los contratos sujetos
libremente por tiempo indeterminado o sujeto a a modalidad tienen un carácter excepcional.
modalidad. El primero podrá celebrarse en forma verbal
133
Artículo
causas objetivas que justifiquen la utilización de la misma, pues la

temporalidad del vínculo130. norma entiende que en los casos que
considera como supuestos de
Otro caso de fraude a la ley, sería el
desnaturalización, el empleador debió
de la celebración de sucesivos
considerar la contratación como
contratos modales con reducidos
indefinida.
intervalos entre sí, a fin de sobrepasar
los plazos máximos permitidos por el El artículo 77° de la LPCL se ha
ordenamiento nacional. preocupado por establecer una serie
de supuestos que tornan a los
Ya la sentencia del EXP. Nº 02565-
contratos sujetos a modalidad en
2005-AA/TC precisa en su
contratos a plazo indefinido, por
fundamento 5:
entenderse los primeros
“En consecuencia, habiéndose desnaturalizados. Dichos casos son
acreditado la existencia de los siguientes:
simulación en los contratos
a. Si el trabajador continúa
modales celebrados por las
laborando después de la fecha de
partes, estos deben ser
vencimiento del plazo estipulado,
considerados como un contrato
o después de las prórrogas
de trabajo de duración
pactadas, si estas exceden del
indeterminada, conforme lo
límite máximo permitido. En
establece el inciso d) del artículo
cuanto a esta causal de
77 del Decreto Supremo N.° 003-
desnaturalización del contrato
97-TR, razón por la cual,
sujeto a modalidad, el Tribunal
habiéndosele despedido de
Constitucional (TC) ha dispuesto
manera verbal, sin expresarle
que, al haberse superado el
causa alguna derivada de su
máximo legal de cinco años, la
conducta o capacidad que
terminación de los contratos
justifique la extinción de la
alegando el vencimiento del
relación laboral, se ha vulnerado
plazo se equipara a un despido
su derecho constitucional al
arbitrario, frente a lo cual cabe
trabajo”.
que el trabajador pueda optar
La desnaturalización de la entre su reposición o el pago de
contratación a plazo fijo es una una indemnización por despido
consecuencia de una indebida arbitrario. Ello puede advertirse
130 Una sentencia del Tribunal Supremo español (STS contratación temporal”. Págs. 51-66. En: Revista del
de 12 de mayo de 2000) excusó el defecto de no Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales. N° 38 (2002).
consignar la causa de temporalidad en el contrato, por Pág. 58. Según la legislación nacional, la falta de
entender que el trabajador es consciente del carácter consignación por escrito de la causa temporal del
temporal del vínculo. La admisión pacífica de este contrato constituye un incumplimiento del deber
criterio (sustentado en la buena fe de las partes), establecido en los artículos 72 del TUO del Decreto
significaría que en adelante sería muy difícil exigir la Legislativo N° 728, LPCL, y 79 del Reglamento de la
inclusión de la causa objetiva en el contrato sujeto a Ley de Fomento del Empleo (aprobado por el Decreto
modalidad. MARÍN CORREA, José María. “La Supremo N° 001-96-TR).
134
Artículo
en los expedientes Nº 7147- Respecto a este supuesto de

2005-PA/TC, N° 5318-2005- desnaturalización, el TC sostiene que
PA/TC, N° 05504-PA/TC y N° si el trabajador acredita que su
01920-2005-PA/TC. Asimismo, contratación debió efectuarse a plazo
la Sala Laboral de Lima, en la indefinido por tratarse de una labor
sentencias recaídas en los permanente y no temporal se
Expedientes N° 2994-2001- entenderá que la contratación debió
I.D.A. (A y S) de 17 de setiembre ser indefinida, equivaliendo el
de 2001131 y N° 1492-2003-BE alegado cese por el vencimiento del
(A y S) de 26 de agosto de plazo a un despido arbitrario. Este
2003132, estableció que, en criterio ha venido siendo aplicado por
aplicación del artículo 77 de la el TC al desestimar las demandas de
LPCL, el contrato sujeto a amparo los expedientes Nº 1397-
modalidad se había 2001-AA/TC, 4808-2005-PA/TC,
desnaturalizado al haber 5098-2005-PA/TC, 08162-2005-
continuado la prestación de PA/TC, 1810-2005-PA/TC, 7150-
servicios más allá del término 2005-PA/TC y 00810-2006-AA/TC.
legalmente previsto para ello. Asimismo, la Sala de Derecho
b. Cuando se trata de un contrato Constitucional y Social de la Corte
para obra determinada o de Suprema, en la Casación N° 3329-97
servicio específico, si el señaló que si a un trabajador se le
trabajador continúa prestando contrata a plazo fijo, a pesar de que la
servicios efectivos, luego de naturaleza de sus labores corresponda
concluida la obra materia de a una relación a plazo indeterminado,
contrato, sin haberse operado o cuando a un trabajador permanente
renovación. se le cambia a eventual sin solución
de continuidad por lo menos de un
c. Si el titular del puesto sustituido
año, en ambos casos se ha
no se reincorpora vencido el
desnaturalizado el contrato de
término legal o convencional y el
trabajador contratado continuare trabajo133.
laborando. Adicionalmente, la citada sala, en la
Casación N° 2007-97134, realiza un
d. Cuando el trabajador demuestre
análisis de la justificación por parte
la existencia de simulación o
del empleador de la causa objetiva
fraude a las normas establecidas
en la LPCL. que justificó la contratación a plazo
fijo de su personal, bajo la modalidad
de inicio de actividades. En este caso,
Revista Actualidad Laboral N° 313. Lima, julio 2002.

131 133 LUQUE MOGROVEJO, Héctor. “Jurisprudencia
Pág. 74. laboral”. Casación N° 3329-97 de 15 de junio de 1999.
134 Publicada en el diario oficial El Peruano el 14 de
132Revista Actualidad Laboral N° 327. Lima, setiembre setiembre de 1999.
2003. Pág. 64.
135
Artículo
la sala concluye que, como el Ahora bien, en la Sentencia del TC

empleador no ha aportado pruebas respecto al EXP. N° 0006-2007-
contundentes de lo anterior, la labor PA/TC-AREQUIPA es importante
para la que fue contratada la resaltar el tratamiento que el
trabajadora no correspondía a la Colegiado desarrolla respecto a la
modalidad bajo la cual se emplearon causal de desnaturalización de las
sus servicios, en ese sentido, al modalidades formativas laborales
momento de su cese, no se encontraba contenida en el numeral 6 del artículo
sujeta a un contrato a plazo fijo 52 de la Ley N° 28518, Ley de
válido. Modalidades Formativas Laborales,
cuando tras el convenio celebrado se
En segunda instancia, la Sala Laboral
esconda una relación de trabajo. En el
de Trujillo, en la Resolución de 21 de
caso concreto, una empresa celebró
octubre de 1994, recaída en el
un convenio de prácticas
expediente N° 0755-94-SL, señaló
preprofesionales con una persona que
que aquel trabajador que labora en
forma permanente e interrumpida sin en los hechos asumió un cargo
laboral: auxiliar de recepcionista. Esa
mediar contrato escrito, accediendo a
misma persona, sin embargo y según
la estabilidad laboral, no puede variar
se narra, había laborado con
su condición a un régimen de
anterioridad en el mismo cargo de la
contratación modal por lo que los
empresa, pero habiéndolo hecho en
contratos a plazo fijo resultan
esa oportunidad bajo contrato laboral.
nulos135.
Terminado entonces el actual periodo
La Sala Laboral de Lima, por su parte, de “prácticas” (no se dice la razón,
en la sentencia recaída en el pero pudo ser por vencimiento de
expediente N° 2734-2002-BS-(S) plazo del “convenio” o simplemente
precisó que el contrato sujeto a se trató de un cese incausado), el
modalidad se entendía agente reclama en la vía
desnaturalizado debido a que no constitucional la existencia de un
existía el objeto que justifique el contrato de trabajo a tenor de las
mismo136. labores realizadas y demás
De lo expuesto podemos advertir la circunstancias (primacía de la
importancia que en la celebración de realidad), y con ello su reposición
un contrato sujeto a modalidad se laboral. El Tribunal Constitucional
tome la precaución de que esta declara fundada la demanda al
obedezca a situaciones que en la considerar que el convenio de
realidad justifiquen de manera prácticas celebrado se habría
objetiva su empleo así como respetar desnaturalizado, pues el recurrente
las formalidades legalmente previstas habría desempeñado labores: i) de
para su celebración. carácter permanente en la institución
135Fuente: “Manual de jurisprudencia laboral”. Tomo II. 136 Fuente: Revista Actualidad Laboral N° 318. Lima,
Lima, H & M Ediciones. Págs. 623 y 624. diciembre 2002. Pág. 16.
136
Artículo
demandada, y que realizó también en en efecto se configuró (también) la

el primer periodo bajo la causal del numeral 6 del artículo 52
denominación de contrato de trabajo de la Ley N° 28518, por existir
por servicios específicos; ii) en forma simulación o fraude al haberse
subordinada; y, iii) sujetas a un escondido una relación laboral tras el
horario de trabajo. En suma, el ropaje jurídico de un convenio de
Tribunal determina que en el caso prácticas preprofesionales. Sin
existió un fraude a la ley, embargo, no es del todo exacto que la
acreditándose la existencia de una desnaturalización tuviere como
relación laboral a plazo motivo el que se realizaran labores
indeterminado. permanentes, de forma subordinada y
sujeta a un horario de trabajo, como
Considero que lo resuelto por el
también se dijo. En cuanto a estas dos
Tribunal Constitucional fue correcto
últimas características mencionadas,
en cuanto al fallo dictado, pero estimo
la crítica es obvia: en las modalidades
que deben hacerse algunas
precisiones a los fundamentos formativas (convenios de prácticas
preprofesionales) también hay una
expuestos en la sentencia. En primer
relación de subordinación, pues el
lugar, porque en este caso hubo una
practicante debe obedecer las órdenes
clara desnaturalización del
e indicaciones de la institución (el
“convenio” celebrado en aplicación
artículo 41 de la Ley N° 28518 dice
de la causal contenida en el numeral 2
que la persona en formación se
del artículo 52 de la Ley N° 28518
obliga, entre otros, a acatar las
(citada pero no desarrollada por el
disposiciones formativas que le
Tribunal), sobre la falta de
asigne la empresa); y a su vez también
capacitación en la ocupación
deben cumplirse horarios (jornadas
específica; pues no puede hablarse de
formativas, reguladas en el artículo 44
“formación laboral” alguna cuando el
de la misma norma).
agente ya había desempeñado esa
labor con anterioridad. Ello implica la La desnaturalización del “convenio”
inexistencia de un plan de formación en el caso planteado tiene que ver más
real, requisito esencial para la con la realización de labores
configuración de las prácticas permanentes, pero en concreto con la
preprofesionales. Por otro lado, no asunción de un cargo permanente en
queda claro en el caso si además el la organización. Sobre el tema, nótese
agente habría desarrollado que las “labores” que debe realizar un
actividades ajenas a la de los estudios practicante en su proceso formativo
técnicos o profesionales establecidos pueden ser variadas, generalmente de
en el convenio, que es el segundo apoyo, pero algunas de las cuales en
supuesto de desnaturalización ocasiones inciden sobre las labores
regulado en la disposición citada. permanentes de la empresa. Y es que
como dice el artículo 12 de la Ley N°
Ahora bien, como lo señala el
28518, la modalidad de prácticas
Tribunal Constitucional, en este caso
137
Artículo
preprofesionales permite a la persona preprofesionales, al no tratarse de una

en formación durante su condición de labor en formación sino de la
estudiante aplicar sus conocimientos, asunción de una función específica
habilidades y aptitudes, pero (auxiliar de recepcionista), por lo que
mediante el desempeño en una efectivamente el convenio quedó
situación real de trabajo; luego, esta desnaturalizado.
“situación real de trabajo” podría
3. CONCLUSIONES
implicar el ejercicio en modo
formativo de alguna labor que sea En una concepción estricta parece que
parte del objeto central o core debe reservarse la calificación como
business de la empresa, o simulación a aquellas situaciones en
simplemente permanentes, sin las que es la entera estructura del
perjuicio de que las prácticas incidan negocio, a través de la afectación de
sobre labores complementarias o su causa, la que queda alterada. Esta
temporales. Pero lo que distingue la es, por lo menos, la posición que aquí
labor del practicante de la de un se adopta, al concebir el acuerdo
trabajador es que aquel nunca asume simulatorio en tanto, operación que
un cargo o puesto de trabajo, pues conlleva una configuración anómala
siempre mantiene su calidad de del contrato de trabajo en su conjunto.
personal en formación. Con ello, el El fenómeno simulatorio que afecta al
practicante no asume la contrato de trabajo, no es más que una
responsabilidad de una función manifestación de un género mucho
específica dentro del esquema o más amplio, con presencia en otras
programa de labores de la empresa, y relaciones contractuales de diferente
es por ello que debe estar sujeto a un naturaleza; sin duda, existe una
control formativo especial, distinto coincidencia esencial en todos los
del control o supervisión que en casos, de manera que puede afirmarse
general ejercen los jefes sobre los que la figura de la simulación cubre
empleados de una empresa. No puede sin mayor problema unos y otros.
exigírsele tampoco resultados de Pero no es menos cierto que, más allá
orden laboral-económico que difieran de esa coincidencia en lo esencial,
de las metas del proceso formativo, que puede llegar incluso a las técnicas
conforme al plan de formación fijado. utilizadas y a los propósitos
Entonces, el practicante siempre es un perseguidos por los sujetos, son
agente en formación y sujeto a control identificables importantes diferencias
especial, que no puede asumir un entre la simulación realizada en el
cargo laboral permanente ni temporal; contrato de trabajo y la que puede
pues de suceder esto último el aparecer en otros contratos.
empleador estaría en la obligación de
contratarlo laboralmente. Por lo La simulación, en el contrato de
señalado, no debió celebrarse con el trabajo, tiene como objetivo
agente del caso analizado un conseguir la elusión de la aplicación
convenio de prácticas de la normativa laboral a una relación
138
Artículo
de esta naturaleza o, caso contrario, la Laborales Empresariales”,

aplicación de determinados Lima, Grijley, 1998.
beneficios propios del trabajador
 LOHMANN LUCA DE
asalariado a un sujeto que no lo es en
TENA, Juan Guillermo. “El
sentido propio.
negocio jurídico”. 2ª ed.
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Jurídica, Editado por la  Revista Actualidad Laboral
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 DE LOS HEROS PÉREZ-
N° 327. Lima, setiembre
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139
Artículo
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Gaceta Jurídica, Lima, 2007
 SANGUINETTI
RAYMOND, Wilfredo. Los
contratos de trabajo de
duración determinada. Gaceta
Jurídica S.A., Lima, 2008.
140
Artículo
“VIOLENCIA FAMILIAR: DESARROLLO

TEÓRICO, NORMATIVO Y JUDICIAL”
Por: MOTTA DOMINGUEZ, SANDRA PAOLA
Abogada por la Universidad Privada San Juan Bautista,

posteriormente cursó estudios de maestría en materia derecho
civil y comercial en la Universidad Nacional Federico Villareal.
141
Artículo
142
Artículo
“VIOLENCIA FAMILIAR: DESARROLLO

TEÓRICO, NORMATIVO Y JUDICIAL”
PALABRAS CLAVES: Violencia, Familia, Mujer, Prevención, Consecuencias.
INTRODUCCIÓN hemos desarrollado, entendemos por

familia como el primer círculo de
A
propósito de la marcha que
desarrollo.
se realizará el 13 de agosto
del presente año, a La familia ha sido, es y seguirá siendo
consecuencia del incremento del la esencia del devenir y la identidad
índice de violencia familiar en el de una sociedad. Las comunidades
Perú, y la sensación de la falta de únicamente pueden establecerse en
interés de los operadores de justicia contradicción y en acuerdo con la
frente a la protección de las víctimas familia, puesto que para mantener su
de violencia, el presente artículo continuidad, hombres y mujeres
busca describir un panorama general deben procrear y gozar de la mutua
de la misma y a través del análisis protección. La relación entre la
respectivo, poder dilucidar un futuro familia y la sociedad es un proceso
enfoque en torno a la violencia dinámico de tensión y oposición con
familiar hacia el Perú del 2021. un punto de equilibrio difícil de
mantener, dado que su posición
exacta está sometida a las
1.- ASPECTOS GENERALES: transformaciones de una época a
¿Qué entendemos por familia? otra.137
A penas todos escuchemos la palabra María Inés Bringiotti138, señala que la

“familia” se nos viene a la mente el diversidad de formas, modalidades,
recuerdo de la nuestra; en algunos comportamientos, acciones y valores
casos, una familia nuclear, muestran que no se puede hablar de
monoparental o disfuncional, sea cual un concepto unívoco de familia, sin
sea el tipo de familia en el cual nos embargo se sigue llamándola
137MINISTERIO DE PROMOCION DE LA MUJER Y 138 Directora del Programa de Investigación en

DESARROLLO HUMANO. “VIOLENCIA FAMILIAR Infancia Maltratada Facultad de Filosofía y Letras de
DESDE UNA PERSPECTIVA DE GENERO: la
CONSIDERACIONES PARA LA ACCIÓN”. Primera Universidad de Buenos Aires, Argentina.
edición, Lima 2000. Página 45.
143
Artículo
“familia”. Un hilo conductor entre nosotros necesitamos a una familia

cada una de esas individualidades para poder desarrollarnos, lo ideal
existe para que el concepto sería que todos los niños puedan tener
permanezca, y a lo largo de la historia la protección familiar de ambos
se ha ido perfilando que lo padres, pero cuando miramos la
permanente no es la forma, sino una realidad vemos que es diferente,
cierta función específica que la porque en la mayoría de casos los
familia debe cumplir en cada etapa.139 niños viven con uno de los padres o
simplemente son abandonados y
Si seguimos buscando un concepto de
muchos de ellos tienen que esperar ser
familia, podríamos recurrir a la Real
adoptados para poder definir y sentir
Academia Española, que señala el
que es una familia.
concepto de familia en 10 acepciones:
“1.f. Grupo de personas
emparentadas entre sí que viven
¿Qué entendemos por violencia
juntas, 2. f. Conjunto de ascendientes,
familiar?
descendientes, colaterales y afines de
un linaje, 3. f. Hijos o
descendencia, 4. f. Conjunto de Podemos entender por violencia
personas que tienen alguna familiar como aquella violencia
condición, opinión o tendencia ejercida dentro del núcleo familiar ya
común, 5 f. Conjunto de objetos que sea de forma física, psicológica o
presentan características comunes, sexual. Dicho concepto se puede
6. f. Número de criados de alguien, complementar con algunos que
aunque no vivan dentro de su casa, diversos autores nos ofrecen.
7. f. Cuerpo de una orden o religión,
o parte considerable de ella,
8.f.coloq. Grupo numeroso de La violencia familiar es parte de la
personas, 9.f. Biol. Taxón constituido agenda política de los países y en este
por varios géneros naturales que caso el sector académico presta
poseen gran número de caracteres especial atención a esta temática que
comunes, 10.f. Chile. Enjambre de no solo afecta a la mujer como
abejas.”140 persona individual, sino que detrás de
Como señalé, las diferentes la violencia contra una mujer, existe
posiciones, definiciones o conceptos violencia en el seno de la familia y por
que podamos describir o tener de la lo tanto, la sociedad está involucrada
palabra “familia” va a variar de en este problema. La violencia es un
acuerdo a la idea de cada persona. Lo fenómeno de alta complejidad, de
importante es entender que todos naturaleza multicausal y expresión
139 BRINGIOTTI, María Inés. Las familias en situación 140Consúltese Diccionario de la Real Academia
de riesgo en los casos de violencia familiar y Española. Sitio Web
maltrato infantil. Buenos Aires, 2005, página 79. http://lema.rae.es/drae/srv/search?id=7spjoFbI1DXX2g
6qX80h
144
Artículo
multidimensional, que afecta tanto a objetos, bofetadas, patadas,

los individuos como a las sociedades. quemaduras, el uso de objetos
Constituye un problema de suma y armas para lograr el daño.
gravedad que involucra a la mayoría La violencia física a
de la población, e impide la diferencia de la violencia
construcción de relaciones psicológica deja huellas
democráticas al interior de una visibles de la agresión debido
sociedad y entraña el riesgo del a que se ejerce físicamente
desborde social.141 sobre la persona, es decir se
daña la integridad física de la
víctima.
Según la OPS-OMS “La violencia en
la familia es la agresión física, B. Violencia Psicológica: En
psicológica o sexual, cometida por el cuanto a la violencia
esposo o conviviente, abuelos, psicológica, se puede entender
padres, hijos, hermanosm parientes como aquel maltrato que se
civiles u otros familiares. También manifiesta a través de gritos,
comprende los tutores o encargados insultos, amenazas,
de la custodia. Afecta a todas las prohibiciones, indiferencia,
familias sin distinción de raza, edad, actos de intimidación,
educación o condiciones manifestaciones de
142
socioeconómicas” ignorancia, abandono
afectivo, extorsiones, actos
discriminatorios, chantajes,
- Clases de Violencia humillaciones, celos
Familiar: excesivos, manipulaciones,
etc. Mediante las conductas o
A. Violencia física: La actos anteriormente descritos
violencia física es aquel tipo el victimario causara en su
de violencia que emplea el uso víctima un estado de
de la fuerza para poder dañar inseguridad, de dependencia,
a otra persona (en este caso y sobre todo baja autoestima.
víctima) mediante acciones Al ser la violencia psicológica
agresivas; las mismas que una violencia “no visible” (en
pueden ser empujones, el sentido que, a diferencia de
jaloneos, pellizcos, cortes, la violencia física, la violencia
golpes con puños, golpes con
141MANUEL MILJANOVICH C.; VIOLETA NOLBERTO REVISTA IIPSI Facultad De Psicología UNMSM. Lima,
S.; MARTHA MARTINA CH.; ROSA ELENA HUERTA 2010, página 192.
R.; SOCORRO TORRES V.; FERNANDO CAMONES 142 MINISTERIO DE PROMOCION DE LA MUJER Y
G. “PERÚ: MAPA DE VIOLENCIA FAMILIAR, A DESARROLLO HUMANO. “VIOLENCIA FAMILIAR

NIVEL DEPARTAMENTAL, SEGÚN LA ENDES 2007- DESDE UNA PERSPECTIVA DE GENERO”:
2008.CARACTERÍSTICAS E IMPLICANCIAS”. CONSIDERACIONES PARA LA ACCIÓN. Óp. Cit.,
página 122.
145
Artículo
psicológica no deja huellas PROTECCIÓN FRENTE A LA

externas, pero si internas) es VIOLENCIA FAMILIAR:
muy difícil de ser detectada
por los demás, por ello se
Este punto, tiene como fin el poder
necesita de la declaración de mencionar y dar a conocer que el
la víctima para que pueda ser Estado se ha dado cuenta y es
descubierta y tratada y de esta consciente de que el índice de
forma no seguir causando un violencia familiar ha ido aumentando,
menoscabo en la víctima. este marco legal que se presentará a
continuación, no solo es un marco
C. Violencia Sexual: nacional sino también internacional
Como tercer tipo de violencia
porque la violencia se da en todas las
familiar, tenemos a la partes del mundo, y lo que se busca en
violencia sexual, se entiende primer lugar no es erradicarla por
este tipo de violencia como la completo porque eso sería un
realización del acto sexual idealismo utópico, sino que frente a
mediante el uso de la fuerza los casos que se presente, puedan ser
que se ejerce en contra de la denunciados y se castigue a los
voluntad de la víctima.
victimarios como debe ser y se proteja
Generalmente, encontramos
a las víctimas mediante el rescate de
que la mayoría de víctimas de ese entorno violento.
violencia sexual familiar están
las esposas o cónyuges e hijas.
Antiguamente se pensaba que - Constitución Política del Perú de
no había “violación” entre 1993
esposos, pero esto fue
desmentido a raíz de que Nuestra Carta Magna, tenía que
habían casos o situaciones en reflejar lo que ya con anterioridad
los que los esposos envestidos había sido integrado en la
de un falso poder y fuerza Declaración Universal de los
agredían a sus esposas o Derechos Humanos, por ello la
parejas y las obligaban a Constitución Política del Perú del año
mantener relaciones sexuales 1993, a pesar de no reconocer
con ellos, estando ellas en literalmente la protección frente a la
contra de aquel acto, pero a violencia familiar, nos permite
pesar de ellos eran víctimas de interpretar mediante el catálogo de
sus agresores. Por ello ahora sí derechos fundamentales reconocidos
se concibe como un delito y desde el artículo 1°, que se ha
tiene protección penal. reconocido dentro de este cuerpo
legal, el derecho a la integridad
personal sea física, psicológica y
2. MARCO LEGAL NACIONAL sexual, y al no ser discriminado a
E INTERNACIONAL DE razón de cualquier índole. Como
146
Artículo
señalé en un principio, nuestra Carta los patrones socioculturales de

Magna no lo señala literalmente pero conducta que impliquen practicas
parte el Derecho no solo queda en el prejuiciosas o sexistas.143
nivel literal, sino permite que se
interprete la norma, porque la norma
tiene un alcance más allá de lo que - Código Penal Peruano de 1991
pueda verse.
El Estado peruano dispone formas de

- Convención Interamericana Para protección penal frente a la violencia
Prevenir, Sancionar Y Erradicar familiar. Nuestra legislación penal
La Violencia Contra La Mujer prevé tipos de injusto cualificados por
"Convención De Belém Do Pará" el parentesco, asentados
exclusivamente sobre figuras
Encontramos que entre los índices de tradicionales: delitos de lesiones
violencia se señala que es más común (artículos 121º- A y 122º- A del
la agresión que se comete en contra de Código Penal) y faltas de lesiones
las mujeres y los menores de edad, (artículo 441º 2do párrafo del Código
pero actualmente tenemos presente la Penal). En ese sentido, a diferencia de
Convención Belem do Pará, la misma legislaciones comparadas como la de
que incluye la necesidad de adoptar
España o Colombia, nuestro
medidas que conminen al agresor a ordenamiento jurídico no posee un
abstenerse de hostigar, intimidar o tipo penal autónomo de protección
dañar la vida, integridad física o la contra la violencia familiar.
propiedad de la mujer. Por último, los Particularmente, el artículo 441º 2do
instrumentos señalados obligan al párrafo del Código Penal deja a
Estado a actuar con diligencia durante criterio del juez, considerar
la investigación y sanción de los casos circunstancia agravante la falta de
de violencia familiar. En ese sentido,
lesiones cuando se trate de los sujetos
la Convención Belem do Para dispone previstos en el artículo 2° de la Ley
la obligación de los Estados Parte de N° 26260, Ley de Protección frente a
fomentar la capacitación del personal la Violencia Familiar (cónyuge,
de la administración de justicia conviviente, entre otros)144.
(incluida la Policía) para la atención
de los casos de violencia contra la
mujer y la modificación progresiva de
143 DEFENSORÍA DEL PUEBLO DEL PERÚ. “LA FAMILIAR EN EL PERÚ. ASOCIACIÓN CULTURAL
PROTECCIÓN PENAL FRENTE A LA VIOLENCIA MARÍA PLAZA, ASOCIACIÓN PARA LA DEFENSA,
FAMILIAR EN EL PERÚ”. Asociación Cultural María APLICACIÓN Y REALIZACIÓN DE LOS DERECHOS
Plaza, Asociación para la Defensa, Aplicación y
FUNDAMENTALES”. Op. Cit., página 135
Realización de los Derechos Fundamentales. Lima,
2005, página 134.
144 DEFENSORÍA DEL PUEBLO DEL PERÚ. “LA
PROTECCIÓN PENAL FRENTE A LA VIOLENCIA
147
Artículo
- Ley de Protección frente a la 3. LA ACTUACIÓN JUDICIAL:

Violencia Familiar (Ley 26260) y su Los que laboramos en el sector
Reglamento justicia, sabemos que el proceso de
La Ley de Protección frente a la violencia familiar empieza con la
Violencia Familiar, la Ley 26260, es denuncia que la víctima pueda hacer
un avance legislativo del cual forma ante la delegación policial de su
parte el Perú, es de loable sector, donde se le recibirá su
reconocimiento que si quiera en un manifestación y de inmediato se le
país democrático como el Perú se entregará los oficios correspondientes
pueda tener dicha ley que permita el a efectos de que cumpla con pasar el
reconocimiento de la protección de reconocimiento médico legal
los miembros que son víctimas de tratándose de agresión física o pericia
violencia familiar. La Ley de psicológica, tratándose de violencia
Protección frente a la Violencia psicológica, o ambas de ser el caso;
Familiar, consta de treinta artículos. sin perjuicio de ello, se citará de igual
Al principio del desarrollo de este manera al presunto agresor, quien
trabajo, se mencionó la definición que deberá concurrir a la delegación
ofrece la ley en mención para el policía a efectos de hacer su descargo
término de violencia familiar, de igual respectivo. Recibido todas las
forma esta ley en los demás artículos actuaciones policiales descritas, se
se busca la protección de las víctimas elabora un atestado policial y este es
que sufren de violencia familiar. de inmediato presentado ante el
Órgano Jurisdiccional – Juzgados de
- Ley para prevenir, sancionar y
Familia, que una vez recepcionada la
erradicar la violencia contra las
denuncia deberá resolver en el plazo
mujeres y los integrantes del Grupo
de las setenta y dos horas, citando a
Familiar (Ley 30364) que deroga la
las partes involucradas a la audiencia
anterior (de aquí en adelante Ley
especial y dictando en dicha
vigente)145
diligencia las Medidas de Protección
La persistente trascendencia social que correspondan.
del fenómeno de la violencia
Otra forma de poner en conocimiento
intrafamiliar llevó a la expedición de
del Poder Judicial un hecho de
la Ley denominada “Ley para
violencia familiar, es cuando la
prevenir, sancionar y erradicar la
víctima acude directamente al órgano
violencia contra las mujeres y los
integrantes del Grupo Familiar” por Jurisdiccional y presenta su denuncia
verbal sin más formalismo que su
tal motivo recientemente se ha
propia declaración, donde identificará
promulgado la Ley N°30364,
a su agresor, proporcionado los datos
publicada en el Diario Oficial.
respectivos para su ubicación y
145REYNA ALFARO LUIS MIGUEL. “Delitos Contra
la Familia”. Tercera edición. Jurista Editores EIRL.
Lima,2016, página 267.
148
Artículo
notificación a la audiencia especial, y protección, pues entendiendo esta

de la misma manera se le otorgarán como una medida cautelar, no
los oficios respectivos a efectos de reuniría los presupuestos necesarios
pasar los exámenes que correspondan de la verosimilitud del derecho
y corroborar la violencia denunciada, invocado y el peligro en la demora.
para posteriormente concederse
Medidas de Protección.
CONCLUSIONES
Entre las medidas de protección que
recurrentemente se otorgan están: a) 1. Para el desarrollo social de
El cese y abstención por parte del toda persona, es
agresor de todo acto que implique imprescindible la presencia de
violencia familiar ya sea maltrato la familia. Entendemos que la
físico y psicológico, b) La evaluación familia es el primer círculo de
seguida de una terapia psicológica a la desarrollo, porque es en el
que deberá someterse de forma hogar y calidez de una familia
obligatoria el demandado, en el donde toda persona aprenderá
Centro de Atención Institucional a dilucidar entre lo correcto e
Frente a la Violencia Familiar, a fin incorrecto, donde podrá
de que se elimine toda conducta experimentar los primeros
agresiva y se mejore la estabilidad sentimientos, y encontrará la
emocional del agresor, y c) La terapia confianza necesaria para
psicológica a la que deberá someterse poder aportar en el futuro
la parte agraviada en el centro de grandes logros para la
salud de valor estatal más cercano a sociedad.
su domicilio.
2. La presencia de la violencia
De la misma manera tenemos familiar en la mayoría de los
medidas de protección otorgadas con hogares peruanos, radica en
menor frecuencia, como son: a) La
muchas ocasiones en la falta
prohibición de acercarse a la víctima de desarrollo de la primera
a una distancia que el Juez considere
conclusión, debido a que
conveniente, y b) Retiro permanente muchas veces los victimarios
o temporal del agresor del domicilio han terminado siendo
donde habita la parte agraviada. víctimas de violencia familiar
Por otro lado, habiendo denuncia de que anteriormente lo vivieron
la presunta víctima, acompañado de en sus hogares. La violencia
un certificado médico legal o familiar no solo afecta a la
protocolo psicológico concluyendo víctima directa que recibe las
que “No existe agresión física” o “No agresiones que pueden ser
se evidencia daño emocional asociado físicas, psicológicas o
a maltrato de tipo psicológico”, no sexuales; sino, también afecta
correspondería dictarse medidas de indirectamente a quienes la
149
Artículo
observan y forman parte de la refieren de manera general

familia que observa, oye y que la víctima evidencia o no
vive ese ambiente colmado de evidencia factores
violencia. emocionales asociados a
hechos de violencia familiar,
3. De los estudios estadísticos, sin embargo, no se califica el
se puede colegir que en la grado de dicha agresión y el
mayoría de casos las víctimas daño que se ha producido en
de violencia familiar son las las mismas.
mujeres, y en un menor
porcentaje los hombres, a su
BIBLIOGRAFIA
vez, tanto en la violencia
física como en la violencia
psicológica, la mayoría de  BRINGIOTTI, María Inés.
víctimas suele no denunciar y “Las familias en situación de
la primera reacción que tienen riesgo en los casos de
es la de deprimirse y no violencia familiar y maltrato
comunicarlo. infantil”. Buenos Aires,
Lamentablemente, 2005.
observamos muchos casos
similares no solo en el Perú,  CÓDIGO CIVIL
sino en todo el mundo, casos PERUANO DE 1984
en los cuales las víctimas por
amor, miedo, vergüenza y más
razones no lo suelen  CÓDIGO PENAL
denunciar y esto permite que PERUANO DE 1991
posteriormente se vuelva a
repetir teniendo un desenlace  CONST ITUCIÓN
mortal. POLÍT ICA DE L PERÚ
DE 1993
4. Como sugerencia pude
añadirse, que si bien la Ley
 CONVENCIÓN
30364 resuelve en el plazo de
INTERAMERICANA PARA
setenta y dos horas una
PREVENIR, SANCIONAR
denuncia por violencia
Y ERRADICAR LA
familiar, otorgando o no una
VIOLENCIA CONTRA LA
medida de protección, no es
MUJER "CONVENCIÓN DE
menor cierto que respecto a la
BELÉM DO PARÁ"
agresión psicológica no se han
dado pautas aún de manera
 DEFENSORÍA DEL
conveniente a los psicólogos
PUEBLO DEL PERÚ. “La
que realizan dichas pericias,
Protección penal frente a la
pues estas únicamente
150
Artículo
violencia familiar en el  REYNA ALFARO LUIS

