PENALIDADES ADMINISTRATIVAS, OPERATIVAS Y DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE

(HSE TERMS) Contrato N° E-I-04-251441-20-1

UIT 2021: S/4,400.00
Incumplimiento grave

Incumplimiento muy grave Fecha de revisión: 25/01/2021

Incumplimiento extremadamente grave que causará una reducción significativa en el índice de Clasificación de Proveedores

Leyenda:
Penalidades administrativas: Son aquellas aplicables por incumplimiento de procedimientos o normas administrativas enmarcados dentro del contrato, las especificaciones técnicas de los servicios o
los puntos detallados en las condiciones particulares.

Penalidades operativas: Son aquellas aplicables a incumplimientos de ANS's definidas por cada servicio en aspectos de calidad, productividad, etc.

Penalidades relacionadas a Seguridad y Medio Ambiente: Las penalidades relacionadas a incumplimientos de Seguridad, Salud Laboral y Medio Ambiente estan relacionadas por:
- Sanciones aplicables por incumplimientos de la normativa relativa a la protección de la seguridad y la salud.
- Sanciones por incumplimientos de la normativa relativa a la protección ambiental. En algunos casos podrán llegar hasta el 2% del importe total (o máximo) del contrato.

LISTA DE INCUMPLIMIENTOS GRAVES, MUY GRAVES Y EXTREMADAMENTE GRAVES POR INCUMPLIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
SANCIÓN MONTO EN CHECK DE
N° CATEGORIA INCUMPLIMIENTO GRAVEDAD
(UIT) SOLES CUMPLIMIENTO
Incumplimiento de obligaciones jurídico laborales.
1 A1. III 5 S/22,000.00
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
Subcontratación no informada y/o uso del modelo de gestión denominado "contratos de
2 A2. III 5 S/22,000.00
gerenciamiento". Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
Atraso en la entrega de información o antecedentes solicitados por Enel, no veracidad de los
3 A3. mismos; lo que faculta además a la suspensión del pago de la factura mensual. Aplicación de II 2 S/8,800.00
la penalidad: Por cada caso.
No entrega de comunicación de inicio de obras (previstos) a los Municipios.
4 A4. I 1 S/4,400.00
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
Denuncias, multas o partes cursados por autoridades policiales, tributarias y municipales.
5 A5. I 1 S/4,400.00
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.

6 A6. No cumplir con renovar las fianzas y/o pólizas antes de su vencimiento. III 5 S/22,000.00

LISTA DE INCUMPLIMIENTOS GRAVES, MUY GRAVES Y EXTREMADAMENTE GRAVES POR INCUMPLIMIENTOS OPERATIVOS
SANCIÓN MONTO EN CHECK DE
N° CATEGORIA INCUMPLIMIENTO GRAVEDAD
(UIT) SOLES CUMPLIMIENTO
B1. incumplimiento de cada ANS referido a Tiempos Medio de Atención.
1 Operatividad II 2 S/8,800.00
Aplicación de la penalidad: Por periodo evaluado.
B2. Incumplimiento de cada ANS referido a plazos.
2 Operatividad II 2 S/8,800.00
Aplicación de la penalidad: Por periodo evaluado.
B3. Trasgresión a procedimientos de trabajo, normas (Enel, municipalidades, tránsito,
Osinergmin, Minen) o deficiencias en la supervisión, reparación de veredas fuera de plazo o
3 Operatividad II 2 S/8,800.00
mal realizadas, abandono de desmonte.
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
B4. No concurrir a un trabajo previamente coordinado y notificado.
4 Operatividad II 2 S/8,800.00
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
B5. Falta de limpieza o deficiencia de la misma en la zona de trabajo durante y después de
5 Operatividad I 1 S/4,400.00
terminada la faena. Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
B6. incumplimiento de cada ANS referido a Calidad.
6 Calidad II 2 S/8,800.00
Aplicación de la penalidad: Por periodo evaluado.
B7. Servicio u obra rechazada aplicando el PCT 001 de Enel.
7 Calidad II 2 S/8,800.00
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
B8. Uso de material inadecuado.
8 Calidad I 1 S/4,400.00
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
Insfraestructura y B9. Diferencias en inventario.
9 III 5 S/22,000.00
equipamiento Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
Insfraestructura y B10. Vehículo suspendido, en mal estado o con observaciones.
10 I 1 S/4,400.00
equipamiento Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
B11. Personal bajo efecto alcohólico u otro intoxicante.
11 Personal III 5 S/22,000.00
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
B12. Extravío de material o equipos entregados a cargo.
12 Personal II 2 S/8,800.00
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
B13. Uniforme de trabajo inexistente, en mal estado, desgastado o roto, mala presentación o
13 Personal I 1 S/4,400.00
imagen. Aplicación de la penalidad: Por cada caso.
B14. Falta de idoneidad, calificación o probidad del personal asignado.
14 Personal II 2 S/8,800.00
Aplicación de la penalidad: Por cada caso.

