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LOS SEGUIMIENTO DEL PROCESO

Entre la narración histórica y el razonamiento experimental

Correo de Antoine , Pierre-Louis Mayaux

Sciences Po Press | "Revista francesa de ciencias políticas"

2018/6 Vol. 68 | páginas 1061 a 1082


ISSN 0035-2950

© Presses de Sciences Po | Descargado el 27/07/2021 de www.cairn.info por César Ramírez Chaparro (IP: 186.155.146.121)
ISBN 9782724635638
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LOS SEGUIMIENTO DEL PROCESO
ENTRE LA NARRACIÓN HISTÓRICA
Y EL RAZONAMIENTO EXPERIMENTAL

Antoine Maillet, Pierre-Louis Mayaux

LOS los mecanismos causales que llevaron al fenómeno que estamos tratando de explicar.
No hay consenso sobre
mi seguimiento qué es
de procesos es exactamente un mecanismo
un método destinado causal.
a identificar, dentro

Sin embargo, las definiciones coinciden en designar con esto los procesos (a menudo
La mayor
de un1.proceso parte
histórico,

presentados, metafóricamente, como los "engranajes" o los "engranajes") por los cuales
ciertas causas iniciales (las variables) transmiten su fuerza causal y producen concretamente

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sus efectos finales. 2. Sin embargo, a diferencia de las variables, los mecanismos no son
directamente observables: corresponde al analista identificar rastros o pistas. 3.

Centrándose en identificar mecanismos causal, los seguimiento de procesos es parte de una


epistemología que tiene al menos dos características principales. El primero es apuntar a un
verdadero explicación histórico, que no es una simple descripción de sucesos sucesivos, ni una
interpretación que, por muy evocadora que sea, establecería una relación entre fenómenos sobre la
base de criterios finalmente inobservables 4. Sin embargo, el hecho de asumir una búsqueda de
causalidad no implica automáticamente la adhesión a una epistemología positivista. De hecho, se
puede argumentar perfectamente, por un lado, que es posible utilizar las observaciones empíricas
como tantas pruebas que permiten evaluar el grado de plausibilidad de una proposición teórica (y
también para distinguir entre proposiciones rivales), admitiendo, además, que estas observaciones
empíricas siempre dependen, al menos en parte, de las teorías y conceptos preliminares presentes
en el investigador. La mayoría de los partidarios de seguimiento de procesos se sitúan así, aunque
no siempre lo asuman plenamente, en un "término medio entre los positivistas ingenuos y los
constructivistas radicales" 5.
La segunda característica de esta epistemología es la búsqueda de explicaciones históricas.
estilizado. En relación con la historia de los historiadores, de hecho, y como señala Peter Hall, la

1. Peter Hall observa así más de una docena de definiciones en la literatura especializada. Ver Peter Hall, " Seguimiento del
progreso del seguimiento de procesos ", Ciencias Políticas Europeas, 12 (1), 2012, pág. 1-11.
2. Alexander L. George, Andrew Bennett, Estudios de caso y desarrollo teórico en las ciencias sociales, Cambridge,
MIT Press, 2005.
3. Joachim Blatter, Till Blume, " ¿En busca de covarianza, mecanismos causales o congruencia? Hacia una comprensión plural
de los estudios de caso, Revista Suiza de Ciencias Políticas, 14 (2), 2008, pág. 315-356.
4. El tipo de causalidad que entonces se trata de resaltar se puede decir que es histórico en un doble sentido. Puede
ser, en un sentido clásicamente weberiano, identificar constelaciones causales históricamente específicas. Los
mecanismos son entonces los interacciones producido por el encuentro entre diferentes factores causales, cada
uno de los cuales se desarrolla sobre diferentes temporalidades. Pero también puede ser, en otro sentido,
considerar el propio paso del tiempo como portador de una fuerza causal. Este es el caso, por ejemplo, de los
mecanismos de dependencia del camino, aprendizaje o incluso acumulatividad en el origen de los efectos umbral.
Para una distinción entre estos dos significados de la historicidad de los fenómenos sociales, cf. J. Blatter,
T. Blume, " En busca de la covarianza ... ", Arte. citado.
5. James W. Davis, Condiciones de consulta. Sobre la teoría y la práctica de la ciencia política, Baltimore, The Johns Hopkins
University Press, 2005, pág. 81.

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Los mecanismos causales se presentan como "verdades portátiles". 1. Se trata de conceptos


modulares de mediano alcance que deben alimentar generalizaciones parciales que tengan
relevancia para contextos "relacionados". 2. La ambicion de seguimiento de procesos por lo
tanto, no es una exhaustividad causal, sino una "suficiencia" 3: el desafío es identificar
configuraciones y mecanismos que se consideren suficientes (según criterios que quedan por
esclarecer) para producir el fenómeno de interés.

En el contexto de esta ambición común (llegar a narrativas históricas estilizadas, que expongan las
variables y los mecanismos causales que se consideran suficientes), algunos autores insisten en
hacer una clara distinción entre seguimiento de procesos tipo inductivo y seguimiento de procesos
tipo deductivo. En el primer caso, las observaciones empíricas serían primarias y el investigador
extraería gradualmente proposiciones teóricas de ellas. En el segundo, las proposiciones se
formularían primero de acuerdo con una lógica deductiva abstracta, antes de ser confrontadas con
observaciones. Esta dicotomía clásica proviene de la epistemología positivista estándar. Este último
establece, de hecho, que tan pronto como las observaciones conduzcan a la revisión de una teoría

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existente, la teoría entonces revisada no puede considerarse válida a menos que luego se vuelva a
probar en un otro conjunto de casos 4. En tal lógica, una estrategia de búsqueda no puede, por tanto,
ser tanto inductiva como deductiva, de lo contrario sólo será un ajuste. ad hoc y oportunista entre
una teoría particular y observaciones particulares.

Este artículo cuestiona la utilidad de tal distinción, mostrando que protege lo que constituye
precisamente el interés del seguimiento de procesos en comparación con otros métodos de estudio
de casos. Este interés radica en la capacidad del método para articularse de una manera explícito e
iterativo) momentos de razonamiento inductivo y deductivo. Esta capacidad es reconocida por
muchos autores, sin embargo, sin que siempre la expongan tanto como pudieran, quizás por temor,
en el contexto académico norteamericano, a parecer desviarse demasiado claramente de la
epistemología positivista estándar. Más específicamente, en la medida en que los estudios de casos
tienden, en la práctica, a favorecer el razonamiento inductivo, es indudablemente en el lugar
explícito y sistemático que se le otorga al razonamiento deductivo o experimental en la explicación
histórica donde reside la mayor originalidad de la teoría. seguimiento del proceso. Sin embargo,
como P. Hall enfatiza una vez más 5, Uno de los méritos del razonamiento deductivo es hacer tanto
como sea posible la criterios de juicio movilizado por el investigador cuando tiene que decidir si su
teoría es suficiente, insuficiente o simplemente incorrecta. Al asegurar una mayor transparencia en
los criterios de imputación causal, los momentos deductivos facilitan la discusión y la refutación
científica. En resumen, este artículo hace un aporte de carácter general y otro de orden más
específico a esta cuestión: en general, se trata de mostrar la fuerte capacidad del seguimiento de
procesos articular momentos inductivos y deductivos de razonamiento; y de alguna manera

1. P. Hall, " Seguimiento del progreso del seguimiento de procesos ", Arte. citado, p. 3.
2. Paul Pierson contrasta así la búsqueda de mecanismos causales con un tipo de narrativa histórica que afirma
" que esto sucedió primero, luego esto, luego aquello, y que es poco probable que alguna vez suceda lo mismo en
otros lugares ". Véase Paul Pierson, Política en el tiempo. Historia, Instituciones y Análisis Social,
Princeton, Princeton University Press, pág. 57.
3. Patrick Thadeus Jackson, La realización de la investigación en las relaciones internacionales. Filosofía de la ciencia y sus
implicaciones para el estudio de la política mundial, Londres, Routledge, 2010.
4. Gary King, Robert O. Keohane, Sidney Verba, Diseño de la indagación social: inferencia científica en la investigación
cualitativa, Princeton, Princeton Uiversity Press, 1994.
5. P. Hall, " Seguimiento del progreso del seguimiento de procesos ", Arte. citado, p. 5.

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Más concretamente, queremos mostrar cómo esta articulación permite aclarar los criterios de
juicio movilizados por el investigador para evaluar la suficiencia de su narrativa causal. 1.

Estas contribuciones se basan en una comparación metodológica. Con esto nos referimos a una
comparación que no se refiere a los objetos empíricos, sino a los propios procesos de investigación.
Por lo tanto, cada uno de nosotros ha agrupado uno de los estudios de caso de nuestra tesis
doctoral 2. El primero se refería a una movilización social contra la privatización de los servicios de
agua en una ciudad boliviana (Cochabamba, en 2000). El segundo abordó la trayectoria de las
políticas de transporte público en Santiago de Chile, desde 1990 hasta la actualidad. En el primer
caso, una teoría dominaba en gran medida la explicación del fenómeno en el momento de iniciar la
investigación: la entrada en el objeto era, por tanto, en gran medida deductiva. Por el contrario, el
segundo caso había sido poco estudiado por las ciencias sociales al iniciar la investigación: la
entrada fue esencialmente inductiva.