Perú”. Asociación Cultural MIGUEL. “Delitos Contra la
María Plaza, Asociación para Familia”. Tercera edición.
la Defensa, Aplicación y Jurista Editores EIRL. Lima,
Realización de los Derechos 2016.
Fundamentales. Lima, 2005
 DICCIONARIO DE LA
REAL ACADEMIA
ESPAÑOLA
 LEY DE PROTECCIÓN
FRENTE A LA VIOLENCIA
FAMILIA- LEY 26260
 MANUEL MILJANOVICH
C.; VIOLETA NOLBERTO
S.; MARTHA MARTINA
CH.; ROSA ELENA
HUERTA R.; SOCORRO
TORRES V.; FERNANDO
CAMONES G. “PERÚ:
MAPA DE VIOLENCIA
FAMILIAR, A NIVEL
DEPARTAMENTAL,
SEGÚN LA ENDES 2007-
2008.CARACTERÍSTICAS
E IMPLICANCIAS”.
REVISTA IIPSI Facultad De
Psicología UNMSM. Lima,
2010.
 MINISTERIO DE
PROMOCION DE LA
MUJER Y DESARROLLO
HUMANO. “VIOLENCIA
FAMILIAR DESDE UNA
PERSPECTIVA DE
GENERO:
CONSIDERACIONES
PARA LA ACCIÓN”.
Primera edición, Lima 2000.
151
Artículo
152
Artículo
“EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS”
Por: NIÑO DE GUZMAN CONTRERAS, EDWAR
DEFENSOR PÚBLICO CIVIL Y FAMILIA SEDE ANDAHUAYLAS
153
Artículo
154
Artículo
“EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS”
RESUMEN
En el presente artículo se desarrollarán las principales características del delito de trata
de personas. Cabe señalar que no se trata de un informe estadístico o un tratado respecto
a la situación del delito en nuestro país. El presente tiene por finalidad la descripción y
comentario del tipo penal, resaltando sus puntos más relevantes y los bienes jurídicos que
se busca proteger.
PALABRAS CLAVES: trata, explotación, explotación sexual, menores de edad,
esclavitud, explotación laboral
ABSTRACT
In this article the main characteristics of the crime of trafficking will be developed. It
should be noted that there is a statistical report or a treaty regarding the state of crime in
our country. This aims at the description and commentary on the criminal, highlighting its
most important points and the legal rights they seek to protect .
KEYWORDS: trafficking, exploitation , sexual exploitation, minors , slavery, labor
exploitation
CONTENIDO:
1. INTRODUCCIÓN.
2. TIPO PENAL
3. ANTECEDENTES LEGALES
4. DEFINICIÓN
5. TIPICIDAD OBJETIVA
5.1. CONDUCTA TÍPICA
5.2. MEDIOS
5.3. FINES
5.4. SUJETO ACTIVO
5.5. SUJETO PASIVO
6. BIEN JURÍDICO
7. TIPICIDAD SUBJETIVA
8. ANTIJURIDICIDAD
9. CONSUMACIÓN
10. PENALIDAD
155
Artículo
11. FORMA AGRAVADA

11.1. DESARROLLO DE LAS CONDICIONES AGRAVANTES
12. CONCLUSIONES.
13. BIBLIOGRAFÍA.
1. INTRODUCCIÓN. Artículo 153°
L a trata de personas es un
delito que atenta gravemente
contra derechos
fundamentales de la persona, en tanto
no se considera a la persona como tal
El que promueve, favorece, financia o
facilita la captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o
retención de otro, en el territorio de
la República o para su salida o
y ésta pasa a perder esta condición (al entrada del país, recurriendo a la
menos para quienes son responsables violencia, la amenaza u otras formas
del delito) para poder beneficiar de acción, la privación de libertad, el
económicamente a otras personas. La fraude, el engaño, el abuso del poder
comisión de este delito implica la o de una situación de vulnerabilidad
degradación de una persona a la o la concesión o recepción de pagos o
condición de objeto, con el fin de beneficios, con fines de explotación,
comercializarla y explotarla para venta de niños, para que ejerza la
obtener ganancias146. prostitución, someterlo a esclavitud
sexual u otras formas de explotación
sexual, obligarlo a mendigar, a
Se trata de un tema delicado y que ha realizar trabajos o servicios forzados,
venido siendo objeto de discusión en a la servidumbre, la esclavitud o
nuestro país durante los últimos años, prácticas análogas a la esclavitud u
puesto que se busca minimizar al otras formas de explotación laboral,
máximo estas prácticas que vulneran o extracción o tráfico de órganos o
la dignidad de las personas, quienes tejidos humanos , será reprimido con
normalmente se encuentran en pena privativa de libertad no menor
condiciones de pobreza o de de ocho ni mayor de quince años.
desprotección, razones por las que
son blanco fácil de quienes cometen
este tipo de delitos. La captación, transporte, traslado,
acogida, recepción o retención de
niño, niña o adolescente con fines de
2. TIPO PENAL
explotación se considera trata de
personas incluso cuando no se
146MINISTERIO DEL INTERIOR. Plan Nacional de

Acción contra la Trata de Personas 2011-2016, p.5
156
Artículo
recurra a ninguno de los medios Trabajo Forzado de 1957, el

señalados en el párrafo anterior”. Convenio 182 de la OIT sobre
las Peores Formas de Trabajo
Infantil de 1999.
3. ANTECEDENTES
LEGALES147
d. Respecto a la Discriminación
de la Mujer: Convención para
Son antecedentes internacionales de la eliminación de todas las
esta figura delictiva, los siguientes: formas de discriminación
contra la Mujer de 1979, la
a. Respecto a la esclavitud: La Convención Interamericana
Convención relativa a la para Prevenir, Sancionar y
Esclavitud de 1926, la Erradicar la Violencia contra
Convención Suplementaria la Mujer de 1996.
Relativa a la Esclavitud de
1926, el Pacto de Derechos e. Respecto a la Protección de
Civiles y Políticos. Niños, Niñas y Adolescentes:
Convención Interamericana
b. Respecto a la explotación sobre el Tráfico Internacional
sexual: Convenio de Menores de 1994, el
Internacional para la Protocolo Facultativo de la
Represión de la Trata de Convención sobre los
Blancas, Convención Derechos del Niño relativo a
Internacional para la la Venta de Niños,
supresión del Tráfico de Prostitución Infantil y
Mujeres y Niños de 1921, el Utilización de Niños en
Convenio Internacional para Pornografía de 2000.
la Represión de la Trata de
Personas y Explotación de la 4. DEFINICIÓN
Prostitución Ajena de 1949, la
Convención Interamericana El Protocolo para prevenir, reprimir,
sobre Tráfico Internacional de y sancionar la trata de personas,
Menores de 1996. especialmente de mujeres y niños que
complementa a la Convención de las
c. Respecto al Trabajo Forzado: Naciones Unidas contra la
Convenio N° 29 de la OIT Delincuencia Organizada
sobre Trabajo Forzado, el Transnacional, suscrita en Palermo en
Convenio N° 105 de la OIT diciembre del año 2000, y que fuera
relativo a la Abolición del ratificada por el Estado Peruano, en
147GALVEZ VILLEGAS, Tomás y Walther DELGADO

TOVAR. Derecho Penal Parte Especial. Tomo II. Jurista
Editores, Lima, 2012, p. 146
157
Artículo
su artículo 3 se define a la trata de los medios enunciados en

personas como: dicho apartado.
c) La captación, transporte,
“
traslado, acogida o recepción
a) Por trata de personas se
de un niño con fines de
entenderá la captación, el
explotación se considera
transporte, el traslado, la
“trata de personas” incluso
acogida o la recepción de
cuando no se recurra a
personas, recurriendo a la
ninguno de los medios
amenaza o al uso de la fuerza
enunciados en el apartado a)
u otras formas de coacción, al
del presente artículo.”
rapto, al fraude, al engaño, al
abuso de poder u otras formas De la definición anterior puede verse
de coacción, al rapto, al que ésta es recogida por nuestro
fraude, al engaño, al abuso de Código Penal actualmente vigente en
poder o de una situación de gran parte, tomando en cuenta sus
vulnerabilidad o a la puntos más relevantes y confirmando
concesión o recepción de su ratificación a la Convención de
pagos o beneficios para Palermo.
obtener el consentimiento de
5. TIPICIDAD OBJETIVA
una persona que tenga
autoridad sobre otra, con fines
5.1. CONDUCTA TÍPICA
de explotación. Esa
explotación incluirá, como a) La captación, es aquella
mínimo, la explotación de la conducta por la cual el
prostitución ajena u otras sujeto activo tiene contacto
formas de explotación sexual, con la víctima del delito.
los trabajos o servicios
b) El transporte y/o traslado,
forzados, la esclavitud o las se entenderá como aquel
prácticas análogas a ella, la acto por el cual la víctima
servidumbre o la extracción es trasladada desde su lugar
de órganos. de origen hasta un lugar
distinto, en el que se
b) El consentimiento dado por la llevarán a cabo los actos de
víctima de la trata de personas explotación considerados
o toda formas de explotación
en el tipo penal.
que se tenga la intención de c) La acogida, recepción y/o
realizar descrita en el apartado retención, se entenderá
a) del presente artículo no se como aquellos actos que el
tendrá en cuenta cuando se sujeto activo ejercerá sobre
haya recurrido a cualquiera de la víctima para impedir su
158
Artículo
desplazamiento o El sujeto activo de este delito

limitando su libertad. puede ser cualquier persona,
no se requiere de condición
5.2. MEDIOS especial a la persona que
comete el delito.
El sujeto activo, con la 5.5. SUJETO PASIVO
finalidad de llevar a cabo las
conductas descritas con El sujeto pasivo de este delito
anterioridad y lograr que la puede ser cualquier persona,
víctima consienta, por sin importar su género o
ejemplo, su traslado, o condición.
simplemente facilitar las 6. BIEN JURÍDICO
conductas anteriores, hace
uso de los siguientes medios: El bien jurídico protegido en este
delito es la libertad personal, en
- Violencia tanto el sujeto activo hace uso de
- Amenaza los medios descritos
- Privación de la libertad anteriormente para ejercer control
- Fraude sobre la víctima y someterla a
- Engaño distintos tipos de explotación,
- Abuso de poder vulnerando además otros
- Abuso de situación de derechos fundamentales de la
vulnerabilidad persona.
- Concesión o recepción 7. TIPICIDAD SUBJETIVA

de pagos o beneficios
El delito de trata de personas es de
5.3. FINES tipo doloso sin la posibilidad de
que se atribuya responsabilidad
Como pudimos observar, el por culpa. Adicionalmente al
sujeto activa realiza las dolo, se debe verificar la
conductas descritas en el tipo existencia de actos de promoción,
penal, valiéndose de medios favorecimiento, financiamiento o
diversos con la finalidad de facilitación que realiza el autor y
realizar actos de explotación que tienen por finalidad que el
de las personas para perseguir sujeto pasivo ejerza la
fines económicos. Dichos prostitución, se le someta a
fines se traducen en la venta esclavitud sexual o similares, sea
de niños, obligar a las obligado a mendigar, a realizar
personas a mendigar, trabajos o servicios forzados, a la
explotarlos sexual y/o servidumbre, la esclavitud o
laboralmente, entre otros. prácticas análogas a la esclavitud
5.4. SUJETO ACTIVO u otras formas de explotación
159
Artículo
laboral, o extracción o tráfico de No se exige para determinar la

órganos o tejidos humanos. consumación de este delito, que la
víctima en efecto practique las
Para que el delito se configure, en
conductas para las cuales fue
primer lugar, el sujeto activo debe
captada.
tener en su poder a la persona,
privándola de su libertad, y
posteriormente debe someterla a
10. PENALIDAD
cualquiera de las formas de
explotación establecidas en el La pena para el delito de trata de
artículo 153°. personas es de pena privativa de
libertad no menor de 8 ni mayor
de 15 años.
8. ANTIJURIDICIDAD
Al realizar el análisis del delito de
11. FORMA AGRAVADA
trata de personas, debe
considerarse si existe en la
El artículo 153-A, establecido por
conducta analizada alguna la Ley N° 28950 establece:
justificación de aquellas
consideradas en el artículo 20 del La pena será no menor de
Código Penal. doce ni mayor de veinte años
El consentimiento de la persona de pena privativa de libertad
mayor de 18 años podría ser e inhabilitación conforme al
considerado como una causal de artículo 36 incisos 1,2,3, 4 y
justificación, sin embargo, si se 5 del Código Penal, cuando:
verifica que tal consentimiento se
obtuvo a través de los medios de 1. El agente comete el
comisión típicos, tal hechoabusando del
consentimiento no fundamenta la ejercicio de la función
justificante148. pública.
2. El agente es
promotor,integrante o
9. CONSUMACIÓN representante de una
El delito se consuma al verificarse organización social,
la captación, transporte, traslado, tutelar o empresarial,
acogida, recepción o retención del que aprovecha de esta
sujeto pasivo para que sea objeto condición y actividades
de cualquiera de las formas de para perpetrar este
explotación previstas en el delito.
Código Penal.
148SALINAS SICCHA, Ramiro. Derecho Penal Parte

Especial. Tomo I. Grijley, Lima, 2013, p. 532
160
Artículo
3. Exista pluralidad de 11.1.1. El agente abusa del

víctimas. ejercicio de la función
4. La víctima tiene entre pública
catorce y menos de
dieciocho años de edad En este caso, el delito
o es incapaz. agravado de trata de
5. El agente es cónyuge, personas, se configura
conviviente, adoptante, con la actuación del
tutor, curador, pariente funcionario quien
hasta el cuarto grado de favorece dicho delito en
consanguinidad o ejercicio de sus
segundo de afinidad, o funciones. Es decir, el
tiene a la víctima a su sujeto activo es un
cuidado por cualquier servidor o funcionario
motivo o habitan en el público que, gracias al
mismo hogar. cargo que ocupa, comete
6. El hecho es cometido el delito materia de
por dos o más personas. comentario.
La pena será privativa de
11.1.2. Aprovechar la
libertad no menor de 25
condición de promotor,
años, cuando:
integrante o
1. Se produzca la muerte, representante de una
lesión grave o se organización social,
ponga en inminente tutelar o empresarial,
peligro la vida y la para perpetrar el delito
seguridad de la de trata de personas
víctima.
2. La víctima es menor de En esta situación, el
catorce años de edad o hecho de pertenecer a
padece, temporal o una organización social
permanentemente, de genera confianza y dicha
alguna discapacidad confianza puede ser
física o mental. utilizada para la
3. El agente es parte de comisión del delito de
una organización criminal. trata de personas,
circunstancia
11.1. DESARROLLO DE considerada agravante
LAS CONDICIONES por la norma penal.
AGRAVANTES
11.1.3. Existencia de
Pluralidad de Víctimas
161
Artículo
Esta agravante se con la víctima, se

fundamenta en que si las aprovecha de tal
víctimas del delito de situación para ejercer
trata de personas son actos de explotación
varias, la lesión al bien sobre ella.
jurídico es mayor, por
tanto merece ser 11.1.6. El hecho es cometido
reprimida con mayor por dos o más personas.
severidad.
Naturalmente, esta
11.1.4. La víctima tiene entre agravante se define por
catorce y menos de la participación de dos o
dieciocho años de edad o más personas, situación
es incapaz. que suele ser usual en el
delito de trata de
En ambos casos, la personas.
agravante se fundamenta
en la aparente desventaja 11.1.7. Se produzca la muerte,
tanto de los adolescentes lesión grave o se ponga
como de la persona con en inminente peligro la
incapacidad, quienes se vida y la seguridad de la
hallan en una situación víctima.
de desigualdad frente al
sujeto activo, debido a su Dicha agravante debe
especial condición. verificarse en el marco
de los actos necesarios
11.1.5. El agente es cónyuge, para llevar a cabo el
conviviente, adoptante, delito base, y no deben
tutor, curador, pariente haberse planificado por
hasta el cuarto grado de el o los agentes.
consanguinidad o
segundo de afinidad, o 11.1.8. La víctima es menor
tiene a la víctima a su de catorce años de edad
cuidado por cualquier o padece, temporal o
motivo o habitan en el permanentemente, de
mismo hogar. alguna discapacidad
física o mental.
Esta agravante se
justifica en la especial Igualmente, esta
condición del sujeto agravante se justifica por
activo, quien la especial protección
aprovechando los lazos y que debe brindarse a los
confianza que lo unen menores de edad así
162
Artículo
como a los que poseen medios de explotación

alguna discapacidad señalados en el artículo 153°, y
física o mental. con ello se logra un beneficio
económico para el sujeto activo
11.1.9. El agente es parte de del delito.
una organización
criminal.  Para la consumación del delito
de trata de personas no será
Esta agravante exige que necesario que la víctima ponga
el sujeto activo actúe en en práctica los actos para los
beneficio de alguna cuales fue captada.
banda o forma de
organización criminal,  La ley peruana establece
favoreciendo la especial protección a los
comisión del delito de menores de 18 años y personas
trata de personas. que se encuentran en clara
desventaja por alguna
condición especial frente al
12. CONCLUSIONES. sujeto activo del delito de trata
de personas.
 El delito de trata de personas  El artículo 153A que establece

atenta no solamente contra la las formas agravadas del delito
libertad de las personas, sino de trata de personas busca
también contra otros derechos primordialmente reprimir las
fundamentales y especialmente, conductas que, por las
contra la dignidad de la condiciones especiales del
persona, al considerar a ésta agente (por ejemplo, un
última como objeto y no como familiar), resultan más fáciles
ser humano. de cometer y poder someter a la
víctima del delito a cualquier
 El delito de trata de personas tipo de explotación.
tiene tres momentos en su
ejecución: el primero, tiene que  La trata de personas constituye
ver con la forma en que se toma un delito al que se le debe dar
contacto con las víctimas. El especial atención, en especial
segundo momento, está por parte del Estado y los
relacionada con los medios por operadores jurídicos.
los cuales se logra ejercer
control sobre las víctimas. El  La trata de personas ataca a
tercero y último momento es grupos que son considerados
cuando se logra someter a las vulnerables, debido a
víctimas a cualquiera de los
163
Artículo
condiciones especiales como la Parte Especial, T. I, Ediciones

pobreza, la pertenencia a un Jurídicas, Lima, 1993
grupo minoritario o el género y
la minoría de edad. Dichas  SALINAS SICCHA, Ramiro.
situaciones son aprovechadas Derecho Penal Parte Especial.
por los agentes del delito para Tomo I. Grijley, Lima, 2013
perpetrar sus actos y lograr
beneficios económicos.
 La principal finalidad del delito

de trata de personas es
económica, de ahí que
indicáramos inicialmente que se
degrada al ser humano a la
condición de objeto con fines
comerciales. Sin embargo, el
beneficio económico no es
necesario para que el delito se
configure.
13. BIBLIOGRAFÍA.
 GALVEZ VILLEGAS, Tomás

y Walther DELGADO
TOVAR. Derecho Penal Parte
Especial. Tomo II. Jurista
Editores, Lima, 2012
 MINISTERIO DEL
INTERIOR. Plan Nacional de
Acción contra la Trata de
Personas 2011-2016
 PRADO SALDARRIAGA,
Victor R.; Todo sobre el Código
Penal. Tomo I, IDEMSA. Lima,
1996
 PEÑA CABRERA, Raúl.;

Tratado de Derecho Penal,
164
Artículo
“LA CONCURRENCIA COPULATIVA DE

LOS ELEMENTOS DEL PELIGRO PROCESAL”
Por: OCHOA REMON, MERCEDES
Cargo actual Directora de Asesoría Jurídica

Dirección Regional Agraria de Ayacucho
Ex Fiscal Adjunto Provincial Penal de la Segunda Fiscalía
Provincial Penal de San Juan de Lurigancho, Lima Este
165
Artículo
166
Artículo
“LA CONCURRENCIA COPULATIVA DE

LOS ELEMENTOS DEL PELIGRO PROCESAL”
1. CONSIDERACIONES Ahora bien, una breve mirada al

GENERALES. Derecho Internacional de los
Derechos Humanos permite
establecer lo siguiente respecto de la
L a prisión preventiva es una

medida
carácter
coercitiva
personal
consiste en la total privación del
de
que
derecho a la libertad ambulatoria del

prisión preventiva 4: 1) Que el
artículo 9°.3 del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Políticos
(PIDCP), luego de enfatizar que la
imputado, mediante su ingreso en un prisión preventiva no debe ser la regla
general, condiciona la libertad del
centro penitenciario, durante la
imputado al aseguramiento procesal
substanciación de un proceso penal.
del mismo a los efectos de su
En este sentido, representa la más
asistencia al proceso y, en su caso,
grave intromisión que puede ejercerse
para la ejecución del fallo; esto es,
en la esfera de la libertad del
incorpora expresamente el
individuo, pues se aplica sin mediar
denominado “peligro de fuga”; 2)
todavía una sentencia penal firme que
Que la Comisión Europea de
la justifique, razón por la cual debe
Derechos Humanos (CEDH) autoriza
ser cuidadosamente analizada, desde
la privación de la libertad cuando
la perspectiva del derecho
existan indicios racionales de que el
comparado, la interpretación
constitucional y la reglamentación imputado ha cometido una infracción,
específica que emana de la ley o cuando se estime necesario para
adjetiva. impedirle que cometa una infracción
o que huya después de haberla
Por consistir en una auténtica cometido.
anticipación de pena futura e incierta,
La prisión preventiva se debe dictar y
la prisión preventiva se debe aplicar
mantener en la medida estrictamente
con una finalidad cautelar, único caso
necesaria y proporcional con los fines
en que se podría justificar la privación
que constitucionalmente se persigue
de derechos de un imputado.
con su dictado. Si la ley prevé
presupuestos adecuados a una
finalidad cautelar se podrá hablar de
167
Artículo
respeto al principio de indicios o medios probatorios que

proporcionalidad, siempre que, a su vinculan razonablemente al imputado
vez, se excluyan todos los posibles con la comisión del hecho delictivo y
espacios que avalen un análisis no más allá del quántum de la eventual
excepcional de aquellos. Si, por el pena a imponerse, existe el peligro de
contrario, se introducen valoraciones, fuga o de entorpecimiento de la
tales como el “riesgo de reiteración actividad probatoria. La existencia
delictiva”, la “alarma social”, etc., de estos dos últimos riesgos es lo que
impropios de una medida cautelar y en doctrina se denomina “peligro
más próximos a las de seguridad o, procesal”.
incluso al uso indebido del proceso
como instrumento de política
criminal, la proporcionalidad será 2. DEFINICIÓN DE
vulnerada y con ello el derecho PELIGRO PROCESAL.
fundamental. Consciente de esta
realidad, el Código Procesal Penal
peruano de 2004 (en adelante NCPP) El peligro procesal, como
se aparta de regulaciones de dudosa presupuesto de la prisión preventiva,
constitucionalidad, que contemplan es la medida que la fundamenta, la
entre los fines de la prisión legitima, la avala y constituye el
provisional algunos tan inadmisibles requisito más importante de ésta; por
como la prevención de comisión de ende, su valoración debe estar basada
futuros delitos, más o menos en juicios certeros, válidos, que no
indiscriminados o la satisfacción admitan duda a la hora de
inmediata de las demandas sociales mencionarlos, puesto que de lo
de seguridad. Éste cuerpo de leyes contrario estaríamos afectando el bien
contempla en su artículo 268°, como jurídico más importante consagrado
presupuestos habilitantes de la prisión en la Constitución después de la vida,
preventiva, la evitación de la fuga del que es la libertad, en este caso del
imputado y el aseguramiento de la imputado.
investigación. El peligro procesal hace alusión al
periculum in mora, que constituye un
presupuesto de toda medida cautelar
En virtud a las consideraciones que hace referencia a los riesgos que
expuestas en precedencia, la única se deben prevenir para evitar la
manera de determinar si la prisión frustración del proceso derivados de
preventiva de una persona responde a la duración de su tramitación. Si la
una decisión razonable y proporcional sentencia se dictara de modo
del juez pasa por la observancia de los inmediato es evidente que las
elementos objetivos señalados en la medidas cautelares carecerían de
ley, los que deben cumplirse fundamento y justificación; al no ser
copulativamente, y que permitan así, en ocasiones se impone la
concluir que, más allá de que existan
168
Artículo
adopción de resoluciones que, en el 3. PRESUPUESTOS DEL

fondo, vienen a anticipar los efectos PELIGRO PROCESAL.
materiales de la pena.
El peligro procesal constituye el

El periculum in mora desarrolla el requisito más importante de la prisión
riesgo de frustración y la peligrosidad preventiva, puesto que a través de él,
procesal. El riesgo de frustración es la se valoran las posibilidades de éxito o
eventual ausencia de un requisito no del proceso penal, materializado
sustantivo del proceso, cuya realidad, no sólo en su normal
ya no eventual, comporta la desenvolvimiento, sino en la futura
imposibilidad de proseguir dicho aplicación de la sentencia. En ese
proceso y realizar su fin, pese a la sentido, el juez debe hacer un
vigencia de los principios de pronóstico, para determinar cuáles
legalidad y necesidad. serán las posibilidades que hagan
presagiar, que el imputado asistirá al
El peligro procesal tiene un carácter
proceso penal y no hará ningún tipo
esencialmente subjetivo y reconoce
de maniobra tendiente a dificultar el
un amplio margen de discrecionalidad
mismo (no perturbará la actividad
al juez; como hemos indicado, es la
probatoria, fugará o tratará en lo
regla que, en todo caso, fundamenta la
posible de esconder u ocultar pruebas,
legitimidad de la prisión preventiva.
etc.) en caso se le ordene su libertad.
Son dos los peligros, considerados
Para ello, se exige un razonamiento
autónomamente que la ley reconoce:
integral, eficiente e idóneo, basado
peligro de fuga y peligro de
precisamente en datos objetivos,
obstaculización. El primer peligro, se
ciertos, y no en verosimilitudes,
traduce en la función cautelar de la
sospechas o conjeturas. El peligro
prisión preventiva, mientras que el
procesal debe de ser valorado
segundo se traduce en la función
objetivamente con datos certeros. Los
aseguradora de la prueba –distinta de
presupuestos del peligro procesal son,
la propiamente cautelar- de dicha
como hemos indicado con
medida provisional.
anterioridad, el peligro de fuga y el
Constituye un aporte del NCPP, la peligro de obstaculización de la
enunciación de supuestos para actividad probatoria.
calificar el peligro de fuga y el peligro
de obstaculización, ya que esta
calificación en la práctica judicial no A. PELIGRO DE FUGA.
ha sido homogénea y en algunos
casos fue arbitraria y subjetiva, como
veremos más adelante. El peligro de fuga supone, en
términos positivos, el aseguramiento
de la comparecencia del imputado
para permitir el correcto
169
Artículo
establecimiento de la verdad o la fuga o falta de comparecencia

actuación de la ley penal. El impediría la realización del juicio y,
presupuesto de impedimento de fuga, aunque el sujeto sea luego capturado
se concreta en dos datos básicos, que y el juicio se lleve a efecto más tarde,
son el aseguramiento de la presencia esto produciría la elevación de los
del imputado el proceso, costos del sistema, además de
fundamentalmente en el juicio oral, y deslegitimarse el proceso a los ojos
el sometimiento del inculpado a la del público, generando todo tipo de
ejecución de la presumible pena a problemas organizativos,
imponer. contribuyéndose además a elevar la
presión hacia el uso de la prisión
El peligro de fuga está relacionado
preventiva como anticipación de la
con la posibilidad de que el procesado
pena. Es por esta razón que desde la
se sustraiga de la acción de justicia y
primera comparecencia los jueces
no se puedan cumplir los fines del
deben, a petición de los fiscales,
proceso por diversas razones (miedo a
que le impongan una pena, no querer prestar mucha atención al modo como
garantizarán la comparecencia futura
pagar la reparación civil, gastos del
del imputado.
tiempo que le quita el proceso, como
no tiene arraigo se va al lugar donde El NCPP de modo genérico en su
domicilia realmente, etc.); esto en la artículo 268°, y particularmente en el
investigación puede causar un grave artículo 269°, contempla la evitación
perjuicio pues el procesado si bien del riesgo de fuga del imputado como
está protegido por el derecho a la no motivo legitimador de la prisión
autoincriminación, tiene el deber de preventiva. Los dispositivos legales
soportar las actuaciones procesales mencionados no determinan, ni
que se le exijan; como las establecen juicios tasados cuya
confrontaciones, extracción de concurrencia haya de conducir a
sangre, etc. Siguiendo la línea de este presumir el referido riesgo de evasión
razonamiento podemos manifestar del imputado, sino que se limitan a
que existiría mayor menoscabo para señalar una serie de criterios que el
los fines del proceso en el juez podrá valorar, individual o
juzgamiento o juicio oral (al no ser conjuntamente para que a partir de
posible la realización de ésta etapa ellos, pueda determinar la existencia
procedimental sin la presencia del o no del riesgo de fuga en el caso
acusado), sin contar con el concreto. No cabe, pues, una
cumplimiento de una eventual interpretación automática de ninguno
sentencia condenatoria. de los elementos de referencia
establecidos en la ley, ni siquiera la
Nos damos cuenta entonces que la
gravedad de la pena por muy elevada
principal condicionante de la
que esta sea. Muy al contrario, el juez
viabilidad de un proceso la conforma
debe ponderar todos ellos y su
normalmente la garantía de
incidencia real y práctica en el caso
comparecencia del imputado, pues su
170
Artículo
concreto, debiendo adicionalmente, medida que indique su voluntad de

bajo pena de nulidad de la resolución, someterse a la persecución penal.
motivar su decisión en la forma
prescrita por los artículos 254° y
271°.324 del NCPP. A.1. El arraigo en el país del
imputado, determinado por el
En efecto, el peligro de fuga no puede
domicilio, residencia habitual,
ser apreciado esquemáticamente,
asiento de la familia y de sus
según criterios abstractos, sino con
negocios o trabajo y las facilidades
arreglo al claro texto de la ley, sólo en
para abandonar definitivamente el
razón de las circunstancias del caso
país o permanecer oculto.
particular. Así, de la gravedad de la
imputación y del monto de la pena
esperada, según el caso, no se puede El NCPP señala que el arraigo en el
derivar, sin más, la sospecha de fuga, país del imputado está determinado
sino que deben ser considerados por el domicilio, residencia habitual,
también el peso de las pruebas de asiento de familia y de sus negocios o
cargo conocidas por el imputado, así trabajo y las facilidades para
como su personalidad y su situación abandonar definitivamente el país o
particular; asimismo, el hecho de que permanecer oculto.
el imputado tenga un domicilio fijo no
es suficiente, de ningún modo, para El arraigo será el vínculo o lazo
negar el peligro de fuga. familiar, que haga al imputado
permanecer dentro del territorio
nacional, por más cerca que se
Para calificar el peligro de fuga, encuentre de un país extranjero.
según el artículo 269° del NCPP, el Normalmente los abogados tratan de
juez tendrá en cuenta los siguientes descartar el peligro procesal
criterios: 1. El arraigo en el país del acreditando el arraigo mediante la
imputado, determinado por el presentación de certificados o
domicilio, residencia habitual, asiento constancias domiciliarias,
de la familia y de sus negocios o certificados de trabajo, partidas de
trabajo y las facilidades para nacimiento de hijos y otros, con la
abandonar definitivamente el país o finalidad de demostrar al juez que el
permanecer oculto; 2. La gravedad de imputado tiene motivos suficientes
la pena que se espera como resultado para no huir, pues esto importaría
del procedimiento; 3. La importancia salir del entorno familiar y social en
del daño resarcible y la actitud que el el que se desenvuelve, lo que le
imputado adopta, voluntariamente, resultaría incluso perjudicial.
frente a él; y 4. El comportamiento del Respecto a éste criterio, se tienen que
imputado durante el procedimiento o tomar en cuenta los vínculos que el
en otro procedimiento anterior, en la imputado tiene en el territorio
nacional, sean éstos de carácter
171
Artículo
familiar, amical y de negocios, así A.2. La gravedad de la pena que se