LISTA DE INCUMPLIMIENTOS GRAVES, MUY GRAVES Y EXTREMADAMENTE GRAVES DE SEGURIDAD

LISTA MERAMENTE INDICATIVA (PERO NO LIMITATIVA) DE INCUMPLIMIENTOS GRAVES, MUY GRAVES Y EXTREMADAMENTE GRAVES DE OBLIGACIONES Y DISPOSICIONES ADMINISTRATIVAS DE SyS
SANCIÓN MONTO EN CHECK DE
N° CATEGORIA INCUMPLIMIENTO GRAVEDAD
(UIT) SOLES CUMPLIMIENTO
No transmitir a ENEL (dentro de las 6 horas) cualquier comunicación relacionada con
1 III 5 S/22,000.00
Reporte de accidentes Accidentes Fatales, Graves o Significativos e Incidentes de Alto Potencial en el trabajo.
2 No notificar a ENEL (dentro de las 24 horas) Accidentes no graves en el trabajo II 2 S/8,800.00
Disposiciones No participar en las reuniones de coordinación (si es obligatorio de acuerdo con la Ley y/o el
3 I 1 S/4,400.00
Generales contrato y/o estas condiciones de SSMA y/o los requisitos de SSMA).
 LISTA INDICATIVA (NO EXHAUSTIVA) DE INCUMPLIMIENTOS GRAVES, MUY GRAVES Y EXTREMADAMENTE GRAVES DE OBLIGACIONES DE SyS RELACIONADAS CON ACTIVIDADES
SANCIÓN MONTO EN CHECK DE
N° CATEGORIA INCUMPLIMIENTO GRAVEDAD
(UIT) SOLES CUMPLIMIENTO
4 Ejecutar las actividades antes de nombrar/identificar al Capataz III 5 S/22,000.00
Supervisión deficiente de las actividades a ejecutar (por ejemplo, falta de experiencia,
5 II 2 S/8,800.00
supervisión insuficiente)
6 No llevar a cabo la "Comprobación previa al trabajo" (si corresponde) II 2 S/8,800.00
7 Consumo o posesión o distribución de alcohol o drogas en el Lugar de Trabajo. III 5 S/22,000.00
8 Empleo de personal no notificado a ENEL o no autorizado. III 5 S/22,000.00
Empleo de personal sin perfil profesional/cualificación/formación requerida para llevar a cabo
las actividades contractuales de conformidad con la Legislación aplicable y/o el Contrato y/o
9 las presentes Condiciones de SSMA y/o Requisitos de SSMA (actividades de alto riesgo como III 5 S/22,000.00
trabajos eléctricos, trabajos en espacios confinados, trabajos en altura, trabajos submarinos y
trabajos de minería)

El empleo de personal sin perfil profesional/cualifación/formación requerida para llevar a cabo

10 las actividades contractuales de conformidad con la Legislación aplicable y/o Contrato y/o las I 1 S/4,400.00
presentes Condiciones de SSMA y/o Requisitos de SSMA (otras actividades)

