Gestión Riesgos y

oportunidades
Basado en:
UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos
UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, IATF
16949, etc…).

Mayo 2019.
Presentación
1 Formación versión Octubre 2019
Índice

UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos

 Introducción / objetivo / campo aplicación / Términos y definiciones /

Principios / Marco Referencia / Proceso
 Marco Referencia: Generalidades / Liderazgo y compromiso / Integración / Diseño /
Valoración / Mejora
 Proceso: Generalidades / Comunicación y consulta / Alcance, contexto y criterios 7
Evaluación del riesgo / Tratamiento del riesgo / Seguimiento y revisión / Registro e
informe.

UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo e ISO Sistemas de Gestión (ISO
9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…).

 Contexto interno y externos

 Partes interesadas y requisitos
 Tormenta de ideas
 8D y Análisis causa raíz
 DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades
 AMFE Análisis riesgos de producto y proceso (solo Referencia)
 Riesgos y Oportunidades sistema
 Otros ejemplo análisis de riesgos: Plan de contingencia / Evaluación de riesgos
PRL / Evaluación de aspectos ambientales
2 Formación versión Octubre 2019
Índice

UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos

1 3 5
0 4 6
objetivo / campo Términos y Marco
Introducción Principios Proceso
aplicación definiciones Referencia

5
Marco
Referencia

5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7

Liderazgo y Mejora
Generalidades Integración Diseño Implementación Valoración
compromiso

6
Proceso

6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7

Comunicación y Alcance, contexto Evaluación del Tratamiento del Seguimiento y Registro e informe
Generalidades
consulta y criterios riesgo riesgo revisión

UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo e ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…).

Ejemplos

Contexto
Partes interesadas y
interno y Tormenta de ideas Análisis causa raíz
requisitos
externos

DAFO Debilidades, amenazas AMFE Análisis riesgos de Riesgos y Oportunidades

fortalezas y oportunidades producto y proceso sistema

Otros ejemplo análisis de riesgos

Plan de contingencia / Evaluación de riesgos PRL / Evaluación de aspectos ambientales

3 Formación versión Octubre 2019

 0
Introducción

4 Formación versión Octubre 2019

 4
Principios
La gestión del riesgo mejora
continuamente mediante aprendizaje y
experiencia.
El comportamiento humano y la cultura
influyen considerablemente en todos
los aspectos de la gestión del riesgo en
todos los niveles y etapas.
Las entradas a la gestión del riesgo se basan en
información histórica y actualizada, así como en
expectativas futuras. La información debería ser
oportuna, clara y disponible para las partes
interesadas pertinentes.
Los riesgos pueden aparecer, cambiar o
desaparecer con los cambios de los contextos
externo e interno de la organización. La gestión del
riesgo anticipa, detecta, reconoce y responde a
esos cambios y eventos de una manera apropiada
y oportuna
5 Formación versión Octubre 2019
La gestión del riesgo es parte integral de
todas las actividades de la organización.
Un enfoque estructurado y exhaustivo
hacia la gestión del riesgo contribuye a
resultados coherentes y comparables.
El marco de referencia y el proceso de la
gestión del riesgo se adaptan y son
proporcionales a los contextos externo e
interno de la organización relacionados
con sus objetivos.
La participación apropiada y oportuna de las partes
interesadas permite que se consideren su
conocimiento, puntos de vista y percepciones. Esto
resulta en una mayor toma de conciencia y una
gestión del riesgo informada.
 5
Marco
Referencia

5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7

Liderazgo y
Generalidades Integración Diseño Implementación Valoración Mejora
compromiso

El desarrollo del marco de

referencia implica integrar, diseñar,
implementar, valorar y mejorar la
gestión del riesgo a lo largo de toda
la organización.

Los componentes del marco de

referencia y la manera en la que
trabajan juntos, deberían adaptarse
alas necesidades de la
organización.

6 Formación versión Octubre 2019

 6
Proceso

6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7

Comunicación y Alcance, contexto Evaluación del Tratamiento del Seguimiento y
Generalidades Registro e informe
consulta y criterios riesgo riesgo revisión

7 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Contexto Partes
Tormenta de 8D / Análisis
interno y interesadas y
ideas causa raíz
externos requisitos

UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017 (Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)

Contexto de la organización
Factores Internos y Externos
DEFINICIÓN DE FACTORES EXTERNOS E INTERNOS
(UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017: Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)

Factores Externos Factores Internos

Factores económicos como los tipos de cambio, la situación
Factores de desempeño global de la organización; reglas y procesos o
económica, el pronóstico de inflación, la disponibilidad de crédito,
Sub-procesos, toma de decisiones o la estructura organizacional, etc…
crecimiento en los mercados emergentes, etc..
Factores sociales como las tasas de desempleo locales, la percepción
Factores de recursos, como infraestructuras, entorno para la operación
de seguridad, los niveles educativos, los días festivos y días laborables,
de los procesos, personal, etc…
Responsabilidda social (RSC), etc..
Factores aspectos humanos como la competencia de las personas y
Factores políticos como la estabilidad política, la inversión pública, Ia
gestión de talento , toma de decisiones, liderazgo, comportamiento y la
infraestructura local, los acuerdos comerciales internacionales, etc..
cultura organizacional, las relaciones con los sindicatos, seguridad etc..
Factores tecnológicos como nueva tecnología del sector, materiales y Factores operacionales como capacidades cumplimiento producto,
equipos nuevos en el sector, el vencimiento de patentes, el código suministro y servicio, desempeño dei sistema de gestión de la calidad,
ético profesional, etc.. seguimiento de la satisfacción de cliente, etc..
Factores de mercado como la competencia, incluyendo la cuota de
mercado de la organización, productos o servicios similares, las
tendencias del líder del mercado, las tendencias de crecimiento de
clientes, la estabilidad del mercado, las relaciones de la cadena de
suministro, etc...
Factores legales y reglamentarios que afectan al ambiente de trabajo,
como regulación de los sindicatos y regulaciones relacionadas con
una industria, ,medioambientales etc…

8 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Contexto Partes
Tormenta de 8D / Análisis
interno y interesadas y
ideas causa raíz
externos requisitos

UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017 (Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)

Partes interesadas:
Necesidades y expectativas de las partes interesadas

DEFINICIÓN DE PARTES INTERESADAS

(UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017: Sistemas de gestión de la calidad - Directrices
para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)

clientes PARTES INTERESADAS: NECESIDADES/ EXPECTATIVAS Y CUMPLIMIENTO RG-DE-05 V0

Usuarios finales o beneficiarios Última revisión: 09/05/2018

Propietarios y/o accionistas y/o socios Nº PARTE INTERESADA FECHA REQUISITOS: NECESIDADES Y EXPECTATIVAS CUMPLIMIENTO / EXPECTATIVAS PROCESO ESTATUS REQUISITO SEGUIMIENTO