como el grado de influencia que éste espera como resultado del
puede ejercer en determinados procedimiento.
ámbitos sociopolíticos. Incidirá
también su situación económica, es
decir, quien goza de una pudiente Hay que analizar este requisito con
solvencia económica, está en mejores mucho cuidado, pues como indica el
posibilidades de abandonar el país informe 2/97 de la Comisión
que un reo que a duras penas cuenta Interamericana de Derechos
con lo necesario para subsistir. Humanos, no basta la seriedad de la
Asimismo, el arraigo al país, también pena a imponerse, sino que “la
puede valorarse conforme a los lazos posibilidad que el procesado eluda la
familiares que el imputado mantiene acción de la justicia debe ser
en el exterior, de forma concluyente analizada considerando varios
cuando éste cuenta con una doble elementos, incluyendo los valores
nacionalidad o más de dos, situación morales (comportamiento en este u
legal que le permitiría abandonar el otros procesos, antecedentes, etc.)
país con mayor facilidad y refugiarse demostrados por la persona, su
en su doble nacionalidad para evitar ocupación, bienes que posee, vínculos
ser extraditado. Las mismas familiares y otros que le mantendrían
facilidades que le otorgan las en el país, además de una posible
situaciones antes descritas para salir sentencia prolongada”. En ese
del país, pueden ser utilizadas para sentido, el informe N° 64/99 de la
permanecer oculto, por ejemplo, Comisión Interamericana de
contar con varios domicilios, sean Derechos Humanos señala que la
estos residenciales o laborales. “privación de libertad sin sentencia,
no debiera estar basada
Las posibilidades de que alguien exclusivamente en el hecho de que el
fugue son menores si es que muestra
detenido ha sido acusado de un delito
mayor arraigo social y económico en particularmente objetable desde el
el lugar donde el proceso se punto de vista social”.
desarrolla. Esto es, si cuenta con
vínculos familiares, laborales, Respecto a éste tema, el Tribunal
comunitarios, si tiene propiedades o Constitucional, en la sentencia
cualquier tipo de expectativas recaída en el expediente N° 1091-
positivas, los costos de fugarse son 2002-HC/TC señaló lo siguiente: “En
mayores al constituir, todos estos la medida en que la detención judicial
elementos, aspectos centrales de la preventiva se dicta con anterioridad a
vida de cualquier persona. la sentencia condenatoria, es en
esencia una medida cautelar. No se
trata de una sanción punitiva, por lo
que la validez de su establecimiento a
nivel judicial, depende de que existan
172
Artículo
motivos razonables y proporcionales presentando un mínimo y máximo

que la justifiquen. Por ello, no puede legal. Al respecto, se viene
sólo justificarse en la prognosis de entendiendo que si un determinado
pena a la que, en el caso de expedirse tipo penal, presenta una pena máxima
sentencia condenatoria, se le grave, el procesado
aplicará a la persona que hasta ese irremediablemente eludirá la
momento tiene la condición de persecución penal y por ende, se
procesado, pues ello supondría sustraerá de la misma. Un
invertir el principio de presunción de razonamiento como el descrito, por
inocencia por el de criminalidad”. un lado, violenta la esencia misma de
las medidas cautelares, y por el otro,
La gravedad de la pena constituye un
invierte el principio de presunción de
elemento del peligro procesal de
inocencia que es un principio que
mucha carga subjetiva que no podría
informa al debido proceso. Si el fin de
vaticinarse a comienzos del
las medidas cautelares de naturaleza
procedimiento, pues las
circunstancias valorativas que personal, tienen como objetivo
asegurar al inculpado al proceso
rodearon al hecho punible
penal, basarse en criterios
trascenderán en etapas posteriores,
penológicos establecidos por el
cuando se realice la actividad
legislador, es ingresar a planos de
probatoria, no antes, a menos que el
culpabilidad, sin siquiera tener un
imputado haya sido aprehendido en
proceso terminado que así lo
flagrancia, y se cuenten con los
establezca.
elementos de juicio para formar una
reflexión de esta naturaleza en la
etapa preliminar del procedimiento.
A.3. La importancia del daño
Cabe advertir que al modificarse las
resarcible y la actitud que el
razones que en un principio podrían
imputado adopta voluntariamente
presagiar una sanción punitiva grave,
frente a él.
en el transcurso del procedimiento, la
medida de coerción podría ser
legalmente variada por el juzgador, Admitir este presupuesto es tratar de
por lo que los primeros elementos que configurar criterios de índole civil a
se recojan para adoptar la prisión razonamientos eminentemente
preventiva, no son de ningún modo penales (sobretodo cautelares),
definitivos y concluyentes como para decimos esto, en razón a que
estimar cerradamente una sanción tácitamente el NCPP, infiere que si un
determinada. proceso penal lleva ínsito un daño
patrimonial grave, el mismo debe
automáticamente configurar un
La pena conminada es entendida peligro procesal (un daño económico
como la pena que el legislador ha puede cuestionar la libertad de un ser
estipulado para cada tipo penal, humano).
173
Artículo
Se introduce de esta forma, un de la determinación del peligro

elemento extraño a la punibilidad, que procesal, ya que a diferencia de la
ingresa al ámbito resarcitorio, es sentencia, la medida de prisión
decir, con respecto a la preventiva no se basa en pruebas y no
responsabilidad civil generada por el se necesita una certeza para declararla
daño producido por la conducta fundada, sino que lo que se acredita es
criminal. En efecto, muy difícilmente que existe un peligro; no se prueban
se advertirá un imputado muy hechos, se establece una probabilidad,
voluntarioso en satisfacer la deuda por lo cual debe ser este examen muy
civil, más aun si su defensa se dirige cercano a la declaración de certeza,
a enervar la punibilidad de la pero no necesariamente llegar a ella.
conducta atribuida. Si conducimos la
Se refiere a la conducta procesal del
valoración coercitiva sobre la base del imputado con respecto a la relación
daño ocasionado y en base a la actitud jurídico-procesal que se configura en
del imputado hacia su responsabilidad el proceso penal; se debe valorar en
indemnizatoria, estaríamos sentido positivo la actitud del
vulnerando el precepto constitucional imputado, pues este es un criterio que
de la proscripción de la prisión por sirve para disminuir el peligro
deudas. Bastaría que se adopten las
procesal del mismo, pero nunca en el
medidas precautorias de naturaleza
sentido negativo. Si el imputado
real idóneas (como es el caso del adopta una posición activa para
embargo preventivo, por ejemplo), reparar el daño ocasionado, que se
según el caso concreto, que sirvan manifiesta en el interés de aquél para
para asegurar la indemnidad del esclarecer el objeto de la
patrimonio del deudor. Empero, no es investigación, no necesariamente
correcto, que el elemento patrimonial confesando su culpabilidad, sino a
pueda utilizarse para privar de partir de una participación positiva en
libertad a una persona. cuanta diligencia o acto procesal que
fuese llamado a intervenir por la
instancia judicial, esto se debe de
A.4. El comportamiento del
valorar como una circunstancia que
imputado durante el procedimiento o
desincentivaría el riesgo de huida,
en otro procedimiento anterior, en la
debe ser valorado como un elemento
medida que indique su voluntad de
a favor del imputado en el análisis de
someterse a la persecución penal.
su conducta procesal. No se puede
obligar a un imputado a tomar una
Este criterio es uno de los más actitud voluntaria de reparar un daño
importantes, pues permite hacer una respecto del cual no ha sido declarado
prognosis del posible responsable, ni se puede inferir el
comportamiento del procesado en peligro de fuga de una situación
base a efectivas conductas que se han estrechamente ligada a la condena,
dado en el pasado, que es la esencia pero que no forma parte del objeto
174
Artículo
penal del proceso. Ello importa una desenvolvimiento del proceso.

afectación, aunque indirecta, de la Tampoco, como hemos indicado, es
presunción de inocencia. posible decretar medidas cautelares
para proteger la investigación cuando
los actos que se sospecha pudiera
B. LA OBSTACULIZACIÓN desarrollar el imputado puedan
DE LA ACTIVIDAD quedar abarcados dentro de su
PROBATORIA. derecho a la defensa; razón por la cual
se podría decir que el alcance de este
En lo concerniente a la criterio resulta problemático en
obstaculización de la actividad cuanto a su exacta delimitación.
probatoria, debemos precisar que ha La doctrina señala que para
sido generalmente considerada como fundamentar el peligro de
una finalidad justificadora de la obstaculización las conductas
prisión preventiva compatible con el requieren que el peligro sea concreto
respeto del principio de presunción de y no abstracto (por ejemplo, no basta
inocencia. Si se acepta que uno de los con decir que tal persona tiene tal o
fines del procedimiento es el correcto cual cargo para considerarlo
establecimiento de la verdad, parece peligroso) lo que supone que el riesgo
evidente que una conducta activa del ha de derivar de la realización por
imputado tendiente a la alteración de parte del imputado de conductas
las pruebas entorpece el determinadas que revelen su
cumplimiento de dicha finalidad en intención de suprimir la prueba.
grado tal que justificaría la naturaleza
Al igual que en el peligro de fuga,
cautelar de la medida.
para determinar el peligro de
obstaculización se deben verificar
Hay que enfatizar la excepcionalidad datos objetivos ciertos relacionados
del alcance de ésta causal de con el imputado, pero con su futura
peligrosidad procesal, vinculando manera de proceder. Ello debe ser
claramente su utilización con el valorado en función a su
peligro de actos concretos y dolosos comportamiento dentro del proceso,
del imputado destinados a atentar el cual puede ser tanto físico (como
contra el desarrollo de la actividad por ejemplo, acciones destinadas a
investigativa o probatoria. El solo amedrentar a testigos, peritos,
desarrollo de la investigación no coimputados o conductas destinadas a
puede autorizar a restringir o privar de lograr comunicación con el exterior, a
libertad al imputado para facilitar esta fin de que otras personas oculten,
labor, sino que para hacerlo se supriman, alteren o desaparezcan las
requieren antecedentes específicos pruebas que de alguna u otra forma lo
que hagan sospechar su intención de comprometen) como procesal (en el
intentar impedir el normal sentido de presentar constantes
recursos destinados al fracaso del
175
Artículo
procedimiento, como por ejemplo, La apreciación de las circunstancias

interposición de libertades sin establecidas en el artículo 270° del
fundamento fáctico o dogmático, NCPP ha de hacerse con referencia
nulidades procesales, tachas, o de la siempre al caso concreto, sin que sean
constante negativa a cumplir con lo asumibles presunciones generales
ordenado por el órgano jurisdiccional, basadas en la naturaleza del delito o
como el no concurrir a las en las circunstancias genéricas del
declaraciones instructivas y sus imputado. La necesidad de garantizar
respectivas ampliaciones, el no acudir la investigación de los hechos
a las diligencias procesales de constituye un presupuesto
confrontaciones, y a cuanta diligencia estrictamente cautelar, instrumental
sea ordenada por el magistrado del proceso y constitucionalmente
correspondiente). aceptado.
El NCPP, en su artículo 270°, estipula El peligro de obstaculización, viene a
claramente las razones a seguir al comprender la actividad del imputado
momento de valorar éste presupuesto referida a ocultar pruebas de
de peligro procesal. Es acertado que relevancia para la investigación,
el mencionado cuerpo de leyes haya trasladándolas a diferente lugar,
señalado los criterios a seguir, pues pretendiendo comprar testimonios, o
así le marca el mapa conceptual de cuando se amenaza a los testigos o
valoración al juez y al operador del coimputados por las sindicaciones
Derecho, con el fin de que estos no realizadas por éstos en la
caigan en razonamientos subjetivos investigación, así como cuando se
de interpretación, propia de este realiza una concreta defensa
instituto jurídico. obstruccionista, destinada a dilatar los
plazos procesales, o también evitando
Los criterios para determinar la
la conservación de las pruebas, en el
existencia de perturbación probatoria
caso de que el imputado mismo sea
son los siguientes: 1. Destruir,
una fuente de la misma, vía
modificar, ocultar, suprimir o
falsificar fuentes de prueba, 2. influir intervenciones corporales y otras
medidas de semejante naturaleza. En
para que coimputados, testigos o
este caso, el imputado es portador de
peritos informen falsamente o se
elementos de prueba importantes para
comporten de manera desleal o
reticente, y 3. Inducir a otros a realizar acreditar la imputación delictiva, un
ejemplo de éste criterio es el caso del
tales comportamientos.
administrador de una empresa,
involucrado en un delito fiscal, que
B.1. Destruir, modificar, ocultar, destruya u oculte los libros contables
suprimir o falsificar elementos de que reflejan el estado financiero de la
prueba (artículo 270°.1 NCPP). persona jurídica.
Cuando de pruebas materiales se
trate, sólo será procedente acordar la
176
Artículo
prisión preventiva cuando el A ello debe destacarse, la naturaleza

imputado tenga una disponibilidad del delito, y el carácter y la posición
real de tales elementos, de modo que del autor para obstruir la actividad
pueda alterarlos o destruirlos (el probatoria. Una mera amenaza es
imputado ha de tenerlas en su poder o insuficiente, máxime cuando existen
deben estar a su disposición de forma mecanismos suficientes en la ley para
indirecta a través de terceros evitar que se hagan realidad. El juez
vinculados; es evidente que si los debe, por tanto, llegar a la convicción
documentos están en poder del de que el imputado tiene una auténtica
órgano judicial o del Fiscal, no voluntad y capacidad para influir
existirá ese riesgo; lo mismo sucederá directamente o por medio de otros en
si existen copias de los mismos, los sujetos que deben declarar o emitir
incluso, cuando se haya practicado la sus informes en el proceso. Para
pericia oportuna y se trate de evitar estos supuestos, debe
sustancias que deben destruirse. fortalecerse la protección a testigos,
peritos y colaboradores.
B.2. Influirá para que coimputados,

testigos o peritos informen B.3. Inducirá a otros a realizar tales
falsamente o se comporten de comportamientos (artículo 270°.3
manera desleal o reticente (artículo NCPP).
270°.2 NCPP).
La influencia hacia otros sujetos

Las maniobras más usuales para procesales, la puede ejercer el
desvirtuar una acusación de forma imputado de forma personal o por
ilícita, es comprando testigos o medio de interpósita persona, quien la
peritos, esto es, corrompiendo ejecuta materialmente y podría
voluntades, a fin de que se tuerza la desconocer la ilicitud de la conducta
verdad de los hechos. La influencia o ser llevada a esta situación bajo
puede también ser ejercida bajo amenaza. Cabe esa posibilidad en
violencia o amenaza, sobre todo, en caso de que el imputado forme parte
caso de delitos graves (como el de una organización delictiva y haga
terrorismo, narcotráfico, etc.), uso de dicho poder para que otros
sirviéndose el imputado de los ejerzan esta conducta manipuladora.
mecanismos coaccionadores de la Los actos de perturbación de la
organización criminal, con la actividad probatoria son elementos
finalidad de intimidar a los testigos de que cuando concurren con los de
los hechos para que no colaboren con suficiencia probatoria y prognosis de
las autoridades encargadas de la pena privativa de libertad superior a
persecución penal. los cuatro años, exceptúan la
necesidad de buscar una alternativa
177
Artículo
cautelar menos gravosa que la prisión familiares y profesionales, etc.;

preventiva. La sentencia del Tribunal argumentos que no corresponden a un
Constitucional recaída en el Exp N° debido proceso garantista.
1091-2002-HC/TC (Caso Silva
Checa) es clara al respecto: “El solo
propósito de obstaculizar y ocultar A. La naturaleza del delito
evidencias probatorias que ayuden a imputado (gravedad del
culminar con éxito la investigación delito) y todas las
judicial que se sigue contra el actor, circunstancias que
exceptúa la necesidad de que el condicionen una elevación de
juzgador busque una alternativa la pena que eventualmente
menos gravosa sobre el derecho a la haya de aplicarse, constituyen
libertad física del recurrente. En ese elementos que teóricamente
sentido, el Tribunal Constitucional incentivan el estímulo a evitar
declara que la exigencia de que el el riesgo de la condena.
juez busque una alternativa distinta a
la restricción de la libertad física
Al respecto, el Tribunal
(…) solo es lícita cuando no se ha Constitucional ha establecido
pretendido perturbar la actividad con acierto que “si ese fuera
probatoria del proceso, eludir la el sentido(…), esto es, que la
acción de la justicia o evadirse del detención judicial preventiva
cumplimiento de una posible se ha de ver legitimada sólo
sentencia condenatoria (…)”. en atención a la naturaleza
reprochable y las
consecuencias socialmente
4. OTROS PRESUPUESTOS negativas del delito de
DEL PELIGRO terrorismo, ésta sería
PROCESAL APLICADOS violatoria del principio de
EN LADOCTRINA presunción de inocencia,
JURISPRUDENCIAL. pues como lo ha expresado la
Comisión Interamericana de
Derechos Humanos, la
El peligro procesal comprende, como
justificación de la detención
hemos indicado, tanto el peligro de
fuga como el de entorpecimiento de la de una persona en base a su
investigación, pero atendiendo a un peligrosidad o la naturaleza
del delito, podría incluso
criterio de razonabilidad y
considerarse (como) que se le
proporcionalidad. Para la
impone un castigo
configuración del peligro procesal no
anticipado, sin que el juez
deben comprenderse factores ajenos
competente se haya
como son: el carácter personal del
pronunciado aún sobre su
imputado, vínculos personales,
culpabilidad. Asimismo, esta
178
Artículo
situación puede dar origen a cimentada sobre el concepto

la aplicación arbitraria y de peligrosidad delictiva, de
desviada de la prisión suerte que se encausa la
preventiva, con fines distintos prisión preventiva hacia los
a los previstos en la propia fines propios de la pena y de la
ley” (Sentencia recaída en el medida de seguridad. Esta
Exp. N° 010-2002-AI/TC. finalidad se asienta en una
Fundamento N° 126). presunción de culpabilidad al
referirse a una prognosis de la
comisión de nuevos delitos, lo
B. En el Derecho Penal existe que presupone entenderlo
una fuerte discusión en torno culpable y, es más, que el
a la legitimidad del peligro de imputado seguirá
reiteración delictiva, cuya delinquiendo. El peligro no
finalidad descansa en impedir, permite calificar de cautelar a
mediante la privación de la prisión preventiva, puesto
libertad, que el imputado que no es este un objetivo del
incurra en ulteriores delitos, proceso, calificándola en este
que previsiblemente serían caso como una medida de
idénticos o análogos a aquél seguridad dictada con
que ha provocado la iniciación objetivos de prevención
del proceso, o bien que especial lesiva de las garantías
consume o amplíe los efectos procesales.
del delito objeto de
Desde el punto de vista de los
procesamiento.
principios constitucionales y
procesales, una medida de
La mención que cumple el coerción contra el imputado
peligro de reiteración no está dictada en virtud del riesgo de
destinada a asegurar las comisión de otros delitos no
consecuencias jurídicas del constituye en realidad una
delito a declararse en una medida cautelar, puesto que
sentencia condenatoria, ni no es éste un objetivo del
entraña una exigencia de proceso. Se trata, por el
instrumentalidad al no contrario, de una medida de
supeditarse a un proceso seguridad, dictada con
principal que pretende objetivos de prevención
asegurar, pues lo que busca es especial, y su determinación
la evitación de un futuro e en forma previa a la condena
hipotético proceso posterior. vulnera flagrantemente la
presunción de inocencia y el
En este sentido, la finalidad de conjunto de garantías
reiteración delictiva está procesales y penales.
179
Artículo
tuvo la condición de
condenado por idéntico o
C. El Tribunal Constitucional,
diferente delito”.
respecto al criterio de
peligrosidad procesal por De acuerdo a la opción
antecedentes penales del ideológica de nuestra
imputado señala lo siguiente: Constitución, una medida de
“Una cosa es considerar que coerción no puede justificarse
los antecedentes penales no en aspectos subjetivos,
puedan ser dados como único propios de la esfera personal
factor que fundamente la del imputado. Una medida de
existencia del peligro coerción basada en criterios
procesal, entendiéndose que personales, implica
ello implicaría negar el desnaturalizar el carácter
Derecho de rehabilitación y cautelar y excepcional de estas
reinserción en la sociedad del medidas.
individuo que ha delinquido, Además, si este supuesto de
además de afectar el principio peligro procesal fuera válido,
de presunción de inocencia la pregunta que surgiría sería
que le asiste una vez cumplida quien define que parte de la
su condena, y otra, muy historia personal se sanciona y
distinta, es considerar que ese cual no, a ello hay que
elemento, aunado a otros que agregarle el carácter
permitan presumir resocializador que pregona la
razonablemente el peligro de propia Constitución.
fuga o la perturbación de la
actividad probatoria, no
pueda ser tenido en cuenta D. Otro de los supuestos
por el juez penal al momento previstos por el Tribunal
de dictar un mandato de Constitucional para
detención. En efecto, si bien el determinar el peligro procesal
peligro procesal es consiste en la apreciación de
argumentado sine qua non los valores morales del
que justifica el dictado de la procesado, su ocupación, los
prisión preventiva, no resulta bienes que posee, vínculos
inconstitucional que como familiares y otros que,
elementos complementarios el razonablemente, le impidan
juez penal acuda a criterios ocultarse o salir del país o
que permitan presumir un sustraerse de una posible
riesgo social materializado en sentencia prolongada
la eventual reincidencia de (sentencia recaída en el Exp.
quien, encontrándose en N° 1567-2002- PHC/TC,
calidad de procesado, antes Caso Rodríguez Medrano,
180
Artículo
Fundamento 6). Este intento la causal de que la libertad del

de justificar el peligro imputado constituya un riesgo para la
procesal, se enmarca dentro seguridad de la sociedad no se
de un Derecho penal de autor, vislumbra un exacto contenido, ni de
proscrito por el ordenamiento los mecanismos para su
jurídico nacional, como ya determinación en cada caso concreto,
hemos señalado. por lo que la aplicación de éste
criterio resulta muy problemático.
Resulta evidente que, en este caso, la
E. A partir de la sentencia prisión preventiva deja de ser una
recaída en el Exp. N° 010- medida cautelar para convertirse en
2002-AI/TC, se ha discutido un instrumento de control social, lo
la legitimidad de la que claramente pone en crisis su
incorporación de la legitimidad.
alteración del orden público
como presupuesto para
ordenar la prisión preventiva. BIBLIOGRAFIA
Esta sentencia del Tribunal
Constitucional insinúa lo
siguiente: “en todos los casos 1. Nuevo Código Proceso Penal,
en que se invoque la artículos 268°, 269° y 270°
preservación del orden (Aprobado mediante Decreto
público para mantener a una Legislativo N° 957 de fecha
persona en prisión preventiva, 29/07/2004).
el Estado tiene la obligación 2. Sentencia del Tribunal
de probar en forma objetiva y Constitucional, Exp N° 1091-
concluyente que tal medida se 2002- HC/TC, Caso Silva
justifica exclusivamente con Checa.
base en esa causal” 3. Comisión Europea de
(Fundamento 45). Derechos Humanos Informe
2/97 Corte Interamericana de
La alteración del orden público no Derechos Humanos “ Informe
justifica plenamente un diseño Sobre el uso de la Prisión
constitucional de la coerción Preventiva en las Américas”
personal; hace recaer en el procesado
Internet: http://www.cidh.org,
una situación que no depende de su
Casos 11.205, 11.236, 11.238,
conducta; el orden público debe ser
11.239, 11.242, 11.243,
preservado por el Estado, además 11.244, 11.247, 11.248,
constituye un concepto 11.249, 11.251, 11.254,
indeterminado que recurrentemente 11.255, 11.257, 11.258,
es invocado por los medios de 11.261, 11.263, 11.305,
comunicación para encubrir el 11.320, 11.326, 11.330,
endurecimiento del sistema penal. De
181
Artículo
11.499 y 11.504, Jorge Luis

Bronstein y otros. (Argentina)
4. Informe N°64/99 Corte
Interamericana de Derechos
Humanos. Caso N° 11.78 –
Ruth del Rosario Garcés
Valladares ( Ecuador)
5. Sentencia Expediente N°
010-2002- /TC, Fundamento
N° 126.
6. Sentencia Expediente N°
1567-2002PHC/TC, Caso
Rodríguez Medrano,
fundamento 6.
7. Alteración al Orden Público,
Sentencia Expediente N°
010-2002-AI/TC,
Fundamento 45.
8. Sentencia Exp. N° 010-2002-
AI/TC. Fundamento N° 126).
182
Artículo
“LA QUIEBRA DE UNA EMPRESA

INSOLVENTE DECLARADA EN EL
EXTRANJERO Y SUS EFECTOS EN EL PERU”
Por: ORE JUAREZ, JOHN
Abogado egresado de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos,

egresado de la maestría en Derecho Civil y Comercial por la Universidad
Nacional Federico Villarreal, ex apoderado Legal del Banco República en
Liquidación, abogado del Estudio Rodríguez Angobaldo, Lima - Perú.
183
Artículo
184
Artículo
“LA QUIEBRA DE UNA EMPRESA

INSOLVENTE DECLARADA EN EL
EXTRANJERO Y SUS EFECTOS EN EL PERU”
Palabras Clave: Sociedad, Deudor, Inscripción, Quiebra, procedimiento concursal,

activo, pasivo, patrimonio, Persona, Personalidad, Extinción.
Resumen: La quiebra de la sociedad es una situación jurídica en la que una persona,
empresa o institución no puede hacer frente a los pagos que debe realizar, porque estos
son superiores a sus recursos económicos disponibles. A la persona física o jurídica que
se encuentra en estado de quiebra se le denomina fallido. Cuando el fallido o deudor se
encuentra declarado judicialmente en estado de quiebra, se procede a un juicio de quiebras
o procedimiento concursal, en el cual se examina si el deudor puede atender con su a las
obligaciones de pago pendientes.
Keywords : Company , Customer , Sign , Bankruptcy , bankruptcy proceedings , assets,

liabilities, equity , Person , Personality, Extinction .
Summary: The bankruptcy of the company is a legal situation in which a person, company
or institution can not cope with the payments to be made , because these are superior to
their economic resources. A natural or legal person who is bankrupt is called failed . When
the bankrupt or debtor is declared legally bankrupt , it proceeds to trial bankruptcy or
insolvency proceedings in which it is examined whether the debtor can meet its obligations
outstanding payment .
SUMARIO: 1. Introducción. – 2. Jurisdicción Concursal Internacional. – 3. Teoría de la

Territorialidad. – 4. Teoría de la Universalidad. – 5. Teoría de los Procedimientos
Secundarios. – 6. Teoría adoptada por nuestra legislación. – 7. Efectos en el Perú de la
declaración de quiebra por autoridad extranjera. – 8. Eficacia de los efectos en el Perú de
la declaración de quiebra extranjera. – 9. Conclusiones. – 10. Bibliografía.
185
Articulo
concursal internacional en los casos

1. Introducción
de insolvencia transfronteriza, así
como cuál de dichas teorías ha sido la
acogida por la legislación peruana.
E n el presente trabajo
abordaremos el tema de la
quiebra declarada en el
extranjero de una empresa
domiciliada fuera de territorio
2. Jurisdicción
Internacional
Concursal
peruano, y los efectos que dicha En la doctrina se han podido

declaración de quiebra podrían tener observar dos tendencias muy
sobre los bienes de la misma empresa marcadas en los casos de insolvencia
que se encontraran ubicados en el transfronteriza. Las dos tendencias
Perú. que referimos son, por un lado, la
Teoría de la Territorialidad y, por el
Ensayaremos las posibles
respuestas a las siguientes preguntas: otro, la Teoría de la Universalidad. La
Teoría predominante a nivel de las
¿La declaración de quiebra de una
compañía domiciliada en el legislaciones de todo el mundo es la
extranjero por parte de las autoridades Teoría de la Territorialidad. Y en lo
que respecta a los países que, en
competentes de ese país, producen sus
minoría han optado por la Teoría de la
efectos automáticamente en el Perú?
Universalidad, se distinguen los
o ¿Es necesario el reconocimiento
Estados Unidos149, Canadá y el Reino
previo en el Perú de dicha declaración
Unido.
extranjera mediante “exequatur”? y
en el supuesto de que sea necesario su También comentaremos una
reconocimiento previo en el Perú y tercera teoría que, pretende recoger
habiendo sido obtenido éste –previo las principales ventajas de las dos
“exequatur”- ¿En qué momento se teorías anteriores: la Teoría de los
ejecutan en el Perú los efectos de la Procedimientos Secundarios.
declaración de quiebra en el
extranjero?
A continuación explicaremos
en qué consiste brevemente cada una
Explicamos también en este de estas teorías y cuáles son sus
trabajo, cuáles son las teorías fundamentos, para finalmente
existentes sobre la jurisdicción
149 EE.UU. se ha caracterizado por regular universalistas entre todas las naciones occidentales”.
un acentuado universalismo dentro de sus normas traducción libre del siguiente texto: “the laws of the
concursales, sin perder de vista el mantener algunas United States can fairly be characterized as the most
reglas de protección a sus acreedores locales. Al universalist among the western nations”. BEBCHUK,
respecto, Lucian Arye Bebchuk y Andrew T. Guzman Lucian Arye y Andrew T. GUZMAN. “An Economic
señalan: “las leyes de los Estados Unidos pueden Analysis of Transnational Bankruptcies”. J. Law & Econ.
claramente ser caracterizadas como las más No, 42. pp. 775 y ss.
186
Artículo
identificar cuál de estas ha sido la En el modelo territorial, cada

acogida por nuestra legislación. Estado donde el deudor tenga bienes
realiza el concurso según su propio
Derecho. Esto significa que: (i) Hay
3. Teoría de la tantos procedimientos de insolvencia
Territorialidad o concursos como Estados donde el
deudor tenga bienes, (ii) Cada uno de
ellos se organiza y resuelve según el
De acuerdo con esta teoría, Derecho vigente en ese Estado, (iii)
cuando un deudor tiene bienes En él sólo pueden concurrir los
ubicados en varios países, y es acreedores del Estado en cuestión; y,
sometido a concurso en el país de su (iv) Tanto la masa activa como la
domicilio, los bienes del deudor masa pasiva se limitan al territorio de
situados en aquellos otros países cada Estado.
distintos del de su domicilio, se
encontrarán sujetos a la jurisdicción
exclusiva y excluyente de las En consecuencia, si un deudor
autoridades concursales de cada país tiene bienes o derechos ubicados en
en los que el deudor tenga bienes, y el diversos países, se tendrán que llevar
proceso concursal respectivo se a cabo diversos procesos concursales.
deberá iniciar y conducir de acuerdo a Ninguno de tales procesos será
las reglas concursales locales de cada considerado principal, secundario o
país involucrado. accesorio.
Es decir, serán competentes 4. Teoría de la

para adoptar decisiones en materia Universalidad
concursal las autoridades de los
países donde el deudor posea bienes,
y las decisiones que dichas Bajo esta Teoría, una sola
autoridades adopten tendrán una jurisdicción principal tendrá
eficacia territorialmente limitada, competencia para conocer el trámite
desplegando sus efectos solamente en del procedimiento concursal de un
el territorio del país al que tales negocio internacional. De esa forma,
autoridades pertenecen, y afectando los demás países tendrán a su cargo
únicamente a los bienes que se simplemente el derivar hacia la
encuentren en ese país150. jurisdicción principal los bienes del
deudor ubicados en sus respectivos
territorios. En estos casos, entonces,
150Ver a este respecto la Resolución Nº Baxter Export Corporation y Laboratorios Baxter S.A.
0335-2000/TDC-INDECOPI emitida por la Sala de con Proveedores Hospitalarios S.A. (Prohosa).
Defensa de la Competencia del Tribunal del Indecopi.
187
Articulo
habrá un solo proceso concursal del pronunciada extenderá sus efectos a

negocio internacional, el mismo que todas las otras soberanías donde el
será seguido ante esta única fallido posea sucursales o elementos
jurisdicción principal y regido por las de activo”.
reglas concursales vigentes en dicha Esta Teoría tiene las
jurisdicción. siguientes consecuencias: (i) Existe
un solo procedimiento que abarca
todos los bienes del deudor, donde
Dicho de otra forma, las
quiera que éstos se encuentren; (ii) Se
autoridades del país en que el deudor
aplica un único Derecho
tenga su sede social deben tener
procedimental y sustantivo (lex fori
competencia exclusiva para declarar
el inicio del procedimiento concursal concursus principalis); (iii) A ese
procedimiento concurren todos los
y las decisiones de tales autoridades
acreedores, nacionales y extranjeros;
deben, además, ser reconocidas por
tanto la masa activa como la masa
todos los países en que se hallen los
pasiva se construye con alcance
bienes del deudor concursado151.
universal; y, (iv) Las decisiones que
son adoptadas en ese procedimiento
LoPucky152 “(…) refiere al se reconocen y ejecutan en todos los
sistema en el cual una sola Corte demás Estados.
Concursal controla la administración
de los activos del deudor y efectúa los
Según esta Teoría surge una
pagos a los acreedores en todo el
pregunta: ¿Cómo se determinará cuál
mundo”.
es la corte con jurisdicción principal?
La corte podrá ser la que el deudor
Carlos Vico153, señala que: haya determinado en sus estatutos de
“El juicio de quiebra debe ser único y constitución, la corte del lugar de
universal; la competencia se constitución del deudor, la corte del
determina por el domicilio comercial; lugar donde el deudor mantiene sus
las leyes del lugar del juicio deben oficinas principales, o la corte del país
regir las relaciones entre acreedores y en que el deudor mantiene la mayoría
deudores; a ese lugar deben concurrir de sus bienes.
todos los acreedores para hacer
efectivos sus créditos, etc. La quiebra
151 CALVO CARAVACA, Alfonso Luis y system in which a single bankruptcy court controls the
Javier CARRASCOSA GONZALEZ. Régimen Jurídico administration of the debtor's assets and makes the
de la Insolvencia de la empresa en el Comercio distributions to creditors worldwide”.
Internacional. p. 663-702 En: Derecho Internacional 153 VICO, Carlos M. “Curso de Derecho
Privado. Granada, Comares, 1998. Internacional Privado”. Buenos Aires, Biblioteca

152 LOPUCKY, Lynn M. Op. cit. Traducción Jurídica Argentina, 1971. p. 208.
libre del siguiente texto: "ùniversalism´ refers to a
188
Artículo
Como se observa, ambas Sin embargo, debe tenerse en