11 Comienzo de actividades antes de la correspondiente autorización por escrito de ENEL. III 5 S/22,000.00

Uso de vehículos/ maquinaria/ equipos especiales que no cumplan con la Legislación nacional
12 II 2 S/8,800.00
aplicable y la normativa técnica.
Uso de vehículos/ maquinaria/ equipos especiales no declarados anteriormente a ENEL (por
13 II 2 S/8,800.00
ejemplo, equipos de elevación/ elevación de cargas, carretillas elevadoras).
14 Uso no autorizado de vehículos/ maquinaria/ equipos especiales propiedad de ENEL. II 2 S/8,800.00
Ausencia de la adecuada documentación para certificar controles/ pruebas en vehículos/
15 maquinaria/ equipos especiales del Contratista, utilziados durante los trabajos en nombre de II 2 S/8,800.00
ENEL, de acuerdo con la Legislación aplicable.
16 Incumplimiento de las regulaciones relevantes de la normativa de tráfico, límite de velocidad y I 1 S/4,400.00
conducción segura. En el caso de que el comportamiento cause una situación peligrosa, la
17 gravedad podría incrementarse a III. III 5 S/22,000.00
Manipulación de andamios/ estructuras temporales/ medidas de protección pertenecientes a
18 Disposiciones III 5 S/22,000.00
ENEL u otros contratistas.
generales
Fallos en el uso y manejo (falta de comprobación, manipulación, uso inapropiado, etc.) de los
19 II 2 S/8,800.00
equipos de trabajo (plataformas, escaleras, andamios, máquinas, herramientas, etc).
Eliminación no autorizada de vallas, dispositivos de bloqueo, cerraduras, carteles de
20 II 2 S/8,800.00
prohibición y advertencias.
Fallos en los procedimientos del Contratista relacionados con la seguridad de las actividades
21 II 2 S/8,800.00
pertinentes que se van a ejecutar.
Incumplimiento de las disposiciones comunicadas en el Plan Específico de Prevención para la
22 II 2 S/8,800.00
gestión de las concurrencias
Incumplimiento en el uso de EPI/ utilización de EPI que no cumpla la Legislación aplicable y/o
23 el Contrato y/o estas condiciones de SSMA y/o Requisitos de SSMA (por ejemplo, la marca de II 2 S/8,800.00
conformidad CE relevante para la Comunidad Europea o norma equivalente) o estén dañados.
24 Iluminación inadecuada del área de trabajo I 1 S/4,400.00
Incumplimiento de la señalización del Lugar de Trabajo o la adopción de barreras adecuadas
25 II 2 S/8,800.00
para cercar el área (cuando sea necesario)
Ausencia/ incorrección/ adopción incompleta de señales de seguridad de los trabajos en viales
26 I 1 S/4,400.00
temporales.
27 Incumplimiento de las instrucciones indicadas en las señales de seguridad II 2 S/8,800.00
28 Incumplimiento de la prohibición de fumar. I 1 S/4,400.00
29 Ausencia/incorrección/adopción incompleta de señales de seguridad I 1 S/4,400.00
30 Limpieza inadecuada/ almacenamiento de materiales en los Lugares de trabajo. I 1 S/4,400.00
31 Falta de medidas adecuadas en materia de gestión de emergencias II 2 S/8,800.00
32 Distribución inadecuada de agua potable/alimentos II 2 S/8,800.00
33 Configuración inadecuada del área de descanso II 2 S/8,800.00
34 Número inadecuado de aseos/vestuarios en función de la actividad I 1 S/4,400.00
Falta de medios adecuados de intervención de emergencia o personal paramédico (cuando sea
35 III 5 S/22,000.00
necesario)
Incumplimiento de los requisitos de Seguridad y Salud de la Legislación y/o el Contrato y/o el
36 I 1 S/4,400.00
Requisito de SSMA no mencionados en otros puntos de esta lista.
En el caso de trabajos en tensión, falta de solicitud incorrecta/ solicitud incompleta de los
37 III 5 S/22,000.00
procedimientos relevantes de SSMA.
Fallo de aplicación/ solicitud incorrecta/ solicitud incompleta de 5 reglas de oro con respecto al
38 III 5 S/22,000.00
riesgo eléctrico.
39 No utilizar EPI, y equipos de protección colectiva (EPC) para riesgos eléctricos. III 5 S/22,000.00
Riesgos eléctricos
Uso de EPI y equipos de protección colectiva (EPC) para riesgos eléctricos que no cumplan con
40 III 5 S/22,000.00
