EXÁMEN FINAL DE AUDITORÍA DE SISTEMAS ELECTROMECÁNICOS

NOMBRE: GINO CASTRO CADILLO

CÓDIGO: 20160270K

PROGRAMA DE AUDITORIA
1.

IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

PROGRAMA DE AUDITORIA
  PROGRAMA N.° 2021-010-GSC
DURACION: DURANTE TODO EL 2021
VER CRONOGRAMA
N.° DE AUDITORIAS 30
  CLIENTE: UNIVERSIDAD X
SOLICITA LA AUDITORIA: JEFE DE TALLER DE FUNDICIÓN
AREA A SER AUDITAR: TALLER DE FUNDICIÓN
PROCESO GENERAL A PROCESO DE FUNDICIÓN DE METAL
AUDITAR:
PROCESOS INTERNOS A PREPARACIÓN DE LA FORMA COD.INT: 2021-010-GSC/001
AUDITAR
PREPARACIÓN DEL METAL LIQUIDO COD.INT: 2021-010-GSC/002
ENFRIAMIENTO Y SOLIDIFICACIÓN COD.INT: 2021-010-GSC/003
TRATAMIENTOS TÉRMICOS COD.INT: 2021-010-GSC/004
MECANIZADO   2021-010-GSC/005
     

     
Comentarios:
 
  OBJETIVO GENERAL:
Realizar la auditoría externa del proceso de fundición del metal
ALCANCE GENERAL:
Verificar el estado de los procesos internos
CRITERIO GENERAL:
 
PROGRAMA N.° 2021-010-GSC
CODIGO INTERNO: 2021-010-GSC/001
PROCESO GENERAL: PROCESO DE FUNDICIÓN DEL METAL
PROCESO INTERNO: PREPARACIÓN DE LA FORMA
5.5.2 DEFINIR OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS
Descripción
   
 OBJETIVO Garantizar el correcto funcionamiento del proceso preparación de
  la forma
ALCANCE Verificación del estado de la preparación de la forma con la
  documentación de los equipos principales
CRITERIOS DE AUDITORIA
   
5.5.3 DEFINIR MÉTODOS DE AUDITORÍA
Descripción
   
METODO DE AUDITORIA In situ   A distancia X
 
(anexo A1) Interacción Humana Si interacción X
   
  Comentarios:  

5.5.4 SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

Descripción Cantidad Perfil del miembro
 
01 LIDER DE EQUIPO 1 ING. MECANICO-ELECTRICO, EXPE.
AUDITANDO, CONOC EN FUNDICIÓN DE
METALES
02 APOYO AUDITOR 3 ING. O TEC MECÁNICO, EXP. FUNDICION
03 EXPERTO TECNICO 1 EXP. EN FUNDICION
04 OBSERVADOR - REPRESENTA AL CLIENTE.
05 OTROS:
 
06 NOMBRE DEL EQUIPO ALFA ROJO
  Comentarios: Todo el personal debe conocer o ser capacitado en ISO 19011

5.5.5 ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES AL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

  Descripción Cantidad Nombre y Apellido

LIDER DE EQUIPO 1 PEPITO GONZALES
 
OTROS: APOYO LIDER: GINO CASTRO
   
Descripción de DIRIGIRA AL GRUPO ESCUADRON NEGRO
  responsabilidades:
  Comentarios:  

PROGRAMA N.° 2021-010-GSC

CODIGO INTERNO: 2021-010-GSC/002
PROCESO GENERAL: PROCESO DE FUNDICIÓN DEL METAL
PROCESO INTERNO: PREPARACIÓN DEL METAL LIQUIDO
5.5.2 DEFINIR OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS
Descripción
   
 OBJETIVO Garantizar el correcto funcionamiento del proceso preparación
  del metal liquido
ALCANCE Verificación del estado de la preparación del metal liquido con la
  documentación de los equipos principales
CRITERIOS DE AUDITORIA
   
5.5.3 DEFINIR MÉTODOS DE AUDITORÍA
Descripción
   
METODO DE AUDITORIA In situ   A distancia X
 
(anexo A1) Interacción Humana Si interacción X
   
  Comentarios:  

5.5.4 SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

Descripción Cantidad Perfil del miembro
 
01 LIDER DE EQUIPO 1 ING. MECANICO-ELECTRICO, EXPE.
AUDITANDO, CONOC EN FUNDICIÓN DE
METALES
02 APOYO AUDITOR 3 ING. O TEC MECÁNICO, EXP. FUNDICION
03 EXPERTO TECNICO 1 EXP. EN FUNDICION
04 OBSERVADOR - REPRESENTA AL CLIENTE.
05 OTROS:
 
