COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

Dirección General de Desarrollo Institucional

Introducción
Las Normas Generales de Control Interno aprobadas por SIGEN en 1998, se basaron en la primera versión del Marco COSO “Comittee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission”, el cual
se ha constituido como el modelo de referencia internacional para diseñar, implementar y desarrollar el control interno y evaluar su efectividad.
SIGEN en su rol de Órgano Rector del Sistema de Control Interno del Poder Ejecutivo Nacional, normativo, de supervisión y coordinación, aprobó la adopción del referido marco mediante la Resolución N°
107/98 SGN, para ser aplicado en todo el ámbito del Poder Ejecutivo Nacional.

El control interno es un proceso llevado a cabo por las autoridades superiores y el resto del personal de la entidad, diseñado con el objetivo de proporcionar un grado de seguridad razonable en cuanto a la
consecución de los objetivos organizacionales, tanto en relación con la gestión operativa, con la generación de información y con el cumplimiento de la normativa.
El control interno tiene como objetivo proporcionar una seguridad razonable en el logro de objetivos y metas de la Institución dentro de las siguientes categorías:
I. Operación: Eficacia, eficiencia y economía de las operaciones, programas y proyectos;
II. Información: Confiabilidad, veracidad y oportunidad de la información financiera, presupuestaria y de operación;
III. Cumplimiento: Observancia del marco legal, reglamentario, normativo y administrativo aplicable a las Instituciones.

Referencias normativas
 Administración: los servidores públicos de mandos superiores y medios diferentes al Titular de la institución.
 Área (s) de oportunidad: la situación favorable en el entorno institucional, bajo la forma de hechos, tendencias, cambios o nuevas necesidades que se pueden aprovechar para el fortalecimiento
del Sistema de Control Interno Institucional.
 C.I: Control interno
 COCODI: el Comité de Control y Desempeño Institucional.
 Control Interno: el proceso efectuado por el Titular, la Administración, en su caso el Órgano de Gobierno, y los demás servidores públicos de una institución, con objeto de proporcionar una
seguridad razonable sobre la consecución de las metas y objetivos institucionales y la salvaguarda de los recursos públicos, así como para prevenir actos contrarios a la integridad.
 Disposiciones: las Disposiciones en Materia de Control Interno y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno.
 Enlace de AR: enlace de administración de riesgos
 Enlace SCII: enlace de sistema de control interno
 Elementos de control: los puntos de interés que deberá instrumentar y cumplir cada institución en su sistema de control interno para asegurar que su implementación, operación y actualización
sea apropiada y razonable.
 Evaluación del Sistema de Control Interno: el proceso mediante el cual se determina el grado de eficacia y de eficiencia con que se cumplen las normas generales de control interno y sus
principios, así como los elementos de control del Sistema de Control Interno Institucional en sus tres niveles: Estratégico, Directivo y Operativo, para asegurar razonablemente el cumplimiento del
objetivo del control interno en sus respectivas categorías.
 Grado de seguridad: destrezas, conceptos y técnicas de análisis necesarias para entender y manejar los factores de riesgo.
 Institución
 MATRIZ AD: matriz de adjuntos.
 Medidas preventivas: todas aquellas que sirvan para proteger eficazmente la vida y salud de los trabajadores.
 Método: modo ordenado y sistemático de proceder para llegar a un resultado o fin determinado.
 Normas Generales de Control: son la base para que los titulares de las dependencias y entidades, establezcan y, en su caso actualicen las políticas, procedimientos y sistemas específicos de
control interno que formen parte integrante de sus actividades y operaciones administrativas
 Riesgos institucionales: evento adverso e incierto (externo o interno) que derivado de la combinación de su probabilidad de ocurrencia y el posible impacto pudiera obstaculizar o impedir el
logro de las metas y objetivos institucionales
 SCII: sistema de control interno institucional
 SICOIN: el SICOIN es un sistema que registra operaciones de instituciones públicas que se encuentran integradas por la formulación presupuestaria, contabilidad general y tesorería.
 SIGEN: normas generales de control interno.
 Procesos prioritarios: La existencia, socialización y gestión del cumplimiento de los principales procesos asistenciales, que condicionan directamente la prestación con calidad y con el menor
riesgo posible en cada uno de los
servicios de salud.
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

 PTAR: programa de trabajo de administración de riesgos:

 PTCI: programa de trabajo de control interno.
 Órganos fiscalizados: es un organismo autónomo del Estado dotado de personalidad jurídica y patrimonio propios, autonomía técnica, presupuestal y de gestión
 Titular: persona que ha sido nombrado para ocupar un cargo o ejercer un empleo público en propiedad.