la Legislación aplicable y/o el Contrato y /o estas Condiciones y/o los Requisitos de SSMA
Incumplimiento/ cumplimiento incompleto de otra Legislación y/o Contrato y/o estas
41 Condiciones de SSMA y/o Requisitos de SSMA con respecto a la prevención de peligros II 2 S/8,800.00
eléctricos.
No utilizar EPI, y equipos de protección colectiva (EPC) relacionados con los riesgos de caídas
42 III 5 S/22,000.00
desde alturas.
Uso de EPI y equipos de protección colectiva (EPC) relacionados con los riesgos de caer desde
43 alturas incompatibles con la Legislación aplicable y/o el Contrato y/o estas Condiciones y/o III 5 S/22,000.00
Requisitos de SSMA.
Trabajo en altura
Incumplimiento/ cumplimiento incompleto de otra Legislación aplicable y/o Contrato y/o estas
44 III 5 S/22,000.00
Condiciones de SSMA y/o Requisitos de SSMA relevantes para los trabajos en altura.
Uso de andamios que no cumplan con la normativa aplicable o el uso de andamios de otro
45 II 2 S/8,800.00
contratista o terceros sin autorización previa.
Uso incorrecto de equipos de elevación de carga/adopción de procedimientos incorrectos para
46 II 2 S/8,800.00
la elevación de carga.
Elevación mecánica
Fallo o incumplimiento del Plan Específico de Prevención para operaciones de elevación de
47 de carga II 2 S/8,800.00
carga mediante equipos mecánicos.
48 Incumplimiento de la capacidad de carga de losas, plataformas, rejillas, etc. III 5 S/22,000.00
SUSTANCIAS CARCINOGÉNICAS-MUTAGÉNICAS Y TÓXICAS AGUDAS
49 Falta de notificación a ENEL de la introducción de dichos productos químicos en los Lugares de III 5 S/22,000.00
trabajo
Falta de cumplimiento/ cumplimiento incompleto con las regulaciones de SyS y las
50 disposiciones de ENEL con respecto al etiquetado y la hoja de datos de seguridad durante el II 2 S/8,800.00
Trabajos con manejo, transporte, uso y almacenamiento de productos químicos.
exposición a riesgos
químicos
 Trabajos con
exposición a riesgos OTROS PRODUCTOS QUÍMICOS
51 químicos Falta de notificación a ENEL de la introducción de dichos productos químicos en los Lugares de II 2 S/8,800.00
trabajo
Incumplimiento/ cumplimiento incompleto de la Legislación aplicable y/o el Contrato y/o estas
Condiciones de SSMA y/o los Requisitos de SSMA con respecto al etiquetado y la hoja de datos
52 I 1 S/4,400.00
de seguridad durante la manipulación, transporte, uso y almacenamiento de productos
químicos.
Trabajos con
Emisión de agentes físicos (por ejemplo, ruido, vibración, polvo) no notificada a ENEL, o por
53 exposición a agentes II 2 S/8,800.00
encima de los límites de umbral autorizados, o que podrían causar daños a ENEL o a terceros.
físicos
Incumplimiento/ cumplimiento incompleto de la Legislación aplicable y/o Contrato y/o estas
54 Condiciones de SSMA y/o Requisitos de SSMA relevantes sobre medidas de prevención de II 2 S/8,800.00
Trabajos con
incendios.
exposición a riesgo de
Incumplimiento/ cumplimiento incompleto de Legislación aplicable y/o Contrato y/o estas
incendio/explosión
55 Condiciones de SSMA y/o Requisitos de SSMA relevantes sobre medidas de protección en III 5 S/22,000.00
atmósferas explosivas (ATEX) según lo clasificado por ENEL.
Trabajos en caliente
Trabajos realizados que no cumplen la Legislación aplicable y/o Contrato y/o estas Condiciones
56 (tales como soldadura II 2 S/8,800.00
de SSMA y/o requisitos de SSMA relevantes para trabajos en caliente.
y corte)
Excavaciones Actividades no protegidas contra la exposición a los riesgos de SyS relacionados con las
57 (profundidad superior excavaciones (por ejemplo, excavaciones no protegidas, personal dentro del radio operativo de II 2 S/8,800.00
a 1.5 m) la máquina de excavación).
Actividades no protegidas contra la exposición a riesgos de SyS relacionados con espacios
Trabajos en espacios
58 confinados según lo clasificado por ENEL (p.ej. Fallo en el control de la atmósfera, en el III 5 S/22,000.00
confinados
número de personas de rescate)

