MATRIZ DE RIESGOS

Proceso: Objetivo del proceso:

IDENTIFICAR EL RIESGO ANALIZAR EL RIESGO

EXTERNO

INTERNO
riesgo TIPO POSIBLES CAUSAS

explosión por trabajos en proximidad de

Riesgos productos inflamables o mezclas
Riesgo de incendio X
Operativos explosivas que dañen instalaciones y
material y maquinas

No ventilación artificial para evitar la

Riesgos
No ventilación artificial X inhalación de gases tóxicos daño a
Operativos
empleados retazando la mano de obra

acumular sustancias quimicos

Riesgos
desoorden en almacenamiento y x Falta de un buen almacenamiento
Operativos
manipulacion
 Riesgos
Poco nivel de iluminación. x Falta de mantenimiento.
Operativos

incumplimiento de las metas de Riesgo Cliente o

x falta de cumplimiento de cronograma
producción. Imagen

incumplimiento en requisitos requisitos de licencia del negocio NO al

requisito legal x
legales día

falta de estrategias de mercadeo como

las ferias nacionales e internacionales,
pero con el tiempo han ido disminuyendo
Riesgo
disminución de producción x en frecuencia y cantidad de visitantes,
Estratégico
siendo hoy día una actividad que pueda
dejar más costos de participación que
utilidad.

Riesgos No hay un control adecuado para el

Falta de materia prima x
Operativos abastesimiento

Fatiga postural de los empleados Riesgos Trabajo continuado en posición de pie.

x
en puntos fijos Operativos Movimientos repetitivos
 Mala regulación de la altura prefijada
Riesgos para el operario, Limpieza de la
Mal matenimiento dde maquinaria x
Operativos maquinaría o eliminación de
atascamiento

Riesgos Mal uso de estos vehiculos,falta de

vehículos de carga en mal estado x
Operativos señalizacion,causar retrazos

incumplimiento de planes de
Riesgo , relaciones negativas con superior y
acción por x
operativo compañeros.
equipos de trabajo.

no entregar y siempre Riesgos ,retazos de los operarios al

x
aplazar Operativos confeccionar,falta de materia prima.

Riesgos Fallas en instalación,pr falta de

Daños a la infraestructura x
Operativos mantenimiento
Falta de capacitación al personal falta de un plan de capacitacion para los
Riesgos
sobre manejo de x operarios para manjeo y actualizacion de
Operativos
equipos, maquinas

Riesgos
Proyección de partículas x Roturas inesperada de agujas.
Operativos
Z DE RIESGOS DE CALIDAD CALZADO LOBO

ZAR EL RIESGO VALORAR EL RIESGO R

CALIFICACION DEL 1.
POSIBLES RIESGO Evitar 2. Reducir
CONSECUENCIAS / PROBABILIDAD IMPACTO
el el Riesgo
EFECTOS
Riesgo

atrasar producción,,daños
a material ,retrazo en
1 5 Medio x
entrega al cliente y
perdida del cliente

sofoco al personal el cual

podriamos perder tiempo
en entrega por falta de 4 4 Alto x x
asistemcia y cuubrimiento
de operarios

puede ratrazar procesos

y causar daños a 1 5 Medio x
materiales
 retrazo en proceso de
elaboracion,mala
2 2 Baja
confeccion por el
personal.

perdida de clientes
2 3 Moderado x
,demandas

puede tener problemas

legales, falta de pagos a
entidades publicas de
impuestos ,cámara de
comercio, no estar
2 5 Alto x x
legalmente constituida por
un margen de desorden
ante los requisitos legales.
Causando causaría cierre
parcial,definito,multas.

baja de clientes, poca

finanzas para cubrir mano
2 3 Moderado x
de obra, y adquirir materia
prima.

Retraso de producción. 3 2 Moderado x

operarios lentos por

cansancio disminuye la
elaboracion y calidad 4 4 Alta x x
retrazanndo entrega y
calidad
 Accidentes laborales ,
demandas, 5 4 Extrema x x
indemnizaciones

daños a vehículos e
1 3 Baja
instalación y mercancía

problemas psicológicos
en el personal retrazo en
1 1 Baja
pedidos y elaboracion del
producto

perdida de clientes
3 3 Moderado x
,demandas

daño a maquinas,y al
proceso de el producto lo
1 4 Baja
cual retraza entrega
perdida de material
 dañar material y causa
perdidas monetarias y de 4 4 Alta x x
clientes

Problemas de entrega de
pedidos a tiempo ,daño de
2 3 Moderado x
material y perdida de
tiempo y calidad
 Código
Versión: 2
Elaborado por: Paola Chamorro
Pardo.