Objetivos de los COCODI

1.- Contribuir al cumplimiento oportuno de metas y objetivos institucionales con enfoque a resultados, así como a la mejora de los programas presupuestarios;
2.- Contribuir a la administración de riesgos institucionales con el análisis y seguimiento de las estrategias y acciones de control determinadas en el PTAR, dando prioridad a los riesgos de atención
inmediata y de corrupción;
3.- Analizar las variaciones relevantes, principalmente las negativas, que se presenten en los resultados operativos, financieros, presupuestarios y administrativos y, cuando proceda, proponer acuerdos
con medidas correctivas para subsanarlas, privilegiando el establecimiento y la atención de acuerdos para la prevención o mitigación de situaciones críticas;
4.- Identificar y analizar los riesgos y las acciones preventivas en la ejecución de los programas, presupuesto y procesos institucionales que puedan afectar el cumplimiento de metas y objetivos;
5.- Impulsar el establecimiento y actualización del SCII, con el seguimiento permanente a la implementación de sus componentes, principios y elementos de control, así como a las acciones de mejora
comprometidas en el PTCI y acciones de control del PTAR;
Impulsar la aplicación de medidas preventivas para evitar materialización de riesgos y la recurrencia de observaciones de órganos fiscalizadores, atendiendo la causa raíz de las mismas;
6.- Revisar el cumplimiento de programas de la Institución y temas transversales de la Secretaría;
7.- Agregar valor a la gestión institucional, contribuyendo a la atención y solución de temas relevantes, con la aprobación de acuerdos que se traduzcan en compromisos de solución a los asuntos que se
presenten. Cuando se trate de entidades, adoptar acuerdos que sirvan de apoyo al Órgano de Gobierno para la toma de decisiones o su equivalente en los órganos administrativos desconcentrados.

Lista de Designación Comité de Control y Desempeño Institucional (COCODI) UAEM 21 JUNIO 2021

No. Designación Nombre Área y cargo

Correo electrónico estandarizado
Presidente / Titular de la
1. Dr. Gustavo Urquiza Beltrán Rectoría /Rector
Institución
Coordinador de coordinadorci@uaem.mx
2. Dr. Alvaro Zamudio Lara
C.I. General De Planeación Y Administración / Coordinación
Invitado / Enlace del enlacescii@uaem.mx
3. Mtro. Edgar Iván Sotelo Sotelo Dirección De Gestión De La Calidad /Director
SClI
4. Invitado / Enlace de AR Lic. Samuel Irnac Cruz Alvear Dirección De Planeación Y Evaluación /Director enlaceari@uaem.mx

5. Enlace del COCODI Psic. Tania Yareli Valladares Bravo. Departamento De Reclutamiento Y Evaluación /Jefatura enlacecocodi@uaem.mx
6. Vocal Ejecutivo / OIC C.P.C. Jóse Barrera Ramírez Órgano Interno de Control /Titular

APLICACIÓN DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO

Descripción de los pasos del proceso y/o procedimiento
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

ACUERDO por el
que se emiten las
Disposiciones y el
Manual Justificación
Administrativo de
AGMCI DOF
03/11/16. REF
Método / Tiempo de Otras actividades de
No. Responsable Actividad 05/09/2018 Otras Referencias
Herramienta Ejecución Responsabilidad

Copia al Titular del  Asignar responsabilidades a Se encarga de coordinar todas las