En el momento de la recopilación de datos y el trabajo de campo, ya estábamos familiarizados con las reflexiones
sobre el seguimiento de procesos, y los aviones leen atentamente para alimentar nuestras encuestas 3.

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Sin embargo, habíamos hecho un uso bastante laxo de él en nuestro trabajo de tesis. Sobre
todo habíamos considerado el método como una invitación a comprobar que todas las etapas
de nuestros procesos históricos eran efectivamente compatibles con los mecanismos que
creíamos haber identificado. De hecho, el método nos animó a recortar con precisión
nuestras trayectorias, a ajustar las mallas temporales de nuestro análisis, a distinguir
secuencias y bifurcaciones inicialmente no muy visibles, y a comprobar que ninguna de estas
secuencias presentaba ninguna anomalía obvia en relación con nuestros supuestos. Por otro
lado, no llegamos a explicar nuestros momentos de razonamiento deductivo, ni los criterios
de juicio que nos llevaron a dictaminar sobre la compatibilidad o no de nuestras
observaciones con nuestras hipótesis. De este modo, no nos planteamos la cuestión de la
“suficiencia” de algunas de nuestras variables y nuestros mecanismos. Más bien, habíamos
destacado todos aquellos que nos parecían importantes de una forma u otra, sin darles más
prioridad. Seguimos favoreciendo, en cierto modo, la riqueza histórica sobre la estilización de
las narrativas causales. Al final, habíamos utilizado el seguimiento de procesos más como un
recordatorio intermitente que como un método sistemático.

Este artículo es, por tanto, una oportunidad para revisar nuestros estudios de caso con el fin de formalizar y
“depurar” el razonamiento que habíamos dejado en el estado implícito. Al hacerlo, nos permite priorizar
mejor nuestras variables y nuestros mecanismos para identificar la “médula sustantiva”, es decir, una
narrativa causal que se considera suficiente. Más allá de este interés para cada uno de nuestros casos
tomados de forma aislada, su comparación es interesante debido a las diferencias de entrada: ¿podemos
realmente considerar que uno de los enfoques fue esencialmente deductivo?

1. Este interés en la práctica real de la investigación más que en los estándares ideales responde a la invitación de
Goertz y Mahoney (Gary Goertz, James Mahoney, Historia de dos culturas. Investigación cualitativa y cuantitativa
en las ciencias sociales, Princeton, Princeton University Press, 2012).
2. Para relatos más satisfactorios desde un punto de vista narrativo, nos remitimos a trabajos anteriores: Antoine
Maillet, " Variedades de neoliberalismo: innovación conceptual para el análisis del rol del Estado en los mercados ",
Revista de estudios políticos, 169, 2015, pág. 109-136; Pierre-Louis Mayaux, " La privatización y sus manifestantes:
reformas y conflictos en las políticas de acceso al agua potable en Cartagena, La Paz, Cochabamba y Campo
Grande, 1980-2010 ", tesis doctoral en ciencias políticas bajo la dirección de Yves Surel, Sciences Po Paris, 2012.

3. Cf., por ejemplo, Pierre-Louis Mayaux, " Remontando procesos políticos en un contexto de institucionalización
débil: prácticas y desafíos latinoamericanos ", 10 mi Congreso de la Asociación Francesa de Ciencia Política,
Grenoble, 2009.

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y el otro inductivo? En el orden metodológico, nuestra comparación es, por tanto, de tipo el
mismo resultado más diferente ( MDSO) 1: el desafío es mostrar la forma en que, a partir de
diferentes entradas, podemos tomar caminos similares y lograr resultados
epistemológicamente equivalentes.

En primer lugar, situaremos nuestra posición "integradora" sobre la inducción y la deducción en relación
con la literatura existente sobre seguimiento de procesos y en los debates epistemológicos que esta
literatura a veces prefiere ignorar. Luego compararemos nuestros procesos de investigación: primero la
explicación de la movilización social de Cochabamba, a partir de una entrada deductiva; luego la reforma
del transporte público en Santiago, a partir de una entrada inductiva. Concluiremos con las implicaciones
de estos idas y venidas relativamente formalizadas sobre las formas de escribir las ciencias sociales y los
diversos usos de la narrativa histórica en la ciencia política.

Momentos deductivos e inductivos dentro del mismo estudio de caso:


del reconocimiento avergonzado a una afirmación asumida

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LOS de seguimiento de procesos es una figura recurrente en la literatura especializada. Reflexiones
de Andrew Bennett sonde
'establecimiento emblemáticos cuando
una clara distinción entre distinguió, primero
tipos inductivos con Alexander
e hipotético-deductivos
George luego con Jeffrey Checkel 2, los seguimiento de procesos dependiendo de si prueban
una teoría preexistente o buscan desarrollar otras nuevas ( pruebas teóricas versus
construcción teórica). En su libro, que pretende servir como manual introductorio al método,
Derek Beach y Rasmus Pedersen 3 retomar la distinción e incluso añadir una tercera categoría:
la seguimiento de procesos que apuntaría "sólo" a explicar un resultado histórico particular (
explicando el resultado), sin ambición teórica más general.
Sin embargo, esta distinción plantea explícitamente un problema para ciertos autores, sin que
por ello resuelvan renunciar por completo a ella. Por lo tanto, P. Hall reconoce fácilmente que
la diferencia es en gran parte borrosa en la práctica y que los científicos políticos "a menudo
revisan su teoría a la luz de las observaciones iniciales, sin volver a probarlas en otros casos". 4.
Además, admite que existen "argumentos" a favor de tal ida y vuelta, argumentos que
"todavía están subestimados por la literatura". Según él, es indiscutible que "un poco de
inducción a menudo puede mejorar en gran medida una teoría deductiva, ahorrando así un
tiempo y recursos valiosos para lo que de otro modo serían pruebas innecesarias". Sin
embargo, esta confusión lo avergüenza y se pregunta: "¿Hasta qué punto, sin embargo,
podemos utilizar la inducción para mejorar la deducción hasta que se dañe la validez científica
de nuestra investigación? ¿Existen técnicas [que permitan] mantener la tensión necesaria
entre teoría y observaciones? Antes de confesar su perplejidad al declarar que "estos
problemas merecen más atención desde el campo". 5.

1. Charles Ragin, Benoit Rihoux, Métodos comparativos configuracionales. Análisis cualitativo comparativo (QCA) y
técnicas relacionadas, Oakland, Sage, 2009.
2. Alexander George, Andrew Bennett, Estudios de caso y desarrollo teórico en las ciencias sociales, Cambridge, MIT Press,
2005; Andrew Bennett, Jeffrey Checkel, Seguimiento de procesos en las ciencias sociales. De la metáfora a la herramienta
analítica, Cambridge, Cambridge University Press, 2015.
3. Derek Beach, Rasmus Pedersen, Método de seguimiento de procesos. Fundamentos y directrices, Ann Harbor, Prensa de la
Universidad de Michigan, 2013.
4. P. Hall, " Seguimiento del progreso del seguimiento de procesos ", Arte. citado, p. 8.
5. P. Hall, ibídem., pag. 8.

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En nuestra opinión, esta vergüenza se debe principalmente al complejo de inferioridad estructural,


en la ciencia política anglosajona, de los defensores de los métodos cualitativos frente a los análisis
estadísticos. De hecho, muchos de estos defensores parecen haber internalizado la sospecha de una
naturaleza menos científica de los análisis cualitativos, y de la necesidad de remediar esto
rastreando sus procedimientos tanto como sea posible en métodos cuantitativos. De hecho, en el
análisis estadístico, los datos pueden llevar a validar o invalidar una teoría, pero solo pueden llevar a
revisarla marginalmente, so pena de que la teoría obtenida entonces se convierta en solo una
construcción conveniente. ad hoc desprovisto de cualquier disciplina lógica. Si, por tanto, hacemos
del análisis estadístico el único canon de la cientificidad, admitir demasiados vaivenes, en el mismo
caso, entre teoría y observaciones, equivale a dar un flanco a las acusaciones de "piratería".

Esta vergüenza se desvanece, sin embargo, tan pronto como se mide la especificidad del seguimiento de
procesos: esta especificidad se debe deducir cada vez de las hipótesis planteadas nuevas
implicaciones observables. El enfoque es, en efecto, el siguiente: después de que se ha formulado
por inducción una nueva hipótesis (en la que se exponen las variables y los mecanismos causales),

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se intenta deducir de esta hipótesis las implicaciones que se consideran que necesariamente
deberían ser observadas, si la hipótesis fuera cierta. Desde un punto de vista metodológico, la nueva
hipótesis se pone a prueba sobre lo que en realidad constituye otro caso,
apelante otras observaciones, incluso si sigue siendo el mismo caso empírico. Luego evitamos el arrecife
contra el que parece chocar P. Hall. Sin embargo, la deducción de implicaciones observables está, en la
opinión general, en el corazón de la seguimiento del proceso. En una definición de uso frecuente,
A. George y A. Bennett argumentan que el método tiene como objetivo "identificar y verificar las
implicaciones observables de los mecanismos causales dentro de un solo caso" 1. Los dos autores
sitúan así las implicaciones observables en el centro del proceso, y no establecen ninguna
alternativa entre su "identificación" y su "prueba": no se trata de hacer una u otra, sino que ambas
sucesivamente durante el proceso. misma búsqueda.

