Presentación Dolo Prueba Indiciaria

“Prevención del Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en
América Latina y el Caribe” PRELAC
Desvío de Precursores o Productos

Químicos
------------
Dolo- Prueba Indiciaria

Buenos Aires, República Argentina, julio 2015
Michel Diban
Asesor Jurídico PRELAC
Producción de drogas ilícitas requiere

 Productos químicos para ser
transformadas hasta su forma final.
Drogas sintéticas o “de diseño”
Son directamente el producto de una

síntesis química entre distintos
componentes químicos.
Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas / 1988
Artículo 3
DELITOS Y SANCIONES
“1. Cada una de las Partes adoptará
las medidas que sean necesarias para tipificar
como delitos penales en su derecho interno,
cuando se cometan
intencionalmente”:
Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas / 1988
Artículo 3
DELITOS Y SANCIONES
Nº 1.“iv) La fabricación, el transporte o la distribución de

equipos, materiales
O Sustancias Cuadro I y Cuadro II,
a sabiendas de que van a utilizarse
en el cultivo, la producción o la fabricación ilícitos de
estupefacientes o sustancias sicotrópicas o para dichos fines;”

REGLAMENTO MODELO PARA EL CONTROL DE SUSTANCIAS QUÍMICAS QUE SE
UTILIZAN EN LA FABRICACIÓN ILÍCITA DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS
PSICOTROPICAS
APROBADO POR CICAD/OEA NOVIEMBRE 2011
TEXTO MODIFICADO
TITULO II DEFINICIONES
Art. 4º “Sustancias químicas:

sustancias que se utilizan directa o indirectamente
en la fabricación, preparación o extracción ilícitas
de estupefacientes o sustancias psicotrópicas.”
TEXTO MODIFICADO
TITULO II DEFINICIONES
Art. 4º Fabricación: Todos los procesos

que permitan obtener
sustancias estupefacientes o psicotrópicas,
incluidas la refinación y la transformación

de unos estupefacientes en otros
o de unas sustancias psicotrópicas en otras.
PROPÓSITO DE LAS MODIFICACIONES
Incluir todo y cualquier proceso, entre otros:
• Síntesis química para producir drogas

sintéticas;
• Reciclaje de sustancias químicas;
• Precursores de precursores, etc.
TEXTO MODIFICADO
TITULO X DELITOS
Art. 37° Serán considerados delitos los siguientes actos:
1.- La producción, fabricación, preparación, transformación,
almacenamiento, importación, exportación, comercialización,
transporte, posesión y cualquier otra operación, acto o
transacción
de sustancias químicas a sabiendas,

debiendo saber o con ignorancia intencional que
TEXTO MODIFICADO
TITULO X DELITOS
pueden ser utilizadas o destinadas, (están

destinadas)
directa o indirectamente
en la extracción o preparación ilícitas de estupefacientes
o sustancias psicotrópicas en cualquier forma
prohibida por la ley y sea que la fabricación, …….se
efectúe en el país o en el extranjero.
TEXTO MODIFICADO
 A sabiendas, debiendo saber o con ignorancia intencional

 Que pueden ser utilizadas o destinadas, directa o
indirectamente
 Dolo Directo/Dolo Eventual/Culpa

 Se elimina “incluidas cuadros I y II”
TEXTO MODIFICADO
TITULO X DELITOS

Nº 2.- Nuevo
“Cualquiera de las conductas señaladas en el apartado anterior,
cuando se hubieran realizado
a sabiendas, con ignorancia intencional o debiendo saber
que las sustancias químicas
podrían ser destinadas a realizar alguna conducta ilícita,
tanto aquella que se efectúe en el país como en el extranjero.”
TEXTO MODIFICADO
TITULO X DELITOS
Nº 4.- Nuevo
“Cualquiera de las conductas señaladas en los
párrafos anteriores cometidas por
negligencia inexcusable”
Culpa
TEXTO MODIFICADO
TITULO X DELITOS
Párrafo (final) Nuevo
“Para efectos de este artículo,

las sustancias químicas no se limitan a las
contenidas en los cuadros del presente
Reglamento
TEXTO MODIFICADO
TITULO X DELITOS
Párrafo (final) Nuevo
debiendo
incluirse aquellas que por sus características
puedan ser utilizadas, directa o indirectamente,
en la elaboración ilícita de…..,

si las disposiciones constitucionales y la legislación nacional lo permiten.”
CONSIDERACIONES DOGMÁTICAS
Delitos de “tipicidad reforzada”