06 NOMBRE DEL EQUIPO ALFA ROJO
  Comentarios: Todo el personal debe conocer o ser capacitado en ISO 19011

5.5.5 ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES AL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

  Descripción Cantidad Nombre y Apellido

LIDER DE EQUIPO 1 PEPITO GONZALES
 
OTROS: APOYO LIDER: GINO CASTRO
   
Descripción de DIRIGIRA AL GRUPO ESCUADRON NEGRO
  responsabilidades:
  Comentarios:  

PROGRAMA N.° 2021-010-GSC

CODIGO INTERNO: 2021-010-GSC/003
PROCESO GENERAL: PROCESO DE FUNDICIÓN DEL METAL
PROCESO INTERNO: ENFRIAMIENTO Y SOLIDIFICACIÓN
5.5.2 DEFINIR OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS
Descripción
   
 OBJETIVO Garantizar el correcto funcionamiento del proceso de
  enfriamiento y solidificación
ALCANCE Verificación del estado de enfriamiento y solidificación con la
  documentación de los equipos principales
CRITERIOS DE AUDITORIA
   
5.5.3 DEFINIR MÉTODOS DE AUDITORÍA
Descripción
   
METODO DE AUDITORIA In situ   A distancia X
 
(anexo A1) Interacción Humana Si interacción X
   
  Comentarios:  

5.5.4 SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

Descripción Cantidad Perfil del miembro
 
01 LIDER DE EQUIPO 1 ING. MECANICO-ELECTRICO, EXPE.
AUDITANDO, CONOC EN FUNDICIÓN DE
METALES
02 APOYO AUDITOR 3 ING. O TEC MECÁNICO, EXP. FUNDICION
03 EXPERTO TECNICO 1 EXP. EN FUNDICION
04 OBSERVADOR - REPRESENTA AL CLIENTE.
05 OTROS:
 
06 NOMBRE DEL EQUIPO ALFA ROJO
  Comentarios: Todo el personal debe conocer o ser capacitado en ISO 19011

5.5.5 ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES AL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

  Descripción Cantidad Nombre y Apellido

LIDER DE EQUIPO 1 PEPITO GONZALES
 
OTROS: APOYO LIDER: GINO CASTRO
   
Descripción de DIRIGIRA AL GRUPO ESCUADRON NEGRO
  responsabilidades:
  Comentarios:  

PROGRAMA N.° 2021-010-GSC

CODIGO INTERNO: 2021-010-GSC/001
PROCESO GENERAL: PROCESO DE FUNDICIÓN DEL METAL
PROCESO INTERNO: TRATAMIENTO TÉRMICOS
5.5.2 DEFINIR OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS
Descripción
   
 OBJETIVO Garantizar el correcto funcionamiento del proceso de
  tratamientos térmicos
ALCANCE Verificación del estado de la preparación de tratamientos
  termicos con la documentación de los equipos principales
CRITERIOS DE AUDITORIA
   
5.5.3 DEFINIR MÉTODOS DE AUDITORÍA
Descripción
   
METODO DE AUDITORIA In situ   A distancia X
 
(anexo A1) Interacción Humana Si interacción X
   
  Comentarios:  

5.5.4 SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

Descripción Cantidad Perfil del miembro
 
01 LIDER DE EQUIPO 1 ING. MECANICO-ELECTRICO, EXPE.
AUDITANDO, CONOC EN FUNDICIÓN DE
METALES
02 APOYO AUDITOR 3 ING. O TEC MECÁNICO, EXP. FUNDICION
03 EXPERTO TECNICO 1 EXP. EN FUNDICION
04 OBSERVADOR - REPRESENTA AL CLIENTE.
05 OTROS:
 
06 NOMBRE DEL EQUIPO ALFA ROJO
  Comentarios: Todo el personal debe conocer o ser capacitado en ISO 19011

5.5.5 ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES AL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

  Descripción Cantidad Nombre y Apellido

LIDER DE EQUIPO 1 PEPITO GONZALES
 
OTROS: APOYO LIDER: GINO CASTRO
   
Descripción de DIRIGIRA AL GRUPO ESCUADRON NEGRO
  responsabilidades:
  Comentarios:  

PROGRAMA N.° 2021-010-GSC

CODIGO INTERNO: 2021-010-GSC/001
PROCESO GENERAL: PROCESO DE FUNDICIÓN DEL METAL
PROCESO INTERNO: MECANIZADO
5.5.2 DEFINIR OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS
Descripción
   
 OBJETIVO
  Garantizar el correcto funcionamiento del proceso de mecanizado
ALCANCE Verificación del estado del mecanizado con la documentación de
  los equipos principales
CRITERIOS DE AUDITORIA
   
5.5.3 DEFINIR MÉTODOS DE AUDITORÍA
Descripción
   
METODO DE AUDITORIA In situ   A distancia X
 
(anexo A1) Interacción Humana Si interacción X
   
  Comentarios:  