Titular de la OIC áreas administrativas. actividades de designación.
1.  Designa Coordinador de C.I. Oficio Numeral 4
Institución Verificar el cumplimiento de las
normas generales.
 Acordar con el Titular las  Permite el cumplimiento de
acciones para indicadores de desempeño.
 Recibe designación.
implementación y operación  Se definen actividades de
 Designa a los Enlaces de los
Oficio / del Modelo Estándar de control para cada proceso.
procesos. 
Reunión de Numerales 4 y 10, Control Interno  Determina los procesos que
Coordinador de  Acuerda con el Titular de la Institución fracción III,
2. Trabajo / @  Coordinar la aplicación de la deben ser priorizados.
C.I. las acciones para la implementación y Copia al Titular del
electrónico incisos b) y c) evaluación SCII de procesos  Designar metas y objetivos de
operación del SCII. OIC.
institucional prioritarios. la institución.
 Solicita al Enlace del SCII la aplicación Alta/baja
 Verificar el cumplimiento 
de la evaluación del SCII. designados/claves
con las normas
de acceso Sistema
generales.
Informático
 Ser canal de comunicación  Seleccionar elementos a los
entre Coordinador y unidades que se le dará control con el
Oficio de administrativas. fin de elevar percepciones de
 Recibe designación. designación /  Definir áreas administrativas y estos.
 Inicia el proceso de Evaluación, @ Numeral 10, los procesos prioritarios.  Ser el canal de
Enlace del
3. solicitando a los responsables de las electrónico fracción IV, incisos  Instrumentar las acciones y comunicación e
SClI interacción entre el
unidades administrativas la realicen en institucional / a), b) y c) controles necesarios.
sus procesos prioritarios. Evaluación del  Actualizar las normas Coordinador de Control
SCII generales de control Interno y las unidades
interno, y su administrativas de la
funcionamiento. Institución
Responsables  Reciben requerimiento para realizar Informar sobre deficiencias, y sus Atender los requerimientos de
de la evaluación del SCII por procesos actualizaciones identificadas en los información en el cumplimiento de
las prioritarios. Evaluación por Numeral 10, procesos sustantivos y las disposiciones.
4. Unidades  Aplican evaluación procesos fracción IV, administrativos en la que participan
Administrativas  Revisan propuestas de acciones de prioritarios incisos c) y d) los responsables.
/ mejora y envían resultados al Enlace
Procesos
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

 Recibe evaluaciones Revisar las propuestas de Seleccionar procesos prioritarios y

 Consolida por procesos prioritarios la acciones de mejora que serán programar las acciones a realizar
información de dichas evaluaciones. incorporadas al programa de para la evaluación.
Evaluación
Numeral 10, trabajo de control interno.
Enlace del consolidada de
5. fracción IV,
SClI los procesos
incisos c) y d)
prioritarios

 Supervisar que las Tener un control

evaluaciones se realicen al documentado anual sobre el
Enlace del  Elabora proyecto del Informe Anual y Proyecto de Numeral 10, control interno.
menos 1 vez al año.
6. PTCI y envía al Coordinador de C.I. Informe Anual y fracción IV,
SClI PTCI inciso e) Incorporar en el Sistema
para revisión.
Informático el Informe Anual, el
PTCI.
Numeral 10, Incorporar en la evaluación, Actualizar las normas generales de
 Recibe proyecto de Informe Anual y
Coordinador de Propuesta de fracciones elementos de control adicionales. control interno, y su
PTCI, 
7. C. I. y Informe Anual y III, inciso d); y IV, funcionamiento.
Enlace del SClI  Revisa con el Enlace del SCII y PTCI inciso
acuerda con el Titular de la Institución. e)
Numeral 10, Implementar acciones concretar Coordinar la aplicación de la
Titular de la  Analizan y seleccionan áreas de
Propuesta de fracciones II, para que se apliquen los procesos evaluación de control interno en los
Institución y oportunidad detectadas y acuerdan
8. Informe Anual y inciso d) y e); y III, prioritarios seleccionados. procesos prioritarios.
Coordinador de acciones de mejora a comprometer en
PTCI inciso
C. I. el PTCI.
d)
 Aprobación del informe anual Actualizar el informe anual y PTC.
Numeral 10, para todas las unidades
Titular de la Informe Anual y
9.  Aprueba el Informe Anual y PTCI. fracción II, administrativas
Institución PTCI
inciso e)  Informe de resultados de
la información evaluada.
A más tardar La UCEGP podrá solicitar el Incorporar datos del informe en las
 Presenta al Comité y, en su caso, al el 31 de enero de Informe Anual con fecha distinta al fechas determinadas por la
Titular de la Informe Anual, y
10. Órgano de Gobierno, con copia al Numeral 13 cada año 31 de enero de cada año, por UCEGP
Institución PTCI
OIC, el Informe Anual y PTCI. instrucciones superiores, caso
fortuito o causas de fuerza mayor
 Incorpora en el Sistema Informático Manual de Usuario Guardar el sistema de control
Enlace del Numeral 10, para la captura de Evaluación del interno, en base a los resultados
el Informe Anual y PTCI. Sistema
11. fracción IV, obtenidos.
SClI https://sfpbpm01.funcionpublica.gob.mx/cocoa/in Informático Sistema de Control Interno
inciso h)
dex.asp Institucional
 A más Contribuir en la identificación de Permite ayudar a contribuir a
tardar el debilidades y/o insuficiencias como corregir debilidades o insuficiencias
Informe Anual, y
 Conoce el Informe Anual y PTCI, y último día área de oportunidad de mejora. en control interno y/o atender áreas
12. OIC PTCI e Informe Numeral 20
realiza su evaluación. hábil del de oportunidad para fortalecer el
de Resultados
mes de sistema de control interno
febrero. institucional.
 Al comité Recoger los hallazgos
13. OIC  R e m i t e e l I n f o r m e d e R detectados
e ysel u l t a
soporte documental
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

