ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Grupo: IND 7-3

Fecha: 09, 07, 2020
Prof. Washington Cárdenas Huarca
PRACTICA 5_ PERMANENTE 2
ANEXO 1

ESQUEMA DE LISTA DE VERIFICACIÓN

LISTA DE VERIFICACION ISO

9001:2015
I. INFORMACIÓN GENERAL
1.1. Número de 001_AUDITORIA_SGC_LRGAMBA
Auditoría
1.2. Ubicación PLANTA REINA DE LA GAMBA: PRODUCCION
1.3. Cliente REINA DE LA GAMBA
1.4. Tipo de auditoría Interna
1.5. Preparado por Equipo Taguchi
1.6. Fecha de Auditoría 10/07/20

II. INTRODUCCIÓN
La lista de verificación muestra los requisitos 4,5,6,7 y 8 de la norma ISO 9001:2015. En cada
requisito se describen 4 o más, requerimientos que se han determinado por los auditores. El estado
de esos requerimientos son si la empresa ha cumplido o no con los tales, y también se indica la
evidencia a tomar.

III. DESARROLLO DE LA AUDITORIA

REQUISIT (Se indica el requisito a verifica, ejemplo: 6
O: PLANIFICACION)
N Requerimiento Cumplimient Conformidad Evidencia
° o
S N
I O
Verifique cómo la organización ha x 4 Cuestiona
determinado las necesidades y . rio
expectativas relevantes de las 2 aplicado a
partes . los
interesadas stakehold
ers

EQUIPO AUDITOR
Auditor Líder 1. Josue Pumahuanca Profesión Ingeniero Industrial
 :
Integrantes 2.Alfonso Yari Quispe Profesión Ingeniero Industrial
:
3.Nikole Gutierrez Mendoza Profesión : Ingeniero Industrial
4.Paredes Valer Andrea Profesión : Ingeniero Industrial
5. Troncoso Giomara Profesión : Ingeniero Industrial

REQUISITO: ORGANIZACIÓN

N° REQUERIMIENTO Cumplimiento CONFORMIDA EVIDENCIA

D

SI NO

1 La organización debe X 4.4.2 A) No se presentó evidencia de

mantener información los problemas surgidos en
documentada para de esta la línea de producción.
manera apoyar la operación
de sus procesos.

2 La organización debe de X 4.4.1 E) Se observó una gran falta

asignar las responsabilidades de responsabilidad de
y autoridades para estos calidad en la planta.
procesos

3 La organización debe X 4.1 NOTA 3) Se observó que el personal

determinar las cuestiones no cuenta con el
externas e internas que son conocimiento previo sobre
pertinentes para su propósito las funciones y desempeño
y su dirección estratégica, que a realizar dentro de la
afectan a su capacidad para organización
lograr los resultados previstos
de su SGC.

4 La organización debe x 4.4.1.C) Presentación De

establecer , implementar indicadores del
mantener y mejorar desempeño, se observó
continuamente el SGC para
 asegurar una operación eficaz ausencia de estos en el
y el control de los procesos área.

III. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

REQUISITO: 5 LIDERAZGO

N° REQUERIMIENTO Cumplimiento CONFORMIDA EVIDENCIA

D

SI NO

1 Comunique la importancia X 5.1.1. f) Entrevistas personales a

de la calidad conforme con una muestra objetiva de
los requisitos del sistema los trabajadores
de gestión de la calidad
incorporados a la empresa

2 Entienda, comunique y X 5.2.2. b) Reuniones profesionales

aplique la política de la
calidad dentro de la
organización a todos los
trabajadores

3 Verifique que la política de X 5.2.2. a) Información

la calidad este disponible y documentada, base de
actualizada como datos propios de la
información documentada empresa
para los trabajadores y
altos mandos

4 Asegúrese que la X 5.3 e) Examen físico dirigido a

integración del SGC, se los trabajadores
 mantenga cuando se
planifique e implemente
cambio en el proceso
productivo

REQUISITO: 6. PLANIFICACIÓN

N° REQUERIMIENTO Cumplimiento CONFORMIDA EVIDENCIA

D

SI NO

1 La organización programa X 6.1.1. a Falta de documentación de

acciones de oportunidad para la organización
asegurar lograr los resultados
planteados.

2 La organización planifica X 6.1.1. c Existen fallas en el producto

acciones para prevenir
eliminar, prevenir o reducir
algún impacto no deseado

3 La organización cuenta con X 6.2. No cuenta con información

objetivos de calidad documentada en la que se
establezcan objetivos de
calidad.

4 La organización cuenta con un x 6.2 Existe un responsable con

responsable encargado de poco conocimiento de la
monitorear los resultados de empresa
calidad
5 La organización cuenta con un x 6.2. El responsable del área de
plan de acciones para lograr calidad es nuevo por lo que
los objetivos de calidad aún no ha definido qué
acciones tomar.

6 La organización toma en x 6.3. a El problema generado en el

cuenta las consecuencias envasado es producto del
potenciales que generan los cambio de diseño.
cambios

7 Los cambios en la x 6.3. Los cambios se dieron de

organización se dieron de forma abrupta por lo que
manera planificada falta capacitación y cambiar
máquinas.
III. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

REQUISITO: Apoyo

N° REQUERIMIENTO Cumplimiento CONFORMIDAD EVIDENCIA

SI NO

1 Verifica que la organización X 7.1.3. b) Trazabilidad de

debe determinar, la máquina
proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria
para la operación de sus
procesos.

2 Determina la competencia X 7.2. a) Solicitar la

necesaria de las personas información
que realizan, bajo su documentada de
control, un trabajo que su rendimiento
afecte al desempeño y
eficacia del sistema de
gestión de la calidad

3 Verifica que las personas X 7.3. d) Hacer un

sepan que las implicaciones cuestionario de
del incumplimiento de los 10 preguntas a
requisitos del sistema de los trabajadores
gestión de la calidad
4 Verifica que las X 7.4. Que muestren el
comunicaciones internas y acta de la fecha
externas sean adecuados al de reuniones
sistema de gestión de con el personal.
calidad

REQUISITO: OPERACIÓN

N° REQUERIMIENTO Cumplimiento CONFORMIDA EVIDENCIA

D

SI NO

1 La organización debe X 8.1 Control de entradas y

controlar las consecuencias salidas del proceso
de los cambios no previstos
tomando acciones para
mitigar cualquier efecto
adverso

2 La organización debe x 8.2.3.1.C Se observó que no cumplen

asegurarse que tiene la con sus propias
capacidad para cumplir con especificaciones
los requisitos para los
productos que va a ofrecer
según sus especificaciones
propias de la organización.

3 La organización debe x 8.2.4 No presentó evidencia de la

asegurarse que de realizarse información documentada
un cambio en los requisitos de los lotes enviados al
del producto esta información cliente con menor cantidad
sea documentada. de producto
4 La organización debe x 8.3.5.C Se observó que los lotes
asegurarse que las salidas son entregados a los clientes
apropiadas y que presenten estaban dentro de los
criterios de aceptación. parámetros pactados

5 La organización debe x 8.7.2.A,B No presenta las

conservar la información descripciones de la no
documentada que describa conformidad y su plan de
las no conformidades y acciones
acciones tomadas.

6 La liberación de productos al x 8.6 Presentación de

cliente no debe llevarse a autorización brindada, no
cabo hasta que se hayan se presentó.
completado
satisfactoriamente las
disposiciones planificadas o a
menos que apruebe una
autoridad o el cliente.