Teorías reflejan y ofrecen cuenta que el procedimiento
tratamientos opuestos para un mismo concursal principal se regirá por la ley
problema. El Universalismo concursal local y estará sometida a la
propugna que una sola Corte sea la jurisdicción de la corte concursal
que tenga jurisdicción internacional respectiva, y asimismo los
sobre los bienes y derechos del procedimientos concursales
deudor ubicados en cualquier país del secundarios se conducirán de acuerdo
mundo y de esa forma busca que se a la legislación concursal local de
reconozca a la declaración de quiebra cada país, y estarán sujetos a la
o concurso efectos extraterritoriales. jurisdicción de las respectivas
La otra alternativa en cambio prefiere autoridades locales.
que cada país sea soberano para que
sus autoridades tengan jurisdicción
exclusiva -aplicando su ley local- y Entonces, el procedimiento
decidan sobre el concurso de los principal tendrá alcance universal en
bienes ubicados dentro de su el sentido que es en dicha jurisdicción
territorio. Esta alternativa busca principal en donde se determina la
entonces que se restrinjan los efectos apertura del concurso. No obstante,
del concurso o de la sentencia de como decimos, se permite la
quiebra al territorio dentro del cual la tramitación de procedimientos
corte respectiva ejerce su secundarios paralelos al proceso
jurisdicción. principal, en aquellos otros Estados
en que el deudor tenga bienes o
derechos pertenecientes a la masa
5. Teoría de los concursal. Estos procedimientos
Procedimientos concursales secundarios se iniciarán
Secundarios después que la apertura del concurso
principal en el extranjero sea
reconocida vía el correspondiente
De acuerdo con esta teoría exequatur en cada Estado donde el
mixta, por un lado, se reconoce un deudor tenga bienes o derechos. El
concurso principal que será aquel que primordial objetivo de los
se inicia ante la corte concursal procedimientos secundarios de
competente del país en el que el insolvencia será proteger los intereses
deudor concursado tiene su sede locales, por ello son procedimientos
social o domicilio principal y, por el independientes. Es por ello que sus
otro, se reconocen procedimientos efectos estarán limitados a liquidar
concursales secundarios que se los bienes situados en dicho Estado,
llevarán a cabo en cada uno de los pagar a los acreedores locales, y
países en los que el deudor remitir al procedimiento principal el
concursado tenga bienes. remanente, si es que lo hubiere.
189
Articulo
Cabe destacar a este respecto, bienes del deudor situados en el

por ejemplo, que la Comunidad territorio de dicho Estado miembro”.
Europea ha admitido esta Teoría para
el tratamiento de la insolvencia
internacional entre sus Estados Debe tenerse en cuenta que la
miembros. Es así que en el artículo 27 declaración del concurso del deudor
del Reglamento Nº 1346-2000 del 29 sólo podrá obtenerse ante la corte con
de mayo de 2000 sobre jurisdicción principal y de acuerdo a
Procedimientos de Insolvencia señala la ley aplicable en dicha jurisdicción,
lo siguiente: “El procedimiento de y las autoridades a cargo de los
insolvencia abierto en virtud del procedimientos concursales
apartado 1 del artículo 3 por un secundarios colaborarán con la
tribunal competente de un Estado autoridad a cargo del procedimiento
miembro reconocido en otro Estado concursal principal reconociendo la
miembro (procedimiento principal), declaración del concurso por ella
permitirá abrir en ese otro Estado emitida y, de establecerlo así su ley
miembro en el que un tribunal fuera local, remitiendo el remanente a la
competente en virtud del apartado 2 corte principal después de haberse
del artículo 3 un procedimiento pagado a los acreedores locales154.
secundario de insolvencia sin que sea
examinada en dicho Estado la
insolvencia del deudor. Dicho Sobre el particular, Lynn
procedimiento deberá ser uno de los LoPucky155 ha señalado lo siguiente:
procedimientos mencionados en el “En un procedimiento secundario, la
anexo B. Sus efectos se limitarán a los Corte liquida los activos locales del
154Lynn LoPucky ejemplifica el caso "main" case, and the others would be "secondary." The
ilustrado de la siguiente manera: “para ilustrar la secondary bankruptcy courts initially would assume
operación del procedimiento secundario, asumamos jurisdiction over the local assets, would determine
que Estados Unidos es el país de domicilio de un whether to cooperate in a multinational reorganization
deudor con operaciones alrededor del mundo. Este or liquidation, and would distribute the assets of the
deudor inicia un procedimiento de insolvencia en cada company among creditors to the extent of priorities
uno de los países donde desarrolla sus operaciones. En specified under local law. The secondary courts then
Estados Unidos se vería el caso “principal” y el los otros would surrender any remaining assets to the U.S.
países el caso “secundario”. Las cortes asumen court”. LOPUCKY, Lynn. Op. cit.
jurisdicción del procedimiento secundario inicialmente 155 Ibid. Traducción libre del siguiente texto:
sobre los bienes locales, determinando si cooperan en “In a secondary bankruptcy case, the court reorganizes
una liquidación multinacional, y distribuyen los activos or liquidates the debtor's local assets and makes
de la empresa entre los acreedores en la medida de las distributions necessary to protect creditors entitled to
prioridades especificadas en las leyes locales. Las priority under local law. n189 The court then transfers
Cortes del procedimiento secundario luego transfieren the balance of the proceeds to the estate of the main
cualquier recurso remanente a la Corte norteamericana. case for distribution according to the priority rules of the
Traducción libre del siguiente texto: “To illustrate the home country. n190 In this respect, the secondary
operation of a secondary bankruptcy system worldwide, bankruptcy system is a hybrid of universalism and
assume again that the United States is the home territoriality; part of the assets is distributed according to
country of a debtor with worldwide operations. This local priorities, but the balance is distributed according
debtor would file bankruptcy in each of the countries in to home country priorities”.
which it had operations. Its U.S. filing would be the
190
Artículo
deudor y efectúa los pagos necesarios extranjero, cuando el derecho

para proteger a los acreedores peruano sea el aplicable para regir el
priorizados bajo la ley local. La Corte asunto, de acuerdo a sus normas de
luego transfiere el saldo del Derecho Internacional Privado.
procedimiento al estado del
procedimiento principal para que sea
distribuido de acuerdo a las reglas de Sin embargo, se respeta la
prioridad del país principal. Al competencia peruana para conocer de
respecto, el procedimiento secundario las acciones relativas al patrimonio
es un híbrido del universalismo y del declarado en quiebra, respecto a
territorialismo; parte del activo es los bienes situados en el Perú, y sin
distribuido de acuerdo a las perjuicio de lo dispuesto en el Título
prioridades locales, pero el saldo es IV de este Libro”156
distribuido de acuerdo con las El segundo párrafo del
prioridades del país principal”. artículo 2061 establece que si el caso
en cuestión es uno en el que un
tribunal extranjero declaró la quiebra
6. Teoría adoptada por de una persona domiciliada en el
nuestra legislación extranjero, tratándose de las acciones
Nuestro ordenamiento ha relativas a la universalidad de bienes
optado por la Teoría de los de dicha persona que se encontraran
Procedimientos Secundarios. situados en el Perú, los Tribunales
peruanos serían los competentes para
conocer sobre las mismas.
En primer término, es
pertinente tener en cuenta lo
establecido en el artículo 2061 del Es importante tener en cuenta
Código Civil: “Los tribunales además lo que dispone la exposición
peruanos tienen competencia para de motivos del Código Civil sobre el
conocer de los juicios originados por artículo 2061: “La última parte del
el ejercicio de acciones relativas a artículo citado deja a salvo, sin
universalidades de bienes, aun contra embargo, la competencia
personas domiciliadas en país jurisdiccional peruana para conocer
156 Como se analizará con detalle más nuevo esquema concursal peruano, se ha restringido el
adelante, el Código Civil usa el término “quiebra” en sus uso del término “quiebra” a la situación particular de una
normas de Derecho Internacional Privado, no en el empresa concursada en la que, habiéndose ejecutado
sentido de quiebra entendida como proceso de todos sus bienes, aún tiene deuda. Sin embargo, es
liquidación de activos, sino en el sentido de proceso evidente que el sentido en que el Código Civil usa la
concursal. La terminología usada por el Código palabra quiebra es para referirse a una persona natural
obedece al hecho que cuando se dio el Código Civil o jurídica sometida al régimen concursal vigente. Por
estaba vigente la Ley Procesal de Quiebras, Ley No. ello lo que se está regulando son las reglas de Derecho
7566, que justamente usaba dicha terminología para Internacional Privado aplicables al régimen concursal
definir a la empresa que era concursada por estar en en general.
situación de insolvencia o cesación de pagos. Con el
191
Articulo
de las acciones relativas al patrimonio en el extranjero haya sido declarada

declarado en quiebra, cuando existan por un Tribunal extranjero
bienes situados en la República, por competente, la competencia de los
considerar que el forum rei situs tribunales peruanos es exclusiva y
(corte del lugar de situación de los excluyente respecto de los bienes o
bienes) presenta una vinculación derechos de dicho deudor que se
fáctica y efectiva con los bienes y con encontraran situados en el Perú.
los acreedores locales en el caso de la
quiebra internacional, que se impone
razonablemente a la concepción El Tribunal del Instituto
jurídica que cohesiona la Nacional de Defensa de la
universalidad, en la medida de lo Competencia y de La Propiedad
dispuesto en el título IV del libro X” Intelectual – INDECOPI -autoridad
157 nacional de más alta jerarquía
competente en materia concursal-, ha
Adicionalmente, la Ley
158 sido del mismo criterio al comentar el
General del Sistema Concursal ha artículo 2061 antes referido: “El
sido expresa en ratificar lo
segundo párrafo de este artículo
establecido por el Código Civil, especifica que para el patrimonio
cuando señala lo siguiente: “Artículo
declarado en quiebra por otro Estado
6.2. Las Comisiones son competentes –se aplicaría solamente para personas
también para conocer de los no domiciliadas en territorio peruano
procedimientos concursales de –, debe respetarse la competencia
personas naturales o jurídicas peruana respecto de los bienes
domiciliadas en el extranjero en caso situados en el Perú.
de que se hubiera reconocido, por las
autoridades judiciales peruanas Por ello, la Sala considera que
correspondientes, la sentencia la jurisdicción peruana es competente
extranjera que declara el concurso o para conocer los procedimientos de
cuando así lo dispongan las normas de insolvencia de manera obligatoria,
Derecho Internacional Privado. En cuando se trate de personas
ambos supuestos, dicha competencia domiciliadas en el país, como en el
se extenderá exclusivamente a los presente caso. Sin embargo, la
bienes situados en el territorio autoridad concursal peruana no será
nacional”. obligatoriamente competente si se
trata de personas que no se encuentren
domiciliadas en el territorio peruano,
Queda claro entonces que sin pero sí en lo que se refiere a los bienes
perjuicio de que el concurso o la situados en el Perú mediante un
quiebra de una persona domiciliada
REVOREDO MARSANO, Delia. “Código

157 158Ley Nº 27809 - Ley General del Sistema
Civil. Exposición de Motivos”. Lima, OKURA Editores, Concursal (publicada el 8 de Agosto de 2002).
1985. p. 1025.
192
Artículo
“procedimiento secundario de El juez procederá de acuerdo a

insolvencia”159 lo establecido en la ley peruana en
cuanto a la formación, administración
y liquidación de la masa en el Perú,
De otro lado, el artículo 2105 satisfaciendo los derechos de los
del Código Civil ubicado en el Título acreedores domiciliados y las
IV del Libro de Derecho acreencias inscritas en el Perú, según
Internacional Privado del Código la graduación señalada en la ley de
Civil, confirma lo anterior, cuando se quiebras.
refiere a las formas que deberán
cumplirse y precisa los efectos del
reconocimiento de una sentencia de Si no hay acreedores
quiebra extranjera. domiciliados ni acreencias inscritas
en el Perú, o si, después de satisfechos
éstos conforme a los párrafos
Este artículo reglamenta lo precedentes, resulta un saldo positivo
que dispone el segundo párrafo del en el patrimonio del fallido, dicho
artículo 2061 y, como se verá, deja saldo será remitido al administrador
muy claro que los efectos de la de la quiebra en el extranjero, previo
sentencia de quiebra declarada en el exequátur ante el juez peruano de la
extranjero sobre los bienes situados verificación y graduación de los
en el Perú, se sujetarán créditos realizados en el extranjero”
indefectiblemente a la ley peruana
aplicable. El artículo 2105 del Código
Civil señala lo siguiente: “Artículo Por lo tanto, de acuerdo a lo
2105. El reconocimiento en el Perú de que establecen claramente los
una sentencia extranjera de quiebra artículos 2061 y 2105 del Código
debe cumplir con los requisitos de Civil, habrá entonces, por un lado, un
notificación y publicidad previstos en procedimiento de quiebra o
la ley peruana para las quiebras de procedimiento concursal principal
carácter nacional. que se seguirá en el país extranjero,
siendo competente el Tribunal
extranjero, y resultando aplicable la
Los efectos de la quiebra ley concursal extranjera. Y,
decretada en el extranjero y asimismo, habrá un procedimiento
reconocida en el Perú, se ajustarán a concursal secundario que se llevará a
la ley peruana en lo que respecta a los cabo en el Perú, después de que la
bienes situados en el Perú y a los sentencia extranjera de quiebra sea
derechos de los acreedores.
159Ver a este respecto la Resolución No. Export Corporation y Laboratorios Baxter S.A. con
0335-2000/TDC-INDECOPI de la Sala de Defensa de Proveedores Hospitalarios S.A. (Prohosa). .
la Competencia del Tribunal del Indecopi - Baxter
193
Articulo
debidamente reconocida por los que el proceso sea uno de liquidación

Tribunales peruanos vía “exequatur”. o uno de reestructuración.
El procedimiento concursal De un lado, la Ley Procesal de

secundario será un proceso respecto Quiebras de 1932 y, con ella, el
de los bienes o derechos situados en derecho peruano entonces vigente, no
territorio peruano, en virtud del cual consideraba sino la “quiebra” como
se procederá a liquidar los bienes del único procedimiento concursal.
deudor, para con dicho resultado ir
pagando los créditos que se registren
en el proceso, de acuerdo al orden de De otro lado, posteriormente
prelación que establece la legislación la Ley Procesal de Quiebras, quedó
peruana. derogada con la Ley de
Reestructuración Empresarial,
Decreto Ley Nº 26116 del año 1992 y
En este punto es pertinente ésta a su vez por la actual Ley General
efectuar algunas precisiones del Sistema Concursal.
importantes.
Teniendo en cuenta que el

En primer lugar, obsérvese artículo 2105, además de referirse en
que el artículo 2105 que comentamos su tercer párrafo a la “ley de quiebras”
contiene en su tercer párrafo una de modo genérico, contiene una
remisión expresa a la “ley de remisión también genérica a la “ley
quiebras” lo que indicaría que dicho peruana” como la ley aplicable para
artículo se refiere a la Ley Procesal de determinar los efectos de la quiebra
Quiebras de 1932, Decreto Ley Nº extranjera, así como para los efectos
7566 o que, al tratar los efectos en el de determinar la forma como se
Perú de una “quiebra declarada en el conformará, administrará y liquidará
extranjero” se estaría refiriendo la masa, debe entenderse que cuando
exclusivamente a los casos de quiebra el artículo 2105 se remite a la ley de
declarada en el extranjero entendida quiebras, se remite en realidad a la ley
como proceso de liquidación de concursal que se encuentre vigente en
activos, no regulando los casos de un el momento en que se pretendan
procedimiento concursal de aplicar las disposiciones contenidas
reorganización empresarial iniciados en dicho artículo.
en el extranjero. La referencia a la
quiebra que hace nuestro Código
Civil debe entenderse como una En ese sentido, cuando el
referencia de modo genérico a un artículo 2105 referido se remite a la
proceso concursal de un deudor, sea ley de quiebras, dicha remisión debe
entenderse efectuada a la ley
194
Artículo
concursal hoy vigente, esto es a la Ley peruana sería la aplicable para tutelar
General del Sistema Concursal160. sus derechos, y que el proceso sería
Recordemos que la Ley General del administrado de forma exclusiva por
Sistema Concursal, en su artículo 6.2, la autoridad concursal peruana.
contiene a su vez una remisión
expresa a las normas de Derecho
Internacional Privado que regulan el El proceso concursal
reconocimiento de una sentencia secundario en el Perú es
extranjera que declara el concurso de independiente del proceso concursal
una empresa con domicilio en el principal en lo que respecta a las leyes
extranjero. que se le aplican y a la autoridad
concursal que resulta competente.
De otro lado, debe quedar

claro también que el artículo 2105 7. Efectos en el Perú de la
dispone que el proceso concursal que declaración de quiebra
se iniciará en el Perú después del por autoridad extranjera
correspondiente exequatur será un
procedimiento liquidatorio de la masa
que se encuentre ubicada en territorio Según lo expuesto, el
peruano. concurso secundario que se lleve a
cabo en el Perú requerirá
necesariamente del previo exequatur
Se desprende de las de la declaración del concurso en la
disposiciones del artículo 2105 bajo jurisdicción en que se lleve a cabo el
comentario que la finalidad principal procedimiento principal. A
del procedimiento en él regulado es continuación, desarrollaremos la
garantizar una protección adecuada cuestión a partir de la normativa
de los derechos de los acreedores peruana relativa al reconocimiento de
locales. Los acreedores locales resoluciones judiciales extranjeras.
contrataron con el deudor teniendo en
cuenta los activos, bienes o derechos
del deudor ubicados en territorio El artículo 2102 del Código
peruano, que serían los que servirían Civil que señala lo siguiente respecto
finalmente como garantía de pago de del valor que tienen en el Perú las
sus créditos en caso de sentencias declaradas en el
incumplimiento del deudor. extranjero: “Las sentencias
Asimismo, contrataron bajo la extranjeras tienen en el Perú el valor
convicción de que la ley concursal
160 La Ley General del Sistema Concursal vez derogó la Ley de Reestructuración Empresarial,
hoy vigente, derogó la Ley de Reestructuración Decreto Ley Nº 26116.
Patrimonial, Decreto Legislativo Nº 845, norma que a su
195
Articulo
que les conceden los tratados  La Convención

respectivos”. Interamericana sobre Eficacia
Territorial de las Sentencias y
Laudos Arbitrales Extranjeros
En ese sentido, para el análisis de 1979. Esta Convención ha
del tema en un caso concreto, habrá sido ratificada por Argentina,
que revisar si existe o no un Tratado Colombia, Ecuador, México,
Internacional que permita la Paraguay, Perú, Uruguay y
aplicación automática de las Venezuela.
sentencias o resoluciones emitidas
por la autoridad extranjera respectiva.
En consecuencia, en aquellos
casos que no exista un Tratado
El Perú ha suscrito tres Internacional que vincule a Perú y el
Tratados Internacionales país respectivo en el que se pudiera
Multilaterales sobre reconocimiento haber emitido la declaración de
de sentencias extranjeras en su quiebra, en el tema de
territorio nacional. Tales reconocimiento automático de las
instrumentos internacionales son los sentencias de un país en el otro,
siguientes: resultarían aplicables a este tema las
disposiciones que sobre el particular
contiene nuestro Código Civil en
 El Tratado de Derecho materia de Derecho Internacional
Procesal Internacional de Privado y de reconocimiento y
Montevideo suscrito en 1889. ejecución de sentencias extranjeras.
Este Tratado ha sido ratificado
por los siguientes países:
Argentina, Bolivia, Colombia, En ese sentido, para que la
Paraguay, Perú y Uruguay. declaración de suspensión de pagos
por parte de las autoridades
competentes produzca sus efectos en
 El Código de Derecho el Perú será necesario el
Internacional (Código de reconocimiento previo en el Perú de
Bustamante). Este Código ha dicha insolvencia extranjera mediante
sido ratificado por Brasil, “exequatur”, debiendo cumplirse para
Bolivia, Cuba, Costa Rica, esos efectos con los requisitos que
Chile, Ecuador, El Salvador,
Haití, Honduras, Guatemala,
Nicaragua, Panamá, Perú,
República Dominicana y
Venezuela.
196
Artículo
establecen los artículos 2102161, es justamente la regla aplicable para

2103162 y 2104163 de nuestro Código el reconocimiento de resoluciones o
Civil. sentencias de quiebra o concurso
declarados en el extranjero.
Adicionalmente, es pertinente
lo señalado en el artículo 6.2 de la Ley
General del Sistema Concursal164, De acuerdo a la regla general,
que requiere del reconocimiento de la el principio es la aplicación
declaración extranjera del concurso retroactiva de la sentencia extranjera
vía “exequatur” por la autoridad reconocida en otro Estado. En ese
judicial peruana, para que surta sus sentido, la sentencia reconocida no
efectos en el Perú.
adquiere vigencia desde el momento
8. Eficacia de los efectos en en que se dicta la resolución de
el Perú de la declaración “exequatur” sino más bien desde el
de quiebra extranjera momento en que la sentencia materia
de reconocimiento desplegó sus
efectos. En tal sentido, el
Debe distinguirse la regla “exequatur” se configura sólo como
general de la regla de excepción en una declaración del Estado respecto a
materia de reconocimiento de la idoneidad de la sentencia o
sentencias o resoluciones extranjeras. resolución extranjera para ser
La regla de excepción, como se verá, aplicada en un determinado territorio.
161 “Artículo 2102.- (…) Si no hay tratado con que se le hayan otorgado garantías procesales
el país en el que se pronunció la sentencia, tiene ésta para defenderse.
la misma fuerza que en aquel país se da a las d. Que la sentencia tenga autoridad de cosa juzgada
sentencias pronunciadas por los tribunales peruanos”. en el concepto de las leyes del lugar del proceso.
. e. Que no exista en el Perú juicio pendiente entre las
162 “Artículo 2103.- Si la sentencia procede mismas partes y sobre el mismo objeto, iniciado
de un país en el que no se da cumplimiento a los fallos con anterioridad a la interposición de la demanda
de los tribunales peruanos, no tiene fuerza alguna en la que originó la sentencia.
República. Están comprendidas en la disposición f. Que no sea incompatible con otra sentencia que
precedente las sentencias que proceden de países reúna los requisitos de reconocimiento y ejecución
donde se revisan, en el fondo, los fallos de los tribunales exigidos en este título y que haya sido dictada
peruanos”. anteriormente.
163 “Artículo 2104.- Para que las sentencias g. Que no sea contraria al orden público ni a las
extranjeras sean reconocidas en la República, se buenas costumbres.
requiere, además de lo previsto en los artículos 2102 y h. Que se pruebe la reciprocidad”.
2103: 164 “Artículo 6.2. Las Comisiones son
a. Que no resuelvan sobre asuntos de competencia competentes también para conocer de los
peruana exclusiva. procedimientos concursales de personas naturales o
b. Que el tribunal extranjero haya sido competente jurídicas domiciliadas en el extranjero en caso de que
para conocer el asunto, de acuerdo a sus normas se hubiera reconocido, por las autoridades judiciales
de Derecho Internacional Privado y a los peruanas correspondientes, la sentencia extranjera que
principios generales de competencia procesal declara el concurso o cuando así lo dispongan las
internacional. normas de Derecho Internacional Privado. En ambos
c. Que se haya citado al demandado conforme a la supuestos, dicha competencia se extenderá
ley del lugar del proceso; que se le haya exclusivamente a los bienes situados en el territorio
concedido plazo razonable para comparecer; y nacional”.
197
Articulo
Al respecto, Santiago Sentis retroactividad de los efectos del

Melendo165 ha señalado lo siguiente: reconocimiento de una sentencia
“Es bien sabido, (…), que el carácter extranjera, pues la mencionada
constitutivo de una sentencia no es norma señala claramente que los
obstáculo para que sus efectos se efectos de la quiebra o concurso
retrotraigan a momento anterior al de declarada en el extranjero y
su pronunciamiento. (…) no se trata reconocido en el Perú, deberán
de efectos de la sentencia nacional de ajustarse a lo que disponga la ley
reconocimiento, sino de efectos de la concursal peruana.
sentencia extranjera, los cuales no
pueden ser otros que los propios de
ésta, y a producirse desde la fecha que Ello es además consistente
corresponda según su naturaleza”. con el hecho que una sentencia que
declara la quiebra o concurso de una
persona natural o jurídica surte
Sin embargo, para el caso del efectos contra terceros, es decir
reconocimiento de las resoluciones o contra los acreedores de dicha
sentencias que declaran una quiebra o persona que no participaron en el
concurso, nuestro Código Civil proceso concursal iniciado en el
incorpora una excepción a la extranjero. A diferencia de una
mencionada regla general. El artículo sentencia que se dicta entre dos
2105 del Código Civil señala lo partes en un procedimiento y que
siguiente: “Los efectos de la quiebra sólo las afecta a ellas, en el ámbito
decretada en el extranjero y concursal la sentencia tiene por
reconocida en el Perú, se ajustarán a efecto la posibilidad de suspender o
la ley peruana en lo que respecta a los modificar los términos de relaciones
bienes situados en el Perú y a los obligacionales de personas que no
derechos de los acreedores. (...). El han participado en el procedimiento
reconocimiento en el Perú de una concursal respectivo que se inició en
sentencia extranjera de quiebra debe el extranjero. En ese sentido, el
cumplir con los requisitos de efecto retroactivo no es posible
notificación y publicidad previstos en porque afectaría relaciones de
la ley peruana para las quiebras de personas que no han sido parte del
carácter nacional”. procedimiento en el que se dictó la
resolución objeto de exequatur.
Dicho efecto sólo puede darse desde
Por lo tanto, es claro que el que el inicio del concurso es
artículo 2105 establece una reconocido y publicitado en el Estado
excepción a la regla general de la
SENTIS MELENDO, Santiago. “La

165
sentencia extranjera (exequatur)”. Buenos Aires,

Europa-América, 1958. p. 165.
198
Artículo
donde el deudor tiene bienes o La Ley General del Sistema

derechos y asimismo acreedores. Concursal regula la protección del
patrimonio del deudor concursado,
fundamentalmente, a través de dos
Por todo lo anterior, vemos instituciones: (a) la ineficacia durante
que las normas de Derecho el “periodo de sospecha” y durante el
Internacional Privado son plenamente concurso hasta que la junta de
consistentes con la lógica del sistema acreedores asume el control; y, (b) la
concursal y por ello se exige la inexigibilidad de las obligaciones del
necesaria publicidad del inicio del concurso.
concurso en el Péru en donde la
sentencia extranjera se pretende hacer
valer. El denominado “período de
sospecha” es el período anterior al
inicio del concurso, es aquél dentro
La Ley General del Sistema del cual el legislador opta por
Concursal se refiere al tema de los considerar que los actos del deudor
efectos en el Perú del procedimiento que perjudiquen su patrimonio
concursal declarado en el extranjero podrán ser declarados ineficaces por
en su artículo 6.2. Este artículo, la autoridad competente.
dispone que la Comisión de
Procedimientos Concursales del
INDECOPI tendrá competencia para Nuestra ley regula el llamado
conocer de los procedimientos “período de sospecha” en sus
concursales de un deudor artículos 19.1, 19.2 y 20. El artículo
domiciliado en el extranjero, 19.1 establece a este respecto lo
extendiéndose su competencia siguiente: “El juez declarará
únicamente a los bienes o derechos ineficaces y, en consecuencia,
de dicho deudor situados en territorio inoponibles frente a los acreedores
nacional. del concurso, los gravámenes,
transferencias, contratos y demás
actos jurídicos, sean a título gratuito
El artículo 6.2 referido es la u oneroso, que no se refieran al
única disposición sobre el tema. desarrollo normal de la actividad del
Entonces, al no haber una norma o deudor, que perjudiquen su
normas específicas relativas a los patrimonio, y que hayan sido
concursos extranjeros serán realizados o celebrados por éste
aplicables para esos efectos las dentro del año anterior a la fecha en
normas generales de la Ley General que presentó su solicitud para
del Sistema Concursal. acogerse a alguno de los
procedimientos concursales, fue
notificado de la resolución de
199
Articulo
emplazamiento o fue notificado del Luego, a fin de garantizar la

inicio de la disolución y liquidación”. eficacia práctica del artículo 17 arriba
citado, el artículo 18.1 de la ley
De otro lado, nuestra ley
precisa lo siguiente: “A partir de la
regula la ineficacia de los actos
fecha de la publicación referida en el
jurídicos ocurridos o celebrados entre
artículo 32, la autoridad que conoce
la fecha en que el deudor presentó su
de los procedimientos judiciales,
solicitud para acogerse a alguno de
arbitrales, coactivos o de venta
los procedimientos concursales, fue
extrajudicial seguidos contra el
notificado de la resolución de
deudor, no ordenará, bajo
emplazamiento o fue notificado del
responsabilidad, cualquier medida
inicio de la disolución y liquidación,
cautelar que afecte su patrimonio y si
hasta el momento en que la Junta de
ya están ordenadas se abstendrá de
Acreedores respectiva nombre o
trabarlas”.
ratifique a la administración del
deudor o se apruebe y suscriba el
respectivo convenio de liquidación En el mismo sentido, y con el
(artículo 19.3 de la Ley General del
mismo objeto, los artículos 18.4 y
Sistema Concursal). 18.6 de la ley establecen que: “En
ningún caso el patrimonio del deudor
sometido a concurso podrá ser objeto
Asimismo, nuestra ley regula,
de ejecución forzosa, en los términos
la suspensión de la exigibilidad de las
previstos en la Ley (...)”. “Declarada
obligaciones del deudor concursado
la situación de concurso y difundido
como mecanismo legal previsto para
el procedimiento no procederá la
proteger el patrimonio concursal
ejecución judicial o extrajudicial de
frente a eventuales intentos de
los bienes del deudor afectados por
ejecución individual de los acreedores
garantías (...)”.
del deudor concursado, y establece en
su artículo 17 lo siguiente: “A partir
de la fecha de la publicación a que se Queda claro entonces que una
refiere el artículo 32, se suspenderá la vez efectuada la publicación del
exigibilidad de todas las obligaciones concurso a que se refiere el artículo 32
que el deudor tuviera pendientes de de la ley166, ello determina la
pago a dicha fecha (...)”. inexigibilidad de todas las
obligaciones concursales del deudor
166 “Artículo 32.- Difusión del procedimiento 32.2 En la publicación se requerirá a los acreedores que
32.1 Consentida o firme la resolución que dispone la soliciten el reconocimiento de sus créditos, se les
difusión del procedimiento, la Comisión de informará sobre el plazo para el apersonamiento al
Procedimientos Concursales dispondrá la publicación procedimiento y se pondrá a su disposición en las
semanal en el diario oficial El Peruano de un listado de oficinas de la Secretaría Técnica la relación de
los deudores que, en la semana precedente, hayan obligaciones declaradas por el deudor”.
quedado sometidos a los procedimientos concursales.
200
Artículo
concursado167 y, por ende, la acuerdo a lo que dispone el

inejecutabilidad de su patrimonio artículo 32 de la Ley General
respecto de dichas obligaciones. del Sistema Concursal, en lo
que se refiere a la
inexigibilidad de las
De lo expuesto líneas arriba se obligaciones de aquélla en el
desprende que los efectos del Perú y, por tanto, a la
reconocimiento por parte de los prohibición de actos de
tribunales peruanos de la declaración ejecución forzosa contra los
de quiebra extranjera, en lo que bienes y derechos del deudor
respecta a la intangibilidad de los extranjero radicados en el
bienes y derechos del deudor Perú.
concursado situados en territorio
peruano, se desplegarán desde que:
9. Conclusiones
 Se hubiera notificado a los

terceros afectados el inicio del En conclusión, en el caso que
procedimiento concursal se obtuviera el reconocimiento en el
secundario en el Perú, previo Perú de una declaración de concurso
exequatur, por lo que se emitida en el extranjero, vía
refiere a la determinación de exequatur, los efectos de la misma en
qué actos del deudor quedan el Perú respecto de la intangibilidad
comprendidos dentro del del patrimonio concursal, se
“periodo de sospecha” y qué encontrarán regulados de acuerdo a lo
actos de disposición son que la legislación concursal peruana
ineficaces por haberse dispone sobre el particular. En ese
producido con posterioridad a sentido, de acuerdo a la legislación
aquélla pero antes de que la concursal peruana, los efectos del
junta de acreedores apruebe el reconocimiento en el Perú de la
convenio de liquidación; declaración de concurso extranjera y,
en particular, los efectos de
protección del patrimonio concursal,
 Se hubiera publicado el no se entenderían por producidos en
concurso peruano de la el Perú con carácter retroactivo. Esto
empresa extranjera, de es, estos efectos no se entenderían
167 “17.1 A partir de la fecha de la publicación pertinente. En este caso, no se devengará intereses
a que se refiere el artículo 32º, se suspenderá la moratorios por los adeudos mencionados, ni tampoco
exigibilidad de todas las obligaciones que el deudor procederá la capitalización de intereses”. concurso o
tuviera pendientes de pago a dicha fecha, sin que este cuando así lo dispongan las normas de Derecho
hecho constituya una novación de tales obligaciones, Internacional Privado. En ambos supuestos, dicha
aplicándose a éstas, cuando corresponda, la tasa de competencia se extenderá exclusivamente a los bienes
interés que fuese pactada por la Junta de estimarlo situados en el territorio nacional”.
201
Articulo
producidos en el Perú en un momento  CALVO CARAVACA,

anterior a la sentencia de exequatur. Alfonso Luis y Javier
CARRASCOSA
GONZALEZ. Régimen
Debe observarse que nuestra Jurídico de la Insolvencia de
legislación no detalla cuál es el la empresa en el Comercio
trámite que deberán seguir los Internacional, Derecho
acreedores locales para hacer valer su Internacional Privado,
derecho de cobro en el Perú en el caso Granada 1998;
que declarada una quiebra en el  ESCURRA RIVERO,
extranjero, la misma fuera reconocida Huáscar, Derecho Concursal,
en el Perú via exequatur y se iniciara Estudios previos y posteriores
un concurso respecto de los bienes de a la nueva Ley Concursal,
dicha empresa extranjera ubicados en Análisis Económico del
territorio peruano. Nuestra opinión es Derecho, Lima 2006, Ed.
que el trámite a seguir por los Palestra Editores;
acreedores debiera ser el establecido  FLINT, Pinkas, Tratado de
en la Ley General del Sistema Derecho Concursal, Lima
Concursal después de que la 2003, Ed. Grijley;
Comisión de Procedimientos  REVOREDO MARSANO,
Concursales del INDECOPI publicite Delia, Código Civil.
el inicio en el Perú del concurso de la Exposición de Motivos, Lima
empresa extranjera declarada en 1985,
concurso en el extranjero, conforme
 OKURA Editores; ROJAS
dispone el artículo 32 de la Ley.
LEO, Juan
Francisco, Comentarios a la
Ley General del Sistema
10. Bibliografía
Concursal. Lima 2002, Ed.
Ara Editores;
 BEAUMONT CALLIRGOS,  SENTIS MELENDO,
Comentarios a la Nueva Ley Santiago, La sentencia
General del Sistema extranjera (exequatur)”,
Concursal, Lima 2002, Ed. Buenos Aires 1958, Europa-
Gaceta Jurídica; América.
 BENAVIDES DIAZ, Cesar  VICO, Carlos M. Curso de
Martín, El Derecho Concursal Derecho Internacional
en la Legislación Peruana: Privado, Buenos Aires 1971,
Problemática y Biblioteca Jurídica Argentina.
Alternativas, Lima 2000, Ed.
Grafica Horizonte;
202
Artículo
203
Articulo
204
Artículo
“EL PROCESO DE COLABORACIÓN EFICAZ

EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
PERUANO”
Por: CASTRO CHAYGUAQUE, PEDRO MANUEL
Abogado.
205
Edición 07, Julio 2015 “LA TRIBUNA DEL ABOGADO”
Articulo
206
“LA TRIBUNA DEL ABOGADO” Edición 07, Julio 2015
Artículo
Ensayo
“EL PROCESO DE COLABORACIÓN EFICAZ

EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
PERUANO”
RESUMEN: Como se recuerda, antes de la puesta en vigencia del Nuevo Código

Procesal Penal, las causas penales tardaban años en ser resueltas toda vez que la justicia
penal era lenta, ineficiente, ceñida a trámites engorrosos, dejando en la ciudadanía la
sensación de impunidad, con lo cual evidentemente se ponía en riesgo un derecho
fundamental de toda persona, el derecho a la libertad. Ante tal problemática es que
nuestro legislador determinó que existía la necesidad de introducir un cambio radical en
el sistema procesal penal, cambio que debía perseguir como finalidad fundamental
lograr la tan ansiada celeridad procesal, lo cual se tradujo con la dación del Decreto
Legislativo N° 957 mediante el cual se implementaron en nuestro ordenamiento jurídico
procesal penal una gran variedad de instituciones jurídicas entre las cuales se
encuentran los denominados procesos especiales, regulados en el Libro Quinto, los
mismos que hoy en día se han convertido en herramientas de gran ayuda para los
operadores de la justicia penal, al momento de tramitar un proceso penal. Dentro de
dicho contexto, encontramos el ‘proceso de colaboración eficaz’ el mismo que constituye
un procedimiento de negociación entre el Fiscal, el imputado y su abogado defensor,
mediante el cual se podrá tomar conocimiento de todos los hechos relevantes que rodean
el delito que se investiga (y que son los enumerados por la ley), como son los partícipes,
medios utilizados para su ejecución, ubicación de los bienes, entre otros hechos,
permitiendo de esta manera aportar información válida respecto de la comisión de un
determinado hecho delictivo.
PALABRAS CLAVES: Proceso penal, proceso especial, colaboración eficaz, Nuevo
Código Procesal Penal, imputado, colaborador, Fiscal, abogado defensor, acuerdo,
Derecho Penal Premial, beneficios premiales.
ABSTRACT: As recalled, before the enactment of the new Criminal Procedure

Code, criminal cases took years to be resolved whenever criminal justice was slow,
inefficient, limited only by cumbersome procedures, leaving citizens the sense of
impunity , which obviously jeopardized a fundamental right of every person, the right
to freedom. Faced with this problem is that our legislature determined that there was
a need for a radical change in the criminal justice system, a change that should
pursue fundamental purpose of achieving the long-awaited celerity, which resulted
with the enactment of Legislative Decree No. 957 through which were implemented
in our criminal procedural law a variety of legal institutions among which are called
special processes, regulated in the Fifth Book, the same as today have become tools
207
Articulo
of great help for operators criminal justice, when processing criminal proceedings.
Within this context, we find the 'process of effective cooperation' it constitutes a
process of negotiation between the prosecutor, the accused and his defense counsel,
by which may take knowledge of all relevant facts surrounding the crime that
investigates (and are listed by law), such as shareholders, means used for
implementation, location of assets, among other things, thereby enabling to provide
valid information regarding the commission of a particular crime.
KEYWORDS: Criminal procedure, special process, effective collaboration, new
Criminal Procedure Code, accused collaborator, prosecutor, defense attorney,
agreement, Criminal Premial, indulge them benefits.
vez que permiten reducir

I. INTRODUCCIÓN.- significativamente la carga de trabajo
existentes en los mismos. Dentro de
L a dación del Nuevo Código

Procesal Penal y posterior
implementación en los
diversos distritos de nuestro país,
significó un cambio radical de nuestra
dichas instituciones encontramos los
denominados procesos especiales,
regulados en el Libro Quinto del
Código Procesal Penal del 2004, y
que son los siguientes: el proceso
justicia procesal penal, habiendo dado inmediato, el proceso por razón de la
lugar a la sustitución del sistema función pública, el proceso de
inquisitivo, tan enquistado en nuestro seguridad, proceso por delito de
país por décadas, por un sistema de ejercicio privado de la acción penal,
carácter oral y público, denominado proceso de terminación anticipada,
sistema acusatorio garantista en el proceso por faltas, y proceso por
cual no sólo se da una clara colaboración eficaz, proceso último
diferenciación de las funciones a que será materia de estudio en el
cargo de cada uno de los operadores presente ensayo, centrándonos en los
de justicia, sino que además se aspectos más relevantes de dicho
contemplan nuevas instituciones proceso especial.
jurídicas procesales penales a través
de las cuales se persigue dar celeridad
II. EL DERECHO PENAL
a los procesos penales de modo tal
PREMIAL.-
que nuestro sistema de justicia se
encuentre en la capacidad de dar una
respuesta rápida y eficiente a las Previo a dedicarnos al estudio del
exigencias de justicia, derivadas de la proceso especial de colaboración
comisión de un acto delictivo, eficaz, y atendiendo a que dicho
constituyendo herramientas de proceso surgió en el marco del
descarga de los despachos judiciales y Derecho Penal Premial, siendo que
de los órganos jurisdiccionales toda los beneficios como la disminución,
208
Ensayo
exención, reducción de la pena, entre simplemente se atenúa, es una forma

otros, se encuentran ubicados dentro sui generis de despenalización170. El
del mencionado Derecho, Derecho Penal Premial descansa en la
constituyendo entonces beneficios figura del arrepentido; ello por cuanto
premiales, se efectuará una breve se exige que el imputado mire al
referencia respecto del mismo. En ese futuro orientado al cambio por lo que
contexto, de conformidad con lo se apunta a su comportamiento “post
sostenido por la doctrina, se puede patratum delictum”. En tal sentido, el
definir el Derecho Penal Premial arrepentido reconoce ante la
como un conjunto de normas de autoridad los hechos delictivos en que
atenuación o remisión de la pena ha participado y proporciona
orientadas a premiar y así fomentar información suficiente y eficaz – en
conductas de desistimiento y primer lugar- para influir sobre la
arrepentimiento eficaz de la conducta situación anti jurídica producida por
criminal, o bien de abandono futuro el delito en sus consecuencias nocivas
de las actividades delictivas y o peligrosas o sobre los eventuales
colaboración con las autoridades de desarrollos sucesivos del delito ya
persecución penal en el realizado; y, en segundo lugar, para
descubrimiento de los delitos ya ayudar a la autoridad a buscar
cometidos o, en su caso, el pruebas, permitiendo en última
desmantelamiento de la organización instancia una eficaz prevención y
criminal a que pertenezca el adecuada represión del delito171.
inculpado.168 Asimismo, en similar En conclusión, se puede sostener que
sentido, se considera que el derecho el Derecho Penal Premial es la rama
premial es la reducción, exención o del Derecho Público que agrupa
remisión de la pena de un inculpado normas de remisión o atenuación total
que colaboró con la justicia penal en de la pena, orientadas a premiar y
el descubrimiento de los hechos fomentar conductas de desistimiento
ilícitos, la que se encontraría
y arrepentimiento eficaz para la
enmarcada dentro del denominado actividad criminal o bien para el
Derecho Penal Premial169. De igual
abandono futuro de dichas
modo, se entiende que el Derecho actividades delictivas, y asimismo a
Penal Premial es una moderna brindar colaboración con las
concepción que se viene acentuando autoridades a cargo de la persecución
consistentemente en los últimos años, penal en el descubrimiento de los
mediante la cual la pena que sigue a la delitos ya cometidos o, en su caso, el
comisión del delito no se aplica, o
168 Sánchez García de Paz, Isabel; “El coimputado que 170 Peña Cabrera, Raúl; “Procesos Penales Especiales,
colabora con la justicia penal”; disponible en: Nuevas Tendencias en el Proceso Penal Peruano”;
www.criminet.urgt.es/recpe Editorial San Marcos; Lima, 1997.
169 Bramont-Arias Torres, Luis Alberto; “Arrepentimiento 171 San Martín Castro, César; “Derecho Procesal Penal;
y colaboración eficaz. La importancia de la Tomo II; Editorial Jurídica Grijley; Lima.

manifestación de coinculpado colaborador en el
proceso penal”; Lima, 20015.
209
Edición 08, Agosto 2015 “LA TRIBUNA DEL ABOGADO·”
Ensayo
desmantelamiento de la organización delictivo, sus miembros, su forma de

criminal a la que pertenece el actuar, los planes ejecutados o que
imputado. tenían planificado ejecutar, entre
otros aspectos. En ese sentido,
constituye un procedimiento
Como puede advertirse, el objeto del mediante el cual el imputado se
Derecho Penal Premial es descubrir a arrepiente de su participación en uno
los grupos criminales organizados, o varios delitos, reconociendo ante la
establecer métodos especiales de autoridad competente haber
investigación, regular medidas para participado en la comisión de un
prevenir, combatir, desarticular y determinado hecho delictivo,
erradicar la delincuencia organizada proporcionando información
total o parcialmente, todo esto por suficiente y eficaz con la finalidad de
medio de los beneficios que ofrece. que se llegue a prevenir o reprimir
eficazmente el delito, información
que puede ser considerada como
Finalmente, se debe señalar que en clasificada toda vez que no puede ser
nuestro país, el Derecho Penal obtenida fácilmente, permitiendo
Premial se encuentra regulado por el neutralizar otras acciones o daños que
Decreto Ley N° 25499, el mismo que podrían producirse cuando se está
tiene como propósito darle la frente a una organización criminal, al
oportunidad a aquellas personas que mismo tiempo de conocer las
se encuentren involucradas en el circunstancias en las que se planificó
camino del terrorismo, para que se y ejecutó el delito o saber cuál es el
puedan acoger a los beneficios que se paradero o destino de los bienes o
señalan en el mencionado Decreto, efectos y las ganancias del delito así
proporcionándoles las garantías de como las fuentes de financiamiento
seguridad y reserva dentro del respeto del mismo. Dentro del contexto
absoluto de los Derechos Humanos. descrito, se define al colaborador
eficaz como aquella persona que
III. CONCEPTUALIZACIÓN.- incursa en el delito, antes o durante un
proceso penal aporta información que
permita llevar a procesamiento a otra
Cuando hablamos del proceso de sindicada o a un significativo
colaboración eficaz nos estamos progreso de la investigación o al
refiriendo a aquella institución secuestro de sustancias provenientes
mediante la cual, previo acuerdo entre de los delitos previstos en la ley,
las partes intervinientes, se obtiene recibirá una atenuación en la sanción,
información válida respecto de las siendo éste el beneficio por su
circunstancias en las que aconteció un colaboración. Para el efecto debe
determinado evento delictivo, revelar la identidad de coautores,
pudiendo llegar a conocerse la partícipes o encubridores de los
estructura organizacional del grupo hechos investigados o sindicadas o
210
Ensayo
un significativo progreso de la
investigación172. Asimismo, se IV. PRINCIPIOS RECTORES.-
entiende por colaborador eficaz a
aquella persona a quien se le imputa
La figura de la colaboración eficaz se
cualquier delito referido a fundamenta en una serie de principios
estupefaciente, y que brinda a la que permiten una mayor seguridad y
autoridad judicial información certeza jurídica, entre los que se
significativa sobre la identidad de los pueden mencionar los siguientes:
autores, coautores, partícipes o
encubridores del tráfico ilícito de - Eficacia.- De conformidad con
estupefacientes, o que permita el este principio, la información
secuestro de sustancias, bienes, etc., que se aporte debe ser útil e
pertenecientes a este tipo de importante, lo cual implica que
delincuencia, beneficiándose en la debe ser relevante para la
reducción o eximición de pena173. En investigación; debe tratarse de
nuestro ordenamiento jurídico una información que
procesal penal se considera contribuya eficazmente a la
colaborador eficaz a quien se lucha contra la delincuencia.
encuentre o no sometido a un proceso La colaboración que ofrece a la
penal, así como quien ha sido justicia el delincuente que se
sentenciado174, siendo que para quiere beneficiar, debe resultar
dichos efectos el colaborador debe: realmente útil. Esto es, que la
justicia como valor jurídico, se
- Haber abandonado preserve. Es decir, en términos
voluntariamente sus actividades de la Corte Constitucional, que
delictivas; si la justicia consiste en dar a
- Admitir o no contradecir, libre cada uno lo suyo, según una
y expresamente, los hechos en igualdad proporcional, la
que ha intervenido o se le
medida de lo que se debe dar a
imputen. Aquellos hechos que cada cual es según su
no acepte no formarán parte del merecimiento175.
proceso por colaboración
eficaz, y se estará a lo que se - Oportunidad.- Este principio
decida en el proceso penal establece que la colaboración
correspondiente; y,
brindada debe ser prestada en
- Presentarse al Fiscal mostrando
forma oportuna para alcanzar
su disposición de proporcionar
los fines de la ley, es decir,
información eficaz.
172 Baratta, Alessandro; “Criminología Crítica y crítica 174 Tal como lo establece el artículo 472° del Código
del derecho; introducción a la sociología jurídico penal”; Procesal Penal del 2004.
Editorial Argentina S.A.; Buenos Aires, 2004. 175 Sintura Varela, Francisco José; “Concesión de
173 Edwards, Carlos Enrique; “El arrepentido, el agente beneficios por colaboración eficaz con la justicia”;
encubierto y la entrega vigilada: modificación a la ley de Medellín, 1995.
estupefacientes”; Editorial Ad-Hoc; Buenos Aires, 1996.
211
Ensayo
debe permitir conocer y con sujeción a las normas

capturar a los jefes o cabecillas preestablecidas, cuidando que
de la banda criminal, conocer se deje constancia de todo lo
dónde se encuentran los actuado en las actas
efectos del delito, las pruebas o respectivas, con lo cual se dota
el dinero producto del hecho de mayor seguridad y certeza
delictivo. Oportunidad jurídica. Por lo tanto, es
significa que si no existe necesario que se suscriba un
previamente proceso de acuerdo de colaboración que
acuerdo respecto de los debe ser firmado por el Fiscal,
beneficios no resulta viable el colaborador y su abogado
pedirlos con base en hechos ya defensor.
cumplidos176.
- Comprobación.- Como resulta
- Proporcionalidad.- El lógico, la información
beneficio que se otorga debe brindada y obtenida del
medirse en relación a la colaborador, debe ser
colaboración eficaz y oportuna verificada, comprobada por el
del solicitante; dicho en otras Fiscal, quien puede recurrir a la
palabras, la colaboración con ayuda de la autoridad policial;
la justicia o la información no es suficiente la declaración
brindada es el parámetro que se del colaborador eficaz, sino
toma en consideración para el que su testimonio tiene que ser
momento en el que se otorga verificable y comprobable con
un beneficio al colaborador otros medios de investigación
eficaz, pues no puede existir como pueden ser las escuchas
desigualdad entre lo que se da telefónicas, análisis de
y lo que se recibe; el beneficio cámaras de videos, informes
debe ser congruente con la periciales, entre otros. Por lo
información recabada. tanto, para que la información
brindada por el colaborador
- Formalidad177.- Toda vez que sea considerada como legítima
la participación del en el proceso penal, requiere de
colaborador eficaz reviste gran la verificación por medios y
importancia por su incidencia elementos probatorios idóneos.
en la investigación del delito,
se entiende que debe revestir - Revocabilidad.- Este principio
las formalidades que exige el establece que si bien los
ordenamiento jurídico procesal beneficios por colaboración
penal, esto es, debe tramitarse eficaz surten sus efectos con la
176 Ibid. 177 En nuestro ordenamiento, este principio se
encuentra recogido, si bien no de manera expresa, en
el artículo 476° del Código Procesal Penal del 2004.
212
Ensayo
aprobación del juzgado penal, posteriores modificaciones

también es cierto que se contenidas en las Leyes Nros. 26220,
encuentran sujetos a 26345, 27378, 27765, 28008 y 28950,
determinadas condiciones, encontrándose limitado su ámbito de
siendo que los beneficios aplicación al delito de terrorismo en
pueden ser revocados si el sus diferentes modalidades; en tanto
beneficiario incumple con las que con la dación del Nuevo Código
reglas impuestas por el juez en Procesal Penal, su ámbito de
la sentencia. aplicación se extendió, encontrándose
comprendidos dentro del mismo los
- Control judicial.- Como se tipos penales, expresamente
desprende de la normatividad establecidos en el mencionado cuerpo
vigente, toda la tramitación de normativo.
este proceso especial se En ese contexto, se tiene que la
encuentra dirigida por el evolución legislativa del ámbito de
Fiscal, siendo que para que sea
aplicación de la colaboración eficaz
válida y eficaz requiere de la
ha sido la siguiente:
aprobación judicial; en ese
sentido, el juez penal ejerce el
control de legalidad sobre el - Leyes N° 25499, del 16 de
acuerdo suscrito por el Fiscal y Mayo de 1992, y N° 26220, de
el colaborador, encontrándose Agosto de 1993, sobre
facultado para formular las arrepentimiento en delito de
observaciones al contenido del terrorismo, cuya aplicación no
acta y a la concesión de sólo contribuyó a la
beneficios, y también aprobar desarticulación de las
o desaprobar el acuerdo. En organizaciones terroristas sino
resumidas cuentas, el Fiscal que, lamentablemente,
dirige el procedimiento pero también dio lugar a múltiples
requiere la aprobación judicial, abusos manifestados en
con lo cual se tiene que el juez condenas impuestas a personas
ejerce el control de legalidad inocentes y en casos en los que
sobre el acuerdo. había insuficiencia probatoria.
Los beneficios previstos en las
V. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA: mencionadas leyes fueron:
ÁMBITO DE APLICACIÓN.- reducción de la pena hasta por
un medio del mínimo legal,
En nuestro ordenamiento jurídico, la exención de la pena y remisión
figura de la colaboración eficaz no es de la pena. Dichas leyes
nueva toda vez que ya tenía vigencia dejaron de tener vigencia a
desde la dación de la Ley N° 25499 – partir del 01 de noviembre de
Ley del Arrepentimiento sobre el 1994 conforme a la Ley N°
delito de terrorismo – y sus
213
Ensayo
26345, del 30de Agosto de penitenciarios excepcionales:

1994. a) Exención de la Pena, cuando
la información proporcionada
- Decreto Ley N° 25582, del 27 permite identificar y detener a
de junio de 1992, referido a los dirigentes o jefes de
delitos en agravio del Estado. organizaciones criminales
El imputado sólo tenía una dedicadas al tráfico ilícito de
opción que era lograr que le drogas (TID), al tráfico ilícito
eximan de la pena y de armas o lavado de dinero
convertirse en testigo de la provenientes del TID o que
acusación. permita el decomiso de
productos o efectos vinculados
- Decreto Legislativo N° 815, de al indicado delito, que
fecha 20 de abril de 1996, para establezca el funcionamiento
los casos de delitos tributarios, de una organización criminal
previstos y sancionados por el dedicada al TID o que permita
Decreto Legislativo N° 813. El la identificación de los
arrepentido tenía la dirigentes o jefes y la
oportunidad de lograr los desarticulación de la
beneficios de eximición de la organización criminal; b)
pena o la reducción de ésta, Remisión de la pena, opera en
cuando esté comprendido en los supuestos anteriores
una investigación respecto a los condenados por
administrativa, en una los delitos de tráfico ilícito de
investigación fiscal o en un drogas, lavado de dinero y
proceso penal. tráfico ilícito de armas,
beneficios que no eran de
- Decreto Legislativo N° 824, aplicación a los líderes de
del 24 de abril de 1996, organización, jefes o
aplicado para los casos de cabecillas, tampoco a los
delitos de tráfico ilícito de funcionarios públicos
drogas. Estableció beneficios encargados de la prevención,
procesales y penitenciarios investigación, juzgamiento y
excepcionales. En el desarrollo ejecución de las penas por
del procedimiento, la identidad dichos delitos. Asimismo,
del colaborador se mantiene en prevé un indulto atípico. En el
secreto, se le asigna una clave, desarrollo del procedimiento la
se le traslada a un centro identidad del colaborador se
especial de reclusión y se le mantiene en secreto, se le
asigna una identidad ficticia. asigna una clave, se le traslada
Este decreto legislativo a un centro especial de
estableció los siguientes reclusión y se le asigna una
beneficios procesales y identidad ficticia; además debe
214
Ensayo
hacerse una investigación información y documentos que

complementaria que corrobore de otra manera hubiesen sido
la veracidad, oportunidad y inaccesibles. Los beneficios
eficacia de la información. que se pueden obtener
mediante esta ley son
- Ley N° 27388, establece los básicamente la reducción y
beneficios por colaboración exención de la pena; sin
eficaz en al ámbito de la embargo, pueden haber
criminalidad organizada. Esta beneficios intermedios como
Ley fue promulgada en por ejemplo cambiar la
diciembre del 2000 cuando se detención por comparecencia o
conoció el escándalo relativo a medidas alternativas a la pena
la corrupción en el Perú y se privativa de libertad, o la
puso en evidencia la mayor liberación condicional del
degradación moral que existía condenado.
en nuestro país por lo que,
apelando a la experiencia - Código Procesal Penal del
internacional, se propusieron 2004; este cuerpo normativo
reformas en el campo procesal regula la colaboración eficaz
penal y administrativo a como un proceso especial,
efectos de poder enfrentar el habiendo establecido que los
poder económico de la delitos que pueden ser objeto
corrupción. Con esta ley se de acuerdo, sin perjuicio de lo
sacrifica la sanción penal o la que establezca la Ley, son:
intensidad de la pena a mandos Asociación ilícita, terrorismo,
intermedios a cambio de un lavado de activos, delitos
objetivo mayor y más contra la humanidad; secuestro
importante: desarticular al agravado, robo agravado,
aparato criminal, siendo que la abigeato agravado, así como
utilización de la colaboración delitos monetarios y tráfico
eficaz, sobre todo en los casos ilícito de drogas, siempre que
de corrupción ha logrado sus en todos estos casos el agente
objetivos dado que la actúe en calidad de integrante
información proporcionada de una organización delictiva;
por quienes decidieron y concusión, peculado,
acogerse a los beneficios corrupción de funcionarios,
otorgados ha sido valiosa para delitos tributarios, aduaneros,
los fines de la investigación, contra la fe pública y contra el
permitiendo conocer la orden migratorio, siempre que
estructura de la organización el delito sea cometido por una
delictiva y las personas pluralidad de personas.
integrantes de la misma, Asimismo, la ley establece que
lográndose tener acceso a no será obstáculo para la
215
Ensayo
celebración del acuerdo cometido o por cometerse o

cuando se trate de concurso de a los integrantes de la
delitos y uno de ellos no organización delictiva y su
corresponda a los señalados. funcionamiento, de modo
Los órganos de gobierno del que permita desarticularla o
Poder Judicial y del Ministerio menguarla o detener a uno o
Público podrán establecer varios de sus miembros.
jueces y fiscales para el
conocimiento, con d) Entregar los instrumentos,
exclusividad o no, de este efectos, ganancias y bienes
proceso. delictivos relacionados con
las actividades de la
organización delictiva,
VI. REQUISITOS DE LA averiguar el paradero o
EFICACIA DE LA destino de los mismos, o
INFORMACIÓN.- indicar las fuentes de
financiamiento y
aprovisionamiento de la
El Código Procesal Penal establece
organización delictiva.
que la información que proporcione el
colaborador debe permitir, alternativa
o acumulativamente: VII. TRÁMITE DEL PROCESO DE
COLABORACIÓN EFICAZ.-
a) Evitar la continuidad,
permanencia o consumación
El artículo 475° del Código Procesal
del delito, o disminuir
Penal establece el trámite que se debe
sustancialmente la magnitud
seguir antes de la celebración del
o consecuencias de su
acuerdo de colaboración eficaz, en
ejecución. Asimismo,
ese sentido se indica:
impedir o neutralizar futuras
acciones o daños que 1) El Fiscal, en cualquiera de las
podrían producirse cuando etapas del proceso, está
se está ante una organización autorizado a celebrar
delictiva. reuniones con los
colaboradores cuando no
b) Conocer las circunstancias exista impedimento o
en las que se planificó y mandato de detención contra
ejecutó el delito, o las ellos, o, en caso contrario, con
circunstancias en las que se sus abogados, para acordar la
viene planificando o procedencia de los beneficios.
ejecutando. 2) El Fiscal, como consecuencia
de las entrevistas realizadas y
c) Identificar a los autores y de la voluntad de colaboración
partícipes de un delito del solicitante, dará curso a la
216
Ensayo
etapa de corroboración, información acerca de los

disponiendo los actos de cargos imputados al
investigación necesarios para solicitante; los órganos
establecer la eficacia de la requeridos, sin trámite alguno
información proporcionada. y de manera reservada,
Para ello requerirá la remitirán a la Fiscalía
intervención de la Policía para requiriente la citada
que, bajo su conducción, información.
realice las indagaciones 6) El agraviado deberá ser
previas y eleve un Informe citado en la etapa de
Policial. Los procesos, verificación, debiendo
incluyendo las informar sobre los hechos, se
investigaciones preparatorias, le interrogará acerca de sus
que se siguen contra el pretensiones y se le hará saber
solicitante continuarán con su que puede intervenir en el
tramitación correspondiente. proceso – proporcionando la
3) Asimismo, el Fiscal podrá información y documentación
celebrar un Convenio que considere pertinente – y,
Preparatorio que precisará los en su momento, firmar el
beneficios, las obligaciones y acuerdo de Beneficios y
el mecanismo de aporte de Colaboración.
información y de su
corroboración. Culminados los actos de
4) Mientras dure el proceso, de investigación, el Fiscal si considera
ser el caso, el colaborador procedente la concesión de los
puede ser sometido a las beneficios, elaborará un acta con el
medidas de aseguramiento colaborador, la cual contendrá el
personal necesarias para beneficio acordado, los hechos a los
garantizar el éxito de las
cuales se refiere el beneficio, la
investigaciones, la conclusión confesión en los casos que ésta se
exitosa del proceso y su
produjere, y las obligaciones a las que
seguridad personal. En caso queda sujeta la persona beneficiada.
sea necesario, el Fiscal
acudirá al Juez de la En caso el Fiscal estime que la
Investigación Preparatoria a información proporcionada no
efectos de requerirle que dicte permite la obtención de beneficios
las medidas de coerción y de por no haberse corroborado
protección que correspondan. suficientemente sus aspectos
5) Asimismo, el Fiscal requerirá fundamentales, denegará la
a los órganos fiscales y realización del acuerdo y dispondrá se
judiciales, mediante proceda respecto del solicitante
comunicación reservada, conforme a lo que resulte de las
copia certificada o actuaciones de investigación que
217
Ensayo
ordenó realizar; esta disposición es Penal en el plazo de cinco días podrá

inimpugnable. formular observaciones al contenido
del Acta y a la concesión de los
Si la información arroja indicios
beneficios, ordenando devolver lo
suficientes de participación delictiva
actuado al Fiscal. Recibida el acta
en las personas sindicadas por el
original o la complementaria, con los
colaborador o de otras personas, se
recaudos pertinentes, el Juez Penal,
practicará la correspondiente
dentro del décimo día, celebrará una
investigación y decisión por el
audiencia privada especial con
Ministerio Público, a los efectos de
asistencia de las personas que
determinar la persecución y ulterior
celebraron el Acuerdo, audiencia en
sanción de los responsables. En los
la cual cada uno expondrá los motivos
casos en que se demuestre la
inocencia de quien fue involucrado y fundamentos del mismo. Asimismo,
en la mencionada audiencia, el Juez,
por el colaborador, el Fiscal deberá
informarle de su identidad, siempre el Fiscal, la defensa y el Procurador
Público (en los delitos contra el
que se advierta indicios de que a
Estado), podrán interrogar al
sabiendas hizo la imputación falsa,
solicitante; de dicha diligencia se
para los fines legales
levantará una Acta en donde deberán
correspondientes.
constar, resumidamente, sus
incidencias. Culminada la Audiencia,
VIII. LA COLABORACIÓN el Juez dentro del tercer día, dictará la
DURANTE LA ETAPA DE LA sentencia aprobando el Acuerdo o el
INVESTIGACIÓN Y Auto desaprobándolo, ambas
DURNANTE OTRAS ETAPAS resoluciones pueden ser materia de
DEL PROCESO impugnación vía recurso de
CONTRADICTORIO.- apelación, siendo que el agraviado,
constituido en parte, y en tanto haya
De conformidad, con lo establecido expresado su voluntad de intervenir
en el artículo 477° del Código en el proceso, tendrá derecho a
Procesal Penal, cuando el proceso por impugnar la sentencia aprobatoria.
colaboración eficaz se encuentre Finalmente, si el Juez considera que
referido a hechos que son materia de el Acuerdo no adolece de infracciones
un proceso penal que se encuentra en legales, no resulta manifiestamente
la etapa de investigación o incluso si irrazonable, o no es evidente su falta
no existe investigación, el Acuerdo de de eficacia, lo aprobará, emitirá la
Beneficios y Colaboración se remitirá sentencia que no podrá exceder los
al Juez de la Investigación términos del Acuerdo e impondrá las
Preparatoria, conjuntamente con los obligaciones que correspondan al
actuados para el respectivo control de colaborador. Si el Acuerdo aprobado
legalidad, siendo que, a través de consiste en la exención o remisión de
resolución inimpugnable, el Juez la pena, ordenará su inmediata
libertad y la anulación de los
218
Ensayo
antecedentes del beneficiado. Si el que motivaron su decisión. La