en la Mostrar avances en base a que permita sustentar el resultado

de la Institución y al Comité, y, en su Oficio con Informe primera resultados obtenidos, de lo
Numeral 20
caso, al Órgano de Gobierno. de Resultados sesión contrario justificar razón.
ordinaria.
Las acciones de Evaluar resultados obtenidos Conocer los avances en base a
 Recibe Informe de Resultados y Oficio con mejora deberán Determinar aspectos no atentados resultados obtenidos, de lo
Titular de la opinión OIC, lo valora y, en su caso, concluirse a más en la evaluación, para una próxima contrario obtener una justificación.
14. Informe de Numerales 17 y 20
Institución instruye al Coordinador de C.I. la tardar el 31 de mejora.
Resultados octubre de cada año.
actualización del PTCI.
Numeral 16
Numerales 10,  Revisar las aclaraciones en el  Actualizar PTCI
 Recibe instrucción de actualizar el fracción informe de resultados.
Coordinador de Propuesta PTCI Validar aprobación al coordinador
15. PTCI y presenta la actualización para III, inciso d);
C. I. Actualizado Verificar y cargar las firmas de C. I.
firma del Titular de la Institución.
y 17 correspondientes,
Actualizar firmas del PTCI Garantizar el oportuno
 Recibe PTCI actualizado para su firma cumplimiento de las acciones
Titular de la
16. e instruye al Coordinador su PTCI Actualizado Numeral 17 comprometidas por los
Institución
implementación y seguimiento. responsables de su atención

a) Resumen cuantitativo de  Informar resultados a través

acciones de mejora. del informe trimestral.
 Realiza el seguimiento e
Reporte de b) Descripción de las  Tener seguimiento en el
Coordinador de informa trimestralmente al Titular de la Numeral 18,
Avances principales desarrollo del programa PTCI
17. C. I. y Institución por medio del Reporte de
Trimestral del fracciones I y II problemáticas. b)
Enlace del SClI Avances Trimestral del PTCI para su
PTCI c) Conclusión general
aprobación. sobre avances.
a) Firmas del Informe
Reporte de Validar aprobación al coordinador
Numeral 10, de C. I.
Titular de la  Revisa y aprueba el Reporte de Avances
18. fracción III,
Institución Avances Trimestral del PTCI. Trimestral del
inciso d)
PTCI
Calendario de Presentar al OIC 15 Se deberá capturar Emitir su informe de evaluación a
sesiones días hábiles Dentro de los 10 primero días través del Sistema Informático, en
Numeral 18, trimestrales 2021 posteriores al cierre hábiles del mes a reportar. la sesión ordinaria posterior al
 Recibe y firma el Reporte de Reporte de
fracciones I, 1er trim.- Abril de cada trimestre Aplicativo WEB Sistema de Control cierre de cada trimestre.
Coordinador de Avances Trimestral del PTCI y lo Avances
19. inciso d) y II, 2do trim.- Jul Interno Institucional.
C. I. presenta al OIC, al Comité y, en Trimestral del
incisos a) y
su caso, al Órgano de Gobierno. PTCI 3er trim.- Oct. Una vez pasado el periodo de
b)
4to trim.-Ene. captura se DESHABILITA