Casa matriz y centros remotos; Cumplimiento de los requisitos legales

ADMINISTRACIÓN PÚBLICA / Cumplimiento de la legislación aplicable organización y Cumplimiento requisitos legales
PI001 SOCIEDAD
09/05/2018
producto aplicables
Todos los procesos 100 % OK sobre la instalaciones de Class pastics y
Propietarios y/o accionistas y/o socios los productos entregados a los clientes

Requisitos de producto y proceso. Seguimiento periódico de los objetivos e

Bancos PI002 CLIENTES 09/05/2018
Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la
organización
Implantación sistema de mejora
DE Dirección
Estratégica
100 % OK indicadores.
continua Revisión por la Dirección

Sindicatos Certificaciones ISO9001 (clientes no automoción) ; Implantación y certificación de los Pedir los certificados a los proveedores y
PI003 CLIENTES 09/05/2018
IATF16949 (clientes automoción) Sistemas de Calidad
TODOS LOS PROCESOS En curso
ver el nivel de cumplimiento.
Proveedores externos
Empleados PI004 CLIENTES 09/05/2018
CA Sistem a Gestion
Cumplimiento de los requisitos legales, cliente aplicables. Requisitos de producto y proceso Integral 100 % OK
Procesos y Su-procesos definidos en la
empresa

Autoridades legales y reglamentarias

Cumplimiento de requisitos del Reglamento REACH y No Comentar con los clientes de proveedores
Cumplimiento de requisitos del
PI005 CLIENTES 09/05/2018 utilización de sustancias incluidas en la lista de CO Com pras Planificado impuestos si se le puede enviar carta de
Asociaciones sustancias prohibidas de automoción.
Reglamento REACH.
cumplimiento de REACH.

Revisar en las nuevas instalaciones el RG-

Asociaciones de vecinos o grupos comunitarios locales PI006 CLIENTES 09/05/2018
Evitar interrupciones de suministro al cliente por Plan de contingencia y Control de DE Dirección
En curso
DE-06 Plan de contingencia y plan
simulacros periódicos. Explicar a cada
contingencias las situaciones de emergencia. Estratégica
departamento su responsabilidades y
Organizaciones no gubernamentales responsable de simulacros.

Competidores PI007 CLIENTES 09/05/2018 Comunicación con el cliente

Control en la comunicaciones con DE Dirección
el cliente Estratégica
No planificado RG-CA XX MATRIZ COMUNICACIONES

CUADRO DE MANDO
Requisitos de producto y proceso.
GRUPO / DIRECCION DE LA Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la DE Dirección Seguimiento periódico de los objetivos e
PI008 EMPRESA
09/05/2018
organización
Implantación sistema de mejora
Estratégica
100 % OK
indicadores.
continua
Revisión por la Dirección

9 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Contexto Partes
Tormenta de 8D / Análisis
interno y interesadas y
ideas causa raíz
externos requisitos

UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017 (Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)

Partes interesadas: Necesidades y expectativas de las partes interesadas: Ejemplo

PARTES INTERESADAS: NECESIDADES/ EXPECTATIVAS Y CUMPLIMIENTO RG-DE-05 V0

Última revisión: 09/05/2018

Nº PARTE INTERESADA FECHA REQUISITOS: NECESIDADES Y EXPECTATIVAS CUMPLIMIENTO / EXPECTATIVAS PROCESO ESTATUS REQUISITO SEGUIMIENTO

Cumplimiento de los requisitos legales

ADMINISTRACIÓN PÚBLICA / Cumplimiento de la legislación aplicable organización y Cumplimiento requisitos legales
PI001 SOCIEDAD
09/05/2018
producto aplicables
Todos los procesos 100 % OK sobre la instalaciones de Class pastics y
los productos entregados a los clientes

Requisitos de producto y proceso. Seguimiento periódico de los objetivos e

Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la DE Dirección
PI002 CLIENTES 09/05/2018
organización
Implantación sistema de mejora Estratégica
100 % OK indicadores.
continua Revisión por la Dirección

Certificaciones ISO9001 (clientes no automoción) ; Implantación y certificación de los Pedir los certificados a los proveedores y
PI003 CLIENTES 09/05/2018
IATF16949 (clientes automoción) Sistemas de Calidad
TODOS LOS PROCESOS En curso
ver el nivel de cumplimiento.

CA Sistem a Gestion Procesos y Su-procesos definidos en la

PI004 CLIENTES 09/05/2018 Cumplimiento de los requisitos legales, cliente aplicables. Requisitos de producto y proceso Integral 100 % OK
empresa

Cumplimiento de requisitos del Reglamento REACH y No Comentar con los clientes de proveedores
Cumplimiento de requisitos del
PI005 CLIENTES 09/05/2018 utilización de sustancias incluidas en la lista de
Reglamento REACH.
CO Com pras Planificado impuestos si se le puede enviar carta de
sustancias prohibidas de automoción. cumplimiento de REACH.

Revisar en las nuevas instalaciones el RG-

DE-06 Plan de contingencia y plan
Evitar interrupciones de suministro al cliente por Plan de contingencia y Control de DE Dirección
PI006 CLIENTES 09/05/2018
contingencias las situaciones de emergencia. Estratégica
En curso simulacros periódicos. Explicar a cada
departamento su responsabilidades y
responsable de simulacros.

Control en la comunicaciones con DE Dirección

PI007 CLIENTES 09/05/2018 Comunicación con el cliente
el cliente Estratégica
No planificado RG-CA XX MATRIZ COMUNICACIONES

CUADRO DE MANDO
Requisitos de producto y proceso.
GRUPO / DIRECCION DE LA Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la DE Dirección Seguimiento periódico de los objetivos e
PI008 EMPRESA
09/05/2018
organización
Implantación sistema de mejora
Estratégica
100 % OK
indicadores.
continua
Revisión por la Dirección

10 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Contexto Partes
Tormenta de 8D / Análisis
interno y interesadas y
ideas causa raíz
externos requisitos

ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo

Tormenta de ideas

11 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Contexto Partes
Tormenta de 8D / Análisis
interno y interesadas y
ideas causa raíz
externos requisitos

ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo

8D: 8 pasos de resolución de problemas:

D1: Formación del equipo que cubran
todas las funciones del problema

D2: Definición Detallada del problema.