También es significativo que tan pronto como A. Bennett y J. Checkel discuten las implicaciones
observables, ellos también llegan a una definición unificada, "que abarca los aspectos [ lados]
inductivo (desarrollo de la teoría) y deductivo (pruebas de la teoría) de seguimiento de procesos " 2.
En esta definición, el " seguimiento de procesos examina las implicaciones observables
de los mecanismos causales postulados para probar si estos mecanismos explican bien
el proceso o si utiliza evidencia inductiva [ evidencias] para desarrollar hipótesis " 3.
D. Beach y R. Pedersen también reconocen que algunos seguimiento de procesos puede tener
una entrada inductiva o deductiva, sin que el proceso de investigación resultante sea
cualitativamente diferente. Curiosamente, sin embargo, limitan esta posibilidad a una versión
particular de seguimiento de procesos los' explicando el resultado) reservado, según ellos, a
un universo de practicantes empiristas poco desarrollados en la teoría 4.

Para aclarar, recurrir a implicaciones observables nunca es la totalidad de la investigación:


solo alimenta momentos deductivos muy específicos. El proceso de investigación es
fundamentalmente iterativo, con repetidos ida y vuelta entre momentos deductivos y
momentos inductivos. 5. Este ida y vuelta se puede ilustrar con los siguientes diagramas:

1. AL George, A. Bennett, Estudios de caso ..., op. cit., pag. 138.


2. A. Bennett, J. Checkel, Seguimiento de procesos ..., op. cit., pag. 7.
3. A. Bennett, J. Checkel, ibídem., pag. 7.
4. D. Beach, R. Pedersen, Método de seguimiento de procesos ..., op. cit.
5. Sean Yom, " Metodología para la práctica: iteración inductiva en investigación comparada ", Estudios Políticos Comparados,
48 (5), pág. 616-644.

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Figuras 1 y 2. La seguimiento de procesos en la práctica: entradas diferentes para viajes de ida y


vuelta idénticos

Higo

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Higo

A nivel epistemológico, estos juegos oscilantes se sitúan en un “espacio” particular de


“razonamiento sociológico”, para usar la esclarecedora formulación de Jean-Claude Passeron. 1. En
vista de lo anterior, este espacio se puede delimitar siguiendo el mapa conceptual propuesto por el
sociólogo. Los momentos inductivos de seguimiento de procesos de hecho, constituyen momentos
de investigación que se diferencian poco, inicialmente, del trabajo de los historiadores: se trata ante
todo de ser el más minucioso en la reconstrucción de los hechos y de desarrollar interpretaciones
causales. Sin embargo, la restitución de la investigación se alejará entonces necesariamente de esta
“historia histórica”, con un proceso de debilitamiento narrativo que conducirá a la lógica de la
“síntesis histórica”. Al mismo tiempo, el razonamiento del seguimiento de procesos toma prestado
del polo del razonamiento experimental. El recurso deductivo a implicaciones observables se asimila
a un razonamiento "comparativo", salvo que, según la lógica del análisis dentro del caso 2, la
comparación no opera aquí entre diferentes casos, sino dentro de un mismo caso entre las
predicciones realizadas y las observaciones realizadas (cf. figura 3).

1. Jean-Claude Passeron, Razonamiento sociológico, París, Albin Michel, 1991.


2. John Gerring, Investigación de estudio de caso. Principios y prácticas, Cambridge, Cambridge University Press, 2007.

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Figura 3. El espacio de razonamiento de seguimiento de procesos

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Fuente: adaptado de J.-Cl. Passeron, El razonamiento sociológico, op. cit., pag. 148.

Si asumimos así el hecho de que el seguimiento de procesos En efecto, es un método integrador,


que articula inducción y deducción por ajustes sucesivos, la decisión en cuanto a un camino inicial
más inductivo o deductivo sólo está constreñida por el estado de la literatura sobre la pregunta de
investigación y el caso estudiado. Es con tal concepción que procederemos a la comparación de los
dos procesos de investigación, para mostrar en la práctica cómo las similitudes esenciales
prevalecen sobre las diferencias de entrada incidentales.

Una entrada hipotético-deductiva: seguimiento de procesos


de una "guerra del agua"

LOS gran ceremonia un contrato de concesión de servicios de agua por cuarenta años
agua potable
El 3 deyseptiembre
saneamiento. Elen
de 1999 afortunado beneficiario
Cochabamba, fue el operador
la tercera aglomeración
Tunari (AdT), un consorcio propiedad mayoritaria del grupo de ingeniería
boliviana,Aguas del
se firmó en

norteamericano Bechtel. La celebración brindó la oportunidad de mostrar el consenso


político en torno a la privatización. Allí pronunció un discurso el propio presidente
boliviano, acompañado de sus ministros de Electricidad y Comercio Exterior. Los líderes
de cuatro constructoras locales, accionistas minoritarios del consorcio AdT, se reunieron
en las primeras filas. Cuando el operador inició operaciones en 1 er En noviembre del
mismo año, pudo contar, por tanto, con el apoyo incondicional de todas las élites
económicas y políticas locales y nacionales.

La atmósfera de consenso solo fue perturbada, entonces, por un puñado de manifestantes


reunidos frente al ayuntamiento. La organización a iniciativa del encuentro, el “Comité por la
Defensa del Agua y la Economía Familiar” (CODAEF), había sido creada unos meses antes en
una convergencia sin precedentes entre ingenieros y activistas ambientales. De hecho, ambos
estaban alarmados por la sobreexplotación de los recursos hídricos en la región. También les
preocupaba el posible impacto de la privatización en los precios del agua, especialmente para
los más pobres. Aquí se sumaron a los temores de la confederación departamental de
trabajadores, la rama local del histórico sindicato de trabajadores en Bolivia, que

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También había convocado a la manifestación. Sin embargo, estos activistas afirmaron


que no se oponían a la privatización en principio, sino solo a algunos de sus riesgos.
Además, claramente no pudieron movilizarse más allá de un círculo restringido de
profesores y abogados.
Por tanto, nada presagiaba desarrollos espectaculares en los meses siguientes. Estos
estuvieron marcados por el surgimiento de un vasto colectivo de organizaciones contra la
privatización, la Coordinadora; luego bloqueando la aglomeración, a instancias de esta misma
Coordinadora, para exigir la renegociación del contrato; luego, por violentos enfrentamientos
entre manifestantes y la policía. Finalmente, luego de una brutal represión y la muerte de un
joven manifestante, el gobierno se resignó a anunciar la rescisión del contrato y la salida del
operador el 10 de abril de 2000.

El caso de Cochabamba es, por tanto, el de un vasto rechazo social a una reforma, de
inspiración neoliberal, a las políticas del agua. Para los defensores de la privatización, una
protesta de tal magnitud era difícilmente concebible. Las teorías neoclásicas que las justifican

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consideran la privatización como un bien público, debiendo el contrato de delegación permitir
armonizar los intereses del operador privado y los de la comunidad en interés de todos. 1.
Desde esta perspectiva, solo una minoría de grupos de intereses especiales (funcionarios
electos locales, sindicalistas, empresarios cercanos al municipio) probablemente tengan la
motivación para oponerse seriamente a ella. Por su parte, los enfoques críticos
(principalmente desde la geografía urbana) han insistido por el contrario en la oposición
irreductible entre intereses privados e intereses colectivos. 2. Los operadores privados de agua
potable, apoyados por su posición de monopolio local, están en condiciones de emprender
todo tipo de prácticas perjudiciales para los intereses de la mayoría de la población: skimming
( cosecha de la cereza) consistente en dar respuesta prioritaria a la demanda de los
consumidores más solventes; incrementos arancelarios más o menos disfrazados; negativa a
invertir (en aumentar la capacidad, el mantenimiento o el mantenimiento) cuando el
rendimiento parece ser demasiado tarde, etc.

A pesar de su oposición frontal, muchos análisis críticos comparten con los enfoques
neoclásicos una explicación centrada en el juego de los intereses materiales. La diferencia
fundamental es que la contradicción de intereses materiales es considerada la regla por los
enfoques críticos, cuando es una lamentable excepción para los teóricos neoliberales. En el
caso específico de Cochabamba, sin embargo, estas dos corrientes de análisis se pueden
encontrar en torno a la siguiente explicación: el modelo económico del contrato de concesión
era demasiado ambicioso y demasiado favorable para el operador privado. Por lo tanto, hizo
inevitables los aumentos masivos de tarifas, lo que inevitablemente provocó el levantamiento
de una población pobre. 3.