Acuerdo consiste en la disminución resolución (auto desaprobatorio o
de la pena, declarará la sentencia aprobatoria) que dicta el
responsabilidad penal del colaborador Juez es susceptible de recurso de
y le impondrá la sanción que apelación, el cual será resuelto por la
corresponda según los términos del Sala Penal Superior.
Acuerdo, sin perjuicio de imponer las
obligaciones pertinentes.
IX. BENEFICIOS DEL
COLABORADOR EFICAZ.-
De otro lado, cuando el proceso por
colaboración eficaz se inicia estando De acuerdo con la Teoría del Derecho
el proceso contradictorio en el Penal Premial, aquellas personas que
Juzgado Penal y antes del inicio del colaboren con la investigación
juicio oral, el Fiscal – previo los criminal, podrán gozar de
trámites de verificación determinados beneficios, los cuales
correspondientes – remitirá el acta serán otorgados teniendo en
con sus recaudos al Juez Penal, que consideración la eficacia e
celebrará para dicho efecto una importancia de la información
audiencia privada especial. La brindada por el colaborador eficaz, en
resolución que pronuncie sobre la concordancia con la entidad del delito
procedencia o improcedencia de los y la responsabilidad por el hecho. El
beneficios es susceptible de recurso Código Procesal Penal del 2004,
de apelación, de conocimiento de la establece que se podrán otorgar los
Sala Penal Superior. Si la siguientes beneficios por
178
colaboración se inicia con colaboración eficaz :
posterioridad a la sentencia, el juez de
la investigación preparatoria a - Exención de la pena; la misma
solicitud del Fiscal, previa que, de acuerdo a lo señalado
celebración de una audiencia privada, en la Exposición de Motivos
podrá conceder los siguientes del Código Penal, se encuentra
beneficios: remisión de la pena, orientada a evitar que se
suspensión de la ejecución de la pena, ejecute la pena privativa de
la liberación condicional, la libertad de corta duración. En
conversión de pena privativa de ese sentido, el artículo 68° del
libertad por multa, prestación de Código Penal, establece que el
servicios o limitación de días libres, Juez puede eximir de sanción,
conforme a las equivalencias prevista en los casos previstos en la ley
en el artículo 52° del Código Penal. Si con pena privativa de libertad
el Juez desestima el Acuerdo, en la no mayor de dos años o con
resolución se indicarán las razones
178 Conforme se verifica en el artículo 474° numeral 2.
219
Ensayo
multa si la responsabilidad del cumplido la mitad de la

agente fuere mínima. condena impuesta, siempre
que no tenga proceso
- Disminución de la pena hasta pendiente con mandato de
un medio por debajo del detención.
mínimo legal; en este supuesto,
la rebaja no se debe porque nos - Remisión de la pena para quien
encontramos ante una la está cumpliendo; este
atenuante o debido a una beneficio se aplica al
confesión sincera, sino que se condenado que está purgando
debe por la información o cumpliendo la pena que se le
brindada la cual tiene por ha impuesto, cortándosele la
finalidad desarticular las sanción y disponiendo su
organizaciones criminales. excarcelación. En ese sentido,
se puede considerar un premio
- Suspensión de la ejecución de otorgado al colaborador
la pena (también denominada sentenciado que a cambio de la
condena condicional). De eliminación de su condena,
conformidad con el artículo brinda información valiosa,
57° del Código Penal, los útil e importante para el
requisitos para que proceda la desmembramiento de las
disminución de la pena son: 1. organizaciones criminales.
Que la condena se refiera a
pena privativa de libertad no
mayor de cuatro años; 2. Que Asimismo, la disminución de la pena
la naturaleza, modalidad del podrá aplicarse acumulativamente
hecho punible y la con la suspensión de la ejecución de
personalidad del agente hiciera la pena, siempre que se cumplan los
prever que esta medida le
requisitos establecidos en el artículo
impedirá cometer nuevo delito; 57° del Código Penal, mencionados
y 3. Que el agente no tenga la
precedentemente. En el caso que al
condición de reincidente o colaborador se le haya impuesto
habitual. mandato de prisión preventiva, el
Juez podrá variarlo por el de
comparecencia, imponiendo
- Liberación condicional, la cualquiera de las restricciones
misma que se concede al previstas en el artículo 288179,
interno sentenciado que ha
179Las restricciones que el Juez puede imponer son las determinada, quién informará
siguientes: periódicamente en los plazos designados.
1. La obligación de someterse a al cuidado y 2. La obligación de no ausentarse de la
vigilancia de una persona o institución localidad en que reside, de no concurrir a
220
Ensayo
inclusive la medida de detención de la ejecución de la pena, salvo la

domiciliaria. liberación condicional y siempre que
haya cumplido como mínimo la mitad
de la pena impuesta.
Además, la exención y la remisión de
la pena exigirá que la colaboración
activa o información eficaz permita: X. CONDICIONES,
OBLIGACIONES Y
a) Evitar un delito de especial REVOCACIÓN DE LOS
connotación y gravedad; BENEFICIOS.-
b) identificar categóricamente y
propiciar la detención de líderes de
De conformidad con lo establecido en
especial importancia en la
el Código Procesal Penal, la
organización delictiva;
concesión del beneficio premial se
c) descubrir concluyentemente
encuentra condicionado a que el
aspectos sustantivos de las fuentes
colaborador eficaz (beneficiado) no
de financiamiento y
incurra en nuevo delito doloso dentro
aprovisionamiento de la
de los diez años de habérsele
organización delictiva, o de los
instrumentos, efectos, ganancias y otorgado. De igual modo, dicha
concesión da lugar a la imposición de
bienes delictivos de notoria
una o varias obligaciones, sin
importancia para los fines de la
perjuicio de disponer que el
organización.
beneficiado se obligue especialmente
a concurrir a toda citación derivada de
Finalmente, se debe indicar que los hechos materia del Acuerdo de
nuestro legislador ha previsto que los Colaboración, aprobado
mencionados beneficios no podrán judicialmente. Entre las obligaciones
ser otorgados a los jefes, cabecillas o contempladas en la ley, tenemos las
dirigentes principales de siguientes:
organizaciones delictivas. Asimismo,
a) Informar de todo cambio de
aquel que hubiere intervenido en
residencia.
delitos que han causado
b) Ejercer oficio, profesión u
consecuencias especialmente graves,
ocupación lícitos.
únicamente podrá acogerse al
c) Reparar los daños
beneficio de disminución de pena,
ocasionados por el delito, salvo
que en este caso sólo podrá reducirse
imposibilidad económica.
hasta un tercio por debajo del mínimo
d) Abstenerse ce consumir
legal, sin que corresponda suspensión
bebidas alcohólicas y drogas.
determinados lugares, o de presentarse a la 4. La prestación de una caución económica, si

autoridad en los días que se le fijen. las posibilidades del imputado lo permiten.
3. La prohibición de comunicarse con personas La caución podrá ser sustituida por una
determinadas, siempre que no afecte el fianza personal idónea y suficiente.
derecho de defensa.
221
Ensayo
e) Someterse a vigilancia de las injustificadamente, con las

autoridades o presentarse obligaciones que en su momento la
periódicamente ante ellas. autoridad judicial le impuso, dichas
f) Presentarse cuando el Juez o obligaciones pueden ser objeto de
el Fiscal lo solicite. revocatoria, para lo cual el legislador
g) Observar buena conducta ha establecido todo un procedimiento
individual, familiar y social. el mismo que se inicia con el pedido
h) No salir del país sin previa que efectúa el Fiscal Provincial al
autorización judicial. Juez Penal que otorgó el beneficio
i) Cumplir con las premial, acompañado para ello los
obligaciones contempladas por elementos probatorios. El Juez
el Código de Ejecución Penal y correrá traslado de la solicitud por el
su Reglamento. término de cinco días, siendo que con
j) Acreditar el trabajo o estudio su contestación o no, deberá llevar a
ante las autoridades cabo la Audiencia de Revocación de
competentes. Beneficios a la cual deberá asistir,
obligatoriamente, el Fiscal, debiendo
citarse a los que suscribieron el
Las mencionadas obligaciones serán
Acuerdo de Colaboración. La
impuestas atendiendo a la naturaleza
inconcurrencia del beneficiado no
y modalidades del hecho punible
impedirá la continuación de la
perpetrado, las circunstancias de
Audiencia, debiendo nombrársele un
tiempo, modo y lugar en que se
abogado defensor de oficio.
cometió, la naturaleza del beneficio y
Escuchados los argumentos del Fiscal
la magnitud de la colaboración
y del defensor del beneficiado, y
proporcionada, así como de acuerdo a
actuadas las pruebas ofrecidas, el Juez
las condiciones personales del
decidirá inmediatamente, mediante
beneficiado. Además, las
Auto debidamente motivado y
obligaciones serán garantizadas
fundamentado, en un plazo no mayor
mediante caución o fianza, siempre
de tres días, dicha resolución es
que las posibilidades económicas del
susceptible de apelación. En el caso
colaborador lo permitan. Asimismo,
que la revocatoria se encuentre
el control de su cumplimiento recae
referida al beneficio de exención de
en el Ministerio Público, con la
pena, una vez que éste se revoca, se
intervención del órgano especializado
procede a la continuación del
de la Policía Nacional del Perú, que al
efecto contará con un registro de los procedimiento (especial) para su
conclusión. Cuando la revocatoria se
beneficiados y designará al personal
refiere al beneficio de disminución de
policial necesario dentro de su
la pena, una vez que la resolución de
estructura interna.
revocatoria queda firme, se remitirán
Ahora bien, debe indicarse que en el los actuados al Fiscal Provincial para
supuesto que el colaborador eficaz no que formule la pretensión de condena
observe o incumpla, reiterada e correspondiente, según la forma y
222
Ensayo
circunstancias de comisión del delito los procesos especiales, los mismos

y el grado de responsabilidad del que se encuentran destinados a lograr
imputado. En caso la revocatoria se una solución más rápida del conflicto
refiera a la remisión de la pena, una penal, basados en criterios de
vez que queda firme la resolución de especialidad, necesidad y
revocatoria, el Juez Penal en la misma razonabilidad que propenden la
resolución ordenará que el imputado eficacia y apremio del proceso penal,
cumpla el extremo de la pena dentro del marco de un debido
remitida. Finalmente, cuando la proceso y respetando siempre los
revocatoria se refiere a la suspensión derechos humanos y procesales del
de la ejecución de la pena, liberación imputado. Entre los referidos
condicional, detención domiciliaria o procesos encontramos el denominado
comparecencia, se regirá en lo proceso por colaboración eficaz
pertinente por las normas penales, mediante el cual el imputado
procesales o de ejecución penal. reconoce ante la autoridad
competente haber participado en la
comisión de un determinado ilícito
XI. CONCLUSIONES.-
penal, proporcionando información
útil, suficiente, eficaz e importante
Hoy en día, como consecuencia de la que permite tomar conocimiento de
reforma producida en el sistema organizaciones criminales y de ese
procesal penal a partir de la dación del modo poder desarticularlas,
Decreto Legislativo N° 957, nuestra permitiendo así prevenir o reprimir
justicia penal ha sufrido un cambio eficazmente el delito.
evidentemente significativo,
habiéndose logrado cumplir con uno
de los objetivos del mencionado XII. RECOMENDACIONES.-
Decreto, cual es hacer realidad el
- Si bien es cierto, como se ha
principio de celeridad, que implica
sostenido en el presente
que las diligencias judiciales se
ensayo, la entrada en vigencia
realicen con la debida prontitud,
del Código Procesal Penal ha
buscando con ello no causar
supuesto un gran y
perjuicios a las partes intervinientes
significativo avance en
en el proceso penal; y eso ha sido
nuestro sistema de administrar
posible gracias a la introducción de
justicia, también es cierto que
instituciones jurídicas destinadas a
pese a que ya han transcurrido
permitir que el proceso penal se lleve
cerca de 10 años desde que se
a cabo dentro de los plazos previstos
aplicó dicho modelo en
en la ley y, en otras ocasiones, a
nuestro país, aún existe
permitir que el proceso penal culminé
desconocimiento del mismo
sin necesidad de transitar por todas las
por parte, sobre todo, de un
etapas establecidas. Dentro de tales
nutrido número de abogados
instituciones encontramos regulados
223
Ensayo
defensores, lo que en cierta

medida muchas veces - Como se sabe, la práctica ha
dificulta el trámite del proceso demostrado que recurrir al uso
penal, impidiendo en algunos del proceso por colaboración
casos arribar a algún acuerdo eficaz ha dado resultados
cuando se recurre al proceso bastante positivos en la lucha,
por colaboración eficaz, sobre todo, del terrorismo y de
motivo por el cual se la delincuencia organizada,
recomienda que se vuelvan a toda vez que el colaborador
efectuar continuas eficaz, de otorgar información
actualizaciones referidas a adecuada, suficiente y
negociación penal dirigidas a eficiente, puede acceder a una
los abogados defensores, y serie de beneficios que, de
que sean dictadas por otro modo, no hubiera podido
profesionales competentes y alcanzar. En ese sentido, se
preparados debidamente en recomienda que se amplíe el
dichos temas. ámbito de aplicación del
referido proceso, debiendo
- Atendiendo a que actualmente contemplarse otros tipos de
se recurre al uso, en general, delitos que hoy en día han
de los denominados procesos cobrado importancia por los
especiales, se recomienda que, alcances que tienen, tal es el
a efectos de evitar las caso del delito de trata de
dificultades que presentan personas, sicariato, extorsión,
muchos operadores de entre otros.
justicia, retardando la
administración de la misma, - Asimismo, atendiendo a que
se recomienda que en el plan los actos de investigación que
de estudios de las diversas en muchas ocasiones tienen
universidades se contemplen que efectuar los
cursos sobre técnicas de representantes del Ministerio
litigación oral y sobre el Público deben ser llevados a
manejo y procedencia de cada cabo en distritos diferentes a
uno de los procesos los de origen, lo cual
especiales, lo cual permitirá evidentemente genera gastos
que en el futuro contemos con de desplazamiento al interior
profesionales totalmente del país, que en ocasiones son
capacitados y con manejo de cubiertos en parte por los
criterios adecuados para dar la propios Fiscales, se
solución más beneficiosa recomienda que el
tanto para el imputado de un presupuesto del Ministerio
hecho penal como para la Público se amplíe y se
víctima del mismo. contemple en el mismo los
224
Ensayo
gastos de movilización que “Arrepentimiento y

implica este proceso. colaboración eficaz. La
importancia de la
- De la misma forma, muchas manifestación de coinculpado
veces hemos tomado colaborador en el proceso
conocimiento de personas que penal”; Lima, 2005.
en su calidad de colaboradores  BRAMONT- ARIAS
eficaces han sufrido atentados TORRES, LUIS ALBERTO;
contra su vida, lo que “Lo nuevo del Código
lógicamente ha creado Procesal Penal de 2004 sobre
precedentes negativos los procedimientos
respecto de esta figura, especiales”; Gaceta Jurídica
trayendo como consecuencia SA; Primera Edición; Lima,
que personas que manejan Abril 2010.
información valiosa e  CÓDIGO PROCESAL
importante sobre PENAL; Jurista Editores;
organizaciones criminales, Lima, Agosto 2014.
desistan de someterse a este  CÓDIGO PENAL; Jurista
proceso; por lo cual se Editores; Lima, Agosto 2014.
recomienda que se mejore el  CUBAS VILLANUEVA,
programa para los Víctor; “El nuevo proceso
colaboradores eficaces, penal peruano. Teoría y
especialmente en lo referido a práctica de su
la protección que se les brinda implementación”; Palestra
así como a la reserva de su Editores. Primera Edición;
identidad, debiendo brindarle Lima, Julio 2009.
las garantías del caso,  CUERDA ARNAU, MARÍA
cubriéndoles, de ser necesario, LUISA; “Atenuación y
gastos de traslado, nueva remisión de la pena en los
residencia y alimentación. delitos de terrorismo”;
Madrid, 1995.
 EDWARDS, CARLOS
ENRIQUE; “El arrepentido,
XIII. BIBLIOGRAFÍA.- el agente encubierto y la
entrega vigilada:
 BARATTA, ALESSANDRO; modificación a la ley de
“Criminología Crítica y crítica estupefacientes”; Editorial
del derecho; introducción a la Ad-Hoc; Buenos Aires, 1996.
sociología jurídico penal”;  LEVENE, RICARDO;
Editorial Argentina S.A.; “Manual de Derecho Procesal
Buenos Aires, 2004. Penal”; Segunda Edición; De
 BRAMONT-ARIAS Palma; Argentina, 1993.
TORRES, LUIS ALBERTO;
225
Ensayo
 MUÑOZ CONDE,
FRANCISCO; “Los
arrepentidos en el caso de la
criminalidad o delincuencia
organizada”; Imprenta Pinelo;
España – Sevilla, 1996.
 PEÑA CABRERA, RAÚL;
“Procesos Penales Especiales,
Nuevas Tendencias en el
Proceso Penal Peruano”;
Editorial San Marcos; Lima,
1997.
 SAN MARTÍN CASTRO,
CÉSAR; “Derecho Procesal
Penal; Tomo II; Editorial
Jurídica Grijley; Lima.
 SINTURA VARELA,
FRANCISCO JOSÉ;
“Concesión de beneficios por
colaboración eficaz con la
justicia”; Medellín, 1995.
 SÁNCHEZ GARCÍA DE
PAZ, ISABEL; “El
coimputado que colabora con
la justicia penal”; disponible
en:
www.criminet.urgt.es/recpe
226
Ensayo
“LA REGULACIÓN DE LOS CONTRATOS

SUJETOS A MODALIDAD EN EL
ORDENAMIENTO JURÍDICO LABORAL
PERUANO”
Por: FARIAS GUARDERAS, RENEE
Abogada.
227
Ensayo
228
Ensayo
“LA REGULACIÓN DE LOS CONTRATOS

SUJETOS A MODALIDAD EN EL
ORDENAMIENTO JURÍDICO LABORAL
PERUANO”
RESUMEN: De manera general, el contrato de trabajo puede ser definido como aquel
acuerdo celebrado, de manera libre y voluntaria, entre el trabajador y el empleador, en
virtud del cual el primero se obliga a poner en disposición del segundo su propia fuerza
de trabajo a cambio de una remuneración, entendiéndose, en principio, que dicho acuerdo
de voluntades da origen a la existencia de una relación laboral de carácter permanente,
lo cual implica que, por regla general, en toda prestación personal de servicios
remunerados y subordinados, se presume la existencia de un contrato de trabajo a plazo
indeterminado, tal como lo consagra nuestra normatividad laboral. No obstante, como
consecuencia de los cambios introducidos en el régimen laboral en las décadas pasadas,
cambios que han dado lugar a una cierta flexibilización del derecho de trabajo, en el
ámbito de la contratación laboral, hoy en día se permite que el empleador y trabajador
puedan celebrar un contrato de trabajo sujeto a modalidad, el cual se celebra por un
periodo de tiempo determinado, permitiendo al empleador contratar a trabajadores
atendiendo a sus necesidades, lo cual, evidentemente, conlleva a un menor costo de
protección ante la extinción del vínculo laboral. Este tipo de contratación laboral se ha
generalizado en los últimos tiempos, no resultando extraño que muchos empleadores
recurran a la celebración de estos contratos, habiéndose convertido en una de las
modalidades de contratación laboral más frecuente de nuestro medio, motivo por el cual
será materia de estudio en el presente ensayo.
PALABRAS CLAVES: Trabajador, empleador, contrato de trabajo, contrato sujeto a
modalidad, causa objetiva, artículo 53°, Ley de Productividad y Competitividad Laboral,
contratos de naturaleza temporal, contratos de naturaleza accidental, contratos para obra
o servicio.
ABSTRACT: In general, the employment contract can be defined as that agreement, freely
and voluntarily, between the worker and the employer, whereby the former undertakes to
give arrangement of the second its own workforce in exchange for remuneration, it being
understood in principle that the voluntary agreement gives rise to the existence of an
employment relationship permanent, which means that, as a general rule, all personal
services of paid services and subordinates, presumably the existence of an employment
229
Ensayo
contract for an indefinite period, as enshrined in our labor legislation. However, as a result
of changes in the labor regime in the past decades, changes have led to a certain easing of
labor law in the field of labor contracts, today allows the employer and worker they can
conclude a contract of employment subject to special conditions, which is held for a period
of time, allowing the employer to hire workers attending to their needs, which obviously
leads to a lower cost of protection against termination of employment . This type of hiring
is widespread in recent times, not proving surprising that many employers resort to such
contracts, having become one of the modalities of more frequent hiring of our environment,
why it will be the subject of study in this essay.
KEYWORDS: worker, employer, employment contract, contract subject to special
conditions, objective reason, Article 53 °, Law of Productivity and Competitiveness,
contracts of temporary nature, nature accidental contracts, contracts for work or service.
I. INTRODUCCIÓN.- consideración lo regulado por nuestro

legislador, se puede concluir que en
nuestra legislación laboral se admite
D e la lectura del artículo 4°

del Texto Único Ordenado
del Decreto Legislativo N°
728 – Ley de Productividad y
Competitividad Laboral180 – se
como regla general la contratación de
personal a plazo indeterminado y,
como excepción a dicha regla, la
contratación a plazo fijo, siendo que
hoy en día este tipo de contratación se
evidencia que en nuestro
ha extendido tanto que no resulta
ordenamiento jurídico laboral ha sido
extraño que un gran número de
voluntad del legislador que todos los
empleadores, bien en el ámbito
trabajadores laboren sujetos a
privado, bien en el ámbito público,
contratos de trabajo a plazo
recurran al uso de los diferentes
indeterminado y, de manera
contratos sujetos a modalidad
excepcional, ha permitido la
contemplados en nuestra legislación,
contratación de personal mediante
a efectos de contratar al personal que
contratos temporales, siempre y
requieren para el funcionamiento de
cuando en el respectivo contrato se
sus respectivas empresas y/o
indique de manera expresa la causa
instituciones, en casi todos los casos
objetiva determinante que justifique
con la intención de facilitar la
este tipo de contratación, debiendo
extinción del vínculo laboral y
fundarse siempre en una necesidad
evitarse el pago de la correspondiente
transitoria. Entonces, teniendo en
indemnización en supuesto de
180 Art. 4°.- Elementos esenciales del contrato de sujeto a modalidad. El primero podrá celebrarse en
trabajo. Plazo y formalidad.- En toda prestación forma verbal o escrita y el segundo en los casos y con
personal de servicios remunerados y subordinados, se los requisitos que la presente Ley establece. También
presume la existencia de un contrato de trabajo a plazo puede celebrarse por escrito contratos en régimen de
indeterminado. El contrato individual de trabajo puede tiempo parcial sin limitación alguna.
celebrarse libremente por tiempo indeterminado o
230
Ensayo
despido, habiéndose llegado inclusive manera personal, remunerada y por

al uso indebido o abuso de esta cuenta ajena, a cambio del pago de
contratación atípica o temporal, una retribución a la cual se
motivo por el cual es que en la compromete el empleador.
legislación laboral vigente también se Doctrinariamente, se ha definido el
han contemplado supuestos en los contrato de trabajo como todo
cuales, pese a que se haya celebrado acuerdo de voluntades (negocio
un contrato de trabajo sujeto a jurídico bilateral) en virtud del cual
modalidad, éste puede convertirse en una persona se compromete a realizar
un contrato de trabajo a tiempo personalmente una obra o prestar un
indeterminado, supuestos en los servicio por cuenta de otra, a cambio
cuales se habla de desnaturalización de una remuneración181. El contrato
de los contratos modales. Como de trabajo es aquel que regula las
puede observarse, esta clase de relaciones que se manifiestan entre
contratación atípica reviste quienes se obligan a prestar su
importancia por ser una de las más actividad laboral en situación de
usadas en materia de contratación dependencia o subordinación,
laboral, motivo por el cual será mediante el pago de una
materia de estudio en el presente remuneración, en condiciones de
ensayo, abordándose sus aspectos trabajo impuestas, por lo menos, por
más relevantes así como la las leyes o las convenciones
desnaturalización de dichos contratos. colectivas de trabajo, y quienes
dirigen y organizan ese trabajo,
dentro de los límites del orden público
II. EL CONTRATO DE
laboral y de las obligaciones que se
TRABAJO.-
entienden comprendidas en la
relación182. De igual modo, Guillermo
Teniendo en consideración que en el Cabanellas define el contrato de
presente ensayo se va a desarrollar trabajo como aquel que tiene por
una modalidad de contrato de trabajo, objeto la prestación retribuida de
por fines meramente didácticos, antes servicios de carácter económico, ya
de dedicarnos por completo al sean industriales, mercantiles o
desarrollo del tema que nos ocupa, se agrícolas. Más técnicamente cabe
ofrecerá una breve definición de lo definirlos así: el que tiene por objeto
que se entiende por contrato de la prestación continuada de servicios
trabajo. En ese contexto, al igual que privados y con carácter económico, y
todo contrato, el contrato de trabajo es por el cual una de las partes da una
un acuerdo de voluntades entre dos remuneración o recompensa a cambio
partes mediante el cual el trabajador de disfrutar o de servirse, bajo su
se obliga a prestar sus servicios de
182Martínez Vivot, Julio; “Elementos del Derecho del
181Alonso García, Manuel; “Curso de Derecho de Trabajo y de la Seguridad Social”; Segunda Edición;
Trabajo”; Séptima edición; Editorial Ariel; España, 1981. Editorial Astrea; Buenos Aires, 1988.
231
Ensayo
dependencia o dirección, de la pueden suscribirse en razón de las

actividad profesional de otra183. De necesidades del mercado o a la mayor
las definiciones ofrecidas por los producción de la empresa, así como
diversos autores, es posible advertir cuando lo exija la naturaleza temporal
que todo contrato de trabajo siempre o accidental del servicio que se va a
va a implicar la existencia de un prestar o de la obra que se ha de
acuerdo de voluntades por las partes ejecutar, tal como lo establece el
intervinientes en el mismo, acuerdo artículo 53° del Texto Único
mediante el cual una se obliga o Ordenado del Decreto Legislativo N°
compromete a prestar sus servicios en 728 – Ley de Productividad y
forma personal, en tanto que la otra Competitividad Laboral. En
parte, se obliga a pagar una consecuencia, debe entenderse que el
determinada remuneración; asimismo contrato de trabajo sujeto a modalidad
podemos advertir, tal como lo señala es aquel por el cual el empleador y el
nuestra legislación laboral, que el trabajador acuerdan que la relación
contrato de trabajo se caracteriza por laboral tendrá una vigencia
presentar tres elementos esenciales: la determinada cumplida la cual, se
prestación personal de servicio, la entiende, el contrato se extinguirá y,
remuneración y la subordinación; en con ello, cesarán los efectos de la
ese sentido Blancas Bustamante relación laboral. Los contratos bajo
considera que “tres son los elementos comento pueden ser celebrados por
constitutivos de la relación laboral – o empresas privadas así como por
del contrato de trabajo – que la empresas del Estado e Instituciones
doctrina, la legislación y la Públicas cuyos trabajadores se
jurisprudencia admiten pacíficamente encuentren sujetos al régimen laboral
a saber: la prestación personal del de la actividad privada. Asimismo,
servicio, la remuneración y la para que un contrato de trabajo a
subordinación o dependencia”184. plazo determinado sea válido deberá
cumplir con ciertas formalidades,
requisitos, condiciones y plazos, de lo
contrario podría desnaturalizarse,
III. CONCEPTUALIZACIÓN.-
convirtiéndose en un contrato a plazo
indeterminado. De igual modo, los
Cuando hablamos de contratos contratos sujetos a modalidad podrán
sujetos a modalidad, llamados celebrarse siempre que exista una
también contratos a plazo fijo o de causa debida para ello, es decir,
duración determinada, estamos siempre que la fuente que da origen a
haciendo referencia a aquellos la relación jurídica creada por tales
contratos que se celebran por un contratos sea temporal o coyuntural a
determinado periodo de tiempo y que
183Cabanellas, Guillermo; “Diccionario de Derecho 184 Blancas Bustamante, Carlos; “Derechos
Usual”; Tomo I, Novena Edición; Editorial Heliasta fundamentales de la persona y relación de trabajo”;
S.R.L; Buenos Aires. PUCP; Lima, 2007.
232
Ensayo
los servicios que brinda la empresa ya limitado en el tiempo, sea por la

que si dicha fuente es de carácter concurrencia de determinadas
permanente o estructural a dichos circunstancias o por naturaleza
servicios, el contrato de trabajo temporal o accidental del servicio que
celebrado se deberá entender como se va a prestar187.
uno a plazo indeterminado. De lo
expuesto, se puede advertir que estos
tipos de contratos de trabajo se rigen, De otro lado, en nuestra legislación
además, por el denominado principio laboral se han contemplado los
de causalidad en virtud del cual en la siguientes contratos de trabajo bajo
medida que para la válida celebración modalidad:
del contrato se exige estricta
correspondencia entre la duración 1. Contratos de naturaleza
(temporal) del contrato y la naturaleza temporal; entre lo que
(temporal) de los trabajos, no basta encontramos:
que las partes den esa calificación al - Contrato por inicio o
contrato185. En ese mismo sentido, incremento de actividad;
Toyama indica que los contratos a - Contrato por necesidades
plazo fijo, en tanto que son una del mercado;
excepción a la regla de contratación - Contrato por
general se rigen por el criterio de reconversión
temporalidad en la medida en que empresarial.
para la válida celebración del contrato
se exige estricta correspondencia con 2. Contratos de naturaleza
la naturaleza de los trabajos186. accidental:
Refiriéndose al principio de - Contrato ocasional;
causalidad, el Tribunal Constitucional - Contrato de suplencia;
ha señalado: “(…) en virtud del cual - Contrato de emergencia.
la duración del vínculo laboral debe
ser garantizado mientras subsista la 3. Contratos para obra o
fuente que le dio origen. En tal servicio
sentido, hay una preferencia por la - Contrato para obra
contratación laboral por tiempo determinada o servicio
indefinido respecto de la de duración específico;
determinada, la que tiene carácter - Contrato intermitente;
excepcional y procede únicamente - Contrato de temporada.
cuando el objeto del contrato sea el
desarrollo de labores con un alcance
185 Martin Valverde, Antonio y otros; “Derecho del 187 Fundamento jurídico 3 de la sentencia recaída en el
Trabajo”; Sexta Edición; Ed. Tecnos; Madrid, 1997. Expediente 1874-2002-AA/TC, de fecha 19 de
186 Toyama Miyagusuko, Jorge; “Instituciones del diciembre de 2003.
Derecho Laboral”; Gaceta Jurídica Editores; Lima,
2005.
233
Ensayo
IV. CONTRATOS DE la producción originados por

NATURALEZA TEMPORAL.- variaciones sustanciales de la
demanda en el mercado, aún
Primer tipo de contrato sujeto a
cuando se trate de labores
modalidad regulado por el Texto
ordinarias que formen parte de
Único Ordenado del Decreto
la actividad normal de la
Legislativo N° 728 – Ley de
empresa y que no pueden ser
Productividad y Competitividad
satisfechas con personal
Laboral, dentro del cual podemos
permanente. En estos
encontrar las siguientes modalidades:
contratos deberá constar la
causa objetiva que justifique
- Contrato por inicio o la contratación temporal, la
incremento de actividad.- Este misma que no puede basarse
contrato temporal es el que en un incremento previsible
celebran el empleador y el del ritmo de la actividad
trabajador atendiendo al inicio productiva de la empresa, así
de una nueva actividad como a las variaciones de
empresarial, entendida ésta carácter cíclico o de
como el inicio propiamente de temporada que se producen en
la actividad a la que se algunas actividades
dedicará la empresa, como la productivas de carácter
posterior instalación o estacional. Estos contratos
apertura de nuevos pueden ser renovados
establecimientos o mercados, sucesivamente hasta el
así como el inicio de nuevas término máximo de 5 años.
actividades o el incremento de
las ya aperturadas o existentes - Contrato por reconversión
dentro de la misma empresa. empresarial.- De conformidad
Para la determinación de las con el artículo 59° del Decreto
actividades empresariales se Supremo N° 003-97-TR, esta
tomará como referencia la modalidad de contratación se
Clasificación Industrial celebra en virtud a la
Internacional Uniforme sustitución, ampliación o
(CIIU) de las Naciones modificación de las
Unidas. La duración máxima actividades desarrolladas en la
de este tipo de contratación es empresa, y en general toda
de 3 años. variación de carácter
tecnológico en las
- Contrato por necesidades del maquinarias, equipos,
mercado.- Se celebra entre un instalaciones, medios de
empleador y un trabajador con producción, sistemas,
el objeto de atender métodos y procedimientos
incrementos coyunturales de productivos y administrativos.
234
Ensayo
Su duración máxima es de 2 el centro de trabajo, siendo

años. que el empleador está
obligado a reservar el puesto a
V. CONTRATOS DE su titular quien conserva su
NATURALEZA derecho de readmisión en la
ACCIDENTAL.- empresa, operando con su
reincorporación oportuna la
extinción del contrato de
Como ya se ha señalado, estos
suplencia. Asimismo, en esta
contratos pueden manifestarse en 3
modalidad de contratación,
modalidades:
también se encuentran
incluidas las coberturas de
- Contrato ocasional.- puestos de trabajo estable,
Expresamente regulado en el cuyo titular por razones de
artículo 60° del Texto Único orden administrativo debe
Ordenado del Decreto desarrollar temporalmente
Legislativo N° 728, de otras labores en el mismo
conformidad con el cual el centro de trabajo. En ese
contrato ocasional es el que se sentido, el contrato de
celebra entre un empleador y suplencia está destinado a que
un trabajador para atender el trabajador que es contratado
necesidades transitorias mediante esta modalidad
distintas a la actividad reemplace temporalmente al
habitual del centro de trabajo, trabajador “estable” (bajo
dicho en otras palabras, este contrato de duración
contrato se celebra con la indeterminada), vale decir,
finalidad de atender las que mediante este contrato no
necesidades esporádicas que se puede reemplazar a un
sean distintas a la actividad trabajador “eventual” (ligado
habitual que realiza la mediante un contrato de
empresa. Su duración máxima duración determinada);
es de seis meses al año. aunque de darse este supuesto
la solución más adecuada sería
- Contrato de suplencia.- aplicar analógicamente el
Contrato celebrado para artículo 61 del TUO de la Ley
sustituir temporalmente a un de Productividad y
trabajador estable de la Competitividad Laboral,
empresa, cuyo vínculo laboral aprobado por Decreto
se encuentra suspendido por Supremo N° 003-97-TR, o en
alguna causa prevista en la su defecto aplicar la cláusula
legislación laboral o por genérica prevista en el artículo
efecto de disposiciones 82 del mismo texto legal,
convencionales aplicables en celebrando un contrato
235
Ensayo
temporal “innominado”188 La renovaciones que resulten

duración de estos contratos necesarias para la conclusión
depende de las circunstancias, o terminación de la obra o
exigiéndose en la ley que el servicio objeto de la
contrato contenga la fecha de contratación. La característica
su extinción. de estos contratos es que al
trabajador se le requiere para
- Contrato de emergencia.- que ejecute una obra, material
Aquel que se celebra para o intelectual, o un servicio
cubrir las necesidades específico, y no simplemente
promovidas por caso fortuito para que preste su servicio
o fuerza mayor, siendo que durante un periodo de tiempo,
éstos en el contrato de es decir, se le exige un
emergencia, se configuran por resultado.
su carácter inevitable,
imprevisible e irresistible, - Contrato intermitente.-
coincidiendo su duración con Contrato que se celebra para
la de la emergencia, es decir, cubrir las necesidades de las
el contrato durará mientras actividades de la empresa que
dure la emergencia. por su naturaleza son
permanentes pero
VI. CONTRATOS PARA OBRA discontinuas. Estos contratos
O SERVICIO.- podrán celebrarse con el
mismo trabajador, quien
tendrá derecho preferencial en
Dentro de este grupo de contratos
la contratación, pudiendo
sujetos a modalidad, encontramos los
consignarse tal derecho en el
que se mencionan a continuación:
contrato primigenio, el que
operará automáticamente sin
- Contrato para obra necesidad de requerirse de
determinada o servicio nueva celebración o
específico.- Contratos renovación del contrato.
celebrados entre un empleador Además, el término para que
y un trabajador con objeto el trabajador ejerza tal derecho
previamente establecido y de es de 5 días hábiles, contados
duración determinada; su a partir de la notificación al
vigencia será la requerida para trabajador del reinicio de la
la culminación de la obra o la actividad de la empresa.
prestación del servicio, Asimismo, en el contrato
pudiendo celebrarse las
188 Sanguineti Raymond, Wilfredo; “Los contratos de
trabajo de duración determinado”; Gaceta Jurídica;
Lima, 2008.
236
Ensayo
deberá consignarse, con la por un mismo empleador por 2

mayor precisión, las temporadas consecutivas o 3
circunstancias o condiciones alternadas, tendrá derecho a
que deben observarse para que ser contratado en las
se reanude en cada temporadas siguientes. En ese
oportunidad la labor sentido, para hacer efectivo el
intermitente del contrato. En derecho preferencial, el
cuanto a los derechos y trabajador deberá presentarse
beneficios, se tiene que el en la empresa, explotación o
tiempo de servicios y los establecimiento dentro de los
derechos sociales del 15 días anteriores al inicio de
trabajador contratado bajo la temporada, vencidos los
esta modalidad se cuales caducará su derecho a
determinarán en función del solicitar su readmisión en el
tiempo efectivamente trabajo.
laborado. Finalmente, se debe
señalar que estos contratos no VII. LA CAUSA OBJETIVA EN
tienen un plazo de duración LOS CONTRATOS DE
específico, en todo caso será el TRABAJO SUJETOS A
que la actividad requiera. MODALIDAD.-
- Contrato de temporada.- De conformidad con la legislación