20. OIC  Recibe Reporte de Avances Trimestral Informe de Numerales 18, * Presentar al Titular Presentar reporte en la segunda Emitir informe de evaluación.
del PTCI, y resultados de las evaluación del fracción II, y Coordinador C.I. 15 sesión extraordinaria
acciones comprometidas y efectúa su Órgano inciso a); días hábiles
evaluación. Fiscalizador al y 19 posteriores a la
Reporte de recepción.
Avances
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

Trimestral * Al comité en las

sesiones ordinarias  Criterios que justifiquen la  Determinar Congruencia de
posteriores al cierre
 Emite el Informe de Evaluación al elección de los procesos. las acciones de mejora
de cada trimestre.
Reporte de Avances Trimestral y lo Evidenciar los documentos que integradas al PTCI con los
Informe de elementos de control
21. OIC presenta al Titular de la Institución, al Numeral 19 acrediten la existencia para la
Evaluación evaluados.
Coordinador de C. I, y al Comité y, en Implementación de los elementos
su caso, al Órgano de Gobierno. de control en cada proceso  Atender áreas de oportunidad.
prioritario. Fortalecer el SCII.
Informe de  Archivar el expediente físico y  Establecer y acciones de
Resultados / Numerales 18, electrónico toda información mejora en el Programa de
Comité  Recibe Informe de Resultados, Reporte Reporte de fracción II, documentada. Trabajo de Control Interno.
22. de Avances Trimestral del PTCI e Avances inciso b); 19,  Conclusiones Tener un control de la información
COCODI fracción II; y
Informe de Evaluación. Trimestral / Recomendaciones documentada.
Informe de 20, fracción II
Evaluación
 

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Establecer las etapas de la metodología de administración de riesgos que observarán las Instituciones para identificar, evaluar, jerarquizar, controlar y dar seguimiento a sus riesgos, a efecto de
asegurar en forma razonable el logro de sus metas y objetivos institucionales.
Actividades secuenciales por responsable

ACUERDO por
el que se
emiten las
Disposiciones y
Método, Otras
No. Responsable Actividad el Manual Tiempo de Ejecución
Herramienta Referencias
Administrativo
de AGMCI DOF
03/11/16. REF
05/09/2018
1 Titular de la I n s t r u y e a l a s U n i d a d e s
Institución
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

Numeral 10, Noviembre de cada ejercicio.