D3: Implementar y verificar una acción

de contención.

D4: Identificar y verificar la causa raíz.

D5: Determinar e Implementar acciones

correctivas permanentes. Así como
definición de acciones preventivas para
evitar que un problema similar surja de
nuevo.

D6: Posible afectación a otras

referencia y documentos afectados

D7: Verificar las acciones correctivas /

preventivas permanentes.

D8: Lecciones Aprendidas

12 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Contexto Partes
Tormenta de 8D / Análisis
interno y interesadas y
ideas causa raíz
externos requisitos

ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo

Análisis de la causa raíz

13 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Contexto Partes
Tormenta de 8D / Análisis
interno y interesadas y
ideas causa raíz
externos requisitos
D4: Identificar y verificar la causa
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo raíz.

8D: 8 pasos de resolución de problemas:

Ejemplo Diagramas de espina de pescado o de Ishikawa
✘ No aplica
✔ Si aplica
Ir a 5?
✔ ✔
✔ ✔
✘ ✘
✘
✘ ✔ ✘ ✔
✘
✘ ✘ ✘ ✘
✔

14 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Contexto Partes
Tormenta de 8D / Análisis
interno y interesadas y
ideas causa raíz
externos requisitos
D4: Identificar y verificar la causa
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo raíz.

8D: 8 pasos de resolución de problemas: ¿5 porqués?

5 Porqués? Es una metodología de

preguntas (máximo 5) sobre una
causa especifica con el fin de llegar a
encontrar la causa raíz.

Durante las preguntas pueden haber

acciones en cada una de ellas,
pudiendo surgir varias acciones en un
mismo análisis.

Para poder especificar las causas se

puede separarlo por los apartados:
 ¿Por que se ha producido?
 ¿Por qué no se ha detectado?
 ¿Por qué no estaba previsto en el
sistema?

 Puntos clave: Visión de afectación

otro producto, otras personas, otras
instalaciones, otrod procesos.
Problemas de sistema

15 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

DAFO Debilidades, amenazas AMFE Análisis riesgos de Riesgos y Oportunidades

fortalezas y oportunidades producto y proceso sistema

ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo

DAFO
Debilidades, amenazas fortalezas y
oportunidades

16 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

DAFO Debilidades, amenazas AMFE Análisis riesgos de Riesgos y Oportunidades

fortalezas y oportunidades producto y proceso sistema

ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo

Contexto externo e interno / Matriz DAFO RG-GE-02 rev.1

Fecha actualización 06/02/2019

DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades

Ver tabla F-P
FORTALEZAS (F) Factor Fecha DEBILIDADES (D) F Fecha
Satisfactorio servicio de atención al Espacio de fábrica limitado impidiendo
F1 FI04 06/02/2019 D1 FI02 06/02/2019
cliente optimizar el lay-out de producción

Ejemplo:

FACTORES
INTERNOS
Facturación diversificada en una amplia Empresa "Pyme familiar" gran dependencia
F2 cartera de clientes de diferentes FI01 06/02/2019 D2 respecto a los fundadores-propietarios FI01 06/02/2019
sectores

Competitividad en precios, calidad y Escaso tamaño y recursos para acometer con

F3 FI04 06/02/2019 D3 FI02 06/02/2019
plazos de entrega garantías un proceso de internacionalización
Importante capacidad exportadora Importante número de clientes con poco
F4 FI04 06/02/2019 D4 FI04 06/02/2019
(60%) margen
Departamento propio de herramientas No disponemos de tercer turno
F5 FI02 06/02/2019 D5 FI02 06/02/2019

Certificado de calidad ISO 9001 No se controla indicadores de No Calidad y

F6 FI01 06/02/2019 D6 FI04 06/02/2019
productividad
Versatilidad (desde diámetros Elevada dependencia de los recursos
pequeños Ø3 hasta Ø250 mm al plato) humanos cualificados con el consiguiente
F7 y Flexibilidad (series pequeñas, FI02 06/02/2019 D7 proceso de “hiperinflación salarial”. FI03 06/02/2019
medianas y grandes)

Capacidad de negociación en las No disponer de producto propio dificulta la

F8 FI04 06/02/2019 D8 FI04 06/02/2019
compras de materia prima mejora competitiva al no poder aplicar la
FACTORES innovación al producto
Personal formado, cualificado y con Falta de personal cualificados en puestos
EXTERNOS F9 FI03 06/02/2019 D9 FI03 06/02/2019
años de experiencia claves de la empresa
Disponibilidad de amplio almacén de Stock producto acabado no controlado
F10 FI02 06/02/2019 D10 FI04 06/02/2019
producto acabado informáticamente por ubicaciones.
Nivel tecnológico medio-alto de Empresa poco digitalizada
F11 FI02 06/02/2019 D11 FI04 06/02/2019
maquinaria
Buen ambiente laboral Una parte de la maquinaria (41 %) no es apta
F12 FI03 06/02/2019 D12 FI02 06/02/2019
para fabricación de piezas de precisión

DEFINICIÓN DE FACTORES EXTERNOS E INTERNOS F13

Cercanía a los principales clientes
FI04 06/02/2019 D13
(<0.05mm)
Entorno sucio (nieblas de aceite durante el
proceso y la contaminación por goteo y
FI02 06/02/2019

Empresa saneada económicamente salpicaduras

Escasez dedel entorno laboral tratamientos
proveedores
(UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017: Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015) F14 FI01 06/02/2019 D14
superficiales aptos
FI02 06/02/2019