5.5.4 SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

Descripción Cantidad Perfil del miembro
 
01 LIDER DE EQUIPO 1 ING. MECANICO-ELECTRICO, EXPE.
AUDITANDO, CONOC EN FUNDICIÓN DE
METALES
02 APOYO AUDITOR 3 ING. O TEC MECÁNICO, EXP. MECANIZADO.
03 EXPERTO TECNICO 1 EXP. EN MECANIZADO
04 OBSERVADOR - REPRESENTA AL CLIENTE.
05 OTROS:
 
06 NOMBRE DEL EQUIPO ALFA ROJO
  Comentarios: Todo el personal debe conocer o ser capacitado en ISO 19011

5.5.5 ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES AL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

  Descripción Cantidad Nombre y Apellido

LIDER DE EQUIPO 1 PEPITO GONZALES
 
OTROS: APOYO LIDER: GINO CASTRO
   
Descripción de DIRIGIRA AL GRUPO ESCUADRON NEGRO
  responsabilidades:
  Comentarios:  

CRONOGRAMA DE AUDITORIAS (DIAGRAMA DE HITOS)

PROCESO INTERNO Fecha Planeada Duración Objetivo Criterios Equipo Recursos
  ESTRATEGICO Auditor

1 PREPARACIÓN DE LA FORMA Revisar el ESCUADRON

estado actual NEGRO
1/07/2021 5 del proceso   LAPTOP
2 PREPARACIÓN DEL METAL Revisar el ESCUADRON
LIQUIDO estado actual NEGRO
6/07/2021 5 del proceso   LAPTOP
3 ENFRIAMIENTO Y ESCUADRON
SOLIDIFICACIÓN Revisar el NEGRO
estado actual
11/07/2021 5 del proceso   LAPTOP
4 TRATAMIENTO TÉRMICO ESCUADRON
Revisar el NEGRO
estado actual
16/07/2021 5 del proceso   LAPTOP
5 ESCUADRON
Revisar el NEGRO
estado actual
MECANIZADO 21/07/2021 5 del proceso   LAPTOP
Cometarios:
  Se realizará con frecuencia bimestral, 6 veces al año

2. Evaluación de riesgos y oportunidades

  IMPACTO  
 

PROBABILIDAD ALTO MEDIAN BAJA  

O

ALTA EXTREMO ALTO MEDIANO  

MEDIANA ALTO MEDIAN BAJA  

O

BAJA MEDIANO BAJA  MÍNIMO  

RIESGOS PROBABILIDAD IMPACTO CALIFICACIÓN ACCIÓN

DE RIESGO PARA
MITIGAR

RIESGOS DE PLANEACIÓN 

La cantidad de baja alta mediana subcontratar

auditores no es auditores
suficiente para externos
completar la
auditoría

RIESGOS DE RECURSOS

asistencia a mediana mediana mediana presupuestar

 realizar ciertas más recursos
auditorías por y optimizar
insuficiente recursos de
presupuesto traslado
para viajes

 
RIESGOS DE IMPLEMENTACIÓN

algunas personas claves modificar fechas de

de los procesos no auditoría de acuerdo
mediana alta alta
estarán en las fechas con el auditado
programadas 

RIESGOS DE MONITOREO, REVISIÓN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

algunos auditores no programar fechas de

baj
pueden dar seguimiento baja mínimo acciones de
a
por su trabajo seguimiento

RIESGOS DE LOS REGISTROS Y SU CONTROL

Se requiere de seguridad presupuestar y

informática para contratar sistema
mediana alta alta
protección de información informático para el
confidencial control de registros

PLAN DE AUDITORIA
3. Documentación de los procesos internos a auditar
ite PROCESO INTERNO Documentación
m
Análisis de los componentes (arena, coquilla)
PREPARACION DE LA
1 Plan de mantenimiento
FORMA
Plan de calidad
 Certificados de pruebas
Especificaciones técnicas de los equipos
Estudio de impacto ambiental
Plan de mantenimiento
PREPARACION DEL
2 Plan de calidad
METAL LIQUIDO
Certificados de pruebas de fusión
Especificaciones técnicas de los equipos
Análisis de los componentes post enfriamiento y
solidificación
ENFRIAMIENTO Y Plan de mantenimiento
3
SOLIDIFICACION Plan de calidad
Certificados de pruebas de moldeo
Especificaciones técnicas de los equipos
Análisis de los materiales de tratamiento
Plan de mantenimiento
4 TRATAMIENTO TERMICO Plan de calidad
Certificados de pruebas de tratamientos térmicos
Especificaciones técnicas de los equipos
Manual de operaciones del equipo de mecanizado
Plan de mantenimiento del equipo
Plan de calidad
5 MECANIZADO
Certificados de pruebas de mecanizado
Especificaciones técnicas del equipo de
mecanizado