al Coordinador de C.I. y al Enlace de AR Oficio/ Correo
fracción El SCII deberá ser evaluado
 Iniciar el proceso de administración de riesgos. electrónico
II, inciso g) anualmente
Numeral 10,
 Acuerda con el Titular de la Institución la metodología de administración de Oficio de
fracciones II,
Coordinador de riesgos, las acciones para su aplicación y los objetivos y metas formalización/
2 inciso
C. I. institucionales a los que se alinea el proceso y riesgos. Correo
g), y III, inciso
 Comunica a las Unidades Administrativas por conducto del Enlace de AR electrónico
e)
Oficio/ Correo
 Informa y orienta a las Unidades Administrativas sobre el establecimiento electrónico/
Reunión Numeral 10,
Enlace de de la metodología de administración de riesgos, las acciones para su
3 fracción
AR aplicación, y los objetivos y metas institucionales, para que documenten Formato de V, inciso b)
su propuesta de riesgos en la Matriz de AR. Matriz
de AR
Proyecto de Numeral 10,
Unidades  Documenta las propuestas de riesgos en la Matriz de AR, en función de las
4 Matriz fracción I,
Administrativas etapas mínimas establecidas.
de AR inciso a)
 Revisa y analiza la información proporcionada por las Unidades
Proyectos de
Administrativas en forma integral. Numeral 10,
Enlace de Mapa y Matriz
5  Define con el Coordinador de C.I. la propuesta de riesgos institucionales. fracción
AR de
 Elabora y presenta al mismo los proyectos de Matriz de Administración de AR
V, inciso d)
Riesgos y Mapa de Riesgos Institucionales.
Proyectos de
Mapa y Matriz
Numeral 10,
Coordinador de de
6  Revisa los proyectos de Matriz de AR y Mapa de Riesgos Institucionales. fracción
C. I. Administración
III, inciso i)
de
Riesgos
Proyectos de
Mapa y Matriz
Numeral 10,
Coordinador de  Acuerda con el Titular de la Institución los riesgos institucionales. de
7 fracción
C. I.  Comunica a las Unidades Administrativas por conducto del Enlace de AR. Administración
III, inciso e)
de
Riesgos
Numeral 10,
Enlace de  Elabora y presenta al Coordinador de C.I. el proyecto del PTAR Proyecto del
8 fracción
AR Institucional. PTAR
V, inciso d)
Numeral 10,
Coordinador de  Revisa el proyecto del PTAR Institucional, conjuntamente con el Enlace de Proyecto del
9 fracción
C. I. AR PTAR
III, inciso i)
10 Coordinador de  Presenta anualmente para autorización del Titular de la Institución la Matriz Matriz de Numeral 10,
C. I. de AR, el Mapa de Riesgos y el PTAR. Administración fracción
 Firma de forma conjunta con el Enlace de Administración de Riesgos. de III, inciso j)
Riesgos, Mapa
de
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

Riesgos y
PTAR
Matriz de
Administración
 Difunde la Matriz de AR, el Mapa de Riesgos y el PTAR, e instruye la de Numeral 10,
Coordinador de
11 implementación del PTAR a los responsables de las acciones de Riesgos, Mapa fracción
C. I.
control comprometidas y al Enlace de AR. de III, inciso l)
Riesgos y
PTAR
Mapa y Matriz
de
Administración
de
Riesgos,
Unidades  Instrumentan y cumplen las acciones de control del PTAR, e informan PTAR,
12 Numeral 29
Administrativas avances trimestrales y resguardan la evidencia documental. Reporte de
Avances
Trimestral
del PTAR y
Evidencia
documental
Proyecto del
Reporte de
Avances
 Realiza conjuntamente con el Coordinador de C.I. el seguimiento
Trimestral Numerales 10,
permanente al PTAR, elabora y presenta al Coordinador de C. I. el
Enlace de del PTAR y del fracción
13 proyecto del Reporte de Avances Trimestral del PTAR con la información
AR Reporte Anual V, inciso f);
proporcionada por las Unidades Administrativas y el Reporte Anual
de y 28
de Comportamiento de Riesgos.
Comportamient
o
de Riesgos
Reporte de
Avances
Trimestral
 Revisa el proyecto del Reporte de Avances Trimestral del PTAR y del Numeral 10,
del PTAR
Coordinador de Reporte Anual de Comportamiento de Riesgos, los firma conjuntamente fracción III,
14 Reporte
C. I. con el Enlace de AR y los presenta para autorización y firma del Titular de incisos j
Anual de
la Institución. y k)
Comportamient
o
de los Riesgos
15 Enlace de  Incorpora en el Sistema Informático Mapa y Matriz de AR, PTAR. Mapa y Matriz Numeral 10,
AR  Reporte de Avances Trimestral del PTAR y Reporte Anual de de fracción
Comportamiento de los Riesgos. AR, PTAR, V, inciso h)
 Resguardando los documentos firmados y sus respectivas actualizaciones. Reporte de
Avances
Trimestral
del PTAR y
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