La reconstrucción metódica del proceso de privatización, luego de movilización, debe


comenzar por verificar este peso preponderante otorgado a los intereses económicos. los

1. Banco Mundial, " Gestión de recursos hídricos ", Documento de políticas del Banco Mundial, Washington, 1993.
2. Stephen Graham, Simon Marvin, Urbanismo fragmentado. Infraestructuras en Red, Movilidades Tecnológicas y
Condición Urbana, Londres, Routledge, 2001.
3. Para la investigación más precisa sobre este tema, ver, por ejemplo, Andrew Nickson, Claudia Vargas, " Las limitaciones de
la regulación del agua: el fracaso de la concesión de Cochabamba en Bolivia ", Boletín de Investigaciones Latinoamericanas,
21 (1), 2002, pág. 99-120; Bernard de Gouvello, Jean-Marc Fournier, " Resistencia local a
" privatizaciones " de los servicios de agua: los casos de Tucumán (Argentina) y Cochabamba (Bolivia) ", Otra parte,
21, 2002, pág. 69-82.

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¿Los aumentos de tarifas explicaron realmente el proceso de amplificación masiva de la


movilización? ¿Fueron suficientes para explicar por qué, en el espacio de siete meses,
pasamos de un puñado de manifestantes de la clase media urbana a decenas de miles de
manifestantes desafiando munición real de las fuerzas especiales bolivianas? ¿De qué manera
el cuidadoso seguimiento del proceso de movilización permitió aclarar las hipótesis y
probarlas durante el mismo curso de investigación?

Mostraremos aquí cómo movilizamos el seguimiento de procesos durante tres secuencias de


búsqueda independientes. Durante la primera secuencia, que es esencialmente deductiva, la
reconstrucción del proceso permitió observar que algunos de los mecanismos causales,
aunque lógicamente predichos por la hipótesis de los incrementos tarifarios, no fueron
observados. Esto nos llevó a considerar que esta variable explicativa podría no ser suficiente,
y que necesariamente debe combinarse con otras en el marco de una configuración causal
más compleja. La segunda secuencia fue más inductiva. los
seguimiento de procesos ha servido para identificar un mecanismo causal esencial (la

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descompartimentalización de las luchas, o corretaje, realizado por determinados actores) y así
volver a otra variable causal, potencialmente complementaria a la anterior (expropiación). Pero la
explicación causal así obtenida, si bien dio cuenta de un mayor número de observaciones, todavía
no explica algunas de ellas. En una secuencia final, y siempre guiados por la literatura teórica sobre
los movimientos sociales, postulamos la existencia de un mecanismo complementario (la formación
de una nueva identidad colectiva, cambio de identidad)
cuyas implicaciones se pudieron observar 1.

¿Una rebelión económica? Evaluar una hipótesis por sus mecanismos


Confirmando los temores expresados desde el principio por los pocos manifestantes, el consorcio
AdT decidió un aumento de precio medio del 35% en 1 er Enero de 2000. Esto convierte a estos
incrementos en una variable explicativa potencialmente decisiva. El razonamiento deductivo toma
su lugar aquí para probar esta hipótesis, apoyándose en la sociología más clásica de los
movimientos sociales. 2. Esto hace posible deducir lógicamente, a priori,
dos mecanismos por los cuales los aumentos de tarifas resultarían ser causa suficiente de las
movilizaciones. El primero es un enmarcado Aumentos de tarifas sistemáticos, realizados por
estructuras de movilización, que los convertirían en el resultado inevitable de la privatización.
per se. Este es un mecanismo necesario para que los aumentos de tarifas no sean percibidos
por la población como un fenómeno contingente y remediable, sino que por el contrario se
interpreten como la consecuencia no solo escandalosa sino también fatal de la privatización.
El segundo mecanismo es un proceso de polarización, por el cual la coalición gobernante se
negaría a hacer cualquier concesión, haciendo de estos aumentos una cuestión de principio
para garantizar la seguridad de las inversiones privadas. Frente a tal intransigencia, los
usuarios afectados llegarían a cuestionar no solo el modelo de precios del consorcio, sino el
principio mismo de la privatización. Los dos mecanismos también interactuarían, ya que el
proceso de polarización haría que ciertas categorías de usuarios fueran más receptivas al
marco anti-privatización. Por tanto, se trataba de derivar implicaciones observables de estos
mecanismos y, por tanto, identificar sus huellas.

1. Estos dos mecanismos de corretaje y D ' cambio de identidad por supuesto, no son de ninguna manera originales para la
sociología de los movimientos sociales. Están en c corazón del libro clásico de Doug McAdam, Sidney Tarrow, Charles Tilly,
Dinámica de la contienda, Cambridge, Cambridge University Press, 2001.
2. Charles Tilly, Sidney Tarrow, Política contenciosa, Boulder, Paradigm Publishers, 2006.

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Un proceso de encuadre observable


El seguimiento cuidadoso del proceso de movilización permitió verificar el despliegue de un marco
anti-privatización. En primer lugar, la Coordinadora promovió activamente una amplia publicidad de
los aumentos de tarifas. Ya en febrero publicó evaluaciones que cuestionaban las cifras oficiales.
También se esforzó por erigir a ciertos hogares "ordinarios" como víctimas arquetípicas de estas
caminatas a ciegas. Las historias individuales proporcionaron tantas “narrativas movilizadoras” para
la disputa, mediante las cuales se encontraron casos particulares, por sinécdoque, configurados
como casos representativos de un fenómeno social más general.

La Coordinadora luego se dedicó a construir y difundir una interpretación de estos aumentos


en un sentido anti-privatización, basándose en dos marcos interpretativos importantes
disponibles y populares en Bolivia. El primero fue el marco nacional-popular, heredado en
particular del movimiento obrero. Su activación llevó a considerar la privatización como la
actualización de una estrategia secular de la oligarquía nacional consistente en "vender la
patria" ( vende patria) vendiendo los recursos de la nación a intereses extranjeros. El segundo

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marco tenía un tono más identitario y cultural. Extrajo su fuerza del resurgimiento de los
reclamos indígenas desde la década de 1970. Invocó en particular la defensa de "hábitos y
costumbres" ( usos y costumbres) presentar la privatización como un profundo ataque a las
normas tradicionales de gestión social y colectiva del agua a nivel local.

Si el mecanismo de encuadre anti-privatización fue claramente visible, este no fue el


caso, por otro lado, con el mecanismo de polarización.

El "eslabón perdido" entre el aumento de tarifas y la polarización social


Para poder afirmar que efectivamente se había desencadenado un proceso de polarización
por los aumentos de tarifas, nuevamente fue posible deducir a priori dos implicaciones
observables. La primera fue que las categorías sociales más afectadas por los aumentos de
tarifas debieron estar al frente de las movilizaciones y jugar un papel impulsor. La segunda
implicación fue que a los grupos movilizados no se les podía presentar ninguna perspectiva
creíble de cancelar los aumentos, lo que los llevó a optar por un desafío frontal a la
privatización. Sin embargo, y a diferencia del mecanismo de encuadre anti-privatización, no se
pudo observar ninguna de estas implicaciones.

En primer lugar, las categorías más afectadas por los aumentos de tarifas no fueron las que
se movilizaron de manera más sistemática. Entonces, los aumentos de tarifas fueron menos
capaces de causar, por sí mismos, una polarización general, ya que se cancelaron
rápidamente, al menos temporalmente. De hecho, el 13 de enero se firmó un primer acuerdo,
en virtud del cual el gobierno se comprometió a revisar rápidamente el esquema tarifario. Se
firmó un nuevo acuerdo después del 4 y 5 de febrero, que preveía el regreso de las tarifas a
su nivel de octubre de 1999, y anunció el establecimiento de una comisión de revisión de
contratos de múltiples partes. Finalmente, el 24 de marzo, un acuerdo entre el Comité Cívico
(que representa a la comunidad empresarial local) y el gobierno estableció una moratoria de
un año sobre cualquier aumento de tarifas, esto en adelante debe ser validado por un comité
con una composición inclusiva. Sin embargo, esta cancelación no impidió que la “guerra del
agua” entrara en su fase final de radicalización dos semanas después. Vemos aquí hasta qué
punto sólo el seguimiento metódico, casi día a día, del proceso de movilización, puede matizar
la importancia de los aumentos de tarifas.

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LOS PROCESO RASTREO ❘ 1071

Así, en parcial contradicción con la hipótesis planteada, el congelamiento de los incrementos


tarifarios no impidió la radicalización de las posiciones de la Coordinadora, que ya no lucharía
por la simple renegociación del contrato, sino que exigiría su rescisión absoluta y la salida
definitiva. del operador. Si el proceso de encuadre fue fácil de observar, este no fue el caso
con la polarización alrededor de los aumentos. Más precisamente, si el proceso de
radicalización fue inconfundible (y rápidamente alimentado por la violencia de la represión
armada), no parece poder atribuirse principalmente a los efectos de los aumentos
arancelarios, que se congelaron con bastante rapidez.