Software gestión integral calidad-

F15 FI02 06/02/2019
producción
Nº Factores Externos Nº Factores Internos
OPORTUNIDADES (O) Factor Fecha Estrategia/objetivo Ofensiva Estatus Fecha Estrategia /objetivo Reorientación Estatus Fecha
Factores económicos como los tipos de cambio, la situación Recuperación de la actividad O1/F Acción comercial búsqueda de nuevos O1/D Acción comercial búsqueda de nuevos
Factores de desempeño global de la organización; reglas y procesos o económica e industrial. Buenas 1,F3,F clientes y otros sectores (consultoría 4 clientes y otros sectores con un valor
FE01 económica, el pronóstico de inflación, la disponibilidad de crédito, FI01 FE01
Seguimos en Seguimos en
Sub-procesos, toma de decisiones o la estructura organizacional, etc… O1 perspectivas a futuro de incremento 06/02/2019 4, F8, exportación) En curso
2019 añadido más alto (consultoría exportación) En curso
2019
crecimiento en los mercados emergentes, etc.. de la actividad F10,F
11
Factores sociales como las tasas de desempleo locales, la percepción Posibilidad de acceder a nuevos O4/F Colaboración como empresa socia de 02/D1 Inversión cambio maquinaria obsoleta por
Factores de recursos, como infraestructuras, entorno para la operación O2 clientes y sectores FE05 06/02/2019
14 alguna fundación u ONG 100 % OK
2 otra de nueva tecnología En curso
FE02 de seguridad, los niveles educativos, los días festivos y días laborables, FI02
de los procesos, personal, etc… Incorporación de la Industria 4.0 04/F1 Certificación de las normas IATF 06/D7 Firma de convenios tipo escuela-empresa
Responsabilidda social (RSC), etc..
O3 (transformación digital de la empresa) FE04 06/02/2019 1 16949 e ISO14001 En curso S25 100 % OK
Factores aspectos humanos como la competencia de las personas y 04/F1
Factores políticos como la estabilidad política, la inversión pública, Ia 5
FE03 FI03 gestión de talento , toma de decisiones, liderazgo, comportamiento y la Creciente importancia de la O3/F Implementar sistema de ubicaciones O4/D Incorporación de aspiradores de neblina de
infraestructura local, los acuerdos comerciales internacionales, etc.. Responsabilidad Social Corporativa y 10 en el ERP EKON y físicamente en el 13 aceite a toda la batería de tornos
cultura organizacional, las relaciones con los sindicatos, seguridad etc.. O4 de la certificación IATF 16949 e FE02 06/02/2019 almacén de producto acabado En curso
1er trimestre
2019
En curso Durante 2019

Factores tecnológicos como nueva tecnología del sector, materiales y Factores operacionales como capacidades cumplimiento producto, ISO14001

FE04 equipos nuevos en el sector, el vencimiento de patentes, el código FI04 suministro y servicio, desempeño dei sistema de gestión de la calidad, Aumento del interés en aleaciones de O3/F Desarrollo e implementación Q-PROD: O3/D Desarrollo e implementación Q-PROD:
latón con bajo contenido en plomo 15 aplicación informática para el control 6 aplicación informática para el control de la
ético profesional, etc.. seguimiento de la satisfacción de cliente, etc.. O5 FE05 06/02/2019
de la No Calidad y productividad En curso Durante 2019
No Calidad y productividad En curso Durante 2019

Factores de mercado como la competencia, incluyendo la cuota de

Oferta en la Formación Profesional O3/D Implementar sistema de ubicaciones en el
mercado de la organización, productos o servicios similares, las O6 Dual FE02 06/02/2019 10 ERP EKON y físicamente en el almacén de En curso
1er trimestre
2019
FE05 tendencias del líder del mercado, las tendencias de crecimiento de producto acabado
Posibilidad de disponer de personal O7/D Contratación Responsable de Calidad y
clientes, la estabilidad del mercado, las relaciones de la cadena de O7 capacitado en áreas clave debido a la 9 Producción del sector de automoción En curso 12/03/2019
rotación en el sector de automoción
suministro, etc...
O8
Factores legales y reglamentarios que afectan al ambiente de trabajo,
O9
FE06 como regulación de los sindicatos y regulaciones relacionadas con una
industria, ,medioambientales etc… O10

AMENAZAS (A) I Fecha Estrategia /objetivo Defensiva Estatus Fecha Estrategia /objetivo Supervivencia Estatus Fecha

Elevada presión fiscal A3/F1 Posibilidad de internalizar ciertos A3/D Búsqueda de nuevos proveedores
A1 FE01 En curso Durante 2019 100 % OK Durante 2018
1 procesos 14 tratamientos superficiales
Inexistencia de ayudas y A10/ Firma de convenios tipo escuela-empresa
A2 subvenciones a nivel de Estado y FE01 D7 100 % OK En 2018
CCAA
Oferta muy concentrada de
proveedores segundas fases
A3 FE05
cualificados ( empresa cautiva de los
proveedores)
Intensa competencia internacional
A4 tanto de países emergentes como en FE05
Europa, principalmente Italia

Sector poco reconocido social y

A5 FE02
económicamente en España
Elevados costes energéticos (pérdida
A6 FE01
de competitividad)
Aumento de los salarios (pérdida de
A7 FE01
competitividad)
Tensiones políticas en la región
A8 FE03

Aumento en el precio de las materias

A9 FE01
primas (latón)
Escasez de profesionales cualificados
A10 FE02

Fuga de trabajadores cualificados a

A11 FE02
otras empresa

17 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

DAFO Debilidades, amenazas AMFE Análisis riesgos de Riesgos y Oportunidades

fortalezas y oportunidades producto y proceso sistema

ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo

AMFE ANÁLISIS DE LOS MODOS DE FALLO Y DE LOS EFECTOS

2º Paso: Análisis estructura 3º Paso: Análisis Función 4º Paso: Análisis Fallo
1º P R O C E S O : 3 ª E LE M E N T O S D E 1ª F UN C IO N D E L P UN T O D E L P R O C E S O : 2 ª F UN C IO N D E L P A S O D E L 3 ª F UN C IO N D E L 3. CAUSAS FALLO (FC) DE
Sistema, Subsistema, 2º F A SE P R OC ESO: T R A B A JO: 4M C o m pa ñí a : P R OC ESO: E LE M E N T O D E T R A B A J O
Í tem
Elemento o Nº Estació n o Elemento (M aterial, M ano o bra, C lie nt e : Características de P ro ducto D EL P R OC ESO:
1ª EFECTOS Y CONSECUENCIA DEL FALLO (FE) S 2ª MODO DE FALLO (FM) LOS ELEMENTOS DE
No mbre del pro ceso M aquina y M éto do ) Us ua rio F ina l: (Valo r cuantitativo Opcio nal) Características de pro ceso TRABAJO

Preparador: Com pañía: Rechazo Interno / Costes

Com pañía: Dimensión OK Dimensional correcto del Clip
Preparador: Ajustes de Parámetros de Cliente: NO Montaje o posible NO Sujeción Tablero de Preparador: Parámetros de
Cliente: Montaje Tablero de instrumentos después del proceso de
200-01 200 INYECCION Maquina de inyección Preparación de
Usuario Final: Tablero de instrumentos inyección, enfriamiento y
maquina en maquina de instrumentos. 10 Dimensión Clip NOK maquina NOK según RG-PR-
Maquina inyección inyección según RG-PR-04 Usuario Final: Tablero de instrumentos NO fijado 04 Ficha inyección
fijado correctamente extracción
Ficha inyección correctamente posible peligro para conductor