Reporte Anual
de
Comportamient
o
de los Riesgos
Mapa y Matriz
de
AR y PTAR.
Reporte de
 Presenta en la primera sesión del Comité o del Órgano de Gobierno, según
Avances
corresponda, el Mapa y Matriz de AR, PTAR y el Reporte Anual de Numeral 10,
Coordinador de Trimestral
16 Comportamiento de los Riesgos, y sus actualizaciones en las sesiones fracción
C. I. del PTAR y
subsecuentes; y el Reporte de Avances Trimestral del PTAR, en las V, inciso o)
Reporte Anual
sesiones del Comité, según corresponda.
de
Comportamient
o
de los Riesgos
Oficio/ Correo
electrónico Map
ay
Numeral 10,
 Comunica al Enlace de AR los riesgos adicionales o cualquier actualización Matriz de
Coordinador de fracción
17 a la Matriz de AR, el Mapa de Riesgos y el PTAR determinados por los Administración
C. I. III, inciso
servidores públicos, el Comité u Órgano de Gobierno, según corresponda. de
m)
Riesgos y
PTAR
actualizados
 Agrega a la Matriz de AR, al Mapa de Riesgos y al PTAR, los riesgos Mapa y Matriz Numeral 10,
Enlace de
18 adicionales o alguna actualización, identificada por servidores públicos, el de fracción
AR
Comité u Órgano de Gobierno, según corresponda. AR y PTAR V, inciso g)

Funcionamiento del Comité de Control y Desempeño Institucional

Constituir un órgano colegiado al interior de las Instituciones de la APF, en apoyo a los  Titulares de las mismas, que contribuya al cumplimiento de los objetivos y metas institucionales, a impulsar el
establecimiento y actualización del Sistema de Control Interno, y al análisis y seguimiento de la detección y administración de riesgos.

No. Responsable
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

emiten las
Disposiciones y
el Manual
Administrativo
de AGMCI DOF
03/11/16. REF
05/09/2018
Presidente del
Numerales 10,
Comité,
fracción III,
Coordinador  Determinan los asuntos a tratar en la sesión del Comité que
inciso o)
1 de corresponda, a partir de lo establecido en la Orden del Día, numeral 47 Orden del Día
; 38, fracción I;
C. I., del Artículo Segundo de las Disposiciones.
y
y Vocal
39, fracción I
Ejecutivo
Numeral 10,
Coordinador
 Solicita al Enlace del Comité la integración de la información soporte de fracción
2 de Orden del Día
los asuntos a tratar en la sesión del Comité. III, inciso p)
C. I.
.
Oficio/Correo Numeral 10,
Enlace del  Solicita a las unidades administrativas responsables (incluido el OIC) electrónico fracción
3
Comité la información para integrar la carpeta electrónica. VI, inciso
Información b).
Numeral 10, 10 días hábiles previos a la
Coordinador  Revisa y valida la información remitida por las áreas, 10 días hábiles
Oficio/Correo fracción sesión
4 de previos a la sesión e instruye al Enlace del Comité la conformación de la
electrónico III, inciso p)
C. I. carpeta electrónica en el Sistema Informático.
.
Numeral 10, 5 días hábiles de anticipación
 Integra y captura la información en la carpeta electrónica del Sistema
Enlace del Sistema fracción
5 Informático con cinco días hábiles de anticipación a la celebración de la
Comité Informático. VI, inciso
sesión del Comité.
d).
Carpeta 5 días de anticipación a la
 Valida y verifica en el Sistema Informático la integración de la
electrónica Numeral 40, fecha de la convocatoria
Vocal información en la carpeta electrónica y notifica con cinco días
6 Convocatoria fracciones III y
Ejecutivo de anticipación a la fecha de la convocatoria de la sesión a los
(Oficio/Correo IV
miembros e invitados del Comité.
electrónico)
 Analizan la carpeta electrónica a más tardar 24 horas previo a la sesión. 24 horas previo a la sesión
Numeral 39,
Miembros del  Presentar riesgos de atención inmediata y/o de corrupción a través
Sistema fracciones I, II,
7 Comité e de la cédula de problemáticas o situaciones críticas. 
Informático. VI, y
invitados  Proponer acuerdos sobre los temas a tratar en la sesión, y aprueban VII
acuerdos en sesión ordinaria y/o extraordinaria.
 Participan en la sesión para el desahogo de los asuntos específicos de Reunión
Miembros del
la Orden del Día. presencial
8 Comité e Numeral 37
 Proponen y aprueban acuerdos, y las demás necesarias para el logro o
invitados
de los objetivos del Comité. videoconferencia
9 Vocal  Elabora y envía proyecto de acuerdos a los responsables de su Grabación audio Numerales 40,
Ejecutivo atención, así como el Acta a los Miembros del Comité y a los invitados y/o fracción VII; y
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

video de la
que acudieron a la sesión, para su revisión y/o comentarios o sesión /
53.
aceptación a efecto de elaborar el acta definitiva. proyecto de
Acta.
Acta firmada de Numerales 40,
Vocal  Formaliza el Acta de la sesión recabando las firmas de los miembros del
10 la fracción VII; y
Ejecutivo Comité e invitados, e incorpora al Sistema Informático.
sesión. 53.