Sin embargo, la ausencia de una relación sistemática entre la variable “incrementos tarifarios” y el
mecanismo de polarización no invalida por completo la hipótesis del efecto del incremento tarifario,
ni mucho menos. De hecho, los aumentos fueron bien publicitados y enmarcados en un sentido anti-
privatización por parte de los empresarios de la movilización: por lo tanto, el primer mecanismo
previsto se observa bien. Por otro lado, los principales grupos afectados, si no estuvieron
particularmente al frente de la movilización, no participaron menos. Por tanto, el segundo

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mecanismo no se observa con toda la fuerza prevista, pero las observaciones recogidas no están en
total contradicción con la hipótesis considerada. los seguimiento de procesos
aquí favorece el matiz.

En términos generales, el razonamiento en términos de causalidad suficiente adquiere


aquí toda su importancia. Si una variable varía bien con el resultado a explicar, si
realmente se observa uno de los mecanismos causales predichos, pero otro mecanismo
predicho es, por el contrario, menos, entonces la hipótesis considerada puede
considerarse parcialmente válida pero insuficiente. Se deben buscar variables y
mecanismos complementarios.

La formulación inductiva de una hipótesis complementaria: políticas de expropiación y


descompartimentalización de luchas
Al rastrear cuidadosamente, sobre la base de entrevistas y archivos, el proceso de amplificación de
la movilización, una de las observaciones más llamativas fue la presencia conjunta, desde la
formación de la Coordinadora a fines de 1999, de usuarios urbanos y regantes en el región. Esta
acción conjunta fue sorprendente en la medida en que la historia local, por el contrario, había
estado marcada, desde la década de 1960, por conflictos de uso particularmente violentos entre la
ciudad y su entorno.

La importancia de este mecanismo de descompartimentación general ( corretaje) ha sido


comúnmente enfatizado por la sociología de los movimientos sociales 1. Estas lecturas teóricas nos
invitaron a considerar que una explicación del proceso de movilización debe tener en cuenta esta
convergencia sin precedentes entre actores urbanos y rurales y, más precisamente, dar cuenta de
que los regantes fueron a echar una mano a los manifestantes urbanos a quienes se dirigían.
todavía se opuso enérgicamente unos meses antes.

Pero, ¿cuál podría ser la causa directa de este mecanismo de descompartimentación? Al


prestar atención a las consignas de la disputa, la variable esencial parecía estar del lado
de ciertas disposiciones, no del contrato de concesión en sí, sino de la nueva ley de
aguas promulgada en noviembre de 1999 (n. o 2029). Esto de hecho otorgó a todos los
concesionarios, y en este caso al consorcio AdT, un derecho de propiedad exclusivo, no

1. D. MacAdam et al., Dynamics of Contention ..., op. cit.

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o
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sólo sobre los recursos ubicados dentro de su zona de operación y en los puntos de
recolección existentes, pero también sobre cualquier fuente de recolección futura que el
operador considere necesaria para su suministro. En la zona sur de la ciudad, esta ley
constituyó ipso facto una amenaza directa de expropiación de cooperativas y “comités de
agua”, propietarios de mini redes de abastecimiento y pozos individuales. De hecho, AdT
podría decidir, a partir de ahora, cerrar estos sistemas o integrarlos de forma autorizada en
su propio sistema, o incluso, de forma temporal, instalar contadores allí para cobrar a los
usuarios. En cuanto a los regantes, la ley también era para ellos fuente de muchas amenazas
e incertidumbres: ¿el operador privado de repente requisaría ciertos pozos o limitaría sus
volúmenes de extracción?

Así, la hipótesis según la cual la descompartimentalización de las luchas urbanas y rurales era
atribuible, ante todo, a las amenazas de expropiación que pesaban simultáneamente sobre
los regantes y los usuarios urbanos desconectados, parecía plausible a primera vista. Debe
evaluarse siguiendo sistemáticamente el proceso desencadenado por la aprobación de la ley

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del agua. En otras palabras, era necesario realizar un cambio deductivo en el razonamiento.
Nuestra mirada se centró luego en la formación de esta "Coordinación para la defensa del
agua y la vida". La primera reunión, en octubre de 1999, entre los líderes de los comités de
regantes y los de la Federación de Trabajadores de la Manufactura de Cochabamba (FDTFC)
llevó, luego de varias semanas de reuniones casi diarias, la decisión a principios de diciembre
de establecer una alianza formal, que también integraría el CODAEF. Explícitamente, esta
alianza iba a estar dirigida tanto contra las expropiaciones organizadas por la Ley núm. o 2029
y frente a la perspectiva de aumentos de tarifas. El 28 de diciembre, la Coordinadora organizó
su primera manifestación en la plaza central de Cochabamba. Los usuarios repugnados por
los aumentos de tarifas podrían contar, unas semanas después, con una estructura de
movilización tan sólida como inédita.

¿Fue la combinación de estas dos grandes variables (aumentos de tarifas y expropiación) cada
una con su mecanismo causal privilegiado (el marco anti-privatización y la
descompartimentalización de las luchas) esta vez suficiente para dar cuenta de todas las
observaciones relevantes del proceso de movilización? Aquí nuevamente, la cuestión de la
suficiencia se evalúa cualitativamente y asumiendo riesgos, dependiendo de la importancia
que se le dé a las inevitables observaciones aún no explicadas. En este caso, este "residuo"
todavía parecía muy significativo. El relato causal de hecho fracasó en explicar el durabilidad
de la Coordinadora, y su capacidad para sobrevivir tanto a las estrategias de cooptación como
a los sucesivos esfuerzos de brutal represión y marginación del gobierno. Una simple
confluencia de intereses materiales, que además es relativamente incierta, ¿habría bastado
para organizar, en tres ocasiones, un bloqueo total de la ciudad y sus vías de acceso, aunque
la represión policial prometía ser cada vez más brutal? ¿Fue suficiente para explicar la
resistencia y creatividad del movimiento? Evidentemente, tuvimos que buscar otras variables
o mecanismos.

La formación de una nueva identidad colectiva: exploración y verificación de un tercer y


último mecanismo
La sociología de los movimientos sociales ha mostrado claramente cómo, durante el proceso de
movilización, los participantes se fueron modificando gradualmente, en un flujo continuo.

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LOS PROCESO RASTREO ❘ 1073

interacciones con los que están en el poder, su definición colectiva de lo que constituye un "nosotros" en
relación con un "ellos" 1.

Este mecanismo cambio de identidad ¿Estaba jugando bien en este caso? Si es así,
¿podrían nuestras dos variables ya identificadas parecer ser las causas directas? Nuestra
exploración de las implicaciones observables podría detenerse primero por un
momento en el conciso lema que apareció durante el mes de enero de 2000: “¡El agua es
nuestra, mierda! "( el agua es nuestro carajo!). Podría señalar la constitución de una
identidad colectiva de "desposeídos", que también puede alimentarse de un sentimiento
de despojo político más generalizado que el mero despojo del acceso al agua. Este
despojo se evidenció en la persistente opacidad de las decisiones y en las reiteradas
estrategias de marginación y represión del gobierno. Esta identidad podría unir a
comunidades de regantes preocupados por mantener sus acuerdos locales y
sindicalistas críticos con la explotación de un recurso nacional por parte de una empresa
extranjera. El sentido común de que ahora todo separaba a las élites "privatizadoras" del
resto de la población se expandió y solidificó. Del lado de "ellos", la violencia de la

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represión tuvo el efecto de revivir, entre muchos manifestantes, el doloroso recuerdo de
la dictadura de Hugo Banzer. De hecho, el presidente electo de 1999, como general
golpista, gobernó el país con mano de hierro entre 1971 y 1978. Del lado
“estadounidense”, los líderes de la Coordinadora nunca dejaron de manifestar su deseo
de conferir para desafiar la superficie social y política más amplia posible, que debía dar
cabida a todos los "desposeídos" excepto a una pequeña élite. Esta estrategia fue tanto
más eficaz cuanto que se plasmó en prácticas reales de negociación abierta y explícita
entre los diferentes componentes del movimiento, para el reparto de responsabilidades
y para la participación en los distintos comités técnicos de la organización. Más allá de,

En resumen, por tanto, la subida de tarifas, la expropiación organizada por la ley de aguas y
un proceso más general de exclusión política, engendraron la cristalización gradual (pero
rápida) de una nueva identidad colectiva en profunda oposición a las élites privatizadoras.
Finalmente, el uso de seguimiento de procesos nos ha llevado, por tanto, a identificar los
límites de una hipótesis (la de los aumentos arancelarios), al tiempo que justifica
complementarla en lugar de abandonarla. Luego nos ayudó a identificar una variable causal
complementaria (la de la expropiación) al mostrar que efectivamente permitía dar cuenta de
una serie de observaciones adicionales vinculadas a la descompartimentalización de las
luchas urbanas y rurales. Finalmente, la incapacidad de esta narrativa para dar cuenta de la
resistencia y la creatividad del movimiento social nos llevó a explorar el papel de un
mecanismo adicional, desencadenado por la interacción de nuestras dos variables y una
variable de fondo adicional. La narrativa causal mínimamente suficiente que emerge se puede
resumir en la siguiente figura:

1. Ch. Tilly, S. Tarrow, Política contenciosa, op. cit.

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Figura 4. Una narrativa causal mínimamente suficiente

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Esta narrativa causal es una narrativa estilizada. Esta no es la interpretación de un historiador sino la
de un sociólogo (posiblemente histórico) de la acción pública, que pretende hacer viajar sus
variables y mecanismos en contextos relacionados, y facilitar las comparaciones. Veremos que la
misma preocupación por la estilización está en la raíz de la explicación de la trayectoria de la
reforma del transporte público en Santiago de Chile.