Com pañía: Rechazo Interno / Costes

Maquina de Com pañía: Dimensión OK Dimensional correcto del Clip Maquina de inyección:
Cliente: NO Montaje o posible NO Sujeción Tablero de Maquina de inyección:
inyección Cliente: Montaje Tablero de instrumentos después del proceso de Mantener los Parámetros de
200-02 200 INYECCION Maquina de inyección
Parámetros Maquina Usuario Final: Tablero de instrumentos inyección, enfriamiento y inyección según RG-PR-04
instrumentos. 10 Dimensión Clip NOK Parámetros de maquina No
Usuario Final: Tablero de instrumentos NO fijado estables debido a la maquina
inyección fijado correctamente extracción Ficha inyección
correctamente posible peligro para conductor

Material: Com pañía: Rechazo Interno / Costes

Com pañía: Dimensión OK Dimensional correcto del Clip
Compobacion Cliente: NO Montaje o posible NO Sujeción Tablero de
Material: Cliente: Montaje Tablero de instrumentos después del proceso de Material: Especificaciones
200-03 200 INYECCION Maquina de inyección
Materia Prima Usuario Final: Tablero de instrumentos inyección, enfriamiento y
Características Materia Prima instrumentos. 10 Dimensión Clip NOK
Materia Prima por el proveedor
según RG-PR-05 Usuario Final: Tablero de instrumentos NO fijado
fijado correctamente extracción
Especificaciones material correctamente posible peligro para conductor

18 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

DAFO Debilidades, amenazas AMFE Análisis riesgos de Riesgos y Oportunidades

fortalezas y oportunidades producto y proceso sistema

UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos y ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…).

Análisis y gestión Riesgos y oportunidades Sistema: Análisis de procesos, áreas, departamentos o Sistemas de
gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…). Este análisis debe ser liderado por la alta dirección, responsables de
departamentos o procesos, Calidad sistemas o personas con gran responsabilidad en la organización.
ED. 01
ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES REV. 1

ANÁLISIS REVISIÓN X= Informar

PLAN ACCIONES
Fecha (04/04/2018) Fecha (04/04/2018) resultado al
(reducción del riesgo / aprovechamiento de la oportunidad)
Factor Partes interesadas Líder: J.M. Líder: J.M. grupo
PROCESO Nº RIESGO/OPORTUNIDAD Objetivo Control actual Origen
(question) (internas/externas) Implantación
RIESGO OPORTUNIDAD Proceso Persona Fecha RIESGO OPORTUNIDAD Persona
Descripción de la acción Fecha Revisión Objetivo /resultado Final Control final Obserbaciones Evaluación de eficacia Lessons Learned
I P VALOR I P VALOR involucrado responsable objetivo I P VALOR M P VALOR responsable
(x = yes)
Todas las partes La plantilla de Teknai está creciendo con personal
XX-StP-02 OP 2018-01 Elevado % de personal subcontratado en producción Objetivo OB52 Indicador ID52 Humanos Analysis 4 4 16 Después de un año de contratación por subcontratas, realizar contrato XXXXX XX-StP-02 X.Xxxxxx Realizado 4 2 8 02/04/2018 J.M Objetivo OB52 Indicador ID52 X
interesadas interno formado: Ver Objetivo OB52

Adecuar al puesto de
XX-StP-02 OP 2018-02 Perfil de las personas inadecuado al puesto de trabajo (PRL) Ninguno Humanos Analysis Interno 3 2 6 Mejorar la definición del perfil requerido para la adecuación al puesto de trabajo XX-KP-04 X.Xxxxxx 20/04/2018
trabajo (PRL)

Nuevo Objetivo XX-StP-02, XX-

XX-StP-02 OP 2018-03 Evaluación del desempeño para personal subcontratado está incompleta Ninguno Humanos Analysis Interno 4 3 12 Mejorar método de evaluación para el personal subcontratado X.Xxxxxx 20/04/2018
OB104 KP-04

Evaluación de formacion en puestos técnicos de producción (ejemplo: montadores, Nuevo Objetivo Definir una sistemática (lista de chequeo) para la evaluación de los puestos técnicos XX-StP-02, XX-
XX-StP-02 OP 2018-04 Ninguno Humanos Analysis Interno 3 4 12 X.Xxxxxx 30/04/2018
abastecedores…) no registrada. OB104 de producción) KP-05

Nuevo Objetivo Todas las partes

XX-StP-02 OP 2018-05 Matriz de polivalencia no incluye a todos los departamentos (MOI y MOE) Ninguno Humanos Analysis 4 3 12 Extender matriz de polivalencia a todos los departamentos XX-StP-02 X.Xxxxxx 30/04/2018
OB105 interesadas

Nuevo Objetivo
XX-StP-02 OP 2018-06 Falta de formación en liderazgo y gestión de personal generalizada Ninguno Humanos Analysis Interno 4 3 12 Realizar actividades formativas de liderazgo con todos los responsables XX-StP-02 X.Xxxxxx 15/06/2018
OB106
XX-StP-02, XX-
Formación en
XX-StP-03 OP 2018-07 Falta de liderazgo por parte de algunos mandos intermedios Ninguno Humanos Analysis Interno 4 4 16 Realizar actividades de formación para completar el perfíl adecuado a cada puesto KP-04, XX-Stp- X.Xxxxxx 30/09/2018
liderazgo
03
XX-StP-02, XX-
No se consiguen los objetivos fijados inicialmente en los proyectos de Mejora por falta Ver Tabla Objetivos Ver Tabla Objetivos Realizar estudio de carga de trabajo de los recursos mas estratégicos de planta
XX-StP-03 OP 2018-08 Humanos Analysis Interno 4 3 12 KP-04, XX-Stp- X.Xxxxxx 30/09/2018
de recursos, compromiso y/o motivación Proyecto Proyecto (Resp. UAP, Team Leader…)
03
OK. Mejora en la refrigeración y aire comprimido.
Operacional Revisión y mejora de las instalaciones de refrigeración y aire comprimido (UAP2) de
XX-StP-03 OP 2018-09 Mejorar el rendimiento trabajadores y perdidas de tiempo por fugas de aire. Objetivo OB83 Indicador ID83 Analysis Interno 4 4 16 XX-KP-04 X.Xxxxxx Iniciado 4 1 4 02/04/2018 J.M Objetivo OB83 Indicador ID83 Temperatura -10º y eliminación fugas aire
es planta
comprimido.
OK. Mejora en la refrigeración y aire comprimido.
Revisión y mejora de las instalaciones de refrigeración y aire comprimido (UAP2) de
XX-StP-03 OP 2018-10 Eficiencia energética en instalaciones generales Objetivo OB84 Indicador ID84 Economico Analysis Interno 4 4 16 XX-KP-05 X.Xxxxxx Iniciado 4 1 4 02/04/2018 J.M Objetivo OB84 Indicador ID84 Temperatura -10º y eliminación fugas aire
planta
comprimido.

criterios para la valoración y clasificación de RIESGO.