REALIZAR EL TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.
4. Asumir CONTROLES Y ACCIONES PARA
Compartir EVIDENCIA RESPONSABLE
el Riesgo GESTIONAR EL RIESGO
el Riesgo

Hacer el control se hará preparando el
espacio de las Maquinas,para un
evento de esta magnitud, con
x
extintores, mangueras contra
incendios ,cursos contra incendios al
personal.
documentos de control de
emergencias encargadas
para riesgos contra Recursos Humanos,
incendios, check list de Mantenimiento, alta
revisión de mantenimiento de gerencia ,jefe de
maquinas, facturas de mantenimiento,
compras de extintores y Auxiliar
mangueras, check list de SIG,COPASST
cursos certificados contra
incendio.

Dotar a los trabajadores de Mantenimiento, alta

recibos de compra de
mascarillas, dispondrán en lugares gerencia ,jefe de
mascarillas, recibos de
ventilados o se dispondrá de mantenimiento,
compras de ventilación
ventilación artificial para que los Auxiliar
artificial.
operarios trabajen a mejor ritmo SIG,COPASST

Jefe de
Hacer seguimiento de manipulación Lista de
mantenimiento. Jefe
x de sustancias,check list de revisión de seguimiento,checklist de
de SST Y Auxiliar
mantenimiento. revisión de mantenimiento
SIG
 Hacer mantenimiento en cuanto a Lista de el mantenimiento
SIG,jefe de
limpieza y reposición de luminarias, periódico de luminaria,
x mantenimiento,
compra de nueva iluminación. documentos de compra de
recursos.
(lámparas) productos de iluminación.

planillas,checklist,de cada SIG,jefe de

Hacer mas control jefe de
uno de estos procesos, produccion,alta
x producción ,seguimiento de proceso
quejas y reclamos de los gerencia, recursos
de producción .
clientes. finanzas

Contratar personal idóneo para

Certificados,recivos, Rut Jefe
actualización y organización de
,Dian al facturas de pagos financiero,SIG,Alta
Certificados,recivos, Rut ,Dian al
día. gerencia.
facturas de pagos día.

plan de evento, documentos Alta gerencia,

hacer plan estrategicos,campañas
afiches,videos,contratos con departamento de
x tanto virtuales, como personales,
partes interesadas, nuevos diseño,SIG,departam
publicidad ,eventos,
proveedores. ento de finanzas

planillas de control de
jefes de area,Auxiliar
Hacer mas control en en material material existente , y
x de compras y
existente informes de cantidad de
recursos ,SIG.
material existente

reporte de el
controlar periódicamente la salud de SST,planillas,reporte de la ips SIG,jefe de
los operarios revisar, diseñar puestos , eps y Arl,informes de SSST,RRHH,
de trabajo adecuados diseños de puestos de COPASST
trabajo
 hacer reporte diario de estado de
jefe de
maquinaria, reporte de limpieza de
reportes ,check list mantenimiento,
maquina, usar elementos
list,informes. Auxiliar o jefe SIG,
cortopunzantes cuando sea necesario
COPASST
y uso adecuado.

Revisiones periódicas de los Jefe de

chek list de revisión de
x vehiculo,Cumplir y respetar las normas mantenimiento jefe
vehiculos
de circulación de los desplazamientos. SIG,COPASST

Acompañamiento psicológico , quecas

planillas ,buzón de quejas Auxiliar SIG,
y reclamos ,evaluación desarrollo de
x para los empleados, planillas Recursos humanos,
empleados mentalmente para un
de evaluación COPASST
mejor desempeño