Pluralidad de verbos rectores
Aplicación alternativa
Delito de peligro
De mera actividad
No castiga resultado
Actos preparatorios sancionables
DOLO DIRECTO Y DOLO EVENTUAL
Dolo en su doble acepción de

Conocimiento y Consentimiento
DOLO DIRECTO
 Saber que las sustancias tienen uso antijurídico
 No requiere conocimiento del hecho futuro-destino
(detalles y pormenores, fechas, lugar, partícipes)
 Basta conciencia anormalidad de la operación
 Razonableinferencia que pueden destinarse a la
elaboración ilegal de drogas.
DOLO EVENTUAL
Conocimiento práctico
Por experiencia
Permite representarse algo
Como lo más probable en esa situación.
DOLO EVENTUAL
El que, normalmente en las relaciones
de la vida diaria permite al sujeto
 Discriminar
 Establecer diferencias
 Orientar su comportamiento
 Saber a qué atenerse respecto de alguien.
DOLO EVENTUAL
SINTESIS
 Consideración seria y aceptación
Destino sustancias pueden ser operaciones ilícitas
 Posibilidad de representarse destino ilícito
 Ignorancia deliberada o
 Ignorancia intencional — “Ceguera intencional”
Argentina ley N° 23.737 /1989
“Art. 5.- Será reprimido con reclusión o prisión de cuatro a

quince años y multa ..... el que sin autorización
o con destino ilegítimo:

c) Comercie con estupefacientes
o materias primas para su producción o fabricación
• los tenga con fines de comercialización, o los distribuya, o

dé en pago, o almacene o transporte;
Argentina ley N° 23.737 /1989
“Art. 24.- El que sin autorización

violando el control de la autoridad sanitaria,
ingrese en la zona de frontera delimitada por ley,
precursores o productos químicos

aptos para la elaboración o fabricación de
estupefacientes,
será reprimido ….
Chile ley 20.000/ 2005

Art. 2°.- La producción, fabricación, elaboración,
distribución, transporte, comercialización, importación,
exportación, posesión o tenencia
de precursores o de sustancias químicas esenciales
con el objetivo de destinarlos a la preparación de drogas
estupefacientes o sustancias sicotrópicas para perpetrar,

dentro o fuera del país, alguno de los hechos
considerados como delitos….
Chile ley 20.000/ 2005

Art. 2°.-
Si alguna de las conductas descritas en el

inciso anterior se hubiere realizado
sin conocer el destino de los precursores o de

las sustancias
químicas esenciales por negligencia

inexcusable ……,
“DOCTRINA LEGAL APLICABLE”

"La simple tenencia con fines lícitos
de sustancias controladas contenidos en anexos de la Ley 1008,
entre las que se encuentra el 'Diesel',
por si sola no constituye delito.

Para constituir delito,
necesaria e ineludiblemente tiene que probarse
que tal sustancia está destinada a las actividades del
narcotráfico.”
Sala Penal Corte Suprema de Justicia de Bolivia
Auto Supremo No 190, 21-5-2002; No 294, 3-6-2003; No178, 17-5-2006
PRUEBA
INDICIARIA
INDIRECTA
CIRCUNSTANCIAL
Prueba - “verdad judicial”

 La prueba no reproduce el hecho ocurrido,
Hechos definitivamente anclados en el pasado
 Objeto del juicio penal
 Reconstitución de la verdad histórica del

hecho
 y su conocimiento de forma indirecta.

Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito

de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas / 1988
Artículo 3
DELITOS Y SANCIONES
Nº 3.- “El conocimiento la intención o la finalidad
Requeridos como elementos de cualquiera
de los delitos enunciados en el párrafo 1 del presente Art

podrán inferirse de las circunstancias objetivas del Caso”
Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia

Organizada Transnacional, 2000
Art. 5 Penalización de la participación en un grupo
delictivo Organizado.
Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción, 2003

Art. 28 Conocimiento, intención y propósito como
elementos de un delito.
Concepto de indicio
Corte Suprema Costa Rica Sentencia 1018-2001
“Indicio es todo hecho, objeto, vestigio

o circunstancia CONOCIDOS,
del cual se infiere lógicamente la existencia

de otro DESCONOCIDO”
Concepto de indicio
Sentencia T.S.E., 1989
“Toda señal o dato que

da a conocer lo oculto
en virtud de las circunstancias que
concurren en ese hecho, dándole carácter
de verosimilitud”
“Prevención del Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en América
Latina y el Caribe” PRELAC
Exigencias de la prueba indiciaria

para provocar el decaimiento de la presunción de inocencia
a) Debe ser prueba obtenida sin quiebre de derechos

y garantías;
b) Debe ser prueba legalmente introducida en el

juicio, sometida a principios de publicidad,
oralidad, inmediación y contradicción;
c) Debe partir de hechos plenamente probados;


d) Hechos plurales, o excepcionalmente único,

de singular potencia acreditativa;
e) Que sean concomitantes al hecho que se trata de
probar;
f) Deben estar interrelacionados, de modo que se
refuercen;
g) Debe ser prueba razonada y razonablemente valorada,
para evitar toda arbitrariedad.
Perú Código Procesal Penal
Art. 158.- Valoración

1.- En la valoración de la prueba el Juez
deberá observar las reglas de la
Lógica, la ciencia y las máximas de la
experiencia, y expondrá los resultados
obtenidos y los criterios adoptados.
Perú Código Procesal Penal
Art. 158.- Valoración
3.- La prueba por indicios requiere:

a) Que el indicio esté probado;
b) Que la inferencia esté basada en las

reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia;
c)Que cuando se trate de indicios contingentes, éstos sean

plurales, concordantes y convergentes,
así como que no se presenten contraindicios consistentes.
México Código Federal de Procedimientos Penales/1934
Última Reforma DOF 28-06-2007
Art. 286.- “Los tribunales, según la naturaleza de los

hechos y el enlace lógico y natural, más o menos
necesario que exista
entre la verdad conocida y la que se busca,
apreciarán en conciencia el valor de los indicios
hasta poder considerarlos como prueba plena.”
CONSTITUCIONALIDAD DE LA PRUEBA INDICIARIA

Tribunal Europeo de Derechos Humanos
18 Enero 1978, “Irlanda vs. Gran Bretaña”
“a la hora de valorar la prueba, este Tribunal ha aplicado el

criterio de la prueba más allá de la duda razonable ….
“… tal tipo de prueba se puede obtener de la coexistencia de
• inferencias suficientemente consistentes,

• claras y concordantes
• o de similares presunciones de hecho no rebatidas
CONSTITUCIONALIDAD DE LA PRUEBA INDICIARIA
Tribunal Constitucional Español, desde 1985

“el TC ha declarado que
el derecho a la presunción de inocencia
no se opone a que la convicción judicial
en un proceso penal pueda formarse
sobre la base de una prueba indiciaria”
LIBERTAD PROBATORIA
INDICIOS EN EL SISTEMA DE LA SANA CRITICA
Sentenciador debe valorar

• De acuerdo con las reglas de la experiencia,
• Con las leyes naturales, sociales y sicológicas y,
• En general, con todos los medios que la cultura

brinda al juez para el conocimiento de la realidad.
Juez debe fundamentar.