Riesgo Criterio de Importancia (I) Escala

Importancia (I)
Al to ri es go de pérdi da de benefi ci os o cl i entes . El ri es go de i ncumpl i mi ento de l a s norma tiva s
Muy Gra nde (i ncl ui da s l a s a mbi ental es ) y l a i mpos i ci ón de s a nci ones a es te res pecto. El ri es go de l a 5 Muy Muy
denunci a del i nteres a do. El ri es go de una fa l l a a mbi ental s i gni fi ca tiva . Pequeño Medio Grande
Pequeño Grande
Ins a tis fa cci ón del cl i ente por fa l ta de s ervi ci os . Puede a fectar cos tos s i gni fi ca tivos . El ri es go 1 2 3 4 5
Gra nde de i ncumpl i mi ento por pa rte de l a s entida des de control . Des contento del i nteres a do. El 4 Muy Grande 5 5 10 15 20 25
ri es go de un l i gero fa l l o a mbi ental . Grande 4 4 8 12 16 20
Afecta a l cl i ente, l o que provoca una pequeña pérdi da de benefi ci os o l a confi a nza del cl i ente. Probabilidad (P) Medio 3 3 6 9 12 15
Medi o El ri es go del a umento del cons umo de recurs os a mbi ental es . Afecta a l a s pa rtes i nteres a da s 3 Pequeño 2 2 4 6 8 10
s ol o en pequeña medi da . Muy pequeño 1 1 2 3 4 5

Pequeño Probl ema s i nternos que no a fectan a l cl i ente. Li gero i mpa cto en el medi o a mbi ente. Si n 2
i mpa cto en l a s pa rtes i nteres a da s . criterios para la valoración y clasificación de OPORTUNIDAD
MUY ALTO RIESGO. Se requieren medidas preventivas urgentes. El proyecto
Si n i mpa cto externo o i nterno. Ni ngún i mpa cto s obre el medi o a mbi ente y l a s pa rtes puede comenzar sin una acción Correctivas urgente y sin monitorear el
Muy pequeño 1
i nteres a da s . Risk riesgo. (I)
Criterio de Importancia Escala
Importancia (I)
Pos i bi l i da d que mejora l a s eguri da d de l os empl ea dos y / o el cumpl i mi ento de l a s
Muy Gra nde norma tiva s l ega l es . Mejora s en el funci ona mi ento de l a orga ni za ci ón ga ra ntiza da s . Reducci ón 5 Muy Muy
ALTO RIESGO. Acciones Correctivas requeridas. El riesgo debe ser Pequeño Medio Grande
ga ra ntiza da del i mpa cto a mbi ental y / o ri es go de fa l l o a mbi ental . Pequeño Grande
Riesgo Criterio de Probabilidad (P) Escala fuertemente supervisado durante la implementación del proyecto.
Ma yores i ngres os a s egura dos . Mejora s en l a i mpl ementaci ón de l os proces os / s ervi ci os 1 2 3 4 5
Muy pos i bl e: el probl ema s e pres enta a menudo.
Gra nde pres tados . As egura r l a a dqui s i ci ón de nuevos cl i entes . Proba bl e i mpa cto pos i tivo pos i tivo 4 Muy Grande 5 5 10 15 20 25
Muy Gra nde 1/día
s i gni 5 bl e mejora s i gni fi ca tiva de l a opera ci ón de EMS.
fi ca tivo o proba Grande 4 4 8 12 16 20
RIESGO MEDIO. Considerar posibles inversiones para minimizar riesgos.
Pequeños a horros . El cl i ente s i ente poca mejora . Mejora s i gni fi ca tiva de l os proces os i nternos .
Si
Probabilidad (P) Medio 3 3 6 9 12 15
Potenci a l mente pos i bl e: puede s uceder. Proba bl emente el probl ema a pa recerá
Medi o o Proba bl e i mpa cto pos i tivo modera do en el medi o esto
a mbino estápequeña
ente, justificado, debes mantenerse
s mejora de EMS. bajo supervisión.
3 Pequeño 2 2 4 6 8 10
Gra nde ya ha ocurri do. 1/mes 4
Muy pequeño 1 1 2 3 4 5
Sl i ght i mprovements i n the i mpl ementation of proces s es / s ervi ces . Sl i ght revenues . Cha nce
No es muy pos i bl e: el probl ema a pa rece a l ea tori a mente. Incl us o s i no Pequeño
ha RIESGO
a ppreci a ted by a s ma l l number of cl i ents . Sl i ght pos BAJO.
i tive i mpa ct Será controlado,
on the pero la acción preventiva
envi ronment. 2 no es necesaria
Medi o s ucedi do reci entemente, podría ha ber ocurri do a ntes . 1/Año 3 desde el principio. UNA OPORTUNIDAD MUY GRANDE. Probabilidad que debe utilizarse (los
Leves mejora s en l a i mpl ementaci ón de proces os / s ervi ci os . Ingres os l eves . Oportuni da d impactos positivos potenciales son muy probables y significativos en
Improba bl e: el probl ema ra ra vez a pa rece. El probl ema puede pa s a r Muy
peropequeño
con a preci a da por un pequeño número de cl i entes . Li gero i mpa cto pos i tivo en el medi o a mbi ente. 1 relación con los insumos). Debe tomar medidas para utilizarlo si tiene
Pequeño di fi cul tades . 1/ 3 a ños 2 recursos / medios.
GRAN OPORTUNIDAD. Una oportunidad significativa - una buena
Al moa s t i mpos i bl e. Nunca ocurri ó. oportunidad de éxito. Es recomendable tomarlo lo antes posible.
Muy pequeño Risk Nunca 1 Criterio de Probabilidad (P) Escala
Muy pos i bl e: l a oportuni da d s e pres enta a menudo.
Muy Gra nde 1/día 5 UNA PEQUEÑA OPORTUNIDAD. Posibilidad con probabilidad moderada de
éxito y devolución de gastos. Aprovecha la oportunidad y toma medidas
Potenci a l mente pos i bl e: puede s uceder. Proba bl emente l a oportuni da d a pa recerá para tener en cuenta. Las actividades no tienen que ser obligatoriamente
Gra nde o ya ha ya pa s a do. 1/mes 4 tomadas.
OPORTUNIDAD INSIGNIFICANTE. Posibilidad de probabilidad insignificante
No es muy pos i bl e: l a oportuni da d a pa rece a l a za r. Incl us o s i no ha s ucedi do de éxito (las influencias positivas potenciales son inciertas y
Medi o reci entemente, podría ha ber ocurri do a ntes . 1/Año 3 desproporcionadas con respecto al esfuerzo y los recursos necesarios). No
hay necesidad de actuar.
Improba bl e: l a pos i bi l i da d ra ra vez a pa rece. La oportuni da d puede pa s a r, pero con
Pequeño di fi cul tades . 1/ 3 a ños 2

Al moa s t i mpos i bl e. Nunca ocurri ó.