Supervisar de que los operarios, Planillas de control ,Jefe de supervisor de are

x cumplan con el plan de metas para área y seguimiento escrito de de confeccion,
evitar el retrazo entrega de prooduccion auxiliar SIG,

lista de chequeo, lista de

revisar posibles fallas de
control periódicas de jefe de
mantenimiento a local , Revisar
instalaciones ,revisión de jefe mantenimiento,
x periódicanrente la instalación
de mantenimiento y planillas Auxiliar del SST. Jefe
por personal no autorizado para evitar
de autorizados para de area,Auxiliar SIG
algun retrazos en los procesos
manipulación eléctrica
 lista de asistencia de
Dar formación a operarios de formación y manipulación y
jefe de
manipulación y manejo,y inducciones de ,listados de asistencia a
mantenimiento, jefe
operativas de cada maquina y lista de estas formaciones, lista de
de area,auxiliar
tareas ejecutados paso a paso , tareas ejecutadas, manuales
SIG .COPASST
manuales y supervisión de jefe de fisicos,check list de jefe de
,Auxiliar SST
área con visitas regulares en el día área de las visitas .firmada
por jefe y operario

Jefe de
area,supervisor de
Dar conocimiento de vida de util a check list de mantenimiento
x mantenimiento,
partes de las maquinas ,supervisar el área
Auxiliar SIG,Auxiliar
SST,COPASST
 MATRIZ DE RIESGOS D

Proceso: compras Objetivo del proceso:

IDENTIFICAR EL RIESGO ANALIZAR EL RIESGO

EXTERNO

INTERNO
riesgo TIPO POSIBLES CAUSAS

selección de Selección inadecuada de un

proveedores que no proveedor, escases de proveedores
Riesgo Cliente o
reúnan los requisitos X para abastecerse de productos, bajo
Imagen
establecidos por la nivel de los proveedores que limita
empresa las opciones.

fuga Riesgo Deficiencia en el plan estratégico de la

x
de material. operativo cuentas de la materia prima

falta de calidad y garantía en el Riesgo Cliente o Por economizar compraron material de

x
producto Imagen poca calidad
 Se encarecieron los insumos por
Riesgo
Precio altos de los proveedores x aumento de el IVA, por falta de entrada
estratégico
de productos al puerto

Inadecuado manejo
Riesgos desorden de documentación referente a
del proceso de x
Tecnológicos contratación y compras
contratación y compras

Proveedores con retraso en la Riesgos Por falta de transporte las encomiendas

x
entrega de suministros, Tecnológicos llegan tarde

la falta de inducción y
Riesgos
conocimiento para llevar el x falta de capacitaciones al personal
operativos
proceso de compras

Riesgos Legales
incumplimiento en los falta de transporte o una buena empresa
o x
tiempos de entrega a los clientes de transporte
Cumplimiento

productos
Riesgo Cliente o
sin garantía para elaborar el x insumos de mala calidad
Imagen
producto

Poca coordinación para el trabajo Riesgos

x falta de comunicación asertiva
en equipo Operativos
 Demora en la entrega
Riesgo Cliente o
de los productos y/o x Incumplimiento de transportadora
Imagen
servicios contratados.

escases de proveedores Riesgos por problemas de la pandemia cierre de

x
para abastecerse de productos Tecnológicos muchos proveedores en quiebra

Riesgos Legales
Parálisis funcional de la
o x por paros nacionales, por pandemia
entidad.
Cumplimiento

ineficiencia
administrativa, distorsión Riesgo la alta gerencia no presta interés a
x
de la imagen Estratégico algunos proceso y sus mejoras
institucional.

Inadecuado
Riesgo falta de inducción para diligenciar
diligenciamiento de x
Estratégico formatos , formatos muy complicados
formatos,
 DE RIESGOS DE CALIDAD CALZADO LOBO

ZAR EL RIESGO VALORAR EL RIESGO REAL

CALIFICACION DEL 1.
POSIBLES RIESGO Evitar 2. Reducir
CONSECUENCIAS / PROBABILIDAD IMPACTO
el el Riesgo
EFECTOS
Riesgo

Retrasos en los procesos

de la entidad, ineficiencia
administrativa, distorsión 3 4 Alta x x
de la imagen
De la empresa

Retrasos en la prestación
del servicio, pérdida
económica, conflictos 3 4 Alta X X
comerciales entre las
partes.