Una entrada inductiva: seguimiento de procesos de la reforma del transporte público en


Santiago

D diferencia del anterior por una entrada inductiva. Se trataba de explicar el cambio.
En esta
gran comparación
influencia en lasmetodológica, el segundo
políticas de transporte caso presentado
público del aquí difiere
Capital chilena, desde 1990 hasta la actualidad. Durante este período, la intervención pública
en el mercado del transporte ha evolucionado considerablemente, ya que se ha pasado de
una competencia salvaje en las zonas urbanas a un sistema de licitaciones por zona
geográfica y por tipo de servicio. El contraste entre el ultraliberalismo de principios de la
década de 1990 y la regulación de finales de la década de 2000 denota un importante cambio
institucional en la política chilena y la planificación urbana en Santiago. ¿Cuáles son las causas
de este proceso de enmarcar un mercado? Sobre todo, ¿cómo operaron estas causas para
producir este cambio?

A diferencia del caso de Cochabamba, la discusión en torno a estas reformas no abordó


primero las causas del cambio. Comenzó por enfocarse, de manera muy empírica,

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o
LOS PROCESO RASTREO ❘ 1075

sobre la comprensión de las dificultades operativas del nuevo sistema de transporte. En


ausencia de una teoría específica ya bien establecida, fuimos llevados a tomar una
entrada inductiva y primero proceder a una descripción no causal del proceso. Luego
pudimos desarrollar diferentes hipótesis, a partir de las variables explicativas
tradicionales de la literatura sobre cambios en la acción pública, y un conocimiento
general del contexto nacional. Después de este primer examen, formulamos durante un
momento deductivo decisivo las hipótesis en términos "mecánicos". 1, de modo que ya no
sólo dan cuenta del efecto putativo de las variables entre sí, sino de un proceso causal
real. Estas hipótesis mecanicistas fueron entonces nuevamente confrontadas con
observaciones, que permitieron afinarlas y ajustarlas, hasta constituir una narrativa
causal convincente y "suficiente", dentro de la cual se articulan los diversos mecanismos
explicativos y variables de esta recomposición de largo alcance.

Entrada inductiva: la descripción no causal


El primer paso de esto seguimiento de procesos consistió en para describir el proceso desde el

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punto de vista de la variable dependiente, es decir el resultado que buscamos explicar. En el caso
del transporte público en Santiago, se trataba de descomponer el proceso de cambio en distintas
secuencias.

El punto de partida del proceso, fijado en 1990, es en sí mismo producto de reformas


anteriores. Durante la década de 1980, la dictadura de Pinochet procedió con una
liberalización radical del sector del transporte, en línea con las políticas implementadas por
los Chicago Boys en muchas áreas. Así, en 1990, no hubo más restricciones que limitaran la
entrada de los transportistas al mercado. Los miles de autobuses en circulación solían ser
propiedad de empresas muy pequeñas. Las líneas que pudimos encontrar fueron el resultado
de agrupaciones de emprendedores en asociaciones ( gremios) quienes se opusieron, en
ocasiones con violencia, a la entrada de competidores en sus rutas. No existía una parada
previamente determinada, y estos servicios no tenían conexión entre ellos, ni con la pequeña
red de metro construida en la década de 1970. 2. Dado que no había un plan general, era difícil
hablar de una red.

A principios de la década de los noventa, la enérgica acción del ministro de Transporte, Germán
Correa, hizo posible la creación de líneas fijas utilizando un nuevo instrumento, el llamado a
licitación. Gracias a los llamamientos realizados en 1991, 1994 y 1998, se establecieron normas que
cambiaron drásticamente la forma de operar del sector. Se estableció una tarifa máxima, así como
la cantidad de buses que podían circular en cada línea, y algunas de las características de los buses
como un límite de edad. Sin embargo, la capacidad de coordinación del sector siguió siendo
bastante limitada, como lo demuestran las dificultades encontradas en 1998. En ese año, la mayoría
de las líneas despertaron el interés de un solo postor. Ante la resistencia de los operadores
privados, la estrategia de licitaciones aisladas parecía perder fuerza.

A principios de la década de 2000, el programa presidencial del candidato Ricardo Lagos


mencionó un proyecto para transformar el sistema de transporte. Una vez elegido, formó una
comisión que en 2002 propuso un sistema de transporte integrado entre los diferentes

1. Douglas McAdam, Sidney Tarrow, Charles Tilly, " Métodos para medir los mecanismos de disputa ", Sociología
cualitativa, 31 (3), 2008, pág. 307-331.
2. Oscar Figueroa, " La desregulación del transporte colectivo en Santiago: balance de diez años ", Revista Eure,
16 (49), 1990, pág. 23-32.

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o
1076 ❘ Antoine Maillet, Pierre-Louis Mayaux

componentes del transporte público. Su implementación fue encomendada al mismo Germán Correa, quien sin embargo renunció

rápidamente debido a ciertas diferencias en cuanto a las modalidades concretas de implementación. En esta ocasión, el plan preveía la

articulación de los diferentes componentes en una red real, donde los servicios de bus se conectaban entre sí y al metro a través de una

única tarjeta de pago. Estos diferentes componentes serían supervisados por la coordinación del “Transantiago”, nombre que se le dio

al sistema. El plan también preveía una renovación a gran escala de la flota de vehículos, reduciendo el límite de edad autorizado para el

tráfico. La puesta en servicio del nuevo sistema se pospuso varias veces hasta febrero de 2007. A pesar de estos sucesivos

aplazamientos, la puesta en marcha fue muy difícil, en parte por la falta de concienciación por parte de los usuarios de las nuevas rutas,

sobre las que se había facilitado poca información. Sobre todo, las frecuencias de los buses eran demasiado pequeñas para satisfacer la

demanda, mientras que la coordinación de Transantiago no pudo asegurar un control real del funcionamiento de las empresas. Estos

contratiempos le costaron su lugar al entonces ministro de Transportes. La crisis política afectó incluso a la presidenta Michelle Bachelet,

quien se disculpó por lo que los medios describieron como un "desastre". mientras que la coordinación de Transantiago fue incapaz de

asegurar un control real del funcionamiento de las empresas. Estos contratiempos le costaron su lugar al entonces ministro de

Transportes. La crisis política afectó incluso a la presidenta Michelle Bachelet, quien se disculpó por lo que los medios describieron como

un "desastre". mientras que la coordinación de Transantiago fue incapaz de asegurar un control real del funcionamiento de las

empresas. Estos contratiempos le costaron su lugar al entonces ministro de Transportes. La crisis política afectó incluso a la presidenta

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Michelle Bachelet, quien se disculpó por lo que los medios describieron como un "desastre".

Luego comenzó una tercera secuencia, todavía en curso hoy, de transformaciones lentas
e incrementales del Transantiago, incluida una renegociación de contratos emanada de
licitaciones. Se rediseñaron las rutas y se implementó gradualmente una combinación
de control e incentivo para aumentar y regularizar las frecuencias de los buses. Sin
embargo, la percepción pública sigue siendo muy pobre.
Por tanto, podemos ver que esta primera etapa de seguimiento de procesos permitió
obtener un relato principalmente descriptivo, orientado por la variable dependiente. El
conocimiento teórico y la formación en análisis de políticas públicas, sin embargo, ya
permiten percibir ciertos índices causales. Aparecen ciertos elementos potencialmente
explicativos, como la presencia reiterada de un individuo (Germán Correa), que podría
ser un "emprendedor de causa" 1, o la coincidencia del inicio del proceso con el cambio
de régimen. Al centrarnos en el resultado, hemos descrito parte del proceso. Los
elementos causales que surgen en este relato son tantos indicios que, por tanto,
conviene aprovechar para desarrollar inductivamente una primera serie de hipótesis. Así
íbamos a poder dar un primer paso en la “causalidad” de esta historia.

La construcción inductiva de hipótesis preliminares


¿Por qué y cómo hemos podido pasar de un sistema de transporte público completamente liberalizado y
anárquico a un sistema más ordenado en el que las autoridades públicas juegan un papel importante? Para
responder a esta pregunta, la segunda etapa de esta investigación se inició con la construcción inductiva de
hipótesis, a partir de las observaciones realizadas. En esta primera etapa del seguimiento de procesos,
establecimos la causalidad en términos de variables (independientes), pero aún no de mecanismos.