Como su nombre lo indica, que regula el tema bajo estudio, el
este contrato es el que empleador se encuentra en la
celebran un empleador y un obligación de consignar en el
trabajador con el objeto de respectivo contrato la causa objetiva
atender necesidades propias que ha motivado la contratación,
del giro de la empresa o debiendo entenderse por causa
establecimiento, que se objetiva el motivo o la razón
cumplan sólo en determinadas fundamental que justifica la
épocas del año y que están celebración del contrato modal del
sujetas a repetirse en periodos que se trate, el cual es inherente a sí
equivalentes en cada ciclo en mismo, por lo que no se puede hablar
función a la naturaleza de la
de una causa genérica o común para
actividad productiva. En el
celebrar un contrato modal, muy por
contrato de temporada debe
el contrario, la causa se expresa
constar necesariamente la dentro de la naturaleza de cada
duración de la temporada, la contrato contemplado en nuestra
naturaleza de la actividad de la legislación; consecuentemente, la
empresa, establecimiento o consignación de tal causa no debe ser
explotación y la naturaleza de genérica sino que debe encontrarse
las labores. De otro lado, si el explicitada de forma precisa en el
trabajador fuera contratado
237
Ensayo
contrato de trabajo, consignándose, excepcional y procede únicamente

además, las funciones que realizará el cuando el objeto del contrato sea el
trabajador a contratar bajo el contrato desarrollo de labores con un alcance
a plazo fijo, pues de lo contrario ello limitado en el tiempo, sea por la
constituiría un indicio de simulación concurrencia de determinadas
por parte de la empresa empleadora, circunstancias o por naturaleza
en el sentido que pretende contratar temporal o accidental del servicio que
trabajadores a plazo fijo cuando en se va a prestar’189. El principio en
realidad le corresponde contratarlo mención en la contratación temporal
bajo la regla general, es decir, a plazo no es más que una manifestación de
indeterminado. Consecuentemente, un principio de mayor alcance, como
resulta incuestionable que si no existe es el de estabilidad en el empleo. El
la causa objetiva de contratación, se propósito último de este principio es
desnaturalizará el contrato de trabajo garantizar que el vínculo laboral
sujeto a modalidad. durara tanto como la fuente que le dio
origen. Siempre que el trabajador
cumpla adecuadamente con sus
Entonces, es posible advertir que la obligaciones laborales, claro está190.
celebración de los contratos sujetos
modalidad se rige por el denominado
principio de causalidad que en el VIII. DESNATURALIZACIÓN DE
Derecho del Trabajo se impone como LOS CONTRATOS DE
aquel que, sobre la base de una causa TRABAJO SUJETOS A
objetiva, legítima y legal, permite el MODALIDAD.-
establecimiento de una situación
jurídica distinta a la que se venía Como ya se ha señalado en el presente
dando (la movilidad geográfica trabajo, los contratos de trabajo
funcional del trabajador, el despido, sujetos a modalidad se celebran por
etc), o justificar la adopción de un periodo determinado de tiempo,
medidas excepcionales frente a las atendiendo a la causa objetiva que le
reglas generales (la celebración de dio origen, constituyendo entonces
contratos temporales). Asimismo, en una excepción a la regla general
palabras del Tribunal Constitucional, establecida para la contratación
‘la duración del vínculo laboral debe laboral (el contrato de trabajo a plazo
ser garantizado mientras subsista la indeterminado). Los contratos bajo
fuente que le dio origen. En tal estudio, pese a constituir la
sentido, hay una preferencia por la excepción, se han venido utilizando
contratación laboral por tiempo de manera desmedida por los
indefinido respecto de la de duración empleadores, evidentemente con la
determinada, la que tiene carácter finalidad de evadir todas las
189Fundamento jurídico 3 de la sentencia recaída en el 190 Sanguineti Raymond, Wilfredo; “Los contratos de
Expediente N° 1874-2002-AA/TC, del 19 de diciembre trabajo de duración determinada”; ARA Editores; Lima,
de 2003. 2008.
238
Ensayo
obligaciones que la contratación prórrogas pactadas, si éstas

indeterminada trae consigo, buscando exceden del límite máximo
evitar la estabilidad laboral de los permitido. Al respecto se tiene
trabajadores. Ante este panorama, que la ley, para algunos
frente al innegable y amenazante uso contratos de trabajo sujetos a
abusivo e indiscriminado de estos modalidad, ha establecido
contratos en circunstancias que la ley plazos máximos particulares,
no permite, es que se han previsto y en los caso en los que éstos
supuestos o causales de no se encuentran establecidos,
desnaturalización de los contratos de entonces se aplica la duración
trabajo sujetos a modalidad, causales máxima de cinco (05) años;
que parten siempre de la existencia este plazo máximo de
formal de un contrato de trabajo contratación, recogido en el
sujeto a modalidad que después de su artículo 74° de la Ley de
celebración se convierte Productividad y
(desnaturaliza) en un contrato de Competitividad Laboral,
trabajo a tiempo indeterminado. La también es válido para la
desnaturalización en estos casos celebración en forma
representa una medida optada por el sucesiva, con el mismo
legislador, a efectos de atender trabajador, de diferentes
determinados supuestos de contratos modales. Vencido el
vulneración del derecho a la plazo pactado, y si éste no es
estabilidad laboral que implican la renovado por las partes,
mutación de la relación laboral automáticamente se produce
temporal a una de plazo la extinción del vínculo
indeterminado. laboral; pero si concluye el
plazo y el trabajador sigue
prestando servicios, al
Ahora bien, las causales de encontrarse prohibida la
desnaturalización de los contratos de renovación tácita del contrato,
trabajo sujetos a modalidad se éste se desnaturaliza.
encuentran establecidas, de manera
taxativa, en los artículos 77° y 78° de b) Cuando se trata de un
la Ley de Productividad y contrato de obra determinada
Competitividad Laboral; en ese o de servicio específico, si el
contexto tenemos que los contratos trabajador continúa
sujetos a modalidad se considerarán prestando servicios efectivos,
como de duración determinada: luego de concluida la obra
a) Si el trabajador continúa materia de contrato, sin
laborando después de la fecha haberse operado renovación.
de vencimiento del plazo De conformidad con lo
estipulado, o después de las estipulado en el artículo 63°
de la Ley de Productividad y
239
Ensayo
Competitividad Laboral, estos causal se acreditaría si

contratos temporales tendrán producido el hecho legal o
la duración que resulte convencional que conlleva la
necesaria, pudiendo culminación de la extinción,
celebrarse las renovaciones se demuestre que el trabajador
que resulten necesarias para la se mantuvo prestando sus
conclusión o terminación de la servicios.
obra o servicio objeto de la
contratación. De lo señalado, d) Cuando el trabajador
se observa que nuestro demuestre la existencia de
legislador no ha establecido simulación o fraude a las
expresamente un plazo de normas establecidas en la ley.
duración máxima para estos Cuando se califica que
tipos de contratos modales; estamos ante una simulación o
por lo que se debe recurrir a lo fraude en la contratación, es
establecido a nivel afirmar que si bien se ha
jurisprudencial a efectos de cumplido con las
determinar cuándo nos formalidades de una
encontramos ante un caso de contratación modal, estamos
desnaturalización de los por su naturaleza jurídica
contratos para obra frente a un contrato de tiempo
determinada o servicio indeterminado, es el caso por
específico, por lo que ejemplo cuando la causa
atendiendo al criterio invocada en el contrato puede
jurisprudencial establecido obedecer a una modalidad
por la Primera Sala de recogida en la ley, pero la
Derecho Constitucional y prestación que realiza el
Social Transitoria de la Corte contratado es distinta a la
Suprema en la Casación N° pactada y de naturaleza
1809-2004 Lima, el plazo de indeterminada.
duración máxima para el
contrato de obra o servicio es e) Cuando un empleador
de 8 años. contrata a un trabajador que
fue estable en su empresa,
c) Si el titular del puesto pero que cesó en la misma
sustituido, no se reincorpora hace menos de un año, aunque
vencido el término legal o optara por contratarlo
convencional y el trabajador mediante un contrato modal,
contratado continuare éste tendría la calidad de
laborando. En estos supuestos contratado a tiempo
los trabajadores temporales se indeterminado. Este supuesto
convierten en permanentes. de desnaturalización se
La desnaturalización por esta encuentra previsto en el
240
Ensayo
artículo 78° cuando se forma expresa su duración así como

establece que los trabajadores las causas objetivas determinante de
permanentes que cesen no la contratación y las demás
podrán ser recontratados por condiciones de la relación laboral;
el mismo empleador bajo asimismo, debe entenderse que los
ninguno de los supuestos de contratos bajo comento sólo podrán
contratos sujetos a modalidad celebrarse para aquellas tareas que no
hasta que haya transcurrido un son permanentes ni inherentes al giro
año de la extinción del vínculo de la empresa o entidad. De otro lado,
laboral; este constituye un se ha manifestado que pese a que los
supuesto de desnaturalización contratos de trabajo sujetos a
automática en razón a que en modalidad constituyen una excepción
este caso nunca el contrato a la regla general, hoy en día se ha
modal fue tal puesto que hay incurrido en un uso desmedido de los
una prohibición legal. mismos, siendo que muchos
empresarios recurren a su celebración
IX. CONCLUSIONES.- con la finalidad, principalmente, de
evitar la estabilidad laboral de su
personal y, consecuentemente, evadir
Tal como se ha puesto de manifiesto
el pago de los correspondientes
en el presente ensayo, en nuestro
beneficios sociales, comportamiento
ordenamiento jurídico laboral, como
con el que se afecta la continuidad
regla general, se encuentra
laboral del trabajador. Frente a tal
establecida la contratación de
situación, y ante la evidente
personal a plazo indeterminado,
vulneración del derecho fundamental
siendo que el legislador ha previsto
al trabajo, la norma ha contemplado
supuestos de excepción mediante los
supuestos en los cuales se produce la
cuales es posible que un empleador y
desnaturalización de dichos contratos,
un trabajador celebren contratos de
trabajo a plazo fijo, más conocidos pasando a ser considerados como
contratos de duración indeterminada,
como contratos de trabajo sujetos a
aplicándosele la regulación
modalidad. En ese contexto, se puede
contemplada para dichos contratos.
afirmar que tales contratos son
Finalmente, se debe indicar que los
aquellos mediante los cuales el
contratos de trabajo sujetos a
empleador y el trabajador acuerdan
modalidad pueden ser celebrados por
que la relación laboral tendrá un
empresas o entidades privadas así
determinado periodo de vigencia,
como por Empresas del Estado e
cumplido el cual, se entiende, cesarán
Instituciones Públicas cuyos
los efectos de dicha relación, siendo
trabajadores se encuentren sujetos al
que para que tengan validez deben
régimen laboral de la actividad
cumplir con determinados requisitos,
privada, observando en este último
como son constar por escrito y por
caso, las condiciones o limitaciones
triplicado, debiendo consignarse en
241
Ensayo
que por disposiciones específicas se empleadores que celebran

establezcan. contratos modales sin
observar o desconociendo la
normativa que regula dichos
X. RECOMENDACIONES.-
contratos, debiendo
establecerse, además de la
- Si bien es cierto que frente al
multa, el cierre definitivo de
recurrente e indiscriminado
aquellas empresas en las
uso de los contratos de trabajo
cuales se detecte que la mitad
sujetos a modalidad, se
de sus trabajadores se
previeron mecanismos de
encuentran contratados
sanción (supuestos de
mediante contratos modales
desnaturalización) a efectos
en circunstancias que la ley no
de evitar la vulneración del
permite, con la finalidad de
derecho constitucional al
evitar la estabilidad laboral.
trabajo, también es cierto que
la práctica nos demuestra que
- Atendiendo a que el uso
aún existen un gran número de
desmedido de este tipo de
empleadores que, burlando la
contratación ocasiona
ley, suscriben contratos
informalidad en el mercado,
modales de manera
se podría también plantear el
indiscriminada, por periodos
cierre temporal, por un
superiores a los establecidos
determinado periodo de
en la ley para cada uno de los
tiempo, de aquellas empresas
contratos estudiados y para
que cuentan con trabajadores
labores inherentes al rubro de
sujetos a contratos modales y
la empresa. En ese contexto,
que en la práctica ya se
se recomienda que se
encuentran desnaturalizados,
establezcan mecanismos de
control a nivel del Ministerio a efectos de que dentro de un
plazo razonable de tiempo
de Trabajo y Promoción del
cumplan con contratarlos a
Empleo y de la Sunafil
plazo indeterminado,
destinados a detectar de
reconociéndoles todos los
manera oportuna los casos de
derechos inherentes a dicha
fraude a la ley mediante la
clase de contratación,
suscripción de contratos
procediendo al cierre
modales en las circunstancias
definitivo en caso no cumpla
mencionadas.
dentro del plazo concedido.
- En esa misma línea, se
- De otro lado, se sugiere que se
recomienda que se
realicen campañas de
establezcan multas severas a
orientación dirigidas a los
aplicarse a aquellos
trabajadores mediante las
242
Ensayo
cuales se les explique, de la XI. BIBLIOGRAFÍA.-

manera más sencilla posible,
cuáles son los contratos  ALONSO GARCÍA,
modales contemplados en MANUEL; “Curso de
nuestra legislación y los Derecho de Trabajo”;
aspectos más relevantes de los Séptima edición; Editorial
mismos, de modo tal que se Ariel; España, 1981.
encuentren en condiciones de  ARCE ORTIZ, ELMER;
poder discernir cuándo el “La Contratación
contrato modal que Temporal en el Perú”;
suscribieron con sus Editora Jurídica Grijley;
empleadores, se Lima, 2008.
desnaturalizó, y así puedan  BLANCAS
recurrir a las autoridades BUSTAMANTE,
competentes a efectos de CARLOS; “Derechos
hacer valer sus derechos. fundamentales de la
persona y relación de
- Asimismo, teniendo en trabajo”; PUCP; Lima,
consideración que la gran 2007.
mayoría de trabajadores  CABANELLAS,
laboran durante el día, GUILLERMO;
deviniendo en difícil poder “Diccionario de Derecho
acudir personalmente a las Usual”; Tomo I, Novena
oficinas del Ministerio de Edición; Editorial Heliasta
Trabajo y Promoción del S.R.L; Buenos Aires.
Empleo o a las Direcciones  CAMPS RUIZ, LUIS
Regionales de Trabajo, se MIGUEL; “La
recomienda que se establezca contratación laboral
una línea gratuita de temporal”; Ed. Tirant lo
consultas, a nivel del Blanch; Valencia, 1998.
Ministerio de Trabajo y  IRUZUBIETA
Promoción del Empleo y de la FERNÁNDEZ, RAFAEL;
Sunafil, y que cuyo número se “El abuso del derecho y el
difunda a través de los fraude de ley en el derecho
diferentes medios de del trabajo”; Ed. Colex;
comunicación, a efectos de Madrid, 1989.
que los trabajadores puedan
 LAHERA FORTEZA,
efectuar sus respectivas JESÚS; “Los contratos
consultas respecto de la temporales en la
contratación a la cual se unificación de doctrina”;
encuentran vinculados. La Ley; Madrid, 2001.
243
Ensayo
 LEY DE
PRODUCTIVIDAD Y
COMPETITIVIDAD
LABORAL
 MARTIN VALVERDE,
ANTONIO Y OTROS;
“Derecho del Trabajo”;
Sexta Edición; Ed. Tecnos;
Madrid, 1997.
 MARTÍNEZ VIVOT,
JULIO; “Elementos del
Derecho del Trabajo y de la
Seguridad Social”;
Segunda Edición; Editorial
Astrea; Buenos Aires,
1988.
 SANGUINETI
RAYMOND,
WILFREDO; “Los
contratos de trabajo de
duración determinada”;
ARA Editores; Lima, 2008.
 TOYAMA
MIYAGUSUKO, JORGE;
“Instituciones del Derecho
Laboral”; Gaceta Jurídica
Editores; Lima, 2005.
244
Ensayo
“BREVES APUNTES SOBRE EL

SISTEMA PENITENCIARIO EN EL
PERÚ”
Por: RODRIGUEZ HUERTAS, LILIBETH
Abogada.
245
Ensayo
246
Ensayo
BREVES APUNTES SOBRE EL

SISTEMA PENITENCIARIO EN EL
PERÚ
RESUMEN: Luego de cometido un ilícito penal y una vez determinada la responsabilidad
del agente en el mismo, el juez fijará la pena a aplicar, la misma que dependerá de la pena
contemplada en nuestra legislación para cada delito, siendo que entre las penas reguladas
encontramos la tan conocida pena privativa de libertad, la misma que puede ser temporal
con una duración mínima de dos días y una máxima de treinta y cinco años, o de cada
perpetua. En cualquiera de los casos mencionados, es bien sabido por todos que la pena
privativa de libertad se ejecuta en alguno de los centros penitenciarios existentes en
nuestro país, ejecución que persigue como objetivo primordial la reeducación,
resocialización y reincorporación del condenado a la sociedad, tal como lo estipula la
norma respectiva y que responde a lo normado por nuestra Constitución Política del Perú.
Ahora bien, dentro del panorama descrito, es posible señalar que todo lo relacionado a la
ejecución de la pena se encuentra a cargo del denominado sistema penitenciario,
entendiéndose por éste aquel sistema establecido para el cumplimiento de las penas
privativas de libertad dictadas por juez competente dentro de un debido proceso penal,
dicho en otras palabras, el sistema penitenciario es el conjunto de normas que regulan el
funcionamiento de las prisiones y al que se encuentran sujetas todas las personas
condenadas a pena privativa de libertad, sistema que será materia de estudio en el presente
ensayo, centrándonos en los temas más relevantes del mismo.
PALABRAS CLAVES: Sistema penitenciario, pena privativa de
libertad, centro penitenciario, interno, delito, Instituto Nacional Penitenciario, Código de
Ejecución Penal.
ABSTRAC: After committing a criminal offense and once given the responsibility of the
agent in it, the judge will set the penalty to be applied, it will depend on the penalty provided
in our legislation for each offense, being that among the penalties regulated found the
familiar imprisonment, the same can be temporary with a minimum duration of two days
and a maximum of thirty-five years, or in perpetuity. In any of these cases, it is well known
to all that the custodial sentence is executed in any of the existing prisons in our country,
implementing pursues as its primary objective the rehabilitation, re-socialization and
reintegration of the convicted to society, such as stipulated by the respective standard and
meets the rules set forth in our Constitution of Peru. Now, in the scenario described, it may
be noted that everything related to the execution of the sentence is in charge of the so-
called prison system, meaning this the system established for compliance with custodial
sentences handed down by a competent court within a criminal due process, in other words,
247
Ensayo
the prison system is the set of rules governing the operation of prisons and which are
subject all persons sentenced to imprisonment and which shall be subject of study in the
this essay, focusing on the most relevant of the same issues.
KEYWORDS: Prison system, custodial sentence
freedom, prison, inmate, crime, the National Penitentiary Institute, Code of Criminal
Procedure
instrucciones o directivas dictadas por

los instituciones encargadas de la
I. INTRODUCCIÓN.- ejecución de las penas privativas de
libertad, contexto dentro del cual se
habla del sistema penitenciario
C
ometido un determinado
delito, identificado el sujeto mediante el que se regula el
o grupo de sujetos funcionamiento interno de las
intervinientes, establecida su prisiones, desarrollándose, en nuestro
participación y responsabilidad en el caso en concreto, en base al respeto y
hecho delictivo, atendiendo a lo defensa de los derechos humanos del
actuado a lo largo del proceso, bajo interno, lo que responde al hecho de
determinados parámetros, el Juez que el Estado Peruano se caracteriza
Penal procede a emitir la por ser un Estado social y
correspondiente sentencia absolutoria democrático, en concordancia con los
o condenatoria, siendo que en caso Tratados Internacionales de los que el
dicte sentencia condenatoria en ella Perú forma parte, encontrándose
contemplará, como es de actualmente atravesando por una dura
evidenciarse, la respectiva pena que crisis debido, principalmente, al
deberá cumplir el sujeto condenado, hacinamiento existente en casi la
pena que puede consistir en una totalidad de cárceles. Pese a ello,
privativa de libertad, restrictiva de resulta un tema de estudio por demás
libertad, limitativa de derecho o interesante toda vez que la realidad
multa, debiendo ejecutarse de penitenciaria de nuestro país
conformidad con lo establecido en la constituye parte de la política general
normativa. Ahora, se tiene que en del Estado, siendo hoy en día uno de
caso el juez imponga una pena los principales problemas sociales
privativa de libertad, su ejecución con el que tiene que enfrentar el
corresponde se efectúe en un centro gobierno central, problema que se ha
penitenciario, conocido también con acrecentado en los últimos tiempos, a
el nombre de cárcel o prisión, dentro tal punto que se ha contemplado la
del cual el condenado deberá regirse a posibilidad de crear o instalar un
una normatividad especial que se nuevo recinto penitenciario que
encarga de regular todos los aspectos albergue, probablemente, a los
referidos a la ejecución de la pena en delincuentes de alta peligrosidad.
los recintos penitenciarios, así
también deberá regirse a las
248
Artículo
Ensayo
Ensayo
II. GENERALIDADES SOBRES culturales del país en donde se le hará

LOS SISTEMAS funcionar193. En nuestro país, el
PENITENCIARIOS.- sistema penitenciario, se adscribe a
los lineamientos de la criminología
clínica, en razón a que tiene un
Como ya se ha sostenido, cuando
enfoque multidisciplinario de la
hablamos de sistema penitenciario
criminalidad, que parte del delito
estamos haciendo referencia al
jurídico, la personalidad y la
conjunto de normas, principios e
peligrosidad del desviado, y propende
instituciones que regulan todos los
a su rehabilitación por medio del
aspectos relacionados a la vida dentro
tratamiento penitenciario; se vale de
de los establecimientos carcelarios,
diagnósticos, pronósticos y análisis
regulando en ese sentido el
del estado peligroso, estudios para los
funcionamiento interno de las
cuales se nutre de la psicología,
prisiones, ello con el fin de que sea
psiquiatría, antropología individual y,
posible el cumplimiento del objetivo
eventualmente, de la sociología.
trazado con la imposición de la pena
privativa de libertad. Dicho en otras
palabras, se entiende por sistema
Históricamente, se tiene que las
penitenciario, el conjunto de reglas y
cárceles no eran utilizadas para
principios y servicios más o menos castigar sino para ‘guardar a las
efectivos cuyo objeto es indicar cómo personas’. Fue en la 2da mitad del
debe ser llevado a cabo el fin asignado Siglo XVI que comenzaron a
a la función penal191. Entonces, el construirse prisiones organizadas
sistema penitenciario consiste en la para la corrección de los penados,
organización creada por el Estado habiendo sido utilizadas en un inicio
para la ejecución de las sanciones para la reclusión y reforma de
penales (penas y medidas de vagabundos, mendigos y prostitutas.
seguridad) que importen privación o En estas prisiones el fin educativo se
restricción de la libertad individual intentaba alcanzar a través de la
como condición sine qua non para su realización de trabajos, el castigo
efectividad192. En ese contexto, se corporal, la instrucción y la asistencia
señala que en el terreno penitenciario,
religiosa. Posteriormente, surgieron
sistema es la reunión ordenada de los nuevas ideas que reclamaban una
modernos principios de la Ciencia penalidad más justa, y sobre todo, un
Penitenciaria aplicados a una sistema ejecutivo más humano y
determinada realidad, debiéndose digno, habiendo sido sus máximos
considerar factores como el lugar, la representantes Beccaría, Howard y
época, los medios materiales y
191 López Rey, Manuel; “Criminología”; Editorial Aguilar; 193 Altmann, Julio; “Bases para un plan de futura política
Madrid – España, 1975. penitenciaria nacional”; Editorial Mejía Baca; Lima,

192 Neuman, Elías; “Prisión Abierta”; Editorial Depalma; 1962.
Buenos Aires, 1962.
249
Artículo
Ensayo
Bentham. Asimismo, los precursores clasificación interior. En ese

de los modernos sistemas contexto, el sistema
penitenciarios fueron los Estados de filadélfico, pensilvánico o
América del Norte, en donde las ideas celular se basaba en el
de reforma, corrección y mejora de aislamiento celular, diurno y
los condenados a penas de prisión nocturno, en evitar cualquier
tenía su centro de gravedad en la base clase de trabajo y la ausencia
del aislamiento y la separación del total de visitas exteriores,
recluso para evitar el contagio moral, salvo el Director, el maestro,
y conseguir el arrepentimiento con la el Capellán y los miembros de
lectura, obligatoria en algunos casos, las sociedades filantrópicas.
de textos sagrados como la Biblia. Con esto lo que se perseguía
Estos modernos sistemas era evitar el contagio de los
penitenciarios, después de reclusos, siendo que la
implantarse en América del Norte, exclusiva orientación
hacen su aparición en Europa; siendo penitencial religiosa generaba
que los impulsos reformadores se un ambiente propicio para la
configuraron fundamentalmente en meditación, permitiéndose
04 sistemas o modelos, tres de los únicamente la lectura de
cuales aparecieron en Norteamérica y Textos Bíblicos para de ese
uno en Europa: modo conseguir el
arrepentimiento, aunque
posteriormente se fue
1. Sistema filadélfico o
permitiendo la realización de
pensilvánico.- Conocido
algunos trabajos simples en
también como sistema celular.
las celdas. En definitiva, este
Este sistema penitenciario
sistema se caracterizó por el
nace a finales del Siglo XVIII,
aislamiento durante todo el
en el año 1776, en las colonias
día y el silencio absoluto, el
británicas de América del
preso pasaba día y noche en la
Norte bajo el nombre de The
celda solo, sin actividad
Philadelphia Society FOR
Distressed Prisoners, como laboral alguna ni visitas,
permitiéndosele leer sólo la
una respuesta a los problemas
Biblia. Este sistema
de hacinamiento y
promiscuidad que presentaban contribuyó a la separación de
los reclusos y a la mejora de la
las prisiones americanas toda
higiene y salubridad. Su
vez que los presos
mayor inconveniente era el
permanecían encadenados,
deterioro psíquico que
hacinados, en malas
producía el aislamiento total.
condiciones higiénicas y
Este sistema tuvo gran
sanitarias, no existiendo
difusión en Europa, lo cual
ningún criterio de
250
Artículo
Ensayo
Ensayo
propicio que estas ideas absoluto aislamiento en

pasaran a países como pequeños cuartos
Alemania, Inglaterra, Bélgica individuales; asimismo existía
y países escandinavos que una disciplina severa que
creyeron haber hallado un infringía castigos corporales
sistema que llegaría a curar frecuentes que iban desde los
todos los problemas. azotes con látigo normal hasta
Inglaterra adoptó el sistema el empleo del famoso y
celular en 1835, Suecia en temible ‘gato de las nueve
1840, Francia en 1842, colas’, el silencio absoluto, la
Bélgica y Holanda en 1851 y prohibición de contactos
se ensayó en la cárcel de exteriores no permitiéndoles
Madrid sin implantarse por el recibir ninguna clase de
alto costo y la aflicción que visitas, ni aún de su familia.
significaba para los Este sistema, aunque ofrecía
meridionales acostumbrados a las ventajas de permitir una
la vida al aire libre. eficaz organización del
trabajo, también presentaba
2. Sistema Auburniano.- Este graves inconvenientes sobre
sistema se impuso en la cárcel todo en relación al silencio
de Auburn en el año 1823, absoluto que es contrario a la
Estado de Nueva York, y natural sociabilidad del
posteriormente en la cárcel de hombre y a los castigos
Sing – Sing, su autor fue el corporales. El sistema
capitán E. Lynds quien tenía auburniano fue implementado
poca o ninguna fe en la en la cárcel de Baltimore en
posibilidad de reforma de los Estados Unidos y luego casi
penados a los que consideraba en todos los Estados de ese
salvajes, cobardes e país, y en Europa (Cerdeña,
incorregibles. Este sistema, Suiza, Alemania e Inglaterra);
llamado también el régimen de igual modo tuvo influencia
del silencio, se caracterizó en algunos países de América
básicamente porque de día el Latina, como es el caso de la
trabajo se realizaba en común, Ley de 1937 de Venezuela,
bajo un estricto rigor que tuvo 24 años de vigencia.
disciplinario y un gran
silencio, aunque durante el día 3. Sistema Progresivo.- Este
había una relativa sistema surgió en Europa
comunicación con el jefe, aunque se aplicó de forma
lecturas sin comentarios aislada, fundamentalmente en
durante la comida, en tanto Inglaterra, Irlanda y España,
durante la noche regía el habiendo presentado varias
251
Artículo
Ensayo
manifestaciones, siendo que el del sistema penitenciario para

principal objeto de dichos convertirse en un agente que
sistemas radicó en beneficiar a dispone, a través de su
los presos durante su estancia comportamiento y de su
penitenciaria en el trabajo, de la posibilidad de
cumplimiento de sus conseguir una libertad
condenas, apoyándolos con anticipada. El precursor, y
diversas etapas de estudio de además quien lleva a la
manera gradual, esto es, paso práctica este tipo de sistema,
a paso y valorando ante todo fue el coronel Manuel
la buena conducta, el Montesinos, militar español,
participar en actividades jefe del presidio de Valencia,
laborales y educativas, el buen quien creó el sistema
desempeño en las mismas, lo dividiéndolo en tres etapas: i)
que conlleva a ganar mayores De hierros; ii) de trabajo; y iii)
beneficios. Hubo una de la libertad intermedia. En la
característica común y es que primera etapa el penado se
el recluso, en el momento de dedicaba a la limpieza y a
ingresar en prisión era otros trabajos interiores del
destinado a un régimen de establecimiento, sujeto
aislamiento celular absoluto, siempre a una cadena o hierro
con el transcurso de la para que no olvide su
condena, el buen condición, siendo trasladado a
comportamiento y el trabajo una brigada llamada depósito,
en prisión se le iban hasta que era destinado a un
concediendo ciertos trabajo, con lo que pasaba a la
beneficios de manera gradual. segunda etapa. En esta
Como se evidencia, en este segunda etapa, los internos se
sistema lo que se busca es dedicaban al trabajo el cual
obtener la rehabilitación abarcaba no sólo la ocupación
social mediante etapas o útil del mismo sino también su
grados, es estrictamente capacitación profesional, dada
científico, porque está basado la variedad de talleres y
en el estudio del sujeto y en su capataces que el
progresivo tratamiento, con establecimiento poseía. En la
una base técnica. Con este tercera etapa, de libertad
sistema se introduce la intermedia, el penado tenía la
indeterminación de la pena, posibilidad de salir durante el
pues su duración dependía de día con la finalidad de
la conducta del penado en trabajar, regresando por las
prisión con lo que el interno noches a la prisión; durante
deja de ser un sujeto pasivo esta etapa el reo tenía que
252
Artículo
Ensayo
Ensayo
superar duras pruebas, que no requieren especialización. El

eran otra cosa que el ensayo trabajo en obras y servicios
de la libertad antes de que se públicos trae reminiscencia de
rompieran los vínculos del la explotación a que se
penado con el sometió a los presos y si bien
establecimiento. En Europa se le modifica el ropaje sigue
destacaron también otros siendo una pena aplicada con
sistemas progresivos como el espíritu retributivo y de
de Maconochie (Inglaterra venganza.
1840), el de Obermayer
(Alemania 1842) y el de 5. Sistema Reformador.- Este
Crofton (Irlanda 1854). Con la sistema surgió en Estados
promulgación de la LGP, en Unidos de Norteamérica para
1979, se modifica la delincuentes jóvenes. Su
concepción de los sistemas creador fue Zebulon R.
progresivos clásicos, con la Brockway, director de una
introducción en el Art. 72 de prisión para mujeres en la
la Ley del sistema de ciudad de Detroit. Este
individualización científica, sistema presenta unos
que contempla cómo se van a elementos comunes con los
ejecutar las penas privativas sistemas progresivos, con la
de libertad. diferencia de que se utilizaba
para la corrección de los
4. Sistema "AII'aperto" .- Como delincuentes jóvenes, ya que
su nombre lo indica (al aire se consideraba necesario
libre) se rompe con el distanciar a los jóvenes de los
esquema clásico de la prisión delincuentes adultos y
cerrada. Aparece en Europa y reincidentes de modo que sea
se incorpora paulatinamente a posible conseguir su
todas las legislaciones de rehabilitación; así la edad de
aquel continente y América los penados era más de 16
del Sur. Se basa años y menso de 30. Otra de
fundamentalmente en el las características esenciales
trabajo agrícola y en obras y de este sistema era que se
servicios públicos. Por ello en basaba en la sentencia
los países con numerosos indeterminada, donde la pena
campesinos recluidos, tuvo tenía un mínimo y un máximo,
una acogida singular, tiene se tenía en cuenta que cada
ventajas económicas y en la preso necesitaba un plazo
salud de los presos, por distinto para alcanzar la
brindarles trabajos al aire reforma, es decir, de acuerdo a
libre, en tareas simples que no la readaptación podían
253
Artículo
Ensayo
recuperar su libertad antes. evidente, ha ido evolucionando para