LIBERTAD PROBATORIA
INDICIOS EN EL SISTEMA DE LA SANA CRÍTICA
Libertad del Juez para apreciar
el valor o grado de eficacia de las pruebas

producidas.
NO VALORA ARBITRARIAMENTE
LIBERTAD PROBATORIA
INDICIOS EN EL SISTEMA DE LA SANA CRÍTICA
No valora arbitrariamente
 Se le exige que determine el valor de las pruebas
Haciendo un análisis razonado
 siguiendo las reglas de la lógica, su experiencia,
buen sentido y entendimiento humano.
 Juez debe fundar sus sentencias y expresar las
razones por las cuales concede o no eficacia a una
prueba.
CÓDIGO PROCESAL PENAL DE LA NACIÓN
PRIMERA PARTE PARTE GENERAL
LIBRO PRIMERO
PRINCIPIOS FUNDAMENTALES
TÍTULO I Principios y garantías procesales
“Artículo 10.- Apreciación de la prueba. Las pruebas

serán valoradas por los jueces según sus libres
convicciones, observando las reglas de la lógica, los
conocimientos científicos y las máximas de la
experiencia.
Los elementos de prueba sólo tendrán valor si son
obtenidos e incorporados al proceso conforme a los
principios y normas de la Constitución Nacional, de
los instrumentos internacionales y de este Código.”
CÓDIGO PROCESAL PENAL DE LA NACIÓN

PRIMERA PARTE PARTE GENERAL
LIBRO PRIMERO
PRINCIPIOS FUNDAMENTALES
TÍTULO I Principios y garantías procesales
“Artículo 20.- Motivación. Las decisiones judiciales deben expresar los
fundamentos de hecho y de derecho en que se basen.
La fundamentación no se puede reemplazar con la simple relación de
documentos, afirmaciones dogmáticas, ficciones legales, expresiones
rituales o apelaciones morales.
Si se trata de sentencias dictadas por órganos jurisdiccionales, cada uno
de sus miembros debe fundar individualmente su voto, salvo que
adhiera a los motivos expuestos por otro miembro.
La adhesión a los fundamentos de otro no permite omitir la
deliberación.”
LIBRO CUARTO MEDIOS DE PRUEBA

TÍTULO I Normas generales
“ARTÍCULO 127.- Libertad probatoria. Podrán probarse los hechos y

circunstancias de interés para la solución correcta del caso,
por cualquier medio de prueba, salvo que se encuentren

expresamente prohibidos por la ley.
Además de los medios de prueba establecidos en este Código
se podrán utilizar otros, siempre que
no vulneren derechos o garantías constitucionales

y no obstaculicen el control de la prueba por los demás intervinientes.”
HECHOS SUBJETIVOS Y HECHOS OBJETIVOS

CON CONSECUENCIAS JURÍDICAS
Hechos subjetivos
No pueden ser aprehendidos de manera tangible por
los sentidos
 El dolo en su doble acepción de conocimiento y

consentimiento
 Su prueba es distinta a la de los hechos físicos

HECHOS SUBJETIVOS Y HECHOS OBJETIVOS

CON CONSECUENCIAS JURÍDICAS
(Hechos objetivos, lesión, muerte, fuerza.....)
Técnicas probatorias de los hechos materiales
no sirven para la prueba de hechos subjetivos
que sólo existen en la esfera íntima del sujeto.

“PRUEBA DIRECTA Y PRUEBA INDICIARIA”

En la prueba directa
Objeto de la prueba y hecho a probar coinciden
Entre el objeto a reconocer y el Juez “no hay intermediario”
En sentido estricto, son prueba directa solo el reconocimiento

judicial y la inspección ocular.
En sentido amplio, también testimonios, pericias, confesión y

documentos.
PRUEBA DIRECTA DESVÍO SUSTANCIAS QUÍMICAS Y PRECURSORAS
 Importa, exporta, transporta….