Trabajos realizados que no cumplen la Legislación aplicable y/o Contrato y/o estas Condiciones
59 Trabajos sobre el II 2 S/8,800.00
de SSMA y/o requisitos de SSMA relativos a riesgos relacionados con trabajos sobre el agua.
agua/ con riesgo
hidráulico Trabajos realizados que no cumplan la Legislación aplicable y/o Contrato y/o estas Condiciones
60 III 5 S/22,000.00
de SSMA y/o Requisitos de SSMA relativos a riesgo hidráulico.
Trabajos realizados que no cumplen la Legislación aplicable y/o Contrato y/o estas Condiciones
61 Trabajos submarinos III 5 S/22,000.00
de SSMA y/o Requisitos de SSMA relevantes para trabajos submarinos.

SANCIONES POR INCUMPLIMIENTOS DE LAS NORMAS RELATIVAS A LA PROTECCIÓN AMBIENTAL

LISTA MERAMENTE INDICATIVA (PERO NO LIMITATIVA) (DE INCUMPLIMIENTOS AMBIENTALES GRAVES, MUY GRAVES Y EXTREMADAMENTE GRAVES)
SANCIÓN MONTO EN CHECK DE
N° CATEGORÍA INCUMPLIMIENTO GRAVEDAD
(UIT) SOLES CUMPLIMIENTO
62 Falsificación de documentos legales en materia ambiental III 5 S/22,000.00
Recurrencia de las mismas violaciones ambientales muy graves (enumeradas en esta lista,
63 III 5 S/22,000.00
como gravedad II)
Inicio de actividades sin todas las autorizaciones internas necesarias de ENEL relacionadas con
64 II 2 S/8,800.00
aspectos ambientales.
Actividades realizadas en incumplimiento de las normas internas de los Sistemas Ambientales
65 II 2 S/8,800.00
internos de ENEL o cláusulas ambientales contractuales.
No emisión de un Seguro de responsabilidad ambiental que cubre responsabilidades
66 Disposiciones II 2 S/8,800.00
ambientales (cuando corresponda)
generales
Reiteración de las mismas violaciones ambientales graves (enumeradas en esta lista, como
67 II 2 S/8,800.00
gravedad I)
Empleo de personal sin perfil profesional/ cualificación/ formación solicitado para comprender
68 y ejecutar todos los requisitos y reglamentos relacionados con la protección del medio I 1 S/4,400.00
ambiente que sean aplicables para cumplir el Contrato.
69 Falta de presentación de informes ambientales según el plazo definido. I 1 S/4,400.00
No participar en las reuniones de coordinación (si se requiere de acuerdo con la legislación
70 I 1 S/4,400.00
ambiental o se requiere por contrato)
No llevar a cabo de manera inmediata las medidas de mitigación adecuadas en caso de un
71 I 1 S/4,400.00
suceso/ daño ambiental.
Incumplimiento de la comunicación inmediata (y no más tarde de las 48 h) sobre cualquier
evidencia relacionada con los controles e inspecciones llevadas a cabo por las autoridades y, en
72 III 5 S/22,000.00
caso de infracción, las acciones realizadas o planificadas con el objetivo de restablecer el
cumplimiento legal.
Incumplimiento de la comunicación inmediata (y/o a las autoridades cuando sea necesario)
73 sobre cualquier suceso ambiental que ocurra durante la ejecución del Contrato y que implique III 5 S/22,000.00
Informe de sucesos la obligación de informar a las autoridades.
Incumplimiento de la comunicación imediata a ENEL sobre cualquier Suceso ambiental que se
74 produzca durante la ejecución del Contrato y que no implique la obligación de informar a las II 2 S/8,800.00
autoridades.
No presentar un informe escrito del Suceso ambiental, incluidas sus causas y las medidas
75 II 2 S/8,800.00
tomadas para la gestión y resolución del Suceso, en un plazo máximo de 24 horas
No presentar una notificación por escrito de cualquier Casi un Suceso Ambiental, dentro de los
76 I 1 S/4,400.00
3 días naturales.
Cumplimiento- Ejecución de las actividades sin autorización para emisiones a la atmósfera o falta de
77 Emisiones a la aplicación de medidas operativas preventivas necesarias para cumplir con los límites III 5 S/22,000.00
atmósfera establecidos por la autorización o la normativa aplicable.
Ejecución de las actividades sin autorización para la descarga de aguas residuales o falta de
78 aplicación de medidas operativas preventivas necesarias para cumplir con los límites III 5 S/22,000.00
Cumplimiento- establecidos por la autorización o la normativa aplicable.
79 Protección del agua Uso/ succión de agua no autorizada III 5 S/22,000.00
80 Uso/ succión de agua reiterado o sistemático superior a la capacidad límite permitida II 2 S/8,800.00

Cumplimiento- Falta de medidas preventivas dirigidas a prevenir la contaminación del suelo (p.ej. Lavado de
81 I 1 S/4,400.00
Protección del suelo camiones mezcladores, tanques de contención de depósitos diésel)
Cumplimiento-
82 Gestión de residuos sin autorización o no conforme con la autorización o normativa aplicable III 5 S/22,000.00
Residuos

Ejecución de las actividades sin autorización o falta de medidas operativas preventivas

aplicadas necesarias para cumplir con la Legislación aplicable a las matrices ambientales:
emisiones a la atmósfera (p.ej. Polvo de vehículos), descarga de agua (p.ej. descarga de aguas
83 Cumplimiento-Otros II 2 S/8,800.00
residuales domésticas y aguas pluviales), gestión de residuos, uso de suelo, manejo de
materiales no peligrosos, emisión de ruido y vibraciones, biodiversidad, áreas protegidas, sitios
arqueológicos, calificación específica del personal, etc.)