Asimismo, a los penados se lo cual ha tenido que atravesar por
les hacía un estudio para diferentes etapas. Así, se tiene que en
constatar el ambiente social en la Etapa Colonial, con la llegada de
que se desenvolvían y se les los españoles al Perú, se produjeron
podía clasificar en uno de los cambios sustanciales debido al
tres grados o clases, aunque al trasplante de la legislación y práctica
ingresar se les colocaba en el carcelaria hispanas a nuestro país,
segundo, según su evolución pudiendo afirmarse que se dio la
por buena conducta pasaban al existencia de un incipiente derecho
primer grado, y si persistían penitenciario ya que en toda villa o
en él se les concedía la ciudad existían centros de reclusión o
libertad bajo palabra. En cárceles cuya finalidad era custodiar o
cambio si la conducta era guardar a los delincuentes. En esta
mala, pasaban al tercer grado época las sanciones eran severas,
con cadenas al pie, traje de habiéndose recurrido a las figuras de
color rojo y en régimen de la pena de muerte, mutilaciones,
semiaislamiento en celda; los azotes, el destierro, entre otras; por lo
de uniforme azul gozaban de que podría catalogarse este sistema de
mayor confianza. En caso de inhumano y cruel, es así que de
violar alguna norma de la acuerdo a las leyes coloniales se
libertad condicional o conocieron, dentro del ámbito
comisión de nuevo delito, carcelario, hasta cuatro tipos de
retornaba al reformatorio. Los prisiones: una de nobles, la que se
métodos de tratamiento eran encontraba destinada a la detención
la cultura física (habían de caballeros y nobles, quienes debían
gimnasios), la organización ser recluidos en un local especial y
del trabajo, la enseñanza de la aparte del común de las gentes; otra
religión y de oficios y la eclesiástica o de corona, establecidas
disciplina. Este sistema por los curas misioneros con la
fracasó por falta de finalidad de recluir a los indios que no
establecimiento adecuado, ya pagaban los tributos o a los reacios a
que se utilizó para la evangelización, y de esa manera
delincuentes de máxima cumplir con su objetivo de
seguridad. adoctrinamiento de los nativos del
Perú; la cárcel de la inquisición, a
III. EVOLUCIÓN DEL SISTEMA cargo del Tribunal de la Inquisición,
PENITENCIARIO establecido en Lima por Felipe II en
PERUANO.- 1570, para perseguir herejes,
apóstatas, blasfemos, hechiceros,
entre otros; y la cárcel común que fue
El sistema penitenciario peruano, a lo
la de mayor número e importancia
largo de la historia, como resulta
254
Artículo
Ensayo
Ensayo
durante la época de la Colonia, el falta de presupuesto. Fue el gobierno

estado de este tipo de cárceles, que del general José Rufino Echenique
fueron las más numerosas, fue (1851 – 1855) el que se preocupó por
realmente inhumano y denigrante por el tema, por lo que encargó al
las condiciones de vida dentro de ellas historiador y geógrafo peruano
y por los castigos a que fueron Mariano Felipe Paz Soldán que
sometidos los internos, además de que efectuase un estudio de la
ellos tenían que subvenir a sus problemática carcelaria del país. En
necesidades de alimentación y otras. ese contexto, se tiene que el primer
En general, entre las principales esfuerzo arquitectónico en esta etapa,
características del sistema se dio cuando en base al informe
penitenciario de dicha época se emitido por el mencionado
pueden citar: se licitaban las cárceles historiador, el gobierno de Ramón
al mejor postor y, en Castilla dispuso en 1855 la
contraprestación, el ganador de la construcción de la Penitenciaria
subasta o alcaide, obtenía el derecho Central de Lima, que en cierto modo
de cobrar a los reclusos su estadía en se inspiraba en la Eastern
la prisión (derecho de carcelaje), lo Penitenciary de Filadelfia; esta
cual normalmente se cobraba en primera construcción carcelaria se
exceso; lo reclusos debían pagar este inauguró el 23 de Julio de 1862.
derecho y cada uno tenía que velar por Tres décadas después, en 1892,
su subsistencia, aunque los pobres e durante el gobierno del coronel
indígenas se encontraban exonerados Remigio Morales Bermúdez, se
de dicho pago; los reclusos eran construyó e inauguró la Penitenciaría
sometidos a todo tipo de tratos Central. Ese mismo año, se inauguró
inhumanos. la Cárcel Departamental de Mujeres
en el antiguo local del Convento de
En la época de la república, sobre Santo Tomás, teniendo como primera
directora a sor Hermelinda Carrera.
todo en las primeras décadas de la
Posteriormente, en 1917, durante el
vida independiente, hubo un
gobierno de José Pardo y Barreda, se
abandono en lo referente a las
construyó una prisión en la isla El
construcciones carcelarias, siendo
Frontón, ubicada a 7 kilómetros de la
que siguiendo la práctica imperante
costa de la Provincia Constitucional
en la Colonia, se recluía a los
del Callao, al este del distrito de La
condenados en locales inapropiados y
Punta, prisión que se habilitó para
no destinados para servir de prisión.
albergar a cerca de 200 reclusos, entre
Entonces, en la época republicana el
los más avezados y peligrosos,
modelo carcelario no varió mucho,
habiendo servido también como lugar
salvo que el derecho carcelario pasó a
de reclusión para presos políticos
ser pagado por las municipalidades,
desde el gobierno de Leguía, en 1918.
figura que fracasó posteriormente por
255
Artículo
Ensayo
Ya con la dación del Código Penal de Dirección General de

1924, se inició en nuestro país una Establecimientos Penitenciarios y se
tendencia hacia la organización adscribió al Ministerio del Interior.
carcelaria integral, ordenándose la Posteriormente, en 1979, durante el
creación de la Inspección General de gobierno del general Francisco
Prisiones, cuyo objetivo fue Morales Bermúdez, esta Dirección se
encargarse de la dirección de todos adscribió al Ministerio de Justicia. El
los establecimientos penitenciarios 6 de marzo de 1985 se promulgó el
del país. Código de Ejecución Penal, aprobado
mediante el Decreto Legislativo 330
En 1951, durante el gobierno de
y, el 12 de junio del mismo año, se
Manuel Odría, se construyó la colonia
promulgó su Reglamento, aprobado
penal agrícola El Sepa,
mediante el Decreto Supremo 012,
establecimiento penitenciario sin
normas que ordenaron la creación de
muros ubicado en un fundo aislado de
lo que hoy se denomina INPE,
37,000 hectáreas, en la desemboca-
Instituto Nacional Penitenciario.
dura del río Sepa en el Bajo
Urubamba, que tenía como objetivo
albergar a los reclusos con condenas
Actualmente, nuestro sistema ha
largas y a los reincidentes, para que
adoptado el modelo progresivo,
cumplieran sus condenas en conforme se puede evidenciar de lo
compañía de sus familiares y, establecido en el Artículo IV del
además, trabajaran para subsistir. Título Preliminar del Código de
Dicho establecimiento funcionó entre Ejecución Penal – Decreto
los años 1951 y 1993, habiendo sido Legislativo N° 654 – cuando
clausurado debido a su escasa establece que “el tratamiento
población penitenciaria y a sus penitenciario se realiza mediante el
elevados costos de mantenimiento. sistema progresivo”, norma que fue
Entre 1963 y 1968, en el primer complementada con el Decreto
gobierno del arquitecto Fernando Supremo N° 003-96-JUS –
Belaunde Terry, se construyó en Lima Reglamento que establece el Régimen
el Centro Penitenciario de Lurigancho de vida y progresividad del
y se inició la construcción del Centro
tratamiento para internos de difícil
Penitenciario de Ica (Cachiche) y de readaptación, procesados y/o
la cárcel de Quenqoro en Cusco. sentenciados por delitos comunes194.
Asimismo, en 1968, durante el Asimismo, en el artículo 95° del
gobierno del general Juan Velasco Código de Ejecución Penal establece
Alvarado, la Inspección General de que los centros penitenciarios se
Prisiones pasó a denominarse
194En cuyo artículo 3° previó que la finalidad de dicho Aislamiento Celular; segunda, Etapa Cerrada de
reglamento es establecer el Régimen Progresivo de Máxima Seguridad; y Tercera, Etapa de Promoción al
Tratamiento para Internos de Difícil Readaptación, que Régimen de Mediana Seguridad.
se desarrollará en tres etapas: Primera, Etapa de
256
Artículo
Ensayo
Ensayo
clasifican en: Establecimientos de autónomo se inició, prácticamente,

Procesados195; Establecimientos de con la primera Ley Penitenciaria
Sentenciados196; Establecimientos de Nacional, contenida en el Decreto
Mujeres197; y Establecimientos Ley N° 17581, del 15 de abril de
Especiales. En los establecimientos 1969, el mismo que fijó el lugar de
de sentenciados, se efectúa una ejecución de las penas en el territorio
distinción de sucesivas etapas de nacional, decreto ley que fuera
ejecución de condena, modificado en parte por el Decreto
contemplándose las siguientes, de Ley N° 23164, del 16 de julio de
conformidad con el artículo 97° del 1980, el cual incluyó la redención de
Código de Ejecución Penal: a) penas por el estudio; asimismo, en la
Establecimientos de régimen cerrado evolución del sistema penitenciario
ordinario, destinados a los reclusos ha sido importante la Constitución
clasificados en primer grado, con Política de 1979, la cual rigió en
restricción absoluta de los contactos nuestro país desde el año 1980, y que
sociales, por el período de un año y hizo referencia al Código de
por una sola vez durante el Ejecución Penal aun no existente en
cumplimiento de la condena, en el dicho año; del mismo modo, el
régimen cerrado especial y, Decreto Supremo N° 025-81-JUS que
excepcionalmente, en ambientes reglamentó la redención de penas por
separados al procesado que tenga esa el trabajo y el estudio, así como el
condición; b) establecimiento de Reglamento Penitenciario aprobado
régimen semi-abierto destinado a los mediante Decreto Supremo N° 023-
reclusos de segundo grado; y, c) 82-JUS, y el Código de Ejecución
establecimientos de régimen abierto, Penal de 1985, normas que a la fecha
para los reclusos en tercer grado, esto ya se encuentran derogadas.
es, en situación de semi-libertad que Actualmente, la Constitución Política
permite trabajar fuera de la prisión de 1993, fuente legal de mayor rango,
durante el día. establece en el inciso 22 del artículo
139° como un principio de la función
jurisdiccional: “El principio de que el
IV. MARCO LEGAL DEL
régimen penitenciario tiene por objeto
SISTEMA PENITENCIARIO
la reeducación, rehabilitación y
EN EL PERÚ.-
reincorporación del penado a la
sociedad”, esto es, el logro de la
En el Perú, nuestro sistema resocialización del condenado por la
penitenciario cuenta con una base comisión de un determinado ilícito
legal moderna, cuyo desarrollo penal. Asimismo, una vez producida
195 Establecimientos destinados a la detención y 197Establecimientos destinados a albergar a internas
custodia del interno en proceso de investigación y mujeres; se encuentran a cargo, exclusivamente, de
juzgamiento. persona femenino, pudiendo encontrarse la asistencia
196 Establecimientos destinados a albergar a los legal, médica y religiosa a cargo de varones.
internos condenados a pena privativa de libertad.
257
Artículo
Ensayo
la unificación de las penas198 en el Delincuente (1955), así como las

Código Penal199 de 1991, se previeron Reglas Mínimas adoptadas por el
cuatro clases de sanciones: la pena Consejo de Europa el 19 de Enero de
privativa de libertad, restrictiva de 1973.
libertad, limitativa de derechos y
multa, tal como lo establece el
mencionado cuerpo normativo en su De otro lado, el Reglamente del
artículo 28°; la pena de prisión fue Instituto Nacional Penitenciario
reemplazada por la denominada pena (INPE), aprobado mediante
privativa de libertad (artículo 29° del Resolución Ministerial N° 199-98-
Código Penal), dando lugar a la JUS, del 10 de septiembre de 1998,
promulgación del Código de constituye otra de las bases legales de
Ejecución Penal mediante el Decreto nuestro actual sistema penitenciario.
Legislativo N° 654, de fecha 02 de Igualmente se debe señalar que se han
Agosto de 1991, el cual, partiendo de dado una variedad de disposiciones
los criterios básicos establecidos respecto a situaciones especiales de
constitucionalmente así como de las ejecución penal, en función de los
orientaciones doctrinales, diseña un cuales se ha regulado el régimen de
nuevo Sistema Penitenciario que tiene vida interior para tales casos, como el
como premisa el reconocimiento Decreto Supremo N° 003-96-JUS o
jurídico y el respecto a la persona del Reglamento del Régimen de Vida y
interno, persiguiendo como objetivo Progresividad del Tratamiento para
fundamental de la ejecución penal, la Internos de difícil Readaptación,
resocialización del penado a través de Procesados y/o Sentenciados por
un tratamiento científico, objetivo Delitos Comunes; asimismo el
que responde a lo normado por Decreto Supremo N° 005-97-JUS o
nuestra Constitución Política, y que Reglamento del Régimen de Vida y
es congruente con el artículo 10, Progresividad del Tratamiento para
numeral 3, del Pacto Internacional de Internos Procesados y/o Sentenciados
Derechos Civiles y Políticos200. por DELITOS DE TERRORISMO
Asimismo, recoge las reglas mínimas y/o TRAICION A LA PATRIA, así
para el tratamiento de los reclusos como normas modificatorias, y otras
aprobadas por el I Congreso de las leyes especiales, como las relativas a
Naciones Unidas sobre Prevención la cadena perpetua, leyes que
del Delito y Tratamiento del
198 El legislador al perfeccionar la ejecución de la pena resocializadora. Las medidas de seguridad persiguen
privativa de libertad unificó y eliminó las penas de fines de curación; tutela y rehabilitación”.
internamiento, penitenciaria, relegación y prisión, 200 “3. El régimen penitenciario consistirá en un
preveyendo que fueran sustituidas, en los casos tratamiento cuya finalidad esencial será la reforma y la
expresamente indicados, por otras formas de sanciones readaptación social de los penados. Los menores
que no importen recortar la libertad ambulatoria. delincuentes estarán separados de los adultos y serán
199 En cuyo Articulo IX del Título Preliminar establece sometidos a un tratamiento adecuado a su edad y
que “La pena tiene función preventiva, protectora y condición jurídica.”
258
Artículo
Ensayo
Ensayo
restringen beneficios penitenciarios, fue reemplazado por el actual

entre otras disposiciones. Reglamento de Organización y
Funciones del INPE, aprobado por el
Decreto Supremo N° 009-2007-JUS,
V. EL INSTITUTO NACIONAL
del 9 de octubre del 2007. Se define al
PENITENCIARIO – INPE.-
INPE como un Organismo público
descentralizado del Sector Justicia,
La entidad encargada de dirigir el rector del Sistema Penitenciario
sistema penitenciario peruano, hasta Nacional, con personería jurídica de
antes de la dación del Código de derecho público y autonomía
Ejecución Penal del año 1985, fue la normativa, económica, financiera y
denominada Dirección General de administrativa, que persigue como
Establecimientos Penales y misión dirigir y controlar técnica y
Readaptación Social, que constituía administrativamente nuestro Sistema
una Dirección importante del Penitenciario, asegurando una
Ministerio de Justicia de aquella adecuada política penitenciaria
época. Años más tarde, en 1985, con orientada: a la resocialización,
el primer Código de Ejecución Penal, rehabilitación y reincorporación del
se creó el Instituto Nacional interno a la sociedad; al
Penitenciario (INPE) que sustituyó a establecimiento y mantenimiento de
la Dirección General de la infraestructura penitenciaria, así
Establecimientos Penales y como del marco de seguridad
Readaptación Social, como un necesaria para el tratamiento a través
organismo público descentralizado, de los procesos y programas que
con autonomía normativa, ejecuta.
económica, financiera y
administrativa, integrante del sector
justicia y con pliego presupuestal El INPE presenta la siguiente
propio. Posteriormente, con la entrada estructura organizacional:
en vigencia del Código de Ejecución - Órgano de Dirección;
Penal de 1991, la estructura orgánica compuesto por el Consejo
de la entidad rectora del sistema Nacional Penitenciario que es
penitenciario peruano sufrió cambios, un órgano colegiado que
los cuales fueron delineados por el conduce la política del sistema
Reglamento de Organización y penitenciario nacional y que
Funciones (ROF) del INPE, del 11 de
está integrado por el
febrero de 1993; sin embargo, cinco presidente, vicepresidente y
años después, por Resolución tercer miembro.
Ministerial N° 199-98-JUS, de fecha - Órgano de Control;
10 de setiembre de 1998, se aprobó un compuesto por la Oficina
nuevo Reglamento, el mismo que General de Auditoría.
luego de más de dos años de vigencia,
259
Artículo
Ensayo
- Órganos de Asesoramiento y - Ejercer la representación del

Normatividad Técnica; Estado ante los organismos y
encontramos la Oficina entidades nacionales e
General de Planificación, la internacionales relacionados a
Oficina General de Asesoría la prevención del delito y
Jurídica, la Oficina General de tratamiento del delincuente.
Tratamiento y la Oficina - Representar al Estado en los
General de Seguridad. diversos eventos o congresos
- Órganos de Apoyo internacionales sobre
Administrativo; aquí tenemos prevención del delito y
a la Secretaría General; la tratamiento del delincuente.
Oficina General de - Aprobar su presupuesto y plan
Administración y la Oficina de inversiones. Celebrar
General de Infraestructura. contratos con entidades
- Órganos de Apoyo Técnico; la públicas y privadas.
Oficina Ejecutiva de - Seleccionar, formar y
Informática y Oficina capacitar al personal del
Ejecutiva de Registro sistema penitenciario en
Penitenciario. coordinación con el sistema
- Órganos de Ejecución y universitario.
Desconcentrados; el Centro - Dictar normas técnicas y
Nacional de Estudios administrativas sobre
Criminológicos y planeamiento y construcción
Penitenciarios (CENECP) y de la infraestructura
las Direcciones Regionales. penitenciaria.
- Proponer dispositivos legales
El Instituto Nacional Penitenciario
relacionados con la
cumple las siguientes funciones
legislación penal y
principales:
penitenciaria.
- Realizar investigaciones - Aprobar su reglamento
sobre la criminalidad y interno.
elaborar la política de
prevención del delito y
tratamiento del delincuente. VI. LA RESOCIALIZACIÓN Y
- Desarrollar las acciones de EL SISTEMA
asistencia post-penitenciaria PENITENCIARIO.-
en coordinación con los
gobiernos regionales y
Cuando hacemos referencia al
municipales.
vocablo ‘resocialización’, en
- Otorgar certificados de
principio, nos estamos refiriendo al
rehabilitación a los liberados
proceso de volver a socializar, esto es,
que han cumplido su pena.
hacemos referencia a la reintegración
260
Artículo
Ensayo
Ensayo
de un individuo a la sociedad. Ahora acentuar la desocialización del

bien, se ha señalado que dicho penado, y posibilitar sus opciones de
vocablo carece de contenido y socialización; es por ello que la
significado propio y que la polémica función de reeducación y reinserción
sobre el mismo oculta sus fines social del condenado debe entenderse
reales201. En ese sentido, puede como obligación institucional de
afirmarse que la resocialización ofrecerle todos los medios razonables
encuentra su consagración en la para el desarrollo de su personalidad,
ejecución de las penas y medidas de y como prohibición de entorpecer ese
seguridad privativas de libertad, y no desarrollo; la función primordial de
así en la teoría de los fines de la las penas debe ser la resocialización
pena202, basándose en la política de en tanto materializa en mejor forma la
considerar al delincuente como un ser definición del Estado como social de
que requiere más de ayuda y de apoyo derecho y el principio de dignidad de
que de venganza y de castigo. El la persona humana, consagrado por
artículo 10.3 del Pacto Internacional nuestra Carta Magna; motivo por el
de Derechos Civiles y Políticos cual es que el legislador ha
establece que “el régimen establecido que la ejecución de la
penitenciario consistirá en un pena en nuestro país persigue como
tratamiento cuya finalidad esencial objeto lograr la reeducación,
será la reforma y la readaptación rehabilitación y reincorporación del
social de los penados”. El Comité de penado a la sociedad, todo lo cual se
Derechos Humanos ha precisado el encuentra englobado en el término
contenido de dicha disposición en su ‘resocialización’, que es lo que en
Observación General N° 21 en el última instancia se busca con la
sentido de que “ningún sistema imposición de una determinada pena
penitenciario debe estar orientado privativa de libertad en un centro
solamente al castigo; esencialmente, penitenciario, cuyos aspectos internos
debe tratar de lograr la reforma y la se encuentran regulados por las
readaptación social del preso”. En ese normas, principios e instituciones que
sentido, se tiene que la resocialización conforman el sistema penitenciario.
no consiste en imponer determinados
valores a los reclusos, sino en
VII. CONCLUSIONES.-
brindarles los medios para que,
haciendo uso de su
autodeterminación, establezca cada En nuestro ordenamiento jurídico,
interno el cambio de su reinserción al ante la comisión de un hecho
conglomerado social; por lo que el tipificado como delito, nuestro
Estado debe brindar los medios y las legislador ha previsto la imposición
condiciones necesarias para no de determinadas penas, habiendo
201García – Pablos de Molina, Antonio; “Estudios 202 Ibid.

Penales”; Casa Editorial Bosch S.A.; Barcelona, 1984.
261
Artículo
Ensayo
establecido en el artículo 28° del y recomendaciones de las Naciones

Código Penal las siguientes: pena Unidas para la prevención del delito y
privativa de libertad; pena restrictiva tratamiento del delincuente,
de libertad; penas limitativas de encontrándose a cargo del Instituto
derecho, y pena de multa; penas que Nacional Penitenciario, organismo
el juzgador deberá imponer público descentralizado, integrante
atendiendo, entre otras del Sector Justicia, que tiene
circunstancias, a la gravedad del autonomía normativa, económica,
delito cometido. Asimismo, financiera y administrativa.
atendiendo a lo establecido en el
artículo 139° numeral 22 de nuestra
VIII. RECOMENDACIONES.-
Constitución Política, así como a lo
señalado por el numeral 3 del artículo - Si bien es cierto, el legislador
10 del Pacto Internacional de mediante la imposición de
Derechos Civiles y Políticos, citado penas privativas de libertad y
en el desarrollo del presente trabajo,
su consecuente ejecución
es que se ha establecido como objeto
penal, ha perseguido como
de la ejecución penal la reeducación, objetivo la reeducación,
rehabilitación y reincorporación del rehabilitación y
penado a la sociedad, para cuyo reincorporación del penado a
cumplimiento es que se ha la sociedad, objetivo que
establecido el denominado sistema también se encuentra
penitenciario, refiriéndonos con el consagrado a nivel
mismo al conjunto de normas, reglas, constitucional, también es
principios e instituciones que se cierto que la práctica nos
encargan de regular el demuestra que existen muchas
funcionamiento interno de las carencias al interior de los
prisiones o establecimientos
centros penitenciarios, lo cual
carcelarios a efectos de que la redunda en el cumplimiento
ejecución de las sanciones penales de dicho objetivo. En razón a
cumpla cabalmente con el fin ello, es que se recomienda que
asignado por ley. Se ha visto a lo largo el Consejo Nacional
del presente ensayo que el sistema Penitenciario elabore un
penitenciario, al igual que lo que informe sobre las necesidades
acontece con muchas instituciones más apremiantes de las
jurídicas, ha ido evolucionando a lo
cárceles de nuestro país, a
largo de la historia, habiendo efectos de que el Ministerio de
atravesado por diferentes etapas Economía y Finanzas, asigne
(colonial, republicana) para llegar un mayor presupuesto al INPE
hasta lo que actualmente es, un para que así pueda cumplir
sistema penitenciario progresivo que con las funciones que tiene a
acoge las disposiciones, conclusiones su cargo y que se encuentran
262
Artículo
Ensayo
Ensayo
relacionadas con el derivada, principalmente, de

mencionado objetivo. la sobrepoblación existente en
todos los centros
- En ese mismo contexto, se penitenciarios de nuestro país,
tiene que si bien el objetivo lo que origina evidentemente
planteado para la ejecución hacinamiento o aglomeración
penal se enmarca dentro de un de presos en los diferentes
Estado de Derecho, penales, generando,
respetuoso de los derechos consecuentemente, una
fundamentales y de la situación de precariedad y
dignidad del recluso, la abandono de la población
práctica ha demostrado que la penitenciaria. En ese
existencia de deficiencias contexto, se recomienda que
humanas constituye otro las autoridades penitenciarias,
obstáculo para lograr la en coordinación con
resocialización del interno; en representantes del sector
ese sentido, se recomienda justicia y de la policía
que se promueva la nacional, elaboren informes al
implementación de una respecto ofreciendo en los
carrera penitenciaria a efectos mismos soluciones para lograr
de que en un futuro se pueda una mejora del sistema
contar con profesionales penitenciario nacional,
especializados debiendo establecerse de
específicamente en materia manera expresa metas que se
penitenciaria, con la deberán ejecutar a corto y/o
formación académica largo plazo, dependiendo de la
necesaria y preparación propuesta que se plantee.
suficiente que permitan lograr
de manera efectiva la - La sobrepoblación existente
reeducación, rehabilitación y en nuestras cárceles impide o,
reincorporación del interno, en todo caso, dificulta que se
más aún si se tiene en pueda llevar a cabo un
consideración que la seguimiento, monitoreo y
resocialización del infractor evaluación permanente de las
penal se basa, actividades asignadas a cada
exclusivamente, en el uno de los reclusos, lo que
tratamiento o terapia evidentemente dificulta el
penitenciaria. cumplimiento de los fines de
la ejecución penal. Por ese
- El sistema penitenciario motivo, se recomienda que se
actualmente, muy a nuestro efectúe una adecuada
pesar, se encuentra en crisis clasificación de los reclusos,
263
Artículo
Ensayo
teniendo en cuenta su nivel Editorial Mejía Baca; Lima,

social y cultural, su 1962.
procedencia, sus intereses, y  CÓDIGO DE EJECUCIÓN
no solo el delito incurrido o el PENAL; Jurista Editores;
grado de peligrosidad del Lima, 2013.
delincuente, de modo tal que  GARCÍA – PABLOS DE
puedan realizar actividades MOLINA, ANTONIO;
resocializadoras que sean de “Estudios Penales”; Casa
su interés o en las que tengan Editorial Bosch S.A.;
experiencia. Barcelona, 1984.
 GARRIDO GUZMÁN, LUIS;
- Asimismo, se recomienda que “Estudios Penales y
el Estado disponga una partida Penitenciarios”; Editoriales de
presupuestal destinada única y Derecho Reunidas; España –
exclusivamente a la creación e Madrid, 1988.
implementación de nuevos  LÓPEZ REY, MANUEL;
centros penitenciarios “Criminología”; Editorial
destinados únicamente a Aguilar; Madrid – España,
albergar a delincuentes de alta 1975.
peligrosidad así como a  MUÑOZ CONDE,
delincuentes reincidentes en FRANCISCO; “Derecho
la comisión de ilícitos Penal y Control Social”;
penales, ello con la finalidad Editorial Temis; Santa Fe de
de contribuir en algo al Bogotá, 1998.
descongestionamiento de las  NEUMAN, ELÍAS; “Prisión
cárceles, recomendándose Abierta”; Editorial Depalma;
también que esos nuevos Buenos Aires, 1962.
centros penitenciarios sean
 OJEDA VELÁZQUEZ,
construidos en lugares JORGE; “Derecho Punitivo,
alejados de la ciudad a fin de Teorías sobre las
que dichos reclusos cuenten Consecuencias Jurídicas del
con áreas destinadas a talleres Delito”; Ed. Trillas; México,
para su capacitación en 1993.
diferentes actividades, lo cual
 RODRÍGUEZ
redundaría de manera positiva
MANZANERA, LUIS;
en su proceso de
“Penología”; Ed. Porrúa;
resocialización.
México, 1998.
 SOLIS ESPINOZA,
IX. BIBLIOGRAFÍA.-
ALEJANDRO; “Ciencia
 ALTMANN, JULIO; “Bases
Penitenciaria”; Ed.
para un plan de futura política
Liberación; 2003.
penitenciaria nacional”;
264
Artículo
Ensayo
Ensayo
 WOLTERS, K.; “Manual

práctico de derecho
penitenciario”; Editorial La
ley; España, 2009.
265
Artículo
Ensayo
266
Artículo
Ensayo
INSTRUCCIONES PARA LOS AUTORES
El texto debe presentarse sin interlineado, letra estilo Times New Roman, tamaño 12, en
hoja A4, con márgenes de 2,5 cm y páginas numeradas consecutivamente. No se deben
usar negritas, subrayado, viñetas ni margen justificado; letra itálica sólo para palabras en
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Los autores deben identificarse de la siguiente manera: primer nombre, inicial del segundo
(optativa) y apellido/s.
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Resumen y Palabras clave
Se incluirá el Resumen y las Palabras Clave en idiomas castellano e inglés (Abstract y Key
words). El Resumen deberá contener la siguiente información: contexto o antecedentes del
estudio, objetivos, procedimientos básicos (selección de sujetos, métodos de observación
o medición, etc.), resultados relevantes con sus medidas estadísticas (si corresponde), el
tipo de análisis y las principales conclusiones.
Introducción
En esta sección se recomienda presentar los antecedentes del estudio, la naturaleza, razón
e importancia del problema o fenómeno bajo estudio.
En los estudios cualitativos, se recomienda incluir con subtítulos el marco teórico o

conceptual que guía el estudio y explica cómo los autores posicionan al mismo dentro del
conocimiento previo. La Introducción también debe contener los propósitos, objetivos y
las hipótesis o supuestos de trabajo.
Las conclusiones deben estar directamente relacionadas con los datos obtenidos y se deben
evitar afirmaciones que no se desprendan directamente de éstos.
Se recomienda presentar los hallazgos más importantes y ofrecer explicaciones posibles

para ellos, exponiendo los alcances y las limitaciones de tales explicaciones y comparando
estos resultados con los obtenidos en otros estudios similares.
267
Artículo
Ensayo
268
Artículo
Ensayo
269
Artículo
Ensayo
Instituto de Capacitación y Desarrollo – ICADE

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270

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“LA TRIBUNA DEL ABOGADO” Edición 08, Agosto 2015

AÑO VI – Edición 08, AGOSTO 2015

Revista de Actualidad Jurídica

Publicación Mensual de carácter Jurídico

Instituto de Capacitación y Desarrollo – ICADE

Todos los Derechos Reservados

Hecho Deposito Legal en la Biblioteca Nacional

CABRERA NIETO, SALOMON DAVID

ESTRADA MUÑOZ, FELIPE

FUENTES CHAVEZ, MARIA ALEJANDRA

JANAMPA MANSILLA MIGUEL ANGEL

LAVY CORAL, RENATO DANIEL

MENDOZA TINEO, LUIS ALBERTO

MOLINA LOPEZ, WALTER ENRIQUE

MORENO MERINO, SANDRA LIZ

MOTTA DOMINGUEZ, SANDRA PAOLA

NIÑO DE GUZMAN CONTRERAS, EDWAR

OCHOA REMON, MERCEDES

ORE JUAREZ, JOHN

CASTRO CHAYGUAQUE, PEDRO MANUEL

FARIAS GUARDERAS, RENEE

RODRIGUEZ HUERTAS, LILIBETH

INSTRUCCIONES PARA LOS AUTORES______________________________________267

LA TRIBUNA DEL ABOGADO

La Revista LA TRIBUNA DEL ABOGADO es una publicación de Actualidad

CARACTERÍSTICAS DE LOS ARTÍCULOS Y ENSAYOS

PROCESO DE EVALUACIÓN DE ORIGINALES

Del Mismos modo en el caso de los ensayos como: EL PROCESO DE

“LA PRUEBA ILÍCITA EN EL PROCESO

Por: CABRERA NIETO, SALOMON DAVID

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Art. VIII Título Preliminar:

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En este caso no existen otros medios

En base a esta excepción, si se

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d. La regla de exclusión  VILLEGAS PAIVA,

 GALVEZ MUÑOZ, Luis.

“LA APROPIACIÓN DEL PODER

Por: ESTRADA MUÑOZ, FELIPE

Cargo: Fiscal Provincial Civil y de Familia de Bongará – Amazonas

“LA APROPIACIÓN DEL PODER

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juramentaba la asunción de una 5.- Palomino Campos, Anyela

El juramento denominado 6.- Pérez Tello, María Soledad -

8.- Ejerceré la función legislativa 8.- Salgado Rubianes, Luz

18.- Urtecho Medina, Wilson según ciertos criterios o parámetros

expresión de unas demandas sociales Poder. Cada Poder del Estado

los candidatos a congreso, intentando