4. Cuestionario de auditoria
ite PROCESO INTERNO PREGUNTAS
m
¿Se cuenta con análisis de componentes para la preparación de la
forma?
PREPARACIÓN DE LA ¿La empresa tiene los manuales de mantenimiento de este año?
1
FORMA ¿La empresa tiene los certificados de pruebas del año 2021?
¿La empresa cuenta con especificaciones tecnicas de equipos?
¿Se cuenta con un historial de desperdicio de materiales?
¿Se cuenta con estudio de impacto ambiental por la fundición del
metal?
¿La empresa tiene los manuales de mantenimiento de este año?
PREPARACIÓN DEL
2 ¿La empresa tiene los certificados de pruebas del año 2021?
METAL LIQUIDO
¿La empresa cuenta con especificaciones tecnicas de equipos?
¿Se cuenta con el registro de uso de EPPs apropiados para la
fundición?
¿Se cuenta con análisis de componentes despues del enfriamiento
y solidificación?
¿La empresa tiene los manuales de mantenimiento de este año?
ENFRIAMIENTO Y
3 ¿La empresa tiene los certificados de pruebas del año 2021?
SOLIDIFICACIÓN
¿La empresa cuenta con especificaciones tecnicas de equipos?
¿Se cuenta con un historial de la cantidad de material
desperdiciada en este proceso?
¿Se cuenta con manual del tipo de tratamiento térmico que se
4 TRATAMIENTO TÉRMICO aplica?
¿La empresa tiene los manuales de mantenimiento de este año?

5 MECANIZADO
¿La empresa tiene los certificados de pruebas del año 2021?
¿La empresa cuenta con especificaciones tecnicas de equipos?
¿Se cuenta con estudio de impacto ambiental y económico para
el tratamiento térmico?
¿Se cuenta con un documento que especifique los tipos de
mecanizado que se aplican a los materiales?
¿La empresa tiene los manuales de mantenimiento de este año?
¿La empresa tiene los certificados de pruebas del año 2021?
¿La empresa cuenta con especificaciones tecnicas del equipo de
mecanizado?
¿Se cuenta con un historial de fallas del equipo de mecanizado?

5. Criterios de respuesta esperada

ite PROCESO PREGUNTAS
m INTERNO
Mostrar muestras hechas en los equipos correspondientes de los materiales (arena,
coquilla)
Mostrar manual de mantenimiento de los equipos necesarios para garantizar el
correcto estado del material
PREPARACIÓN DE
1 Mostrar certificado de pruebas hechas a la preparación de la forma
LA FORMA
Mostrar especificiones técnicas de los equipos necesarios (caja de moldeo,
microscopios)
Mostrar la cantidad de material inicial y la cantidad de material que se usa en el
proceso
Mostrar estudio de impacto ambiental para el proceso de fundición del metal
liquido
Mostrar manual de mantenimiento de los equipos necesarios para garantizar el
PREPARACIÓN DEL correcto estado del material
2
METAL LIQUIDO Mostrar certificado de pruebas hechas a la fundicion
Mostrar especificiones técnicas de los equipos necesarios (hornos de fusión)
Mostrar la cantidad de material inicial y la cantidad de material que se usa en el
proceso
Mostrar muestras hechas en los equipos correspondientes de los materiales (arena,
coquilla)
Mostrar manual de mantenimiento de los equipos necesarios para garantizar el
correcto estado del material
ENFRIAMIENTO Y
3 Mostrar certificado de pruebas hechas al enfriamiento y solidificacion
SOLIDIFICACIÓN
Mostrar especificiones técnicas de los equipos necesarios (caja de moldeo,
microscopios)
Mostrar la cantidad de material inicial y la cantidad de material que se usa en el
proceso
Mostrar el manual de uso del tratamiento térmico que se aplica

Mostrar manual de mantenimiento de los equipos necesarios para garantizar el

TRATAMIENTO correcto estado del material
4
TÉRMICO Mostrar certificado de pruebas hechas al proceso de tratamiento térmico
Mostrar especificiones técnicas de los equipos necesarios (moldes)
Mostrar la cantidad de material inicial y la cantidad de material que se usa en el
proceso
Mostrar muestrasde mecanizado
5 MECANIZADO
Mostrar manual de mantenimiento de los equipos necesarios para garantizar el
correcto estado del material
Mostrar certificado de pruebas hechas a la preparación de la forma
Mostrar especificiones técnicas de los equipos necesarios (caja de moldeo,
microscopios)
Mostrar la cantidad de material inicial y la cantidad de material que se usa en el
proceso