La construcción de estas hipótesis fue al mismo tiempo fruto de nuestro conocimiento


teórico, de las pistas que aparecieron durante la primera fase de reconstrucción empírica y de
la "imaginación sociológica". 2 necesaria para esta actividad fundamentalmente intuitiva y
creativa. A nivel teórico, aquí hemos trabajado desde el conocimiento general sobre políticas

1. John Kingdon, Agendas, Alternativas y Políticas Públicas, Nueva York, Longman, 1995.
2. Charles Wright Mills, La imaginación sociológica, Oxford, Oxford University Press, 1959.

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LOS PROCESO RASTREO ❘ 1077

público, y otros más específicos sobre Chile. También hemos tenido en cuenta ciertos criterios
tradicionales para clasificar las causas de un fenómeno político: necesidad y suficiencia de la
causa para producir el efecto, el par convencional en la historia de las causas estructurales y
coyunturales, o las diversas entradas generalmente retenidas. estudio de las políticas
públicas, y sintetizado por los tres I 1. Presente implícitamente en la primera etapa, la teoría
podría, por tanto, desempeñar un papel más explícito aquí.

El contexto general fue el de un país conocido por la estabilidad de sus políticas


públicas, heredada de la dictadura. Por lo tanto, parte de la explicación del cambio fue
tener en cuenta cómo statu quo todavía podría cambiarse. En este sentido, hemos
desarrollado dos hipótesis, sin perder de vista los factores que favorecen la statu quo.
De este modo, se construyeron dos hipótesis no excluyentes de forma inductiva combinando
teoría, pistas empíricas e imaginación. El primero relacionado con papel impulsor del poder
ejecutivo. Se basó en conocimientos específicos del país, en particular sobre el régimen
presidencialista y su práctica. También se alimentó de pistas que indicaban el papel que jugó
el presidente Lagos, en particular para poner en la agenda y luego impulsar la reforma. La

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segunda hipótesis se deriva de teorías que sitúan la evolución de las ideas en el centro de las
transformaciones de la acción pública. Habiendo mostrado la narrativa no causal un cambio
profundo en el sector, planteamos la hipótesis de que un cambio de paradigma estaba en su
origen, que iba a resultar empíricamente en el surgimiento de un diseño de sector alternativo
entre jugadores especializados. Además, estas dos hipótesis se vieron reforzadas por el hecho de
que no se había encontrado ningún rastro de movilizaciones sociales sectoriales, lo que excluía una
posible variable explicativa.

Por tanto, estas dos hipótesis apuntaban a factores que parecían contribuir a la
producción del resultado final. Pero fuimos llevados a juzgar que eran, como mucho,
necesarios, y no suficientes, para explicar el cambio. En nuestra opinión, la voluntad
presidencial y el surgimiento de un nuevo paradigma no podrían por sí solos provocar
un cambio tan grande, en un país donde la acción pública había sido bastante tímida
durante el período. Si la voluntad presidencial hubiera sido suficiente para lograr el
cambio, ciertamente habría sido más rápido y más importante. Asimismo, la literatura
muestra en general que las nuevas ideas no se traducen automáticamente en nuevas
políticas. Para ser efectivos, aún deben ser llevados por actores que encuentren interés
en estas ideas,
Más allá de los límites del efecto aislado de cada una de estas variables, no podíamos
ignorar en esta fase inductiva ciertos elementos que aparecieron durante la observación
inicial, y que parecían más bien señalar factores de bloqueo. Primero, observamos la
acción generalizada de frenos institucionales al cambio, conocidos nacionalmente como
“enclaves autoritarios”, los legados de la dictadura. 2. En el propio sector del transporte,
notamos una fuerte movilización de actores privados para mantener la statu quo,
que apareció públicamente durante las manifestaciones de 1992 y especialmente en 2002,
cuando el gremios organizó un bloqueo masivo del tráfico. Por tanto, era necesario encontrar
una explicación que permitiera tener en cuenta estos factores de bloqueo. Estos no

1. Bruno Palier, Yves Surel, " los " tres yo " y el análisis del estado en acción ", Revista francesa de ciencia política,
55 (1), febrero de 2005, pág. 7-32.
2. Manuel Antonio Garretón, " Balance y Perspectivas de la Política Democratización Chilena ", en Amparo
Ménendez-Carrión, Alfredo Joignant (ed.), Caja de Pandora. El retorno de la transición chilena, Santiago, Planeta /
Ariel, 1999, pág. 43-84.

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1078 ❘ Antoine Maillet, Pierre-Louis Mayaux

no debe ponerse debajo de la alfombra, sino que por el contrario conducir a una mayor complejidad
en la explicación.

El trabajo inductivo sobre las hipótesis nos ha permitido, por tanto, especificar las piezas
del rompecabezas causal, pero aún no ordenarlas. Hemos podido desarrollar hipótesis
razonables y plausibles sobre la base de observaciones empíricas y referencias teóricas,
pero no suficientes por sí solas. También pudimos observar elementos aparentemente
contrarios al resultado observado. Además, cada una de las hipótesis indicó elementos
importantes para el “por qué”, pero no suficientes para el “cómo” del efecto de estas
variables. Este límite, así como la aparente contradicción entre las hipótesis y ciertas
observaciones, tuvo que superarse basando la explicación en uno o más mecanismos,
que tuvimos que desarrollar y probar de manera hipotético-deductiva.

Construir hipótesis mecánicas


Como vimos en el paso anterior, las hipótesis clásicas, que simplemente vinculan una variable

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causal con un resultado final, parecen ser bastante insuficientes para dar cuenta de la
complejidad de un proceso de reforma. En el mejor de los casos, pueden explicar la ubicación
de esta reforma en la agenda. Pero dan una versión empobrecida tanto del fenómeno
observado (la reforma en sí, y no solo de ponerla en la agenda) como de la causalidad en
acción. Para realmente dar cuenta del proceso, es necesario construir una narrativa causal
articulada por uno o más mecanismos. El valor de seguimiento de procesos radica en su
capacidad para llevar a cabo esta tarea.

Para ir más allá en la "causalidad", pasamos por tanto a una fase deductiva para desarrollar
hipótesis "mecánicas", luego probadas, hasta obtener una explicación causal considerada
suficiente. En este momento deductivo, se trató esta vez de retomar la explicación del
resultado, teniendo en cuenta la siguiente pregunta: ¿qué proceso causal pudo haber sido
suficiente para producir estas reformas? El primer paso de la respuesta consistió en formular
el siguiente postulado: para que las reformas tuvieran lugar, era necesario superar o sortear
la movilización de actores privados y el bloqueo institucional propio del contexto chileno. Ante
la ausencia de movilizaciones sociales, el paso obligado parecía ser la iniciativa del Poder
Ejecutivo (variable necesaria, por tanto), cuyo contenido en sí depende de las ideas
desarrolladas por determinados expertos (variable que también es necesaria). A partir de ahí,
se podrían considerar distintas alternativas.

En una versión preliminar, este enfoque deductivo dejaba la puerta abierta a dos
opciones para superar las fuerzas del statu quo. En el primero, la voluntad presidencial y
el surgimiento de nuevas ideas habrían provocado la cooperación de actores privados.
En el segundo, el ímpetu inicial habría llevado a la confrontación, lo que habría llevado al
cambio si los oponentes fueran derrotados. Cada una de estas hipótesis permitió
generar implicaciones observables, que cabría esperar encontrar en el campo. La
cooperación implicaba la existencia de órganos, formales o informales, de consulta y
concertación. El enfrentamiento involucró episodios de conflicto.

Habiendo desarrollado estos supuestos mecánicos, volvimos a la realidad empírica.


Encontramos allí elementos a favor de los dos términos de la alternativa: al mismo
tiempo episodios de conflictos muy duros, en 1992 y especialmente en 2002, cuando el
gobierno llegó a recurrir a la ley de Seguridad Nacional, una polémica legal. provisión
porque fue ampliamente utilizada durante la dictadura y que permitió encarcelar
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o
LOS PROCESO RASTREO ❘ 1079

temporalmente, sin juicio, los dirigentes de los sindicatos del transporte. Pero también
notamos la existencia de mecanismos e instancias de cooperación. Durante años
1990, fue por ejemplo una cuestión de financiamiento público de la renovación de la flota de
vehículos, renovada y profundizada durante el desarrollo del Transantiago.

A partir de la presencia de estas implicaciones observables, hemos podido afirmar la existencia de


un mecanismo general del que forman parte, que hemos especificado inductivamente y que hemos
denominado como el debilitamiento de la oposición. Este mecanismo establece el vínculo causal
entre las variables iniciales y las diferentes secuencias del proceso, hasta el resultado final. De
hecho, hay al principio una iniciativa presidencial basada en nuevas ideas. Dan lugar a luchas, luego
a un terreno común, al menos momentáneo y aparente. El mecanismo de debilitamiento se
representa de la siguiente manera:

Higo

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Inspirado por D. Beach y R. Pedersen, Método de seguimiento de procesos, op. cit.