perdida de clientes 3 3 Moderado x

 Perdida de clientes 3 4 Alta x x

se pierde el objetivo de la
2 3 Moderado x
empresa

Perdida de clientes 2 3 Moderado x

podría haber una perdida

1 3 Baja
de información importante

Perdida de clientes 2 4 Moderado x

Perdida de clientes 1 4 Baja

desorden en procesos 2 3 Moderado x

Retraso de entrega a los
2 4 Moderado x
clientes

poco abastecimiento para

3 4 Alto x x
cubrir la demanda

cierre de la empresa 2 4 Moderado x

cierre de la empresa 1 5 Moderado x

mala ejecución de cada

uno de los procesos y no
se pierde confiabilidad de 2 4 Moderado x
lo que se ejecuta en cada
tarea
 Código
Versión 2 elaborado por:
Paola Chamorro P

REALIZAR EL TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.
4. Asumir CONTROLES Y ACCIONES PARA
Compartir EVIDENCIA RESPONSABLE
el Riesgo GESTIONAR EL RIESGO
el Riesgo

Cuenta con un sistema de

selección de
proveedores, que brinda reuniones actas, base de
Jefe de compras
efectividad a la datos de mas proveedores.
hora de escoger el mejor
proveedor.

Contar con auditorias e

actas e informes de
interventorías mas
auditorias e Alta gerencia, jefe
periodicamente,hacer un evaluó
interventorias,avaluo de compras ,jefe
finaciero,desarrollar un plan
fisico,cuentas de los de contabilidad,SIG
estratégico para las cuentas de
proveedores en magnéticos
los proveedores

Fichas técnicas ,visitas a Alta gerencia

Encontrar proveedores y exigir
x proveedores ,reuniones, ,departamento de
certificado de calidad
actas de compromiso calidad , Auxiliar.

Conseguir mas proveedores. Ir
a ferias, Exposiciones ,hacer
eventos para conseguir
proveedores y clientes
Recursos humanos,
Lista de asistencia a
área de archivos y
eventos,base de datos de
archivos y
nuevos y probables
documentacion,
proveedores y clientes
SIG

Programa software donde se

Organización en los
tenga conocimiento de todos Área de archivo,
documentos, organizar archivos
los archivos, documentación alta gerencia,
x ofismaticamente,tener una
física y planilla de encargado Auxiliar SIG ,Jefe
persona encargada solo de el
con lista y firma de quien de compras
área de archivos
entrega documentos

actas de reuniones,resgistro
reuniones y compromisos con Alt gerencia, jefe
de participación de la
x los proveedores ,nuevos de compras,
organización como de los
proveedores Auxiliar SIG
proveedores

Personal idóneo con Alta gerencia, jefe

conocimiento, en compras certificados de cursos ,lista de compras
x
,cursos actualizados para el de participaciones los cursos. ,jefe,SIG y
personal Recursos humanos.

contratación de una empresa

de transporte, o contrato
Contratar una empresa o tener Alta gerencia, Jefe
privado de transporte ,jefe
x nuestras propios vehículos o SIG,Jefe de
de transporte lista de
área de transporte despachos
entradas salidas y
seguimiento de cada envió

Base de datos de
proveedores, actas y
Nuevos proveedores de Alta gerencia, jefe
contratos donde se vea
x suministros lo cual garanticen de compras ,jefe
compromiso, documentos de
sus materias primas SIG
calidad de cada uno de los
proveedores

Reuniones mas a menudo con

Actas de reuniones,resgistro Recursos humanos,
el personal, para identificar los
de participación de la Jefe de área
x elementos negativos y darle
organización como de los involucrada
solución a el problema de
operarios ,lista de asistencias ,Auxiliar SIG.
comunicación
 Confirmar pedidos ,chequear
Check list de pedidos, de
lista de esas entregas con Jefe de compras,
x entradas,salidas,datos de
anterioridad, concretar auxiliar SIG
concertación correos
descritamente con el proveedor

Conseguir mas proveedores. Ir

Lista de asistencia a eventos, Jefe de compras,
a ferias, Exposiciones ,hacer
base de datos de nuevos y alta gerencia y jefe
eventos para conseguir
probables proveedores de compras.
proveedores nuevos.

estar preparados con mas alta gerencia, Jefe

lista de suministros en
x materia prima, mas suministro de almacén y
almacén
en almacén Auxiliar SIG