Fotografías,videos, testigos, informes policiales, etc..
 Sustancias químicas o precursores
Peritaje, su uso en elaboración ilegal de drogas..
 Sin autorización,
Certificado autoridad, informes, documentos
 Falsificación…etc., informe policial, pericias, etc.
PRUEBA INDICIARIA DESVÍO SUSTANCIAS QUÍMICAS Y PRECURSORAS
Conocimiento del destino

 Inexistencia de negocios lícitos en los que se
utilice la sustancia;
 Inexistencia de actividades lícitas;
 Vínculos con personas o actividades de

narcotráfico;
 Pagos en efectivo;

 Uso de rótulos o etiquetas que no corresponden o
genéricas:
“solvente para limpieza”; diluyente de pintura”; “líquidos
farmacéuticos”;
 Adulteración de registros de
importación/exportación/ facturas;
 Nombres de empresas inexistentes;
 Uso de empresas de fachada, sin actividades

reales;
 Domicilios incorrectos o inexistentes;
 Documentos de identificación inconsistentes o

falsos;
PRUEBA “INDIRECTA” O “INDICIARIA”
DESVÍO SUSTANCIAS QUÍMICAS Y PRECURSORAS
 Retiro y/o transporte de los productos por terceros

o intermediarios;
 Transporte oculto de las sustancias;
 Uso de envases impropios o que no corresponden a

la sustancia.
Muchas gracias
Michel Diban
Asesor Jurídico PRELAC
Micheldiban@entelchile.net

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“Prevención del Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en

América Latina y el Caribe” PRELAC

Desvío de Precursores o Productos

Dolo- Prueba Indiciaria

Producción de drogas ilícitas requiere

Drogas sintéticas o “de diseño”

Son directamente el producto de una

“1. Cada una de las Partes adoptará

las medidas que sean necesarias para tipificar

como delitos penales en su derecho interno,

Nº 1.“iv) La fabricación, el transporte o la distribución de

estupefacientes o sustancias sicotrópicas o para dichos fines;”

Art. 4º “Sustancias químicas:

Art. 4º Fabricación: Todos los procesos

incluidas la refinación y la transformación

PROPÓSITO DE LAS MODIFICACIONES

Incluir todo y cualquier proceso, entre otros:

• Síntesis química para producir drogas

de sustancias químicas a sabiendas,

Art. 37° Serán considerados delitos los siguientes actos:

pueden ser utilizadas o destinadas, (están

 A sabiendas, debiendo saber o con ignorancia intencional

 Dolo Directo/Dolo Eventual/Culpa

Art. 37° Serán considerados delitos los siguientes actos:

Art. 37° Serán considerados delitos los siguientes actos:

“Para efectos de este artículo,

en la elaboración ilícita de…..,

Delitos de “tipicidad reforzada”

DOLO DIRECTO Y DOLO EVENTUAL

Dolo en su doble acepción de

Argentina ley N° 23.737 /1989

“Art. 5.- Será reprimido con reclusión o prisión de cuatro a

o con destino ilegítimo:

• los tenga con fines de comercialización, o los distribuya, o

Argentina ley N° 23.737 /1989

“Art. 24.- El que sin autorización

precursores o productos químicos

Chile ley 20.000/ 2005

con el objetivo de destinarlos a la preparación de drogas

estupefacientes o sustancias sicotrópicas para perpetrar,

Chile ley 20.000/ 2005

Si alguna de las conductas descritas en el

sin conocer el destino de los precursores o de

químicas esenciales por negligencia

“DOCTRINA LEGAL APLICABLE”

por si sola no constituye delito.

Prueba - “verdad judicial”

 Objeto del juicio penal

 Reconstitución de la verdad histórica del

 y su conocimiento de forma indirecta.

Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito

Nº 3.- “El conocimiento la intención o la finalidad

Requeridos como elementos de cualquiera

de los delitos enunciados en el párrafo 1 del presente Art

Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia

Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción, 2003

“Indicio es todo hecho, objeto, vestigio

del cual se infiere lógicamente la existencia

“Toda señal o dato que

Exigencias de la prueba indiciaria

a) Debe ser prueba obtenida sin quiebre de derechos

b) Debe ser prueba legalmente introducida en el

c) Debe partir de hechos plenamente probados;

Exigencias de la prueba indiciaria