A nivel teórico, pudimos así conceptualizar de una forma bastante general,


"transportable". 1, el principal mecanismo en juego, después de sucesivos vaivenes entre
el razonamiento inductivo y deductivo. A nivel empírico, pudimos exponer una cadena
de eventos relacionados causalmente para obtener una explicación suficiente de
nuestro estudio de caso.
Más precisamente, también pudimos demostrar que este mismo mecanismo podría haber
operado durante diferentes secuencias. En la primera secuencia, al comienzo de los años
En 1990, los transportistas privados fueron identificados como un enemigo contra el que luchar por
el gobierno debido al mal servicio que brindaban y su comportamiento de cartel. El ministro incluso
recibió el apoyo del Presidente de la República, lo que indica cuánto se compartió esta preocupación
al más alto nivel. Pero después de la batalla, se pusieron en marcha mecanismos de apoyo, en
particular ayuda financiera para la renovación de la flota de vehículos. La estrategia de
confrontación pasó a un segundo plano, la debilitamiento los transportistas son suficientes para
que se produzca la reforma. En la segunda secuencia, el mecanismo funcionó de la misma manera.
El enfrentamiento fue el primer paso, ya que los transportistas fueron acusados en particular de
obtener ingresos demasiado cómodos en comparación con su baja calificación. Después de esta
fase, sin embargo, se desarrolló cierta cooperación.

1. Tulia Falleti, Julia Lynch, " Contexto y causalidad en el análisis político ", Estudios Políticos Comparados, 42 (9),
2009, pág. 1143-1166.

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establecido, y los operadores tradicionales han logrado permanecer en la nueva


organización. Una vez más, el debilitamiento de los oponentes, no su derrota total, fue
un mecanismo suficiente para que se produjera el cambio.

Para lograr este mecanismo, se procedió entonces a sucesivos ajustes, alternando momentos
deductivos e inductivos, para llegar a una narrativa causal suficiente, del mismo orden
epistemológico que en el caso de Cochabamba. La diferencia en la aportación metodológica
fue solo un detalle en comparación con las similitudes epistemológicas entre estas dos
encuestas.

*
**

Contrariamente a las claras distinciones entre los enfoques inductivo y deductivo, que resultan de
una imitación inadecuada con respecto a los métodos estadísticos, la fuerza de la seguimiento de

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procesos consiste en articular momentos inductivos y deductivos estableciendo constantemente las
implicaciones observables de los supuestos hechos. Es la presencia sistemática de estos momentos
deductivos lo que mejor distingue al seguimiento de procesos otros enfoques cualitativos, incluidos
los estudios históricos de la política. Básicamente, por lo tanto, no importa qué entrada, siempre
que a partir de estos juegos de alternancia entre hipótesis e implicaciones observables, podamos
operar una jerarquía de variables y sacar a la luz mecanismos causales.

La siguiente tabla compara los dos estudios de caso presentados aquí:

Tabla 1. Principales pasos de dos seguimiento de procesos

Pasos Guerra de agua Transporte público en Santiago

1 Evaluación de una hipótesis causal (efecto de los aumentos de Descripción no causal de un camino de reforma
tarifas): validación de uno de los dos mecanismos previstos. (reformas de 1992 y 2002-2007).

2 Hipótesis adicional: nueva variable (amenazas de Formulación inductiva de hipótesis y evaluación


expropiación) y nuevo mecanismo (iniciativa presidencial y surgimiento de ideas
(descompartimentalización de luchas). alternativas) que aún no constituyen una teoría

suficiente.

3 Tercer y último mecanismo: formación de una identidad Formulación de hipótesis mecanicistas (entre

colectiva, que hace que la explicación sea mínimamente confrontación y cooperación). Prueba y error hasta que se

suficiente. produzca una explicación suficiente sobre la base de un

mecanismo (el debilitamiento de los oponentes).

Así, la entrada puede diferir, pero los “procesos de investigación sobre procesos” confluyen
con bastante rapidez en un movimiento de retroalimentación y ajustes sucesivos entre
hipótesis y observaciones empíricas, para lograr el mismo resultado: la estructuración de 'una
explicación suficiente del proceso estudió.

La identificación formalizada de "rastros" de mecanismos causales no es obviamente el único buen


método de análisis histórico de la política, pero ciertamente tiene su lugar entre la caja de
herramientas del científico político. Las narrativas estilizadas que ella produce ofrecen perspectivas
complementarias a las narrativas detalladas que constituyen el convencional Ciencias

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LOS PROCESO RASTREO ❘ 1081

política producida en Francia. los seguimiento de procesos, como un enfoque que da su lugar al
razonamiento deductivo en los estudios de caso, empuja a esclarecer las hipótesis del investigador y
sus criterios de juicio para evaluar la calidad de sus pruebas. Facilita así la reflexividad y permite una
estructuración sólida de la argumentación. Por tanto, sólo podemos recomendar que toda
investigación motivada por la búsqueda de explicaciones deje espacio para el razonamiento
experimental (aclaración de los mecanismos esperados y sus implicaciones observables); sin que, sin
embargo, este lugar se convierta en una camisa de fuerza, con el objetivo de mantener la
flexibilidad necesaria para, mediante el ajuste de hipótesis, producir una investigación cualitativa
válida y confiable.

En esta reflexión metodológica, hemos tratado de ser lo más claros y transparentes posible, de
modo que esta contribución probablemente oriente a los investigadores que no están familiarizados
con el proceso y sus desafíos. Esta preocupación por la transparencia, sin embargo, plantea la
cuestión de los métodos de restitución escrita de la investigación. Una vez que se ha rastreado
suficientemente el proceso, queda por determinar la parte de la obra que queremos dejar visible. La

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restitución puede ser más o menos explícita sobre los diferentes pasos seguidos y los callejones sin
salida que ha encontrado el investigador, como la hipótesis de las movilizaciones sociales (en el caso
del Transantiago) o la explicación de la guerra del agua. Por el solo aumento de precio. . Estos
callejones sin salida son esenciales para construir una explicación causal convincente, porque la
exposición completa de explicaciones alternativas que han demostrado ser infundadas hace que la
relevancia de la explicación elaborada parezca en contraste. Pero, ¿hasta dónde puede explicar sus
tanteos sin hacer que su lectura sea indigerible? Invitando a la visibilidad del andamiaje de
investigación 1, los seguimiento de procesos Viene necesariamente a cuestionar sus formas de
escribir y narrar.

Cualquiera que sea la estrategia de restitución (o retórica) adoptada por el investigador, la solución
adoptada se sitúa necesariamente en un espacio de razonamiento entre los dos polos de un
continuo que va desde una investigación a través y por hipotético-deductivo, formalizado, a la
exploración inductiva. 2.

Antoine Maillet, Pierre-Louis Mayaux

Correo de Antoine es Profesor Adjunto del Instituto de Asuntos Públicos de la Universidad de Chile. Doctor
en Ciencias Políticas (Sciences Po - Universidad Católica de Chile), realiza investigaciones en la confluencia
de economía política y políticas públicas. Sus principales artículos son "Más allá del Estado mínimo:
esbozando una agenda alternativa", Revista de ciencia política, 32 (3), 2012, pág. 687-701; y "Variedades de
neoliberalismo: innovación conceptual para el análisis del rol del Estado en los mercados", Revista de
estudios políticos, 169, 2015, pág. 109-136 (INAP, Universidad de Chile, Santa Lucía
240, Santiago, Chile, < antoinemaillet@iap.uchile.cl >).

1. Como sugirió uno de los coordinadores del tema, este artículo tiene como objetivo " Efecto Beaubourg ",
destacando el " tubería " presente en todo seguimiento del proceso.
2. Los autores desean agradecer a los participantes en la sección temática de la Association française de science
politique donde se presentó este texto en su primera versión, y más particularmente a los demás colaboradores de
este número especial, por sus constructivos comentarios que permitieron 'refina nuestro pensamiento. Antoine
Maillet agradece a Fondecyt (CONICYT / FONDECYT / 11150120) y COES (CONICYT / FONDAP / 15130009) por su
apoyo a este proyecto.

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1082 ❘ Antoine Maillet, Pierre-Louis Mayaux

Pierre-Louis Mayaux es investigadora en ciencias políticas en el Centro Internacional de Investigaciones para la


Agricultura y el Desarrollo (CIRAD, UMR G-EAU). Actualmente es anfitrión en la Escuela de Gobernanza y Economía
de Rabat (EGE). Entre sus publicaciones recientes: (con Kévin del Vecchio) "Gobernando las aguas subterráneas en
Marruecos: el Estado como un desarrollador liberal", Gobierno y acción pública, 6 (1), 2017, pág. 107-130; "La
producción de aceptabilidad social: privatización de los servicios de agua y estándares sociales de acceso en
América Latina", Revista francesa de ciencia política, 65 (2), abril
2015, pág. 237-259. Su investigación se centra en políticas hídricas y medioambientales comparativas y en
los efectos políticos de las políticas públicas (CIRAD, avenue Mohamed-Ben-Abdellah-Regragui, Rabat
10112, Marruecos, < pierre-louis.mayaux@cirad .fr >).

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