No Formato Descripción de archivo abreviación Sitio de descarga

https://normasapf.funcionpu
FORMATO DE SOLICITUD DE USUARIO Y CLAVE DE ACCESO
73589Formato de Usuario y Claves de Acceso al blica.gob.mx/NORMASAPF
1 AL SISTEMA INFORMÁTICO DEL COMITÉ
SICOCODI 2017.doc /restricted/ManualesAdmini
DE CONTROL Y DESEMPEÑO INSTITUCIONAL (SICOCODI).
strativos.jsf
https://normasapf.funcionpu
REPORTE DE AVANCES TRIMESTRAL DEL PROGRAMA RAT del blica.gob.mx/NORMASAPF
2 73585Formato RAT del PTAR 2017.docx
DE TRABAJO DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS PTAR /restricted/ManualesAdmini
strativos.jsf
https://normasapf.funcionpu
REPORTE DE AVANCES TRIMESTRAL RAT del blica.gob.mx/NORMASAPF
3 73586Formato RAT del PTCI 2017.docx
DEL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO PTCI /restricted/ManualesAdmini
strativos.jsf
https://normasapf.funcionpu
blica.gob.mx/NORMASAPF
4 7358794_D_4080_06-05-2015(2).xls AUTOEVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL DE CALIDAD
/restricted/ManualesAdmini
strativos.jsf
https://normasapf.funcionpu
FORMATO DE MATRIZ DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS blica.gob.mx/NORMASAPF
5 40682_79_D_4354_11-11-2016.xls (14311) Matriz AD
INSTITUCIONALES /restricted/ManualesAdmini
strativos.jsf
https://sfpbpm01.funcionpu
APLICATIVO WEB SISTEMA DE CONSTROL INTERNO MANUAL DE USUARIO PARA LA CAPTURA DE EVALUACIÓN blica.gob.mx/cocoa/publica
6 SICOIN
INSTITUCIONAL DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL ciones/Instructivo_SCII_20
18.pdf
https://sfpbpm01.funcionpu
MANUAL DE USUARIO DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL
7 APLICATIVO WEB SISTEMA DE CONSTROL INTERNO blica.gob.mx/cocoa/publica
PARA EL INFORME DE RESULTADOS AL INFORME ANUAL Y SICOIN
INSTITUCIONAL ciones/Instructivo_SCII_20
PTCI
18_OIC.pdf
 COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional

GUÍA DE APOYO PARA LA EVALUACIÓN https://sfpbpm01.funcionpu

8 MANUAL PDF DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL AL blica.gob.mx/cocoa/index.a
INFORME ANUAL 2016 Y PTCI 2017 sp
https://sfpbpm01.funcionpu
9 MANUAL PDF GUÍA DE APOYO PARA LA EVALUACIÓN DEL SCII VIGENTE blica.gob.mx/cocoa/index.a
sp
https://sfpbpm01.funcionpu
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS 2012 - 2018
FORMATO EXCEL blica.gob.mx/cocoa/index.a
10 (CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES)
sp
GUÍA DE APOYO PARA ACCEDER CORRECTAMENTE AL
MANUAL PDF SICOIN
11 SISTEMA
https://sfpbpm01.funcionpu
MANUAL DE USUARIO DEL SISTEMA INFORMÁTICO DEL
blica.gob.mx/cocoa/publica
12 MANUAL PDF COMITÉ DE CONTROL Y DESEMPEÑO INSTITUCIONAL. SICOCODI
ciones/Manual_COCODI.pd
(SICOCODI)
f
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Dirección General de Desarrollo Institucional