Muy pequeño Nunca 1

19 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Otros ejemplo análisis de riesgos

Plan de contingencia / Evaluación de riesgos PRL / Evaluación de aspectos ambientales

UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos y ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, IATF
16949, etc…).

Plan de contingencia y simulacros

Evaluación de riesgos PRL
Evaluación de aspectos ambientales
PLAN DE CONTINGENCIA RG-DE-06 V1
Planta: Xxxxxxx I Impacto F Frecuencia R : C o nt r o l d e f allo / p lan emer g encia F ´ Frecuencia corregida PROM EDIO

Responsabilidad: Gerencia 1 No afecta al cliente 1 Baja probabilidad ´2-3 Prioridad BAJA

La Prioridad es
1 Baja probabilidad R´ Riesgo
para definir la
Fecha actualización:
18/09/2018 2 Pequeño efecto cliente 2 Semestral /Anual ´4-6 Prioridad M EDIA 2 Semestral /Anual corregido
Stop frecuencia de los Diario/ Semanal /
3 3 Diario/ Semanal / M ensual 9 Prioridad ALTA simulacros 3
EQUIPO PLAN DE CONTINGENCIA:
plant M ensual
R ´ Riesgo corregido 3,0
OB SER V A C ION ES / C ON C LU SION ES: 3 No afecta al cliente Objetivo
´4-6 Pequeño efecto cliente
m ayor de 3 = NOK
9 Stop planta cliente

DETALLE PLAN DE EMERGENCIA

EVALUACION POSIBLE FALLOS, EFECTOS Y SUS CAUSAS CONTROL DEL FALLO
CUANDO OCURRA EL FALLO
F EC HA T IPO R Emp r esa d e
IM PA C T O / PLA N D E R ESPON SA B
PR OC ESO Nº C ON T IN GE C ON T IN GE F A LLO
EF EC T O
I C A U SA F R Pr io r id a PR EV EN C IÓN
EM ER GEN C IA
F' R' LE
ser vicio s / T ELÉF ON O
C IA N C IA d r ecur so s int er no s

CORTE
MN El plan de emergencia lo El plan de emergencia lo DIRECCIÓN ENDESA
SUM INISTRO Paro de la
Inf r aest r uct 1.1 18/09/2018 Electricidad
ELECTRICO maquinaria
3 Fallo suministro 1 3 BAJA tiene la propia tiene la propia 1 3 ADM INISTRATI C/Ribera Loira, 60 800 76 09 09
ur as compañía eléctrica compañía eléctrica VA / RRHH 28042 M adrid
EXTERNO

ACISA 630 08 5633

MN FALLO M antenimiento RESPONSABLE C. Vallès, 20 (Sr. Jose Luis
Imposibilidad Contratación Servicio
Inf r aest r uct 1.2 12/02/2017 Electricidad ELECTRICIDA
para producir
3 Fallo interno 1 3 BAJA preventivo del sistema
del proveedor
1 3 M ANTENIM IEN PI Can Bernades, Santa Cuevas)
ur as D eléctrico TO Perpetua de M ogoda

EVALUACIÓN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES

08130 - Barcelona 680 44 74 95

FALLO GRUPO Fallo Interno: EQUIFAB

MN Contratación Servicio RESPONSABLE
DE FRÍO PARA Imposibilidad falta de M antenimiento C/ M otors, Nau 6-P.I. 93 772 00 00
Inf r aest r uct 2 12/02/2017 Equipo frio
ACEITE para producir
3
mantenimiento o
1 3 BAJA
preventivo
del proveedor: 1 3 M ANTENIM IEN
Compte de Sert (Sr. Oscar)
ur as
HIDRÁULICO Instalaciones,
Zonas,
avería por USO Aspecto Reparación TO
08755 - Castellbisbal Valor
Situación Descripción del Impacto C S P RESULTADO Operacional Acciones / Observaciones
Sistemas o Procesos Medioambiental G
Cumplimiento
Accidentes / M arlex Gestio ETT,
PE legislación PRL y Incluir en losDIRECCIÓN
productos de
R ecur so s 3.1 12/02/2017 M ano de obra
FALTA M ANO Imposibilidad
3
enfermedades /
2MATERIA
6 M EDIA condiciones
Contratación Servicio
1 3 ADM INISTRATI
SLU
937 73 55 98 Compromiso de cumplimiento de
DE OBRA para producir PROVEEDOR
falta personal / del proveedor materia prima producto
C/ Francesc Riera 11,
Humano s
Huelgas / Etc… RESIDUOS
trabajadores según Normal VA / RRHH
08760 - M 1
artorell3 3 9 SIGNIFICATIVO REACH por parte de nuestro
PRIMA convenio prohibidos y generación de
proveedores de materia prima
residuos peligrosos y prohibidos

Utilización de vehículos de
PROVEEDORES Gestión de No conformidades con
RUIDO Normal transporte o maquinaria que 1 2 3 6 NO SIGNIFICATIVO
PRODUCTOS nuestros proveedores.
genere ruido excesivo

Rotura de los depósitos que

PROVEEDORES EMISIONES contengan gases o Utilización Gestión de No conformidades con
Normal 1 2 3 6 NO SIGNIFICATIVO
PRODUCTOS ATMOSFERA de vehículos de transporte que nuestros proveedores.
contaminen de forma excesiva

Pedir certificado ISO 14001. Nos

PROVEEDORES QUE Incumplimiento de la legislación
TODOS Normal 1 2 3 6 NO SIGNIFICATIVO es obligatorio, pero se puntúa si
ESTAN EVALUADOS medioambiental
disponen de la certificación.