Alta gerencia, jefes

Actas ,lista de asistencias,
Compromisos actas, manual de de área ,Recursos
x documentos de compromisos
políticas reuniones humanos, Jefe de
,cronogramas
SIG

jefes de
Recursos humanos, jefes de
hacer reuniones dejando areas,personal
área, personal de todas las
compromiso y con actualización operativo,
áreas con compromiso y con
x y conocimiento de administrativo
actualización y conocimiento
diligenciamiento de documentos Auxiliar
de diligenciamiento de
y sistemas SIG,Recursos
documentos y sistemas
humanos,
 TIPOS DE RIESGOS

Tipo Descripción

Riesgo Se asocia con la forma en que se administra la empresa. El manejo del

Estrategico riesgo estratégico se enfoca a asuntos globales relacionados con la
misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara
definición de políticas, diseño y conceptualización de la empresa por
parte de la alta gerencia.

Riesgo Cliente Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la

o ciudadanía hacia la institución.
Imagen

Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de

los sistemas de información, de la definición de los procesos, de la
Riesgos estructura de la empresa , de la articulación entre dependencias
Operativos

Riesgos Legales Se asocian con la capacidad de la empresa para cumplir con los
o requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su
Cumplimiento compromiso ante la comunidad.

Riesgos Están relacionados con la capacidad tecnológica de la empresa para

Tecnológicos satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la
misión.

NIVEL DE PROBABILIDAD

Nivel Descriptor Descripción Frecuencia

El evento se presenta solo en No se ha
circunstancias excepcionales presentado en los
1 Raro últimos cinco
(5)
años

El evento puede ocurrir bajo Al menos una vez

condiciones normales, pero su en los últimos cinco
2 Improbable frecuencia de ocurrencia es muy (5) años
baja
 El evento puede ocurrir en algunas Al menos una vez
circunstancias, teniendo en cuenta en los últimos dos
3 Posible que su frecuencia de (2) años
ocurrencia es baja

La frecuencia de ocurrencia del Al menos una (1)

evento es mediamente alta, por lo vez en el último
4 Probable que se puede presentar año
en cualquier instante

Se espera que el evento ocurra en Más de una (1)

la mayoría de las circunstancias vez al año
5 Casi seguro

MAPA DE CALOR
IMPACTO
PROBABILIDA 1- 2-MENOR 3-MODERADO 4-MAYOR 5-CATASTROFICO
D INSIGNIFICANTE

5-Casi Certeza M A A E E

4-Probable B M A A E

3-Moderado B M M A A

2-Improbable B B M M A
1-Raro B B B B M

PROBABILIDA IMPACTO
D
1- 2-MENOR 3-MODERADO 4-MAYOR 5-CATASTROFICO
INSIGNIFICANTE
5-Casi Certeza 5 10 15 20 25

4-Probable 4 8 12 16 20
3-Moderado 3 6 9 12 15
2-Improbable 2 4 6 8 10
1-Rara vez 1 2 3 4 5
 NIVEL DE IMPACTO

Nivel Descriptor Descripción

Si el hecho llegara a presentarse, sus consecuencias no
afectarían el normal desarrollo de las actividades de la
1 Insignificante empresa.

En caso de materializarse el hecho, los efectos o

consecuencias tendrían un impacto o efecto mínimo sobre
sobre la empresa que
2 Menor
pueden subsanarse fácilmente.
 Si el hecho llegara a presentarse, sus consecuencias
podrían afectar la operatividad de los procesos, la
3 Moderado prestación del servicio y el
cumplimiento de actividades periódicas.

Si se materializara el hecho, sus consecuencias

causarían la imposición de multas, el deterioro de la
4 Mayor imagen institucional y el
cumplimiento de los objetivos institucionales.

Si el hecho llegara a presentarse, podría causar

pérdidas millonarias, el cierre parcial o total de la
5 Catastrófico institución.

Zona Actitud Frente al

Riesgo
Baja (B) Asumir el Riesgo

Moderada Asumir el riesgo, reducir el

(M) riesgo
Alta (A) Reducir el riesgo, evitar el
riesgo,
compartir o transferir
Extrema Evitar el riesgo, reducir el
(E) riesgo,
compartir o transferir

NR Riesgos
Min Alto Riesgo

0 5 Bajo

5 10 Medio
10 20 Alto
20 26 Extremo