Derrames por rotura o escapes

Carga y descarga de
VERTIDOS SUELO Emergencia de líquidos peligrosos o 3 3 1 9 SIGNIFICATIVO Plan de Emergencia
camiones
carburante

20 Carga y descarga de
camiones Formación versión Octubre 2019
RUIDO Normal
Contaminación acústica por
Vehículos en funcionamiento
2 2 3 12 SIGNIFICATIVO
Cartel "Apagar el motor en carga y
descarga"

Contaminación gases
Carga y descarga de EMISIONES Cartel "Apagar el motor en carga y
Normal peligrosos por Vehículos en 2 2 3 12 SIGNIFICATIVO
camiones ATMOSFERA descarga"
funcionamiento
Derrames por pequeños
 Ejemplos

Otros ejemplo análisis de riesgos

Plan de contingencia / Evaluación de riesgos PRL / Evaluación de aspectos ambientales

ISO 45001 Gestión Seguridad y salud en el trabajo o SPA o SPP PRL

Evaluación Prevención de riesgos laborales (PRL)

21 Formación versión Octubre 2019

 Ejemplos

Otros ejemplo análisis de riesgos

Plan de contingencia / Evaluación de riesgos PRL / Evaluación de aspectos ambientales

ISO 14001 Sistemas de Gestión Medioambiental

Evaluación de aspectos ambientales (con ciclo de vida): Análisis de los impactos ambientales de una organización y
evaluación de Gravedad = Cantidad x Severidad x Probabilidad. Acciones a realizar

EVALUACIÓN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES

Instalaciones, Zonas, Aspecto Valor

Situación Descripción del Impacto C S P RESULTADO Operacional Acciones / Observaciones
Sistemas o Procesos Medioambiental G

Incluir en los productos de

Compromiso de cumplimiento de
PROVEEDOR MATERIA
PRIMA
RESIDUOS Normal
materia prima producto
prohibidos y generación de
1 3 3 9 SIGNIFICATIVO REACH por parte de nuestro EVALUACIÓN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
proveedores de materia prima
residuos peligrosos y prohibidos
Conceptos
Utilización de vehículos de
PROVEEDORES Gestión de No conformidades con
RUIDO Normal transporte o maquinaria que 1 2 3 6 NO SIGNIFICATIVO
Criterios de Valoración:
PRODUCTOS nuestros proveedores.
genere ruido excesivo
C - Cantidad: Generación de cantidades 1: Bajo / 2: Medio / 3: Alto
Rotura de los depósitos que
PROVEEDORES EMISIONES contengan gases o Utilización Gestión de No conformidades con S - Severidad: Incumplimiento requisito, norma o legislación 1: Baja / 2: Media / 3: Alta
Normal 1 2 3 6 NO SIGNIFICATIVO
PRODUCTOS ATMOSFERA de vehículos de transporte que nuestros proveedores.
contaminen de forma excesiva P - Probabilidad Ocurrencia: Nº de veces que puede ocurrir en un año 1: Baja / 2: Media / 3: Alta
Aspecto Medioambiental
Pedir certificado ISO 14001. Nos Vertidos a suelo Ruido
PROVEEDORES QUE Incumplimiento de la legislación
TODOS Normal 1 2 3 6 NO SIGNIFICATIVO es obligatorio, pero se puntúa si
ESTAN EVALUADOS medioambiental
disponen de la certificación. Residuos Emisiones a la atmosfera (incluidos loa lumínicas)
consumos
Derrames por rotura o escapes
Carga y descarga de Situación
VERTIDOS SUELO Emergencia de líquidos peligrosos o 3 3 1 9 SIGNIFICATIVO Plan de Emergencia
camiones
carburante
Normal: En Operaciones habituales o con cierta frecuencia
Emergencia: Cuando ocurre un accidente ambiental
(ejemplo Inyección, montaje, gestión administrativa, N/A: No tiene impacto
(rotura, derrame, etc…)
Carga y descarga de
RUIDO Normal
Contaminación acústica por
2 2 3 12 SIGNIFICATIVO
Cartel "Apagar el motor en carga y mantenimiento, etc…)
camiones Vehículos en funcionamiento descarga"
RESULTADO - Valor G: Gravedad

Contaminación gases Puntuación hasta 6 - NO SIGNIFICATIVO: Se gestiona de forma descrita en operacional

Carga y descarga de EMISIONES Cartel "Apagar el motor en carga y
Normal peligrosos por Vehículos en 2 2 3 12 SIGNIFICATIVO
camiones ATMOSFERA descarga"
funcionamiento Puntuación: A partir de 8 - SIGNIFICATIVO: Se gestiona con acciones concretas y si esta en situación de emergencia con el plan de
Derrames por pequeños emergencia
escapes de líquidos peligrosos Barrara contención líquidos
Producción y Montaje VERTIDOS SUELO Normal 1 2 3 6 NO SIGNIFICATIVO Observaciones:
maquinas, aceites, etc... En maquinas inyección.
Se definen por primera vez los criterios de evaluación de aspectos
maquinas de inyección
Contaminación de residuos Plan de Emergencia
Producción y Montaje RESIDUOS Emergencia varios por caída de material en 3 3 1 9 NO SIGNIFICATIVO Gestión de residuos y
carga y descarga Contenedores residuos

Contaminación de residuos de
Papel, plástico, cartón, envases
Gestión de residuos y
Producción y Montaje RESIDUOS Normal contaminados y presión, 1 2 3 6 NO SIGNIFICATIVO
Contenedores residuos
aceites usados, Absorbente
etc…

Ruido por funcionamiento Mantenimiento preventivo y

Producción y Montaje RUIDO Normal 2 1 3 6 NO SIGNIFICATIVO
maquinas de producción correctivo de maquinas

CONSUMO
Ver acciones informe Objetivo pasar en 2018-2019 de
GENERAL ENERGETICO: Normal Exceso consumo de energía 2 3 3 18 SIGNIFICATIVO
2017_TEKNIA_REPORT Clasificación TEKNIA E a D
Electricidad, gasoil,

CONSUMO Mantenimiento preventivo maquinas Análisis de aceite para poder

GENERAL Normal Exceso consumo de Aceite 2 2 3 12 SIGNIFICATIVO
ACEITE inyección. aumentar su utilización

Mantenimiento preventivo
GENERAL CONSUMO AGUA: Normal Exceso consumo de agua 1 1 3 3 NO SIGNIFICATIVO instalación y Buenas Practicas de
en la utilización del agua

22 Formación versión Octubre 2019

 Gracias
Gràcies
Thank you
Merci
Danke schön
謝謝

23 Formación versión Octubre 2019